东方利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要 （2016 年第 1 号）
东方利 群 混合 型 发 起 式 证 券 投 资 基金
招募说明书 （更新） 摘要
（2016 年第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 东方 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
东方 利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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重要提示
东方利 群混 合型 发起 式证 券投资 基金 （ 以下 简称 “ 本 基金” ） 根据2013 年 4 月 18 日中 国
证券监 督管 理委 员会 （以 下简称 “中 国证 监会 ” ） 《 关于核 准东 方利 群混 合型 发起式 证券 投 资
基金募 集的 批复 》 （ 证监 许 可[2013]360 号 ） 和 《 关于 东方利 群混 合型 发起 式证 券投资 基金 募
集时间 安排 的确 认函 》 （ 基 金部函[2013]448 号） 核 准募集 。本 基金 基金 合同 于 2013 年 7 月
17 日 正式 生效 。
东方基 金管 理有 限责 任公 司 （以 下简 称 “ 本基 金管 理人” ） 保 证 《东 方利 群混 合型发 起 式
证券投 资基 金招 募说 明书 》 （以下 简称 “招 募说 明书 ”或“ 本招 募说 明书 ” ） 的 内容真 实、 准
确、完 整。 本招 募说 明书 经中国 证监 会核 准， 但中 国证监 会对 本基 金募 集的 核准， 并不 表 明
其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 的过往 业 绩
并不预 示其 未来 表现 。基 金管理 人管 理的 其他 基金 的业绩 并不 构成 本基 金业 绩表现 的 保 证 。
基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、义 务的 法律 文件。 基金 投资 人自 依基 金合同 取 得
基金份 额， 即成 为基 金份 额持有 人和 基金 合同 的当 事人， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表 明
其对基 金合 同的 承认 和 接 受， 并按 照 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有
关规定 享有 权利 、承 担义 务。基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查 阅
基金合 同。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保 证
投资本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。
本基金 为发 起式 基金 ，在 基金募 集时 ，基 金管 理人 股东将 运用 自有 资金 认购 本基金 的 金
额不低 于1000 万元， 认购 的基金 份额 持有 期限 不低 于三年 。 基 金管 理人 认购 的基金 份额 持 有
期限满 三年 后， 基金 管理 人股东 将根 据自 身情 况决 定是否 继续 持有 ，届 时， 基金管 理人 股 东
有 可能 赎回 认购 的本 基金 份额。 另外 ，在 基金 成立 三年后 的对 应日 ，如 果本 基金的 资产 规 模
低于2 亿元 ，基 金合 同将 自动终 止 ， 且不 得通 过召 开基金 份额 持有 人大 会延 续 ，投 资者 将 面
临基金 合同 可能 终止 的不 确定性 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资者在 投 资
本基金 前， 请认 真阅 读本 招募说 明书 ，全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充
分考虑 自身 的风 险承 受能 力，理 性判 断市 场， 对认 购（或 申购 ）基 金的 意愿 、时机 、数 量 等
投资行 为作 出独 立决 策， 获得基 金投 资收 益， 亦承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险。 投资 本 基东方 利群混合型发起式证券投资基金
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金可能 遇到 的风 险包 括： 证券市 场整 体环 境引 发的 系统性 风险 ，个 别证 券特 有的非 系统 性 风
险，大 量赎 回或 暴跌 导致 的流动 性风 险， 基金 投资 过程中 产生 的操 作风 险， 因交收 违约 和 投
资债券 引发 的信 用风 险， 基金投 资对 象与 投资 策略 引致的 特有 风险 ，等 等。
本基金 对固 定收 益类 资产 的投资 中将 中小 企业 私募 债券纳 入到 投资 范围 当中 ，中小 企 业
私募债 券， 是根 据相 关法 律法规 由非 上市 的中 小企 业以非 公开 方式 发行 的债 券。该 类债 券 不
能公开 交易 ，可 通过 上海 证券交 易所 固定 收益 证券 综合电 子平 台或 深圳 证券 交易所 综合 协 议
交易平 台进 行交 易。 一般 情况下 ，中 小企 业私 募债 券的 交 易不 活跃 ，潜 在流 动性风 险较 大 ；
并且， 当发 债主 体信 用质 量恶化 时， 受市 场流 动性 限制， 本基 金可 能无 法卖 出所持 有的 中 小
企业私 募债 券， 从而 可能 给基金 净值 带来 损失 。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的“ 买者 自负 ”原 则，在 投资 人作 出投 资决 策后， 基 金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 负责 。
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2015 年 12 月 31 日（财 务数 据未 经审 计）, 本招募 说
明书其 他所 载内 容截 止日 为 2016 年1 月17 日。
一 、基 金合同 生效 日期
2013 年7 月17 日
二 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人 基 本情 况
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：崔 伟
成立时 间：2004 年6 月 11 日
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
营业期 限：2004 年6 月 11 日至2054 年6 月 10 日
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理； 从事 境外证 券投 资管 理业 务； 中国证 监 会
许可的 其他 业务 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2004]80 号
联系人 ：李 景岩
电话：010-66295888
股权结 构 ：
股东名 称 出资金 额（ 人民 币） 出资比 例
东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64%
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27%
渤海国 际信 托股 份有 限公 司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100%
注：公 司股 东渤 海国 际信 托有限 公司 于 2015 年 7 月 16 日完 成股 改， 企业 名 称变更 为渤
海国际 信托 股份 有限 公司 。
内部组 织结 构：
股东会 是公 司的 最高 权力 机构， 下设 董事 会和 监事 会,董 事会 下设 合规 与风 险 控制委 员
会、薪 酬与 考核 委员 会； 公司组 织管 理实 行董 事会 领导下 的总 经理 负责 制， 下设风 险控 制 委
员会 、 投 资决 策委 员会 、IT 治理 委员 会 、 产 品委 员 会和董 事会 办公 室 、 综 合 管理部 、 人力 资
源部 、 风 险管 理部 、 监 察 稽核部 、 财务 部、 信息 技 术部 、 电 子商 务部 、 运 营 部、 权益 投资 部、
固定收 益部 、专 户投 资部 、量化 投资 部、 市场 部、 销售部 、产 品开 发部 十六 个职能 部门 及 北
京分公 司、 上海 分公 司、 广州分 公司 ；公 司设 督察 长，分 管风 险管 理部 、监 察稽核 部， 负 责
组织指 导公 司的 风险 管理 和监察 稽核 工作 。
(二） 基金 管理 人主 要人 员 情况
（一） 董事 会成 员
1、董 事会 成员
崔伟先 生， 董事 长， 经济 学博士 。历 任中 国人 民银 行副主 任科 员、 主任 科员 、副处 级 秘
书，中 国证 监会 党组 秘书 、秘书 处副 处长 、处 长， 中国人 民银 行东 莞中 心支 行副行 长、 党 委
委员， 中国 人民 银行 汕头 中心支 行行 长、 党委 书记 兼国家 外汇 管理 局汕 头中 心支局 局长 ， 中
国证监 会海 南监 管局 副局 长兼党 委委 员、 局长 兼党 委书记 ，中 国证 监会 协调 部副主 任兼 中 国
证监会 投资 者教 育办 公室 召集人 ；现 任东 方基 金管 理有限 责任 公司 董事 长， 兼任东 北证 券 股
份有限 公司 副董 事长 、吉 林大学 商学 院教 师、 中国 证券投 资基 金业 协会 理事 、东方 汇智 资 产
管理有 限公 司董 事长 。
张兴志 先生 ，董 事， 硕士 ，研究 员。 历任 吉林 省经 济体制 改革 委员 会宏 观处 处长， 吉 林
省体改 委产 业与 市场 处处 长，吉 林亚 泰（ 集团 ）股 份有限 公司 总裁 助理 、副 总裁， 东北 证 券东方 利群混合型发起式证券投资基金
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有限责 任公 司副 总裁 ，东 证融达 投资 有限 公司 董事 、副总 经理 ；现 任东 北证 券股份 有限 公 司
副总裁 、纪 委书 记， 兼任 吉林省 证券 业协 会监 事长 。
何俊岩 先生 ， 董 事， 硕 士 ， 高级 会计 师、 中 国注 册 会计师 、 中 国注 册资 产评 估师, 吉林 省
五一劳 动奖 章获 得者 。历 任吉林 省五 金矿 产进 出口 公司计 划财 务部 财务 科长 ，东北 证券 有 限
责任公 司计 划财 务部 总经 理、客 户资 产管 理总 部总 经理， 福建 凤竹 纺织 科技 股份有 限公 司 财
务总 监 ，东 北证 券有 限责 任公司 财务 部负 责人 、财 务总监 ，东 北证 券股 份有 限公司 副总 裁 兼
