大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成强化收益定期开放债券型证券投资基
金 招募说明书摘要
2016 年第 1 期
基 金管理 人：大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人： 中国 建设银 行股份有 限公司
二〇一六 年 三 月
大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－1 －
重 要 提 示
大成强化收 益 定期 开放 债 券型证券投 资基金 （以下 简称“本基 金” ）由 大成强 化收益债
券型证 券投 资基 金转 型而 来。 基金 转型 经大 成强 化收 益债券 型证 券投 资基 金基 金份额 持有 人
大会决议通 过，持 有人大 会决议自表 决通过 之日起 生效。自2015 年7 月14日 起 ，由《大成 强
化收益 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》 修订 而成 的 《 大成强 化收 益定 期开 放债 券型证 券投 资
基金基 金合 同》 生效 ，原 《大成 强化 收益 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》同 日失效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 基金” ） 是一 种长 期投 资工 具， 其 主要 功能 是分 散投 资， 降 低
投资单 一证 券所 带来 的个 别风险 。 基金 不同 于银 行储 蓄和债 券等 能够 提供 固定 收益预 期的 金
融工具 ， 投资 人购 买基 金 ， 既 可能 按其 持有 份额 分 享基金 投资 所产 生的 收益 ， 也 可能 承担 基
金投资 所带 来的 损失 。
基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既包 括 市场风 险 ， 也 包括 基金 自 身的管 理风
险、 技术 风险 和合 规风 险 等。 巨额 赎回 风险 是开 放 式基金 所特 有的 一种 风险 ， 即 当单 个交 易
日基金 的净 赎回 申请 超过 基金总 份额 的百 分之 二十 时， 投资 人将 可能 无法 及时 赎回持 有的 全
部基金 份额 。
基金分 为股 票基 金 、 混合 基金 、 债 券基 金、 货币 市 场基金 等不 同类 型 ， 投资 人投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承 担不 同 程度的 风险 。 一般 来说 ， 基金的 收益 预期
越高， 投资 人承 担的 风险 也越大 。
大成强 化收 益 定 期开 放 债 券型证 券投 资基 金是 债券 基金 ， 风 险收 益水 平高 于货 币市场 基
金， 低于 混合 基金 和股票 基金 ， 属 于风 险收 益水平 中等的 品种 。 本基 金投资 于证券 市场 ， 基
金净值 会因 证券 市场 波动 等因素 产生 波动 。 投资 人 在投资 本基 金前 ， 应仔 细 阅读本 基金 的招
募说明 书及 基金 合同 ， 全 面认识 本基 金的 风 险 收益 特征和 产品 特性 ， 充分 考 虑自身 的风 险承
受能力 ，理 性判 断市 场， 对申购 基金 的意 愿、 时机 、数量 等投 资行 为做 出独 立、谨 慎决 策 ，
获得基 金投 资收 益 ， 亦 承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险 ， 包 括： 因政 治 、 经 济、 社会 等环 境
因素对 证券 价格 产生 影响 而形成 的系 统性 风险 、 个 别证券 特有 的非 系统 性风 险、 中小 企业 私
募债投 资风 险 、 封 闭运 作 期内不 能赎 回基 金份 额的 风险 ， 由 于基 金投 资人 连 续大量 赎回 基金大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－2 －
产生的 流动 性风 险 、 基 金 管理人 在基 金管 理实 施过 程中产 生的 基金 管理 风险 、 本 基金 的特 定
风险等 。
投资人 应当 认真 阅读 基金 合同 、 招 募说 明书 等基 金 法律文 件 ， 了 解本 基金 的 风险收 益特
征， 并根 据自 身的 投资目 的、 投资 期限 、 投 资经 验、 资产状 况等 判断 基金 是否 和投资 人的 风
险承受 能力 相适 应 。 投 资 人应当 通过 本基 金管 理人 或代销 机构 购买 本基 金 ， 基金代 销机 构名
单详见 本基 金份 额发 售公 告。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 ， 基金 管理 人管 理 的其他 基金 的业 绩也 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证。 基金 管理 人
提醒投 资人 基 金 投资 的 “ 买 者自负 ” 原 则， 在做 出投 资 决策后 ， 基金 运营 状况 与 基金净 值变 化
引致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 负担 。
本招募 说明 书中 与托 管业 务相关 的更 新信 息已 经本 基金托 管人 复核 。 本招 募 说明书 （ 更
新） 所载 内容 截至 日为2016 年2月6日 （其 中人 员变 动 信息以 公告 日为 准 ） ， 有 关财务 数据 和
净值表 现截 止日 为2015 年12 月31 日， 本报 告中 所列 财 务数据 未经 审计 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－3 －
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ； 2008 年 8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长； 2012 年 11 月 至今 ， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副 总经理 ，零 售交 易业 务总 部副总 经理 。
罗登攀 先生 ， 董 事、 总经 理， 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深 咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理 。 2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长 。 2015
年 10 月起 兼任 大成 国际 资 产管理 有限 公司 董事 总经 理。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任厦 门大 学财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8
月， 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司， 历任副 总裁 、
总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 博 士 研究生 在读 。 具注 册会 计 师、 注册 资产 评估 师资 格 。 现 任中 国
银河投 资管 理有 限公 司投 资二部 董事 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。2012 年 6 月起 ，兼 任
镇江银 河创 业投 资有 限公 司总经 理、 投资 决策 委员 会委员 。 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－4 －
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 经济 学院 院长 助理， 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项 教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京大学 光华管 理学院 讲席教授（ 博士生 导师） ， 金融系联 合系主任 ，院长 助理，北 京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先生， 监事长， 中国 人民大学经 济学专 业研究 生，高级经 济师。2006 年 被亚洲风
险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司
董事、 常务 副总 裁（ 至 2012 年 7 月） 、 党委 委员 ；2010 年 7 月起 ，兼 任吉 林 省国家 生物 产
业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司
董事，2012 年 6 月 起， 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 ， 现 任
风险管 理部 总监 。
