招商安德保本混合：关于开放日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
关于开放招商安德保本混合型证券投资基金 日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 9 页 关于开放 招商 安德保 本混 合 型 证 券投 资 基 金 日 常 申 购赎 回 及 转 换和 定 期 定 额投 资 业 务的公告 公告送 出日期：2016 年 3 月15 日 关于开放招商安德保本混合型证券投资基金 日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 9 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 招商安德 保 本混 合型 证券 投资基 金 基金简 称 招商安德 保本 基金代码 A 类：002389 C 类：002390 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2016 年 2 月 18 日 基金管 理人 名称 招商基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 招商基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基金 运作 管理 办法》 以 及 《 招商 安德 保本 混合 型 证券 投资基金基 金合 同 》( 以下简 称 “ 基 金 合同 ”) 、 《 招商 安德保 本混 合型 证券 投资 基金 招 募说 明书 》 申购起 始日 2016 年 3 月 18 日 赎回起 始日 2016 年 3 月 18 日 转换转 入起 始日 2016 年 3 月 18 日 转换转 出起 始日 2016 年 3 月 18 日 定期定 额投 资起 始日 2016 年 3 月 18 日 注：投 资者 范围 ：符 合法 律法规 规定 的个 人投 资者 、机构 投资 者及 合格 境外 机构投 资者 以及 法律 法规及 中国 证监 会允 许购 买证券 投资 基金 的其 他投 资者。 2 日常 申购 、赎回 （ 转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间 投资人在开放 日办理基 金 份额的申购和 赎回，具 体 办理时间为上 海证券交 易 所、深圳证券 交 易所及相关金 融期货交 易 所 的正常交易 日的交易 时 间，但基金管 理人根据 法 律法规、中 国证监会 的要求 或基 金合 同的 规定 公告暂 停申 购、 赎回 时除 外。
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券、 期货 交易 市场 、 证券 、 期 货交 易所 交易 时间变 更、 新 的 业务发展或其 他特殊情 况 ，基金管理人 将视情况 对 前述开放日及 开放时间 进 行相应的调 整，但应 在实施 日前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定 媒介 上公 告。
3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制
原则上 ， 投 资者 通过 代销 网点每 笔申 购本 基金 的最 低金额 为 10 元 ； 通 过本 基 金管理 人网 上交 易平台 申购 ， 每笔 最低 金额 为 10 元 ； 通 过本 基金 管理 人直销 机构 申购 ， 首次 最低 申购金 额 为 50 万 元，追 加申 购单 笔最 低金 额为 10 元 。实 际操 作中 ， 以各销 售机 构的 具体 规定 为准。 关于开放招商安德保本混合型证券投资基金 日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 9 页 投资人 将当 期分 配的 基金 收益再 投资 时， 不受 最低 申购金 额的 限制 。 3.2 申购 费率 - 3.2.1 前端收 费 本基金A类 基金 份额 在申 购 时收取 前端 申购 费用 ，C 类 基金份 额不 收取 申购 费用 。本基 金A 类 基金份 额的 申购 费率 按申 购金额 进行 分档 。投 资人 在一天 之内 如果 有多 笔申 购，适 用费 率按 单笔 分别计 算。 本基金A 类 基金 份额 的申 购费率 如下 表： 申购金 额（M ） 申购费 率 备注 M＜100 万元 1.50% - 100 万 元≤M＜500 万元 0.80% - 500 万 元≤M＜1000 万元 0.60% - M≥1000 万元 1000 元/ 笔 - 3.2.2 后端收 费 持有期 限（N） 申购费 率 备注 注：本 基金 未开 通后 端收 费模式 。