更新 招募说明书摘要
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银 华 永 兴 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 （LOF）
更新招募说明书摘要
（2016 年 第 1 号 ）
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
更新 招募说明书摘要
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重要提示
本基金经 中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 于 2012 年11 月 28 日证
监许可【2012 】1593 号文 核准募集。
本基金基金合同生效日期为 2013 年1 月18 日。
根据基金合同的有关规定，本基金基金合同生效 已达到 3 年期届满 日，即 2016 年 1 月
18 日，本基金无需召开 基金份额持 有人大会， 已自动转换 为上市开放 式基金（LOF） ，基金
名称变更为“银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金（LOF）”。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基 金（以下简 称“基金” ） 是一种长期 投资工具， 其主要功能 是分散投资 ， 降
低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产 生的收益， 也可能承担
基金投资所带来的损失。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区
别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人获得收益， 也不是替
代储蓄的等效理财方式。
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型， 投资人投资不 同
类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般来说， 基金的收益预期
越高，投资人 承担的风险也越大。
本基金按照基金份额初始面值 1.00 元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净
值可能低于基金份额初始面值。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险 、管理风险、流动性风险、合规 性风险、
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操作和技术风险 、 本基金的特定风险 。 本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中预期收益
和预期风险较低的基金品种， 其风险收益预期高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型
基金。
本基金为发起式基金， 在基金募集时， 基金管 理人将运用公司固有资金 分别认购本基金
永兴 A 份额 、永兴 B 份额 的金额均 不低于 1000 万元，认购的永兴 A 份 额、永兴 B 份额持有
期限均不低于三年。 但基金管理人 对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收益的
任何判断、 预测、 推荐和保证， 发起资金也并不用于对投资者投资亏损的补偿， 投资者及 发
起份额认购人均自行承担投资风险。 截止 2016 年1 月18 日， 基金管理人的发起资金已持有
所认购的本基金份额 满三年时间， 基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有 已认购的本
基金份额 ，届时基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。
本基金转型前的永 兴 A （基金份额简称：永兴 A ，基金代码：161824 ）已转 为银华永兴
纯债债券型发起式证券投资基金（LOF ）场外的 C 类份额，场外的永兴 B （基金份额 简称 ：
永兴 B ，基金代码：150116 ）已转为银华永兴纯 债债券型发 起式证券投 资基金（LOF）场 外
的 A 类份额，且均登记在注册登记系统下；本基金场内的永兴 B （基金份额简称：永兴 B ，
基金代码：150116 ）份额 已转为银华 永兴纯债债 券型发起式 证券投资基 金（LOF）场内的 A
类份额，仍登记在证券登记结算系统下。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是 约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并 按照《基金 法》 、 《运作办法》 、基金 合同及其他 有关规定享 有权利、承 担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
投资人 在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同， 了解本基金的
风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否 和
投资人的 风险承受能力相适应。
基金管理人承 诺以恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理
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人提醒投资人 基金投资的 “买者自负” 原则， 在 做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由 投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金 销售业务资格的其他机构购买和赎回基金， 基金
代销机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相关公告。
本招募说明书 （更新） 摘要所载内容截止日为 2016 年1 月18 日， 有关净值表现截止日
为 2015 年 12 月31 日， 所披露的投资组合为 2015 年第4 季度 的数据 （财务数据未经审计） 。
一 、基金 管理人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
名称 银华基金管理有限公司
住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报 业大厦19层
办公地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼15 层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001 年5 月28 日
批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7 号
组织形式 有限责任公司 注册资本 2 亿元人民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号文 ） 设立的全国性资产管理公司。 公司注册资本为2 亿元人民 币， 公司的股权结构
为西南证券股份有限公司 （出资比例49％） 、 第一 创业证券股份有限公司 （出资比例29 ％） 、
东北证券股 份有限公司 （出资比例21 ％）及山西 海鑫实业股 份有限公司 （出资比例1 ％）。
公司的主要业务是基金募集、 基金销售、 资产管理及中国证监 会许可的其他业务。 公司注册
地为广东省深圳市。
公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资人的利益。 公司董事会下设
“风险控制 委员会”和 “薪酬与提 名委员会”2 个专业委员 会，有针对 性地研究公 司在经营
管理和基金运作中的相关情况， 制定相应的政策， 并充分发挥独立董事的职能， 切实加强对
公司运作的监督。
公司监事会 由4 位监事组 成，主要负 责检查公司 的财务以及 对公司董事 、高级管理 人 员
的行为进行监督。
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公司具体经营管理由总经理负责， 公司根据经营运作需要设置投资管理一部、 投资管理
二部、 投资管理三部、 量化投资部、 研究部、 市 场营销部、 机构业务部、 国际合作与产品开
发部、境外投资部、交易管理部、养老金业务部、风险管理部、运作保障部、信息技术部、
互联网金融部、 投资银行部、 公司办公室、 人力资源部、 行政财务部、 深圳管理部、 监察稽
核部、 战略发展部等22 个职能部门， 并设有北京分公司。 此外， 公司设立投资决策委员会 作
为公司投资业务的最高决策机构， 同时下设 “ 主动型A 股投 资决策、 固定收益投资决策、 量
化和境外投资决策” 三个专门委员会。 公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、 投
资政策及投资决策流程和风险管理。
（ 二 ） 主要人 员 情 况
1. 基金管理 人董 事、监事、经理及其他高级管理人员
王珠林先生： 董事长， 经 济学博士。 曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师； 甘肃省证券
公司发行部经理；中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、
董事会秘书， 蓝星化工新材料股份公司筹备组组长； 西南证券有限责任公司副总裁； 中国银
河证券股份有限公司副总裁； 西南证券股份有限公司董事、 总裁。 此外 ， 还曾先后担任中国
证监会发行审核委员会委员、 中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、 中国证券业协
会投资银行业委员会委员、 重庆市证券期货业协会会长、 盐田港集团外部董事、 国投电力控
股股份有限公司独立董事、 上海城投控股股份有限公司独立董事等职务。 现任银华基金管理
有限公司董事长、 银华国际资本管理有限公司董事长、 银华财富资本管理 （北京） 有限公司
董事、 西南证券股份有限公司董事， 兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、 中国
退役士兵就业创业服务促进会副理事长、 中证机构间报价系统股份有限公司董事、 中航动力
股份有限公司独立董事、 财政部资产评估准则委员会委员、 北京大学公共经济管理研究中心
研究员。
钱龙海先生： 董事， 经济 学硕士。 曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理； 佛山证
券有限责任公司副总经理。 现任 第一创业证券股份有限公司党委书记、 董事、 总裁 ， 兼任第
一创业投资管理有限公司董事长、 第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。 还担任中国证
券业协会第五届理事会理事， 中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员， 深圳
市证券业协会副会长。
李福春先生：董事，中共党员，研究生，高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长、
吉林省经济贸易委员会副主任、 吉林省发展和改革委员会副主任、 长春市副市长、 吉林省发
展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。
常忠先生： 董事， 中共党员， EMBA 硕士。 曾任宁夏大元化工股份有限公司董事会秘书 ，
宁夏沙湖旅游股份有限公司副董事长、 副总经理， 宁夏农垦局产业处副处长， 汇中天恒投资
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有限公司董事长助理。 现任海鑫钢铁集团有限公司副总经理， 建龙钢铁集团有限公司投资总
监。
王立新先生， 董事、 总经 理， 经济学博士。 曾任中国工商银行总行科员； 南方证券股份
有限公司基金部副处长； 南方基金管理有限公司研究开发部、 市场拓展部总监； 银华基金管
理有限公司总经理助理、 副总经理、 代总经理、 代董事长。 现任银华基金管理有限公司董事、
总经理、银华财富资本管理（北京）有限公司董事长、银华国际资本管理有限 公司董事。
郑秉文先生： 独立董事， 经济学博士后， 教授， 博 士生导师。 曾任中国社会科学院培训
中心主任， 院长助理， 副院长。 现任中国社会科学院美国研究所党委书记、 所长； 中国社科
