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华泰中国制造2025A(001456)

华泰中国制造2025:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 华 泰柏 瑞 中 国制造 2025 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 招 募说 明书 (摘要) 2016 年第 1 号 华泰柏 瑞 中 国制 造2025 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 (以 下简 称 “ 本基 金 ”) 根据2015 年5 月 28 日中 国证 券监 督 管理委 员会 (以 下简 称 “ 中国证 监会 ”) 《 关于 准予 华泰柏 瑞中国 制造2025 灵活 配置 混合 型 证券投 资基 金注册 的 批复 》 (证 监许可 【2015 】1060 号) 的注册 , 进行募 集。 本基 金的 基金 合同 于 2015 年8 月4 日 正 式生效 。 重 要提 示 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 (以 下简 称 “ 基金 管理 人 ”或 “管 理人 ”或 “ 本 公司 ”)保 证招募 说明 书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书 在中 国证 监会 注册 , 但 中国证 监会 对 本基金 募集 的注册 , 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证, 也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本基金 投资 于证 券 、 期货 市场 , 基 金净 值会因 为证 券市场 波动 等因 素产 生波 动, 投资 者 在投资 本 基 金前 , 应 全面 了解本 基金 的产 品特 性, 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力 , 理 性判 断 市场, 并承 担基 金投 资中 出现的 各类 风险 , 包 括: 因政治 、 经 济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个 别证 券特 有的 非系统 性风 险、 由于 基金 投资者 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险、基 金管 理人 在基 金管 理实施 过程 中产 生的 基金 管理风 险等等 。 投资者 认购 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同 。 基 金管 理人 建议投 资 者根据 自身 的风 险收 益偏 好,选 择适 合自 己的 基金 产品, 并且 中长 期持 有。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2016 年 2 月 3 日,有 关财 务和 业绩 表现 数据截 止 日为2015 年12 月 31 日 , 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。 本基金托管人中国银 行股 份有限公司已对本次 更新 的招募说明书中的投 资组 合报告和 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 业绩表 现进 行了 复核 确认 。 一、基 金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 住所: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层 法定代 表人 :齐 亮 成立日 期:2004 年 11 月18 日 批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基字[2004]178 号 经营范 围: 基金 管理 业务 ;发起 设立 基金 ;中 国证 监会批 准的 其他 业务 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本: 贰亿 元人 民币 存续期 间: 持续 经营 联系人 : 汪 莹白 联系电 话:400-888-0001,( 021 )38601777 股权结 构: 柏瑞 投资 有限 责任公 司( 原 AIGGIC )49% 、华 泰证 券股 份有 限公 司 49%、苏 州新区 高新 技术 产业 股份 有限公 司 2% 。 (二) 主要 人员 情况 1、董 事会 成员 齐亮先 生 : 董 事长 , 硕士 , 1994-1998 年任 国务 院发 展 研究中 心情 报中 心处 长 、 副 局长, 1998-2001 年任 中央 财经 领导小 组办 公室 副局 长,2001 年至 2004 年 任华 泰证 券股份 有限 公 司副总 裁。 杨智雅 女士:董事, 硕士,曾就 职于升强工业 股份有限公 司,华之杰国 际商业顾问 有 限公司 ,1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦 证 券投资 顾问 股份 有限 公司 管理部 经理 , 1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦 证券 投资 信 托股份 有限 公司 管理 部经 理、资 深经 理、 协理, 2001 年7 月至2010 年2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾问 股份 有限 公 司 副总 经理、 总经 理、 董事长 暨总 经理 ,2010 年 2 月至 今任 柏瑞 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 董事 长暨总 经理 、总 经理。 吴祖芳 先生 :董 事, 硕士 ,1992 年起 至今 历任 华泰 证券股 份有 限公 司部 门负 责人、 子 公司负 责人 、总 裁助 理、 业务总 监、 总经 济师 、副 总裁。 Rajeev Mittal 先 生: 董 事,学 士,1992 年加 入美 国国际 集团 ,2009 —2011 年担任 柏 瑞投资 (欧 洲分 公司 ) 总 经理, 新兴 市场 投资 主管 , 全球 固定 收益 研究 团队 主管和 行政 总裁华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 (欧洲 分公 司) ,2011 年至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 (亚 洲 , 日本除 外) 、 总经理 、 新 兴市 场投 资总 管,全 球固 定收 益研 究团 队主管 。 韩勇先 生:董事,博 士,曾任职 于君安证券有 限公司、华 夏证券有限公 司和中国证 券 监督管 理委 员会 ,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年 10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。 朱小平 先生 ,独 立董 事, 硕士,1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。 陈念良 先生 ,独 立董 事,1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。 薛加玉 先生 ,独 立董 事, 博士,1988-1997 年任 江 苏巨龙 水泥 集团 有限 公司 团委书 记、 财务处 长 、 副 总经 济师 ,1997-1999 年 任长 城证 券有 限公司 投资 银行 部副 总经 理,1999-2000 年任亚 洲控 股有 限公 司投 资银行 部总 经理 ,2000-2001 年 任北 京华 创投 资管 理 有限公 司执 行 总裁,2001 年 至今 任上 海 德汇集 团有 限公 司董 事长 、总裁 。 杨科先 生: 独立 董事 ,学 士,2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今 任该律 师事 务所 合伙 人。 2 、监 事会 成员 严玉珍 女士 :监 事, 学士 ,1987 年 1 月至 1988 年 9 月 任罗 兵咸 永道 (前 容 永道会 计) 高级稽 核员 ,1988 年 12 月至 1990 年 4 月任 香港 电 讯(前 大东 电报 )管 理会 计,1990 年 5 月至 1996 年 11 月 任宝 达 证券( 施罗 德集 团) 副财 务总监 ,1996 年 12 月至 2007 年 9 月任 施罗德 投资 管理 (香 港) 有限公 司财 务董 事,2007 年9 月至 2008 年6 月任 交 银施罗 德基 金 管理有 限公 司高 级总 经理 顾问,2008 年 7 月至2012 年 9 月 任施 罗德 投资 管理 (香港 ) 有限 公司首 席营 运官 ,2012 年9 月至 今任 柏瑞 投资 亚洲 有限公 司首 席财 务官 。 王桂芳 女士 : 监 事, 硕 士 ,1996-2003 年 任华 泰证 券 股份有 限公 司西 藏南 路营 业部总 经 理,2003-2006 年 任华 泰证 券股份 有限 公司 上海 总部 总经理 ,2006 年 至今 任华 泰证券 股份 有 限公司 上海 城市 中心 营 业 部总经 理。 柳军先生 :监事 ,硕士 ,2000-2001 年 任上海 汽车集 团财务有 限公司 财务,2001-2004 年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员, 2004 年7 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司, 历任基 金事 务部 总监 、 上 证红 利 ETF 基金 经理 助理 、 上证 红利ETF 基金 经理 ,2010 年 10 月 起担任 指数 投资 部副 总监 。2011 年 1 月 起兼 任华 泰 柏瑞上 证中 小盘 ETF 基 金 、华泰 柏瑞 上 证中小 盘ETF 联 接基 金基 金经理 。2012 年 5 月起 担 任华泰 柏瑞 沪 深 300ETF 及 华泰柏 瑞沪 深 300ETF 联 接基 金基 金经 理 。2015 年2 月起 任指 数投 资部总 监。2015 年5 月起 任华泰 柏瑞 中 证500ETF 及华 泰柏 瑞中 证 500ETF 联接 基金 的基 金 经理。 童辉先 生 : 监 事, 硕士 。1997-1998 年 任上 海众 恒信 息产业 有限 公司 程序 员 ,1998-2004 年任国 泰基 金管 理有 限公 司信息 技术 部经 理, 2004 年4 月 加入华 泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司, 现任信 息技 术与 电子 商务 部总监 。 3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 韩勇先 生: 总经 理, 博士, 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华 夏证 券有 限公 司和 中国证 券 监督管 理委 员会 ,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年 10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。 王溯舸 先生 : 副总 经理 , 硕士 ,1997-2000 年任 深 圳特区 证券 公司 总经 理助 理、 副总 经 理,2001-2004 年任 华泰 证券股 份有 限公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。 陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表 , 1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。 