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广发主题领先(000477)

广发主题领先:更新招募说明书摘要(2016年1号)查看PDF公告

广 发 主 题 领 先 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 【 更 新 】 摘 要
[ 2 0 1 6 年 1 号 ]
基 金 管 理 人 : 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
时间 :二 〇一六 年三 月2
【重 要提 示】
本 基 金 于 2013 年 11 月 20 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2013]1462 号 文 注 册 。 本 基 金 合 同 于
2014年7月31日生效
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招 募说 明书 经中国 证监 会注 册,但 中国 证监 会对本 基金 募集 的注册 ,并 不表 明其对 本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金 管理 人依 照恪尽 职守 、诚 实信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用基 金财 产, 但不保 证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发
生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为2016年1月31日, 有关财务数据和净值表现截止
日为2015年12 月31日。招 募 说 明 书
3
第一 部分 基金 管理 人
一、 概况
1、名称:广发基金管理有限公司
2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人:王志伟
5、设立时间: 2003 年 8 月 5 日
6、电话: 020-83936666
全国统一客服热线 :95105828
7、联系人:段西军
8、注册资本: 1.2688 亿元人民币
9、 股权结构 : 广发证券股份有限公司 (以下简称 “广发证券” ) 、 烽火通信科技股份有限
公司 、深 圳市前 海香 江金融 控股 集团有 限公 司、 康美药 业股 份有限 公司 和广州 科技 金融创 新
投 资 控 股 有 限 公 司 , 分 别 持 有 本 基 金 管 理 人 51.135 % 、 15.763 % 、 15.763 % 、 9.458 % 和
7.881%的股权。
二、 主要 人员情 况
1、董事会成员
王志 伟: 董事 长,男 ,经 济学 硕士, 高级 经济 师。兼 任中 国基 金业协 会公 司治 理专业 委
员会 委员 ,广东 省政 府决策 咨询 顾问委 员会 企业 家委员 ,广 东金融 学会 常务理 事, 江西财 经
大学 客座 教授。 历任 广东省 第十 届政协 委员 ,广 发证券 董事 长兼党 委书 记,广 东发 展银行 党
组成 员兼 副行长 ,广 东发展 银行 行长助 理, 广东 发展银 行信 托投资 部总 经理, 广东 发展银 行
人事教育部经理,广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传 辉: 副董 事长, 男, 大学 本科学 历, 现任 广发基 金管 理有 限公司 总经 理, 兼任广 发
国际 资产 管理有 限公 司董事 长, 瑞元资 本管 理有 限公司 董事 长、总 经理 ,中国 基金 业协会 创
新与 战略 发展专 业委 员会委 员, 资产管 理业 务专 业委员 会委 员,深 圳证 券交易 所第 三届上 诉
复核 委员 会委员 。曾 任广发 证券 投资银 行总 部北 京业务 总部 总经理 、投 资银行 总部 副总经 理
兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓 燕: 董事 ,女, 硕士 ,现 任广发 证券 副总 裁、财 务总 监, 兼任广 发控 股( 香港) 有
限公 司董 事,证 通股 份有限 公司 监事, 监事 长。 曾任广 东广 发证券 公司 投资银 行部 经理、 广招 募 说 明 书
4
发证 券有 限责任 公司 财务部 经理 、财务 部副 总经 理、投 资自 营部副 总经 理、广 发基 金管理 有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊 :董 事, 男,管 理学 硕士 ,高级 经济 师, 现任烽 火通 信科 技股份 有限 公司 副总裁 、
财务 总监 兼董事 会秘 书, 兼任 武汉 烽火国 际技 术有限 责任 公司、 南京 烽火 藤仓光 通信 有限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司 、
江苏 征信 有限公 司、 西安北 方光 通信有 限责 任公 司、武 汉烽 火普天 信息 技术有 限公 司、武 汉
市烽 视威 科技有 限公 司、武 汉光 谷机电 科技 有限 公司、 成都 大唐线 缆有 限公司 、 南京 烽火 星
空通 信发 展有限 公司 等公司 董事 ;兼任 武汉 烽火网 络有 限责任 公司 、武汉 烽火 信息 集成技 术
有限 公司 、藤仓 烽火 光电材 料科 技有限 公司 、大 唐软件 股份 有限公 司等 公司监 事 。曾 任烽 火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美 卿: 董事 ,女, 工商 管理 硕士, 现任 深圳 市前海 香江 金融 控股集 团有 限公 司法定 代
表人 ,香 江集团 有限 公司总 裁。 兼任全 国政 协委 员、全 国妇 联常委 、香 江社会 救助 基金会 主
席, 深圳 市深商 控股 集团股 份有 限公司 董事 ,广 东南粤 银行 董事, 深圳 龙岗国 安村 镇银行 董
事。
许冬 瑾: 董事 ,女, 工商 管理 硕士, 主管 药师 ,现任 康美 药业 股份有 限公 司副 董事长 、
副总 经理 ,兼任 中国 中药协 会中 药饮片 专业 委员 会专家 、全 国中药 标准 化技术 委员 会委员 、
全国 制药 装备标 准化 技术委 员会 中药炮 制机 械分 技术委 员会 副主任 委员 、国家 中医 药行业 特
有工 种职 业技能 鉴定 工作中 药炮 制与配 置工 专业 专家委 员会 副主任 委员 、广东 省中 药标准 化
技术委员会副主任委员等。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂 云: 独立 董事, 男, 法学 博士, 教授 ,博 士生导 师, 现任 复旦大 学教 授, 兼任宁 波
大学 特聘 教授, 上海 四维乐 马律 师事务 所兼 职律 师,绍 兴银 行独立 董事 ,海尔 施生 物医药 股
份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。
姚海 鑫: 独立 董事, 男, 经济 学博士 、教 授、 博士生 导师 ,本 人现任 辽宁 大学 新华国 际
商学 院教 授,兼 任东 北制药 (集 团)股 份有 限公 司独立 董事 。曾任 辽宁 大学工 商管 理学院 副
院长、 工商管理硕士 (MBA) 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、 发展规划处处
长、新华国际商学院党总支书记。
罗海平: 独立董事, 男, 经济学博士 , 现任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁 ,
兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁 (法人代表) 。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司
经理 、中 国人民 保险 公司湖 北省 分公司 业务 处长 、中国 人民 保险公 司湖 北省国 际部 总经理 、招 募 说 明 书
5
中国 人民 保险公 司汉 口分公 司总 经理, 太平 保险 湖北分 公司 总经理 ,太 平保险 公司 总经理 助
理, 太平 保险公 司副 总经理 兼纪 委书记 , 民安 保险 (中国 )有 限公司 副总 裁 ,阳 光财 产保险
股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员。
2、监事会成员
余利 平: 监事 会主席 ,女 ,经 济学博 士, 兼任 广发国 际资 产管 理有限 公司 董事 。曾任 广
发证 券成 都营业 部总 经理、 广发 证券基 金部 副总 经理、 嘉实 基金管 理有 限公司 副总 经理、 董
事长。
匡丽 军: 监事 ,女, 工商 管理 硕士, 高级 涉外 秘书, 现任 广州 科技风 险投 资有 限公司 工
会主 席、 副总经 理。 曾任广 州科 技房地 产开 发公 司办公 室主 任,广 州屈 臣氏公 司行 政主管 ,
广州 市科 达实业 发展 公司办 公室 主任、 总经 理, 广州科 技风 险投资 有限 公司办 公室 主任、 董
事会秘书。
吴晓 辉: 监事 ,男, 工学 硕士 ,现任 广发 基金 管理有 限公 司信 息技术 部总 经理 ,兼任 广
发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心员工,副经理,经理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传 辉: 总经 理,男 ,大 学本 科学历 ,兼 任广 发国际 资产 管理 有限公 司董 事长 ,瑞元 资
本管 理有 限公司 董事 长、总 经理 ,中国 基金 业协 会创新 与战 略发展 专业 委员会 委员 ,资产 管
理业 务专 业委员 会委 员,深 圳证 券交易 所第 三届 上诉复 核委 员会委 员。 曾任广 发证 券投资 银
行总 部北 京业务 总部 总经理 、投 资银行 总部 副总 经理兼 投资 银行上 海业 务总部 副总 经理、 投
资银行部常务副总经理。
朱平 :副 总经 理,男 ,硕 士 , 经济 师, 中国 证券 监督 管理委 员会 第六 届创业 板发 行审 核
委员会兼职委员 。 曾任上海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行部华南业务部副总经理 、
基金 科汇 基金经 理、 易方达 基金 管理有 限公 司投 资部研 究负 责人、 广发 基金管 理有 限公司 总
经理助理。
易阳 方: 副总 经理, 男, 经济 学硕 士 ,经 济师 。兼 任广发 基金 管理 有限公 司投 资总 监,
广发 聚丰 股票型 证券 投资基 金 基金 经理 ,广发 聚祥 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金基金 经理 ,
广发 国际 资产管 理有 限公司 董事 、瑞元 资本 管理 有限公 司董 事。曾 任广 发证券 投资 自营部 副
经理 , 中国 证券 监督管 理委 员会发 行审 核委员 会 发行 审核 委员, 广发 基金管 理有 限公司 投资
