光大保德信基金：关于新增申万宏源证券有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告查看PDF公告
光 大保 德信基 金管 理有限 公司 关 于旗 下 部分 产品 新增 申 万宏 源证券 有限 公司 为 代销 机构 并 参加 其费率 优惠 活 动 的公 告 根据光 大保 德信 基金 管理 有限公 司 （ 以下 简称 “ 本基 金管理 人 ” 或“ 本 公司 ”）与 申万宏 源 证券有 限公 司 （ 以下 简称 “ 申万宏 源证 券 ” ）签 订的 代 销协议 ， 申 万宏 源证 券将于 2016 年 3 月 18 日 开 始代 理 销 售 ：光大保德信一带一 路战略 主题混合型证券投 资基金 （基金代码： 001463 ） 、光 大保 德 信鼎鑫 灵 活配 置混 合型 证 券投资 基 金（ 基金 代码 ：A 类 001464/C 类 001823 ） 、光 大保 德 信欣鑫 灵 活配 置混 合型 证 券投资 基 金（ 基金 代码 ：A 类 001903/C 类 001904 ） 、光 大保 德 信睿鑫 灵 活配 置混 合型 证 券投资 基 金（ 基金 代码 ：A 类 001939/C 类 002075 ）、 光大 保德 信尊 尚一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 （基 金代 码：A 类 001952/C 类 001953）。 投资 人可 通 过 申万宏 源证 券 办理 开户 、申购、 赎回 、定期 定额 投资和基 金转 换业务 ，光 大保 德信 尊尚 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金（ 基金 代码 ：A 类 001952/C 类 001953 ）暂 不开 通 定 期定 额投资 和基 金转 换业 务 一、 定期定额申购业务 投资人 可通 过 申 万宏 源证 券 办理 定期 定额 投资 业务 ，基金 定期 定额 投资 业务 规则如下 ： （一） 定期定 额业 务的 含义 开放式 基金 定期 定额 申购 业务是 指投 资者 可通 过基 金销售 机构 提交 申请 ， 约定 每期申 购 时间和 申购 金额 ， 由销 售机 构于每 期约 定申 购日 在投 资者指 定资 金账 户内 自动 完成扣 款和 基 金申购 申请 的一 种投 资方 式。 （二） 定期定 额申 购业 务适 用投 资者范 围 符合上 述基 金基 金合 同规 定的所 有个 人投 资者 和机 构投资 者。 （三） 办理时 间 “ 定期 定额 申购 业务 ”的 办理时 间同 基金 日常 交易 时间。 （四） 办理方 式 1 、申请 办理定 期定额 申购 业务的投 资者 须拥有 本基 金管理人 的开 放式基 金账 户，具 体 开户程 序请 遵循 销售 机构 的规定 ； 2 、投资 者开立 基金账 户后 携带本人 有效 身份证 件和 有关凭证 到销 售机构 申请 办理上 述 基金的 定期 定额 申购 业务 ，具体 办理 程序 请遵 循销 售机构 的有 关规 定。 （五） 扣款金 额 基金投 资者 可与 销售 机构 约定每 期固 定扣 款金 额， 最 高最低 扣款 金额 都需 遵从 销售机 构的要求 。 （六） 扣款日 期 1 、投 资者 应遵 循销 售机 构 的规定 并与 销售 机构 约定 每期固 定扣 款日 期； 2 、如果 在约定 的扣款 日前 投资者开 办定 期定额 申购 业务的申 请得 到成功 确认 ，则首 次 扣款 日 为当 期， 否则 为下 一周期 。 （七） 扣款方 式 1 、销售 机构将 按照投 资者 申请时所 约定 的每期 固定 扣款日和 扣款 金额进 行自 动扣款 ， 若遇非 基金 开放 日则 顺延 到下一 基金 开放 日； 2 、投 资者 须指 定一 个销 售 机构认 可的 资金 账户 作为 每期固 定扣 款账 户； 3 、 投资 者账 户余 额不 足则 不扣款 ， 请投 资者 于每 期扣 款日前 在账 户内 按约 定存 足资金 ， 以保证 业务 申请 的成 功受 理； 4 、定 期定 额申 购业 务的 具 体扣款 规则 以投 资者 与销 售机构 之间 的约 定为 准。 （八） 申购费 率 目前本 基金 管理 人上 述基 金的申 购业 务采 取 “ 前端 收费 ” 模式 ， 故定 期定 额申 购也只 采 取 “前 端收 费 ” 模式 ， 如无 另行公 告 ， 定 期定 额申 购费 率及计 费方 式等 同于 一般 的申购 业 务 。 （九） 交易确 认 每期实际 扣款 日与基 金申 购申请日 为同 一日， 以该 日( T 日)的基 金单位 资产 净值为 基 准计算 申购 份额 ， 申 购份 额将在 T＋1 工 作日 确认 成功后 直接 计入 投资 者的 基金账 户。 投资 者可自 T＋2 工 作日 起查 询申购 成交 情况 。 （十） 变更与 解约 如果投 资者 想变 更每 期扣 款金额 和扣 款日 期， 可提 出变更 申请 ； 如 果投 资者 想终止 定期 定额申 购业 务， 可提 出解 除申请 ，具 体办 理程 序请 遵循销 售机 构的 规定 。 