房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001 年就职于上海证券交易所登记结算公司 , 2001-2004 年任 华安 基金 管理有 限公 司部 门总 监,2004-2008 年 5 月 任华 泰柏 瑞基金 管理 有 限公司 总经 理 助 理。 田汉卿 女士 : 副 总经 理。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 (BGI ) 担 任投 资经理 , 2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司,2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混合 型证 券投资 基金 的基 金经 理,2013 年 10 月 起任 公司 副总 经理,2014 年 12 月 起任 华泰柏 瑞量 化 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ,2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型 证 券 投 资 基 金的 基 金 经 理和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理, 2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和 华泰 柏瑞 量 化绝对 收 益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金 的基 金经 理 。 本 科与 研究 生毕业 于清 华 大学,MBA 毕业 于美 国加 州大学 伯克 利分 校哈 斯商 学院。 高山先 生 , 副 总经 理 , 博 士。2001 年 5 月至 2013 年7 月 任职 于全 国社 会保 障基金 理事 会投资 部, 任处 长;2013 年 7 月起 加入 华泰 柏瑞 基 金管理 有限 公司 。本 科毕 业于山 东大 学 经济管 理学 院, 硕士 毕业 于中国 人民 银行 研究 生部 , 博士 毕业 于财 政部 财政 科学研 究所 研究 生部。 董元星 先生 , 副总 经理, 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱 资本( 纽约 )债券 交易员 , 2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限 公司, 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金 经理 。 2014 年2 月 起任 总 经理助 理 。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北京 大学 经济学 学士 , 纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。 程安至 先生 , 副总 经理, 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工 商银行 上海 市分行 信贷经 理, 2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管 理有限 公司 , 任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国 际金融专 业, 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业,EMBA 毕业于 上海交 通大学中 欧国 际工商 学院 。 4、本 基金 基金 经理 方纬先 生, 经济 学硕 士。2003 年 9 月至 2005 年 1 月任上 海金 信研 究所 研究 员;2005华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 年1 月至 2007 年2 月任 万 家基金 管理 有限 公司 高级 研究员 ;2007 年2 月加 入 华泰柏 瑞基 金 管理有 限公 司, 历任 研究 员、高 级研 究员 、基 金经 理助理 。2014 年 8 月 起任 华泰柏 瑞价 值 增长混合 型 证券 投资 基金 的基金 经理 。2015 年 4 月 起任华 泰柏 瑞新 利灵 活配 置混合 型证 券 投资基 金的 基金 经理 。2015 年 5 月 起任 华泰 柏瑞 消 费成长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 的 基金经 理和 华泰 柏瑞 惠利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 。2015 年 8 月起 任华 泰 柏瑞中 国制 造2025 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理。 李灿先 生, 西方 经济 学硕 士。2010 年 7 月加入 华 泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司, 历任研 究 员、高 级研 究员 ;2015 年 3 月至 6 月 任华 泰柏 瑞盛 世中国 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理 助理。2015 年 6 月起 任华 泰柏瑞 盛世 中国 股票 型证 券 投资 基金 的基 金经 理。2015 年 8 月起 任华泰 柏瑞 中国 制 造2025 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 。 5、投 资决 策委 员会 成员 主席: 总经 理韩 勇先 生; 成员 : 副 总经 理王 溯舸 先 生; 副总 经理 高山 先生 ; 副总经 理田 汉卿 女士 ; 副 总经理 兼固 定收益 部总 监董 元星 先生 ;投资 部总 监 方 伦煜 先生 ;投资 部总 监吕 慧建 先生 列席人 员: 督察 长陈 晖女 士;投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 (三) 基金 管理 人的 职责 1、依法 募集 基金, 办理 或 者委托 经中国 证监 会认 定 的其他 机构代 为办 理基 金 份额的 发 售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜; 2、办 理基 金备 案手 续; 3、自基 金合 同生效 之日 起 ,以诚 实信用 、勤 勉尽 责 的原则 管理和 运用 基金 财 产,建 立 健全内 部风 险控 制、 监察 与稽核 、 财务 管理及 人事 管理等 制度 , 保证所 管理 的基金 财产 和 基 金管理 人的 财产 相互 独立 ,对所 管理 的不 同基 金财 产分别 管理 、分 别记 账, 进行证 券投资 ; 4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益; 5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ; 6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ; 7、计算 并公 告基金 资产 净 值,确 定基金 份额 申购 、 赎回价 格;按 规定 受理 申 购和赎 回 申请, 及时、 足额支 付赎 回款项 ;采取 适当合 理的 措施使 计算开 放式基 金份 额认购 、申购 、 赎回和 注销 价格 的方 法符 合基金 合同 等法 律文 件的 规定; 8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项; 9、 依据 《 基金 法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定召 集基 金份额 持有 人大 会或 配合 基金托 管 人、基 金份 额持 有人 依法 召集基 金份 额持 有人 大会 ; 10、 保存 基金 财产 管理 业 务活动 的记 录 、 账 册、 报 表、 代表 基金 签订 的重 大 合同及 其他 相关资 料; 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 11、 以基 金管 理 人 名义 , 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ; 12、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组, 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配; 13、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 (四) 基金 管理 人的 承诺 1、本基 金管 理人承 诺严 格 遵守现 行有效 的相 关法 律 、法规 、规章 、基 金合 同 和中国 证 监会的 有关规 定,建 立健 全内部 控制制 度,采 取有 效措施 ,防止 违反现 行有 效的有 关法律 、 法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。 2、 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共 和国 证 券法》 、 《 基金 法》 及有 关法 律法规 , 建立健 全的 内部 控制 制度 ,采取 有效 措施 ,防 止下 列行为 发生 : (1) 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ; (2) 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ; (3) 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 第三 人谋 取利 益; (4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ; (5) 侵占 、挪 用基 金财 产 ; (6)泄 露因 职务便 利获 取 的未公 开信息 、利 用该 信 息从事 或者明 示、 暗示 他 人从事 相 关的交 易活 动; (7) 玩忽 职守 ,不 按照 规 定履行 职责 ; (8) 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 3、本基 金管 理人承 诺加 强 人员管 理,强 化职 业操 守 ,督促 和约束 员工 遵守 国 家有关 法 律、法 规及 行业 规范 ,诚 实信用 、勤 勉尽 责, 不从 事以下 活动 : (1) 越权 或违 规经 营; (2) 违反 基金 合同 或托 管 协议; (3) 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ; (4) 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假; (5) 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管; (6) 玩忽 职守 、滥 用职 权 ; (7)违 反现 行有效 的有 关 法律、 法规、 规章 、基 金 合同和 中国证 监会 的有 关 规定, 泄 漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 , 尚未依 法公 开的 基 金 投资 内容 、 基 金投 资 计划等 信息 ; (8)违 反证 券交易 场所 业 务规则 ,利用 对敲 、倒 仓 等手段 操纵市 场价 格, 扰 乱市场 秩 序; (9) 贬损 同行 ,以 抬高 自 己; (10) 以不 正当 手段 谋求 业务发 展; (11) 有悖 社会 公德 ,损 害证券 投资 基金 人员 形象 ; 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 (12) 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分; (13) 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 4、基 金经 理承 诺 (1)依 照有 关法律 、法 规 和基金 合同的 规定 ,本 着 谨慎的 原则为 基金 份额 持 有人谋 取 最大利 益; (2) 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋 取 利益 ; (3)不 违反 现行有 效的 有 关法律 、法规 、规 章、 基 金合同 和中国 证监 会的 有 关规定 , 泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投 资计划 等信 息; (4) 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 (五) 基金 管理 人的 内部 控制制 度 1、内 部控 制的 原则 (1)健 全性 原则。 