吴萍女 士， 职工 监事 ， 文 学学士 。1991 年至 1992 年 任中国 农业 银行 深圳 分行 国际业 务
部会计 。1993 年至 1998 年任日 本三 和银 行深 圳分 行单证 部、 信贷 部主 任。1999 年至 2009
年任普 华永 道会 计师 事务 所深圳 分所 审计 部经 理、 高级经 理。2010 年 6 月加 入大成 基金 管
理有限 公司 ，历 任计 划财 务部高 级会 计师 、总 监助 理，现 任计 划财 务部 副总 监。
其他高 级管 理人 员： 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－5 －
杜鹏女 士， 督 察长， 研究 生学历。1992 年－1994 年 ， 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
钟 鸣远 先生 ，副 总经理 ，金 融学 硕士 。曾 任国家 开发 银行 深圳 分行 资金计 划部 职员 ，
联合证券有限责任公司 固 定收益部投 资 经 理 ， 泰康人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司固定 收 益 部 研 究
员， 新华 资产 管理 股份 有 限公司 固定 收益 部高 级投 资经理 ， 易方 达基 金管 理 有限公 司固 定收
益总部 总经 理兼 固定 收益 投资部 总经 理。2014 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任公 司
助理总 经理。 2014 年 11 月 起兼任 大成 国际 资产 管理 有限公 司董 事。 2015 年 1 月起任 大成 基
金管理 有限 公司 副总 经理 。
肖剑先 生 ， 副总 经理 ， 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 （政府 ） 办公 室 副主任 ， 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理， 深圳市 人民 政
府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，任 公
司副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。2000 至 2002 年 就职 于 Hunton & Williams
美国及 国际 律师 事务 所，2002 至 2006 年 任中 银国 际 投行业 务副 总裁 ，2006 至 2009 年任 香
港三山 投资 公司 董事 总经 理， 2009 至 2014 年任 标准 银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投
行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，出 任首 席战 略官 ，2015 年 8 月起 任
公司副 总经 理。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月 加入 大成 基 金管理 有限 公
司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理 ，2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。
2、基 金经 理
王磊先 生， 经济 学硕 士，12 年证 券从 业经 历。2003 年 5 月至 2012 年 10 月曾 任证券 时大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－6 －
报社公 司新 闻部 记者 、 世 纪证券 投资 银行 部业 务董 事、 国信 证券 经济 研究 所 分析师 及资 产管
理总部 专户 投资 经理 、 中 银 基金管 理有 限公 司专 户理 财部投 资经 理及 总监 （主 持 工作） 。 2012
年 11 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司 。2013 年 6 月 7 日至 2015 年 7 月 15 日起 担任大 成强 化
收益债 券型 证券 投基 金基 金经理 ， 2015 年 7 月 16 日 起任大 成强 化收 益定 期开 放债券 型证 券
投资基 金基 金经 理。 2013 年 7 月 17 日起 任 大成 景恒 保本混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。 2013
年 11 月 9 日 起任 大成 可转 债增强 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。2014 年 6 月 26 日 起任 大
成景益 平稳 收益 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。2014 年 9 月 3 日 起兼 任大 成 景丰债 券型 证
券投资 基金 （LOF ） 基金经理。2014 年 12 月 9 日 起任大 成景 利混 合型 证券 投资基 金基 金经
理。2015 年 12 月 14 日起 任大成 行业 轮动 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。具 有基金 从业 资
格。国 籍： 中国
3、公 司 固 定收 益投 资决 策 委员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会由3名 成员 组成 ， 设 固 定收益 投资 决策 委员 会主 席1名 ， 其
他委员2名 。名 单如 下：
钟鸣远 ， 副总 经理 ， 固 定 收益投 资决 策委 员会 主席 ； 张 翼， 固定 收益 部副 总 监， 固定 收
益投资 决策 委员 会委 员； 王立 ， 固 定收 益部 总监助 理， 大成 债券 投资 基金基 金经理 ， 大成 景
兴信用 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理， 大成 景丰 债券型 证券 投资 基金 （LOF ）基金经理，
固定收 益投 资决 策委 员会 委员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－7 －
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，
总 部设 在北 京。 中国 建设银 行于2005年10月 在香 港联 合交 易所 挂牌 上市( 股 票代 码939) ，于
2007 年9月 在上 海证 券交 易 所挂牌 上市( 股票 代码601939) 。
2015年6 月末，本集 团资产总额182,192 亿元，较上 年末增 长8.81% ；客户贷款和垫款 总
额101,571 亿元， 增长7.20% ； 客户 存款 总额136,970 亿元， 增长6.19% 。 净利 润1,322 亿元， 同
比增长0.97% ； 营 业收入3,110 亿 元， 同比 增长8.34% ， 其中， 利息 净收 入同 比 增长6.31%，手
续费及佣金净收入同比增 长5.76% 。成本收入比23.23% ，同比下降0.94 个百分 点。资本充足
率14.70% ， 处于 同业 领先 地位。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 总 行成 立了 渠道 与运 营 管理部 ， 全面 推进 渠道 整 合； 营业 网
点“ 三综合 ”建设 取得新 进展，综合 性网点 达到1.44 万个，综合 营销团 队达到19,934个 、综
合柜员 占比 达到84% ， 客 户可在 转型 网点 享受 便捷 舒适的 “ 一站 式 ” 服 务 。 加快打 造电 子银
行的主 渠道 建设 ， 有力 支 持物理 渠道 的综 合化 转型 ， 电 子银 行和 自助 渠道 账 务性交 易量 占比
达94.32% ， 较 上年 末提 高6.29 个 百分 点； 个人 网上 银 行客户 、 企业 网上 银行 客 户、 手机 银行
客户分 别增 长8.19% 、10.78% 和11.47% ； 善融 商务 推 出精品 移动 平台 ， 个 人商 城手机 客户 端
“建行 善融 商城 ”正 式上 线。
转型重 点业 务快 速发 展。 2015 年6 月末 ， 累 计承 销非 金 融企业 债务 融资 工具2,374.76 亿元 ，
承销金 额继 续保 持同 业第 一； 证券 投资 基金 托管 只 数和新 发基 金托 管只 数均 列市场 第一 ， 成
为首批 香港 基金 内地 销售 代理人 中唯 一一 家银 行代 理人 ； 多 模式 现金 池、 票 据池 、 银 联单 位
结算卡 等战 略性 产品 市场 份额不 断扩 大 ， 现 金管理 品牌 “禹 道” 的市 场影 响 力持续 提升 ； 代
理中央 财政 授权 支付 业务 、 代 理中 央非 税收 入收 缴 业务客 户数 保持 同业 第一 ， 在 同业 中首 家
按照财政部 要求实 现中央 非税收入收 缴电子 化上线 试点。 “鑫 存管”证 券客户 保证金第 三方
存管客 户数3,076 万 户， 管 理资金 总额7,417.41 亿元 ， 均为行 业第 一。
2015年 上半 年 ， 本 集团 各 方面良 好表 现 ， 得 到市 场 与业界 广泛 认可 ， 先后 荣 获国内 外知
