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汇丰科技(540010)

汇丰科技:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
汇丰晋信科技先锋 
股票型证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2016 年第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 汇丰 晋 信 基 金 管 理有 限 公 司 
基 金 托 管 人 : 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司 
 
 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年 第 1 号 【重要提示】 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监 会2011年4月27日证监许可[2011]607号文核准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金财产,但 不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险 。基金投 资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响 而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险,某一基金的特定风险等。本基金为开放式股票型基金,属证券投资基 金中的较高风险、较高收益品种。投资有风险,投资人认购(申购)本基金时应 认真阅读本招募说明书及基金合同。 本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书( 更新) 所 载 内 容 截 止 日 为2016 年1 月27 日 , 有关财务数据和净值表现截止日 为2015 年12 月31 日。本 招募说明书所载的财务数据未经审计。 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 1 一、 基金 管理人 (一) 基金管理人概况 名称:汇丰晋信基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 法定代表人:杨小勇 设立日期:2005 年11 月16 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】172 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:2 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:周慧 联系电话:021-20376789 股权结构: 山西信托股份有限公司 (以下简称 “山西信托” ) 持有 51%的股权, HSBC Global Asset Management (UK ) Limited (汇丰环球投资管理(英国) 有限公司)持有49%的股权。 (二) 主要人员情况 1.董事会成员 杨 小 勇 先 生 , 董 事 长 , 硕 士 学 历 。 曾 任 山 西 省 委 组 织 部 正 处 级 干 部 、 山 西省 信 托 投 资 公 司 副 总 经 理 、 山 西 省 国 信 投 资 ( 集 团 ) 公 司 副 总 经 理 , 山 西 光 信 实 业 有限公司副董事长,山西省国信投资(集团)公司党委书记、山西信托副董事长。 现任晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长(正职待遇)。 郭 晋 普 先 生 , 董 事 , 硕 士 学 历 。 曾 任 山 西 省 信 托 投 资 公 司 房 地 产 开 发 部 、投 资实业总部副总经理, 太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有 限公司总经理、 董事长, 山西信托董事长。 现任山西国信投资集团有限公司董事、 副总经理、党委委员。 柴 宏 杰 先 生 , 董 事 , 本 科 学 历 。 曾 任 长 治 银 监 分 局 办 公 室 主 任 、 党 委 办 公室 主 任 , 晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司 董 事 会 办 公 室 主 任 、 大 同 分 行 行 长 , 山 西 省 国 信 投汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 2 资 ( 集 团 ) 公 司 董 事 会 办 公 室 主 任 兼 党 委 办 公 室 主 任 、 中 合 盛 资 本 管 理 有 限 公 司 董事、董事长。现任山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。 李 选 进 先 生 , 董 事 , 硕 士 学 历 。 曾 任 怡 富 基 金 有 限 公 司 电 子 商 务 及 项 目 发展 部 经 理 、 业 务 拓 展 总 监 , 汇 丰 投 资 管 理 ( 香 港 ) 董 事 兼 亚 太 区 企 业 拓 展 及 中 国 事 业 主 管 , 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 、 董 事 。 现 任 汇 丰 中 华 证 券 投 资 信 托 股份有限公司董事长。 Mr. Pedro Augusto Botelho Bastos, 董事。曾任汇丰环球投资管理(巴西) 行 政 总 裁 、 汇 丰 环 球 投 资 管 理 ( 拉 丁 美 洲 ) 首 席 投 资 官 、 行 政 总 裁 。 现 任 汇 丰 环 球投资管理亚太行政总裁。 王 栋 先 生, 董 事 。 中 国 注 册 会 计 师 (CPA ) 和 特 许 金 融 分 析 师(CFA) 。曾任汇 丰 环 球 投 资 管 理 ( 英 国 ) 有 限 公 司 产 品 开 发 培 训 生 、 汇 丰 环 球 投 资 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 亚 太 企 业 拓 展 经 理 , 其 后 参 与 筹 建 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 。 公 司 成 立 至 今 历 任 财 务 总 监 、 特 别 项 目 部 总 监 、 国 际 业 务 与 战 略 伙 伴 部 总 监 、 总 经 理 助 理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。 常修泽 先 生 , 独 立 董 事 。 曾 任 南 开 大 学 经 济 研 究 所 教 授 、 副 所 长 、 国 家 计委 经 济 研 究 所 常 务 副 所 长 、 教 授 和 博 士 研 究 生 导 师 。 现 任 国 家 发 改 委 经 济 研 究 所 教 授和博士研究生导师。 梅 建 平 , 独 立 董 事 , 博 士 学 历 。 曾 任 纽 约 大 学 金 融 学 副 教 授 、 芝 加 哥 大 学访 问 副 教 授 、 阿 姆 斯 特 丹 大 学 访 问 副 教 授 、 清 华 大 学 特 聘 教 授 , 现 任 长 江 商 学 院 金 融学教授、EMBA 项目副院长。 叶 迪 奇 , 独 立 董 事 , 硕 士 学 历 。 曾 担 任 汇 丰 银 行( 美国) 西 岸 业 务 副 总 裁 , 汇 丰银行( 香港) 零 售 部 主 管 、 汇 丰 银 行 中 国 总 代 表 处 中 国 业 务 总 裁 、 交 通 银 行 副 行 长、 国际金融协会(IIF) 亚太区首席代表, 现任星展银 行(香港)有限公司独立董事。 2.监事会成员基本情况: 焦 杨 先 生 , 监 事 , 硕 士 学 历 。 曾 任 山 西 信 托 副 总 经 理 兼 资 金 管 理 部 经 理 ,常 务 副 总 经 理 。 现 任 山 西 国 信 投 资 集 团 有 限 公 司 风 控 总 监 兼 审 计 风 控 部 总 经 理 , 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 监 事 会 主 席 , 山 西 省 产 权 交 易 中 心 股 份 有 限 公 司 监 事 、 监 事 会主席。 黄 碧 娟 女 士 , 监 事 , 本 科 学 历 。 曾 任 汇 丰 集 团 银 团 贷 款 经 理 、 资 本 市 场 部高 级经理、 大中华地区债务发行部主管、 环球银行部香港区常务总监、 汇丰银行 (中汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 3 国 ) 有 限 公 司 副 行 政 总 裁 、 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 行 长 兼 行 政 总 裁 。 现 任 汇 丰 集 团 总 经 理 、 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司 大 中 华 区 行 政 总 裁 , 同 时 担 任 汇 丰 中 国董事会执行董事。 曹 菁 女 士 , 监 事 , 硕 士 学 历 。 曾 任 中 宏 保 险 有 限 公 司 招 聘 经 理 、 永 乐 中 国培 训 部 经 理 , 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 人 事 经 理 , 现 任 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司人力资源总监。 侯 玉 琦 先 生 , 监事, 硕 士 学 历 。 曾 任 山 西 信 托 及 山 西 省 国 信 投 资 ( 集 团 )公 司 担 任 交 易 员 及 投 资 经 理 , 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 研 究 员 , 现 任 汇 丰 晋 信基金管理有限公司股票基金经理。 3.总经理及其他高级管理人员基本情况: 王栋先生, 总经理, 硕士 学历。 中国注册会计师 (CPA) 和特许金融分析师(CFA)。 曾任汇丰环球投资管理 (英国) 有限公司产品开发培训生、 汇丰环球投资管理 (香 港 ) 有 限 公 司 亚 太 企 业 拓 展 经 理 , 其 后 参 与 筹 建 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 。 公 司 成 立 至 今 历 任 财 务 总 监 、 特 别 项 目 部 总 监 、 国 际 业 务 与 战 略 伙 伴 部 总 监 、 总 经 理助理。 闫 太 平 先 生 , 副 总 经 理 , 本 科 学 历 。 曾 任 匈 牙 利 金 鸥 国 际 贸 易 公 司 董 事 、山 西信托副处长、国际金融部经理。 王立荣先生 , 副 总 经 理 , 硕 士 学 历 。 曾 任 山 西 信 托 固 定 收 益 部 副 总 经 理 、证 券 投 资 部 副 总 经 理 、 创 新 业 务 部 总 监 ; 上 海 万 方 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ; 汇 丰晋信基金管理有限公司副督察长。 赵 琳 女 士 , 副 总 经 理 , 硕 士 学 历 。 曾 任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 注 册 部副 总 监 ; 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 运 营 部 总 监 ; 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 运营部总监;现任汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。 张毅杰 先 生 , 副 总 经 理 , 硕 士 学 历 。 曾 任 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 华 东 业 务发 展经理 、 天 同 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 理 财 部 负 责 人 、 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总经理助理 、直销业务部总监。 古 韵 女 士 , 督 察 长 , 硕 士 学 历 。 曾 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 法 律 事 务总 部 副 经 理 , 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 监 、 监 察 稽 核 部 总 监 、 董 事 会秘书和总经理助理。 4.本基金基金经理 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 4 陈 平 先 生 , 硕 士 研 究 生 。 曾 任 南 京 证 券 研 究 所 研 究 员 、 国 金 证 券 研 究 所 研究 员、汇丰晋信基金管理有限公司研究员。现任本基金基金经理。 本基金历任基金经理: 邵骥咏先生, 于 2011 年7 月27 日至2012 年8 月18 日期间, 曾管理本基金。 曹庆先生, 于2012 年12 月18 日至2013 年12 月21 日期间, 曾管理本基金。 曹晋先生,于2013 年4 月20 日至2014 年6 月21 日期间,曾管理本基金。 李元博先生, 于 2014 年6 月21 日至2015 年7 月25 日期间, 曾管理本基金。 5.投资委员会成员的姓名和职务 王栋,总经理;曹庆,投资部总监兼汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金、 汇丰晋信新动力混合型证券投资基金和汇丰晋信智造先锋股票型证券投资基金基 金经理;王品,投资部副总监兼汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金基金经理;丘 栋荣,股票投资部总监兼汇丰晋信大盘股票型证券投资基金、汇丰晋信双核策略 混合型证券投资基金基金经理;郑宇尘,固定收益部总监;郭敏,研究副总监兼 汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金基金经理;基金管理人也可以根据需要增 加或更换相关人员。 6.上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 5 二、基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区 金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010) 6759 5096 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 6 三 、 相 关 服 务 机构 (一)基金份额发售机构 (1)直销机构 汇丰晋信基金管理有限公司理财中心 地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 电话:021-20376957 传真:021-20376989 联系人:王晶晶 网址:www.hsbcjt.cn 客户服务中心电话:021-20376888 汇丰晋信基金电子交易平台 网址:https://etrading.hsbcjt.cn/ 联系人:王晶晶 电话:021-20376957 (2)代销机构 ? 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com ? 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 7 传真:(021)58408842 联系人:张宏革 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com . ? 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号


