鹏华品牌传承灵活配置混合型
证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二0 一六 年 三月
更新的招募说明书摘 要
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重要提示
本基金 经 2013 年 11 月 4 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《 关于 核准 募集 鹏 华品牌 传
承灵活配置混合型 证券投资基金募集的批复》（ 2013]1398 号文）注册，进行募集。 根据 相
关法律 法规 ， 本 基金 基金 合同已 于 2014 年 1 月 28 日正式 生效 ， 基 金管 理人 于该日 起正 式开
始对基 金财 产进 行运 作管 理。
本基金 属于 混合 型基 金， 其预期 的风 险和 收益 高于 货币市 场基 金 、 债券 基金 ， 低 于股 票
型基金 ， 属于 证券 投资 基金 中较高 预期 风险 、 较高 预期 收益的 品种 。 投资 人在 投资 本基金 前，
应全面 了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承受 能力 ， 理性判 断市 场， 并承 担基 金
投资中 出现 的各 类风 险， 包括但 不限 于： 系统 性风 险、 非 系统 性风 险、 管理 风险、 本基 金特
定风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金管理 人提 醒投资 人基金 投资的 “ 买 者自负 ”原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 ， 并 经中 国证 监会 核准。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义 务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2016 年 1 月 27
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2015 年 12 月 31 日（ 未经 审计） 。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
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2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ：吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生， 董事， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集团） 有限 公司 助理 总经 理、 香 港深 业控 股有 限公 司 副总经 理、
中国高 新技术 产业投 资管 理有限 公司董 事长兼 行政 总裁、 鹏华基 金管理 有限 公司董 事总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁, 现任 国信 证券 股份 有限公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ： 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定
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价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、 总 经理助 理、 副总 经理 、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月 至今 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席执 行官 ， 欧利盛 资本
股份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ） 首席 执行 官 、 欧利 盛 AI 资产 管理 股份 公 司 （Eurizon
AI SGR ） 首席 执行 官。 现任 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
市场及 业务 发展 总监 ，欧 利盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）董事 、VUB
资产管 理有 限公 司监 事会 成员。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财务 风 险 管理 部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首 席市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京 市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ， 大 学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任， 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中国 银监 会政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
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结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士， 独 立董 事， 工 商管理 硕士， 国籍： 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长， 负 责
贷款管理 和运 营，项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ；2007 年 加入曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监 事会 主席， 研究生 学历， 国籍： 中国 。 曾在中 农信 公司、 正大 财务公 司 工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董事长 。
Andrea Vismara 先生 ， 监 事， 法学 学士 ， 律 师， 国 籍： 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信 贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资产管 理股 份
有限公 司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
陈冰女 士 ， 监 事 ， 本 科学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 国信 证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务科 副经 理、 资金 财务 部资金 科经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等， 现任国 信证 券 资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
