中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更 新 招募 说 明书
摘 要
（2016 年第 1 号）
基金 管 理人 ： 中 邮 创业 基 金管 理 股份 有 限公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
二零一 六 年 三月
中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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重要提示
本基金 的募 集申 请经 中国 证监 会 2014 年 6 月 16 日 证监许 可【2014 】609 号 文核准 。
基 金 管理 人保 证本 招募 说明 书 的内 容真 实、 准确 、完 整 。本 招募 说明 书经 中国 证 监会
核 准， 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 核准 ，并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 做出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动。 投 资有风 险，
投 资人 认购 （或 申购 ）基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书， 全面 认识 本基 金产品 的风 险收 益
特 征和 产品 特性 ，充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力，理 性判 断市 场， 对认 购基金 的意 愿、 时
机 、数 量等 投资 行为 作出独 立决 策。 投资 人在 获得基 金投 资收 益的 同时 ，亦承 担基 金投 资
中 出现 的各 类风 险， 可能包 括： 证券 市场 整体 环境引 发的 系统 性风 险、 个别证 券特 有的 非
系 统性 风险 、大 量赎 回或暴 跌导 致的 流动 性风 险、基 金管 理人 在投 资经 营过程 中产 生的 操
作 风险 以及 本基 金特 有风险 等。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则， 在
投 资者 作出 投资 决策 后，基 金运 营状 况与 基金 净值变 化引 致的 投资 风险 ，由投 资者 自行 负
责。
本 基 金为 混合 型基 金， 属于 证 券投 资基 金中 的中 等风 险 品种 ，其 预期 风险 与预 期 收益
高 于债 券型 基金 和货 币市场 基金 ，低 于股 票型 基金。 本基 金可 投资 中小 企业私 募债 券， 中
小 企业 私募 债券 是指 中小微 型企 业在 中国 境内 以非公 开 方 式发 行和 转让 ，约定 在一 定期 限
还 本付 息的 公司 债券 ，其发 行人 是非 上市 中小 微企业 ，发 行方 式为 面向 特定对 象的 私募 发
行 。因 此， 中小 企业 私募债 券较 传统 企业 债的 信用风 险及 流动 性风 险更 大，从 而增 加了 本
基金整 体的 债券 投资 风险 。
基 金 的过 往业 绩并 不预 示其 未 来表 现。 基金 管理 人管 理 的其 他基 金的 业绩 并不 构 成新
基金业 绩表 现的 保证 。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2016 年 1 月 24 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现数据 截
止日 为 2015 年 12 月 31 日 。本招 募说 明书 已经 基金 托管人 复核 。
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一、基 金管理人
（一） 基金管理人基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 管 理股份 有限 公司
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
住
所： 北京 市海 淀区 西 直门北 大 街 60 号首 钢国 际 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
注册资 本：3 亿 元人 民币
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47%
中国邮 政集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ： 李 晓蕾
（二） 主要人员情况
1. 董事会成员
吴 涛 先生 ，公 司董 事长 ，大 学 本科 ，曾 任国 家外 汇管 理 局储 备司 干部 、中 国新 技 术创
业 投资 公司 深圳 证券 营业部 总经 理、 首创 证券 有限公 司总 经理 ，现 任首 创证券 有限 责任 公
司董事 长。
俞 昌 建先 生， 董事 ，中 共党 员 ，高 级会 计师 。曾 任北 京 化工 集团 财务 审计 处副 处 长、
北 京航 宇经 济发 展公 司副总 经理 ，北 京首 都创 业集团 财务 部经 理、 财务 总监， 首创 证券 有
限责任 公司 董事 长， 现任 北京首 创股 份有 限责 任公 司总经 理。
马 敏 先生 ，董 事， 中共 党员 ， 大学 本科 学历 ，会 计师 。 曾任 广西 壮族 自治 区财 政 厅商
财 处干 部、 广西 壮族 自治区 财政 厅商 财处 副主 任科员 、广 西财 政厅 商财 处主任 科员 、财 政
部商贸 司内 贸二 处主 任科 员、 财 政部 经贸司 粮食 处 主任科 员、 财政部 经建 司 粮食处 副处 长、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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财 政部 经建 司粮 食处 处长、 财政 部经 建司 交通 处处长 、财 政部 经建 司粮 食处处 长、 财政 部
经 建司 粮食 处调 研员 、中国 邮政 集团 公司 财务 部干部 、中 国邮 政集 团公 司财务 部总 经理 助
理。现 任中 国邮 政集 团公 司财务 部副 总经 理。
毕 劲 松先 生， 董事 ，硕 士研 究 生。 曾任 中国 人民 银行 金 融管 理司 主任 科员 ；国 泰 证券
投 资银 行部 副总 经理 ；北京 城市 合作 银行 阜裕 支行行 长； 国泰 证券 北京 分公司 总经 理； 国
泰 君安 证券 北京 分公 司总经 理兼 党委 书记 ；中 富证券 有限 责任 公司 筹备 工作组 长； 中富 证
券 有限 责任 公司 董事 长兼总 裁； 民生 证券 有限 责任公 司副 总裁 ；首 创证 券有限 责任 公司 副
总经理 ；现 任首 创证 券有 限责任 公司 总经 理。
金 昌 雪先 生， 董事 ，大 学本 科 。曾 任职 于 北 京煤 炭管 理 干部 学院 （期 间曾 赴日 本 东丽
