金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
金鹰元丰 保 本混合 型 证 券投资基 金
更新的招 募 说明书摘 要
2016 年第 1 号
基金管理 人：金 鹰基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国工商银 行股份 有限公司 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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【 重要 提示】
金鹰元 丰保 本混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 根据 2012 年11 月 19 日中
国证券监 督管理委 员会《 关于核准 金鹰元丰 保本混 合型 证券 投资基金 募集的 批复》 （证 监 许
可【2012 】1537 号 ） 和2012 年 12 月17 日 《关 于金鹰 元丰 保本 混合 型 证 券投 资基金 募集 时
间安排 的确 认函 》 （ 基金 部 函[2012]1131 号） 进 行募 集。 本 基金 的基 金合 同经 中国证 监会 基
金监管 部于 2013 年 1 月 30 日备 案确 认（ 基金 部函[2013]58 号 ）后 正式 生效 。 本基 金第 一
个保本 周期自 2013 年 1 月 30 日起至 2014 年 7 月 30 日止 。 本基 金第 一个 保 本周期 到期 后，
根据在 符合 基金 合同 规定 的保本 基金 存续 的条 件下 ， 本基金 转入 第二 个保 本期 并与第 二保 本
周期保 本责 任的 担保 人广 州越秀 金融 控股 集团 有限 公司签 订了 保证 合同 。
针对本 基金 转入 第二 个保 本周期 以及 第二 个保 本期 担保人 的变 更， 在对 基金 份 额持有 人
利益无 实质 性不 利影 响的 前提下 ， 依据 《 金 鹰元 丰 保本混 合证 券投 资基 金基 金合同 》 约定 的
基金合 同变 更程 序 ， 经 与 基金托 管人 协商 一致 ， 基 金管理 人对 《 金 鹰 元丰 保 本混合 证券 投资
基金基 金合 同》 进行 了修 改， 并 于 2014 年7 月7 日 刊登 了修改 基 金合 同 的 公告， 对基 金
合同修 改部 分进 行了 说明 ， 本 次修 订后 的基 金合 同 于2014 年7 月31 日 起 生效 。 前 述修 改
变更事 项已 报中 国证 监会 备案。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性 ， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括： 因政 治、 经济 、 社 会等 环境 因素 对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个 别证 券特 有的 非系 统 性风险 、 由于 基金 投资 人 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本基 金的 特
定风险 等等 。
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 第 二个 保本 周期 为十 八 个月 ， 投 资者 投资 者在 第 二个保 本周
期开始 前的 过渡 期申 购或 从第一 个保 本周 期转 入到 第二个 保本 周期 ， 并 持有 到 期的基 金份 额
存在着 仅能 收回 本金 的可 能性 ； 未 持有 到期 的基 金 份额 ， 投 资者 赎 回 或转 换 出时不 能获 得保
本担保 ， 将承 担市 场波 动 的风险 。 此外 ， 投 资者 投 资于保 本基 金并 不等 于将 资金作 为存 款存金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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放在银 行或 存款 类金 融机 构， 如果 发生 《基 金合 同》 约定的 不适 用保 本条 款的 情形 ， 投 资 者
在第二 个保 本周 期开 始前 的过渡 期申 购或 从第 一个 保本周 期转 入到 第二 个保 本周期 ， 并持有
到期的 基金 份额 亦存 在着 无法收 回本 金的 可能 性 。 保本周 期到 期后 ， 本基 金 可能到 期终 止或
转入下 一保 本周 期或 根据 《基 金合 同》 的约 定转 为 其他类 型基 金 ， 到 期具 体 操作以 届时 公告
为准。
此外 ， 依 照基 金合 同的 约 定， 本基 金若 变更 为 “金 鹰元丰 债券 型证 券投 资基 金” 后 ， 将
可投资 于中 小企 业私 募债 券， 受其 低流 动性 和较 高 信用风 险的 影响 ， 相对 于 普通的 债券 型基
金，届 时本 基金 面临 相对 较高的 流动 性风 险和 信用 风险。
投资人 购买 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 基金 合同 、 保 证合 同、 招募 说明 书 。 基金管 理
人建议 投资 人根 据自 身的 风险收 益偏 好 ， 选 择适 合 自己的 基金 产品 ， 并且 中 长期持 有 。 投 资
者购买 本基 金份 额的 行为 视为同 意保 证合 同的 约定 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本基金2016 年 3 月 2 日 第 二保本 周期 届满 ，针 对本 基金转 入第 三个 保本 周期 以及第 三
个保本 期担 保人 的变 更 ， 在对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响的 前提 下， 依据 《金 鹰
元丰保 本混 合证 券投 资基 金基金 合同 》 约定 的基 金合 同变更 程序 ， 经与 基金 托管 人协商 一致 ，
基金管 理人 对 《 金鹰 元丰 保本混 合证 券投 资基 金基 金合同 》 进 行了 修改 ， 并 于2016 年2 月
22 日披露 了修改 基金合 同 及托管协 议的公告 ，对基 金合同修 改部分进 行了说 明，同日 ，在
金鹰基 金公 司官 网披 露了 修改后 的基 金合 同及 托管 协议。 本基 金 2016 年 3 月 2 日到 3 月 7
日为第 二保 本周 期到 期操 作期， 本基 金转 入第 三保 本 周期的 相关 业务 事项 请参 见本基 金管 理
人最新业务公告 。 第三 个保 本 周 期 担 保 人 为 深圳 市高 新 投 集 团 有 限 公 司， 担保 额 度 上 限 为
10 亿元 人 民币 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除非 另有 说 明， 本招 募说 明书 所载 内 容截止 日为
2016 年1 月 30 日 ， 有 关财 务数据 截止 日 为 2015 年12 月 31 日 ， 净 值表 现截 止 日为 2015 年
12 月 31 日 ，本 报告 中财 务数据 未经 审计 。 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路189 号城 建大 厦 22 层
设立日 期：2002 年 12 月25 日
法定代 表人 ：凌 富华
联系电 话：020-83282855
联系人 ：潘 晓毅
注册资 本： 人民 币2.5 亿元
股权结 构：
股东名 称 出资额(万元) 出资比 例
广州证 券股 份有 限公 司 12250 49％
广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司
5000 20％
美的集团 股 份有 限公 司
5000 20％
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司
2750 11％
总计 25000 100％
（二） 主要 人员 情况
1. 公司董事 和 监事
凌富华 先生 ， 董 事， 经济 学学士 、 会 计师 ， 历 任苏 州航空 工业 部长 风机 械总 厂财务 处 会
计、广 州大 同精密机械有限公司 会计部经理，广西北海国 际信托投资公司所属城市 信用社 、
营业部 、 信贷 部经 理助 理 ， 香港大 同机 械企 业有 限 公司驻 国内 企业 会计 主任 ， 广东省 联谊 信
诚贸易 有限 公司 财务 部经 理， 长 城证 券有 限责 任公 司广州 营业 部财 务经 理、 总部财 务中 心 综
合部经 理、 广 州营 业部 拟 任总经 理， 广 州恒 运企 业 集团股 份有 限公 司财 务部 副经理、 财务 部
经理兼 任财 务负 责人 、 财 务总监 兼任 财务 负责 人， 广州证 券有 限责 任公 司财 务总监 兼任 财 务
负责人 。 现任 广州 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 任财 务总监、 财务 负责 人。
经公司 第五 届 董
事会第 五次 会议 决议 通过 ， 并经中 国证 券监 督 管 理委 员会证 监许 可[2014]1401 号 核准， 自2015
年1月 起， 担任 金鹰 基金 管 理有限 公司 董事 长。
刘岩先 生 ， 董 事， 金融 学 博士 ， 历 任中 国光 大银 行 总行投 行业 务部 业务 主管 ， 中 国光 大
银行总 行财 富管 理中 心业 务副经 理 ， 广 州证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部总 经理等 职 。 经 公金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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司第四 届董 事会 第三 十九 次会议 审议 通过 ，并 报经 中国证 监会 核准 ，自2014 年 8 月 7 日至
今，担 任金 鹰基 金管 理有 限公司 总经 理。 现兼 任深 圳前海 金鹰 资产 管理 有限 公司董 事长 。
王毅先 生 ， 董 事 ， 工 商管 理硕士 、 经济 师 ， 历 任广 州证券 有限 责任 公司 营业 部经理 、 营
业部总经 理助理、 营业部 副总经理 ，办公室 副主任 （主持全 面工作） 、合规总 监、董事 会 秘
书。现 任广 州证 券股 份有 限公司 副总 裁兼 任董 事会 秘书、 首席 风险 官、 合规 总监。
程宁女 士 ， 董 事 ， 注 册会 计师 、 注 册税 务师 ， 历任 广州白 云山 制药 总厂 财务 科科员 、 广
州白云 山宝 得药 厂 财 务科 副科长 ， 兼任 广州 白云 山 兽药厂 财务 科科 长 、 广 州 白云山 制药 股份
有限公 司经 营部 结算 科科 长、 结算 中心 会计 出纳 科 科长 、 财 务部 副部 长、 监 事会成 员兼 监事
会秘书 、 广州 白云 山企 业集 团有限 公司 资财 处代 理处 长、 处长 、 广州 医药 集团 财 务部副 部长 、
财务部 部长 。 现任 广州 医 药集团 副总 经理 、 财务 总 监、 财务 部部 长， 广州 白 云山医 药集 团股
份有限 公司 董事 ，广 药白 云山香 港有 限公 司董 事会 召集人 。
王静女 士 ， 董 事， 企业 管 理硕士 。 曾任 美的 集团 股 份有限 公司 资本 运营 项目 助理 ， 资 产
重组经 理， 现任 美的 集团 股份有 限公 司资 产重 组高 级专员 。
温婉容女 士，董事 ，商科 毕业。曾 任德盛安 联资产 管理香港 有限公司 市场及 传媒经理 、
景顺投 资管 理亚 洲有 限公 司副总 裁、 德意 志资 产管 理 （香港 ） 有 限公 司区 域销 售 总监、 Societe
Generale Asset Management Asia Ltd. 高 级副总裁 、德盛安联资 产管理香港 有限公司行 政
总裁、 香港 财务 策划 师学 会行政 总裁 等职 。2011 年 7 月 加入 东亚 联丰 投资 管理有 限公 司 ，
现任东 亚联 丰投 资管 理有 限公司 行政 总裁 。
吴晓球 先生 ， 独立 董事 ， 国民经 济管 理学 博士 。 曾 任江西 省余 江县 商业 局秘 书、 中国 人
民大学 经济 研究 所主 任 、 中 国人民 大学 财政 金融 学院 副院长 、 中国 人民 大学 研究 生院副 院长 ，
现任中 国人 民大 学校 长助 理、 财政 金融 学院 常务 副 院长 、 金 融与 证券 研究 所 所长 、 教 授、 博
导。
刘国常 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 （ 会计 学） 博士 、 教授 、 博 士生 导师 ， 曾 在 郑州航 空工
业管理 学院 、 暨南 大学 管 理学院 任教 。 现任 广东 财 经大学 会计 学院 教授 ， 兼 任暨南 大学 管理
学院博 士生 导师 、广 东省 审计学 会副 会长 、广 州市 审计学 会副 会长 等。
谢石松 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 、 教 授， 历任 广 州中山 大学 法学 院讲 师 、 副教授 ， 现
任中山 大学 法学 院 教 授 ， 国 际法研 究所 所长 。 兼任 武汉 大学法 学院 、 西北 政法 大学 兼职教 授 ，
中国国 际私 法学 会副 会长 ； 中 国国 际经 济贸 易仲 裁 委员会 仲裁 员及 专家 咨询 委员会 委员 ， 华