管理部总经理,广发基金管理有限公司总经理助理 ,广发制造业精选股票基金基金经理。
段西 军: 督察 长,男 ,博 士。 曾 在广 东省 佛山 市财贸 学校 、广 发证 券股 份有限 公司 、中招 募 说 明 书
6
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春 杨: 副总 经理, 男, 经济 学博士 ,瑞 元资 本管理 有限 公司 董事。 曾任 原南 方证券 资
产管理部产品设计人员, 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理 、
产品总监、金融工程部总经理。
4、基金经理
李巍, 男, 中国籍, 理学硕士 , 11 年证券和基金从业经历 , 持有中国证券投资基金业从
业证 书, 2005 年 7 月至 2010 年 6 月任 职于 广发 证券 股份 有限公 司, 2010 年 7 月起 在广 发基
金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 一 部 工 作 , 2011 年 9 月 20 日 起 任 广 发 制 造 业 精 选 混 合 基 金 的 基 金
经理, 2013 年 9 月 9 日至 2015 年 2 月 16 日任广发核心精选混合基金的基金经理, 2014 年 3
月 17 日起任广发策略优选混合基金的基金经理 , 2014 年 7 月 31 日起任广发主题领先混合基
金的基金经理,2015 年 1 月 14 日起任广发基金管理有限公司权益投资一部副总经理。
5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
主席 :公 司总 经理林 传辉 ;成 员:公 司副 总经 理朱平 ,公 司副 总经理 易阳 方, 权益投 资
一部总经理刘晓龙,研究发展部总经理孙迪,固定收益部总经理张芊。
三、 基金 管理人 的职 责
1、 依法募集基金, 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度、半年度和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ;
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。招 募 说 明 书
7
四、 基金 管理人 承诺
1、基金管理人承诺:
(1) 严格遵守 《基金法 》 及其他相关法律法规的规定, 并建立健全内部控制制度 , 采取
有效措施,防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生;
(2) 根据基金合同的规定, 按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产
的投资。
2、 基金管理人严格按照法律、 法规、 规章的规定, 基金资产不得用于下列投资或者活动 :
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺:
(1) 依照有关法律、 法规和基金合同的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;
(2) 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人、 受雇人或任何其他第三人谋取不当利益 ;
(3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券 、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
(4)不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、 基金 管理人 的内 部控制 制度
基金 管理 人的 内部风 险控 制制 度包括 内部 控制 大纲、 基本 管理 制度、 部门 业务 规章等 。
内部 控制 大纲是 对公 司章程 规定 的内控 原则 的细 化和展 开, 对各项 基本 管理制 度的 总揽和 指
导。 内部 控制大 纲明 确了内 部控 制目标 和原 则、 内部控 制组 织体系 、内 部控制 制度 体系、 内
部控 制环 境、内 部控 制措施 等。 基本管 理制 度包 括风险 控制 制度、 基金 投资管 理制 度、基 金
绩效 评估 考核制 度、 集中交 易制 度、基 金会 计制 度、信 息披 露制度 、信 息系统 管理 制度、 员
工保 密制 度、危 机处 理制度 、监 察稽核 制度 等。 部门业 务规 章是在 基本 管理制 度的 基础上 ,
对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。招 募 说 明 书
8
根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线:
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责,
各业 务均 制定详 尽的 操作流 程, 各岗位 人员 上岗 前必须 声明 已知悉 并承 诺遵守 ,在 授权范 围
内承担各自职责。
2、 建立相关部门、 相关岗位之间相互监督的第二道监控防线 。 公司在相关部门、 相关岗
位之 间建 立重要 业务 处理凭 据传 递和信 息沟 通制 度,后 续部 门及岗 位对 前一部 门及 岗位负 有
监督的责任。
3、 建立以监察稽核部对各岗位 、 各部门、 各机构、 各项业务全面实施监督反馈的第三道
监控防线。 监察稽核部属于内核部门, 直接接受总经理的领导, 独立于其他部门和业务活动 ,
对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。
4、 建立以合规审核委员会及督察长为核心, 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
监控防线。9
第二 部分 基金 托管 人
(一 )基 金托管 人基 本情况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
成 立 时 间 : 1 9 8 4 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
注 册 资 本 : 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 : 洪 渊
(二 )主 要人员 情况
截 至 2 0 1 5 年 9 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 2 0 5 人 , 平 均 年 龄 3 0 岁 , 9 5 %
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
(三 )基 金托管 业务 经营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务
以 来 ,秉 承“ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ”的 宗 旨 ,依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、
规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境
内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 , 展
现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包
括 证 券 投 资 基 金 、信 托 资 产 、保 险 资 产 、社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、企 业 年 金 基 金 、
Q F I I 资 产 、 Q D I I 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产
管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 Q D I I 专 户 资 产 、 E S C R O W
等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可
以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 5 年 3 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资
基 金 4 2 8 只 。 自 2 0 0 3 年 以 来 , 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管
人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威
财 经 媒 体 评 选 的 4 5 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务招 募 说 明 书
1 0
品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。1 1
第三 部分 相关 服务 机构
一、 基金 份额发 售机 构
1、直销机构
本公 司通 过在 广州、 北京 、上 海设立 的分 公司 及本公 司网 上交 易系统 为投 资者 办理本 基
金的开户、认购等业务:
(1)广州分公司
地址:广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场南塔 17 楼
直销中心电话: 020-89899073 020-89899042
传真:020-89899069 020-89899070
(2)北京分公司
地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话:010-68083368
传真:010-68083078
(3)上海分公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室
电话:021-68885310
传真:021-68885200 网上交易
(4) 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开 户 、 认购等业务, 具体交易细
则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址: www.gffunds.com.cn
本公司网址 : www.gffunds.com.cn
客服电话: 95105828(免长途费)或 020-83936999
客服传真: 020-34281105
(5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
(1) 名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号招 募 说 明 书
1 2
法定代表人:姜建清
联系人: 赵会军
