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广发纳斯达克100(美元现汇)(000055)

广发纳斯达克100:更新招募说明书摘要(2016年1号)查看PDF公告

广 发纳 斯达 克 1 0 0 指 数证 券投 资 基金
招 募说 明书 【 更新 】摘 要
[ 2 0 1 6 年 1 号 ]
基 金 管 理 人 : 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
时间 :二 〇一六 年三 月广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
【 重 要 提 示 】
本 基 金 于 2 0 1 2 年 4 月 2 6 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [ 2 0 1 2 ] 5 6 8 号 文 核 准 。 本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 2 年 8 月 1 5
日 正 式 生 效 。
本 基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。
本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和
收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
投 资 有 风 险 , 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ,
也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 , 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 , 需
充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 , 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 , 包 括 : 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素
对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 , 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 , 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回
基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 , 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 , 本 基 金 的 特 定 风 险 等 。
本 基 金 投 资 于 美 国 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 美 国 证 券 市 场 波 动 、 汇 率 变 动 等 因 素 产 生 波 动 。
本 摘 要 根 据 本 基 金 合 同 和 本 基 金 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 投 资 有 风 险 , 投 资 人 拟 认 购
( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 基 金 《 招 募 说 明 书 》 与 《 基 金 合 同 》 , 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 ,
充 分 考 虑 投 资 人 自 身 的 风 险 承 受 能 力 , 并 对 于 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立
决 策 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 要 承 担 相 应 风 险 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 6 年 2 月 1 4 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 5 年
1 2 月 3 1 日 。广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
第 一 部 分 基 金 的 名 称
广 发 纳 斯 达 克 1 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金
第 二 部 分 基 金 的 类 型
契 约 型 开 放 式
第 三 部 分 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 采 用 被 动 式 指 数 化 投 资 策 略 , 通 过 严 格 的 投 资 程 序 约 束 和 数 量 化 风 险 管 理 手 段 , 力 求 实 现 对 标
的 指 数 的 有 效 跟 踪 , 追 求 跟 踪 误 差 的 最 小 化 。
第 四 部 分 基 金 的 投 资 范 围
本 基 金 投 资 范 围 为 美 国 证 券 市 场 中 的 纳 斯 达 克 1 0 0 指 数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 、 以 纳 斯 达 克 1 0 0 指 数 为
投 资 标 的 的 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 ( E T F ) 、 新 股 ( 一 级 市 场 初 次 发 行 或 增 发 ) 等 , 其 中 , 对 纳 斯 达 克 1 0 0
指 数 成 份 股 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 8 5 % , 对 纳 斯 达 克 1 0 0 指 数 备 选 成 份 股 及 以 纳 斯 达 克 1 0 0 指
数 为 投 资 标 的 的 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 ( E T F ) 的 投 资 比 例 不 高 于 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % , 现 金 或 者 到 期 日
在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。 本 基 金 还 可 投 资 全 球 证 券 市 场 中 具 有 良 好 流 动 性 的 其
他 金 融 工 具 , 包 括 在 证 券 市 场 挂 牌 交 易 的 普 通 股 、 优 先 股 、 存 托 凭 证 、 公 募 基 金 、 结 构 性 投 资 产 品 、 金 融
衍 生 产 品 、 银 行 存 款 、 短 期 政 府 债 券 等 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 本 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入
投 资 范 围 。 如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 比 例 限 制 的 , 基 金 管 理 人 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 履
行 相 关 程 序 后 , 可 相 应 调 整 本 基 金 的 投 资 比 例 规 定 , 不 需 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
第 五 部 分 基 金 的 投 资 策 略
一 、 基 金 的 投 资 策 略
( 一 ) 资 产 配 置 策 略
本 基 金 以 追 求 标 的 指 数 长 期 增 长 的 稳 定 收 益 为 宗 旨 , 在 降 低 跟 踪 误 差 和 控 制 流 动 性 风 险 的 双 重 约 束 下
构 建 指 数 化 的 投 资 组 合 。
本 基 金 力 争 控 制 基 金 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 小 于 0 . 5 % , 基 金 净 值 增 长 率 与
业 绩 比 较 基 准 之 间 的 年 跟 踪 误 差 不 超 过 5 % 。
本 基 金 对 纳 斯 达 克 1 0 0 指 数 成 份 股 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 8 5 % , 对 纳 斯 达 克 1 0 0 指 数 备 选
成 份 股 及 以 纳 斯 达 克 1 0 0 指 数 为 投 资 标 的 的 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金 ( E T F ) 的 投 资 比 例 不 高 于 基 金 资 产 净
值 的 1 0 % , 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
( 二 ) 权 益 类 投 资 策 略
1 、 股 票 组 合 构 建 原 则
本 基 金 主 要 采 用 完 全 复 制 法 来 跟 踪 纳 斯 达 克 1 0 0 指 数 , 按 照 个 股 在 标 的 指 数 中 的 基 准 权 重 构 建 股 票 组
合 。
2 、 股 票 组 合 构 建 方 法
本 基 金 主 要 采 用 完 全 复 制 法 , 即 完 全 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 组 成 及 其 权 重 构 建 基 金 股 票 投 资 组 合 , 并
根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 进 行 相 应 调 整 。
当 预 期 成 份 股 发 生 调 整 和 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 、 分 红 等 行 为 时 , 以 及 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 对 本 基 金
跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响 时 , 基 金 管 理 人 会 对 投 资 组 合 进 行 适 当 调 整 , 降 低 跟 踪 误 差 。
如 有 因 受 股 票 停 牌 、 股 票 流 动 性 或 其 他 一 些 影 响 指 数 复 制 的 市 场 因 素 的 限 制 , 使 基 金 管 理 人 无 法 依 指
数 权 重 购 买 成 份 股 , 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况 , 结 合 经 验 判 断 , 对 投 资 组 合 进 行 适 当 调 整 , 以 获 得 更
接 近 标 的 指 数 的 收 益 率 。
3 、 股 票 组 合 调 整
( 1 ) 定 期 调 整
本 基 金 股 票 组 合 根 据 所 跟 踪 的 纳 斯 达 克 1 0 0 指 数 对 其 成 份 股 的 调 整 而 进 行 相 应 的 定 期 跟 踪 调 整 。
( 2 ) 不 定 期 调 整
1 ) 与 指 数 相 关 的 调 整
当 标 的 指 数 成 份 股 因 增 发 、 送 配 等 股 权 变 动 而 需 进 行 成 份 股 权 重 调 整 时 , 本 基 金 将 根 据 指 数 公 司 发 布
的 调 整 决 定 及 其 需 调 整 的 权 重 比 例 , 进 行 相 应 调 整 。广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
2 ) 申 购 赎 回 调 整
根 据 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 情 况 , 对 股 票 投 资 组 合 进 行 调 整 , 从 而 有 效 跟 踪 标 的 指 数 。
3 ) 其 他 调 整
对 于 标 的 指 数 成 份 股 , 若 因 其 出 现 停 牌 限 制 、 存 在 严 重 的 流 动 性 困 难 、 或 者 财 务 风 险 较 大 、 或 者 面 临
重 大 的 不 利 的 司 法 诉 讼 、 或 者 有 充 分 而 合 理 的 理 由 认 为 其 被 市 场 操 纵 等 情 形 时 , 本 基 金 可 以 不 投 资 该 成 份
股 , 而 用 备 选 股 、 甚 至 现 金 来 代 替 , 也 可 以 选 择 与 其 行 业 相 近 、 定 价 特 征 类 似 或 者 收 益 率 相 关 性 较 高 的 其
它 股 票 来 代 替 。
4 、 投 资 组 合 绩 效 评 估
本 基 金 对 投 资 组 合 进 行 监 控 与 评 估 时 , 以 跟 踪 偏 离 度 为 核 心 监 控 指 标 , 跟 踪 误 差 为 辅 助 监 控 指 标 , 对
投 资 组 合 的 日 常 调 整 就 以 最 小 化 跟 踪 偏 离 度 为 原 则 , 以 求 控 制 投 资 组 合 相 对 于 业 绩 比 较 基 准 的 偏 离 风 险 。
( 1 ) 核 心 监 控 指 标 : 跟 踪 偏 离 度
第 n 日 跟 踪 偏 离 度 为 第 n 日 基 金 份 额 净 值 增 长 率 减 去 第 n 日 基 金 业 绩 比 较 基 准 增 长 率 后 的 绝 对 值 。
( 2 ) 辅 助 监 控 指 标 : 跟 踪 误 差
跟 踪 误 差 一 般 考 察 的 是 一 段 交 易 时 间 内 投 资 组 合 日 收 益 率 与 比 较 基 准 日 收 益 率 的 偏 离 情 况 , 计 算 公 式
如 下 :
2
1
1
( )
1
T
E
t
t
T E R
T
?
?
?
?
其 中 : T E 为 基 金 跟 踪 误 差 , - 为 基 金 超 额 收 益 率 , 为 基 金 净 值 收 益 率 ,
为 基 准 收 益 率 , T 为 历 史 天 数 。
基 金 管 理 人 可 以 调 整 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 的 计 算 方 法 , 并 予 以 公 告 。
( 三 ) 固 定 收 益 类 投 资 策 略
本 基 金 将 主 要 以 降 低 跟 踪 误 差 和 投 资 组 合 流 动 性 管 理 为 目 的 , 综 合 考 虑 流 动 性 和 收 益 性 , 构 建 本 基 金
债 券 和 货 币 市 场 工 具 的 投 资 组 合 。
( 四 ) 衍 生 品 投 资 策 略
本 基 金 可 投 资 于 经 中 国 证 监 会 允 许 的 各 种 金 融 衍 生 品 , 如 与 标 的 指 数 或 标 的 指 数 成 份 股 相 关 的 股 指 期
货 、 期 权 、 权 证 以 及 其 他 衍 生 工 具 。 本 基 金 在 金 融 衍 生 品 的 投 资 中 主 要 遵 循 有 效 管 理 投 资 策 略 , 对 冲 某 些
成 份 股 的 特 殊 突 发 风 险 和 某 些 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 , 以 及 利 用 金 融 衍 生 产 品 的 杠 杆 作 用 , 达 到 对 标 的
指 数 的 有 效 跟 踪 , 同 时 降 低 仓 位 频 繁 调 整 带 来 的 交 易 成 本 。广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
二 、 投 资 决 策 依 据 和 决 策 程 序
1 、 投 资 决 策 依 据
有 关 法 律 、 法 规 、 基 金 合 同 以 及 标 的 指 数 的 相 关 规 定 是 基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 的 决 策 依 据 。
2 、 投 资 管 理 体 制
本 基 金 管 理 人 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 负 责 制 。 投 资 决 策 委 员 会 负 责 决 定 有 关 标 的 指 数
重 大 调 整 的 应 对 决 策 、 其 他 重 大 组 合 调 整 决 策 以 及 重 大 的 单 项 投 资 决 策 。 基 金 经 理 决 定 日 常 标 的 指 数 跟 踪
维 护 过 程 中 的 组 合 构 建 、 调 整 决 策 。
3 、 投 资 程 序
研 究 支 持 、 投 资 决 策 、 组 合 构 建 、 交 易 执 行 、 绩 效 评 估 、 组 合 监 控 与 调 整 等 流 程 的 有 机 配 合 共 同 构 成
了 本 基 金 的 投 资 管 理 程 序 。 严 格 的 投 资 管 理 程 序 可 以 保 证 投 资 理 念 的 正 确 执 行 , 避 免 重 大 风 险 的 发 生 。
( 1 ) 研 究 支 持 : 国 际 业 务 部 依 托 公 司 整 体 研 究 平 台 , 整 合 外 部 信 息 以 及 券 商 等 外 部 研 究 力 量 的 研 究
成 果 , 开 展 指 数 跟 踪 、 成 份 股 公 司 行 为 等 相 关 信 息 的 搜 集 与 分 析 、 流 动 性 分 析 、 误 差 及 其 归 因 分 析 等 工 作 ,
并 撰 写 相 关 的 研 究 报 告 , 作 为 本 基 金 投 资 决 策 的 重 要 依 据 。
( 2 ) 投 资 决 策 : 投 资 决 策 委 员 会 依 据 国 际 业 务 部 提 供 的 研 究 报 告 , 定 期 或 遇 重 大 事 项 时 召 开 投 资 决
策 会 议 , 决 策 相 关 事 项 。 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 , 进 行 基 金 投 资 管 理 的 日 常 决 策 。
( 3 ) 组 合 构 建 : 根 据 标 的 指 数 , 结 合 研 究 报 告 , 基 金 经 理 主 要 以 完 全 复 制 标 的 指 数 成 份 股 权 重 的 方
法 构 建 组 合 。 在 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 最 小 化 的 前 提 下 , 基 金 经 理 将 采 取 适 当 的 方 法 , 提 高 投 资 效 率 、
降 低 交 易 成 本 、 控 制 投 资 风 险 。
( 4 ) 交 易 执 行 : 中 央 交 易 部 负 责 具 体 的 交 易 执 行 , 同 时 履 行 一 线 监 控 的 职 责 。
( 5 ) 绩 效 评 估 : 监 察 稽 核 部 定 期 和 不 定 期 对 基 金 进 行 投 资 绩 效 评 估 , 并 提 供 相 关 的 绩 效 评 估 报 告 。
绩 效 评 估 能 够 确 认 组 合 是 否 实 现 了 投 资 预 期 、 跟 踪 误 差 的 来 源 及 投 资 策 略 成 功 与 否 , 基 金 经 理 可 以 据 此 总
结 和 检 讨 投 资 策 略 , 进 而 调 整 投 资 组 合 。
( 6 ) 组 合 监 控 与 调 整 : 基 金 经 理 将 跟 踪 标 的 指 数 的 变 动 , 结 合 成 份 股 基 本 面 情 况 、 流 动 性 状 况 、 基
金 申 购 和 赎 回 的 现 金 流 量 情 况 以 及 组 合 投 资 绩 效 评 估 的 结 果 等 , 对 投 资 组 合 进 行 监 控 和 调 整 , 密 切 跟 踪 标
的 指 数 。
基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 , 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 对 上 述 投 资 程 序 做 出
调 整 , 并 予 以 公 告 。广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
第 六 部 分 基 金 的 业绩 比较 基准
本 基 金 的 标 的 指 数 为 纳 斯 达 克 1 0 0 指 数 ( N A S D A Q - 1 0 0 I n d e x ) 。
当 指 数 编 制 单 位 停 止 标 的 指 数 的 编 制 发 布 、 或 变 更 指 数 编 制 方 法 使 标 的 指 数 不 宜 继 续 作 为 标 的 指 数 、
或 取 消 对 本 基 金 使 用 标 的 指 数 的 授 权 等 非 因 本 基 金 管 理 人 原 因 导 致 本 基 金 无 法 继 续 使 用 标 的 指 数 时 , 基 金
管 理 人 按 照 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 , 依 据 具 体 情 况 分 析 拟 采 用 的 标 的 指 数 变 更 方 案 是 否 会 对
基 金 份 额 持 有 人 利 益 产 生 实 质 性 不 利 影 响 , 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 决 定 是 否 采 用 召 开 基 金 份 额 持 有 人
大 会 的 方 式 决 定 标 的 指 数 变 更 事 宜 , 如 决 定 不 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 则 应 及 时 报 中 国 证 监 会 备 案 并 予
以 公 告 。
第 七 部 分 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 股 票 型 基 金 , 风 险 和 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基 金 和 混 合 型 基 金 , 具 有 较 高 风 险 、 较
高 预 期 收 益 的 特 征 。 本 基 金 为 指 数 型 基 金 , 主 要 采 用 完 全 复 制 法 跟 踪 标 的 指 数 , 具 有 与 标 的 指 数 、 以 及 标
的 指 数 所 代 表 的 股 票 市 场 相 似 的 风 险 收 益 特 征 。
第 八 部 分 基 金 的 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内
容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 于 2 0 1 6 年 3 月 1 6 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务
指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招
募 说 明 书 。
本 报 告 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 , 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 。广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