名机构 授予 的40 多项 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2015 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级资本 总额继 续位列 全球第2；在 美国《 福布斯 》杂志2015年全 球上市公 司2000强 排名
中继续位列 第2；在 美国《 财富》杂志2015 年世界500 强排名第29 位，较 上年上 升9位；荣 获大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－8 －
美国 《 环球 金融》 杂志 颁发 的 “2015 年 中国 最佳 银行” 奖项； 荣获 中国 银行 业协 会授予 的 “ 年
度最具 社会 责任 金融 机构 奖”和 “年 度社 会责 任最 佳民生 金融 奖” 两个 综合 大奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托股权市场 处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 监督稽 核处等9个职
能处室，在 上海设 有投资 托管服务上 海备份 中心， 共有员工210 余人 。自2007 年起，托管 部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投资 托管 业务部 总经理 ， 曾先 后在 中国建 设银行 郑州 市分 行 、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部 、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 ， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业 务 等工 作 ， 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金、 基本 养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托管业 务品种 最齐全 的商业银行 之一。 截至2015 年末，中国 建设银 行已托 管556只证 券
投资基 金 。 中 国建 设银 行 专业高 效的 托管 服务 能力 和业务 水平 ， 赢得 了业 内 的高度 认同 。 中
国建设 银行 自2009 年 至今 连续五 年被 国际 权威 杂志 《 全球托 管人 》 评为 “中 国最 佳托管 银行 ” 。 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－9 －
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确、 完 整、 及时 ， 保 护基 金份 额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投资 托管 业务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 ， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管 业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授 权工 作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机制 严格 有效 ； 业 务操 作区专 门设 置 ， 封闭管 理 ， 实施
音像监 控 ； 业 务信 息由专 职信息 披露 人负 责 ， 防止 泄密 ； 业 务实 现自 动化操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的“ 托管业 务综合 系统 ——基 金监督 子系统” ，严格按 照现行法 律法规 以及基金 合同
规定 ， 对 基金 管理 人运作 基金的 投资 比例 、 投资范 围、 投资 组合 等情 况进行 监督 ， 并 定期 编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报 送中 国证 监会 。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1.每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ，对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ， 对涉 及各 基金 的 投资范 围 、 投 资对 象及 交 易对手 等内大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－10－
容进行 合法 合规 性监 督。
3.根据 基金 投资 运作 监督 情况 ， 定 期编 写基 金投 资 运作监 督报 告 ， 对 各基 金 投资运 作的
合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价， 报送 中国 证监 会。
4.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：王 欢欢 、白 小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市黄 浦区 广东 路689 号海 通证 券大 厦19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/63513925
传真：021-63513928/62185233
2．代 销机 构 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－11－
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
联系人 ：陶 仲伟
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
电话：010 －66275654
传真：010-66275654 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－12－
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-89937369
客服电 话：95558
联系人 ：廉 赵峰
联系电 话：010-89937369
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－13－
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人 ：张 莉
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（10） 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（11 ）中 国民 生银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客服电 话：95568
联系人 ：王 继伟
电话：010-58560666
传真：010-83914283 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－14－
网址：www.cmbc.com.cn
（12） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（13） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
（14） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话：96528 （ 宁波 、 杭州、 南京 、深 圳、 苏州 、温州 ） 、962528 （ 北京 、 上海）
网址：www.nbcb.com.cn
（15） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－15－
网址：www.czbank.com
（16） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（17） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（18） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 、 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（19） 杭州 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－16－
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
公司网 站：www.hzbank.com.cn