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客服电话: 95588
公司网站: www.icbc.com.cn
(2) 名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44
楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87557985
客服电话: 95575 或致电各地营业网点
公司网站: www.gf.com.cn
(3) 名称:中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客服电话: 95566
传真:010-66594946
公司网站: www.boc.cn
(4) 名称:交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客户服务电话: 95559招 募 说 明 书
1 3
网址:www.bankcomm.com
(5) 名称:招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人: 傅育宁
客服电话: 95555
公司网站: www.cmbchina.com
(6) 名称:上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人:宁黎明
联系人:张萍
电话:021-68475888 :
传真:021-68476111
客服电话: 021-962888
公司网站: www.bankofshanghai.com
(7) 名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:董云巍
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话: 95568
公司网站: www.cmbc.com.cn
(8) 名称:平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号
办公地址:深圳市深南中路 1099 号
法定代表人:孙建一
联系人:蔡宇洲
电话:0755-22197874 25879591
传真:0755-22197701
客服电话: 40066-99999招 募 说 明 书
1 4
公司网站: http://bank.pingan.com
(9) 名称:青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人:郭少泉
联系人:滕克
联系电话: 0532-85709787
传真:0532-85709799
客服电话 : (青岛)96588, (全国) 400-66-96588
公司网站: www.qdccb.com
(10) 名称:渤海银行股份有限公司
住所:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务热线: 4008888811
公司网站: www.cbhb.com.cn
(11) 名称:东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路 193 号
办公地址:东莞市运河东一路 193 号
法定代表人:廖玉林
联系人:巫渝峰
电话:0769-22100193
传真:0769-22117730
客服电话: 40011-96228
公司网站: www.dongguanbank.cn
(12) 名称:哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
联系人:王超招 募 说 明 书
1 5
电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
客服电话: 95537
公司网站: www.hrbb.com.cn
(13) 名称:东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:何茂才
电话:0769-22866255
传真:0769-22866282
客服电话: 961122
公司网站: www.drcbank.com
(14) 名称:北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街九号
办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人:乔瑞
联系人:王薇娜
联系电话: 010-63229475
传真:010-63229763
客服电话: 010-96198
公司网站: www.bjrcb.com
(15) 名称:南京银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:南京市中山路 288 号 3 楼个人业务部
法人代表:林复
联络人:翁俊
联系电话: 025-86775337
客服电话: 96400,40088-96400
网址:www.njcb.com.cn
(16) 名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司招 募 说 明 书
1 6
注册地址:苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址:苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表:陆玉根
联络人:王健
联系电话: 0512-63969841
客服电话: 4008696068、0512-96068
传真:0512-63969962
网址:www.wjrcb.com
(17) 名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址:广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人:吴海恒
联系人:何浩华
电话:0757-22388928
传真:0757-22388235
客服电话: 0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(18) 名称:包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法人代表:李镇西
联络人:刘芳
联系电话: 0472-5189051
客服电话:内蒙古地区: 0472-96016
北京地区: 010-96016
宁波地区: 0574-967210
深圳地区: 0755-967210
成都地区: 028-65558555
传真:0472-5189057
网址: www.bsb.com.cn
(19) 名称:郑州银行股份有限公司招 募 说 明 书
1 7
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 22 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 22 号
法定代表人:王天宇
联系人:张露茜
联系电话: 0371-67009917
业务传真: 0371-67009917
客服热线: 967585
公司网址: www.zzbank.cn
(20) 名称:广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人:王继康
联系人:黎超雄
联系电话: 020-28019593
业务传真: 020-28852692
客服热线: 020-961111
公司网址: www.grcbank.com
(21) 名称:威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市环翠区宝泉路 9 号
办公地址:威海市环翠区宝泉路 9 号
法定代表人:谭先国
联系电话: 0631-5222293
业务传真: 0631-5215726
客服热线:省内 96636,境内 40000-96636
公司网址: www.whccb.com/www.whccb.com.cn
(22) ( 30)名称:日照银行股份有限公司
注册地址:山东省日照市烟台路 197 号
办公地址:山东省日照市烟台路 197 号
法定代表人:王森
联系人:刘慧贤
联系电话: 0633-8081290招 募 说 明 书
1 8
业务传真: 0633-8081276
客服热线: 0633-96588/400-68-96588
公司网址: www.bankofrizhao.com.cn
(23) ( 32)名称:泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路 3 号
办公地址:泉州市云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗
联系电话: 0595-22551071
业务传真: 0595-22505215
客服热线: 4008896312
公司网址: www.qzccbank.com
(24) 名称:广东华兴银行股份有限公司
注册地址:广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层
办公地址:广东省广州市天河区天河路 533 号
法定代表人:周泽荣
联系人:王放
联系电话: 020-38173635
业务传真: 020-38173857
客服热线: 400-830-8001
公司网址: www.ghbank.com.cn
(25) 名称:广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人:肖寒
联系人:廖雪
联系电话: 0757-86266566
业务传真: 0757-86250627
客服热线: 96138
公司网址: www.nanhaibank.com
(26) ( 35)名称:苏州银行股份有限公司招 募 说 明 书
1 9
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:熊志强
联系电话: 0512-69868390
业务传真: 0512-69868370
客服热线: 96067
公司网址: www.suzhoubank.com
(27) 名称:上海农商银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
联系人:施传荣
联系电话: 021-385766666
业务传真: 021-50105124
客服热线: 962999
公司网址: www.srcb.com
(28) 名称: 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
公司网站: www.hfzq.com.cn
客服电话: 96326(福建省外请先拨 0591)
(29) 名称:兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785招 募 说 明 书
2 0
传真:021-38565955
客户服务热线: 95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
(30) 名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人:储晓明
