华夏21天：更新招募说明书摘要（2016年第1号）查看PDF公告
华夏理财 21 天 债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2016 年第 1 号 基金管理 人：华 夏 基金管理 有限公 司 基金托管 人：中 国 工商银行 股份有 限 公司 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金招募说明书（更新）摘要 1 重要提示 华夏理 财21 天 债 券型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ） 经中 国证 监会2012 年11 月19 日证 监 许可[2012]1538 号 文核 准 募 集。 本 基金 基金 合同 于2013 年1月22日 正式 生效 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但 中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益 作 出实 质性判 断或 保证 ， 也 不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。 本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所 持 有 的 基金份 额享 受基 金收 益 ， 同时承 担相 应的 投资 风险 。 本 基金 投资 中的 风险 包 括： 因整 体政 治 、 经 济、 社会等 环境 因素 对证 券市 场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 ， 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险 ， 由 于基金 份额 持有 人连 续大 量赎回 基金 产生 的流 动性 风险， 基金 管理 人在 基金 管 理实施 过程 中产 生 的 积极管 理风 险， 本基 金的 特定风 险等 。 本 基金 属于 债券型 基金 ， 长 期风 险收 益水平 低于 股票 型基 金、 混合型 基金 。 投 资有 风险， 投资者 在投 资本 基金 之前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书和 基金 合同 ， 全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市 场 ， 谨 慎做出 投资 决策 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一 定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。 本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定 基 金 当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件。 基金 投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即成 为基 金份 额 持 有 人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金 份 额的 行为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受， 并 按 照 《基金法 》 、 《运作办法 》 、 基金合同及其他有 关规定 享有权利、承担义 务。基 金投资 者欲了解基 金 份额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅基 金合 同。 本招募说明书所载内容截 止日为2016年1月22日 ，有 关财务数据和净值表现数 据截止日为2015 年12月31日 。 （ 本招 募说 明 书中的 财务 资料 未经 审计 ） 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 2 一、基金管理人 （ 一） 基金 管理 人概 况 名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层 设立日 期：1998 年 4 月 9 日 法定代 表人 ： 杨 明辉 联系人 ：张静 客户服 务电 话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ： 持股单位 持股占总股本比例 中信证 券股 份有 限公 司 62.2% 山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10% POWER CORPORATION OF CANADA 10% 青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10% 南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8% 合计 100% （二） 主要 人员 情况 1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况 杨明辉 先生 ： 董 事长 、 党 委书记 ， 中 信证 券股 份有 限公司 执行 董事 、 党 委委 员， 硕 士， 高 级 经 济师。 兼任 华夏 资本 管理 有限公 司董 事长 。 曾 任中 信证券 公司 董事 、 襄 理、 副总经 理， 中信 控 股 公 司董事 、 常 务副 总裁 ， 中 国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执 行董 事、 总 裁， 兼任 信 诚 基 金管理 有限 公司 董事 长等 。 杨一夫 先生： 董事， 硕士 。 现 任鲍 尔太 平有 限公 司 总裁 ， 负 责总 部加 拿大 鲍 尔公司 在中 国的 投 资活动， 兼任 三川 能源 开 发有限 公司 董事、 中国 投 资协会 常务 理事 。 曾任 国 际金融 公司 （ 世界 银行 组织成 员） 驻中 国的 首席 代表等 。 胡祖六 先生 ： 董 事 ， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级 经 济 学 家，达 沃斯 世界 经济 论坛 首席经 济学 家， 高盛 集团 大中华 区主 席、 合伙 人、 董事总 经理 。 徐刚先 生： 董事 ， 博 士。 现任中 信证 券执 行委 员会 委员、 董事 总经 理、 经纪 业务发 展与 管 理 委华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 3 员会主 任、 战略 规划 部行 政负责 人， 亦担 任中 信证 券（山 东） 有限 责任 公司 、中信 期货 有限 公 司 、 前海股 权交 易中 心 （深 圳 ） 有限公 司 、 青 岛蓝 海股 权交易 中心 有限 责任 公司 、 厦 门两 岸股 权交 易 中 心有限 公司 、证 通股 份有 限公司 等公 司董 事。 葛小波 先生 ： 董 事， 硕士 。 现任 中信 证券 执行 委员 会委员 、 董 事总 经理 、 全 球首 席 财务 官 、 财 务负责 人， 亦担 任金 石投 资有限 公司 、 中 信证 券投 资有限 公司 等公 司董 事， 中信证 券上 海自 贸 试 验 区分公 司负 责人 。葛 先生 于2007 年荣 获全 国金 融五 一劳动 奖章 。 汤晓东 先生 ： 董 事、 总经 理， 硕 士。 兼任 华夏 资本 管理有 限公 司董 事、 上海 华夏财 富投 资 管 理 有限公 司董 事长 。曾 任职 于摩根 大通 、荷 兰银 行、 苏格兰 皇家 银行 、中 国证 监会等 。 朱武祥 先生 ：独 立董 事， 博士， 教授 。现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、博 士生 导 师 ， 兼任北京建设（香港 上市 ） 、华夏幸福基业、中 海油 海洋工程、荣信股份 、东 兴证券等五家上市 公 司独立 董事 。 贾建平 先生 ： 独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事。 曾 任 职 于北京工艺品进出口 公司 、美国纽约中国物产 有限 公司（外派工作 ） ，曾 担任 中国银行信托咨询 公 司副处 长、 处 长， 中 国银 行卢森 堡公 司副 总经 理 ， 中国银 行意 大利 代表 处首 席代表 ， 中银 集团 投 资 管理公 司副 董事 长、 总经 理，中 国银 行重 组上 市办 公室、 董事 会秘 书办 公室 、上市 办公 室总 经 理 ， 中银基 金管 理有 限公 司董 事长。 谢德仁 先生 ：独 立董 事， 博士， 教授 。现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、博 士生 导 师 ， 兼任同方环境股份有 限公 司、博彦科技股份有 限公 司（上市公司 ） 、朗新 科技 股份 有限公司独立 董 事，中 国会 计学 会第 八届 理事会 理事 ，中 国会 计学 会财务 成本 分会 第八 届理 事会副 会长 。 张霄岭 先生： 副总 经理， 博士 。 现 兼任 上海 高级 金 融学院 客座 教授 、 清华 大 学五道 口金 融学 院 特聘教 授。 曾任 中国 技术 进出口 总公 司项 目经 理、 美国联 邦储 备委 员会 （华 盛顿总 部） 经济 学 家 、 摩根士 丹利 （纽 约总 部） 信用衍 生品 交易 模型 风险 主管、 中国 银监 会银 行监 管三部 副主 任等 。 刘义先 生： 副 总经 理， 硕 士。 现任 华夏 基金 管理 有 限公司 党委 委员 。 曾任 中 国人民 银行 总行 计 划资金 司副 主任 科员 、 主任 科员 ， 中 国农 业发 展银 行总 行信息 电脑 部信 息综 合处 副处长 （ 主持 工 作） ， 华夏基 金管 理有 限公 司监 事、党 办主 任、 养老 金业 务总监 等。 阳琨先 生 ： 副总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中 国 对 外 经济贸 易信 托投 资有限 公 司财务 部部 门经 理， 宝盈 基金 管 理有 限公 司 基 金经 理助理 ， 益 民基 金 管理 有限公 司 投 资部 部门 经理 ，华夏 基金 管理 有限 公司 股票投 资部 副总 经理 等。 李一梅 女士： 副总 经理， 硕士 。 兼 任上 海华 夏财 富 投资管 理有 限公 司总 经理 。 曾 任基 金营 销 部 总经理 、营 销总 监、 市场 总监等 。 