财务总 监， 东证 融通 投资 管理有 限公 司董 事， 东证 融达投 资有 限公 司董 事， 东方基 金管 理 有
限责任 公司 监事 会主 席； 现任东 北证 券股 份有 限公 司总裁 ， 兼 任吉 林省 总会 计师协 会副 会长 ，
吉林省 证券 业协 会副 会长 ，渤海 期货 股份 有限 公司 董事。
郭兴哲 先生 ，董 事， 硕士 ，高级 经济 师。 历任 唐山 钢铁公 司技 术员 、调 度， 河北省 委 科
教部干 部， 河北 省经 济体 制改革 委员 会干 部， 河北 省体改 委证 管办 副主 任， 河北省 证券 委 员
会国内 业务 处处 长、 综合 处处长 ，中 国证 监会 石家 庄特派 员办 公室 综合 处调 研员， 河北 证 券
有限责 任公 司总 裁、 顾问 ；现任 河北 省国 有资 产控 股运营 有限 公司 副总 裁、 党委常 委， 兼 任
河北国 控化 工有 限公 司党 委书记 、董 事长 ；河 北卓 城企业 管理 服务 有限 公司 董事、 总 经 理 。
彭铭巧 女士 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任黑 龙江 证券 有限公 司深 圳营 业部 交易 员、 研 究员 ，
特区时 空杂 志社 编辑 ，国 泰君安 证券 公司 海口 营业 部研究 员， 海航 集团 有限 公司证 券业 务 部
研究室 经理 ，海 航集 团财 务有限 公司 投资 银行 部理 财主管 ；现 任渤 海国 际信 托股份 有限 公 司
投资部 总经 理， 兼任 国都 证券有 限责 任公 司监 事。
金硕先 生， 独立 董事 ，教 授。历 任吉 林大 学总 务办 公室副 主 任 、副 教授 、教 授，长 春 税
务学院 党委 书记 、院 长， 吉林财 经大 学党 委书 记， 长春市 政协 委员 ，吉 林省 政协委 员、 文 教
卫生委 员会 副主 任。
陈守东 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 。历 任通 化煤 矿学院 教师 ，吉 林大 学数 学系教 师 ，
吉林大 学经 济管 理学 院副 教授， 吉林 大学 商学 院教 授、博 士生 导师 ；现 任吉 林大学 数量 经 济
研究中 心教 授、 博士 生导 师，兼 任通 化葡 萄酒 股份 有限公 司独 立董 事， 中国 金融学 年会 常 务
理事， 吉林 省现 场统 计学 会副理 事长 ，吉 林省 法学 会金融 法学 会副 会长 及金 融法律 专家 团 专
家。
刘峰先 生， 独立 董事 ，大 学本科 。历 任湖 北省 黄石 市律师 事务 所副 主任 ，海 南方圆 律 师
事务所 主任 ；现 任上 海市 锦天城 律师 事务 所高 级合 伙人， 兼任 梓昆 科技 （中 国）股 份有 限 公
司独立 董事 ，中 华全 国律 师协会 律师 发展 战略 研究 委员会 副主 任， 金融 证券 委员会 委员 ， 中
国国际 经济 ，科 技法 律学 会理事 ，并 被国 家食 品药 品监督 管理 总局 聘为 首批 餐饮服 务食 品 安东方 利群混合型发起式证券投资基金
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全法律 组专 家。
孙晔伟 先生 ，董 事， 经济 学博士 。历 任吉 林省 社会 科学院 助理 研究 员， 东北 证券股 份 有
限公司 投资 银行 部经 理， 东方基 金管 理有 限责 任公 司督察 长， 新华 基金 管理 有限公 司总 经 理
助理， 安信 证券 股份 有限 公司基 金公 司筹 备组 副组 长， 安 信基 金管 理有 限责 任公司 副总 经理 ；
现任东 方 基 金管 理有 限责 任公司 总经 理， 兼任 东方 汇智资 产管 理有 限公 司董 事。
（二） 监事 会成 员
赵振兵 先生 ，监 事会 主席 ，本科 ，高 级经 济师 。历 任河北 华联 商厦 部门 助理 、副经 理 、
副总经 理、 河北 省商 贸集 团经营 二公 司副 总经 理、 河北省 工贸 资产 经营 有限 公司改 革发 展 处
副处长 、河 北省 国有 资产 控股运 营有 限公 司企 业管 理部副 部长 、资 产运 营部 部长； 现任 河 北
省国有 资产 控股 运营 有限 公司副 总裁 、河 北省 国控 矿业开 发投 资有 限公 司董 事。
杨晓燕 女士 ， 监事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。 曾 任职北 京银 行等 金融 机构 ，20 余年 金
融、证 券从 业经 历； 现任 东方基 金管 理有 限责 任公 司风险 管理 部 总 经理 。
肖向辉 先生 ，监 事， 本科 。曾任 职北 京市 化学 工业 研究院 、中 国工 商银 行总 行；现 任 东
方基金 管理 有限 责任 公司 运营部 副总 经理 。
（三） 其他 高级 管理 人员
崔伟先 生， 董事 长， 简历 请参见 董事 介绍 。
孙晔伟 先生 ，总 经理 ，简 历请参 见董 事介 绍。
刘鸿鹏 先生 ，副 总经 理， 兼任北 京分 公司 总经 理， 吉林大 学行 政管 理硕 士。 历任吉 林 物
贸股份 有限 公司 投资 顾问 ，君安 证券 有限 责任 公司 长春办 事处 融资 融券 专员 ，吉林 省信 托 营
业部筹 建负 责人 ，新 华证 券股份 有限 公司 长春 同志 街营业 部副 总经 理、 总经 理，东 北证 券 股
份有限 公司 杭州 营业 部总 经理、 营销 管理 总部 副总 经理、 总经 理。2011 年5 月加盟 本公 司 ，
曾任总 经理 助理 兼市 场总 监和市 场部 经理 。
陈振宇 先生 ， 副总 经理 ， 兼任权 益投 资部 总经 理 ， 华中理 工大 学经 济学 硕士 。历 任大 鹏
证券有 限责 任公 司证 券投 资一部 经理 、 深 圳深 南中 路营业 部总 经理 、 资 产管 理部总 经理 等职 ，
招商证 券股 份有 限责 任公 司深圳 福民 路营 业部 总经 理，安 信证 券股 份有 限公 司资产 管理 部 负
责人 、 证券 投资 部负 责人 ， 安信基 金管 理有 限责 任公 司总经 理助 理兼 基金 投资 部总经 理。 2014
年 2 月 加盟 本公 司， 曾任 特别助 理。
秦熠群 先生 ， 副总 经理 ， 中 央财经 大学 经济 学 博 士 。 历任中 央财 经大 学经 济学 院副院 长、
学校分 部副 主任 等职 务 。2011 年7 月 加盟 本公 司 ， 历 任董办 主任 、 董秘 、 总经 理 助理等 职务 ，
期间曾 兼任 人力 资源 部、 综合管 理部 、风 险管 理部 等部门 总经 理职 务。 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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李景岩 先生 ，督 察长 ，硕 士研究 生， 中国 注册 会计 师。历 任东 北证 券股 份有 限公司 延 吉
证券营 业部 财务 经理 、 北 京管理 总部 财务 经理 。2004 年 6 月加 盟本 公司 ， 历任 财务主 管 ， 财
务部经 理， 财务 负责 人， 综合管 理部 经理 兼人 力资 源部经 理、 总经 理助 理。
（四） 本基 金基 金经 理
姓名 任职时 间 简历
徐昀君 2015 年3月12 日 至今
对外经 济贸 易大 学金 融学 硕士 ，
CFA ，FRM ，8 年证券从业经历。曾任
安信证 券资 产管 理部 研究 员、 投资 经
理，华 西证 券资 产管 理部 投资经 理 。
2013 年3 月 加 盟 东 方 基 金 管 理 有 限 责
任公司 ， 曾任 东方 安心 收 益保本 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 助理 、 东 方
稳 健 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理助 理 、 东 方安 心收 益 保本混 合型
证券投 资基 金基 金经 理 。 现任东 方稳
健 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理、 东方 强化 收益 债券 型 证券投 资基
金基金 经理 、 东方 多策 略 灵活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 东方 双
债 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理、 东方 添益 债券 型证 券 投资基 金基
金经理 、 东方 永润18 个 月 定期开 放债
券型证 券投 资基 金基 金经 理、 东方 利
群 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。
朱晓栋 （先 生） 2013 年7月17 日 起至 今
对 外经 济贸 易大 学经 济学硕 士 ，
7 年证券从业经历。2009 年12 月 加 盟
东方基 金管 理有 限责 任公 司， 曾任 研
究部金 融行 业、 固 定收 益 研究、 食品
饮料行 业、 建筑建 材行 业 研究员 ， 东
方 龙 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基
金经理 助理 、 东方 精选 混 合型开 放式
证券投 资基 金基 金经 理 。 现任 权 益投
资部总 经理 助理 、 投资 决 策委员 会委
员、 东方 利群 混合 型发 起 式证券 投资
基金基 金经 理 、 东 方安 心 收益保 本混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 东方 多
策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理 、 东 方龙 混合 型 开放式 证券
投资基 金基 金经 理 、 东 方 鼎新灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 东
方 核 心 动 力 股 票 型 开 放 式 证 券 投 资东方 利群混合型发起式证券投资基金
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基 金 （ 于2015 年7 月31 日 更 名 为 东 方
核心动 力混 合型 证券 投资 基金 ） 基金
经理 、 东 方新 策略 灵活 配 置混合 型证
券投资 基金 基金 经理 、 东 方精选 混合
型开放 式证 券投 资基 金基 金经理 。
于鑫（ 先生 ） 2013年7月17 日至2015 年1 月1日 任本 基金 基金 经理
（五） 投资 决策 委员 会成 员
陈振宇 先生 ，副 总经 理， 兼任权 益投 资部 总经 理， 投资决 策委 员会 主任 委员 ，简历 请 参
见其他 高级 管理 人员 介绍 。
李仆先 生， 固定 收益 部总 经理， 东方 双债 添利 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、东方 稳 健
