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南方现金通货币市场基金
招募说明书（更新）
（2016年第1号）
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日：2016 年01 月21 日南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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目录
§1绪言...............................................................................................................................................4
§2释义...............................................................................................................................................5
§3基金管理人...................................................................................................................................9
§4基金托管人.................................................................................................................................19
§5相关服务机构.............................................................................................................................23
§6基金份额的分类.........................................................................................................................26
§7基金的募集.................................................................................................................................28
§8基金合同的生效.........................................................................................................................29
§9基金份额的申购和赎回.............................................................................................................30
§10基金的投资...............................................................................................................................38
§11基金的财产...............................................................................................................................50
§12基金资产估值...........................................................................................................................51
§13基金的收益与分配...................................................................................................................55
§14基金的费用与税收...................................................................................................................57
§15基金的会计与审计...................................................................................................................60
§16基金的信息披露.......................................................................................................................61
§17基金合同的变更、终止和基金财产的清算...........................................................................67
§18风险揭示...................................................................................................................................71
§19基金合同的内容摘要...............................................................................................................74
§20基金托管协议的内容摘要.......................................................................................................95
§21基金份额持有人服务.............................................................................................................109
§22其他应披露事项.....................................................................................................................110
§23招募说明书存放及其查阅方式.............................................................................................111
§24备查文件.................................................................................................................................112南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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重要提示
本基金经中国证监会2013年12月12日证监许可[2013]1571号文注册募集，基金合
同于2014年01月21日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为货币市场基金。投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在
银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人在
投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对
证券市场价格产生影响的市场风险，因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率
变动的利率风险或负收益风险，因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不
能兑付的信用风险，因本产品相关技术、规则、操作等创新性造成基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反
操作规程等引致的风险。本基金份额类别是根据投资人持有份额的时间或数量在满足一定
条件后由系统自动升级生成，若满足升级条件的当日若为非工作日，则升级日期顺延至下
一工作日，因此可能存在投资人持有份额的实际持有时间比本招募说明书中约定的升级条
件的持有时间更长的风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金
长期平均风险和预期收益率均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金。投资人在投资
本基金之前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》，全面认识本基金的风
险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资
决策。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。
投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合
同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基
金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年1月
21日,有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日（未经审计）。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§1绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称“《信息披露办法》”）以及《南方现金通货币市场基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§2释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
1、基金或本基金：指南方现金通货币市场基金
2、基金管理人：指南方基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同：指《南方现金通货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订
和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方现金通货币市场基金
托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《南方现金通货币市场基金招募说明书》及其定期
的更新
7、基金份额发售公告：指《南方现金通货币市场基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，并在 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
订、自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施并在
2012年 6月 19日发布修订后的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资
试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法
人
20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
23、销售机构：指南方基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销
售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理有限公司或
接受南方基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基
金的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
3个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n 日：指自 T 日起第 n个工作日(不包含 T 日)
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵
守
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式，或简称“定投计划”
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
45、元：指人民币元
46、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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费用后的余额
47、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买
入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益
48、每万份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益
49、7日年化收益率：指以最近 7日(含节假日)收益所折算的年收益率
50、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从
基金财产中扣除，属于基金的营运费用
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
其他资产的价值总和
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额每万份基金已实现收益和 7日年化收益率的过程
55、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒
体
56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§3基金管理人
3.1基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整
层
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：吴万善
注册资本：3亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限
公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会
证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经
中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。
2010年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股
权转让给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民
币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际
信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
3.2主要人员情况
3.2.1董事会成员
吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师，中国籍。历任中国人民
银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券
发行部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁、董事
长兼党委副书记。现任南方基金管理有限公司董事长。
张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位，中
国籍。1994年8月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资
银行业务部副总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委
员。现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长、华泰
金融控股（香港）有限公司董事。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位，中
国籍。1994年12月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训
教育科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部
高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业
务总监、总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、
党委委员、董事会秘书；华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董
事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行
股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。
夏桂英女士，董事，中共党员，高级经济师，26年法律公司管理经济工作从业经历。
毕业于中国政法大学法律专业，获法学硕士学位，中国籍。曾先后担任中国政法大学中国
法制研究所教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主
任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长
等职。2004年10月加入深圳市投资控股有限公司，历任法律事务部部长、企业一部部长
职务。现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高
新投集团有限公司董事、深圳市城市建设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融
资担保集团有限公司董事。
项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计
专业，中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会
计师事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职，历任深圳市投资
控股有限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事
投融资、股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、
中国深圳对外贸易（集团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉
类食品（深圳）有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历，中国籍。历任厦门大学哲学系团总
支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助
理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、
党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任兴业证券交易业务部总经
理助理、负责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司
副总裁、兴业创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。
杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师，中国籍。历任德勤国际会
计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。
2012年加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。历任国家经委副处长、商业部政策研
究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务
副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副
秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼
新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会
长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教
育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东南大学经济管理学院助
教、讲师、副教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南
京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、
