东兴证券:2015年度社会责任报告查看PDF公告
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东 兴 证券 股 份有 限 公司
2015 年度 社会责 任 报告
一、 报 告编制说明
本报告介绍了 2015 年东兴证券股份有限 公司 (以下简称 “公司” 、 “本 公司”
或“东兴 证券” )积极 承担经济 、社会 和环境 责任方面 的活动 及表现 。时间范围
为 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日,特别注明的除外。
本报告中的财务数据来源于经审计的公司 2015 年度财务报告(除特别注明
外,本报告中所涉金额以人民币作为计量币种) 。
本报告依据上海证券交易所发布的 《关于加强上市公司社会责任承担工作暨
发布< 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 环 境 信 息 披 露 指 引> 的 通 知 》 、 《 上 海 证 券 交 易 所
上市公司环境信息披露指引》 等规则编制。本报告内容符 合 指 引 中 的 有 关 要 求 。
本报告所 披露的 内容和 数据,经 公司董 事会、 监事会审 议通过 。 本 报告以
PDF 电子文件形式登载 于: 上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn ) 。
二、公 司简介及企业文化
东兴证券是经财政部和中国证监会批准设立 的 全 国 性 综 合 类 证 券 公 司 , 于
2015 年 2 月完成首次 公开发行股票并在上海证券交易所上市,是 A 股首家资产
管 理公司 系上市券商。
公司注册资本 25.04 亿元, 总部设在北京, 在全国拥有 72 家分公司及证券营
业部; 拥有东兴期货有限责任公司、 东兴证券投资有限公司、 东兴资本投资管理
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有限公司、 东兴证券 (香港) 金融控股有限公司 4 家一级全资子公司。 公司业务
涵盖证券经纪、 证券投资咨询、 与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、 证
券承销与保荐、 证券投资基金销售业务、 证券自营和证券资产管理业务、 融资融
券业务、 代销金融产品业务、 公开募集证券投 资基金管理业务, 形成覆盖场内与
场外、线下和线上、国内和海外的综合金融服务体系。
公司秉承 “ 诚信 、专业 、创新、高 效 ” 的经营 理念,把客 户利益 放在 首位,以
高水准的专业技能、 至诚有效的服务和稳健的经营风格赢得客户信任; 积极构建
具有鲜明时代特色和符合自身特点的企业文化体系, 精心打造结构优化、 素质精
良、 战斗力强的专业化人才队伍; 深入推进业务的开拓创新, 在产品设计、 项目
运作上追求高质量、 低风险; 奉行以严格的风险控制为前提、 以合理的投资收益
为目标的稳健投资策略, 建立科学、 严谨、 高 效的业务流程和风险管控体系, 追
求稳步增长的经营效益, 为客户、 股东和员工创造价值最大化, 将东兴证券建设
成为品牌领先、能力突出、业绩优良、特色鲜明的现代金融服务企 业。
公司自 2008 年成 立以来, 伴随着证券行业由规范迈向创新发展,依托中国
东方资产 管理公 司 (以 下简称“ 东方资 产” ) 综合金融 服务集 团的平 台,始终坚
持稳健经营的发展思路, 并 积极致力于国内资本市场业务的开拓。 近三年 公司经
营业绩持续增长,公司净资产收益率(ROE )持续保持在 10% 以上, 在 2015 年
证券公司分类评级中被评为 A 类 AA 级证券公司 。 公司主体信用评级为 AAA 级。
公司股票 入选沪深 300 、上证 180 样本股。
三、完 善公司治理