（20） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（21） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（22） 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（23） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－17－
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址：www.zrcbank.com
（24） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（25） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（26） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755 －25188269
传真：0755-25188785
联系人 ：王 璇 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－18－
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（27） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：遇 玺
联系电 话：0451-86779018
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（28） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 格格
电话：0411-82356627
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（29） 郑州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 22 号
法定代 表人 ：王 天宇
客户服 务电 话：0371-967585
网址：www.zzbank.cn
（30） 吉林 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孙 琦
联系电 话：043184999627
客服电 话：400-88-96666 （ 全国）、 96666 （吉 林省 ） 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－19－
网址：www.jlbank.com.cn
（31） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（32） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（33） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（34） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－20－
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（35） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（36） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
（37） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（38） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：姚 志勇 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－21－
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（39） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100（ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：刘 峻
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（40） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（41） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-2634400
客服电 话：400-888-8777、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－22－
网址：www.gyzq.com.cn
（42） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（43） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（44） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（45） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－23－
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（46） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（47） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（48） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（49） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－24－
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（50） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（51） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（52） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－25－
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（53） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（54） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（55） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（56） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－26－
法定代 表人 ：杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（57） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（58） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ： 吴 承根
联系人 ：张 智
电话：021-64716089
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（59） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：吴 琼
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（60） 东莞 证券 有限 责任 公司 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－27－
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（61） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：梁 旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（62） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：安 岩岩
电话：:0431-85096517
网址：www.nesc.cn
（63） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：袁 媛 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－28－
