工银瑞信睿智中证500 指数分级证券投资基
金 更新的招募说明书摘要
（2016 年第1 号）
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2011 年 9 月 22 日证监许可 〔2011 〕1541 号文核准 公
开募集。本基金基金合同于 2012 年 1 月 31 日 起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本
基金。
基 金 管 理 人 保证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 ，
但中国证监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保
证，也不表明投资于本基金没有风险 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 份 额 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 ， 全 面 认 识 本 基
金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 ， 应 充 分 考 虑 投 资 者 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 并 对 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金
的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自
负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的 投 资 风 险 ， 由 投
资者自行负担。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基
金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金
份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认
和接受，并按照《证券投资基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基 金 管 理 人 管 理 的 其 它 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理 人 依照
恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨慎勤勉的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ，但不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不
保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 1 月 30 日，有关财务数据和净值表现数据截止
日为 2015 年12 月 31 日（ 财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。
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一 、 基 金 管 理 人
（一） 基金 管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号 、甲 5 号6 层甲 5 号601 、甲 5 号7 层甲 5 号701 、甲
5 号8 层甲5 号 801 、甲5 号 9 层甲5 号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编码：100033
法定代表人：郭特华
成立日期：2005 年6 月21 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号
中国银监会银监复[2005]105 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：400-811-9999
股权结构： 中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80% ； 瑞士信 贷银行股份有限公
司占公司注册资本的20%.
存续期间：持续经营
（二） 主要 人员情况
1. 董事会成 员
沈立强先生，董事长，硕士，高级会计师。1976 年参加工 作，先后在中国人民银行杭州
分 行 、 中 国 工 商 银 行 浙 江 分 行 、 河 北 分 行 、 上 海 分 行 工 作 。 历 任 中 国 工 商 银 行 杭 州 分 行 营 业
部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄处处长、
人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理（兼） 、浙江 分行行长助理、副行长、党委副书
记 ； 中 国 工 商 银 行 河 北 分 行 行 长 ； 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 行 长 ， 兼 任 上 海 市 银 行 同 业 公 会 会
长 、 上 海 市 城 市 金 融 学 会 会 长 、 上 海 市 支 付 清 算 协 会 会 长 、 上 海 市 金 融 学 会 副 会 长 、 上 海 国
际 商 会 副 会 长 、 上 海 世 界 贸 易 中 心 协 会 副 会 长 、 中 国 城 市 金 融 学 会 常 务 理 事 、 上 海 市 宏 观 经
济 学 会 常 务 理 事 、 中 国 社 会 科 学 院 陆 家 嘴 研 究 基 地 理 事 会 理 事 、 上 海 财 经 大 学 校 董 会 董 事 ，
上海市人大代表。
Neil Harvey 先生，董事，瑞士信贷执行董事，常驻香港。瑞士信贷银行香港和大中华区
首席执行官，负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时，Neil Harvey 先生还 是资产管
理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。Neil Harvey 先生在投资银行和资产管理领域有
三 十 年 的 工 作 经 历 ， 对 新 兴 市 场 和 亚 太 地 区 有 着 深 刻 的 了 解 ， 在 亚 太 地 区 也 有 十 七 年 的 工 作工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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经历。Neil Harvey 先生在 瑞士信贷工作十五年，担任过很多职务，目前他是资产管理亚太和
新 兴 市 场 负 责 人 。 此 前 ， 他 担 任 亚 洲 （ 除 日 本 ） 投 资 银 行 和 固 定 收 益 业 务 负 责 人 。 另 外 ， 他
在 瑞 士 信 贷 和 其 他 公 司 都 担 过 要 职 ， 负 责 澳 大 利 亚 、 非 洲 、 日 本 、 拉 美 、 中 东 、 土 耳 其 和 俄
罗斯地区的业务。
郭 特 华 女 士 ， 董 事 ， 博 士 ， 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 ， 兼 任 工 银 瑞 信 投 资
管理有限公司董事、 董事长， 工银瑞信资产管理 （国际） 有 限公司董事长、 工银家族财富 （上
海 ） 投 资 管 理 有 限 公 司 的 董 事 。 历 任 中 国 工 商 银 行 总 行 商 业 信 贷 部 、 资 金 计 划 部 副 处 长 ， 中
国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王 一 心 女 士 ， 董 事 ， 高 级 经 济 师 ， 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 高 级 专 家 、 专
职 董 事 。 历 任 中 国 工 商 银 行 专 项 融 资 部 （ 公 司 业 务 二 部 、 营 业 部 ） 副 总 经 理 ； 中 国 工商银行
营业部 历任 副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王 莹 女 士 ， 董 事 ， 高 级 会 计 师 ， 中 国 工 商 银 行 集 团 派 驻 子 公 司 董 监 事 办 公 室 专 家 、 专 职
派出董事， 于 2004 年 11 月获得国际 内审协会注册内部审计师 （Certified Internal Auditor)
资 格 证 书 。 历 任 中 国 工 商 银 行 国 际 业 务 部 外 汇 清 算 处 负 责 人 ， 中 国 工 商 银 行 清 算 中 心 外 汇 清
算 处 负 责 人 、 副 处 长 ， 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 督 局 外 汇 业 务 稽 核 处 副 处 长 、 处 长 ， 中 国 工 商 银
行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田 国 强 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 上 海 财 经 大 学 经 济 学 院 院 长 ， 上 海 财 经 大 学 高 等
研究院院长，美国德州 A&M 大学经济 系 Alfred F. Chalk 讲席教 授。首批中组部 “千人计划”
入 选 者 及 其 国 家 特 聘 专 家 ， 首 批 人 文 社 会 科 学 长 江 学 者 讲 座 教 授 ， 曾 任 上 海 市 人 民 政 府 特 聘
决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。 2006 年被《华 尔街电讯》列为中国大
陆 十 大 最 具 影 响 力 的 经 济 学 家 之 一 。 主 要 研 究 领 域 包 括 经 济 理 论 、 激 励 机 制 设 计 、 中 国 经 济
等。
孙 祁 祥 女 士 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 北 京 大 学 经 济 学 院 院 长 ， 教 授 ， 博 士 生 导 师 ， 享
受 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴 专 家 。 兼 任 北 京 大 学 中 国 保 险 与 社 会 保 障 研 究 中 心 主 任 ， 中 国 金 融 学
会 学 术 委 员 会 委 员 、 常 务 理 事 ， 中 国 保 险 学 会 副 会 长 ， 教 育 部 高 等 学 校 经 济 学 类 学 科 专 业 教
