招 商 现金 增 值开 放 式证 券 投资 基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（ 二 零一 六 年第 一 号）
招商现金增值开放式 证券 投资基金 （以下 简称 “本 基金” ） 于2003年12 月5日 由中国
证券监督管理委员会 证监 基金字 〔2003〕136号批准募集。 本基金的基金合 同 于2004年1
月14 日正式生效。
重要提 示
招 商现金增 值开放式 证券投 资基金（ 以下简称 “本基 金” ） 经中国证 券监督管理 委
员会2003 年 12 月 5 日 的 证监基 金字 〔2003 〕136 号文批 准公 开发 行。 本基 金的基 金合
同于2004 年1 月 14 日正 式生效 。 本 基金 为契 约 型 开放式 。
招商基 金管 理有 限公 司 （ “ 本基金 管理 人 ” 或 “ 管理 人” ） 保 证 招 募说 明书 的内 容真
实、 准确 、 完整 。 本 招募 说 明书经 中国 证监 会核 准 ， 但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准，
并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益作 出实 质性 判断 或保证， 也不 表明 投资 于 本基金 没 有
风险。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 投
资者购 买本 基金 并不 等于 将资金 作为 存款 存放 在银 行或存 款类 金融 机构， 本 基金管 理 人
不保证 基金 一定 盈利 ， 也 不保 证 最低 收益 。 当 投资 人赎回 时， 所得 或会 高于 或低于 投 资
人先前 所支 付的 金额 。如 对本招 募说 明书 有任 何疑 问,应 寻求 独立 及专 业的 财 务意见 。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日 为 2016 年1 月 14 日， 有关 财务 数据 和 净值
表现截 止日 为2015 年12 月 31 日。
1
一、基 金管理人
（ 一） 基金 管理人 概况
名称：招商基金管理 有限 公司
住所：深圳 市 福 田区 深南 大道7088 号
设立日期：2002 年12 月 27 日
法定代表人：李浩
办公地址：深 圳市 福田 区 深南大 道7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人：赖 思斯
注册资本：人 民币2.1 亿元
（ 二） 主要 人员情 况
1 、基金管理人董事、监 事 及其他高级管理人员 介绍 ：
李浩， 男， 工商 管理 硕士 ，高级 会计 师。1997 年5 月加入 招商 银行 股份 有限 公司 ，
曾任行 长助 理、 上 海分 行 行长、 副 行长 ， 现任 执行 董事 、 党 委副 书记 、 常务 副行长 兼 财
务负责 人。 现任 公司 董事 长。
邓晓力 ， 女 ， 毕 业于美 国纽 约州立 大学 ， 获 经济 学博 士学位 。2001 年 加入 招商 证券 ，
期间 于2004 年1 月至 2005 年9 月被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 工作， 参 与
南方证 券的 清算 ； 在 加入 招商证 券前 ， 曾 在美 国纽 约花旗 银行 从事 风险 管理 工作。 现 任
招商证 券股 份有 限公 司副 总裁 ， 分 管风 险管 理 、 公 司财务 、 清算 及培 训工 作 ； 中 国证 券
业协会 财务 与风 险控 制委 员会副 主任 。现 任公 司副 董事长 。
金旭， 女， 北京 大学 硕士 研究生 。1993 年 7 月至2001 年 11 月 在中 国证 监会 工作 。
2001 年 11 月至2004 年7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年7 月至2006
年 1 月在宝 盈基 金管 理有 限公司 任总 经理 。2006 年1 月至 2007 年 5 月在 梅隆 全球投 资
有限公 司北 京代 表处 任首 席代表 。 2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担任 国泰 基金 管 理有限 公
司总经 理 。2015 年1 月 加 入招商 基金 管理 有限 公司 ， 现 任公 司总 经理 、 董 事 兼招商 资产
管理（ 香港 ）有 限公 司董 事长。
2
李 俊江，男 ，经济学 博士， 教授, 博士生导 师。历任吉 林大学经 济学院副 院长、 德
国不莱 梅大 学客 座教 授、 美国印 第安 纳大 学经 济系 高级访 问学 者。 现任 吉林 大学经 济 学
院院长 、 金融 学院 院长 、 社会科 学学 部学 术委 员会 主任 、 美 国研 究所 所长 。 兼任中 国 世
界经济 学会 副秘 书长 、 中 国美国 经济 学会 副秘 书长 、 教育 部经 济学 专业 教学 指导委 员 会
委员、 中共 吉林 省委 决策 咨询委 员会 委员 、 吉 林省 政府决 策咨 询委 员会 委员 等。 现 任 公
司独立 董事 。
王莉 ， 女 ， 高级 经济 师 。 毕业 于 中国 人民 解放 军外 国语学 院 ， 历 任中 国人 民 解放军
昆明军 区三 局战 士、 助理 研究员 ； 国 务院 科技 干部 局二处 干部 ； 中 信公 司财 务部国 际 金
融处 干部、银 行部资金处副处 长；中信 银行( 原 中信实业 银行) 资 本市场部总经理 、行
长助理 、 副 行长 等职。 现任 中国证 券市 场研 究设 计中 心(联办)常 务干 事兼 基金 部总 经 理;
联办控 股有 限公 司董 事总 经理等 。现 任公 司独 立董 事。
蔡廷基， 男， 毕 业于 香港 理工学 院 （现 为香 港理 工 大学 ） 会 计系 。 历任 香港 毕马 威
会计师 事务 所审 计部 副经 理、 经 理， 毕马 威会 计师 事务所 上海 办事 处执 行合 伙人， 毕 马
威 华 振 会 计 师 事 务 所 上 海 首 席 合 伙 人 ， 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 华 东 华 西 区 首 席 合 伙
人。 现 为香 港会 计师 公会 资深会 员、 上海 市静 安区 政协委 员、 上海 市静 安区 归国华 侨 联
合会名 誉副 主席。 兼任 中 国石化 上海 石油 化工 股份 有限公 司等 三家 香港 上市 公司的 非 执
行独立 董事 。现 任公 司独 立董事 。
孙谦， 男， 新加 坡籍 ，经 济学博 士。1980 年至 1991 年先后 就读 于北 京大 学 、复旦
大学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并 获得 学 士、工 商
管理硕 士和 经济 学博 士学 位。 曾 任新 加坡 南洋 理工 大学商 学院 副教 授、 厦门 大学任 财 务
管理与 会计 研究 院院 长及 特聘教 授、 上海 证券 交易 所高级 访问 金融 专家 。 现 任复旦 大 学
管理学 院特 聘教 授和 财务 金融系 主任 。 兼 任上 海证 券交易 所， 中国 金融 期货 交易所 和 上
海期货 交易 所博 士后 工作 站导师， 科技 部复 旦科 技 园中小 型科 技企 业创 新型 融资平 台 项
目负责 人。 现任 公司 独立 董事。
张卫华 ， 女 ，1981 年07 月 ――1988 年8 月， 曾 在江 苏省连 云港 市汽 车运 输公 司 财
务部门 任职 ；1983 年11 月 ――1988 年 08 月， 任中 国 银行连 云港 分行 外汇 会计 部主任 ；
1988 年 08 月― ―1994 年 11 月， 历任 招商 银行 总行 国际部 、会 计部 主任 、证 券业务 部
总经理 助理 ；1994 年 11 月――2006 年 02 月 ，历 任招银 证券 、国 通证 券及 招商证 券 股
份有限 公司 总裁 助理 兼稽 核审计 部总 经理 ； 2006 年 03 月― ―2009 年04 月 ， 任招 商证