回报债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 东方 永 润 18 个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金 经
理、东 方赢 家保 本混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、 东方稳 定增 利债 券型 证券 投资基 金基 金 经
理、 投 资决 策委 员会 委员 。16 年证 券从 业经 历， 历 任宝钢 集团 财务 有限 责任 公司投 资经 理 、
宝钢集 团有 限公 司投 资经 理、宝 岛（ 香港 ）贸 易有 限公司 投资 部总 经理 、华 宝信托 有限 责 任
公司资 管部 投资 副总 监、 信诚基 金管 理有 限公 司基 金经理 。2014 年2 月 加盟 东方基 金管 理 有
限责任 公司 ，曾 任特 别顾 问。
王丹丹 女士 ，固 定收 益部 副总经 理， 东方 安心 收益 保本混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ，
投资决 策委 员会 委员 。中 国人民 银行 研究 生部 金融 学硕士 ，10 年 证券 从业 经 历。2006 年 6
月加盟 东方 基金 管理 有限 责任公 司， 曾任 债券 研究 员、债 券交 易员 、东 方金 账簿货 币市 场 证
券投资 基金 基金 经理 助理 、东方 金账 簿货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 、东 方强化 收益 债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 、东方 稳健 回报 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 。
刘志刚 先生 ，量 化投 资部 总经理 ，东 方启 明量 化先 锋混合 型证 券投 资基 金 基 金经理 、 投
资决策 委员 会委 员。 吉林 大学数 量经 济学 博士 ，8 年基金 从业 经历 。历 任工 银瑞信 基金 管 理
有限公 司产 品开 发部 产品 开发经 理、 安信 基金 管理 有限责 任公 司市 场部 副总 经理兼 产品 开 发
总监 。2013 年5 月 加盟 东 方基金 管理 有限 责任 公司 ， 曾 任指 数与 量化 投资 部 总经理 、 专户 业
务部总 经理 、 产 品开 发部 总经理 、 投 资经 理 、 东方 央视财 经 50 指 数增 强型 证 券投资 基金 （自
2015 年 12 月3 日起 转型 为东方 启明 量化 先锋 混合 型证券 投资 基金 ） 基 金经 理 。
朱晓栋 先生, 对 外经 济贸 易大学 经济 学硕 士，7 年证 券从业 经历 。 2009 年12 月 加盟 东 方
基金管 理有 限责 任公 司， 曾任研 究部 金融 行业 、固 定收益 研究 、食 品饮 料行 业、建 筑建 材 行
业研究 员， 东方 龙混 合型 开放式 证券 投资 基金 基金 经理助 理、 东方 精选 混合 型开放 式证 券 投
资基金 基金 经理 。现 任权 益投资 部总 经理 助理 、投 资决策 委员 会委 员、 东方 利群混 合型 发 起东方 利群混合型发起式证券投资基金
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式证券 投资 基金 基金 经理 、东方 安心 收益 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、东方 多策 略 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、东 方龙 混合 型开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、东 方 鼎
新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方 核 心 动 力 股 票 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 （ 于
2015 年 7 月 31 日更 名为 东方核 心动 力混 合型 证券 投资基 金） 基金 经理 、东 方新策 略灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、东 方精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 基金 经理。
（六） 上述 人员 之间 均不 存在近 亲属 关系
三 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院 批
准，中 国农 业银 行整 体改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年 1 月 15 日依 法成 立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一。 在海 外， 中国 农业 银行同 样通 过 自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型国有 商业 银行 ， 中 国农 业银行 一贯 秉承 以客 户为 中心的 经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ，立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ，着 力 打东方 利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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造 “ 伴 你成 长 ” 服务 品牌 ，依托 覆盖 全国 的分 支机 构、庞 大的 电子 化网 络和 多元化 的金 融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ”。2007 年中 国农业 银行 通 过
了美国SAS70 内 部控 制审 计，并 获得 无保 留意 见的SAS70 审计 报告 ，表 明了 独立公 正第 三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。中 国 农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年 首届 “‘ 金牌 理 财 ’TO P10 颁奖
盛典 ” 中成 绩突 出 ， 获 “ 最 佳托管 银行 ”奖。 2010 年 再次荣 获 《首 席财 务官 》 杂 志颁发 的 “ 最
佳资产 托管 奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经中国 证监 会和 中国 人民 银行批 准 成
立，2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部 ， 内 设养 老金 管 理中心 、 技术 保障 处 、 营 运中心 、 委托 资
产托管 处、 保险 资产 托管 处、证 券投 资基 金托 管处 、境外 资产 托管 处、 综合 管理处 、风 险 管
理处， 拥有 先进 的安 全防 范设 施 和基 金托 管业 务系 统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工 程
师、 律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、 业务 素质 好、 服 务能 力 强， 高 级管 理层
均有 20 年 以上 金融 从业 经 验和高 级技 术职 称， 精通 国内外 证券 市场 的运 作。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2015 年12 月 31 日 ， 中 国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共321 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营 、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理 委员 会 总体 负 责中 国 农 业 银行 的 风险 管 理与 内 部 控 制工 作, 对托 管 业务 风 险管
理 和内 部控 制工 作进 行监 督和评 价 。 托 管业 务部 专门 设置了 风险 管理 处, 配备 了 专职内 控监 督
人员负 责托 管业 务的 内控 监督工 作, 独立 行使 监督 稽 核职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施 东方 利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ，建 立了 管理 制度 、控制 制度 、岗 位职 责、 业务操 作 流
程，可 以保 证托 管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ；业 务人员 具备 从业 资格 ；业 务管理 实行 严 格
的复核 、审 核、 检查 制度 ，授权 工作 实行 集中 控制 ，业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用 ， 账
户资料 严格 保管 ， 制 约机 制严格 有效 ； 业 务操 作区 专门设 置， 封闭 管理,实 施 音像监 控； 业务
信息由 专职 信息 披露 人负 责,防 止泄 密 ； 业 务实 现自 动化操 作 ， 防 止人 为事 故 的发生 ， 技术 系
统完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同 、 托 管协 议规 定的投 资 比
例和禁 止投 资品 种输 入监 控系统 ，每 日登 录监 控系 统监督 基金 管理 人的 投资 运作， 并通 过 基
金资金 账户 、基 金管 理人 的投资 指令 等监 督基 金管 理人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书 面警 示。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金 管
理人进 行提 示；
3、 书 面报 告。 对 投资 比例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书面 提 示
有关基 金管 理人 并报 中国 证监会 。
四 、相 关服务 机构
（一） 直销 机构
1、 柜 台交 易
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司直 销中 心
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔 伟
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号3 层