内部 控 制必须 覆盖公 司各 个部 门 和各级 岗位, 并渗 透到 各 项业务 过 程,涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ; (2)有 效性 原则。 通过 科 学的内 控手段 和方 法, 建 立合理 的内控 程序 ,维 护 内控制 度 的有效 执行 ; (3)独 立性 原则。 公司 在 精简的 基础上 设立 能够 充 分满足 经营运 作需 要的 机 构、部 门 和岗位 , 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内 部控制 的建 立和 执行 部门 ; (4)相 互制 约原则 。公 司 内部部 门和岗 位的 设置 应 权责分 明、相 互制 衡, 消 除内部 控 制中的 盲点 ; (5)防 火墙 原则。 公司 基 金资产 、自有 资产 、其 他 资产的 运作应 当分 离, 基 金投资 研 究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位, 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离, 以达 到风 险 防范的 目的 ; (6)成 本效 益原则 。公 司 运用科 学化的 经营 管理 方 法降低 运作成 本, 提高 经 济效益 , 以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 2、内 部控 制的 主要 内容 (1) 控制 环境 董事会 下设风 险管 理与 审 计委员 会,全 面负 责公 司 的风险 管理、 风险 控制 和 财务监 控, 审查公 司的 内控 制度 , 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ; 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员 会, 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保 其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格, 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他 高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/报 酬计 划或 方案 。 公司管 理层 在总 经理 领导 下, 认真 执行 董事 会确 定 的内部 控制 战略 , 为了 有 效贯彻 公司华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略, 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会, 就 基金 投资 和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。 公司设 立督 察长 , 对 董事 会负责 , 主 要负 责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和合 理性进 行审 查, 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。 (2) 风险 评估 公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 , 范 围包 括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的 内部和 外部 因素 , 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度 及 可能 性, 并 将评 估报 告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。 (3) 控制 活动 控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监察 稽核 、 实 物控制 、 业 绩评 价、 严格 授权、 资产 分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。 自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础 , 是 内部 控 制的第 一道 防线 。 在公 司 内部建 立科 学、 严 格的 岗位 分离 制度, 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟 通制度 , 后 续部 门及 岗位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督责任 , 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部 控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全 面监察 稽核 作用 , 建 立内 部控制 的第 三道 防线 。 (4) 信息 与沟 通 公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系, 形 成了 自上 而下 的信 息 传播渠 道 和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道, 保证 了公 司员 工及各 级管 理人 员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ,并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。 (5) 内部 监控 内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会 、 督 察长 、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门 在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部, 其中监 察稽 核人 员履行 内部 稽核 职能 , 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性, 监 督公 司内 部控制 制度 的执 行情 况, 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 , 及时 提出 改进意 见 , 促 进 公司内 部管 理制 度有 效地 执行。 3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明 (1 ) 基 金管 理人确 知建 立 、 实施和 维持 内部 控制 制度 是本公 司董 事会 及管 理层 的责 任 ; (2) 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ; (3) 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 二、基 金托管人 (一) 基本 情况 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服电 话:95566 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 , 现有 员工110 余人 , 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、 证券、 基金 、 信 托从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托 管业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基 金 ( 一对 多 、 一 对一) 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资 产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类 齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 , 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服 务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 , 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至 2015 年12 月 31 日 , 中国 银 行已 托 管418 只证 券投资 基金 , 其中 境内 基 金 390 只, QDII 基金 28 只 , 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 (四) 托管 业务 的内 部控 制制度 中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉 承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险 控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检 查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风 险管 控。 2007 年起 , 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。 先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2014 年 , 中国 银行 同 时获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 , 内控措 施严 密, 能够 有效 保 证托管 资产 的安 全。 (五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相 关规定 , 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 , 或 者 违反基 金合 同约 定的 , 应 当拒绝 执行 , 及时通 知基 金管理 人 , 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理 机构报 告。 基金 托管 人如 发现 基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政 法规和 其他有 关规定 ,或 者违反 基金合 同约定 的,应当 及时 通知基 金管理 人, 并及时 向国务 院证券 监督 管理 机构 报告 。 三、相 关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。 1 、直 销机 构: 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层