上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易
所、国信证券等单位的博士后指导导师，中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审
专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员，中国香
港籍。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)，香港证券及期货专员办事处，及香港证券及
期货事务监察委员会，退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及
香港汇业集团控股有限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士，20年以上证券从业经历，中国籍。
毕业于财政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师
事务所等机构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普
通合伙）董事合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，中国籍。曾工作于北京市万商天勤（深圳）
律师事务所、北京市中伦（深圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所，现任北
京市金杜（深圳）律师事务所华南区管理合伙人，全联并购公会广东分会副会长、广东省
律师协会女律师委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公
共服务联盟副主席、深圳市易尚展示股份有限公司独立董事。
3.2.2监事会成员
舒本娥女士，监事，15年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业，
获学士学位，中国籍。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998年10月
加入华泰证券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总
经理。现任华泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理；华泰联合证券有限责
任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、
华泰瑞通投资管理有限公司董事。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计
学专业，中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公
司、深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004年深圳市投资控股有限公司成
立至今，历任公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投
融资、股权管理、股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长，深圳
经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深
圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。
苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师，中国籍。历任三明市财政局、
财委，厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，
自营业务部经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理。
林红珍女士,监事，投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修
班，中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门
外供房地产开发公司财务部经理，1994年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责
人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计
部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、 兴
业证券风险管理部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理
有限公司监事。
苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师，中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部
电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副
总监、市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历，中国籍。历任北京邮电大学副教授、
华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦
咨询公司副总经理、首席顾问，2010年1月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部
总监。
徐超先生，职工监事，工商管理硕士，中国籍。曾担任建设银行深圳分行科技部开发
中心副经理，2000年10月加入南方基金管理有限公司，历任信息技术部主管、总监助理、
副总监、执行总监，现任运作保障部总监。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。先后担任金杜律师事务所证券业
务部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核
部法务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008年12月加入南方基金管
理有限公司，历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监，现任监察稽核部执行
总监。
3.2.3公司高级管理人员
吴万善先生，董事长，简历同上。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资
公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、
江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金
管理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南
方证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部
副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管
理有限公司副总裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司
及办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、
产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委
委员。
秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，中国籍。历任南京汽车制造厂经营
计划处科员，华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行
总部副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现
任南方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。
常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副
处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联
合证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011年加入南方基金，任职
董事会秘书、纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南
方资本管理有限公司董事。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国AXA Financial 公司投资部
高级分析师，2002年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金
经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理
助理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、南方
东英资产管理有限公司（香港）董事。
鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会
计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方
基金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有
限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。
3.2.4基金经理南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
14
本基金历任基金经理：2014年1月至2014年7月，刘朝阳；2014年7月至2014年
9月，刘朝阳、夏晨曦；2014年9月至2015年9月，夏晨曦；2015年9月至今，夏晨曦、
董浩。
夏晨曦先生，香港科技大学理学硕士，具有基金从业资格。2005年5月加入南方基金，
曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职务，现任固定收益部总监助理。
2008年5月至2012年7月，任固定收益部投资经理，负责社保、专户及年金组合的投资
管理；2012年7月至2015年1月，任南方润元基金经理；2012年8月至今，任南方理财
14天基金经理；2012年10月至今，任南方理财60天基金经理；2013年1月至今，任南
方收益宝基金经理；2014年7月至今，任南方现金增利基金经理；2014年7月至今，任南
方现金通基金经理；2014年7月至今，任南方薪金宝基金经理；2014年12月至今，任南
方理财金基金经理。
董浩先生，南开大学金融学硕士，具有基金从业资格。2010年7月加入南方基金，具
有5年债券交易、研究及投资管理工作经验，历任交易管理部债券交易员、固定收益部货
币理财类研究员、南方现金通基金经理助理；2015年9月至今，任南方现金通、南方
50债、南方中票基金经理。
3.2.5投资决策委员会成员
总裁杨小松先生，副总裁兼固定收益投资总监、南方东英资产管理有限公司（香港）
董事李海鹏先生，交易管理部总监王珂女士，固定收益部总监韩亚庆先生。
3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
3.3基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、 依法接受基金托管人的监督；南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
15
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，各类基金份额的每万
份基金已实现收益和7日年化收益率；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
以上；
17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付
合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人
追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后
30日内退还基金认购人；南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
16
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，
采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
　　（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
　　（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
　　（5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。
3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
17
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
　　1、承销证券和投资股票；
　　2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
　　3、从事承担无限责任的投资；
　　4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
　　5、向基金管理人、基金托管人出资；
　　6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，在适用于本基金的情况下，则本
基金投资不再受相关限制。
3.6基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
3.7基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有
人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操
作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制
度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制
度和紧急应变制度等。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责
任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
　　健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人
员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
　　有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行。
独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可
行的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学
化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。
　　3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度
　　公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律法规制订了基金会计制度、
公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密
的会计系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
　　（2）风险管理控制制度
　　风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目
标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措
施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制
制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等
程序性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
　　公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险
控制情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
　　督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分
的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
19
及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应
当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会
定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
　　公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽
核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人
员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§4基金托管人
（一）基金托管人基本情况 
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至2015年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工205人，平均年龄30岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、
QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全
的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至2015年9月，中国工商银行共托管证券投资基金496只。自
2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》
、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
49项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。
四、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、
2012、2013年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审
计标准第70号）审阅后，2014年中国工商银行资产托管部第八次通过ISAE3402（原
SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险
管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险
控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成
为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内
控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监
督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人
员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
4、内部风险控制措施实施南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取
了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”
、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，
增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关基金法律法规的规定，对基金的投
资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人
报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划
付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违
反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监
会报告。
基金托管人发现基金管理人有其他违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关
基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到
通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权
随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事
项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§5相关服务机构
5.1销售机构