券股份 有限 公司 稽核 监察 总审计 师 ； 2009 年04 月起 任招商 证券 股份 有限 公司 合规总 监 。 3
现任公 司监 事会 主席 。
周松， 男， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月加 入招 商银 行，1997
年 2 月至 2006 年 6 月历 任 招商银 行总 行计 划资 金部 经理 、 总 经理 助理 、 副总 经 理，2006
年 6 月至 2007 年 7 月任 招商银 行总 行计 划财 务部 副总经 理，2007 年 7 月至 2008 年 7
月 任招 商银 行武 汉分 行副 行长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任 招商 银行 总行 计划财 务 部
副总经 理（ 主持 工作 ） 。2010 年6 月至 2012 年9 月 任招商 银行 总行 计划 财务 部总经 理 。
2012 年9 月至 2014 年 6 月任招 商银 行总 行业 务总 监兼总 行计 划财 务部 总经 理。2014 年
6 月至2014 年 12 月 任招 商银行 总行 业务 总监 兼总 行资产 负债 管理 部总 经理 。 2014 年 12
月起任 招商 银行 总行 同业 金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。 现任 公司 监事。
罗琳， 女， 厦门 大学 经济 学硕士 。1996 年加 入招 商 证券股 份有 限公 司投 资银 行部 ，
先后担 任项 目经 理、 高级 经理 、 业务 董事 ；2002 年 起参与 招商 基金 管理 有限 公司筹 备 ，
公司成 立后 先后 担任 基金 核算部 高级 经理 、 产品 研 发部高 级经 理 、 副 总监 、 总监 ， 现 任
产品运 营官 兼市 场推 广部 总监、 公司 监事 。
鲁丹， 女， 中 山大 学国 际工 商管理 硕士 ； 2001 年 加入 美 的集团 股份 有限 公司 任Oracle
ERP 系 统实 施顾 问；2005 年 5 月至 2006 年12 月于 韬睿惠 悦咨 询有 限公 司任 咨询顾 问 ；
2006 年12 月至2011 年2 月于怡 安翰 威特 咨询 有限 公司任 咨询 总监 ； 2011 年2 月至2014
年 3 月 任倍 智人 才管 理咨 询有限 公司 首席 运营 官； 现任招 商基 金管 理有 限公 司人力 资 源
部 总监 、公 司监 事， 兼任 招商财 富资 产管 理有 限公 司董事 。
李扬， 男， 中央 财经 大学 经济学 硕士 ，2002 年 加入 招商基 金管 理有 限公 司， 历任 基
金核算 部高 级经 理、 副总 监、总 监， 现任 产品 研发 一部总 监、 公司 监事 。
钟文岳 ，男 ，厦 门大 学货 币银行 学硕 士。1992 年7 月至1997 年 4 月 于中 国农 村发
展信托 投资 公司 任福 建（ 集团） 公司 国际 业务 部经 理；1997 年4 月至 2000 年 1 月于申
银万国 证券 股份 有限 公司 任九江 营业 部总 经理 ；2000 年 1 月至 2001 年 1 月任 厦门海 发
投资股 份有 限公 司总 经理 ；2001 年 1 月至 2004 年 1 月 任深 圳二 十一 世纪 风 险投 资 公司
副总经 理；2004 年 1 月至2008 年11 月任 新江 南投 资有限 公司 副总 经理 ；2008 年 11 月
至 2015 年6 月任 招商 银行 股份有 限公 司投 资管 理部 总经理 ；2015 年 6 月加 入 招商基 金
管理有 限公 司， 现任 副总 经理兼 招商 财富 资产 管理 有限公 司董 事。
沙骎， 男， 中国 国籍 ， 中 欧国际 工商 学 院 EMBA， 曾 任职于 南京 熊猫 电子 集团 ， 任 设
计师；1998 年 3 月加 入原 君安证 券南 京营 业部 交易 部， 任 经理 助理 ；1999 年11 月加入
中国平 安保 险 （ 集团 ） 股 份有限 公司 资金 运营 中心 基金投 资部 ， 从 事交 易及 证券研 究 工 4
作；2000 年11 月加 入宝 盈 基金管 理有 限 公 司基 金投 资部， 任交 易主 管；2008 年 2 月加
入国泰 基金 管理 有限 公司 量化投 资事 业部 ， 任投 资 总监 、 部 门总 经理 ；2015 年加入 招商
基金管 理有 限公 司， 现任 公司副 总经 理。
欧志明 ， 男 ， 华 中科 技大 学经济 学及 法学 双学 士、 投资经 济硕 士；2002 年加 入广 发
证券深 圳业 务总 部任 机构 客户经 理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于 广发 证券 总 部任风 险
控制岗 从事 风险 管理 工作 ；2004 年 7 月加 入招 商基 金管理 有限 公司 ， 曾 任法 律合规 部 高
级经理 、 副 总监 、 总 监、 督察长 ， 现 任公 司副 总经 理、 董 事会 秘书 ， 兼 任招 商财富 资 产
管理有 限公 司董 事。
潘西里 ， 男， 硕士 ， 1998 年 加入大 鹏证 券有 限责 任公 司法律 部， 负责 法务 工作； 2001
年 10 月加 入天 同基 金管 理 有限公 司监 察稽 核部 ，任 职主管 ；2003 年 2 月加 入 中国证 券
监督管 理委 员会 深圳 监管 局， 历 任副 主任 科员 、 主 任科员 、 副 处长 及处 长；2015 年加入
招商基 金管 理有 限公 司， 现任督 察长 。
2 、本基金基金经理 介绍
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 通过整 个投 资部 门全 体 人员的 共同 努力 来争 取良 好的 投
资业绩 。 基 金经 理简 介如 下：
刘万锋 ， 男 ， 硕 士。2005 年7 月 加入 北京 吉普 汽车 有限公 司任 财务 岗， 从事 财务 管
理工作 ， 2009 年7 月 加入 国家开 发银 行股 份有 限公 司 资金 局， 任交 易员， 从事 资金管 理 、
流动性 组合 管理 工作 ，2014 年6 月加 入招 商基 金管 理有限 公司 ， 任助 理基 金 经理 ， 从 事
利率市 场化 研究 ， 并 协助 基金经 理进 行组 合管 理 ， 现任 招 商现 金增 值开 放式 证券投 资 基
金 基金 经理 （管 理时 间：2015 年 1 月 14 日 至今 ） 、 招商双 债增 强债 券型 证券 投资基 金
（LOF ）基 金经 理 （ 管理 时 间：2015 年 6 月9 日 至今 ）、 招 商招 益一 年定 期开 放债券 型
证券投 资基 金基 金经 理 （ 管理时 间：2015 年 12 月25 日至 今） 。
本基 金历 任基 金经 理包 括 ：高亚 华（Francis Koo ） 先生， 管理 时间 为 2004 年 1
月 14 日至2005 年 1 月 14 日； 何 钟先 生， 管 理时 间 为2004 年1 月14 日至 2005 年5 月
13 日； 杜 海涛 先生 ，管 理 时间 为 2005 年5 月13 日至 2006 年5 月26 日； 胡 军华女士，
管理时 间为 2005 年 5 月 13 日至 2006 年 5 月 26 日 ；周理 先生 ，管 理时 间为 2006 年 5
月 26 日至2007 年 1 月 10 日； 陈震 先 生， 管 理时 间 为 2006 年5 月26 日至 2007 年1 月
10 日 ；佘 春宁 先生 ，管 理 时间 为 2007 年1 月10 日至 2010 年8 月19 日 ； 胡 慧颖女 士 ，
管理时 间为 2010 年 8 月 19 日至 2015 年 1 月 5 日； 向霈女 士， 管理 时间 为 2013 年 12
月 27 日至2015 年 6 月 10 日。
5
3 、投资决策委员会 成员：
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成： 总经 理金 旭、 副 总经 理沙 骎、 总经 理助 理
及投资 管理 二部 负责 人杨 渺、 总 经理 助理 兼投 资管 理四部 负责 人王 忠波 、 总 经理助 理 兼
