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宝 盈 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明
书 摘 要
宝 盈 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2 0 0 9 年
6 月 1 8 日 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [ 2 0 0 9 ] 5 3 2 号 《 关 于 核 准 宝 盈 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批
复 》 批 准 公 开 发 售 。 本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 0 9 年 8 月 5 日 正 式 生 效 。
重 要 提 示
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 投 资 人 投 资 于 本 基 金 并 不 等 于 将 资 金 作 为 存 款 存 放 在 银
行 或 存 款 类 金 融 机 构 。
基 金 管 理 人 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 业 绩 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内
容 截 止 日 为 2 0 1 6 年 2 月 5 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 。 基 金
托 管 人 中 国 建 设 银 行 对 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 中 涉 及 与 托 管 业 务 相 关 的 更 新 信 息 进 行 了 复 核
确 认 。
一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名 称 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 圳 特 区 报 业 大 厦 第 1 5 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 第 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 李 文 众
总 经 理 ： 汪 钦
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
成 立 时 间 ： 2 0 0 1 年 5 月 1 8 日
注 册 资 本 ： 1 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营2
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 2 7 6 6 8 8
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 5 1 5 5 9 9
联 系 人 ： 王 中 宝
股 权 结 构 ： 本 基 金 管 理 人 是 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 1 ] 9 号 文 批 准 发 起 设 立 ， 现 有
股 东 包 括 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司 、 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 。 其 中 中 铁 信 托 有 限 责 任
公 司 持 有 本 公 司 7 5 % 的 股 权 ， 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 持 有 2 5 % 的 股 权 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 、 监 事 、 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况
（ 1 ） 董 事 会
李 文 众 先 生 ， 董 事 长 ， 1 9 5 9 年 生 ， 中 共 党 员 ， 经 济 师 。 1 9 7 8 年 1 2 月 至 1 9 8 5 年 5 月 在
中 国 人 民 银 行 成 都 市 支 行 解 放 中 路 办 事 处 工 作 ； 1 9 8 5 年 6 月 至 1 9 9 7 年 1 2 月 在 中 国 工 商 银
行 成 都 市 信 托 投 资 公 司 任 职 ， 先 后 担 任 委 托 代 理 部 、 证 券 管 理 部 经 理 ； 1 9 9 7 年 1 2 月 至 2 0 0 2
年 1 1 月 成 都 工 商 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 任 职 ， 历 任 部 门 经 理 、 总 经 理 助 理 ； 2 0 0 2 年 1 1 月
至 今 在 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司 任 副 总 经 理 。
景 开 强 先 生 ， 董 事 ， 1 9 5 8 年 生 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 会 计 师 。 1 9 8 5 年 7 月 至 1 9 8 9 年 1 0
月 在 中 铁 二 局 机 筑 公 司 广 州 、 深 圳 、 珠 海 项 目 部 任 职 ， 历 任 助 理 会 计 师 、 会 计 师 、 财 务 主 管 ；
1 9 8 9 年 1 1 月 至 2 0 0 1 年 4 月 在 中 铁 二 局 机 筑 公 司 财 务 科 任 职 ， 历 任 副 科 长 、 科 长 、 总 会 计
师 ； 2 0 0 1 年 5 月 至 2 0 0 3 年 1 0 月 在 中 铁 二 局 股 份 公 司 任 财 会 部 部 长 ， 中 铁 二 局 集 团 专 家 委
员 会 财 务 组 组 长 ； 2 0 0 3 年 1 1 月 至 2 0 0 5 年 1 0 月 在 中 铁 八 局 集 团 公 司 任 总 会 计 师 、 总 法 律 顾
问 、 集 团 公 司 专 家 委 员 会 成 员 ； 现 任 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。
陈 赤 先 生 ， 董 事 ， 1 9 6 6 年 生 ， 中 共 党 员 ， 经 济 学 博 士 。 1 9 8 8 年 7 月 至 1 9 9 8 年 5 月 任 西
南 财 经 大 学 公 共 与 行 政 管 理 学 院 教 研 室 副 主 任 ； 1 9 9 8 年 5 月 至 1 9 9 9 年 3 月 在 四 川 省 信 托 投
资 公 司 人 事 部 任 职 ； 1 9 9 9 年 3 月 至 2 0 0 0 年 1 0 月 在 四 川 省 信 托 投 资 公 司 峨 眉 山 办 事 处 任 总
经 理 助 理 ， 2 0 0 0 年 1 0 月 至 2 0 0 3 年 6 月 在 和 兴 证 券 有 限 责 任 公 司 工 作 ； 2 0 0 3 年 6 月 开 始 任
衡 平 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 兼 研 究 发 展 部 总 经 理 ， 现 任 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司 副 总
经 理 兼 董 事 会 秘 书 。
马 宏 先 生 ， 董 事 ， 1 9 6 7 年 生 ， 硕 士 研 究 生 。 1 9 8 9 年 7 月 至 1 9 9 1 年 9 月 ， 在 中 国 新 兴 （ 集
团 ） 总 公 司 工 作 ； 1 9 9 4 年 7 月 至 1 9 9 5 年 1 2 月 ， 在 中 化 财 务 公 司 证 券 部 工 作 ； 1 9 9 5 年 1 2
月 至 1 9 9 7 年 6 月 ， 在 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 证 券 部 工 作 ； 1 9 9 7 年 7 月 至 2 0 0 1
年 3 月 ， 在 中 化 国 际 贸 易 股 份 有 限 公 司 投 资 部 担 任 副 总 经 理 ； 2 0 0 1 年 3 月 至 今 ， 在 中 国 对3
外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 任 职 ， 先 后 担 任 资 产 管 理 二 部 副 总 经 理 、 投 资 发 展 部 副 总 经 理 ， 现
任 中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 投 资 发 展 部 总 经 理 。
贺 颖 奇 先 生 ， 独 立 董 事 ， 1 9 6 2 年 生 ， 中 共 党 员 ， 管 理 学 博 士 。 1 9 8 6 年 至 1 9 9 2 年 ， 在 河
北 大 学 经 济 系 任 教 ； 1 9 9 5 年 至 2 0 0 1 年 ， 在 厦 门 大 学 管 理 学 院 任 教 ； 2 0 0 1 年 至 2 0 0 3 年 在 清 华 大
学 经 济 管 理 学 院 管 理 学 博 士 后 流 动 站 从 事 博 士 后 研 究 工 作 ； 2 0 0 3 年 7 月 至 2 0 1 0 年 4 月 ， 在 清
华 大 学 会 计 研 究 所 从 事 教 学 与 科 研 工 作 ， 任 清 华 大 学 会 计 研 究 所 党 支 部 书 记 ， 副 教 授 ； 2 0 1 0
年 5 月 至 今 ， 在 北 京 国 家 会 计 学 院 任 副 教 授 ， 兼 任 福 建 星 网 锐 捷 公 司 独 立 董 事 。
屈 文 洲 先 生 ， 独 立 董 事 ， 1 9 7 2 年 生 ， 中 共 党 员 ， 金 融 学 博 士 。 1 9 9 5 至 1 9 9 7 年 ， 任 厦 门 建
发 信 托 投 资 公 司 海 滨 证 券 营 业 部 投 资 信 息 部 主 任 ； 1 9 9 7 至 2 0 0 1 年 ， 任 厦 门 建 发 信 托 投 资 公
司 投 资 银 行 部 经 理 ； 1 9 9 8 至 1 9 9 9 年 ， 借 调 中 国 证 监 会 厦 门 特 派 办 上 市 公 司 监 管 处 ； 2 0 0 1 至
2 0 0 3 年 任 厦 门 市 博 亦 投 资 咨 询 有 限 公 司 总 经 理 ； 2 0 0 3 至 2 0 0 5 年 任 深 圳 证 券 交 易 所 研 究 员 ；
2 0 0 5 至 今 ， 在 厦 门 大 学 管 理 学 院 从 事 教 学 与 研 究 工 作 。 现 任 厦 门 大 学 管 理 学 院 教 授 、 博 士 生
导 师 ， 厦 门 大 学 中 国 资 本 市 场 研 究 中 心 主 任 ， 厦 门 大 学 管 理 学 院 财 务 学 系 副 主 任 ， 兼 任 厦 门
空 港 、 山 东 航 空 、 莱 宝 高 科 的 独 立 董 事 。
徐 加 根 先 生 ， 独 立 董 事 ， 1 9 6 9 年 生 ， 中 共 党 员 ， 西 南 财 经 大 学 教 授 。 1 9 9 1 年 至 1 9 9 6
年 在 中 国 石 化 湖 北 化 肥 厂 工 作 ； 1 9 9 6 年 至 1 9 9 9 年 ， 在 西 南 财 经 大 学 学 习 ； 1 9 9 9 年 至 今 ， 在
西 南 财 经 大 学 任 教 ， 现 任 西 南 财 经 大 学 金 融 创 新 与 产 品 设 计 研 究 所 副 所 长 。
汪 钦 先 生 ， 董 事 ， 1 9 6 6 年 生 ， 中 共 党 员 ， 经 济 学 博 士 。 曾 就 职 于 中 国 人 民 银 行 河 南 省
分 行 教 育 处 、 海 南 港 澳 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 部 ， 历 任 三 亚 东 方 实 业 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 、
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 所 长 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2 0 1 0 年 1 1 月 起 任 宝
盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
（ 2 ） 监 事 会
张 建 华 女 士 ， 监 事 ， 1 9 6 9 年 生 ， 高 级 经 济 师 。 曾 就 职 于 四 川 新 华 印 刷 厂 、 成 都 科 力 风
险 投 资 公 司 、 成 都 工 商 信 托 有 限 公 司 、 衡 平 信 托 有 限 责 任 公 司 。 现 任 中 铁 信 托 有 限 责 任 公 司
金 融 同 业 部 总 经 理 。
张 新 元 先 生 ， 员 工 监 事 ， 1 9 7 3 年 生 ， 硕 士 。 曾 就 职 于 黄 河 证 券 有 限 责 任 公 司 周 口 营 业
部 、 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 周 口 营 业 部 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 。 2 0 1 1 年 7 月 起 至 今 ， 在
宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 工 作 ， 曾 任 总 经 理 办 公 室 主 任 、 机 构 业 务 部 总 监 ， 现 任 宝 盈 基 金 管 理
有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 创 新 业 务 部 总 监 。
（ 3 ） 其 他 高 级 管 理 人 员4
张 瑾 女 士 ， 督 察 长 ， 1 9 6 4 年 生 ， 工 学 学 士 。 曾 任 职 于 中 国 工 商 银 行 安 徽 省 分 行 科 技 处 、
华 安 证 券 有 限 公 司 深 圳 总 部 投 资 银 行 部 、 资 产 管 理 总 部 。 2 0 0 1 年 加 入 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 历 任 监 察 稽 核 部 总 监 助 理 、 副 总 监 、 总 监 ， 2 0 1 3 年 1 2 月 起 任 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 督
察 长 。
杨 凯 先 生 ， 1 9 7 4 年 生 ， 中 山 大 学 岭 南 学 院 M B A 。 2 0 0 3 年 7 月 至 今 ， 在 宝 盈 基 金 管 理 有
限 公 司 工 作 ， 先 后 担 任 市 场 部 总 监 助 理 、 市 场 部 总 监 、 特 定 客 户 资 产 管 理 部 总 监 、 研 究 部 总
监 、 总 经 理 助 理 。 目 前 ， 其 担 任 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 宝 盈 转 型 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 经 理 、 宝 盈 优 势 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 。
储 诚 忠 先 生 ， 1 9 6 2 年 生 ， 经 济 学 博 士 。 曾 任 武 汉 大 学 期 货 证 券 研 究 中 心 主 任 、 金 融 系
副 主 任 、 副 教 授 ， 国 信 证 券 有 限 公 司 投 资 研 究 中 心 特 级 研 究 员 、 综 合 研 究 部 总 经 理 ， 中 融 基
金 管 理 有 限 公 司 （ 现 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 ） 研 究 部 总 监 、 金 融 工 程 总 监 ， 国 投 瑞 银 基
金 管 理 有 限 公 司 产 品 开 发 部 总 监 、 渠 道 服 务 部 总 监 ， 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 总 经
理 兼 营 销 策 划 部 总 监 、 华 南 营 销 中 心 总 经 理 兼 深 圳 注 册 地 负 责 人 。 2 0 1 1 年 加 入 宝 盈 基 金 管
理 有 限 公 司 ， 任 总 经 理 助 理 ， 现 任 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 产 品 规 划 部 总 监 、 客 户
服 务 部 总 监 。
2 、 本 基 金 基 金 经 理
陈 若 劲 女 士 ， 1 9 7 1 年 6 月 生 ， 香 港 中 文 大 学 金 融 M B A 。 曾 在 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公
司 固 定 收 益 部 从 事 债 券 投 资 、 研 究 及 交 易 等 工 作 ， 2 0 0 8 年 4 月 加 入 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司
任 债 券 组 合 研 究 员 ， 现 任 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 监 、 宝 盈 增 强 收 益 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 祥 瑞 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 宝 盈 祥 泰 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
邱 骏 先 生 ， 金 融 学 硕 士 ， 具 有 5 年 的 证 券 从 业 经 历 。 2 0 1 0 年 7 月 起 任 宝 盈 基 金 固 定 收
益 部 固 定 收 益 研 究 员 ， 负 责 利 率 债 、 信 用 债 、 可 转 债 等 各 类 固 定 收 益 证 券 研 究 ， 现 任 宝 盈 货
币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
宝 盈 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 历 任 基 金 经 理 姓 名 及 管 理 本 基 金 时 间 ：
于 启 明 ， 2 0 1 2 年 7 月 6 日 至 2 0 1 5 年 6 月 1 3 日 。
3 、 本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 和 职 务 如 下 ：
汪 钦 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
杨 凯 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 鸿 阳 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 转 型 动5
力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 优 势 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 。
彭 敢 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 投 资 部 总 监 、 宝 盈 资 源 优 选 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 科 技 3 0 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 睿 丰 创 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、
宝 盈 策 略 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
段 鹏 程 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 监 、 宝 盈 医 疗 健 康 沪 港 深 股 票 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 。
葛 俊 杰 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 专 户 投 资 部 总 监 、 专 户 投 资 经 理 。
张 新 元 先 生 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 创 新 业 务 部 总 监 。
陈 若 劲 女 士 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 监 、 宝 盈 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 宝 盈 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 宝 盈 祥 瑞 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 、 宝 盈 祥 泰 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
二 、 基 金 托 管 人
一 、 基 金 托 管 人 情 况
（ 一 ） 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 ： 中 国 建 设 银 行 )
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
成 立 时 间 ： 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
联 系 人 ： 田 青
联 系 电 话 ： ( 0 1 0 ) 6 7 5 9 5 0 9 6
中 国 建 设 银 行 成 立 于 1 9 5 4 年 1 0 月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行 ，
总 部 设 在 北 京 。 中 国 建 设 银 行 于 2 0 0 5 年 1 0 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 9 3 9 ) ，6
于 2 0 0 7 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 6 0 1 9 3 9 ) 。
2 0 1 5 年 6 月 末 ， 本 集 团 资 产 总 额 1 8 2 , 1 9 2 亿 元 ， 较 上 年 末 增 长 8 . 8 1 % ； 客 户 贷 款 和 垫 款
总 额 1 0 1 , 5 7 1 亿 元 ， 增 长 7 . 2 0 % ； 客 户 存 款 总 额 1 3 6 , 9 7 0 亿 元 ， 增 长 6 . 1 9 % 。 净 利 润 1 , 3 2 2
亿 元 ， 同 比 增 长 0 . 9 7 % ； 营 业 收 入 3 , 1 1 0 亿 元 ， 同 比 增 长 8 . 3 4 % ， 其 中 ， 利 息 净 收 入 同 比 增
长 6 . 3 1 % ， 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5 . 7 6 % 。 成 本 收 入 比 2 3 . 2 3 % ， 同 比 下 降 0 . 9 4 个 百
分 点 。 资 本 充 足 率 1 4 . 7 0 % ， 处 于 同 业 领 先 地 位 。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部 ， 全 面 推 进 渠 道 整 合 ； 营 业 网
点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 ， 综 合 性 网 点 达 到 1 . 4 4 万 个 ， 综 合 营 销 团 队 达 到 1 9 , 9 3 4 个 、
综 合 柜 员 占 比 达 到 8 4 % ， 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 “ 一 站 式 ” 服 务 。 加 快 打 造 电 子
银 行 的 主 渠 道 建 设 ， 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型 ， 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占
比 达 9 4 . 3 2 % ， 较 上 年 末 提 高 6 . 2 9 个 百 分 点 ； 个 人 网 上 银 行 客 户 、 企 业 网 上 银 行 客 户 、 手 机
银 行 客 户 分 别 增 长 8 . 1 9 % 、 1 0 . 7 8 % 和 1 1 . 4 7 % ； 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台 ， 个 人 商 城 手 机 客
户 端 “ 建 行 善 融 商 城 ” 正 式 上 线 。
转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 。 2 0 1 5 年 6 月 末 ， 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2 , 3 7 4 . 7 6
亿 元 ， 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ； 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第
一 ， 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ； 多 模 式 现 金 池 、 票 据 池 、 银
联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大 ， 现 金 管 理 品 牌 “ 禹 道 ” 的 市 场 影 响 力 持 续 提
升 ； 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 、 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一 ， 在 同 业
中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 。 “ 鑫 存 管 ” 证 券 客 户 保 证 金
