招募说 明书 （更 新） 摘要
天弘 稳利 定 期开 放 债券 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
基金管 理人： 天弘基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银行 股份 有限公司
日
期：二〇 一六年 三月招募说 明书 （更 新） 摘要
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重要提 示
天弘 稳利定期开放 债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于 2013 年6
月 19 日经中国证监会证监许可[2013]799 号文核准募集。 中国证监会对本基金
募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表
明投资于本基金没有风险。 本基金的基金合同于 2013 年7 月19 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
投资有风险，投资 者认购（或申购）本 基金时应认真阅读招募说明书 。
风险提示：
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益， 也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金投资中的风险包括： 因整体政治、
经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券
特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风
险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险， 本基金的特定风险
等。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险 的基金品种， 其风险收
益预期高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 本基金可投资中小企
业私募债券， 当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约， 或在交易过
程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等， 可
能造成基金财产损失。 此外， 受市场规模及交易活跃程度的影响， 中小企业私募
债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出， 存在一定的流动性
风险，从而对基金收益造成影响。
本基金以定期开放的方式运作， 每封闭运作到次一年度六月份的倒数第 八个
工作日 结束 后开放一次申购和赎回， 每个封闭期与开放期间隔运作， 每个封闭期
结束后进入一个开放期。
投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了解基
金的风险收益特征， 根据自身的投 资目的、 投资经验、 资产状况等判断基金是否招募说 明书 （更 新） 摘要
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和自身的风险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
代销业务资格的其他机构购买基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买者自
负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表 明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金招募说明书自基金合同生效之日起， 每 6 个月更新一次， 并于每 6 个月
结束之日后的45 日内公告。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 1 月18 日，
有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年12 月31 日（财务数据未经审计） 。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
成立日期：2004 年 11 月 8 日
法定代表人： 井贤栋
联系电话： （022 ）83310208
组织形式：有限责任公司
注册资本及股权结构 招募说 明书 （更 新） 摘要
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天弘基金管理有限公司 （ 以下简称 “公司” 或 “本公司） 经中国证券监督管
理委员会批准（证监基金字[2004]164 号） ，于 2004 年 11 月 8 日 成立。公司注
册资本为人民币5.143 亿元，股权结构为：
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司
5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）
3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）
2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）
2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员基本情况
井贤栋 先生， 董事长， 硕士研究生。 历任太古饮料有限公司财务总监、 广州
百事可乐有限公司首席财务官、 阿里巴巴 （中 国） 信息技术有限公司财务副总裁、
支付宝 （中国） 网络技术有限公司首席财务官， 浙江蚂蚁小微金融服务集团有限
公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司总裁。
卢信群先生， 副董事长， 硕士研究生。 历任君正国际投资 （北京） 有限公司
研究员、 研究部经理、 投资部经理， 乌海市君正科技有限责任公司副总裁， 内蒙
古君正能源化工股份有限公司董事、 副总经理、 财务总监、 董事会秘书， 北京博
晖创新光电技术股份有限公司监事。 现任北京博晖创新光 电技术股份有限公司副
董事长、总经理，君正国际投资（北京）有限公司董事。
袁雷鸣 先生， 董事， 硕士研究生。 历任中国银联股份有限公司法律专员， 现
任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司金融事业部总经理。
屠剑威 先生， 董事， 硕士研究生。 历任中国工商银行浙江省分行营业部法律
事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经
理、 花旗银行 （中国） 有限公司合规部助理总裁、 永亨银行 （中国） 有限公司法招募说 明书 （更 新） 摘要
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律合规部主管，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司法务及合规部资深总
监 。
付岩先生， 董事， 大学本科。 历任北洋 （天津） 物产集团有限公司期货部交
易员， 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员， 顺驰 （中国） 地产有