全球量 化投 资部 负责 人吴 武泽、 总经 理助 理裴 晓辉 、 交易 部总 监路 明、 国际 业务部 总 监
白海峰 。
4 、上述人员之间均不存 在 近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人概 况
1、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8 日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
注册资 本：252.20 亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 【2002 】83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张燕
2、发 展概 况
招商银 行成 立于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完全由 企业 法人 持股 的股 份制 商
业 银行，总 行设在深 圳。自 成立以来 ，招商银 行先后 进行了三 次增资扩 股，并于 2002
年 3 月 成功 地发 行 了 15 亿A 股，4 月 9 日在 上交 所 挂牌 （ 股票 代码 ：600036 ） ， 是 国内
第一家 采用 国际 会计 标准 上市的 公司 。2006 年9 月 又成功 发行 了 22 亿H 股，9 月 22 日
在香港 联交 所挂 牌交 易（ 股票代 码：3968 ），10 月 5 日行使 H 股超 额配 售 ，共发 行 了
24.2 亿H 股。 截止,2015 年 9 月30 日， 本集 团总 资 产 5.2223 万亿 元人 民币 ， 高级法 下
资本充足率 12.79% ，权 重 法下资 本充 足 率12.14% 。
2002 年 8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ， 更 6
名为资 产托 管部， 下设 业 务管理 室、 产 品管 理室 、 业务营 运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外 包
业务 室5 个 职能 处室 ， 现 有员 工 60 人。2002 年 11 月， 经中 国人 民银 行和 中 国证监 会批
准获得 证券 投资 基金 托管 业务资 格， 成为 国内 第一 家获得 该项 业务 资格 上市 银行；2003
年 4 月 ， 正 式办 理基 金托 管业务 。 招 商银 行作 为托 管业务 资质 最全 的商 业银 行， 拥 有 证
券投资 基金 托管、 受托 投 资管理 托管、 合格 境外 机 构投资 者托 管 （QFII ） 、 全国社 会保
障基金 托管 、保 险资 金托 管、企 业年 金基 金托 管等 业务资 格。
招商银 行确 立 “ 因势 而变 、 先您 所想 ” 的 托管 理念 和 “财 富所 托、 信守 承诺 ” 的 托
管核心 价值 ， 独 创 “6S 托 管银行 ” 品 牌体 系， 以 “ 保护您 的业 务、 保护 您的 财富” 为历
史使命 ， 不 断创 新托 管系 统、 服 务和 产品 ： 在 业内 率先推 出 “ 网上 托管 银行 系统” 、 托
管业务 综合 系统 和“6 心 ”托管 服务 标准 ，首 家发 布私募 基金 绩效 分析 报告 ，开办 国 内
首个托 管银 行网 站， 成功 托管国 内第 一只 券商 集合 资产管 理计 划、 第一 只 FOF 、第一只
信托资 金计 划 、 第一 只股 权私募 基金 、 第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第
一只境 外银 行QDII 基金、 第一只 红 利ETF 基金 、 第 一只 “1+N ” 基 金专 户理 财 、 第 一家
大小非 解禁 资产 、 第 一 单TOT 保管 ， 实 现从 单一 托管 服务商 向全 面投 资者 服务 机构的 转
变，得 到了 同业 认可 。
经过十 三年 发展 ， 招 商银 行资产 托管 规模 快速 壮大 。2015 年招 商银 行加 大高 收益 托
管产品 营销 力度 ， 截 止 12 月末新 增托 管公 募开 放式 基金 61 只， 新增 首发 公募 开放 式 基
金托管 规模 990.05 亿 元 。克服 国内 证券 市场 震荡 的不利 形势 ，托 管费 收入 、托管 资 产
均创出 历史 新高 ，实 现托 管费收 入 35.66 亿元 ，同 比增长 68.83%， 托管资 产 余额 7.16
万亿元 ， 同 比增长 101.97% 。 作为 公益 慈善 基金 的首 个独立 第三 方托 管人 ， 成 功签约 “壹
基金 ” 公 益资 金托 管 ， 为 我国公 益慈 善资 金监 管 、 信息披 露进 行有 益探 索 ， 该项目 荣获
2012 中国 金融 品牌 「 金象 奖」 “十 大公 益项 目” 奖； 四度蝉 联获 《财 资》 “中 国 最佳托 管
专业银 行” 。
（二）主要人员情况
李建红 先生 ， 本 行董 事长 、 非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。 英
国东伦 敦大 学工 商管 理硕 士、 吉 林大 学经 济管 理专 业硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商局集 团 有
限公司 董事 长， 兼任 招商 局国际 有限 公司 董事 会主 席、 招 商局 能源 运输 股份 有限公 司 董
事长 、 中 国国 际海 运集 装 箱 （ 集团 ） 股份 有限 公司 董事长 、 招商 局华 建公 路 投资有 限公 7
司董事 长和 招商 局资 本投 资有限 责任 公司 董事 长。 曾任中 国远 洋运 输 （ 集团 ） 总公 司 总
裁助理 、总 经济 师、 副总 裁，招 商局 集团 有限 公司 董事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月 起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事 。
美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 学位 ，高 级经 济师 。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月
历任上 海银 行副 行长 、 中 国建设 银行 上海 市分 行副 行长、 深圳 市分 行行 长、 中国建 设 银
行零售 业务 总监 兼北 京市 分行行 长。
丁伟先 生， 本行 副行 长。 大学本 科毕 业， 副研 究员 。1996 年 12 月加 入本 行 ，历 任
杭州分 行办 公室 主任 兼营 业部总 经理 ， 杭州 分行 行 长助理 、 副行 长 ， 南 昌支 行行长 ， 南
昌分行 行长 ， 总 行人 力资 源部总 经理 ， 总 行行 长助 理，2008 年 4 月 起任 本行 副行长 。 兼
任招银 国际 金融 有限 公司 董事长 。
姜然女 士， 招商 银行 资产 托管部 总经 理， 大学 本科 毕业， 具有 基金 托管 人高 级管 理
人员任 职资 格。 先后 供职 于中国 农业 银行 黑龙 江省 分行， 华商 银行 ， 中 国农 业银行 深 圳
市分行 ， 从 事信 贷管 理、 托管工 作。2002 年 9 月加 盟招商 银行 至今 ， 历 任招 商银行 总 行
资产托 管部 经理 、 高 级经 理、 总 经理 助理 等职 。 是 国内首 家推 出的 网上 托管 银行的 主 要
设计、 开发 者之 一， 具有 20 余年 银行 信贷 及托 管专 业从业 经验 。在 托管 产品 创新 、 服
务流程 优化 、市 场营 销及 客户关 系管 理等 领域 具有 深入的 研究 和丰 富的 实务 经验。
（三）基金托管业务 经营 情况
截至2015 年 12 月 31 日 ， 招商银 行股 份有 限公 司累计 托管 151 只开 放式 基金 及其
它托管 资产 ，托 管资 产 为71,557.79 亿元 人民 币。
三、相 关服务机构
（ 一） 销售机构
1.