学指导委员会委员， 美国国际保险学会董事会成员、 学术主持人， 美国 C.V. Starr 冠名教授。
曾 任 亚 太 风 险 与 保 险 学 会 主 席 、 美 国 国 家 经 济 研 究 局 、 美 国 印 第 安 纳 大 学 、 美 国 哈 佛 大 学 、
香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇 ，主持过 20 多项由国家
部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise 女士，独 立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公 司（1998 年
与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古 根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委
任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年 至今担任香
港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，2009 年 至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。
2 、监事会成 员 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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吴敏敏女士: 监事，经济学硕士。1996 年入职中国工商银行深圳市分行，2007 年调 入中
国 工 商 银 行 总 行 。 历 任 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 计 划 财 务 部 副 总 经 理 、 财 务 会 计 部 副 总 经 理 、
中 国 工 商 银 行 股 份 制 改 革 办 公 室 战 略 引 资 与 上 市 处 副 处 长 、 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 战略发
展与合作处副处长、处长，现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。
黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group ( 瑞士 信
贷集团) ，先 后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官, 现任资产 管理中国区负责人。
张舒冰女士： 监事， 硕士。2003 年4 月至2005 年 4 月， 任 职于中国工商银行， 担任主任
科员。2005 年 7 月加入 工银瑞信，2005 年7 月至 2006 年 12 月担任综合 管理部翻译兼综合，
2007 年至 2012 年担任战 略发展部副总监，2012 年至 2014 年9 月任职于机 构客户部，担任机
构客户部副总监及总监职务；2014 年 9 月至 2015 年 7 月，担 任机构产品部总监。2014 年 11
月至今，担任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015 年 7 月至今担任工银瑞信投资管理有限
公司副总经理。
洪波女士：监事，硕士。ACCA 非执 业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务所
高级审计员；2008 年至 2009 年任民 生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009 年 6
月加入工银瑞信法律合规部，现任法律合规部副总监。
倪莹女士： 监事， 硕士。2000 年至2009 年任职 于中国人民大学， 历任副科长、 科长， 校
团委副书记。2009 年至 2011 年就职 于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入工
银瑞信战略发展部，现任副总监。
3 ．高级管理 人员
郭特华女士：总经理，简历同上。
朱 碧 艳 女 士 ： 硕 士 ， 国 际 注 册 内 部 审 计 师 ， 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 ， 兼
任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997 年－1999 年中国华 融信托投资公司证券总部经理，
2000 年－2005 年中国华融 资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
江 明 波 先 生 ： 硕 士 ， 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理
（国际） 有限公司固定收益投资总监， 工银瑞信投资管理有限公司董事。2000 年 7 月至 2001
年 11 月，任 职于长城证券有限责任公司，担任研究员；2001 年12 月至 2006 年12 月，任
职 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 、 普 天 债 券 基 金 经 理 、 社 保 债 券 组
合、社保回购组合基金经理、机构理财部总监助理、固定收益小组负责人。2006 年加入工银
瑞信基金管理有限公司。
杜 海 涛 先 生 ： 硕 士 ， 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管理
（国际） 有限公司董事。1997 年 7 月至 2002 年 9 月， 任 职于长城证券有限责任公司， 历任
职员、债券（金融工程）研究员；2002 年 10 月至 2003 年 5 月，任职于 宝盈基金管理有限
公司，历任研究员、基金经理助理；2003 年 6 月至 2006 年 3 月，任 职于招商基金管理有限工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工 银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士：博士，现 任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。1989 年 8 月至 1993 年
5 月， 任职 于中国工商银行海淀支行， 从事国际业务；1994 年6 月 至2002 年 4 月 ， 任职于
中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002 年 5 月
至 2005 年6 月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经
理。2005 年 加入工银瑞信基金管理有限公司。
4 ．本基金基 金经理
刘伟琳女士，6 年证券从业经验；中国人民大学金融工程博士；2010 年加入工银瑞信，
历任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理，现任指数投资部基金经理。2014 年 10 月
17 日至今 ， 担任工银深证 100 指数 分级基金基金经理；2014 年10 月 17 日至今，担任工银沪
深 300 指 数 基金基金经理；2014 年 10 月 17 日至 今，担任工银中证 500 指数分级基金基金经
理；2015 年 5 月 21 日至 今，担任工银瑞信中证传媒指数分级基金基金经理；2015 年 7 月 23
日至今，担任工银中证高铁产业指数分级基金基金经理。
本基金历任基金经理：
何江先生，自 2012 年1 月 31 日至 2014 年 10 月21 日管理本基 金。
5 ．投资决策 委员会成员
郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。
江明波先生，简历同上。
杜海涛先生，简历同上。
何江旭先生，19 年证券 从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳 健回报、金
鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；2009 年加入
工银瑞信，现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理；2010 年 4 月 12 日至 2014 年 7 月
30 日，担任 工银核心价值基金基金经理；2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日，担 任工银
消费服务行业基金的基金经理。
宋炳珅先生，12 年证券 从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年加 入工银
瑞信， 现任权益投资总监兼研究部总监。2012 年 2 月14 日 至今， 担任工银瑞信添颐债券型证
券投资基金基金经理；2013 年 1 月 18 日至今， 担任工银双利债券基金基金经理；2013 年 1
月 28 日至 2014 年 12 月5 日，担任工银瑞信 60 天 理财债券型基金基金经理；2014 年1 月20
日至今， 担任工银红利基金基金经理；2014 年1 月20 日至 今， 担任工银核心价值基金基金经
理；2014 年 10 月 23 日至 今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014 年 11 月 18
日至今， 担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理；2015 年2 月 16 日至今 ， 担任工银
瑞信战略转型主题股票型基金基金经理。
欧阳凯先生，14 年证券 从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010 年 加入工
银瑞信， 现任固定收益投资总监。 2010 年8 月16 日至今， 担任工银双利债券型基金基金经理，工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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2011 年 12 月 27 日至今 担任工银保本混合基金基金经理，2013 年2 月7 日至今担任工银瑞信
保本 2 号混 合型发起式基金基金经理， 2013 年6 月26 日起 至今担任工银瑞信保本 3 号混合型
基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014