( 一 ) 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金额( 人民币元)
占基金总资
产的比例
( % )
1 权 益 投 资 198,434,733.53 70.87
其 中 : 普 通 股 194,385,564.51 69.43
存 托 凭 证 4,049,169.02 1.45
优 先 股 - -
房 地 产 信 托 - -
2 基 金 投 资 1 1 ,577,602.30 4.13
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 : 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 0.00 0.00
其 中 : 远 期 - -
期 货 0.00 0.00
期 权 - -
权 证 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
6 货 币 市 场 工 具 - -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 27,577,464.24 9.85
8 其 他 各 项 资 产 42,401,232.17 15.14
9 合 计 279,991,032.24 100.00广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
( 二 ) 报 告 期 末 在 各 个 国 家 ( 地 区 ) 证 券 市 场 的 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 分 布
国 家 ( 地 区 ) 公允价值 ( 人民币元) 占基金资产净值比例(%)
美 国 198,434,733.53 80.79
合 计 198,434,733.53 80.79
注: 1 、国家(地区)类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
2 、上述美国比重包括注册地为开曼群岛、百慕大和英国在美国上市的 A D R 。
( 三 ) 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
能源 - -
材料 - -
工业 2,951,181.26 1.20
非必须消费品 41,009,647.08 16.70
必须消费品 13,560,774.56 5.52
保健 29,189,836.24 1 1 .88
金融 - -
信息技术 109,544,726.01 44.60
电信服务 2,178,568.38 0.89
公共事业 - -
合计 198,434,733.53 80.79
注 : 以 上 分 类 采 用 全 球 行 业 分 类 标 准 ( G I C S ) 。
( 四 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 及 存 托 凭 证 投 资 明 细广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
序
号
公司名称(英
文)
公司名
称(中
文)
证券代
码
所在
证
券市
场
所属
国家
(地
区)
数量
(股)
公允价值 (人
民币元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1 A P P L E I N C
苹果公
司
A A P L
U S
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 32,259.00 22,049,553.48 8.98
2
M I C R O S O F T
C O R P
微软
M S F T
U S
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 46,219.00 16,651,084.71 6.78
3
A M A Z O N .C O M
I N C
亚马逊
公司
A M Z N
U S
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 2,712.00 1 1 ,902,857.63 4.85
4
A L P H A B E T
I N C - C L C
A l pha be t
公司
G O O G
U S
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 1,999.00 9,850,798.47 4.01
5
F A C E B O O K
I N C - A
F a c e boo k
公司
F B U S
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 13,137.00 8,928,170.25 3.64
6
A L P H A B E T
I N C - C L A
A l pha be t
公司
G O O G L
U S
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 1,686.00 8,517,816.55 3.47
7 I N T E L C O R P
英特尔
公司
I N T C
U S
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 27,305.00 6,108,251.92 2.49
8
G I L E A D
S C I E N C E S I N C
吉利德
科学
G I L D
U S
纳斯
达克
证券
美国 8,339.00 5,479,451.70 2.23广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
交易
所
9
C I S C O
S Y S T E M S I N C
思科
C S C O
U S
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 29,371.00 5,179,097.37 2.1 1
10
C O M C A S T
C O R P - C L A S S
A
康卡斯
特
C M C S A
U S
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 14,129.00 5,177,343.84 2.1 1
( 五 ) 报 告 期 末 按 债 券 信 用 等 级 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
( 六 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
( 七 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
( 八 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 金 融 衍 生 品 投 资 明 细
序号
衍生品类
别
衍生品名称
公允价值
( 人民币
元 )
占基金资
产
净值比例
(% )
1 股指期货 N A S D A Q 100 E - m m i M a r 16 0.00 0.00
- - - - -
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- - - - -
- - - - -广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
( 九 ) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 基 金 投 资 明 细
序号 基金名称
基 金
类型
运作方式 管理人
公允价值
(人民币元)
占基
金资
产净
值比
例(%)
1
P R O S H A R E S U L T R A
Q Q Q
E T F
契约型开
放式
P r oS ha r e s
T r us t
1 1 ,577,602.30 4.71
- - - - - - -
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( 十 ) 投 资 组 合 报 告 附 注
1 、 根 据 公 开 市 场 信 息 , 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 或 在
本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 受 到 公 开 谴 责 和 处 罚 。
2 、 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
3 、 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额 ( 人民币元 )
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 8,026,213.11
3 应收股利 90,476.04
4 应收利息 1,056.46
5 应收申购款 2,242,491.56
6 其他应收款 32,040,995.00
7 待摊费用 -
8 其他 -广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
9 合计 42,401,232.17
4 、 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
5 、 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
第 九 部 分 基 金 的 业 绩
本 基 金 在 业 绩 披 露 中 将 采 用 全 球 投 资 表 现 标 准 ( G I P S ) 。
1 、 在 业 绩 表 述 中 采 用 统 一 的 货 币 ;
2 、 按 照 G I P S 的 相 关 规 定 和 标 准 进 行 计 算 ;
3 、 如 果 G I P S 的 标 准 与 国 内 现 行 要 求 不 符 时 , 同 时 公 布 不 同 标 准 下 的 计 算 结 果 , 并 说 明 其 差 异 ;
4 、 对 外 披 露 时 , 需 要 注 明 业 绩 计 算 标 准 是 符 合 G I P S 要 求 的 。
( 二 ) 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 基 金 一
定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策
前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
( 1 ) 本 基 金 本 报 告 期 单 位 基 金 资 产 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表
阶 段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
① - ③ ② - ④
2 0 1 2 . 8 . 1 5 - 2 0 1 2 . 1 2 . 3 1 - 4 . 5 % 0 . 6 7 % - 4 . 3 7 % 0 . 9 2 % - 0 . 1 3 % - 0 . 2 5 %
2 0 1 3 . 1 . 1 - 2 0 1 3 . 1 2 . 3 1 2 9 . 5 3 % 0 . 7 4 % 3 1 . 0 4 % 0 . 7 6 % - 1 . 5 1 % - 0 . 0 2 %
2 0 1 4 . 1 . 1 - 2 0 1 4 . 1 2 . 3 1 1 6 . 1 4 % 0 . 8 4 % 2 2 . 4 6 % 0 . 8 7 % - 6 . 3 2 % - 0 . 0 3 %
2 0 1 5 . 0 1 . 0 1 - 2 0 1 5 . 1 2 . 3 1 1 7 . 1 9 % 1 . 1 6 % 1 4 . 7 0 % 1 . 1 7 % 2 . 4 9 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 2 . 8 . 1 5 - 2 0 1 5 . 1 2 . 3 1 6 8 . 3 6 % 0 . 9 1 % 7 9 . 5 0 % 0 . 9 5 % - 1 1 . 1 4 % - 0 . 0 4 %
( 2 ) 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 以 来 单 位 基 金 资 产 净 值 的 变 动 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 比 较 图
广 发 纳 斯 达 克 1 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金
累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
( 2 0 1 2 年 8 月 1 5 日 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 )
注 : 本 基 金 建 仓 期 为 基 金 合 同 生 效 后 六 个 月 , 建 仓 期 结 束 时 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 本 基 金 合 同 有 关 规 定广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
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第 十 部 分 基 金 管 理 人
一 、 概 况
1 、 名 称 : 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 : 广 东 省 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 中 路 3 号 4 0 0 4 - 5 6 室
3 、 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 3 1 - 3 3 楼
4 、 法 定 代 表 人 : 王 志 伟
5 、 设 立 时 间 : 2 0 0 3 年 8 月 5 日
6 、 电 话 : 0 2 0 - 8 3 9 3 6 6 6 6
全 国 统 一 客 服 热 线 : 9 5 1 0 5 8 2 8
7 、 联 系 人 : 段 西 军
8 、 注 册 资 本 : 1 . 2 6 8 8 亿 元 人 民 币
9 、 股 权 结 构 : 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 广 发 证 券 ” ) 、 烽 火 通 信 科 技 股 份 有 限 公 司 、 深 圳
市 前 海 香 江 金 融 控 股 集 团 有 限 公 司 、 康 美 药 业 股 份 有 限 公 司 和 广 州 科 技 金 融 创 新 投 资 控 股 有 限 公 司 , 分 别
持 有 本 基 金 管 理 人 5 1 . 1 3 5 % 、 1 5 . 7 6 3 % 、 1 5 . 7 6 3 % 、 9 . 4 5 8 % 和 7 . 8 8 1 % 的 股 权 。
二 、 主 要 人 员 情 况
1 、 董 事 会 成 员
王 志 伟 : 董 事 长 , 男 , 经 济 学 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 兼 任 中 国 基 金 业 协 会 公 司 治 理 专 业 委 员 会 委 员 , 广
东 省 第 十 届 政 协 委 员 , 广 东 省 政 府 决 策 咨 询 顾 问 委 员 会 企 业 家 委 员 , 广 东 金 融 学 会 常 务 理 事 , 江 西 财 经 大
学 客 座 教 授 。 历 任 广 东 省 第 十 届 政 协 委 员 , 广 发 证 券 董 事 长 兼 党 委 书 记 、 , 广 东 发 展 银 行 党 组 成 员 兼 副 行
长 , 广 东 发 展 银 行 行 长 助 理 , 广 东 发 展 银 行 信 托 投 资 部 总 经 理 , 广 东 发 展 银 行 人 事 教 育 部 经 理 , 广 东 省 委
办 公 厅 政 治 处 人 事 科 科 长 等 职 务 。
林 传 辉 : 副 董 事 长 , 男 , 大 学 本 科 学 历 , 现 任 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 , 兼 任 广 发 国 际 资 产 管 理
有 限 公 司 董 事 长 , 瑞 元 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 长 、 总 经 理 , 中 国 基 金 业 协 会 创 新 与 战 略 发 展 专 业 委 员 会 委
员 , 资 产 管 理 业 务 专 业 委 员 会 委 员 , 深 圳 证 券 交 易 所 第 三 届 上 诉 复 核 委 员 会 委 员 。 曾 任 广 发 证 券 投 资 银 行
总 部 北 京 业 务 总 部 总 经 理 、 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 兼 投 资 银 行 上 海 业 务 总 部 副 总 经 理 、 投 资 银 行 部 常 务 副
总 经 理 。
孙 晓 燕 : 董 事 , 女 , 硕 士 , 现 任 广 发 证 券 副 总 裁 、 财 务 总 监 , 兼 任 广 发 控 股 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 ,
证 通 股 份 有 限 公 司 监 事 , 监 事 长 。 曾 任 广 东 广 发 证 券 公 司 投 资 银 行 部 经 理 、 广 发 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部
经 理 、 财 务 部 副 总 经 理 、 投 资 自 营 部 副 总 经 理 、 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 副 总 经 理 。
戈 俊 : 董 事 , 男 , 管 理 学 硕 士 , 高 级 经 济 师 , 现 任 烽 火 通 信 科 技 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 、 财 务 总 监 兼 董广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
15
事 会 秘 书 , 兼 任 武 汉 烽 火 国 际 技 术 有 限 责 任 公 司 、 南 京 烽 火 藤 仓 光 通 信 有 限 公 司 、 武 汉 烽 火 软 件 技 术 有 限
公 司 、 烽 火 藤 仓 光 纤 科 技 有 限 公 司 、 江 苏 烽 火 诚 城 科 技 有 限 公 司 、 江 苏 征 信 有 限 公 司 、 西 安 北 方 光 通 信 有
限 责 任 公 司 、 武 汉 烽 火 普 天 信 息 技 术 有 限 公 司 、 武 汉 市 烽 视 威 科 技 有 限 公 司 、 武 汉 光 谷 机 电 科 技 有 限 公 司 、
成 都 大 唐 线 缆 有 限 公 司 、 南 京 烽 火 星 空 通 信 发 展 有 限 公 司 等 公 司 董 事 ; 兼 任 武 汉 烽 火 网 络 有 限 责 任 公 司 、
武 汉 烽 火 信 息 集 成 技 术 有 限 公 司 、 藤 仓 烽 火 光 电 材 料 科 技 有 限 公 司 、 大 唐 软 件 股 份 有 限 公 司 等 公 司 监 事 。
曾 任 烽 火 通 信 科 技 股 份 有 限 公 司 证 券 部 总 经 理 助 理 、 财 务 部 总 经 理 助 理 、 财 务 部 总 经 理 。
翟 美 卿 : 董 事 , 女 , 工 商 管 理 硕 士 , 现 任 深 圳 市 前 海 香 江 金 融 控 股 集 团 有 限 公 司 法 定 代 表 人 , 香 江 集
团 有 限 公 司 总 裁 。 兼 任 全 国 政 协 委 员 、 全 国 妇 联 常 委 、 香 江 社 会 救 助 基 金 会 主 席 , 深 圳 市 深 商 控 股 集 团 股
份 有 限 公 司 董 事 , 广 东 南 粤 银 行 董 事 , 深 圳 龙 岗 国 安 村 镇 银 行 董 事 。
许 冬 瑾 : 董 事 , 女 , 工 商 管 理 硕 士 , 主 管 药 师 , 现 任 康 美 药 业 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 、 副 总 经 理 , 兼
任 中 国 中 药 协 会 中 药 饮 片 专 业 委 员 会 专 家 、 全 国 中 药 标 准 化 技 术 委 员 会 委 员 、 全 国 制 药 装 备 标 准 化 技 术 委
员 会 中 药 炮 制 机 械 分 技 术 委 员 会 副 主 任 委 员 、 国 家 中 医 药 行 业 特 有 工 种 职 业 技 能 鉴 定 工 作 中 药 炮 制 与 配 置
工 专 业 专 家 委 员 会 副 主 任 委 员 、 广 东 省 中 药 标 准 化 技 术 委 员 会 副 主 任 委 员 等 。 曾 任 广 东 省 康 美 药 业 有 限 公
司 副 总 经 理 。
董 茂 云 : 独 立 董 事 , 男 , 法 学 博 士 , 教 授 , 博 士 生 导 师 , 现 任 复 旦 大 学 教 授 , 兼 任 宁 波 大 学 特 聘 教 授 ,
上 海 四 维 乐 马 律 师 事 务 所 兼 职 律 师 , 绍 兴 银 行 独 立 董 事 , 海 尔 施 生 物 医 药 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 。 曾 任 复
旦 大 学 法 律 系 副 主 任 , 复 旦 大 学 法 学 院 副 院 长 。
姚 海 鑫 : 独 立 董 事 , 男 , 经 济 学 博 士 、 教 授 、 博 士 生 导 师 , 现 任 辽 宁 大 学 新 华 国 际 商 学 院 教 授 , 兼 任
东 北 制 药 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 。 曾 任 辽 宁 大 学 工 商 管 理 学 院 副 院 长 、 工 商 管 理 硕 士 ( M B A ) 教
育 中 心 副 主 任 、 计 财 处 处 长 、 学 科 建 设 处 处 长 、 发 展 规 划 处 处 长 、 新 华 国 际 商 学 院 党 总 支 书 记 。
罗 海 平 : 独 立 董 事 , 男 , 经 济 学 博 士 , 现 任 中 华 联 合 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 总 裁 , 兼 任 中 华
联 合 保 险 控 股 股 份 有 限 公 司 常 务 副 总 裁 。 曾 任 中 国 人 民 保 险 公 司 荆 州 市 分 公 司 经 理 、 中 国 人 民 保 险 公 司 湖
北 省 分 公 司 业 务 处 长 、 中 国 人 民 保 险 公 司 湖 北 省 国 际 部 总 经 理 、 中 国 人 民 保 险 公 司 汉 口 分 公 司 总 经 理 , 太
平 保 险 湖 北 分 公 司 总 经 理 , 太 平 保 险 公 司 总 经 理 助 理 , 太 平 保 险 公 司 副 总 经 理 兼 纪 委 书 记 , 民 安 保 险 ( 中