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 4 孙毅先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏资 本管 理有 限公司 董事 、 总 经理 。 兼 任上海 华夏 财 富 投 资管理 有限 公司 董事 。 曾 任中国 南方 证券 有限 责任 公司投 资银 行部 项目 经理 ， 国信 证券 股份 有 限 公 司投资 银行 部高 级经 理， 中信证 券股 份有 限公 司投 资银行 部副 总经 理， 中 信 证券 （香 港 ） 有 限公 司 企业融 资业 务董 事总 经理 ， 中信 证券 股份 有限 公司 投资银 行业 务执 行总 经理 、 董事 总经 理 （ 担 任 投 行委运 营部 、资 本巿 场部 、交通 行业 组行 政负 责人 ） 等。 周璇女 士： 督 察长， 硕士 。 现 任华 夏基 金管 理有 限 公司纪 委书 记 。 曾 任华 夏 基金管 理有 限公 司 总经理 助理 ；曾 任职 于中 国证监 会、 北京 金融 街建 设开发 公司 。 李红源 先生： 监事 长， 硕 士， 研究 员级 高级 工程 师 。 现 任南 方工 业资 产管 理 有限责 任公 司总 经 理。 曾任 中国 北方 光学 电 子总公 司信 息部 职员， 中 国兵器 工业 总公 司教 育局 职员 、 主 任科 员 、 规 划 处副处 长、 计 划处 处长， 中国兵 器装 备集 团公 司发 展计划 部副 主任 、 经济 运 营部副 主任 、 资本 运 营 部巡视 员兼 副主 任。 吕翔先 生： 监 事， 学 士 。 现任中 信证 券股 份有 限公 司投资 管理 部执 行总 经理 。 曾 任国 家劳 动 部 综合计 划与 工资 司副 主任 科员， 中信 证券 股份 有限 公司人 力资 源管 理部 执行 总经理 。 张伟先 生： 监事 ，硕 士， 高级工 程师 。现 任山 东高 速投资 控股 有限 公司 党委 书记、 副总 经 理 ， 兼任山 东渤 海轮 渡股 份有 限公司 董事 。 曾 任山 东省 济青公 路工 程建 设指 挥部 办公室 财务 科 职 员 ， 济 青高速 公路 管理 局经 营财 务处副 主任 科员 ， 山 东基 建股份 有限 公司 计划 财务 部经理 ， 山 东高 速 股 份 有限公 司董 事、 党委 委员 、总会 计师 。 汪贵华 女士： 监事， 博士 。 现 任华 夏基 金管 理有 限 公司董 事总 经理 。 曾任 财 政部科 研所 助理 研 究员、 中关 村证 券股 份有 限公司 计划 资金 部总 经理 、华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监等 。 李彬女 士： 监 事， 硕 士 。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司法律 监察 部总 监 。 曾 任 中信证 券股 份有 限 公司基 金管 理部 项目 经理 、 中信 基金 管理 有限 责任 公司监 察稽 核部 高级 副总 裁、 华 夏基 金管 理 有 限 公司法 律监 察部 副总 经理 等。 宁晨新 先生 ： 监事 ， 博 士， 高级编 辑 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 办公 室总 监 、 董 事会秘 书 （兼） 。 曾任中 国证 券报 社记 者、 编辑、 办公 室主 任、 副总 编辑， 中国 政法 大学 讲师 。 2、 本 基金 基金 经理 罗远航先生， 清华大学应 用经济学硕士。2011 年7 月 加入华夏基金管理有限公 司，曾任固定收 益部研 究员、 交易 管理 部 交易员、 现金 管理 部研 究 员等 ， 现 任现 金管 理部 副 总裁 ， 华 夏理 财30 天债 券型证 券投 资基 金基 金经 理 （2014 年8月20 日 起任 职 ） 、 华 夏理 财21 天债 券型 证 券投资 基金 基金 经理 （2014 年8 月20 日起 任职） 、 华夏 保证 金理 财货 币市 场基金 基金 经理 （2014年8 月20 日 起任 职） 、 华 夏 货币市场基金基金经 理（2015 年9月1日起任职 ） 、华 夏收益宝货币市场基 金基 金经理（2015年10月华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 5 30日起 任职 ） 。 历任基金经理：2013 年1月22 日至2013年5月29日 期间 ，李广云先生任基金经理 ；2013年4月26 日至2015 年4 月2 日期 间， 魏镇江 先生 任基 金经 理。 3、本 公司 固定 收益 投资 决 策委员 会 主任： 刘鲁 旦先生 ， 华夏 基金管 理有 限公 司 董 事总 经理、 固定 收益 总监 ， 基 金经理 、 年 金 投 资 经理 。 成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。 韩会永 先生 ， 华 夏基 金管 理有限 公司 董事 总经 理 ， 基金经 理。 曲波先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司 现 金管 理部 执行 总经理 ，基 金经 理。 4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二、基金托管人 （一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国工 商银行 ” ） 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 成立时 间：1984 年 1 月 1 日 法定代 表人 ：姜 建清 注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 联系电 话：010-66105799 联系人 ：洪 渊 （二） 主要 人员 情况 截至 2015 年 9 月末 ， 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 205 人 ， 平均 年龄 30 岁，95% 以 上员 工拥有 大学 本科 以上 学历 ，高管 人员 均拥 有研 究生 以上学 历或 高级 技术 职称 。 （三） 基金 托管 业务 经营 情况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以来 ，秉 承“诚 实信 用、 勤勉 尽责 ”的宗 旨， 依靠 严密 科学 的风险 管理 和内 部控 制体 系、规 范的 管理 模 式 、 先进的 营运 系统 和专 业的 服务团 队， 严格 履行 资产 托管人 职责 ， 为 境内 外广 大投资 者、 金融 资 产 管 理机构 和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现 优异 的市 场形 象 和影响 力 。 建 立了 国 内 托管银 行中 最丰 富、 最成 熟的产 品线 。 拥 有包 括证 券投资 基金 、 信 托资 产、 保险资 产、 社会保障基华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 6 金、安 心账 户资 金、 企业 年金基 金、QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基 金、 证券公 司集 合资 产 管 理计划、证券公司定向资 产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司 特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产品 体系， 同 时在 国内 率先 开 展绩效 评估、 风险 管 理 等增值 服务 ，可 以为 各类 客户提 供个 性化 的托 管服 务。截 至 2015 年 9 月， 中 国工商 银行 共托 管 证 券投资 基 金 496 只 。 自 2003 年以 来 ， 本 行连 续十 一 年获得 香港 《 亚洲 货币 》 、 英国 《全 球托 管人 》 、 香港 《财 资》 、 美 国 《环 球 金融》 、 内地 《证 券时 报》 、 《 上 海证 券报 》 等境 内外 权威财 经媒 体评 选的 49 项最佳托管银 行大奖； 是获得奖项最多的国 内托 管银行，优良的服务 品质 获得国内外金融领 域 的持续 认可 和广 泛好 评。 三、相关服务机构 （一） 销售 机构 1、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司 住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层 法定代 表人 ： 杨 明辉 客户服 务电 话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人 ： 李 一梅 网址：www.ChinaAMC.com 2、代 销机 构 （1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 ：姜 建清 客户服 务电 话：95588 传真：010-66107914 联系人 ：王 佺 网址：www.icbc.com.cn （2） 中国 银行 股份 有限 公 司 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 7 住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 ：田 国立 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人 ：客 户服 务中 心 网址：www.boc.cn 客户服 务电 话：95566 （3） 交通 银行 股份 有限 公 司 住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 ：牛 锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人 ：张 宏革 网址：www.bankcomm.com 客户服 务电 话：95559 （4） 招商 银行 股份 有限 公 司 住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 ：李 建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人 ：邓 炯鹏 网址：www.cmbchina.com 客户服 务电 话：95555 （5） 中国 民生 银行 股份 有 限公司 住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 ：董 文标 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 8 客户服 务电 话：95568 