年 9 月 19 日 起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015 年 5 月 26 日起
至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生，13 年证券 从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证券
经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010 年加入工
银瑞信，现任权益投资部总监。2011 年 11 月 23 日至今，担任工银主题策略混合基金基金经
理；2013 年9 月23 日至 今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014 年10 月 22 日至今，
担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2015 年4 月28 日至今， 担 任工银新材料新能源
行业股票型基金基金经理。
李剑峰先生，13 年证券 从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理 、高级
副经理；2008 年加入工 银瑞信，曾任固定收益研究员，现任专户投资部总监，专户投资部投
资经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月 31 日
注册资本：柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍 元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）基金份额发售机构
1 ．直销机构
名
称：工 银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6-9 层
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号601、甲 5 号 7 层甲 5 号701 、工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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甲 5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-66583111、66583110
联系人：王秋雅
公司网站：www.icbccs.com.cn
2 ．场内代销 机构
场内代销机构具有基金代销资格的深圳证券交易所场内会员单位。
3 ．场外代销 机构
（1 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真：010 －66107914
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（2 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人：侯燕鹏
传真：010 －66594431
客户服务电话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（3 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
客户服务电话：95599
网址：http://www.abchina.com
（4 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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联系人：张宏革
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
网址：http：//www.bankcomm.com
（5 ）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn/
（6 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：董云巍
电话：010 －58560666
传真：010 －57092611
客户服务电话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn/
（7 ）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话：010-85238667
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn
（8 ）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人：严峻
客户服务电话: 0571-96523 ；400-8888-508
网址：http://www.hzbank.com.cn
（9 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169081
传真：021-22169134
客户服务电话：4008888788；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（10 ） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
客户服务电话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（11 ） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座2-6 层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服务电话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/ 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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（12 ） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服务电话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（13 ） 中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路 7088 号招 商银行大厦 A 层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服务电话：010-84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（14 ） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海 通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服务电话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（15 ） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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客户服务电话：95579;4008-888-999
网址：http://www.95579.com/
（16 ） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层（ 邮编：200031）
法定代表人：李梅
联系人：黄维琳、钱达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（17 ） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755－82825551
传真：0755－82558355
客户服务电话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（18 ） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn/
（19 ） 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座40F-43F
法定代表人：何亚刚
联系人：李小雅 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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电话：010-59355930
传真：010-66553791
客户服务电话：400-889-5618
网址：http://www.e5618.com
（20 ） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020 －87555888
传真：020 －87555305
客户服务电话：95575 或 致电各地营业网点
网址： http://www.gf.com.cn
（21 ） 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道6008 号 特区报业大厦14、16、17 层
办公地址：深圳市深南大道6008 号 特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
客户服务电话： 400-6666-888
网址：http://new.cgws.com/
（22 ） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话: 400-6515-988
网址：http://www.bhzq.com
（23 ） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518 号 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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办公地址：山东省济南市经七路86 号23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客户服务电话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn/