大学任 教、 赴日 本埼 玉大 学研究 生院 进修 ） ； 日 本住 友银行 北京 代表 处职 员、 代表； 日本 三
井住友 银行 北京 代表 处副 代表见 北京 分行 筹备 组副 组长；2008 年 3 月 至今 ， 任三井 住友 银
行（中 国） 有限 公司 北京 分行副 行长 、总 行行 长助 理。
周 克 先生 ，董 事， 中共 党员 。 曾任 中信 实业 银行 北京 分 行制 度科 科长 ；中 信实 业 银行
总 行开 发部 副总 经理 ；中信 实业 银行 总行 阜成 门支行 行长 ；首 创证 券有 限公司 副总 经理 ；
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 总经 理。
王 忠 林先 生， 董事 ，曾 在中 国 人民 银行 总行 办公 厅任 职 ；在 中国 证券 监督 管理 委 员会
任 职， 历任 法律 部稽 查处负 责人 ；稽 查局 信访 处副处 长、 处长 ；办 公厅 信访办 主任 ；2009
年 3 月 ，自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生， 董事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年， 就
读于中 央财 经金 融学 院；1982 年 7 月至 今， 就职 于 中央财 经大 学， 现任 中央 财经大 学税 务
学院副 院长 。期 间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月 ， 在北京 市地 方税 务局 挂职 锻炼， 任职 局
长助理 。
戴昌久 先生 ，董 事， 法学 硕士。 曾在 财政 部条 法司 工作（1993 年 美国 波士 顿 大学访 问
学者） ； 曾任 职于 中洲 会计 师事务 所 ；1996 年 2 月 至 今， 任北 京 市 昌久 律师 事 务所 （主 任 /
支部书 记） 。 期间 任北 京市 律师协 会五 届 、 六 届理 事 会理事 ； 北京 市律 师协 会 预算委 员会 副
主 任、 主任 ；北 京市 律师协 会税 务专 业委 员会 副主任 ；全 国律 师协 会财 务委员 会委 员； 曾
任南方 基金 管理 公司 、(香港) 裕 田中 国发 展有 限公 司 独 立董 事； 现任深 圳天 源迪科 信息 技
术股份 有限 公司 、信 达金 融租赁 有限 公司 独立 董事 。
2. 监 事会 成员
赵 永 祥先 生， 监事 长， 中共 党 员， 硕士 研究 生， 高级 经 济师 。曾 任河 北省 邮电 管 理局中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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计 财处 干部 、河 北省 邮电管 理局 经营 财务 处干 部、石 家庄 市邮 政局 副局 长、借 调国 家邮 政
局计财 部任 副处 长 、 石 家 庄市邮 政局 党委 副书 记及 副局长 （ 主持 工作 ） 、 石家 庄市邮 政局 局
长 及党 委书 记、 河北 省邮政 局助 理巡 视员 、中 国邮政 集团 公司 财务 部副 总经理 及河 北省 邮
政 公司 助理 巡视 员、 中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。 现任 中国 邮政 集团公 司审 计局 局
长。
周 桂 岩先 生， 监事 ，法 学硕 士 。曾 任中 国信 息信 托投 资 公司 证券 部经 理助 理兼 北 京营
业 部总 经理 ；北 京凯 源律师 事务 所律 师； 航空 信托 投 资有 限责 任公 司证 券部总 经理 ；首 创
证 券有 限责 任公 司资 产管理 总部 总经 理； 现任 首创证 券有 限责 任公 司合 规总监 兼合 规部 经
理，京 都期 货有 限公 司监 事；有 二十 多年 证券 从业 经历。
张 钧 涛先 生， 监事 ，大 学学 历 。曾 任西 南证 券北 京营 业 部客 户经 理； 中国 民族 证 券北
京 知春 路营 业部 副总 经理； 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司综 合管 理部 副总经 理、 营销 部
副总经 理、 营销 部总 经理 ，现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司营 销总 监。
刘 桓 先生 ，监 事， 大学 学历 。 曾任 真维 斯国 际香 港有 限 公司 北京 分公 司行 政人 事 部主
任 ；北 京国 声文 化艺 术有限 公司 副总 经理 ；北 京时代 泛洋 广告 有限 公司 总经理 ；北 京尚 世
先 锋广 告有 限公 司总 经理； 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司客 户服 务部 部门总 经理 助理 ，
营销部 副总 经理 、公 司人 力资源 部总 经理 ，现 任公 司基金 运营 副总 监。
潘丽女 士， 监事 ，大 学学 历。先 后就 职于 英国 3 移 动通讯 公司 、武 汉城 投房 产集团 有
限 公司 、雀 巢（ 中国 ）有限 公司 、华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 、中 邮创 业基金 管理 股份 有
限公司 ，现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 营销 总部副 总经 理。
3. 公 司高 级管 理人 员
吴 涛 先生 ，公 司董 事长 ，大 学 本科 ，曾 任国 家外 汇管 理 局储 备司 干部 、中 国新 技 术创
业 投资 公司 深圳 证券 营业部 总经 理、 首创 证券 有限公 司总 经理 ，现 任首 创证券 有限 责任 公
司董事 长。
周克先 生 ， 中 共党 员， 20 年金融 、 证券 从业 经历 。 曾任中 信实 业银 行总 行开 发部副 总
经理、 首创 证券 有限 公司 副总经 理， 现任 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司总 经理。
张 静 女士 ，金 融学 硕士 ，中 共 党员 。曾 任中 国旅 行社 总 社集 团证 券部 、人 力资 源 部职
员 ；中 国国 际技 术智 力合作 集团 人力 资源 部副 经理； 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司人 力
资 源部 总经 理、 公司 人力资 源总 监、 总经 理助 理、现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副
总经理 。
李 小 丽女 士， 大学 本科 ，中 共 党员 ， 曾 任邮 电部 邮政 运 输局 财务 处会 计师 ；国 家 邮政中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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局 邮政 储汇 局（ 中国 邮政储 蓄银 行前 身） 资金 调度中 心主 任； 中国 邮政 集团公 司财 务部 资