于丹女 士 ， 职 工监 事 ， 法 学 硕士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任北 京市金 杜(深圳) 律 师事 务所 律师；
2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金 管理有 限公 司， 历任 监察 稽核部 法务 主管 ，现 任监 察稽核 部总 经
理助理 。
郝文高 先生 ， 职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月加 盟鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生， 职工 监事， 管 理学硕 士， 国籍： 中国。 历任毕 马威 （中 国） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南 方基 金管 理有 限公 司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 北京 分公 司总 经理。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生 ， 副 总裁 ， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国国
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际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理， 现任 鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
邢彪先 生， 副 总裁， 工商 管理硕 士、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中国 人民 大学校 办 科
员， 中 国证 监会 办公 厅副 处级秘 书， 全国 社保 基金 理事会 证券 投资 部处 长、 股权资 产部 （实
业投资 部） 副主 任， 并 于 2014 年至 2015 年期 间担 任中国 证监 会 第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服 务 二部总 监助 理 ， 易方 达基 金管理 有限 公司
信息技 术部总 经理助 理， 鹏华基 金管理 有限公 司总 裁助理 、机构 理财部 总经 理、职 工监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘书 处副 处级 秘书 、 发 行监管 部副 处长 、 人 事教 育部副 处长 、 处
长，鹏 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 经理 ，现 任鹏华 基金 管理 有限 公司 督察长 。
4 、本 基金 基金 经理
王宗合 先生 ， 国籍 中国 ， 金融学 硕士 ，9 年 证券 从 业经验 ， 曾经 在招 商基 金 从事食 品饮
料、商 业零 售、 农林 牧渔 、纺织 服装 、汽 车等 行业 的研究 。2009 年 5 月 加盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 从事 食品 饮料 、 农林 牧渔 、 商 业零 售、 造纸包 装等 行业 的研 究工 作， 担 任鹏 华动
力增长 混合 （LOF ） 基金 基 金经理 助理 ，2010 年 12 月起担 任鹏 华消 费优 选混 合基金 基金 经
理，2012 年6 月 起兼 任鹏 华金刚 保本 混合 基金 基金 经理，2014 年 7 月起 兼任 鹏华品 牌传 承
混合基 金基 金经 理，2014 年12 月起 兼任 鹏华 养老 产 业股票 基金 基金 经理 ， 现 同时担 任权 益
投资二 部总 经理 、投 资决 策委员 会成 员。 王宗 合先 生具备 基金 从业 资格 。
王宗合 管理 的其 他基 金情 况：
2010 年12 月起 担任 鹏华 消费优 选混 合基 金基 金经 理；
2012 年6 月起 兼任 鹏华 金 刚保本 混合 基金 基金 经理 ；
2014 年 12 月 起兼 任鹏 华 养老产 业股 票基 金基 金经 理。
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李君女 士 ， 国 籍中 国 ， 经 济学硕 士 ，6 年金 融证 券 从业经 验 。 历 任平 安银 行 资金交 易部
银行账 户管 理岗， 从事 银行 间市场 资金 交易 工作； 2010 年8 月加 盟鹏 华基 金管 理有限 公司 ，
担任集 中交 易室 债券 交易 员， 从 事债 券研 究、 交 易 工作；2013 年1 月至2014 年 5 月 担任 鹏
华货币 基金 基金 经理 ，2014 年2 月至2015 年5 月 担 任鹏华 增值 宝货 币基 金基 金经理 ，2015
年5 月 起担 任鹏 华弘 盛混 合基金 、 鹏华 弘利混 合基 金、 鹏华 弘泽 混合基 金 、 鹏华弘 润混 合基
金、 鹏 华品 牌传 承混 合基 金基金 经理 ，2015 年11 月 起担任 鹏华 弘安 混合 基金 基金经 理。 李
君女士 具备 基 金 从业 资格 。
李君管 理的 其他 基金 情况 ：
2013 年1 月至2014 年5 月担任 鹏华 货币 基金 基金 经理；
2014 年2 月至2015 年5 月担任 鹏华 增值 宝货 币基 金基金 经理 ；
2015 年 5 月 起担 任鹏 华弘 盛混合 基金 、鹏 华弘 利混 合基金 、鹏 华弘 泽混 合基 金、鹏 华
弘润混 合基 金；
2015 年11 月起 担任 鹏华 弘安混 合基 金基 金经 理。
本 基金 历任 基金 经理 ：
2014 年1 月至2015 年5 月
黄鑫 先生
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女士 ，鹏 华基金 管理 有限公司 总裁 助理、 固定 收益投资 总监 、固定 收益 部总经理 ，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券、 鹏华双 债增 利债 券、 鹏华 双债加 利债 券基
金基金 经理 。
冀洪涛先 生， 鹏华基 金管 理有限公 司总 裁助理 、权 益投资总 监、 权益投 资一 部总经理 ，
社保基 金组 合投 资经 理， 专户投 资经 理。
王宗合 先生 ， 鹏华基 金管 理有限 公司 权益 投资 二部 总经理 ， 鹏华 消费优 选混 合、 鹏华 金
刚保本 混合 、鹏 华品 牌传 承混合 、鹏 华养 老产 业股 票基金 基金 经理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 及衍 生品 投资部 总经 理， 鹏华 中 证 500 指数
（LOF ） 、 鹏华地 产分 级、 鹏华沪 深 300 指 数 （LOF ） 、 鹏华 创业 板分 级、 鹏华 互联网 分级 基
金基金 经理 。
更新的招募说明书摘 要
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梁浩先 生 ， 鹏 华基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 动力增 长 混
合(LOF) 基金基金 经理 。
阳先伟 先生 ， 鹏华基 金管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华丰收 债券 、 鹏 华双 债
保利债 券、 鹏华 可转 债债 券基金 基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司权 益投 资二 部副 总经理 ，鹏 华中 国 50 混 合 、鹏华 消