直销机构：招商基金 管理有限公司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基金官网交易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
8
交易电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈梓
招商基金战略客户部
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层 西侧 207-219 单元
电话： （010 ）66290540
联系人 ：刘 超
招商基金机构理财部
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 166 号 中国 保险 大厦 1601 室
电话： （021 ）68889916-116
联系人 ： 秦向 东
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座 2 层 西侧 207-219 单元
电话： （010 ）83064741
联系人 ：张 鹤
招商基金直销交易服 务联 系方式
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 层 招商基 金 客 服中 心直 销柜 台
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：贺 军莉
2.
代销机构：招商银 行股 份有限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
9
3.
代销机构：中国银 行股 份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
4.
代销机构：中国工 商银 行股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：杨菲
5.
代销机构：中信银 行股 份有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：常 振明
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ： 廉 赵峰
6.
代销机构：中国农 业银 行股份有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
电话：95599
传真： （010 ）85109219
联系人 ： 唐 文勇
7.
代销机构：中国建 设银 行股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 琳
10
8.
代销机构： 交通银 行股 份有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ： 张 宏革
9.
代销机构： 平安银 行股 份有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人 ：张莉
10. 代销机构：中国光大 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：95595
传真： （010 ）63636248
联系人 ：朱红
11. 代销机构：上海浦东 发展 银行股份有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
12. 代销机构：中国民生 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
电话：95568
传真： （010 ）58092611
联系人 ： 王 继伟
11
13. 代销机构： 北京银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人 ：孔超
14. 代销机构：华夏银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85238667
传真： （010 ）85238680
联系人 ：郑 鹏
15. 代销机构：中国邮政 储蓄 银行股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
电话：95580
传真： （010 ）68858117
联系人 ：王 硕
16. 代销机构：包商银行 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ： 张 建鑫
17. 代销机构：招商证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
12
18. 代销机构：中信建投 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐
19. 代销机构：国泰君安 证券 股份有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
20. 代销机构：海通证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
21. 代销机构：广发证券 股份 有限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人 ：黄 岚
22. 代销机构：中国银河 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
联系人 ：宋 明
13
23. 代销机构： 申万宏源 证券 有限公司（原申银万 国证 券）
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
24. 代销机构：平安证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：吴 琼
25. 代销机构：光大证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨
26. 代销机构：长城证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6088 号 特区 报业 大 厦 14 、16 、17 楼
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话： （0755 ）83516289
传真： （0755 ）83515567
联系人 ：刘 阳
27. 代销机构：财富证券 有限 责任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心26 楼
法定代 表人 ： 蔡 一兵
电话： （0731 ）4403319
传真： （0731 ）4403439
联系人 ：郭 磊
14
28. 代销机构： 湘财证券 股份 有限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518-8503
传真： （021 ）68865680
联系人 ：钟 康莺
29. 代销机构：安信证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
30. 代销机构： 中信证券 （山 东）有限责任公司（原 中 信万通证券 ）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人 ：吴 忠超
31. 代销机构：国信证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ： 齐 晓燕
32. 代销机构：中信证券 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
15
33. 代销机构：兴业证券 股份 有限公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人 ：谢 高得
34. 代销机构：长江证券 股份 有限公司
注册地 址 ： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人 ： 奚 博宇
35. 代销机构：中银国际 证券 有限责任公司（现金 增值A）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦39 层
法定代 表人 ： 许刚
电话： （021 ）20328000
传真： （021 ）50372474
联系人 ：王 炜哲
36. 代销机构： 申万宏源 西部 证券有限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼
2005 室
法定代 表人 ：许 建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
37. 代销机构：信达证券 股份 有限公司（现金增值 A ）
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
16
联系人 ：唐 静
38. 代销机构：华福证券 有限 责任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ： 黄 金琳
电话：021-20655175
传真：021-20655196
联系人 ：郭 相兴
39. 代销机构： 国海证券 股份 有限公司（现金增值 A ）
注册地 址： 广 西桂 林市 辅 星 路 13 号
法定代 表人 ： 何 春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人 ：牛 孟宇
40. 代销机构：天相投资 顾问 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
电话： 010-66045608
传真： 010-66045527
联系人 ：林 爽
41. 代销机构：大通证券 股份 有限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
法定代 表人 ： 李 红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人 ： 谢 立军
42. 代销机构：中航证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
17
联系人 ：史 江蕊
43. 代销机构 ：华融证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
联系人 ：李 慧灵
44. 代销机构：华泰证券 股份 有限公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）83290978
传真： （025 ）84579763
联系人 ：陈 志军
45. 代销机构：华宝证券 有限 责任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68777222
