长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
1
长 信 医 疗 保 健 行业 灵 活 配 置 混 合型
证券投资基金（LOF ）
更 新 的 招 募 说 明书 摘 要
（2016年第【1 】号）
基 金管 理人： 长信 基金管 理有 限责任 公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
长 信 医疗 保健 行业 灵 活配 置 混合 型 证 券投 资基金 （LOF） 由长 信 中 证中 央
企业 100 指数证券投资基金（LOF）转型而来。基金转型 自 2015 年 7 月 10 日
起至2015 年7 月16 日 以通讯方式召开长信中证中央企业100 指数证券投资基
金（ LOF） 基金份额持有人大会决议通过， 并完成向中国证监会的备案。 自 2015
年7 月20 日基金份额持有人大会决议通过之日起， 由 《长信中证中 央企业 100
指 数 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 合同 》修 订而成 的 《长 信医 疗保 健行业 灵 活 配
置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。
重要提 示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经
中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金 没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资
本基金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场
价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金
投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险等。
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
2
本基金为混合型基金， 属于较高风险、 较高收益的投资品种， 其预期风险
和预期收益低于股票型基金， 但高于债券型基金和货币市场基金。 本基金的投
资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括中
小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括国 内依法发
行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、
短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 地方 政府债、 资产支持证券、 中小企
业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、
银行存款 （包括协议存款、 定期存款及其他 银行存款） 、 货币市场工 具、 权证、
股指 期货 以及 法律 法规 或中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他金 融工 具( 但须 符合
中国 证监 会相 关规 定) ，投 资者 在投 资本 基金 前， 需充 分了 解本 基金 的产 品特
性，并承担基金投资中出现的各类风险。
投资人应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件， 了
解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经 验、 资产
状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈 利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2016 年1 月20 日， 有关财务数
据和净值截止日为 2015 年 12 月 31 日（财务 数据未经审计 ）。本基金托管人
中国建设银行股份有限公司 已经复核了本次更新的招募说明书。
一、 基 金管 理人
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿伍 仟万 元人 民币
设立日 期 2003 年 5 月 9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 叶烨
电话 021-61009999
传真 021-61009800
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
3
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管 理业 务， 发起 设立 基金， 中国 证监 会批 准的 其他业 务。 【 依法 须
经批准 的项 目， 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动】
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 49%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 16.67%
总计 15000 万元 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
叶烨 董事长 男
中共党 员 ， 经 济学 硕士 ， 中南财 经大 学工 业经 济专
业研究 生毕 业 ， 具 有基 金 从业资 格 。2015 年6 月加
入长信 基金 管理 有限 责任 公司， 现任 长信 基金 管理
有限责 任公 司董 事 长 。 曾 任职君 安证 券有 限公 司石
家庄营 业部 总经 理 、 公 司 副总裁 ， 国泰 君安 证券 股
份有限 公司 武汉 分公 司总 经理、 资产 委托 管理 部总
监， 长信 基金 管理 有限 责 任公司 总经 理 ， 长 城证 券
有限责 任公 司总 经理 ，长 江证券 股份 有限 公司 董
事、总 裁， 长江 证券 承销 保荐有 限公 司董 事长 。
杨泽柱 董事 男
中共党 员 ， 博 士研 究生 ， 曾任湖 北省 松滋 县老 城公
社党委 副书 记、 书记 ， 松 滋县检 察院 检察 长， 松滋
县政府 常务 副县 长、 县委 常委， 巴东 县政 府县 长、
县委副 书记 ， 荆州 地区( 荆 沙市) 计委 主任 、 党 组副
书记， 荆沙 市副 市长， 荆 州市委 常委 、 副 市长、 市
行政学 院院 长， 荆门 市委 副书记 、 副 市长 、 市 行政
学院院 长 ， 荆 门高 新技 术 开发区 党委 第一 书记 ， 湖
北省委 台湾 工作 办公 室、 湖北省 政府 台湾 事务 办公
室主任 ， 湖 北省 国资 委主 任、 党 委书 记， 湖北 省联
合发展 投资 集团 有限 公司 党委书 记 ， 湖北 省人 大常
务委员 会委 员、 长江 证券 股份有 限公 司党 委书 记、
董事长 。
陈谋亮 董事 男
中共党 员 ， 法 学硕 士 ， 工 商 管理博 士 ， 高 级经 济师 ，
高级商 务谈 判师 。 现 任上 海海欣 集团 股份 有限 公司
总裁。 曾任 湖北 省委 组织 部 “第 三梯 队干 部班 ” 干
部， 中国 第二 汽车 制造 厂干 部， 湖北 经济 学院 讲师、
特聘教 授 ， 扬 子石 化化 工 厂保密 办主 任 、 集 团总 裁
办、 股 改办、 宣传 部、 企 管处管 理干 部、 集团 法律
顾问， 中石 化/ 扬子 石化 与 德国巴 斯夫 合资 特大 型
一体化 石化 项目 中方 谈判 代表， 交大 南洋 部门 经理 长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
4
兼董事 会证 券事 务代 表， 海欣集 团董 事会 秘书 处主
任、战 略投 资部 总监 、总 裁助理 、副 总裁 。
邹继新 董事 男
中共党 员， 高级 工程 师， 大学学 历， 硕士 学位。 现
任任武 汉 钢 铁（ 集团 ）公 司党委 常委 、副 总经 理、
武汉钢 铁股 份有 限公 司总 经理。 曾任 武汉 钢铁 股份
有限公 司三 炼钢 厂副 厂长 兼总工 程师 ， 武 汉钢 铁股
份有限 公司 总经 理助 理兼 武汉钢 铁股 份有 限公 司
炼钢总 厂厂 长， 武汉 钢铁 股份有 限公 司副 总经 理兼
制造部 部长 ， 武汉 钢铁( 集团)公 司副 总经 理， 武汉
钢铁( 集团) 公司 副总 经理 兼武汉 钢铁 股份 有限 公
司总经 理。
覃波 董事 男
中共党 员， 硕士 ，上 海国 家会计 学 院 EMBA 毕 业，
具有基 金从 业资 格。 现任 长信基 金管 理有 限责 任公
司总经 理 。 曾 任职 于长 江 证券有 限责 任公 司 。2002
年加入 长信 基金 管理 有限 责任公 司， 历任 市场 开发
部区域 经理 、 营销 策划 部副 总监 、 市 场开 发部 总监、
专户理 财部 总监 、总 经理 助理、 副总 经理 。
胡柏枝 独立董 事 男
中共党 员， 大专， 高级 会 计师， 注册 会计 师， 注 册