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话: 95523 或 4008895523
电话委托: 021-962505
网址:www.swhysc.com
(31) 名称:申万宏源西部证券有限公司
注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005
室
办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话: 400-800-0562
网址:www.hysec.com
(32) 名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
联系人:吴倩
电话:021-38676666
传真:021-38670666招 募 说 明 书
2 1
客服电话: 400-8888-666
公司网站: www.gtja.com
(33) 名称:中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客服电话: 4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站: www.chinastock.com.cn
(34) 名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:010-65182261
客服电话: 400-8888-108
公司网站: www.csc108.com
(35) 名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话: 010-66045529
客服电话: 010-66045678
传真:010-66045518
天相投顾网址: www.txsec.com
天相基金网网址: www.jjm.com.cn
(36) 名称:中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层招 募 说 明 书
2 2
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:许刚
联系人:王炜哲
电话:021-20328000
公司网站 www.bocichina.com
(37) 名称:长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客户服务热线: 0755-33680000;400-6666-888
公司网站: www.cgws.com
(38) 名称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
联系电话: 0431-85096517
开放式基金咨询电话: 4006000686
开放式基金业务传真: 0431-85096795
公司网站: www.nesc.cn
(39) 名称:平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
法定代表人:谢永林
全国免费业务咨询电话: 95511-8
开放式基金业务传真: 0755-82400862
全国统一总机: 95511-8
网址:www.pingan.com
(40) 名称:海通证券股份有限公司招 募 说 明 书
2 3
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021 -23219000
传真:021-23219100
客户服务热线: 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站: www.htsec.com
(41) 名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
公司网站: www.dwzq.com.cn
(42) 名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
客服电话: 4008-888-228
公司网站: www.jyzq.cn
(43) 名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134招 募 说 明 书
2 4
客服电话: 4008888788,10108998 ,95525
公司网站: www.ebscn.com
(44) 名称:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话: 95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(45) 名称:山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351 -8686659
传真:0351 -8686619
客服电话: 400-666-1618、95573
公司网站: www.i618.com.cn
(46) 名称:国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话: 95570
公司网站: www.glsc.com.cn
(47) 名称:国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
公司地址:广西南宁市滨湖路 46 号招 募 说 明 书
2 5
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话: 95563
公司网站: www.ghzq.com.cn
(48) 名称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话: 020-961303
公司网站: www.gzs.com.cn
(49) 名称:第一创业证券股份有限公司
通讯地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
传真: 0755-23838750
联系人:毛诗莉
客服电话: 4008881888
公司网站: www.fcsc.cn
(50) 公司名称: 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
联系电话: 0551-65161821
客服电话: 96518,4008096518
公司网站: www.hazq.com
(51) 名称:财通证券股份有限公司招 募 说 明 书
2 6
注册地址:杭州市解放路 111 号
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
传真:0571-87818329
客服电话: 95336(浙江) ,40086-96336 (全国)
公司网站: www.ctsec.com
(52) 名称:国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话: 400-818-8118
公司网站: www.guodu.com
(53) 名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
开放式基金咨询电话: 400-8888-133
开放式基金接收传真: 020-22373718-1013
联系人:罗创斌
联系电话: 020-37865070
公司网站: www.wlzq.com.cn
(54) 名称:世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:卢长才
联系人:袁媛
电话:0755-83199511招 募 说 明 书
2 7
传真:0755-83199545
客服电话: 0755-83199511
公司网站: www.csco.com.cn
(55) 名称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
电话:0731-84403319
公司网站: www.cfzq.com
(56) 名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客服电话: 4008001001
公司网站: www.essence.com.cn
(57) 名称:中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
电话:400-886-6567
传真:0791-86770178
公司网站: www.avicsec.com
(58) 名称:长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客服电话: 955679 或 4008888999
联系人:李良招 募 说 明 书
2 8
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服网站: www.95579.com
(59) 名称:瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:程宜荪
联系人:牟冲
电话:010-58328112
传真:010-58328748
客服电话: 400-887-8827
公司网站: www.ubssecurities.com
(60) 名称:恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
联系人:常向东 孙伟
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
客服电话: 0471-4961259
公司网站: www.cnht.com.cn
(61) 名称:中国中投证券有限责任公司
注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
开放式基金咨询电话: 95532、400-600-8008
公司网站: www.china-invs.cn招 募 说 明 书
2 9
(62) 名称:齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531 -68889155
传真:0531 -68889752
客服电话: 95538
公司网站: www.qlzq.com.cn
(63) 名称:江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务热线: 400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(64) 名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-50122086
传真:021-50122200
客服电话: 4008209898
公司网站: www.cnhbstock.com
(65) 名称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建招 募 说 明 书
3 0
联系人:李微
联系电话: 010-59355941
客服电话: 40088-95618
公司网站: www.e5618.com