（24 ） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天 地大 厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路157 号新天 地大厦7 至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服务电话：96326 （ 福建省外请先拨0591 ）
网址：http://www.hfzq.com.cn
（25 ） 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服务电话：961303
网址：http://www.gzs.com.cn
（26 ） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63080985
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：http://www.cindasc.com 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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（27 ） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服务电话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（28 ） 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客户服务电话：0371-967218 ；400-813-9666
网址：http://www.ccnew.com
（29 ） 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（30 ） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 邮 编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010-66045608
客户服务电话： 010-66045678
传真： 010-66045500
网址：http://www.txsec.com
（31 ） 中信证券（浙江）有限责任公司 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571-86811958
传真：0571-85783771
客户服务电话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（32 ） 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中 华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755－22626172
传真：0755－82400862
客户服务电话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（33 ） 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座3 、5 层
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
联系电话：010 －58568235
联系传真：010 －58568062
公司网址：www.hrsec.com.cn
客服电话：010-58568118
（34 ） 西藏同信证券有限责任公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
法定代表人：贾绍君
联系电话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人：汪尚斌
公司网址：www.xzsec.com
客户咨询电话：40088-11177
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（35 ） 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（36 ） 中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路291 号
办公地 址：南昌市抚河北路291 号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服务电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
（37 ） 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层
法定代表人：刘汝军
联系人：马骏杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（38 ） 红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔 大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577946
联系人：高国泽
电话：0871-3577942
（39 ） 中信证券（山东）有限责任公司 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（40 ） 大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129 号 大连国际金融中心A 座- 大连期货大厦38 、
39 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129 号 大连国际金融中心A 座- 大连期货大厦38 、
39 层
法定代表人：董永成
客服电话：4008-169-169
网址： www.daton.com.cn
（41 ） 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大 厦 25 楼I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服务电话： 4006-788-887
网址：https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
（42 ） 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
联系电话： 010-62020088
客服电话：4008-886-661
传真： 010-62020088-8802
网址：http://www.myfund.com 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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（43 ） 上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二 层
办公地址：
上海市徐汇 区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509988-7019
客服电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（44 ） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（45 ） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
联系电话：021-58870011-6705
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（46 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 8 楼 801 室
法定代表人：汪静波
联系人：李玲
联系电话：021-38602750
客服电话：400-821-5399 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（47 ） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址：北京朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
客服电话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
（48 ） 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号8 号楼 4 楼403 室
办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区8 层
法定代表人：陆彬彬
联系人：鲁盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（49 ） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海东方路 989 号中达大 厦 2 楼
法定代表人：盛大
联系人：徐雪吟
联系电话：021-50583533-3011
客服电话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（50 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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联系电话：021-20691832
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
（51 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国企大厦C 座9 层
法定代表人：马令海
联系人： 邓洁
联系电话： 010-58325388-1105
客服电话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
(52) 一路财 富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通 新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：苏昊
联系电话：010-88312877-8033