传真：010-57092611 联系人 ：董 云巍 网址：www.cmbc.com.cn （6） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司 住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 981 号 办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦 15 层 法定代 表人 ：胡 平西 电话：021-38523692 传真：021-50105124 联系人 ：施 传荣 网址：www.shrcb.com 客户服 务电 话：021-962999 （7） 青岛 银行 股份 有限 公 司 住所： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦 办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦 法定代 表人 ：郭 少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 联系人 ：赵 蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588（全 国 ） （8） 杭州 银行 股份 有限 公 司 住所： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦 办公地 址： 杭州 市庆春路 46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 ：吴 太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 联系人 ：陈 振峰 网址：www.hzbank.com.cn 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 9 客户服 务电 话：400-888-8508 （9） 南京 银行 股份 有限 公 司 住所： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号 办公地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号 法定代 表人 ：林 复 电话：025-84544021 传真：025-84544129 联系人 ：翁 俊 网址：www.njcb.com.cn 客户服 务电 话：400-889-6400 （10） 临商 银行 股份 有限 公司 住所： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号 办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号 法定代 表人 ：王 傢玉 电话：0539-7877780 传真：0539-8051127 联系人 ：吕 芳芳 网址：www.lsbchina.com 客户服 务电 话：400-699-6588 （11 ）温 州银 行股 份有 限 公司 住所： 温州 市车 站大 道华 海广 场 1 号楼 办公地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼 法定代 表人 ：夏 瑞洲 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人 ：林 波 网址：www.wzbank.cn 客户服 务电 话：96699 （ 浙 江和上 海地 区） 、0577-96699（其 他地 区） （12） 洛阳 银行 股份 有限 公司 住所： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 10 办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 洛阳 银行 三楼 306 室 法定代 表人 ：王 建甫 电话：0379-65921977 传真：0379-65921869 联系人 ：董 鹏程 网址：www.bankofluoyang.com.cn 客户服 务电 话：0379-96699 （13） 大连 银行 股份 有限 公司 住所： 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路 88 号 办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号 法定代 表人 ： 陈 占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 联系人 ：李 格格 网址：www.bankofdl.com 客户服 务电 话：400-664-0099 （14） 广州 农村 商业 银行 股份有 限公 司 住所： 广州 市天 河区 珠江 新城华 夏 路 1 号 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 法定代 表人 ：黄 子励 电话：020-28019593 传真：020-22389031 联系人 ：黎 超雄 网址：www.grcbank.com 客户服 务电 话：961111 （15） 吉林 银行 股份 有限 公司 住所： 吉林 省长 春市 经济 开发 区 1817 号 办公地 址： 吉林 省长 春市 经济开 发 区 1817 号 法定代 表人 ：唐 国兴 电话：0431-84999627 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 11 传真：0431-84992649 联系人 ：孙 琦 网址：www.jlbank.com.cn 客户服 务电 话：400-889-6666 （16） 苏州 银行 股份 有限 公司 住所： 江苏 省苏 州市 工业 园区钟 园 路 728 号 办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 法定代 表人 ：王 兰凤 电话：0512-69868389 联系人 ：项 喻楠 网址：www.suzhoubank.com 客户服 务电 话：96067 （17） 天相 投资 顾问 有限 公司 住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 法定代 表人 ：林 义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人 ：尹 伶 网址：www.txsec.com 客户服 务电 话：010-66045678 （18） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层 法定代 表人 ：陈 操 电话：010-63130889-8369
传 真：010-58325282 联系人 ：刘 宝文 网址：8.jrj.com.cn 客户服 务电 话：400-850-7771 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 12 （19） 和讯 信息 科技 有限 公司 住所： 北京 市朝 外大 街 22 号泛利 大 厦 10 层 办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 法定代 表人 ：王 莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 联系人 ：吴 卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服 务电 话：400-920-0022、021-20835588 （20） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 住所： 上海 市虹 口区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼 法定代 表人 ：汪 静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 联系人 ：张 裕 网址：www.noah-fund.com 客户服 务电 话：400-821-5399 （21） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼 法定代 表人 ：其 实 电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 联系人 ：潘 世友 网址：www.1234567.com.cn 客户服 务电 话：400-181-8188 （22） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903~906 室 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 13 法定代 表人 ：杨 文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 联系人 ：胡 锴隽 网址：www.ehowbuy.com 客户服 务电 话：400-700-9665 （23） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 ：陈 柏青 电话：021-60897840 传真：0571-26697013 联系人 ：张 裕 网址：www.fund123.cn 客户服 务电 话：400-076-6123 （24） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 ：凌 顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-88910240 联系人 ：胡 璇 网址：www.5ifund.com 客户服 务电 话：400-877-3772 （25） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 住所： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富 街 6 号 办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 ：闫 振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 14 联系人 ：翟 飞飞 网址：www.myfund.com 客户服 务电 话：400-888-6661 （26） 上海 利得 基金 销售 有限公 司 住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 ：沈 继伟 电话 ：15801816961 传真：021-50583633 联系人 ：张 裕 网址：www.leadfund.com.cn 客户服 务电 话：400-067-6266 （27） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司 住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代 表人 ：沈 伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人 ：程 刚 网址：www.yixinfund.com 客户服 务电 话：400-609-9200 （28） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司 住所： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 ：王 斐 电话：010-59497361 传真：010-64788105 联系人 ：付 少帅 网址：www.wy-fund.com 客户服 务电 话：400-081-6655 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 15 （29） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司 住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808 单元 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代 表人 ：曾 革 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 联系人 ：鄢 萌莎 网址：www.tenyuanfund.com 客户服 务电 话：400-687-7899 （30） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 住所： 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路 10 号 五层 5122 室 办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 法定代 表人 ：梁 越 电话：13501068175 传真：010-56810630 联系人 ：马 鹏程 网址：www.chtfund.com 客户服 务电 话：400-898-0618 （31） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 ：赵 荣春 电话：010-57418829 传真：010-57569671 联系人 ：魏 争 网址：www.niuji.net 客户服 务电 话：400-678-5095 （32） 上海 久富 财富 管理 有限公 司 住所： 上海 市浦 东新 区莱 阳路 2819 号 1 幢 109 室 办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号信 息大 厦 1215 室 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 16 法定代 表人 ：赵 惠蓉 电话：021-68682279 转 604 传真：021-68682297 联系人 ：潘 静洁 网址：www.jfcta.com 客户服 务电 话：400-021-9898 （33） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司 住所： 上海 浦东 杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代 表人 ：申 健 电话：021-20219536 传真：021-20219923 联系人 ：王 悦伟 网址：www.wg.com.cn 客户服 务电 话：021-20219931 （34） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场 19 楼 办公地 址： 上海 市虹 梅 路 1801 号凯 科国 际大 厦 7 楼 法定代 表人 ：冯 修敏 电话：021-33323999 传真：021-33323837 联系人 ：陈 云卉 网址：https://tty.chinapnr.com 客户服 务电 话：400-821-3999 （35） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 ：万 建华 电话：021-38676161 传真：021-38670161 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 17 联系人 ：芮 敏祺 网址：www.gtja.com 客户服 务电 话：400-888-8666 （36） 中信 建投 证券 股份 有限公 司 住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 ：王 常青 客户服 务电 话：400-888-8108 传真：010-65182261 联系人 ：权 唐 网址：www.csc.com.cn （37） 国信 证券 股份 有限 公司 住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层 办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 ：何 如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人 ：周 杨 网址：www.guosen.com.cn 客户服 务电 话：95536 （38） 招商 证券 股份 有限 公司 住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层 法定代 表人 ：宫 少林 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人 ：黄 健 网址：www.newone.com.cn 客户服 务电 话：400-888-8111 、95565 （39） 中信 证券 股份 有限 公司 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 18 住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 第 A 层 办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 ：王 东明 电话：010-60833722 传真：010-60833739 联系人 ：陈 忠 网址：www.cs.ecitic.com 客户服 务电 话：95548 （40） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 法定代 表人 ：陈 有安 电话：010-66568430 传真：010-66568990 联系人 ：田 薇 网址：www.chinastock.com.cn 客户服 务电 话：400-888-8888 （41） 海通 证券 股份 有限 公司 住所： 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼 法定代 表人 ：王 开国 电话：021-23219000 传真：021-63410456 联系人 ：金 芸、 李笑 鸣 网址：www.htsec.com 客户服 务电 话：95553 、400-888-8001 （42） 申万 宏源 证券 有限 公司 住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号 办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 ：李 梅 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 19 客户服 务电 话：400-800-0562 传真：010-88085599 联系人 ：钱 达琛 网址：www.hysec.com （43） 兴业 证券 股份 有限 公司 住所： 福州 市湖 东 路 268 号 办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 ：兰 荣 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人 ：谢 高得 网址：www.xyzq.com.cn 客户服 务电 话：95562 （44） 安信 证券 股份 有限 公司 住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 ：牛 冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人 ：陈 剑虹 网址：www.essence.com.cn 客户服 务电 话：400-800-1001 （45） 西南 证券 股份 有限 公司 住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 ：余 维佳 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人 ：张 煜 网址：www.swsc.com.cn 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 20 客户服 务电 话：400-809-6096 （46） 国元 证券 股 份 有限 公司 住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 ：蔡 咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 联系人 ：祝 丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服 务电 话：95578 （47） 华泰 证券 股份 有限 公司 住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4011 号 港中 旅大 厦 24 楼 法定代 表人 ：吴 万善 电话：0755-82492193 传真：025-51863323 （南 京） 、0755-82492962 （深 圳） 联系人 ：庞 晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服 务电 