(66) 名称:华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客服电话: 400-6898888
公司网站: www.hlzqgs.com
(67) 名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话: 400-800-8899
公司网站: www.cindasc.com
(68) 名称:长城国瑞证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇
联系人:赵钦
电话:0592-5161642
传真:0592-5161640
客服电话: 0592-5163588
公司网站: www.xmzq.cn招 募 说 明 书
3 1
(69) 名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
法定代表人:宋德清
联系人:陶颖
电话:010-58568040
传真:010-58568062
客服电话: 010-58568118
公司网站: www.hrsec.com.cn
(70) 名称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话: 4008-096-096
公司网站: www.swsc.com.cn
(71) 名称:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘一宏
电话:028-86690070
传真:028-86690126
客服电话: 4006600109
公司网站: www.gjzq.com.cn
(72) 名称: 联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人:徐刚
客服电话: 400-8888-929招 募 说 明 书
3 2
联系人:丁宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252
公司网站: www.lxzq.com.cn
(73) 名称:新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表:刘汝军
联络人:孙恺
联系电话: 010-83561149
客服电话: 400-698-9898
传真:010-83561094
网址:www.xsdzq.cn
(74) 名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表:余磊
联系人:翟璟
联系电话: 027-87618882
客服电话: 4008005000
传真:027-87618863
公司网址: www.tfzq.com
(75) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:佘晓峰
电话:021-20691836
传真:021-20691861
客服电话: 400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com招 募 说 明 书
3 3
(76) 名称:深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线: 4006-788-887
(77) 名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人 : 杨莉娟
联系电话: 021-64316642
业务传真: 021-54653529
客服热线: 021-32109999;029-68918888 ;4001099918
(78) 名称:中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:吴永良
联系人:刘军
联系电话: 0755-82943755
业务传真: 0755-82940511
客服热线: 4001022011
公司网址: www.zszq.com
(79) 名称:中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:李剑阁
联系电话: 010-65051166招 募 说 明 书
3 4
业务传真: 010-65051166
公司网址: www.cicc.com.cn
(80) 名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话: 021-58870011
业务传真: 021-68596916
客服热线: 4007009665
公司网址: www.ehowbuy.com
(81) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话: 0571-88911818-8565
业务传真: 0571-86800423
客服热线: 0571-88920897、4008-773-772
公司网址: www.5ifund.com
(82) 名称:上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
联系人:张瑾
联系电话: 021-53519888
业务传真: 021-63608830
客服热线: 4008918918、021-962518
公司网址: www.962518.com
(83) 名称:深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)招 募 说 明 书
3 5
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)
法定代表人:卓紘畾
联系人:王娓萍
联系电话: 0755-33376853
业务传真: 0755-33065516
客服热线: 4006877899
公司网址: www.tenyuanfund.com
(84) 名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话: 010-65808756
业务传真: 010-65807864
客服热线: 95162、4008888160
公司网址: www.CIFCOFUND.com
(85) 名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系电话: 010-59393923
业务传真: 010 -59393074
客服热线: 400-808-0069
公司网址: www.wy-fund.com
(86) 名称:首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
联系电话: 010-59366070招 募 说 明 书
3 6
业务传真: 010-59366055
客服热线: 400-620-0620
公司网址: www.sczq.com.cn
(87) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
联系电话: 021-38600735
业务传真: 021-38509777
客服热线: 400-821-5399
公司网址: www.noah-fund.com
(88) 名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话: 021-54509998
业务传真: 021-64385308
客服热线: 4001818188
公司网址: www.1234567.com.cn
(89) 名称:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
联系电话: 021-60897840
业务传真: 0571-26697013
客服热线: 4000-766-123
公司网址: www.fund123.cn
(90) 名称:和讯信息科技有限公司招 募 说 明 书
3 7
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:吴阿婷
联系电话: 0755-82721106-8642
业务传真: 0755-82029055
客服热线: 4009200022
公司网址: www.hexun.com
(91) 名称:浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
法定代表人:陆彬彬
联系人:邓秀男
联系电话: 0571-56028620
业务传真: 0571-56899710
客服热线: 400 068 0058
公司网址: www.jincheng-fund.com
(92) 名称:东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
联系电话: 010-66555316
业务传真: 010-66555246
客服热线: 4008888993
公司网址: www.dxzq.net.cn
(93) 名称:北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争招 募 说 明 书
3 8
联系电话: 010-57418829
业务传真: 010-57569671
客服热线: 400-678-5095
公司网址: www.niuji.net
(94) 名称:上海久富财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人:赵惠蓉
联系人:徐金华
联系电话: 021-68685825
业务传真: 021-68682297
客服热线: 400-021-9898
公司网址: www.jfcta.com
(95) 名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
联系电话: 010-58325388-1588
业务传真: 010-58325282
客服热线: 400-166-1188
公司网址: http://8.jrj.com.cn
(96) 名称:大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话: 0351-4130322
业务传真: 0351-4137986
客服热线: 4007121212
公司网址: www.dtsbc.com.cn招 募 说 明 书
3 9
(97) 名称:中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:王兵
联系人:赵森
联系电话: 010-59539864
业务传真: 010-59539806
客服热线: 95162、400-8888-160
公司网址: www.cifco.net
(98) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:陈攀
联系电话: 010-57756019
业务传真: 010-57756199
客服热线: 400-786-8868-5
公司网址: www.chtfund.com
(99) 名称:北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人:张晶晶
联系电话: 010-66154828-809
业务传真: 010-88067526
客服热线: 010-66154828