公司按照 《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司治理准则》 和 《证券公司治理准
则》 等法律法规及规范性文件的要求, 制定并不断完善公司章程, 形成了股东大
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会、 董事会、 监事会和经营管理层相互分离、 相互制衡的公司治理结构, 确保了
公司的规范运作。2015 年共召开年度股东大会 1 次,临时股东大会 2 次,审议
了 41 项议案; 召开董事会 会议 11 次, 审议了 85 项议案; 召开监事会会议 6 次,
审议了 10 项议案; 召开董事会专门委员会会议 13 次,审议了近 30 项议案;所
有议案均获得出席会议董事 、 监事 或委员的一致同意, 为公司各项业务开展和重
大资本运作、资金筹措提供了及时 支持。
四、积 极回报股东,履行 上市公司职责
公司于 2015 年 2 月完成首次公开发行 A 股股票并上市,严格遵照公司章程
利润分配政策相关规定,制定了年度利润分配方案。2015 年 4 月 24 日,公司召
开 2014 年度股东大会,审议通过 公司 2014 年度利润分配方案:向股权登记日登
记在册的全部股东派发现金红利,每 10 股派发现金红利人民币 1.60 元(含税) ,
拟分配现金红利为人民币 400,640,000.00 元, 现金分红金额占归属于上市公司股
东 净利润的比例高达 38.50% 。 公司已于 2015 年 6 月 17 日完成前述股利的派发事
项。
五、为 客户创造价值
1、 积极 拓展服 务网 点
2015 年公司大力发展互联网金融业务,建立了实体经纪服务和虚拟经纪服
务双轨发展的 O2O 模 式。 为进一步提升实体经纪服务质量, 公司新设 10 家分支
机 构, 形成了 以福建地区为主、 遍布全国主要中心城市的经纪业务格局 , 不仅有
效填补了区域市场空白, 而且 提高了公司金融产品 、 金融服务的渗透力以及客户
满意度,为各项业务开展奠定 坚实的基础。
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2、 提供 专业财 富管 理服 务
公司 拥有中国证监会批准的受托资产管理业务资格、 公开募集证券投资基金
管理业务资格及有限合伙型私募基金综合托管 和运营外包服务资格, 可为客户提
供涵盖集合理财、 专户理财、 专项资产管理 、 基金产品代销、 私募基金组建、 产
品设计销售、 资金募集、 估值核算、 资产托管、 份额登记等在内的一系列专业化
金融服务。
公司 一方面积极通过为客户提供包括投资银行、 财富管理、 投资咨询、 融资
业务等一揽子服务来增强对投行客户的 投融资支持 ; 另一方面充分利用东方资产
金控 平台 的资金和渠道优势, 为客户提供全产业链金融产品 服务。
2015 年,公 司“ 大投 行、大资 管、 大销售 ” 的发展战 略取 得显著 成 效。 在
遵循信息隔离、 防范利益冲突的前提下, 广泛开展各项资产管理业务, 在现金管
理、固定收益、员工持股计划、大股东增持、FOF+MOM 产品、ABS 产品等方
面均有突破 , 共创设集合计划 20 只, 累计存续集合计划 51 只, 其中实现年度累
计投资正收益的集合计划共 49 只, 占集合计划总数的 96.08% , 受托 资产规模同
比增长 87% , 受托客户资产管理业务净收入 同比 增长 184% , 行业排名第 20 名。
继 2013 年获 “最具成长 性资产管理券商” 奖项之后, 东兴资管 2014 年又分获 “最
佳固定收益类资产管理产品 ” 、 “金牛券商集合资产管理人奖 ” 及 “金牛券商集合
资产管理 计划 ” 称号,2015 年荣获 “券商 最 佳权益类 投资团 队 ”和 “中国债券
市场资产管理机构进步奖 ” 。