院世界社会保障中心主任；中国社科院研究生院教授，博士生导师，政府特殊津贴享受者，
中国人民大学劳动人事学院兼职教授， 武汉大学社会保障研究中心兼职研究员， 西南财经大
学保险学院暨社会保障研究所兼职教授，辽宁工程技术大学客座教授。
王恬先生： 独立董事， 大学学历， 高级经济师。 曾任中国银行深圳分行行长， 深圳天 骥
基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长 ，首长四方（集团）有限公司执行董事。
现任南方国际租赁有限公司副董事长，首长四方（集团）有限公司副董事总经理。
陆志芳先生： 独立董事， 法律硕士， 律师。 曾任对外经济贸易大学法律系副主任， 北京
仲裁委员会仲裁员， 北京市律师协会国际业务委员会副主任委员， 海问律师事务所律师、 合
伙人，浩天信和律师事务所合伙人、律师 。现任北京天达共和律师事务所 律师、合伙人。
刘星先生： 独立董事， 管理学博士， 会计学教授， 博士生导师。 曾任重庆大学工商管 理
学院副院长、 会计学系主任。 现任重庆大学经济与工商管理学院院长、 会计学教授、 博士 生
导师； 政府 特殊津贴享受者、 中国注册会计师协会非职业会员； 中国会计学会理事、 中国 会
计学会教育分会前任会长； 中国管理现代化研究会常务理事、 中国优选法统筹法与经济数学
研究会常务理事。
周兰女士： 监事会主席， 中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。 曾任北京建材研
究院财务科长； 北京京放经济发展公司计财部经理； 佛山证券有限责任公司监事长及风险控
制委员会委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员。
王致贤先生， 监事， 硕士 。 曾任 重庆市地方税务局办公室秘书、 重庆市政府办公厅一处
秘书、 重庆市国有资产监督管理委员会办公室 秘书、 重庆市国有资产监督管理委员会企业管
理三处副处长。 现任西南证券股份有限公司办公室（党委办公室）主任、证券事务代表 。
龚飒女士： 监事， 硕士学历。 曾任 湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人； 泰达 荷
银基金管理有限公司基金事业部副总经理； 湘财证券有限责任公司稽核经理； 交银施罗德基
金管理有限公司运营部总经理。现任银华基金管理有限公司运作保障部总监。
杜永军先生： 监事， 大专 学历。 曾任五洲大酒店财务部收款主管； 北京赛特饭店财务部
收款主管、 收款主任、 经理助理、 副经理、 经理。 现任银华基金管理有限公司行政财务部 总
监助理。
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封树标先生： 副总经理， 工学硕士。 曾任国信证券天津营业部经理、 平安证券综合研究
所副所长、 平安证券资产管理事业部总经理、 平安大华基金管理有限责任公司总经理、 广发
基金机构投 资部总经理 等职。2011 年3 月加盟银 华基金管理 有限公司， 曾担任公司 总经理助
理职务， 现任银华基金管理有限公司副总经理， 同时兼任公司 投资管理二部总监及 投资经理。
周毅先生： 副总经理， 硕士学位。 曾任美国普华永道金融服务部部门经理、 巴克莱银 行
量化分析部 副总裁及巴 克莱亚太有 限公司副董 事等职。2009 年9 月加盟银华基金管 理有限 公
司 ， 曾 担 任银 华 全 球 核心 优 选 证 券投 资 基 金 、银 华 沪 深300 指 数 证 券 投资 基 金 （LOF ）及银
华抗通胀主题证券投资基金 （LOF ） 基金经理和公司总经理助理职务。 现任银华基金管理有
限公司副总经理， 兼任公司量化投资总监、 量化投资部总监以及境外投资部总监 、 银华财富
资本管理 （北京） 有限公司董事 、 银华 国际资本管理有限公司总经理， 并同时兼任银华深 证
100 指数分级 证券投资基金 、银华中证800 等权重 指数增强分级证券投资基金 基金经理职务。
凌宇翔先生， 副总经理， 工商管理硕士。 曾任机械工业部主任科员； 西南证券有限责任
公司基金管理部总经理； 银华基金管理有限公司督察长。 现任银华基金管理有限公司副总经
理及银华国际资本管理有限公司董事。
杨文辉先生， 督察长， 法学博士。 曾任职于北京市水利经济发展有限公司、 中国证监会。
现任银华基金管理有限公司督察长。
2. 本基金基 金经理
瞿灿女士， 硕士学位；2011年至2013 年任职于安信证券研究所；2013 年 加盟银华基金管
理有限公司 ，曾担任研 究员、基金 经理助理职 务，自2015 年5 月25日起担任银华永 益分级债
券型证券投资基金基金经理， 自2015 年5 月25 日起 兼任本基金基金经理，自2016 年2 月15日起
兼任银华永利债券型证券投资基金 基金经理 。
本基 金历任基金经理：
张翼女士，管理本基金的时间为2013 年1 月18日至2014 年5 月8 日。
经惠云女士，管理本基金的时间为2014年5 月8日至2015 年6 月18日。
3. 公司投资 决策委员会成员
委员会主席：王立新
委员：封树标、周毅、王华、姜永康、 王世伟、郭建兴、倪明、董岚枫
王立新先生：详见主要人员情况。
封树标先生：详见主要人员情况。
周毅先生：详见主要人员情况。
王华先生， 硕士学位， 中国注册会计师协会非执业会员。 曾任职于西南证券有限责任公
司。2000 年10 月加盟银华 基金管理有限公司（筹），先后在研究策划 部、基金经理部工作，
曾任银华保本增值证券投资基金、 银华货币市场证券投资基金 、 银华富裕主题股票型证券投
资基金基金经理。 现任 银华中小盘精选 混合型证券投资基金、 银华回报灵活配置定期开放混
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合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 和 银 华 逆 向 投 资 灵 活 配 置 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基
金经理、公司总经理助理、投资管理 一部总监及A 股基金投 资总监。
姜永康先生， 硕士学位。2001 年至2005年曾就职于中国平安保险 （集团） 股 份有限公司，
历任研究员 、组合经理 等职。2005 年9 月加盟银 华基金管理 有限公司， 曾任养老金 管理部投
资经理职务。 曾担任银华货币市场证券投资基金 、 银华保本增值证券投资基金 、 银华永祥保
本混合型证券投资基金 、 银华中证转债指数增强分级证券投资基金 基金经理。 现任公司 总经
理助理、 投资管理三部总监及固定收益基金投资总监 以及银华财富资本管理 （北京） 有限公
司董事， 并同时担任银华增强收益债券型证券投资基金 、 银华永泰积极债券型证券投资基金
基金经理。
王世伟先生， 硕士学位， 曾担任吉林大学系统工程研究所讲师； 平安证券营业部总经理；
南方基金公 司市场部总 监；都邦保 险投资部总 经理；金元 证券资本市 场部总经理 。2013 年1
月加盟银华基金管理有限公司， 曾担任银华财 富资本管理 （北京） 有限 公司副总经理， 现任
银华财富资本管理（北京）有限公司总经理。
郭建兴先生， 学士学位。 曾在山西证券股份有限公司 （原山西证券有限责任公司） 从事
证券自营业务工作， 历任交易主管、 总经理助理兼监理等职； 并曾就职于华商基金管理有限
公司投资管 理部，曾担 任华商领先 企业混合型 证券投资基 金基金经理 职务。2011 年4 月加 盟
银华基金管理有限公司，现任银华优质增长 混合型证券投资基金基金经理。
倪明先生， 经济学博士； 曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作， 历任债券信用
分析师、 债券基金助理、 行业研究员、 股票基金助理 等职， 并曾任 大成创新成长混合型证 券
投资基 金 基 金经理 职务 。2011 年4 月加盟银 华基 金管理 有限 公司。 现任 银华核 心价 值优选 混
合型证券投资基金 、 银华领先策略混合 型证券投资基金及银华战略新兴灵活配置定期开放混
合型发起式证券投资基金 基金经理。
董岚枫先生， 博士学位； 曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。 2010年10 月加 盟
银华基金管理有限公司， 历任研究部助理研究员、 行业研究员、 研究部副总监。 现任研究 部
总监。
4. 上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1. 基本情况
名称：中国建设银行股 份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
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成立时间：2004年09 月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10 月，是 一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北 京。中国建 设银行于2005 年10月在香港联合交易 所挂牌上市( 股票代码939)，于
2007 年9 月在 上海证券交易所挂牌上市( 股票代码601939) 。
2015 年6 月末，本集团资 产总额182,192 亿元，较上年末增长8.81% ；客户贷款和垫款 总
额101,571 亿 元，增长7.20% ；客户存 款总额136,970 亿元，增 长6.19% 。净利润1,322 亿元，
同比增长0.97% ；营业收 入3,110 亿元 ，同比增长8.34% ，其中 ，利息净收入同比增长6.31% ，
手续费及佣 金净收入同 比增长5.76% 。成本收入 比23.23% ， 同比下降0.94 个百分点。 资本充
足率14.70% ，处于同业领先地位。
物理与电子渠道协同发展。 总行成立了渠道与运营管理部， 全面推进渠道整合； 营业网
点 “三综合” 建设取得新进展， 综合性网点达到1.44万个， 综合营销团队达到19,934个、 综
合柜员占比 达到84%，客户可在转型 网点享受便 捷舒适的“ 一站式”服 务。加快打 造电子银
行的主渠道建设， 有力支持物理渠道的综合化转型， 电子银行和自助渠道账务性交易量占比
达94.32% ， 较上年末提高6.29 个百 分点； 个人网上银行客户、 企业网上银行客户、 手机银 行
客户分别增 长8.19% 、10.78% 和11.47% ；善融商务 推 出精品移 动平台，个 人商城手机 客户 端
“建行善融商城”正式上线。
转型重点业 务快速发展 。2015 年6 月 末，累计承 销非金融企 业债务融资 工具2,374.76 亿
元， 承销金额继续保持同业第一； 证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一，
成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人； 多模式现金池、 票据池、 银联单
位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；
代理中央财政授权支付业务、 代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一， 在同业中首
家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子 化上线试点。 “鑫存管” 证券客户保证金第三
方存管客户数3,076 万户 ，管理资金总额7,417.41亿元，均为 行业第一。
2015 年上半 年， 本集团各方面良好表现， 得到市场与业界广泛认可， 先后荣获国内外知
名机构授予的40 多项重 要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银 行1000 强排 名”中，
以一级资本 总额继续位 列全球第2 ； 在美国《福 布斯》杂志2015 年全球上市公司2000 强排名
中继续位列 第2 ；在美国 《财富》杂 志2015 年世界500强排名第29位，较上年上升9 位 ；荣获
美国 《环球金融》 杂志颁发的 “2015 年中 国最佳 银行” 奖项； 荣获中国银行业协会授予的 “年
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度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股 权市场处、QFII 托管处、养老金托管 处、清算处 、核算处、 监督稽核处 等9 个职
能处室，在 上海设有投 资托管服务 上海备份中 心，共有员 工210余人。自2007 年起，托管部
连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规化的内控工作手
段。