国 ) 有 限 公 司 副 总 裁 , 阳 光 财 产 保 险 股 份 有 限 公 司 总 裁 , 阳 光 保 险 集 团 执 行 委 员 会 委 员 。
2 、 监 事 会 成 员
余 利 平 : 监 事 会 主 席 , 女 , 经 济 学 博 士 , 兼 任 广 发 国 际 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 。 曾 任 广 发 证 券 成 都 营
业 部 总 经 理 、 广 发 证 券 基 金 部 副 总 经 理 、 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 董 事 长 。
匡 丽 军 : 监 事 , 女 , 工 商 管 理 硕 士 , 高 级 涉 外 秘 书 , 现 任 广 州 科 技 金 融 创 新 投 资 控 股 有 限 公 司 工 会 主
席 、 副 总 经 理 。 曾 任 广 州 科 技 房 地 产 开 发 公 司 办 公 室 主 任 , 广 州 屈 臣 氏 公 司 行 政 主 管 , 广 州 市 科 达 实 业 发广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
16
展 公 司 办 公 室 主 任 、 总 经 理 , 广 州 科 技 风 险 投 资 有 限 公 司 办 公 室 主 任 、 董 事 会 秘 书 。
吴 晓 辉 : 监 事 , 男 , 工 学 硕 士 , 现 任 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 , 兼 任 广 发 基 金 分 工 会
主 席 。 曾 任 广 发 证 券 电 脑 中 心 员 工 , 副 经 理 , 经 理 。
3 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员
林 传 辉 : 总 经 理 , 男 , 大 学 本 科 学 历 , 兼 任 广 发 国 际 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 长 , 瑞 元 资 本 管 理 有 限 公
司 董 事 长 、 总 经 理 , 中 国 基 金 业 协 会 创 新 与 战 略 发 展 专 业 委 员 会 委 员 , 资 产 管 理 业 务 专 业 委 员 会 委 员 , 深
圳 证 券 交 易 所 第 三 届 上 诉 复 核 委 员 会 委 员 。 曾 任 广 发 证 券 投 资 银 行 总 部 北 京 业 务 总 部 总 经 理 、 投 资 银 行 总
部 副 总 经 理 兼 投 资 银 行 上 海 业 务 总 部 副 总 经 理 、 投 资 银 行 部 常 务 副 总 经 理 。
朱 平 : 副 总 经 理 , 男 , 硕 士 , 经 济 师 , 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 第 六 届 创 业 板 发 行 审 核 委 员 会 兼 职 委
员 。 曾 任 上 海 荣 臣 集 团 市 场 部 经 理 、 广 发 证 券 投 资 银 行 部 华 南 业 务 部 副 总 经 理 、 基 金 科 汇 基 金 经 理 、 易 方
达 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部 研 究 负 责 人 、 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 。
易 阳 方 : 副 总 经 理 , 男 , 经 济 学 硕 士 , 经 济 师 。 兼 任 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总 监 , 广 发 聚 丰 股 票
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 广 发 聚 祥 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 广 发 国 际 资 产 管 理 有 限 公 司
董 事 、 瑞 元 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。 曾 任 广 发 证 券 投 资 自 营 部 副 经 理 , 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 发 行 审 核
委 员 会 发 行 审 核 委 员 , 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 , 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 , 广
发 制 造 业 精 选 股 票 基 金 基 金 经 理 。
段 西 军 : 督 察 长 , 男 , 博 士 。 曾 在 广 东 省 佛 山 市 财 贸 学 校 、 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 国 证 券 监 督 管
理 委 员 会 广 东 监 管 局 工 作 。
邱 春 杨 : 副 总 经 理 , 男 , 经 济 学 博 士 , 瑞 元 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。 曾 任 原 南 方 证 券 资 产 管 理 部 产 品
设 计 人 员 , 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 副 总 经 理 、 金 融 工 程 部 副 总 经 理 、 产 品 总 监 、 金 融 工 程 部 总
经 理 。
4 、 基 金 经 理
邱 炜 , 男 , 中 国 籍 , 统 计 学 博 士 , 9 年 证 券 和 基 金 从 业 经 历 , 持 有 中 国 证 券 投 资 基 金 业 从 业 证 书 , 2 0 0 7
年 5 月 至 2 0 0 8 年 7 月 在 摩 根 大 通 集 团 ( 纽 约 ) 任 高 级 分 析 师 兼 助 理 副 总 裁 , 2 0 0 8 年 7 月 至 2 0 1 1 年 6 月 任
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 国 际 业 务 部 研 究 员 , 2 0 1 1 年 6 月 2 8 日 起 任 广 发 全 球 农 业 指 数 ( Q D I I ) 基 金 的 基 金 经
理 , 2 0 1 2 年 8 月 1 5 日 起 任 广 发 纳 斯 达 克 1 0 0 指 数 ( Q D I I ) 基 金 的 基 金 经 理 , 2 0 1 3 年 8 月 9 日 起 任 广 发 美 国
房 地 产 指 数 ( Q D I I ) 基 金 的 基 金 经 理 , 2 0 1 3 年 1 1 月 2 8 日 起 任 广 发 亚 太 中 高 收 益 债 券 ( Q D I I ) 基 金 的 基 金 经 理 ,
2 0 1 3 年 1 2 月 1 0 日 起 任 广 发 全 球 医 疗 保 健 ( Q D I I ) 基 金 的 基 金 经 理 , 2 0 1 4 年 1 月 2 1 日 起 任 广 发 基 金 管 理 有
限 公 司 国 际 业 务 部 副 总 经 理 , 2 0 1 5 年 1 月 1 4 日 起 任 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 另 类 投 资 部 副 总 经 理 , 2 0 1 5 年
3 月 3 0 日 起 任 广 生 物 科 技 指 数 ( Q D I I ) 基 金 的 基 金 经 理 , 2 0 1 5 年 6 月 1 0 日 起 任 广 发 纳 指 1 0 0 E T F 基 金 的 基广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
17
金 经 理 。
李 耀 柱 , 男 , 中 国 籍 , 理 学 硕 士 , 6 年 基 金 从 业 经 历 , 持 有 中 国 证 券 投 资 基 金 业 从 业 证 书 , 2 0 1 0 年 8
月 至 2 0 1 4 年 7 月 在 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 中 央 交 易 部 任 股 票 交 易 员 , 2 0 1 4 年 8 月 至 2 0 1 5 年 1 2 月 在 国 际
业 务 部 先 后 任 Q D I I 基 金 的 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 , 2 0 1 5 年 1 2 月 1 7 日 起 任 广 发 纳 指 1 0 0 E T F 基 金 的 基 金 经
理 。
5 、 本 基 金 投 资 采 取 集 体 决 策 制 度 , 投 资 决 策 委 员 会 成 员 的 姓 名 及 职 务 如 下 :
主 席 : 公 司 总 经 理 林 传 辉 ; 成 员 : 公 司 副 总 经 理 朱 平 , 公 司 副 总 经 理 易 阳 方 , 权 益 投 资 一 部 总 经 理 刘
晓 龙 , 研 究 发 展 部 总 经 理 孙 迪 , 固 定 收 益 部 总 经 理 张 芊 。
第 十 一 部 分 基 金 托 管 人
( 一 ) 基 本 情 况
名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 “ 中 国 银 行 ” )
住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
首 次 注 册 登 记 日 期 : 1 9 8 3 年 1 0 月 3 1 日
注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整
法 定 代 表 人 : 田 国 立
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 【 1 9 9 8 】 2 4 号
托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 : 王 永 民
传 真 : ( 0 1 0 ) 6 6 5 9 4 9 4 2
中 国 银 行 客 服 电 话 : 9 5 5 6 6
( 二 ) 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况
中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1 9 9 8 年 , 现 有 员 工 1 1 0 余 人 , 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 、 证 券 、 基 金 、
信 托 从 业 经 验 , 且 具 有 海 外 工 作 、 学 习 或 培 训 经 历 , 6 0 % 以 上 的 员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给
客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务 , 中 国 银 行 已 在 境 内 、 外 分 行 开 展 托 管 业 务 。
作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 , 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、 基 金 ( 一 对 多 、
一 对 一 ) 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 Q F I I 、 R Q F I I 、 Q D I I 、 境 外 三 类 机 构 、 券 商 资 产 管 理 计 划 、 信 托 计 划 、 企
业 年 金 、 银 行 理 财 产 品 、 股 权 基 金 、 私 募 基 金 、 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 、 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 。 在 国 内 ,
中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 分 析 等 增 值 服 务 , 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务 , 是 国 内 领 先广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
18
的 大 型 中 资 托 管 银 行 。
( 三 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况
截 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 , 中 国 银 行 已 托 管 4 1 8 只 证 券 投 资 基 金 , 其 中 境 内 基 金 3 9 0 只 , Q D I I 基 金 2 8
只 , 覆 盖 了 股 票 型 、 债 券 型 、 混 合 型 、 货 币 型 、 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金 , 满 足 了 不 同 客 户 多 元 化 的 投 资
理 财 需 求 , 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 。
第 十 二 部 分 境 外 托 管 人
名 称 : [ 中 国 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 ]
住 所 : [ 香 港 花 园 道 1 号 中 银 大 厦 ]
办 公 地 址 : [ 香 港 花 园 道 1 号 中 银 大 厦 ]
法 定 代 表 人 : [ 岳 毅 总 裁 ]
成 立 时 间 : [ 1 9 6 4 年 1 0 月 1 6 日 ]
组 织 形 式 : [ 股 份 有 限 公 司 ]
存 续 期 间 : [ 持 续 经 营 ]
联 系 人 : [ 黄 晚 仪 副 总 经 理 托 管 业 务 主 管 ]
联 系 电 话 : [ 8 5 2 - 3 9 8 2 - 3 7 5 3 ]
中 国 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 ( “ 中 银 香 港 ” ) 早 于 1 9 6 4 年 成 立 , 并 在 2 0 0 1 年 1 0 月 1 日 正 式 重 组 为 中
国 银 行 ( 香 港 ) 有 限 公 司 , 是 一 家 在 香 港 注 册 的 持 牌 银 行 。 其 控 股 公 司 - 中 银 香 港 ( 控 股 ) 有 限 公 司 ( “ 中 银
香 港 ( 控 股 ) ” ) - 则 于 2 0 0 1 年 2 日 在 香 港 注 册 成 立 , 并 于 2 0 0 2 年 7 月 2 5 日 开 始 在 香 港 联 合 交 易 所 主 板 上
市 , 2 0 0 2 年 1 2 月 2 日 被 纳 入 为 恒 生 指 数 成 分 股 。 中 银 香 港 目 前 主 要 受 香 港 金 管 局 、 证 监 会 以 及 联 交 所 等
机 构 的 监 管 。
截 至 2 0 1 4 年 1 2 月 月 底 , 中 银 香 港 ( 控 股 ) 有 限 公 司 的 总 资 产 超 过 2 1 , 8 9 3 亿 港 元 , 资 本 总 额 超 过 1 , 8 1 5 . 7
亿 港 元 , 总 资 本 比 率 为 1 7 . 5 1 % 。 中 银 香 港 的 财 务 实 力 及 双 A 级 信 用 评 级 , 可 以 媲 美 不 少 大 型 全 球 托 管 银 行 。
中 银 香 港 ( 控 股 ) 最 新 信 评 如 下 ( 截 至 2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日 ) :广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
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中 银 香 港 作 为 香 港 第 二 大 银 行 集 团 , 亦 为 三 家 本 地 发 钞 银 行 之 一 , 拥 有 最 庞 大 分 行 网 络 与 广 阔 的 客 户
基 础 。
托 管 服 务 是 中 银 香 港 企 业 银 行 业 务 的 核 心 产 品 之 一 , 目 前 为 超 过 六 十 万 企 业 及 工 商 客 户 提 供 一 站 式 的
证 券 托 管 服 务 。 对 于 服 务 国 内 企 业 及 机 构 性 客 户 ( 包 括 各 类 Q D I I 及 其 理 财 产 品 等 ) , 亦 素 有 经 验 , 于 行 业
处 于 领 先 地 位 , 包 括 于 2 0 0 6 年 被 委 任 为 国 内 首 只 银 行 类 Q D I I 产 品 之 境 外 托 管 行 , 及 于 2 0 0 7 年 被 委 任 为
国 内 首 只 券 商 类 Q D I I 集 成 计 划 之 境 外 托 管 行 等 , 其 业 务 专 长 及 全 方 位 的 配 备 , 令 中 银 香 港 成 为 目 前 本 地
唯 一 的 中 资 全 面 性 专 业 全 球 托 管 银 行 , 亦 是 唯 一 荣 获 「 亚 洲 投 资 人 杂 志 」 颁 发 奖 项 的 中 资 托 管 行 ( 2 0 1 2 年
服 务 提 供 者 奖 项 「 最 佳 跨 境 托 管 亚 洲 银 行 奖 」 ) , 並 在 2 0 1 3 年 荣 获 《 银 行 家 》 ( T h e B a n k e r ) 选 为 「 香
港 区 最 佳 银 行 奖 」 以 及 财 资 杂 志 ( T h e A s s e t ) 颁 发 资 产 服 务 奖 项 之 「 最 佳 Q F I I 托 管 银 行 奖 」 。
截 至 2 0 1 4 年 1 2 日 3 1 日 止 , 中 银 香 港 ( 控 股 ) 的 托 管 资 产 规 模 为 7 3 5 3 . 2 8 亿 港 元 。
( 二 ) 托 管 部 门 人 员 配 备 、 安 全 保 管 资 产 条 件 的 说 明
1 、 主 要 人 员 情 况
托 管 业 务 是 中 银 香 港 的 核 心 产 品 之 一 , 由 管 理 委 员 会 成 员 兼 副 总 裁 黃 洪 先 生 直 接 领 导 。 针 对 国 内 机 构
客 户 而 设 的 专 职 托 管 业 务 团 队 现 时 有 十 七 名 骨 干 成 员 , 职 级 均 为 经 理 或 以 上 , 分 别 主 理 结 算 、 公 司 行 动 、
账 务 ( B i l l i n g ) 、 对 账 ( R e c o n c i l i a t i o n ) 、 客 户 服 务 、 产 品 开 发 、 及 营 销 等 方 面 。 骨 干 人 员 均 来 自 各 大 跨
国 银 行 , 平 均 具 备 1 5 年 以 上 的 专 业 托 管 工 作 经 验 ( 包 括 本 地 托 管 及 全 球 托 管 ) , 并 操 流 利 普 通 话 , 可 说 是
香 港 最 资 深 的 托 管 团 队 。
除 配 备 专 职 的 客 户 关 系 经 理 , 中 银 香 港 更 特 设 为 内 地 及 本 地 客 户 服 务 的 专 业 托 管 业 务 团 队 , 以 提 供 同
时 区 、 同 语 言 的 高 素 质 服 务 。
除 上 述 托 管 服 务 外 , 若 客 户 需 要 估 值 、 会 计 、 投 资 监 督 等 增 值 性 服 务 , 则 由 中 银 香 港 的 附 属 公 司 中 银
国 际 英 国 保 诚 信 托 有 限 公 司 ( “ 中 银 保 诚 ” ) 提 供 。 作 为 「 强 制 性 公 积 金 计 划 管 理 局 」 认 可 的 信 托 公 司 ,
中 银 保 诚 多 年 来 均 提 供 国 际 水 平 的 估 值 、 会 计 、 投 资 监 督 等 服 务 , 其 专 职 基 金 会 计 与 投 资 监 督 人 员 达 5 0
多 名 , 人 员 平 均 具 备 1 0 年 以 上 相 关 经 验 。广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
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中 银 香 港 的 管 理 层 对 上 述 服 务 极 为 重 视 , 有 关 方 面 的 人 员 配 置 及 系 统 提 升 正 不 断 加 强 。 另 外 , 其 它 中
/ 后 台 部 门 亦 全 力 配 合 及 支 持 托 管 服 务 的 提 供 , 力 求 以 最 高 水 平 服 务 各 机 构 性 客 户 。
( 二 ) 安 全 保 管 资 产 条 件
在 安 全 保 管 资 产 方 面 , 为 了 清 楚 区 分 托 管 客 户 与 银 行 拥 有 的 资 产 , 中 银 香 港 目 前 已 以 托 管 人 身 份 在 本
港 及 海 外 存 管 或 结 算 机 构 开 设 了 独 立 的 账 户 以 持 有 及 处 理 客 户 的 股 票 、 债 券 等 资 产 交 收 。
除 获 得 客 户 特 别 指 令 或 法 例 要 求 外 , 所 有 实 物 证 券 均 透 过 当 地 市 场 之 次 托 管 人 以 该 次 托 管 人 或 当 地 存
管 机 构 之 名 义 登 记 过 户 , 并 存 放 于 次 托 管 人 或 存 管 机 构 内 , 以 确 保 客 户 权 益 。 至 于 在 异 地 市 场 进 行 证 券 交
割 所 需 之 跨 国 汇 款 , 除 非 市 场 / 存 托 机 构 / 次 托 管 行 等 另 有 要 求 , 否 则 中 银 香 港 会 尽 可 能 在 交 收 日 汇 入 所 需
款 项 , 以 减 少 现 金 停 留 于 相 关 异 地 市 场 的 风 险 。
先 进 的 系 统 是 安 全 保 管 资 产 的 重 要 条 件 。
中 银 香 港 所 采 用 的 托 管 系 统 名 为 ” C u s t o d y & S e c u r i t i e s S y s t e m ” 或 简 称 C S S , 是 中 银 香 港 聘 用 一 支
科 技 专 家 、 并 结 合 银 行 内 部 的 专 才 , 针 对 机 构 性 客 户 的 托 管 需 求 在 原 有 的 零 售 托 管 系 统 上 重 新 组 建 而 成 的 。
C S S 整 个 系 统 构 建 在 开 放 平 台 上 , 以 I B M P 5 系 列 A I X 运 行 。 系 统 需 使 用 两 台 服 务 器 , 主 要 用 作 数 据 存 取 及
支 持 应 用 系 统 软 件 , 另 各 自 附 有 备 用 服 务 器 配 合 。 此 外 , 一 台 窗 口 服 务 器 已 安 装 N F S ( N e t w o r k F i l e S y s t e m ,
f o r U n i x ) 模 块 , 负 责 与 A I X 服 务 器 沟 通 。
新 系 统 除 了 采 用 尖 端 科 技 开 发 , 并 融 合 机 构 性 客 户 的 需 求 与 及 零 售 层 面 的 系 统 优 势 , 不 单 符 合