此外, 公司新设 财富管理部, 以 “大类资产配置 ” 为核心, 为高净值机构及
个人客户 提供综 合 财富 管理解决 方案。2015 年,财富 管理 部 以自主 研发 具有业
内领先水平的私募基金研究评价体系为基础, 筛选和开发市场中的优秀私募机构,
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利用私募种子基金跟投, 陆续发行了 “创盈” 系列金融产品, 为公司内外部客户
提供了优质的投资标的, 累计发行规模超过 7 亿元。 该系列产品在震荡的市场环
境中为客户取得了 良好 投资收益,获得投资者 一致好评。
3、 满足 机构客 户多 样化 投融 资需求
公司紧抓市场脉络, 在 提供标准化投资咨询 服 务的基础上 , 根 据 客 户 投资
偏好、 风险偏好 和融资需求, 通过深入了解、 挖掘、 培育、 引导等多种方式 结合,
为客户 策划 、 提供多样化投融资解决方案 , 设计符合政策 导向和企业自身需求的
产品 ,并 及时解决发现 潜在市场风险,实现与客户多层次紧密合作 。
随着 中国金融市场国际化进程不断加快, 公司于 2015 年 7 月在香港设立全
资子公司东兴证券 (香港) 金融控股有限公司, 主要开展香港市场证券交易代理、
就证券交易提供融资、IPO 融资、 公开发行与 配售、 就证券交易提供意见 (公司
研究、分 析及证 券咨询 ) ,以及 环球股 票、债 券、基金 交易等 专业化 服务 ,进一
步满足 客户跨境投融资需求 。
4、 持续 提升客 户体 验
公司 建立了全国柜台互联共享机制, 通过完善 上线极速交易系统, 搭建量化
交易系统平台和移动 CRM , 提高 交易服务支持效率 , 提升客户体验。 截至 2015
年底,公司已正式上线 一柜通系统、小贷通系统、微信系统、H5 交易、综合理
财账户系统、 资金支付消费系统、 网上开户系统、OTC 系统、CRM 系统和在线
客服系统, 形成了一体化的 互联网综合金融服务平台 。 同时, 公司积极推进移动
终端 APP 开发, 引进 技术开发团队, 建设东兴自主综合 APP 系统, 提高客户服
务效率 。
5、完 善 客户投 诉解 决机 制
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公司坚持 “始终把客户利益放在首位 ” 的服务宗旨, 制定了 《东兴证券股份
有限公司经纪业务客户投诉管理办法》 、 《东兴证券股份有限公司客户服务中心投
诉处理流程指引》 、 《东兴证券股份有限公司客户服务中心突发事件应急处理流程
指引》 等制度, 使客户投诉与纠纷能够得到及时、 公正、 合理的解决。 为进一步
提高客户 投诉处 理效率 ,公司建 立客户 投诉处 理专项档 案,详 细记录 客户投诉,
第一时间向客户反馈处理结果; 同时建立总部和营业部两级投诉处理机制, 明确
投诉处理责任划分和处理流程,妥善做好客户安抚、沟通、协商等工作。
六、践 行员工责任
1、 员工 权益保 障
公司 重视吸引、 激励和保留优秀人才, 在兼顾市场竞争力和 内部公平性的基
础上, 积极 完善薪酬福利体系 , 为员工提供有竞争力的薪酬福利待遇, 推动实现
人才资本 与货币 资本的 价值共创 与共享 。2015 年公司 除依法 为员工 缴纳国家规
定的 “ 五险一 金 ” 外 ,还为员 工提供 补充医 疗保险和 企业年 金 等福 利项目 ,解
决 员工后顾之忧。
2、 建立 多层次 员工 培训 体系
公司 设立了东兴学院, 采取 线上与线下相结合的 学习方式, 为员工提供了丰
富的培训 机会 。 在线下 培训方面 ,组织 了专题 业务培训 、中高 层管理 人员培训、
后备人才培训等 多项集中 培训; 同时, 依托在 线培训平台 E-learning 系统, 组织
各类线上专题培训 12 期,学习课程 196 门,员工总学时达 5 万余小时。通过多