2. 主要人员 情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设 银行郑州市分行、 总行信贷部、 总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总
行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、
信贷部、 信贷管理部 、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户部和中国建设银行北 京
市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3. 基金托管 业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户
为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切实 维
护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量 的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国
建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保
基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前
国内托管业 务品种最齐 全的商业银 行之一。截 至2015 年末，中国建设 银行已托管556 只证券
投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认同。 中
国建设银行自2009 年至 今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “ 中国最佳托管银行” 。
三、相关服务机构
（ 一 ） 基金份 额 发 售机构
1. 直销机构
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（1 ）银华基 金管理有限公司北京直销中心
地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸城 C2 办公楼15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统一客户服务电话 400-678-3333
（2 ）银华基 金管理有限公司网上直销交易系统
网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading
手机交易网站 m.yhfund.com.cn
客户服务电话 010-85186558, 4006783333
2. 代销机构
（1 ）银华永 兴份额 场外代销机构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街25 号
法定代表人 王洪章
客服电话 95533 网址 www.ccb.com
2) 中国银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人 田国立
客服电话 95566 网址 www.boc.cn
3) 交通银行股份有限公司
注册地址 上海市银城中路188 号
法定代表人 牛锡明
客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com
4) 北京银行股份有限公司
注册地址 北京市西 城区金融大街甲17号首层
法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华
客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
5) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人 何沛良
网址 www.drcbank.com
6) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人 胡平西 联系人 施传荣
客服电话 021 － 962999 、 网址 www.srcb.com
更新 招募说明书摘要
11
4006962999
7) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn
8) 渤海证券股份有限公司
注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn
9) 大通证券股份有限公司
注册地址
辽 宁 省 大连市 沙 河 口区会 展 路129 号大 连 国 际金融 中 心A 座-大连期货
大厦38、39 层
法定代表人 张智河 联系人 谢立军
客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
10) 大同证券有限责任公司
注册地址 大同市城区迎宾街15号 桐城中央21 层
法定代表人 董祥 联系人 薛津
客服电话 4007121212 网址 www.dtsbc.com.cn
11) 江海证券有限公司
注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人 孙名扬 联系人 周俊
客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
12) 东北证券股份有限公司
注册地址 长春市自由大路1138 号
法定代表人 杨树财 联系人 安岩岩
客服电话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
13) 国都证券股份有限公司
注册地址 北京市东城区 东直门南大街3 号国华 投资大厦9 层10层
法定代表人 常喆
客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
14) 恒泰证券股份有限公司
更新 招募说明书摘要
12
注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
15) 华融证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街8 号
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
客服电话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn
16) 联讯证券股份有限公司
注册地址
中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人
徐刚
联系人
郭晴
客服电话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
17) 中泰证券股份有限公司
注册地址 山东省济南市经七路86 号
法定代表人 李玮 联系人 马晓男
客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn
18) 日信证券有限责任公司
注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人 孔佑杰 联系人 文思婷
客服电话 400-660-9839 网址 www.rxzq.com.cn
19) 瑞银证券有限责任公司
注册地址 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15层
法定代表人 程宜荪
客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
20) 山西证券股份有限公司
注册地址 太原市府西街69号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
客服电话
400-666-1618 ；
95573
网址 www.i618.com.cn
21) 天相投资顾问有限公司
注册地址 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
法定代表人 林义相 联系人 尹伶
客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
更新 招募说明书摘要
13
22) 西部证券股份有限公司
注册地址 西安市东新街232 号陕西 信托大厦16-17层
法定代表人 刘建武 联系人 梁承华
客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
23) 新时代证券股份有限公司
注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人 田德军 联系人 田芳芳
客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
24) 信达证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人 张志刚 联系人 唐静
客服电话 95321 网址 www.cindasc.com
25) 中国民族证券有限责任公司
注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人 赵大建 联系人 李微
客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com
26) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 北京市西 城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人 陈有安 联系人 邓颜
客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
27) 中国国际金融股份有限公司
注册地址 北京市建国门外大街1 号 国贸大厦2 座27层及28 层
法定代表人 金立群 联系人 蔡宇洲
客服电话
010-85679238 ；
010-85679169
网址 www.ciccs.com.cn
28) 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
29) 中信证券股份有限公司
注册地址 深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦A 层
法定代表人 王东明 联系人 郑慧
更新 招募说明书摘要
14
客服电话 95558 网址 www.citics.com
30) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
客服电话 95548 网址 www.citicssd.com
31) 爱建证券有限责任公司
注册地址 上海市世纪大道1600 号32 楼
法定代表人 钱华 联系人 王薇
网址 www.ajzq.com
32) 安信证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02 单元
法定代表人 王连志
客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
33) 财通证券股份有限公司
注册地址
杭州市杭大路15号嘉华 国际商务中心201 、 501 、 502 、 1103、 1601-1615、
1701-1716
法定代表人 沈继宁
客服电话 95336 ；4008696336 网址 www.ctsec.com
34) 长城证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦16 、17 层
法定代表人 黄耀华
客服电话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
35) 长江证券股份有限公司
注册地址 武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人 杨泽柱 联系人 奚博宇
客服电话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
36) 德邦证券有限责任公司
注册地址 上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
法定代表人 姚文平
客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
37) 第一创业证券股份有限公司
更新 招募说明书摘要
15
注册地址 深圳市福田区福华一路115 号投行大 厦20楼
法定代表人 刘学民
客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn
38) 东方证券股份有限公司
注册地址 上海市中山南路318 号2 号楼22-29 层
法定代表人 潘鑫军 联系人 胡月茹