公司网址: www.5irich.com
(100) 名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦招 募 说 明 书
4 0
联系人:程刚
联系电话: 010-52855713
业务传真: 010-85894285
客服热线: 400-6099-200
公司网址: www.yixinfund.com
(101) 名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
公司简称:中经北证
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
联系人:陈莹莹
联系电话: 13261320700
业务传真: 010-88381550
客服热线: 010-68998820
公司网址: www.bzfunds.com
(102) 名称:一路财富(北京) 信息科技有限公司
公司简称:一路财富
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
联系电话: 010-88312877-8009
业务传真: 010-88312099
客服热线: 400-001-1566
公司网址: www.yilucaifu.com
(103) 名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
法定代表人:徐福星
联系人:陈莹莹
联系电话: 13261320700招 募 说 明 书
4 1
业务传真: 010-88381550
客服热线: 010-68998820
公司网址: www.bzfunds.com
(104) 名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人:林松
联系人:李智磊
联系电话: 0592-3122679
业务传真: 0592-8060771
客服热线: 0592-3122731
公司网址: www.xds.com.cn
(105) 名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:王岩
联系人:胡明会
联系电话: 010-59200855
业务传真: 010-59200800
客服热线: 400-819-9868
公司网址: www.tdyhfund.com
(106) 名称:中信建投期货有限公司
注册地址 : 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B, 名义层 11-A, 8-B4, 9-B、
C
办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人:彭文德
联系人:刘芸
联系电话: 023-86769637
业务传真: 023-86769629
客服热线: 400-8877-780
公司网址: www.cfc108.com.cn招 募 说 明 书
4 2
(107) 名称:海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼
法定代表人:刘惠
联系人:刘艳妮
联系电话: 021-80133827
业务传真: 021-80133413
客服热线: 400-808-1016
公司网址: www.fundhaiyin.com
(108) 名称:北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)
法定代表人:谢亚凡
联系人:陈冲
联系电话: 010-88580321
业务传真: 010-88580366
客服热线: 4006-525-676
公司网址: www.haofunds.com
(109) 名称:北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
联系电话: 010-52703350-6006
业务传真: 010-62020355
客服热线: 4008886661
公司网址: www.myfund.com
(110) 名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟招 募 说 明 书
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联系人:张裕
联系电话: 15801816961
客服热线: 4000676266
公司网址: www.leadfund.com.cn
(111) 名称:徽商期货有限责任公司
注册地址:合肥市芜湖路 258 号
办公地址:合肥市芜湖路 258 号
法定代表人:吴国华
联系人:蔡芳
联系电话: 0551-62862801
业务传真: 0551-62862801
客服热线: 4008878707
公司网址: www.hsqh.net
(112)名称: 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人: 董浩
联系人: 于婷婷
电话:13811217674
客服电话: 010-56409010
公司网址: www.jimufund.com
(113)名称:北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:13621233213
传真:010-68854009
客服电话: 4008-196-665
公司网址: www.buyforyou.com.cn
(114)名称:上海陆金所资产管理有限公司招 募 说 明 书
4 4
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话: 4008219031
公司网址: www.lufunds.com
(115)名称:中国邮政储蓄银行
注册地址: 北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:栗先生
电话:010 -68857763
传真:010-68858859
客服电话: 95580
公司网址: www.psbc.com
(116)名称: 宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系方式: 0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电话: 96528,上海、北京地区 962528
公司网站: www.nbcb.com.cn
(117)名称:上海 联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区 福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
电话:021-52822063招 募 说 明 书
4 5
传真:021 -52975270
客服电话: 4000-466-788
公司网址: www.66zichan.com
(118)名称:深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0411-83999926
客服电话: 0755-83999907
公司网址: www.jinqianwo.cn
(119)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址:江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表:王国琛
联系人:续志刚
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(120)名称:北京君德汇富投资咨询有限公司
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法定代表人:李振
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传真:010- 65174782
客服电话: 400-066-9355
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(121)名称:珠海盈米财富管理有限公司招 募 说 明 书
4 6
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
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法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
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(122)名称:上海汇付金融服务有限公司
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法定代表人:冯修敏
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传真:021 -33323837
客服电话: 400-820-2819
公司网址: https://tty.chinapnr.com
(123)名称:大连银行股份有限公司
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办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人:陈占维
联系人:李鹏
电话:0411-82308602
传真:0411-82311420
客服电话: 4006640099
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(124)名称:华泰证券股份有限公司
住所:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962招 募 说 明 书
4 7
联系人:庞晓芸
客服电话: 95597
公司网站: www.htsc.com.cn
(125)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:倪苏云、虞谷云
客服电话: 95528
公司网站: www.spdb.com.cn
(126)名称:开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:黄芳、袁伟涛
电话:029-63387256
传真:029-81887060
客服电话: 400-860-8866
公司网址: www.kysec.cn
(127)名称:上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客服电话: 4000 178 000
公司网址: w w w . l i n g x i a n f u n d . c o m招 募 说 明 书
4 8
(128)名称: 联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人:徐刚
客服电话: 400-8888-929
联系人:丁宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252
