嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 摘要
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嘉 实 深证 基 本面120 交 易型 开放 式 指数 证 券投 资 基金
联 接 基金 更 新招 募 说明 书 摘要
（2016 年第1 号）
基 金管 理人： 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中 国银 行股份 有限 公司
嘉实深 证基 本面120 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 （ 以下 简称 “ 本 基金或基
金）根据2011 年6月9 日中 国证券 监督 管理 委员 会《 关于核 准嘉 实深 证基 本面120 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金募 集的 批复 》（ 证监许 可[2011]906 号） 核 准进行 募集 。
本基金 基金 合同 于2011 年8 月1 日起 生效 ，自 该日 起 基金管 理人 正式 开始 管理 本基金 。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本摘要 所载 内容 截止 日 为 2016 年2 月 1 日， 有关 财 务数据 和净 值表 现( 未经 审 计)截止
日为 2015 年12 月 31 日 （ 特别事 项注 明 截 止日 除外 ） 。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1. 基本 情况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期46 层06-08单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ，德 意志 资产 管理 （亚 洲）有 限公 司30% ， 立信 投资
有限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉 实基金 管理 有限公 司经中 国证监 会证 监基字[1999]5 号 文批准 ，于1999 年3 月25 日成
立， 是 中国 第一 批基 金管 理公司 之一 ， 是 中外 合资 基金管 理公 司 。 公司 注册 地上海 ， 总 部设
在北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基
金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 ．基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日 起任 嘉实 基 金管理 有限 公司 董事 长。
赵学军 先生， 董事、 总经 理， 经 济学博 士 ， 中 共党 员 。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所、 商鼎期 货经 纪有
限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年10 月至今任嘉实基金管理 有
限公司 董事 、总 经理 。
苗菁先 生， 董事 ， 学 士学 位， 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经
理、 投 资管 理部 业务 经理 ； 2004 年3 月至 今历 任中 诚 信托有 限责 任公 司投 资管 理部业 务经 理、
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副经理 、 经 理、 投资 总监 兼投资 管理 部经 理； 现任 中诚信 托有 限责 任公 司投 资总监 、 副 总经
理、 公 司党 委委 员。
Bernd Amlung 先生 ，董 事 ，德国 籍， 德国 拜罗 伊特 大学商 业管 理专 业硕 士。 自1989 年
起加入 德意 志银 行以 来， 曾在私 人财 富管 理、 全球 市场部 工作 。 现任德 意志 资产与 财富 管 理
公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London ） 全球 战略 与业 务发 展 部负责 人，
MD 。
Mark Cullen 先生， 董 事， 澳大利 亚籍 ， 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 ， 德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生 ， 董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ， 硕 士研 究生 。1990 年2 月至
2000 年5 月任 海问 证券 投 资咨询 有限 公司 总经 理； 1994 年 至今 任北 京德 恒有 限 责任公 司总 经
理；2001 年11 月 至今 任立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世 界银行顾 问，中 国南方证 券有限公 司副总 裁，万盟 投资管理 有限公 司董事长 。2004至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任 上海交通 大学动 力机械工 程系教师 ，上海 交通大学 管理学院 副教授 、副院长 。1997年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表处首席代表、董事会秘书。2007 年10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部 总
经理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份有限公 司董事会秘书 ，北京德恒 有限责任公司 财务主管。2001 年11 月至 今任立信
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投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ， 中 共党 员， 博 士研 究生 。2005 年9 月至今 就职 于嘉 实基 金管 理有限 公
司人力 资源 部， 历任 人力 资源高 级经 理、 副总 监、 总监。
曾宪政先生， 监事，法 学 硕士。1999 年7月至2003 年10 月就职 于首钢集 团，2003年10
月至2008 年6 月， 为国 浩 律师集 团 （北 京） 事务 所 证券部 律师 。2008 年7 月 至今 ，就 职于 嘉
实基金 管理 有限 公司 法律 稽核部 、法 律部 ，现 任法 律部总 监。
宋 振 茹 女士 ，副 总 经理 ，中 共 党 员， 硕士 研 究生 ，经 济 师 。1981 年6月至1996 年10月
任职于 中办 警卫 局。 1996 年11 月至1998 年7 月 于中 国银行 海外 行管 理部 任副 处长。 1998 年7
月至1999 年3 月 任 博 时 基 金 管 理 公 司 总 经 理 助 理 。1999 年3 月 至 今 任 职 于 嘉 实 基 金 管 理 公
司，历 任督 察员 和公 司副 总经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部 副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
何 如 女 士 ， 硕 士 研 究 生 ，9 年 证 券 从 业 经 历 。 曾 任 职 于 IA 克 莱 灵 顿 投 资 管 理 公 司
(IA-Clarington Investments Inc ) 、富兰克 林坦普 顿投资管理 公司(Franklin Templeton
Investments Corp.) 。2007 年 6 月 加入 嘉实 基金 管 理有限 公司 ，任 产品 管理 部高级 产品 经