税务师 。曾 任湖 北省 财政 厅副厅 长、 党组 副书 记，
湖北省 国有 资产 管理 局副 局长 、 局 长 ， 中 国三 峡总
公司财 务部 主任 、 副总 会 计师 ， 三 峡财 务公 司总 经
理，财 政部 驻湖 北省 专员 办监察 专员 、党 组书 记、
巡视员 ，湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。
吴稼祥 独立董 事 男
经济学 学士 ， 研究 员 。 现 任中国 生物 多样 性保 护与
绿色发 展基 金会 副理 事长 、 中国 体制 改革 研究 会公
共政策 研究 部研 究员 。 曾 任职中 共中 央宣 传部 和中
共中央 书记 处办 公室 、 华 能贵诚 信托 投资 公司 独立
董事。
谢红兵 独立董 事 男
中共党 员， 学士 。 曾 任营 教导员 、 军 直属 政治 处主
任， 交通 银行 上海 分行 杨 浦支行 副行 长 、 营 业处 处
长兼房 地产 信贷 部经 理 、 静安支 行行 长 、 杨 浦支 行
行长， 交通 银行 基金 托管 部副总 经理 、 总 经理 ， 交
银施罗 德基 金管 理有 限公 司董事 长， 中国 交银 保险
(香港) 副董 事长 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生
监事会 主
席
男
中共党 员， 本科 ， 正 高职 高级会 计师 。 现 任武 汉钢
铁股份 有限 公司 总会 计师 。 曾任 武钢 实业 公司 审计
处处长 、 武 钢实 业公 司财 务处处 长、 武汉 钢铁 （集
团） 公司 计划 财务 部会 计 处处长 、 武汉 钢铁 股份 有
限公司 计划 财务 部部 长、 武汉钢 铁股 份有 限公 司副
总会计 师兼 计划 财务 部部 长。
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
5
陈水元 监事 男
硕士研 究生 ， 会 计师 、 经 济师。 现任 长江 证券 股份
有限公 司执 行副 总裁 、 财 务负责 人 。 曾 任湖 北证 券
有限责 任公 司营 业部 财务 主管、 经纪 事业 部财 务经
理 ， 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 事 业 部 总 经 理 助
理、 经 纪业 务总 部总 经理 助理、 营业 部总 经理 ， 长
江 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 总 经 理 、 总 裁 特 别 助
理。
杨爱民 监事 男
中共党 员， 在职 研究 生学 历， 会 计师 。 现 任上 海海
欣集团 股份 有限 公司 财务 总监。 曾任 甘肃 铝厂 财务
科副科 长、 科长 ，甘 肃省 铝业公 司财 务处 副处 长、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共党 员 ， 硕 士 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司
零售服 务部 总监 。 曾 任长 信基金 管理 有限 责任 公司
综合行 政部 副总 监。
孙红辉 监事 男
中共党 员 ， 硕 士 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司
总经理 助理 兼 基 金事 务部 总监。 曾任 职于 上海 机械
研究所 、 上 海家 宝燃 气具 公司和 长江 证券 有限 责任
公司。
魏明东 监事 男
中共党 员 ， 硕 士 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司
综合行 政部 总监 兼 人 力资 源总监 。 曾 任职 于上 海市
徐汇区 政府 、 华 夏证 券股 份有限 公司 和国 泰基 金管
理有限 公司 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济学 硕士，EMBA 。现 任 长信基 金管理 有限 责任
公司督 察长。 曾任 湖北 证 券有限 责任公 司武 汉自
治街营 业部总 经理 ，长 江 证券有 限责任 公司 北方
总部总 经理兼 北京 展览 路 证券营 业部总 经理 ，长
江证券 有限责 任公 司经 纪 业务总 部副总 经理 兼上
海代表 处主 任、 上海 汉口 路证券 营业 部总 经理 。
宋小龙 副总经 理 男
理学硕 士 ， 北 京大 学计 算机 软件专 业研 究生 毕业 ，
具有基 金从 业资 格。2012 年 10 月 加入 长信基 金
管理有 限责任 公司 ，现 任 长信基 金管理 有限 责任
公司副 总经理 、投 资决 策 委员会 主任委 员 ， 兼任
长信金 利趋势 混合 型证 券 投资基 金 、长 信银 利精
选混合 型证券 投资 基金 和 长信内 需成长 混合 型证
券投资 基金 的 基金 经理 。 曾任北 京北大 青鸟 公司
项目经 理、富 国基 金管 理 公司项 目经理 、行 业研
究员、 基金 经理 及权 益投 资部总 经理 。
邵彦明 副总经 理 男
硕士， 毕业于 对外 经济 贸 易大学 ，具有 基金 从业
资格。 现任长 信基 金管 理 有限责 任公司 副总 经理 长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
6
兼北京 分公司 总经 理。 曾 任职于 北京市 审计 局、
上海申 银证券 公司 、大 鹏 证券公 司、嘉 实基 金管
理有限 公司 。2001 年作 为 筹备组 成员 加入 长信 基
金，历 任公司 北京 代表 处 首席代 表、公 司总 经理
助理。
李小羽 副总经 理 男
上海交 通大 学工 学学 士 ， 华 南理工 大学 工学 硕士 ，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM） 。现任 长信 基金 管 理有限 责任公 司副 总经
理、 投资 决策委 员会 执行 委员 、 固 定收益 部总 监，
长信利 丰债券 型证 券投 资 基金、 长信可 转债 债券
型证券 投 资基 金、 长信 利 富债券 型证券 投资 基金
和长信 利保债 券型 证券 投 资基金 的基金 经理 。曾
任 职 长 城 证 券 公 司 、 加 拿 大 Investors Group
Financial Services Co. ，Ltd 。2002 年加入 长
信基金 管理 有限 责任 公司 ， 先后任 基金 经理 助理 、
交易管 理部总 监、 长信 中 短债证 券投资 基金 和长
信纯债 一年定 期开 放债 券 型证券 投资基 金基 金经
理、总 经理 助理 。
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、 李小羽先生自2016 年1 月 27 日起担任长信金葵 纯债一年定期开放债 券型 证券投资基
金的基金经理，自 2016 年 1 月 29 日起担任长信 利广灵活配置混合型 证券 投资基金的基
金经理。
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
左金保 基金经 理
自基金 合同 生
效之日 起
经济学 硕士 ， 武 汉大 学金 融 工程专 业研 究生 毕业 ，
具有基 金从 业资 格。2010 年7 月 加入 长信 基金 管
理有 限责任公 司，担任数量研 究员兼风 控和绩效
评估 研究员， 从事量化投资研 究工作。 现任 本基
金、 长信量化 先锋 混合型证券 投资基金 、长信量
化中 小盘股票 型证券投资基金 、长信量 化多策略
股票 型证券投 资基金和长信中 证一带一 路主题指
数分级 证券 投资 基金 的基 金经理 。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理
宋小龙
副总经 理、 投资 决策 委员 会主任 委员 、 长 信金 利趋 势混合 型证 券投 资基 金、
长 信 内 需 成 长 混合 型 证 券投 资 基 金 和 长 信银 利 精 选混 合 型 证 券 投 资基 金 的
基金经 理
谈洁颖
投 资 管 理 部 总 监、 投 资 决策 委 员 会 执 行 委员 、 长 信双 利 优 选 灵 活 配置 混 合
型 证 券 投 资 基 金、 长 信 新利 灵 活 配 置 混 合型 证 券 投资 基 金 、 长 信 多利 灵 活 长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
7
配 置 混 合 型 证 券投 资 基 金、 长 信 睿 进 灵 活配 置 混 合型 证 券 投 资 基 金的 基 金
经理
李小羽
副 总 经 理 、 固 定收 益 部 总监 、 投 资 决 策 委员 会 执 行委 员 、 长 信 利 丰债 券 型
证券投资基金 、长 信 可 转债 债 券 型 证 券 投资 基 金 、长 信 利 富 债 券 型证 券 投
资基金 和长 信利 保债 券型 证券投 资基 金的 基金 经理
薛天
国际业务部投资总监、 投 资决策委员会执行委员 、 长信美国标准普尔 100
等权重 指数 增强 型证 券投 资基金 的基 金经 理
黄建中 专户投 资部 投资 经理 、投 资决策 委员 会执 行委 员
朱君荣 专户投 资部 副总 监、 投资 经理
