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广发信息联接(000942)

广发信息联接:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

广 发 中 证 全 指 信 息 技 术 交 易 型 开 放 式
指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金
招 募 说 明 书 【 更 新 】 摘 要
[ 2016 年第 1 号]
基 金 管 理 人 : 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
时 间 : 二 〇 一 六 年 三 月2
【重 要提 示】
本 基 金 于 2014 年 1 1 月 26 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [ 201 4] 1269 号 文 准 予 募 集 注 册 。 本 基 金
基金合同于2015 年1月29日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招 募说 明书 经中国 证监 会注 册,但 中国 证监 会对本 基金 募集 的注册 ,并 不表 明其对 本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金 管理 人依 照恪尽 职守 、诚 实信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用基 金财 产, 但不保 证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
本基金为 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 (以下简称“广发中证
全指信息技术E T F ”)的联接基金,风险和收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
金。本基金为指数型基金,主要投资于 广发中证全指信息技术E T F ,具有与标的指数、以及
标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金与 广发中证全指信息技术E T F 在投
资方法、 交易方式和业绩表现等方面存在着联系和区别 。 本基金对广发中证全指信息技术E T F
的投资比例不低于本基金资产净值的90% ,投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来
风险。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
投资有风险,投资人拟认购 (或申购 )基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基
金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并
对于认购(或申购 )基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投
资人基金投资要承担相应风险。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
本招募说明书 (更新) 所载内容截止为2016年1月29日, 有关财务数据和净值表现截止为
2015年12月31 日。3
一、 基金 管理 人
一、 概况
1、名称:广发基金管理有限公司
2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人:王志伟
5、设立时间: 2003 年 8 月 5 日
6、电话: 020-83936666
全国统一客服热线 :95105828
7、联系人:段西军
8、注册资本: 1.2688 亿元人民币
9、 股权结构 : 广发证券股份有限公司 (以下简称 “广发证券” ) 、 烽火通信科技股份有限
公司 、深 圳市前 海香 江金融 控股 集团有 限公 司、 康美药 业股 份有限 公司 和广州 科技 金融创 新
投 资 控 股 有 限 公 司 , 分 别 持 有 本 基 金 管 理 人 51.135 % 、 15.763 % 、 15.763 % 、 9.458 % 和
7.881%的股权。
二、 主要 人员情 况
1、董事会成员
王志 伟: 董事 长,男 ,经 济学 硕士, 高级 经济 师。兼 任中 国基 金业协 会公 司治 理专业 委
员会 委员 ,广东 省政 府决策 咨询 顾问委 员会 企业 家委员 ,广 东金融 学会 常务理 事, 江西财 经
大学 客座 教授。 历任 广东省 第十 届政协 委员 ,广 发证券 董事 长兼党 委书 记,广 东发 展银行 党
组成 员兼 副行长 ,广 东发展 银行 行长助 理, 广东 发展银 行信 托投资 部总 经理, 广东 发展银 行
人事教育部经理,广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传 辉: 副董 事长, 男, 大学 本科学 历, 现任 广发基 金管 理有 限公司 总经 理, 兼任广 发
国际 资产 管理有 限公 司董事 长, 瑞元资 本管 理有 限公司 董事 长、总 经理 ,中国 基金 业协会 创
新与 战略 发展专 业委 员会委 员, 资产管 理业 务专 业委员 会委 员,深 圳证 券交易 所第 三届上 诉
复核 委员 会委员 。曾 任广发 证券 投资银 行总 部北 京业务 总部 总经理 、投 资银行 总部 副总经 理
兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓 燕: 董事 ,女, 硕士 ,现 任广发 证券 副总 裁、财 务总 监, 兼任广 发控 股( 香港) 有招 募 说 明 书
4
限公 司董 事,证 通股 份有限 公司 监事, 监事 长。 曾任广 东广 发证券 公司 投资银 行部 经理、 广
发证 券有 限责任 公司 财务部 经理 、财务 部副 总经 理、投 资自 营部副 总经 理、广 发基 金管理 有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊 :董 事, 男,管 理学 硕士 ,高级 经济 师, 现任烽 火通 信科 技股份 有限 公司 副总裁 、
财务 总监 兼董事 会秘 书, 兼任 武汉 烽火国 际技 术有限 责任 公司、 南京 烽火 藤仓光 通信 有限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司 、
江苏 征信 有限公 司、 西安北 方光 通信有 限责 任公 司、武 汉烽 火普天 信息 技术有 限公 司、武 汉
市烽 视威 科技有 限公 司、武 汉光 谷机电 科技 有限 公司、 成都 大唐线 缆有 限公司 、 南京 烽火 星
空通 信发 展有限 公司 等公司 董事 ;兼任 武汉 烽火网 络有 限责任 公司 、武汉 烽火 信息 集成技 术
有限 公司 、藤仓 烽火 光电材 料科 技有限 公司 、大 唐软件 股份 有限公 司等 公司监 事 。曾 任烽 火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美 卿: 董事 ,女, 工商 管理 硕士, 现任 深圳 市前海 香江 金融 控股集 团有 限公 司法定 代
表人 ,香 江集团 有限 公司总 裁。 兼任全 国政 协委 员、全 国妇 联常委 、香 江社会 救助 基金会 主
席, 深圳 市深商 控股 集团股 份有 限公司 董事 ,广 东南粤 银行 董事, 深圳 龙岗国 安村 镇银行 董
事。
许冬 瑾: 董事 ,女, 工商 管理 硕士, 主管 药师 ,现任 康美 药业 股份有 限公 司副 董事长 、
副总 经理 ,兼任 中国 中药 协会中 药饮 片专业 委员 会专家 、全 国中 药标准 化技 术委员 会委 员、
全国 制药 装备标 准化 技术委 员会 中药炮 制机 械分 技术委 员会 副主任 委员 、国家 中医 药行业 特
有工 种职 业技能 鉴定 工作中 药炮 制与配 置工 专业 专家委 员会 副主任 委员 、广东 省中 药标准 化
技术委员会副主任委员等。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂 云: 独立 董事, 男, 法学 博士, 教授 ,博 士生导 师, 现任 复旦大 学教 授, 兼任 宁波
大学 特聘 教授, 上海 四维乐 马律 师事务 所兼 职律 师,绍 兴银 行独立 董事 ,海尔 施生 物医药 股
份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。
姚海 鑫: 独立 董事, 男, 经济 学博士 、教 授、 博士生 导师 , 现任 辽宁 大学 新华国 际商 学
院教授, 兼任东北制药 ( 集团) 股份有限公司独立董事 。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长 、
工商管理硕士 (MBA) 教育中心副主任、 计财处处长 、 学科建设处处长、 发展规划处处长、 新
华国际商学院党总支书记。
罗海 平: 独立 董事, 男, 经济 学博士 , 现任中 华联 合财 产保险 股份 有限 公司董 事长 、总
裁, 兼任 中华联 合保 险控股 股份 有限公 司常 务副 总裁。 曾任 中国人 民保 险公司 荆州 市分公 司
经理 、中 国人民 保险 公司湖 北省 分公司 业务 处长 、中国 人民 保险公 司湖 北省国 际部 总经理 、招 募 说 明 书
5
中国 人民 保险公 司汉 口分公 司总 经理 ,太 平保 险湖北 分公 司总经 理, 太平保 险公 司总 经理助
理, 太平 保险公 司副 总经理 兼纪 委书记 , 民安 保险 (中国 )有 限公司 副总 裁 ,阳 光财 产保险
股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员 。
2、监事会成员
余利 平: 监事 会主席 ,女 ,经 济学博 士, 兼任 广发国 际资 产管 理有限 公司 董事 。曾任 广
发证 券成 都营业 部总 经理、 广发 证券基 金部 副总 经理、 嘉实 基金管 理有 限公司 副总 经理、 董
事长。
匡丽 军: 监事 ,女, 工商 管理 硕 士, 高级 涉外 秘书, 现任 广州 科技金 融创 新投 资控股 有
限公 司工 会主席 、副 总经理 。曾 任广州 科技 房地 产开发 公司 办公室 主任 , 广州 屈臣 氏公司 行
政主 管, 广州市 科达 实业发 展公 司办公 室主 任、 总经理 , 广州 科技 风险投 资有 限公司 办公 室
主任、董事会秘书。
吴晓 辉: 监事 ,男, 工学 硕士 ,现任 广发 基金 管理有 限公 司信 息技术 部总 经理 ,兼任 广
发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心员工,副经理,经理 。
3、总经理及其他高级管理人员
林传 辉: 总经 理,男 ,大 学本 科学历 ,兼 任广 发国际 资产 管理 有限公 司董 事长 ,瑞元 资
本管 理有 限公司 董事 长、总 经理 ,中国 基金 业协 会创新 与战 略发展 专业 委员会 委员 ,资产 管