5.1.1直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整
层
法定代表人：吴万善
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
5.1.2代销机构
南方现金通A、B、C代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1
上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号
2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号
3号楼C座7楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
2
本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
南方现金通E代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1
河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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2
广州农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路
1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路
1号
法定代表人：王继康
联系人：周兆光
电话：020-28019432
传真：020-22389031
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com
3
本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
5.2登记机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整
层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763889
联系人：古和鹏
5.3出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666 
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：孙睿
5.4审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙） 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
26
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 
执行事务合伙人：李丹 
联系电话：（021）23238888 
传真：（021）23238800 
联系人：陈熹 
经办注册会计师：薛竞、陈熹南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§6基金份额的分类
一、基金份额分类
本基金根据投资人持有基金份额的数量、时间等的不同或其他条件，分别设置 A 类、
B 类、C 类和 E 类四类基金份额，每类基金份额按照不同的费率计提管理费和销售服务费
用。
本基金 A 类基金份额开放认购、申购和赎回业务，B 类和 C 类不开放认购和申购业务，
只开放赎回业务。投资人在进行本基金 A 类、B 类或 C 类份额认购、申购和赎回时使用同
一个基金代码，但是上述三类基金份额在信息披露等场合可以使用不同的代码和简称。
本基金E 类基金份额通过本基金管理人指定的电子交易平台办理申购、赎回等业务并
单独设置基金代码和简称。
各类基金份额分别公布基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收益率。
二、基金份额类别的划分
（一）本基金 A 类、B 类和 C 类份额类别的划分
1、根据投资人持有基金份额的时间或数量，确定持有基金份额所适用的份额类别以及
其管理费和销售服务费：
项目 A类基金份额 B类基金份额 C类基金份额
单笔基金份额的持有时间
（N为持有时间）；
单个基金账户持有的份额
数量（M为持有的份额数）
N＜7日且
M＜10万份
7日≤N＜14日或
10万份≤M＜
50万份
N≥14日或
M≥50万份
管理费（年费率） 0.27% 0.22% 0.17%
销售服务费率
（年费率）
0.25% 0.20% 0.15%
2、本基金A类基金份额开放认购和申购业务，B类和C类基金份额是根据持有时间或
持有数量在满足一定条件后由系统自动升级生成。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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（1）若投资人认购或申购本基金且单个基金账户保留的基金份额数量不足10万份时，
自认购或申购确认之日起，该笔份额在单个基金账户的持有时间达到7日时，该账户持有的
该笔份额由A类基金份额自动升级为B类基金份额；若该笔份额继续持有，持有时间达到
14日时，该账户持有的该笔份额由B类基金份额自动升级为C类基金份额。
（2）若A类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额数量达到或超过10万份时，
该账户持有的A类基金份额将自动升级为B类基金份额；若投资人在单个基金账户保留的基
金份额数量达到或超过50万份时，该账户持有的B类基金份额将自动升级为C类基金份额；
（3）投资人持有的基金份额在满足上述（1）和（2）项中任一项条件时，系统自动升
级。满足升级条件的当日若为非工作日，则升级日期顺延至下一工作日。
（4）系统只对满足条件的基金份额进行升级处理，不对基金份额进行降级处理。
（5）投资人认购、申购申请确认成交后，实际持有的基金份额类别以根据上述规则确
认的基金份额类别为准。当投资人持有的基金份额所适用的份额类别发生变化的，将自其
份额类别变化的当日起适用于新份额类别的管理费和销售服务费的年费率。
（二）本基金 E 类基金份额类别
E 类基金份额收取固定的管理费和销售服务费，不随持有时间或持有数量升级或降级
为其他基金份额类别。E 类基金份额管理费年费率为 0.25%，托管费年费率为 0.05%，销售
服务费年费率为 0.25%。
三、基金份额分类办法及规则的调整
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利影响的情况
下，基金管理人可对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告，不需要召开基金份额持有人大会。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§7基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其
他有关规定，并经中国证监会2013年12月12日证监许可[2013]1571号文注册募集。募
集期为2014年01月16日，共募集212,316,611.19份基金份额，募集户数为1,054户。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§8基金合同的生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募
集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律
法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验
资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中
国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期
间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
二、基金合同的生效
本基金合同于2014年01月21日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式
开始管理本基金。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万
元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理
人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案；连续20个工作日基金资产净值低于
5000万元的情况下，基金合同应当终止。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§9基金份额的申购和赎回
9.1申购与赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，具体的销售网点将由基金管理人在招募说
明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办
理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交
易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。
9.2申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间（基金销售机构另有规定的，可在上述范围内规定具
体的交易时间），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告
暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进
行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办理时间在
申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在
赎回开始公告中规定。本基金已于 2014年 2月 20日开放申购赎回业务。本基金 E 类基金
份额自 2014年 7月 4日起开放申购和赎回业务。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认
接受的，视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。
9.3申购与赎回的原则
1、“确定价”原则，即申购、赎回价格以每份基金份额净值为 1.00元的基准进行计
算；南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金销售机构另有
规定的，以基金销售机构的规定为准；
4、基金份额持有人赎回时，除基金合同另有规定外，基金管理人按“后进先出”的原
则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记确认日期在先的基金
份额后赎回，登记确认日期在后的基金份额先赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
9.4申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，否则所提交的申购申请不成立。投
资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。投资
人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在法律法规规定的期限内支付赎回款项。正常
情况下，投资人赎回（T 日）申请成功后，基金管理人将指示基金托管人按有关规定将赎
回款项于 T+1 日从基金托管账户划出，经销售机构划往基金份额持有人指定的银行账户。
遇通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影
响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照
基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以开放日规定时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。
T 日提交的有效申请，投资人可在 T+1 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定
的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投
资人应及时查询并妥善行使合法权利。
9.5申购与赎回的数额限制
1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为0.01元，基金销售机构在符合上述规
定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以基金销售机构公布
的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。本基金不对单笔最低赎回份额进行限制，基
金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，基金销售机构另有规定的，以基金销售机
构的规定为准；
2、投资人当日分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制；
3、基金管理人可以设置单日累计申购份额上限或单个账户单日累计申购份额上限，并
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告；
4、基金管理人可以设置单日累计申购金额/净申购金额上限、单个账户单日累计申购
金额/净申购金额上限、单日累计赎回金额/净赎回金额上限、单个账户单日累计赎回金额
/净赎回金额上限、单笔申购赎回上限。
基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购和赎回的
数额限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公
告并报中国证监会备案。
9.6申购费用和赎回费用
1、本基金不收取申购费用和赎回费用。
2、本基金的申购、赎回价格为每份基金份额 1.00元。
9.7申购份额与赎回金额的计算
1、基金申购份额的计算
本基金的申购采用“金额申购、份额确认”的方式。申购份额的计算公式为：
申购份额 = 申购金额/1.00
例：某投资人投资 10万元申购本基金，则其可得到的申购份额为：
申购份额＝100,000/1.00＝100,000.00 份
2、基金赎回金额的计算
本基金的赎回采用“份额赎回、金额确认”的方式。投资人在赎回基金份额时，基金份南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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额对应的未付收益是否与赎回款一并支付给投资人，以销售机构或指定电子交易平台的具
体规定为准。
(1)如销售机构或指定电子交易平台规定投资人在赎回基金份额时将按比例结转的未付
收益一并结算并与赎回份额对应的款项一并支付给投资人，赎回金额包括赎回份额对应的
款项和未付收益两部分，具体的计算方法为：
赎回金额＝赎回份额×1.00 元﹢赎回份额对应的未付收益
例：某投资人持有本基金份额 100,000份，赎回 50,000份，赎回份额对应的未付收益
为 1.50元，则其可得到的赎回金额为：
赎回金额＝50,000×1.00+1.50＝50001.50 元
(2) 如销售机构或指定电子交易平台规定投资人在赎回基金份额时未付收益不与赎回
份额对应的款项一并支付给投资人，未付收益将结转为份额后留存在投资人的基金账户。
赎回金额的计算公式为：
赎回金额＝赎回份额×1.00元
例:某投资人赎回本基金份额 10,000份，则赎回金额＝10,000×1.00＝10,000元
3、申购份额的处理方式
申购份额的计算结果保留到小数点后 2位，小数点后 2位以后的部分舍弃，舍弃部分
归入基金财产。
4、赎回金额的处理方式
赎回金额的计算结果保留到小数点后 2位，小数点后 2位以后的部分四舍五入，由此
产生的误差计入基金财产。
9.8拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益时。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、本基金出现当日净收益或累计未分配净收益小于零的情形，为保护投资人的利益，
基金管理人可暂停本基金的申购。
7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术保障等异常情况导致基
金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
8、本基金每日累计申购金额/净申购金额达到基金管理人所设定的上限。
9、单一账户每日累计申购金额/净申购金额达到基金管理人所设定的上限。
10、单笔申购金额达到基金管理人所设定的上限。
11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、11项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，
基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。对于上述第 8、9、10项拒
绝申购的情形，基金管理人将于每一开放日在基金管理人网站上公布相关申购上限设定。
如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消
除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
9.9暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、本基金出现当日净收益或累计未分配净收益小于零的情形，为保护基金份额持有人
的利益，基金管理人可暂停本基金的赎回。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的技术保障等异常情况导致基
金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、本基金每日累计赎回金额/净赎回金额达到基金管理人所设定的上限。
8、单一账户每日累计赎回金额/净赎回金额达到基金管理人所设定的上限。
9、单笔赎回金额达到基金管理人所设定的上限。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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发生上述第 1、2、3、5、6、10项情形之一而基金管理人决定暂停接受基金份额持有
人的赎回申请或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登
暂停赎回公告。对于上述第 7、8、9项拒绝赎回的情形，基金管理人将于每一开放日在基
金管理人网站上公布相关赎回上限设定。已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如
暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请
人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。
基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回
的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
9.10巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期
办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取
消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理，无优先权，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未
作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连续 2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可
暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20个
工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
3、巨额赎回的公告南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式）在 3个交
易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。
9.11暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应及时向中国证监会备案，并在规定
期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，
最迟于重新开放日在指定媒体上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在
暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
9.12基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机
构。
9.13基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收
费。
9.14基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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9.15定投计划
基金管理人可以为投资人办理定投计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在
办理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公