法定代表人:姜建清


电话:010-66106912


传真:021-66107914


联系人:田耕 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn ? 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号


办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


法定代表人:刘士余 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com ? 招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号


法定代表人:秦晓


电话:(0755)83195834,82090060


传真:(0755)83195049,82090817


联系人:刘薇


客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 8 ? 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话: (021)61618888 传真: (021)63604199 联系人:汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn ? 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 法定代表人: 孔丹


客服电话:95558 联系人:丰靖 电话:010-65557013 传真:010-65550827 网址:bank.ecitic.com ? 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号


法定代表人:翟鸿祥


传真:010-85238680


联系人:马旭 客户服务电话:95577 公司网站:www.hxb.com.cn ? 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 9 客户服务电话:95511-3 网址:http://bank.pingan.com/ ? 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市中山东路 294 号


法定代表人:陆华裕 客户服务电话:96528(上海地区962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn ? 温州银行股份有限公司


住所、办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福 联系人:林波


电话:(0577)88990082 传真:(0577)88995217


客服电话:(0577 )96699


网址:www.wzbank.cn ? 渤海银行股份有限公司


注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安


联络人:王宏


电话:022-58316666 传真:022-58316569


客服电话:95541 公司网址:ww ? 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 10 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576666 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 公司网址:http://www.srcb.com ? 洛阳银行股份有限公司 注册地址:洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦


办公地址:洛阳市洛南新区开元大道 256 号洛阳银行大厦 法定代表人:王建甫


客服电话:96699 公司网址:http://www.bankofluoyang.com.cn ? 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:张治国 联系电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn ? 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城东路 168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 11 联系电话:021-38676161 传真:021-38670161 客服电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com ? 申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人: 黄莹 电话: 021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话: 95523 或 4008895523 ? 中信建投证券 股份有限公司 注册地址: 朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址: 北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人: 张佑君 联系人: 权唐 电话: 010-85130577 传真: 010-65182261 客户服务电话: 400-8888-108(免长途费) 网址: www.csc108.com ? 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 12 传真:021-23219100 客服电话:95553 或拨打各城市营业网点电话 网址:www.htsec.com ? 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 联系人:杨盛芳 电话:0591-87613888 传真:0591-87546058 客户服务电话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn ? 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:樊昊 电话:025-84457777 传真:025-84579763 客户服务电话:95597 网址:www.htsc.com.cn ? 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址: 北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人:王东明 联系人:陈忠


电话:010-84683893 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 13 传真:010-84865560 客服电话:010-84588888 网址:www.cs.ecitic.com ? 中信证券(山东) 有限责任公司 法定代表人:杨宝林 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 基金业务联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com ? 国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路179 号 法定代表人:凤良志 联系人:李蔡 电话:0551-2207938 传真:0551-2207965 客服电话:4008-888-777、95578


公司网址:www.gyzq.com.cn ? 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 14 客户服务电话:95525、10108998 网址:www.ebscn.com ? 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:(010)66568116 客服电话:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn ? 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82133066 传真:0755-82133302 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn ? 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客服电话: 400-8888-111、95565 网址:www.newone.com.cn 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 15 ? 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、42、 43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn ? 中国国际金融股份有限公司


注册地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层


办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层


法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇


陈曦


客服电话:400 910 1166


公司网址:www.cicc.com.cn ? 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 客服电话:4008001001 公司网址: www.essences.com.cn ? 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 16 办公地址: 北京市 西城区新街口外大街28 号C座5层 法定代表人:林义相 联系人: 尹伶 电话:010-66045529 传真:010-660455 18 客服电话:010-66045678 天相投顾网址: www.txsec.com 、 www.txjijin.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn ? 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山北路 318 号2 号楼 21-29 楼 办公地址:上海市中山北路 318 号2 号楼 21-29 楼 法定代表人:潘鑫军 联络人:吴宇、沈燕 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn ? 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号6、16 、17 楼 法定代表人:雷波 联系人:金喆 客户服务电话:400-660-0109 网址:www.gjzq.com.cn ? 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地点:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代表人:薛峰 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 17 联系人:张玉静 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com ? 上海天天基金销售有限公司 注册地点:上海浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室