限公司资产管理部高级经理、 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任
天津信托有限责任公司自营业务部总经理。
郭树强先生， 董事， 总 经理， 硕士研究生。 历 任华夏基金管理有限公司交易
主管、 基金经理、 研究总监、 机构投资总监、 投资决策委员会委员、 机构投资决
策委员会主任、 公司管委会委员、 公司总经理助理。 现任本公司总经理 ， 天弘创
新资产管理有限公司总经理、董事。
魏新顺 先生， 独立董事， 大学本科。 历任天津 市政府法制办执法监督处副处
长， 天津市政府法制办经济法规 处处长， 天津达天律师事务所律师。 现任天津英
联律师事务所主任律师 。
张军先生， 独立董事， 博士。 现任复旦大学经济学院院长， 中国经济研究中
心主任。
贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况
李琦 先生， 监事会主席， 硕士研究生。 历任天 津市民政局事业处团委副书记，
天津市人民政府法制办公室、 天津市外经贸委办公室干部， 天津信托有限责任公
司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。
张杰 先生， 监事， 大学 专科。 现任内蒙古君正能源化工 集团股份有限公司董
事、 董事会秘书， 锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长， 锡林郭勒盟君
正能源化工有限责任公司执行董事、 总经理， 内 蒙古君正化工有限责任公司监事，
乌海市君正矿业有限责任公司监事， 内蒙古中鑫能源有限公司董事， 内蒙古坤德
物流股份有限公司监事。
方隽 先生， 监事， 硕士 研究生。 历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、
福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、 立信会 计师事务所厦门分所副主任会
计师，现任芜湖高新投资有限公司总经理 。
韩海潮先生， 监事， 硕 士研究生。 历任三 峡证券天津白堤路营业部、 勤俭道招募说 明书 （更 新） 摘要
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营业部信息技术部经理， 亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。 现任本公司运营
总监、信息技术总监，证通股份有限公司监事 。
张牡霞女士， 监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
天弘基金市场部电子商务专员、 电子商务部业务拓展主管、 总经理助理， 现任本
公司互联网金融业务部副总经理 。
付颖女士 ， 监 事 ， 硕 士 研 究 生 。 历 任 天 弘 基 金 监 察 稽 核 部 信 息 披 露 专 员 、
法务专员、 合规专员、 高级合规经理、 部门主管， 现任本公司监察稽核部副总经
理 。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任华龙证券公司固定收益部高级经理 ，
北京宸星投资管理公司投资经理 ， 兴业证券公司债券总部研究部经理 ， 银华基金
管理有限公司机构理财部高级经理 ， 中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级
投资经理。 2011 年 7 月份加盟本公司， 现任 公司副总经理、 资深基 金经理、 固
定收益总监兼固定收益部总经理，分管公司固定收益投资业务 。
周晓明先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任中 国证券市场研究院设计中心及
其下属北京标准股份制咨询公司经理， 万通企业集团总裁 助理， 中工信托有限公
司投资部副总， 国信证券北京投资银行一部经理， 北京证券投资银行部副总， 嘉
实基金市场部副总监、 渠道部总监， 香港汇富集团高级副总裁， 工银瑞信基金市
场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加
盟本公司， 同月被任命为公司首席市场官， 现任公司副总经理， 分管公司互联网
综合业务及战略产品业务。
宁辰先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任三峡证券投资分析师， 亚洲证券天
津勤俭道营业部部门经理和营销总监， 亚洲证券天津管理总部总经理助理。2006
年 8 月加盟本公司，2011 年 4 月任命为公司 总 经理助理，现任公司副总经理，
分管公司机构销售业务。
张磊先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任清华兴业投资管理公司证券分析师，
嘉实基金基金直销经理， 泰信基金北京理财中心经理， 华夏基金机构理财部总经
理， 九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人， 北京杰思汉能资产管理公司执行招募说 明书 （更 新） 摘要
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总裁。2012 年 10 月加 盟本公司，2012 年 11 月任命为公司总经理助理，现任公
司副总经理，分管公司投行业务。
童建林先生， 督察长， 大学本科， 高级会计师。 历任 当阳市产权证券交易中
心财务部经理、 副总经理 ， 亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、 宜昌营业
部财务部经理、 公司财务会计总部财务主管 ， 华泰证券有限责任公司上海总部财
务项目主管 ， 本公司 基金会计、 监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理 。 现任
本公司督察长。
4、本基金基金经理
陈钢先生， 工商管 理硕 士，14 年证 券从业 经 验。历任华 龙证券 公司 固定收
益部高级经理， 北京宸星投资管理公司投资经理， 兴业证券公司债券总部研究部
经理， 银华基金管理有限公司机构理财部高级经理， 中国人寿资产管理有限公司
固定收益部高级投资经理。2011 年7 月加盟本公司， 历任天弘永利债券型证券
投资基金 基金经理（2011 年11 月至2015 年 4 月期间） 。现任本公司副总经理、
固定收益 总监兼 固定收 益部总经 理，天 弘添利 债券型证 券投资 基金（LOF）基金
经理、天 弘丰利 债券型 证券投资 基金（LOF ） 基金经理 、天弘 债券型 发起式证券
投资基金基金经理、 天弘同利分级债券型证券投资基金基金经理、 天弘稳利定期
开放债券型证券投资基金基金经理、 天弘弘利债券型证券投资基金基金经理、 天
弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金经理、 天弘鑫安宝保本混合型证券投资
基金基金经理。
姜晓丽女士， 经济学硕士，7 年证券从业经验。 历任本公司债券研究员兼债
券交 易员， 光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员， 本公司固定收益研
究员， 天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理。 现任天弘永利债券型证券投
资基金基金经理、 天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理、 天弘稳利定期开
放债券型证券投资基金基金经理、 天弘通利混合型证券投资基金基金经理、 天弘