办公地 址: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 楼17 层 法定代 表人 :齐 亮


电话: (021 )38784638


传真: (021 )50103016 联系人 : 汪 莹白 客服电 话:400-888-0001,( 021 )38784638 公司网 址:www.huatai-pb.com


2 、代 销机 构 1 )中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 传真: (010 )66594853 客服电 话:95566 公司网 址:www.boc.cn 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 2 )哈 尔滨 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 法定代 表人 :郭 志文 联系人 :遇 玺 电话: (0451 )86779018 传真: (0451 )86779018 客服电 话:95537 或400-609-5537 公司网 址:www.hrbb.com.cn 3 )爱 建证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号32 层 办公地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号32 层 法定代 表人 :宫 龙云 联系人 :戴 莉丽 电话: (021 )32229888 传真: (021 )68728703 客服电 话:4001-962502 公司网 站:www.ajzq.com 4 )安 信证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话: (0755 )82825551 传真: (0755 )82558355 客服电 话:400-800-1001 公司网 址:www.essence.com.cn 5 )渤 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :王 星


电话: (022 )28451922 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 传真: (022 )28451892 客服电 话:400-651-5988 公司网 址:www.bhzq.com 6 )财 富证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层 法定代 表人 :蔡 一兵 联系人 :郭 磊 电话: (0731 )84403319 传真: (0731 )84403439 客服电 话: (0731 )84403319 公司网 址:www.cfzq.com 7 )长 城证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :高 峰 电话: (0755 )83516094 传真: (0755 )83515567 客服电 话: (0755 )33680000 、400-6666-888 公司网 址:www.cgws.com 8 )长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :奚 博宇 电话: (021 )68751860 传真: (021 )68751151 客服电 话:95579 或4008-888-999 公司客 服网 址:www.95579.com 9 )德 邦证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市福 山 路500 号26 楼 办公地 址: 上海 市福 山 路500 号26 楼 法定代 表人 :姚 文平 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 联系人 :朱 磊 电话: (021 )68761616 传真: (021 )68767981 客服电 话:400-888-8128 公司网 址:www.tebon.com.cn 10 )第 一创 业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人 :吴 军 电话: (0755 )23838751 传真: (0755 )23838750 客服电 话:400-888-1888 公司网 址:www.firstcapital.com.cn 11 )东 北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 联系人 :安 岩岩 电话: (0431 )85096517 传真: (0431 )85096795 客服电 话:4006000686,( 0431)85096733 公司网 址:www.nesc.cn 12 )东 莞证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可圆 南 路1 号 金源 中心 22 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :唐 俊 电话: (0769 )22119348 传真: (0769 )22119423 客服电 话:95328 公司网 址:www.dgzq.com.cn 13 )东 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


法定代 表人 :朱 科敏 联系人 :王 一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电 话: 95531 或400-8888-588 公司网 址:www.longone.com.cn 14 )东 吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号 办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号 法定代 表人 :吴 永敏 联系人 :方 晓丹 电话: (0512 )65581136 传真: (0512 )65588021 客服电 话:400-860-1555 或96288 公司网 址:www.dwzq.com.cn 15 )光 大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :周 洁瑾 电话: (021 )22169999 传真: (021 )22169134 客服电 话:95525 公司网 址:www.ebscn.com 16 )国 都证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:(010 )84183333 传真: (010 )84183311-3389 客服电 话:400-818-8118 公司网 址:www.guodu.com 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 17 )国 金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号6 、16 、17 楼 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 电话: (028 )86690057 传真: (028 )86690126 客服电 话:4006-600109 公司网 址:www.gjzq.com.cn 18 )国 泰君 安证 券股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层 法定代 表人 :万 建华 联系人 : 芮敏 棋 电话: (021 )38676666 传真: (021 )38670666 客服电 话:95521 公司网 址:www.gtja.com 19 )申 万宏 源西 部证 券有 限公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺 路233 号宏 源大 厦8 楼 法定代 表人 :李 季 联系人 :王 君 电话:0991-7885083 传真:0991-2301802 客服电 话:400-800-0562 公司网 址:www.swhysc.com 20 )华 宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 电话:68778790 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 传真:68777992 客服电 话:4008209898 公司网 址:www.cnhbstock.com 21 )华 福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福建 省福 州市 五四 路 157 号新 天地 大 厦7-10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :徐 松梅 电话: (0591 )83893286 传真: (0591 )87383610 客服电 话:96326 ( 福建 省 外请加 拨 0591 ) 公司网 址:www.hfzq.com.cn 22 )华 龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :邓 鹏怡 电话: (0931 )4890208 传真: (0931 )4890118 客服电 话: (0931 )4890100 、4890619 、4890618 公司网 址:www.hlzqgs.com 23 )华 融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 电话: (010 )58315221 传真: (010 )58568062 客服电 话:400-898-9999


公司网 址:www.hrsec.com.cn 24 )华 鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b)单元 办公地 址: 上海 市肇 家浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 联系人 :陈 敏 电话: (021 )64316642 传真: (021 )64333051 客服电 话: 400-109-9918 、021 -32109999 、029-68918888 公司网 址:www.cfsc.com.cn 25 )平 安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 国际 交易广 场 8 楼 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 交易 广场群 楼 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :吴 琼 电话: (0755 )22621866 传真: (0755 )82400862 客服电 话:95511*8 公司网 址:stock.pingan.com