深经理 ，现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 副总 经理。
郭 建 华先 生， 硕士 研究 生， 曾 任长 城证 券有 限公 司研 发 中心 总经 理助 理、 长城 证 券有
限公司 海口 营业 部总 经理 ，现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司督 察长 。
4、 本 基金 基金 经理
陈 梁 先生 ：经 济学 硕士 ，曾 任 大连 实德 集团 市场 专员 、 华夏 基金 管理 有限 公司 行 业研
究 员、 中信 产业 投资 基金管 理有 限公 司高 级研 究员、 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司研 究
部 副总 经理 ，现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司投 资部 副总 经理 兼中 邮多策 略灵 活配 置
混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 核心 主题 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 稳健 添
利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、中 邮乐享 收益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基
金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：
委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
邓 立 新先 生： 大学 专科 ，曾 任 中国 工商 银行 北京 珠市 口 办事 处交 换员 、中 国工 商 银行
北 京信 托投 资公 司白 塔寺证 券营 业部 副经 理兼 团支部 书记 、华 夏证 券有 限公司 北京 三里 河
营 业部 交易 部经 理、 首创证 券 有 限责 任公 司投 资部职 员、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司
基 金交 易部 总经 理、 投资研 究部 投资 部负 责人 、投资 部总 经理 、投 资副 总监， 现任 中邮 创
业 基金 管理 股份 有限 公司投 资总 监兼 邓立 新投 资工作 室总 负责 人、 中邮 核心成 长混 合型 证
券 投资 基金 基金 经理 、中邮 核心 优势 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 创新 优
势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
张 萌 女士 ：商 学、 经济 学硕 士 ，曾 任中 信银 行总 行营 业 部国 际业 务部 主管 、日 本 瑞穗
银 行悉 尼分 行资 金部 助理、 澳大 利亚 康联 首域 全球资 产管 理公 司全 球固 定收益 与信 用投 资
部基金 交易 经理、 中邮 创 业基金 管理 股 份 有限 公司 固定收 益部 负责 人、 固 定 收益部 总经 理，
现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 固定 收益 副总监 兼中 邮稳 定收 益债 券型证 券投 资基 金
基 金经 理、 中邮 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 双动 力混 合型证 券投 资基 金
基金经 理、 中邮 稳健 添利 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
刘 涛 先生 ：工 商管 理硕 士， 中 共党 员， 曾任 中国 民族 国 际信 托投 资公 司职 员、 安 信证中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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券 股份 有限 公司 研究 员、中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮核 心主 题混 合
型 证券 投资 基金 基金 经理助 理、 研究 部副 总经 理、研 究部 总经 理， 现任 中邮创 业基 金管 理
股份有 限公 司投 资部 总 经 理兼中 邮核 心优 选混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
任 泽 松先 生： 理学 硕士 ，曾 任 毕马 威华 振会 计师 事务 所 审计 员、 北京 源乐 晟资 产 管理
有 限公 司行 业研 究员 、中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、中 邮核心 成长 混合 型
证 券投 资基 金基 金经 理助理 、中 邮战 略新 兴产 业混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、投 资
部 总经 理助 理、 投资 部副总 经理 、投 资部 总经 理，现 任任 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司
任 泽松 投资 工作 室总 负责人 、中 邮战 略新 兴产 业混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮双 动
力混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中邮 核心 竞争 力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
中邮信 息产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
陈 梁 先生 ：经 济学 硕士 ，曾 任 大连 实德 集团 市场 专员 、 华夏 基金 管理 有限 公司 行 业研
究 员、 中信 产业 投资 基金管 理有 限公 司高 级研 究员、 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司研 究
部 副总 经理 ，现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司投 资部 副总 经理 兼中 邮多策 略灵 活配 置
混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 核心 主题 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 稳健 添
利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、中 邮乐享 收益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基