瑞利分级债券型证券投资基金基金经理、 天弘新活力灵活配置混合型发起式证券
投资基金基金经理、 天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘鑫动
力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 天弘新价值灵活配置混合型证券投资
基金基金经理 。
5、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 招募说 明书 （更 新） 摘要
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郭树强先生，董事、总经理，投资决策委员会主席。
陈钢先生， 本公司副总经理、 固定收益总监兼固定收益部总经理， 基金经理。
姜文涛先生，股票投资总监，基金经理。
钱文成先生，基金经理。
刘冬先生，基金经理。
肖志刚先生，投资研究部总经理，基金经理。
李蕴炜先生，基金经理。
王登峰先生，基金经理。
姜晓丽女士，基金经理。
王林先生，基金经理。
陈勤先生， 机构投资总监 。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：姜建清
成立时间：1984 年1月1日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币349,018,545,827 元
存续期间：持续经营
批准设立机关及批准设立文号： 国务院 《关于 中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》 （国发[1983]146号） 招募说 明书 （更 新） 摘要
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基金托管业务批准文号： 中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号
联系人：洪渊
联系电话：（010 ）66105799
2、主要人员情况
截至 2015 年 3 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 203 人，平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影 响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 3 月，中国工商银 行共托管证
券投资基金 428 只。自 2003 年以来，本行连续十一年 获得香港《亚洲货币》 、
英国《全 球托管人 》 、 香港《财 资》 、美 国《 环球金融 》 、内地 《证 券时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
三、 相 关服务机构 招募说 明书 （更 新） 摘要
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（一）基金销售机构
1、直销机构：天弘基金管理有限公司
（1 ）天弘基金管理有限公司直销中心
住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人：井贤栋
电话： （022）83865560
传真： （022）83865563
联系人：司媛
客服电话：400-710-9999 （免长途话费）
（2 ）天弘基金管理有限公司网上直销平台
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 6 层
电话： （010）83571739
传真： （010）83571840
联系人：许丛立
网址：www.thfund.com.cn
（3 ）天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 25 层
电话： （010）83571789
传真： （010）83571900
联系人：申向阳
（4 ）天弘基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E-F 单元
电话： （021）50128808
传真： （021）50128801
联系人：涂远宏
（5 ）天弘基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心写字楼第 10 层 08招募说 明书 （更 新） 摘要
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单元
电话： （020）38927920
传真： （020）38927985
联系人：袁宇鹏
2、 代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
住所： 北京西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 姜建清
电话：010-66105799
传真：010-66107914
联系人： 李鸿岩
客户服务热线 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
(2) 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021－58781234
传真：021- 58408483
联系人：胡迪峰
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
（3 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号东方文华大厦
法定代表人：常振明
电话：010-65557046
传真：010-65550827 招募说 明书 （更 新） 摘要
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联系人： 迟卓
客户服务热线：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（4 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
电话：010-68858095
传真：010-68858117
联系人：杨涓
客户服务热线：95580
网址：www.psbc.com
（5 ）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦9 楼
法定代表人：孙建一
电话：021-38637673
传真：021-50979507
联系人：张莉
客户服务热线：95511-3
网址：bank.pingan.com
（6 ）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客户服务热线：96528、962528 招募说 明书 （更 新） 摘要
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网址：www.nbcb.com.cn
（7 ）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市延陵路 668 号
办公地址：常州市延陵路 668 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
联系人：包静
客户服务热线：0519-96005
网址：www.jnbank.cc
（8 ）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66225309
联系人：谢晓华
客户服务热线：95526