费领先 混合 基金 基金 经理 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基金托管人
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
更新的招募说明书摘 要
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坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报 告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产 托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2015 年 12 月31 日 ，中 国农 业银 行托 管 的封闭 式证 券投 资基 金和 开放式 证券 投
资基金 共321 只。
三、 相关服务机构
一 、基 金份 额销售 机构
1、直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
更新的招募说明书摘 要
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传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周樱
2、银 行销 售机 构：
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所 ：北 京市 东城 区建 国 门内大 街 69 号
法定 代表 人： 蒋超 良
联系 电话 ：010-85108227
传真 ：010-85109219
联系 人： 邱泽 滨
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客户服 务电 话：95599
公司 网址 ：www.abchina.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
联系电 话：010 －66105799
网址：www.icbc.com.cn
(3 ）中 国建 设银 行股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
(4 ） 招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址 ：www.cmbchina.com
(5 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
更新的招募说明书摘 要
11
传真：021-58408483
联系人 ： 张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com
（6） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 ：金 煜
客户服 务电 话：95594
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
（7） 吉林 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
客服电 话：400-889-6666
联系人 ：孟 明
网址 ：www.jlbank.com.cn
（8） 广东 顺德 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法 定代 表人 ：吴 海恒
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（9） 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
（10） 珠海 华润 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
更新的招募说明书摘 要
12
法定代 表人 ：蒋 伟
客服电 话： ：400-880-0338 或 96588 （ 广东 省外 请加 拨 0756 ）
联系人 ：李 阳
网址： www.crbank.com.cn
（11 ）南 京银 行股 份有 限 公司
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
客服电 话：40088-96400
公司网 址：www.njcb.com.cn
（12） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：杨 涓
传真： （010 ）68858117
公司网 址：www.psbc.com
（13） 江苏 张家 港农 村商 业银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ： 朱芳
网址：www.zrcbank.com
（14） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区体 育 路 21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
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13
（15） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：朱 珠
客户服 务电 话：4006640099
网址: http://www.bankofdl.com/
3、券 商销 售机 构
（1） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册 地址 ：深 圳市 罗湖 区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公 地址 ：深 圳市 罗湖 区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定 代表 人： 何如
联系 电话 ：0755 －82130833
传真 ：0755-82133952
联系 人： 周杨
客户 服务 电话 ：95536
网址 ：www.guosen.com.cn
（2） 长城 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：刘 阳
网址：www.cgws.com
(3) 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
更新的招募说明书摘 要
14
联系电 话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
(4) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
(5) 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(6) 信达证 券股 份有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公 地址 ：北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定 代表 人： 张志 刚
联系 人： 唐静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
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15
网址：www.cindasc.com