理业 务专 业委员 会委 员,深 圳证 券交易 所第 三届 上诉复 核委 员会委 员。 曾任广 发证 券投资 银
行总 部北 京业务 总部 总经理 、投 资银行 总部 副总 经理兼 投资 银行上 海业 务总部 副总 经理、 投
资银行部常务副总经理。
朱平 :副 总经 理,男 ,硕 士 , 经济 师, 中国 证券 监督 管理委 员会 第六 届创业 板发 行审 核
委员会兼职委员 。 曾任上海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行部华南业务部副总经理 、
基金 科汇 基金经 理、 易方达 基金 管理有 限公 司投 资部研 究负 责人、 广发 基金管 理有 限公司 总
经理助理。
易阳 方: 副总 经理, 男, 经济 学硕 士 ,经 济师 。兼 任广发 基金 管理 有限公 司投 资总 监,
广发 聚丰 股票型 证券 投资基 金 基金 经理 ,广发 聚祥 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金基金 经理 ,
广发 国际 资产管 理有 限公司 董事 、瑞元 资本 管理 有限公 司董 事。曾 任广 发证券 投资 自营部 副
经理 , 中国 证券 监督管 理委 员会发 行审 核委员 会 发行 审核 委员, 广发 基金管 理有 限公司 投资
管理部总经理,广发基金管理有限公司总经理助理 ,广发制造业精选股票基金基金经理。
段西 军: 督察 长,男 ,博 士。 曾 在广 东省 佛山 市财贸 学校 、广 发证 券股 份有限 公司 、中招 募 说 明 书
6
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春 杨: 副总 经理, 男, 经济 学博士 ,瑞 元资 本管理 有限 公司 董事。 曾任 原南 方证 券资
产管理部产品设计人员, 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理 、
产品总监、金融工程部总经理。
4、基金经理
陆志明, 男 , 中国籍, 经济学硕士, 17 年证券和基金从业经历 , 持有中国证券投资基金
业从业证书, 1999 年 5 月至 2001 年 5 月在大鹏证券有限公司任研究员, 2001 年 5 月至 2010
年 8 月在深圳证券信息有限公司任部门总监 , 2010 年 8 月 9 日至今任广发基金管理有限公司
数量投资部总经理, 201 1 年 6 月 3 日起任广发中小板 300E T F 基金的基金经理, 201 1 年 6 月
9 日 起 任 广 发 中 小 板 300E T F 联 接 基 金 的 基 金 经 理 , 2012 年 5 月 7 日 起 任 广 发 深 证 100 指 数
分级基金的基金经理, 2014 年 6 月 3 日起任广发中证全指可选消 费 E T F 基金的基金经理, 2014
年 10 月 30 日 起 任 广 发 百 发 100 指 数 基 金 的 基 金 经 理 , 2014 年 12 月 1 日 起 任 广 发 中 证 全 指
医 药 卫 生 E T F 基 金 的 基 金 经 理 , 2015 年 1 月 8 日 起 任 广 发 中 证 全 指 信 息 技 术 E T F 基 金 的 基
金经理,2015 年 1 月 29 日起任广发中证全指信息技术 E T F 联接基金的基金经理, 2015 年 3
月 23 日起任广发中证全指金融地产 E T F 基金的基金经理, 2015 年 4 月 15 日起任广发可选消
费联接基金的基金经理, 2015 年 5 月 6 日起任广发医药卫生联接基金的基金经理, 2015 年 6
月 25 日起任广发中证全指能源 E T F 和广发中证全指原材料 E T F 基金的基金经理, 2015 年 7
月 1 日起任广发中证全指主要消费 E T F 基金的基金经理, 2015 年 7 月 9 日起任广发能源联接
和广 发金 融地 产联接 基金 的基 金经理 ,2015 年 7 月 23 日起 任广 发医 疗指数 分级 基金 的基金 经
理,2015 年 8 月 18 日起任广发原材料联接和广发主要消费联接基金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
主席 :公 司总 经理林 传辉 ;成 员:公 司副 总经 理朱平 ,公 司副 总经理 易阳 方, 权益投 资
一部总经理刘晓龙,研究发展部总经理孙迪,固定收益部总经理张芊 。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、 基金 管理人 的职 责
1、 依法募集基金, 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;招 募 说 明 书
7
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度、半年度和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
1 1 、 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ;
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、 基金 管理 人和基 金经 理的承 诺
1、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监
会的 有关 规定, 建立 健全内 部控 制制度 ,采 取有 效措施 ,防 止违反 现行 有效的 有关 法律、 法
规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、 本基金管理人承诺严格遵守 《证券法》 、 《基金法》 及有关法律法规, 建立健全的内部
控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
(1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2) 不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
(4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5) 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、 本基金管理人承诺加强人员管理 , 强化职业操守, 督促和约束员工遵守国家有关法律 、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;招 募 说 明 书
8
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7) 违反现行有效的有关法律 、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定 , 泄漏
在任 职期 间知悉 的有 关证券 、基 金的商 业秘 密, 尚未依 法公 开的基 金投 资内容 、基 金投资 计
划等信息;
(8) 违反证券交易场所业务规则, 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格, 扰乱市场秩序 ;
(9)贬损同行,以抬高自己;
(10)以不正当手段谋求业务发展;
(1 1 )有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
(1) 依照有关法律、 法规和基金合同的规定, 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
(3) 不违反现行有效的有关法律 、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定 , 泄
漏在 任职 期间知 悉的 有关证 券、 基金的 商业 秘密 、尚未 依法 公开的 基金 投资内 容、 基金投 资
计划等信息;
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、 基金 管理人 的内 部控制 制度
基金 管理 人的 内部风 险控 制制 度包括 内部 控制 大纲、 基本 管理 制度、 部门 业务 规章等 。
内部 控制 大纲是 对公 司章程 规定 的内控 原则 的细 化和展 开, 对各项 基本 管理制 度的 总揽和 指
导。 内部 控制大 纲明 确了内 部控 制目标 和原 则、 内部控 制组 织体系 、内 部控制 制度 体系、 内
部控 制环 境、内 部控 制措施 等。 基本管 理制 度包 括风险 控制 制度、 基金 投资管 理制 度、基 金
绩效 评估 考核制 度、 集中交 易制 度、基 金会 计制 度、信 息披 露制度 、信 息系统 管理 制度、 员
工保 密制 度、危 机处 理制度 、监 察稽核 制度 等。 部门业 务规 章是在 基本 管理制 度的 基础上 ,
对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线:招 募 说 明 书
9
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责,
各业 务均 制定详 尽的 操作流 程, 各岗位 人员 上岗 前必须 声明 已知悉 并承 诺遵守 ,在 授权范 围
内承担各自职责。
2、 建立相关部门、 相关岗位之间相互监督的第二道监控防线 。 公司在相关部门、 相关岗
位之 间建 立重要 业务 处理凭 据传 递和信 息沟 通制 度,后 续部 门及岗 位对 前一部 门及 岗位负 有
监督的责任。
3、 建立以监察稽核部对各岗位 、 各部门、 各机构、 各项业务全面实施监督反馈的第三道
监控防线。 监察稽核部属于内核部门, 直接接受总经理的领导, 独立于其他部门和业务活动 ,
对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。
4、 建立以合规审核委员会及督察长为核心, 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
监控防线。1 0
二、 基金 托管 人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称 “ 中国银行” )
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期: 1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【 1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真: (010 )66594942
中国银行客服电话: 95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 1 1 0 余人,大部分员工具有丰富的银行 、
证券 、基 金、信 托从 业经验 ,且 具有海 外工 作、 学习或 培训 经历, 60 %以 上的 员工具 有硕 士
以上 学位 或高级 职称 。为给 客户 提供专 业化 的托 管服务 ,中 国银行 已在 境内、 外分 行开展 托