南国际 经济 贸易 仲裁 委员 会、 上海 国际 经济 贸易 仲 裁委员 会仲 裁员 ， 上海 、 广州 、 长 沙 、 深
圳、厦 门、 珠海 、佛 山、 肇庆、 惠州 等仲 裁委 员会 仲裁员 等。
曾巧女 士 ， 监 事， 管理 学 学士 。 曾 任佛 山会 计师 事 务所审 计助 理 、 美 的集 团 审计部 审计
经理、 美的 集团 审计 监察 部副部 长， 现任 美的 集团 审计监 察部 总监 。
陈家雄 先生 ， 监事 ， 硕 士 研究生 ， 历任 东莞 证券 资 产管理 部投 资经 理 、 广 州 证券资 产管
理部产 品总 监， 现 任 金鹰 基金管 理有 限公 司产 品研 发部副 总监 。
姜慧斌 先生 ， 监事 ， 管理 学硕士 。 曾任 宇龙 计算 机 通信科 技 （深 圳 ） 有 限公 司人力 资源
部组织 发展 经理 ，现 任金 鹰基金 管理 有限 公司 综合 管理部 副总 监。 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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2. 公司高 级管 理人 员
刘岩先 生 ， 总 经理 ， 金 融 学博士 ， 历任 中国 光大 银 行总行 投行 业务 部业 务主 管， 中国 光
大银行 总行 财富 管理 中心 业务副 经理 ， 广州 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 总经理 等职 。 经
公司第 四届 董事 会 第 三十 九次会 议审 议通 过， 并报 经中国 证监 会核 准，2014 年 8 月 7 日起
担任公 司总 经理 。现 兼任 深圳前 海金 鹰资 产管 理有 限公司 董事 长。
李云亮 先生 ， 副总 经理 ， 硕士研 究生 ， 先后 于重 庆 理工大 学 、 中 国证 监会 重 庆监管 局任
职， 历任 西南 证券 股份 有 限公司 证券 资管 部总 经理 等职 。 经 公司 第五 届董 事 会第四 次会 议审
议通过 ，并 已按 规定 报中 国证券 投资 基金 业协 会备 案，于 2014 年 12 月 25 日 起任公 司副 总
经理。 现兼 任深 圳前 海金 鹰资产 管理 有限 公司 总经 理。
苏文锋 先生 ， 督察 长， 经 济学硕 士 。 历 任广 州市 经 济管理 干部 学院 外贸 经济 系党支 部书
记， 南方 证券 广州 分公 司 研究发 展部 总经 理 ， 南 方 证券广 州分 公司 大德 路营 业部总 经理 ， 南
方证券 广州 分公 司办 公室 主任 ， 南 方证 券广 州分 公 司投资 银行 部总 经理 ， 华 鼎担保 投资 有限
公司副 总经 理等 职 ， 金 鹰 基金管 理有 限公 司市 场拓 展部副 总监 等职 。 经公 司 第二届 董事 会第
二十一 次会 议审 议通 过， 并报经 中国 证监 会 核 准，2008 年9 月 起担 任公 司督 察长。
3. 本基金 基金 经理
李涛先 生 ， 历 任光 大银 行 总行资 金部 货币 市场 自营 投资业 务主 管 、 中 银国 际 证券研 究部
宏观研 究员 、广 州证 券资 产管理 总部 投研 总监 。2014 年 11 月 加入 金鹰 基金 管 理有限 公司 。
现任金鹰 保本混合 型证券 投资基金 、金鹰持 久增利 债券型（LOF ）证 券投资 基 金、金鹰 元安
保本混 合型 证券 投资 基金 、 金 鹰元 丰保 本混 合型 证 券投资 基金 、 金鹰 灵活 配 置混合 型证 券投
资 基金 基金 经理 。
于利强 先生 ， 历任 安永 华明 会计师 事务 所审 计师 ， 华禾 投资管 理有 限公 司风 险投 资经理 ，
2009 年 加入银 华基金管 理 有限公司 ，历任旅 游、地 产、中小 盘行业研 究员和 银华中小 盘基
金经理 助理 。2015 年 1 月 加入金 鹰基 金管 理有 限公 司，担 任研 究部 副总 监。 现任金 鹰中 小
盘精选 证券 投资 基金 、 金 鹰元丰 保本 混合 型证 券投 资基金 、 金鹰 元安 保本 混 合型证 券投 资基
金、 金 鹰产 业整 合灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 及金 鹰改革 红利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 。
4. 投资决 策委 员会 成员
本公司 采取 集体 投资 决策 制度， 相关 投资 决策 委员 会成员 有： 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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（1） 公司 投资 决策 委员 会
刘岩先生 ，
投 资决 策委 员会主 席， 总经 理；
曾长兴 先生 ，投 资决 策委 员会委 员， 总经 理助 理；
何晓春 先生 ， 投 资决 策委 员会 委 员， 权益 投资 部总 监，基 金经 理；
杨刚先 生，
投 资决 策委 员会 委 员， 研究 部总 监；
李涛先 生，
投 资决 策委 员会委 员， 固定 收益 部副 总监， 基金 经理 。
（2） 权益 投资 决策 委员 会
刘岩先 生，
投 资决 策委 员会主 席， 总经 理；
何晓春 先生 ， 投 资决 策委 员会 委 员， 权益 投资 部总 监，基 金经 理；
王喆先 生，
投 资决 策委 员会 委 员， 权益 投资 部副 总监， 基金 经理 ；
杨刚先 生，
投 资决 策委 员会 委 员， 研究 部总 监；
于利强 先生 ， 投 资决 策委 员会 委 员， 研究 部副 总监 ，基金 经理 。
（3） 固定 收益 投资 决策 委 员会
刘岩先 生，
投 资决 策委 员会主 席， 总经 理；
李涛先 生，
投 资决 策委 员会委 员， 固定 收益 部副 总监， 基金 经理 ；
杨刚先 生，
投 资决 策委 员会 委 员， 研究 部总 监；
张俊杰 先生 ， 投 资决 策委 员会 委 员， 基金 经理 ；
刘丽娟 女士 ， 投 资决 策委 员会 委 员， 固定 收益 部副 总监， 基金 经理 。
5. 上 述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
三、 基金担保人
名称： 广州 越秀 金融 控股 集团有 限公 司
住所： 广 州市天 河区 珠江 西路 5 号 广州 国际 金融 中 心主塔 写字 楼第 63 层 01-B 单元
邮政编 码：510620
注册地址：广州市天河区 珠江西路 5 号 广 州 国 际 金融 中 心 主 塔 写 字 楼 第 63 层 01-B
单元
法定代 表人 ：张 招兴
成立日 期：
1992 年 11 月 24 日
注册资 本：
40.537 亿 元 人民币
联系人 ： 周建 余
联系电 话： 020-88836888
组织形 式： 有限 责任 公司 （法人 独资 ）
经营范 围： 利用 自有 资金 进行对 外投 资（ 法律 法规 禁止投 资的 项目 除外 ）； 企业 管理 。
经营范 围： 利用 自有 资金 进行对 外投 资（ 法律 法规 禁止投 资的 项目 除外 ） ； 企 业管理 。
四、 相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路 189 号城 建大 厦 22 楼
法定代 表人 ： 凌 富华
成立时 间：2002 年 12 月25 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】97 号 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.5 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
客户服 务中 心电 话：020-83936180 、4006135888
电话：020-83282950
传真：020-83283445
联系人 ：潘 晓毅
网址：www.gefund.com.cn
2、代 销机 构（ 排名 不分 先 后）
（1 ） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：查 樱
电话：010-66105662
客服电 话：95588 （ 全国 ）
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：田 青
电话：010-67595096
客服电 话：95533 （ 全国 ）
网址：www.ccb.com
（3 ） 交通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 9 号 东方 文化 大厦
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：赵 树林
电话：010-65556960
客服电 话：95558 （ 全国 ）
网址：www.bank.ecitic.com
（5 ） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上 海市 中山 东 一路 12 号
办公地 址： 上 海市 北京 东 路 689 号 东银 大厦 17 楼
法定代 表人 ： 吉晓 辉
联系人 ：吴 斌
客服电 话：95528
网址： http ：//www.spdb.com.cn
（6 ） 兴业银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福建 省福州 市湖 东 路 154 号中 山大厦
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：张 磊
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（7 ） 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 3 号 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：文 彦娜
电话：010-66421200
客服电 话：95580 （ 全国 ）
网址：www. psbc.com
（8 ） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：陈 晖
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（9 ） 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 义乌乐 园东 侧
办公地 址： 浙江 省杭 州市 延安 路 128 号
法定代 表人 ：金 子军
联系人 ：邵 利兵
电话：0571-87117604
客服电 话： （0571 ）96527 / 4008096527
网址：www.czcb.com.cn
（10 ） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市南城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：黄 飞燕 电话 ：0769-23394102
客服电 话：0769 －961122
网址：www.drcbank.com
（11 ） 广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公司 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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注册（ 办公 ）地 址： 广东 省佛山 市顺 德区 大良 新城 区拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
联系人 ：杨 洁莹
电话：0757-22387567
客服电 话： 0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（12 ） 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 常州 市天宁 区延 陵中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：韩 璐
联系电 话：0519-89995066
客服电 话：96005
网址：http://www.jnbank.cc/zh_CN/
（13 ） 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市武 侯区 科华 中 路 88 号
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ：张 海涛
电话：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（14 ） 南充市 商业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省南 充市 顺庆区 涪江 路 1 号
办公地 址： 四川 省南 充市 滨江中 路一 段 97 号 26 栋 泰和尚 渡南 充市 商业 银 行
法定代 表人 ：黄 光伟
联系人 ：李 俊辉
联系电 话：0817-7118079