(7) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(8) 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
(9) 中国 中投 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋 04 、18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
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16
(10) 广州 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
(11) 中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
(12) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
(13) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
更新的招募说明书摘 要
17
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或 4008888999
网址：www.95579.com
(14) 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（15） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（16） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
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18
网址：www.cfsc.com.cn
（17） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号 惠州广 电大 楼三 、四 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 红旗营 南路 天畅 园 6 号楼 二层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：张 悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
客户服 务电 话:95564
网址：www.lxzq.com.cn
（18） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
（19） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
网址：www.hysec.com
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（20） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（21） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
（22） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
客户服 务电 话：400-860-8866
联系电 话：029-63387256
联系人 ：黄 芳
网址：www.kysec.cn
4、期 货公 司销 售机 构
（1） 中信 建投 期货 有限 公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ， 名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
更新的招募说明书摘 要
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办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦 11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
客户服 务电 话：400-8877-780
联系电 话：023-86769742
联系人 ：谭 忻
网址： www.cfc108.com
5、第 三方 销售 机构
（1） 北京 增财 基金 销售 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（2） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：马林
传真：010-62020355
客服 电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
（3) 泛华 普益 基金 销售 有 限公司
住所： 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
联系电 话：028-84252471
客服电 话：400-8878-566
更新的招募说明书摘 要
21
网址：www.pyfund.cn
（4） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（5) 和讯 信息 科技 有限 公 司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（6） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静 波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ： 何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
（7） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
更新的招募说明书摘 要
22
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
（8） 上海 汇付 金融 服务 有 限公司
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人 ：黄 敏儿
联系电 话：020-38788892-823
客服电 话：440-8202-819
网址： https://fund.bundtrade.com
（9） 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
联系电 话：021-20662010
客服电 话：4008219031
网址： www.lu.com
（10） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（11） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
更新的招募说明书摘 要
23
传真：021-58787698
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（12） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（13) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所： 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心1 号楼 1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心1 号楼 1806-1810