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（53 ）海银 基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
法定代表人：刘惠
联系人：冯立
联系电话：021-80133535
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（54 ）上海 大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼10-11 层
法定代表人：申健
联系人：付江 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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联系电话：021-20219988*31781
客服电话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（55 ）汉口 银行股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电话：96558 （武汉 ）4006096558 （全国）
网址：www.hkbchina.com
(56)中国国 际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座9 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-65807399
客服电话：95162
网址：www.cifco.net
(57) 中期资 产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 中国中期大厦 A 座11 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
(58) 中天嘉 华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号3 号楼 7457 房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座1 层
法定代表人：黄俊辉
联系人：张立新
联系电话：010-58276785 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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客服电话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
(59) 华安证 券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政府文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中 心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551－65161666
传真：0551－65161600
客户服务电话：96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
(60) 华龙证 券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931－8888088
传真：0931－4890515
客户服务电话：0931-4890619/4890618/4890100
网址：http://www.hlzqgs.com/
(61) 南京银 行股份有 限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
联系人：刘晔
电话：025 －86775335
传真：025 －86775376
客户服务电话：4008896400
网址：http://www.njcb.com.cn
（62 ）中国 邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3 号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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23
传真：010 －68858117
客户服务电话：95580
网址：http://www.psbc.com
（63 ）兴业 银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154 号
办公地址：上海市江宁路168 号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021-52629999
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（64 ）中国 国际金融有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层
办公地址：中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层
法定代表人：金立群
联系人：罗春蓉
武明 明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服务电话：010 －85679238/85679169 ；0755－83195000；021 －63861195/63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（65 ）天风 证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高 科大厦4 楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号 国资大厦B 座4 楼
法定代表人：余磊
联系电话：027 —87618889
传真：027 —87618882
联系人：刘鑫
客服电话：027 —87618889
公司网址：http://www.tfzq.com
(66) 北京唐 鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十 一世纪大厦 A303
法定代表人：杨涛
联系人：周君 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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联系电话：010-53570568
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（67 ）泛华 普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：四川省 成都 市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座1502 室
联系人：付勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
(68) 上海陆 金所资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
(69)北京乐 融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603 室
法定代表人：董浩
联系人： 张 婷婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服务电话： 400-068-1176
网址：www.jimufund.com
(70) 上海联 泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人： 凌 秋艳 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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25
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（71 ）上海 凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
传真：021-63332523
客户服务电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（72 ）深圳 富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
(73) 北京创 金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法定代表人：梁蓉
联系人： 赵 海峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服务电话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
(74) 中证金 牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼2-45 室
工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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26
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座5 层
法定代表人：彭运年
联系人： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服务电话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（75 ）东莞 农村商业银行股份有限公 司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人：何沛良
联系人：林培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（76 ）宁波 银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
基 金 管 理 人 可 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 和 本 基 金 基 金 合 同 等 的 规 定 ， 选 择 其 他 符 合 要
求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）基金注册登记机构