层次 人力资源 培训体系, 提升员工综合能力素质 ,促进个人职业发展 。
3、 提升 员工幸 福感 与满 意度
公司积极倡导心系员工的企业文化和 “以人为本” 的人文关怀 , 以工 会为
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主体, 组建多个活动小组, 常年开展各项健身活动, 增强员工体魄, 丰富员工业
余文化生活。 同时组织开展了摄影比赛、 员工及家属 同庆 “六一” 儿童节 、 职工
乒乓球联赛、抗 日战争胜利 70 周年红色之旅、 职工篮球联赛等一系列 文体活动,
并通过网络、 微信公众号分享员工心得, 提升员工幸福感和团队凝聚力, 构建和
谐的员工关系,打造锐意进取、勇于创新的文化氛围。
七、促 进社会经济可持续 发展
1、 创造 良好业 绩助 力经 济发 展
2015 年公司 积极 把握 市场机遇 、严 控风险 , 各项传统 业务 和创新 业 务均取
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得较快发展, 经营业绩实现 显著增长。 近三年 末 (2013-2015 年) , 公 司总资产 为
216.76 亿元、426.07 亿元、731.81 亿元, 平均 增长率为 83.74% ; 净 资产为 60.53
亿元、74.35 亿元、135.85 亿元, 平均增长率为 49.82% ; 近三年营 业收入 分别为
20.34 亿元、 25.98 亿元、 53.57 亿元, 平均增长率为 62.29% ; 净利润为 6.68 亿元、
10.41 亿元、20.44 亿元,平均增长率为 74.86% 。
公司在保持健康、 快速发展及为全体股东创造价值的同时, 切实履行 社会责
任, 诚信纳税, 积极为国家创造税收, 近三年实际缴纳企业所得税、 营业税金及
附加等税金分别为 2.96 亿元、4.37 亿元、10.42 亿元。
2、 构建 全面风 控管 理体 系, 做好合 规风 控工作
2015 年公司 根据 《证 券公司全 面风 险管理 规 范》及中 国证 监会专 项 工作要
求, 对公司风险管理体系进行完善, 巩固夯实全面风控管理体系建设成果。 一方
面 , 公司首次制订了年度风险偏好、 风险容忍度、 风险限额的方案, 保证公司总
体风险偏好和风险容忍度落到实处, 对经营计划的实施及资源分配提供指导。 为
使得上述风险政策方案制定规范化, 拟订了 《 东兴证券股份有限公司风险政策制
定指引 (试行) 》 , 规范公司风险政 策制定、 审议的具体流程, 并建立定期的重检
制度。另一方面, 鉴于 2015 年股市异常波 动 的情况,公司拟定《东兴证券股份
有限公司风险敞口管理办法 (试行) 》 , 通过对公司整体风险敞口的管控, 全面掌
握风险敞口情况,降低风险敞口的潜在损失。
公司重点加强了对债券发行承销业务的管理, 新设质量控制部, 重新调整债
券业务风险审核委员会架构和流程 , 同时下发 《 债券承销业务承揽承做标准指引》 、
《债务融资业务项目立项工作管理办法》 、 《债务融资业务项目审核工作规则》 以
及 《债 务融资业务受托管理工作管理办法》 , 将风险管控贯穿到整个业务流程 中。
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3、 积极 招募人 才, 促进 社会 就业
2015 年公司 秉承 “公 平、公正 、公 开 ” 的 招 聘原则 , 通过 提升企 业 雇主品
牌 、 创新宣传渠道、 开拓海外招聘渠道等方式 , 加强业务骨干引进工作 , 招募了
大量优秀人才,在 为各项业务发展提供了有力支撑的同时, 促进 了社会就业, 为
社会 创造 就业岗位 471 个。
4、 全力 支持中 小微 企业 发展
公司设 立 了 场外 市 场 部, 通 过 加 强 新三 板 挂 牌与 做 市 业务的团 队 建 设和业