高远 研究发 展部 副总 监
易利红 交易管 理部 副总 监
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、 李小羽先生自2016 年1 月 27 日起担任长信金葵 纯债一年定期开放债 券型 证券投资基
金的基金经理，自 2016 年 1 月 29 日起担任长信 利广灵活配置混合型 证券 投资基金的基
金经理；
3、自 2016 年2 月15 日起 ， 公司撤销交易管 理部， 设立股票交易部及债 券交 易部， 易利
红自该日起担任股票 交易 部副总监。
二、基 金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股
份制商业银行， 总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年10 月在香港联合交易 长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
8
所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票
代码601939)。
2015 年6 月末， 本集团资产总额 182,192 亿元， 较上年末增长 8.81%；客
户贷款和垫款总额 101,571 亿元，增长7.20%；客户存款总额136,970 亿元，
增长 6.19%。净利润 1,322 亿元，同比增长 0.97%；营业收入 3,110 亿元，同
比增长 8.34%，其中，利息净收入同比增长 6.31%，手续费及佣金净收入同比
增长5.76%。 成本收入比23.23%， 同比下降0.94 个百分点。 资本充足率14.70%，
处于同业领先地位。
物理与电子渠道协同发展。 总行成立了渠道与运营管理部， 全面推进渠道
整合； 营业网点 “三综 合” 建设取得新进展， 综合性网点达到1.44 万个， 综合
营销团队达到19,934 个、综合柜员占比达到84%，客户可在转型网点享受便捷
舒适的 “一站式” 服务 。 加快打造电子银行的主渠 道建设， 有力支持物理渠道
的综合化转型， 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达94.32%， 较上年末提
高6.29个百分点； 个人网上银行客户、 企业网上银行客户、 手机银行客户分别
增长8.19%、10.78% 和11.47%；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客
户端“建行善融商城”正式上线。
转型重点业务快速发展。2015年6月末，累计承销非金融企业债务融资工
具2,374.76亿元， 承销金额继续保持同业第一； 证券投资基金托管只数和新发
基金托管只数均列市场第一， 成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银
行代理人； 多模 式现金池、 票据池、 银联单位结算卡等战略性产品市场份额不
断扩大， 现金管理品牌 “禹道” 的市场影响力 持续提升； 代理中央财政授权支
付业务、 代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一， 在同业中首家按照
财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。 “鑫存管”证券客户保证
金第三方存管客户数3,076万户， 管理资金总额7,417.41亿元， 均为行业第一。
2015年上半年， 本集团各方面良好表现， 得到市场与业界广泛认可， 先后
荣获国内外知名机构授予的40多项重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志2015年 “世
界银行1000强排名” 中， 以一级资本总额继续位列全球第2； 在美国 《福布斯 》
杂志2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2； 在美国 《财富》 杂志2015
年世界500强排名第29位， 较上年上升9位； 荣获美国 《环球金融》 杂志颁发的
“2015年中国最佳银行” 奖项； 荣获中国银行业协会授予的 “年度最具社会责 长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
9
任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、
核算处、 监督稽核处等9个职能处室， 在上 海设有投资托管服务上海备份中心，
共 有 员工210余 人。 自2007 年 起， 托管 部连 续聘 请 外部 会计 师事 务所对 托 管 业
务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总
行信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营
业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、
个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中
国建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业
务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济
部、 信贷二部、 信贷部 、 信贷管理部、 信贷经 营部、 公司业务部， 并 在总行集
团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团
客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直
秉持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行
托管人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质
量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托
管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资 金、 基本
养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年末，中国建设银行已托管 556
只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了
业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全 长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
10
球托管人》评为“中国最佳托管银行” 。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监 察， 确保
业务的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完
整、及时，保护基金份额持有 人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制
工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务部专门设置了监
督稽核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立
行使监督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制
制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
业务人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作
实行集中控制， 业 务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约
机制严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业 务信息由
专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资
运作 。利 用自 行开 发的 “托 管业 务综 合系 统 —— 基 金监 督子 系统” ， 严格 按照
现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范
围、 投资组合等情况进行监督， 并定期编写基金投资运作监督报告， 报送中国
证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金
管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
（二）监督流程
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
11
1.每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制指标进
