嘉实丰益策略：更新招募说明书摘要（2016年第1号）查看PDF公告
嘉实丰益 策 略 定 期 开放 债 券型 证 券投 资 基金
更新招募 说 明书 摘要
（2016 年第 1 号）
基金管 理人：嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
重要提 示
嘉实丰益策略定期开 放债 券型证券投资基金（ 以下 简称“本基金”） 根据2013 年5 月2
日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 核准 嘉实 丰益 策略 定期开 放债 券型 证券 投资 基金募 集的 批
复》 （ 证监 许可[2013]620 号） 和2013 年6月24日 《关 于 嘉实 丰益 策略 定期 开放 债券型 证券 投
资基金募 集时 间安排 的确 认函》（ 基金 部函[2013]509 号）的 核准 公开发 售， 本基金基 金合
同于2013 年7月30 日 正式 生 效，自 该日 起本 基金 管理 人开始 管理 本基 金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2016 年 1 月
30 日 （ 特别 事项 注明 除外 ） ， 有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日 为 2015 年 12 月 31 日 （ 未经
审计） 。
4
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 46 层06-08 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 人民 币 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立 信
投资有 限责 任公 司 30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
在北京 并设 深圳 、 成 都、 杭州、 青岛、 福州、 南京 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基
金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二） 主要 人员 情况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
邓红国 先生 ， 董 事长 ， 硕 士研究 生， 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、嘉实基金管理有限公司
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党委书 记、 法定 代表 人。2014 年 12 月 2 日 起任 嘉实 基金管 理有 限公 司董 事长 。
赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基 金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理 。
苗菁先 生， 董事 ， 学 士学 位， 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经
理、投 资管 理部 业务 经理 ；2004 年 3 月至 今历 任中 诚信托 有限 责任 公司 投资 管理部 业务 经
理、 副 经理 、 经 理、 投 资 总监兼 投资 管理 部经 理； 现任中 诚信 托有 限责 任公 司投资 总监 、 副
总经理 、 公 司党 委委 员。
Bernd Amlung 先生 ，董 事 ，德国 籍， 德国 拜罗 伊特 大学商 业管 理专 业硕 士。 自 1989 年
起加入 德意 志银 行以 来， 曾在私 人财 富管 理、 全球 市场部 工作 。 现任德 意志 资产与 财富 管 理
公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全球 战略 与业 务发 展部 负责人 ，MD 。
Mark Cullen 先生， 董事 ， 澳大利亚 籍，澳 大利 亚莫 纳什大学 经济政 治专 业学 士。曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商 品交 易主 管 ， 贝 恩(Bain&Company) 期 货与商 品部 负
责人， 德意 志银 行（ 纽约 ）全球 股票 投资 部首 席运 营官、MD。 现任 德意 志资 产管理 （纽 约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年11 月至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 年 至
今任万 盟并 购集 团董 事长 。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工程系 教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易嘉实基金管理有限公司
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所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总
经理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月 至今 就职 于嘉 实基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年 6 月 ， 为 国 浩律师 集团 （北 京） 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月 至今 ， 就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年7 月至 1999 年3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月至 今任 职 于 嘉实 基金 管
理公司 ，历 任督 察员 和公 司副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
胡永青 先生 ， 硕 士研 究生 ，13 年 证券 从业 经历。 曾 任天安 保险 股份 有限 公司 固定收 益组
合经理 ， 信诚 基金管 理有 限公司 投资 经理 ， 国 泰基 金管理 有限 公司 固定 收益 部总监 助理 、 基
金经理。2011 年12月5日至2013 年12 月25 日任国 泰双 利债券证 券投 资基金 、国 泰货币市 场证嘉实基金管理有限公司
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券投资基 金的 基金经 理，2012 年7月31日至2013 年10 月25日 任 国泰 信用债 券型 证券投资 基金
的基金经 理。2013年11 月 加入嘉实 基金 管理有 限公 司固定收 益部 。2014 年10 月9日至 今任嘉