理职位 ， 负责 指数产 品 及 ETF 创 新产 品的 设计 与开 发 、 指 数研 究及 产品管 理工 作；2012 年 9
月加入 指数 投资 部， 先后 担任基 金经 理助 理、 基金 经理职 位。2014 年 5 月 9 日至今 任嘉 实
中创400ETF 、嘉实 中创 400ETF 联 接基 金经理 ，2014 年 6 月 13 日至今 任嘉 实中 证主要 消费
ETF 基 金经 理，2014 年 6 月 13 日至 今任 嘉实 中证 医 药卫 生 ETF 基金 经理 ，2014 年 6 月 20
日至今 任嘉 实中 证金 融地 产 ETF 基金 经理 ，2015 年 8 月 6 日 至今 任 嘉 实中 证金融 地 产 ETF
联接 基 金经 理，2016 年 1 月5 日 任嘉 实沪 深300ETF 、 嘉实 沪深300ETF 联 接 （LOF ） 、 嘉实 深
证基本 面 120ETF 、嘉 实 H 股指数(QDII-LOF) 、 嘉实 黄金（QDII-FOF-LOF）、 嘉 实基本 面 50
指数（LOF） 、嘉 实中 证 500ETF 基金 经理 、嘉 实中 证500ETF 联 接以 及本 基金 基 金经理 。
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（2） 历任 基金 经理
2014 年3 月11 日至2016 年1 月5 日 ，杨 宇先生 任 本基 金 基金经 理 。
2011 年8 月1 日 至2014 年3 月11 日， 杨阳 先生 任 本 基 金基金 经理 。
3 、股 票投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理兼 公司
首席投 资官 （股 票业 务） 邵健先 生， 公司 总经 理赵 学军先 生， 公司 研究 部总 监 陈少 平女 士 ，
资深基 金经 理邹 唯先 生、 邵秋涛 先生 、胡 涛先 生 ， 定量投 资部 负责 人张 自力 先生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全、 产品 丰富 的托 管业 务体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
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务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2015 年12 月 31 日 ， 中国银 行已 托 管418 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 390 只，
QDII 基金 28 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心2 期53 层09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
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电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2. 代销机构
（1） 中国工商银行股份有 限公 司
（2） 中国农业银行股份有 限公 司
（3） 中国银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
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（4） 交通银行股份有限公 司
（5） 中信银行股份有限公 司
（6） 上海浦东发展银行股 份有 限公司
（7） 中国民生银行股份有 限公 司
（8） 中国邮政储蓄银行股 份有 限公司
（9） 华夏银行股份有限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
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（10） 平安银行股份有限公 司
（11） 宁波银行股份有限公 司
（12） 上海农村商业银行股 份有 限公司
（13） 北京农村商业银行股 份有 限公司
（14） 青岛银行股份有限公 司
（15） 徽商银行股份有限公 司
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话
96528 ，962528 上海 、
北京地 区
住所、 办公 地址
上海市 浦东 新区 银城 中路 8 号中融 碧玉 蓝天 大厦 15 －20、22－27
层
法定代 表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 （010 ）85605006 传真 （010 ）85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
4006696588 （全 国）
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦 A 座
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（16） 浙商银行股份有限公 司
（17） 东莞银行股份有限公 司
（18） 杭州银行股份有限公 司
（19） 临商银行股份有限公 司
（20） 温州银行股份有限公 司
（21） 江苏银行股份有限公 司
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
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（22） 渤海银行股份有限公 司
（23） 深圳农村商业银行股 份有 限公司
（24） 洛阳银行股份有限公 司
（25） 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
（26） 烟台银行股份有限公 司
（27） 浙江稠州商业银行股 份有 限公司
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话
961200 （ 深 圳 ）
4001961200 （全 国）
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 摘要
12
（28） 东莞农村商业银行股 份有 限公司
（29） 天津银行股份有限公 司
（30） 河北银行股份有限公 司
（31） 江苏江南农村商业银 行股 份有限公司
（32） 包商银行股份有限公 司
（33） 苏州银行股份有限公 司
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话
(0571)96527 、
4008096527
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
办公地 址 常州市 和平 中 路413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳
电话 （0472 ）5109729 传真 （0472 ）5176541
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话
0472-96016
010-96016
0574-967210
0755-967210
028-65558555
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路728 号
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 摘要
13
（34） 杭州联合农村商业银 行股 份有限公司
（35） 浙江绍兴瑞丰农村商 业银 行股份有限公司
（36） 和讯信息科技有限公 司
（37） 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司
（38） 深圳众禄金融控股股 份有 限公司