行例行监控， 发现投 资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基
金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中
国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额 销售 机构
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：叶 烨 联系人 ：王 瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
（1） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华 联系人 ：孙 小雅
电话：010-68858101 传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580 网址：www.psbc.com
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余 联系人 ：刘 一宁
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599 网址：www.abchina.com
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
12
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清 联系人 ：李 鸿岩
电话：010-66105662
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立 联系人 ：宋 亚平
电话：010-66593657
客户服 务电 话：95566 网址：www.boc.cn
（5） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 联系人 ：张 静
电话：010-67596084
客户服 务电 话:95533 网址：www.ccb.com
（6） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（7） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（9） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：姚 健英
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
13
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（10） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明 联系人 ：方 爽
电话：010-65558888
客户服 务电 话：95558 网址：bank.ecitic.com
（11） 重庆 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ：马 千真 联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379 传真：023-63792412
客户服 务电 话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com
（12） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建 联系人 ：刘 军祥
电话：010-85238667 传真：010-85238680
客户服 务电 话：010-95577 网址：www.hxb.com.cn
（13） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 武汉 商业 银行大 厦
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民 联系人 ：李 星
电话：027-82656224 传真：027-82656236
客户服 务电 话： （027 ）96558,4006096558 网址：www.hkbchina.com
（14） 杭州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
客户服 务电 话：96523 ，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn
（15） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
14
（16） 厦门 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
办公地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
法定代 表人 ：吴 世群 联系人 ：林 黎云
电话：0592-5365735 传真：0592-5061952
客户服 务电 话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com
（17） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服 务电 话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn
（18） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华 联系人 ：高 峰
电话：0755-83516289 传真：0755-83515567
客户服 务电 话：400-6666-888 网址：www.cgws.com
（19） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（20） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 人民 路 24 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路129 号大 连期货 大 厦 39 层
法定代 表人 ：张 智河 联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
（21） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：王 志琦
电话：021-68761616 传真：021-68767032
客户服 务电 话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn
（22） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
15
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：钟 兴
电话：0755-25832852 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：400-888-1888 网址：www.firstcapital.com.cn
（23） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 22-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军 联系人 ：沈 燕
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
（24） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇 联系人 ：乔 芳
电话：0769-22112062 传真：0769-22119423
客户服 务电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
（25） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（26） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 、10108998 、95525 网址：www.ebscn.com
（27） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999 传真：020-88836654
客户服 务电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
（28） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
16
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（29） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 转 各 营业网 点 传真：020-87557985