金经理 。
黄 礴 先生 ：理 学硕 士， 曾任 新 时代 证券 有限 公司 研究 员 、中 邮创 业基 金管 理股 份 有限
公 司行 业研 究员 、银 华基金 管理 有限 公司 研究 员、中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 研究 部
新兴产 业研 究组 组长 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研 究部 副总 经理 。
俞 科 进先 生： 经济 学硕 士， 曾 任安 徽省 池州 市殷 汇中 学 教师 、中 国人 保寿 险有 限 公司
职 员、 长江 证券 股份 有限公 司金 融工 程分 析师 、中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司金 融工 程
研 究员 、中 邮核 心竞 争力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理、 量化投 资部 员工 ，
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 量化 投资 部副 总经理 兼中 邮上 证 380 指 数增强 型证 券
投资基 金基 金经 理。
许 进 财先 生： 经济 学硕 士， 曾 任安 信证 券股 份有 限公 司 投资 经理 助理 、中 邮创 业 基金
管 理股 份有 限公 司行 业研究 员、 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 助理 ，
现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 许进 财投 资工作 室总 负责 人兼 中邮 中小盘 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、中 邮趋 势精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
聂 璐 女士 ：硕 士研 究生 ，曾 任 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司研 究员 、首 誉光 控 资产
管理有 限公 司投 资经 理， 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 投资 经理 。 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
刘 田先 生： 经济 学硕 士， 现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 中邮 核心 成长混 合型 证券 投
资基金 基金 经 理 助理 兼 行 业研究 员 。
张 腾 先生 ：工 学硕 士， 曾任 申 银万 国证 券研 究所 研究 员 、中 邮创 业基 金管 理股 份 有限
公 司行 业研 究员 、中 邮核心 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 助理， 现任 中邮 创
业基金 管理 股份 有限 公司 中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
曹 思女 士： 经济 学硕 士，曾 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、中 邮中 小盘 灵
活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 助理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司中 邮核 心
竞 争力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 兼中邮 核心 科技 创新 灵活 配置混 合型 证券 投
资基金 基金 经理 。
周 楠 先生 ：工 商 管 理硕 士， 曾 任大 唐微 电子 技术 有限 公 司工 程师 、大 唐电 信科 技 股份
有 限公 司产 品工 程师 、中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、中 邮战略 新兴 产业 混
合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 、中 邮核 心竞 争力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理
助 理， 现任 中邮 创业 基金管 理股 份有 限公 司中 邮信息 产业 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基
金经理 。
杨 欢 先生 ：经 济学 硕士 ，曾 任 中国 银河 证券 股份 有限 公 司研 究部 研究 员、 中邮 创 业基
金管理 股份 有限 公司 行业 研究员 、 中邮 中小 盘灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理，
现 任中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理兼 中邮 趋势 精选 灵活配 置混 合型 基
金基金 经理 。
吴 昊 先生 ：理 学硕 士， 曾任 宏 源证 券股 份有 限公 司固 定 收益 研究 员、 中邮 创业 基 金管
理 股份 有限 公司 固定 收益研 究员 、中 邮双 动力 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理， 现任 中
邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司中 邮稳 定收 益债 券型基 金基 金经 理兼 中邮 稳健添 利灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 乐享 收益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
李 晓 博先 生： 经济 学硕 士， 现 任中 邮创 业基 金管 理股 份 有限 公司 中邮 定期 开放 债 券型
证券投 资基 金基 金经 理助 理兼固 定收 益研 究员 。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二、基 金托管人
1、基 金托 管人 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国工商 银行 ” ）
住所： 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街 55 号（100032 ） 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 55 号（100032 ）