（39） 上海天天基金销售有 限责 任公司
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571—87923324 传真 0571—87923214
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路1363 号
注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 摘要
14
（40） 上海好买基金销售有 限公 司
（41） 杭州数米基金销售有 限公 司
（42） 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
（43） 浙江同花顺基金销售 有限 公司
（44） 北京展恒基金销售股 份有 限公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办公地 址 上海市 浦东 南 路1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路685 弄 37 号4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 摘要
15
（45） 嘉实财富管理有限公 司
（46） 宜信普泽投资顾问（ 北京 ）有限公司
（47） 万银财富（北京）基 金销 售有限公司
（48） 深圳腾元基金销售有 限公 司
（49） 中经北证（北京）资 产管 理有限公司
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电 话 4008886661
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 SOHO 现 代城C 座1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 9 号楼 15 层1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-059-8888
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号3 号 楼创 新工 场一 层109-1
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 摘要
16
（50） 上海汇付金融服务有 限公 司
（51） 北京乐融多源投资咨 询有 限公司
（52） 上海陆金所资产管理 有限 公司
（53） 珠海盈米财富管理有 限公 司
（54） 中证金牛（北京）投 资咨 询有限公司
（55） 泉州银行股份有限公 司
办公地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819
办公地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16 层1603 室
注册地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16 层1603 室
法定代 表人 董浩 联系人 张婷婷
电话 18510450202 传真 010-56580660
网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
办公地 址
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区A 座5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头1 号2 号楼2-45 室
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 摘要
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（56） 锦州银行股份有限公 司
（57） 浙江乐清农村商业银 行股 份有限公司
（58） 天相投资顾问有限公 司
（59） 国泰君安证券股份有 限公 司
（60） 中信建投证券股份有 限公 司
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号C 座5 层
邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址
http://www.jjm.com.cn
http://www.txsec.com
客服电 话 010-66045678
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 摘要
18
（61） 国信证券股份有限公 司
（62） 招商证券股份有限公 司
（63） 广发证券股份有限公 司
（64） 中信证券股份有限公 司
（65） 中国银河证券股份有 限公 司
（66） 申万宏源证券有限公 司
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 摘要
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（67） 兴业证券股份有限公 司
（68） 长江证券股份有限公 司
（69） 安信证券股份有限公 司
（70） 中信证券（浙江）有 限责 任公司
（71） 万联证券有限责任公 司
（72） 民生证券股份有限公 司
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 摘要
20
（73） 国元证券股份有限公 司
（74） 渤海证券股份有限公 司
（75） 华泰证券股份有限公 司
（76） 山西证券股份有限公 司
（77） 中信证券（山东）有 限责 任公司
（78） 东吴证券股份有限公 司
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南
大道4011 号港 中旅 大厦24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 摘要
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（79） 信达证券股份有限公 司
（80） 方正证券股份有限公 司
（81） 长城证券有限责任公 司
（82） 光大证券股份有限公 司
（83） 广州证券股份有限公 司
（84） 东北证券股份有限公 司
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ）
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（85） 南京证券股份有限公 司
（86） 上海证券有限责任公 司
（87） 新时代证券有限责任 公司
（88） 大同证券有限责任公 司
（89） 国联证券股份有限公 司
（90） 平安证券有限责任公 司
85096733
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 步国旬 联系人 潘月
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路213 号久 事商务 大 厦 7 楼
法定代 表人 龚德雄 联系人 许曼华
电话 （021 ）53686888 传真
（ 021 ）
53686100-7008
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
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（91） 华安证券股份有限公 司
（92） 财富证券有限责任公 司
（93） 东莞证券股份有限公 司
（94） 中原证券股份有限公 司
（95） 国都证券股份有限公 司
（96） 东海证券股份有限公 司
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
范 春艳
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 www.ccnew.com 客服电 话 95377