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业部 网址：www.gf.com.cn
（30） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（31） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690126 传真：028-86690126
客户服 务电 话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
（32） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉 联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服 务电 话：95570 网址：www.glsc.com.cn
（33） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：陈 明
电话：0791-6281061 传真：0791-6281061
客户服 务电 话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（34） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666 传真：021-38670666
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
17
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（35） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536 网址：www.guosen.com
（36） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：李 飞
电话：05551-2615542 传真：0551-2634906
客户服 务电 话：955784008-888-777 网址：www.gyzq.com.cn
（37） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服 务电 话：400-8888-001 或95553 网址：www.htsec.com
（38） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（39） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（40） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
18
（41） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（42） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（43） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：石 静武
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（44） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（45） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（46） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址： www.swhysc.com
（47） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
19
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（48） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（49） 西藏 同信 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（50） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 文彬
电话：010-83991743 传真：010-66412537
客户服 务电 话：010-83991888 网址：www.rxzq.com.cn
（51） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：夏 中苏
电话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（52） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（53） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：姜 建平
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
20
电话：010-59355543 传真：010-66553791
客户服 务电 话：40088-95618 网址：www.e5618.com
（54） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：宋 明
电话：010-66568888 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（55） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（56） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（57） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（58） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn
（59） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
21
（60） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（61） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场 B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（62） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（63） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（64） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（65） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（66） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
22
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（67） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦 联系人 ：程 刚
电话：010-52855713 传真：010-85894285
客户服 务电 话；4006099400 网址：www.yixinfund.com
（68） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com
（69） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（70） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（71） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfortune.com
（72） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号8 座3 楼
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
23
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：凌 秋艳
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
3、场内销售机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 深圳 证券 交易 所 会员 ，名 单详 见 深 圳证 券交易 所 网