管业务。
作为 国内 首批 开展证 券投 资基 金托管 业务 的商 业银行 ,中 国银 行拥有 证券 投资 基金、 基
金(一对 多、一对一 ) 、社保基 金、保险资金 、 Q F I I 、R Q F I I 、Q D I I 、境外三 类机构、券商 资
产管 理计 划、信 托计 划、企 业年 金、银 行理 财产 品、股 权基 金、私 募基 金、资 金托 管等 门类
齐全 、产 品丰 富 的托 管 业务 体系 。在 国 内 ,中 国银 行首家 开展 绩效 评估、 风险 分析 等增 值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值 服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2015 年 12 月 31 日,中国银行已托管 418 只证券投资基金,其中境内基金 390 只,
Q D I I 基 金 28 只 , 覆盖 了 股 票 型 、债 券 型 、 混 合型 、 货 币 型 、指 数 型 等 多 种类 型 的 基 金 ,满
足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。1 1
三、 相关 服务 机构
一、 基金 份额发 售机 构
1、直销机构
本公 司通 过在 广州、 北京 、上 海设立 的分 公司 及本公 司网 上交 易系统 为投 资者 办理本 基
金的开户、认购等业务:
(1)广州分公司
地址:广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场南塔 17 楼
直销中心电话: 020- 89899073 020- 89899042
传真:020- 89899069 020- 89899070
(2)北京分公司
地址:北京市 西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 1 1 层
电话:010- 68083368
传真:010- 68083078
(3)上海分公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室
电话:021- 68885310
传真:021- 68885200
(4)网上交易
投资 者可 以通 过本公 司网 上交 易系统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业务 ,具 体交 易细则 请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址: w w w . g f f unds .c om .c n
本公司网址 : w w w . g f f unds .c om .c n
客服电话: 95105828(免长途费)或 020- 83936999
客服传真: 020- 34281 1 05
(5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
(1) 名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)招 募 说 明 书
1 2
办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 18 、19 、 36 、 38 、 39 、 41、 42 、 43 、 44
楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87557985
客服电话: 95575 或致电各地营业网点
公司网站: w w w . g f . c o m . c n
(2) 名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人: 赵会军
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客服电话: 95588
公司网站: w w w . i c b c . c o m . c n
(3) 名称:中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客服电话: 95566
传真:010-66594946
公司网站: www.boc.cn
(4) 名称:招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
客服电话: 95555
公司网站: w w w . c m b c h i n a . c o m
(5) 名称:广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号招 募 说 明 书
1 3
法定代表人:董建岳
联系人:詹全鑫、张大奕
电话:020-38322222 、0571-96000888
传真:020-87311780
客服电话: 400-830-8003
公司网站: w w w . c g b c h i n a . c o m . c n
(6) 名称:青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人:郭少泉
联系人:滕克
联系电话: 0532-85709787
传真:0532-85709799
客服电话 : (青岛)96588, (全国) 400-66-96588
公司网站: www.qdccb.com
(7) 名称:渤海银行股份有限公司
住所:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务热线: 4008888811
公司网站: w w w . c b h b . c o m . c n
(8) 名称:哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
联系人:王超
电话:0451-86779007
传真:0451-86779218招 募 说 明 书
1 4
客服电话: 95537
公司网站: www.hrbb.com.cn
(9) 名称:东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:何茂才
电话:0769-22866255
传真:0769-22866282
客服电话: 961122
公司网站: www.drcbank.com
(10) 名称:北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街九号
办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人:乔瑞
联系人:王薇娜
联系电话: 010-63229475
传真:010-63229763
客服电话: 010-96198
公司网站: www.bjrcb.com
(11) 名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址:苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址:苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表:陆玉根
联络人:王健
联系电话: 0512-63969841
客服电话: 4008696068、0512-96068
传真:0512-63969962
网址:www.wjrcb.com
(12) 名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司招 募 说 明 书
1 5
注册地址:广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址:广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人:吴海恒
联系人:何浩华
电话:0757-22388928
传真:0757-22388235
客服电话: 0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(13) 名称:广东华兴银行股份有限公司
注册地址:广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层
办公地址:广东省广州市天河区天河路 533 号
法定代表人:周泽荣
联系人:王放
联系电话: 020-38173635
业务传真: 020-38173857
客服热线: 400-830-8001
公司网址: w w w . g h b a n k . c o m . c n
(14) 名称:苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:熊志强
联系电话: 0512-69868390
业务传真: 0512-69868370
客服热线: 96067
公司网址: w w w . s u z h o u b a n k . c o m
(15) 名称:上海农商银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西招 募 说 明 书
1 6
联系人:施传荣
联系电话: 021-385766666
业务传真: 021-50105124
客服热线: 962999
公司网址: www.srcb.com
(16) 名称:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
公司网站: www.hfzq.com.cn
客服电话: 96326(福建省外请先拨 0591)
(17) 名称:兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
客户服务热线: 95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
(18) 名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人:储晓明
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话: 95523 或 4008895523招 募 说 明 书
1 7
电话委托: 021-962505
网址:www.sywg.comm
(19) 名称:申万宏源西部证券有限公司
注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005
室
办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话: 400-800-0562
网址:www.hysec.com
(20) 名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
联系人:吴倩
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话: 400-8888-666
公司网站: www.gtja.com
(21) 名称:东亚银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼
法定代表人:李国宝
联系人:杨俊
联系电话: 021 -3866 3752