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
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（97） 恒泰证券股份有限公 司
（98） 国盛证券有限责任公 司
（99） 华西证券股份有限公 司
（100） 申万宏源西部证券有 限公 司
（101） 中泰证券有限公司
（102） 世纪证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 俞驰
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所、 办公 地址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区文 艺路 233 号 宏源 大 厦8 楼
注册地 址
新疆乌 鲁木 齐市 高新 区（ 新市区 ）北 京南 路 258 号 大成国 际大 厦
20 楼 2005 室
法定代 表人 李季 联系人 唐岚
电话 010-88085258 传真 0991-2301802
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
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（103） 第一创业证券股份有 限公 司
（104） 金元证券股份有限公 司
（105） 中航证券有限公司
（106） 德邦证券有限责任公 司
（107） 华福证券有限责任公 司
（108） 华龙证券有限责任公 司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
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（109） 中国国际金融有限公 司
（110） 上海华信证券有限责 任公 司
（111） 华鑫证券有限责任公 司
（112） 瑞银证券有限责任公 司
（113） 中国中投证券有限责 任公 司
（114） 中山证券有限责任公 司
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话
（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03 、05、11 、12、13、15、16 、18、19 、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
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（115） 日信证券有限责任公 司
（116） 江海证券有限公司
（117） 国金证券股份有限公 司
（118） 中国民族证券有限责 任公 司
（119） 华宝证券有限责任公 司
（120） 长城国瑞证券有限公 司
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 王勇 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
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（121 ） 爱建证券有限责任公 司
（122 ） 华融证券股份有限公 司
（123 ） 天风证券股份有限公 司
（124 ） 宏信证券有限责任公 司
（二）基金注册登记 机构
（三）律师事务所和 经办 律师
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上 海国 金中 心二期46 层06-08 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国 联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588 传真 010 ）65185678
名称 上海市 通力 律师 事务 所
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（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实深 证基 本面120 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 ，联 接基 金
六 、基 金的投 资目 标
紧密跟 踪业 绩比 较基 准 ， 追求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差的最 小化 。
七、 基 金的投 资范围
本基金 以目 标ETF 基 金份 额、 标 的指 数成 份股 及备 选成份 股为 主要 投资 对象 。 正常 情况
下， 本 基金 投资 于目 标 ETF 的资 产比 例不 低于 基金 资产净 值 的90%， 持有 现金 或到期 日在 一
年以内 的政 府债 券的 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
此外， 为更 好地 实现 投资 目标， 本基 金可 少量 投资 于部分 非成 份股 （包 含中 小板、 创业
板及其 他经中 国证监 会核 准上市 的股票） 、一 级市场 新股或 增发的 股票、 衍生 工具（ 权证、
股指期 货等） 、 债券 资产（ 国债、 金融债 、企业 （公 司）债 、次级 债、可 转换 债券（ 含分离
交易可 转债 ） 、 央行 票据、 短期融 资券 等） 、 资 产支 持 证券、 债券 回购 等固 定收 益类资 产、 现
金资产 、 以 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600
经 办 律 师 吕红、 黎明
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址 上海黄 浦区 湖滨 路 202 号 企业天 地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 李丹 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊
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八 、基 金的 投 资策 略
本基金为目标ETF 的 联 接 基金 。 主 要 通 过 投 资 于 目 标ETF 实现对业绩比较基准的 紧密跟
踪 ， 在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 相 对 于 业 绩 比 较 基 准 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.35% ， 年化 跟踪 误差 不超 过4% 。 如因 标的 指数 编制 规则调 整或 其他 因素 导致 跟踪偏 离度 超
过上述 范围 ，基 金管 理人 应采取 合理 措施 避免 跟踪 偏离度 进一 步扩 大。
在投资 运作 过程 中， 本基 金将在 综合 考虑 合规 、 风 险、 效 率、 成本 等因 素的 基础上 ， 决
定采用 一级 市场 申赎 的方 式或证 券二 级市 场交 易的 方式进 行目 标ETF 的 买卖 。
此外， 为更 好地 实现 投资 目标， 本基 金可 投资 股指 期货和 其他 经中 国证 监会 允许的 衍生
金融产 品 ， 如 期权 、 权 证 以及其 他与 标的 指数 或标 的指数 成份 股 、 备选 成份 股相关 的衍 生工
具。本 基金 投资 股指 期货 将根据 风险 管理 的原 则， 以套期 保值 为目 的， 主要 选择流 动性 好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本基 金力 争利 用股 指期 货的杠 杆作 用， 降低 股票 仓位频 繁调 整的
交易成 本和 跟踪 误差 ，达 到有效 跟踪 标的 指数 的目 的。