第 三 方 存 管 客 户 数 3 , 0 7 6 万 户 ， 管 理 资 金 总 额 7 , 4 1 7 . 4 1 亿 元 ， 均 为 行 业 第 一 。
2 0 1 5 年 上 半 年 ， 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现 ， 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可 ， 先 后 荣 获 国 内 外
知 名 机 构 授 予 的 4 0 多 项 重 要 奖 项 。 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2 0 1 5 年 “ 世 界 银 行 1 0 0 0 强 排 名 ”
中 ， 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2 ； 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志 2 0 1 5 年 全 球 上 市 公 司 2 0 0 0
强 排 名 中 继 续 位 列 第 2 ； 在 美 国 《 财 富 》 杂 志 2 0 1 5 年 世 界 5 0 0 强 排 名 第 2 9 位 ， 较 上 年 上 升
9 位 ； 荣 获 美 国 《 环 球 金 融 》 杂 志 颁 发 的 “ 2 0 1 5 年 中 国 最 佳 银 行 ” 奖 项 ； 荣 获 中 国 银 行 业 协
会 授 予 的 “ 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 ” 和 “ 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 ” 两 个 综 合 大
奖 。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场 处 、
理 财 信 托 股 权 市 场 处 、 Q F I I 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 监 督 稽 核 处 等 9 个
职 能 处 室 ， 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心 ， 共 有 员 工 2 1 0 余 人 。 自 2 0 0 7 年 起 ， 托7
管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工
作 手 段 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
赵 观 甫 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总
行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业 务 部 、
总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ， 具 有 丰 富
的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工
作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 力 铮 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二 部 、
信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京
市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业
务 管 理 经 验 。
黄 秀 莲 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托 管
业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户
为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维
护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国
建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保
基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、 Q F I I 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前
国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2 0 1 5 年 末 ， 中 国 建 设 银 行 已 托 管 5 5 6 只 证
券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 。
中 国 建 设 银 行 自 2 0 0 9 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评 为 “ 中 国 最 佳 托 管
银 行 ” 。
二 、 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
（ 一 ） 内 部 控 制 目 标
作 为 基 金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章
和 本 行 内 有 关 管 理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 ， 确 保 业 务 的 稳 健 运 行 ， 保 证 基 金8
财 产 的 安 全 完 整 ， 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及 时 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权
益 。
（ 二 ） 内 部 控 制 组 织 结 构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 ， 对 托 管
业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处 ， 配 备 了 专 职 内 控
监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 ， 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 。
（ 三 ） 内 部 控 制 制 度 及 措 施
投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制 度 、 岗 位 职
责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ； 业
务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存
放 、 使 用 ， 账 户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格 有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 ， 实 施
音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事
故 的 发 生 ， 技 术 系 统 完 整 、 独 立 。
三 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
（ 一 ） 监 督 方 法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 。 利 用 自
行 开 发 的 “ 托 管 业 务 综 合 系 统 — — 基 金 监 督 子 系 统 ” ， 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同
规 定 ， 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 、 投 资 范 围 、 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督 ， 并 定 期 编
写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 报 送 中 国 证 监 会 。 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核
算 服 务 环 节 中 ， 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 、 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况
进 行 检 查 监 督 。
（ 二 ） 监 督 流 程
1 、 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控 ，
发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况 ， 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知 ， 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实 ，
督 促 其 纠 正 ， 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。
2 、 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后 ， 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等
内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 。
3 、 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况 ， 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 对 各 基 金 投 资 运 作
的 合 法 合 规 性 、 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价 ， 报 送 中 国 证 监 会 。
4 、 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 ， 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解9
释 或 举 证 ， 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
1 、 直 销 机 构 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 深 圳 特 区 报 业 大 厦 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 文 众
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 7 6 6 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 8 8 0
联 系 人 ： 陈 坤
2 、 代 销 机 构
（ 1 ） 中 国 建 设 银 行
联 系 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 3
公 司 网 址 ： w w w . c c b . c o m
（ 2 ） 中 国 农 业 银 行
联 系 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
公 司 网 址 ： w w w . a b c h i n a . c o m
（ 3 ） 交 通 银 行
联 系 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9
公 司 网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
（ 4 ） 招 商 银 行
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 5
公 司 网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
（ 5 ） 民 生 银 行
联 系 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号1 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8
公 司 网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
（ 6 ） 平 安 银 行
联 系 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 3
公 司 网 址 ： w w w . b a n k . p i n g a n . c o m