法定代 表人 ： 卓紘 畾
联系人 ：王 娓萍
联系电 话：0755-33376853
客服电 话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
（14） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网 址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
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（15） 天相 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
（16) 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（17) 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
法定代 表人 ： 唐宁
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客服电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
（18） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 拱 墅区 霞湾 巷 239 号8 号楼4 楼403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人:陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
更新的招募说明书摘 要
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客服电 话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
（19） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ： 蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
（20) 中期 时代 基金 销售 （ 北京） 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ： 侯 英建
联系电 话： 010-59539888
客服电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（21） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ： 肖雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根 据实 情， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
二 、登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
更新的招募说明书摘 要
26
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
三 、律 师事 务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
负责人 ：闵 齐双
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
联系电 话： （0755 ）33033936；（0755 ）33033033
传真： （0755 ）33033086
联系人 ：崔 卫群
经办律 师： 闵齐 双
崔卫 群
四 、会 计师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
四、 基金的名称
基金的 名称 ：鹏 华品 牌传 承灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五、 基金的运作方式与类 型
契约 型开 放式 ，混合 型基金 。
更新的招募说明书摘 要
27
六、 基金的投资目标
本基金 为混 合型 基金 ， 通 过积极 灵活 的资 产配 置， 并精选 优质 的品 牌类 上市 公司 ， 在 有
效控制 风险 前提 下 ， 力 求超 越业绩 比较 基准 的投 资回 报， 争取 实现 基金 资产 的长 期稳健 增 值 。
七、 基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 包括 中小 企业 私募债 券） 、 货
币市场 工具 、 权 证、 资 产支 持证券 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具
（但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
股票资 产占 基金 资产 的 0%－95% ； 投资于 品牌 类上 市 公司 的 股票 占 非 现金 资产 的比例 不
低于80% ； 债券 、 货 币市 场 工具及 其他 资产 的占 基金 资产的 比例 不低 于5%； 其 中现金 以及 投
资于到期 日在 一年以 内的 政府债券 的比 例合计 不低 于 基金资 产净 值的 5% ；基 金持有全 部权
证的市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ；
如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 ， 以 变更 后的 比例为 准， 本基 金的 投资 范围会 做相
应调整 。
八、 基金的投资策略
（一）投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 采用 自上 而下 的策 略， 通过 对 宏 观经济 基本 面 （ 包括 经济 运行周 期 、 财政及 货币
政策 、 产业 政策 等） 的分 析判断 ， 和 对流 动性 水平 （包括 资金 面供 需情 况、 证券市 场估 值水
平等 ） 的深 入研 究， 分析 股票市 场、 债券 市场 、 货 币市场 三大 类资 产的 预期 风险和 收益 ， 并
据此对 本 基 金资 产在 股票 、债券 、现 金之间 的 投资 比例 进 行动 态调 整 。
本基金 结合 市场 主要 经济 和金融 变量 的 变 动情 况 ， 综 合分析 各类 金融 资产 的预 期收益 和
风险特 征及 其变 化方 向， 在股票 和债 券等 大类 资产 之间 进 行灵 活地 配置 ， 同 时兼顾 动态 资产
配置中 的风 险控 制和 成本 控制。
2 、股 票投 资策 略
更新的招募说明书摘 要
28
本基金的 股票 投资策 略包 括行业配 置策 略和个 股投 资策略。 核心 思路在 于：1 ）评判 行
业的增 长前景 、行业 结构 、商业 模式、 竞争要 素等 分析把 握其投 资机会 ；2） 评判企 业的核
心竞争 力 、 品 牌优势 、 管 理层 、 治 理结 构等以 及其 所提供 的产 品和 服务 是否 契合未 来行 业增
长的大 趋势 ，对 企业 基本 面和估 值水 平进 行综 合的 研判， 深度 挖掘 具有 投资 潜力的 个股 。
本基金 中 品 牌类 企业 主要 指以下 两类 ：
第一类 是指 在长 期的 生产 经营活 动中 ， 沿 袭和 继承 了中华 民族 优秀 的文 化传 统， 具 有鲜