本基金 投资 股指 期货 的， 基金管 理人 应在 季度 报告 、 半 年度 报告 、 年 度报 告 等定期 报告
和招募 说明 书 （ 更新 ） 等 文件中 披露 股指 期货 交易 情况， 包括 投资 政策 、 持 仓情况 、 损 益情
况、 风 险指 标等， 并 充 分揭 示股指 期货 交易 对基 金总 体风险 的影 响以 及是 否符 合既定 的投 资
政策和 投资 目标 。
本基金 投资 于股 票期 货、 期权等 相关 金融 衍生 工具 必须经 过投 资决 策委 员会 的批准 。
1 、决 策依 据
有关法 律、 法规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依
据。
2 、投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制 。 投 资决 策委 员会 负责决 定
有关指 数重 大调 整的 应对 决策、 其他 重大 组合 调整 决策以 及重 大的 单项 投资 决策； 基金 经理
决定日 常指 数跟 踪维 护过 程中的 组合 构建 、调 整决 策以及 每日 申购 赎回 清单 的编制 决策 。
3 、投 资程 序
研究、 决策 、 组 合构 建、 交易、 评估 、 组 合维 护的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管
理程序 。严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行, 避免 重大 风险 的 发生。
（1） 研 究： 指 数投 资研 究 小组 依 托公 司整 体研 究平 台,整合 内 部信 息以 及券 商 等外部 研
究力量 的研 究成 果开 展目 标 ETF 的申 购赎 回清 单分 析 、 目标 ETF 流 动性 分析、 标的指 数成份
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31
证券 相 关信 息的 搜集 与分 析 等， 作为 基金 投资 决策 的重要 依据 。
（2） 投 资决 策： 投 资决 策 委员会 依据 指数 投资 研究 小组 提 供的 研究 报告,定 期 召开或 遇
重大事 项时 召开 投资 决策 会议, 决策 相关 事项 。 基 金 经理根 据投 资决 策委 员会 的决议,每 日进
行基金 投资 管理 的日 常决 策。
（3） 交易 执行 ：集 中交 易 室负责 具体 的交 易执 行, 同 时履行 一线 监控 的职 责。
（4） 投 资绩 效评 估： 风 险 管理部 门 定 期和 不定 期对 基金进 行投 资绩 效评 估, 并 提供相 关
报告。 绩效 评估 能够 确认 组合是 否实 现了 投资 预期 、组合 误差 的来 源及 投资 策略成 功与 否,
基金经 理可 以据 此检 讨投 资策略,进 而调 整投 资组 合 。
（5） 组合 监控 与调 整： 基 金经理 将跟 踪目标 ETF 申 购赎回 清单 特征 、二 级市 场交易 特
征、 标 的指 数变 动情 况， 并 结合 成份 股基 本面 情况 、 成份 股公 司行 为、 流动 性状况 、 本 基金
申购和 赎回 的现 金流 量以 及组合 投资 绩效 评估 的结 果等， 对投 资组 合进 行监 控和调 整, 密切
跟踪 业 绩比 较基 准 。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资程 序做 出调 整, 并在 基 金招募 说明 书及 其更 新中 公告。
九 、基 金的业 绩比 较基准
深证基 本 面120 指数*95% + 银行 同业 存款 利率*5% 。
深证基 本面 120 指 数在 深 圳证券 交易 所上 市公 司中 ，以 4 个 基本 面指 标来 衡 量上市 公
司的经 济规 模， 并选 取其 中最大 的 120 家 A 股 上市 公司作 为样 本， 且样 本个 股的权 重配 置
与其经 济规 模相 适应 。 该 指数不 仅 具 有良 好的 基本 面、 市场 代表 性和流 动性 ， 且 打破 了样 本
股价格 与其 权重 之间 的联 系， 使 得基 本面 经济 规模 大的股 票可 以获 得较 高的 权重， 并在 一定
程度上 减少 了高 估股 票在 组合中 权重 过高 的现 象 ， 因 此可以 为投 资者 提供 另一 个投资 深圳 市
场的业 绩比 较基 准和 投资 分析工 具。
深证基 本 面120 指数 是本 基金目 标 ETF 的 标的 指数 。 如果 目标 ETF 变更 标的 指数、 或深
证基本 面 120 指 数编 制单 位变更 或停 止深 证基 本面 120 指 数的 编制 及发 布、 或深证 基本 面
120 指 数由 其他 指数 替代 、 或深证 基本 面 120 指 数由 于指数 编制 方法 发生 重大 变更等 原因 导
致深证 基本 面120 指 数不 宜继续 作为 业绩 比较 基准 的组成 部分 ， 本基 金管 理人 可以依 据审 慎
性原则 ， 在 充分 考虑 持有 人利益 及履 行适 当程 序的 前提下 ， 变 更本 基金 的业 绩比较 基准 并及
时公告 。
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32
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为深 证基 本 面 120ETF 的 联接 基金 ， 主 要通 过 投资于 深证 基本 面120ETF 来实现 对
业绩比较 基准 的紧密 跟踪 。因此， 本基 金的业 绩表 现与深证 基本 面 120 指数 及深证基 本面
120ETF 的表 现密切 相关 。 本基金的 长期 平均风 险和 预期收益 率高 于混合 型基 金、债券 型基
金、及 货币 市场 基金 。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于2016 年1 月18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 12 月 31 日 （“ 报告 期末 ” ） ，本 报告 所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,886,301.66 3.34
其中： 股票
2,886,301.66 3.34
2 基金投 资 78,274,356.80 90.47
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
5,105,141.77 5.90
8 其他资 产
250,844.14 0.29
合计
86,516,644.37
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
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B
采矿业 68,394.00 0.08
C
制造业 1,649,189.86 1.92
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
65,307.20 0.08
E
建筑业 23,453.00 0.03
F
批发和 零售 业 115,470.00 0.13
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 24,835.00 0.03
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
8,711.68 0.01
J
金融业 235,096.00 0.27
K
房地产 业 657,124.92 0.76
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 38,720.00 0.05
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 2,886,301.66 3.36
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 000002 万
科Ａ 19,700 481,271.00 0.56