话：95597 （48） 信达 证券 股份 有限 公司 住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 ：张 志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人 ：唐 静 网址：www.cindasc.com 客户服 务电 话：95321 （49） 方正 证券 股份 有限 公司 住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 21 办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 ：雷 杰 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 联系人 ：郭 军瑞 网址：www.foundersc.com 客户服 务电 话：95571 （50） 东北 证券 股份 有限 公司 住所： 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 ：李 福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人 ：安 岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服 务电 话：95360 （51） 上海 证券 有限 责任 公司 住所： 上海 市西 藏中 路 336 号 办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 ：龚 德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 联系人 ：张 瑾 网址：www.962518.com 客户服 务电 话：400-891-8918 （52） 新时 代证 券有 限责 任公司 住所： 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 ：刘 汝军 电话：010-83561149 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 22 传真：010-83561094 联系人 ：孙 恺 网址：www.xsdzq.cn 客户服 务电 话：400-698-9898 （53） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司 住所： 大同 市城 区迎 宾 街 15 号 桐城 中央 21 层 办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13 法定代 表人 ：董 祥 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 联系人 ：薛 津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服 务电 话：400-712-1212 （54） 国联 证券 股份 有限 公司 住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦 办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 法定代 表人 ：姚 志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人 ：徐 欣 网址：www.glsc.com.cn 客户服 务电 话：95570 （55） 平安 证券 有限 责任 公司 住所： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 ：谢 永林 电话：021-38631117 传真：021-33830395 联系人 ：石 静武 网址：www.pingan.com 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 23 客户服 务电 话：95511-8 （56） 中原 证券 股份 有限 公司 住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法定代 表人 ：菅 明军 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 联系人 ：程 月艳 、范 春艳 网址：www.ccnew.com 客户服 务电 话：95377 （57） 国都 证券 股份 有限 公司 住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 法定代 表人 ：常 喆 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 联系人 ：黄 静 网址：www.guodu.com 客户服 务电 话：400-818-8118 （58） 恒泰 证券 股份 有限 公司 住所： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东 街 111 号 办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 ：庞 介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 联系人 ：张 同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服 务电 话：0471-4961259 （59） 世纪 证券 有限 责任 公司 住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 24 办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表人 ：卢 长才 客户服 务电 话： 400-832-3000 传真：0755-83199545 联系人 ：刘 军辉 网址：www.csco.com.cn （60） 第一 创业 证券 股份 有限公 司 住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座 25 、26 层 办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼 法定代 表人 ：刘 学民 电话：0755-25831754 传真：0755-23838750 联系人 ：毛 诗莉 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服 务电 话：400-888-1888 （61） 德邦 证券 有限 责任 公司 住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼 法定代 表人 ：姚 文平 电话：021-68761616-8522 传真：021-68767032 联系人 ：叶 蕾 网址：www.tebon.com.cn 客户服 务电 话：400-888-8128 （62） 西部 证券 股份 有限 公司 住所： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼 办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼 法定代 表人 ：刘 建武 电话：029-87417129 传真：029-87424426 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 25 联系人 ：刘 莹 网址：www.westsecu.com 客户服 务电 话：95582 （63） 中国 国际 金融 股份 有限公 司 住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 ：金 立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人 ：罗 春蓉 、武 明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服 务电 话：010-65051166 （64） 华鑫 证券 有限 责任 公司 住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 办公地 址： 上海 市徐 汇 区 宛平南 路 8 号 法定代 表人 ：俞 洋 电话：021-54967203 传真：021-54967293 联系人 ：王 逍 网址：www.cfsc.com.cn 客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918 （65） 中国 中投 证券 有限 责任公 司 住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 ：高 涛 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 联系人 ：刘 毅 网址：www.china-invs.cn 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 26 客户服 务电 话：400-600-8008、95532 （66） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司 住所： 拉萨 市北 京中 路 101 号 办公地 址： 上海 市永 和 路 118 弄东 方企 业园 24 号 法定代 表人 ：贾 绍君 电话：021-36533016 传真：021-36533017 联系人 ：王 伟光 网址：www.xzsec.com 客户服 务电 话：400-881-1177 （67） 江海 证券 有限 公司 住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号 办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 ：孙 名扬 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 联系人 ：刘 爽 网址：www.jhzq.com.cn 客户服 务电 话：400-666-2288 （68） 华宝 证券 有限 责任 公司 住所： 上海 市陆 家嘴 环 路 166 号 27 楼 办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 27 楼 法定代 表人 ：陈 林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 联系人 ：徐 