实元和基 金经 理。2015 年4 月18日至 今任 嘉实稳 固收 益债券基 金经 理。2015 年12 月15日 至今
任 嘉实中 证中 期企业 债指 数 基金经 理。2014 年3月28 日至今任 嘉实 信用债 券、 嘉实增强 收益
定期开 放债 券 和 本基 金基 金经理 。
（2） 历任 基金 经理
2013 年7 月30 日至2014 年9 月19 日， 刘宁 女士 任本 基 金基金 经理 职务 ；
2013 年9 月4日至2014 年9 月19 日， 万晓 西先 生任 本 基金基 金经 理职 务。
3、债 券投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 债券 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 固定 收益业 务首
席投资 官经 雷先 生、 固定 收益体 系资 深基 金经 理王 茜女士 、 万 晓西 先生 、 胡 永青先 生、 以及
投资经 理王 怀震 先生 、嘉 实国 际 CIO Thomas Kwan 先生 。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基本情况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：汤 嵩彦
电
话：95559
交通银 行始 建于1908 年 ， 是 中国历 史最 悠久 的银 行之 一， 也是 近代 中国 发钞 行之 一。 1987
年重新 组建 后的 交通 银行 正式对 外营 业， 成为 中国 第一家 全国 性的 国有 股份 制商业 银行 ， 总嘉实基金管理有限公司
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部设在 上海 。2005 年6月 ， 交通银 行在 香港 联合 交易 所挂牌 上市 ，2007 年5月 在 上海证 券交 易
所挂牌 上市 。 根 据2014 年 《银行 家》 杂志 发布 的全 球千家 大银 行报 告， 交通 银行一 级资 本位
列第19位 ，跻 身全球 银行20 强；根 据《财 富》杂 志发 布的“世 界500 强公 司”排 行榜，交 通
银行位 列第217 位。2014 年 荣获《 首席 财务 官》 杂志 评选的 “最 佳资 产托 管奖 ” 。
截至2015 年9 月30 日 ， 交 通 银 行 资 产 总 额 达 到 人 民 币7.21 万 亿 元 ， 实 现 净 利 润 人 民 币
520.40 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心（ 下文 简称 “托 管中心 ” ） 。 现有 员工 具有 多年基 金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资格 ， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术 职 称， 员工 的学 历层次 较高 ，专 业分 布合 理，职 业技 能优 良， 职业 道德素 质过 硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。
（二）主要人员情况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生2013 年10 月至 今任本 行 董事 长 、执 行董 事 ，2013 年5月至2013 年10 月任本 行 董
事长、执 行董 事、行 长，2009 年12 月至2013 年5 月任 本行副董 事长 、执行 董事 、行长。 牛先
生1983 年毕 业于 中央 财经 大学金 融系 ， 获 学士 学位，1997年 毕业 于哈 尔滨 工业 大学管 理学 院
技术经 济专 业， 获硕 士学 位，1999 年 享受 国务 院颁 发的政 府特 殊津 贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先生2013 年11 月起 任本 行副董 事长 、 执 行董 事，2013 年10 月 起任 本行 行长；2010年
4月至2013 年9月 任中 国投 资有限 责任 公司 副总 经理 兼中央 汇金 投资 有限 责任 公司执 行董 事 、
总经理 ；2005 年8月至2010 年4月 任本 行执 行董 事、 副 行长 ；2004 年9 月至2005 年8月任 本行 副
行长 ；2004 年6 月至2004 年9月任 本行 董事 、 行 长助 理 ；2001 年9 月至2004 年6月 任本行 行长 助
理；1994年至2001 年 历任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、行长 ，南 宁分 行行 长， 广州分 行行 长 。
彭先生1986 年于 中国 人民 银行研 究生 部获 经济 学硕 士学位 。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女士2015 年8 月起 任本 行 资产托 管业 务中 心总 裁；2007年12 月至2015 年8 月， 历任本
行资产托管部总经理 助理 、副总经理，本行资 产托 管业务中心副总裁；1999 年12 月至2007
年12月 ， 历 任本 行乌 鲁木 齐分行 财务 会计 部副 科长 、 科长 、 处 长助 理、 副 处 长， 会 计结 算部
高级经 理 。 袁 女士1992 年 毕业于 中国 石油 大学 计算 机科学 系 ， 获 得学士 学位 ，2005 年 于新 疆
财经学 院获 硕士 学位 。 嘉实基金管理有限公司
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（三）基金托管业务 经营 情况
截止 2015 年9 月 30 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金139 只。 此外 ， 还 托 管了基 金公
司特定 客户 资产 管理 计划 、 证券 公司 客户 资产 管理 计划、 银行 理财 产品 、 信 托计划 、 私 募投
资基金 、保 险资 金、 全国 社保基 金、 养老 保障 管理 基金、 企业 年金 基金 、QFII 证券 投资 资
产、RQFII 证券 投资 资产 、QDII 证 券投 资资 产和QDLP 资 金等 产品 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心2 期53 层09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室 嘉实基金管理有限公司
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电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2 、代 销机 构
（1） 交通银行股份有限公 司
（2） 中国银行股份有限公 司
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