明的地 域文 化特 征和 历史 痕迹 、 具 有独 特的工 艺和 经营特 色的 产品 、 技 艺或 服务 ， 已经 取得
了 广泛 的社 会认 同， 赢得 了良好 的商 业信 誉的 企业 。
第二类 是指 企业 的品牌 进 入导入 期或 成长 期， 并随 着消费 习惯 的变 迁， 品牌 的影响 力在
逐渐加 强， 消费 者对 该品 牌逐步 产生 认同 感和 信赖 感，并 有可 能最 终成 为普 遍的社 会共识 。
品牌类企 业涉 及行业 较广 ，包括纺 织服 装、食 品饮 料、餐饮 旅游 、农林 牧渔 、房地产 、
家用电 器、 轻工 制造 、商 贸零售 、信 息服 务、 金融 服务、 化工 、交 运设 备和 医药生 物等等 。
（1） 行业 配置 策略
本基金 关注 的重 点包 括行 业增长 前景 、 行业 利润 前景 和行业 成功 要素 。 对行 业增 长前景 ，
主要分 析行 业的 外部 发展 环境、 行业 的生 命周 期以 及行业 波动 与经 济周 期的 关系等 ； 对 行业
利润前 景， 主要 分析 行业 结构， 特别 是业 内竞 争的 方式、 业内 竞争 的激 烈程 度、 以 及业 内厂
商的谈 判能 力等 。 基 于对 行业结 构的 分析 形成 对业 内竞争 的关 键成 功要 素的 判断， 为预 测企
业经营 环境 的变 化 建 立起 扎实的 基础 。
（2） 个股 投资 策略
本基金 在选 定品 牌类 上市 公司的 股票 作为 主要 配置 方向后 ， 将对 个股 逐一 进行 梳理和 筛
选，对 企业 基本 面和 估值 水平进 行综 合的 研判 ，自 下而上 精选 个股 。
本基金 个股 选择 主要 基于 以下三 点：
第一、 竞争 力分 析
通过对 公司 竞争 策略 和核 心竞争 力的 分析 ， 选择 具有 可持续 竞争 优势 的上 市公 司或未 来
具有广 阔成 长空 间的 公司 。 就 公司 竞争 策略 ， 基 于 行业分 析的 结果 判断 策略 的有效 性 、 策 略
的实施 支持 和策 略的 执行 成果 ； 就 核心 竞争力 ， 分 析公司 的现 有核 心竞 争力 ， 并 判断 公司 能
否利用 现有 的资 源、 能力 和定位 取得 可持 续竞 争优 势。 本 基金 强调 通过 核心 竞争力 判断 上市
公司未 来盈 利增 长的 潜力 。
第二、 管理 层分 析
在国内 监管 体系 落后 、 公 司外部 治理 结构 不完 善的 基础上 ， 上 市公 司的 命运 对管理 团队
的依赖 度大 大增 加。 本基 金尤其 强调 对管 理层 以及 管理制 度的 考查 。
第三、 估值 比较
通过对 估值 方法 的选 择和 估值倍 数的 比较 ， 选择 股价 相对低 估的 股票 。 就估 值方 法而言 ，
基于行 业的特 点确定 对股 价最有 影响力 的关键 估值 方法； 就估值 倍数而 言， 通过业 内比较 、
更新的招募说明书摘 要
29
历史比 较和 增长 性分 析， 确定具 有上 升基 础的 股价 水平。
3 、债 券投 资策 略
对于固 定收 益类 资产 的选 择， 本 基金 将以 价值 分析 为主线 ， 在 综合 研究 的基 础上实 施积
极主动 的组 合管 理， 并主 要通过 类属 配置 与债 券选 择两个 层次 进行 投资 管理 。
在类属 配置 层次 ， 结 合对 宏观经 济、 市场 利率 、 债 券供求 等因 素的 综合 分析 ， 根据 交易
所市场 与银 行间 市场 类属 资产的 风险 收益 特征 ， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调
整，确 定类 属资 产的 最优 权重。
在券种 选择 上 ， 本基 金以 中长期 利率 趋势 分析 为基 础， 结合 经济 趋势 、 货 币 政策及 不同
债券品 种的 收益 率水 平、 流动性 和信 用风 险等 因素 ， 重 点选 择那 些流动 性较 好、 风险 水平 合
理、到 期收 益率 与信 用质 量 相对 较高 的债 券品 种。 具体策 略有 ：
（1） 利率 预期 策略 ：本 基 金首先 根据 对国 内外 经济 形势的 预测 ，分 析市 场投 资环境 的
变化趋 势， 重点 关注 利率 趋势变 化。 通过 全面 分析 宏观经 济、 货币 政策 与财 政政策 、 物 价水
平变化 趋势 等因 素， 对利 率走势 形成 合理 预期 。
(2） 估 值策 略： 建立 不同 品种的 收益 率曲 线预 测模 型， 并 利用 这些 模型 进行 估值， 确定
价格中 枢的 变动 趋势 。 根 据收益 率 、 流 动性 、 风 险 匹配原 则以 及债 券的 估值 原则构 建投 资组
合，合 理选 择不 同市 场中 有投资 价值 的券 种。
(3） 久期 管理 ： 本 基金 努 力把握 久期 与债 券价 格波 动之间 的量 化关 系， 根据 未来利 率变
化预期 ，以 久期 和收 益率 变化评 估为 核心 ，通 过久 期管理 ，合 理配 置投 资品 种。
(4）流 动性 管理 ：本 基金 通过紧 密关 注申 购/ 赎回 现 金流情 况、 季节 性资 金流 动、日 历
效应等 ， 建立 组合流 动性 预警指 标 ， 实 现对基 金资 产的结 构化 管理 ， 以 确保 基金资 产的 整 体
变现能 力。
4 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 ， 约定 在一 定期 限还 本付息 的
公司债 券 。 由 于其非 公开 性及条 款可 协商 性， 普遍 具有较 高收 益 。 本基 金将 深入研 究发 行 人
资信及 公司 运营 情况 ， 合 理合规 合格 地进 行中 小企 业私募 债券 投资 。 本 基金 在投资 过程 中密
切监控 债券 信用 等级 或发 行人信 用等 级变 化情 况， 尽力规 避可 能存 在的 债券 违约， 并获 取超
额收益 。
5 、权 证投 资策 略
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并 结合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略、 价差
策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平， 追求稳 定的 当期 收益 。
（二）投资决策依据 及程 序
1 、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
更新的招募说明书摘 要
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（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2 、投 资决 策程 序
（1）投 资决策 委员会 ：确 定本基金 总体 资产分 配和 投资策略 。投 资决策 委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调整 投资 组合 。 设计 和调 整投 资组 合需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每日 基金 申购和 赎回 净现 金流 量； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集 中交易 室：基 金经 理向集中 交易 室下达 投资 指令，集 中交 易室经 理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩 效与风 险评估 小组 ：对基金 投资 组合进 行评 估，向基 金经 理（或 管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
（6）本 基金管 理人在 确保 基金份额 持有 人利益 的前 提下有权 根据 市场环 境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。