客服电 话：400-169-6869 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
12
网址：www.cgnb.cn
（15 ） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：021 －38676767
客服电 话：4008888666
网址：http ：//www.gtja.com
（16 ） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦圆
电话：010-85156398
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
（17 ） 国信证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路国 信证 券大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：容 榕
电话：0755-82130504
客服电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
（18 ） 招商证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
13
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
客服电 话：95565 （ 全国） 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（19 ） 广发证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 兰
电话：020-87555888-333
客服电 话：95575 （ 全国 ）
网址：www.gf.com.cn
（20 ） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838995
客服电 话：0755-23835888
网址：http://www.cs.ecitic.com
（21 ） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292
客服电 话：4008888888 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
14
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（22 ） 海通证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：汪 小蕾
电话：021-23219689
客服电 话：95553 4008888001
网址：www.htsec.com
（23 ） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐 路 989 号世 纪商贸 广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅（ 代行 ） ：
联系人 ：李 玉婷
电话：021-33388229
客服电 话：021-96250500
网址：http ：//www.swhysc.com
（24 ） 长江证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市江 汉区 新华 路 特 8 号
法定代 表人 ：崔 少华 （代 ）
联系人 ：李 良
电话：021-63219781
客服电 话：4008888999
网址：www.cjsc.com.cn
（25 ） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层
法定代 表人 ：王 连志 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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联系人 ：郑 向溢
电话：0755-82558038
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（26 ） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑 8 号西 南证 券大 厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话： 023-63786141
客服电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（27 ） 山西证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 山西 省太原 市府 西 街 69 号国 际 贸易中 心
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：孟 婉娉
电话：0351-8686703
客服电 话：4006661618
网址：www.i618.com.cn
（28 ） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 5 号（ 新盛大 厦）12、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
客服电 话：010-66555835
网址：www.dxzq.net
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（29 ） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 苏州 工业园 区翠 园路 181 号 商 旅大厦
法定代 表人 ： 范力
联系人 ：陆 晓
电话： 0512-62938521
客服电 话： 0512-96288
网址： www.dwzq.com.cn
（30 ） 信达证 券 股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区三 里河 东 路 5 号 中商大 厦 10 层
法定代 表： 张志 刚
联系人 ：唐 静
电话： 010-63080985
客服电 话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（31 ） 方正证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙市 芙蓉 中路 二段 华侨 国际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
客服电 话：95571 （ 全国 ）
网址：www.foundersc.com
（32 ） 长城证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客服电 话：400-6666-888 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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（33 ） 光大证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话： 021-22169089
联系人 ：李 晓皙
电话：021-22169111
客服电 话： 95525 （ 全国 ） 、 4008888788
网址： www.ebscn.com
（34 ） 广州证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省广州 市珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心 19-20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客服电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（35 ） 东北证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 长春 市自由 大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
客服电 话：95360/4006-000686
网址：www.nesc.cn
（36 ） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-53519888
客服电 话：400-891-8918
网址： www.962518.com
（37 ） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149
客服电 话：4006-989898
网址：www.xsdzq.cn
（38 ） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 12 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
客服电 话：400-7121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（39 ） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国 联金 融 大厦 7-9 楼
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：沈 刚
电话： 0510-82831662
客服电 话： 0510-82588168 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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（40 ） 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6 、7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：陈 韵
电话：021-64718888-2024
客服电 话：95345
网址：http://www.stocke.com.cn
（41 ） 平安证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田 路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
电话：021-20667181
客服电 话：95511 转 8
网址：www.stock.pingan.com
（42 ） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市长 江中 路 357 号
办公地 址： 合肥 市阜 南 路 166 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
客服电 话：96518 、4008-096-518
网址：www.hazq.com
（43 ） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：王 宁基
电话：0755-82047857
客服电 话：0771-5539032
网址：www.ghzq.com.cn
（44 ） 东莞证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市莞 城区 可园 南路 一号
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：孙 旭
电话：0769-22119348
客服电 话：0769-95328
网址：http://www.dgzq.com.cn
（45 ） 国都证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北 京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：李 弢
电话：010-84183331
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（46 ） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 、19 号楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 东方 路 989 号中 达广 场
法定代 表人 ：刘 化军
联系人 ：霍 晓飞
电话：021-50586660-8644
客服电 话：4008888588 、0519-88166222 （ 常州 地区） 、021-52574550 （上 海地 区） 、
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21
0379-64902266 （ 洛阳 地区 ）
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（47 ） 国盛证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：俞 驰