业务传真: 021 -3866 3866
客服热线: 800-830-3811招 募 说 明 书
1 8
公司网址: www.hkbea.com.cn
(22) 名称:中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客服电话: 4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站: www.chinastock.com.cn
(23) 名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:010-65182261
客服电话: 400-8888-108
公司网站: www.csc108.com
(24) 名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话: 010-66045529
客服电话: 010-66045678
传真:010-66045518
天相投顾网址: www.txsec.com
天相基金网网址: www.jjm.com.cn
(25) 名称:国信证券股份有限公司招 募 说 明 书
1 9
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话: 95536
公司网站: www.guosen.com.cn
(26) 名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客服电话: 95565、4008888111
公司网站: www.newone.com.cn
(27) 名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
客服电话: 4008-888-228
公司网站: www.jyzq.cn
(28) 名称:长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516289招 募 说 明 书
2 0
传真:0755-83515567
客户服务热线: 0755-33680000;400-6666-888
公司网站: www.cgws.com
(29) 名称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
联系电话: 0431-85096517
开放式基金咨询电话: 4006000686
开放式基金业务传真: 0431-85096795
公司网站: www.nesc.cn
(30) 名称:平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
法定代表人:谢永林
全国免费业务咨询电话: 95511-8
开放式基金业务传真: 0755-82400862
全国统一总机: 95511-8
网址:www.pingan.com
(31) 名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电话: 400-6515-988
公司网站: www.bhzq.com招 募 说 明 书
2 1
(32) 名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
公司网站: www.dwzq.com.cn
(33) 名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话: 4008888788,10108998 ,95525
公司网站: www.ebscn.com
(34) 名称:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
客服电话: 95531;4008888588
联系人:王一彦
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
公司网站: www.longone.com.cnn
(35) 名称:山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠招 募 说 明 书
2 2
电话:0351 -8686659
传真:0351 -8686619
客服电话: 400-666-1618、95573
公司网站: www.i618.com.cn
(36) 名称:国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话: 95570
公司网站: www.glsc.com.cn
(37) 名称:国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
公司地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话: 95563
公司网站: www.ghzq.com.cn
(38) 名称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654招 募 说 明 书
2 3
客服电话: 020-961303
公司网站: www.gzs.com.cn
(39) 名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服电话: 95558
公司网站: www.citics.com
(40) 名称:德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客服电话: 400-8888-128
公司网站: www.tebon.com.cn
(41) 名称:华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人:李工
联络人:甘霖
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
客服电话: 96518(安徽) ,4008096518 (全国)
公司网站: www.hazq.com招 募 说 明 书
2 4
(42) 名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层(266061)
法定代表人:张智河
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话: 0532-96577
公司网站: www.zxwt.com.cn
(43) 名称:中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系人:王霈霈
电话:0571-86078823
客服电话: 95548
(44) 名称:财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市解放路 111 号
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
传真:0571-87818329
客服电话: 95336(浙江) ,40086-96336 (全国)
公司网站: www.ctsec.com
(45) 名称:国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333招 募 说 明 书
2 5
传真:010-84183311-3389
客服电话: 400-818-8118
公司网站: www.guodu.com
(46) 名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
开放式基金咨询电话: 400-8888-133
开放式基金接收传真: 020-22373718-1013
联系人:罗创斌
联系电话: 020-37865070
公司网站: www.wlzq.com.cn
(47) 名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客服电话: 4008001001
公司网站: www.essence.com.cn
(48) 名称:中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
电话:400-886-6567
传真:0791-86770178
公司网站: www.avicsec.com
(49) 名称:长江证券股份有限公司招 募 说 明 书
2 6
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客服电话: 955679 或 4008888999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服网站: www.95579.com
(50) 名称:中国中投证券有限责任公司
注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
开放式基金咨询电话: 9 55 32 、 400-600-8008
公司网站: www.china-invs.cn
(51) 名称:宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:冯戎
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客服电话: 4008-000-562
公司网站: www.hysec.com
(52) 名称:齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人:李玮招 募 说 明 书
2 7
联系人:吴阳
电话:0531 -68889155
传真:0531 -68889752
客服电话: 95538
公司网站: www.qlzq.com.cn
(53) 名称:江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:张背北
电话:0451-85863696
传真:0451-82287211
客户服务热线: 400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(54) 名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-50122086
传真:021-50122200
客服电话: 4008209898
公司网站: www.cnhbstock.com
(55) 名称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建
联系人:李微
联系电话: 010-59355941招 募 说 明 书
2 8
客服电话: 40088-95618
公司网站: www.e5618.com
(56) 名称:华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客服电话: 400-6898888
公司网站: www.hlzqgs.com
(57) 名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话: 400-800-8899
公司网站: www.cindasc.com
(58) 名称:长城国瑞证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇
联系人:赵钦
电话:0592-5161642
传真:0592-5161640
客服电话: 0592-5163588
公司网站: www.xmzq.cn
(59) 名称:华融证券股份有限公司招 募 说 明 书
2 9
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
法定代表人:宋德清
联系人:陶颖
电话:010-58568040
传真:010-58568062
客服电话: 010-58568118
公司网站: www.hrsec.com.cn
(60) 名称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话: 4008-096-096
公司网站: www.swsc.com.cn
(61) 名称:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘一宏
电话:028-86690070
传真:028-86690126
客服电话: 4006600109
公司网站: www.gjzq.com.cn
(62) 名称:联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人:徐刚招 募 说 明 书
3 0
客服电话: 400-8888-929
联系人:丁宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252
公司网站: www.lxzq.com.cn
(63) 名称:新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表:刘汝军
联络人:孙恺
联系电话: 010-83561149
客服电话: 400-698-9898
传真:010-83561094
网址:www.xsdzq.cn
(64) 名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表:余磊
联系人:翟璟
联系电话: 027-87618882
客服电话: 4008005000
传真:027-87618863
公司网址: www.tfzq.com
(65) 名称:东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表:张运勇
联系人:乔芳
联系电话: 0769-22100155招 募 说 明 书
3 1
客服电话: 0769-961130
传真:0769-22119426
公司网址: www.dgzq.com.cn
(66) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:佘晓峰
电话:021-58788678-8201
传真:021-58787698
客服电话: 400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
(67) 名称:深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线: 4006-788-887
(68) 名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
联系电话: 021-64316642
业务传真: 021-54653529
客服热线: 021-32109999;029-68918888 ;4001099918招 募 说 明 书
3 2
公司网址: www.cfsc.com.cn
(69) 名称:中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:吴永良
联系人:刘军
联系电话: 0755-82943755
业务传真: 0755-82940511
客服热线: 4001022011
公司网址: www.zszq.com
(70) 名称:中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:李剑阁
联系电话: 010-65051166
业务传真: 010-65051166
公司网址: www.cicc.com.cn
(71) 名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话: 021-58870011
业务传真: 021-68596916
客服热线: 4007009665
公司网址: www.ehowbuy.com
(72) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平招 募 说 明 书
3 3
联系人:杨翼
联系电话: 0571-88911818-8565
业务传真: 0571-86800423
客服热线: 0571-88920897、4008-773-772
公司网址: www.5ifund.com
(73) 名称:上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
联系人:张瑾
联系电话: 021-53519888
业务传真: 021-63608830
客服热线: 4008918918、021-962518
公司网址: w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
(74) 名称:深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)
法定代表人:卓紘畾
联系人:王娓萍
联系电话: 0755-33376853
业务传真: 0755-33065516
客服热线: 4006877899
公司网址: www.tenyuanfund.com
(75) 名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话: 010-65808756
业务传真: 010-65807864招 募 说 明 书
3 4
客服热线: 95162、4008888160
公司网址: www.CIFCOFUND.com
(76) 公司名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系电话: 010-59393923
业务传真: 010 -59393074
客服热线: 400-808-0069
公司网址: www.wy-fund.com
(77) 名称:太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人:李长伟
联系人:陈征
联系电话: 010-88321882
业务传真: 010-88321763
客服热线: 0871-68898130
公司网址: www.tpyzq.com
(78) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
联系电话: 021-38600735
业务传真: 021-38509777
客服热线: 400-821-5399
公司网址: w w w . n o a h - f u n d . c o m
(79) 名称:上海天天基金销售有限公司招 募 说 明 书
3 5
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话: 021-54509998
业务传真: 021-64385308
客服热线: 4001818188
公司网址: www.1234567.com.cn
(80) 名称:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
联系电话: 021-60897840
业务传真: 0571-26697013
客服热线: 4000-766-123
公司网址: www.fund123.cn
(81) 名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:吴阿婷
联系电话: 0755-82721106-8642
业务传真: 0755-82029055
客服热线: 4009200022
公司网址: www.hexun.com
(82) 名称:浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室招 募 说 明 书
3 6
法定代表人:陆彬彬
联系人:邓秀男
联系电话: 0571-56028620
业务传真: 0571-56899710
客服热线: 400 068 0058
公司网址: www.jincheng-fund.com
(83) 公司名称:东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
联系电话: 010-66555316
业务传真: 010-66555246
客服热线: 4008888993
公司网址: www.dxzq.net.cn
(84) 公司名称:北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
联系电话: 010-57418829
业务传真: 010-57569671
客服热线: 400-678-5095
公司网址: www.niuji.net
(85) 公司名称:上海久富财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人:赵惠蓉
联系人:徐金华招 募 说 明 书
3 7
联系电话: 021-68685825
业务传真: 021-68682297
客服热线: 400-021-9898
公司网址: www.jfcta.com
(86) 公司名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
联系电话: 010-58325395
业务传真: 010-58325282
客服热线: 4008507771
公司网址: https://t.jrj.com
(87) 公司名称:大同证券经纪有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话: 0351-4130322
业务传真: 0351-4137986
客服热线: 4007121212
公司网址: www.dtsbc.com.cn
(88) 公司名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:陈攀
联系电话: 010-57756019
业务传真: 010-57756199招 募 说 明 书
3 8
客服热线: 400-786-8868-5
公司网址: www.chtfund.com
(89) 公司名称:嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路
91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
网址:www.harvestwm.cn
客服电话: 400-021-8850
(90) 名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
联系人:程刚
联系电话: 010-52855713
业务传真: 010-85894285
客服热线: 400-6099-200
公司网址: www.yixinfund.com