九、 基金的业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：
沪深 300 指 数收 益率 ×80% ＋中 证综 合债 指数 收益 率×20%
沪深 300 指 数选 样科 学客 观， 行 业代 表性 好， 流动 性高， 抗操 纵性 强， 是目 前市场 上较
有影响 力的 股票 投资 业绩 比较基 准。 中证 综合 债指 数的选 样债 券的 信用 类别 覆盖全 面， 期限
构成宽 泛，适 于做基 金债 券资产 的业绩 比较基 准。 基于本 基金的 投资范 围和 投资比 例限制 ，
选用上 述业 绩比 较基 准能 够忠实 反映 本基 金的 风险 收益特 征。
十、 基金的风险收益特征
本基金 属于 混合 型基 金， 其预期 的风 险和 收益 高于 货币市 场基 金 、 债券 基金 ， 低 于股 票
型基金 ，属 于证 券投 资基 金中较 高预 期风 险、 较高 预期收 益的 品种 。
更新的招募说明书摘 要
31
十一、 基金的投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定 ， 已 于2016 年 1 月 18
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2015 年12 月 31 日 （ 未 经审计 ） 。
1 、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 35,643,769.50 1.48
其中： 股票
35,643,769.50 1.48
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
103,524,458.00 4.29
其中： 债券
103,524,458.00 4.29
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
674,501,081.75 27.98
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,593,521,660.99 66.09
8 其他资 产
3,872,950.57 0.16
9 合计
2,411,063,920.81
100.00
2 、报告期末按行业 分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 17,354,141.00 0.72
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 1,002,328.20 0.04
F 批发和 零售 业 222,304.44 0.01
更新的招募说明书摘 要
32
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 12,152,575.86 0.51
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 1,863,220.00 0.08
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,049,200.00 0.13
S 综合 - -
合计 35,643,769.50 1.48
3 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300182 捷成股 份 411,000 9,864,000.00 0.41
2 600276 恒瑞医 药 119,940 5,891,452.80 0.24
3 000957 中通客 车 199,920 4,884,045.60 0.20
4 000802 北京文 化 90,000 3,049,200.00 0.13
5 300037 新宙邦 44,800 2,620,800.00 0.11
6 000538 云南白 药 26,900 1,953,478.00 0.08
7 300015 爱尔眼 科 59,000 1,863,220.00 0.08
8 603508 思维列 控 14,605 1,136,853.20 0.05
9 300496 中科创 达 6,560 918,465.60 0.04
10 603866 桃李面 包 23,133 893,165.13 0.04
4 、 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
更新的招募说明书摘 要
33
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 3,774,458.00 0.16
8 同业存 单 99,750,000.00 4.15
9 其他 - -
10 合计 103,524,458.00 4.30
5 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111593155
15 广 州银
行CD038
1,000,000 99,750,000.00 4.15
2 132005 15 国资EB 14,350 1,649,389.00 0.07
3 113008 电气转 债 10,700 1,473,069.00 0.06
4 123001 蓝标转 债 6,520 652,000.00 0.03
注：上 述债 券明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 债券。
6 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9、 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基 金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
（2 ） 本基金投资股指期货 的投 资政策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
更新的招募说明书摘 要
34
10 、 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2 ）报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3 ）本期国债期货投资评 价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11 、 投资组合报告附注
（1 ） 组 合投 资的前 十名 证 券之一 的北 京文化 的发 行 主体北 京京 西文化 旅游 股 份有限 公
司在2015 年3 月10 日收 到深圳 证券 交易 所向 公司 出具的 《 关于 对北 京京 西文 化旅游 股份 有
限公司 的关 注函 》 （ 公司 部 关注函 【2015】第 95 号） ，对公 司在 互动 易平 台上 发布的 信息 与
年报披 露存 在前 后矛 盾一 事表 示 关注 。 2015 年 4 月 22 日， 深圳 证券 交易 所向 公 司出具 了 《 关
于对北 京京 西文 化旅 游股 份有限 公司 的关 注函 》 （公 司部关 注函 【2015】第 172 号） ， 对公 司
已超过 十天 未在 互动 易平 台上回 答投 资者 的提 问一 事表示 关注 。2014 年4 月28 日， 深圳 证
券交易 所向公 司出具 了《 关于对 北京京 西风光 旅游 开发股 份有限 公司的 年报 问询函》 （公 司
部年报 问询 函 【2014】第 140 号） ， 就公 司2013 年 年报 相关问 题要 求公 司予 以书 面说明 。 2015