法定代 表人 ：姜 建清
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院 《关 于中 国 人民银 行专 门行 使中 央银 行职能 的决 定》
（国发 【1983 】146 号）
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 和中 国人 民银 行证监 基字 【1998 】3 号
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ）
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 存续 期间 ：持 续经营
电话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
2、 主 要人 员情 况
截至 2015 年 9 月末 ， 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人 ， 平均 年龄 30 岁， 95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
三、相 关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直 销机 构
（1） 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司北 京直 销中 心
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
联系人 ： 隋奕
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
2、代 销机 构
（1） 国金 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 一宏 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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电话：028-86690070
客服电 话：400 660 0109
网址：www.gjzq.com.cn
(2) 北京 钱景 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（3） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（4） 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：曹 怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话：4000676266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
（二）注册登记机构
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 西直 门北大 街 60 号 首钢 国际 大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：李 焱 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 1 单元 1804 、1805 室
负责人 ：李 飒
联系人 ：李飒
电话：010 －62116298
传真：010 －62216298
经办律 师： 刘敬 华
李飒
（四） 审计基金财产的会 计师事务所
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层
执行事 务合 伙人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-85665232
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ：卫 俏嫔
李惠 琦
基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法 规的 要求， 选择 其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金，
并及时 履行 公告 义务 。
四、基 金的名称
本基金 名称 ： 中 邮多 策略 灵活配 置混 合 型 证券 投资 投资基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式，混合 型
六、 投 资目标
本 基 金通 过合 理的 动态 资产 配 置和 多种 投资 策略 ，在 严 格控 制风 险并 保证 充分 流 动性
的 前提 下， 充分 挖掘 和利用 中国 经济 结构 调整 过程中 的投 资机 会， 谋求 基金资 产的 长期 稳中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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定增值 。
七 、投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
含中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、债 券( 含中 小企 业 私募债 券) 、
可转换 债券 、银 行存 款、 货币市 场工 具、 权证 、股 指期货 、资 产支 持证 券以 及法律 法规 或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定)。
如 法 律法 规或 监管 机构 以后 允 许基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程 序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为：
本 基 金股 票 投资 占基 金资产 的 比例 为 0% –95% ，投资 于 债券 、 银行 存款 、货币 市 场工
具 、现 金、 权证 、资 产支持 证券 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他证 券品 种
占基金 资产 的比 例 为 5%-100% ， 其 中 权 证投 资占 基 金资产 净值 的比 例 为0% –3% ， 扣除 股指
期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净
值的 5% ， 本基 金持 有的 单 只中小 企业 私募 债券 ，其 市值不 得超 过基 金资 产净 值的 10% 。
本 基 金参 与股 指期 货交 易， 应 符合 法律 法规 规定 和基 金 合同 约定 的投 资限 制并 遵 守相
关期货 交易 所的 业务 规则 。
八 、投 资策略
本基金 将采 用“ 自上 而下 ”的大 类资 产配 置策 略 并 结合多 种 “ 自下 而上 ”的 个券投资