（ 7 ） 国 泰 君 安 证 券
联 系 地 址 ： 上 海 市 延 平 路 1 3 5 号
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 1
公 司 网 址 ： w w w . g t j a . c o m
（ 8 ） 中 信 建 投 证 券
联 系 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 1 8 8 号
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8 、 9 5 5 8 7
公 司 网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（ 9 ） 招 商 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 9 － 4 5 层
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 5
公 司 网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
（ 1 0 ） 广 发 证 券
联 系 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 5
公 司 网 址 ： w w w . g f . c o m . c n
（ 1 1 ） 中 信 证 券
联 系 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 三 层
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 9 - 5 5 4 8
公 司 网 址 ： w w w . c s e c i t i c . c o m
（ 1 2 ） 银 河 证 券
联 系 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 c 座
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 8 8 8 ， 9 5 5 5 1
公 司 网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n1 1
（ 1 3 ） 海 通 证 券
联 系 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号 金 钟 广 场 1 9 层
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 0 0 1 、 9 5 5 5 3
公 司 网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
（ 1 4 ） 申 万 宏 源 证 券
联 系 地 址 ： 上 海 市 长 乐 路 9 8 9 号 世 纪 商 贸 广 场 4 0 层
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 3 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
公 司 网 址 ： w w w . s y w g . c o m
（ 1 5 ） 兴 业 证 券
联 系 地 址 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 9 9 号 标 力 大 厦
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 2
公 司 网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
（ 1 6 ） 长 江 证 券
联 系 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 9 9 9 、 9 5 5 7 9
公 司 网 址 ： w w w . c j s c . c o m . c n
（ 1 7 ） 安 信 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
公 司 网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
（ 1 8 ） 西 南 证 券
联 系 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 临 江 支 路 2 号 合 景 国 际 大 厦 2 2 - 2 5 层
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6
公 司 网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n
（ 1 9 ） 上 海 汇 付
联 系 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 1 0 0 号 1 9 层
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
公 司 网 址 ： w w w . t t y . c h i n a p n r . c o m
（ 2 0 ） 万 联 证 券
联 系 地 址 ： 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 1 8 、 1 9 层1 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 3 3
公 司 网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n
（ 2 1 ） 国 元 证 券
联 系 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 7 7 7
公 司 网 址 ： w w w . g y z q . c o m . c n
（ 2 2 ） 渤 海 证 券
联 系 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 5 1 5 9 8 8
公 司 网 址 ： w w w . b h z q . c o m
（ 2 3 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ）
联 系 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 2 0 层 （ 2 6 6 0 6 1 ）
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 4 8
公 司 网 址 ： w w w . c i t i c s s d . c o m
（ 2 4 ） 东 吴 证 券
联 系 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号 商 旅 大 厦
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 1 2 - 9 6 2 8 8
公 司 网 址 ： w w w . d w j q . c o m . c n
（ 2 5 ） 东 方 证 券
联 系 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 0 3
公 司 网 址 ： w w w . d f z q . c o m . c n
（ 2 6 ） 长 城 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 6 6 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . c c 1 6 8 . c o m
（ 2 7 ） 国 联 证 券
联 系 地 址 ： 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 1 6 8 号 国 联 大 厦 6 层
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 0
公 司 网 址 ： w w w . g l s c . c o m . c n1 3
（ 2 8 ） 浙 商 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 7 7 7 7
公 司 网 址 ： w w w . s t o c k e . c o m . c n
（ 2 9 ） 平 安 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 八 卦 岭 八 卦 三 路 平 安 大 厦
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1
公 司 网 址 ： w w w . s t o c k . p i n g a n . c o m
（ 3 0 ） 国 都 证 券
联 系 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
公 司 网 址 ： w w w . g u o d u . c o m
（ 3 1 ） 东 海 证 券
联 系 地 址 ： 上 海 市 浦 东 区 东 方 路 9 8 9 号 中 达 广 场 1 7 楼
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 1 4 0 0 8 8 8 8 5 8 8
公 司 网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n
（ 3 2 ） 国 盛 证 券
联 系 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 永 叔 路 1 5 号
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 2 - 2 1 1 1
公 司 网 址 ： w w w . g s s t o c k . c o m
（ 3 3 ） 华 西 证 券
联 系 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 2 3 9 号
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 8 1 8
公 司 网 址 ： w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
（ 3 4 ） 齐 鲁 证 券
联 系 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
公 司 网 址 ： w w w . q l z q . c o m . c n
（ 3 5 ） 第 一 创 业 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼1 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 1 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
（ 3 6 ） 金 元 证 券
联 系 地 址 ： 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 3 6 号 证 券 大 厦 4 层
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 2 2 8
公 司 网 址 ： w w w . j y z q . c o m . c n
（ 3 7 ） 中 航 证 券
联 系 地 址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7
公 司 网 址 ： w w w . s c s t o c k . c o m
（ 3 8 ） 中 投 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 0 4 、 1 8 - 2 1 楼
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8 、 9 5 5 3 2
公 司 网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
（ 3 9 ） 厦 门 证 券
联 系 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 8 1 6
公 司 网 址 ： w w w . x m z q . c o m . c n
（ 4 0 ） 世 纪 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 招 商 银 行 大 厦 4 0 / 4 2 层
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 1 1
公 司 网 址 ： w w w . c s c o . c o m . c n
（ 4 1 ） 中 金 公 司
联 系 地 址 ： 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
公 司 网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