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（64） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 （邮政 编码 ：570206 ）
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（65）中 泰 证券 证券 股份 有限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（66） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（67） 湘财 证券 有限 责任 公司 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－29－
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（68） 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：宋 志江
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：李 琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（69） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（70） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－30－
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（71） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（72） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（73） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（74） 财富 证 券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 400-88-35316 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－31－
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（75） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 、4008918918
联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（76） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 庞介 民
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：魏 巍
电话：0471-3953168
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（77） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人 ：冯 爽
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（78） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－32－
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
（79） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（80） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（81） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
联系电 话： 0371 —69099882
联系传 真：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（82） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－33－
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（83） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
（84） 山 西证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（85） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：韩 鹏
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（86） 中国 中投 证券 有限 责任公 司 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－34－
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（87） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-83991716
联系人 ：陈 文彬
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（88） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：李 红光
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（89） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－35－
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（90） 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：唐 勇
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（91） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（92） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、4001099918
（93） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－36－
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（94） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（95） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（96） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（97） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－37－
（98） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
（99） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人 ： 杨文 斌
客服电 话：400-700-9665
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-58870011
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
（100 ）和 讯信 息科 技有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：张 紫薇
联系电 话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（101 ）杭 州数 米基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－38－
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（102 ）上 海天 天基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（103 ）北 京钱 景财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－39－
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：俞 伟敏
四、基金的名称
大成强 化收 益定 期开 放式 债券型 证券 投资 基金