法定代表人:其实 联系人:朱钰 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn ? 杭州数米基金销售有限公司 注册地点:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青


联系人:周嬿旻 客户服务电话:4000766123 网址:www.fund123.cn ? 上海好买基金销售有限公司 注册地点:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室 法定代表人:杨文斌


联系人:薛年


客户服务电话:400-700-9665 网址:ww.ehowbuy.com ? 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:李晓涛 联系人:杨翼 公司网站:www.10jqka.com.cn


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2016 年第 1 号 18 客服电话:95105-885


0571-56768888 ? 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地点:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 法定代表人:汪静波 联系人:姚思轶 公司网站:www.noah-fund.com


客服电话:400-821-5399 ? 东海证券有限责任公司 注册地点:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 法定代表人:朱科敏 联系人:汪汇 公司网站:www.longone.com.cn 客服电话:400-8888-588 ? 中泰证券股份有限公司 注册地点:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889518 公司网站:www.zts.com.cn ? 浙商证券股份有限公司 注册地点:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 法定代表人:吴承根 联系人:许嘉行 公司网站:www.stocke.com.cn 客服电话:(浙江省内)967777 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 19 ? 华鑫证券有限责任公司 注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元 法定代表人:洪家新 联系人:陈敏 公司网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021-32109999;029-68918888 ? 信达证券股份有限公司 注册地点:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 公司网址:www.cindasc.com 客服电话:400-800-8899 ? 和讯信息科技有限公司 注册地点:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:周轶 公司网站:licaike.hexun.com 客服电话:4009-200-022 ? 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地点:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公区地址为:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 公司网站:www.myfund.com 客服电话:400-888-6661 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 20 ? 汇丰银行(中国)有限公司 注册地址:上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层


办公地址:上海市世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 法定代表人:黄碧娟 公司网站:www.hsbc.com.cn 客服电话:卓越理财客户


800-820-8828 (限中国内地固话)



































(+86)-(21)-3888 8828 (适用于境外或移动电话)














运筹理财客户


800-820-8878 (限中国内地固话)



































(+86)-(21)-3888 8878 (适用于境外或移动电话)














非汇丰个人客户 800-830-2880 (限中国内地固话)



































(+86)-(21)-3888 3015 (适用于境外或移动电话) ? 华安证券股份有限公司 注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 公司网站:www.hazq.com 客服电话:400-809-6518 ? 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:021-68751929 联系人:李良 客户服务电话:95579 网址:www.95579.com ? 东兴证券股份有限公司 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 21 注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层