2 000651 格力电 器 7,100 158,685.00 0.18
3 000333 美的集 团 3,300 108,306.00 0.13
4 000858 五 粮 液 3,500 95,480.00 0.11
5 000001 平安银 行 7,100 85,129.00 0.10
6 000066 长城电 脑 3,297 71,017.38 0.08
7 001979 招商蛇 口 2,797 58,345.42 0.07
8 000568 泸州老 窖 2,100 56,952.00 0.07
9 002024 苏宁云 商 4,200 56,490.00 0.07
10 000157 中联重 科 9,600 51,360.00 0.06
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4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 期末投资目标基金明 细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1
嘉实深 证基
本面120ETF
股票型
交易型 开放
式
嘉实基 金
管理有 限
公司
78,274,356.80 90.99
10. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
11. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
12. 投资组合报告附注
（1）
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
（2）
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
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（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 63,044.49
2 应收证 券清 算款 5,579.96
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,055.17
5 应收申 购款 181,164.52
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 250,844.14
（4） 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况
说明
1 000002 万
科Ａ 481,271.00 0.56 重大事 项停 牌
2 000066 长城电 脑 71,017.38 0.08 重大事 项停 牌
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 ． 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
阶段
净 值增长
率①
净 值增长 率标
准 差②
业 绩比较 基准
收 益率③
业 绩比较 基准
收 益率标 准差④
①- ③ ②- ④
2011 年8 月1 日至
2011 年12 月 31 日
-15.72% 1.03% -24.92% 1.38% 9.20% -0.35%
2012 年 0.98% 1.29% 0.94% 1.32% 0.04% -0.03%
2013 年 -5.36% 1.35% -5.96% 1.37% 0.60% -0.02%
2014 年 49.72% 1.19% 49.25% 1.20% 0.47% -0.01%
2015 年 19.98% 2.32% 20.10% 2.45% -0.12% -0.13%
2 ． 自基金 合同 生效 以来 基金 份额净 值的 变动 情况 ， 并 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的变
动比较
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36
图：嘉 实深 证基 本 面 120 联接基 金份 额累 计净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的
历史走 势对 比图
（2011 年8 月1 日至 2015 年 12 月 31 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 3 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 “十 四、基 金的 投资 （二 ）投 资范围 和（ 八 ）
2、基 金投 资组 合比 例限 制 ”的有 关约 定。
十 三、 费用概 览
（一） 基金费用的种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费。 在通 常情 况下， 基金 管理费 按
前一日 基金 资产 净值 扣除 基金财 产中 目 标ETF 份额 所对应 资产 净值 后剩 余部 分（若 为负 数 ，
则取0 ）的0.5% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
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37
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ；
若为负 数， 则E 取0 。
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月 首 日起3个 工作 日 内从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费。 在通 常情 况下， 基金 托管费 按
前一日 基金 资产 净值 扣除 基金财 产中 目 标ETF 份额 所对应 资产 净值 后剩 余部 分（若 为负 数 ，
则取0 ）的0.1% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H=E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前一 日的 基金资 产净 值扣除基 金财 产中目 标 ETF 份额所 对应 资产净 值后 的剩余 部
分；若 为负 数， 则E 取 0 。
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
（3） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括 因 基金 的证 券交 易或结 算而 产生 的费 用 、 基金合 同生 效以 后的 信息 披露费 用 、
基金份 额持 有人 大会 费用 、 基金合 同生 效以 后的 会计 师费和 律师 费 、 基 金的 资金 汇划费 用 等 。
该等费 用由 基金 管理 人和 基金托 管人 根据 有关 法规 及相应 协议 的规 定， 列入 当期基 金 费 用 。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减， 即申 购金 额越 大， 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
本基金 申购 费率 最高 不超 过申购 金额 的5% ，具 体如 下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M＜50 万元 1.2%
50 万 元≤M ＜200 万元 0.8%
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38
200 万 元≤M＜500 万元 0.4%
M≥500 万元 单笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易和 电话 交易系 统申 购本 基金 业务 实行申 购