联系人 ：孙 桂东
电话：010 －66295921
传真：010 －66578690
网站：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2、电 子交 易 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 基金 的申 购、赎 回等 业务 ，具 体业 务办理 情 况
及业务 规则 请登 录本 公司 网站查 询。
本公司 网址 ：www.orient-fund.com 或www.df5888.com 。
（二） 代销 机构
1、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话 ：95599
网址：www.abchina.com
2、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
3、东 莞银 行股 份有 限公 司
住所： 东 莞市 莞城 区体 育 路 21 号东 莞银 行大 厦
办公地 址： 东 莞市 莞城 区 体育 路 21 号东 莞银 行大 厦
法定代 表人 ： 廖玉 林
联系人 ：陈 幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客户服 务电 话：4001196228 （全 国） 、96228 （ 广东 省 内）
网址：www.dongguanbank.cn
4、吉 林银 行股 份有 限公 司
住所： 吉林 省长 春市 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
东方 利群混合型发起式证券投资基金
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联系人 ：孟 明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服 务电 话： 400-88-96666( 全国) 、96666( 吉林 省)
网址：www.jlbank.com.cn
5、中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
6、东 北证 券股 份有 限公 司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服 务电 话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
7、山 西证 券股 份有 限公 司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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8、海 通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服 务电 话：021-95553 、400-8888-001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
9、光 大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
10 、中 信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服 务电 话：95548
网址：www.ecitic.com
11 、 申万 宏源 证券 有限 公 司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：钱 达琛
电话：021-33388253
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
12 、东 海证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服 务电 话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
13 、中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
14 、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
15 、华 泰证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省南 京市 江东 中路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰
电话：025-83389999
传真：025-83387337
客户服 务电 话：95577 或4008895597
网址：www.htsc.com.cn
16 、中 信建 投证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
17 、长 江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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18 、招 商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
19 、中 泰证 券股 份有 限公 司
住所： 济南 市经 七 路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.c
20 、江 海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：刘 爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
21 、联 讯证 券股 份有 限公 司
住所： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻中 心 西面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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法定代 表人 ：徐 刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服 务电 话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
22 、宏 源证 券股 份有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.co
23 、五 矿证 券有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：马 国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客户服 务电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
24 、东 莞证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中 心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：孙 旭
电话：0769-22119348 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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客户服 务电 话：961130 （ 省内直 拨， 省外 请加 拨区 号0769 ）
网址：www.dgzq.com.cn
25 、华 安证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518(安徽)、4008096518(全国)
网址：www.hazq.com
26 、恒 泰证 券股 份有 限公 司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特新 城区新 华东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：罗 俊峰
电 话：0471-4972042
传 真：0471-4961259
客户服 务电 话：0471-4961259
网 址：www.cnht.com.cn
27 、中 山证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市华 侨城 深南大 道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
28 、华 鑫证 券有 限责 任公 司 东方 利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
29 、上 海证 券有 限责 任公 司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686262
传真：021-53686100-7008/021-53686200-7008
客户服 务电 话：4008918918/021-962518
网址：www.shzq.com
30 、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服 务电 话：400 820 2899
网址：www.erichfund.com
31 、杭 州数 米基 金销 售有 限公司
住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 东方 利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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联系人 ：韩 爱彬
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
32 、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
33 、上 海好 买基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
34 、上 海天 天基 金销 售有 限公司
住所： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：彭 远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400 1818 188 东方 利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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网址：www.1234567.com.cn