(91) 名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
公司简称:中经北证
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
联系人:陈莹莹
联系电话: 13261320700
业务传真: 010-88381550
客服热线: 010-68998820招 募 说 明 书
3 9
公司网址: www.bzfunds.com
(92) 名称:一路财富 (北京)信息科技有限公司
公司简称:一路财富
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
联系电话: 010-88312877-8009
业务传真: 010-88312099
客服热线: 400-001-1566
公司网址: www.yilucaifu.com
(93) 名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
法定代表人:徐福星
联系人:陈莹莹
联系电话: 13261320700
业务传真: 010-88381550
客服热线: 010-68998820
公司网址: www.bzfunds.com
(94) 名称:中信建投期货有限公司
注册地址 : 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B, 名义层 11-A, 8-B4, 9-B、
C
办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人:彭文德
联系人:刘芸
联系电话: 023-86769637
业务传真: 023-86769629
客服热线: 400-8877-780
公司网址: w w w . c f c 1 0 8 . c o m . c n
(95) 名称:海银基金销售有限公司招 募 说 明 书
4 0
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼
法定代表人:刘惠
联系人:刘艳妮
联系电话: 021-80133827
业务传真: 021-80133413
客服热线: 400-808-1016
公司网址: www.fundhaiyin.com
(96) 名称:北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
联系电话: 010-52703350-6006
业务传真: 010-62020355
客服热线: 4008886661
公司网址: w w w . m y f u n d . c o m
(97) 名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:张裕
联系电话: 15801816961
客服热线: 4000676266
公司网址: w w w . l e a d f u n d . c o m . c n
(98)名称: 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人: 董浩
联系人: 于婷婷
电话:13811217674招 募 说 明 书
4 1
客服电话: 010-56409010
公司网址: w w w .j i m uf und.c om
(99)名称:北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:13621233213
传真:010-68854009
客服电话: 4008-196-665
公司网址: www.buyforyou.com.cn
(100)名称:上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话: 4008219031
公司网址: www.lufunds.com
(101)名称:徽商期货有限责任公司
注册地址:合肥市芜湖路 258 号
办公地址:合肥市芜湖路 258 号
法定代表人:吴国华
联系人:蔡芳
联系电话: 0551-62862801
业务传真: 0551-62862801
客服热线: 4008878707
公司网址: www.hsqh.net
(102)名称:中国邮政储蓄银行
注册地址: 北京市西城区宣武门西大街 131 号招 募 说 明 书
4 2
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:栗先生
电话:010 -68857763
传真:010-68858859
客服电话: 95580
公司网址: www.psbc.com
(103)名称: 宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系方式: 0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电话: 96528,上海、北京地区 962528
公司网站: www.nbcb.com.cn
(104)名称:上海 联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区 福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
电话:021-52822063
传真:021 -52975270
客服电话: 4000-466-788
公司网址: www.66zichan.com
(105)名称:深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0411-83999926招 募 说 明 书
4 3
客服电话: 0755-83999907
公司网址: w w w . j i nqi a nw o.c n
(106)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址:江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表:王国琛
联系人:续志刚
联系电话: 0519-89995001
客服电话: 0519-96005
传真:0519-89995001
网址:www.jnbank.cc
(107)名称:珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话: 020-89629066
公司网址: www.yingmi.cn
(108)名称:上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999-5611
传真:021 -33323837
客服电话: 400-820-2819
公司网址: https://tty.chinapnr.com
(109)名称:开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层招 募 说 明 书
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办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:黄芳、袁伟涛
电话:029-63387256
传真:029-81887060
客服电话: 400-860-8866
公司网址: www.kysec.cn
(110)名称:上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客服电话: 4000 178 000
公司网址: www.lingxianfund.com
(111)名称:大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人:陈占维
联系人:李鹏
电话:0411-82308602
传真:0411-82311420
客服电话: 4006640099
公司网址: www.bankofdl.com
(112)名称:第一创业证券股份有限公司
通讯地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
传真:0755-23838750
联系人:毛诗莉
客服电话: 4008881888招 募 说 明 书
4 5
公司网站: www.fcsc.cn
(113)名称:爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
联系电话: 021-32229888
业务传真: 021-68728703
客服热线: 4001-962502
公司网址: www.ajzq.com
3、其他代销机构
本基金发售期间,若新增代销机构或代销机构新增营业网点,则另行公告。
基金 管理 人可 根据有 关法 律、 法规的 要求 ,选 择符合 要求 的机 构代理 销售 本基 金,并 及
时公告。
二、 注册 登记人
名称:广发基金管理有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004- 56 室
法定代表人:王志伟
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
电话:020 - 89188970
传真:020 - 89899175
联系人:李尔华
三、 出具 法律意 见书 的律师 事务所
名称:国浩律师(广州)事务所
住所:广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层
负责人:程秉
电话:020 -38799345招 募 说 明 书
4 6
传真: 020-38799335
经办律师:黄贞、 陈桂华
联系人:程秉
四、 审计 基金资 产的 会计师 事务所
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表:卢伯卿
联系人:洪锐明
电话:021 -61418888
传真:021 -63350003
经办注册会计师: 王明静、吴迪4 7
四、 基金 的名称
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
五、 基金 的类型
ETF联接基金。
六、 基金 的投资 目标
本 基 金 主 要 通 过 投 资 于 目 标 E T F , 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 , 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 最 小
化。
七、 基金 的投资 方向
本基金以目标 E T F 基金份额、 标的指数成份股及备选成份股为主 要投资对象 。 此外 , 为
更好 地实 现投资 目标 ,本基 金可 少量投 资于 非成 份股( 包括 中小板 、创 业板及 其他 经中国 证
监会核准上市的股票) 、 银行存款 、 债券、 债券回购、 权证、 股指期货 、 资产支持证券 、 货币
市场 工具 以及法 律法 规或中 国证 监会允 许本 基金 投资的 其他 金融工 具( 但须符 合中 国证监 会
的相关规定) 。