五、基金的类型
债券型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
通过积 极主 动的 投资 管理 ， 追 求基 金资 产的 长期 稳 定增值 ， 力争 获取 超过 业 绩比较 基准
的投资 业绩 。 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－40－
八、基金的投资范围
本基 金的投资 范围为具 有良好 流动性的 金融工具 ，包括 国内依法 发行和上 市的国 债、
央行票 据 、 政策 性金 融债 、 企 业债 、 公 司债 、 可 转 债 （ 含可 分离交 易可 转债 ） 、 可 交换 债券、
中期票 据 、 短期 融资 券 、 超短期 融资 券、 中小 企业 私募债 、 债券回购、 资 产 支持证 券 、 银行
存款（包括 协议存 款、定 期存款及其 他银行 存款） 、 现金 等固 定收益品 种 以及 股票、权 证等
权益类 金融 工具 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 ， 但须 符合中 国证 监
会相关 规定 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 债券 、 货 币市 场工 具等 固 定收益 类资 产的 投资 比例 不低于 基金
资产 的 80% ， 开放 期以 及 开 放期 前十 个工 作日 和后 十个工 作日 不受 此限 制； 现金或 到期 日在
一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% ，封 闭运作 期内 除外 ；股票 类 资产 投 资比 例
不高于 基金 资产 的 20% ； 权证投 资比 例不 高于 基金 资产净 值 的 3% ， 其 他金 融 工具的 投资 比
例依照 法律 法规 或监 管机 构的规 定执 行。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九、基金的投资策略
在封闭 运作 期内 本基 金将 在严格 控制 组合 风险 的前 提下， 基于 收益 的要 求， 在 资产配 置 、
个券选 择和 交易 策略 层面 上实施 积极 管理 策略 ， 以期 在承担 有限 风险 的前 提下 获得较 高投 资
收益 。 在 开放 期内 ， 本 基 金为保 持较 高的 组合 流动 性， 方便 投资 人安 排投资 ， 在 遵守 本基 金
有关投 资限 制与 投资 比例 的前提 下， 将主 要投 资于 高流动 性的 投资 品种 。
1．资 产配 置
本基金 将 在 基金 合同 约定 的投资 范围 内实 施稳 健的 战略资 产配 置 ， 确 保投 资组 合整体 的
安全性 和流 动性 ， 并在 此 基础上 进行 积极 的战 术资 产配置 ， 通过 预测 各类 别 资产 （包 括固 定
收益类 资产 、 权 益类 资产 和 货币资 产等 ） 中 短期 回报 率 变化， 不断 优化 各类 别资 产 配置比 例，
规避市 场短 期波 动风 险 ， 获取超 额收 益。
2．固 定收 益类 资产 投资 策 略
本基金 对固 定收 益类 资产 实施自 上而 下的 、 积极 的 投资策 略 。 在 确定 目标 久 期、 类属 资
产配置 后， 综合 采用 多种 投资策 略甄 选个 券， 构建 固定收 益类 资产 组合 。 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－41－
（1） 利率 预期 策略
利率风 险是 债券 投资 面临 的主要 风险 ， 衡量 债券 利 率风险 最有 效的 指标 是久 期 。 本基 金
将以 “ 目标 久期 ” 管理 作为 利率预 期策 略 的 核心 内容 ， 通 过深 入分 析宏 观经 济 运行状 况 、 财 政
政策 、 货 币政 策， 判断 利 率变化 的方 向和 时间 。 利 用情景 分析 ， 模拟 利率变 化幅度 的各 种情
形， 考察 投资 基准 和投 资 组合在 收益 率曲 线变 化时 的风险 收益 特征 及久 期情 况 ， 根据 组合 的
风险承 受能 力确 定组 合的 目标久 期区 间。 通过 对利 率 变化方 向和 时间 、 目 标久 期 区间的 分析 ，
借助市 场收 益率 曲线 结构 分析和 市场 信用 利差 结构 分析 ， 确 定资 产配 置的 组 合久期 ， 有效 控
制风险 ，获 取投 资收 益。
（2） 类属 配置 策略
类属配置的结果决定了债 券组合在不同风险类属资 产之间的分配比例和债券 的期限配
置， 是影 响债 券投 资业绩 的重要 因素 。 本基 金将 在 确定目 标久 期后 ， 通过对 宏观经 济 、 市 场
利率 、 债 券供 求等 的分 析 ， 预 测各 类属 资产 预期 风 险及收 益情 况 ， 综合 考 虑 债券品 种期 限和
不同 债 券市 场流 动性 及收 益性现 状 ， 制 定债 券品 种 期限配 置策 略 ， 确 立不 同 债券市 场投 资比
例 ，确 定债 券组 合资 产在 政府债 券、 企业 主体 债券 、货币 资产 之间 的分 配比例 。
（3） 信用 利差 策略
信用风险将 是 本 基 金 投 资管 理 所 面临的另一主要风 险。本基金将根 据 宏 观 经济 运 行 状
况、 发行 主体 所属 行业发 展周期 、 业务 状况 、 公 司 治理结 构 、 财 务状 况等因 素综合 评估 发行
主体信 用风 险 ， 确定 信用 产品的 信用 风险 利差 ，有 效管理 组合 的整 体 信 用风 险 。
随着债 券市 场的 发展 ， 各 种级别 的信 用产 品 （主 要 是政府 信用 债券 与企 业主 体债券 、 各
类企业 主体 债券 之间 ） 会 形成一 个不 同收 益率 水平 的利差 结构 体系 。 在正 常 条件下 ， 由信 用
风险形 成的 收益 率利 差是 稳定的 ， 但在 特定 条件 下 ， 比如某 个行 业在 经济 周期 的某一 时期 面
临信用 风险 改变 或者 市场 供求发 生变 化时 ，这 种稳 定关系 将被 打破 。提 前预 测并进 行交 易 ，
就可 能 获得 套利 收益 或者 减少损 失 。 本 基金 将主 要 利用定 性与 定量 相结 合的 方式 ， 综 合考 虑
监管环 境 、 市 场供 求关 系 、 行 业分 析， 并运 用财 务 数据统 计模 型 和 现金 流分 析模型 等对 整个
市场的 信用 利差 结构 进行 全面分 析 ， 在 有效 控制 整 个组合 信用 风险 的基 础上 ， 采 取积 极的 投
资策略 ，发 现价 值被 低估 的信用 类债券 产品 ， 挖掘 投资机 会， 获取 超额 收益 。
（4） 敏感 度指 标策略
可转换 债券 是介 于股 票和 债券之 间的 投资 品 种 ， 兼 具股性 和债 性的 双重 特征 ， 具 有抵 御
下行风 险 、 分 享股 票价 格 上涨收 益的 特点 。 本基 金 在对可 转换 债券 条款 和发 行 主体 基本 面进
行深入 研究 的基 础上 ，以 敏感度 指标 （Delta 等 ）作 为市场 风险 控制 的主 要技 术指标 ，利 用大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－42－
可转换 债券 溢价 率来 判断 转债的 股性 ，积 极管 理， 获取超 额收 益。
（5） 套利 交易 策略
套利交易 策 略主 要包 括跨 市场债 券套 利策略、 回 购 套利 策 略和 利差 交易 策略 。 本 基金 将
在法律 法规 和监 管机 构许 可的条 件下 ，积 极运 用套 利交易 策略 ，提 高组 合收 益 。
1） 跨 市场 债券 套利 策略 。 通过在 交易 所市 场和 银行 间市场 买卖 同时 在 两 市托 管的债 券，
或者在两市之间买卖到 期 期限相同但收益率不同 的 债券，可以获取二者之 间 可能存在的差
价。
2） 回 购套 利 策 略。 利用 回 购进行 无风 险或 低风 险套 利 的主 要策 略包 括回 购跨 市场套 利、
回购与 现券 的套 利以 及不 同回购 期限 之间 的套 利等 ； 利用回 购进 行高 风险 套利 的主要 策略 包
括正回 购杠 杆操 作、 逆回 购卖空 操作 等。
3） 利差 交易 策略 。 利 差交 易是 指 同时 买进 涨多 （ 跌 少）/ 卖出 涨少 （跌 多 ） 的 债券，达
到不受 市场 涨跌 的直 接影 响 、 规避 市场 风险 的效 果 。 同 时， 也可 以将 利差 交 易 作为 一种 债券
用于组 合投 资 ， 是 增加 组 合投资 回报 率的 重要 手段 。 最 常见 的利 差交 易为 增 斜交易 与扁 平交
易。 当预 期收 益率 曲线 将 变陡峭 时 ， 进 行增 斜交 易 ， 即 买入 短期 债， 卖空 长 期债 ， 同 时保 持
久期中 性 ， 获 取 收 益率 曲 线增斜 带来 的利 差收 益 ， 规避了 收益 率曲 线平 移带 来的 风 险 （反之
则进行 扁平 交易 ） 。
（6） 个券 选择 策略
本基金 将在 以上 投资 策略 的基础 上 实 施精 细化 的个 券选择 ， 充分 评估 每一 只债 券的到 期
收益率 、 信用 风险 、 流 动 性风险 、 税收 、 含 权等 各 种因素 ， 选择 定价 合理 或 价值被 低估 的债
券进行 投资 。 具有 以下 一 项或多 项特 征的 债券 ， 是 本基金 构建 固定 收益 类资 产组合 的重 点投