网址： www.bankofbeijing.com.cn
（9 ）威海市商业银行股份有限公司
住所：山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦
办公地址：山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦
法定代表人：谭先国
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
联系人：李智颖
客户服务热线：0631-96636
网址： www.whccb.com
（10 ）渤海银行股份有限公司 招募说 明书 （更 新） 摘要
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住所：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846
联系人：王宏
客户服务热线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（11 ）南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路 288 号
办公地址：南京市中山路 288 号
法定代表人：林复
电话：025-86775335
联系人：刘晔
客户服务热线：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（12 ）富滇银行股份有限公司
住所：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 109 号
法定代表人：夏蜀
电话：0871-63140324
传真：0871-63140324
联系人：戴秋娟
客户服务热线：400-88-96533
网址：www.fudian-bank.com
（13 ）浙商银行股份有限公司
住所：浙江杭州庆春路 288 号
办公地址：浙江杭州庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
电话：0571-87659546 招募说 明书 （更 新） 摘要
14
联系人： 唐燕
客户服务热线：95527
网址：www.czbank.com
（14 ）浙江稠州商业银行股份有限公司
住所：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省杭州市延安路 128 号耀江广厦 1-125
法定代表人：金子军
电话：0571-87117604
传真：0571-87117607
联系人：陈旭英
客户服务热线：4008096527、0571-96527
网址：www.sdns.czcb.com.cn
（15 ）长安银行股份有限公司
住所：陕西省西安市高新四路 13 号1 栋 1 单元10101 室
办公地址：陕西省西安市高新四路 朗臣大厦 1101
法定代表人：孙宗宽
电话：029-88609563
传真：029-88609566
联系人：闫石
客户服务热线：029-96669、40005-96669
网址：www.ccabchina.com
（16 ）晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座
办公地址：山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座
法定代表人：上官永清
联系人：董嘉文
客户服务热线：95105588
网址：www.jshbank.com
（17 ）东莞农村商业银行股份有限公司 招募说 明书 （更 新） 摘要
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住所：广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：何沛良
电话：0769-961122
传真：0769-22320896
联系人：杨亢
客户服务热线：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（18 ）江苏吴江农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人：陆玉根
电话：0512-63969063
联系人：王健
客户服务热线：400-86-96068
网址：www.wjrcb.com
(19 ）哈尔滨银行股份有限公司
住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈 尔滨市道里区西八道街 2 号1003 室
法定代表人：郭志文
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
联系人：遇玺
客户服务热线：95537
网址：www.hrbb.com.cn
（20 ）浙江泰隆商业银行股份有限公司
住所：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
法定代表人：王钧 招募说 明书 （更 新） 摘要
16
电话：0571-87219677
传真：0576-82453522
联系人：陈妍宇
客户服务热线：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
（21 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客户服务热线：400-888-8788、10108998
网址：www.ebscn.com
（22 ）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41
楼
办公地址： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 国 际 金 融 大 厦 A
座
法定代表人：杜航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务热线：400-886-6567
网址：www.avicsec.com
（23 ）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
法定代表人：卢长才 招募说 明书 （更 新） 摘要
17
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客户服务热线：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（24 ）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
电话：021-20328704
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
客户服务热线：400-620-8888
网址：www. bocichina.com.cn
（25 ）新时代证券有限责任公司
住所： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人：刘汝军
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人：卢珊
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（26 ）中信建投证券 股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话：010-65183880
传真：010-65182261 招募说 明书 （更 新） 摘要
18
联系人： 张颢