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 ，不 列入 基金 资产 ，用于 基金 的市 场推 广、 销售、 登记 等各 项费用 。 A 类基 金份 额申购 份额 的 计算方 法： 申购本 基 金A 类基 金份 额 的有效 份额 为按 实际 确认 的申购 金额 在扣 除申 购费 用后除 以申 请 当日 A 类 基金 份额 净值 ， 有效份 额单 位为 份， 申购 份额的 计算 结果 保留 到小 数点 后 2 位 ， 小 数点 后第 3 位 开始 舍去 ，舍 去 部分归 基金 财产 。 基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额， 其中 ： 净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率 ） （注: 对于 适用 固定 金额 申 购费的 申购 ，净 申购 金额= 申购金 额－ 固定 申购 费金 额） 申购费 用= 申购 金额 －净 申 购金额 申购份 额= 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值 若单笔 申购 超 过1000 万 ， 则申购 费 为1000 元。 C 类基 金份 额申 购费 用的 计算方 法： 关于开放招商安德保本混合型证券投资基金 日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 9 页 申购份 额= 申购 金额/T 日C 类基 金份 额净 值 过渡期 申购 的特 别规 定： 在符合 保本 基金 存续 条件 的情况 下， 基金 管理 人应 在当期 保本 周期 到期 前公 告处理 规则 ，允 许投资 人在 下一 保本 周期 起始日 前的 过 渡 期的 限定 期限内 申请 购买 本基 金的 基金份 额， 投资 人在 上述期 限内 申请 购买 本基 金的基 金份 额的 行为 称为 “过渡 期申 购” 。 在过 渡期 内投资 者转 换转 入 本 基金的 基金 份额 ，视 同为 过渡期 申购 。投 资人 在过 渡期的 限定 期限 内申 购本 基金并 持有 到期 的， 按其申 购的 基金 份额 在下 一保本 周期 开始 前的 折算 日所代 表的 资产 净值 和过 渡期申 购的 费用 确认 下一保 本周 期的 保本 金额 并适用 下一 周期 的保 本条 款。 在符合 保本 基金 存续 条件 的情况 下， 基金 管理 人在 当期保 本周 期到 期前 ，将 根据担 保人 或保 本义务 人提 供的 下一 保本 周期担 保额 度或 保本 偿付 额度确 定并 公告 本基 金过 渡期申 购规 模上 限以 及规模 控制 的办 法， 规模 控制的 具体 方案 详见 相关 公告的 处理 规则 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 每次赎 回基 金份 额不 得低 于 100 份， 基金 份额 持有 人赎回 时或 赎回 后在 销售 机构网 点保 留 的 基金份 额余 额不 足 100 份 的， 在 赎回 时需 一次全 部 赎回。 实际 操作 中， 以 各 销售机 构的 具体 规定 为准。 如遇巨额赎回 等情况发 生 而导致延期赎 回时，赎 回 办理和款项支 付的办法 将 参照基金合同 有 关巨额 赎回 或连 续巨 额赎 回的条 款处 理。 4.2 赎回 费率 本 基金 份额 的 赎 回费 率按 基金份 额持 有期 限递 减， 费率如 下： 本基 金A 类基 金份 额的 赎 回费 ： 持有期 限 赎回费 率 1 年以 内 2.0% 1 年（ 含） 至 2 年 1.6% 2 年（ 含） 至 3 年 1.2% 3 年（ 含） 以上 0.0% 本基 金C 类基 金份 额的 赎 回费 ： 持有期 限 赎回费 率 30 日 以内 0.5% 30 日 以上 0 关于开放招商安德保本混合型证券投资基金 日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 9 页 （注： 一年 指365 天，2 年为730 天 ，依 此类 推） 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 若某一 保本 周期 提前 结束 并进入 过渡 期， 投资 者于 过渡期 内赎 回本 基金 份额 的赎回 费率 为0 。 若保本 周期 到期 后， 符合 保本基 金存 续条 件， 本基 金转入 下一 保本 周期 ，基 金份额 持有 期仍 按投资 者取 得该 基金 份额 的确认 日开 始计 算。 