电话：0791-86283080
客服电 话：400-822-2111
网址：www.gsstock.com
（48 ） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌市 鲁木 齐市高 新区( 新市 区) 北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 北京 西城 区太 桥大 街 19 号
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 君
联系电 话：0991-2310927
客服电 话：4008000562
网址： www.swhysc.com
（49 ） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
电话：0531-68889157
客服电 话：95538 （ 全国 ）
网址：www.qlzq.com.cn
（50 ） 世纪证 券有 限责 任公 司 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 41 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199599-8246
客服电 话：0755-83199599
网址：www.csco.com.cn
（51 ） 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 大 厦 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
（52 ） 中航证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市红 谷滩 新区 红谷 大道 1619 号
国际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（53 ） 德邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路 510 号 南半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系电 话： 021-68761616 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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联系人 ：刘 熠
联系电 话： 021-68761616-8076
客服电 话： 95353
网址： www.tebon.com.cn
（54 ） 西部证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 西 安 市东新 街 232 号 信托 大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406168
客服电 话：95582
网址：http ：//www.westsecu.com
（55 ） 华福证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市鼓楼 区温 泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
电话：021-20655175
客服电 话：96326
网址：http://www.hfzq.com.cn
（56 ） 中国国 际金 融有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：黄 峻敏
电话：0755-83196491
客服电 话：010-65051166
0755-8319 5000
网址：www.cicc.com.cn
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（57 ） 财通证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 杭州 市杭大 路 15 号 嘉华 国际 商 务中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：章 力彬
电话：0571-87825100
客服电 话：0571-95336
网址：http://www.ctsec.com
（58 ） 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号 荣超 经贸 中心办 公楼 47 层 01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心大 厦 47 、48 、49 层
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：王 鹏宇
电话：0755-83219194
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（59 ） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、 B01 （ b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-64376936
客服电 话： 4008-888-999
网址： www.cfsc.com.cn
（60 ） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路 6003 号荣 超 商务中 心 A 座 18-21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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客服电 话：4006008008
网址：www.cjis.cn
（61 ） 中山证 券有 限责 任公 司
注册及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
业务联 系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755- 82570586
客服电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（62 ） 联讯证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省惠州 市惠 城区 江北 东江 三路惠 州广 播电 视新 闻中
心三、 四楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话： 0752-2119700
客服电 话： 95564
网址： www.lxzq.com.cn
（63 ） 江海证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 黑龙 江省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 孙名 扬
联系人 ： 高悦 铭
联系电 话：0451-82337802
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（64 ） 九州证 券有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 城中区 西大 街 11 号 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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北京运 营总 部： 北京 市朝 阳区安 立 路 30 号仰 山公 园 东一 门 2 号楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：吴 强
联系人 ：张 靓雅
电话：
010-57672000
0755-33331188-8807
客服电 话：4006-5432-18
网址：www.tyzq.com.cn
（65 ） 国金证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：贾 鹏
联系电 话：028-86690058
客服电 话：4006-600109
网址： www.gjzq.com.cn
（66 ） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：何 亚刚
联系电 话：010-59355900
联系点 人： 李小 雅
联系电 话：010-59355930
客服电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
（67 ） 爱建证 券有 限责 任公 司
注册( 办 公） 地址 ： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 1600 号 32 楼 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 薇
电话：021-32229888-25125
客服电 话：4001962502
网址：http ：//www.ajzq.com
（68 ） 英大证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：吴 俊
联系人 ：吴 尔辉
联系电 话：0755-83007159
客服电 话：4008-188-688
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（69 ） 天风证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定 代表 人： 余磊
联系人 ：陈 璐
电话：027-87618882
客服电 话：027-87618882
网址：www.tfzq.com
（70 ） 宏信证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段十 八号川 信大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：杨 磊
电话：028-86199041
客服电 话：4008-366-366
网址： http://www.hxzq.cn
金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
28
（71 ） 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 云南 省昆明 市青 年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
电话：010-88321717
客服电 话：0871-68898130
网址：http ：//www.tpyzq.com
（72 ） 天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529
客服电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（73 ） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
客服电 话：400-166-1188
网址：www.new-rand.cn
（74 ） 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：陈 虹 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
29
电话： 021-20835809
客服电 话：400-920-0022
网址： 和讯 理财 客（http ：//licaike.hexun.com ）
（75 ） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
电话：021-38509735
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（76 ） 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755- 33227950
客服电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网（www.zlfund.cn ） 、基 金买 卖网 （www.jjmmw.com ）
（77 ） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
客服电 话： 400-1818-188
网址： 天天 基金 网（www.1234567.com.cn ）
（78 ） 上海好 买基 金销 售有 限公 司 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
30
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际 大厦 903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613600
客服电 话：400-700-9665