办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层


法定代表人: 魏庆华 联系人: 汤漫川 电话: 010-66555316











传真: 010-66555147 客户服务电话:4008888993


网址:www.dxzq.net ? 申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室 法定代表人:李季 联系人:唐岚 电话:010-88085258 传真:010-88013605 (二)注册登记机构 名称:汇丰晋信基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼 法定代表人:杨小勇 联系人:赵琳 联系电话:021-20376892 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市源泰律师事务所 地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 22 负责人:廖海 电话: 021-51150298 传真:021-51150398 联系人:廖海 经办律师:梁丽金 刘佳 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人/首席合伙人:杨绍信 联系电话:021-2323 8888 传真电话:021-2323 8800 经办注册会计师:薛竞、赵钰 联系人:赵钰 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 23 四、基金的名称 汇丰晋 信科 技先 锋股 票型 证券投 资基 金 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 24 五、基金的类型 股票型 证券投资基金 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 25 六 、 基 金 的 投 资目 标 本 基 金 主 要 投 资 于 科 技 主 题 的 优 质 上 市 公 司 , 在 控 制 风 险 、 确 保 基 金 资 产流 动性的前提下,力争 实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准 。 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 26 七 、 基 金 的 投 资方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市的 股票 (含中小板, 创业 板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 货币市场 工 具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 等 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票投资比例范围为基金资产的 85%-95% , 权证投资 比例范围为基金资产净值的 0%-3%, 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比 例不低于基金 资产净值的 5%。 本基金80%以上的股票资产 投资于科技主题的上市 公司 。 在 基 金 实 际 管 理 过 程 中 , 本 基 金 具 体 资 产 配 置 比 例 由 基 金 管 理 人 根 据 中 国宏 观 经 济 情 况 和 证 券 市 场 的 阶 段 性 变 化 做 主 动 调 整 , 以 求 基 金 资 产 在 各 类 资 产 的 投 资 中 达 到 风 险 和 收 益 的 最 佳 平 衡 , 但 比 例 不 超 出 上 述 限 定 范 围 。 在 法 律 法 规 有 新 规定的情况下,基金管理人可对上述比例做适度调整。 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 27 八 、 基 金 的 投 资策 略 1、大类资产配置策略 本 基 金 将 通 过 对 宏 观 经 济 、 国 家 政 策 等 可 能 影 响 证 券 市 场 的 重 要 因 素 的 研究 和预测, 根 据 精 选 的 各 类 证 券 的 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变 化 , 适 度 调 整 基 金 资 产 在 股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。 资产配置决策流程如下: 宏 观 经 济 分 析 经 济 形 势 分 析 资 本 市 场 分 析 法 规 与 政 策 分 析 确 定 或 修 改 资 产 配 置 比 例 预 期 收 益 分 析 预 期 风 险 分 析 流 动 性 分 析 投 资 对 象 分 析 2、股票投资策略 (1)科技主题的界定 本基金在股票投资的比例中必须有不少于 80%的比例需投资于科技主题的股 票。 本基金所指的科技主题, 主要分为两类:1) 处于信息化升级领域的上市公司; 2)科技创新类上市公司。 1)处于信息化升级领域的上市公司 处于信息化升级领域的上市公司主要是指 TMT (Technology, Media , Telecom) 产业,即 以IT、 互联网 , 固定互联网、 移动互 联网为代表的 数字新媒体 产业。TMT 产业 利用新技术, 空前地活跃了信息沟通和信息融合 , 代表了未来电信、 媒体\科 技( 互联网) 、 信 息 技 术 的 融 合 趋 势 , 是 我 国 信 息 化 升 级 进 程 的 主 要 受 益 产 业 。 本 基金将在申万行业中选择上述相关行业归为 TMT 产业。 为了紧跟时代的潮流,本基金必须对 TMT 产 业的发展进行密切跟踪,当未来 由于经济增长方式的转变、 产业结构的升级,TMT 产业的内涵如发生相应改变, 则 本基金将视实际情况调整 上述主题的识别及认定 。 2)科技创新类上市公司 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 28 参 照 《 国 务 院 关 于 加 快 培 育 和 发 展 战 略 性 新 兴 产 业 的 决 定 》 、 《 高 新 技 术 产 业 化 “ 十 一 五 ” 规 划 》 及 温 家 宝 总 理 发 表 的 《 让 科 技 引 领 中 国 可 持 续 发 展 》 的 讲 话 等 中 央 文 件 , 本 基 金 所 指 科 技 创新 类上市 公司 主 要 集 中 在 新 能 源 、 新 能 源 汽 车 、 节 能 环 保 、 新 材 料 、 生 物 、 高 端 制 造 和 新 兴 信 息 这 七 大 战 略 性 新 兴 产 业 领 域 。 本 基金所指科技创新类上市公司,其主营业务须属于上述七大领域。 为 了 紧 跟 时 代 的 潮 流 , 本 基 金 必 须 对 科 技 创新类 主 题 的 发 展 进 行 密 切 跟 踪, 当未来 由 于 经 济 增 长 方 式 的 转 变 、 产 业 结 构 的 升 级 , 科技 创新类 主 题 集 中 的 领 域 也将逐渐改变, 本基金将视实际情况调整 上述主题的识别及认定 。 (2)科技主题的子行业 配置 本 基 金 主 要 投 资 处 于 科 技 主 题 中 具 有 持 续 成 长 潜 力 的 上 市 公 司 , 这 些 上 市公 司 会 包 含 很 多 一 般 意 义 的 行 业 。 在 子 行 业 的 配 置 上 , 本 基 金 将 综 合 考 虑 多 方 面 的 因素 。 具 体 而 言 , 可 分 为 三 个 步 骤 : 首 先 , 行 业 研 究 员 通 过 对 各 子 行 业 面 临 的 国 家 财 政 税 收 等 政 策 、 竞 争 格 局 、 估 值 水 平 进 行 研 判 , 结 合 各 行 业 的 发 展 现 状 及 发 展 前 景 , 动 态 调 整 各 自 所 属 行 业 的 投 资 评 级 和 配 置 建 议 ; 其 次 , 行 业 比 较 分 析 师 综 合 内 、 外 部 研 究 资 源 , 比较各子 行 业 的 相 对 投 资 价 值 , 提 出 重 点 行 业 配 置 比 重 的 建 议 ; 最 后 , 基 金 经 理 将 根 据 行 业 研 究 员 、 行 业 比 较 分 析 师 的 建 议 结 合 市 场 投 资 环 境 的 预 期 与 判 断 确 定 子 行 业 的 配 置 比 重 , 对 子 行 业 基 本 面 因 素 已 出 现 积 极 变 化但股票市场反应滞后的 子行业进行重点配置。 (3)科技主题的个股精选策略 科 技 主 题 的 上 市 公 司 包 含 很 多 一 般 意 义 的 行 业 , 其 发 展 阶 段 也 有 所 不 同 。在 个 股 的 精 选 上 , 本 基 金 将 着 重 选 择 那 些 产 品 已 经 过 前 期 的 技 术 和 产 业 准 备 、 下 游 需 求 在 政 策 刺 激 下 将 大 幅 增 长 、 具 有 良 好 业 绩 成 长 性 的 上 市 公 司 。 因 此 , 本 基 金 将 从 上 市 公 司 的 成 长 性 、 科 技 研 发 能 力 、 估 值 水 平 等 方 面 对 科 技 主 题 的 上 市 公 司 进行综合评价: 1) 成长性: 本基金对 科技主题上市公司的成长性分析将包括定量及定性两方 面 。 在 定 量 的 分 析 方 法 上 , 我 们 主 要 参 考 主 营 业 务 收 入 增 长 率 、 主 营 业 务 利 润 增 长 率 、 净 资 产 收 益 率 (ROE ) 、 毛 利 率 等 成 长 性 指 标 。 在 实 际 投 资 操 作 中 , 本 基 金 并 不 拘 泥 于 单 一 成 长 性 指 标 , 而 是 将 综 合 考 虑 上 市 公 司 的 基 本 面 后 , 最大程度地 筛 选 出 具 有 持 续 成 长 潜 力 的 科 技 主 题 上 市 公 司 。 因 此 , 在 对 上 市 公 司 成 长 性 的 定 性 分 析 上 , 本 基 金 强 调 企业 成 长 能 力 的 可 持 续 性,重点从 行 业 成 长 前 景 、 行 业 地汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 29 位、 用户消费习惯、产品前景、盈利能力、财务结构等方面进行研判。 2) 科技研 发能力: 本 基金将选择那些产品具有较高科技含量 或公司 具有较强 技 术 开 发 能 力 的 上 市 公 司 , 考 虑 的 因 素 包 括 : 产 品 技 术 含 量 、 技 术 发 展 前 景 、 技 术成熟程度、研究经费投入规模、配套政策支持、研究成果转化的经济效果等。 3) 公司治理结构: 公 司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织 和制度上的灵活性、 完整性和规范性的全面考察, 包括对所有权和经营权的分离、 对 股 东 利 益 的 保 护 、 经 营 管 理 的 自 主 性 、 政 府 及 母 公 司 对 公 司 内 部 的 干 预 程 度 , 管 理 决 策 的 执 行 和 传 达 的 有 效 性 , 股 东 会 、 董 事 会 和 监 事 会 的 实 际 执 行 情 况 , 企 业 改 制 彻 底 性 、 企 业 内 部 控 制 的 制 订 和 执 行 情 况 等 。 因 此 , 公 司 治 理 结 构 是 决 定 公 司 评 估 价 值 的 重 要 因 素 , 也 是 决 定 上 市 公 司 盈 利 能 力 能 否 持 续 的 重 要 因 素 。 本 基金对上市公司治理水平的评估主要包括以下几个因素: 股东价值创造力 公司声誉记录 管理层战略 管理层稳定性 盈利的可预见性 4)估值水平分析 基 金 管 理 人 将 对 科 技 主 题 的 上 市 公 司 给 与 估 值 分 析 , 并 结 合 行 业 地 位 分 析, 优 选 出 具 有 盈 利 持 续 稳 定 增 长 、 价 值 低 估 、 且 在 各 自 行 业 中 具 有 领 先 地 位 的 优 质 上 市 公 司 股 票 进 行 投 资 。 本 基 金 采 用 的 估 值 方 法 包 括 市 盈 率 法 (P/E ) 、 市 净 率 法 (P/B )等。 3、债券投资策略: 本 基 金 投 资 固 定 收 益 类 资 产 的 主 要 目 的 是 在 股 票 市 场 风 险 显 著 增 大 时 , 充分 利 用 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 机 会 , 提 高 基 金 投 资 收 益 , 并 有 效 降 低 基 金 的 整 体 投 资 风 险 。 本 基 金 在 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 上 , 将 采 用 自 上 而 下 的 投 资 策 略 , 通 过 对 未 来 利 率 趋 势 预 期 、 收 益 率 曲 线 变 动 、 收 益 率 利 差 和 公 司 基 本 面 的 分 析 , 积 极 投资,获取超额收益: 利率趋势预期 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 30 准 确 预 测 未 来 利 率 趋 势 能 为 债 券 投 资 带 来 超 额 收 益 。 本 基 金 将 密 切 关 注 宏观 经 济 运 行 状 况 , 全 面 分 析 货 币 政 策 、 财 政 政 策 和 汇 率 政 策 变 化 情 况 , 把 握 未 来 利 率走势, 在预期利率下降时加大债券投资久期, 在预期利率上升时适度缩小久期, 规避利率 风险,增加投资收益。 收益率曲线变动分析 收 益 率 曲 线 反 映 了 债 券 期 限 同 收 益 率 之 间 的 关 系 。 投 资 研 究 部 门 通 过 预 测收 益率曲线形状的变化,调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。 收益率利差分析 在预测和分析同一市场不同板块之间 (比如国债与金融债券) 、 不同市场的同 一 品 种 、 不 同 市 场 的 不 同 板 块 之 间 的 收 益 率 利 差 基 础 上 , 投 资 部 门 采 取 积 极 策 略 选 择 合 适 品 种 进 行 交 易 来 获 取 投 资 收 益 。 在 正 常 条 件 下 它 们 之 间 的 收 益 率 利 差 是 稳 定 的 , 但 是 在 某 种 情 况 下 , 比 如 某 个 行 业 在 经 济 周 期 的 某 一 时 期 面 临 信 用 风 险 改变或市场供求发生变化时, 这种稳定关系会被打破, 若能提前预测并进行交易, 就可进行套利或减少损失。