35 、北 京展 恒基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 华严 北里 2 号民 建大 厦6 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服 务电 话：400 888 6661
网址：http://www.myfund.com
36 、中 国国 际期 货有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：许 黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539806
客服电 话：95162 或400 888
8160
网址：www.cifco.net
37 、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣 春
联系人 ：车 倩倩
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电 话：400 678 5095
公司网 址：www.niuji.net
38 、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层 1006#
东方 利群混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层 727 室
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
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传真：010-58325282
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39 、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
住所: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：汪 林林
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电 话：4008-773-772
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40 、北 京增 财基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：史 丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服 务电 话：400-001-8811
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41 、上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所: 上海 宝山 区蕴 川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：赵 沛然 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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电话：021-50583533
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42 、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
住所: 北京 市北 京经 济技 术 开发区 宏达 北 路10 号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联 系人 ：马 鹏程
联系电 话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网站：www.chtfund.com
43 、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：4008219031
网站：www.lufunds.com
44 、北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号 楼 16 层 1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
联 系人 ：张 婷婷
联系电 话：18510450202
传真：010-56580660
客服：400-068-1176 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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45 、上 海汇 付金 融服 务有 限公司
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址: http://www.chinapnr.com/
46 、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
联系电 话：021-38509735
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com/
47 、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：葛 佳蕊
联系电 话：021-63333389
传真：021-63332523
客服：4000178000
网址: www.lingxianfund.com
48 、中 信期 货有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层 1301-1305 室、14东方 利群混合型发起式证券投资基金
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层
办 公地 址： 深圳 市福 田区中 心三 路 8 号卓 越时 代广场 （二 期） 北 座13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
49 、嘉 实财 富管 理有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：余 永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服 务电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（三） 登记 机构
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔 伟
联系人 ：王 骁骁
电话：010 －66295873
传真：010 －66578680
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（四） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：黎 明
电话：021 －31358666
传真：021 －31358600
经办律 师： 吕红 、黎 明
（ 五） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市南 京东 路 61 号新黄 浦金 融大 厦4 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院7 号楼 10 层
法定代 表人 ：朱 建弟
联系人 ：朱 锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注 册会 计师 ：朱 锦梅 、赵立 卿
五 、基 金名称 和基 金类型
（一） 本基 金名 称： 东方 利群混 合型 发起 式 证 券投 资基金
（二） 本基 金类 型： 混合 型
基金 运作 方式 ：契 约型 ，开放 式
六 、基 金投资 目标 和投资 方向
（ 一） 投资 目标
努力把 握市 场趋 势， 在适 当范围 内灵 活的 进行 资产 配置调 整， 在严 格控 制风 险的前 提下 ，
谋求本 基金 资产 的保 值增 值，分 享经 济发 展的 成果 ，提供 全面 超越 通货 膨胀 的收益 回报 。
（ 二） 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包 括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债 券、 货币 市场 工具 、 权证、 资产 支
持证券 、股 指期 货以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 （ 但须 符合 中 国东方 利群混合型发起式证券投资基金
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证监会 相关 规定 ） 。 其中 ， 债券主 要包 括国 债、 央行 票据、 地方 政府 债券 、金 融债、 企业 债 、
公司债 、中 小企 业私 募债 、短期 融资 券、 中期 票据 、次级 债券 、可 转换 债券 、银行 存款 等 固
定收益 类品 种。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例为 0%-95% ， 投 资于 权证 的比例 不 超
过基金 资产 净值 的 3% ； 债 券及其 他金 融工 具投 资比 例不低 于基 金资 产 的 5%， 其中本 基金 持 有
中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 本基 金资 产净 值的 10% ； 本基 金每 个交 易日日 终在 扣 除
股指 期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ，现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的投资 比例 不 低
于基金 资产 净值 的 5% 。
七 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 自上 而下 的大 类资产 配置 与自 下而 上的 个股选 择相 结合 的投 资策 略。
图一-1 投资策略示意图
资料来 源： 东方 基金
1、大 类资 产配 置
本基金 从国 际化 视野 审视 中国经 济和 资本 市场 ，全 面分析 影响 股票 市场 和债 券市场 走 势
的各种 因素 ，深 入详 细地 评估股 票市 场和 债券 市场 的运行 趋势 。根 据影 响证 券市场 运行 的 各
种因素 的变 化趋 势， 及时 调整大 类资 产的 配置 比例 ，控制 系统 性风 险。 在大 类资产 配置 过 程