公司网站: www.lxsec.com
(129)名称:爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
联系电话: 021-32229888
业务传真: 021-68728703
客服热线: 4001-962502
公司网址: www.ajzq.com
基金 管理 人可 根据有 关法 律、 法规的 要求 ,选 择其他 符合 要求 的机构 代理 销售 本基金 ,
并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:广发基金管理有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
法定代表人:王志伟
联系人:李尔华
电话:020-89188970
传真:020-89899175
(三)律师事务所和经办律师
名称:国浩律师(广州)事务所
住所:广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层招 募 说 明 书
4 9
负责人:程秉
电话:020 -38799345
传真: 020 -38799335
经办律师:黄贞、陈桂华
联系人:程秉
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表:卢伯卿
联系人:洪锐明
电话:021 -61418888
传真:021 -63350003
经办注册会计师:王明静、吴迪5 0
第四 部分 基金 的名 称
广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金
第五 部分 基金 的类 型
契约型开放式股票型基金
第六 部分 基金 的 投资 目标
本基 金力 图把 握中国 经济 发展 和结构 转型 环境 下的投 资机 会, 通过前 瞻性 的主 题挖掘 ,
在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。
第七 部分 基金 的投 资方向
本基 金的 投资 范围为 具有 良好 流动性 的金 融工 具,包 括国 内依 法发行 上市 的股 票(包 括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 、债券(包括国债、金融债、企业债、
公司债、 央行票据、 中期票据、 可转换债券、 资产支持证券、 中小企业私募债等 ) 、 权证 、 货
币市场工具、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中
国证监会相关规定) 。
如法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基金 投资 其他 品种, 基金 管理 人在履 行适 当程 序后, 可
以将其纳入投资范围。
基 金的 投 资组 合 比 例为 : 本基 金 股票 投 资占 基 金 资产 的 比例 为 0% — 95% , 基 金持 有 全
部权证的市值不得超过基金资产净值的 3% ; 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后,现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。招 募 说 明 书
5 1
第八 部分 基金 的 投资 策略
一、 投资 策略
1、资产配置策略
本基 金在 宏观 经济分 析基 础上 ,结合 政策 面、 市场资 金面 ,积 极把握 市场 发展 趋势, 根
据经 济周 期不同 阶段 各类资 产市 场表现 变化 情况 ,对股 票、 债券和 现金 等大类 资产 投资比 例
进行战略配置和调整,以规避或分散市场风险,提高基金风险调整后的收益。
2、股票投资策略
(1)主题挖掘
本基金将重点挖掘中国经济发展和结构转型环境下主题投资机会 , 在主题挖掘的基础上 ,
将对主题进行综合评估, 综合考虑主题成熟度、 主题驱动因素、 主题影响力、 主题市场容量 、
主题估值水平等因素,确定各大主题的配置权重范围,从而进行主题配置和主题投资。
(2)行业配置
本基 金综 合运 用各种 分析 方法 ,挑选 主题 特征 明显和 预期 具有 良好增 长前 景的 行业进 行
重点 投资 。通过 分析 中国经 济发 展和结 构转 型对 不同行 业的 潜在影 响, 得出各 行业 与主题 相
关的 相对 投资价 值与 投资时 机, 从中挑 选出 主题 特征明 显的 优势行 业, 同时对 相关 行业进 行
定量综合评价,确定行业配置比例。
(3)股票配置
在主题挖掘和行业配置的基础上 , 本基金通过定性和定量分析方法及其它投资分析工具 ,
自下 而上 方式精 选主 题特征 鲜明 ,具有 投资 潜力 的股票 构建 股票投 资组 合。定 性方 面,本 基
金将 从技 术优势 、资 源优势 和商 业模式 等方 面, 把握公 司盈 利能力 的质 量和持 续性 ,进而 判
断公 司成 长的可 持续 性。定 量方 面,本 基金 将主 要从财 务分 析与估 值分 析两个 方面 对上市 公
司的投资价值进行综合评价,精选其中具有较高投资价值的上市公司构建股票组合。
3、债券投资策略
在债 券投 资上 ,本基 金将 坚持 稳健投 资原 则, 对各类 债券 品种 进行配 置。 本基 金将通 过
自上 而下 的宏观 分析 以及对 个券 相对价 值的 比较 ,发现 和确 认市场 失衡 ,把握 投资 机会; 在
良好控制利率风险及市场风险、个券信用风险的前提下,为投资者获得稳定的收益。
债券 投资 策略 的关键 是对 未来 利率走 向的 预测 ,并及 时调 整债 券组合 使其 保持 对利率 波
动的合理敏感性。 本基金将在利率合理预期的基础上, 通过久期管理, 稳健地进行债券投资 ,
控制债券投资风险。招 募 说 明 书
5 2
4、金融衍生品投资策略
(1)股指期货投资策略
本基 金投 资股 指期货 将根 据风 险管理 的原 则, 以套期 保值 为目 的,选 择流 动性 好、交 易
活跃 的期 货合约 ,并 根据对 证券 市场和 期货 市场 运行趋 势的 研判, 以及 对股指 期货 合约的 估
值定 价, 与股票 现货 资产进 行匹 配,实 现多 头或 空头的 套期 保值操 作, 由此获 得股 票组合 产
生的 超额 收益。 本基 金在运 用股 指期货 时, 将充 分考虑 股指 期货的 流动 性及风 险收 益特征 ,
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。
(2)权证投资策略
权证 为本 基金 辅助性 投资 工具 ,投资 原则 为有 利于加 强基 金风 险控制 ,有 利于 基金资 产
增值。
若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。
二、 投资 决策 依据和 投资 程序
(一)投资 决策依据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
(二)投资 决策程序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2 、 研 究 发 展 部 根 据 自 身 或 者 其 他 研 究 机 构 的 研 究 成 果 , 构 建 股 票 备 选 库 , 对 拟 投 资 对
象进行持续跟踪调研,并提供个股决策支持;固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。
3 、 基 金 经 理 小 组 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 投 资 战 略 , 根 据 投 研 联 席 会 议 的 决 议 , 结 合 对
证券 市场 、上市 公司 、投资 时机 的分析 ,拟 订所 辖基金 的具 体投资 计划 ,包括 :资 产配置 、
行业配置、重仓个股投资方案。
4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。
5 、 根 据 决 策 纪 要 , 基 金 经 理 小 组 构 造 具 体 的 投 资 组 合 及 操 作 方 案 , 交 由 中 央 交 易 部 执
行。
6、中央交易部按相关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理小组。
7 、 监 察 稽 核 部 的 绩 效 评 估 与 风 险 管 理 小 组 重 点 控 制 基 金 投 资 组 合 的 市 场 风 险 和 流 动 性
风险,定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。招 募 说 明 书
5 3
第九 部分 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准: 50%×沪深 300 指数+50%×中证全债指数。
采用该比较基准主要基于如下考虑:
1、 作为专业指数提供商提供的指数, 中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的
优势和市场影响力;
2、 在中证系列指数中, 沪深 300 指数的市场代表性比较强, 适合作为本基金股票投资的
比较 基准 ;而 中证 全债 指数 能够 较好的 反映 债券市 场变 动的全 貌, 适合 作为本 基金 债券投 资
的比较基准。
如果 指数 编制 单位停 止计 算编 制这些 指数 或更 改指数 名称 ,本 基金可 以在 报中 国证监 会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果 今后 法律 法规发 生变 化, 或者有 更权 威的 、更能 为市 场普 遍接受 的业 绩比 较基准 推
出, 或者 是市场 上出 现更加 适合 用于本 基金 的业 绩基准 的指 数时, 本基 金管理 人可 以依据 维
护基 金份 额持有 人合 法权益 的原 则,经 与基 金托 管人协 商一 致,在 报中 国证监 会备 案后变 更
业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。
第十 部分 风险 收益 特征
本基 金为 混合 型基金 ,具 有较 高风险 、较 高预 期收益 的特 征, 其风险 和预 期收 益低于 股
票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
第十 一部 分 基金 投资 组合报 告
基 金托 管人 中 国工 商 银 行股 份有 限公 司 根 据本 基金 合同 规定 , 于 2016 年 3 月 1 1 日 复核招 募 说 明 书
5 4
了本 报告 中的财 务指 标、净 值表 现和投 资组 合报 告等内 容, 保证复 核内 容不存 在虚 假记载 、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产
的比例( % )
1 权益投资 2,229,395,786.85 89.81
其中:股票 2,229,395,786.85 89.81
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 199,055,676.36 8.02
7 其他各项资产 53,781,394.05 2.17