（ 4 2 ） 信 达 证 券
联 系 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 三 里 河 东 路 5 号 中 商 大 厦 1 0 层
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 0 8 8 9 9
公 司 网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m1 5
（ 4 3 ） 英 大 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 3 0 层
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 1 8 - 8 6 8 8
公 司 网 址 ： w w w . y d s c . c o m . c n
（ 4 4 ） 华 福 证 券
联 系 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 9 1 - 9 6 3 2 6
公 司 网 址 ： w w w . h f z q . c o m . c n
（ 4 5 ） 光 大 证 券
联 系 地 址 ： 上 海 市 浦 东 南 路 5 2 8 号 上 海 证 券 大 厦 南 塔 1 6 楼
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 5
公 司 网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
（ 4 6 ） 天 相 投 顾
联 系 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 5 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
公 司 网 址 ： w w w . t x s e c . c o m
（ 4 7 ） 华 泰 证 券
联 系 地 址 ： 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 9 5 5 9 7 、 9 5 5 9 7
公 司 网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
（ 4 8 ） 东 莞 农 村 商 业 银 行
联 系 地 址 ： 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 6 9 - 9 6 1 1 2 2
公 司 网 址 ： w w w . d r c b a n k . c o m
（ 4 9 ） 五 矿 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 大 厦 4 7 - 4 9 层
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 8 - 4 0 0 2 8
公 司 网 址 ： w w w . w k z q . c o m . c n
（ 5 0 ） 国 信 证 券
联 系 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层1 6
客 户 服 务 电 话 ： 8 0 0 8 1 0 8 8 6 8
公 司 网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
（ 5 1 ） 上 海 长 量 基 金 销 售
联 系 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
公 司 网 址 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
（ 5 2 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售
联 系 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦 2 5 层
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 7 8 8 8 8 7
公 司 网 址 ： w w w . j j m m w . c o m
（ 5 3 ） 上 海 天 天 基 金 销 售
联 系 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 7 楼
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 8 1 8 1 8 8
公 司 网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
（ 5 4 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售
联 系 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 1 2 楼
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 7 6 6 1 2 3
公 司 网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
（ 5 5 ） 九 州 证 券
联 系 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 D 座 5 层
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 4 - 3 2 1 8
公 司 网 址 ： w w w . j z s e c . c o m
（ 5 6 ） 中 信 银 行
联 系 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 8
公 司 网 址 ： w w w . e c i t i c . c o m
（ 5 7 ） 国 海 证 券
联 系 地 址 ： 广 西 自 治 区 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 0 0 、 9 5 5 6 3
公 司 网 址 ： w w w . g h z q . c o m . c n1 7
（ 5 8 ） 上 海 好 买 基 金
联 系 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 9 0 3 - 9 0 6 室
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 7 0 0 9 6 6 5
公 司 网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
（ 5 9 ） 中 期 时 代 基 金 销 售 （ 北 京 ）
联 系 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 1 层 1 1 0 3 号
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 1 6 2
公 司 网 址 ： w w w . c i f c o f u n d . c o m
（ 6 0 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 1 0 0 2 室
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
公 司 网 址 ： w w w . h e x u n . c o m
（ 6 1 ） 万 银 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内 3 2 0 1 单 元
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 8 0 0 6 9
公 司 网 址 ： w w w . w y - f u n d . c o m
（ 6 2 ） 广 州 证 券
联 系 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 楼 、 2 0 楼
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 3 0 3
公 司 网 址 ： w w w . g z s .c om .c n
（ 6 3 ） 东 兴 证 券
联 系 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 9 9 3
公 司 网 站 ： w w w . d x z q . n e t
（ 6 4 ） 唐 鼎 耀 华
联 系 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 0 号 二 十 一 世 纪 大 厦 A 座 3 0 3 室
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 1 9 9 8 6 8
公 司 网 站 ： w w w . t d y h f u n d . c o m
（ 6 5 ） 中 国 银 行
联 系 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号1 8
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 6
公 司 网 址 ： w w w . b o c . c n
（ 6 6 ） 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
联 系 地 址 ： 上 海 市 昆 明 路 5 1 8 号 北 美 广 场 A 1 0 0 2 室
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 6 5 3 7 0 0 7 7
公 司 网 址 ： w w w . j i y u . c o m . c n
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
注 册 登 记 人 名 称 ： 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 深 圳 特 区 报 业 大 厦 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 文 众
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 7 6 6 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 4 6 6
联 系 人 ： 陈 静 瑜
( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师
律 师 事 务 所 名 称 ： 上 海 源 泰 律 师 事 务 所
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 2 5 6 号 华 夏 银 行 大 厦 1 4 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 2 5 6 号 华 夏 银 行 大 厦 1 4 楼
负 责 人 ： 廖 海
经 办 律 师 ： 廖 海 、 刘 佳
电 话 ： （ 0 2 1 ） 5 1 1 5 0 2 9 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 1 1 5 0 3 9 8
( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 绍 信
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
经 办 注 册 会 计 师 ： 薛 竞 、 周 祎
联 系 人 ： 周 祎
四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 ： 宝 盈 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金1 9
五 、 基 金 的 类 型
本 基 金 类 型 ： 契 约 型 开 放 式 货 币 市 场 基 金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在 保 持 低 风 险 与 高 流 动 性 的 基 础 上 ， 追 求 稳 定 的 当 期 收 益 。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本 基 金 投 资 于 法 律 法 规 允 许 投 资 的 金 融 工 具 ， 具 体 如 下 ：
1 . 现 金 ；
2 . 通 知 存 款 ；
3 . 短 期 融 资 券 ；
4 . 一 年 以 内 （ 含 一 年 ） 的 银 行 定 期 存 款 、 大 额 存 单 ；
5 . 剩 余 期 限 在 3 9 7 天 以 内 （ 含 3 9 7 天 ） 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 ；
6 . 期 限 在 一 年 以 内 （ 含 一 年 ） 的 债 券 回 购 ；
7 . 期 限 在 一 年 以 内 （ 含 一 年 ） 的 中 央 银 行 票 据 ；