网址： 好买 基金 网（www.ehowbuy.com ）
（79 ） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号办 公地址 ： 浙 江省 杭州 市滨 江区江 南 大
道 3588 号 12 层
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
网址： 数米 基金 网（www.fund123.cn ）
（80 ） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
电话：021-58788678-8201
客服电 话：400-089-1289
网址： 长量 基金 销售 网(www.erichfund.com)
（81 ） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市文 二西 路一 号元 茂大厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：0571 - 88911818
客服电 话：4008-773-772 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
31
网址： 同花 顺基 金销 售网 （www.5ifund.com ）
（82 ） 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
客服电 话：400-888-6661
网址： www.myfund.com
（83 ） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：徐 鹏
电话：021-50583533
客服电 话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.cn/
（84 ） 中期时 代基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 1 幢 11 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：侯 英建
电话：010-59539955
客服电 话：95162 或 4008888160
网址： 中期 金融 超市(www.cifcofund.com)
（85 ） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
32
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：余 永键
电话： 010-85097570
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（86 ） 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话：010-59393923-811
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（87 ） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区南 礼士 路 66 号 建 威大 厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：李 皓
联系电 话：010-67000988-6097
客服电 话： 400-001-8811
网址： www.zcvc.com.cn
（88 ） 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
电话： 010-57756074
客服电 话： 4008980618
网址： www.chtfund.com 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
33
（89 ） 一路财 富( 北京) 信 息科 技有 限公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜城门 内大 街 2 号万 通大 厦 22 层 2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：徐 越
电话：010-883128877
客服电 话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
（90 ） 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区中 关村 西区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
联系电 话： 010-57418813
客服电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（91 ） 北京君 德汇 富投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：李 梦秋
电话：010-53361051
客服电 话：400-066-9355
网址： www.ksfortune.com
（92 ） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
34
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客服电 话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
（93 ） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话： 021-33323999*8318
手机客 户端 ：天 天盈 基金
网站：https ：//tty.chinapnr.com/
（94 ） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
办公地 址： 上 海市 黄浦 区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
电话：021-63333319
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
（95 ） 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心 A 座 16 层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：于 婷婷
电话：010-56409010
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
35
（96 ） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：陈 勇军
电话：0755-83999907-806
客服电 话：0755 —83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（97 ） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客服电 话：400-8219-031
网址：www.lufunds.com
（98 ） 大泰金 石投 资管 理有 限公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：朱 真卿
联系电 话：021-22267943
客服电 话：021-22267982
网址： http://www.dtfortune.com/
（99 ） 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
业务联 系人 ：赵 森
联系电 话：010-59539864 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
36
客服电 话：95162 / 400-8888-160
网址：www.cifco.net
（100 ） 中信期 货有 限公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、 14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
联系电 话： 0755-23953913
客服电 话： 400-9908-826
网址： www.citicsf.com
基金管理 人可根据 有关法 律、法规 的要求， 选择其 他符合要 求的机构 代理销 售本基金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼 16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 体育西 路 189 号 城建 大 厦 22 层
法定代 表人 ： 凌 富华
电话：020-38283037
传真：020-83282856
联系人 ：张盛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 广东 岭南 律师 事务 所
住所： 广州 市新 港西 路 135 号中 山大 学西 门 科 技园601-605 室
法定代 表人 ： 黄 添顺 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律 师： 欧阳 兵
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 中审 众环 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 武汉 市武 昌区 东湖 路 169 号众 环海 华大 厦 2-9 层
法定代 表人 ：石 文先
电话：027 86770549
传真：027 85424329
邮编：430077
经办注 册会 计师 ：王 兵、 龚静伟
五 、基金的名称
本基金 名称 ：金鹰 元丰 保 本混合 型证 券投 资基 金
本基金 简称 ：金 鹰元丰 保 本混合
本基金 代码 ：210014
六 、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
七 、基金的保本
（一） 保本 周期
18个月 。
本基金 的第 二个 保本 周期 自本基 金第 二个 保本 周期 起始日 起至18个 月后 对应 日止。 如 果
该对应 日为 非工 作日 ，保 本周期 到期 日顺 延至 下一 个工作 日。
第二个 保本 周期 届满 时 ， 在符合 保本 基金 存续 条件 下 （ 符合 法律 法规 有关 担 保人或 保本金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
38
义务人 资质 要求 、并 经基 金管理 人认 可的 其他 机构 ，为本 基金 下一 保本 周期 提供保本 保障 ，
与基金 管理 人就 本基 金下 一保本 周期 签订 保证 合同 或风险 买断 合同 ， 同 时本 基 金满足 法律 法
规和《 基金 合同 》规 定的 基金存 续要 求） ，本 基金 继 续存续 并进 入下 一保 本周 期，该 保本 周
期仍为18个 月 ， 具 体起 讫 日期以 本基 金管 理人 届时 公告为 准 。 如 保本 到期 后 ， 本 基金 未能 符
合上述 保本 基金 存续 条件 ， 则 本基 金将 按 《基 金合 同》 的约 定 ， 变 更为 “金 鹰元丰 债券 型 证
券投资 基金 ” 。
（二） 适用 保本 条款 的情 形
1、对 于本 基金 第二 个保 本 周期而 言， 基金 份额 持有 人在当 期保 本周 期开 始前 的过渡 期
申购或 从上 一保 本周 期转 入到当 期保 本周 期并 持有 到期的 基金 份额 ；
2、对 于过 渡期 申购 并持 有 到期、 或从 上一 保本 周期 转入当 期保 本周 期并 持有 到期的 份
额， 基金 份额 持有 人无 论 选择赎 回 、 转 换为 基金 管 理人管 理的 其他 基金 、 本 基金转 入下 一保
本周期 或是 转型 为“ 金鹰 元丰债 券型 证券 投资 基金 ” ，均适 用保 本条 款。
八 、基金保本的保证
为确保 履行 保本 条款 ， 保 障基金 份额 持有 人利 益 ， 本基金 由广 州越 秀金 融控 股集团 有限
公司作 为担 保人 。
九 、基金的投资
（一） 投资 范围
本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具，包括 国内依法 发行上市的股票 （包
括中小板 、创业板 及其他 经中国证 监会核准 上市的 股票 ） 、债 券 、货 币市场工 具、权证 ， 以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 按照 固定 比例 组合 保险策 略将 投资 对象 主要 分为安 全资 产和 风险 资产 ， 其中 安 全
资产为 国内 依法 公开 发行 的各类 债券 （包 括国 债、 央 行票据 、 公 司债 、 企 业债、 短期融 资券 、
资产支持 证券、可 转换债 券、分离 交易可转 债和债 券回购等） 、银行 存款等固 定收益类 金 融金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
39
工具。 本基 金投 资的 风险 资产为 股票 、权 证等 权益 类金融 工具 。