（3） 招商银行股份有限公 司
（4） 中信银行股份有限公 司
（5） 上海浦东发展银行股 份有 限公司
（6） 中国民生银行股份有 限公 司
（7） 中国邮政储蓄银行股 份有 限公司
（8） 平安银行股份有限公 司
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
（9） 上海农村商业银行股 份有 限公司
（10） 北京农村商业银行股 份有 限公司
（11） 东莞银行股份有限公 司
（12） 杭州银行股份有限公 司
（13） 江苏银行股份有限公 司
（14） 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址
上海市 浦东 新区 银城 中路 8 号中融 碧玉 蓝天 大厦 15 －20、22－27
层
法定代 表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 （010 ）85605006 传真 （010 ）85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
（15） 烟台银行股份有限公 司
（16） 哈尔滨银行股份有限 公司
（17） 东莞农村商业银行股 份有 限公司
（18） 河北银行股份有限公 司
（19） 江苏江南农村商业银 行股 份有限公司
（20） 包商银行股份有限公 司
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
办公地 址 常州市 和平 中 路413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
（21） 苏州银行股份有限公 司
（22） 和讯信息科技有限公 司
（23） 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司
（24） 深圳众禄金融控股股 份有 限公司
（25） 上海天天基金销售有 限责 任公司
电话 （0472 ）5109729 传真 （0472 ）5176541
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话
0472-96016
010-96016
0574-967210
0755-967210
028-65558555
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
（26） 杭州数米基金销售有 限公 司
（27） 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司
（28） 浙江同花顺基金销售 有限 公司
（29） 北京展恒基金销售股 份有 限公司
（30） 嘉实财富管理有限公 司
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电 话 4008886661
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
（31） 宜信普泽投资顾问（ 北京 ）有限公司
（32） 深圳腾元基金销售有 限公 司
（33） 中经北证（北京）资 产管 理有限公司
（34） 上海汇付金融服务有 限公 司
（35） 北京乐融多源投资咨 询有 限公司
（36） 上海陆金所资产管理 有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 SOHO 现 代城C 座1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 9 号楼 15 层1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号3 号 楼创 新工 场一 层109-1
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
办公地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819
办公地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16 层1603 室
注册地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16 层1603 室
法定代 表人 董浩 联系人 张婷婷
电话 18510450202 传真 010-56580660
网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
（37） 珠海盈米财富管理有 限公 司
（38） 中证金牛（北京）投 资咨 询有限公司
（39） 泉州银行股份有限公 司
（40） 锦州银行股份有限公 司
（41） 浙江乐清农村商业银 行股 份有限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
办公地 址
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区A 座5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头1 号2 号楼2-45 室
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
（42） 国泰君安证券股份有 限公 司
（43） 中信建投证券股份有 限公 司
（44） 中信证券股份有限公 司
（45） 海通证券股份有限公 司
（46） 申万宏源证券有限公 司
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
（47） 兴业证券股份有限公 司
（48） 长江证券股份有限公 司
（49） 中信证券（浙江）有 限责 任公司
（50） 渤海证券股份有限公 司
（51） 中信证券（山东）有 限责 任公司
（52） 信达证券股份有限公 司
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
（53） 光大证券股份有限公 司
（54） 新时代证券有限责任 公司
（55） 华安证券股份有限公 司
（56） 国都证券股份有限公 司
（57） 华鑫证券有限责任公 司
（58） 江海证券有限公司
网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
（59） 华宝证券有限责任公 司
（60） 天风证券股份有限公 司
（61） 宏信证券有限责任公 司
（二） 基金 注册 登记 机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
（四） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号星 展银 行大 厦6 楼
办公地 址 上海黄 浦区 湖滨 路202 号 企 业天地2号 楼普 华永 道中 心11 楼
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