二、 基金转换业务 投资人 可通 过 申 万宏 源证 券 办理 基金 转换 业务 ，基 金转换 业务 规则 如下 ： （一） 基金转 换业 务的 含义 指 基 金份 额 持有 人 按照 基金 合 同和 本 基金 管 理人 有效 公 告规 定 的条 件 ，申 请将 其 持有 基金管 理人 管理 的、 某一 基金的 基金 份额 转换 为本 基金管 理人 管理 的其 他基 金份额 的行为 。 本基金 管理 人旗 下部 分基 金之间 不能 相互 转换 ： 基金名称 基金代码 基金转换 业务限 制条件 光大保德 信现金 宝货币 市场 基金（A 类） 000210 A/B 类份额间不能互 转 光大保德 信现金 宝货币 市场 基金（B 类） 000211 光大保德 信添天 盈月度 理财 债券型证 券投资 基金（A 类） 360019 A/B 类份额间不能互 转 光大保德 信添天 盈月度 理财 债券型证 券投资 基金（B 类） 360020 光大保德 信增利 收益债 券型 证券投资 基金（A 类） 360008 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信增利 收益债 券型 证券投资 基金（C 类） 360009 光大保德 信信用 添益债 券型 证券投资 基金（A 类） 360013 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信信用 添益债 券型 证券投资 基金（C 类） 360014 光大保德 信岁末 红利纯 债债 券型证券 投资基 金（A 类） 000489 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信岁末 红利纯 债债 券型证券 投资基 金（C 类） 000490 光大保德 信鼎鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金（A 类） 001464 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信鼎鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金（C 类） 001823 光大保德 信睿鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金（A 类） 001939 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信睿鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金（C 类） 002075 光大保德 信欣鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金（A 类） 001903 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信欣鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金（C 类） 001904 （二） 基金转 换业 务适 用投 资者 范围 已持有 本基 金管 理人 管理 的开放 式基 金产 品的 投资 者。 （三） 销售机 构 投资者 可通 过 申 万宏 源证 券 办理 本基 金管 理人 旗下 基金的 基金 转换 业务 。 根据业 务需 要 ， 本 基金 管理 人还将 会选 择其 他销 售机 构开办 此业 务并 将按 有关 规定予 以 公告。 （四） 基金转 换受 理时 间 投资者 可在 基金 开放 日申 请办理 基金 转换 业务 ， 具 体办理 时间 与基 金申 购、 赎回业 务办 理时间 相同 。 （五） 基金转 换费 率 基金转 换费 用由 转出 和转 入基金 的申 购费 补差 和转 出基金 的赎 回费 两部 分构 成， 具体 收 取情况 视每 次转 换时 两只 基金的 申购 费率 和赎 回费 率的差 异情 况而 定 。 基 金转 换费用 由申 请 办理该 项业 务的 基金 投资 者承担 。具 体公 式如 下： 1 、转 出金 额： 转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 单位 资产净 值 2 、转 换费 用： 如果转 入基 金的 申购 费率 ≥转出 基金 的申 购费 率： 转换费用 ＝转 出金额 ×转 出基金赎 回费 率＋转 出金 额 ×（1 －转出 基金赎 回费 率） × 转 出基金 与转 入基 金的 申购 费率差/（1 ＋转 出基 金与 转入基 金的 申购 费率 差） 如果转 出基 金的 申购 费率 ＞转入 基金 的申 购费 率： 转换费 用＝ 转出 金额 ×转 出基金 赎回 费率