客户服务 热线：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（27 ）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人： 付研
客户服务热线：400-888-8999
网址：www.95579.com
（28 ）申万宏源 证券有限公司
住所： 上海市常熟路 171 号
办公地址： 上海市长乐路 989 号40F
法定代表人： 储晓明
电话：021-54041654
传真：021-33388217
联系人： 钱达琛
客户服务 热线：95523 或400-889-5523
网址：www.sywg.com.cn
（29 ）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客户服务热线：400-8888-666 招募说 明书 （更 新） 摘要
19
网址：www.gtja.com
（30 ）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人： 梁微
客户服务热线：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（31 ）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人： 尹旭航
客户服务热线：400-800-8899
网址 ：www.cindasc.com
（32 ）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座24-32 层
法定代表人：李工
电话： 0551－5161821
传真：0551-5161600
联系人：汪燕
客户服务热线：96518、400-809-6518
网址：www.hazq.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
20
（33 ）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（34 ）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦6-8 楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
（35 ）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
传真：028-86690126
联系人： 刘婧漪
客户服务热线：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
（36 ）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼 招募说 明书 （更 新） 摘要
21
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：王一彦
客户服务热线：400-888-8588、95531
网址：www.longone.com.cn
（37 ）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-68777723
联系人：刘闻川
客户服务热线：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（38 ）西藏同信证券有限责任公司
住所：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海 市永和路118 弄24 号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人： 周艳琼 客户服务热线：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
（39 ）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：宫龙云
电话：021-32229888 招募说 明书 （更 新） 摘要
22
传真：021-62878783
联系人： 王薇
客户服务热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（40 ）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人：王东明
电话：010－60838888
传真：010-60833739
联系人：侯艳红
客户服务热线：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（41 ）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（266061 ）
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务热线：0532-95548
网址：www.zxwt.com.cn
（42 ）中邮证券有限责任公司
住所：西安市碑林区太白北路 320 号
办公地址：西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11 层
法定代表人：李春太
电话：029-88602147
传真：029-88602138 招募说 明书 （更 新） 摘要
23
联系人：杨壹淋
客户服务热线：4008-888-005
网址：www.cnpsec.com.cn
（43 ）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
电话：021-20315255
传真：021-20315137
联系人: 马晓男
客户服务热线:95538
网址：www.qlzq.com.cn
（44 ）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-8784656
传真：0931-4890118
联系人：邓鹏怡
客户服务热线：400-689-8888
网址：www.hlzqgs.com
（45 ）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话：010-58568235
传真：010-58568062
联系人：李慧灵
客户服务热线：010-58568118 招募说 明书 （更 新） 摘要
24
网址：www.hrsec.com.cn
（46 ）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
联系人：牛梦雨
客户服务热线：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（47 ）联讯证券有限责任公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州 市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119397
传真：0752-2119396
联系人：郭晴
客户服务热线：400-8888-929
网址：www.lxzq.com.cn
（48 ）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客户服务热线：400-600-0686
网址：www.nesc.cn 招募说 明书 （更 新） 摘要
25
（49 ）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦 16F
法定代表人：兰荣
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
联系人：夏中苏