费率优 惠， 其申 购费 率不 按申购 金额 分档 ，统 一优 惠为申 购金 额的0.6 ％ ，但 中国银 行长 城
借记卡 、 招商 银行借 记卡 、 中 国农 业银 行借记 卡持 卡人 ， 申 购本 基金的 申购 费率优 惠按 照 相
关公告 规定 的费 率执 行； 机构投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金， 其申
购费率 不按 申购 金额 分档 ， 统一 优惠 为申 购金 额的0.6 ％。 优 惠后 费率 如果 低 于0.6 ％， 则按
0.6 ％执 行。 基金 招募 说明 书及相 关公 告规 定的 相应 申购费 率低 于0.6% 时 ， 按 实际费 率收 取
申购费 。 个 人投 资者 于本 公司网 上直 销系 统通 过汇 款方式 申购 本基 金的 ， 前 端申购 费率 按照
相关公 告规 定的 优惠 费率 执行 。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金资 产。
（2） 赎回 费
本基金 的赎 回费 率按 照持 有时间 递减 ， 即 相关 基金 份额持 有时 间越 长， 所适 用的赎 回费
率越低 。
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的5 ％， 随持 有 期限的 增加 而递 减。 具体 如下：
持有期限 赎回费率
＜365 天 0.50%
365 天≤M ＜730 天 0.25%
≥730 天 0
本基金的赎回 费用由基金 份额持有人承 担，其中25% 的部分归入基 金资产，其 余部分用
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
（3） 转换 费
基金转 换费由基金份 额持有人承 担, 用于支付有 关手续费和 注册登记费。 本基金转换 费
率 按照 如下 方式 收取 ：
① 通过代销机构办理 基金 转换业务（仅限“前 端转 前端”的模式）
i 嘉实 货币A、 嘉 实货 币B 、 嘉实 超短 债债 券、 嘉 实 多元债 券B、 嘉实 安心 货币A、 嘉实 安
心货币B、 嘉实 机构 快线 货 币A、 嘉实 机构 快线 货币B 、 嘉 实机 构快 线货币C转换为 嘉实 深证 基
本面120ETF 联接 时， 收取 转入基 金适 用的 申购 费率 ，计算 公式 如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
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转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M 为嘉 实货 币A 、嘉实 货币B、 嘉实 安心货 币A 、 嘉实 安心 货币B、 嘉实机 构快线 货币A 、
嘉实机 构快 线货 币B 或 嘉实 机构快 线货 币C 全 部转 出时 账户当 前累 计未 付收 益。
ii 嘉 实信 用债 券C 、 嘉 实 纯债债 券C 、 嘉 实稳 固收 益 债券 、 嘉 实如 意宝 定期 债 券C转 换为
嘉实深 证基 本面120ETF 联 接时， 采用 “赎 回费+申 购 费率 ” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
iii 嘉 实成 长收 益混 合 、 嘉实增 长混 合 、 嘉 实稳 健 混合 、 嘉 实服 务增 值行 业 混合 、 嘉 实
优质企 业混合 、 嘉实 主题 混合、 嘉实 策略 混合 、嘉 实研究 精选 混合 、嘉 实量 化阿尔 法混合、
嘉实回 报混 合、 嘉实 价值 优势混合 、 嘉实 主题 新动 力 混合 、 嘉 实领 先成 长混合 、 嘉 实周 期 混
合 混合 、 嘉 实优 化红 利混合 、 嘉 实 研 究阿 尔法 股票 、 嘉实 绝对 收益 策略 定期 混合、 嘉实 泰和
混合、嘉 实医 疗保健 股票 、嘉实新 兴产 业股票 、嘉 实新收益 混合 、嘉实 沪深300 指数研 究增
强 、 嘉 实逆 向策 略股 票、 嘉实企 业变 革股 票、 嘉实 对冲套 利定 期混 合、 嘉实 新消费 股票 、 嘉
实先进 制造 股票 、 嘉 实事 件驱动 股票 、 嘉 实低 价策 略股票 、 嘉 实环 保低 碳股 票、 嘉 实腾 讯自
选股大 数据 策略 股票 、 嘉 实智能 汽车 股票 转入 嘉实 深证基 本面120ETF联接 时 ， 仅收 取转 出基
金的赎 回费 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
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C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
iv 嘉 实深 证基 本面120ETF 联接与 嘉实 中创400 联接 、 嘉实中 证500ETF 联接 、 嘉 实中证 金
融地产ETF 联接 之间 互转， 以及转 入嘉实 货币A 、嘉实 货币B 、 嘉实超 短债 债券、 嘉实多 元债
券B、 嘉 实安 心货 币A、 嘉 实安心 货币B 、 嘉 实债 券、 嘉实多 元债 券A、 嘉实 稳固 收益债 券、 嘉
实信用 债券A、 嘉实 信用 债 券C、 嘉实 纯债 债券A 、嘉 实纯债 债券C、 嘉实 丰益 纯 债定期 债券 、
嘉实如 意宝定 期债券A、嘉 实如意 宝定期 债券C 、嘉实 丰益信 用定期 债券A 、嘉实 增强收 益定
期债券A、 嘉实 机构 快线 货 币A时 ，仅 收取 转出 基金 的 赎回费 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
v 嘉实 深证 基本 面120ETF 联接转 入嘉 实成 长收 益混 合、嘉 实增 长混 合、 嘉实 稳健混 合、
嘉实服 务增 值行 业混 合、 嘉实优 质企 业混合 、 嘉实 主题混 合、 嘉实 策略 混合 、 嘉实 研究 精选
混合 、 嘉实 量化 阿尔 法混合 、 嘉 实回 报混 合、 嘉实 价值优 势混合 、 嘉实 主题 新动力 混合、嘉
实领先 成长 混合 、 嘉 实周 期优选 混合 、 嘉 实优 化红 利 混合 、 嘉 实 研 究阿 尔法 股票、 嘉实 绝对
收益策 略定 期混 合、 嘉实 泰和混 合、 嘉实 医疗 保健 股票、 嘉实 新兴 产业 股票 、 嘉实 新收 益混
合、嘉实 沪深300 指 数研究 增强 、嘉 实逆 向策略 股票 、嘉实企 业变 革股票 、 嘉 实对冲套 利定
期混合 、 嘉 实新 消费 股票 、 嘉实 先进 制造 股票 、 嘉 实事件 驱动 股票 、 嘉 实低 价策略 股票 、 嘉
实环保 低碳股 票、嘉 实腾 讯自选 股大数 据策略 股票 、嘉实 智能汽 车股票 时， 采用“ 赎回费+
固定补 差费 率 ” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
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C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时， 固定补差 费率 为零；2) 当转出
金额<500 万 元， 并且 转出 基 金的持 有期 ≥90 天， 则 固 定 补差费 率 为 零； 3) 当 转出 金 额小于500
万元， 并且 转出 基金 的持 有期 < 90 天， 则固 定补 差 费率为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
vi 嘉 实债 券 、 嘉 实多 元债 券A 、 嘉 实信 用债 券A 、 嘉 实纯债 债券A 、 嘉 实丰 益纯 债定期 债
券 、嘉 实如意 宝定期 债券A 、嘉实 丰益信 用定期 债券A 、嘉实 增强收 益定期 债券A 转入嘉 实深
证基本 面120ETF 联接 时， 采用“ 赎回 费+ 固定 补差 费 率 ”算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对应的固 定补差费率: 1) 当转出金额≥500 万元 时， 固定补差 费率 为零；2) 当转出