告或更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。
9.16基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登
记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、
监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。
9.17基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人在中国证监
会认可的交易场所或者通过其他交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额
的过户登记。基金管理人受理基金份额转让业务的，基金份额持有人应根据基金管理人的
业务规则办理基金份额转让业务。
9.18其他业务
在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理基金份额质押
等业务，并收取一定的手续费用。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§10基金的投资
10.1投资目标
在控制投资组合风险，保持流动性的前提下，力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
10.2投资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金、通知存款、一年
以内(含一年)的银行存款和大额存单、剩余期限在397天以内（含397天）的债券和中期
票据、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、期限在一年以内（含一年）的债券回
购、短期融资券、剩余期限在397 天以内（含397 天）的资产支持类证券以及中国证监会、
中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
10.3投资策略
本基金将采用积极管理型的投资策略，在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险
并满足流动性的前提下，提高基金收益。
1、利率策略
本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标、分析宏观
经济情况，建立经济前景的情景模拟，进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。
同时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势，对影响资金面的因素进行详细分
析与预判，建立资金面的场景模拟。
在宏观分析与流动性分析的基础上，结合历史与经验数据，确定当前资金的时间价值、
通货膨胀补偿、流动性溢价等要素，得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区
分当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，然后通过市场收
益率曲线与均衡收益率曲线的对比，判断收益率曲线参数变动的程度和概率，确定组合的
平均剩余期限，并据此动态调整投资组合。
2、骑乘策略南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时，投资并持有债券一段时间，随着时间
推移，债券剩余年限减少，市场同样年限的债券收益率较低，这时将债券按市场价格出售，
投资人除了获得债券利息以外，还可以获得资本利得。在多数情况下，这样的骑乘操作策
略可以获得比持有到期更高的收益。
3、放大策略
放大策略即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入资金，
并购买剩余年限相对较长的债券，以期获取超额收益的操作方式。在回购利率过高、流动
性不足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下，本基金将适时降低杠杆投资比例。
4、信用债投资策略
(1)信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必需经过南方基金债券信用评级系统
进行内部评级，符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资，以事前防范和控制信用
风险。
(2)信用利差策略。信用产品相对国债、政策性金融债等利率产品的信用利差是获取较
高投资收益的来源。首先，伴随经济周期的波动，在经济周期上行或下行阶段，信用利差
通常会缩小或扩大，利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会。同时，研究不同行业
在经济周期和政策变动中所受的影响，以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情
况，投资具有积极因素的行业，规避具有潜在风险的行业。其次，信用产品发行人资信水
平和评级调整的变化会使产品的信用利差扩大或缩小，本基金将充分发挥内部评级在定价
方面的作用，选择评级有上调可能的信用债，以获取因利差下降带来的价差收益。第三，
对信用利差期限结构进行研究，分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的位置，
以及不同期限之间利差的相对水平，发现更具投资价值的期限进行投资；第四，研究分析
相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平，发现偏离均值较多、相对利差有收窄可能
的债券。
(3)类属选择策略。国内信用产品目前正经历着快速发展阶段，不同审批机构批准发行
的信用产品在定价、产品价格特性、信用风险方面具有一定差别，本基金将考虑产品定价
的合理性、产品主要投资人的需求特征、不同类属产品的持有收益和价差收益特点和实际
信用风险状况，进行信用债券的类属选择。
5、资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主（包括以银行贷款资产、住房
抵押贷款等作为基础资产），仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
41
未来现金流的分析，本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和
数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产
支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
6、其他金融工具投资策略
本基金将密切跟踪银行承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产品的动向，
一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资，本基金将在届时相应法律法规的框架内，
根据对该金融工具的研究，制定符合本基金投资目标的投资策略，在充分考虑该投资品种
风险和收益特征的前提下，谨慎投资。
10.4投资决策依据和决策程序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的
基础；
（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做
出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、决策程序
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组
合的资产配置比例等提出指导性意见。
（2）提出投资建议：固定收益部研究员以内外部研究报告以及其他信息来源作为参考，
对利率市场、信用市场进行研究，提出债券市场运行趋势的分析观点，在重点关注的投资
产品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。研究员
根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。
（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，
并出具风险监控报告。
（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
程序。
10.5投资限制
（一）本基金不得投资于以下金融工具：南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
42
（1）股票、权证；
（2）可转换债券；
（3）剩余期限（或回售期限）超过 397天的债券；
（4）信用等级在 AAA 级以下的企业债券；
（5）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，但市场条件发生变化后另有规定的，
从其规定；
（6）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；
（7）中国证监会禁止投资的其他金融工具。
（二）投资组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120天；
（2）投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不得超过基金资
产净值的 10%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
10%；
（4）除发生巨额赎回的情形外，本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超
过基金资产净值的 20%；因发生巨额赎回致使本基金债券正回购的资金余额超过基金资产
净值 20%的，基金管理人应当在 5个交易日内进行调整；
（5）债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
（6）本基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过 397天；
（7）本基金的存款银行为具有证券投资基金托管人资格、证券投资基金销售业务资格
或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行。存放在具有基金托管资格的同一商业银行
的存款，不得超过基金资产净值的 30%；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存
款，不得超过基金资产净值的 5%；
（8）本基金投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的 30%，根据协议可提前
支取且没有利息损失的银行存款，不受此限制；
（9）本基金持有的剩余期限不超过 397天但剩余存续期超过 397天的浮动利率债券摊
余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%；
（10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；本南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
43
基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模
的 10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含
AAA)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资
标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（11）本基金投资的短期融资券的信用评级，应不低于以下标准：
1）国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别；
2）根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近三年的信用评级和跟
踪评级具备下列条件之一：
i）国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别；
ii）国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（例如，若中国
主权评级为 A-级，则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+级）。
3）同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。
4）本基金持有短期融资券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起 20个交易日内予以全部减持。
（12）中国证监会规定的其他比例限制。
除上述第（4）、（10）、（11）项另有约定外，因证券市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基
金管理人应当在 10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规及监管政策等对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金可
相应调整投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。法律法规或监管部门取消
上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受上述限制。
（三）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
44
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律、行政法规和监管部门取消上述禁止性规定的，在适用于本基金的情况下，则本
基金投资不再受相关限制。
10.6投资组合平均剩余期限计算方法
1、平均剩余期限（天）的计算公式如下：
其中：
投资于金融工具产生的资产包括现金类资产（含银行存款、清算备付金、交易保证金、
证券清算款、买断式回购履约金）、银行定期存款、大额存单、债券、逆回购、中央银行
票据、买断式回购产生的待回购债券、或中国证监会允许投资的其他固定收益类金融工具。
投资于金融工具产生的负债包括正回购、买断式回购产生的待返售债券等。
采用“摊余成本法”计算的附息债券成本包括债券的面值和折溢价；贴现式债券成本
包括债券投资成本和内在应收利息。
2、各类资产和负债剩余期限的确定
（1）银行存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限为 0 天；证券清算款的剩余期
限以计算日至交收日的剩余交易日天数计算；买断式回购履约金的剩余期限以计算日至协
议到期日的实际剩余天数计算；
（2）银行定期存款、大额存单的剩余期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算；
银行通知存款的剩余期限以存款协议中约定的通知期计算；
（3）组合中债券的剩余期限是指计算日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除
外：允许投资的浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计
算；允许投资的含回售条款债券的剩余期限以计算日至回售日的实际剩余天数计算；
（4）回购（包括正回购和逆回购）的剩余期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余
天数计算；南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
45
（5）中央银行票据的剩余期限以计算日至中央银行票据到期日的实际剩余天数计算；
（6）买断式回购产生的待回购债券的剩余期限为该基础债券的剩余期限；
（7）买断式回购产生的待返售债券的剩余期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余
天数计算；
（8）短期融资券的剩余期限以计算日至短期融资券到期日所剩余的天数计算。
（9）对其它金融工具，本基金管理人将基于审慎原则，根据法律法规或中国证监会的
规定、或参照行业公认的方法计算其剩余期限。
平均剩余期限的计算结果保留至整数位，小数点后四舍五入。如法律法规或中国证监
会对剩余期限计算方法另有规定的从其规定。
10.7业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为同期七天通知存款税后利率。
根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款税后利
率作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本
基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有
人大会。
10.8风险收益特征
本基金为货币市场基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金
和债券型基金。
10.9基金的融资融券及转融通
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券和转融通业务。
待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人可以在不改变本基金既
有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融
公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通
等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关
事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大
会。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
46
10.10其他交易
在不违反法律法规规定的情况下，本基金可与基金管理人管理的其他资产以公平的市
场价格进行相互交易。
10.11基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2015年12月31日（未经审计）。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
固定收益投资
598,607,938.28 23.69
其中：债券
598,607,938.28 23.69
资产支持证券
-



-
2
买入返售金融资产
918,013,737.02
36.32
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
3
银行存款和结算备付金
合计
1,002,531,671.71 39.67
4
其他资产
8,074,832.49 0.32
5
合计
2,527,228,179.50 100.00
 
1.2 报告期债券回购融资情况 
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1
报告期内债券回购融资余额
11.24
其中：买断式回购融资
-
序号 项目 金额
占基金资产净值的比例（％）南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
47
2
报告期末债券回购融资余额
98,699,787.75 4.07
其中：买断式回购融资
- -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余
额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
注：本基金合同约定：“本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金
资产净值的20%”，本报告期内，本基金未发生超标情况。
1.3 基金投资组合平均剩余期限
1.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
40
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
109
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
40
 
报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明
注：本基金合同约定：“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过
120天”，本报告期内，本基金未发生超标情况。
1.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产净
值的比例（%）
各期限负债占基金资产净
值的比例（%）
1
30天以内
72.92


2.53



其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
0.81 -
2
30天(含)-60天
3.69 -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
1.23 -
3
60天(含)-90天
10.69 -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
4
90天(含)-180天
12.33 -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
5
180天(含)-397天（含）
4.12 -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
合计
103.75 2.53南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
48
 
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值比例
（%）
1
国家债券
39,867,263.21 1.64
2
央行票据
- -
3
金融债券
139,750,656.31 5.76
其中：政策性金融债
139,750,656.31 5.76