26 )中 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话: (0531 )68889155 传真: (0531 )68889752 客服电 话:95538 公司网 址:www.zts.com.cn 27 )山 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼 办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 电话: (0351 )8686659 传真: (0351 )8686619 客服电 话:400-666-1618、( 0351 )95573 公司网 址:www.i618.com.cn 28 )上 海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼 法定代 表人 :龚 德雄 联系人 :许 曼华 电话:021-53686888 传真:021-53686100 ,021-53686200 客服电 话:021-962518 公司网 址:www.962518.com 29 )申 万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 莹 电话: (021 )33389888 传真: (021 )33388224 客服电 话:95523 或4008895523 公司网 址:www.swhysc.com 30 )天 相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :尹 伶 电话: (010 )66045152 传真: (010 )66045518 客服电 话: (010 )66045678 公司网 址:www.txsec.com 或www.jjm.com.cn 31 )万 联证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :甘 蕾 电话: (020 )38286026 传真: (020 )37865008 客服电 话:400-888-8133 公司网 址:www.wlzq.com.cn 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 32 )西 南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话: (023 )63786141 传真: (023 )63810422 客服电 话:400-809-6096 公司网 址:www.swsc.com.cn 33 )信 达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :尹 旭航 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:95321 公司网 址:www.cindasc.com 34 )兴 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 楼 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :夏 中苏 电话: (0591 )38281963 客服电 话:400-888-8123 公司网 址:www.xyzq.com.cn 35 )中 国银 河证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :宋 明 电话: (010 )66568450 传真: (010 )66568990 客服电 话:400-888-8888 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 公司网 址:www.chinastock.com.cn 36 )中 航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :戴 蕾 电话: (0791 )86768681 传真: (0791 )86770178 客服电 话:400-886-6567 公司网 址:www.avicsec.com 37 )中 信建 投证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市安 立 路66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 电话:400-8888-108 传真: (010 )65182261 客服电 话:400-888-8108 公司网 址:www.csc108.com


38 )华 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安 徽省 合肥 市政务 文化 新区 天鹅 湖 路198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工





联系人 :范 超 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 客服电 话:400-809-6518 (全国 ) 96518 (安 徽) 公司网 址:www.hazq.com 39 )泰 诚财 富基 金销 售( 大连) 有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :薛 长平 电话:0411-88891212 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 传真:0411-88891212 客服电 话:400-641-1999 公司网 址:www.taichengcaifu.com 40 )一 路财 富( 北京 )信 息科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼702 室 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :段 京璐





电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电 话:400-001-1566 公司网 址:www.yilucaifu.com 41 )大 同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层


办公地 址: 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层 法定代 表人 : 董祥 联系人 : 薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-7219891 客服电 话:400-712-1212 公司网 址:http://www.dtsbc.com.cn


42 )嘉 实财 富管 理有 限公 司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层 法定代 表人 : 赵学 军 联系人 : 余永 键 电话:010-85097570 传真:010-85097308 客服电 话:400-021-8850 公司网 址:www.harvestwm.cn 43 )开 源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之门 B 座5 层


办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层


法定代 表人 :李 刚 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 联系人 :袁 伟涛 电话:029-81887060 传真:029-81887060 客服电 话:4008608866 公司网 址:www.kysec.cn 44)上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :刘 潇 电话:021-20691942 传真:021-2069-1861 客服电 话:400-820-2899 公司网 站: www.erichfund.com


45)上 海好 买基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌


联系人 :胡 锴隽 电话:021-20613635 传真:021-68596916


客服电 话:400-700-9665


公司网 址:www.ehowbuy.com 46)上 海天 天基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼


法定代 表人 :其 实 联系人 :朱 玉 电话:021-54509988-1071 传真:021-64383798 客服电 话:400-181-8188


公司网 址:www.1234567.com.cn


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招募说明书 (更新) 摘 要 47)深 圳众 禄基 金销 售有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887


公司网 址:www.jjmmw.com ;www.zlfund.cn 48)北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层


法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :翟 飞飞


电话:010-62020088-6006 传真:010-62020355 客服电 话:400-888-6661


公司网 址:www.myfp.com


49)浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室


办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼


法定代 表人 : 凌顺 平


联系人 :吴 强


电话:0571-88911818


传真:0571-86800423


客服电 话:4008-773-772


公司网 站:www.5ifund.com 50 )杭 州数 米基 金销 售有 限公司 注册地 址: 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号


办公地 址: 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼


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招募说明书 (更新) 摘 要 法定代 表人 : 陈柏 青


联系人 :朱 晓超 客服电 话:4000-766-123


公司网 站: http://www.fund123.cn 51 )中 期资 产管 理有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座8 层 法定代 表人 :姜 新 联系人 :侯 英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电 话:010-65807865 公司网 站:www.cifcofund.com 52 )和 讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :吴 卫东 电话:021-20835787 客服电 话:400-920-0022


公司网 址:licaike.hexun.com 53 )宜 信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809 法定代 表人 : 沈伟 桦 联系人: 刘 梦轩 电话:(010)-52858244 公司网 址:www.yixinfund.com 客服电 话:400-6099-200 54 )深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层 法定代 表人 :杨 懿 联系人: 张燕 电话: (010 )58325395 公司网 址: http://8.jrj.com.cn/ 客服电 话:400-166-1188 55 )泉 州银 行股份 有 限公 司 注册地 址: 泉 州市 云鹿 路 3 号 办公地 址: 泉 州市 云鹿 路 3 号 法定代 表人 :傅 子能 联系人: 董 培姗 电话:0595-22551071 公司网 址: www.qzccbank.com 客服电 话:400-88-96312 56 )日 发资 产管 理( 上海) 有限公 司 注册地 址: 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室 办公地 址: 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室 法定代 表人 :周 泉恭 联系人: 杨 迎雪 公司网 址: www.rffund.com 客服电 话:021-61600500 57 )北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 法定代 表人 :梁 蓉 联系人: 张旭 电话:010-66154828-835 公司网 址: www.5irich.com 客服电 话:400-6262-818 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 58 )北 京恒 久浩 信投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦 B1210 法定代 表人 :谢 亚凡 联系人: 陈冲 电话:010-65617753 公司网 址: www.haofunds.com 客服电 话:4006-525-676 59 )上 海汇 付金 融服 务有 限公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 法定代 表人 :张 皛 联系人: 朱 翔宇 电话:021-33323999-8147 60 )上 海利 得基 金销 售有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼) 法定代 表人 : 沈继 伟 联系人: 徐鹏 公司网 址: http://m.leadfund.com.cn 客服电 话:400-005-6355 61 )北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司 住所: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人: 盛 海娟 电话:010-57418829 传真:010-57569671 公司网 址: www.qianjing.com 客服电 话:400-893-6885 62 )北 京增 财基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 法定代 表人 :罗 细安 联系人 :李 皓 电话:010- 67000988-6003 公司网 址: www.zcvc.com.cn 客服电 话:400-001-8811 63 )诺 亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室 办公地 址: 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号B 座 12F 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :谢 远敏 电话:021-3850 9626 公司网 址: www.noah-fund.com 客服电 话:400-821-5399 64 )上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :陈 思乐 公司网 址:www.lufunds.com 客服电 话:4008219031 65 )北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603 法定代 表人 : 董浩 联系人 :于 婷婷 公司网 址:www.jimufund.com 客服电 话:400-068-1176 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 66 )珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 注册地 址: 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :钟 琛 公司网 址:www.yingmi.cn 客服电 话:020-89629066 67 )大 泰金 石投 资管 理有 限公司 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地 址: 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路1 号 南京 中心 66 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :何 庭宇 联系电 话:021-22267987 公司网 址:www.dtfunds.com 客服电 话:400-928-2266 68 )上 海联 泰资 产管 理有 限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 法定代 表人 :燕 斌