8 . 中 国 证 监 会 、 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动 性 的 货 币 市 场 工 具 。
如 在 本 基 金 存 续 期 内 出 现 新 的 金 融 产 品 ， 且 监 管 部 门 允 许 开 放 式 货 币 市 场 基 金 投 资 ， 本
基 金 管 理 人 履 行 相 关 程 序 后 可 将 其 纳 入 本 基 金 的 投 资 范 围 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本 基 金 运 用 利 率 预 测 、 相 对 价 值 评 估 、 收 益 率 利 差 策 略 、 套 利 交 易 策 略 等 积 极 的 投 资 策
略 相 结 合 ， 对 各 类 可 投 资 资 产 进 行 合 理 的 配 置 和 选 择 。 投 资 策 略 考 虑 各 类 资 产 的 风 险 性 、 流
动 性 及 收 益 性 特 征 ， 把 风 险 控 制 在 预 算 之 内 ， 在 不 增 加 风 险 的 基 础 上 保 持 高 流 动 性 ， 最 终 追
求 稳 定 的 收 益 。
具 体 策 略 如 下 ：
1 . 利 率 预 测
准 确 预 测 未 来 利 率 走 势 能 为 债 券 投 资 带 来 超 额 收 益 。 市 场 利 率 因 景 气 循 环 、 季 节 因 素 或
货 币 政 策 变 动 而 产 生 波 动 ， 本 基 金 全 面 分 析 宏 观 经 济 、 货 币 政 策 与 财 政 政 策 、 债 券 市 场 政 策
趋 势 、 物 价 水 平 变 化 趋 势 等 因 素 ， 对 利 率 走 势 形 成 合 理 预 期 ， 从 而 做 出 各 类 资 产 配 置 的 决 策 。2 0
2 . 相 对 价 值 评 估
运 用 该 种 策 略 的 目 的 在 于 识 别 被 市 场 错 误 定 价 的 债 券 ， 并 采 取 适 当 的 交 易 以 期 获 利 。 一
方 面 通 过 利 率 期 限 结 构 ， 评 估 处 于 同 一 风 险 层 次 的 多 只 债 券 中 ， 究 竟 哪 些 更 具 投 资 价 值 ， 另
一 方 面 ， 通 过 综 合 考 察 债 券 等 级 、 息 票 率 、 所 属 行 业 、 可 赎 回 条 款 等 因 素 对 率 差 的 影 响 ， 评
估 风 险 溢 价 。
3 . 收 益 率 利 差 策 略
在 预 测 和 分 析 同 一 市 场 不 同 板 块 之 间 （ 比 如 国 债 与 金 融 债 ） 、 不 同 市 场 的 同 一 品 种 、 不
同 市 场 的 不 同 板 块 之 间 的 收 益 率 利 差 基 础 上 ， 基 金 管 理 人 采 取 积 极 策 略 选 择 合 适 品 种 进 行 交
易 来 获 取 投 资 收 益 。 在 正 常 条 件 下 它 们 之 间 的 收 益 率 利 差 是 稳 定 的 。 但 是 在 某 种 情 况 下 ， 比
如 若 某 个 行 业 在 经 济 周 期 的 某 一 时 期 面 临 信 用 风 险 改 变 或 者 市 场 供 求 发 生 变 化 时 这 种 稳 定
关 系 便 被 打 破 ， 若 能 提 前 预 测 并 进 行 交 易 ， 就 可 进 行 套 利 或 减 少 损 失 。
4 . 流 动 性 管 理
由 于 货 币 市 场 基 金 要 保 持 高 流 动 性 的 特 性 ， 本 基 金 会 紧 密 关 注 申 购 / 赎 回 现 金 流 情 况 、 季 节
性 资 金 流 动 、 日 历 效 应 等 ， 建 立 组 合 流 动 性 预 警 指 标 ， 实 现 对 基 金 资 产 的 结 构 化 管 理 ， 并 结
合 持 续 性 投 资 的 方 法 ， 将 回 购 / 债 券 到 期 日 进 行 均 衡 等 量 配 置 ， 以 确 保 基 金 资 产 的 整 体 变 现
能 力 。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ：
活 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） 。
本 基 金 定 位 于 现 金 管 理 的 工 具 , 采 用 活 期 存 款 税 后 利 率 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 , 更 能
体 现 本 基 金 良 好 的 流 动 性 与 安 全 性 。
如 果 今 后 有 其 它 代 表 性 更 强 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 ， 或 有 更 科 学 客 观 的 权 重 比 例 适 用 于 本
基 金 时 ， 本 基 金 管 理 人 可 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 相
应 调 整 。 业 绩 比 较 基 准 的 变 更 需 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ， 在 履 行 适 当 程 序 后 实
施 ， 并 在 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 货 币 市 场 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 高 流 动 性 、 低 风 险 品 种 ， 其 预 期 收 益 和
风 险 均 低 于 债 券 型 基 金 、 混 合 型 基 金 及 股 票 型 基 金 。2 1
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告
本 投 资 组 合 报 告 有 关 数 据 的 期 间 为 ： 2 0 1 5 年 1 0 月 1 日 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 。 本 报 告 中 的 财
务 数 据 未 经 审 计 。
1 . 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序
号
项 目 金 额 （ 元 ）
占 基 金 总 资 产 的 比
例 （ % ）
1 固 定 收 益 投 资 2 0 , 5 2 1 , 6 1 9 , 8 1 6 . 9 3 6 5 . 2 3
其 中 ： 债 券 2 0 , 5 2 1 , 6 1 9 , 8 1 6 . 9 3 6 5 . 2 3
资 产 支 持 证 券
-
-
2 买 入 返 售 金 融 资 产
-
-
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买
入 返 售 金 融 资 产
- -
3
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合 计
1 0 , 6 1 0 , 7 4 2 , 9 8 2 . 8 6 3 3 . 7 3
4 其 他 各 项 资 产 3 2 8 , 4 2 3 , 1 7 0 . 8 5 1 . 0 4
5 合 计 3 1 , 4 6 0 , 7 8 5 , 9 7 0 . 6 4 1 0 0 . 0 0
2 . 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况
序 号 项 目 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ % ）
1
报 告 期 内 债 券 回 购 融
资 余 额
1 5 . 5 7
其 中 ： 买 断 式 回 购 融 资
-
序 号 项 目 金 额
占 基 金 资 产 净 值 的 比
例 （ % ）
2
报 告 期 末 债 券 回 购 融
资 余 额
3 , 1 3 6 , 8 9 4 , 0 0 3 . 5 5 1 1 . 0 9
其 中 ： 买 断 式 回 购 融 资
- -
注 ： 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 个 交 易 日 融 资 余 额 占 资2 2
产 净 值 比 例 的 简 单 平 均 值 。
债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ 的 说 明
本 基 金 本 报 告 期 内 无 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ 的 情 况 。
3 . 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限
( 1 ) 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况
项 目 天 数
报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 9 0
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 高 值 1 0 5
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最 低 值 5 9
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 1 8 0 天 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 内 无 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 1 8 0 天 的 情 况 。 根 据 本 基 金 《 基 金 合 同 》
中 关 于 投 资 组 合 限 制 的 约 定 ： “ 本 基 金 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 在 每 个 交 易 日 均 不 得 超 过
1 2 0 天 ” ； 且 本 基 金 本 报 告 期 内 无 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 1 2 0 天 的 情 况 。
( 2 ) 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例
序 号 平 均 剩 余 期 限
各 期 限 资 产 占 基 金 资 产
净 值 的 比 例 （ % ）
各 期 限 负 债 占 基 金 资
产 净 值 的 比 例 （ % ）
1 3 0 天 以 内 2 7 . 0 1 1 1 . 0 9
其 中 ： 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7 天
的 浮 动 利 率 债
2 . 1 0 -
2 3 0 天 ( 含 ) — 6 0 天 2 7 . 8 7 -
其 中 ： 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7 天
的 浮 动 利 率 债
0 . 2 1 -
3 6 0 天 ( 含 ) — 9 0 天 1 2 . 2 6 -
其 中 ： 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7 天
的 浮 动 利 率 债
0 . 1 4 -
4 9 0 天 ( 含 ) — 1 8 0 天 3 3 . 2 3 -
其 中 ： 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7 天 - -2 3
的 浮 动 利 率 债
5 1 8 0 天 ( 含 ) — 3 9 7 天 （ 含 ） 9 . 6 6 -
其 中 ： 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7 天
的 浮 动 利 率 债
- -
合 计 1 1 0 . 0 2 1 1 . 0 9
4 . 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 摊 余 成 本 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ % ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 2 , 2 5 5 , 8 4 2 , 4 9 4 . 5 0 7 . 9 7
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 2 , 2 5 5 , 8 4 2 , 4 9 4 . 5 0 7 . 9 7
4 企 业 债 券 6 5 2 , 4 8 8 , 1 1 3 . 9 4 2 . 3 1
5 企 业 短 期 融 资 券 1 6 , 9 0 9 , 4 4 3 , 5 2 5 . 5 4 5 9 . 7 6
6 中 期 票 据 7 0 3 , 8 4 5 , 6 8 2 . 9 5 2 . 4 9
7 其 他 - -
8 合 计 2 0 , 5 2 1 , 6 1 9 , 8 1 6 . 9 3 7 2 . 5 2
9
剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7 天 的 浮
动 利 率 债 券
6 9 4 , 8 8 1 , 5 1 4 . 9 1 2 . 4 6
5 . 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细
序
号
债 券 代 码 债 券 名 称
债 券 数 量
( 张 )
摊 余 成 本 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ % ）