赎回费 用的 计算 方法 ：赎 回费用 ＝赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值× 赎回 费率 赎回费 用以 人民 币元 为单 位，计 算结 果保 留到 小数 点后 第 2 位， 小数 点后 第3 位开 始舍 去， 舍去部 分归 基金 财产 。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 并根据 相关 规定 按比 例归 入基金 财产 ，其 余用于 支付 注册 登记 费和 其他必 要的 手续 费。 对于A 类基 金份 额持 有人 ， 对持 续持 有期 少于30 日 的投资 人收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财 产； 对持 续持 有期 大于30 日 （ 含 ） 但 少于3 个 月的 投资人 收取 的赎 回费 ， 将 不低于 赎回 费总 额的 75% 计 入基 金财 产 ； 对 持续 持有期 长于3 个 月 （含 ） 但少于6 个 月的 投资 人收 取的赎 回费 ， 将不 低 于赎回 费总 额的50% 计入 基 金财产 ； 对持 续持 有期 长 于6 个 月 （含 ） 的投 资人 收取的 赎回 费 ， 将 不 低于赎 回费 总额 的25% 计 入 基金财 产 。 未计 入基 金财 产的部 分用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续 费。对于C 类基 金份 额持 有人收 取的 赎回 费全 额计 入基金 财产 。 若保本 期到 期后 ，本 基金 不符合 保本 基金 存续 条件 ，转为 变更 后的 “招 商安德 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ” ， 赎回 费 率最高 不超 过 5% ， 具体 费 率以届 时公 告为 准， 但该 费率需 符合 届时 相 关法律 法规 及监 管机 构的 要求。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 （1） 各基 金间 转换 的总 费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。 （2） 每笔 转换 申请 的转 出 基金端 ，收 取转 出基 金的 赎回费 。 （3） 每 笔转 换申 请的 转入 基金端 ， 从 申购 费率 （ 费 用） 低 向高 的基 金转 换时 ， 收取 转入 基金 与转出 基金 的申 购费 用差 额；申 购补 差费 用按 照转 入基金 金额 所对 应的 申购 费率（ 费用 ）档 次进 行补差 计算 。从 申购 费率 （费用 ）高 向低 的基 金转 换时， 不收 取申 购补 差费 用。 （4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 关于开放招商安德保本混合型证券投资基金 日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 9 页 1 、 转 换开 放日 ： 本基 金从2016 年3 月 18 日开 始办 理日常 转换 业务 。 基金 办 理日常 转换 业务 的开放 日为 上海 、 深圳 证 券交易 所交 易日 （ 基金 管 理人公 告暂 停申 购 、 赎 回 或转换 时除 外） 。 具体 业务办 理时 间以 销售 机构 公布时 间为 准。 2 、份 额转 换： 基金 转换 分为转 换转 入和 转换 转出 。 通过 各销 售机 构网 点转 换的， 转出 的基 金份额 不得 低 于100 份。 通过本 基金 管理 人官 网交 易平台 转换 的， 每次 转出 份额不 得低 于 100 份。 留存份 额不 足100 份 的， 只能一 次性 赎回 ，不 能进 行转换 。 实 际操 作中 ，以 各代销 机构 的具 体规 定为准 。 3 、转 换业 务规 则