客户服务热线：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(50) 大同证券经纪有限责任公司
住所：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12 层
法定代表人：董祥
电话：0351-7219303
联系人：张冠
客户服务热线：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
(51 ）东莞证券有限责任公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人：柯天池
客户服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
（52 ）德邦证券股份有限公司
注册地址 ：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 招募说 明书 （更 新） 摘要
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法定代表人： 姚文平
联系人： 朱磊
客服电话：95353
网站：http://www.tebon.com.cn/
(53) 中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
联系人：杨涵宇
客户服务热线：400-910-1166
网址：WWW.CICC.COM.CN
（54）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼
法定代表人： 其实
电话：021-54509988
传真： 021-65980408-8000
联系人： 丁姗姗
客户服务热线：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（55）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790 ，021-60897840
传真： 0571-26698533
联系人：徐昳菲
客户服务热线：400-0766-123 招募说 明书 （更 新） 摘要
27
网址：www.fund123.cn
（56）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
客户服务热线：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（57）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话：021-20835779
联系人：于杨
客户服务热线：400-920-0022
网址:www.licaike.com
（58）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：林海明
电话：18057102371
客服服务热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（59）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠 区琶洲大道东1 号 保利国际广场南塔12 楼B1201-1203 招募说 明书 （更 新） 摘要
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法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629021
客服服务热线：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（60 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
客服服务热线：4008 6666 18
网址：https://www.lu.com/
（61）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人： 张跃伟
联系人：唐诗洋
电话：021-20691926
客服： 400-820-2899
客服热线：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（62）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心B 座46 层06-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪/ 张倩
电话：010－65 215266/85097314
客服联系热线：400-021-8850 招募说 明书 （更 新） 摘要
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网址：http://www.harvestwm.cn/
（63）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座6 层
法定代表人：梁越
电话：010-58845311
联系人：王海烨
客服电话：4008-980-618
网站：www.chtfund.com
（64 ）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武 门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:彭运年
联系人:孙雯
电话:010-59336519
客服: 010-59336512
网站：www.jnlc.com
（65）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：车倩倩
电话：010-56183769
客服：400-893-6885
网址：www.dyxtw.com
（66）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场一层109-1
法定代表人：徐福星
招募说 明书 （更 新） 摘要
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联系人：徐娜
电话：010-68292940
客服：400 600 0030
网址：www.bzfunds.com
（67）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 16 号
法定代表人：张冠宇
联系人：刘美薇
电话：010-53570573
客服：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
（68 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：400-166-1188
客服：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
3 、基金管理人可根据 有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机 构新增
为本基金的 代销机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：天弘基金管理有限公司
住所： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人： 井贤栋
电话： （022）83865560
传真： （022）83865563 招募说 明书 （更 新） 摘要
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联系人：薄贺龙