如法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基金 投资 其他 品种, 基金 管理 人在履 行适 当程 序后, 可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为 : 本基金投资于目标 E T F 的比例不低于基金资产净 值的 90% , 每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后 , 保持不低于基金资产净值 5% 的现
金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制 , 基金管理人在履行适当程序后 ,
可以调整上述投资品种的投资比例。招 募 说 明 书
4 8
八、 基金 的投资 策略
本基金为 E T F 联接基金, 主要通过投资于目标 E T F 实现对标的指数的紧密跟 踪 。 本基金
力 争 将 本 基 金 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 控 制 在 0.35% 以
内,年化跟踪误差控制在 4% 以内。
1、资产配置策略
本基金主要投资于目标 E T F 、 标的指数成份股 、 备选成份股, 其中投资于目标 E T F 的比
例不低于基金资产净值的 90% , 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后 ,
保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 。 为 更 好 地 实 现 投 资 目
标, 本基 金可少 量投 资于非 成份 股(包 括中 小板 、创业 板及 其他经 中国 证监会 核准 上市的 股
票) 、 银行存款、 债券 、 债券回购、 权证、 股指期货、 资产支持证券 、 货币市场工具以及法律
法规 或中 国证监 会允 许本基 金投 资的其 他金 融工 具,其 目的 是为了 使本 基金在 应付 申购赎 回
的前提下,更好地跟踪标的指数。
本基 金将 根据 市场的 实际 情况 ,适当 调整 基金 资产在 各类 资产 上的配 置比 例, 以保证 对
标的指数的有效跟踪。
(二)目标 E T F 投资策略
1、投资组合的投资方式
本基 金在 综合 考虑合 规、 风险 、效率 、成 本等 因素的 基础 上, 决定采 用申 赎的 方式或 证
券二 级市场 交易的 方式进 行目标 E T F 的买 卖。本 基金还 可适度 参与目 标 E T F 基金 份额交 易
和申购、 赎回之间的套利, 以增强基金收益。 当目标 E T F 申购、 赎回或交易模式进行了 变更
或调整,本基金也将作相应的变更或调整,无须召开基金份额持有人大会。
2、投资组合的调整
本基金将根据开放日申购和赎回情况,决定投资目标 E T F 的时间和方式。
( 1 ) 当 净 申 购 时 , 本 基 金 将 根 据 净 申 购 规 模 及 仓 位 情 况 , 决 定 股 票 组 合 的 构 建 、 目 标
E T F 的申购或买入等;
( 2 ) 当 净 赎 回 时 , 本 基 金 将 根 据 净 赎 回 规 模 及 仓 位 情 况 , 决 定 目 标 E T F 的 赎 回 或 卖 出
等。
(三)股票投资策略
1、股票组合构建原则
根据 标的 指数 ,结合 研究 报告 和基金 组合 的构 建情况 ,采 用被 动式指 数化 投资 的方法 构招 募 说 明 书
4 9
建股票组合。
2、股票组合构建方法
本基 金将 以追 求跟踪 误差 最小 化进行 标的 指数 的成份 股和 备选 成份股 的投 资。 本基金 采
用被 动式 指数化 投资 的方法 ,根 据标的 指数 成份 股的构 成及 权重构 建股 票投资 组合 。如有 因
受成 份股 停牌、 成份 股流动 性不 足或其 它一 些影 响指数 复制 的市场 因素 的限制 ,基 金管理 人
可以 根据 市场情 况, 结合经 验判 断,对 股票 组合 管理进 行适 当变通 和调 整,以 更紧 密的跟 踪
标的指数。
3、股票组合的调整
(1)定期调整
本基 金所 构建 的股票 组合 将根 据所跟 踪的 标的 指数对 其成 份股 的调整 而进 行相 应的定 期
跟踪调整。
(2)不定期调整
基金 经理 将跟 踪标的 指数 变动 ,基金 组合 跟踪 偏离度 情况 ,结 合成份 股基 本面 情况、 流
动性 状况 、基金 申购 和赎回 的现 金流量 情况 以及 组合投 资绩 效评估 的结 果,对 投资 组合进 行
监控和调整,密切跟踪标的指数。
针对 我国 证券 市场新 股发 行制 度的特 点, 本基 金可以 参与 一级 市场新 股认 购, 由此得 到
的非成份股将在其规定持有期之后的一定时间以内卖出。
(四)债券投资策略
本基 金将 通过 自上而 下的 宏观 分析, 结合 对金 融货币 政策 和利 率趋势 的判 断确 定债券 投
资组 合的 债券类 别配 置,并 根据 对个券 相对 价值 的比较 ,进 行个券 选择 和配置 。债 券投资 的
主要目的是保证基金资产的流动性,有效利用基金资产。
(五)股指期货的投资策略
本基 金在 股指 期货投 资中 主要 遵循有 效管 理投 资策略 ,根 据风 险管理 的原 则, 以套期 保
值为 目的 ,主要 采用 流动性 好、 交易活 跃的 期货 合约, 通过 对现货 和期 货市场 运行 趋势的 研
究, 结合 股指期 货定 价模型 寻求 其合理 估值 水平 ,与现 货资 产进行 匹配 ,通过 多头 或空头 套
期保值等策略进行套期保值操作。
本基金运用股指期货的情形主要包括 : 对冲系统性风险; 对冲特殊情况下的流动性风险 ,
如大 额申 购赎回 等; 对冲因 其他 原因导 致无 法有 效跟踪 标的 指数的 风险 ;利用 金融 衍生品 的
杠杆作用, 降低股票和目标 E T F 仓位频繁调整的交易成本, 达到有效跟踪对标的指数的目的 。招 募 说 明 书
5 0
(六)权证投资策略
权 证 为 本 基 金 辅 助 性 投 资 工 具 , 投 资 原 则 为 有 利 于 加 强 基 金 风 险 控 制 , 有 利 于 提 高 基 金
资产的投资效率,控制基金投资组合风险水平,更好地实现本基金的投资目标。
若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。
二、 投资 决策 依据和 投资 程序
1、决策依据
以 《 基金法》 、 本基金合同、 公司章程等有关法律法规为决策依据 , 并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。
2、决策程序
研究 、投 资决 策、组 合构 建、 交易执 行、 绩效 评估、 组合 监控 与调整 等流 程的 有机配 合
共同 构成 了本基 金的 投资决 策程 序。严 格的 投资 决策程 序可 以保证 投资 理念的 正确 执行, 避
免重大风险的发生。
(1) 研究: 数量投资部依托公司整体研究平台, 整合外部信息以及券商等外部研究力量
的研究成果, 开展指数跟踪 、 成份股公司行为等相关信息的搜集与 分析 、 目标 E T F 二级市场
的流 动性 和折溢 价分 析、成 份股 流动性 分析 、误 差及其 归因 分析等 工作 ,并撰 写相 关的研 究
报告,作为本基金投资决策的重要依据。
(2) 投资决策: 投资决策委员会依据数量投资部提供的研究报告, 定期召开或遇重大事
项时 召开 投资决 策会 议,决 策相 关事项 。基 金经 理根据 投资 决策委 员会 的决议 ,进 行基金 投
资管理的日常决策。
( 3 ) 组 合 构 建 : 根 据 标 的 指 数 , 结 合 研 究 报 告 , 基 金 经 理 构 建 以 目 标 E T F 为 主 的 投 资
组合 。在 追求跟 踪偏 离度和 跟踪 误差最 小化 的前 提下, 基金 经理将 采取 适当的 方法 ,提高 投
资效率、降低交易成本、控制投资风险。
(4)交易执行:交易部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
(5) 绩效评估: 绩效评估与风险管理组定期和不定期对基金进行投资 绩效评估 , 并提供
相关 的绩 效评估 报告 。绩效 评估 能够确 认组 合是 否实现 了投 资预期 、组 合误差 的来 源及投 资
策略成功与否,基金经理可以据此总结和检讨投资策略,进而调整投资组合。
( 6 ) 组 合 监 控 与 调 整 : 基 金 经 理 将 跟 踪 目 标 E T F 及 标 的 指 数 的 变 动 , 结 合 成 份 股 基 本
面情 况、 流动性 状况 、基金 申购 和赎回 的现 金流 量情况 以及 组合投 资绩 效评估 的结 果等, 对招 募 说 明 书
5 1
投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。
基金 管理 人在 确保基 金份 额持 有人利 益的 前提 下,有 权根 据环 境变化 和实 际需 要对上 述
投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中予以公告。
九、 业绩 比较基 准
本基金以中证全指信息技术指数为标的指数。
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 : 95% × 中 证 全 指 信 息 技 术 指 数 收 益 率 + 5% × 银 行 活 期 存 款 利 率
(税后) 。
由于 本基 金为 被动投 资的 指数 基金, 跟踪 标的 为中证 全指 信息 技术指 数, 因此 本基金 采
用上述业绩比较基准。
如果 中证 全指 信息技 术指 数被 停止编 制及 发布 ,或中 证全 指信 息技术 指数 由其 他指数 替
代 (单纯更名除外) , 或由于指数编制方法等重大变更导致中证全指信息技术指数不宜继续作
为本 基金 的标的 指数 ,本基 金管 理人在 履行 适当 程序后 ,可 以变更 基金 的标的 指数 和业绩 比
较基准,并在变更前提前 2 个工作日在中国证监会指定的媒介上公告。
十、 风险 收益特 征
本基金为 E T F 联接基金, 风险与收益高于混合型基金 、 债券型基金与货币市场基金 。 本
基金为指数型基金, 具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征 。
十一 、基 金投资 组合 报告
本基 金管 理人 董事会 及董 事保 证本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国银行股份有限公司根据本基金合同规定 , 于 2016 年 3 月 7 日复核了本报
告中 的财 务指标 、净 值表现 和投 资组合 报告 等内 容,保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、误导 性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告 期末 基金资 产组 合情况
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例( % )招 募 说 明 书
5 2
1 权益投资 17,408,268.99 4.53
其中:股票 17,408,268.99 4.53
2 基金投资 340,918,363.93 88.74
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 19,725,280.75 5.13
8 其他各项资产 6,139,368.22 1.60