名称 上海源泰 律 师事 务所
住所、 办公 地址 中国上 海浦 东南 路256 号 华夏银 行大 厦 14 层
负责人 廖海 联系人 张兰
电话 （021 ） 51150298 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 刘佳、 张兰 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
法定代 表人 李丹 联系人 洪磊
电话 （021 ）23238888
传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊
四、 基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实丰 益策 略定期 开放 债券 型证 券投 资基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ： 契 约型 ，以 定期开放 方 式运 作。
六 、基 金的投 资目 标
本基金 在审 慎的 投资 管理 和风险 控制 下， 力争 当期 总回报 最大 化， 以谋 求长 期保值 增值 。
七 、基 金的投 资范围
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 债券 、 货币 市场 工具 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金
投资的 其他 金融 工具 。 具 体包括 ： 国债 、 金 融债 、 企 业 （ 公司 ） 债 、 次 级债 、 可 转换债 券 （含
分离交 易可转 债） 、 央行票 据、短 期融资 券、超 短期 融资券 、中期 票据、 中小 企业私 募债、
资产支 持证 券 、 债券 回购 、 银 行存 款等 固定收 益类 资产以 及现 金 ， 以及 法律 法规或 中国 证 监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 ） 。
本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产， 也不 参与 一级 市场 的新股 申购
或增发 新股 。 本 基金 可持 有因所 持可 转换 公司 债券 转股形 成的 股票 、 因 持有 股票被 派发 的权
证、 因投 资分 离交易 可转 债而产 生的 权证 。 因 上述 原因持 有的 股票 ， 本 基金 应在其 可交 易 之
日起 的6 个月 内卖 出。 对 因此持 有的 权证 ， 本 基金 应在其 可交 易之 日起 的 30 个交易 日内 卖
出。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，包括 但不 限于 固定 收益 远期交 易 、
固定收 益期货 （含国 债期 货等） 、 固定收 益互 换（含 利率互 换、信 用风险 缓释 工具、 信用违
约互换 等） 等， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ，可 以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 除每个 开放 期开 始前 三个 月、 开 放期 及开 放期 结束 后三个 月以
外的期 间， 本基 金投 资 于 债券的 比例 不低 于基 金资 产的80% 。 开放 期内， 本基 金持有 现金 或嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
到期日 在一 年以 内的 政府 债券占 基金 资产 净值 的比 例不低 于 5% 。
如果法 律法规或中国 证监会变更 投资品种的投 资比例限制 ，基金管理人 在履行适当 程
序后， 可以 调整 上述 投资 品种的 投资 比例 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 在控 制基 金组 合风 险的基 础上 ，追 求实 现良 好收益 率的 目标 。
1 、资 产配 置策 略
本基金 通过 研究 经济 运行 趋势， 深入 分析 财政 及货 币政策 对经 济运 行的 影响 ， 结合 中长
期利率 走势 、 各大类 资产 的预期 收益 率 、 波动 性及 流动性 等方 面因 素， 自上 而下地 决定 债 券
组合久 期， 对投 资组 合 类 属资产 的比 例进 行最 优化 配置和 动态 调整 。 在 规避 基金组 合风 险的
同时进 一步 增强 基金 组合 收益。
2 、周 期轮 动策 略
本基金 将固 定收 益类 资产 细分为 信用 产品 （主 要包 括金融 债、 企业 （ 公司） 债 、 次级 债、
分离交 易可 转债 、 短 期融 资券、 超短 期融 资券 、 中 期票据 、 中 小企 业私 募债 、 资产 支持 证券
等） 、利 率产品 （主 要包括 国债、 政策性 金融债 、央 行票据 等）和 带权益 性质 产品（ 可转换
债券） 。 本基金 依据 经济周 期的不 同阶段 ，通过 综合 考虑市 场环境 、政策 取向 、各类 资产收
益和风 险预 期等 因素 ， 在 利率产 品、 信用 产品 和带 权益性 质产 品三 大类 债券 品种中 选择 未来
一段时 间预 期表 现较 好的 一类品 种进 行重 点配 置。
由于经 济增 长疲 软和 通胀 下降等 因素 ， 在经 济发 展的 滞涨阶 段和 衰退 阶段 利率 产品的 相
对表现 较好 ， 但伴随 着经 济强劲 增长 ， 通胀预 期上 升， 在经 济复 苏阶段 和经 济过热 阶段 则 重
点配置 信用 类产 品； 一般 情况下 ， 本 基金 对于 看好 的细分 债券 类属 的配 置比 例不低 于固 定收
益资产 的80% ， 但 在市 场环 境变化 中， 基金 经理 对债 券资产 配置 进行 调整 的过 程中可 不受 此
限制。
3 、久 期策 略
本基金 将通 过积 极主 动地 预测市 场利 率的 变动 趋势 ， 相应 调整 债券 组合 的久 期配置 ， 以
达到提 高债 券组 合收 益、 降低债 券组 合利 率风 险的 目的 。 在 确定 债券组 合久 期的过 程中 ， 本
基金将 在判 断市 场利 率波 动趋势 的基 础上 ， 根 据债 券市场 收益 率曲 线的 当前 形态， 通过 合理
假设下 的情 景分 析和 压力 测试， 最后 确定 最优 的债 券组合 久期 。
本基金 根据 对市 场利 率变 化趋势 的预 期， 可适 当调 整组合 久期 ， 预 期市 场利 率水平 将上嘉实基金管理有限公司
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升时， 适当 降低 组合 久期 ；预期 市场 利率 将下 降时 ，适当 提高 组合 久期 。
4 、信 用债 券投 资策 略
本基金 通过 承担 适度 的信 用风险 来获 取信 用溢 价 ， 主 要关注 个别 债券 的选 择和 行业配 置
两方面 。 在定 性与定 量分 析结合 的基 础上 ， 通 过自 下而上 的策 略 ， 在信 用类 固定收 益金 融 工
具中进 行个 债的 精选 ，结 合适度 分散 的行 业配 置策 略，构 造和 优化 组合 。