中， 本 基金 主要 应用MVPS 模型， 即综 合考 虑宏 观经 济因素 、 市 场估 值因 素、 政策因 素、 市场
情绪因 素等 因素 的影 响来 进行大 类资 产配 置。 各因 素考虑 的指 标见 表一-1 。 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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表一-1 大类资产配置模型 指标
因素 指标
宏观经 济因 素
GDP 增 长率 及其 构成、 工业 增加值 、CPI、PPI 水平 及 其变化 趋势 、 市
场利率 水平 及其 变化 趋势 、M1 、M2 值及 其增 加量 等
市场估 值因 素
纵向比 较股 票市 场的 整体 估值水 平 、 横 向比 较股 票、 债券之 间的 相对
收益水 平 、 上 市公 司盈 利 水平及 其盈 利预 期 、 市 场 资金供 求关 系变 化
等
政策因 素
与证券 市场 紧密 相关 的各 种宏观 调控 政策 ， 包括 产 业发展 政策 、 区域
发展政 策、 货币 政策 、财 政政策 、房 地产 调控 政策 等
市场情 绪因 素
新开户 数 、 股 票换 手率 、 市场成 交量 、 开放 式基 金 股票持 仓比 例变 化
等
资料来 源： 东方 基金
2、股 票投 资策 略
在个股 的选 择上 ，本 基金 主要采 用“ 自下 而上 ”的 方法， 挖掘 具有 持续 发展 潜力、 符 合
经济转 型下 产业 结构 调整 方向或 国家 产业 发展 政策 的、股 价具 有安 全边 际的 股票作 为权 益 类
资产的 主要 投资 对象 。
（1） 备选 股票 池的 建立
本基金 管理 人结 合案 头分 析与上 市公 司实 地调 研， 对列入 研究 范畴 的股 票进 行全面 系 统
地分析 和评 价， 建立 本基 金的备 选股 票库 。定 量分 析指标 见表 一-2 。
表一-2 备选股票库筛选指 标
成长能 力强
主营业 务收 入增 长率
净利润 增长 率
经营性 现金 流量 增长 率
盈利质 量高
总资产 报酬 率
净资产 收益 率
盈利现 金比 率
增长潜 力大
预测主 营业 务收 入增 长率
预测净 利润 增长 率
估值水 平合 理
市盈率
市净率
资料来 源： 东方 基金
①成长 能力 较强
本基金 认为 ，企 业以 往的 成长性 能够 在一 定程 度上 反映企 业未 来的 增长 潜力 ，因此 ， 本
基金利 用主 营业 务收 入增 长率、 净利 润增 长率 、经 营性现 金流 量增 长率 指标 来考量 公司 的 历
史成长 性， 作为 判断 公司 未来成 长性 的依 据。 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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主营业 务收 入增 长率 是考 察公司 成长 性最 重要 的指 标，主 营业 务收 入的 增长 所隐含 的 往
往是企 业市 场份 额的 扩大 ，体现 公司 未来 盈利 潜力 的提高 ，盈 利稳 定性 的加 大，公 司未 来 持
续成长 能力 的提 升 。 本 基金 主要考 察上 市公 司最 新报 告期的 主营 业务 收入 与上 年同期 的比 较 ，
并与同 行业 相比 较。
净利润 是一 个企 业经 营的 最终成 果， 是衡 量企 业经 营效益 的主 要指标 ， 净利 润的增 长 反
映的是 公司 的盈 利能 力和 盈利增 长情 况。 本基 金主 要考察 上市 公司 最新 报告 期的净 利润 与 上
年同期 的比 较， 并与 同行 业相比 较。
经营性 现金 流量 反映 的是 公司的 营运 能力 ，体 现了 公司的 偿债 能力 和抗 风险 能力。 本 基
金主要 考察 上市 公司 最新 报告期 的经 营性 现金 流量 与上年 同期 的比 较， 并与 同行业 相 比 较 。
②盈利 质量 较高
本基金 利用 总资 产报 酬率 、 净资 产收 益率 、 盈 利现 金比率 （经 营现 金净 流量/ 净利润 ） 指
标来考 量公 司的 盈利 能力 和质量 。
总资产 报酬 率是 反映 企业 资产综 合利 用效 果的 核心 指标， 也是 衡量 企业 总资 产盈利 能 力
的重要 指标 ；净 资产 收益 率反映 企业 利用 股东 资本 盈利的 效率 ，净 资产 收益 率较高 且保 持 增
长的公 司， 能为 股东 带来 较高回 报。 本基 金考 察上 市公司 过去 两年 的总 资产 报酬率 和净 资 产
收益率 ，并 与同 行业 平均 水平进 行比 较。
盈利现 金比 率，即 经 营现 金净流 量 与 净利 润 的 比值 ， 反映 公司 本期 经营 活动 产生的 现 金
净流量 与净 利润 之间 的比 率关系 。 该 比率 越大 ，一 般说明 公司 盈利 质量 就越 高 。本 基金 考 察
上市公 司过 去两 年的 盈利 现金比 率 ， 并与 同行 业平 均水平 进行 比较 。
此外， 本基 金还 将关 注上 市公司 盈利 的构 成、 盈利 的主要 来源 等， 全面 分析 其盈利 能 力
和质量 。
③未来 增长 潜力 强
公司未 来盈 利增 长的 预期 决定股 票价 格的 变化 。因 此，在 关注 上市 公司 历史 成长性 的 同
时，本 基金 尤其 关注 其未 来盈利 的增 长潜 力。 本基 金将对 上市 公司 未来 一至 三年的 主营 业 务
收入增 长率 、净 利润 增长 率进行 预测 ，并 对其 可能 性进行 判断 。
④估值 水平 合理
本基金 将根 据上 市公 司所 处的行 业， 采用 市盈 率、 市净率 等估 值指 标， 对上 市公司 股 票
价值进 行动 态评 估， 分析 该公司 的股 价是 否处 于合 理的估 值区 间， 以规 避股 票价值 被过 分 高
估所隐 含的 投资 风险 。
（2） 核心 股票 池的 建立 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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本基金 按以 上标 准建 立备 选股票 库后 ，经 过实 地调 研等， 综合 考察 以下 几个 方面， 构 建
核心股 票池 ：
①具有 良好 的公 司治 理， 规范的 内部 管理
建立良 好公 司治 理结 构是 公司高 效、 持续 发展 的基 本保证 ， 是 衡量 公司 管理 风险最 重 要
的 因素 。管 理层 是否 具备 清晰的 战略 目标 和有 效的 执行能 力， 以及 是否 具有 专业素 质和 积 极
进取的 执着 精神 ，对 公司 的长期 增长 起到 至关 重要 的作用 ； 治 理层 对 公 司的 战略方 向以 及 管
理层履 行经 营管 理责 任负 有监督 责任 ，治 理层 是否 拥有足 够的 独立 性， 并切 实履行 其指 导 监
督的职 责对 公司 的持 久健 康发展 起到 引领 作用 。因 此， 股 东构 成是 否合 理 ； 董事会 的构 成 及
其权利 义务 是否 明晰 ；公 司是否 建立 了对 管理 层有 效的激 励和 约束 机制 ；公 司是否 重视 中 小
股东利 益的 维护 ；管 理层 是否具 有良 好的 诚信 度； 管理层 是否 稳定 等等 对于 公司治 理结 构 和
内部管 理的 分析 是判 断上 市公司 未来 可持 续发 展能 力与潜 力的 关键 。
②高效 灵活 的经 营机 制
本基金 关注 公司 管理 层对 企业的 长期 发展 是否 有着 明确的 方向 和清 晰的 经营 思路及 对 未
来经营 中或 将遇 到的 风险 因素是 否有 足够 的认 识和 完善的 应对 措施 。公 司经 营管理 的效 率 如
何，是 否能 够根 据市 场变 化及时 调整 经营 策略 ；公 司的营 销机 制是 否灵 活， 是否具 有较 强 的
市场开 拓能 力； 是否 能够 灵活利 用技 术创 新、 营销 管理、 成本 控制、 投融 资 管理、 薪酬 体系、
战略合 作等 手段 建立 企业 优势等 。
③具备 一定 竞争 壁垒 的核 心竞争 力
本基金 将重 点观 察这 类企 业是否 拥有 领先 的核 心技 术，该 核心 技术 是否 具备 一定的 竞 争
壁垒； 是否 具备 较强 的自 主研发 能力 和技 术创 新能 力；未 来公 司主 业的 产品 线是否 存在 进 一
步延伸 的可 能； 是否 在所 属的细 分行 业已 经拥 有较 高的市 场份 额、 较为 强大 的品牌 和良 好 的
口碑等 。这 类企 业虽 然充 分参与 市场 竞争 ，但 因其 具备某 一项 或某 几项 核心 竞争力 的突 出 优
势，能 维持 业务 稳定 增长 并有能 力逐 步巩 固其 行业 地位。
④符合 经济 转型 下产 业结 构调整 方向 和国 家产 业发 展政策
微观个 体经 济的 发展 离不 开宏观 经济 发展 环境 及发 展趋势 ，在 经 济 结构 调整 、产业 升 级
的背景 下， 符合 这一 潮流 的公司 将具 有更 旺盛 的生 命力和 更持 久的 发展 潜力 。因此 ，本 基 金
还将重 点关 注上 市公 司的 主营业 务， 是否 符合 经济 结构调 整方 向； 是否 受益 于国家 产业 发 展
政策等 。
（3） 投资 组合 的构 建与 调 整
根据上 述步 骤选 择出 来的 股票完 全是 通过 自下 而上 的方法 得到 的结 果， 可能 会导致 股 票东方 利群混合型发起式证券投资基金
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池在单 个行 业的 股票 集中 度过高 ，行 业配 置不 够分 散，或 者组 合的 行业 配置 与基准 指数 的 差
异过大 ，造 成组 合的 非系 统性风 险过 高。 因此 本基 金需要 根据 经济 周期 、市 场形势 的变 化 以
及对未 来行 业发 展趋 势的 判断， 对组 合的 行业 配置 进行适 当的 调整 ，构 建投 资组合 。
①行业 配置 调整
组合的 行业 配置 调整 ，由 基金经 理根 据宏 观策 略研 究团队 对宏 观经 济周 期、 市场运 行 形
势的分 析判 断， 以及 行业 研究团 队对 各个 行业 的行 业景气 度、 行业 成长 性、 行业的 盈利 能 力
和行业 估值 水平 等方 面所 作的分 析判 断和 预测 结果 来完成 。
②组合 构建 和调 整
经过行 业配 置调 整后 所确 定的股 票池 ，将 成为 最终 可投资 的股 票池 ，据 此进 行实际 的 股
票投资 。本 基金 管理 人的 金融工 程部 风险 绩效 评估 小组将 定期 对投 资组 合的 行业偏 离度 等 各
项指标 进行 评估 ，作 为基 金经理 调整 投资 组合 的依 据之一 。
3、债 券投 资策 略
（1） 久期 调整 策略
本基金 将根 据对 影响 债券 投资的 宏观 经济 状况 和货 币政策 等因 素的 分析 判断 ，形成 对 未
来市场 利率 变动 方向 的预 期，进 而主 动调 整所 持有 的债券 资产 组合 的久 期值 ，达到 增加 收 益
或减少 损失 的目 的。 当预 期市场 总体 利率 水平 降低 时，本 基金 将延 长所 持 有 的债券 组合 的 久
期值， 从而 可以 在市 场利 率实际 下降 时获 得债 券价 格上升 所产 生的 资本 利得 ；反之 ，当 预 期