公司基本面分析 公 司 基 本 面 分 析 是 公 司 债( 包 括 可 转 债) 投 资 决 策 的 重 要 决 定 因 素 。 研 究 部 门 对 发 行 债 券 公 司 的 财 务 经 营 状 况 、 运 营 能 力 、 管 理 层 信 用 度 、 所 处 行 业 竞 争 状 况 等 因 素 进 行 “ 质 ” 和 “ 量 ” 的 综 合 分 析 , 并 结 合 实 际 调 研 结 果 , 准 确 评 价 该 公 司 债 券 的 信 用 风 险 程 度 , 作 出 价 值 判 断 。 对 于 可 转 债 , 通 过 判 断 正 股 的 价 格 走 势 及 其与可转换债券间的联动关系,从而取得转债购入价格优势或进行套利。 4、权证投资策略 本 基 金 在 控 制 投 资 风 险 和 力 争 保 障 基 金 财 产 安 全 的 前 提 下 , 对 权 证 进 行 主动 投资。基金的权证投资策略主要包括以下几个方面: (1) 综合衡量权证标的股票的合理内在价值、 标的股票价格、 行权 价格、 行 权 时 间 、 行 权 方 式 、 股 价 历 史 与 预 期 波 动 率 和 无 风 险 收 益 率 等 要 素 , 运 用 市 场 公 认的多种期权定价 模型等对权证进行定价。 (2) 根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即 “估值差价” 以及权 证 合 理 内 在 价 值 对 定 价 参 数 的 敏 感 性 , 结 合 标 的 股 票 合 理 内 在 价 值 的 考 量 , 决 策 买入、持有或沽出权证。 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 31 (3) 通过权证与证券的组合投资, 利用权证衍生工具的特性, 来达到改善组 合风险收益特征的目的。 5、资产支持证券投资策略 本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下, 秉持稳健投资原则, 综 合 运 用 久 期 管 理 、 收 益 率 曲 线 变 动 分 析 、 收 益 率 利 差 分 析 和 公 司 基 本 面 分 析 等 积极 策 略 , 在 严 格 控 制 风 险 的 情 况 下 , 通 过 信 用 研 究 和 流 动 性 管 理 , 选 择 风 险 调 整后收益较高的品种 进行投资,以期获得基金资产的长期稳健回报。 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 32 九、业 绩 比 较 基准 本基金的业绩比较基准为: 中证 TMT 指数*90%+ 同业存款利率 (税 后) *10% 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 33 十、风险 收 益 特征 本 基 金 是 一 只 股 票 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 预 期 风 险 和 预 期 收 益 较 高的 基金产品, 其预期风险和预期收益高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 34 十一、基 金 的 投资 组 合 报 告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假记 载、 误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连 带责任。 本 基 金 的 托 管 人 ——中国建设银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 1 月 20 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金投资组合报告的报告期为 2015 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。本报 告中的财务资料未经审计。 11.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 1,018,908,873.49 88.96 其中:股票


