鹏华丰利：分级运作期届满与基金份额转换的公告查看PDF公告
鹏 华 丰利 分 级债 券 型发 起 式证 券 投资 基 金 分 级 运作 期 届 满与 基 金份 额 转换 的 公告 《鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金 基金合同》 （以下简称 “ 基金合 同 ” ）于 2013 年4 月 23 日生效， 生效之日起 三年内， 鹏华丰利分级债券型发起 式证券投资基金 （基金简称： 鹏华丰利分级债券， 基金代码：160622 ， 以下简称 “ 本基金 ” ） 的基金份 额划分为 鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金 之丰利 A 基金 份额（基金份额简称： 鹏华丰利分级债 券A，基金代码：160623 ）、鹏华 丰利分级债券型发起式证券投资基金 之丰利 B 份额 （基金份额简称： 鹏华丰利分 级 债券 B，场内简称： 丰利债B，基金代码：150129）两级份额。 根据 《基金合同》 的有 关规定， 本基金基金合同生效后三年基金分级运作期 届满， 在满足基金合同约定的存续条件下， 本基金无需召开基金份额持有人大会， 自动转换为上市开放式基金（LOF）。 （一）基金 分级运作期届满 后的基金存续形式 本基金 基金合同生效后三年基金分级运作期届满， 在满足基金合同约定的存 续条件下，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金 （LOF），基金名称变更为 “鹏华丰利债券型证券投资基金（LOF）” 。丰利A、 丰利B基金份额将以各自的份额净值为基准转换为同一上市开放式基金 （LOF）的 份额。 本基金份额转换为上市开放式基金（LOF ）份额后，基金份额仍将在深圳证 券交易所上市交易。 （二）基金 分级运作期届满 时丰利A 的处理方式
本基金合同生效后三年基金分级运作期届满， 丰利A基金份额持有人可选择 在此之前的 丰利A的 赎回开放日将其持有的丰利A份额赎回， 若基金份额持有人在 规定时间内未提出赎回申请，其持有的 丰利A份额将被默认为转入鹏华丰利债券 型证券投资基金（LOF ）份额。 本基金分级运作期届满日前， 基金管理人将就接受 丰利A 赎回申请的时间等 相关事宜进行公告。 综上， 基金管理人决定， 2016 年4 月21 日为 丰利A 份额的最后赎回 开放日。 丰利A 的基金份额持有人可作出选择赎 回丰利 A 份额或是不选择赎回 丰利A 份 额。 投资者不选择赎回 丰利A 份额的， 其持有的 丰利A 份额将于2016 年4 月25 日日终转换后被默认为转入 “鹏华丰利债券型证券投资基金（LOF） ”份额。 （三）基金 分级运作期届满 时的份额转换规则 1.基金份额转换日的确定 丰利 A 和丰利B 基金份额转换日为基金合同生效之日起三年后的对应日。 如 该对应日为非工作日，则顺延到下一个工作日。 本基金基金份额转换日为 2016 年4 月 25 日。 2.基金份额转换方式及份额计算 在本基金基金份额转换日，本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金 份额净值调整为1.000 元。 本基金基金份额转换日日终， 基金管理人将根据 丰利A 和丰利B 基金份额转 换比例对基金份额持有人基金份额转换日登记在册的基金份额实施转换。 以份额 转换后1.000 元的基金份额净值为基准， 丰利 A、 丰利B 按照各自的基金份额净 值转换成上市开放式基金（LOF）份额。丰利 A、丰利B 的场外份额将转换为上 市开放式基金 （LOF） 场 外份额， 丰利B 的场内份额将转换为上市开放式基金 （LOF） 场内份额。 转换后， 基 金份额持有人持有的基金份额数将按照转换规则相应增加 或减少。 本基金基金份额转换日 T 的份额净值计算见基金合同第四章。 丰利A基金份额和 丰利B基金份额转换公式为： 丰利A份额转换后基金份额数＝转换前 丰利A 份额数×T日丰利A基金份额净值 /1.000 丰利B份额转换后基金份额数＝转换前 丰利B 份额数×T日丰利B基金份额净值 /1.000 丰利 A、丰利B 份额的转换比例及丰利A 、丰利B 基金份额持有人持有的转 换后上市开放式基金（LOF）份额数的具体计算见基金管理人届时发布的相关公 告。 3、 基金份额转换后的基金运作 在基金份额转换日后不超过 30 天内，本基金 向深交所申请上市交易，并开 放场内与场外日常申购、 赎回业务。 份额转换后的本基金 的上市交易、 开始办理 申购与赎回的具体日期，见基金管理人届时发 布的相关公告。 （四）基金分级运作期届满后基金的投资管理 基金分级运作期届满，如本基金继续存续并转换为上市开放式基金（LOF） 后， 则本基金的投资目标、 投资理念、 投资范围、 投资策略、 投资管理程序不变， 有关投资限制继续符合基金合同的约定，并符合相关法律法规的规定。 投资者欲了解详情， 请登陆基金管理人网站：www.phfund.com 或拨打客服电 话：4006788999 ，0755-82353668。 特此公告。 鹏华基金管理有限公司 2016 年 3 月17 日