市场总 体利 率水 平上 升时 ，则缩 短组 合久 期， 以避 免债券 价格 下降 带来 的资 本损失 ，获 得 较
高的再 投资 收益 。
（2） 期限 结构 策略
在目标 久期 确定 的基 础上 ，本基 金将 通过 对债 券市 场收益 率曲 线形 状变 化的 合理预 期 ，
调整组 合的 期限 结构 策略 ，适当 的采 取子 弹策 略、 哑铃策 略、 梯式 策略 等， 在短期 、中 期 、
长期债 券间 进行 配置 ，以 从短、 中、 长期 债券 的相 对价格 变化 中获 取收 益。 当预期 收益 率 曲
线变陡 时， 采取 子弹 策略 ；当预 期收 益率 曲线 变平 时，采 取哑 铃策 略； 当预 期收益 率曲 线 不
变或平 行移 动时 ，采 取梯 形策略 。
（3） 类属 资产 配置 策略
根据资 产的 发行 主体 、风 险来源 、收 益率 水平 、市 场流动 性等 因素 ，本 基金 将市场 主 要
细分为 一般 债券 （ 含国 债、 央行票 据、 政 策性 金融 债 等） 、 信 用债 券 （含 公司 债 券、 企业 债券 、
非政策 性金 融债 券、 短期 融资券 、 地 方政 府债 券、 资产支 持证 券等 ） 、 附 权债 券 （含 可转 换公
司债券 、可 分离 交易 公司 债券、 含回 售及 赎回 选择 权的债 券等 ）三 个子 市场 。在大 类资 产 配东方 利群混合型发起式证券投资基金
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置的基 础上 ，本 基金 将通 过对国 内外 宏观 经济 状况 、市场 利率 走势 、市 场资 金供求 状况 、 信
用风险 状况 等因 素进 行综 合分析 ，在 目标 久期 控制 及期限 结构 配置 基础 上， 采取积 极投 资 策
略，确 定类 属资 产的 最优 配置比 例。
① 一 般债 券投 资策 略
在目标 久期 控制 及期 限结 构配置 基础 上， 对于 国债 、中央 银行 票据 、政 策性 金融债 ， 本
基金主 要通 过跨 市场 套利 等策略 获取 套利 收益 。同 时，由 于国 债及 央行 票据 具有良 好的 流 动
性，能 够为 基金 的流 动性 提供支 持。
② 信 用债 券投 资策 略
信用评 估策 略： 信用 债券 的信用 利差 与债 券发 行人 所在行 业特 征和 自身 情况 密切相 关 。
本基金 将通 过行 业分 析、 公司资 产负 债分 析、 公司 现金流 分析 、公 司运 营管 理分析 等调 查 研
究，分 析违 约风 险即 合理 的信用 利差 水平 ，对 信用 债券进 行独 立、 客观 的价 值评估 。
回购策 略： 回购 放大 是一 种杠杆 投资 策略 ，通 过质 押组合 中的 持仓 债券 进行 正回购 ， 将
融得资 金购 买债 券， 获取 回购利 率和 债券 利率 的利 差，从 而提 高组 合收 益水 平。影 响回 购 放
大策略 的关 键因 素有 两个 ：其一 是利 差， 即回 购资 金成本 与债 券收 益率 的关 系，只 有当 债 券
收益率 高于 回购 资金 成本 时，放 大策 略才 能取 得正 的回报 ；其 二是 债券 的资 本利得 ，所 持 债
券的净 价在 放大 操作 期间 出现上 涨， 则可 以获 取价 差收益 。在 收益 率曲 线陡 峭或预 期利 率 下
行的市 场情 况下 ，在 防范 流动性 风险 的基 础上 ，适 当运用 回购 放大 策略 ，可 以为基 金持 有 人
争取 更 多的 收益 。
③ 附 权债 券投 资策 略
本基金 在综 合分 析可 转换 公司债 券的 债性 特征 、 股 性特征 等因 素的 基础 上， 利用 BS 公式
或二叉 树定 价模 型等 量化 估值工 具评 定其 投资 价值 ，重视 对可 转换 债券 对应 股票的 分析 与 研
究，选择 那些 公 司和 行业 景气趋 势回 升、 成长 性好 、 安全 边际 较高 的品 种进 行投资 。对 于 含
回售及 赎回 选择 权的 债券 ， 本基 金将 利用 债券 市场 收益率 数据 ， 运 用期 权调 整利差 （OAS）模
型分析 含赎 回或 回售 选择 权的债 券的 投资 价值 ，作 为此类 债券 投资 的主 要依 据。
4、权 证投 资策 略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型 ，
深入分 析标 的资 产价 格及 其市场 隐含 波动 率的 变化 ， 寻求 其合 理定价 水平 。 全面 考 虑权 证 资
产的收 益性 、流 动性 及风 险性特 征， 谨慎 投资 ， 追 求较稳 定的 当期 收益 。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、收 益率曲 线、 个券 选择 和把 握市场 交 易东方 利群混合型发起式证券投资基金
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机会等 积极 策略 ，在 严格 遵守法 律法 规和 基金 合同 基础上 ，通 过信 用研 究和 流动性 管理 ， 选
择经风 险调 整后 相对 价值 较高的 品种 进行 投资 ，以 期获得 长期 稳定 收益 。
6、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中小企 业私 募债 具有 信用 风险水 平高 、票 面利 率水 平高、 二级 市场 流动 性差 的特点 。 其
信用利 差主 要受 系统 性信 用风险 和非 系统 性信 用风 险两方 面影 响。
系统性 信用 风险 ，即 该券 种对应 信用 水平 的市 场信 用利差 曲线 变化 。本 基金 结合经 济 周
期判断 ， 根 据经 济周 期所 处阶段 选择 增加 或减 少中 小企业 私募 债的 配置 比例 ， 力求 避险 增 收 。
非系统 性信 用风 险， 即个 券本身 的信 用变 化。 本基 金通过 对发 债主 体的 信用 水平及 个 债
增信措 施等 因素 的分 析， 选择具 有相 对优 势的 个券 进行投 资。
在控制 信用 风险 的基 础上 ，本基 金对 中小 企业 私募 债投资 ，主 要通 过期 限和 品种的 分 散
投资控 制流 动性 风险 。以 买入持 有到 期为 主要 策略 ，审慎 投资 。
针对内 嵌转 股选 择权 的中 小企业 私募 债 ， 本 基金 通过 深入的 基本 面分 析及 定性 定量研 究 ，
自下而 上精 选个 债， 在控 制风险 的前 提下 ，谋 求内 嵌转股 权潜 在的 增强 收益 。
基金投 资中 小企 业私 募债 券，基 金管 理人 将根 据审 慎原则 ，制 订严 格的 投资 决策流 程 、
风险控 制制 度和 信用 风险 、流动 性风 险处 置预 案， 并经董 事会 批准 ，以 防范 信用风 险、 流 动
性风险 等各 种风 险。
7、股 指期 货投 资策 略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将根 据风 险管 理原 则，以 套期 保值 为主 要目 的，采 用 流
动性好 、交 易活 跃的 期货 合约， 通过 对证 券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 ，结合 股指 期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ，通 过多 头或 空头 套期保 值等 策 略
进行套 期保 值操 作。
基 金 管 理人 将 充分 考 虑股指 期 货 的收 益 性、 流 动性及 风 险 性特 征 ，运 用 股指期 货 对 冲系
统性风 险 、对 冲特 殊情 况 下的流 动性 风险 ， 如大 额 申购赎 回等 ； 利用 金融 衍 生品的 杠杆 作用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
八、 基 金的 业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 同期 三年 期人 民币 定期 存款基 准利 率（ 税后 ）+3%
本基金 的投 资目 标是 为投 资者提 供长 期稳 定的 保值 增值， “同 期三 年期 人民 币定期 存 款
基准利 率（ 税后 ） +3 %” 作 为业绩 比较 基准 可以 较好 地反映 本基 金的 投资 目标 。 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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如 果 今 后商 业 银行 可 以自由 调 整 存款 利 率， 基 金管理 人 将 与基 金 托管 人 协商确 定 基 准利
率 。 如果 今 后法 律 法规 发生 变 化， 或 者有 更 权威 的、 更 能为 市 场普 遍 接受 的业 绩 比较 基 准推
出 时 ，本 基 金可 以 在报 中国 证 监会 备 案后 变 更业 绩比 较 基准 并 提前2 日在 指定 媒 体公 告 ，而
无需召 开基 金份 额持 有人 大会 。
九 、基 金的风 险收 益特征
本基金为混 合 型 基 金 ，其预 期 收 益及 预 期风 险 水平高 于 债 券型 基金 和 货 币市场 基 金 ，但
低于股 票型 基金 ，属于 中等 风险 水平 的 投 资品 种。
十 、基 金投资 组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本 投资 组合报 告所 载 数
据截 至2015 年12 月31 日 （财务 数据 未经 审计 ） 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 42,013,632.63 2.00
其中： 股票
42,013,632.63 2.00
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
849,892,401.80 40.55
其中： 债券
849,892,401.80 40.55
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
831,387,386.99 39.66
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
150,999,104.40 7.20
8 其他资 产
221,748,521.92 10.58
9 合计
2,096,041,047.74
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 5,578,000.00 0.27
B 采矿业 - -
C 制造业 23,207,544.51 1.11 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 764,359.95 0.04
F 批发和 零售 业 3,120,304.44 0.15
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 5,515,307.12 0.26
J 金融业 - -
K
房地产 业
2,736,000.00 0.13