传真：021-68777822
联系人 ： 刘 闻川
46. 代销机构： 方正证券 股份 有限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
47. 代销机构：华安证券 股份 有限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： 0551-5161666
传真： 0551-5161600
18
联系人 ：甘 霖
48. 代销机构: 中泰证券股份 有限公司（原齐鲁证 券）
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
49. 代销机构：国元证券 股份 有限公司
注册地 址： 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路 18 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62246273
传真：0551 —62207773
联系人 ：陈 琳琳
50. 代销机构：山西证券 股份 有限公司
注册地 址： 山西 省 太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中 心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭 熠
51. 代销机构：西藏同信 证券 有限责任公司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021 －36533016
传真：021 －36533017
联系人 ： 汪 尚斌
52. 代销机构：中山证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
19
联系人 ：罗 艺琳
53. 代销机构：广州证券 有限 责任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
54. 代销机构： 东海证券 股份 有限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498851
联系人 ：王 一彦
55. 代销机构：华龙证券 有限 责任公司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人 ： 邓 鹏怡
56. 代销机构：恒泰证券 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
57. 代销机构：渤海证券 股份 有限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 王 春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
20
联系人 ：王 兆权
58. 代销机构：民生证券 有限 责任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 ：岳 献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
59. 代销机构：东兴证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ： 汤漫 川
60. 代销机构：万和证券 有限 责任公司
注册地 址： 海口 市南 沙 路49 号 通信 广场 二楼
法定代 表人 ：朱 治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人 ：黎 元春
61. 代销机构： 中信证券 （浙 江）有限责任公司（ 原中 信 金通证券）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法人代 表： 沈强
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85713771
62. 代销机构：五矿证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：王 鹏宇
电话：0755- 83219194
21
传真：0755-82545500
63. 代销机构：东吴证券 股份 有限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
64. 代销机构：中国中投 证券 有限责任公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及
第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
65. 代销机构：国金证券 股份 有限公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人 ：刘 一宏
66. 代销机构： 国都证 券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层
法定代 表人 ： 常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3142
联系 人： 张睿
67. 代销机构：西南证券 股份 有限公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
22
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
68. 代销机构：浙商证券 股份 有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
69. 代销机构：英大证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
联系人 电话 ：0755-83007159
联系人 传真 ：0755-83007034
70. 代销机构：东北证券 股份 有限公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ： 杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
71. 代销机构：华鑫证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000-807
传真：021-64333051
72. 代销机构：新时代证 券有 限责任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
23
联系人 ：田 芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
73. 代销机构：中国国际 金融 有限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ： 金 立群
联系人 ： 蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
74. 代销机构：中国民族 证券 有限责任公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人 ：李 微
75. 代销机构：万联证券 有限 责任公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
76. 代销机构： 九州天源 证券 有限公司（天源证券 ）
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
联系人 ：聂 晗
77. 代销机构： 第一创业 证券 股份有限公司
24
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751
传真：0755-23838751
78. 代销机构： 大同证券 有限 责任公司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
79. 代销机构：太平洋证 券股 份有限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街九 号华 远企 业 号D 座三 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
80. 代销机构：联讯证券 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
公司地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：
0752-2119700
联系人 ：彭 莲
81. 代销机构：上海长量 基金 销售投资顾问有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法人代 表： 张跃 伟
电话：400-820-2899
传真： （021 ）58787698
联系人 ：敖玲
25
82. 代销机构：深圳众禄 基金 销售有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法人代 表： 薛峰
电话： （0755 ）33227950
传真： （0755 ）82080798
联系人 ：童彩 平
83. 代销机构：杭州数米 基金 销售有限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路东 2 号
法人代 表： 陈柏 青
电话： （0571 ）28829790
传真： （0571 ）26698533
联系人 ：张裕
84. 代销机构：北京展恒 基金 销售有限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法人代 表： 闫振 杰
电话： （010 ）62020088
传真： （010 ）62020088-8802
联系人 ： 王 婉秋
85. 代销机构：诺亚正行 （上 海）基金销售投资顾 问有 限公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
法人代 表： 汪静 波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：方 成
86. 代销机构： 上海好买 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法人代 表： 杨文 斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
26
87. 代销机构： 中期资产 管理 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 1 幢 11 层