联系人 :凌 秋艳 公司网 址:www.66zichan.com 客服电 话:4000-466-788 3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规的 要求 , 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 , 并及时 公告 。 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 (二) 注册 登记 机构 名称: 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司 住所: 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号楼 17 层 法定代 表人 :齐 亮 办公地 址: 上海 浦东 新区 民生 路1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号楼 17 层 电话:400-888-0001,( 021 )38601777 传真: (021 )50103016 联系人 :陈 培 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 上海 源泰 律师 事务 所 住所: 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室 负责人 :廖海 电话: (021 )51150298 传真: (021 )51150298 经办律 师: 刘佳 、范 佳斐 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 法定代 表人 :杨 绍信 经办注 册会 计师 : 单 峰、 张勇 电话:021-23238888 传真:021-23238800 四、基 金的名称 华泰柏 瑞 中 国制 造2025 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 五、基 金的类型 混合型 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 六、基 金的投资目标 本基金 通过 在中 国迈 向制 造强国 的进 程中 , 把 握科 技革命 和产 业变 革的 投资 机会, 投资 于具有 较高 投资 价值 的主 题相关 企业 , 在 有效 控制 风险的 前提 下, 力争 实现 超越业 绩比 较基 准的长 期稳 定收 益。 七、基 金的投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行的 股票 (包含 中小 板、 创 业板及 其他 经中 国 证监会 核准 上市 的股 票) 、 债券 ( 国债、 金融债 、 企 业/公 司债、 次 级债、 可转换 债券( 含分 离交易 可转债) 、央 行票据 、短期 融资券 、超短 期融 资券、 中期票 据等) 、 资产支 持证 券、债 券回购 、银行 存款、 货币 市场工 具、股 指期货 、权 证以及 法律 法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 (但 须符合 中国 证监 会相 关规 定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 本基金 股票 资产 的投 资比 例占基 金资 产 的0-95% ; 投 资于 “中 国制 造2025 ” 主 题相关 的 证券不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ; 每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证 金后, 现金 和到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 投资 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本基金 “中 国制 造 2025 ” 的投资 主题 源自 国务 院 2015 年印 发的 《中 国制 造 2025 》 , 这 是中国 制造 业未 来发 展设 计的顶 层规 划和 路线 图 , 是 我国实 施制 造强 国战 略第 一个十 年的 行 动纲领 。主 题相 关行 业包 括信息 技术 、智 能装 备、 节能环 保、 医药 生物 、生 产性服 务业等 。 八、基 金的投资策略 1 、大 类资 产配 置策 略 资产配 置策 略是 指基 于宏 观经济 和证 券市 场运 行环 境的整 体研 究 , 结 合内 部和 外部的 研 究支持 , 本 基金 管理 人分 析判断 股票 和债 券估 值的 相对吸 引力 , 从 而决 定各 大类资 产配 置比 例的调 整方 案, 进行 主动 的仓位 控制 。 本基金 为混 合型 基金 , 以 股票投 资为 主 , 一般 情况 下本基 金将 保持 配置 的基 本稳定 , 最 高可 达95%。 当股 票市 场的 整体估 值水 平严 重偏 离企 业实际 的盈 利状 况和 预期 成长率 , 出 现 明显的 价值 高估 , 如 果不 及时调 整将 可能 给基 金持 有人带 来潜 在的 资本 损失 时, 本 基金 将进 行大类 资产 配置 调整 , 降 低股票 资产 的比 例 ( 最低 为 0%) , 同 时相 应提 高债 券 等其他 资产 的 比例, 以规 避市 场系 统性 风险 。 2 、股 票投 资策 略 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 本基金 “中 国制 造 2025 ” 的投资 主题 源自 国务 院 2015 年印 发的 《中 国制 造 2025 》 , 这 是中国 制造 业未 来发 展设 计的顶 层规 划和 路线 图 , 是 我国实 施制 造 强 国战 略第 一个十 年的 行 动纲领 。 《中 国制 造2025 》 从我国 转变 经济 发展 方式 的实际 需要 出发 , 通 过一 系列的 科技 革 命和产 业变 革, 以 创新 驱 动、 智 能转型 、 强化 基础 、 绿色发 展、 结构优 化、 人才为 本为 基本 方针 , 促 进新 一代 信息 技术 与制造 业的 深度 融合 , 着力 在一些 关键 领域 抢占 先机 、 取得突 破, 争取把 我国 建设 成为 引领 世界制 造业 发展 的制 造强 国。 本基 金将 沿着 国家 对制 造业中 长期 规 划路线 ,把 握其 中蕴 含的 投资机 会。 (1) 主题 相关 行业 的选 择 围绕《中 国制 造 2025 》的 战略任务 和重 点,本 基金 将符合以 下条 件的行 业纳 入主题 投 资范围 : 1 )蕴含 创新升 级潜力 ,如 核心技术 革新 、创新 设计 能力、科 研成 果产业 化、 新一代 信 息技术 、新 工艺 等; 2 )将信 息技术 与工业 制造 相结合, 如智 能工艺 、智 能装备、 智能 产品、 智能 管理、 互 联网应 用、 互联 网基 础设 施、智 能制 造网 络系 统平 台等; 3 )强 化工 业基 础能 力, 如 核心基 础零 部件 、先 进基 础工艺 、关 键基 础材 料等 ; 4 )与“ 绿色制 造”概 念相 关,如传 统工 艺的绿 色改 造升级、 节能 环保技 术、 污染防 治 技术、 资源 高效 循环 利用 、新能 源等 ; 5 )酝 酿产 业结 构调 整, 如 企业技 术改 造、 过剩 产能 消化、 产业 布局 优化 等; 6 )属于 服务型 制造业 及生 产性服务 业 , 如从提 供产 品向提供 整体 解决方 案转 型、专 业 服务输 出、 制造 业金 融, 及对接 制造 业的 移动 电子 商务、 科技 服务 业、 第三 方物流 、 融 资租 赁等。 本基金的 核心 关注板 块是 《中国制 造 2025 》 明确的 十大重点 领域 ,包括 新一 代信息 技 术产业 、 高 档数 控机 床和 机器人 、 航 空航 天装 备、 海洋工 程装 备及 高技 术船 舶、 先 进轨 道交 通装备 、 节能 与新 能源 汽 车、 电力 装备 、 农机 装备 、 新材料 、 生物 医药 及高 性 能医疗 器械 等。 