9 合计 384,191,281.89 100.00
2、 期末 投资 目标基 金明 细
序号 基金名称
基金
类型
运作方
式
管理人 公允价值
占基金
资产净
值比例
( % )
1
广发中证全指信息技术交
易型开放式指数证券投资
基金
股票
型
交易型
开放式
广发基金管
理有限公司
340,918,363.93 91.27
3、 报告 期末 按行业 分类 的股票 投资组 合
(1 ) 报告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业 9,204,598.60 2.46招 募 说 明 书
5 3
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 58,770.00 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,030,240.39 2.15
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 1 1 4,660.00 0.03
合计 17,408,268.99 4.66
(2 ) 报告 期末 按行业 分类 的沪港 通投资 股票 投资组 合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
4、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 )
占基金资产
净值比例 ( %)
1 000725 京东方A 147,000 436,590.00 0.12
2 300104 乐视网 6,600 388,080.00 0.10
3 300059 东方财富 7,200 374,616.00 0.10
4 002415 海康威视 7,800 268,242.00 0.07
5 002230 科大讯飞 5,400 200,070.00 0.05
6 600100 同方股份 10,800 195,264.00 0.05
7 600703 三安光电 7,800 189,384.00 0.05
8 002241 歌尔声学 5,400 186,840.00 0.05
9 600570 恒生电子 3,000 182,910.00 0.05
10 300017 网宿科技 3,000 179,970.00 0.05招 募 说 明 书
5 4
5、 报告 期末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9、 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
1 0 、 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
(1)本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
1 1 、报 告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易 情况说 明
( 1 )本基金本报告期末未持有国债期货。
( 2 )本基金本报告期内未进行国债期货交易。
1 2 、 投资 组合 报告附 注
(1 ) 本基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体在 本报 告期内 没有出 现被 监管部 门立 案调查 ,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3 ) 其他 各项 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 169,539.94
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,595.56
5 应收申购款 5,959,193.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 5,038.92
9 合计 6,139,368.22招 募 说 明 书
5 5
(4 ) 报告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5 )报告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元 )
占基金资产
净值比例( % )
流通受限
情况说明
1 300104 乐视网 388,080.00 0.10 重大事项
十二 、 基金 的业 绩
本基金管理人依照恪尽职守 、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ,但不保证
基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险 ,投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 。 基金业绩数据截至 2015 年 12 月 3 1 日。
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶 段
份 额 净 值 增
长 率 ①
份 额 净 值 增
长 率 标 准 差
②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① - ③ ② - ④
自 基 金 合 同 生
效 起 至 今
3 6 . 2 5 % 3 . 0 4 % 5 0 . 5 4 % 3 . 0 9 % - 1 4 . 2 9 % - 0 . 0 5 %
1 、 业 绩 比 较 基 准 : 9 5 % × 中 证 全 指 信 息 技 术 指 数 收 益 率 + 5 % × 银 行 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 。
2 、 业 绩 比 较 基 准 是 根 据 基 金 合 同 关 于 资 产 配 置 比 例 的 规 定 构 建 的 。
2 . 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较
广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015 年 1 月 29 日至 2015 年 12 月 31 日)招 募 说 明 书
5 6
注: (1)本基金合同生效日期为 2015 年 1 月 29 日,至披露时点本基金成立未满一年。
(2) 本基金建仓期为基金合同生效后 3 个月, 建仓期结束时各项资产配置比例符合本基
金合同有关规定。
十三、 基金 费用
一、 基金 费用的 种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金的指数许可使用费;
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。招 募 说 明 书
5 7
二、 基金 费用计 提方 法、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 E T F 的部分不收取管理费。 本基金管理费按前一日基金资
产净值扣除所持有目标 E T F 基金份额部分的基金资产净值后的余额(若为负数, 则取 0)的
0.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下:
H =E × 0.5% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值- 前一日所持有目标 E T F 基金份额部分的 基金资产净值,若为
负数,则 E 取 0
基金 管理 费每 日计算 ,逐 日累 计至每 月月 末, 按月支 付, 由基 金管理 人向 基金 托管人 发
送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 E T F 的部分不收取托管费。 本基金托管费按前一日基金资
产净值扣除所持有目标 E T F 基金份额部分的基金资产净值后的余额(若为负数, 则取 0)的
0.1% 的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H =E × 0.1% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值- 前一日所持有目标 E T F 基金份额部分的 基金资产净值,若
为负数,则 E 取 0
基金 托管 费每 日计算 ,逐 日累 计至每 月月 末, 按月支 付, 由基 金管理 人向 基金 托管人 发
送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月 前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取 。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金的指数许可使用费
本基 金收 取指 数许可 使用 费, 本基金 管理 人将 根据与 指数 许可 方签订 的指 数许 可使用 协
议,从基金财产中计提指数使用费。
上述 “ 一、 基金 费用的 种类 中第 3 -9 项费 用 ” ,根 据有 关法规 及相 应协 议规定 ,按 费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。招 募 说 明 书
5 8
三、 不列 入基金 费用 的项目
下列费用不列入基金费用:
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、 《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。5 9
十四 、对 招募说 明书 更新部 分的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法 》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对广发中证全指信息技术交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金原招募说明书的内容进行了更新 ,主要内容如下:
1.在“第三部分 基金管理人”部分,根据基金管理人人员变动进行了相应更新。
2 .在 “第四 部分 基金 托管 人 ” 部分 ,根 据基金 托管 人人 员变动 及业 务经营 情况 对基 金
托管人信息进行了相应更新。
3 .在 “第五 部分 相关 服务 机构 ”部分 , 增加 了相 关的代 销机 构, 对原有 销售 机构的 资
料进行更新, 相关事宜均已公告。
4. 在 “第九部分 基金的投资” 部分 , 更新了截至 2015 年 12 月 31 日的基金投资组合报
告。
5.在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2015 年 12 月 31 日的基金业绩。
6.根据最新公告,对 “ 第 二十二部分 其他应披露事项” 内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一六年三月十日