本基金 按照 固定 比例 组合 保险策 略对 各类 金融 工具 的投资 比例 进行 动态 调整 。 其 中 ， 股
票、 权 证等 风险 资产 占基 金资产 的比 例不 超 过30% ； 债券、 货币 市场 工具 等安 全资产 占基 金
资产的 比例 不低 于70% ， 其 中， 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政 府 债券 不低 于基 金资产 净值 的
5% 。
（二） 投资 策略
本基金 在投 资组 合管 理过 程中采 取主 动投 资方 法， 通过数 量化 方法 严格 控制 风险， 以 保
障基金 资产 本金 的安 全； 并通过 有效 的资 产配 置策 略，获 得基 金资 产的 稳健 增值。
1、保 本策 略
本基金 的保 本策 略采 用固 定比例 组合 保险 策略 。 该 策 略的基 本原 理是 将基 金资 产按一 定
比例划 分为 安全 资产 和风 险资产 ， 其 中安 全资 产遵 循 保本要 求将 投资 于各 类债 券及银 行存 款 ，
以保证 投资 本金 的安 全性 ， 进 而起 到到 期保 本的 效 果； 而除 安全 资产 外的 风 险资产 主要 投资
于股票 、权 证等 权益 类资 产，以 提升 基金 投资 者的 收益。
2、资 产配 置策 略
（1） 大类 资产 的配 置策 略
本基金 采用 固定 比例 组合 保险策 略进 行投 资， 其中 风 险乘数 对于 确定 风险 资产 和安全 资
产的配 置额 具有 相当 重要 的作用 。 风险 资产 主要 以 权益类 资产 为代 表 ， 安 全 资产主 要以 固定
收益类 资产 为代 表。 故本 基金以 风险 乘数 的设 定作 为大类 资产 配置 的关 键变 量。
（2） 债券 类资 产的 配置 策 略
为实现 保本 期结 束时 的本 金保障 目标 ， 本 基金 的部 分 债券类 资产 将采 取买 入并 持有的 策
略； 对于 此类 配置 ， 我 们 着重考 虑债 券的 信用 风险 、 到 期收 益率 以及 剩余 期 限是否 与剩 余保
本期匹 配等 因素 。 同时 为 保证基 金的 流动 性及 更高 的收益 率 ， 本 基金 小部 分 债券类 资产 将采
取主动 灵活 的配 置策 略， 积极布 局各 类债 券资 产， 以追求 更高 的收 益率 。
① 债 券类 资产 的期 限配 置
本基金 根据 宏观 经济 走势 、CPI 与利 率变 化、 央行 货币政 策 、 剩余 保本 期等 因素， 通 过
审慎分 析与 测算 ， 确定 投 资组合 的加 权平 均 久 期 。 当预期 利率 下降 时 ， 适 当 提升久 期 ， 以 分
享债券 的上 涨收 益； 当预 期利率 上升 时， 适当 降低 久期， 以规 避债 券的 下跌 风险。
在确定 了债 券类 、 货币 类 资产的 配置 比例 与大 致的 期限结 构之 后 ， 根 据债 券 类资产 的加
权平均 久期 之目 标区 间， 确定久 期 为 1 年以 下、1～3 年、3～5 年、5 年以 上 的债券 品种 之
市值占 本基 金债 券总 市值 的相对 比例 。 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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② 债 券类 资产 的类 属配 置
本基金 通过 分析 宏观 经济 走势 、 利 率的 变动 趋势 、 各类债 券的 收益 率水 平与 流动性 、 基
金申购 与赎 回的 情况 以及 股票市 场的 运行 状况 ， 确 定国债 、 央票 、 金 融债 、 信 用债等 大类 债
券市值 占基 金债 券类 资产 总市值 的相 对比 例。
③ 债 券品 种选 择
为保障 本基 金本 金安 全 、 防范信 用风 险 ， 本 基金 将 在严格 的内 部评 级基 础上 选择债 券品
种。 通过 严格 的内 部评 级 ， 挑 选金 融债 、 企 业债 、 公司债 、 资产 支持 证券 、 短期融 资券 等券
种。
（3） 货币 市场 类资 产的 配 置策略
根据宏 观经 济走 势 、 名 义 利率的 运行 趋势 ， 债券 市 场、 股票 市场 的运 行情 况 ， 本 基金 申
购赎回 的情 况 ， 各 类货 币 市场工 具的 流动 性 、 收 益 率的变 化 ， 确 定本 基金 配 置在现 金 、 活 期
存款 及1 年 期以 下存 款 （ 含 1 年 期） ，1 年期 以上 存 款上的 资金 量占 货币 类资 产总量 的相 对
比例 ， 制 定审 慎的 配置 方 案， 并随 着前 述决 策变 量 的变化 ， 实时 动态 地调 整 配置比 例 ， 严 格
控制货 币市 场类 资产 的加 权平均 剩余 期限 。
（4） 股票 资产 的配 置策 略
①股票 一级 市场 申购 策略
本基金 可参 与一 级市 场新 股申购 或增 发 。 本 基金 将 结合定 性与 定量 分析 ， 对 新股的 基本
面做出 分析 研判 。 并采 用 适当的 估值 模型 对新 股的 投资价 值进 行评 估 ， 结 合 二级市 场的 平均
估值水 平 、 并 参考 类似 新 股上市 之后 的平 均溢 价率 ， 给 出合 理的 询价 ； 根 据 二级市 场的 运行
情况 、 新 股发 行的 频度 、 近期参 与一 级市 场新 股申 购的平 均资 金规 模 、 拟 参 与申购 的新 股之
实际发 行规 模 ， 估 计中 签 率， 测算 该次 新股 申购 的 预期收 益率 ， 做出 是否 参 与该次 新股 申购
的决定 。
②股票 二级 市场 投资 策略
基金管 理人 将把 握股 票市 场出现 的趋 势性 或结 构性 投资机 会， 在《 基金 合同 》
约定范 围内 直接 投资 股票 市场 ， 努 力获 取超 额收 益 。 在 股票 投资 方面 ， 将 遵 循稳健 和灵
活兼顾 的投 资思 路。
③风格 追踪
本基金 将密 切追 踪大 盘股 与中小 盘股 、 成长 股与 价 值股 、 低 价股 与高 价股 、 低PB与高PB
等不同 市场 风格 股票 的切 换， 关注 地理 区域 板块 、 投资类 与消 费类 板块 的轮 动。 随着 市场 行
情风格 的转 换与 板块 的轮 动， 适时 、 适度 地调 整投 资 组合的 行业 配置 、 板块 构成 与风格 特 征 。 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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④个股 选择
本基金 将审 慎甄 别公 司的 核心价 值 ， 从 公司 治理 、 公司战 略 、 行 业地 位等 方 面审视 公司
核心竞 争力 ， 以基 本面 分 析为核 心 ， 力 求挖 掘出 具 有核心 竞争 力的 稳健 经营 、 价 值低 估型 公
司。
（5） 权证 投资 策略
本基金 将因 为上 市公 司进 行增发 、 配 售以 及投 资分 离 交易的 可转 换公 司债 券 等 原因被 动
获得权 证， 或者 在进 行套 利交易 、避 险交 易以 及权 证价值 严重 低估 等情 形下 投资权 证。
（6） 其他 金融 工具 的投 资
若有中国 证监会允 许基金 投资的其 他金融工 具推出 （比如指 数期权、 个股期 权等） ， 本
基金可 在符 合相 关法 律法 规的规 定下 进行 投资 ， 无 须 就投资 该投 资品 种召 开基 金持有 人大 会 。
本基金 将至 少在 开展 新品 种投资 三个 工作 日前 进行 相应公 告。
3、业 绩比 较基 准
2 年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）
在基金合 同生效日 ，业绩 比较基准 为中国人 民银行 公布的、 该日适用 的2年期 银行定 期
存款利 率（ 税后 ） ； 并随 着2年期 银行 定期 存款 利率 的 调整而 动 态 调整 。
本基金 选 择2 年 期银 行定 期存款 利率 （税 后） 作为 业绩比 较基 准， 主要 理由 ： （1） 与本
基金的 保本 期期 限相 近。 本基金 的保 本期 为 18 个 月 ，对于 认购 本基 金的 投资 者而言 ，将 持
有到保 本期 结束 时的 收益 率与另 一个 可替 代的 投资 方向——2 年期 银行 定期 存款利 率 （ 税 后 ）
相比较 ， 可以 反映 出二 者 之间的 优劣 ； （2 ） 定 期存 款利率 （ 税后 ） 为投 资者 投资于 定期 存款
实际可 获得 的收 益率 ， 将 其作为 本基 金的 业绩 比较 基准 ， 有 助于 本基 金份 额 的持有 人理 性地
判断本 基金 的风 险收 益特 性，准 确地 理解 本基 金本 金保证 的有 效性 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 推 出更 具权 威 性 的业 绩 比较基 准或 者市 场出 现更 加适用 于
本基金 的业 绩比 较基 准时 ， 本 基金 将与 托管 人协 商 一致后 ， 报中 国证 监会 备 案变更 业绩 比较
基准并 及时 公告 。
4、风 险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 ，属于 证券 投资 基金 中的 低风险 品种 。
（三） 变更 后的 “金 鹰元 丰债券 型证 券投 资基 金” 的投资
1、投 资目 标 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
42
通过对宏 观经济、 资本市 场运行趋 势的前瞻 性研判 ，预测未 来利率水 平及其 变化趋势 ，
力求准 确把 握固 定收 益类 、 权 益类 资产 的投 资机 会 ， 在 严格 控制 投资 风险 的 前提下 ， 力争 为
基金份 额持 有人 获取 超越 业绩比 较基 准的 投资 回报 。
2、投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 主 要投资 于国 债 、 央 行票 据 、 金融债 、
企业债、 公司债、 可转债 （含分离 交易可转 债） 、资 产支持证 券、短期 融资券 、回购、 中 小
企业私 募债 券 、 货 币市 场 工具 等 固定 收益 类证 券品 种、 国内 依法 发行 上市 的 股票 （包 括中 小
板、创业 板及其他 经中国 证监会核 准上市的 股票 ） 、 权证， 以 及法律法 规或中 国证监会 允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 对固 定收 益类 证券 品种的 投资 比例 不低 于基 金资产 的80% ； 对 股票 （包 括中小 板 、
创业板及其他经中国 证监 会核准上市的股票） 等权 益类资产的投资比例 不超 过基金资产的
20% ，其中 ，权证 投资的 比 例范围占 基金资产 净值 的 0 ～3%。为 维持投 资组合的 流动性， 本
基金持 有现 金和 到期 日不 超过一 年的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
3、投 资策 略
（1） 大类 资产 配置 策略
本基金 变更 为 “金 鹰元 丰 债券型 证券 投资 基金 ” 后 ， 在 大类 资产 配置 比例 上 将不再 遵守
保本周 期内 适用 的 固 定比 例组合 保险 策略 投资 策略 。
本基金 将综 合考 虑国 内外 政治经 济环 境 、 政 策形 势 、 宏 观经 济与 资本 市场 运 行状况 、 固
定收益 类 与 权益 类资 产风 险收益 特征 ， 定性 分析 与 定量分 析并 用 ， 灵 活确 定 大类资 产配 置比
例， 并 将在 实际 运作 中根 据 证券市 场走 势以 及本 基金 业绩表 现不 断对 大类 资产 配置比 例进 行
调整， 以期 优化 大类 资产 配置， 力争 获取 超额 投资 收益。
（2） 债券 类资 产配 置策 略
1） 债 券类 资产 的期 限配 置
本基金 根据 宏观 经济 走势 、CPI 与利 率变 化、 央行 货币政 策 、 剩余 保本 期等 因素， 通 过
审慎分 析与 测算 ， 确定 投 资组合 的加 权平 均 久 期 。 当预期 利率 下降 时 ， 适 当 提升久 期 ， 以 分
享债券 的上 涨收 益； 当预 期利率 上升 时， 适当 降低 久期， 以规 避债 券的 下跌 风险。
在确定 了债 券类 、 货币 类 资产的 配置 比例 与大 致的 期限结 构之 后 ， 根 据债 券 类资产 的加金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
43
权平均 久期 之目 标区 间， 确定久 期 为 1 年以 下、1～3 年、3～5 年、5 年以 上 的债券 品种 之
市值占 本基 金债 券总 市值 的相对 比例 。
2）债 券类 资产 的类 属配 置
本基金 通过 分析 宏观 经济 走势 、 利 率的 变动 趋势 、 各类债 券的 收益 率水 平与 流动性 、 基
金申购 与赎 回的 情况 以及 股票市 场的 运行 状况 ， 确 定国债 、 央票 、 金 融债 、 信 用债等 大类 债
券市值 占基 金债 券类 资产 总市值 的相 对比 例。
3）债 券品 种选 择
本基金 将在 严格 的内 部评 级基础 上选 择债 券品 种 。 通 过严格 的内 部评 级 ， 挑 选政 府债券 、
央票、 金融 债、 信用 债券 、可转 换债 券等 券种 。
4）债 券交 易策 略
在债券配置 策略外 ，本基 金亦将根据 宏观经 济运行 状况、证券 市场走 势、CPI 与未来利