务拓展, 为国内中小微企业股权融资提供专业支持。2015 年公司共帮助 64 家中
小企业实现新三板 挂牌 上市,累计推荐挂牌企业数量 77 家,位列市场 前 20 名。
5、 维护 资本市 场健 康发 展
自 2015 年 6 月开始,A 股市场剧烈波动 , 中国资本市场面临着前所未有的
危机。 7 月 4 日, 公司 与其他 20 家券商发表联合公告, 共同 促进股票市场稳定,
保持公司 20 多亿元 自营规模的净买入, 并通过证金公司出资 25.28 亿元 。 同时,
积极倡议资本市场健康发展,履行市场主要参与者社会责任。
6、 积极 投身社 会公 益事 业
公司 始终坚持 “ 服务社会、 回报社会 ” 的 经营宗旨, 积极投身社会公益事业,
努力把公司 建设成为客户信赖、 股东满意、 员工自豪、 社会尊重的优秀企业, 实
现对客户 负责、 对股东 负责、对 员工负 责、对 社会负责 的和谐 统一。2015 年公
司开展了一系列社会公益活动。
(1) 联 合厦 门大学 建立 “东兴 证券 ·厦门 大学 期权实 验室 ”
2015 年 11 月 28 日,公司与厦门大学金融工程研究中心正式签署战略 合作
协议, 成立了国内首家 高校与券商联合创办的 期权实验室。 该实验室主要致力于
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期权等衍生品的研究与开发, 提供各类基础性的研究成果以及实战策略的应用开
发, 为推动 国内期权业务的应用和发展 贡献力量 。
(2) 向 北京 市教育 基金 协会捐 款 150 万元
公司 在快速发展的同时, 崇尚教育, 尊师重道, 积极支持教育事业发展。 2015
年 12 月 1 日,公司 向 北京市教育基金会捐款 150 万元,用于支持北京市的教学
科研、 教育培训、 教育 咨询服务等。 未来公司 将继续以支持和服务经济社会发展
为重要责任,加强与教育机构的合作交流。
(3) 向 北京 昌平 农 家女 学校捐款 13.81 万元
2009 年,东 兴证 券曾 向北京农 家女 实用技 能 培训 学校 捐赠 十万余 元 的生活
学习物资 ,并在 该校建 立了首个 东兴证 券爱心 基地。2015 年东兴 证 券向北京农
家女实用技能培训学校进一步捐款 13.81 万元 , 改善农村教育基础设施, 解决农
村师资短缺问题。
(4) 与 福建 省证券 期货 业协会 、 南 平市社 区大 学签约 共同 开展证 券期 货投资 者教
育 进社 区活动
6 月 12 日,福建分公司和福建省证券期货业协会、南平市社区大学在福建
南平签订 《关于 开展证 券期货投 资者教 育进社 区活动的 合作框 架协议 》 ,共同探
索将投资者教育纳入国民教育体系, 宣传普及证券期货基础知识, 提高中小投资
者理性投资水平, 不断丰富社区大学课程内容, 共同打造福建辖区 “ 中小投资者
教育基地 ” 。
(5) 与 北京 福建企 业总 商会签 署战 略合作 协议
10 月 25 日, 公司与北京福建企业总商会签署战略合作协议, 进一步推动公
司与福建在京企业的深度业务合作, 互惠互利, 实现共赢。 双方将在涉及资本市
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场领域和业务范围内进行广泛深入的合作。
(6) 东 兴希 望小学 开 展 “六一 ”送 温暖活 动
6 月 1 日, 公司南平营业部组织员工带着节日礼物到位于松溪县祖墩乡的东
兴证券希望小学陪孩子们欢渡 “ 六一 ” 。南平营 业部自 2012 年起就对祖墩乡中心
小学进行挂点帮扶, 公司也向该校进行了捐助, 为 学校解决了食堂以及寄宿生住
宿等实际问题, 同年该小学更名为东兴证券希望小学。 这次活动中, 营业部员工
主动与 学 校留守儿童建立结对帮扶关系,并为校内贫困生送上了爱心助学金。
东兴证券股份有限公司
2016 年 3 月 4 日