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
290,229,695.80 11.95
6
中期票据
- -
7
同业存单
128,760,322.96 5.30
8
其他
- -
9
合计
598,607,938.28 24.65
10
剩余存续期超过397天的
浮动利率债券
49,531,074.32 2.04
 
1.5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券
投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量（张）
摊余成本(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 150211
15国开11
900,000 90,219,581.99 3.72
2 020082
15贴债08
400,000 39,867,263.21 1.64
3 041551002
15康美
CP001
300,000 30,247,014.52 1.25
4 011599166
15中金黄
金SCP002
300,000 30,079,004.92 1.24
5 011533013
15五矿
SCP013
300,000 29,986,911.42 1.24
6 011599543
15陕延油
SCP002
300,000 29,965,223.31 1.23
7 011510012
15中电投
SCP012
300,000 29,953,392.76 1.23
8 150315
15进出15
300,000 29,835,219.00 1.23
9 111510312
15兴业
CD312
300,000 29,775,539.46 1.23
10 111519049
15恒丰银
行CD049
300,000 29,772,463.86 1.23
 南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
49
1.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离



项目 偏离情况



报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次
数
-
报告期内偏离度的最高值
0.2227%
报告期内偏离度的最低值
0.0854%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值
0.1509%
 
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产
支持证券投资明细 
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.8 投资组合报告附注
1.8.1 
本基金采用“摊余成本法”计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利
率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。
1.8.2 
本报告期内本基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券，
但不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。
1.8.3 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.8.4 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
5,799.65
2
应收证券清算款
-
3
应收利息
8,061,532.84
4
应收申购款
-
5
其他应收款
7,500.00
6
待摊费用
-
7
其他
-
8
合计
8,074,832.49
10.12基金业绩南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
50
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.9 基金净值表现
1.9.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率
的比较
南方现金通货币A
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2014.01.21-2014.12.31
4.4689% 0.0057% 1.3021% 0.0000%
3.1668% 0.0057%
2015.01.01-2015.12.31
4.2087% 0.0124% 1.3781% 0.0000% 2.8306% 0.0124%
自基金成立起至今 8.8657% 0.0097% 2.6982% 0.0000% 6.1675% 0.0097%
注：本基金收益分配为按日结转份额。
南方现金通货币B
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2014.01.21-2014.12.31
4.5249% 0.0056% 1.3021% 0.0000%
3.2228% 0.0056%
2015.01.01-2015.12.31
4.2630% 0.0124% 1.3781% 0.0000%
2.8849%
0.0124%
自基金成立起至今 8.9808% 0.0097% 2.6982% 0.0000%
6.2826%
0.0097%
注：本基金收益分配为按日结转份额。
南方现金通货币C
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2014.01.21-2014.12.31
4.5913% 0.0056% 1.3021% 0.0000%
3.2892% 0.0056%
2015.01.01-2015.12.31
4.3346% 0.0124% 1.3781% 0.0000%
2.9565%
0.0124%
自基金成立起至今 9.1250% 0.0097% 2.6982% 0.0000%
6.4268%
0.0097%
注：本基金收益分配为按日结转份额。
南方现金通货币E
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
51
2014.07.07-2014.12.31
2.1610% 0.0066% 0.6697% 0.0000%
1.4913% 0.0066%
2015.01.01-2015.12.31
4.1476% 0.0124% 1.3781% 0.0000%
2.7695%
0.0124%
自基金成立起至今 6.3983% 0.0108% 2.0571% 0.0000%
4.3412%
0.0108%
注：本基金收益分配为按日结转份额。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
52
§11基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§12基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益及 7日年化收益率的非交易
日。
二、估值对象
基金所拥有的各类证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值方法
1、本基金估值采用“摊余成本法”，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协
议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益。本基金
不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。
2、为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的
基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基
金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估，即“影子
定价”。当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值偏离
达到或超过 0.25%时，基金管理人应根据风险控制的需要调整组合，其中，对于偏离程度
达到或超过 0.5%的情形，基金管理人应与基金托管人协商一致后，参考成交价、市场利率
等信息对投资组合进行价值重估，使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值。
3、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
4、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益及 7日年
化收益率计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金
管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已
实现收益及 7日年化收益率的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、每万份基金已实现收益是按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益，精
确到小数点后第 4位，小数点后第 5位四舍五入。本基金的收益分配是按日结转份额的，
7日年化收益率是以最近 7日(含节假日)收益所折算的年收益率，精确到 0.001%，百分号
内小数点后第 4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将估值结果发送基金
托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金资产的计价导致每万份基金已实现收益小数点后 4位或 7日年化收益率百
分号内小数点后 3位以内发生差错时，视为估值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术
水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在
其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果
获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得
的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误
责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金估值错误处理的方法如下：
（1）基金估值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取
合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金资产净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业有通行做
法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，基金管理人为保障投资人的利益，
决定延迟估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年
化收益率由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日
交易结束后计算当日的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化
收益率并发送给基金托管人。基金托管人复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人予
以公布。
八、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 3项进行估值时，所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记公司及存款银行发送的数据错误，或
国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和
基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消
除由此造成的影响。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§13基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
二、收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权；
2、本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用；
3、“每日分配、按日支付”。本基金根据每日基金收益情况，以每万份基金已实现收
益为基准，为投资人每日计算当日收益并分配，且每日进行支付。投资人当日收益分配的
计算保留到小数点后 2位，小数点后第 3位按去尾原则处理（因去尾形成的余额进行再次
分配，直到分完为止）；
4、本基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配，若当日已实现收益大于零时，为
投资人记正收益；若当日已实现收益小于零时，为投资人记负收益；若当日已实现收益等
于零时，当日投资人不记收益；
5、本基金每日进行收益计算并分配时，收益支付方式只采用红利再投资(即红利转基
金份额)方式，投资人可通过赎回基金份额获得现金收益；若投资人在当日收益支付时，若
当日净收益大于零，则增加基金份额持有人基金份额；若当日净收益等于零时，则保持基
金份额持有人基金份额不变；基金管理人将采取必要措施尽量避免基金净收益小于零，若
当日基金净收益小于零时，不为基金份额持有人缩减相应的基金份额，基金管理人有权通
过销售机构或自行向基金份额持有人追索，基金份额持有人应予支付；
6、当日申购的基金份额自下一个工作日起，享有基金的收益分配权益；当日赎回的基
金份额自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益；
7、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利影响的情
况下，基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会；
8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
三、收益分配方案南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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本基金按日计算并分配收益，基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
四、收益分配的时间和程序
本基金每个自然日进行收益分配。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个工作日的次日，通过网站、
基金份额销售网点以及其他媒介，披露工作日的各类基金份额的每万份基金已实现收益和
7日年化收益率。
若遇法定节假日，应于节假日结束后第二个自然日，披露节假日期间的各类基金份额
的每万份基金已实现收益和节假日最后一日的 7日年化收益率，以及节假日后首个工作日
各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收益率。经中国证监会同意，可以适当
延迟计算或公告。法律法规另有规定的，从其规定。
本基金每个自然日例行对当天实现的收益进行收益支付，每日例行的收益支付不再另
行公告。
五、本基金各类基金份额每万份基金已实现收益及 7日年化收益率的计算见本招募说
明书“基金的信息披露”章节。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§14基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金对于管理费率或销售服务费率不同的各类基金份额分别计提管理费或销售服务
费，对于管理费率或销售服务费率相同的各类基金份额，可以分别计提相应费用，也可以
合并计提相应费用。
1、基金管理人的管理费
本基金管理费年费率最高不超过 0.27%。
本基金的 A 类基金份额年管理费率为 0.27%。
本基金的 B 类基金份额年管理费率为 0.22%。
本基金的 C 类基金份额年管理费率为 0.17%。
本基金的 E 类基金份额年管理费率为 0.25%。
（1）分别计提管理费的计算方法如下：
H＝E×该类基金份额年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日该类份额（扣除当日该类份额升级的部分）的基金资产净值
A 类、B 类和 C 类基金份额的管理费按照上述方式计提。
（2）合并计提管理费的计算方法如下：南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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H＝E×参与合并计提基金份额的年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为参与合并计提基金份额的基金资产净值
E 类基金份额的管理费按照上述方式计提。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金销售服务费年费率最高不超过 0.25%。
本基金的 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%。
本基金的 B 类基金份额的年销售服务费率为 0.20%。
本基金的 C 类基金份额的年销售服务费率为 0.15%。
本基金的 E 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%。
（1）分别计提销售服务费的计算方法如下：
H＝E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数
H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类份额（扣除当日该类份额升级的部分）的基金资产净值
A 类、B 类和 C 类基金份额的销售服务费按照上述方式计提。
（2）合并计提销售服务费的计算方法如下：
H＝E×参与合并计提基金份额的年销售服务费率÷当年天数
H 为每日应计提的年销售服务费率南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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E 为参与合并计提基金份额的基金资产净值
E 类基金份额的销售服务费按照上述方式计提。
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支付给
登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按
时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和
基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务
费率等费率，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§15基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于 2个月，可以并入下一个会计年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在 2个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§16基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒体、报备方式
等规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披
露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介
披露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露
的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每 6个月结束之日起 45日内，更新招募
说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上；基金管理人在公
告的 15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有
关更新内容提供书面说明。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3日前，将基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托管人应当将《基金
合同》、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒体上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载《基金合同》生
效公告。
（四）基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7日年化收益率公告
1、本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至
少每周公告一次基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收益率；
每万份基金已实现收益和 7日年化收益率的计算方法如下：
每万份基金已实现收益＝当日该类基金份额的已实现收益/当日该类基金份额总额
×10000
7日年化收益率（%）=
365/7
7
i=1
1+ 1 100%
10000
i
R
? ?
? ? ? ? ? ?
? ?
? ?
? ? ? ?
? ? ? ?
? ?
? ?
?