客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
39) 东海证券股份有限公司
注册地址 江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18层
法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭
客服电话 95531 ；400-8888-588 网址 www.longone.com.cn
40) 东吴证券股份有限公司
注册地址 苏州工业园区星阳街5 号 东吴证券大厦
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
客服电话 4008-601-555 网址 www.dwzq.com.cn
41) 方正证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区丰盛 胡同28 号太平洋保 险大厦11 层
法定代表人 雷杰
客服电话 95571 网址 www.foundersc.com
42) 光大证券股份有限公司
注册地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨
客服电话
95525 ； 10108998 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
43) 广发证券股份有限公司
注册地址 广州市天河北路183-187 号大都会广场43楼
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
客服电话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 www.gf.com.cn
44) 广州证券股份有限公司
注册地址 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19层、20 层
法定代表人 邱三发 联系人 梁微
更新 招募说明书摘要
16
客服电话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
45) 国海证券股份有限公司
注册地址 广西桂林市辅星路13号
法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
46) 国金证券股份有限公司
注册地址 成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪
客服电话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn
47) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
法定代表人 杨德红
客服电话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
48) 国信证券股份有限公司
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦16-26层
法定代表人 何如 联系人 周杨
客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn
49) 国元证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市寿春路179 号
法定代表人 蔡咏 联系人 祝丽萍
客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
50) 海通证券股份有限公司
注册地址 上海市广东路689 号
法定代表人 王开国 联系人 李笑鸣
客服电话
95553 或 拨 打 各 城市
营业网点咨询电话
网址 www.htsec.com
51) 华安证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
法定代表人 李工 联系人 范超
客服电话
96518( 安徽) ；
400-809-6518( 全国)
网址 www.hazq.com
52) 华宝证券有限责任公司
更新 招募说明书摘要
17
注册地址 上海市浦东新区世纪大道100 号57 层
法定代表人 陈林
客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
53) 华福证券有限责任公司
注册地址 福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
法定代表人 黄金琳
客服电话
96326 （福建 省外请先
拨 0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
54) 华林证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区民田路178 号华融大厦5 、6 楼
法定代表人 薛荣年 联系人 王叶平
客服电话
全 国 统 一 客 服 热 线
400-188-3888 ；全国
统 一 电 话 委 托 号 码 ：
400-880-2888
网址 www.chinalions.com
55) 华龙证券股份有限公司
注册地址 兰州市城关区东岗西路638 号财富大 厦4 楼
法定代表人 李晓安 联系人 邓鹏怡
客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com
56) 华泰证券股份有限公司
注册地址 南京市江东中路228 号
法定代表人 吴万善
客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn
57) 华鑫证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟
客服电话
021-32109999 ；
029-68918888 ；
400-109-9918
网址 www.cfsc.com.cn
58) 金元证券股份有限公司
注册地址 海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层
法定代表人 陆涛
更新 招募说明书摘要
18
客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
59) 平安证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
法定代表人 谢永林
客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com
60) 长城国瑞证券有限公司
注册地址 厦门市莲前西路2 号莲富 大厦17楼
法定代表人 王勇
客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
61) 上海证券有限责任公司
注册地址 上海市西藏中路336 号
法定代表人 龚德雄
客服电话 021-962518 网址 www.962518.com
62) 申万宏源证券有限公司
注册地址 上海市徐汇区长乐路989 号45层
法定代表人 李梅
客服电话 95523 ；400-889-5523 网址
www.swhysc.com
63) 天风证券股份有限公司
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高 科大厦4 楼
法定代表人 余磊 联系人 刘鑫
客服电话
028-86711410 ；
027-87618882
网址 www.tfzq.com
64) 五矿证券有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸 中心办公楼47 层01 单元
法定代表人 赵立功 联系人 王鹏宇
客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
65) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101 号
法定代表人 贾绍君 联系人 曹亦思
客服电话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com
66) 西南证券股份有限公司
注册地址 重庆市江北区桥北苑8 号
更新 招募说明书摘要
19
法定代表人 余维佳
客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
67) 湘财证券股份有限公司
注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号 新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人 林俊波 联系人 李欣
客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
68) 兴业证券股份有限公司
注册地址 福州市湖东路268 号
法定代表人 兰荣
客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
69) 招商证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层
法定代表人 宫少林 联系人 黄婵君
客服电话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
70) 中国中投证券有限责任公司
注册地址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层
及第04层01 、02、03、05 、11 、12 、13、15、16 、18、19、20 、21 、
22、23单元
法定代表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn
71) 中航证券有限公司
注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人 王宜四 联系人 戴蕾
客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
72) 中山证券有限责任公司
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
客服电话 400-1022-011 网址 www.zszq.com/
73) 中信期货有限公司
注册地址
深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人
张皓
联系人
洪诚
更新 招募说明书摘要
20
客服电话
400-990-8826
网址
www.citicsf.com
74) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1 号元 茂大厦903
联系人
吴杰
客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
75) 上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙田路195 号 3C 座9 楼
联系人
潘世友
客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
76) 嘉实财富管理有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
联系人 费勤雯
客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
77) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座23 层
联系人 马鹏程
客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/
78) 北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼6 层616 室
联系人 魏争
客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
79) 深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
联系人 童彩平
客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
80) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国 际B 座16 层
联系人 单丙烨
客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com
81) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12 楼