站：http://www.szse.cn 。
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（二）其他相关机构
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结 算有
限责任 公司
上海源 泰律 师事 务所
毕马威 华振 会计 师事 务
所
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京东 长安 街1 号东 方广
场东 2 座 8 层
办公地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海南 京西 路 1266 号恒
隆广 场 50 楼
法定代 表
人
金颖 廖海（ 负责 人） 姚建华
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
王国蓓 （ 石 海云 、 陈 启明
为经办 注册 会计 师）
四 、基 金的 名称
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
五 、基 金的 类型
契约开放式
六 、基 金的 投资 目标
本基金通过积极灵活的资产配置， 并精选医疗保健行业的优质企业进行投
资，在有效控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
24
七 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包
括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券 、 公司债
券、 中期票据、 短期融 资券、 超短期融资券、 次级债券、 地方政府债、 资产支
持证券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债
券） 、 债券回购、 银行 存款 （包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币
市场工具、 权证、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的投 资 组合 比例 为： 股 票资 产 占基 金资 产的 比 例为 0%-95% ；投资 于
医疗保健行业的证券资产不低于非现金基金资产的 80%。 本基金持有全部权证
的 市 值不 超过 基金 资产净 值 的 3% 。本 基金 每个 交 易日 日终 在扣 除股指 期 货 合
约 需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 应当 保持 不低 于基金 资 产净 值 5% 的现 金或 者 到 期
日在一年以内的政府债券。
八 、基 金的 投资 策略
1、资产配置策略
本基金将利用全球信息平台、 外部研究平台、 行业信息平台以及自身的研
究平台等信息资源， 基于本基金的投资目标和投资理念， 从宏观和微观两个角
度进行研究， 开展战略资产配置， 之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合，
实现组合内各类别资产的优化配置， 并对各类资产的配置比例进行定期或不定
期调整。
2、股票投资策略
（1）医疗保健行业的界定
本 基 金 将 沪 深 两 市 中 从 事 医 疗 保 健 行 业 的 上 市 公 司 定 义 为 医 疗 保 健 行 业
上市公司，具体包括以下两类公司：
1 ） 主营 业务 从事 医疗保 健 行业 （涵 盖医 药原料 、 化学 原料 药及 制剂、 医 长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
25
药中间体、 中药材、 中药饮片、 中成药、 抗生素、 生物制品、 生化药品、 放射
性药品、 医疗器械、 卫 生材料、 制药机械、 药 用包装材料、 医药商业、 医疗服
务、 中医医疗保健、 健 康养老、 健康体检、 健 康咨询管理、 体育健身、 医疗保
健旅游、 健康保险以及相关服务、 保健食品与器械、 生命科学工具与服务、 医
疗信息服务等业务）的公司；
2 ） 当前 非主 营业 务提供 的 产品 或服 务隶 属于医 疗 保健 行业 ，且 未来这 些
产品或服务有望成为主要利润来源的公司。
（2）选股策略
本基金将结合定性与定量分析， 主要采取自下而上的选股策略， 精选医疗
保健行业的上市公司股票。 基金依据约定的投资范围， 基于对上市公司的品质
评估分析、 风险因素分析和估值分析， 筛选出基本面良好的股票进行投资， 在
有效控制风险前提下，争取实现基金资产的长期稳健增值。
① 品质评估分析
品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估， 对企业价值进行的有
效分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。
② 风险因素分析
风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析， 该分析主要从两
个角度进行， 一个是利用个股 本身特有的信息进行分析， 包括竞争引致的主营
业务衰退风险、 管理风险、 关联交易、 投资项 目风险、 股权变动、 收 购兼并等。
另一个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。
③ 估值分析
个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法， 寻找估值合理和价值低估
的个股进行投资。 这里我们主要利用股利折现模型、 现金流折现模型、 剩余收
入折现模型、P/E 模型、EV/EBIT 模型、Franchise P/E 模型等估值模型针对
不同类型的产业和个股进行估值分析， 另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀
因素对股票估值的影响，排除通胀的影响因素。
3、债券投资策略
本基金在债券资产的投资过程中， 将采用积极主动的投资策略， 结合宏观
经济政策分析、 经济周期分析、 市场短期和中长期利率分析、 供求变化等多种
因素分析来配置债券品种， 在兼顾收益的同时， 有效控制基金资产的整体风险。 长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
26
在个券的选择上， 本基金将综合运用估值策略、 久期管理策略、 利率预期策略
等多种方法， 结合债券的流动性、 信用风险分析等多种因素， 对个券进行积极
的管理。
4、其他类型资产投资策略
在法律法规或监管机构允许的情况下， 本基金将在严格控制投资风险的基
础上适当参与权证、 资产支持证券、 股指期货、 中小企业私募债等金融 工具的
投资。
（1）权证投资策略
本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险， 有利于实现资产保值和
锁定收益的前提下进行的。
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究， 并结合期权定价模型， 评估
权证的合理投资价值，在有效控制风险的前提下进行权证投资；
本 基 金 将 通 过 权 证 与 证 券 的 组 合 投 资 ， 达 到 改 善 组 合 风 险 收 益 特 征 的 目
的，包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略，
杠杆交易策略等，利用权证进行对冲和套利等。
（2）资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 根据本基金资产管理的需要运用个券
选择策略、交易策略等进行投资。
本基金通过对资产支持证券的发放机构、 担保情况、 资产池信用状况、 违
约率、 历史违约记录和损失比例、 证券信用风险等级、 利差补偿程度等方面的
分析， 形成对资产证券的风险和收益进行综合评估， 同时依据资产支持证券的
定价模型， 确定合适的投资对象。 在资产支持证券的管理上， 本基金通过建立
违约波动模型、测评可能的违约损失概率，对资产支持证券进行跟踪和测评，
从而形成有效的风险评估和控制。
（3）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要
目的， 采用流动性好、 交易 活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行
趋势的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进
行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充
分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货对冲系统性风 长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
27
险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠
杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
（4）中小企业私募债投资策略
由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易， 并限制投资人数量上
限， 整体流动性相对较差。 同时， 受到发债主 体资产规模较小、 经营波动性较
高、 信用基本面稳定性较差的影响， 整体的信用风险相对较高。 中小企业私募
债券的这两个特点要求在具体的投资过程中， 应采取更为谨慎的投资策略。 本
基金认为， 投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面， 并
综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准： 中证医药卫生指数收益率×60%+中国债券总指数
收益率×40%。
中证医药卫生指数是由中证指数有限公司编制并发布。 该指数为反映沪深
A 股医药卫生行业的整体表现， 将中证 800 指数800 只样本股中的全部医药卫
生行业成份股编制而成， 综合反映了 A 股市场的医药卫生行业整体表现。 中债
总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映债券全市场整体价格
和投资回报情况的指数， 具有很高的代表性。 综合考虑基金资产配置与市场指
数代表性等因素， 本基金选用中证医药卫生指数和中债总指数加权作为本基金
的投资业绩评价基准。
随着市场环境的变化， 如果上述业绩比较基准不适用本基金时， 本基金管
理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 经与本基金托管人协商一
致并报中国证监会备案后根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整， 且无需
召开基金份额持有人大会， 并在调整前依据规定在中国证监会指定媒介上刊登
公告。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金为混合型基金， 属于较高风险、 较高收益的投资品种， 其预期风险
和预期收益低于股票型基金，但高于债券型基金和货币市场基金。
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
28
十 一、 基金 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误 导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务
指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月31 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 138,290,066.53 89.05
其中： 股票 138,290,066.53 89.05
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
4 贵金属 投资 － －
5 金融衍 生品 投资 － －
6 买入返 售金 融资 产 － －
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
－ －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 15,680,619.36 10.10
8 其他资 产 1,329,447.33 0.86
9 合计 155,300,133.22 100.00
注：本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。
（ 二） 报告期 末 按 行业分 类的 股票投 资组 合
1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 － －
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
29
C 制造业 122,391,038.48 79.80
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 8,501,302.95
5.54
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,080,601.00 1.36
H 住宿和 餐饮 业 － －
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
－ －
J 金融业 － －
K 房地产 业 － －
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
－ －
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
－ －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 5,317,124.10 3.47
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 138,290,066.53 90.17
2 、报 告期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 600867 通化东 宝 141,349 3,840,452.33 2.50
2 300255 常山药 业 214,500 3,755,895.00 2.45
3 000078 海王生 物 151,380 3,627,064.80 2.37
4 300246 宝莱特 87,600 3,617,880.00 2.36
5 002287 奇正藏 药 86,988 3,616,961.04 2.36
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
30
6 002349 精华制 药 90,002 3,483,077.40 2.27
7 002020 京新药 业 96,400 3,234,220.00 2.11
8 300267 尔康制 药 92,690 3,114,384.00 2.03
9 002399 海普瑞 87,900 3,109,023.00 2.03
10 002551 尚荣医 疗 91,760 3,025,327.20 1.97
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（ 五） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持债券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资
明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
（ 八） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末 本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
31
（ 十一 ） 投 资组合 报告 附注
1 、报 告期 内本 基金 投资 的前 十名 证券 的发 行主 体未 出现 被监 管部 门立 案调 查
或 在报 告编制 期日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
2 、 本基金 投资 的前十名 股票 中， 不存 在超出基 金合 同规定 备选 股票库 的情 形。
3 、其 他资产 的构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 160,428.18
2 应收证 券清 算款 885,181.87
3 应收股 利 －
4 应收利 息 4,354.99
5 应收申 购款 279,482.29
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 1,329,447.33
4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
（元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 002020 京新药 业 3,234,220.00 2.11 停牌
6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金 的业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财产， 但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表
其未来表现。 投资有风险 ， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。
2015 年 4 季度及历史 各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准 长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