通过采 用 “ 嘉实 信用 分析 系统” 的信 用评 级和 信用 分析， 包括 宏观 信用 环境 分析、 行业
趋势分 析、 管理 层素 质与 公司治 理分 析、 运营 与财 务状况 分析 、 债 务契 约分 析、 特 殊事 项风
险分析 等， 依靠 嘉实 信用 分析团 队及 嘉实 中央 研究 平台的 其他 资源 ， 深 入分 析挖掘 发债 主体
的经营 状况 、 现 金流 、 发 展趋势 等情 况， 严格 遵守 嘉实信 用分 析流 程， 执行 嘉实信 用投 资纪
律。
（1） 个别 债券 选择
本基金 依据 “嘉 实信 用分 析系统 ” 的 研究 成果 ， 执 行 “嘉 实投 资备 选库 流程 ” ， 生 成或
更新买 入信 用债 券备 选库 ，强化 投资 纪律 ，保 护组 合质量 。
本基金 主要 从信 用债 券备 选库中 选择 或调 整个 债。 本基金 根据 个债 的类 属、 信用评 级 、
收益率 （到 期收 益率、 票 面利率 、 利 息支 付方 式、 利息税 务处 理） 、 剩余 期限 、 久期、 凸性、
流动性 （发行 总量、 流通 量、 上 市时间 ） 等指 标， 结合组 合管 理层 面的 要求 ， 决定是 否将 个
债纳入 组合 及其 投资 数量 。
（2） 行业 配置
宏观信 用环 境变 化， 影响 同一发 债人 的违 约概 率， 影响 不 同发 债人 间的 违约 相关度 ， 影
响既定 信用 等级 发债 人在 信用周 期不 同阶 段的 违约 损失率 ， 影响 不同 信用 等级 发债人 的违 约
概率。 同时 ，不 同行 业对 宏观经 济的 相关 性差 异显 著，不 同行 业的 潜在 违约 率差异 显著 。
本基金 借助 “嘉 实信 用分 析系统 ” 及 嘉实 中央 研究 平台， 基于 深入 的宏 观信 用环境 、 行
业发展 趋势 等基 本面 研究 ， 运 用定 性定 量模型 ， 在 自下而 上的 个债 精选 策略 基础上 ， 采取 适
度分散 的行 业配 置策 略， 从组合 层面 动态 优化 风险 收益。
（3） 信用 风险 控制 措施
本基金 实施 谨慎 的信 用评 估和市 场分 析、 个债 和行 业层面 的分 散化 投资 策略 ， 当发 债企
业的基 本面 情况 出 现 恶化 时，运 用“ 尽早 出售 （first sale, best sale ） ” 策 略，控 制投 资
风险。
本基金 使用 各信 用级 别持 仓量 、 行 业分 散度 、 组 合 持仓分 布 、 各 项重要 偿债 指标范 围等嘉实基金管理有限公司
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描述性 统计 指标 ，还 运 用VaR、Credit Metrics 、Credit Portfolio Views 等 模型， 估计 组
合在给 定置 信水 平和 事件 期限内 可能 遭受 的最 大损 失， 以便 有效 评估 和控 制组 合信用 风险 暴
露。
（4） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高 、 信 用风 险较大 、 二 级市场 流动 性较 差。 中小 企业私 募债
收益率 由基 准收 益率 与信 用利差 叠加 组成 ， 信 用风 险表现 在信 用利 差的 变化 上； 信 用利 差主
要受两 方面 影响 ， 一是 系统 性信用 风险 ， 即该 信用 债对 应信用 水平 的市 场信 用利 差曲线 变化 ；
二是非 系统 性信 用风 险， 即该信 用债 本身 的信 用变 化。
针对市 场系 统性 信用 风险 ，本基 金主 要通 过调 整中 小企业 私募 债类 属资 产的 配置比 例 ，
谋求避 险增 收。 因为 经济 周期的 复苏 初期 通常 是中 小企业 私募 债表 现的 最佳 阶段， 而过 热期
通常是 中小 企业 私募 债表 现的最 差阶 段。 本基 金运 用深刻 的基 本面 研究 ， 力 求 前瞻 性判 断经
济周期 ， 在 经济 周期 的复 苏初期 保持 适当 增加 的中 小企业 私募 债配 置比 例， 在经济 周期 的过
热期保 持适 当降 低的 中小 企业私 募债 配置 比例 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将在 国内 资产 证券 化产品 具体 政策 框架 下， 通过宏 观经 济 、 提前 偿还 率、 资产 池
结构及 资产 池资 产所 在行 业景气 变化 等因 素的 研究 ， 对个券 进行 风险 分析 和价 值评估 后选 择
风险调 整后 收益 高的 品种 进行投 资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券 的总 体投 资规模 并进 行
分散投 资， 以降 低流 动性 风险。
6 、可 转债 投资 策略
本基金 将根 据组 合风 险控 制措施 ，纪 律性 地控 制可 转债总 体投 资仓 位。 在 个 债选择 上 ，
本基金 将深入 研究内 在债 券价值 （如票 面利息 、利 息补偿 及无条 件回售 价格） 、保护 条款的
适用范 围、 期权 价值 、 基 础股票 的质 地和 成长 性、 流通性 ， 发 现投 资价 值， 积极寻 找各 种套
利机会 ，谋 求在 较高 安全 边际下 获取 增强 收益 。
7 、权 证投 资策 略
本基金 不直 接从 二级 市场 买入权 证 ， 但 可持 有因 参与 分离交 易可 转债 一级 市场 申购而 产
生的权 证。 对所 持有 的权 证， 本 基金 将在 其可 交易 之日起 的 30 个 交易 日内 卖出。 权证 为本
基金辅 助性 投资 工具 ， 其 投资原 则为 立足 于无 风险 套利 ， 尽 力减 少组合 净值 波动率 ， 力求 稳
健的超 额收 益。
8 、其 它债 券投 资策 略 嘉实基金管理有限公司
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（1） 期限 结构 配置 策略
本基金 对同 一类 属收 益率 曲线形 态和 期限 结构 变动 进行分 析 ， 在 给定 组合 久期 以及其 他
组合约 束条 件的 情形 下， 通过嘉 实债 券组 合优 化数 量模型 ， 确定 最优的 期限 结构 。 本 基金 期
限结构 调整 的配 置方 式包 括子弹 策略 、哑 铃策 略和 梯形策 略。
（2） 骑乘 策略
本基金 将采 用骑 乘策 略增 强组合 的持 有期 收益 。 当 债券收 益率 曲线 比较 陡峭 时， 也 即相
邻期限 利差 较大 时， 可以 买入期 限位 于收 益率 曲线 陡峭处 的债 券， 也即 收益 率水平 处于 相对
高位的 债券 ， 随着持 有期 限的延 长 ， 债 券的剩 余期 限将会 缩短 ， 债券的 收益 率水平 将会 较 投
资期初 有所 下降 ，对 应的 将是 债 券价 格的 走高 ，而 这一期 间债 券的 涨幅 将会 高于其 他期 间 ，
这样就 可以 获得 丰厚 的价 差收益 即资 本利 得收 入。
（3） 息差 策略
本基金将利用回购利 率低 于债券收益率的情形 ，通 过正回购将所获得的 资金 投资于债
券，利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
9 、组 合风 险控 制措 施