率的变 化趋 势 ， 灵 活选 择恰 当的交 易策 略 ， 在 严格 控制 风险 、 保 持投 资组 合流 动性 的前提 下 ，
以争取 更大 的投 资回 报。
（3） 股票 资产 的配 置策 略
基金管 理人 将把 握股 票市 场出现 的趋 势性 或结 构性 投资机 会 ， 在 《基 金合 同 》 约定范 围
内直接 投资 股票 市场 ， 努 力获取 超额 收益 。 在股 票 投资方 面 ， 将 遵循 稳健 和 灵活兼 顾的 投资
思路。
4、业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ：
中国债 券综 合指 数 （ 全价 ）×90%+沪深 300 指 数×10% 。
本基 金选择 中国债 券综合指数 （全价）作为 业绩比较基 准，主要理由 是： （1 ） 样 本债
券涵盖 的范 围 广 。 中 国债 券 综合指 数是 由中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 编制 的中国 全市 场
债券指 数 ， 除 了美 元债 、 资产支 持证券 和 部分 在交 易所发 行上 市的 债券 以外 ， 其 他所 有债 券
均纳入 样本 债券 范围，且 待偿期 在一 年以 内的 债券 亦进入 指数 样本 券 ， 能 够 较好地 反映 债券
市场整 体状 况。 中国 债券 综 合指数 样本 债券 涵盖 的范 围 与本 基金 可投 资的 债券 类属基 本一 致 。
（2） 时间 序列 完 整。其 全 价指数序 列 、净价 指数序 列 、平均 市值法到 期收益 率等一系 列 指
标 的起 始时 间点 均为2002 年 1 月 4 日， 较 长 的 时 间 序列有 利于 本基 金 更 加深 入地研 究和 分金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
44
析 债券 市场 。
沪深 300 指数 由中 证指 数 公司编 制并 发布 ， 指 数样 本覆盖 了沪 深两 地大 部分 流通市 值 ，
成分股均 为 A 股 市场中代 表性强且 流动性高 的主流 投资股票, 能够反 映中国 证券市场 股 票
价格变 动的 概貌 和运 行状 况，适 合作 为本 基金 权益 类资产 投资 的业 绩比 较基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 债券 指数 时 ， 本 基 金将与 托管 人协
商一致 后， 报中 国证 监会 备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。
5、风 险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于 证券 投资 基金 当中 风险 较低的 品种 ， 其长 期平 均 风险与 预期
收益率 低于 股票 型基 金、 非保本 的混 合型 基金 ，但 高于货 币市 场基 金 。
（四） 投资 禁止 行为 与限 制
1、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
（7） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人 、 基 金托 管人 及其 控 股股东 、 实际 控制 人或 者 与其有 其他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或承 销期 内承 销的 证券 ， 或 者从 事其 他重 大 关联交 易的 ， 应
当遵循 基金 份额 持有 人利 益优先 的原 则 ， 防 范利 益 冲突 ， 符 合国 务院 证券 监 督管理 机构 的规
定，并 履行 信息 披露 义务 。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制 。
金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
45
2、基 金投 资组 合比 例限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1）在保 本周期内 ，本基 金 股票、权 证占基 金资产 的比例不超 过 30% ，债券 等固定 收
益类品种 占基金资 产的比 例不低于 70%； 若本基 金 变更为“ 金鹰元丰 债券型 证券投资 基金 ”
后， 本 基金 对固 定收 益类 证券品 种的 投资 比例 不低 于基金 资产 的80% ； 对股 票、 权 证、 货 币
等其它 金融 工具 的投 资比 例不超 过基 金资 产 的20% ；
（2） 本基 金保 持不 低于 基 金资产 净 值5% 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券；
（3） 本基 金 持 有一 家上市 公司的 股票 ， 其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% ；
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券 ， 不 得超 过该 证券 的 10% ；
（5）本基 金进入全 国银行 间同业市 场进行债 券正回 购的资金 余额不得 超过基 金资产 净
值的40% ；
（6） 本基 金在 全国 银行 间 同业市 场中 的债 券回 购最 长期限 为 1 年， 债券 回购 到期后 不
得展期 ；
（7 ） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额 ， 不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ；
本基金持 有的全部 权证的 市值不超 过基金资 产净值 的 3%，基 金管理 人管理 的 全部基金 持有
同一权 证的 比例 不超 过该 权证 的 10% 。法 律法 规或 中国证 监会 另有 规定 的， 从其规 定；
（8） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上 （ 含 BBB） 的资 产支 持证 券。 本 基金持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降 、 不 再 符合投 资标 准 ， 应 在评 级 报告发 布之 日起
3 个月 内全 部卖 出；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20% ；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一 （指 同一 信用 级别 ） 资 产 支持证 券的 比例 ， 不得 超 过该资 产支
持证券 规模 的10% ；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ；
（12 ） 本 基金 财产 参与 股 票发行 申购 ， 所申 报的 金 额不得 超过 本基 金的 总资 产， 所申 报
的股票 数量 不得 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ；
（13） 本基 金不 得违 反《 基金合 同》 关于 投资 范围 和投资 比例 的约 定；
（14 ） 本 基金 若 变 更为 “ 金鹰元 丰债 券型 证券 投资 基金 ” 后 ， 持 有单 只中 小 企业私 募债
券的市 值不 超过 本基 金资 产净值 的 10% ；
（15） 法律 法规 以及 监管 部门规 定的 其它 投资 限制 。 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
46
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上 述 限制 性规 定 ， 履 行 适当程 序后 ， 本基 金不 受 上述规 定的
限制 。
（五） 投资 组合 比例 调整
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 《 基金合 同 》
的有关 约定 。 由于 证券 市 场波动 、 上市 公司 合并 或 基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的原 因 导
致的投 资组 合 不 符合 上述 约定的 比例 不在 限制 之内 ，但基 金管 理人 应在 10 个 交易日 内进 行
调整， 以达 到标 准 。 法律 法规另 有规 定的 从其 规定 。
（六） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 处理 原则 和方法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益；
4、基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ，保 护基 金份 额持有 人
的利益 。
十、基金投资组合报告（未经审计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ， 已 复核 了 本报告 中
的内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 截止日 为 2015 年12 月 31 日，本 报告 中所 列财 务数 据未经 审
计。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资
47,690,36
1.66
15.00 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
47
其中： 股票
47,690,36
1.66
15.00
2 固定收 益投 资
225,252,8
25.40
70.86
其中： 债券
225,252,8
25.40
70.86
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
30,000,16
5.00
9.44
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
12,467,82
8.44
3.92
7 其他各 项资 产
2,492,192
.27
0.78
8 合计
317,903,3
72.77
100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
39,882,309.66 12.63
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- - 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
48
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
70,356.00 0.02
J 金融业
- -
K 房地产 业
7,737,696.00 2.45
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
47,690,361.66 15.10
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 002510 天汽模 443,400 7,861,482.00 2.49
2 601588 北辰实 业 1,443,600 7,737,696.00 2.45
3 600873 梅花生 物 715,877 7,015,594.60 2.22
4 300153 科泰电 源 202,050 3,826,827.00 1.21
5 000920 南方汇 通 154,400 3,710,232.00 1.17
6 601566 九牧王 149,438 3,416,152.68 1.08
7 002438 江苏神 通 122,300 3,413,393.00 1.08
8 002394 联发股 份 179,904 3,351,611.52 1.06
9 002037 久联发 展 118,300 3,284,008.00 1.04
10 300103 达刚路 机 116,800 3,105,712.00 0.98
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％) 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
49
1 国家债 券 40,088,000.00 12.69
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 43,321,374.20 13.72
5 企业短 期融 资券 140,409,000.00 44.46
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,434,451.20 0.45
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 225,252,825.40 71.32
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 019509 15 国债 09 400,000.00 40,088,000.00 12.69
2 122394 15 中 银债 350,000.00 35,343,000.00 11.19
3 011537010
15 中 建材