名称： 中国 证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-59378856 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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27
传真：010-59378907
联系人：崔巍
（三）律师事务所及经办律师
名
称：北 京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融街 19 号富 凯大厦 B 座 十二层
办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层
负责人：王丽
电
话：（010 ）66575888
传
真：（010 ）65232181
经办律师：徐建军、李晓明
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名
称：普 华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：许康玮、吴海霞
联系电话：（021 ）23238888
传
真：（021 ）23238800
四 、 基 金 的 名 称
本基金名称：工银瑞信睿智中证 500 指数分级证 券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
本基金类型：股票型基金
六 、 基 金 的 投 资 目标
采 用 指 数 化 投 资 ， 通 过 控 制 基 金 投 资 组 合 相 对 于 标 的 指 数 的 偏 离 度 ， 实 现 对 标 的 指 数 的
有效跟踪。 通 过 产 品 分 级 设 置 ， 为 不同份额 投 资 者 提 供 具 有 差 异 化 收 益 和 风 险 特 征 的 投 资 工
具。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具 ，包括中证 500 指数的 成份股及其备选成
份股、首发和增发新股、债券、权 证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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28
法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将
其纳入投资范围。
本基金投资于股票资产占基金资产净值的比例为 90%-95% ， 其中标的指数成分股票、 备选
成分股票占基金资产净值的比例不低于 90% 。 现 金、 债券资产以及中国证监会允许基金投资的
其他证券品种占基金资产净值的比例为 5%-10% ，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值5% 。权证及其他金融工 具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
（一）投资策略
本 基 金 采 取 完 全 复 制 策 略 ， 即 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 构 成 及 其 权 重 构 建 基 金 股 票 投 资 组
合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 进 行 相 应 调 整 。 但 因 特 殊 情 况 （ 如 市 场 流 动 性 不
足 、 成 分 股 被 限 制 投 资 等 ） 导 致 基 金 无 法 获 得 足 够 数 量 的 股 票 时 ， 基 金 管 理 人 将 运 用 其 他 合
理 的 投 资 方 法 构 建 本 基 金 的 实 际 投 资 组 合 ， 追 求 尽 可 能 贴 近 目 标 指 数 的 表 现 。 本 基 金 对 标 的
指 数 的 跟 踪 目 标 是 ： 力 争 使 得 基 金 日 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 日 收 益 率 偏 离 度 的 年 度 平 均 值 不
超过 0.35% ， 偏离度年化标准差不 超过 4%。
1 ．股票资产 指数化投资策略
本 基 金 股 票 资 产 投 资 原 则 上 采 用 完 全 复 制 标 的 指 数 的 方 法 跟 踪 标 的 指 数 。 通 常 情 况 下 ，
本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。
在 特 殊 情 况 下 ， 本 基 金 将 选 择 其 它 股 票 或 股 票 组 合 对 标 的 指 数 中 的 股 票 加 以 替 换 ， 这 些
情况包括但不限于以下情形：
（1 ）法律法 规的限制；
（2 ）标的指 数成份股流动性严重不足；
（3 ）本基金 资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高；
（4 ）成份股 上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的不利行政处罚或司
法诉讼；
（5 ）有充分 而合理的 理由认为其市场价格被操纵等。
进行此等替换遵循的原则如下：
（1 ）优先考 虑用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业；
（2 ）替换后 ，该成份股票所在行业在基金股票资产组合中的权重与标的指数中该行业权
重相一致。
（3 ） 用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考查期内日收益率序列风险收益特征
高度相关，能较好地代表被替代股票的收益率波动情况。
2 ．股票指数 化投资日常投资组合管理
（1 ）标的指 数定期调整 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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29
根 据 标 的 指 数 的 编 制 规 则 及 调 整 公 告 ， 本 基 金 在 指 数 成 份 股 调 整 生 效 前 ， 分 析 并 确 定 组
合 调 整 策 略 ， 及 时 进 行 投 资 组 合 的 优 化 调 整 ， 减 少 流 动 性 冲 击 ， 尽 量 减 少 标 的 指 数 成 份 股 变
动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。
（2 ）成份股 公司信息的日常跟踪与分析
跟 踪 标 的 指 数 成 份 股 公 司 信 息 （ 如 ： 股 本 变 化 、 分 红 、 配 股 、 增 发 、 停 牌 、 复 牌 等 ） ，
以 及 成 份 股 公 司 其 他 重 大 信 息 ， 分 析 这 些 信 息 对 指 数 的 影 响 ， 并 根 据 这 些 信 息 确 定 基 金 投 资
组合每日交易策略。
（3 ）标的指 数成份股票临时调整
在 标 的 指 数 成 份 股 票 调 整 周 期 内 ， 若 出 现 成 份 股 票 临 时 调 整 的 情 形 ， 本 基 金 管 理 人 将 密
切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。
（4 ）申购赎 回情况的跟踪与分析
跟 踪 本 基 金 申 购 和 赎 回 信 息 ， 结 合 基 金 的 现 金 头 寸 管 理 ， 分 析 其 对 组 合 的 影 响 ， 制 定 交
易策略以应对基金的申购赎回。
（5 ）跟踪偏 离度的监控与管理
每 日 跟 踪 基 金 组 合 与 标 的 指 数 表 现 的 偏 离 度 ， 每 月 末 、 季 度 末 定 期 分 析 基 金 的 实 际 组 合
与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。
3 ．债券投资 策略
本 基 金 基 于 流 动 性 管 理 及 策 略 性 投 资 的 需 要 ， 将 投 资 于 国 债 、 金 融 债 等 期 限 在 一 年 期 以
下 的 债 券 ， 债 券 投 资 的 目 的 是 保 证 基 金 资 产 流 动 性 ， 有 效 利 用 基 金 资 产 ， 提 高 基 金 资 产 的 投
资收益。
4 ．其他金融 工具投资策略
在 法 律 法 规 许 可 时 ， 本 基 金 可 基 于 谨 慎 原 则 运 用 权 证 等 相 关 金 融 衍 生 工 具 对 基 金 投 资 组
合 进 行 管 理 ， 以 提 高 投 资 效 率 ， 管 理 基 金 投 资 组 合 风 险 水 平 ， 以 更 好 地 实 现 本 基 金 的 投 资 目
标 。 本 基 金 管 理 人 运 用 上 述 金 融 衍 生 工 具 必 须 是 出 于 追 求 基 金 充 分 投 资 、 减 少 交 易 成 本 、 降
低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。
（二）投资管理程序
1 ．投资决策 依据
（1 ）本基金 采用指数化投资，在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下，根据本基
金的标的指数成份股票构成及其权重，形成基金投资建议。
（2 ）遵守有 关法律法规和基金合同的规定；
（3 ）以维护 基金份额持 有人利益为基金投资决策的准则 。
2 ．投资程序
本 基 金 管 理 人 建 立 了 规 范 的 投 资 管 理 流 程 和 严 格 的 风 险 管 理 体 系 ， 贯 彻 于 投 资 研 究 、 投
资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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图 1
投资管 理流程
（1 ）投资研 究
本 基 金 采 取 指 数 化 投 资 策 略 ， 金 融 工 程 研 究 人 员 在 追 求 跟 踪 偏 离 度 与 跟 踪 误 差 最 小 化 的
前 提 下 ， 根 据 标 的 指 数 成 份 股 票 构 成 及 其 权 重 、 公 司 行 为 、 标 的 指 数 编 制 规 则 、 指 数 成 份 股
定期调整等信息，形成基金投资建议。
（2 ）交易执 行
交易员负责在合法合规的前提下 ，执行基金经理的投资指令，并实施一线风险监控。
（3 ）风险分 析及绩效评估
风 险 管 理 部 对 投 资 组 合 的 风 险 水 平 及 基 金 的 投 资 绩 效 进 行 评 估 ， 报 风 险 管 理 委 员 会 ， 抄
送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。
基 金 管 理 人 对 基 金 的 投 资 行 为 进 行 合 规 性 监 控 ， 并 对 投 资 过 程 中 存 在 的 合 规 风 险 向 基 金