策略进 行投 资。
1、大 类资 产配 置
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势， 判断 当前 所处 的经济 周
期，进而 对 未来 做出 科学 预测。 在此 基础 上， 结合 对流动 性及 资金 流向 的分 析 ，综 合股 市
和债市 估值 及风 险分 析进 行 灵活 的大 类 资 产配 置。 此外， 本基 金将 持续 地进 行定期 和不 定
期的资 产配 置风 险监 控， 适时地 做出 相应 的调 整。
2、行 业配 置策 略
本 基 金通 过对 国家 宏观 经济 运 行、 产业 结构 调整 、行 业 自身 生命 周期 、对 国民 经 济发
展 贡献 程度 以及 行业 技术创 新等 影响 行业 中长 期发展 的根 本性 因素 进行 分析， 从行 业对 上
述 因素 变化 的敏 感程 度和受 益程 度入 手， 筛选 处于稳 定的 中长 期发 展趋 势和预 期进 入稳 定
的中长 期发 展趋 势的 行业 作为重 点行 业资 产进 行配 置。
对 于 国家 宏观 经济 运行 过程 中 产生 的阶 段性 焦点 行业 ， 本基 金通 过对 经济 运行 周 期、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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行 业竞 争态 势以 及国 家产业 政策 调整 等影 响行 业短期 运行 情况 的因 素 进 行分析 和研 究， 筛
选 具有 短期 重点 发展 趋势的 行业 资产 进行 配置 ，并依 据上 述因 素的 短期 变化对 行业 配置 权
重进行 动态 调整 。
3、 股 票投 资策 略
本 基 金灵 活运 用多 种投 资策 略 ，多 维度 分析 股票 的投 资 价值 ，充 分挖 掘市 场中 潜 在的
投资机 会， 实现 基金 的投 资目标 。
（1） 成长 投资 策略
本基金 以成 长投 资为 主线 ，核心 是投 资处 于高 速成 长期并 具有 竞争 壁垒 的上 市公司 。
本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成长空间和竞争壁
垒，从 而确 定本 基金 重点 投资的 成长 型行 业， 并根 据定期 分析 和评 估结 果动 态调整 。
1）定 量分 析
代表上市公司成长 性 的 财 务 指 标 主 要 有 主 营 业 务 收 入 增 长 率 、 净 利 润 增 长 率 和 PEG
等，因 此， 本基 金选 择预 期未来 主营 业务 收入 增长 率、净 利润 增长 率 和 PEG 高于市 场平 均
水 平的 上市 公司 ，构 成本基 金股 票投 资的 基本 范围。 在此 基础 上， 本基 金将分 析各 上市 公
司的现 金流 量指 标和 其他 财务指 标 （ 主要是 净资 产 收益率 和资 产负 债率 ） ， 从 各行业 中选 择
现金流 量状 况好 、盈 利能 力和偿 债能 力强 的上 市公 司，作 为本 基金 的备 选股 票。
2）定 性分 析
本 基 金将 在定 量筛 选的 基础 上 ，主 要从 成长 空间 和竞 争 壁垒 等方 面把 握公 司盈 利 能力
的质量 和持 续性 ，进 而判 断公司 成长 的可 持续 性。
i 成长 空间 分析
主 要 考虑 公司 所提 供的 产品 或 服务 针对 的目 标市 场容 量 及成 长空 间。 我们 将动 态 和辩
证 地进 行目 标市 场容 量的判 断。 除了 现有 的市 场容量 ，我 们更 关注 的是 现有市 场潜 在的 本
质 需求 ，以 及这 种需 求被激 发的 可能 性及 弹性 。重点 聚焦 于市 场空 间大 ，但目 前产 品或 服
务 的渗 透率 尚低 的行 业及容 量大 且具 有强 者恒 强特征 的领 域。 在这 样的 行业和 领域 中， 目
标公司 具备 伟大 成长 的可 能性。
ii 竞 争壁 垒分 析
主 要分 析目 标公 司相 对于其 他竞 争对 手/潜 在进 入者/ 可 替代 者所 具有 竞争 优势及 优 势
的可持 续性 。其 分析 内容 包括但 不限 于商 业模 式分 析、技 术优 势分 析和 资源 优势分 析。
商 业 模式 分析 ：稳 健的 商业 模 式能 够决 定未 来很 长一 段 时间 内成 长型 企业 的利 润 来源
的 稳定 性和 企业 净利 润的增 幅， 从而 构成 企业 竞争优 势的 基础 。企 业所 采取的 商业 模式 在中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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很 大程 度上 决定 了其 成长的 速度 和持 续性 。我 们将主 要通 过实 地调 研深 入了解 上下 游产 业
链 、企 业内 部治 理结 构等关 键信 息， 形成 对商 业模式 的认 知深 度， 从而 形成对 公司 未来 的
有效判 断。
技 术 优势 分析 ：充 分的 论证 技 术优 势是 否能 真正 构成 公 司的 竞争 优势 ，在 此基 础 上关
注 公司 专利 或新 产品 的数量 及推 出的 速度 ，从 而判断 技术 优势 为公 司持 续成长 所提 供的 动
力。
资 源 优势 分析 ：主 要关 注 具 有 特许 权、 品牌 等无 形资 源 或者 矿产 、旅 游景 区等 自 然资
源的公 司， 根据 资源 优势 的强弱 来判 断其 是否 足以 支持业 绩的 持续 成长 。
（2） 主题 轮动 策略
中 国 经济 结构 一直 在不 断地 进 行调 整和 优化 ，这 是一 个 多层 次、 长周 期的 复杂 过 程。
本 基 金 在 进 行 主 题 挖 掘 的 时 候 采 用 纵 向 和 横 向 相 结 合 的 方 式: 本 基 金 将 通 过 自 上 而 下 的 方
式 ，从 宏观 经济 、国 家政策 、社 会文 化、 人口 结构、 科技 进步 等多 个纵 向角度 出发 ，在 深
入 研究 的基 础上 ，分 析影响 经济 发展 和企 业盈 利的关 键性 因素 ，从 而前 瞻性地 挖掘 出中 国
经 济结 构调 整过 程中 不断涌 现出 的有 深刻 影响 力的投 资主 题。 横向 的主 题 挖掘 主要 是指 将
“ 中国 经济 结构 调整 ” 从生 产领 域、 流通 领域 、消费 领域 、区 域经 济和 资本市 场五 个方 向
分解， 把握 经济 结构 调整 的脉搏 ，细 分出 具有 实际 投资意 义的 细分 主题 。
本 基 金重 点关 注以 移动 互联 为 代表 的科 技主 题、 以品 质 生活 为代 表的 消费 升级 主 题、
以 社会 老龄 化为 趋势 的医疗 及养 老主 题、 以节 能环保 为代 表的 绿色 经济 主题以 及在 传统 领
域中的 商业 模式 创新 主题 所带来 的机 会。
（3） 价值 投资 策略
价 值 投资 策略 是通 过寻 找价 值 被低 估的 股票 进行 投资 ， 以谋 求估 值反 转带 来的 收 益。
通过运 用多 项指 标如 PE 、PB、EV/EBITDA 等 进行 相 对估值 ，通 过 与 国内 同行 业其它 公司 估