S W I F T - 1 5 0 2 2 之 要 求 , 兼 容 f i l e t r a n s f e r 等 不 同 的 数 据 传 输 , 亦 拥 有 庞 大 的 容 量 ( 原 有 的 零 售 托 管 系 统
就 曾 多 次 证 实 其 在 市 场 买 卖 高 峰 期 均 运 作 如 常 , 反 观 部 分 主 要 银 行 的 系 统 则 瘫 痪 超 过 1 . 5 小 时 ) 。
至 于 基 金 估 值 、 会 计 核 算 以 及 投 资 监 督 服 务 , 则 采 用 自 行 研 发 的 F A M E X 系 统 进 行 处 理 , 系 统 可 相 容 多
种 货 币 、 多 种 成 本 定 价 法 及 多 种 会 计 核 算 法 , 以 满 足 不 同 机 构 客 户 及 各 类 基 金 的 需 要 。 系 统 优 势 包 括 : 多
种 货 币 ; 多 种 分 类 ; 实 时 更 新 ; 支 持 庞 大 数 据 量 ; 简 易 操 作 , 方 便 用 户 。 系 统 所 支 持 的 核 算 方 法 包 括 : 权
重 平 均 ( W e i g h t e d A v e r a g e ) ; 后 入 先 出 ( L I F O ) ; 先 入 先 出 ( F I F O ) ; 其 它 方 法 可 经 与 客 户 商 讨 后 实 施 。 系 统
所 支 持 的 估 值 方 法 有 : 以 市 场 价 格 标 明 ( M a r k i n g t o M a r k e t ) ; 成 本 法 ; 成 本 或 市 场 价 的 较 低 者 ; 入 价 与
出 价 ( B i d a n d o f f e r ) ; 分 期 偿 还 ( A m o r t i z a t i o n ) ; 含 息 或 除 息 ( C l e a n / d i r t y ) ; 及 其 它 根 据 证 券 类 别 的 例
外 估 值 等 。广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
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第 十 三 部 分 相 关 服 务 机 构
( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构
1 、 直 销 机 构
本 公 司 通 过 在 广 州 、 北 京 、 上 海 设 立 的 分 公 司 及 本 公 司 网 上 交 易 系 统 为 投 资 者 办 理 本 基 金 的 开 户 、 认
购 、 申 购 、 赎 回 、 基 金 转 换 等 业 务 。
( 1 ) 广 州 分 公 司
地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 3 号 南 塔 1 7 楼
直 销 中 心 电 话 : 0 2 0 - 8 9 8 9 9 0 7 3 0 2 0 - 8 9 8 9 9 0 4 2
传 真 : 0 2 0 - 8 9 8 9 9 0 6 9 0 2 0 - 8 9 8 9 9 0 7 0
( 2 ) 北 京 分 公 司
地 址 : 北 京 市 宣 武 区 宣 武 门 外 大 街 甲 1 号 环 球 财 讯 中 心 D 座 1 1 层
电 话 : 0 1 0 - 6 8 0 8 3 3 6 8
传 真 : 0 1 0 - 6 8 0 8 3 0 7 8
( 3 ) 上 海 分 公 司
地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 东 路 1 6 6 号 中 国 保 险 大 厦 2 9 0 8 室
电 话 : 0 2 1 - 6 8 8 8 5 3 1 0
传 真 : 0 2 1 - 6 8 8 8 5 2 0 0
( 4 ) 网 上 交 易
投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 、 认 购 等 业 务 , 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网
站 公 告 。
本 公 司 网 上 交 易 系 统 网 址 : w w w . g f f u n d s . c o m . c n
本 公 司 网 址 : w w w . g f f u n d s . c o m . c n
客 服 电 话 : 9 5 1 0 5 8 2 8 ( 免 长 途 费 ) 或 0 2 0 - 8 3 9 3 6 9 9 9
客 服 传 真 : 0 2 0 - 3 4 2 8 1 1 0 5
( 5 ) 投 资 人 也 可 通 过 本 公 司 客 户 服 务 电 话 进 行 本 基 金 发 售 相 关 事 宜 的 查 询 和 投 诉 等 。
2 、 代 销 机 构
( 1 ) 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
联 系 人 : 赵 会 军广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
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电 话 : 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 0 0
传 真 : 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 4
客 服 电 话 : 9 5 5 8 8
公 司 网 站 : w w w . i c b c . c o m . c n
( 2 ) 名 称 : 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 ( 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 )
办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、 4 4 楼
法 定 代 表 人 : 孙 树 明
联 系 人 : 黄 岚
电 话 : 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 : 0 2 0 - 8 7 5 5 7 9 8 5
客 服 电 话 : 9 5 5 7 5 或 致 电 各 地 营 业 网 点
公 司 网 站 : w w w . g f . c o m . c n
( 3 ) 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 ( 长 安 兴 融 中 心 )
法 定 代 表 人 : 王 洪 章
客 服 电 话 : 9 5 5 3 3
公 司 网 站 : w w w . c c b . c o m
( 4 ) 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 : 蒋 超 良
客 服 电 话 : 9 5 5 9 9
公 司 网 站 : w w w . a b c h i n a . c o m
( 5 ) 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 : 田 国 立
客 服 电 话 : 9 5 5 6 6
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 9 4 9 4 6
公 司 网 站 : w w w . b o c . c n广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
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( 6 ) 名 称 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 牛 锡 明
联 系 人 : 曹 榕
电 话 : 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 : 0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 9
网 址 : w w w . b a n k c o m m . c o m
( 7 ) 名 称 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 傅 育 宁
客 服 电 话 : 9 5 5 5 5
公 司 网 站 : w w w . c m b c h i n a . c o m
( 8 ) 名 称 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 5 0 0 号
办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉
电 话 : 0 2 1 - 6 1 6 1 8 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 3 6 0 4 1 9 9
联 系 人 : 倪 苏 云 、 虞 谷 云
客 服 电 话 : 9 5 5 2 8
公 司 网 站 : w w w . s p d b . c o m . c n
( 9 ) 名 称 : 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号
办 公 地 址 : 上 海 市 江 宁 路 1 6 8 号 兴 业 大 厦 9 楼
法 定 代 表 人 : 高 建 平
联 系 人 : 刘 玲
电 话 : 0 2 1 - 5 2 6 2 9 9 9 9
客 服 电 话 : 9 5 5 6 1 , 或 拨 打 当 地 咨 询 电 话
公 司 网 站 : w w w . c i b . c o m . c n广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
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( 1 0 ) 名 称 : 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 : 宁 黎 明
联 系 人 : 张 萍
电 话 : 0 2 1 - 6 8 4 7 5 8 8 8 :
传 真 : 0 2 1 - 6 8 4 7 6 1 1 1
客 服 电 话 : 0 2 1 - 9 6 2 8 8 8
公 司 网 站 : w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
( 1 1 ) 名 称 : 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 : 董 文 标
联 系 人 : 董 云 巍
电 话 : 0 1 0 - 5 8 5 6 0 6 6 6
传 真 : 0 1 0 - 5 7 0 9 2 6 1 1
客 服 电 话 : 9 5 5 6 8
公 司 网 站 : w w w . c m b c . c o m . c n
( 1 2 ) 名 称 : 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦
法 定 代 表 人 : 唐 双 宁
联 系 人 : 薛 军 丽
电 话 : 0 1 0 - 6 8 0 9 8 7 7 7
客 服 电 话 : 9 5 5 9 5 ( 全 国 )
公 司 网 站 : w w w . c e b b a n k . c o m
( 1 3 ) 名 称 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 常 振 明
联 系 人 : 廉 赵 峰
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 5 5 5 7 0 4 8
业 务 传 真 : 0 1 0 - 6 5 5 5 0 8 2 7广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
25
客 服 热 线 : 9 5 5 5 8
公 司 网 址 : w w w . b a n k . e c i t i c . c o m
( 1 4 ) 名 称 : 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹
联 系 人 : 谢 小 华
电 话 : 0 1 0 - 6 6 2 2 3 5 8 7
传 真 : 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 6
公 司 网 站 : w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
( 1 5 ) 名 称 : 青 岛 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 6 8 号
法 定 代 表 人 : 郭 少 泉
联 系 人 : 滕 克
联 系 电 话 : 0 5 3 2 - 8 5 7 0 9 7 8 7
传 真 : 0 5 3 2 - 8 5 7 0 9 7 9 9
客 服 电 话 : ( 青 岛 ) 9 6 5 8 8 , ( 全 国 ) 4 0 0 - 6 6 - 9 6 5 8 8
公 司 网 站 : w w w . q d c c b . c o m
( 1 6 ) 名 称 : 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 下 城 区 庆 春 路 2 8 8 号
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 下 城 区 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 : 张 达 洋
联 系 人 : 毛 真 海
联 系 电 话 : 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 5 4 6
传 真 : 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 1 8 8
客 服 电 话 : 9 5 5 2 7
公 司 网 站 : w w w . c z b a n k . c o m
( 1 7 ) 名 称 : 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 天 津 市 河 西 区 马 场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
法 定 代 表 人 : 李 伏 安广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
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联 系 人 : 王 宏
电 话 : 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6
传 真 : 0 2 2 - 5 8 3 1 6 5 6 9
客 户 服 务 热 线 : 4 0 0 8 8 8 8 8 1 1
公 司 网 站 : w w w . c b h b . c o m . c n
( 1 8 ) 名 称 : 哈 尔 滨 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 1 6 0 号
办 公 地 址 : 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 1 6 0 号
法 定 代 表 人 : 郭 志 文
联 系 人 : 王 超
电 话 : 0 4 5 1 - 8 6 7 7 9 0 0 7
传 真 : 0 4 5 1 - 8 6 7 7 9 2 1 8
客 服 电 话 : 9 5 5 3 7
公 司 网 站 : w w w . h r b b . c o m . c n
( 1 9 ) 名 称 : 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
办 公 地 址 : 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
法 定 代 表 人 : 何 沛 良
联 系 人 : 何 茂 才
电 话 : 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 5 5
传 真 : 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 8 2
客 服 电 话 : 9 6 1 1 2 2
公 司 网 站 : w w w . d r c b a n k . c o m
( 2 0 ) 名 称 : 北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 九 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 9 号 金 融 街 中 心 B 座
法 定 代 表 人 : 乔 瑞
联 系 人 : 王 薇 娜
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 3 2 2 9 4 7 5
传 真 : 0 1 0 - 6 3 2 2 9 7 6 3
客 服 电 话 : 0 1 0 - 9 6 1 9 8广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
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公 司 网 站 : w w w . b j r c b . c o m
( 2 1 ) 名 称 : 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 5 0 号
办 公 地 址 : 南 京 市 中 山 路 2 8 8 号 3 楼 个 人 业 务 部
法 人 代 表 : 林 复
联 络 人 : 翁 俊
联 系 电 话 : 0 2 5 - 8 6 7 7 5 3 3 7
客 服 电 话 : 9 6 4 0 0 , 4 0 0 8 8 - 9 6 4 0 0
网 址 : w w w . n j c b . c o m . c n
( 2 2 ) 名 称 : 河 北 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 2 8 号
办 公 地 址 : 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 2 8 号
法 定 代 表 人 : 乔 志 强
联 系 人 : 王 栋
电 话 : 0 3 1 1 - 8 8 6 2 7 5 2 2
传 真 : 0 3 1 1 - 8 8 6 2 7 0 2 7
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 1 2 - 9 9 9 9
网 址 : w w w . he bba nk.c om
( 2 3 ) 名 称 : 江 苏 吴 江 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 苏 州 市 吴 江 区 中 山 南 路 1 7 7 7 号
办 公 地 址 : 苏 州 市 吴 江 区 中 山 南 路 1 7 7 7 号
法 人 代 表 : 陆 玉 根
联 络 人 : 王 健
联 系 电 话 : 0 5 1 2 - 6 3 9 6 9 8 4 1
客 服 电 话 : 4 0 0 8 6 9 6 0 6 8 、 0 5 1 2 - 9 6 0 6 8
传 真 : 0 5 1 2 - 6 3 9 6 9 9 6 2
网 址 : w w w . w j r c b.c om
( 2 4 ) 名 称 : 广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 顺 德 区 大 良 街 道 办 事 处 德 和 居 委 会 拥 翠 路 2 号
办 公 地 址 : 广 东 市 顺 德 区 大 良 街 道 办 事 处 德 和 居 委 会 拥 翠 路 2 号
法 定 代 表 人 : 吴 海 恒广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
28
联 系 人 : 何 浩 华
电 话 : 0 7 5 7 - 2 2 3 8 8 9 2 8
传 真 : 0 7 5 7 - 2 2 3 8 8 2 3 5
客 服 电 话 : 0 7 5 7 - 2 2 2 2 3 3 8 8
网 址 : w w w . s de ba nk.c om
( 2 5 ) 名 称 : 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号
办 公 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号
法 人 代 表 : 李 镇 西
联 络 人 : 刘 芳
联 系 电 话 : 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 1
客 服 电 话 : 内 蒙 古 地 区 : 0 4 7 2 - 9 6 0 1 6
北 京 地 区 : 0 1 0 - 9 6 0 1 6
宁 波 地 区 : 0 5 7 4 - 9 6 7 2 1 0
深 圳 地 区 : 0 7 5 5 - 9 6 7 2 1 0
成 都 地 区 : 0 2 8 - 6 5 5 5 8 5 5 5
传 真 : 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 7
网 址 : w w w . b s b . c o m . c n
( 2 6 ) 名 称 : 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 . 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号
办 公 地 址 : 中 国 . 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号
法 人 代 表 : 吴 太 普
联 系 人 : 严 峻
联 系 电 话 : 0 5 7 1 - 8 5 1 0 8 1 9 5
客 服 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 5 0 8
传 真 : 0 5 7 1 - 8 5 1 0 6 5 7 6
网 址 : w w w . h z b a n k . c o m . c n
( 2 7 ) 名 称 : 广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号 信 合 大 厦
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 号 信 合 大 厦
法 定 代 表 人 : 王 继 康广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
29
联 系 人 : 黎 超 雄
联 系 电 话 : 0 2 0 - 2 8 0 1 9 5 9 3