法人代 表： 路瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人 ：朱 剑林
88. 代销机构：上海天天 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
法人代 表： 其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
89. 代销机构：和讯信息 科技 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法人代 表： 王莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人 ：吴 阿婷
90. 代销机构： 浙江同花 顺基 金销售有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法人代 表： 凌顺 平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：杨翼
91. 代销机构：上海陆金 所资 产管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法人代 表： 郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
27
92. 代销机构：北京唐鼎 耀华 投资咨询有限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
法人代 表： 张鑫
电话：010-53570572
传真：010-59200800
联系人 ： 刘 美薇
93. 代销机构：上海联泰 资产 管理有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法人代 表： 燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人 ：凌 秋艳
94. 代销机构：北京乐融 多源 投资咨询有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 1603
法人代 表： 董浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于 婷婷
95. 代销机构：深圳市新 兰德 证券投资咨询有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法人代 表： 杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
96. 代销机构：深圳富济 财富 管理有限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
法人代 表： 齐小 贺
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人: 陈 勇军
28
97. 代销机构：嘉实财富 管理 有限公司
注册地 址： 上 海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 46 层 4609-10
单元
法人代 表： 赵学 军
电话：400-021-8850
联系人: 余 永健
网址： www.harvestwm.cn
98. 代销机构：珠海盈米 财富 管理有限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6 号 105 室-3491
法人代 表： 肖雯
电话：020-80629066
联系人: 刘 文红
网址： www.yingmi.cn
（注： 本招 募说 明书 中如 无特别 说明 ， 表 示上 述代 销机构 同时 代理 销售 我司 招商现 金 增
值货 币A 和 招商 现金 增值 货币 B 基金 ）
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并 及
时公告 。
（ 二） 注册登 记机 构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ：李浩
成立日 期：2002 年 12 月27 日
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ： 宋 宇彬
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 北京 高朋 律师 事务 所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦28 层
法定代 表人 ：王磊
29
电话： （010 ）59241188
传真: （010 ）59241199
经办律 师： 王明 涛、 李勃
联系人:王 明涛
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址 ： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
法定代 表人 ： 曾 顺福
电话： （021 ）61418888
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：陶坚 、 吴凌志
联系人: 陶坚
四、基 金的名称
本基金 名称 ：招 商现 金增 值开放 式证 券投 资基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、基 金的投资目标
保持本 金的 安全 性与 资产 的流动 性， 追求 稳定 的当 期收益 。
七、基 金的投资方向
国内依 法发 行 、 高 信用 等 级、 具有 一定 剩余 到期 期 限限制 的债 券 、 央 行票 据 、 回购，
以及法 律法 规允 许投 资的 其它金 融工 具。 包括 ：
1、现 金；
2、一 年以 内（ 含一 年） 的 银行定 期存 款、 大额 存单 ；
3、剩 余期 限小 于三 百九 十 七天 （ 含三 百九 十七 天） 的短期 债券 ；
4、期 限在 一年 以内 （含 一 年）的 债券 回购；
30
5、期 限在 一年 以内 （含 一 年）中 央银 行票 据；
6、中 国证 监会 和中 国人 民 银行认 可的 其他 具有 良好 流动性 的金 融工 具。
本基金 投资 组合 的平 均剩 余到期 期限 不得 超 过 180 天。
本基金 的具 体投 资范 围为 ： 央行 票据0－80% ； 回购0－80% ； 短 期债 券 0-80%； 现 金
资产或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券（ 包括 政策 性金融 债） 的比 例 为5 －80% 。
八、基 金的投资策略
（ 一） 决策依 据
1、须 符合 国家 有关 法律 法 规，严 格遵 守基 金合 同及 公司章 程；
2、维 护基 金份 额持 有人 利 益作为 基金 投资 的最 高准 则。
（ 二） 决策程 序
1、研 究人 员为 投资 运 作 提 供决策 支持 ；
2、投 资决 策委 员会 确定 资 产配置 方案 ；
3、基 金经 理负 责牵 头拟 订 投资方 案；
4、投 资决 策委 员会 对基 金 经理提 交的 方案 进行 论证 分析， 并形 成决 策纪 要；
5 、根 据决 策纪 要基金 经理牵 头构 造具体 的投 资组 合及 操作 方案， 交由 中央交易
室执行 ；
6、中 央交 易室 按有 关交 易 规则执 行， 并将 有关 信息 反馈基 金经 理；
7、基 金经 理定 期检 讨投 资 组合的 运作 成效 ，并 拟定 改进方 案；
8 、数 量分 析小 组定期 为投资 决策 委员会 、投 资总 监、 基金 经理提 供基 金业绩评
估报告 。
（ 三） 投资策 略及 投资组 合管 理的方 法和 标准
本基金 以严 谨的 市场 价值 分析 为 基础 ， 采 用稳 健的 投资组 合策 略， 通过 对 短 期
金融工 具的 组合 操作 ， 在 保持本 金的 安全 性与 资产 流动性 的同 时， 追求 稳定 的当 期
收益。
? 根据 宏 观经 济 指 标、 货币 政策的 研究 ，确 定组 合平 均剩余 到期 期限 ；
? 根据各 期限 各品 种的 流动 性、收 益性 以及 信用 水平 来确定 组合 资产 配置 ；
31
? 根据市 场资 金供 给情 况对 组合平 均剩 余期 限以 及投 资品种 比例 进行 适当 调
整；
? 在保证 组合 流动 性的 前提 下， 利 用现 代金 融分 析方 法和工 具， 寻找 价值 被 低
估
的 投资 品种 和无 风险 套利机 会 。
? 合理有 效分 配基 金的 现金 流，保 持本 基金 的流 动性 。
1 、本基金主要投资策略 的 制定将依据以下投资 方法 和技术
（1） 收益 率曲 线研 究
短期资 金市 场同 债券 市场 紧密相 关， 连接 两个 市场 的分析 工具 是收 益率 曲线 。 本 基
金将根 据债 券市 场收 益率 曲线以 及隐 含的 短期 收益 率和远 期利 率提 供的 价值 判断基 础 ，
为各种 投资 策略 的制 定提 供决策 依据 。
（2） 短期 资金 市场 的资 金 供给与 需求 研究
短期利 率是 短期 资金 成本 的反映 。短 期货 币资 金供 应与需 求决 定了 短期 利率 水平 。
短期资 金市 场资 金供 应量 同以下 几种 因素 相关 ：
? 央行公 开市 场操 作的 方向 、 强度 、 频 率以 及中 标利 率水平 。 短 期利 率是 央 行
货币政 策调 控的 主要 目标 之一， 央 行向 短期 资金 市 场注入 资金 或者 从短 期 资
金市场 抽出 资金 ，都 对短 期利率 产生 重大 影响 。
? 回购市 场的 交易 量、 成交 的利率 水平 分布 。
? 短期资 金市 场资 金供 给同 资本市 场资 金供 给的 关系 。 一般 在股 市转 暖、 一 级
市场申 购增 多、 新债 交款 日期附 近资 金面 偏紧 。
? 货币供 应量 的季 节性 因素 。 一般 资金 在年 末时 较为 紧张， 而在 年初 时则 较 为
宽松。
通过对 这些 不同 因素 的综 合考虑 ， 本 基金 可以 概算 市场资 金供 给的 充裕 程度 ， 据 此
决定本 基金 的市 场操 作策 略。
2 、本基金具体操作策略
（1） 根据宏 观经 济和 短期 资金 市场的 利率 走势 ， 来 确定 投 资组合 的平 均剩 余到 期
期限 。 具 体而 言 ， 在 预计 市场利 率上 升时 ， 适当 缩 短投资 品种 的平 均 期 限 ； 在预计 利率
下降时 ， 适 当延 长投 资品 种的平 均期 限。 市场 对利 率的预 期可 以从 市场 的交 易变化 和 资
金流向 上反 映出 来， 也 可 通过不 同品 种之 间反 映出 的隐含 远期 利率 来评 估市 场未来 利 率
的走势 。
（2） 根据自 有的 资产 配置 模型 ， 结合 各品 种之 间的 流动 性、 收 益性 以及 信用 风 险 32
情况， 来确 定组 合的 资产 配置比 例。 其前 提条 件是 保证基 金的 高流 动性 、 低 风险和 稳 定
收益。
