工银香港中小盘：基金合同生效公告查看PDF公告
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ） 基金合同生效公告 第 1 页 共 4 页 工 银 瑞 信 香港 中 小 盘 股票 型 证 券 投资 基 金 （QDII ） 基金 合 同 生 效公 告 公告送 出日期：2016 年 3 月10 日 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ） 基金合同生效公告 第 2 页 共 4 页 1. 公 告基 本信息 基金名 称 工银瑞 信香 港中 小盘 股票 型证券 投资 基金 （QDII ） 基金简 称 工银香 港中 小盘 股票 基金主 代码 002379 基金运 作方 式 契约型 、开 放式 基金合 同生 效日 2016 年 3 月 9 日 基金管 理人 名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及其 他有 关法 律法 规以及 本基 金相 关法 律文 件等 下属分 级基 金的 基金 简称 工银香 港中 小盘 人民 币 工银香 港中 小盘 美元
下属分 级基 金的 交易 代码 002379 002380 2. 基 金募 集情况 基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 证监许 可 【2015 】1949 号 基金募 集期 间 自 2016 年1 月25 日 至 2016 年3 月4 日 止 验资机 构名 称 普华永道 中天会 计师事 务 所 （ 特殊 普通合 伙 ） 募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2016 年3 月 8 日 募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 867 份额级 别 工银香 港中 小盘 人民币 工银香 港中 小盘 美元 合计 募集期 间净 认购 金额 （单 位：元 ） 241,343,171.33 2,335,447.75 243,678,619.08 认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 （ 单位： 元） 44,310.86 55.26 44,366.12 募集份 额 （单 位： 份） 有效认 购份 额 241,343,171.33 2,335,447.75 243,678,619.08 利息结转的份 额 44,310.86 55.26 44,366.12 合计 241,387,482.19 2,335,503.01 243,722,985.20 募 集 期 间 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 认 购 本 基金情 况 认购的基金份 额（单 位： 份 ） - - - 占基金总份额 比例 - - - 其他需要说明 的事项 - - - 募 集 期 间 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 认 购 本 基 金情况 认购的基金份 额（单 位： 份 ） 14,875.87 - 14,875.87 占基金总份额 比例 0.0062% - 0.0061% 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ） 基金合同生效公告 第 3 页 共 4 页 募集期限 届满基 金是否 符 合法律法 规规 定的办 理基 金备 案手 续的 条件 是 向中国证 监会办 理基金 备 案手续获 得书 面确认 的日 期 2016 年3 月 9 日 注：1 、 基金 合同 生效 前所 发生的 信息 披露 费 、 律 师 费和会 计师 费以 及其 他费 用不从 基金 财产 中支 付； 2、 本 基金 管理 人高 级管理 人员、 基金 投资 和研 究部 门 负责人 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0； 本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。 3、 本 基金 的美 元金 额按 照 募集期 最后 一日 美元 估值 汇率， 即 1 美元 对人 民币 6.5284 元折 算为 人 民币。 4、 本 基金 的 人 民币 份额 按 照每份 基金 份额 的初 始面值 1.00 元 人民 币计 算， 美 元 份额 按照 每份 基 金份额 的初 始面 值 0.1532 美元计 算（ 即 1.00 元人 民 币除以 募集 期最 后一 日中 国人民 银行 最新 公 布的人 民币 汇率 中间 价 ， 计算结 果按 照四 舍五 入方 法， 保留 小数 点后 四位 ） ， 募集期 间募 集及 利息 结转的基金份额共计 243,722,985.20 份 ，其中人民 币份额为 241,387,482.19 份、美元份额为 2,335,503.01 份。
3. 其 他需 要提示 的事 项 基金份额持有 人可以到 销 售机构的网点 进行交易 确 认单的查询和 打印，也 可 以通过本基金 管 理人的 网站 （www.icbccs.com.cn ）或 客户 服务 电话 （400-811-9999 ）查 询交 易确认 情况 。 基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 申购 、赎 回。 本基 金办理 申购 、 赎 回业务的具体 时间由本 基 金管理人于申 购、赎回 开 放日前在中国 证监会指 定 的信息披露 媒介上刊 登公告 。 风险提 示： 1 、 本 基金 的人 民币 份额 初 始面值 为 1.00 元人 民币 ， 美元份 额初 始面 值 为 1.00 元人民 币除 以 募集期最后一 日中国人 民 银行最新公布 的人民币 汇 率中间价，计 算结果按 照 四舍五入方 法，保留 小数点后四位 。在市场 波 动因素影响下 ，本基金 净 值可能低于初 始面值， 本 基金投资者 有可能出 现亏损 。 2 、 基 金的 过 往 业绩 并不 预 示其未 来表 现。 基金 管理 人管理 的其 它基 金的 业绩 并不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 3 、 基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ） 基金合同生效公告 第 4 页 共 4 页
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2016 年 3 月 10 日