“嘉实下 行风 险波动 模型” ，从组合 层面 以及个 券层 面分别度 量组 合潜在 的下 行风险 ，
根据宏 观环 境以 及证 券市 场表现 ， 设 置一 定的 阀值， 将组合 可能 的下 行波 动控 制在较 小范 围
内。 在 组合层 面， 本 基金 使用下 方波 动率、CVAR （ 条件在 险价 值） 等 指标， 结合情 景分 析 和
压力测 试的 方法 ， 评 价组 合在未 来一 段时 间发 生下 行波动 的可 能性 及幅 度。 在个券 层面 ， 对
债券等 固定 收益 类资 产， 本基金 将通 过凸 度分 析法 ， 将 债券 的凸 度与宏 观环 境相联 系 ， 当 预
期未来 进入 加息 通道 、 债 券市场 收益 率水 平持 续上 移时， 本基 金根 据期 限结 构和类 属配 置目
标，通 过凸 性分 析选 择波 动特性 最优 的债 券， 从而 降低组 合可 能面 临的 下行 风险。
10 、投 资决 策
（1） 决策 依据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 本基金 合同 的有 关规 定。
2 ）宏观 经济、 微观经 济运 行状况， 货币 政策和 财政 政策执行 状况 ，货币 市场 和证券 市
场运行 状况 。
3 ）分 析师 各自 独立 完成 相 应的研 究报 告， 为投 资策 略提供 依据 。
（2） 决策 程序
1 ）投资 决策委 员会定 期和 不定期召 开会 议，根 据基 金投资目 标和 对市场 的判 断决定 基嘉实基金管理有限公司
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金的总 体投 资策 略， 审核 并批准 基金 经理 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定。
2 ）相关 研究部 门或岗 位根 据嘉实中 央研 究平台 、嘉 实信用分 析系 统等流 程规 定，进行
分析， 提出 分析 报告 。
3 ）基金 经理根 据投资 决策 委员会的 决议 ，参考 研究 部门提出 的报 告，并 依据 基金申 购
和赎回 的情 况控 制投 资组 合的流 动性 风险 ， 制 定具 体资产 配置 和调 整计 划， 进行投 资组 合的
构建和 日常 管理 。
4 ）交 易部 依据 基金 经理 的 指令， 制定 交易 策略 并执 行交易 。
5 ）监察 稽核部 负责监 控基 金的运作 管理 是否符 合法 律、法规 及基 金合同 和公 司相关 管
理制度 的规 定； 风险 管理 部门运 用风 险监 测模 型以 及各种 风险 监控 指标 ， 对 市场预 期风 险进
行风险 测算 ， 对基金 组合 的风险 进行 评估 ， 提 交风 险监控 报告 ； 风险控 制委 员会根 据市 场 变
化对基 金投 资组 合进 行 风 险评估 与监 控。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 = 一年期 定期 存款 税后 收益 率 + 0.5%
上述“ 一年 期定 期存 款税 后收益 率” 是指 当期 封闭 期的第1个 工作 日中 国人 民 银行发 布
的一年 期“ 金融 机构 人民 币存款 基准 利率 ”。
该业绩 比较 基准 能反 映本 基金绝 对回 报型 债券 基金 的产品 定位 ， 符合 本基 金 的风险 收益
特征， 易于 被投 资人 广泛 理解， 因而 较为 适当 。
如果今 后相 关法 律法 规发 生变化 ， 或 者有 更权 威的 、 更能 为市 场普 遍接 受的 业绩比 较基
准推出 ， 经 基金 管理 人与 基金托 管人 协商 ， 本 基金 可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较
基准并 及时 公告 ，而 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 低于 股票基 金 、 混 合基金 ， 高 于货币 市场
基金。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 嘉实基金管理有限公司
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本基金 托管 人交通 银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于2016 年1 月18 日 复核了本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015 年12 月31 日 （“ 报告期 末 ” ） ，本 报告 所列 财务数 据
未经审 计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
81,566,455.15 81.31
其中： 债券
81,566,455.15 81.31
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,343,869.87 2.34
8 其他资 产
16,405,552.40 16.35
合计
100,315,877.42
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 13,525,150.00 20.16
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 68,003,305.15 101.34
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - - 嘉实基金管理有限公司
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7 可转债 38,000.00 0.06
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
合计 81,566,455.15 121.56
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 010303 03 国债 ⑶ 130,000 13,504,400.00 20.13
2 1480242 14 嘉公 路 100,000 10,939,000.00 16.30
3 1480391 14 常房 债 100,000 10,927,000.00 16.28
4 112120 12 联发 债 90,000 9,285,300.00 13.84
5 122106
11 唐新
01
80,000 8,168,000.00 12.17
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 嘉实基金管理有限公司
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(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 16,191.68
2 应收证 券清 算款 14,841,709.65
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,547,651.07