更新 招募说明书摘要
21
联系人
徐昳绯
客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn
82) 上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦9 楼（200120 ）
联系人 罗梦
客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
83) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址
北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座9 层
联系人
张燕
客服电话 4008507771
网址 t.jrj.com
（以上排名不分先后）
基金管理人可根据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 销售办法》 和基金合同等的规定， 选择 其
他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（2 ）永兴债C 份额场外代 销机构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街25 号
法定代表人 王洪章
客服电话 95533 网址 www.ccb.com
2) 中国银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人 田国立
客服电话 95566 网址 www.boc.cn
3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址 中国北京复兴门内大街55 号
法定代表人 姜建清
客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn
4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人 蒋超良
客服电话 95599 网址 www.abchina.com
5) 交通银行股份有限公司
注册地址 上海市银城中路188 号
法定代表人 牛锡明
更新 招募说明书摘要
22
客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com
6) 招商银行股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人 李建红
客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com
7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人 洪崎
客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
8) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区浦东南路500 号
法定代表人 吉晓辉
客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn
9) 北京银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华
客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
10) 中信银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 常振明 联系人 丰靖
客服电话 95558 网址 bank.ecitic.com
11) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人 何沛良
网址 www.drcbank.com
12) 杭州银行股份有限公司
注册地址 杭州市庆春路46号杭州 银行大厦
法定代表人 吴太普 联系人 严峻
客服电话
0571-96523 、
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
13) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人 胡平西 联系人 施传荣
客服电话 021 － 962999 、 网址 www.srcb.com
更新 招募说明书摘要
23
4006962999
14) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn
15) 渤海证券股份有限公司
注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn
16) 大通证券股份有限公司
注册地址
辽 宁 省 大连市 沙 河 口区会 展 路129 号大 连 国 际金融 中 心A 座-大连期货
大厦38、39 层
法定代表人 张智河 联系人 谢立军
客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
17) 大同证券有限责任公司
注册地址 大同市城区迎宾街15号 桐城中央21 层
法定代表人 董祥 联系人 薛津
客服电话 4007121212 网址 www.dtsbc.com.cn
18) 江海证券有限公司
注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人 孙名扬 联系人 周俊
客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
19) 东北证券股份有限公司
注册地址 长春市自由大路1138 号
法定代表人 杨树财 联系人 安岩岩
客服电话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
20) 国都证券股份有限公司
注册地址 北京市东城区东直门南大街3 号国华 投资大厦9 层 、10层
法定代表人 常喆
客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
21) 恒泰证券股份有限公司
更新 招募说明书摘要
24
注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
22) 华融证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街8 号
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
客服电话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn
23) 联讯证券股份有限公司
注册地址
中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人
徐刚
联系人
郭晴
客服电话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
24) 中泰证券股份有限公司
注册地址 山东省济南市经七路86 号
法定代表人 李玮 联系人 马晓男
客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn
25) 日信证券有限责任公司
注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人 孔佑杰 联系人 文思婷
客服电话 400-660-9839 网址 www.rxzq.com.cn
26) 瑞银证券有限责任公司
注册地址 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15层
法定代表人 程宜荪
客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
27) 山西证券股份有限公司
注册地址 太原市府西街69号山西 国 际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
客服电话
400-666-1618；
95573
网址 www.i618.com.cn
28) 天相投资顾问有限公司
注册地址 北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
法定代表人 林义相 联系人 尹伶
客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
更新 招募说明书摘要
25
29) 西部证券股份有限公司
注册地址 西安市东新街232 号陕西 信托大厦16-17层
法定代表人 刘建武 联系人 梁承华
客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
30) 新时代证券股份有限公司
注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人 田德军 联系人 田芳芳
客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
31) 信达证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人 张志刚 联系人 唐静
客服电话 95321 网址 www.cindasc.com
32) 中国民族证券有限责任公司
注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人 赵大建 联系人 李微
客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com
33) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人 陈有安 联系人 邓颜
客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
34) 中国国际金融股份有限公司
注册地址 北京市建国门外大街1 号 国贸大厦2 座27层及28 层
法定代表人 金立群 联系人 蔡宇洲
客服电话
010-85679238 ；
010-85679169
网址 www.ciccs.com.cn
35) 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
36) 中信证券股份有限公司
注册地址 深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦A 层
法定代表人 王东明 联系人 郑慧
更新 招募说明书摘要
26
客服电话 95558 网址 www.citics.com
37) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
客服电话 95548 网址 www.citicssd.com
38) 爱建证券有限责任公司
注册地址 上海市世纪大道1600 号32 楼
法定代表人 钱华 联系人 王薇
网址 www.ajzq.com
39) 安信证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02 单元
法定代表人 王连志
客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
40) 财通证券股份有限公司
注册地址
杭州市杭大路15号嘉华 国际商务中心201 、 501 、 502 、 1103、 1601-1615、
1701-1716
法定代表人 沈继宁
客服电话 95336 ；4008696336 网址 www.ctsec.com
41) 长城证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦16 、17 层
法定代表人 黄耀华
客服电话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
42) 长江证券股份有限公司
注册地址 武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人 杨泽柱 联系人 奚博宇
客服电话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
43) 德邦证券有限责任公司
注册地址 上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
法定代表人 姚文平
客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
44) 第一创业证券股份有限公司
更新 招募说明书摘要
27
注册地址 深圳市福田区福华一路115 号投行大 厦20楼
法定代表人 刘学民
客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn
45) 东方证券股份有限公司
注册地址 上海市中山南路318 号2 号楼22-29 层
法定代表人 潘鑫军 联系人 胡月茹
客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
46) 东海证券股份有限公司
注册地址 江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18层
法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭
客服电话 95531 ；400-8888-588 网址 www.longone.com.cn
47) 东吴证券股份有限公司
注册地址 苏州工业园区星阳街5 号 东吴证券大厦
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
客服电话 4008-601-555 网址 www.dwzq.com.cn
48) 方正证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保 险大厦11 层
法定代表人 雷杰
客服电话 95571 网址 www.foundersc.com
49) 光大证券股份有限公司
注册地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨
客服电话
95525 ； 10108998 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
50) 广发证券股份有限公司
注册地址 广州市天河北路183-187 号大都会广场43楼
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
客服电话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 www.gf.com.cn
51) 广州证券股份有限公司
注册地址 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19层、20 层
法定代表人 邱三发 联系人 梁微
更新 招募说明书摘要
28
客服电话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
52) 国海证券股份有限公司
注册地址 广西桂林市辅星路13号
法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
53) 国金证券股份有限公司
注册地址 成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪
客服电话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn
54) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验 区商城路618 号
法定代表人 杨德红
客服电话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
55) 国信证券股份有限公司
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦16-26层
法定代表人 何如 联系人 周杨
客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn
56) 国元证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市寿春路179 号
法定代表人 蔡咏 联系人 祝丽萍
客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
57) 海通证券股份有限公司
注册地址 上海市广东路689 号
法定代表人 王开国 联系人 李笑鸣
客服电话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网点咨询电话
网址 www.htsec.com
58) 华安证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
法定代表人 李工 联系人 范超
客服电话
96518( 安徽) ；
400-809-6518( 全国)
网址 www.hazq.com
59) 华宝证券有限责任公司
更新 招募说明书摘要
29
注册地址 上海市浦东新区世纪大道100 号57 层
法定代表人 陈林
客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
60) 华龙证券股份有限公司
注册地址 兰州市城关区东岗西路638 号财富大 厦4 楼
法定代表人 李晓安 联系人 邓鹏怡
客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com
61) 华福证券有限责任公司
注册地址 福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
法定代表人 黄金琳
客服电话
96326 （福建 省外请先
拨 0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
62) 华林证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区民田路178 号华融大厦5 、6 楼
法定代表人 薛荣年 联系人 王叶平
客服电话
全 国 统 一 客 服 热 线
400-188-3888 ；全国
统 一 电 话 委 托 号 码 ：
400-880-2888
网址 www.chinalions.com
63) 华龙证券股份有限公司
注册地址 兰州市城关 区东岗西路638 号财富大 厦4 楼
法定代表人 李晓安 联系人 邓鹏怡
客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com
64) 华泰证券股份有限公司
注册地址 南京市江东中路228 号
法定代表人 吴万善
客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn
65) 华鑫证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟
客服电话
021-32109999 ；
029-68918888 ；
网址 www.cfsc.com.cn
更新 招募说明书摘要
30
400-109-9918
66) 金元证券股份有限公司
注册地址 海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层
法定代表人 陆涛
客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
67) 南京证券有限责任公司
注册地址 江苏省南京市大钟亭8 号
法定代表人 步国旬 联系人 潘月
客服电话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn
68) 平安证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
法定代表人 谢永林
客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com
69) 长城国瑞证券有限公司
注册地址 厦门市莲前西路2 号莲富 大厦17楼
法定代表人 王勇
客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
70) 上海证券有限责任公司
注册地址 上海市西藏中路336 号
法定代表人 龚德雄
客服电话 021-962518 网址 www.962518.com
71) 申万宏源证券有限公司
注册地址 上海市徐汇区长乐路989 号45层
法定代表人 李梅
客服电话 95523 ；400-889-5523 网址
www.swhysc.com
72) 世纪证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银 行大厦40-42层
法定代表人 姜昧军
网址 www.csco.com.cn
73) 天风证券股份有限公司
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高 科大厦4 楼
法定代表人 余磊 联系人 刘鑫
更新 招募说明书摘要
31
客服电话
028-86711410 ；
027-87618882
网址 www.tfzq.com
74) 五矿证券有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸 中心办公楼47 层01 单元
法定代表人 赵立功 联系人 王鹏宇
客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
75) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101 号
法定代表人 贾绍君 联系人 曹亦思
客服电话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com
76) 西南证券股份有限公司
注册地址 重庆市江北区桥北苑8 号
法定代表人 余维佳
客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
77) 湘财证券股份有限公司
注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号 新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人 林俊波 联系人 李欣
客服电话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
78) 兴业证券股份有限公司
注册地址 福州市湖东路268 号
法定代表人 兰荣
客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
79) 招商证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层
法定代表人 宫少林 联系人 黄婵君
客服电话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
80) 中国中投证券有限责任公司
注册地址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层
及第04层01 、02、03、05 、11 、12 、13、15、16 、18、19、20 、21 、
22、23单元
法定代表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
更新 招募说明书摘要
32
客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn
81) 中航证券有限公司
注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中 大道1619号国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人 王宜四 联系人 戴蕾
客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
82) 中山证券有限责任公司
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
客服电话 400-1022-011 网址 www.zszq.com/
83) 中信期货有限公司
注册地址
深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人
张皓
联系人
洪诚
客服电话
400-990-8826
网址
www.citicsf.com
84) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1 号元 茂大厦903
联系人
吴杰
客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
85) 上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙田路195 号 3C 座9 楼
联系人
潘世友
客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
86) 嘉实财富管理有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
联系人 费勤雯
客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
87) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座23 层
联系人 马鹏程
客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/
85 ）北京钱 景财富投资管理有限公司
更新 招募说明书摘要
33
办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼6 层616 室
联系人 魏争
客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
86 ）深圳众 禄金融控股股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区梨园 路物资控股置地大厦8 楼
联系人 童彩平
客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
88) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层
联系人 单丙烨
客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com
89) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12 楼
联系人
徐昳绯
客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn
88 ）上海好 买基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦9 楼（200120 ）
联系人 罗梦
客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
90) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址
北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座9 层
联系人
张燕
客服电话 4008507771
网址 t.jrj.com
2 ）银华永兴 场内代销机构
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位 （具体名单可在 深圳证券交易所网站
查询） 。
基金管理人可根 据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 销售办法》 和基金合同等的规定， 选择 其
他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
3. 网上直销
投资者可以通过本公司网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续， 具体交易细则
更新 招募说明书摘要
34
请参阅本公司网站公告。
网址：www.yhfund.com.cn
（ 二 ） 注册登 记 机 构
名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所及办公地址 中国北京西城区太平桥大街17号
法定代表人 金颖 联系人 崔巍
电话 010-66210988 ，010-59378888
传真 010-66210938
（ 三 ） 出具法 律 意 见书的 律 师 事务所
名称 上海市通力律师事务所
住所及办公地址 上海市银城中路68号时 代金融中心19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律师 吕红、黎明
（ 四 ） 会计师 事 务 所及经 办 注 册会计 师
名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址
北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （即东3 办
公楼）16 层
法定代表人 吴港平 联系人 王珊珊
电话 010-58153280 ；010-58152145 传真 010-85188298
经办注册会计师 李慧民、王珊珊
更新 招募说明书摘要
35
四、基金 的名 称
银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金 （LOF ）
五、基 金类型
债券型 基金
六、基 金的运 作 方 式
契约型、发起式
本基金基金合同生效之日起3 年内 ， 永兴A 自基 金合同生效之日起每满6 个月开放一 次，
永兴B 封闭运作； 本基金基 金合同生效后3 年期届满， 本基金 已转 换为上市开放式基金 （LOF）。
七、投 资目标
本基金以债券为主要投资对象， 在控制信用风险、 谨慎投资的前提下， 主要获取持有期
收益，追求基金资产的长期稳定增值。
八、投 资范围
本基金的投 资对象为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的债券以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国债、中央银行票据、
中期票据、 金融债、 企业债、 公司债、 短期融资券、 回购、 次级债、 资产支持证券、 期限 在
一年以内的银行存款，以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融工具。
本基金不投 资股票（含 一级市场新 股申购） 、权 证和可转换 公司债券（ 含可分离交 易的可转
换公司债券） 。
本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80% ，现金或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
九、投 资策略
本基金通过对宏观经济增长、通货膨胀、利率走势和货币政策四个方面的分析和预测，
确定经济变量的变动对不同券种收益率、 信用趋势和风险的潜在影响。 在封闭期内， 主要以
更新 招募说明书摘要
36
久期匹配、 精选个券、 适度分散、 买入持有等为基本投资策略， 获取长期、 稳定的收益； 辅
以杠杆操作， 资产支持证券等其他资产的投资为增强投资策略， 力争为投资者获取超额收益。
封闭期结束后， 将更加注重组合的流动性， 将在分析和判断国内外宏观经济形势、 市场利率
走势、 信用利差状况和债券市场供求关系等因素的基础上， 自上而下确定大类债券资产配置
和信用债券类类属配置， 动态调整组合久期和信用债券的结构， 依然坚持自下而上精选个券
的策略，在获取持有期收益的基础上，优化组合的流动性。
封闭期内的投资策略如下：
1. 久期匹配
为合理控制本基金封转开的流动性风险， 满足转开放后的流动性需求， 本基金在封闭式
将采用适当的期限匹配策略，以降低利率波动对组合收益率的影响。
2. 精选个券
本基金将利用公司内部信用评级分 析系统， 针对发债主体和具体债券项目的信用情况进
行深入研究并及时跟踪。 主要内容包括： 公司管理水平和公司财务状况、 债券发行人所处行
业的市场地位及竞争情况， 并结合债券担保条款、 抵押品估值、 选择权条款及债券其他要素，
对债券发行人信用风险和债券的信用级别进行细致调研， 并做出综合评价， 着重挑选信用评
级被低估以及公司未来发展良好，信用评级有可能被上调的券种。
3. 分散投资 策略
适当分散行业选择和个券配置的集中度， 以降低个券和行业的信用事件给组合带来的冲
击。
4. 买入持有 策略
在精选个券的基础上，以买入持有策略为主，获取债 券的持有期收益。
5. 杠杆策略
更新 招募说明书摘要
37
在综合考虑债券品种的票息收入和融资成本后， 在控制组合整体风险的基础上， 当回购
利率低于债券收益率时， 买入收益率高于回购成本的债券， 通过正回购融资操作来博取超额
收益，从而获得杠杆放大收益。
6. 资产支持 证券投资策略
本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及质量、 提前
偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等基本面因素， 估计资产违约风险和提前偿付风险， 并
根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，
辅助采用数量化定价模型，评估其内 在价值。
封闭期结束后的投资策略如下：
1. 久期调整 策略
期满转为 LOF 基金后， 本 基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势， 判断债
券市场未来的走势， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整组合的久期。 当预期
收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收益率曲线上
移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
2. 收益率曲 线配置策略
本基金除了考虑系统性的利率风险对收益率曲线平移的影响之外， 还将考虑债券市场微
观因素对收益率曲线的影响， 如历史期限结构、 回购及市场拆借利率等， 形成一定阶段内的
收益率曲线形状变动趋势的预测， 据此调整债券投资组合。 当预期收益率曲线变陡时， 本基
金将采用子弹型策略；当预期收益率曲线变平时，将采用哑铃型策略。
3. 信用债券 投资策略
在投资市场选择层面， 本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下， 根据交易所市
场和银行间市场信用债券到期收益率相对变化、 流动性情况和市场规模等， 相机调整不同市
场的信用债券所占的投资比例。
在品种选择层面，本基金将基于各品种信用债券类金融工具信用利差水平的变化特征、
宏观经济预测分析和信用债券供求关系分析等， 综合考虑流动性、 绝对收益率 等因素， 采取
定量分析和定性分析结合的方法，在各种不同信用级别的信用债券之间进行优化配置。
更新 招募说明书摘要
38
4. 精选个券
本基金将利用公司内部信用评级分析系统， 针对发债主体和具体债券项目的信用情况进
行深入研究并及时跟踪。 主要内容包括： 公司管理水平和公司财务状况、 债券发行人所处行
业的市场地位及竞争情况， 并结合债券担保条款、 抵押品估值、 选择权条款及债券其他要素，
对债券发行人信用风险和债券的信用级别进行细致调研， 并做出综合评价， 着重挑选信用评
级被低估以及公司未来发展良好，信用评级有可能被上调的券种。
5. 杠杆策略
在综合考虑债券品 种的票息收入和融资成本后， 在控制组合整体风险的基础上， 当回购
利率低于债券收益率时， 买入收益率高于回购成本的债券， 通过正回购融资操作来博取超额
收益，从而获得杠杆放大收益。
6. 资产支持 证券投资策略
本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及质量、 提前
偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等基本面因素， 估计资产违约风险和提前偿付风险， 并
根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，
辅助采用数量化定价模型，评估其内在价值。
十、业 绩比较 基 准
本基金转为 “银华永兴 纯债债券型 发起式证券 投资基金（LOF ）后，业绩比较基准 为 中
证全债指数。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时， 本基金经基金管理人和基金托管
人协商一致， 可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份
额持有人大会。
十一、风险收 益 特 征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金品种， 其风
险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 二 、 投资组 合 报 告
基金管理人的 董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国建设银行根据本基金合同规定， 复核了本报告中的财务指标、 净值表现
和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日（财务数据未经审计） 。
1. 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
516,168,946.60 61.31
其中：债券
516,168,946.60 61.31
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
292,021,231.28 34.68
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