经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金投资组合的业绩比较基准为： 中证 500 指数收益率×95% ＋商业 银行税后活期存款
利率×5% 。
中证 500 指 数是 中证指数公司编制并发布的市场指数，它的 成份股 为 样本空间内股票
扣除沪深 300 指数样本股及最近一年日均总市值排名前 300 名的股票，剩余股票按照最近一
年 （新股为上市以来） 的日均成交金额由高到低排名， 剔除排名后 20% 的股票， 然后将剩余股
票按照日均总市值由高到低进行排名， 选取排名在前 500 名的股票作为中证 500 指数样本股。
中证 500 指 数综合反映沪深证券市场内小市值公司的整体状况。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金属于股票型基金，其风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 此外，
本基金作为指数型基金 ， 采 用 完 全 复 制 策 略 ， 跟 踪 标 的 指 数 市 场 表 现 ， 目 标 为 获 取 市 场 平 均
收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金 产品。
本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。睿智 A 份额具有低风
投资研究
组合构建
投资决策
交易执行
风险分析
与绩效评估
风险管理 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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险、低预期收益的特征；睿智 B 份 额具有高风险、高预期收益的特征。
十一 、 基 金 投 资 组 合 报 告
本投资组合报告期为 2015 年10 月 1 日起至 12 月31 日止（财 务数据未经审计）。
1 报告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 55,669,225.90 93.55
其中：股票 55,669,225.90 93.55
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 3,788,888.54 6.37
8 其他资产 50,111.94 0.08
9 合计 59,508,226.38 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2 报告 期 末按 行 业 分 类的 股 票 投资组 合
（1 ）报 告 期末 指 数 投资按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 1,013,283.10 1.72
B 采矿业 1,773,788.02 3.01
C 制造业 32,731,760.53 55.48
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
1,645,122.00 2.79
E 建筑业 1,454,960.42 2.47
F 批发和零售业 3,450,125.25 5.85
G 交通运输、仓储和邮政业 1,691,356.75 2.87
H 住宿和餐饮业 128,300.00 0.22
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
3,599,194.47 6.10
J 金融业 561,344.20 0.95
K 房地产业 3,739,874.39 6.34
L 租赁和商务服务业 1,066,683.49 1.81
M 科学研究和技术服务业 289,128.44 0.49
N 水利、 环境和公共设施管理业 410,269.26 0.70
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 139,080.00 0.24
R 文化、体育和娱乐业 747,865.00 1.27 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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32
S 综合 777,164.45 1.32
合计 55,219,299.77 93.60
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
（2 ）报 告 期末 积 极 投资按 行 业 分类的 股 票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 449,926.13 0.76
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 449,926.13 0.76
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
3 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细
（1 ） 报 告期末 指 数 投资按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600978 宜华木业 22,940 488,851.40 0.83
2 000748 长城信息 12,600 310,968.00 0.53
3 002466 天齐锂业 2,000 281,500.00 0.48
4 002405 四维图新 7,210 279,748.00 0.47
5 002368 太极股份 4,050 271,755.00 0.46
6 600160 巨化股份 11,400 267,558.00 0.45
7 600201 金宇集团 7,200 266,184.00 0.45
8 600816 安信信托 11,200 255,024.00 0.43
9 600079 人福医药 11,400 253,764.00 0.43
10 600654 中安消 8,600 248,024.00 0.42
（2 ） 报 告期末 积 极 投资按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 股 票投资 明 细 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002018 华信国际 8,400 257,208.00 0.44
2 000982 中银绒业 22,177 192,718.13 0.33
4 报告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 名 的前五 名 债 券投资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 名 的前十 名 资 产支持 证 券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 名 的前五 名 权 证投资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本 基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报 告期末 本 基 金投资 的 股 指期货 持 仓 和损益 明 细
本基金本报告期末未投资股指期货。
9.2 本 基金投 资 股 指期货 的 投 资政策
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
10 报 告期 末本 基 金 投资的 国 债 期货交 易 情 况说明
10.1 本 期 国债 期 货 投资政 策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
10.2 报 告 期末 本 基 金投资 的 国 债期货 持 仓 和损益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
10.3 本 期 国债 期 货 投资评 价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
11 投 资组 合报 告 附 注
11.1 本基金 投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金 投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其 他 资产 构 成
序号 名称
金额（元）
1 存出保证金
39,614.90
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
946.36
5 应收申购款
9,550.68
6 其他应收款
- 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
50,111.94
11.4 报 告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报 告 期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
（1 ）报 告 期末 指 数 投资前 十 名 股票中 存 在 流通受 限 情 况的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 600978 宜华木业 488,851.40 0.83 重大事项
2 000748 长城信息 310,968.00 0.53 重大事项
3 600654 中安消 248,024.00 0.42 重大事项
（2 ）报 告 期末 积 极 投资前 五 名 股票中 存 在 流通受 限 情 况的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例
（% ）
流通受限情况说
明
1 002018 华信国际 257,208.00 0.44 重大事项
2 000982 中银绒业 192,718.13 0.33 重大事项
11.6 投 资 组合 报 告 附注的 其 他 文字描 述 部 分
无。
十二 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 向 投 资 者 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资
有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 ．本基金合 同生效日为 2012 年 1 月 31 日，基金合 同生效以来（截至 2015 年 12 月 31
日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2012.1.31-2012.12.31 -8.18% 1.17% -0.35% 1.35% -7.83% -0.18%