各股票型基金在转换 过程 中转出金额对应的转 出基 金或转入基金申购费 用为 固定费用 时，则 该基 金计 算补 差费 率时的 转出 基金 的原 申购 费率或 转入 基金 的申 购费 率视 为 0； 基金在 完成 转换 后不 连续 计算持 有期 ； 转出基金与转入基金 的申 购费率差为基金转换 当日 转出金额对应得转出 基金 和转入基 金的申 购费 率之 差。 具体赎 回费 费率 以及 各基 金申购 费率 差请 参照 相应 的基金 合同 或相 关公 告。 3 、转 入金 额与 转入 份额 ： 转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用 转入份 额＝ 转入 金额 ÷转 入基金 当日 基金 单位 资产 净值 （六） 基金转 换规 则 1 、基金 转换只 能在同 一销 售机构办 理， 且该销 售机 构须同时 代理 拟转出 基金 及拟转 入 基金的 销售 。 2 、基金 转换采 取“未 知价 ”法，即 以申 请受理 当日 各转出、 转入 基金的 单位 资产净 值 为基础 进行 计算 。 3 、 基 金转 换遵循 “份 额转 换” 的 原则,转换 申请 份额 精确到 小数 点后 两位 ， 单 笔转换 申 请份额 不得 低 于100 份， 当单个 交易 账户 的基 金份 额余额 少 于 100 份时 ， 必 须一次 性申 请转 换。 4 、当日 的基金 转换申 请可 以在当日 交易 结束时 间前 撤销，在 当日 的交易 时间 结束后 不 得撤销 。 5 、转换 费用中 申购补 差费 实行外扣 法收 取，基 金转 换费用由 基金 持有人 承担 。基金 转 换的注 册登 记 6 、 基金 投资 者提 出的 基金 转换申 请, 在当 日交 易时 间 结束前 可以 撤销 ， 交 易时 间结束 后 即不得 撤销 。 7 、基金 份额持 有人的 基金 转换成功 后， 基金注 册登 记机构 在 T ＋1 工作 日为 基金份 额 持有人 申请 进行 确认 ，确 认成功 后为 基金 持有 人办 理相关 的注 册登 记手 续。 8 、本基 金管理 人可在 法律 法规允许 的范 围内， 对上 述注册登 记办 理时间 进行 调整， 并 按规定 予以 公告 。 （七） 暂停基 金转 换的 情形 及处 理 出现下 列情 况之 一时 ，基 金管理 人可 以暂 停接 受基 金持有 人的 基金 转换 申请 ： 1 、不 可抗 力的 原因 导致 基 金无法 正常 运作 ； 2 、 证券 交易 场所 在交 易时 间非正 常停 市 ， 导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净 值 ； 3 、因市 场剧烈 波动或 其它 原因而出 现连 续巨额 赎回 ，基金管 理人 认为有 必要 暂停接 受 该基金 份额 的转 出申 请； 4 、法律 、法规 、规章 规定 的其他情 形或 其他在 《基 金合同》 、《 招募说 明书 》已载 明 并获中 国证 监会 批准 的特 殊情形 。 发生上 述情 形之 一的 ， 基金 管理人 应立 即向 中国 证监 会备案 并于 规定 期限 内在 至少一 种 中国证 监会 指定 媒体 上刊 登暂停 公告 。 重新 开放 基金 转换时 ， 基金 管理 人应 按规 定予以 公 告 。 三、 费率优惠 情况 1 、 光大保德信一带一路战略主题混合型证券投资基金 ： 定投 无费率 优惠 。 场外 普通申 购费 率优 惠 ： 网上 4 折， 电话5 折 。 2 、光大保德信尊尚一 年定期开放债券型证券投资基金： 无费率 优惠 。 3 、光大保德信睿鑫灵 活配置混合型证券投资基金 A 类： 定投 无费率 优惠 。场外 普通申 购费 率优 惠 ： 网上 4 折， 电话5 折 。 4 、光大保德信欣鑫灵 活配置混合型证券投资基金 A 类： 定投 无费率 优惠 。场外 普通申 购费 率优 惠 ： 网上 4 折， 电话5 折 。 5 、光大保德信鼎鑫灵 活配置混合型证券投资基金 A 类： 定投 无费率 优惠 。场外 普通申 购费 率优 惠 ： 网上 4 折， 电话5 折 。 费率优惠 活动 细则， 以 申 万宏源证 券 公 布的活 动内 容或申万 宏源 证券发 布的 公告为准 。 基金费 率请 详见 基金 合同 、 招募 说明 书 （ 更新） 等法 律文件 ， 以 及本 基金 管理 人发布 的最 新 业务公 告。 四、 联系及咨询方式 欢迎广 大投 资者 咨询 以及 办理开 户、 申购、 赎回、 定 期定额 投资 、 基 金转 换等 相 关业务 。 具体业 务办 理时 间及 流程 参照 申 万宏 源证 券 的 相关 规定。 投资 者可 通过 以下 途径咨 询详情 ： 客户服 务热 线 网址 申万宏 源证 券有 限公 司 95523 或 4008-895-523 www.swhysc.com 光大保 德信 基金 管理 有限 公司 4008-202-888 www.epf.com.cn 风险提 示 ： 本 基金管 理人 承诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不 保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 投资 者投 资本基 金管 理人 旗下 基金 时应认 真阅 读基 金的基 金合 同 、 招募 说明 书。 敬请 投资 者留意 投资 风险 。 投 资人 应当充 分了 解基金 定期 定 额 投资和 零存 整取 等储 蓄方 式的区 别。 定期 定额 投资 是引导 投资 人进 行长 期投 资、 平 均投 资成 本的一 种简 单易 行的 投资 方式。 但是 定期 定额 投资 并不能 规避 基金 投资 所固 有的风 险， 不能 保证投 资人 获得 收益 ，也 不是替 代储 蓄的 等效 理财 方式。
特此公 告。 光大保 德信 基金 管理 有限 公司 2016 年3 月18 日