21,847,030.43 2.59
8 其他资产
11,900,975.49 1.41
9 合计
841,938,183.80
100.00
2. 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
2.1 报 告 期 末 按 行 业 分类 的 境 内 股票 投 资 组 合
注：本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报 告 期 末 按 行 业 分类 的 沪 港 通投 资 股 票 投资 组 合
注：本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。
3. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明
细
注：本基金本报告期末未持有股票。
4. 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 69,153,000.00 8.23
2 央行票据 - -
3 金融债券 50,055,000.00 5.96
其中：政策性金融债 50,055,000.00 5.96
4 企业债券 135,490,946.60 16.13
5 企业短期融资券 231,200,000.00 27.52
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6 中期票据 30,270,000.00 3.60
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 516,168,946.60 61.44
5. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 011599165
15 国药控
股 SCP001
700,000 70,511,000.00 8.39
2 020081 15 贴债 07 700,000 69,153,000.00 8.23
3 011599090
15 甬开投
SCP001
500,000 50,370,000.00 6.00
4 122988 09 渝隆债 500,000 50,090,000.00 5.96
5 150413 15 农发 13 500,000 50,055,000.00 5.96
6. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资
明细
注：本基金本报告期未持有贵金属。
8. 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
注：本基金本报告期末未持有国债期 货。
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11. 投 资 组 合 报告 附 注
11.1 本 基 金 投 资的 前 十 名 证券 的 发 行 主体 本 期 不 存在 被 监 管 部门 立 案 调
查 ， 或 在 报告 编 制 日 前一 年 内 受 到公 开 谴 责 、处 罚 的 情 形。
11.2 本 基 金 本 报告 期 末 未 持有 股 票 ， 因此 本 基 金 不存 在 投 资 的前 十 名 股 票
超 出 基 金 合同 规 定 的 备选 股 票 库 之外 的 情 形 。
11.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 101,457.70
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 11,799,367.79
5 应收申购款 -
6 其他应收款 150.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,900,975.49
11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
注：本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
11.6 投 资 组 合 报 告 附注 的 其 他 文字 描 述 部 分
由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。
十 四 、 基金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。
本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
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阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收益
率标准差④
①- ③ ②- ④
2013.1.18( 基金合同生效
日)-2013.12.31
0.04% 0.11% 5.13% 0.02% -5.09% 0.09%
2014.1.1-2014.12.31 9.48% 0.22% 5.36% 0.02% 4.12% 0.20%
2015.1.1-2015.12.31
20.22% 0.38% 4.46% 0.01% 15.76% 0.37%
2013.1.18( 基金合同生效
日)-2015.12.31
31.66% 0.26% 15.71% 0.02% 15.95% 0.24%
更新 招募说明书摘要
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十五 、 基金的 费 用 与税收
( 一) 基 金 费用 的 种 类
1. 基金管理 人的管理费；
2. 基金托管 人的托管费；
3. 基金财产 拨划支付的银行费用；
4. 基金合同 生效后的基金信息披露费用；
5. 基金份额 持有人大会费用；
6. 基金合同 生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
7. 基金的证 券交易费用；
8. 基金的开 户费用、账户维护费用 ；
9. 基金上市 初费和上市月费；
10. 销售服务 费；
11. 依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律
法 规 另 有规定 时 从 其规定 。
( 三) 基金 费用 计 提 方法、 计 提 标准和 支 付 方式
1. 基金管理 人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初 5 个工作日内 按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划
拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进 行
核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。
2. 基金托管 人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
更新 招募说明书摘要
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E 为前一日基 金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
自动在月初 5 个工作日内 按照指定的账户路径进行资 金支付， 基金管理人无需再出具资金划
拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人应进 行
核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。
3. 基金的销 售服务费
基金的销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有人服务费
等。
（1 ）本基金 自基金合同生效之日起 3 年内的销售 服务费
自基金合同生效之日起 3 年内，永兴 A 基金份额收取销售服务费，年费率为 0.4% ，永
兴 B 基金份 额不收取销售服务费。
在通常情况下，销售服务费按前一日永兴 A 基金资产净值的 0.4% 年费 率计提。 计算方
法如下：
H ＝E ×年销 售服务费率÷当年天数
H 为永兴A 基 金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日永 兴 A 的基金 份额参考净值与永兴 A 的基金份额数的乘积
基金销售服务费每日计提，按月支付。
（2 ）自基金 合同生效之日起满 3 年后，本基金转换为银华永兴纯债债券型发起式证券
投资基金（LOF ）的销售 服务费
自本基金基金合同生效之日起满 3 年后， 本基金将转换为上市开放式基金 （LOF ） ， 其中
A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类 基金份额收取销售服务费，年费率为 0.4% 。
在通常情况 下，销售服 务费按前一 日银华永兴 纯债债券型 发起式证券 投资基金（LOF ）
的 C 类基金 资产净值的 0.4% 年费率计 提。计算方法如下：
H ＝E ×年销 售服务费率÷当年天数
H 为银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金（LOF ）的 C 类基金份额每日应计提的销
售服务费
E 为银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金（LOF ）的 C 类基金份额前一日基金资产
净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，
更新 招募说明书摘要
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自动在月初 5 个工作日内 按照指定的账户路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划
拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。 费用自动扣 划后， 基金管理人应进 行
核对，如发现数据不符，应及时联系基金托管人协商解决。
4. 除管理费、 托管费和销售服务费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 四) 不列 入基 金 费 用的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金 合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率。基 金管理 人 必 须最迟 于 新 的费率 实 施 日 2 日 前 在 指定媒 体 上 刊登公 告 。
( 六) 基金 税收
基金 和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
更新 招募说明书摘要
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十 六 、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金 （LOF ） 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国
证券投资基金法》 、 《证 券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投
资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 对本基金原更新招募说明书进行了
更新， 并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动 进行了内容补充和
更新，主要更新内容如下：
1 、更新了本 基金的基金名称。
2 、在“重要 提示 ”部分 ， 增加了基 金转换相关 的表述， 更 新了招募说 明书内容的 截 止
日期及相关财务数据的截止日期。
3 、在“三、 基金管理人”中，对基金管理人的概况及主要人员情况进行了更新。
4 、在“四、 基金托管人”中，对基金托管人的 相关情况进行了更新。
5 、在“五、 相关服务机 构”部分， 增加 了部分 代销机构， 并更新了部 分代销机构 的 资
料。
6 、在“十三 、基金的投资”部分，更新了最近一期投资组合报告的内容。
7 、在“十四 、基金的业绩”部分，更新了截至 2015 年12 月31 日的基金 投资业绩。
8 、 在 “二十 六、 其他应披露事项” ， 列出了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基
金的重大事项。
9 、对部分表 述进行了更新。
银华基金管理有限公司
2016 年 3 月 3 日