基金管理 人将 持续跟 踪国 家政策、 产业 发展趋 势、 技术、工 艺、 商业模 式的 最新变化 , 对“中 国制 造2025 ”主 题 相关行 业的 范围 进行 动态 调整。 (2)行 业 配置 在确定 投资 主题 行业 范围 的基础 上, 本基 金将 综合 考虑以 下因 素, 进行 股票 资产在 各行 业间的 配置 。决 策依 据包 括: 1 )国 家经 济政 策 本基金 将积 极关 注政 府对 相关行 业的 中长 期产 业规 划, 以及 配套 的国 家财 政与 税收政 策 、 产业政 策、 贸易 政策、 货币 政策、 汇率 政策 等政 策的 变 化, 分 析国 家政 策对 主题 行 业的影 响, 重点投 资于 受益 于国 家政 策变化 、预 期收 益率 较高 的行业 。 2 )经 济周 期 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 经济周 期对 各个 行业 的影 响不尽 相同 , 本基 金主 要从 两个角 度把 握经 济周 期带 来的投 资 机会 : 一 是充 分分析 过往 历史数 据 , 找 出经济 周期 对行业 景气 度影 响的 共性 规律 ; 二 是将 对 当前所 处经 济周 期阶 段进 行前瞻 性分 析, 根据 各行 业在经 济周 期各 阶段 的预 期表现 , 进 行行 业配置 与调 整, 为投 资者 追求超 额收 益。 3 )各 行业 的发 展前 景 本基金 将重 点关 注各 行业 的发展 进程 , 捕 捉行 业科 技技术 、 制 造工 艺、 商业 模式、 人才 结构等 因素 的最 新变 化, 从而预 测各 行业 的发 展前 景, 发掘 具有 广阔发 展潜 力的行 业 , 并 相 应对基 金资 产的 行业 配置 进行调 整。 4 )各 行业 基本 面的 变化 本基金 将对 影响 各行 业基 本面的 因素 进行 跟踪 分析 , 预期 各行 业基 本面 变化 的拐点 , 超 配基本 面即 将发 生有 利变 化的行 业, 低配 基本 面即 将发生 不利 变化 的行 业。 5 )各 行业 的 相 对估 值水 平 本基金 将对 各行 业的 相对 估值水 平进 行动 态分 析, 增加被 市场 低估 的行 业配 置比例 , 降 低盈利 低于 预期 的行 业配 置比例 。 6 )市 场需 求趋 势 各行业 市场 需求 的变 化趋 势不同 , 有的 表现为 刚性 需求 , 有 的呈 现较大 弹性 , 导 致不 同 行业成 长性 出现 差异 。本 基金将 重点 投资 市场 需求 稳定或 保持 较高 增长 的行 业。 7 )行 业竞 争格 局 各行业 内部 的竞 争格 局不 同, 行 业利 润率 存在 较大 差异。 本基 金将 重点 投资 行业进 入壁 垒较高 、利 润率 稳定 或保 持增长 的行 业。 (3) 个股 投资 策略 在确定 行业 配置 的基 础上 , 本基 金将 从上 市公 司的 经营状 况、 行业 特征 、 驱 动因素 、 同 业比较 等定 性方 面对 个股 进行基 本面 研究 , 同时 考虑 估值 、 盈 利能 力、 利润 增速 等定量 指标 , 选取具 有较 高投 资价 值的 上市公 司。 3 、固 定收 益资 产投 资策 略 本基金 固定 收益 资产 投资 的目的 是在 保证 基金 资产 流动性 的基 础上 , 有效 利用 基金资 产 , 提高基 金资 产的 投资 收益 。 固定收益 资产 包括债 券( 国债、金 融债 、企业/ 公司 债、次级 债、 可转换 债券 (含分 离 交易可 转债 ) 、 央 行票 据、 短期融 资券、 超短 期融 资 券、 中期 票据 等) 、 资产 支 持证券、 债券 回购、 银行 存款 、货 币市 场工具 等。 本基金 管理 人将 基于 对国 内外宏 观经 济形 势的 深入 分析 、 国 内财 政政 策与 货币 市场政 策 等因素 对固 定收 益资 产的 影响 , 进 行合 理的利 率预 期, 判断 市场 的基本 走势 , 制 定久 期控 制 下的资 产类 属配 置策 略。 在固定 收益 资产 投资 组合 构建和 管理 过程 中, 本基 金管理 人将 具体 采用期 限结 构配 置、 市场 转换、 信用 利差 和相 对价 值判断 、 信 用风 险评 估、 现金管 理等 管理华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 手段进 行个 券选 择。 4 、权 证投 资策 略 权证为 本基 金辅 助性 投资 工具, 其投 资原 则为 有利 于基金 资产 增值 , 有 利于 加强基 金风 险控制 。 本 基金 在权 证投 资中将 对权 证标 的证 券的 基本面 进行 研究 , 同 时综 合考虑 权证 定价 模型、 市场 供求 关系 、交 易制度 设计 等多 种因 素对 权证进 行定 价。 5 、其 他金 融衍 生工 具投 资 策略 在法律 法规 允许 的范 围内 , 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对 基金投 资组 合进 行管 理, 以套期 保值 为目 的, 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风 险, 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 , 通 过多头 或空 头套 期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。 若 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 如期权 、 互 换等 其他金 融衍 生品 种, 本基 金将以 风险 管理 和组 合优 化为目 的, 根据 届时 法律 法规的 相关 规定 参与投 资。 九、基 金的业绩 比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 : 申银万 国制 造业 指数 收益 率 ×80%+ 中 债综 合全 价指 数 收益 率 ×20% 。 申银万 国制 造业 指数 ( 代 码 801250) 是基 于申 银万 国行业 分类 标准 编制 的行 业类指 数, 旨在反 映制 造业 上司 公司 整体股 价表 现。 该系 列指 数以流 通股 本加 权, 成份 股选取 范围 为沪 深证券 交易 所上 市公 司 的A 股股 票。 本 基金 的投 资主 题与制 造业 密切 相关 , 因 此该指 数适 宜 作为本 基金 的权 益类 投资 的业绩 比较 基准 。 同 时 , 本基金 为混 合型 基金 , 一 般情况 下主 要以 股票投 资为 主, 因此 对权 益类投 资的 业绩 比较 基准 赋予较 高的 权重 。 随着法 律法 规和 市场 环境 发生 变 化, 如果 上述 业绩 比较基 准不 适用 本基 金, 或者本 基金 业绩比 较基 准中 所使 用的 指数暂 停或 终止 发布 , 或者 推出更 权威 的能 够代 表本 基金风 险收 益 特征的 指数 , 基 金管 理人 可以依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 , 与 基金托 管人 协商 一致后 , 对业 绩比较 基准 进行相 应调 整 , 并报 中国 证监会 备案 并及 时公 告, 无需召 开基 金 份 额持有 人大 会。 十、基 金的风险收益特征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 与货 币市 场基 金, 低 于股 票型基 金。 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 十一、 基金的投资组合报 告 投资组 合报 告截 止日 为 2015 年 12 月 31 日 1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 98,918,538.64 77.81 其中: 股票