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,405,552.40
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
十 二、 基金的 业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管理 和运 用基金 财产 ，但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1. 本报 告期 基金 份额 净值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2013 年7 月30
日 （合同 生效
日） 至 2013 年
12 月31 日
1.00% 0.05% 1.50% 0.01% -0.50% 0.04%
2014 年 11.43% 0.18% 3.53% 0.01% 7.90% 0.17%
2015 年 7.86% 0.30% 2.65% 0.01% 5.21% 0.29%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的
比较 嘉实基金管理有限公司
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图：嘉 实丰 益策 略定 期债 券基金 份额 累计 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率
的历史 走势 对比 图
（2013 年7 月 30 日至 2015 年 12 月 31 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 “第 十二部 分 （ 二） 投资 范围 和 （四 ） 投 资限
制 ”的 有关 约定 。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一） 与基金 运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ； 嘉实基金管理有限公司
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（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.7%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双
方核对后 ，由 基金托 管人 于次月首 日起 3 个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 管理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2%的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 经 管理 人和基 金托 管人双 方 核
对后， 由基 金托 管人 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性支 取给 基金托 管人 。 若
遇法定 节假 日、 公休 日等 ，支付 日期 顺延 。
上述“1、 基 金费 用的 种类 中第 （3） － （8） 项费 用 ”， 根据 有关 法规 及相 应 协议规 定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 嘉实基金管理有限公司
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4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费 率
本基金 基金 份额 申购 费率 按照申 购金 额递 减 ， 即 申购 金额越 大 ， 所 适用 的申 购费 率越低 。
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
本基金对通过直销中心 申购的养老金客户与除此 之外的其他投资者实施差别的申购 费
率。 养老 金客 户包括 全国 社会保 障基 金 、 可以 投资 基金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金单 一
计划以 及集 合计 划、 企业 年金养 老金 产品 等。 如将 来出现 经养 老基 金监 管部 门认可 的新 的养
老基金 类型 ，基 金管 理人 可在招 募说 明书 更新 时或 发布临 时公 告将 其纳 入养 老金客 户范 围 ，
并按规 定向 中国 证监 会备 案。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 见下 表：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M ＜100 万元 0.24%
100万 元≤M ＜300 万元 0.16%
300万 元≤M ＜500 万元 0.08%
M ≥500 万元 按笔收 取，1000 元/ 笔
其他投 资者 申购 本基 金份 额申购 费率 见下 表：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M＜100 万元 0.60%
100万 元≤M ＜300 万元 0.40%
300万 元≤M ＜500 万元
0.20%
M≥500 万元 按笔收 取，1000 元/ 笔
本基金 的申 购费 用由 投资 者 承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
2 、赎 回费 率
本基金 基金 份额 赎回 费率 最高不 超过 赎回 金额 的 5 ％。具体 赎 回费 率如下 ：
持有时 间 赎回费率
不足 30 天
0.75%
满30 天 0 嘉实基金管理有限公司
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本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 。 对 于所 收取的 赎回 费， 基金 管理 人将其 总额
的100% 计 入基 金财 产。
3、基金管理人 可以在法律 法规和基金合 同规定范围 内调整申购费 率和赎回费 率。费 率
如发生 变更 ， 基金管 理人 应在调 整实 施前 依照 《信 息披露 办法 》 的有关 规定 在指定 媒体 上 刊
登公告 。
4、基金管理人 可以在不违 反法律法规规 定及基金合 同约定的情形 下根据市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式( 如 网上 交易、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在 基金 促销 活动 期间， 按相 关监 管部 门要 求履行 必要 手续
后， 基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率 。