方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服 务电 话：400-820-9898 （69） 长城 国瑞 证券 有限 公司 住所： 福建 省厦 门市 莲前 西路 2 号莲 富大 厦十 七层 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 27 办公地 址： 福建 省厦 门市 莲前西 路 2 号莲 富大 厦十 七层 法定代 表人 ：王 勇 电话：0592-5161642 、15880287470 传真：0592-5161140 联系人 ：卢 金文 网址：www.xmzq.cn 客户服 务电 话：0592-5163588 （70） 爱建 证券 有限 责任 公司 住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 1600 号 陆家 嘴商 务 广场 32 楼 办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 陆家 嘴 商务广 场 32 楼 法定代 表人 ：钱 华 电话：021-32229888 传真：021-62878783 联系人 ：王 薇 网址：www.ajzq.com 客户服 务电 话：400-196-2502 （71） 天风 证券 股份 有限 公司 住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼 办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 法定代 表人 ：余 磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 联系人 ：翟 璟 网址：www.tfzq.com 客户服 务电 话：028-86711410 、027-87618882 （72） 宏信 证券 有限 责任 公司 住所： 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二 段 18 号川 信 大厦 10 楼 办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼 法定代 表人 ：吴 玉明 电话：028-86199278 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 28 传真：028-86199382 联系人 ：郝 俊杰 网址：www.hxzq.cn 客户服 务电 话：400-836-6366 基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构， 并另行 公告 。 销 售机 构可 以根据 情况 增 加 或 者减少 其销 售城 市、 网点 。 （二） 登记 机构 名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 住所： 北京 市顺 义区 天 竺 空港工 业 区 A 区 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层 法定代 表人 ： 杨 明辉 客户服 务电 话：400-818-6666 传真：010-63136700 联系人 ：朱威 （三） 律师 事务 所 名称： 北京 市天 元律 师事 务所 住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层 办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层 法定代 表人 ： 朱 小辉 联系电 话：010-57763888 传真：010-57763777 联系人 ：杨 科 经办律 师： 吴冠 雄、 杨科 （四） 会计 师事 务所 名称： 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ） 住所： 北京 市 东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城安 永大 楼 （ 东三 办公 楼）16 层 办公地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城安永 大 楼 16 层 执行事 务合 伙人 ： 吴 港平 联系电 话：010-58153000 传真：010-85188298 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 29 联系人 ：徐 艳 经办注 册会 计师 ：徐 艳、 蒋燕华 四、基金的名称 本基金 名称 ： 华 夏理 财 21 天债券 型证 券投 资基 金。 五、基金的类型 本基金 类型 ： 契 约型 开放 式。 六、基金份额的类别 设置 （一） 基金 份额 的类别 本基金 根据 投资 者申 购本 基金的 金额 ， 对 投资 者持 有 的基金 份额 按照 不同 的 费 率计提 销售 服 务 费用， 因此 形成 不同 的基 金份额 类别 。本 基金 设 A 级和 B 级两 类基 金份 额， 两类基 金份 额单 独 设 置基金 代码 ，并 分别 公布 每万份 基金 净收 益、 七日 年化收 益率 。 （二） 基金 份额 类别 的限 制 份额类别 A 级份额 B 级份额 首次申 购最 低金 额 直销机 构：100.00 元 代销机 构：1,000.00 元 5,000,000.00 元 （但已 持有 本基 金 B 级 份 额的投 资者 可以 适 用首次 申购 单笔 最低 限额 直销机 构 100.00 元、 代销机 构 1,000.00 元） 追加申 购最 低金 额 直销机 构：100.00 元 代销机 构：1,000.00 元 直销 机 构：100.00 元 代销机 构：1,000.00 元 单笔赎 回最 低份 额 100.00 份 100.00 份 基金账 户最 低基 金份 额余 额 100.00 份 5,000,000.00 份 年销售 服务 费率 0.30% 0.01% （三） 基金 份额 的自 动升 降级 1、 若 A 级基 金份 额持 有人 在单个 基金 账户 保留 的基 金份额 达到 或超 过 500 万 份时， 本基 金 的 登记机 构自 动将 其在 该基 金账户 持有 的 A 级基金 份 额升级 为 B 级 基金 份额 。 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 30 2、 若 B 级 基金 份额 持有人 在单个 基金 账户 保留 的基 金份额 低 于 500 万份 时 ， 本基金 的登 记 机 构自动 将其 在该 基金 账户 持有 的 B 级基 金份 额降 级 为 A 级 基金 份额 。 3、A 级、B 级 基金 份额 的 基金代 码不 同， 投资 者在 提交赎回 等 交易 申请 时， 应正确 填写 基 金 份额的 代码 ，否 则， 因错 误填写 基金 代码 所造 成的 赎回 等 交易 申请 无效 的后 果由投 资者 自行 承 担 。 投资者 申购 申请 确认 成交 后， 实 际获 得的 基金 份额 类 别以本 基金 的登 记机 构根 据上述 规则 确认 的 基 金份额 类别 为准 。 （ 四） 投资 者需 注意 ， 若 开放日 投资 者持 有的 基金 份额进 行了 升降 级处 理， 则投资 者在 该 日 对 升降级 前的 基金 份额 提交 的赎回 、基 金转 换转 出及 转托管 （若 有） 等申 请 可 确认失 败。 （ 五） 基金 管理 人可 以在 不违反 法律 法规 的情 况下 ， 增加 新的 基金 份额 类别 ， 或者 调整 现 有 基 金份额 类别 设置 及各 类别 的金额 限制 、 费 率水 平、 基金份 额升 降级 数 额 限制 及规则 ， 或 者停 止 现 有 基金份 额类 别的 销售 等， 调整前 基金 管理 人需 及时 公告并 报中 国证 监会 备案 。 七、基金的投资目标 在 力求 安全 性的 前提 下， 追求稳 定的 绝对 回报 。 八、基金的投资方向 本 基金投 资于法 律法规 允许 的金融 工具 ， 包括： 现金 、通知 存款、 一年以 内（ 含一年 ）的银 行定期 存款 和大 额存 单、 剩余期 限 （ 或回 售期 限） 在 397 天以 内 （ 含 397 天 ） 的债 券、 资产 支 持 证 券、 中期 票据 、 期限 在一 年以内 （ 含一 年 ） 的 债券 回购 、 期 限在 一年 以内 （ 含一年 ） 的中 央银 行票 据、短 期融 资券 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 本基 金投资 的其 他固 定收 益类 金融工 具。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可 以 将 其 纳入投 资范 围。 九、基金的投资策略 本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 ，在 尽量 降低 基金净 值波 动风 险并 满足 流动性 的前 提 下 ， 提高基 金收 益。 （一） 资产 配置 策略 基金根 据宏 观经 济运 行状 况、政 策形 势、 信用 状况 、利率 走势 、资 金供 求变 化等的 综合 判 断 ， 并结合 各类 资产 的估 值水 平、 流动 性特 征、 风 险收 益特征 ， 决定 各类 资产 的 配置比 例 ， 并 适时 进 行华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 31 动态调 整。 （二） 期限 配置 策略 根据对 短期 利率 走势 的判 断确定 并调 整组 合的 平均 期限。 在预 期短 期利 率上 升时， 缩短 组 合 的 平均期 限， 以规 避资 本损 失或获 得较 高的 再投 资收 益； 在 预期 短期 利率 下降 时， 延 长组 合的 平 均 期 限，以 获得 资本 利得 或锁 定较高 的利 率水 平。 （三） 个券 选择 策略 在个券 选择 上， 基金 将综 合运用 收益 率曲 线分 析、 流动性 分析 、 信 用风 险分 析等方 法来 评 估 个 券的投 资价 值， 发掘 出具 备相对 价值 的个 券。 （四） 利用 短期 市场 机会 的灵活 策略 由于市 场分 割、 信息 不对 称、发 行人 信用 等级 意外 变化等 情况 会造 成短 期内 市场失 衡； 新 股 、 新债发 行以 及年 末效 应 等 因素会 使市 场资 金供 求发 生短时 的失 衡。 这种 失衡 将带来 一定 市场 机 会 。 通过分 析短 期市 场机 会发 生的动 因， 研 究其 中的 规 律， 据此 调整 组合 配置 ， 改进操 作方 法 ， 积 极 利 用市场 机会 获得 超额 收益 。 （五） 其他 衍生 工具 投资 策略 如法律 法规 或监 管机 构允 许基金 投资 其他 衍生 品的 ， 在履 行适 当程 序后 ， 本 基 金将 制 订符 合 法 律法规 及 本 基金 投资 目标 的投资 策略 ， 通 过利 用其 他衍生 金融 工具 进行 套利 、 避险 交易 ， 控 制 基 金 组合风 险、 获取 收益 。 未来， 随着 证券 市场 的发 展、 金 融工 具的 丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻求 其 他 投 资机会 ，履 行适 当程 序后 更新和 丰富 基 金 投资 策略 。 十、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 ：七天 通知 存款 税后 利率 。 七天通 知存 款利 率指 中国 人民银 行公 布的 七天 通知 存款基 准利 率。 如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的 、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ， 或 者是市 场上 有更 适合 用于 本基金 业绩 基准 时， 经与 基金托 管人 协商 一致 ， 本 基金可 以在 报中 国 证 监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。 十一、基金的风险收 益特 征 本基金 属于 债券 型基 金， 长期风 险收 益水 平低 于股 票型基 金、 混合 型基 金。 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 32 十二、基金投资组合 报告 以下内 容摘 自本 基金2015 年第4 季度 报告 ： “5.1 报 告期 末基 金资 产 组合情 况 金额单 位： 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例（% ） 1 固定收 益投 资 10,008,517.25 19.60 其中： 债券 10,008,517.25 19.60
资产 支持 证券 - - 2 买入返 售金 融资 产 - - 其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 40,449,377.17 79.22 4 其他各 项资 产 600,045.98 1.18 5 合计 51,057,940.40 100.00 5.2 报 告期 债券 回购 融资 情况 金额单 位： 人民 币元 序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％） 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.20 其中： 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比例 （％ ） 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - - 其中： 买断 式回 购融 资 - - 注： 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资 产 净值比 例的 简单 平均 值。 债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 情况 的说 明 本基金 合同 约定 ： “ 本基 金进入 全国 银行 间同 业市 场进行 债券 回购 的资 金 余 额不得 超过 基 金 资 产净值 的 4 0%” ，本 报告 期内， 本基 金未 发生 超标 情况。 5.3 基 金投 资组 合平 均剩 余期限 5.3.1 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 67 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 76 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 33 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 48 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 情况 的说 明 本基金 合同 约定 ： “ 本基 金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过 141 天 ” ， 本报 告期内 ，本 基金 未发 生超 标情况 。 5.3.2 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净值 的比 例（ ％） 各期限 负债 占基 金 资产净 值的 比例 （％） 1 30 天 以内 16.61 - 其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮 动利率 债 - - 2 30 天( 含) —60 天 37.37 - 其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮 动利率 债 - - 3 60 天( 含) —90 天 23.59 - 其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮 动利率 债 - - 4 90 天( 含) —180 天 21.62 - 其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮 动利率 债 - - 5 180 天 （含 ） —397 天（ 含 ） - - 其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮 动利率 债 - - 6
合计 99.20 - 5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合 金额单 位： 人民 币元 序号 债券品 种 摊余成 本 占基金 资产 净值 比例（ ％） 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 10,008,517.25 19.68 其中： 政策 性金 融债 10,008,517.25 19.68 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 - - 8 其他 - - 9 合计 10,008,517.25 19.68 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 34 10 剩余存 续期 超过 397 天 的 浮动利 率债券 - - 5.5 报 告期 末按 摊余 成本 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名债 券投 资明 细 金额单 位： 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张 ） 摊余成 本 占基金 资产 净值 比例（ ％） 1 150202 15 国开 02 100,000 10,008,517.25 19.68 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6 - - - - - 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 5.6 “ 影 子定 价 ” 与“ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值 的偏离 项目 偏离情 况 报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含) －0.5% 间 的次 数 0 次 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.04% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.00% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.01% 5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.8 投 资组 合报 告附 注 5.8.1 基金 计价 方法 说明 本基金 采用 摊余 成本 法计 算基金 资产 净值 ，即 本基 金按持 有债 券投 资的 票面 利率或 商定 利率 每日计 提应 收利 息， 并按 实际利 率法 在其 剩余 期限 内摊销 其买 入时 的溢 价或 折价， 以摊 余的 成 本 计 算基金 资产 净值 。 为了避 免采 用摊 余成 本法 计算的 基金 资产 净值 与按 市场利 率或 交易 市价 计算 的基金 资产 净值 发生重 大偏 离， 从而 对基 金 持有人 的利 益产 生稀 释或 不公平 的结 果， 基金 管理 人 采用 “ 影子 定价 ”， 即于每 一计 价日 采用 市场 利率和 交易 价格 对基 金持 有的计 价对 象进 行重 新评 估， 当 基金 资产 净 值 与 其他可 参考 公允 价值 指标 产生重 大偏 离的 ， 应 按其 他 公允 价值 指标 对组 合的 账面价 值进 行调 整 ， 调 整差额 确认 为 “ 公允 价值 变动损 益 ” ， 并 按其 他公 允价值 指标 进行 后续 计量 。 如基 金份 额净 值 恢 复华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 35 至 1.00 元 ，可 恢复 使用 摊 余成本 法估 算公 允价 值。 如有确 凿证 据表 明按 上述 规定不 能客 观反 映基 金资产 公允 价值 的， 基金 管理人 可根 据具 体情 况， 在与基 金托 管人 商议 后， 按最能 反映 基金 资 产 公 允价值 的方 法估 值。 5.8.2 本报 告期 内本 基金 持 有剩余 期限 小于 397 天 但 剩余存 续期 超过 397 天 的 浮动利 率债 券， 未发 生该类 浮动 利率 债券 的摊 余成本 超过 当日 基金 资产 净值 的 20 ％的 情况 。 5.8.3 报告期内 ，本基金投 资决策程序符合相关法 律 法规的要求，未发现本 基 金投资的前十名证 券 的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚 的 情 形 。 