（1） 基 金转 换只 适用 于在 同一销 售机 构购 买的 本基 金管理 人所 管理 的开 通了 转换业 务的 各 基 金品种 之间 。 （2） 本基 金管 理人 只在 转 出和转 入的 基金 均有 交易 的当日 ，方 可受 理投 资者 的转换 申请 。 （3） 基 金管 理人 可根 据基 金运作 的实 际情 况并 在不 影响基 金份 额持 有人 实质 利益的 前提 下 调 整上述 原则 。 6 定期 定额 投资业 务 “定期定额投 资业务” 是 投资者可通过 本公司指 定 的基金销售机 构提交申 请 ，约定每期扣 款 日、扣款金额 及扣款方 式 ，由销售机构 于每期约 定 扣款日在投资 者指定银 行 账户内自动 完成扣款 及基金申购 申请的一 种投 资方式。投 资者在办 理相 关基金"定期 定额投资 业务"的同时，仍 然可以 进行日 常申 购、 赎回 业务 。 投资者可与销 售机构就 本 基金申请定期 定额投资 业 务约定每期固 定扣款金 额 ，定期定额申 购 每期最 低扣 款金 额不 少于 人民 币 10 元。 具体 最低 扣 款金额 遵循 投资 者所 开户 的销售 机构 的规 定 。 定期定额申购 业务的申 购 费率等同于正 常申购费 率 ，计费方式等 同于正常 的 申购业务，如 有 费率优 惠以 销售 机构 相关 公告为 准。 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 1、直 销机 构： 招商 基金 管 理有限 公司 招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ） 关于开放招商安德保本混合型证券投资基金 日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 9 页 招商基金官网交易平 台 交易网 站：www.cmfchina.com 交易电 话：400-887-9555 （免长 途话 费） 电话： （0755 ）86978108 传真： （0755 ）83199059 联系人 ：陈梓 招商基金战略客户部 地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层 西侧 207-219 单元
电话： （010 ）66290540
联系人 ：刘 超 招商基金机构理财部 地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚 地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 166 号 中国 保险 大厦 1601 室 电话： （021 ）68889916-116
联系人 ： 秦向 东 地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层 西侧 207-219 单元
电话： （010 ）83064741
联系人 ：张 鹤 招商基金直销交易服 务联 系方式 地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 层 招商基 金市 场部 客户 服务 中心 电话： （0755 ）83196359 83196358 传真： （0755 ）83196360 备用传 真： （0755 ）83199266 联系人 ：贺 军莉
7.1.2 场外代 销机 构 开通本 基金 日常 申购、 赎 回业务 的代 销机 构包 括： 招商银 行、 中 国银 行、 交 通 银行、 中 信银 行、 平安银行、民 生银行、 深 圳众禄金融控 股股份有 限 公司、杭州数 米基金销 售 有限公司、 诺亚正行 （上海 ） 基金 销售 投资 顾 问有限 公司 、 上海 好买 基 金销售 有限 公司 、 上海 天 天基金 销售 有限 公司 、关于开放招商安德保本混合型证券投资基金 日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第 8 页 共 9 页 浙江同花顺基 金销售有 限 公司、上海陆 金所资产 管 理有限公司、 上海联泰 资 产管理有限 公司、北 京乐融多源投 资咨询有 限 公司、深圳市 新兰德证 券 投资咨询有限 公司、深 圳 富济财富管 理有限公 司、嘉 实财 富管 理有 限公 司、上 海汇 付金 融服 务有 限公司 、上 海利 得基 金销 售有限 公司 。 开通本基金日 常转换业 务 的代销机构包 括： 招商 银 行、中国银行 、交通银 行 、中信银行、 平 安银行、 民生 银行、 深圳 众 禄金融 控股 股份 有限 公司 、 杭州数 米基 金销 售有 限 公司、 诺 亚正 行 （上 海）基金销售 投资顾问 有 限公司、上海 好买基金 销 售有限公司、 上海天天 基 金销售有限 公司、浙 江同花顺基金 销售有限 公 司、上海陆金 所资产管 理 有限公司、上 海联泰资 产 管理有限公 司、北京 乐融多 源投 资咨 询有 限公 司、 深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 、 深 圳富 济财富 管理 有限 公司 、 嘉实财 富管 理有 限公 司、 上海汇 付金 融服 务有 限公 司、上 海利 得基 金销 售有 限公司 。 