5、转 换费
2015年8月31 日，本基金 管 理人发布了《 关于嘉实丰 益策略定期开 放债券型证 券投资基
金
第二个 开放 期开 放申 购、 赎回及 转换 业务 的公 告》 ， 自 2015 年 9 月 7 日（ 含 该日） 至
2015 年 10 月 9 日（ 含该 日）为 本基 金第 二个 开放 期。 投 资人 在开 放期 内的 每个开 放日 办
理基金 份额 的申 购和 赎回 ， 具体 办理 时间 为上 海证 券交易 所、 深圳 证券 交易 所的正 常交 易日
的交易 时间 ， 但 基金 管理 人根据 法律 法规 、 中 国证 监会的 要求 或本 基金 合同 的规定 公告 暂停
申购、 赎回 时除 外。
本次公 告的 转换 业务 仅适 用于本 基金 与本 公司 旗下 的嘉实 货 币 A 、 嘉 实货 币 B 、 嘉 实机
构快 线A、 嘉实 机构 快线B 、嘉实 机构 快 线C 之 间的 转换业 务。
1、通过代销机构办理基 金 转换业务（仅限“前 端转 前端”的模式）
1 ） 嘉实 丰益 策略 定期 债券 转入嘉 实货 币 A 、 嘉 实货 币 B 时 ， 仅 收取 转出 基金 的赎回 费，
计算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基金 的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
2 ）嘉 实货 币 A 、嘉 实货 币 B 转入 嘉实 丰益 策略 定 期债券 时， 收取 转入 基金 适用的 申购
费率， 计算 公式 如下 ： 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
净转入 金额=（B ×C ）/（1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基金 的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
M 为嘉 实货 币A 、嘉 实货 币 B 全 部转 出时 账户 当前 累计未 付收 益。
2 、通过直销（直销 柜台 及网上直销）办理基 金转 换业务
1）对于“前端转前端” 的 模式，采用以下规则 ：
（1） 嘉实 货币A、 嘉实 货 币 B、 嘉实 机构 快线 货币A 、嘉实 机构 快线 货 币B、 嘉实机 构快 线
货币C 转换 为嘉 实丰 益策 略定期 债券 时， 收取 转入 基金适 用的 申购 费率 ，计 算公式 如下 ：
净转入 金额=（B ×C ）/ （1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F 为转 入基 金适 用的 申购 费率；
M 为嘉 实货 币A 、 嘉实 货币B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉实 安心货 币B 、 嘉实 机构 快线 货币 A 、
嘉实机 构快 线货 币B 或嘉 实机构 快线 货 币 C 全 部转 出时账 户当 前 累 计未 付收 益。
（2 ） 嘉 实丰 益策 略定 期债 券转入 嘉实 货 币 A 、 嘉 实货 币 B 、 嘉 实机 构快 线货 币 A 时， 仅
收取转 出基 金的 赎回 费， 计算公 式如 下：
净转入 金额 ＝B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
2）对于“后端转后端” 的 模式，采用以下规则 ：
（1） 若转 出基 金有 赎回 费 ，则仅 收取 转出 基金 的赎 回费； 嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
（2） 若转 出基 金无 赎回 费 ，则不 收取 转换 费用 。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用 。 收 取的 赎回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 法律法 规 、 中 国证 监会 规定 的比例 下限 以及 该基 金基 金合同 的相 关
约定。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围 内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。
注1：注：2015 年7 月9日起 ，嘉实货币单 日单个基金 账户累计申购 （或转入、 定投） 不
超过500 万元 。 具体 请参 见 嘉实基 金网 站刊 载的 相关 公告。
注2：2013年4 月9日 ，本基 金管理人发布 了《关于网 上直销开通基 金后端收费 模式并 实
施 费率 优惠 的公 告》 ， 自2013 年4 月12 日起， 在本 公司 基金网 上直 销系 统 （ 含电 话交易 ） 开 通
旗下部 分基金 产品的 后端 收费模 式（包 括申购 、定 期定额 投资、 基金转 换等 业务） 、 并对 通
过本公 司基 金网 上直 销系 统 （ 含电 话交 易） 交易 的 后端收 费进 行费 率优 惠。 本公司 直销 中心
柜台和代 销机 构暂不 开通 后端收费 模式 。2013 年9月13日，本 基金 管理人 发布 了《嘉实 基金
管理有 限公 司关 于增 加开 通后端 收费 基金 产品 的公 告》 ， 自2013 年9 月17 日起， 嘉实丰 益策 略
定期债 券 开 通网 上直 销后 端收费 模式 ， 并 执行 上述 优惠费 率和 业务 规则 。 具 体请参 见嘉 实基
金网站 刊载 的公 告。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了嘉实基金管理有限公司
更新招 募说明书 摘要
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提示 ” 部分： 明确 了更新招 募说 明书内 容的 截止日期 及有 关财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关 信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、相关 服务 机构 ” 部 分： 新增 诺亚 正行、 上海 汇付、上 海陆 金所资 产管 理有限 公
司、 盈 米财富 、 中经 北证 、 乐清 农商行 、 北京 乐融 多源投 资咨 询有 限公 司 、 泉州银 行、 嘉 实
财富、 中证 金牛 十 家 代销 机构 并 更新 相关 代销 机构 信息。
5. 在“ 九、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
6. 在“ 十、 基金 的业 绩 ” ： 基 金业绩 更新 至 2015 年 12 月 31 日。
7. 在“ 二十 三、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2015 年 7 月 30 日至 2016 年 1
月 30 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2016 年3 月15日