值水平 以及 国外 同行 业公 司相对 估值 水平 等进 行估 值比较 ，找 出价 值被 相对 低估的 公司 。
（4） 趋势 投资 策略
公司的 经营 业绩 成长 和公 司投资 价值 的提 升具 有连 续性和 延展 性， 这决 定了 公司股 票价 格
的长期 趋势 。同 时， 在股 票市场 上， 由于 受到 当期 各种外 部因 素的 影响 ，股 票价格 还具 有
中、短 期趋 势。 中期 趋势 表现为 股价 相对 长期 趋势 的估值 偏离 和估 值修 复过 程，而 短期 趋
势则表 现为 外部 因素 影响 短期股 价偏 离和 恢复 的过 程。由 于市 场反 应不 足或 反应过 度， 股
票价格 的涨 跌往 往表 现出 一定的 惯性 。因 此， 可通 过基本 面分 析、 行为 金融 分析和 事件 分中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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析，利 用股 价中 、短 期趋 势的动 态特 征， 进行 股票 的买入 和卖 出操 作， 从而 提高单 只股 票
的投资 收益 。
4、 债 券投 资策 略
在债券 投资 部分 ，本 基金 在债券 组合 平均 久期 、期 限结构 和类 属配 置的 基础 上，对 影
响个别 债券 定价 的主 要因 素， 包括 流动 性 、 市 场供 求、 信用 风险 、 票息 及付 息频率 、 税赋 、
含权等 因素 进行 分析 ，选 择具有 良好 投资 价值 的债 券品种 进行 投资 。
5、权 证投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、避 险交 易，控 制
基金组 合风 险， 获取 超额 收益。 本基 金进 行权 证投 资时， 将在 对权 证标 的证 券进行 基本 面
研究及 估值 的基 础上 ，结 合股价 波动 率等 参数 ，运 用数量 化期 权定 价模 型， 确定其 合理 内
在价值 ，从 而构 建套 利交 易或避 险交 易组 合。 未来 ，随着 证券 市场 的发 展、 金融工 具的 丰
富和交 易方 式的 创新 等， 基金还 将积 极寻 求其 他投 资机会 ，履 行适 当程 序后 更新和 丰富 组
合投资 策略 。
6、股 指期 货投 资策 略
本 基 金将 在注 重风 险管 理的 前 提下 ，以 套期 保值 为目 的 ，遵 循有 效管 理原 则经 充 分论
证 后适 度运 用股 指 期 货。通 过对 股票 现货 和股 指期货 市场 运行 趋势 的研 究，结 合股 指期 货
定价模 型， 采用 估值 合理 、 流动 性好 、 交易 活跃 的 期货合 约， 对本 基金 投资 组合进 行及 时、
有效地 调整 和优 化， 提高 投资组 合的 运作 效率 。
九 、业 绩比较基准
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：沪 深 300 指数 ×60% ＋上 证国 债指 数 ×40%
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为沪 深 300 指数 ， 债券投 资的 业绩 比较 基准 为上证 国
债指数 ，主 要基 于以 下原 因：
沪深 300 指 数是 由上 海和 深圳证 券市 场中 选取 300 只 A 股 作为 样本 编制 而成 的成份 股
指 数， 覆盖 了沪 深市 场六成 左右 的市 值， 具有 良好的 市场 代表 性和 市场 流动性 。沪 深 300
指 数与 市场 整体 表现 具有较 高的 相关 性， 且指 数历史 表现 强于 市场 平均 收益水 平， 具有 良
好 的投 资价 值。 该指 数由中 证指 数公 司在 引进 国际指 数编 制和 管理 经验 的基础 上编 制和 维
护，编 制方 法的 透明 度高 ，具有 独立 性。
上 证 国 债 指 数 是 以 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本, 按 照 国 债 发 行 量
加 权而 成。 上证 国债 指数编 制合 理、 透明 、运 用广泛 ，具 有较 强的 代表 性和权 威性 ，能 够
满足本 基 金 的投 资管 理需 要。 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
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随 着 市场 环境 的变 化， 如果 上 述业 绩比 较基 准不 适用 本 基金 或市 场推 出代 表性 更 强、
投 资者 认同 度更 高且 更能够 表征 本基 金风 险收 益特征 的指 数 时 ，本 基金 管理人 可以 依据 维
护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则， 根据 实际 情况对 业绩 比较 基准 进行 相应调 整。 调整 业
绩比较 基准 应经 基金 托管 人同意 ，报 中国 证监 会备 案，基 金管 理人 应在 调整 前 3 个工 作 日
在中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体上 刊登 公告 。
十、 风 险收益特征
本 基 金为 混合 型证 券投 资基 金 ，其 预期 风险 和预 期收 益 高于 债券 型基 金和 货币 市 场基
金，但 低于 股票 型基 金 ， 属于证 券投 资基 金中 的中 等风险 品种 。
十一 、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2015 年 10 月 1 日起 至 2015 年 12 月 31 日。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 74,673,970.00 88.27
其中： 股票
74,673,970.00 88.27
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ：买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
7,339,872.16 8.68
8 其他资 产
2,581,937.80 3.05
9 合计
84,595,779.96
100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金资产净值比例中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 28,611,550.00 34.17
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 11,752,560.00 14.04
F 批发和 零售 业 9,165,000.00 10.95
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 10,975,500.00 13.11
J 金融业 - -
K 房地产 业 4,044,200.00 4.83
L 租赁和 商务 服务 业 6,630,000.00 7.92