资对象 ：
1）符 合上 述投 资策 略的 品 种；
2）具 有套 利空 间的 品种 ；
3）价 值低 估的 品种 ；
4）符 合风 险管 理指 标的 品 种。
3．权 益类 资产 投资 策略
本基金 可以 进行 适当 的股 票二级 市场 投资 以强 化组合 获利 能力 ， 提高 预期 收 益水平 。 本
基金 将 通过 对企 业发 展战 略、 企业 所属 行业 周期 、 业务状 况 、 公 司治 理结构 、 财 务状 况等 多
种 因素 的综 合评 估 ， 评 价 企业竞 争优 势和 行业 地位 ， 从 股票 初选 库中 筛选 出 符合要 求的 股票
构成股 票备 选库 。 在此基 础上结 合内 外部 研究 、 实 地 调研 、 价值 评估 等方法 ， 根 据本 基金 的大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－43－
风险收 益要 求进 行股 票投 资。
4、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。
本基金 将根 据对 宏观 经济 的研究 ， 前瞻 性判 断经 济 周期 ， 调 整组 合汇 总中 小 企业私 募债
的配置 比例 。 同时 ， 根 据 债券市 场的 收益 率水 平， 重点考 虑个 券的 风险 收益 水平 ， 综 合考 虑
个券的 信用 等级 （如 有） 、 期限、 流动 性、 息票 率、 提前偿 还和 赎回 等因 素， 结合债 券发 行
人所处 行业 发展 前景 、 发 行人业 务发 展状 况 、 企业 市场地 位 、 财 务状 况、 管 理水平 及其 债务
水平等 ，以 确定 债券 的实 际信用 风险 状况 及其 信用 利差水 平， 重点 选择 信用 风险相 对较 低 、
信用利 差收 益相 对较 大、 或预期 信用 质量 将改 善的 中小企 业私 募债 。
基金在 控制 信用 风险 的基 础上 ， 对 中小 企业 私募 债 投资 ， 主 要采 取分 散投 资 ， 控 制个 债
持有比 例 。 当 预期 发债 企 业的基 本面 情况 出现 恶化 时， 采取 “ 尽 早出售 ” 策 略 ， 控制投 资风 险。
5．其 他投 资策 略
本基金 将在 控制 投资 风险 和保障 基金 财产 安全 的前 提下 ， 对 权证 进行 投资 。 权 证投资 策
略主要包括 以下几 个方面 ：1 ）采用 市场公认 的多种 期权定价 模型对权 证进行 定价，作 为权
证投资的价 值基准 ；2）根 据权证标的 股票基 本面的 研究估值 ，结合权 证理论 价值进行 权证
趋势投资；3）利用 权证衍 生工具的特 性，通 过权 证 与证券的 组合投资 ，达到 改善组合 风险
收益特 征的 目的 ，包 括但 不限于 杠杆 交易 策略 、看 跌保护 组合 策略 等。
对于证 券公 司发 行的 短期 公司债 券 ， 基 金管 理人 将 根据债 券市 场的 收益 率水 平， 重点 考
虑个券的风 险收益 水平， 综合考虑个 券的信 用等级 （如有） 、 期限、流 动性、 息票率、 提前
偿还和 赎回 等因 素 ， 结 合 债券发 行人 所处 行业 发展 前景 、 发 行人 业务 发展 状 况、 企业 市场 地
位、 财务 状况 、 管 理水 平 及其债 务水 平等 ， 以确 定 债券的 实际 信用 风险 状况 及其信 用利 差水
平， 重点 选择 信用 风险 相 对较低 、 信用 利差 收益 相 对较大 、 或预 期信 用质 量 将改善 的证 券公
司短期 公司 债券 进行 投资 。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为中 债综合 指数 。
本基金 属于 债券 基金 ， 应 采用债 券 指 数作 为业 绩比 较基准 。 中债 综合 指数 由 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 编制 ， 其 样本 范围 涵盖 银行 间 市场和 交易 所市 场 ， 成 份 债券包 括国 家债
券、 企业 债券 、 央 行票 据 等所有 主要 债券 种类 ， 具 有广泛 的市 场代 表性 ， 能 够反应 中国 债券大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－44－
市场的 总体 走势 ，适 合作 为本基 金的 业绩 比较 基准 。
在本基 金的 运作 过程 中 ， 如 果由于 外部 投资 环境 或法 律法规 的变 化而 使得 调整 业绩比 较
基准更 符合 基金 份额 持有 人的利 益 ， 则 经 基 金管 理 人 与基 金托 管人 协商 一致 ， 可 以 对 业绩 比
较基准 进行 适当 调整 ， 并 在报中 国证 监会 核准 后， 公告并 予以 实施 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 定位 于满 足追 求较 高稳定 回报 的 基 金持 有人 的 投资 需求 ， 风险 收益 水平 高于货 币
市场基 金， 低于 混合 基金 和股票 基金 。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据基 金合 同规 定 ， 于 2016 年 2 月 22 日 复核 了本 报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 ， 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 489,978,309.14 15.87
其中： 股票
489,978,309.14 15.87
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
2,106,571,632.68 68.23
其中： 债券
2,106,571,632.68 68.23
资产 支持 证券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
180,000,710.00 5.83
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
34,653,169.07 1.12
8 其他资 产
276,296,989.04 8.95
9 合计
3,087,500,809.93
100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－45－
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 342,207,875.90 13.34
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 45,870,062.20 1.79
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 18,050,284.67 0.70
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 46,137,624.69 1.80
J 金融业 - 0.00
K 房地产 业 21,705,247.20 0.85
L 租赁和 商务 服务 业 16,007,214.48 0.62
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 489,978,309.14 19.11
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002292 奥飞动 漫 1,224,200 63,303,382.00 2.47
2 002224 三 力 士 2,226,900 48,368,268.00 1.89
3 000977 浪潮信 息 1,121,469 35,561,781.99 1.39
4 000032 深桑达 Ａ 1,350,592 34,575,155.20 1.35
5 300327 中颖电 子 835,137 33,154,938.90 1.29
6 002460 赣锋锂 业 500,000 31,465,000.00 1.23
7 002387 黑牛食 品 1,283,200 23,970,176.00 0.93
8 300113 顺网科 技 235,407 23,863,207.59 0.93
9 000938 紫光股 份 240,751 23,685,083.38 0.92
10 300085 银之杰 398,469 22,274,417.10 0.87
4．报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 国家债 券 136,717,531.40 5.33 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－46 －
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 572,695,505.30 22.33
其中： 政策 性金 融债 572,695,505.30 22.33
4 企业债 券 530,282,422.00 20.68
5 企业短 期融 资券 171,094,000.00 6.67
6 中期票 据 131,312,500.00 5.12