其中，Ri 为最近第 i 个自然日(包括计算当日)的每万份基金已实现收益。
每万份基金已实现收益采用四舍五入保留至小数点后第 4位，7日年化收益率采用四
舍五入保留至百分号内小数点后第 3位。如果基金成立不足七日，按类似规则计算。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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2、在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个工作日的次日，通过网
站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额的每万份基金已实现收
益和 7日年化收益率。若遇法定节假日，于节假日结束后第 2个自然日，公告节假日期间
的各类基金份额的每万份基金已实现收益、节假日最后一日的 7日年化收益率，以及节假
日后首个工作日的各类基金份额每万份基金已实现收益和 7日年化收益率。经中国证监会
同意，可以适当延迟计算或公告。法律法规另有规定的，从其规定。
3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）基金资产净值、
各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收益率。基金管理人应当在上述市场交
易日（或自然日）的次日，将基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和
7日年化收益率登载在指定媒体上。
（五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正
文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告应当
经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度
报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将
季度报告登载在指定媒体上。
《基金合同》生效不足 2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告
或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
（六）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2个工作日内编制临时报告书，予
以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监
会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止《基金合同》；南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托
管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之
三十；
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项，但基金合同另有约定的除外；
16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金资产净值计价错误达基金资产净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额赎回并延期办理；
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值偏离
度绝对值达到或超过 0.5%的情形；
27、中国证监会规定的其他事项。
根据基金合同约定，上述第 2项基金合同终止事项中，若《基金合同》生效后，连续南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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20个工作日出现基金资产净值低于 5000万元的情况，基金合同应当终止。在连续 15个工
作日以上出现基金资产净值低于 5000万元的情况时基金管理人应根据实际情况发布提示性
公告。
（七）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即
对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（八）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（九）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披
露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基
金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额每万份基金已实现收益、7日年化收益率、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向
基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外，还可以根据需要在其他公
共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查
阅、复制。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§17基金合同的变更、终止和基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效
之日起 2个工作日内在指定媒体公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
（一）一般终止
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（二）到点终止
《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金资产净值低于 5000万元的情况，基
金合同应当终止。
三、基金财产的清算
（一）本基金到点终止的变现与清算
基金资产变现：本基金在出现到点终止的情况后的下一工作日起，基金进入变现期，
变现期不超过 5个工作日，除暂时无法变现的资产外，基金管理人应在变现期内将基金资
产全部变现。
基金清算流程：
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 10个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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从事证券相关业务资格的注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作
人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）本基金变现期结束且基金财产清算小组已成立，则本基金由基金财产清算小组统
一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为 10个工作日。如本基金遇二次清算的情况，详见本部分第
三条第（三）款“本基金到点终止涉及二次清算的情况”。
（二）本基金一般终止的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为 6个月。
（三）本基金到点终止涉及二次清算的情况
若本基金所持有的个别债券资产流动性不足等原因导致基金所持有资产在变现期内不
能顺利变现的，则基金需要进行二次清算。二次清算原则上需待所涉及二次清算的资产流
动性满足要求的 10个交易日内进行变现，但基金管理人、基金托管人协商一致采用其他方
法或基金财产清算小组认为对基金持有人更为有利的方法或法律法规及中国证监会另有规
定的除外。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
1、本基金发生一般终止的情形以及发生到点终止的，本基金变现期结束且资产全部变
现的情况下，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例
进行分配。
2、本基金到点终止涉及二次清算的情况下，将基金财产清算后的全部已变现的剩余资
产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基
金份额比例进行分配。当二次清算资产恢复交易或流动性满足要求时，基金管理人应在
10个交易日内将未变现资产全部变现，并按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
对于在变现期出现基金资产无法完全变现的情形，基金管理人应先按照基金合同约定预提
管理费、托管费，待基金资产完全变现后重新计算管理费、托管费。如果实际应收管理费、
托管费小于预提管理费、托管费，则基金管理人应将多出的部分返还基金份额持有人；如
果实际应收管理费、托管费大于预提管理费、托管费，则按预提管理费、托管费收取，不
对基金份额持有人追加管理费、托管费。
基金管理人、基金托管人应协商一致采用其他方法，或基金财产清算小组认为对基金
持有人更为有利的方法，或根据法律法规及中国证监会的相关规定尽快完成全部资产变现，
并制作二次清算报告，清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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中国证监会备案并公告后，按基金份额持有人持有的基金份额比例将剩余资产进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告（包括二次清算报告）经
会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行
公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§18风险揭示
一、本基金特有的风险
1、申购赎回风险
（1）本基金基金管理人可在每个开放日对本基金的累计申购或对单一账户的累计申购
设定上限。如果投资人的申购申请接受后将使当日申购相关控制指标超过上限，则投资人
的申购申请可能确认失败。
（2）特定条件下，如基金收益为负、交易所假期休市等情况，基金可能暂停申购，投
资人可能面临无法申购本基金的风险。
（3）特定条件下，如基金收益为负、交易所假期休市等情况，基金可能暂停赎回，投
资人可能面临无法赎回本基金的风险。
（4）本基金可能出现节假日集中赎回量较大，而本基金在短时间内无法及时变现基金
资产，导致本基金出现流动性风险。
（5）本基金份额类别是根据投资人持有份额的持有时间或持有数量在满足一定条件后
由系统自动升级生成。若满足升级条件的当日若为非工作日，则升级日期顺延至下一工作
日。因此可能存在投资人持有份额的实际持有时间比本招募说明书中约定的升级条件的持
有时间更长。
2、收益分配风险
（1）如基金份额持有人未付收益为负，在持有人全部赎回基金份额时，基金管理人有
权通过销售机构或自行向基金份额持有人追索负收益，基金份额持有人应予支付，如基金
份额持有人未支付负收益，将面临被追索负收益的风险。
（2）本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 0.01元，若投资人申购份额较少，
由于投资人当日收益分配的计算保留到小数点后 2位，可能出现当日基金收益无法显示的
情况。
（3）投资人在赎回基金份额时，基金份额对应的未付收益是否与赎回款一并支付给投
资人，以销售机构或指定电子交易平台的具体规定为准。如销售机构或指定电子交易平台
规定投资人在赎回基金份额时未付收益不与赎回份额对应的款项一并支付给投资人，未付
收益将结转为份额后留存在投资人的基金账户。
3、流动性风险南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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流动性风险是指投资人提交了赎回申请后，基金管理人无法及时变现基金资产，导致
赎回款交收资金不足的风险；或者为应付赎回款，变现冲击成本较高，给基金资产造成较
大的损失的风险。大部分债券品种的流动性较好，也存在部分企业债、资产证券化、回购
等品种流动性相对较差的情况，如果市场短时间内发生较大变化或基金赎回量较大可能会
影响到流动性和投资收益。
4、机会成本风险
由于本基金申购赎回的高效率使本基金对流动性要求更高，本基金必须保持一定的现
金比例以应付赎回的需求，在管理现金头寸时，有可能存在现金过多而带来的机会成本风
险，本基金长期收益可能低于市场平均水平。
5、系统故障风险
本基金每个自然日进行清算和收益分配，系统实现要求更高，可能出现系统故障导致
基金无法正常估值或办理相关业务的风险。
6、到点清算风险
本基金连续 20个工作日基金资产净值低于 5000万元的情况下，基金合同应当终止。
本基金将启动到点终止的变现和清算流程。
7、基金管理人认购及申购份额的升级风险
本基金管理人承诺认购及申购份额不参与基金份额升级，可能存在由于系统故障等原
因导致部分管理人持有份额误升级的风险。
8、收益率变化风险
本基金各类基金份额的规模变动可能引起各类基金份额收益率的波动，特定情况下当
日万份收益可能出现A类大于B、E、C类或者E类大于B、C类或者B类大于C类等情况。
二、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导
致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险；
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险；
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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会受到利率变化的影响；
4、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
三、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对
信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。
但从长期看，本基金的收益水平仍与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关
性较大，可能因为基金管理人的因素而影响基金的长期收益水平。
相关当事人在业务各环节操作过程中，可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操
作失误或违反操作规程等引致风险，例如越权违规交易、欺诈行为、清算交收差错、份额
登记差错等风险。
四、法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普
遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机
构(包括基金管理人和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不同的销
售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特征
的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与
产品风险之间的匹配检验。
五、其他风险
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险；
3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、因业务竞争压力可能产生的风险；
6、不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
7、其他意外导致的风险。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§19基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了
《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施
保护基金投资人的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通；
（13）在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提
下，为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项，基金管理人有权代表基金份额持有人以
基金资产作为抵押进行融资。
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转
换和非交易过户等业务规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除
调高管理费率、托管费率、销售服务费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，各类基金份额的
每万份基金已实现收益和 7日年化收益率；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15年以上；
（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资
人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支
付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基
金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人
违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管
人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的
行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基
金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后
30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基
金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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收益和 7日年化收益率；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或
配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监
管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因
其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金
管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人
追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利和义务
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不
限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不
限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》，本基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式（法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
82
除外）；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费，但根据法律法规的
要求提高该等报酬标准的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》
另有约定的除外）；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额
持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大
会的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利影响的
情况下，调低基金的销售服务费率或变更收费方式，增加、减少或调整基金份额类别设置；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及
《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6）基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整
有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。
（二）会议召集人及召集方式南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
83
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召
集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集；
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基
金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之
日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基
金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书
面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管
理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以
上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30日报中国证监会备案。基
金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，
不得阻碍、干扰；
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30日，在指定媒体公告。基金
份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决
意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会或法律法规和监管机关允许的其
他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理
人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规
定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可
以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表
的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人确定的非
现场方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人确定的
非现场方式进行表决。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
85
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布相关
提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管
人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表
决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本人直接出具
表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月
以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额
持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见
或授权他人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决
意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托
人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和
会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定
终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及
《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他
事项。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位
名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）
和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式（本基金合同另有约定的除
外）、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》（本基金合同另有约定的除外）
、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议
通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定
的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点