（三）律师事务所和经办律师
名称：天津嘉德恒时律师事务所
住所：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座1009-1010
办公地址： 天津市河西区马场道59 号天津国际经济贸易中心A 座1009-1010
法定代表人：孟卫民
电话： （022）83865255
传真： （022）83865266
经办律师： 韩刚、 续宏帆
联系人：续宏帆
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师：薛竞、周祎
联系人：周祎
四、基 金的名称
本基金名称 ：天弘稳利定期开放债券型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：债券型基金
招募说 明书 （更 新） 摘要
32
六、基 金的投资 目标
在追求本金安全的基础上，力求获取较高的当期收益。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
债券、货币市场工具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具
( 但须符合中国证监会相关规定) 。
本基金主要投资于 国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 次级 债、 地
方政府债券、 中期票据、 中小企业 私募债券、 可转换债券 （含分离交易可转债） 、
短期融资券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 等以及法律、 法规或监管机构
允许基金投资的其它固定收益类金融工具及其衍生工具 。 本基金不直接从二级市
场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场新股申购或增发 。 本基金持
有因可转换债券或可交换债券转股所形成的股票以及股票派发或可分离交易可
转债分离交易的权证等资产 ，本基金将在其可交易之日起的 3 个月内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基 金的投资策略
本基金通过对宏观经济、 利率走势、 资金供求、 信用风险状况、 证券市场走
势等方面的分析和预测， 采取自上而下和自下而上相结合的投资策略， 构建和调
整固定收益 证券投资组合 ，力求获得稳健的 投资收益。
1、 资产配置策略
本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下， 根据交易所市场和银行间
市场等不同市场上债券类金融工具的到期收益率、 流动性和市场规模等情况， 并
结合 各债券 品种之间的 信用利差水平变化特征、 宏 观经济变化以及税收因素 等的招募说 明书 （更 新） 摘要
33
预测分析 ， 动态调整固定收益类证券组合久期和类属结构， 对各类债券金融工具
及现金 进行优化配置 。
2、 久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期 波动趋势， 判断债券市场 的未
来 走势， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整组合的久期。 当预期
收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收
益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
3、 收益率曲线 分析
本基金除考虑系统性的利率风险对 收益率 曲线形状的影响之外， 还 将考虑债
券市场微观因素对 收益率 曲线的影响， 如历史期限结构、 新债发行、 回购及市场
拆借利率等 ， 形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期， 并适时调整基金的
债券投资组合 。
4、 债券类属选择
本基金根 据对金 融债、 企业债（ 公司债 ） 、可 转债等债 券品种 与同期 限国债
之间利差 （可转债为期权调整利差 （OAS） ） 变化分析与预测， 确定不同类属债券
的投资比例及其调整策略。
5、 个债选择
本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，
并结合债券的信用评级、 流动性、 息票率、 税 赋等因素， 选择具有良好投资价值
的债券品种进行投资。 对于含权类债券品种， 如可转债等， 本基金还将结合公司
基本面分析，综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
6、 信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析， 结 合流动性、 信用利
差、 信用评级、 违约风险等的综合评估结果， 选取具有价格优势和套利机会的优
质信用债券产品进行投 资。
7、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易， 并限制投资者数量上限， 整
体流动性相对较差。 同时， 受到发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用
基本面稳定性较差的影响， 整体的信用风险相对较高。 本基金将采取谨慎 投资策招募说 明书 （更 新） 摘要
34
略 进行中小企业私募债券的投资， 在重点 分析和跟踪发债主体的信用基本面 基础
上 ， 综合考虑信用基本面、 债券收益率和流动性等要素， 确定 具体个券的投资策
略。
九、业 绩比较基准
本基金的业绩比较 基准为：一年期银行定期存款利率 （税后）×1.4
本基金 在经过每个封闭期运作后将定期开放申购赎回 ， 同时， 本基金 主要投
资于债券等固定收益类金融工具， 力求实现基金资产持续稳定增值。 上述业绩比
较基准能够较好地衡量本基金的投资策略及其投资业绩， 也较好地体现了本基金
的投资目标与产品定位，并易于被投资者理解与接受。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风 险收益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险 的基金品种， 其风险收
益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会 及 董事保证所载资料不 存 在虚假记载、误导性 陈 述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定 ，于 2016 年 2
月 16 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 招募说 明书 （更 新） 摘要
35
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月31 日， 本报告中所列财务数据
未经审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 497,295,734.90 96.35
其中：债券 497,295,734.90 96.35
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 7,317,802.30 1.42
8 其他资产 11,525,882.22 2.23
9 合计 516,139,419.42 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 372,594,669.90 111.52