1 0 1 1 5 5 1 0 0 1 1 5 中 船 S C P 0 0 1 4 , 9 0 0 , 0 0 0 4 9 0 , 4 9 5 , 5 4 6 . 8 6 1 . 7 3
2 0 1 1 5 2 2 0 0 3 1 5 神 华 S C P 0 0 3 4 , 3 0 0 , 0 0 0 4 3 0 , 4 0 8 , 9 4 5 . 0 3 1 . 5 2
3 0 6 8 0 0 7 0 6 首 都 机 场 债 4 , 0 0 0 , 0 0 0 4 0 0 , 2 8 2 , 0 4 1 . 3 5 1 . 4 1
4 0 1 1 5 1 7 0 0 5 1 5 华 电 S C P 0 0 5 4 , 0 0 0 , 0 0 0 4 0 0 , 2 7 5 , 7 9 6 . 5 4 1 . 4 1
5 0 1 1 5 9 9 3 3 0 1 5 国 电 集 S C P 0 0 5 4 , 0 0 0 , 0 0 0 4 0 0 , 0 2 4 , 3 5 9 . 2 3 1 . 4 1
6 0 1 1 5 1 4 0 0 6 1 5 中 粮 S C P 0 0 6 4 , 0 0 0 , 0 0 0 3 9 9 , 8 0 4 , 1 5 6 . 0 2 1 . 4 1
7 0 1 1 5 3 7 0 1 0 1 5 中 建 材 S C P 0 1 0 3 , 9 0 0 , 0 0 0 3 8 9 , 8 5 0 , 2 3 5 . 1 1 1 . 3 82 4
8 1 3 0 2 1 1 1 3 国 开 1 1 3 , 8 0 0 , 0 0 0 3 8 0 , 0 6 0 , 5 4 9 . 5 0 1 . 3 4
9 0 1 1 5 1 9 0 0 5 1 5 国 电 S C P 0 0 5 3 , 6 0 0 , 0 0 0 3 6 0 , 5 3 1 , 3 7 9 . 4 7 1 . 2 7
1 0 1 3 0 2 1 5 1 3 国 开 1 5 3 , 6 0 0 , 0 0 0 3 6 0 , 0 8 6 , 7 8 4 . 9 0 1 . 2 7
6 . “ 影 子 定 价 ” 与 “ 摊 余 成 本 法 ” 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离
项 目 偏 离 情 况
报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0 . 2 5 ( 含 ) - 0 . 5 % 间 的 次 数 2 9
报 告 期 内 偏 离 度 的 最 高 值 0 . 3 0 5 3 %
报 告 期 内 偏 离 度 的 最 低 值 0 . 1 7 8 0 %
报 告 期 内 每 个 工 作 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均 值 0 . 2 4 2 0 %
7 . 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
8 . 投 资 组 合 报 告 附 注
( 1 ) 基 金 计 价 方 法 说 明
本 基 金 估 值 采 用 “ 摊 余 成 本 法 ” 计 价 ， 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示 ， 按 照 票 面 利 率 或 协 定
利 率 并 考 虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价 ， 在 其 剩 余 存 续 期 内 按 实 际 利 率 法 摊 销 ， 每 日 计 提 损 益 。
( 2 ) 本 报 告 期 内 持 有 剩 余 期 限 小 于 3 9 7 天 但 剩 余 存 续 期 超 过 3 9 7 天 的 浮 动 利 率 债 券
的 摊 余 成 本 没 有 超 过 当 日 基 金 资 产 净 值 的 2 0 ％ 的 情 况 。
( 3 ) 报 告 期 内 ， 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 在 本 报 告 编 制
日 前 一 年 内 未 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 。
( 4 ) 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 -
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 利 息 3 1 9 , 3 8 5 , 7 8 6 . 1 3
4 应 收 申 购 款 8 , 0 4 8 , 9 9 1 . 7 3
5 其 他 应 收 款 9 8 8 , 3 9 2 . 9 92 5
6 待 摊 费 用 -
7 其 他 -
8 合 计 3 2 8 , 4 2 3 , 1 7 0 . 8 5
( 5 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 分 项 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 二 、 基 金 的 业 绩
本 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 0 9 年 8 月 5 日 ， 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 及 与 同 期 基 准 的 比 较
如 下 表 所 示 : ( 截 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 )
（ 1 ） 宝 盈 货 币 A 类
阶 段
净 值 收 益
率 ①
净 值 收 益 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
① － ③ ② － ④
2 0 0 9 年
0 . 4 0 1 3 % 0 . 0 0 5 9 % 0 . 1 3 9 6 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 2 6 1 7 % 0 . 0 0 5 9 %
2 0 1 0 年
1 . 5 2 8 3 % 0 . 0 1 6 8 % 0 . 3 6 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 1 . 1 6 8 3 % 0 . 0 1 6 8 %
2 0 1 1 年
3 . 1 6 5 4 % 0 . 0 1 4 5 % 0 . 4 6 9 7 % 0 . 0 0 0 1 % 2 . 6 9 5 7 % 0 . 0 1 4 4 %
2 0 1 2 年
3 . 9 3 0 3 % 0 . 0 0 8 2 % 0 . 4 2 0 1 % 0 . 0 0 0 2 % 3 . 5 1 0 2 % 0 . 0 0 8 0 %
2 0 1 3 年
4 . 1 5 2 7 % 0 . 0 0 4 6 % 0 . 3 5 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 3 . 8 0 2 7 % 0 . 0 0 4 6 %
2 0 1 4 年
5 . 1 6 9 9 % 0 . 0 1 4 1 % 0 . 3 5 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 4 . 8 1 9 9 % 0 . 0 1 4 1 %
2 0 1 5 年 上
半 年
2 . 2 4 1 3 % 0 . 0 1 0 8 % 0 . 1 7 3 6 % 0 . 0 0 0 0 % 2 . 0 6 7 7 % 0 . 0 1 0 8 %
2 0 1 5 年 三
季 度
0 . 6 7 6 4 % 0 . 0 0 5 8 % 0 . 0 8 8 2 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 5 8 8 2 % 0 . 0 0 5 8 %
2 0 1 5 年 四
季 度
0 . 7 5 2 6 % 0 . 0 0 6 4 % 0 . 0 8 8 2 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 6 6 4 4 % 0 . 0 0 6 4 %
（ 2 ） 宝 盈 货 币 B 类2 6
阶 段
净 值 收 益
率 ①
净 值 收 益 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
① － ③ ② － ④
2 0 0 9 年
0 . 4 9 9 8 % 0 . 0 0 5 9 % 0 . 1 3 9 6 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 3 6 0 2 % 0 . 0 0 5 9 %
2 0 1 0 年
1 . 7 7 3 3 % 0 . 0 1 6 8 % 0 . 3 6 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 1 . 4 1 3 3 % 0 . 0 1 6 8 %
2 0 1 1 年
3 . 4 1 4 3 % 0 . 0 1 4 5 % 0 . 4 6 9 7 % 0 . 0 0 0 1 % 2 . 9 4 4 6 % 0 . 0 1 4 4 %
2 0 1 2 年
4 . 1 7 9 0 % 0 . 0 0 8 2 % 0 . 4 2 0 1 % 0 . 0 0 0 2 % 3 . 7 5 8 9 % 0 . 0 0 8 0 %
2 0 1 3 年
4 . 4 0 2 9 % 0 . 0 0 4 6 % 0 . 3 5 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 4 . 0 5 2 9 % 0 . 0 0 4 6 %
2 0 1 4 年
5 . 4 2 2 3 % 0 . 0 1 4 1 % 0 . 3 5 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 5 . 0 7 2 3 % 0 . 0 1 4 1 %
2 0 1 5 年 上
半 年
2 . 3 6 3 0 % 0 . 0 1 0 9 % 0 . 1 7 3 6 % 0 . 0 0 0 0 % 2 . 1 8 9 4 % 0 . 0 1 0 9 %
2 0 1 5 年 三
季 度
0 . 7 3 7 3 % 0 . 0 0 5 8 % 0 . 0 8 8 2 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 6 4 9 1 % 0 . 0 0 5 8 %
2 0 1 5 年 四
季 度
0 . 8 1 3 7 % 0 . 0 0 6 4 % 0 . 0 8 8 2 % 0 . 0 0 0 0 % 0 . 7 2 5 5 % 0 . 0 0 6 4 %
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
1 、 基 金 费 用 的 种 类
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
（ 3 ） 销 售 服 务 费
（ 4 ） 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
（ 5 ） 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ；
（ 6 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
（ 7 ） 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
（ 8 ） 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
（ 9 ） 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
2 、 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律 法
规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。2 7
3 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 3 3 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ，
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 0 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ，
经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 3 ） 销 售 服 务 费
本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0 . 2 5 % ， 对 于 由 B 类 降 级 为 A 类 的 基 金 份
额 持 有 人 ， 年 基 金 销 售 服 务 费 率 应 自 其 降 级 后 的 下 一 个 工 作 日 起 适 用 A 类 基 金 份 额 持 有 人
的 费 率 。 B 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0 . 0 1 % ， 对 于 由 A 类 升 级 为 B 类 的 基 金 份 额