8 合计 2,482,232,857.26 100.00
2、报 告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 29,882,739.20 1.22
B 采矿业
- -
C 制造业 1,524,081,318.12 62.31
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 71,513,051.43 2.92
F 批发和零售业 22,882,870.40 0.94招 募 说 明 书
5 5
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
485,230,224.47 19.84
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 48,298,239.64 1.97
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 47,507,343.59 1.94
合计 2,229,395,786.85 91.14
3、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产净
值比例( %)
1 002584 西陇科学 2,961,349 146,882,910.40 6.00
2 3001 1 3 顺网科技 1,152,187 1 1 6,797,196.19 4.77
3 300324 旋极信息 2,216,352 1 1 2,103,084.16 4.58
4 002055 得润电子 2,722,067 105,235,1 1 0.22 4.30
5 300203 聚光科技 2,984,649 102,343,614.21 4.18
6 002157 正邦科技 4,993,190 100,363,1 1 9.00 4.10
7 300207 欣旺达 3,521,573 98,956,201.30 4.05
8 002089 新 海 宜 4,257,400 95,834,074.00 3.92
9 300031 宝通科技 2,828,001 88,799,231.40 3.63
10 002169 智光电气 3,575,979 82,140,237.63 3.36
4、报 告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资 组合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。招 募 说 明 书
5 6
5、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报 告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易 情况说 明
9 .1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
代码 名称 持仓量
合约市值
( 元 )
公允价值变
动 ( 元 )
风险说明
公允价值变动总额合计 ( 元 ) -
股指期货投资本期收益( 元)
- 9,139,320.
00
股指期货投资本期公允价值变动( 元) -
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
9 .2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本基 金投 资股 指期货 以套 期保 值主要 目的 。在 构建股 票投 资组 合的同 时, 通过 卖出股 指
期货 对冲 市场下 行风 险,降 低系 统风险 损失 ,提 高组合 收益 。本基 金投 资股指 期货 符合既 定
的投资政策和投资目标。
1 0 、报 告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易 情况说 明
( 1 )本基金本报告期末未持有国债期货。
( 2 )本基金本报告期内未进行国债期货交易。
1 1 、投 资组 合报告 附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查 , 或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他 各项 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 2,094,1 1 1 .14招 募 说 明 书
5 7
2 应收证券清算款 49,832,419.21
3 应收股利 -
4 应收利息 52,530.97
5 应收申购款 1,802,332.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 53,781,394.05
(4)报告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例( % )
流通受限
情况说明
1 300324 旋极信息 1 1 2,103,084.16 4.58 重大事项5 8
第十 二部分 基金 的业 绩
本基金管理人依照恪尽职守 、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ,但不保证
基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险 ,投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 。 基金业绩数据截至 2015 年 12 月 3 1 日。
一、 本基 金本 报告期 单位 基金资 产净值 增长 率与同 期业 绩比较 基准 收益率 比较表
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2 0 1 4 . 7 . 3 1 - 2 0 1 4 . 1 2 . 3 1 1 6 . 5 0 % 1 . 4 1 % 2 8 . 6 4 % 0 . 7 1 % - 1 2 . 1 4 % 0 . 7 0 %
2 0 1 5 . 1 . 1 - 2 0 1 5 . 1 2 . 3 1 6 6 . 0 9 % 3 . 2 3 % 7 . 1 6 % 1 . 2 4 % 5 8 . 9 3 % 1 . 9 9 %
自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 9 3 . 4 9 % 2 . 8 1 % 3 7 . 4 8 % 1 . 1 1 % 5 6 . 0 1 % 1 . 7 0 %
二、 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变
动的 比较
广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
( 2014 年 7 月 31 日至 2015 年 12 月 31 日)5 9
第十 三部 分 基金 费用
一、 基金 费用的 种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券账户开户费用和银行账户维护费;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、 基金 费用计 提方 法、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金 管理 费每 日计算 ,逐 日累 计至每 月月 末, 按月支 付, 由基 金管理 人向 基金 托管人 发
送基 金管 理费划 款指 令,基 金托 管人复 核后 于次 月前 2 个工 作日 内从基 金财 产中一 次性 支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下 :
H=E×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金 托管 费每 日计算 ,逐 日累 计至每 月月 末, 按月支 付, 由基 金管理 人向 基金 托管人 发招 募 说 明 书
6 0
送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取 。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 “ 一、 基金 费用的 种类 中第 3 -9 项费 用 ” ,根 据有 关法规 及相 应协 议规定 ,按 费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列 入基金 费用 的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失; 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生 的费用 ; 《基金合同》 生效前的
相关费用;其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、 费用 调整
基金 管理 人和 基金托 管人 协商 一致后 ,可 根据 基金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、基金 托
管费率等相关费率。
调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒体上公告。
十四 、对 招募说 明书 更新部 分的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法 》 、
《证 券投 资基金 销售 管理办 法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露管 理办 法》及 其它 有关法 律法规 的
要求 , 结合 本基 金管理 人对 本基金 实施 的投资 管理 活动 ,对《 广发 主题领 先灵 活配置 混合 型
证券投资基金招募说明书》 (2015 年 2 号)的内容进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。
2 、在 “第四 部分 基金 托管 人 ” 部分 ,根 据基金 托管 人人 员变动 及业 务经营 情况 对基 金
托管人信息进行了相应更新。
3 、在 “第五 部分 相关 服务 机构 ”部分 , 增加 了相 关的代 销机 构, 对原有 销售 机构的 资
料进行更新,相关事宜均已公告。
4、在“第七部分 基金合同的生效 ”部分,内容进行了更新。
5、 在 “第九部分 基金的投资” 部分 , 更新了截至 2015 年 12 月 31 日的基金投资组合报招 募 说 明 书
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告。
6、在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2015 年 12 月 31 日的基金业绩。
7、根据最新公告,对 “ 第 二十二部分 其他应披露事项 ” 内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一六年三月十五日