以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不
影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监
督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2个工作日内在指定媒体上公告。如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公
证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，
基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人
大会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权；
2、本基金收益分配方式为红利再投资，免收再投资的费用；
3、“每日分配、按日支付”。本基金根据每日基金收益情况，以每万份基金已实现收
益为基准，为投资人每日计算当日收益并分配，且每日进行支付。投资人当日收益分配的
计算保留到小数点后2位，小数点后第3位按去尾原则处理（因去尾形成的余额进行再次
分配，直到分完为止）；
4、本基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配，若当日已实现收益大于零时，为
投资人记正收益；若当日已实现收益小于零时，为投资人记负收益；若当日已实现收益等
于零时，当日投资人不记收益；
5、本基金每日进行收益计算并分配时，收益支付方式只采用红利再投资(即红利转基
金份额)方式，投资人可通过赎回基金份额获得现金收益；若投资人在当日收益支付时，若
当日净收益大于零，则增加基金份额持有人基金份额；若当日净收益等于零时，则保持基
金份额持有人基金份额不变；基金管理人将采取必要措施尽量避免基金净收益小于零，若
当日基金净收益小于零时，不为基金份额持有人缩减相应的基金份额，基金管理人有权通南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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过销售机构或自行向基金份额持有人追索，基金份额持有人应予支付；
6、当日申购的基金份额自下一个工作日起，享有基金的收益分配权益；当日赎回的基
金份额自下一个工作日起，不享有基金的收益分配权益；
7、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利影响的情
况下，基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有人大会；
8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
（二）收益分配的时间和程序
本基金每个自然日进行收益分配。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个工作日的次日，通过网站、
基金份额销售网点以及其他媒介，披露工作日的各类基金份额的每万份基金已实现收益和
7日年化收益率。
若遇法定节假日，应于节假日结束后第二个自然日，披露节假日期间的各类基金份额
的每万份基金已实现收益和节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个工作日
各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率。经中国证监会同意，可以适当
延迟计算或公告。法律法规另有规定的，从其规定。
本基金每个自然日例行对当天实现的收益进行收益支付，每日例行的收益支付不再另
行公告。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
本基金对于管理费率或销售服务费率不同的各类基金份额分别计提管理费或销售服务
费，对于管理费率或销售服务费率相同的各类基金份额，可以分别计提相应费用，也可以
合并计提相应费用，并在招募说明书中列示。
本基金的管理费年费率最高不超过0.27%。本基金可以对不同份额类别设定不同的管
理费率并在招募说明书中列示。
分别计提管理费的计算方法如下：
H＝E×该类基金份额年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日该类份额（扣除当日该类份额升级的部分）的基金资产净值
合并计提管理费的计算方法如下：南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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H＝E×参与合并计提基金份额的年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为参与合并计提基金份额的基金资产净值
1、基金管理人的管理费
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金年销售服务费率最高不超过0.25%，本基金可以对不同份额类别设定不同的销
售服务费率并在招募说明书中列示。
分别计提销售服务费计提的计算公式具体如下：
H＝E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数
H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E为前一日该类份额（扣除当日该类份额升级的部分）的基金资产净值
合并计提销售服务费的计算方法如下：
H＝E×参与合并计提基金份额的年销售服务费率÷当年天数
H 为每日应计提的年销售服务费率
E 为参与合并计提基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给
登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）投资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金、通知存款、一年
以内(含一年)的银行存款和大额存单、剩余期限在 397天以内（含 397天）的债券和中期
票据、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、期限在一年以内（含一年）的债券回
购、短期融资券、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持类证券以及中国证监会、
中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
（二）投资限制
一）本基金不得投资于以下金融工具：
（1）股票、权证；
（2）可转换债券；
（3）剩余期限（或回售期限）超过 397天的债券；
（4）信用等级在 AAA 级以下的企业债券；
（5）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，但市场条件发生变化后另有规定的，
从其规定；
（6）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；
（7）中国证监会禁止投资的其他金融工具。
二）投资组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120天；
（2）投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不得超过基金资
产净值的 10%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
10%；
（4）除发生巨额赎回的情形外，本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超
过基金资产净值的 20%；因发生巨额赎回致使本基金债券正回购的资金余额超过基金资产
净值 20%的，基金管理人应当在 5个交易日内进行调整；南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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（5）债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
（6）本基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过 397天；
（7）本基金的存款银行为具有证券投资基金托管人资格、证券投资基金销售业务资格
或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行。存放在具有基金托管资格的同一商业银行
的存款，不得超过基金资产净值的 30%；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存
款，不得超过基金资产净值的 5%；
（8）本基金投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的 30%，根据协议可提前
支取且没有利息损失的银行存款，不受此限制；
（9）本基金持有的剩余期限不超过 397天但剩余存续期超过 397天的浮动利率债券摊
余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%；
（10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；本
基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模
的 10%；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含
AAA)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资
标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（11）本基金投资的短期融资券的信用评级，应不低于以下标准：
1）国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别；
2）根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近三年的信用评级和跟
踪评级具备下列条件之一：
i）国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别；
ii）国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（例如，若中国
主权评级为 A-级，则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+级）。
3）同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。
4）本基金持有短期融资券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起 20个交易日内予以全部减持。
（12）中国证监会规定的其他比例限制。
除上述第（4）、（10）、（11）项另有约定外，因证券市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
93
金管理人应当在 10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如果法律法规及监管政策等对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金
可相应调整投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。法律法规或监管部门取
消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受上述限制。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少
每周公告一次基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率；在
开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个工作日的次日，通过网站、基金
份额销售网点以及其他媒介，披露工作日的各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年
化收益率。若遇法定节假日，于节假日结束后第2个自然日，公告节假日期间的各类基金份
额的每万份基金已实现收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个工作日
的各类基金份额每万份基金已实现收益和7日年化收益率。经中国证监会同意，可以适当延
迟计算或公告。法律法规另有规定的，从其规定。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效
之日起 2个工作日内在指定媒体公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
一）一般终止
1、基金份额持有人大会决定终止的；南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
二）到点终止
《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金资产净值低于 5000万元的情况，基
金合同应当终止。
（三）基金财产的清算
一）本基金到点终止的变现与清算
基金资产变现：本基金在出现到点终止的情况后的下一工作日起，基金进入变现期，
变现期不超过 5个工作日，除暂时无法变现的资产外，基金管理人应在变现期内将基金资
产全部变现。
基金清算流程：
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 10个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作
人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）本基金变现期结束且基金财产清算小组已成立，则本基金由基金财产清算小组统
一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配；南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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5、基金财产清算的期限为 10个工作日。如本基金遇二次清算的情况，详见本部分第
三条第三）款“本基金到点终止涉及二次清算的情况”。
二）本基金一般终止的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内成立清算
小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为 6个月。
三）本基金到点终止涉及二次清算的情况
若本基金所持有的个别债券资产流动性不足等原因导致基金所持有资产在变现期内不
能顺利变现的，则基金需要进行二次清算。二次清算原则上需待所涉及二次清算的资产恢
复流动性满足要求的 10个交易日内进行变现，但基金管理人、基金托管人协商一致采用其
他方法或基金财产清算小组认为对基金持有人更为有利的方法或法律法规及中国证监会另
有规定的除外。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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1、本基金发生一般终止的情形以及发生到点终止的，本基金变现期结束且资产全部变
现的情况下，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例
进行分配。
2、本基金到点终止涉及二次清算的情况下，将基金财产清算后的全部已变现的剩余资
产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基
金份额比例进行分配。当二次清算资产恢复交易或流动性满足要求时，基金管理人应在
10个交易日内将未变现资产全部变现，并按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
对于在变现期出现基金资产无法完全变现的情形，基金管理人应先按照基金合同约定预提
管理费、托管费，待基金资产完全变现后重新计算管理费、托管费。如果实际应收管理费、
托管费小于预提管理费、托管费，则基金管理人应将多出的部分返还基金份额持有人；如
果实际应收管理费、托管费大于预提管理费、托管费，则按预提管理费、托管费收取，不
对基金份额持有人追加管理费、托管费。
基金管理人、基金托管人应协商一致采用其他方法，或基金财产清算小组认为对基金
持有人更为有利的方法，或根据法律法规及中国证监会的相关规定尽快完成全部资产变现，
并制作二次清算报告，清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告后，按基金份额持有人持有的基金份额比例将剩余资产进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告（包括二次清算报告）经
会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行
公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
八、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经
友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规
则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费
由败诉方承担。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场
所和营业场所查阅。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§20基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：南方基金管理有限公司
住所：广东省深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层
法定代表人：吴万善
成立时间：1998年 3月 6日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]4号
注册资本：1.5亿元
组织形式: 有限责任公司
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
电话：0755-82763888
传真：0755-82763889
联系人：鲍文革
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号（100032）
法定代表人：姜建清
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
联系人：赵会军
成立时间：1984年 1月 1日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 349,018,545,827元
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
（国发[1983]146号）
存续期间：持续经营南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴
现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代
理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银
证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱
服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企
业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业
务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团
贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外
汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；
办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金、通知存款、一年
以内(含一年)的银行存款和大额存单、剩余期限在 397天以内（含 397天）的债券和中期
票据、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、期限在一年以内（含一年）的债券回
购、短期融资券、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持类证券以及中国证监会、
中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例
进行监督：
（1）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120天；
（2）投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例，合计不得超过基金资
产净值的 10%；南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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（3）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，
不超过该证券的 10%；
（4）除发生巨额赎回的情形外，本基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超
过基金资产净值的 20%；因发生巨额赎回致使本基金债券正回购的资金余额超过基金资产
净值 20%的，基金管理人应当在 5个交易日内进行调整；
（5）债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
（6）本基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过 397天；
（7）本基金的存款银行为具有证券投资基金托管人资格、证券投资基金代销业务资格
或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行。存放在具有基金托管资格的同一商业银行
的存款，不得超过基金资产净值的 30%；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存
款，不得超过基金资产净值的 5%；
（8）本基金投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的 30%，根据协议可提前
支取且没有利息损失的银行存款，不受此限制；
（9）本基金持有的剩余期限不超过 397天但剩余存续期超过 397天的浮动利率债券摊
余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%；
（10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产
净值的 10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；本
基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模
的 10%；本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的
各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；本基金应投资于信用
级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信
用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（11）本基金投资的短期融资券的信用评级，应不低于以下标准：
1）国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别；
2）根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近三年的信用评级和跟
踪评级具备下列条件之一：
i）国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别；
ii）国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（例如，若中国
主权评级为 A-级，则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+级）。
3）同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
101
4）本基金持有短期融资券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起 20个交易日内予以全部减持。
除上述第（4）、（10）、（11）项另有约定外，因证券市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基
金管理人应当在 10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2个工作日正式向
基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于基金托管人实施交易监督。
本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券及转融通。
如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资范围、投资组合比例限制进行变更
的，本基金可相应调整投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。法律法规或
监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受上述限制。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行
为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3）从事可能使基金承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，在适用于本基金的情况下，则本