业 务 传 真 : 0 2 0 - 2 8 8 5 2 6 9 2
客 服 热 线 : 0 2 0 - 9 6 1 1 1 1
公 司 网 址 : w w w . g r c b a n k . c o m
( 2 8 ) 名 称 : 日 照 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 山 东 省 日 照 市 烟 台 路 1 9 7 号
办 公 地 址 : 山 东 省 日 照 市 烟 台 路 1 9 7 号
法 定 代 表 人 : 王 森
联 系 人 : 刘 慧 贤
联 系 电 话 : 0 6 3 3 - 8 0 8 1 2 9 0
业 务 传 真 : 0 6 3 3 - 8 0 8 1 2 7 6
客 服 热 线 : 0 6 3 3 - 9 6 5 8 8 / 4 0 0 - 6 8 - 9 6 5 8 8
公 司 网 址 : w w w . b a n k o f r i z h a o . c o m . c n
( 2 9 ) 名 称 : 富 滇 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 拓 东 路 4 1 号
办 公 地 址 : 云 南 省 昆 明 市 拓 东 路 4 1 号
法 定 代 表 人 : 夏 蜀
联 系 人 : 戴 秋 娟
联 系 电 话 : 0 8 7 1 - 6 3 1 4 0 3 2 4
业 务 传 真 : 0 8 7 1 - 6 3 1 9 4 4 7 1
客 服 热 线 : 4 0 0 8 8 9 6 5 3 3
公 司 网 址 : w w w . f u d i a n - b a n k . c o m
( 3 0 ) ( 3 2 ) 名 称 : 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 泉 州 市 云 鹿 路 3 号
办 公 地 址 : 泉 州 市 云 鹿 路 3 号
法 定 代 表 人 : 傅 子 能
联 系 人 : 董 培 姗
联 系 电 话 : 0 5 9 5 - 2 2 5 5 1 0 7 1
业 务 传 真 : 0 5 9 5 - 2 2 5 0 5 2 1 5
客 服 热 线 : 4 0 0 8 8 9 6 3 1 2广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
30
公 司 网 址 : w w w . qz c c ba nk.c om
( 3 1 ) 名 称 : 广 东 华 兴 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 汕 头 市 金 平 区 金 砂 路 9 2 号 嘉 信 大 厦 1 - 2 楼 部 分 和 5 楼 全 层
办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 区 天 河 路 5 3 3 号
法 定 代 表 人 : 周 泽 荣
联 系 人 : 王 放
联 系 电 话 : 0 2 0 - 3 8 1 7 3 6 3 5
业 务 传 真 : 0 2 0 - 3 8 1 7 3 8 5 7
客 服 热 线 : 4 0 0 - 8 3 0 - 8 0 0 1
公 司 网 址 : w w w . g hba nk.c om .c n
( 3 2 ) 名 称 : 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
法 定 代 表 人 : 王 兰 凤
联 系 人 : 熊 志 强
联 系 电 话 : 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 9 0
业 务 传 真 : 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 7 0
客 服 热 线 : 9 6 0 6 7
公 司 网 址 : w w w . s uz houba nk.c om
( 3 3 ) ( 3 1 ) 名 称 : 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 至 1 0 层
法 定 代 表 人 : 黄 金 琳
联 系 人 : 张 腾
电 话 : 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
传 真 : 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
公 司 网 站 : w w w . h f z q . c o m . c n
客 服 电 话 : 9 6 3 2 6 ( 福 建 省 外 请 先 拨 0 5 9 1 )
( 3 4 ) 名 称 : 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 长 乐 路 9 8 9 号 世 纪 商 贸 广 场 4 5 层
办 公 地 址 : 上 海 市 长 乐 路 9 8 9 号 世 纪 商 贸 广 场 4 0 层广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
31
法 定 代 表 人 : 储 晓 明
联 系 人 : 曹 晔
电 话 : 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 2 4
客 服 电 话 : 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
电 话 委 托 : 0 2 1 - 9 6 2 5 0 5
网 址 : w w w . s w hy s c .c om
( 3 5 ) 名 称 : 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5 室
办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5 室
法 定 代 表 人 : 许 建 平
电 话 : 0 1 0 - 8 8 0 8 5 8 5 8
传 真 : 0 1 0 - 8 8 0 8 5 1 9 5
联 系 人 : 李 巍
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
网 址 : w w w . h y s e c . c o m
( 3 6 ) 名 称 : 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 : 万 建 华
联 系 人 : 吴 倩
电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 7 6 6 6 6
传 真 : 0 2 1 - 3 8 6 7 0 6 6 6
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6
公 司 网 站 : w w w . g t j a . c o m
( 3 7 ) 名 称 : 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 陈 有 安
联 系 人 : 田 薇
电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 6 8 4 3 0
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
32
客 服 电 话 : 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话 。
公 司 网 站 : w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
( 3 8 ) 名 称 : 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 王 常 青
联 系 人 : 权 唐
电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8
传 真 : 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8
公 司 网 站 : w w w . c s c 1 0 8 . c o m
( 3 9 ) 名 称 : 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1 邮 编 : 1 0 0 0 3 2
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 5 层 邮 编 : 1 0 0 0 8 8
法 定 代 表 人 : 林 义 相
联 系 人 : 尹 伶
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 9
客 服 电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
传 真 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 1 8
天 相 投 顾 网 址 : w w w . t x s e c . c o m
天 相 基 金 网 网 址 : w w w . j j m . c o m . c n
( 4 0 ) 名 称 : 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 六 楼
法 定 代 表 人 : 何 如
联 系 人 : 齐 晓 燕
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
客 服 电 话 : 9 5 5 3 6
公 司 网 站 : w w w . g u o s e n . c o m . c n
( 4 1 ) 名 称 : 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
33
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
法 定 代 表 人 : 宫 少 林
联 系 人 : 林 生 迎
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 3 6
客 服 电 话 : 9 5 5 6 5 、 4 0 0 8 8 8 8 1 1 1
公 司 网 站 : w w w . n e w o n e . c o m . c n
( 4 2 ) 名 称 : 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
法 定 代 表 人 : 许 刚
联 系 人 : 王 炜 哲
电 话 : 0 2 1 - 2 0 3 2 8 0 0 0
公 司 网 站 w w w . b o c i c h i n a . c o m
( 4 3 ) 名 称 : 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 : 黄 耀 华
联 系 人 : 刘 阳
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 2 8 9
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 5 6 7
客 户 服 务 热 线 : 0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0 ; 4 0 0 - 6 6 6 6 - 8 8 8
公 司 网 站 : w w w . c g w s . c o m
( 4 4 ) 名 称 : 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
法 定 代 表 人 : 矫 正 中
联 系 人 : 安 岩 岩
联 系 电 话 : 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 4 0 0 6 0 0 0 6 8 6
开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 9 5
公 司 网 站 : w w w . n e s c . c n广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
34
( 4 5 ) 名 称 : 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 - 2 9 层
法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军
联 系 人 : 吴 宇
电 话 : 0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 3 3 2 6 1 7 3
客 服 电 话 : 9 5 5 0 3
公 司 网 站 : w w w . d f z q . c o m . c n
( 4 6 ) 名 称 : 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层 ;
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层 ;
法 定 代 表 人 : 谢 永 林
全 国 免 费 业 务 咨 询 电 话 : 9 5 5 1 1 - 8
开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 4 0 0 8 6 2
全 国 统 一 总 机 : 9 5 5 1 1 - 8
网 址 : w w w . p i n g a n . c o m
( 4 7 ) 名 称 : 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 : 王 春 峰
联 系 人 : 蔡 霆
联 系 电 话 : 0 2 2 - 2 8 4 5 1 9 9 1
传 真 : 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 5 1 5 - 9 8 8
公 司 网 站 : w w w . b h z q . c o m
( 4 8 ) 名 称 : 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 : 王 开 国
联 系 人 : 金 芸 、 李 笑 鸣
电 话 : 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
35
传 真 : 0 2 1 - 2 3 2 1 9 1 0 0
客 户 服 务 热 线 : 9 5 5 5 3 或 拨 打 各 城 市 营 业 网 点 咨 询 电 话
公 司 网 站 : w w w . h t s e c . c o m
( 4 9 ) 名 称 : 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号 商 旅 大 厦 1 8 - 2 1 层
法 定 代 表 人 : 吴 永 敏
联 系 人 : 方 晓 丹
电 话 : 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真 : 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
公 司 网 站 : w w w . d w z q . c o m . c n
( 5 0 ) 名 称 : 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 朱 科 敏
电 话 : 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传 真 : 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5
联 系 人 : 王 一 彦
客 服 电 话 : 9 5 5 3 1 ; 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 8 8
网 址 : w w w . l o n g o n e . c o m . c n
( 5 1 ) 名 称 : 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 ( 江 信 国 际 金 融 大 厦 )
办 公 地 址 : 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 ( 江 信 国 际 金 融 大 厦 )
法 定 代 表 人 : 曾 小 普
联 系 人 : 陈 明
电 话 : 0 7 9 1 - 8 6 2 8 1 3 0 5
传 真 : 0 7 9 1 - 8 6 2 8 2 2 9 3
客 服 电 话 : 4 0 0 8 - 2 2 2 - 1 1 1
公 司 网 站 : w w w . g s s t o c k . c o m
( 5 2 ) 名 称 : 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 : 侯 巍广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
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联 系 人 : 郭 熠
电 话 : 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 5 9
传 真 : 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 1 9
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8 、 9 5 5 7 3
公 司 网 站 : w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
( 5 3 ) 名 称 : 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 无 锡 市 县 前 东 街 1 6 8 号
办 公 地 址 : 无 锡 市 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号
法 定 代 表 人 : 雷 建 辉
联 系 人 : 沈 刚
电 话 : 0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2
传 真 : 0 5 1 0 - 8 2 8 3 0 1 6 2
客 服 电 话 : 9 5 5 7 0
公 司 网 站 : w w w . g l s c . c o m . c n
( 5 4 ) 名 称 : 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
公 司 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号
法 定 代 表 人 : 张 雅 锋
联 系 人 : 牛 孟 宇
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 7 0 9 3 5 0
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 7 0 4 8 5 0
客 服 电 话 : 9 5 5 6 3
公 司 网 站 : w w w . g h z q . c o m . c n
( 5 5 ) 名 称 : 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 1 9 、 2 0 楼
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 1 9 、 2 0 楼
法 定 代 表 人 : 刘 东
联 系 人 : 林 洁 茹
电 话 : 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
传 真 : 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
客 服 电 话 : 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
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公 司 网 站 : w w w . g z s . c o m . c n
( 5 6 ) 名 称 : 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
通 讯 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 刘 学 民
传 真 : 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 0
联 系 人 : 毛 诗 莉
客 服 电 话 : 4 0 0 8 8 8 1 8 8 8
公 司 网 站 : w w w . f c s c . c n
( 5 7 ) 名 称 : 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半 幢 9 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 福 山 路 5 0 0 号 城 建 大 厦 2 6 楼
法 定 代 表 人 : 姚 文 平
联 系 人 : 罗 芳
电 话 : 0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6
传 真 : 0 2 1 - 6 8 7 6 7 9 8 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 2 8
公 司 网 站 : w w w . t e b o n . c o m . c n
( 5 8 ) 公 司 名 称 : 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号 财 智 中 心 B 1 座
法 定 代 表 人 : 李 工
联 系 人 : 甘 霖
联 系 电 话 : 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 8 2 1
客 服 电 话 : 9 6 5 1 8 , 4 0 0 8 0 9 6 5 1 8
公 司 网 站 : w w w . h a z q . c o m
( 5 9 ) 名 称 : 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 解 放 路 1 1 1 号
法 定 代 表 人 : 沈 继 宁
联 系 人 : 徐 轶 青
电 话 : 0 5 7 1 - 8 7 8 2 2 3 5 9
传 真 : 0 5 7 1 - 8 7 8 1 8 3 2 9广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
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客 服 电 话 : 9 5 3 3 6 ( 浙 江 ) , 4 0 0 8 6 - 9 6 3 3 6 ( 全 国 )