持 有 人 ， 年 基 金 销 售 服 务 费 率 应 自 其 达 到 B 类 条 件 的 开 放 日 后 的 下 一 个 工 作 日 起 享 受 B 类
基 金 份 额 持 有 人 的 费 率 。 各 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 计 提 的 计 算 公 式 如 下 ：
H ＝ E × 年 销 售 服 务 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 该 类 基 金 份 额 应 计 提 的 基 金 销 售 服 务 费
E 为 前 一 日 该 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值
基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费
划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金
注 册 登 记 机 构 ， 由 基 金 注 册 登 记 机 构 代 付 给 销 售 机 构 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 ， 支 付 日 期
顺 延 。2 8
（ 4 ） 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议
的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
4 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生
的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 。
5 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
6 、 基 金 税 收
基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
( 二 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 本 基 金 不 收 取 申 购 费 用 与 赎 回 费 用 。
2 、 转 换 费
目 前 可 在 宝 盈 鸿 利 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 泛 沿 海 区 域 增 长 混 合 型 证 券
投 资 基 金 、 宝 盈 策 略 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 核 心 优 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
宝 盈 资 源 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 货 币 市 场 证 券
投 资 基 金 及 宝 盈 中 证 1 0 0 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 宝 盈 祥 瑞 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 科 技 3 0 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈
睿 丰 创 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 先 进 制 造 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈
新 兴 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 转 型 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈
祥 泰 养 老 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 优 势 产 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 新 锐 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 宝 盈 医 疗 健 康 沪 港 深 股 票 型 证 券 投 资 基 金 十 九 只 基 金 之 间 实 施 转
换 。
（ 1 ） 基 金 转 换 费 用 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 用 加 上 转 出 与 转 入 基 金 申 购 费 用 补 差 两 部 分 构 成 ,
具 体 收 取 情 况 视 每 次 转 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 差 异 情 况 和 转 出 基 金 的 赎 回 费 而 定 。 基 金 转 换
费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 。
① 基 金 转 换 申 购 补 差 费 : 按 照 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 费 的 差 额 收 取 补 差 费 。 转 出 基 金
金 额 所 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 低 于 转 入 基 金 的 申 购 费 的 , 补 差 费 为 转 入 基 金 的 申 购 费 和 转 出
基 金 的 申 购 费 差 额 。 转 出 基 金 金 额 所 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 高 于 转 入 基 金 的 申 购 费 的 , 补 差
费 为 零 。2 9
② 转 出 基 金 赎 回 费 : 按 转 出 基 金 正 常 赎 回 时 的 赎 回 费 率 收 取 费 用 。
（ 2 ） 转 换 份 额 的 计 算 公 式
转 出 金 额 ＝ 转 入 金 额 ＝ B × C × ( 1 － D ) / （ 1 + G ） + H
转 入 份 额 ＝ 转 入 金 额 / E
其 中 ：
B 为 转 出 的 基 金 份 额 ；
C 为 转 换 申 请 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ；
D 为 转 出 基 金 的 对 应 赎 回 费 率 ；
G 为 对 应 的 申 购 补 差 费 率 ；
E 为 转 换 申 请 当 日 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值 ；
H 为 转 出 基 金 份 额 对 应 的 未 支 付 收 益 , 若 转 出 基 金 为 非 货 币 市 场 基 金 的 , 则 H = 0
例 ： 投 资 者 申 请 将 持 有 的 本 基 金 1 0 , 0 0 0 份 转 换 为 宝 盈 核 心 优 势 混 合 A （ 2 1 3 0 0 6 ） ， 转 换
当 日 本 基 金 的 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 0 0 0 元 ， 假 设 未 支 付 收 益 为 2 3 . 7 0 元 ， 赎 回 费 为 0 ， 申 购 费
为 0 ， 宝 盈 核 心 优 势 混 合 A 的 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 6 3 元 ， 申 购 费 为 1 . 5 ％ ， 则 投 资 者 转 换 后
可 得 到 的 宝 盈 核 心 优 势 混 合 A 基 金 份 额 为 ：
转 出 金 额 ＝ 转 入 金 额 ＝ 1 0 , 0 0 0 × 1 . 0 0 0 0 × ( 1 － 0 ) / （ 1 + 1 . 5 % ） + 2 3 . 7 0 = 9 , 8 7 5 . 9 2 元
转 入 份 额 ＝ 9 , 8 7 5 . 9 2 / 1 . 1 6 3 ＝ 8 , 4 9 1 . 7 6 份
注 ： 转 入 份 额 的 计 算 结 果 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 后 两 位 。
特 别 提 示 :
由 宝 盈 增 强 收 益 债 券 A 、 宝 盈 中 证 1 0 0 指 数 增 强 、 宝 盈 新 价 值 混 合 、 宝 盈 祥 瑞 养 老 混 合 、
宝 盈 科 技 3 0 混 合 、 宝 盈 先 进 制 造 混 合 、 宝 盈 新 兴 产 业 混 合 、 宝 盈 转 型 动 力 混 合 、 宝 盈 祥 泰
养 老 混 合 、 宝 盈 优 势 产 业 混 合 转 入 宝 盈 鸿 利 收 益 混 合 、 宝 盈 泛 沿 海 增 长 混 合 、 宝 盈 策 略 增 长
混 合 、 宝 盈 核 心 优 势 混 合 A 、 宝 盈 资 源 优 选 混 合 、 宝 盈 睿 丰 创 新 混 合 A 时 , 如 果 投 资 者 的 转
入 金 额 在 5 0 0 万 ( 含 ) 到 1 0 0 0 万 之 间 , 在 收 取 基 金 转 换 的 申 购 补 差 费 时 , 将 直 接 按 照 转 入 基 金
的 申 购 费 收 取 , 不 再 扣 减 申 购 原 基 金 时 已 缴 纳 的 1 0 0 0 元 申 购 费 。
3 、 网 上 直 销 转 换 费 率
根 据 本 基 金 管 理 人 2 0 1 4 年 5 月 7 日 发 布 的 《 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 交 易 平 台
费 率 优 惠 方 案 调 整 的 公 告 》 ， 投 资 人 在 本 公 司 网 上 交 易 平 台 使 用 除 招 商 银 行 直 联 渠 道 以 外 的
支 付 渠 道 ， 转 换 补 差 费 率 享 受 1 折 优 惠 ； 使 用 招 商 银 行 直 联 渠 道 转 换 为 其 他 前 端 收 费 基 金 的 ，
转 换 补 差 费 率 享 受 8 折 优 惠 ； 标 准 转 换 补 差 费 率 为 固 定 费 用 的 ， 按 标 准 费 率 执 行 。 基 金 管 理3 0
人 网 上 交 易 平 台 后 续 如 有 费 率 标 准 调 整 ， 以 相 关 公 告 为 准 。
目 前 宝 盈 基 金 网 上 直 销 支 持 的 银 行 卡 包 括 ： 中 国 建 设 银 行 、 中 国 农 业 银 行 、 中 国 银 行 、
招 商 银 行 、 交 通 银 行 、 平 安 银 行 、 广 发 银 行 、 中 国 民 生 银 行 、 中 信 银 行 、 华 夏 银 行 、 兴 业 银
行 、 浦 发 银 行 、 中 国 工 商 银 行 、 银 联 通 （ 上 海 银 联 ） 支 持 银 行 卡 、 汇 付 “ 天 天 盈 ” 支 持 银 行
卡 。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关
法 律 法 规 的 要 求 , 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 , 对 本 基 金 的 原 招 募 说 明 书
进 行 了 更 新 , 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 ， 更 新 了 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 和 相 关 财 务 数 据 的 截 止 时 间 。
2 、 在 “ 一 、 绪 言 ” 部 分 ， 更 新 了 最 新 法 规 名 称 。
3 、 在 “ 二 、 释 义 ” 部 分 ， 更 新 了 《 销 售 办 法 》 和 《 运 作 办 法 》 的 释 义 。
4 、 在 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 管 理 人 概 况 、 证 券 投 资 基 金 管 理 情 况 、 主
要 人 员 情 况 的 相 应 内 容 。
5 、 在 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 托 管 人 情 况 的 相 应 内 容 。
6 、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 更 新 了 代 销 机 构 的 相 应 内 容 。
7 、 在 “ 九 、 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 份 额 的 转 换 相 关 内 容 。
8 、 在 “ 十 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 本 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 。
9 、 在 “ 十 一 、 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 。
1 0 、 在 “ 二 十 三 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 ， 披 露 了 本 期 已 刊 登 的 公 告 事 项 。
宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 六 年 三 月 十 八 日