基金不再受上述规定的限制。
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。
（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控
制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单，
并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管
人在收到名单后 2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须提
前书面通知基金托管人，基金托管人于 2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。
基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与
本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及
时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基
金托管人不承担责任，发生此种情形时，基金托管人有权报告中国证监会。
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该
交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先
约定的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易
方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
（3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中
国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人在通知基金托管人后，可以根据当时
的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，在与核
心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理
人承担，其后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的
名单，审核交易对手是否在名单内列明。
5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力
等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、
中国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出
现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关
责任人进行赔偿。基金管理人在通知基金托管人后，可以根据当时的市场情况对于核心存
款银行名单进行调整。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银
行是否在名单内列明。
6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资中期票据进行
监督。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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值计算、各类基金份额的每万份已实现收益及 7日年化收益率计算、应收资金到账、基金
费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩
表现数据等进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合
同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理
人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解
释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，基金托管
人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立
即通知基金管理人，并向中国证监会报告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基
金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金
管理人，并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金
托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中
国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不
改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基
金资产净值、各类基金份额的每万份已实现收益及 7日年化收益率计算，根据管理人指令
办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、
《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托
管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回
函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协
助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报
告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管
理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处
分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其
他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有
关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基
金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人
应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。
（二）募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有
基金托管资格的商业银行开设的南方基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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人开立并管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人
数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资
格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2名以上
（含 2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产
的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出
具确认文件。
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理
退款事宜。
（三）基金的资产托管专户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存
款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金
托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行
本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》
、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督
管理机构的其他规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以本基金的名义在中央
国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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基金的债券的后台匹配及资金的清算。
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协
议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定
的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管
人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使
用并管理。
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证
券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金
管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的
损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实
际有效控制或保管的证券不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基
金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同
时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。基金管理人在合同签署后 5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将
合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部
门 15年以上。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金管理人每个工作日计算基金
资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收益率，经基金托管人复核，
按规定公告。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
107
基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值、各类
基金份额的每万份基金已实现收益及 7日年化收益率由基金管理人负责计算，基金托管人
复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值、各类基金份
额的每万份基金已实现收益及 7日年化收益率并以双方认可的方式发送给基金托管人。基
金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基
金净值予以公布。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金
管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益及 7日年化收益率。
因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在
平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值、各类
基金份额的每万份基金已实现收益及 7日年化收益率的计算结果对外予以公布。法律法规
以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
（二）基金资产估值方法
1、本基金估值采用“摊余成本法”，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协
议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益。本基金
不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。在有关法律法规允许
交易所短期债券可以采用摊余成本法估值前，本基金暂不投资于交易所短期债券。
2、为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的
基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基
金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估，即“影子
定价”。当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值偏离
达到或超过 0.25%时，基金管理人应根据风险控制的需要调整组合，其中，对于偏离程度
达到或超过 0.5%的情形，基金管理人应与基金托管人协商一致后，参考成交价、市场利率
等信息对投资组合进行价值重估，使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值。
3、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
4、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。
（三）估值差错处理
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
108
承担的责任，有权向责任人追偿。
当基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益及 7日年
化收益率已由基金托管人复核确认后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法
律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基
金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发
现该错误，进而导致基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益及 7日年化收
益率计算错误造成投资者或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、各类基
金份额的每万份基金已实现收益及 7日年化收益率计算顺延错误而引起的投资者或基金的
损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
由于证券交易所、登记公司及存款银行发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场
规则变更或由于其他不可抗力原因等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理
人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施
减轻或消除由此造成的影响。
当基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益及 7日年
化收益率与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核
对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损
失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，
基金托管人不负赔偿责任。
（四）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方
法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的
账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，
应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因
并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到
错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（五）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
109
每月终了后 5个工作日内完成。
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起 45日内，基金管理人对招募说明书更新一
次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上。基金管理人在每个
季度结束之日起 15个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后 60日内
完成半年报告编制并公告；在会计年度结束后 90日内完成年度报告编制并公告。
基金管理人在 5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖公章后，
以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在 3个工作日内进行复核，
并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在 7个工作日内完成季度报告，在季
度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 7个工作日内进
行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 30日内完成半年度报告，在半
年报完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30日内进行复核，
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 45日内完成年度报告，在年度报告完成
当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45日内复核，并将复核结果
书面通知基金管理人。
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管
人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，
基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复
核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之
日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管
人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕后，需盖
章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
基金定期报告应当在公开披露的第 2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要
办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
六、基金份额持有人名册的保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6月 30日、12月
31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称
和持有的基金份额。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
110
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金
管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采
用电子或文档的形式。保管期限为 15年。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6月 30日、每年
12月 31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人
的名称和持有的基金份额。其中每年 12月 31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工
作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基
金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存
期限为 15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有
关法规规定各自承担相应的责任。
七、争议解决方式
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商
可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，
仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承
担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
八、托管协议的变更和终止
1、托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
111
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
112
§21基金份额持有人服务
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人及销售机构提供。以下是基金管理人提
供的主要服务内容，基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和修
改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金管
理人不承担相关责任。
一、客户服务中心电话服务
投资人拨打基金管理人客服热线400-889-8899（国内免长途话费）可享有如下服务：
1、自助语音服务：提供7×24小时基金净值信息、基金产品、最新公告信息等自助查
询服务。
2、人工服务：提供每周七天，每日不少于8小时的人工服务（法定节假日除外）。
二、客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信、传真等渠道对基金管理人和销售渠道提供的服务进行投诉或提出建议。
三、网站资讯服务
基金管理人网站（www.nffund.com）为投资人提供理财刊物查阅、热点问答、市场波
动点评、研究资讯等信息服务。同时，网站还设有在线客服、客服电子邮箱等，投资人可
在线提问或留言。
如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人。
请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
113
§22其他应披露事项
标题 公告日期
南方现金通货币市场基金 2015年第 4季度
报告
2016-01-21
南方基金关于电子直销平台通过货币基金定
投其他基金费率为 0的公告
2016-01-15
南方基金管理有限公司关于在指数熔断实施
期间调整旗下交易所场内基金开放时间的公
告
2016-01-05
南方基金管理有限公司关于在指数熔断实施
期间调整旗下部分基金开放时间的公告
2016-01-04
南方基金关于电子直销平台相关业务调整费
率优惠方案的公告
2015-12-29
南方基金关于临时调整实时赎回业务的公告 2015-12-21
关于京东电子交易平台实施费率优惠的公告 2015-12-04
南方基金关于临时调整实时赎回业务的公告 2015-11-26
关于电子直销业务调整通联支付申购优惠费
率的公告
2015-11-23
南方现金通货币市场基金调整大额申购业务
的公告
2015-11-12
关于南方现金通货币市场基金修改基金合同
的公告
2015-11-11
南方现金通货币市场基金 2015年第 3季度
报告
2015-10-27
南方基金管理有限公司关于公司旗下开放式
基金变更代销机构的公告
2015-09-12
关于南方现金通货币市场基金变更基金经理
的公告
2015-09-12
南方现金通货币市场基金 2015年半年度报
告
2015-08-25
南方现金通货币市场基金 2015年半年度报
告(摘要)
2015-08-25
关于注意防范冒用南方基金名义进行的非法
证券活动的提示
2015-08-07南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
114
§23招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所，投资人
可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说
明书正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。南方现金通货币市场基金（2016年第 1号）招募说明书（更新）
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§24备查文件
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；
2、《南方现金通货币市场基金基金合同》；
3、《南方现金通货币市场基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会规定的其他备查文件。
南方基金管理有限公司
2016年 3月 2日