SCP010
300,000.00 30,123,000.00 9.54
4 011599696
15 闽 能源
SCP003
300,000.00 30,102,000.00 9.53
5 011534005
15 东 航股
SCP005
300,000.00 30,054,000.00 9.52
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
50
本基金 报告 期末 未持 有贵 金属。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有权 证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 报告 期末 未持 有股 指期货 投资 。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
无
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本期 国债 期货 投资 政 策
无
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 报告 期末 未持 有国 债期货 。
（3 ） 本期 国债 期货 投资 评 价
无
11、投 资组 合报 告附 注
（1 ） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2 ） 本基 金报 告期 内基 金 投资的 前十 名股 票没 有超 出基金 合同 规定 的备 选股 票库。
（3 ） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 277,127.34
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
51
4 应收利 息 2,203,599.61
5 应收申 购款 11,465.32
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,492,192.27
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 600873 梅花生 物 7,015,594.60 2.22 重大事 项
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十一 、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2013 年 1 月 30 日， 基金 合同 生 效以来 （ 截至2015 年 12 月 31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
金鹰元 丰保 本混 合型 证券 投资基 金净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
52
金鹰元 丰保 本混 合型 证券 投资基 金累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率历 史走势 对比 图
(2013 年 1 月 30 日 至 2015 年 12 月 31 日)
注： （1 ） 本 基金 合同 生效 日期为2013 年1 月30 日。 （2 ） 本 基金 的业 绩比 较基 准 为：2年 期银 行
定期存 款利 率（ 税后 ） 。 （3 ） 本基 金已 于2014 年9 月2 日起 转入 第二 个保 本期 运 作。
阶段
份额净值
增长率 ①
（% ）
份 额净值
增长率标
准差②
（% ）
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
（% ）
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
（% ）
①－③
（% ）
②－④
（% ）
2013.1.30-2013.12.31
-2.10% 0.15% 3.56% 0.01% -5.66% 0.14%
2014.1.1-2014.6.30 6.03% 0.18% 1.90% 0.01% 4.13% 0.17%
2014.1.1-2014.9.30
6.86% 0.15% 2.88% 0.01% 3.98% 0.14%
2014.1.1-2014.12.31
8.14% 0.18% 3.83% 0.01% 4.31% 0.17%
2015.1.1-2015.12.31
17.34% 0.30% 2.79% 0.01% 14.55% 0.29%
2013.1.30-2015.12.31
24.22% 0.22% 10.53% 0.01% 13.69% 0.21% 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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十二 、基金的费用和税收
（一） 与基 金运 作相 关的 费用
1、与 基金 运作 相关 的费 用 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3 ） 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用 （包 括 但不限 于经 手费 、 印花 税、 证管费 、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（7） 基金 资产 的资 金汇 划 费用；
（8 ） 按照 国家 有关 法律 法 规和 《基 金合 同》 约定 ， 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费 用 。
2、与 基金 运作 相关 的费 用 之计提 方法 、计 提标 准和 支付方 式
（1） 、 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的1.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金财 产净 值的0.75%年 费率 计提。 计算 方法 如 下 ：
H＝E×0.75%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 财产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 款指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 若遇 法 定
节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 、 基金 托管 人的 基金 托管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 财产 净值 的0.2% 年费 率计 提。计 算方 法 如下 ：
H=E ×0.2% ÷当 年天 数 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金财 产净 值
基金托 管费 每日 计提， 按月 支付。 由基 金管理 人向 基金 托管人 发送 基 金 托管 费划 款指 令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前2 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支取 。 若遇 法 定节假 日 、 公 休
日等, 支付 日期 顺延 。
若保本 周期 到期 后， 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件， 基 金份 额持 有人 将所 持有本 基 金
份额转 为变 更后 的 “金 鹰 元丰债 券型 证券 投资 基金 ” 的 基金 份额 ， 管 理费 按 前一日 基金 资产
净值的0.75% 的 年费率计 提 ，托管费按 前一日 基金资 产净值的0.2% 的 年费率计 提。计算方 法
同上。
（3） 本条 第 （ 一 ） 款 第3 至第8 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及 基金 管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购赎 回费 率
（1） 申购 费率 ：
投资人 申购 本基 金需 缴纳 申购费 ， 投资 人在 同一 天 多次申 购的 ， 根据 单次 申 购金额 确定
每次申 购所 适用 的费 率 。 申购费 用用 于本 基金 的市 场推广 、 销售 、 注 册登 记 等各项 费用，不
列入基 金财 产。
申购费 率如 下：
申购 金额 （万元） 申购费率
A ＜100 1.0% 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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100 ≤ A ＜300 0.8%
300 ≤A ＜500 0.6%
A ≥500 每笔1000 元
注：上 表中 ，A 为投 资者 申购金 额。
（2） 赎回 费率
赎回费 率随 基金 份额 持有 人持有 本基 金的 时间 的增 加而递 减， 具体 赎回 费率 如 下表 所 示 ：
持有期（计为 T） 赎回费率
T ＜1 年 2%
1 年 ≤ T ＜18 个月 1.6%
T ≥18 个月 0%
本基金 的 赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ， 不 低于 赎回 费总 额 25% 的部
分 归基 金财 产所有 ， 其余 部分 用 于支 付注 册登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率和 赎回 费率 。 费率如 发
生变更 ，基 金管 理人 应在 调整实 施 2 日前 在至 少一 种中国 证监 会指 定的 媒体 上刊登 公告 。
基金管理人可以在不违背 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基
金促销 计划 ， 在基 金促 销 活动期 间 ， 基 金管 理人 可 以对促 销活 动范 围内 的基 金投资 者调 低基
金申购 费率 、赎 回费 率。
2、转 换费 率
本 基金与基金管理人所管 理的其他基金之间的 转 换费 率 由 基 金 管 理 人 根 据 有关 法 律 法
规和基 金合 同的 原则 另行 制定并 公告 。
3、基金管 理人 可以 在基金 合同规定 的范围内 调整上述 费率。 上述费率 如发生 变更， 基
金管理 人应 按照 《 信息 披 露办法 》 或其 他相 关规 定 于新的 费率 实施 前在 至少 一种指 定媒 体公
告。调 整后 的上述 费率 还应 在最 新的 招募 说明 书中 列示。
基金管理人可以在不违背 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对 以特 定 交易方 式( 如网 上交 易 、 电 话交易 等) 等进 行基 金交 易 的投资 者定 期
或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期 间， 基金 管理 人在 与托 管 人协商 一致 后可
以对促 销活 动范 围内 的投 资者调 低基 金申 购、 赎回 费率， 并报 中国 证监 会备 案。
（三） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 金鹰元丰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2016 年第 1 号
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十三 、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集证 券投 资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 《 金鹰元丰 保本
混合 型 证券 投资 基金 招募 说明书 》进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容如 下：
1、在 “ 三 、 基 金管 理人 ” 部分， 更新 了 基 金管 理人 主要人 员信 息 ；
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了有 关基 金托 管人的 资料 信息 ；
3、 在“ 六、 相 关服 务机 构 ”部分 ， 对 机构 与人员 的信 息按照 最新 变动 情况 进行 了更 新 ：
4、在 “九 、（ 五） 申购 和赎 回 的数 额和 价格 ”中 按最 新 公告 修改 了 申 购、 赎回 限 额；
5、在 “十 六、 （六 ） 基 金 投资组 合报 告（ 未经 审计 ）” 将本 基金 的 投 资组 合 及说明
更新到2015 年12 月31 日；
6、在 “十 七、 基金 的业 绩 ”， 更 新了 本基 金 基 金合 同生效 以来 投资 业绩 ；
7、 在“ 三十 、 其 他应 披露 事项 ” 部分 ， 更新 了本 基 金在本 报告 期内 公开 披露 的信息 内
容。
金鹰 基金 管理 有 限公司
2016 年3月10日