5.8.4 期末 其他 各项 资产 构 成 单位： 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 450,045.98 4 应收申 购款 150,000.00 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 600,045.98 5.8.5 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 5.8.5.1 本报 告期 内没 有需 特别说 明的 证券 投资 决策 程序。 5.8.5.2 由于 四舍 五入 的原 因，分 项之 和与 合计 项之 间可能 存在 尾差 。 ” 十三、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一 定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 本基金 无持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用。 华夏理 财21 天债 券A ： 阶 段 份额净 值 收益率 ① 净值收 益率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ① －③ ②－④ 2013 年 1 月 22 日至 2013 年 12 月 31 日 4.0890% 0.0032% 1.2723% 0.0000% 2.8167% 0.0032% 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 36 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 4.6455% 0.0063% 1.3500% 0.0000% 3.2955% 0.0063% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 3.0581% 0.0075% 1.3500% 0.0000% 1.7081% 0.0075% 华夏理 财21 天债 券B ： 阶 段 份额净 值 收益率 ① 净值收 益率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ① －③ ②－④ 2013 年 1 月 22 日至 2013 年 12 月 31 日 4.3748% 0.0032% 1.2723% 0.0000% 3.1025% 0.0032% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 2.6196% 0.0080% 1.3500% 0.0000% 1.2696% 0.0080% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 0.8214% 0.0032% 1.3500% 0.0000% -0.5286% 0.0032% 十四、费用概览 （ 一） 基金 运作 费 用 1、基 金费 用的 种类 （1） 基金 管理 人的 管理 费 。 （2） 基金 托管 人的 托管 费 。 （3） 基金 的销 售服 务费 。 （4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用 。 （5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。 （6） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。 （7） 基金 的证 券交 易费 用 。 （8） 基金 的银 行汇 划费 用 。 （9） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 （10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 2、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式 （1） 基金 管理 人的 管理 费 本基金 的管 理 费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.27% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下： H ＝E× 0.27%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送 基 金华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 37 管理费 划款 指令 ， 基 金托 管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管 理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等 ， 支付 日期 顺延 。 （2） 基金 托管 人的 托管 费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.08% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ： H ＝E× 0.08%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送 基 金 托管费 划款 指令 ， 基 金托 管人复 核后 于次 月首日起 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。 若遇 法 定节假 日、 公休 日等 ， 支 付日期 顺延 。 （3） 基金 销售 服务 费 本基 金 A 级基金 份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.30% ，对于 由 B 级 降级 为 A 级 的基金 份额 持有 人，基 金年 销售 服务 费率 应自 降 级确 认日 起适 用 A 级 基金 份额 的费 率。 本基金 B 级 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.01% ，对于 由 A 级升 级为 B 级 的基金 份额 持有 人，基 金年 销售 服务 费率 应自 升 级确 认 日 起适 用 B 级基金 份额 的费 率。 各类别 基金 份额 的基 金销 售服务 费计 提的 计算 公式 如下： H ＝E× R÷ 当年 天数 H 为 各类 别基 金份 额 每 日 应计提 的基金 销 售服 务费 E 为 各类 别基 金份 额 前 一 日的基 金资 产净 值 R 为 各类 别基 金份 额适 用 的 基金 销售 服务 费率 基金销 售服 务费 每日 计提 ，按月 支付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 销售 服务费 划付 指 令 ， 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 划出 ， 经 登记 机 构分别 支付 给各 个 基 金销售 机构 。 若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。 （4） 本 条第 （一） 款第 1 项中第 （4 ） 至第 （10） 项 费用根 据有 关法 规及 相应 协议规 定， 按费 用实际 支出 金额 列入 或摊 入当期 费用 ，由 基金 托管 人从基 金财 产中 支付 。 3、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 ： （1） 基金 管理 人和 基金 托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损 失 。 （2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用 。 （3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。 华夏理财 21 天债券型证券投资 基金 招募说明书（更新）摘要 38 （4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 4、费 用调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发 展情况 调整 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率、 基金销 售费 率等 相关 费率 。 调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ， 但 根据 法律法 规或 证 监 会 的要求 提高 管理 费、 托 管 费的情 形除 外； 调 低基 金 管理费 率 、 基 金托 管费 率 ， 无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日 在指 定媒体 和基 金管 理人 网站 上公告 。 （二） 与基 金销 售有 关的 费用 本基金 不收 取申 购费 用与 赎回费 用。 十 五、对招募说明书 更新 部分的说明 华夏理 财 21 天 债券 型证 券 投资基 金 招 募说 明书 （更 新）依 据《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、 《 销 售 办法》 、 《信 息披 露办 法》 、 基金合 同及 其他 法律 法规 的要求 ， 对 本基 金管 理人 于 2015 年 9 月 2 日刊 登的本 基金 招募 说明 书 （ 更新） 进行 了更 新， 主要 更新内 容如 下： （一） 更新 了“ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。 （二） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。 （三） 更新 了“ 五、 相关 服务机 构” 中 相 关内 容。 （ 四） 更新 了“ 九、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中 “ 直销 机构 ” 相 关内 容 。 （ 五 ） 更 新了 “ 十、 基金 的投资 ” 中 “基 金投 资组 合报告 ” 相关 内容 ， 该部 分内容 均按 有关 规 定编制 。 （ 六） 更新 了 “ 十一 、 基 金的业 绩” 的 相 关内 容 ， 该部分 内容 均按 有关 规定 编制， 并经 托 管 人 复核。 （ 七） 更新 了“ 二十 二、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相 关内 容。 （ 八）更新了“二十三 、 其他应披露事项 ” ，披露 了 自 上次招募说明书更新 截 止日 以来涉及本 基金的 相关 公告 。 华夏基 金管 理有 限公 司 二〇一 六年 三月 五日