5 企业短期融资券 20,086,000.00 6.01
6 中期票据 102,768,000.00 30.76 招募说 明书 （更 新） 摘要
36
7 可转债 1,847,065.00 0.55
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 497,295,734.90 148.85
注：可转债项下包含可交换债725,650.00 元。
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 1480291 14银开发债 400,000 44,948,000.00 13.45
2 1480234 14鹤投资债 400,000 44,084,000.00 13.19
3 1480321 14汤山建投债 400,000 43,580,000.00 13.04
4 1380296 13鄂供销债 400,000 42,656,000.00 12.77
5 1480381 14南宁绿港债 200,000 21,928,000.00 6.56
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 本报告期内未发 现本 基金投 资的前 十名 证券的发行 主体被 监管 部门立案调
查， 未发现 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 本基金本报告期 末未持有股 票，故 不存 在所投资的 前十名 股票 中超出基金
合同规定之备选股票库的情况。
11.3 其 他资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额 招募说 明书 （更 新） 摘要
37
1 存出保证金 5,965.80
2 应收证券清算款 392,702.31
3 应收股利 －
4 应收利息 11,127,214.11
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 11,525,882.22
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单位：人民币元
序号
债券代
码
债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 113008 电气转债 586,474.20 0.18
2 110031 航信转债 534,940.80 0.16
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末未持有股票。
11.6 投 资组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽 职 守、诚实信用、谨慎 勤 勉的原则管理和运用 基 金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表期未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2013 年 7 月 19 日，基金 业绩数据截止至 2015 年 12 月
31 日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
天弘 稳利定期开放A
阶段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④ 招募说 明书 （更 新） 摘要
38
2013/07/19-2
013/12/31
1.20% 0.05% 1.93% 0.01% -0.73% 0.04%
2014/01/01-2
014/12/31
10.01% 0.16% 4.14% 0.01% 5.87% 0.15%
2015/01/01-2
015/12/31
13.62% 0.11% 2.83% 0.01% 10.79% 0.10%
自基金 合同 生
效日
（2013/07/19
-2015/12/31 ）
26.49% 0.13% 9.16% 0.01% 17.33% 0.12%
天弘 稳利定期开放B
阶段
净值收
益率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2013/07/19-2
013/12/31
1.00% 0.04% 1.93% 0.01% -0.93% 0.03%
2014/01/01-2
014/12/31
9.61% 0.16% 4.14% 0.01% 5.47% 0.15%
2015/01/01-2
015/12/31
13.19% 0.11% 2.83% 0.01% 10.36% 0.10%
自基金 合同 生
效日
（2013/07/19
-2015/12/31 ）
25.31% 0.12% 9.16% 0.01% 16.15% 0.11%
十 三、 基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 基金销售服务费
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用； 招募说 明书 （更 新） 摘要
39
9、 证券账户开户费用和银行账户维护费；
10、中债曲线与估值服务费；
11、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝ E×0.70%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.20%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、 基金销售服务 费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率
为0.40%。计算方法如下： 招募说 明书 （更 新） 摘要
40
H＝ E×0.40%÷ 当年天数
H 为 B 类基金份额 每日应计提的基金销售服务 费
E 为 B 类基金份额 前一日的基金资产净值
基金 销售服务费 每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工
作日内从基金 财产中 划出，由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。
若遇法定节假日、 公休假 等,支付日期顺延。
上述 “（一） 、基金费用的种类中 第 4－10 项 费用 ”，根据有关法规及相 应
协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四 、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金管理人于 2015 年 9 月 1 日公告的《 天弘稳利定期开放债券型证券投资
基金 招募说明书 （更新） 》进行了更新,主要更新的内容如下：
1、更新了 “ 三、基金管理人 ” 中相关内容。
招募说 明书 （更 新） 摘要
41
2、更新了 “ 四、基金托管人 ” 中相关内容。
3、更新了 “ 五、相关服务机构 ” 中相关内容。
4、更新了 “ 八、基金份额的申购 与赎回 ” 中相关内容。
5、 更新了“ 十一 、基金投资组合报告 ” 相关内容，该部分内容均按有关规定
编制。
6、 更新了“ 十二 、 基金的业绩 ” 的相关内容， 该部分内容均按有关规定编制，
并经托管人复核。
7 、 更新 了 “ 二十 四 、其他 应 披露 的 事项 ” ， 披露 了 自 上 次 内容 更 新截止 日 至
本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。
天弘基金管理有限公司
二〇一六年 三月三日