公 司 网 站 : w w w . c t s e c . c o m
( 6 0 ) 名 称 : 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号 ;
办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号 ;
法 定 代 表 人 : 菅 明 军
联 系 人 : 程 月 艳 ;
电 话 : 0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 6 7 0
传 真 : 0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 6 6 5
客 服 电 话 : 0 3 7 1 - 9 6 7 2 1 8 或 4 0 0 8 1 3 9 6 6 6
公 司 网 站 : w w w . c c n e w . c o m
( 6 1 ) 名 称 : 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 1 8 、 1 9 层
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 : 张 建 军
开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 3 3
开 放 式 基 金 接 收 传 真 : 0 2 0 - 2 2 3 7 3 7 1 8 - 1 0 1 3
联 系 人 : 罗 创 斌
联 系 电 话 : 0 2 0 - 3 7 8 6 5 0 7 0
公 司 网 站 : w w w . w l z q . c o m . c n
( 6 2 ) 名 称 : 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 楼
法 定 代 表 人 : 卢 长 才
联 系 人 : 袁 媛
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 1 1
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 4 5
客 服 电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 1 1
公 司 网 站 : w w w . c s c o . c o m . c n
( 6 3 ) 名 称 : 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 楼广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
39
办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 楼
法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵
联 系 人 : 郭 磊
电 话 : 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 1 9
公 司 网 站 : w w w . c f z q . c o m
( 6 4 ) 名 称 : 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2 0 0 8 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层
法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
统 一 客 服 电 话 : 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
公 司 网 站 : w w w . e s s e nc e .c om .c n
( 6 5 ) 名 称 : 中 航 证 券 有 限 公 司
住 所 : 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 : 杜 航
联 系 人 : 戴 蕾
电 话 : 4 0 0 - 8 8 6 - 6 5 6 7
传 真 : 0 7 9 1 - 8 6 7 7 0 1 7 8
公 司 网 站 : w w w . a v i c s e c . c o m
( 6 6 ) 名 称 : 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 胡 运 钊
客 服 电 话 : 9 5 5 6 7 9 或 4 0 0 8 8 8 8 9 9 9
联 系 人 : 李 良
电 话 : 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 : 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
客 服 网 站 : w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
( 6 7 ) 名 称 : 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
40
办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
法 定 代 表 人 : 庞 介 民
联 系 人 : 常 向 东 孙 伟
电 话 : 0 4 7 1 - 4 9 1 3 9 9 8
传 真 : 0 4 7 1 - 4 9 3 0 7 0 7
客 服 电 话 : 0 4 7 1 - 4 9 6 1 2 5 9
公 司 网 站 : w w w . c n h t . c o m . c n
( 6 8 ) 名 称 : 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第 0 4 层
0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 0 4 、 1 8 层 至 2 1 层
法 定 代 表 人 : 龙 增 来
联 系 人 : 刘 毅
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 9 5 5 3 2 、 4 0 0 - 6 0 0 - 8 0 0 8
公 司 网 站 : w w w . c h i n a - i n v s . c n
( 6 9 ) 名 称 : 齐 鲁 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 : 济 南 市 经 七 路 8 6 号 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 李 玮
联 系 人 : 吴 阳
电 话 : 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5
传 真 : 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 7 5 2
客 服 电 话 : 9 5 5 3 8
公 司 网 站 : w w w . q l z q . c o m . c n
( 7 0 ) 名 称 : 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
法 定 代 表 人 : 雷 杰
联 系 人 : 彭 博广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
41
电 话 : 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 3 4 3
传 真 : 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 2 1 4
客 服 电 话 : 9 5 5 7 1
公 司 网 站 : w w w . f o u n d e r s c . c o m
( 7 1 ) 名 称 : 江 海 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 : 孙 名 扬
联 系 人 : 刘 爽
电 话 : 0 4 5 1 - 8 5 8 6 3 7 1 9
传 真 : 0 4 5 1 - 8 2 2 8 7 2 1 1
客 户 服 务 热 线 : 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8
网 址 : w w w . j h z q . c o m . c n
( 7 2 ) 名 称 : 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 1 6 6 号 未 来 资 产 大 厦 2 7 层
办 公 地 址 : 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 1 6 6 号 未 来 资 产 大 厦 2 7 层
法 定 代 表 人 : 陈 林
联 系 人 : 宋 歌
电 话 : 0 2 1 - 5 0 1 2 2 0 8 6
传 真 : 0 2 1 - 5 0 1 2 2 2 0 0
客 服 电 话 : 4 0 0 8 2 0 9 8 9 8
公 司 网 站 : w w w . c n h b s t o c k . c o m
( 7 3 ) 名 称 : 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 - 9 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 - 9 层
法 定 代 表 人 : 赵 大 建
联 系 人 : 李 微
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 9 3 5 5 9 4 1
客 服 电 话 : 4 0 0 8 8 - 9 5 6 1 8
公 司 网 站 : w w w . e 5 6 1 8 . c o m
( 7 4 ) 名 称 : 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
42
注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
办 公 地 址 : 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 财 富 大 厦
法 定 代 表 人 : 李 晓 安
联 系 人 : 李 昕 田
电 话 : 0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 0 0
传 真 : 0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 1 8
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 8 9 8 8 8 8
公 司 网 站 : w w w . h l z q g s . c o m
( 7 5 ) 名 称 : 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 张 志 刚
联 系 人 : 唐 静
电 话 : 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 : 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
公 司 网 站 : w w w . c i n d a s c . c o m
( 7 6 ) 名 称 : 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办 公 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表 人 : 王 勇
联 系 人 : 赵 钦
电 话 : 0 5 9 2 - 5 1 6 1 6 4 2
传 真 : 0 5 9 2 - 5 1 6 1 6 4 0
客 服 电 话 : 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8
公 司 网 站 : w w w . x m z q . c n
( 7 7 ) 名 称 : 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号
法 定 代 表 人 : 张 华 东
联 系 人 : 徐 翔
电 话 : 0 2 5 - 8 3 3 6 7 8 8 8 - 4 2 0 1广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
43
传 真 : 0 2 2 - 8 3 3 2 0 0 6 6
客 户 服 务 热 线 : 4 0 0 8 2 8 5 8 8 8
公 司 网 站 : w w w . n j z q . c o m . c n
( 7 8 ) 名 称 : 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 A 座 三 层 、 五 层
法 定 代 表 人 : 宋 德 清
联 系 人 : 陶 颖
电 话 : 0 1 0 - 5 8 5 6 8 0 4 0
传 真 : 0 1 0 - 5 8 5 6 8 0 6 2
客 服 电 话 : 0 1 0 - 5 8 5 6 8 1 1 8
公 司 网 站 : w w w . h r s e c . c o m . c n
( 7 9 ) 名 称 : 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 余 维 佳
联 系 人 : 张 煜
电 话 : 0 2 3 - 6 3 7 8 6 1 4 1
传 真 : 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
客 服 电 话 : 4 0 0 8 - 0 9 6 - 0 9 6
公 司 网 站 : w w w . s w s c . c o m . c n
( 8 0 ) 名 称 : 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 : 冉 云
联 系 人 : 刘 一 宏
电 话 : 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 7 0
传 真 : 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
客 服 电 话 : 4 0 0 6 6 0 0 1 0 9
公 司 网 站 : w w w . g j z q . c o m . c n
( 8 1 ) 名 称 : 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
44
注 册 地 址 : 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 2 3 甲
办 公 地 址 : 沈 阳 市 和 平 区 南 五 马 路 1 2 1 号 万 丽 城 晶 座 4 楼 中 天 证 券 经 纪 事 业 部
法 定 代 表 人 : 马 功 勋
联 系 人 袁 劲 松
联 系 电 话 : 0 2 4 - 2 3 2 8 0 8 4 2
客 服 电 话 : 4 0 0 6 1 8 0 3 1 5
公 司 网 站 : w w w . s t o c k r e n . c o m
( 8 2 ) 名 称 : 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 下 埔 路 1 4 号
法 定 代 表 人 : 徐 刚
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 9 2 9
联 系 人 : 丁 宁
电 话 : 0 1 0 - 6 4 4 0 8 8 2 0
传 真 : 0 1 0 - 6 4 4 0 8 2 5 2
公 司 网 站 : w w w . l x z q . c o m . c n
( 8 3 ) 名 称 : 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 人 代 表 : 刘 汝 军
联 络 人 : 孙 恺
联 系 电 话 : 0 1 0 - 8 3 5 6 1 1 4 9
客 服 电 话 : 4 0 0 - 6 9 8 - 9 8 9 8
传 真 : 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 9 4
网 址 : w w w . xs dz q.c n
( 8 4 ) 名 称 : 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼
办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 唐 家 墩 路 3 2 号 国 资 大 厦 B 座
法 人 代 表 : 余 磊
联 系 人 : 翟 璟
联 系 电 话 : 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 8 2
客 服 电 话 : 4 0 0 8 0 0 5 0 0 0广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
45
传 真 : 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3
公 司 网 址 : w w w . t f z q.c om
( 8 5 ) 名 称 : 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 : 张 跃 伟
联 系 人 : 佘 晓 峰
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 3 6
传 真 : 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 6 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9
公 司 网 站 : w w w . e r i c h f u n d . c o m
( 8 6 ) 名 称 : 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 : 薛 峰
联 系 人 : 童 彩 平
电 话 : 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0
传 真 : 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 1
网 址 : w w w . z l f u n d . c n 及 w w w . j j m m w . c o m
客 服 热 线 : 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
( 8 7 ) 名 称 : 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 ( b ) 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 7 5 0 号
法 定 代 表 人 : 俞 洋
联 系 人 : 杨 莉 娟
联 系 电 话 : 0 2 1 - 6 4 3 1 6 6 4 2
业 务 传 真 : 0 2 1 - 5 4 6 5 3 5 2 9
客 服 热 线 : 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ; 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 ; 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8
( 8 8 ) 名 称 : 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 9 号 新 世 界 中 心 2 9 层
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 9 号 新 世 界 中 心 2 9 层广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
46
法 定 代 表 人 : 吴 永 良
联 系 人 : 刘 军
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 7 5 5
业 务 传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 9 4 0 5 1 1
客 服 热 线 : 4 0 0 1 0 2 2 0 1 1
公 司 网 址 : w w w . z s z q . c o m
( 8 9 ) 名 称 : 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 : 李 剑 阁
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
业 务 传 真 : 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
公 司 网 址 : w w w . c i c c .c om .c n
( 9 0 ) 名 称 : 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 ~ 9 0 6 室
法 定 代 表 人 : 杨 文 斌
联 系 人 : 张 茹
联 系 电 话 : 0 2 1 - 5 8 8 7 0 0 1 1
业 务 传 真 : 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 6
客 服 热 线 : 4 0 0 7 0 0 9 6 6 5
公 司 网 址 : w w w . e how buy . c om
( 9 1 ) 名 称 : 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼
法 定 代 表 人 : 凌 顺 平
联 系 人 : 杨 翼
联 系 电 话 : 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8 - 8 5 6 5
业 务 传 真 : 0 5 7 1 - 8 6 8 0 0 4 2 3
客 服 热 线 : 0 5 7 1 - 8 8 9 2 0 8 9 7 、 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
公 司 网 址 : w w w . 5i f und.c om广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
47
( 9 2 ) 名 称 : 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 皇 岗 商 务 中 心 主 楼 4 F ( 0 7 )