7 可转债 （可 交换 债） 564,469,673.98 22.01
8 同业存 单 - 0.00
9 其他 - 0.00
10 合计 2,106,571,632.68 82.14
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净
值比例 （% ）
1 113008 电气转 债 1,779,080 244,925,943.60 9.55
2 150208 15 国开 08 1,500,000 157,335,000.00 6.13
3 128009 歌尔转 债 1,071,594 150,526,809.18 5.87
4 132001 14 宝钢 EB 863,370 133,615,141.20 5.21
5 150211 15 国开 11 1,100,000 110,319,000.00 4.30
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9．报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
10．投 资组 合报 告附 注
（1）报告期 内基金 投资的 前十名证券 的发行 主体无 被监管部门 立案调 查的， 或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外 的股 票。 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－47－
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,073,485.89
2 应收证 券清 算款 234,946,058.05
3 应收股 利 -
4 应收利 息 40,277,445.10
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 276,296,989.04
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113008 电气转 债 244,925,943.60 9.55
2 128009 歌尔转 债 150,526,809.18 5.87
3 132001 14 宝钢 EB 133,615,141.20 5.21
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
一、 基 金合 同生 效日（2008 年 8 月 6 日）至 2015 年 12 月 31 日 以来 完整 会计 年度的 投
资业绩 及与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 ：
阶段
净值
增长率
①
净值
增长率
标准差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③
②- ④
2008.8.6-2008.12.31 6.24% 0.22% 9.31% 0.22% -3.07% 0.00%
2009.1.1-2009.12.31 10.56% 0.33% -0.32%
0.0
7%
10.88% 0.26% 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－48－
2010.1.1-2010.12.31 5.82% 0.29% 2.05%
0.0
7%
3.77% 0.22%
2011.1.1-2011.12.31 -7.35% 0.33% 5.33% 0.08% -12.68% 0.25%
2012.1.1-2012.12.31 0.36% 0.24% 3.60% 0.06% -3.24% 0.18%
2013.1.1-2013.12.31 -3.30% 0.35% -0.47% 0.09% -2.83% 0.26%
2014.1.1-2014.12.31
33.75% 0.74% 10.34% 0.11% 23.41% 0.63%
2015.1.1-2015.12.31
2.02% 1.19% 8.15% 0.08% -6.13% 1.11%
2008.8.6-2015.12.31
52.49% 0.58% 44.12% 0.09% 8.37% 0.49%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的 比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
（2008 年8 月6日至2015 年12 月31 日）
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 。 在建 仓 期结束 时及
本报告 期末 本基 金的 各项 投资比 例已 达到 基金 合同 中规定 的各 项比 例。
十四、基金的费用 与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－49－
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、在中国证 监会规 定允许 的前提下， 本基金 可以从 基金财产中 计提销 售服务 费，具体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1．基 金管 理人 的管 理费
本基金 采用 浮动 管理 费模 式， 以 分档 计提 方式 收取 浮 动管理 费。 每个 封闭 运作 期 结束后 ，
基金管 理人 将以 封闭 运作 期基金 资产 净值 增长 率（ 折年化 ）为 基础 分档 收取 管理费 。
浮动管 理费 分档 费率 表如 下：
封闭运 作期 基金 净值 年化 增长率 （M ） 管理费 率
M ≤4% 0.2%
4%8% 0.65%
其中，M 的 计算 公式 为：
1
0
1 100%
NAV D
M
NAV T
?? ?
? ? ? ?
??
??
??
?
当 年 天 数
NA V 1 为第 N 个 封闭 运作 期结束 后第 一个 开放 日的 未扣除 管理 费的 基金 份额 净值；
NA V 0 为第 N-1 个封 闭运 作 期结束 后第 二个 开放 日的 基金份 额净 值， 若 N=1 ， 则为基 金
合同生 效日 基金 份额 净值
D
?
为第 N 个封 闭运 作期内 的 任一日 为除 息日 的份 额红 利的总 和。
T 为第 N 个 封闭运 作期 的 天数， 即 第 N 个封 闭运 作 期起始 日（ 含） 至 第 N 个 封闭运 作
期结束 后第 一个 开放 日（ 含） 。
本基金 在封 闭运 作期 内不 计提管 理费 ， 每个 封闭 运作 期结束 后的 第一 个开 放日 对管理 费
进行一 次性 计提 并支 付， 并于管 理费 计提 日 起 10 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基
金管理 人。 大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－50－
管理费 的计 算方 法如 下：
H ＝E× 管理 费率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
2．基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.18% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －7 项 费用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 及《 基金合 同》 的规 定， 对2015 年7月16日 公布 的《 大成 强化收 益定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》进 行了 更新, 并根据 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投大成 强化收益定期开放式债券型证券投资基金
更新招募 说明书摘要
－51－
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
1. 在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 所载 内容、 有关 财务 数据 和净 值表现 的
截止日 期。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “三、 基金 管理 人” 部分 。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “四、 基金 托管 人” 部分 。
4．根 据最 新资 料， 更新 了 “五、 相关 服务 机构 ”部 分。
5．根 据最 新数 据， 更新 了 “九、 基金 的投 资” 部分 。
6．根 据最 新数 据， 更新 了 “十、 基金 业绩 ”部 分。
7．根 据最 新公 告， 更新 了 “二十 二、 其他 应披 露的 事项” 。
8．根 据最 新公 告， 更新 了 “二十 三、 对招 募说 明书 更新部 分的 说明 ”。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 三月 十八 日