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,495,160.00 4.17
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 74,673,970.00 89.19
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值
比例（ ％）
1 000638 万方发 展 300,000 9,165,000.00 10.95
2 002717 岭南园 林 175,000 7,682,500.00 9.18
3 300352 北信源 108,000 6,739,200.00 8.05
4 600358 国旅联 合 390,000 6,630,000.00 7.92 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
5 300279 和晶科 技 128,000 6,374,400.00 7.61
6 600055 华润万 东 150,000 6,348,000.00 7.58
7 600230 沧州大 化 320,000 4,963,200.00 5.93
8 300299 富春通 信 90,000 4,236,300.00 5.06
9 300089 文化长 城 105,000 4,150,650.00 4.96
10 600463 空港股 份 218,000 4,070,060.00 4.86
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产权 证。
8、投 资组 合报 告附 注
（1） 本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 无被监 管部 门立 案调 查， 无在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票，均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 275,697.71
2 应收证 券清 算款 2,302,783.24
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,456.85
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,581,937.80 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
9 开放 式基 金份 额变 动
单位 ： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 50,513,177.89
报告期 期间 基金 总申 购份 额 7,303,777.35
减: 报告 期期 间基 金总 赎回 份额 6,103,765.67
报 告 期 期 间基 金 拆 分变 动份 额 （ 份 额减 少 以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 51,713,189.57
10 、基 金的 业绩
基 金 管理 人承 诺以 恪尽 职守 、 诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不
保 证基 金一 定盈 利， 也不向 投资 者保 证最 低收 益。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。
投 资有 风险 ，投 资者 在作出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。基金 合同 生效 以
来的（ 截 至 2015 年 12 月 31 日 ）的 投资 业绩 及同 期 基准的 比较 如下 表所 示：
阶段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长 率
标准差 ②
业 绩 比 较 基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③
②- ④
过去三 个月 49.77% 2.43% 10.65% 1.01% 39.12% 1.42%
自 基 金 合 同
生效起 至今
61.90% 1.99% 45.05% 1.33% 16.85% 0.66%
十二 、 基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 管理 费每 日计 算， 逐日 累 计至 每月 月末 ，按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基金的 托管 费按前 一日基 金资产 净值的 0.25% 的年 费率计 提。 托管费 的计算 方法 如
下：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 托管 费每 日计 算， 逐日 累 计至 每月 月末 ，按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金托 管费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性
支付给 基金 托管 人 。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3—7 项费 用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
基 金 财产 投资 的相 关税 收， 由 基金 份额 持有 人承 担， 基 金 管 理人 或者 其他 扣缴 义 务人
按 照国 家有 关税 收征 收的规 定代 扣代 缴。 本基 金运作 过程 中涉 及的 各纳 税主体 ，其 纳税 义
务按国 家税 收法 律、 法规 执行。
十 三、 对招募说明书更新 部分的说明
本 招募 说明 书依 据《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售管 理办 法》 、 《信 息披露 管理 办法 》
及 其它 有关 法律 法规 的要求 ， 对 本基 金管 理人 刊登的 本基 金招 募说 明书 《中邮 多策 略灵 活
配置混 合 型 证券 投资 基金 更新招 募说 明书 》 ） 进行 了 更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1、在 “四 、基 金托 管人” ， 对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ；
2、在 “五 、相 关服 务机 构 ”，对 代销 机构 进行 了更 新 ；
3、 在 “九 、基 金的 投资” ， 增加 了 本 基金 的季度 组 合报告 ；
4、 增 加了 “ 其 他应 披露 事 项”；
中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司
2016 年 3 月 9 日