32
收益率比较：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015 年7 月20 日至
2015 年9 月30 日
-21.02% 3.46% -11.94% 2.02% -9.08% 1.44%
2015 年10 月1 日至
2015 年12 月 31 日
33.29% 1.97% 13.34% 1.14% 19.95% 0.83%
自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益
率 变动 的比较
长信医疗保健混合（LOF ） 基金基准
2015-07-20 2015-08-10 2015-09-01 2015-09-25 2015-10-26 2015-11-17 2015-12-09 2015-12-31
5%
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
-25%
注：1、 本基金基金合同生效日为2015年7月20日， 基金合同生效日至报告期期
末， 本基金运作时间未满一年。 图示日期为2015年7月20日至2015年12月31日。
2、 按基金合同规定， 本基金自合同生效日起6个月内为建仓期 ， 建仓期结
束时， 本基金的各项投资比例 将符合基金合同 的约定： 股票资产占基金资产的
比例为0%-95%； 投资于医疗保健行业的证券资产不低于非现金基金资产的80%。
本基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%。 本基金每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值5%
的现金或者到期日在一年以内的政府债券 。
截至本报告期期末，本基金尚未完成建仓。
十 三、 费用 概览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
33
1、基金管理人的管理费
本 基 金的 管理 费 按前 一日 基 金资 产净 值 的 1.5% 年 费率 计提 。 管理 费的计
算方法如下：
H＝E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计提， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期
顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系
基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值 的0.25%的年费率计提。 托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期
顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系
基金托管人协商解决。
（ 二) 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费用
（1）场外申购费用
投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 交 纳 申 购 费 用 ， 申 购 费 用 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费
率。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 具体费率
如下：
申购金额（M，含申购费 ） 申购费率
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
34
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜500 万 1.0%
500 万 ≤M 1000 元每 笔
注：M 为申购金额
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2）场内申购费用
投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。 本基金的场内申购费率与上述
规定的场外申购费率一致。
2、赎回费用
（1）场外赎回费用
本基金场外的赎回费用在投资 者赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有
时间的增加而递减，具体费率如下：
持有时间（Y） 赎回费率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天 ≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有期限
对于持有期少于 30 日 的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；
对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金 份额所收取的赎回费，其 75%计
入基金财产； 对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回
费， 其50%计入基金财产； 对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，
其25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。
（2）场内赎回费用
本基金场内赎回费率统一为 0.5%。
赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 不 低 于 赎 回 费 总 额 的
25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3 、 基金 管理 人可 以在基 金 合同 约定 的范 围内调 整 费率 或收 费方 式，并 最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定 长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
35
媒介上公告。
4 、 基金 管理 人可 以在不 违 反法 律法 规规 定及基 金 合同 约定 的情 形下根 据
市场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销
活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基
金销售费率。
5 、 办理 基金 份额 的场内 申 购 、 赎回 业务 应遵守 深 圳证 券交 易所 及中国 证
券登记结算有限责任公司的有关业务规则。 若相关法律法规、 中国证监会、 深
圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、 赎回业务规则有
新的规定， 基金合同相应予以修改， 并按照新规定执行， 且此项修改无须召开
基金份额持有人大会。
3、基金的转换费
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换
费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公
告，并提前告知基金托管人与相关机 构。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投
资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披
露管理办法》 及其它有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基金实施的
投资 管理 活动 ，对 本基 金原 招募 说明 书（ 《 长 信医 疗保 健行 业灵 活配 置混 合型
证券投资基金（LOF ）招募说明书》 ）进行了更新 ，主要更新的内容如下：
1 、 在“ 三、 基金 管理人 ” 部分 ，对 公司 的法定 代 表人 、注 册地 址、基 金
管理人主要人员情况、员工情况、公司内部组织结构进行了更新；
2 、 在“ 四、 基金 托管人 ” 部分 ，更 新了 基金托 管 人的 基本 情况 和业务 经
营情况有关资料；
3 、 在“ 五、 相关 服务机 构 ”部 分的 内容 ，更新 部 分渠 道法 定代 表人、 联
系人、电话、注册地址、办公地址等信息，更新新增的场外代销机构的信息；
4、增加了“十、基金投资组合报告”部分的相应内容；
5、增加了“十一、基金的业绩”部分相应内容，并经托管人复核；
长信医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）更 新的招募说 明书摘要
36
6、更新了“二十二、基金份额持有人服务”中的部分内容；
7、更新了“二十三、其它应披露的事项”部分的相应内容。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
2016 年 3 月 4 日