1,018,908,873.49 88.96 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- -








资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中: 买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


120,071,294.13 10.48 8 其他资产


6,344,989.61 0.55 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 35 9 合计





1,145,325,157.23





100.00 11.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占 基 金 资 产 净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 447,933,575.26 39.86 D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技术服务业 361,847,176.72 32.20 J 金融业 - - K 房地产业 30,429,097.44 2.71 L 租赁和商务服务业 44,787,670.80 3.99 M 科学研究和技术服务业 - - N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管理业 - - O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 133,911,353.27 11.92 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 36 S 综合 - - 合计 1,018,908,873. 49 90.67 11.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 000555 神州信息 1,267,639 53,367,601.90 4.75 2 300133 华策影视 1,468,913 43,758,918.27 3.89 3 300271 华宇软件 868,299 41,226,836.52 3.67 4 600172 黄河旋风 1,601,350 40,530,168.50 3.61 5 300136 信维通信 1,290,638 38,138,352.90 3.39 6 300242 明家科技 741,651 37,052,883.96 3.30 7 002236 大华股份 985,937 36,381,075.30 3.24 8 300324 旋极信息 695,824 35,194,777.92 3.13 9 000977 浪潮信息 1,107,300 35,112,483.00 3.12 10 300251 光线传媒 1,154,500 34,969,805.00 3.11 11.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。