开通本 基金 日常 定期 定额 投资业 务的 代销 机构 包括 ： 招商 银行 、中 国银 行、 交通银 行、 中信 银行、 平安 银行 、民 生银 行、 深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司 、杭 州数 米基 金销售 有限 公司 、诺 亚正行 （上 海） 基金 销售 投资顾 问有 限公 司、 上海 好买基 金销 售有 限公 司、 上海天 天基 金销 售有 限公司 、浙 江同 花顺 基金 销售有 限公 司、 上海 陆金 所资产 管理 有限 公司 、上 海联泰 资产 管理 有限 公司、 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司、 深圳 市新 兰德证 券投 资咨 询有 限公 司、深 圳富 济财 富管 理有限 公司 、 嘉实 财富 管 理有限 公司 、 上海 汇付 金 融服务 有限 公司 、 上海 利 得基金 销售 有限 公司 。 7.2 场内 销售机 构 无。 8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 自2016 年3 月18 日 起， 本基金 管理 人将 在每 个开 放日的 次日 ，通 过中 国证 监会指 定的 信息 披露媒 体、 各销 售机 构及 指定销 售营 业网 点、 本公 司客户 服务 电话 和网 站等 媒介， 披露 开放 日基 金份额 所对 应的 基金 份额 净值和 基金 份额 累计 净值 。敬请 投资 者留 意。 9 其他 需要 提示的 事项 （1） 本公 告仅 对本 基金 开 放申购 、 赎回 及转 换事 项 和开通 定期 定额 投资 事项 予以说 明 。 投 资 者欲了 解本 基金 的详 细情 况， 请详 细阅 读刊 登在2016 年2 月5 日 《中 国证 券报 》 、 《 证券 日报 》 以 及本基 金管 理 人 网站 （www.cmfchina.com ） 上 的 《招商 安德 保本 混合 型证 券投 资基金 招募 说明 书》 。
（2） 未 开设 销售 网点 地区 的投资 者， 及希 望了 解本 基 金的详 细情 况和 其它 有关 信息的 投资 者， 可以登 录本 基金 管理 人网 站（www.cmfchina.com ） 或拨打 本基 金管 理人 的热 线电话 查询 。招 商基关于开放招商安德保本混合型证券投资基金 日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告 第 9 页 共 9 页 金客户 服务 中心 电话 ：400-887-9555 （免 长途 费） 。 （3） 有关 本基 金开 放申 购 、 赎 回及 转换 和定 期定 额 投资业 务的 具体 规定 若有 变化 ， 本 公司 将 另行公 告。 （4） 基金 管理 人可 以在 履 行相关 手续 后 ， 在 基金 合 同约定 的范 围内 调整 申购 费率 、 调 低赎 回 费率或 调整 收费 方式 ，基 金管理 人依 照有 关规 定于 新的费 率或 收费 方式 实施 日前在 指定 媒体 和基 金管理 人网 站上 公告 。 （5） 基 金管 理人 可以 在不 违背法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情况 下根 据市 场情况 制定 基 金 促销计 划， 针 对 基金 投资 者定期 和不 定期 地开 展基 金促销 活动 。在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可以 按中 国证 监会 要求 履行必 要手 续后 ，对 基金 投资者 适当 调低 基金 销售 费用， 并不 晚于 优惠 活动实 施日 公告 。 （6） 上述 业务 的解 释权 归 本基金 管理 人。 （7） 投资 人应 当充 分 了 解 基金定 期定 额投 资和 零存 整取等 储蓄 方式 的区 别。 定期定 额投 资是 引导投 资人 进行 长期 投资 、平均 投资 成本 的一 种简 单易行 的投 资方 式。 但是 定期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险，不 能保 证投 资人 获得 收益， 也不 是替 代储 蓄的 等效理 财方 式。 本基 金管理 人承 诺以 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 投资 者投 资于本 基金 时应 认真 阅读 本基金 的基 金合 同、 招募 说明书 及最 新的 招募 说明书 更新 。敬 请投 资者 注意投 资风 险。 特此公 告。 招商基金管理有限公司 2016 年3 月15 日