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 皇 岗 商 务 中 心 主 楼 4 F ( 0 7 )
法 定 代 表 人 : 卓 紘 畾
联 系 人 : 王 娓 萍
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 3 3 3 7 6 8 5 3
业 务 传 真 : 0 7 5 5 - 3 3 0 6 5 5 1 6
客 服 热 线 : 4 0 0 6 8 7 7 8 9 9
公 司 网 址 : w w w . t e ny u a nf und.c om
( 9 3 ) 名 称 : 中 期 时 代 基 金 销 售 ( 北 京 ) 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 1 层 1 1 0 3 号
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 2 层
法 定 代 表 人 : 路 瑶
联 系 人 : 侯 英 建
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 5 8 0 8 7 5 6
业 务 传 真 : 0 1 0 - 6 5 8 0 7 8 6 4
客 服 热 线 : 9 5 1 6 2 、 4 0 0 8 8 8 8 1 6 0
公 司 网 址 : w w w . C I F C O F U N D .c om
( 9 4 ) 名 称 : 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 3 2 0 1
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 3 2 0 1
法 定 代 表 人 : 李 招 弟
联 系 人 : 高 晓 芳
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 9 3 9 3 9 2 3
业 务 传 真 : 0 1 0 - 5 9 3 9 3 0 7 4
客 服 热 线 : 4 0 0 - 8 0 8 - 0 0 6 9
公 司 网 址 : w w w . w y - f und.c om
( 9 5 ) 名 称 : 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 8 0 1
法 定 代 表 人 : 汪 静 波广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
48
联 系 人 : 方 成
联 系 电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 0 0 7 3 5
业 务 传 真 : 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7
客 服 热 线 : 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
公 司 网 址 : w w w . noa h- f und.c om
( 9 6 ) 名 称 : 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 7 楼
法 定 代 表 人 : 其 实
联 系 人 : 潘 世 友
联 系 电 话 : 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 9 8
业 务 传 真 : 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
客 服 热 线 : 4 0 0 1 8 1 8 1 8 8
公 司 网 址 : w w w . 1234567.c om .c n
( 9 7 ) 名 称 : 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 : 陈 柏 青
联 系 人 : 张 裕
联 系 电 话 : 0 2 1 - 6 0 8 9 7 8 4 0
业 务 传 真 : 0 5 7 1 - 2 6 6 9 7 0 1 3
客 服 热 线 : 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
公 司 网 址 : w w w . f und123.c n
( 9 8 ) 名 称 : 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 : 王 莉
联 系 人 : 吴 阿 婷
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 7 2 1 1 0 6 - 8 6 4 2
业 务 传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 9 0 5 5
客 服 热 线 : 4 0 0 9 2 0 0 0 2 2广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
49
公 司 网 址 : w w w . he xun.c om
( 9 9 ) 名 称 : 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 、 1 5 层 ( 详 细 地 址 )
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 、 1 5 层 ( 详 细 地 址 )
法 定 代 表 人 : 魏 庆 华
联 系 人 : 汤 漫 川
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
业 务 传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6
客 服 热 线 : 4 0 0 8 8 8 8 9 9 3
公 司 网 址 : w w w . dxz q.ne t .c n
( 1 0 0 ) 名 称 : 上 海 久 富 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 莱 阳 路 2 8 1 9 号 1 幢 1 0 9 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1 4 0 3 号 上 海 信 息 大 厦 1 2 1 5 室
法 定 代 表 人 : 赵 惠 蓉
联 系 人 : 徐 金 华
联 系 电 话 : 0 2 1 - 6 8 6 8 5 8 2 5
业 务 传 真 : 0 2 1 - 6 8 6 8 2 2 9 7
客 服 热 线 : 4 0 0 - 0 2 1 - 9 8 9 8
公 司 网 址 : w w w . j f c t a .c om
( 1 0 1 ) 名 称 : 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 大 同 市 城 区 迎 宾 街 1 5 号 桐 城 中 央 2 1 层
办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 1 1 1 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 1 2 、 1 3 层
法 定 代 表 人 : 董 祥
联 系 人 : 薛 津
联 系 电 话 : 0 3 5 1 - 4 1 3 0 3 2 2
业 务 传 真 : 0 3 5 1 - 4 1 3 7 9 8 6
客 服 热 线 : 4 0 0 7 1 2 1 2 1 2
公 司 网 址 : w w w . d t s b c . c o m . c n
( 1 0 2 ) 名 称 : 中 国 国 际 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 层 、 2 层 、 9 层 、 1 1 层 、 1 2 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 麦 子 店 西 路 3 号 新 恒 基 国 际 大 厦 1 5 层广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
50
法 定 代 表 人 : 王 兵
联 系 人 : 赵 森
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 9 5 3 9 8 6 4
业 务 传 真 : 0 1 0 - 5 9 5 3 9 8 0 6
客 服 热 线 : 9 5 1 6 2 、 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 6 0
公 司 网 址 : w w w . c i f c o.ne t
( 1 0 3 ) 名 称 : 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 五 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层
法 定 代 表 人 : 梁 越
联 系 人 : 陈 攀
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 7 7 5 6 0 1 9
业 务 传 真 : 0 1 0 - 5 7 7 5 6 1 9 9
客 服 热 线 : 4 0 0 - 7 8 6 - 8 8 6 8 - 5
公 司 网 址 : w w w . c ht f und.c om
( 1 0 4 ) 名 称 : 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 3 2 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 3 2 楼
法 定 代 表 人 : 钱 华
联 系 人 : 王 薇
联 系 电 话 : 0 2 1 - 3 2 2 2 9 8 8 8
业 务 传 真 : 0 2 1 - 6 8 7 2 8 7 0 3
客 服 热 线 : 4 0 0 1 - 9 6 2 5 0 2
公 司 网 址 : w w w . a j z q . c o m
( 1 0 5 ) 名 称 : 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 4 6 楼 0 6 - 1 0 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 4 6 楼 0 6 - 1 0 单 元 、 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 9 1 号 金 地 中 心
A 座 6 层
法 定 代 表 人 : 赵 学 军
联 系 人 : 景 琪
电 话 : 0 2 1 - 2 0 2 8 9 8 9 0广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
51
传 真 : 0 2 1 - 2 0 2 8 0 1 1 0
网 址 : w w w . ha r ve s t w m .c n
客 服 电 话 : 4 0 0 - 0 2 1 - 8 8 5 0
( 1 0 6 ) 名 称 : 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
法 定 代 表 人 : 梁 蓉
联 系 人 : 张 晶 晶
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8 - 8 0 9
业 务 传 真 : 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 6
客 服 热 线 : 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8
公 司 网 址 : w w w . 5i r i c h.c om
( 1 0 7 ) 名 称 : 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 S O H O 现 代 城 C 座 1 8 0 9
法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦
联 系 人 : 程 刚
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 2 8 5 5 7 1 3
业 务 传 真 : 0 1 0 - 8 5 8 9 4 2 8 5
客 服 热 线 : 4 0 0 - 6 0 9 9 - 2 0 0
公 司 网 址 : w w w . y i x i n f u n d . c o m
( 1 0 8 ) 名 称 : 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司
公 司 简 称 : 中 经 北 证
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层
法 定 代 表 人 : 徐 福 星
联 系 人 : 陈 莹 莹
联 系 电 话 : 1 3 2 6 1 3 2 0 7 0 0
业 务 传 真 : 0 1 0 - 8 8 3 8 1 5 5 0
客 服 热 线 : 0 1 0 - 6 8 9 9 8 8 2 0
公 司 网 址 : w w w . b z f u n d s . c o m广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
52
( 1 0 9 ) 名 称 : 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司
公 司 简 称 : 一 路 财 富
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 7 0 2
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 外 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2 2 层
法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀
联 系 人 : 刘 栋 栋
联 系 电 话 : 0 1 0 - 8 8 3 1 2 8 7 7 - 8 0 0 9
业 务 传 真 : 0 1 0 - 8 8 3 1 2 0 9 9
客 服 热 线 : 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6
公 司 网 址 : w w w . y i l u c a i f u . c o m
( 1 1 0 ) 名 称 : 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 1 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 礼 士 路 甲 1 2 9 号 新 华 1 9 4 9 产 业 园 东 门
法 定 代 表 人 : 徐 福 星
联 系 人 : 陈 莹 莹
联 系 电 话 : 1 3 2 6 1 3 2 0 7 0 0
业 务 传 真 : 0 1 0 - 8 8 3 8 1 5 5 0
客 服 热 线 : 0 1 0 - 6 8 9 9 8 8 2 0
公 司 网 址 : w w w . b z f u n d s . c o m
( 1 1 1 ) 名 称 : 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
注 册 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 1 5 0 1 - 1 5 0 4
办 公 地 址 : 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 1 5 0 1 - 1 5 0 4
法 定 代 表 人 : 林 松
联 系 人 : 李 智 磊
联 系 电 话 : 0 5 9 2 - 3 1 2 2 6 7 9
业 务 传 真 : 0 5 9 2 - 8 0 6 0 7 7 1
客 服 热 线 : 0 5 9 2 - 3 1 2 2 7 3 1
公 司 网 址 : w w w . xds .c om .c n
( 1 1 2 ) 名 称 : 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 1 0 号 2 栋 2 3 6 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 甲 4 0 号 二 十 一 世 纪 大 厦 A 3 0 3广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
53
法 定 代 表 人 : 王 岩
联 系 人 : 胡 明 会
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 9 2 0 0 8 5 5
业 务 传 真 : 0 1 0 - 5 9 2 0 0 8 0 0
客 服 热 线 : 4 0 0 - 8 1 9 - 9 8 6 8
公 司 网 址 : w w w . t d y h f u n d . c o m
( 1 1 3 ) 名 称 : 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 1 7 号 1 6 楼 B 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 1 7 号 1 6 楼
法 定 代 表 人 : 刘 惠
联 系 人 : 刘 艳 妮
联 系 电 话 : 0 2 1 - 8 0 1 3 3 8 2 7
业 务 传 真 : 0 2 1 - 8 0 1 3 3 4 1 3
客 服 热 线 : 4 0 0 - 8 0 8 - 1 0 1 6
公 司 网 址 : w w w . f u n d h a i y i n . c o m
( 1 1 4 ) 名 称 : 北 京 恒 久 浩 信 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 怀 柔 区 怀 北 镇 怀 北 路 3 0 8 号
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 光 华 路 7 号 汉 威 大 厦 1 5 B 5 ( 西 区 1 5 层 )
法 定 代 表 人 : 谢 亚 凡
联 系 人 : 陈 冲
联 系 电 话 : 0 1 0 - 8 8 5 8 0 3 2 1
业 务 传 真 : 0 1 0 - 8 8 5 8 0 3 6 6
客 服 热 线 : 4 0 0 6 - 5 2 5 - 6 7 6
公 司 网 址 : w w w . ha of unds .c om
( 1 1 5 ) 名 称 : 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
法 定 代 表 人 : 闫 振 杰
联 系 人 : 翟 飞 飞
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 2 7 0 3 3 5 0 - 6 0 0 6
业 务 传 真 : 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
54
客 服 热 线 : 4 0 0 8 8 8 6 6 6 1
公 司 网 址 : w w w . m y f u nd.c om
( 1 1 6 ) 名 称 : 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 9 1 弄 6 1 号 1 0 号 楼 1 2 楼
法 定 代 表 人 : 沈 继 伟
联 系 人 : 张 裕
联 系 电 话 : 1 5 8 0 1 8 1 6 9 6 1
客 服 热 线 : 4 0 0 0 6 7 6 2 6 6
公 司 网 址 : w w w . l e a d f u n d . c o m . c n
( 1 1 7 ) 名 称 : 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1 6 0 3
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 温 特 莱 中 心 A 座 1 6 层
法 定 代 表 人 : 董 浩
联 系 人 : 于 婷 婷
电 话 : 1 3 8 1 1 2 1 7 6 7 4
客 服 电 话 : 0 1 0 - 5 6 4 0 9 0 1 0
公 司 网 址 : w w w . j i m u f u n d . c o m
( 1 1 8 ) 名 称 : 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 1 1 3 号 景 山 财 富 中 心 3 4 1
办 公 地 址 : 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 1 1 3 号 景 山 财 富 中 心 3 4 1
法 定 代 表 人 : 梁 洪 军
联 系 人 : 季 长 军
电 话 : 1 3 6 2 1 2 3 3 2 1 3
传 真 : 0 1 0 - 6 8 8 5 4 0 0 9
客 服 电 话 : 4 0 0 8 - 1 9 6 - 6 6 5
公 司 网 址 : w w w . b u y f o r y o u . c o m . c n
( 1 1 9 ) 名 称 : 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 : 郭 坚广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
55
联 系 人 : 宁 博 宇
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传 真 : 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
客 服 电 话 : 4 0 0 8 2 1 9 0 3 1
公 司 网 址 : w w w . l u f u n d s . c o m
( 1 2 0 ) 名 称 : 中 国 邮 政 储 蓄 银 行
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 1 3 1 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 : 李 国 华
联 系 人 : 栗 先 生
电 话 : 0 1 0 - 6 8 8 5 7 7 6 3
传 真 : 0 1 0 - 6 8 8 5 8 8 5 9
客 服 电 话 : 9 5 5 8 0
公 司 网 址 : w w w . p s b c . c o m