11.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明细 本基金本报告期末未持有债券。


11.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 37 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 11.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 11.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 11.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 11. 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 11. 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 11.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 11.10.1 本基金投资国债期货的投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。


11.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.10.3 本基金投资国债期货的投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 11.11 投资组 合报 告附注 11.11.1 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 , 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票库之外的股票。 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 38 11.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 748,080.65 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 15,844.40 5 应收申购款 5,581,064.56 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,344,989.61 11.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受限情况 说明 1 300242 明家科技 37,052,883.96 3.30 重大事项 2 300324 旋极信息 35,194,777.92 3.13 重大事项 11.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由 于 四 舍 五 入 原 因 , 投 资 组 合 报 告 中 , 市 值 占 净 值 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计可 能存在尾差。 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 39 十 二 、 基 金 的 业绩 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在作 出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 ( 一) 基金份 额净 值增长 率与 同期业 绩比 较基准 收益 率比较 表 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2011/7/27 ( 基金 合同 生效 日)-2011/12/31 -12.23% 0.96% -19.07% 1.25% 6.84% -0.29% 2012/1/1-2012/12/31 5.14% 1.21% 6.87% 1.15% -1.73% 0.06% 2013/1/1-2013/12/31 48.67% 1.83% -6.81% 1.25% 55.48% 0.58% 2014/1/1-2014/12/31 4.61% 1.72% 46.57% 1.09% -41.96% 0.63% 2015/1/1-2015/12/31 80.14% 3.54% 21.15% 2.73% 58.99% 0.81% ( 二) 基金累 计净 值增长 率与 业绩比 较基 准收益 率的 历史走 势对 比图 注: 1. 按照 基金 合同 的约 定, 本 基金的 投资 组合 比例 为: 股 票投资 比例 范围 为基 金资 产的 85%-95% , 权证投 资比 例范 围为 基金 资产净 值 的0%-3% , 现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 投资 比 例 不低于 基金 资产 净值 的 5%。本 基金80% 以上 的股 票 资产投 资于 科技 主题 的上 市公司 。 本基 金汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 40 自基金 合同 生效 日起 不超 过六个 月内 完成 建仓 。截 止 2012 年1 月20 日 ,本 基金的 各项 投资 比例已 达到 基金 合同 约定 的比例 。 2. 基金 合同 生效 日 (2011 年7 月27 日 ) 起 至2015 年 3 月 31 日 , 本 基金 的业 绩比较 基准 为 “沪 深 300 指数*90% + 同业 存 款利率*10% ” 。 自2015 年4 月 1 日起 , 本基 金的 业 绩比较 基准 调整 为“中 证TMT 指数*90% + 同业存 款利 率( 税后 )*10%”。 3. 上 述基 金 净值 增 长率 的计 算 已包 含 本基 金 所投 资股 票 在报 告 期产 生 的股 票红 利 收益 。 同期 业绩比 较基 准收 益率 的计 算未包 含沪 深 300 指数 和 中证 TMT 指数 成份 股在 报 告期产 生的 股票 红利收 益。 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 41 十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收 (一)基金费用的种类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7.基金的证券交易费用; 8.依法可以在基金财产中列支的 其他费用。 ( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算 方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管理 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基 金财产中一次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 , 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 支 付 时 , 支 付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算 方法如下: H=E×年托管费率÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 42 基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托管 费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基 金财产中一次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 , 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 支 付 时 , 支 付日期顺延。 3. 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 , 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基金 财 产 的 损 失 , 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产中支付。 ( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定,履行纳税义务。 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金更新招募说明书摘要












































2016 年第 1 号 43 十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 (一) 更新了 “三、 基金管理人” 之 “ (二) 主要人员情况” 部分, 更新了 董事会 成员的 相 关 信 息 ; 更 新 了 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况 ; 更 新 了 投 资委员会成员的姓名和职务 。


(二) 对“四、基金托管人”之“ (一) 基金托管人情况 ”进行了更新。 (三) 更新了“五、相关服务机构”之“ (一)基金份额发售机构”的有关信息。 (四)在“十一 、 基 金 的 投 资 ” 中 更新 了 业 绩 比 较 基 准 和 基 金 投 资 组 合 报 告 ( 报 告期:2015 年 10 月1 日起至12 月31 日)。 (五) 在 “十二、 基金的业绩” 中 更新了截止 2015 年12 月31 日止的基金业绩表 现数据。 (六) 在“二十四、其他应披露事项”中披露了自 2015 年 7 月 28 日至 2016 年 1 月27 日以来涉及本基金的相关公告。 汇丰晋信基金管理有限公司 二〇一六年 三月十二日