2013.1.1-2013.12.31 14.71% 1.37% 16.14% 1.37% -1.43% 0.00%
2014.1.1-2014.12.31 33.36% 1.17% 36.88% 1.18% -3.52% -0.01%
2015.1.1-2015.12.31 25.39% 3.01% 41.26% 2.68% -15.87% 0.33%
自基金合同生效起至今 76.13% 1.85% 123.80% 1.75% -47.67% 0.10%
2 ． 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
（2012 年 1 月 31 日至 2015 年 12 月31 日） 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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注：1 ．本基 金基金合同于 2012 年1 月 31 日生效 。
2 ．按基金合 同规定，本基金建仓期为六个月。截至本报告期末，本基金的各项投资比例
符 合 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 、 投 资 禁 止 行 为 与 限 制 的 规 定 ： 本 基 金 投 资 于 股 票 资 产 占 基 金 资
产净值的比例为 90%-95% ， 其中标的指数成分股票、 备选成分股票占基金资产净值的比例不低
于 90% ； 现金 、 债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例
为5%-10% ， 其中现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%。
十 三 、 费 用 概 览
（一）与基金运作有关的费用
1 ．基金费用 的种类
（1 ）基金管 理人的管理费；
（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ）因基金 的证券交易或结算而产生的费用；
（4 ）基金合 同生效以后的信息披露费用；
（5 ）基金份 额持有人大会费用；
（6 ）基金合 同生效以后的会计师费和律师费；
（7 ）基金资 产的资金汇划费用；
（8 ）基金上 市费及年费； 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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（9 ）标的指 数许可使用费；
（10 ）按照 国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2 ．基金费用 计提方法、计提标准和 支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 1.0%年费率计提 。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×1.0%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日 基金财产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基金 托 管 人 核 对 一 致 后 ，由基金 托管
人于次月首日起 3 个工 作日内从 基金财产中一次性 支付给基金管理人。
（2 ）基金托 管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.2%年费率计提 。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下：
H=E ×0.2%÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日 的基金财产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基金 托 管 人 核 对 一 致 后 ，由基金 托管
人于次月首日起 3 个工 作日内从 基金财产中一次性 支付给基金托管人。
（3 ）基金合 同生效后的标的指数许可使用费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 标 的 指 数 许 可 使 用 基 点 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计
算方法如下：
H ＝ E× 标 的 指 数 许 可 使 用 基 点 费 年 费 率 ÷ 当 年 天 数 ， 根 据 基 金 管 理 人 与 标 的 指 数 供 应 商
签订的相应指数许可协议的规定，本基金标的指数许可使用基点费年费率为 0.02%
H 为每日应计 提的基金标的指数许可使用基点费
E 为前一日基 金资产净值
自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 基 金 标 的 指 数 许 可 使 用 基 点 费 每 日 计 提 ， 按 季 支 付 。 基 金 设 立
当年，不足 3 个月的，按照 3 个月收费。根据基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数
许可协议的规定， 标的指数许可使用基点费的收取下限为每季 （自然季度） 人民币 50,000 元，
当季标的指数许可使用基点费不足 50,000 元的 ，按照 50,000 元支付。 由基金管理人向基 金
托管人发送基金标的指数许可使用费划付指令， 经基 金托管人复核后于每年 1 月，4 月，7 月，
10 月的前十 个工作日内将上季度标的指数许可使用基点费从基金财产中一次性支付，若遇法
定节假日、休息日，支付日期顺延。
（4 ）本条 第 1 款第(3) 至第(9) 项 费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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协议的规定，列入当期基金费用。
3 ．不列入基 金费用的项目
本条第 1 款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4 ．基金管理 费和基金托管费的调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 无 须 召 开 基 金 份 额
持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
1 ．申购费用
本 基 金 申 购 采 用 金 额 申 购 方 式 ， 申 购 费 率 如 下 表 。 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ，
费率按单笔分别计算。
申购金额M （含 申 购 费） 申购费率
M<100 万 1.2%
100 万≤M<30 0 万 0.8%
300 万≤M<50 0 万 0.4%
500 万≤M 按笔收取，1000 元/ 笔
本 基 金 的 申 购 费 用 由 申 购 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 资 产 ， 用 于 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册
登记等各项费用。
睿智 500 份 额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
申购费用的计算方法：
净申购金额= 申购金额/ （1 ＋申购费率 ）
申购费用= 申 购金额- 净申 购金额
2 ．赎回费用
本基金的场内赎回适用固定的赎回费率，定为 0.5% 。
场 外 赎 回 费 率 按 基 金 份 额 持 有 期 限 递 减 。 从 场 内 转 托 管 至 场 外 的 基 金 份 额 ， 从 场 外 赎 回
时，其持有期限从转托管日转入确认日开始计算。
连 续 持 有时间 （N ） 场 外 赎 回费率
N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.2%
N ≥2 年 0%
（注：1 年指 365 天，2 年为 730 天 ，依此类推）
赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率
3 ．睿智 500 份额的申购费用由申购人承担，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记
等各项费用，不列入基金财产。 工银瑞信睿智中证 500 指数 分级证券投资基金
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睿智 500 份 额的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于 25% 的部 分归入基金财产，
其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
4 ． 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调低睿智 500 份 额的申购费率和赎
回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施 3 个工作日前在至少一种指定媒体上公
告。
（三）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 管 理 办 法 》 、 《 信 息 披 露 管 理 办
法》及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1 ．在“三、基金管理人”部分，更新了 基金管理人主要人员情况的相关信息 。
2 ．在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
3 ．在“五、相关服务机构”部分，更新了 相关服务机构的有关信息。
4 ．在“十三 、基金的投资”部分，更新了最近一期投资组合报告的相关信息。
5 ．在“十四 、基金的业绩”部分，更新了截至 2015 年12 月31 日基金的 业绩。
6 ．在“二十 八、其他应披露事项”部分，增加了本次更新期间本基金的相关公告事项。
上 述 内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要 ， 投 资 人 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 陆
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二 〇一六 年三 月 十五 日