98,918,538.64 77.81 2 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


23,666,822.59 18.62 7 其他资 产


4,548,004.54 3.58 8 合计





127,133,365.77





100.00 2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 90,408,891.44 73.08 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服 务业 8,509,647.20 6.88 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - - O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 98,918,538.64 79.96 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 002229 鸿博股 份 250,000 7,440,000.00 6.01 2 002519 银河电 子 300,000 7,125,000.00 5.76 3 000971 高升控 股 200,000 6,992,000.00 5.65 4 002594 比亚迪 100,000 6,440,000.00 5.21 5 600172 黄河旋 风 250,000 6,327,500.00 5.11 6 002533 金杯电 工 500,000 4,925,000.00 3.98 7 002612 朗姿股 份 60,000 4,527,600.00 3.66 8 300046 台基股 份 150,000 4,155,000.00 3.36 9 002094 青岛金 王 125,361 3,904,995.15 3.16 10 603611 诺力股 份 100,000 3,894,000.00 3.15 4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 6 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 8 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9 、 投资组 合报 告附 注 1 ) 报告 期内基金投 资的前十名证 券的发行主 体没有被监管 部门立案调 查的,也没 有 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 。 2 ) 基金投 资的 前十 名股 票中 ,没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的。 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 3 ) 其他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 149,277.24 2 应收证 券清 算款 4,285,855.41 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,205.02 5 应收申 购款 108,666.87 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 4,548,004.54 4 ) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 5 ) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 002612 朗姿股 份 4,527,600.00 3.66 临时停 牌


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招募说明书 (更新) 摘 要 十二、 基金的业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 , 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。


下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 , 计 入费 用后 实际 收益水 平 要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为 2015 年 12 月 31 日。 1 、 基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较 华泰柏瑞中国制造 2025A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 16.53% 1.79% 24.58% 1.73% -8.05% 0.06% 华泰柏瑞中国制造 2025C 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 6.80% 1.98% 3.19% 1.48% 3.61% 0.50% 注: 本基 金 于11 月19 日新 增 c 类 份额 , 上 述A 级 指标 计算日 期 为 10 月1 日至12 月 31 日, 上述C 级指 标计 算日 期 为11 月 19 日至 12 月 31 日。 2 、 基金的 收益 分配 情况 无。 3 、 图示自 基金 合同 生效 以来 基金份 额净 值的 变动 情况 , 并 与同 期业 绩比 较基 准 的变动 的比较 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































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招募说明书 (更新) 摘 要 注:1. A 级图 示日 期为2015 年8 月4 日至 2015 年12 月 31 日。C 级 图示 日期 为 2015 年11 月19 日至2015 年 12 月31 日。 2. 按 基金 合同 规定 ,本 基 金自基 金合 同生 效日 起 6 个月内 为建 仓期 ,截 至报 告日本 基金 处 于建仓 期。 十三、 基金的费用与税收 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费; 4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 5 、基 金的 投资 标的 交易 费 用; 6 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 7 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用; 8 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ; 9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ,可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E×1.50% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 , 经基 金管理 人与 基金托 管 人 核对一 致后 , 由基 金托 管人 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理 人。若 遇法 定节 假日 、公 休日或 不可 抗力 等, 支付 日期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 : H =E×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人 核对一 致后 , 由基 金托 管人 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管 人。若 遇法 定节 假日 、公 休日或 不可 抗力 等, 支付 日期顺 延。 上述“ (一 ) 基 金费 用的 种 类中第 3-9 项费 用” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 (五) 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 , 酌情 调低 基金 管理 费率和 基 金托管 费率 , 无 需召 开基 金份额 持有 人大 会。 提高 上述费 率需 经基 金份 额持 有人大 会决 议通 过,但 法律 法规 要求 提高 该等报 酬标 准或 费率 的除 外。 华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资基金



































招募说明书 (更新) 摘 要 十四、 对招募说明书更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规 的要求 , 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 , 本 基金 的招 募说 明书 进行了 更新 , 主要更 新的 内容 如下 : 1 、 “重要 提示 ”部 分, 增加 了基金 合同 生效 时间 等相 关信息 。 2 、 “三、 基金 管理 人” 部分 , 对董 事会 成员 、 监 事会 成员、总 经 理及 其他 高级 管理人 员本基 金基 金经 理、 投资 决策委 员会 成员 作了 更新 。 3 、 “四、 基金 托管 人” 部分 ,根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。 4 、 “五、 相关 服务 机构 ”部 分, 更 新了 代销 机构 的相 关信息 ; 5 、 “六、 基金 的募 集” 部分 ,增加 了募 集结 果的 相关 内容。 6 、 “九、 基金 的投 资” 部分 ,对基 金投 资组 合报 告作 了更新 。 7 、 “十、 基金 的业 绩” 部分 ,对基 金投 资业 绩作 了更 新。 8 、 “二十 二、 其他 应披 露事 项” 部 分, 根 据基 金合 同 生效之 日至 本次 更新 内容 截止日 的历次 信息 披露 作了 更新 。 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 二〇一 六 年 三月 十九 日