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 109,392.21 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
982,724.40 0.05
S 综合 - -
合计 42,013,632.63 2.01
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 000890 法 尔 胜 500,000 6,885,000.00 0.33
2 600549 厦门钨 业 249,926 4,701,108.06 0.22
3 002365 永安药 业 200,000 4,324,000.00 0.21
4 002458 益生股 份 100,000 3,780,000.00 0.18
5 600579 天华院 199,956 3,333,266.52 0.16
6 600050 中国联 通 500,000 3,090,000.00 0.15
7 002336 人人乐 200,000 2,898,000.00 0.14
8 300429 强力新 材 20,000 2,780,000.00 0.13
9 000540 中天城 投 300,000 2,736,000.00 0.13
10 002234 民和股 份 100,000 1,798,000.00 0.09
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 156,260,500.00 7.47
其中： 政策 性金 融债 156,260,500.00 7.47
4 企业债 券 128,297,001.80 6.13 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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5 企业短 期融 资券 511,950,000.00 24.47
6 中期票 据 51,691,000.00 2.47
7 可转债 1,693,900.00 0.08
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 849,892,401.80 40.61
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 150301 15 进出 01 600,000 60,054,000.00 2.87
2 150418 15 农发 18 500,000 51,100,000.00 2.44
3 011599294
15 北 大荒
SCP001
500,000 50,300,000.00 2.40
4 011599526
15 凤 传媒
SCP003
500,000 50,140,000.00 2.40
5 122700 12 来 宾债 400,000 42,820,000.00 2.05
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1 ） 本 基金 投 资 的前 十 名证 券 的 发 行主 体 在本 报 告期 内 未 发 现存 在 被监 管 部门 立 案调
查，或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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（2） 本 基金 投资 的前 十名 股票中 ， 没 有投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 股 票 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 170,277.29
2 应收证 券清 算款 205,911,463.14
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,666,662.69
5 应收申 购款 118.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 221,748,521.92
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 一、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但 不 保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2013/7/17-2013/12/31 0.44% 0.23% 2.19% 0.01% -1.75% 0.22%
2014/1/1-2014/12/31 9.28% 0.12% 4.75% 0.00% 4.53% 0.12%
2015/1/1-2015/6/30 9.12% 0.10% 2.65% 0.01% 6.47% 0.09%
2015/7/1-2015/9/30 -0.58% 0.06% 1.55% 0.00% -2.13% 0.06%
2015/10/1-2015/12/31 1.10% 0.05% 1.47% 0.02% -0.37% 0.03% 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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注：本 基金 业绩 比较 基准 原为同 期五 年期 人民 币定 期存款 基准 利率 （税 后） ，中国 人 民
银行 自2014 年 11 月22 日 起不再 公布 五年 期定 期存 款基准 利率 ，本 基金 自2015 年 5 月 1 日
起将基 准调 整为 “同 期三 年期人 民币 定期 存款 基准 利率 （ 税后）+3%” 。 本报 告期 4 月1 日至
4 月30 日仍 采用 原央 行公 布五年 期定 期存 款基 准利 率4.75%，自 5 月1 日至6 月30 日采 用 “ 同
期三年 期人 民币 定期 存款 基准利 率（ 税后 ）+3% ” 的 基准。
（二） 本基 金累 计净 值增 长率与 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图
注：本 基金 建仓 期为6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 规定 。本基 金 基
金 合同 生效 日 为2013 年7 月17 日， 截 至2015 年12 月 31 日， 本 基金 基金 合同 生效不满 三 年 。
十 二、 费用概 览
（ 一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定， 法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
（ 三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 每日 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.50% 年费 率计 提。 管理 费的 计 算方法 如
下：
H＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前五个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 每日 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的 计算方 法
如下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月前 五个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3－9 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（ 四） 不列 入基 金费 用的 项目 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、基金 合 同生 效前 的相 关 费用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
十 三、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书 依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》及 其他 有关法 律法 规 的
要求， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动进 行了 更新 ，主 要内 容如下 ：
（一）在 “重要提 示”中 ， 更新了 “招募说 明书有 关财务数 据 和财 务 净值 的 截止日 期 ”
及“其 他内 容的 截止 日期 ” 。
（ 二） 在“ 三、 基金 管理 人”部 分， 对基 金管 理人 的相关 内容 进行 了更 新。
（ 三） 在“ 四、 基金 托管 人”部 分， 对基 金托 管人 的相关 内容 进行 了更 新。
（ 四） 在“ 五、 相关 服务 机构” 部分 ，更 新了 直销 机构、 代销 机构 的信 息。
（ 五） 在“ 七、 基金 份额 的申购 与赎 回” 部分 ，更 新了“ 申购 和赎 回的 数量 限制” 。
（六 ） 在“ 八 、 基 金的 投 资” 部分 ， 更新 了 “投 资 管理流 程 ” 和 “ 基金 的投 资组合 报告 ”
的内容 ， 截止 日期 更新 为 2015 年12 月31 日 ， 该 部分 内容均 按有 关规 定编 制 ， 并经本 基金 托
管人复 核， 但未 经审 计。
（ 七） 在“ 九、 基金 的业 绩”部 分， 更新 了“ 基金 净值表 现” 和“ 本基 金累 计净值 增 长
率与业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图” ， 该部 分内容 均按 照有 关规 定编 制， 并 经本 基 金
托管人 复核 ，但 相关 财务 数据未 经审 计。
（ 八 ） 在 “ 二十 一 、 其 他 应披露 事项 ” 部分 ， 更新 了 从上 次 《招 募说 明书 （ 更新） 》 截止
日 2015 年7 月17 日 至本 次 《 招募 说明 书 （更 新） 》 截止 日 2016 年1 月17 日 之间的 信息 披 露
事项。
上述 内容 仅为 本基 金更 新 招募说 明书 的摘 要 ， 详 细资 料须以 本更 新招 募说 明书 正文所 载
的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站
www.orient-fund.com 。 东方 利群混合型发起式证券投资基金
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东方基 金管 理有 限责 任公 司
2016 年3 月