金额 < 500 万元 ， 并 且转 出 基金的 持有 期≥90天 ， 则 固定补 差费 率 为 零；3) 当 转出金 额小 于
500 万 元， 并且 转出 基金 的 持有期 < 90 天 ，则 固定 补 差费率 为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
② 通过直销（直销柜 台及 网上直销）办理基金 转换 业务
i 对于“前端转前端”的 模式，采用以下规则 ：
a） 嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实超短债 债券、嘉 实 多元债券B、嘉 实安心货 币A、嘉实
安心货 币B 、嘉 实机 构快 线 货币A 、 嘉实 机构 快线 货 币B 、嘉 实机 构快 线货 币C 转换为 嘉实 深
证基本 面120ETF 联接 时， 收取转 入基 金适 用的 申购 费率， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
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E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M 为嘉 实货 币A 、嘉实 货币B、 嘉实 安心货 币A 、 嘉实 安心 货币B、 嘉实机 构快线 货币A 、
嘉实机 构快 线货 币B 或 嘉实 机构快 线货 币C 全 部转 出时 账户当 前累 计未 付收 益。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
费率执 行。
b） 嘉实 信用 债券C 、 嘉 实 纯债债 券C、 嘉实 稳固 收益 债券 、 嘉实 如意 宝定 期债 券C、 嘉实
中证中 期企 业债 指数 （LOF ）C 转换为嘉 实深 证基 本 面 120ETF联接 时，采用 “ 赎 回费+申购
费率 ” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
c）嘉实深证基本 面120ETF 联接与嘉实成长 收益混合 、嘉实增长混合 、嘉实稳 健混合、
嘉实债 券、 嘉实 服务 增值 行业混 合、 嘉实 优质 企业 混合 、 嘉实 主题 混合 、 嘉 实策略 混合 、 嘉
实研究 精选混合 、嘉 实量 化阿尔 法 混合 、嘉实 多元 债券A、 嘉实回 报混 合、嘉 实价值 优势 混
合 、嘉 实主题 新动力 混合 、嘉实 信用债 券A、 嘉实领 先成长 混合 、 嘉实周 期优 选 混合 、嘉实
中创400 联 接、 嘉 实优 化红 利 混合 、 嘉 实纯 债债 券A 、 嘉实中 证500ETF 联接 、 嘉 实研究 阿尔 法
股票、 嘉实 绝对 收益 策略 定期混 合、 嘉实 泰和 混合 、 嘉实 丰益 纯债 定期 债券 、 嘉实 医疗 保健
股票、嘉 实新 兴产业 股票 、嘉实新 收益 混合、 嘉实 沪深300 指数研 究增 强 、嘉 实逆向策 略股
票、 嘉 实企 业变 革股 票、 嘉实对 冲套 利定 期混 合、 嘉实新 消费 股票 、 嘉 实先 进制造 股票 、 嘉
实如意 宝定期 债券A 、嘉实 事件驱 动股票 、嘉实 低价 策略股 票、嘉 实环保 低碳 股票、 嘉实腾
讯自选 股大 数据 策略 股票 、 嘉实 智能 汽车 股票 、 嘉实 沪深300ETF 联接(LOF) 、 嘉 实基本 面 50
指数(LOF) 、 嘉实中 证中 期 企业债 指数 （LOF ）A 、 嘉 实中证 金融 地产ETF 联接之间互 转， 以
及转入 嘉实 货币A、 嘉实 货 币B、 嘉实 超短 债债 券、 嘉 实多元 债券B、 嘉实 安心 货 币A、 嘉实 安
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心货币B、 嘉实 信用 债券C 、 嘉实 纯债 债券C、 嘉 实稳 固收益 债券 、 嘉 实机 构快 线货币A、 嘉实
如意宝 定期债 券C、 嘉实中 证中期 企业债 指数（LOF ）C时，仅 收取转 出基 金的赎 回费， 计算
公式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
ii 对于“后端转后端”的 模式，采用以下规则 ：
a）若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
b）若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 转出基 金的 基金 合同 及招 募说明 书的 相关 约定 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
注1： 2014年5 月23 日起， 嘉实超短债债 券单日单个 基金账户累计 申购（或转 入）不 超
过500 万元 ；2014 年11 月13 日起， 嘉实 纯债 债券 单日 单个基 金账 户累 计申 购 （ 或转入 、 定 投）
不超过100 万元；
2015 年7月9日 起， 嘉实 货币 单日 单个基 金账 户累 计申 购 （ 或转入 、 定 投）
不超过500 万元； 自2015 年7月22 日起, 嘉 实安 心货 币 单日单 个基 金账 户的 累计 申购 （ 含转 入
及定投） 金额 不得超 过200 万元 ；自2015 年11月16日起,嘉实 中证中 期企业 债指 数（LOF ）单
日单个 基金 账户 累计 申购 （或转 入、 定投 ）不 超过2000 万 元； 嘉实 绝对 收益 策 略定期 混合 、
嘉实丰 益纯 债定 期债 券 、 嘉实对 冲套 利定 期混 合 为 定期开 放 、 嘉 实丰益 信用 定期债 券 、 嘉 实
增强收 益定 期债 券 ， 在封 闭期内 无法 转换 。具 体请 参见嘉 实基 金网 站刊 载的 相关公 告。
注 2：2013 年4 月 9 日 ， 本基金 管理 人发 布了 《关 于网上 直销 开通 基金 后端 收费模 式并
实施费 率优 惠的 公告 》 ， 自 2013 年4 月12 日 起， 在本公 司基 金网 上直 销系 统开通 旗下 部分
基金产 品的 后端 收费 模式 （包括 申购 、 定 期定 额投 资、 基 金转 换等 业务 ） 、 并对通 过本 公司
基金网 上直 销系 统交 易的 后端收 费进 行费 率优 惠 。 本 公司直 销中 心柜 台和 代销 机构暂 不开 通
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后端收 费模 式。 具体 请参 见嘉实 基金 网站 刊载 的公 告。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不列入基金费 用的 项目
基金 管理人和 基金托管 人因未 履行或未 完全履行 义务导 致的费用 支出或基 金资产 的损
失等不 列入 基金 费用 。
（三）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、相关 服务 机构 ” 部 分： 增加 诺亚 正行、 上海 汇付、上 海陆 金所资 产管 理有限 公
司、 盈 米财富 、 中经 北证 、 乐清 农商行 、 北京 乐融 多源投 资咨 询有 限公 司 、 泉州银 行、 中 证
金牛为 代销 机构 ， 并 更新 相关销售 机 构信 息。
5. 在“ 九、基 金转 换 ” 部 分：更新 了 基金 转换 的相 关内容 。
6. 在“ 十二 、 基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 在“ 十三 、 基 金的 业绩 ” ： 基金业 绩更 新 至 2015 年 12 月 31 日 。
8. 在“ 二十 七、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2015 年 8 月 1 日至 2016 年 2
月 1 日相 关临 时公 告事 项 。
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嘉 实基 金管理 有限 公司
2016 年3 月16 日