年 4 月 28 日 ，深 圳证 券交 易所向 公司 出具 了《 关于 对北京 京西 文化 旅游 股份 有限公 司的 年
报问询 函》 （公司 部年 报问 询函 【2015】第 99 号 ） ， 就 公司 2014 年年 报相 关问 题 要求公 司予
以书面 说明 ，并 进行 补充 披露。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的 、 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的证 券。
（2 ）本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3 ） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 316,161.40
2 应收证 券清 算款 1,978,963.02
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,546,950.69
5 应收申 购款 30,875.46
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,872,950.57
更新的招募说明书摘 要
35
（4 ） 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113008 电气转 债
1,473,069.00
0.06
（5 ）报告期末前十 名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
（6 ） 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
1 、本 基金 基金 合同 生效 以 来的投 资业 绩与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
成立时 间
净值增
长率 1
净值增
长率标
准差 2
业绩比
较基准
收益率
3
业绩比
较基准
收益率
标准差
4
1-3 2-4
自（ 2014 年 1 月 28 日 ） 基 金
合同生 效起 至 2014 年 12 月
31 日
6.80% 0.08% 48.18% 0.97% -41.38% -0.89%
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日 9.08% 0.08% 7.37% 1.99% 1.71% -1.91%
自基金 合同 生效 日至 2015 年
12 月 31 日 16.50% 0.08% 59.09% 1.58% -42.59% -1.50%
2、 基金 合同 生效 以来 基金 份额净 值的 变动 情况 ， 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 ：
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金财 产，但 不保 证基金一 定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 招募 说明 书。
更新的招募说明书摘 要
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注 1： 业绩 比较 基准 ：沪深 300 指数 收益 率×80％ ＋中证 综合 债指 数收 益率 ×20％；
注 2： 本基 金基 金合 同于2014 年1 月28 日生 效。
注 3： 基金 业绩 截止 日为 2015 年 12 月 31 日。
十三、 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
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9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基 金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－8 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、与基金销售有关 费费 用
1 、申 购费 率
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本基金对通过直销柜 台申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 等， 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基 金管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围 ， 并 按规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金 管理 人的直 销柜 台申购本 基金 基金份 额的 养老金客 户适 用下表 特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
500 万≤M<1000 万 0.3% 0.06%
M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：1 年为 365 天
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 对 持续 持有 期少 于 30 日的投 资人 收取 的赎 回费 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期少 于
更新的招募说明书摘 要
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3 个月 的投 资人 收取 的赎 回费总 额 的 75% 计入 基金 财产； 对持 续持 有期 长于 3 个月 但少 于 6
个月的 投资 人收 取的 赎回 费总额 的 50% 计 入基 金财 产； 对 持续 持有 期长 于 6 个 月的投 资人 ，
将不低于赎回费总额 的 25% 计入基 金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记 费
和其他 必要 的手 续费 。
五、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
十四、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 规定 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 管理 人原
公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1 、 在 “ 重要 提示 ” 部 分明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期 及财 务数 据的 截 止日期 。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
5、对 “八 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 。
6、对 “九 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进行 了更 新。
7 、对 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏华基 金管 理有 限公 司
2016 年 3 月