( 1 2 1 ) 名 称 : 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层
法 定 代 表 人 : 杨 懿
联 系 人 : 张 燕
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 8 3 2 5 3 8 8 - 1 5 8 8
业 务 传 真 : 0 1 0 - 5 8 3 2 5 2 8 2
客 服 热 线 : 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
公 司 网 址 : h t t p : / / 8 . j r j . c o m . c n
( 1 2 2 ) 名 称 : 中 信 建 投 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 上 站 大 楼 平 街 1 1 - B , 名 义 层 1 1 - A , 8 - B 4 , 9 - B 、 C
办 公 地 址 : 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 皇 冠 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 : 彭 文 德
联 系 人 : 刘 芸
联 系 电 话 : 0 2 3 - 8 6 7 6 9 6 3 7
业 务 传 真 : 0 2 3 - 8 6 7 6 9 6 2 9
客 服 热 线 : 4 0 0 - 8 8 7 7 - 7 8 0广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
56
公 司 网 址 : w w w . c f c 1 0 8 . c o m . c n
( 1 2 3 ) 名 称 : 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室
办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 5 1 8 号 8 号 楼 3 层
法 定 代 表 人 : 燕 斌
联 系 人 : 凌 秋 艳
电 话 : 0 2 1 - 5 2 8 2 2 0 6 3
传 真 : 0 2 1 - 5 2 9 7 5 2 7 0
客 服 电 话 : 4 0 0 0 - 4 6 6 - 7 8 8
公 司 网 址 : w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
( 1 2 4 ) 名 称 : 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 技 术 产 业 园 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 4 1 8 室
法 定 代 表 人 : 齐 小 贺
联 系 人 : 马 力 佳
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7 - 8 1 5
传 真 : 0 4 1 1 - 8 3 9 9 9 9 2 6
客 服 电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7
公 司 网 址 : w w w . j i n q i a n w o . c n
( 1 2 5 ) 名 称 : 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 中 路 6 6 8 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 中 路 6 6 8 号
法 人 代 表 : 王 国 琛
联 系 人 : 续 志 刚
联 系 电 话 : 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 0 0 1
客 服 电 话 : 0 5 1 9 - 9 6 0 0 5
传 真 : 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 0 0 1
网 址 : w w w . j n b a n k . c c
( 1 2 6 ) 名 称 : 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 1 5 层 办 公 楼 一 座 1 5 0 2 室
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 恒 基 中 心 办 公 楼 一 座 2 2 0 2 室广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
57
法 定 代 表 人 : 李 振
联 系 人 : 魏 尧
电 话 : 0 1 0 - 6 5 1 8 1 0 2 8
传 真 : 0 1 0 - 6 5 1 7 4 7 8 2
客 服 电 话 : 4 0 0 - 0 6 6 - 9 3 5 5
公 司 网 址 : w w w . k i n g s t a r t i m e s . c o m
( 1 2 7 ) 名 称 : 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 1 2 0 1 - 1 2 0 3 室
法 定 代 表 人 : 肖 雯
联 系 人 : 黄 敏 嫦
电 话 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 9
传 真 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 1
客 服 电 话 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
公 司 网 址 : w w w . y i n g m i . c n
( 1 2 8 ) 名 称 : 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 : 龚 德 雄
联 系 人 : 张 瑾
联 系 电 话 : 0 2 1 - 5 3 5 1 9 8 8 8
业 务 传 真 : 0 2 1 - 6 3 6 0 8 8 3 0
客 服 热 线 : 4 0 0 8 9 1 8 9 1 8 、 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
公 司 网 址 : w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
( 1 2 9 ) 名 称 : 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 1 0 0 号 1 9 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 虹 梅 路 1 8 0 1 号 凯 科 国 际 大 厦 7 - 9 层
法 定 代 表 人 : 冯 修 敏
联 系 人 : 陈 云 卉
电 话 : 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 9 - 5 6 1 1
传 真 : 0 2 1 - 3 3 3 2 3 8 3 7广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
58
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
公 司 网 址 : h t t p s : / / t t y . c h i n a p n r . c o m
( 1 3 0 ) 名 称 : 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 万 善
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 9 6 2
联 系 人 : 庞 晓 芸
客 服 电 话 : 9 5 5 9 7
公 司 网 站 : w w w . h t s c . c o m . c n
( 1 3 1 ) 名 称 : 大 连 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号 天 安 国 际 大 厦 4 9 楼
办 公 地 址 : 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号 天 安 国 际 大 厦 9 楼
法 定 代 表 人 : 陈 占 维
联 系 人 : 李 鹏
电 话 : 0 4 1 1 - 8 2 3 0 8 6 0 2
传 真 : 0 4 1 1 - 8 2 3 1 1 4 2 0
客 服 电 话 : 4 0 0 6 6 4 0 0 9 9
公 司 网 址 : w w w . b a n k o f d l . c o m
( 1 3 2 ) 名 称 : 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
办 公 地 址 : 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 : 李 刚
联 系 人 : 黄 芳 、 袁 伟 涛
电 话 : 0 2 9 - 6 3 3 8 7 2 5 6
传 真 : 0 2 9 - 8 1 8 8 7 0 6 0
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6
公 司 网 址 : w w w . k y s e c . c n
( 1 3 3 ) 名 称 : 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 7 6 5 号 6 0 2 - 1 1 5 室
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
59
法 定 代 表 人 : 陈 继 武
联 系 人 : 李 晓 明
电 话 : 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 1 9
传 真 : 0 2 1 - 6 3 3 3 2 5 2 3
客 服 电 话 : 4 0 0 0 1 7 8 0 0 0
公 司 网 址 : w w w . l i n g x i a n f u n d . c o m
( 1 3 4 ) 名 称 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1 0 9 9 号
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 中 路 1 0 9 9 号
法 定 代 表 人 : 孙 建 一
联 系 人 : 蔡 宇 洲
电 话 : 0 7 5 5 - 2 2 1 9 7 8 7 4 2 5 8 7 9 5 9 1
传 真 : 0 7 5 5 - 2 2 1 9 7 7 0 1
客 服 电 话 : 9 5 5 1 1 - 3
公 司 网 站 : h t t p : / / b a n k . p i n g a n . c o m
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 、 法 规 的 要 求 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 , 并 及 时 公 告 。
( 二 ) 注 册 登 记 机 构
名 称 : 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 广 东 省 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 中 路 3 号 4 0 0 4 - 5 6 室
办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 3 1 - 3 3 楼
法 定 代 表 人 : 王 志 伟
联 系 人 : 李 尔 华
电 话 : 0 2 0 - 8 9 1 8 8 9 7 0
传 真 : 0 2 0 - 8 9 8 9 9 1 7 5
( 三 ) 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师
名 称 : 国 浩 律 师 ( 广 州 ) 事 务 所
住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 2 8 号 越 秀 金 融 大 厦 3 8 层
负 责 人 : 程 秉
电 话 : 0 2 0 - 3 8 7 9 9 3 4 5
传 真 : 0 2 0 - 3 8 7 9 9 3 3 5
经 办 律 师 : 黄 贞 、 陈 桂 华广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新 ] 摘要
60
联 系 人 : 程 秉
( 四 ) 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师
名 称 : 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
办 公 地 址 : 上 海 市 延 安 东 路 2 2 2 号 外 滩 中 心 3 0 楼
法 人 代 表 : 卢 伯 卿
联 系 人 : 洪 锐 明
电 话 : 0 2 1 - 6 1 4 1 8 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 3 3 5 0 0 0 3
经 办 注 册 会 计 师 : 郭 新 华 、 洪 锐 明广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新] 摘要
61
第 十 四 部 分 基 金 费 用 与 税 收
一 、 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ;
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ;
3 、 基 金 的 指 数 使 用 费 ;
4 、 基 金 上 市 费 及 年 费 ( 若 本 基 金 上 市 交 易 ) ;
5 、 因 基 金 的 开 户 、 证 券 交 易 、 证 券 清 算 交 收 、 证 券 登 记 存 管 而 产 生 的 各 项 费 用 ;
6 、 基 金 合 同 生 效 以 后 的 信 息 披 露 费 用 ;
7 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ;
8 、 基 金 合 同 生 效 以 后 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ;
9 、 基 金 的 资 金 汇 划 费 用 ;
1 0 、 外 汇 兑 换 交 易 的 相 关 费 用 ;
1 1 、 与 基 金 财 产 缴 纳 税 收 有 关 的 手 续 费 、 汇 款 费 等 ;
1 2 、 非 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 过 错 引 起 的 与 基 金 有 关 的 诉 讼 、 追 索 费 用 ;
1 3 、 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 。
二 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
基 金 管 理 人 的 基 金 管 理 费 ( 如 基 金 管 理 人 委 托 境 外 投 资 顾 问 , 包 括 投 资 顾 问 费 ) 按 基 金
资 产 净 值 的 0 . 8 0 % 年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 8 0 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 8 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ,
基 金 托 管 人 复 核 后 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费 ( 如 基 金 托 管 人 委 托 境 外 托 管 人 , 包 括 向 其 支 付 的 相 应 服 务 费 )
按 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。
在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新] 摘要
62
H = E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ,
基 金 托 管 人 复 核 后 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 。
3 、 基 金 的 指 数 使 用 费
本 基 金 作 为 指 数 基 金 , 需 根 据 与 指 数 所 有 人 N A S D A Q O M X G r o u p , I n c . 签 署 的 指 数 使 用 许
可 协 议 的 约 定 向 N A S D A Q O M X G r o u p , I n c . 支 付 指 数 使 用 费 。
通 常 情 况 下 , 基 金 每 日 应 支 付 的 指 数 使 用 费 在 次 日 按 每 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。
计 算 方 法 如 下 :
( 1 ) 当 E ≤ 1 亿 美 元 时 :
H = E × 0 . 0 6 % ÷ 3 6 5
( 2 ) 当 E > 1 亿 美 元 时 :
H = 1 亿 美 元 × 0 . 0 6 % ÷ 3 6 5 + ( E - 1 亿 美 元 ) × 0 . 0 4 % ÷ 3 6 5
H 为 每 日 应 当 计 提 且 在 次 日 实 际 计 提 的 指 数 使 用 费
E 为 每 日 的 基 金 资 产 净 值
指 数 使 用 费 收 取 下 限 为 每 年 4 万 美 元 ( 年 度 最 低 指 数 使 用 费 ) , 即 不 足 4 万 美 元 时 按 照
4 万 美 元 收 取 。
年 度 最 低 指 数 使 用 费 应 在 基 金 合 同 生 效 日 及 基 金 运 作 每 满 一 整 年 时 支 付 , 每 日 应 支 付 的
指 数 使 用 费 按 季 度 从 当 年 支 付 的 年 度 最 低 指 数 使 用 费 中 抵 扣 。 在 指 数 使 用 费 支 付 日 , 基 金 管
理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 指 数 使 用 费 划 付 指 令 , 经 基 金 托 管 人 复 核 后 从 基 金 财 产 中 支 付 。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 , 顺 延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 。
如 果 指 数 使 用 费 的 计 算 方 法 和 费 率 等 发 生 调 整 , 本 基 金 将 采 用 调 整 后 的 方 法 或 费 率 计 算
指 数 使 用 费 。 基 金 管 理 人 应 及 时 按 照 《 信 息 披 露 管 理 办 法 》 的 规 定 在 指 定 媒 体 进 行 公 告 并 通
知 基 金 托 管 人 。 此 项 调 整 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
4 、 本 章 第 一 项 第 4 至 第 1 3 款 费 用 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议
的 规 定 , 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
三 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
本 章 第 一 项 约 定 以 外 的 其 他 费 用 , 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务广发纳斯达克 1 0 0 指数证券投资基金招募说明书[ 更新] 摘要
63
导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 , 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基
金 费 用 。
四 、 基 金 费 用 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 , 无 须 召 开 基 金 份 额
持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 2 日 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
第 十 五 部 分 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、
《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的
要 求 , 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 , 对 《 广 发 纳 斯 达 克 1 0 0 指 数 证 券 投
资 基 金 招 募 说 明 书 》 ( 2 0 1 5 年 2 号 ) 进 行 了 更 新 , 主 要 更 新 的 内 容 如 下 :
1 、 在 “ 第 四 部 分 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 更 新 了 截 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 的 基 金 投 资 组 合
报 告 。
2 、 在 “ 第 五 部 分 基 金 的 业 绩 ” 部 分 , 更 新 了 截 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 的 基 金 业 绩 。
3 、 在 “ 第 六 部 分 基 金 管 理 人 ” 部 分 , 更 新 了 基 金 管 理 人 的 相 关 内 容 。
4 、 在 “ 第 七 部 分 基 金 托 管 人 ” 部 分 , 根 据 基 金 托 管 人 人 员 变 动 及 业 务 经 营 情 况 对 基 金
托 管 人 信 息 进 行 了 相 应 更 新 。
5 、 在 “ 第 九 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 , 增 加 了 相 关 的 代 销 机 构 , 对 原 有 销 售 机 构 的 资
料 进 行 更 新 。
6 、 根 据 最 新 公 告 , 对 “ 第 二 十 三 部 分 其 他 应 披 露 事 项 ” 内 容 进 行 了 更 新 。
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 六 年 三 月 十 八 日