（3） 根据当 期和 远期 市场 资金 面充裕 程度 的分 析， 匹配 各 期限的 回购 与债 券品 种
的到期 日， 实现 现金 流的 有效管 理。
（4） 目 前 短 期 资 金 市 场 分 为 银 行 间 市 场 和 交 易 所 市 场 两 个 子 市 场 ， 其 中 投 资 群
体、 交 易方 式等 市场 要 素 不同， 使得 两个 市场 的资 金面和 市场 短期 利率 在一 定期间 内 可
能存在 定价 偏离 。 本 基金 在 充分论 证这 种套 利机 会可 行性的 基础 上， 寻找 最佳 介 入时机 ，
进行跨 市场 操作 ，获 得安 全的超 额收 益。
（5） 由于投 资群 体的 差异 ， 对 期限相 近的 品种 ， 因 为其 流动性 、 税 收等 因素 造 成
内在价 值出 现明 显偏 离时 ， 本基金 可以 在保 证流 动性 的基础 上， 进行 品种 间的 套 利操作 ，
增加超 额收 益。
（6） 积极参 与国 债、 金 融债、 央行票 据一 级市 场投 标 ， 增加盈 利空 间 。 一 级市 场
发行的 国债 、 金融 债 、 以 及央行 票据 数量 大且 连续 ， 提 供了 有效 的品 种建 仓 机会 。 本 基
金管理 人根 据二 级市 场的 收益水 平和 市场 资 金 面的 状况， 对 一级 市场 进行 准 确的招 标 预
测，决 定本 基金 的投 标价 位。在 合理 价格 获得 债券 ，满足 组合 配置 需要 。
根据当 前市 场情 况以 及相 关法律 法规 的规 定， 并 综 合考虑 短期 资金 市场 中各 投资 品
种的收 益性 、 流动 性 、 及 信用风 险情 况 ， 本 基金 的 资产配 置比 例范 围确 定为 ： 央 行票 据
0－80% ； 回购0－80% ； 短 期 债券0-80% ； 现金 资产 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券 （包
括政策 性金 融债 ）的 比例 为 5－80% 。
随着短 期资 金市 场的 发展 与金融 创新 的深 入， 及 日 后相关 法律 法规 允许 本基 金可 投
资的金 融工 具出 现时 ， 本 基金将 基于 审慎 的原 则， 对这些 新品 种予 以 评 估， 在满足 本 基
金投资 目标 的前 提下 适时 调整基 金投 资品 种的 范围 和财产 比例 。
（ 四） 投资限 制和 禁止行 为
1、本基金投资组合将遵 循 以下限制：
（1） 基金投 资组 合的 平均 剩余 期限在 每个 交易 日均 不得 超过一 百八 十天 。
（2） 投资于 同一 公司 发行 的短 期企业 债券 的比 例， 不 得 超过基 金资 产净 值的 百
分之十 ；
（3） 存放在 具有 基金 托管 资格 的同一 商业 银行 的存 款, 不 得超过 基金 资产 净值
的百分 之三 十； 存放 在不 具有基 金托 管资 格的 同一 商业银 行的 存款,不得 33
超过基 金资 产净 值的 百分 之五；
（4） 除发生 巨额 赎回 的情 形外 ， 基金的 投资 组合 中债 券 正回购 的资 金余 额在 每
个交易 日均 不得 超 过 基金 资产净 值 的 20 ％；
（5） 基金持 有的 剩余 期限 不超 过397 天但 剩余 存续 期超 过397 天的 浮动 利率 债
券的摊 余成 本总 计不 得超 过当日 基金 资产 净值 的 20% ；
（6） 基金不 得投 资于 以定 期存 款利率 为基 准利 率的 浮动 利率债 券；
（7） 买断式 回购 融入 基础 债券 的剩余 期限 不得 超 过 397 天；
（8） 中国证 监会 和中 国人 民银 行规定 的其 他比 例限 制。
2 、投资禁止行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 投资于 股票 （国 务院 另有 规定的 除外 ）；
（2） 投资于 可转 换债 券；
（3） 投资于 剩余 期限 超过 三百 九十七 天的 债券 ；
（4） 投资于 信用 等级 在 AAA 级 以下的 企业 债券；
（5） 承销证 券；
（6） 将基金 财产 用于 担保 、资 金拆借 或者 贷款 ；
（7） 从事承 担无 限责 任的 投资 ；
（8） 买卖其 他基 金份 额， 但是 国务院 另有 规定 的除 外；
（9） 与基金管 理人的 股东进 行 交易，通 过交易 上的安 排 人为降低 投资组 合
的平均剩 余期限 的真实 天 数；
（10） 向其基 金管 理人 、 基 金托 管人出 资或 者买 卖其 基金 管理人 、 基 金托 管人 发
行的股 票或 者债 券；
（11） 买卖与 其基 金管 理人 、基 金托管 人有 控股 关系 的股 东或者 与其 基金 管理
人、 基金 托管 人有 其他 重 大利害 关系 的公 司发 行的 证券或 者承 销期 内承 销
的证券 ；
（12） 从事内 幕交 易、 操纵 证券 交易价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
（13） 中国证 监会 或中 国人 民银 行规定 禁止 投资 的其 他金 融工具 。
九、基 金的业绩比较基准
一年期 银行 定期 储蓄 存款 的税后 利率 ： （1 －利 息税 率） × 一年 期银 行定 期储 蓄存 款 34
利率。
由于目 前市 场上 没有 成熟 的指数 或其 他更 合适 的指 标作为 本基 金的 业绩 基准 ， 因 此
本基金 在考 虑到 目标 客户 构成和 资金 来源 性质 的基 础上制 订了 此基 准。 当 市 场有更 加 适
合的业 绩比 较基 准时 ， 基 金管理 人有 权对 此基 准进 行调整 ； 并 提前 三个 工作 日在至 少 一
种指定 媒体 上公 告。
十、基 金的风险收益特征
本基金 流动 性好 、安 全性 高、收 益稳 定。
十一、 基金的投资组合报 告
招商现金增值开放式证券 投资 基 金管理人－招商基金 管 理 有限公司 的 董 事 会及 董
事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗漏 ， 并 对其 内容 的 真实性 、
准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 12 月 31 日 ， 来源于 《招 商现 金增 值开 放式
证券投 资基金 2015 年第4 季度报 告》 。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 固定收 益投 资 19,252,792,330.09 22.52
其中： 债券 19,252,792,330.09 22.52
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 31,484,162,581.13 36.83
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 33,020,021,196.22 38.62
4 其他资 产 1,737,684,613.58 2.03
5 合计 85,494,660,721.02 100.00
2、报告期债券回购融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 4.77
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（ ％ ）
35
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 597,798,903.30 0.70
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余 额
占资产 净值 比例 的简 单平 均值。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的20% 。
3、基金投资组合平均剩 余 期限
3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 72
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 85
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 61
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说 明
在 本报 告期 内本 货币 市场基 金投 资组 合平 均剩 余期限 未超 过 180 天。
3.2 报告期末投资组合平 均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资
产净值 的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（%）
1 30 天 以内 40.89
0.70
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.08 -
2 30 天( 含)-60 天 2.41 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 25.52 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.12 -
4 90 天( 含)-180 天 24.12 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
5 180 天(含)-397 天（ 含 ） 5.75 -
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
- -
合计 98.69 0.70
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 36
比例（%）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债券 3,905,867,455.09 4.60
其中： 政策 性金 融债 3,905,867,455.09 4.60
4 企业债 券 80,807,023.77 0.10
5 企业短 期融 资券 5,478,450,988.51 6.46
6 中期票 据 70,138,064.17 0.08
7 同业存 单 9,717,528,798.55 11.45
8 其他 - -
9 合计 19,252,792,330.09 22.69
10
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
171,095,981.64 0.20
5、报告期末按摊余成本 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名债券投资 明 细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
（张）
摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111511303 15 平安 CD303 20,000,000 1,987,326,588.73 2.34
2 111511254 15 平安 CD254 15,000,000 1,485,142,877.51 1.75
3 111508187 15 中信 CD187 10,000,000 993,596,314.89 1.17
4 111509221 15 浦发 CD221 10,000,000 992,081,225.82 1.17
5 111511242 15 平安 CD242 10,000,000 991,985,043.44 1.17
6 111519095
15 恒 丰银 行
CD095
10,000,000 985,705,369.26 1.16
7 150202 15 国开 02 6,200,000 620,616,427.94 0.73
8 150411 15 农发 11 5,500,000 551,175,037.98 0.65
9 111516191
15 上 海银 行
CD191
5,000,000 496,051,531.35 0.58
10 111519059
15 恒 丰银 行
CD059
5,000,000 496,018,775.27 0.58
6、“ 影子定价 ” 与 “摊 余 成本法 ” 确定的基金 资产 净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0762%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0451%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0620%
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
37
8、投资组合报告附注
8.1 本 基金 估值 采用 摊余 成本法 ，即 估值 对象 以买 入成本 列示 ，按 实际 利率 并考虑 其买
入时的 溢价 与折 价， 在其 剩余存 续期 内摊 销， 每日 计提损 益。 本基 金通 过每 日分红 使 基
金份额 净值 维持 在 1.0000 元。
8.2 本 报告 期内， 本基 金 不存在 持有 剩余 期限 小 于397 天 但剩 余存 续期 超过397 天 的浮
动利率 债券 的摊 余成 本超 过当日 基金 资产 净值 的 20 ％的情 况。
8.3 报 告期 内基 金投 资的 前十名 证 券 的发 行主 体未 有被监 管部 门立 案调 查， 不存在 报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
8.4 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 363,343,846.35
4 应收申 购款 1,374,340,767.23
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 1,737,684,613.58
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 投
资者购 买本 基金 并不 等于 将资金 作为 存 款 存放 在银 行或存 款类 金融 机构， 本 基金管 理 人
不保证 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现。 投 资
有风险 ，投 资者 在做出 投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
本基金 合同 生效 于 2004 年1 月14 日。 本 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 及与 同期 基
准的比 较如 下表 所示 ：
1、招 商现 金增 值货 币 A
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2004.01.14-2004.12.31 2.3738% 0.0013% 1.5916% 0.0002% 0.7822% 0.0011%
2005.01.01-2005.12.31 2.2997% 0.0026% 1.8250% 0.0000% 0.4747% 0.0026%
38
2006.01.01-2006.12.31 1.8508% 0.0032% 1.9060% 0.0003% -0.0552% 0.0029%
2007.01.01-2007.12.31 2.6033% 0.0024% 2.8237% 0.0019% -0.2204% 0.0005%
2008.01.01-2008.12.31 3.4380% 0.0085% 3.8249% 0.0012% -0.3869% 0.0073%
2009.01.01-2009.12.31 1.3671% 0.0044% 2.2813% 0.0000% -0.9142% 0.0044%
2010.01.01-2010.12.31 1.8279% 0.0037% 2.3361% 0.0003% -0.5082% 0.0034%
2011.01.01-2011.12.31 3.7607% 0.0030% 3.3257% 0.0007% 0.4350% 0.0023%
2012.01.01-2012.12.31 4.1113% 0.0025% 3.2903% 0.0007% 0.8210% 0.0018%
2013.01.01-2013.12.31 4.1280% 0.0027% 3.0417% 0.0000% 1.0863% 0.0027%
2014.01.01-2014.12.31 4.5181% 0.0021% 3.0139% 0.0002% 1.5042% 0.0019%
2015.01.01-2015.12.31 3.5996% 0.0024% 2.1458% 0.0012% 1.4538% 0.0012%
基金成 立起 至2015.12.31 42.3247% 0.0046% 31.4059% 0.0020% 10.9188% 0.0026%
2、招 商现 金增 值货 币 B
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2009.12.01-2009.12.31 0.1357% 0.0040% 0.1875% 0.0000% -0.0518% 0.0040%
2010.01.01-2010.12.31 2.0731% 0.0037% 2.3361% 0.0003% -0.2630% 0.0034%
2011.01.01-2011.12.31 4.0092% 0.0030% 3.3257% 0.0007% 0.6835% 0.0023%
2012.01.01-2012.12.31 4.3618% 0.0025% 3.2903% 0.0007% 1.0715% 0.0018%
2013.01.01-2013.12.31 4.3781% 0.0027% 3.0417% 0.0000% 1.3364% 0.0027%
2014.01.01-2014.12.31 4.7689% 0.0021% 3.0139% 0.0002% 1.7550% 0.0019%
2015.01.01-2015.12.31 3.8490% 0.0024% 2.1458% 0.0012% 1.7032% 0.0012%
基金成 立起 至2015.12.31 25.9962% 0.0037% 17.3410% 0.0014% 8.6552% 0.0023%
十三、 费用概览
（ 一） 与 基金 运作有 关的 费用
与基金 运作 有关 的费 用包 括： 基 金管 理人 的管 理费 ； 基金 托管 人的 托管 费； 基金 合
同生效 后的 基金 信息 披露 费用； 基金 合同 生效 后的 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ； 基
金份额 持有 人大 会费 用； 基金的 证券 交易 费用 ； 以 及其它 按照 国家 有关 规定 可以在 基 金 39
财产中 列支 的其 它费 用 。
主要的 基金 运作 费率 如下 表所示 ：
基金 管理费年费率 托管费年费率
招商现 金增 值基 金 0.33% 0.10%
基金管 理费 、 基 金托 管费 按本基 金前 一日 的资 产净 值乘以 相应 费率 来计 算， 每日 计
算并计 提， 逐日 累计 至每 个月月 末， 按月 支付 。
其它相 关的 基金 运作 费用 根据有 关法 规 及 相应 协议 的规定， 按费 用实 际支 出 金额 支
付，列 入当 期基 金费 用。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产
的损失 ，以 及处 理与 基金 运作无 关的 事项 发生 的费 用等不 列入 基金 费用 。
（ 二） 与 基金 销售有 关的 费用
1 、申购和赎回费：
基金 申购费 率 赎回费 率
招商现 金增 值货 币 A 0 0
招商现 金增 值货 币 B 0 0
2 、 转换费用
（1） 各基金 间转 换的 总费 用包 括转出 基金 的赎 回费 和申 购补差 费两 部分 。
（2） 每笔转 换申 请的 转出 基金 端， 收 取转 出基 金的 赎回 费， 赎 回费 中不 低 于 25 ％
的部分 归入 转出 基金 的基 金资产 。
（3） 每笔转 换申 请的 转入 基金 端， 从申 购费 率 （费 用 ） 低向高 的基 金转 换时 ， 收
取转入 基金 与转 出基 金的 申购费 用差 额； 申购 补差 费用按 照转 入基 金金 额所 对应的
申购费 率（ 费用 ）档 次进 行补差 计算 。从 申购 费率 （费用 ）高 向低 的基 金转 换时，
不收取 申购 补差 费用 。
（4） 基金转 换采 取单 笔计 算法 ，投资 者当 日多 次转 换的 ，单笔 计算 转换 费用 。
（5） 各只基 金的 标准 申购 费率 （费用 ） 按 照最 新的 招募 说明书 列示 执行 。 如 标 准
申购费 率（ 费用 ）调 整， 基金转 换费 的计 算相 应调 整。
（6） 本基 金 A 级 基金 份额 、B 级基金 份额 均适 用以 上规 则。
3 、 销售和服务费
销售和 服务 费主 要用 于支 付销售 机构 的佣 金、 基金 管理人 的基 金行 销广 告费 、 促 销
活动费 、持 有人 服务 费等 ，该笔 费用 从基 金财 产中 扣除。
40
本基 金A 级 基金 份额 的销 售和服 务年 费率 为 0.25% ， B 级 基金 份额 的销 售和 服 务年
费率为 0.01% 。销 售和 服 务费用 按本 基金 前一 日的 资产净 值乘 以相 应的 销售 和服务 费 年
费率来 计算 ，具 体计 算方 法如下 ：
每日应 付的 销售 和服 务费 用=前 一日 本基 金的 资产 净 值×年 销售 和服 务费 率÷365
销售和 服务 费用 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每个 月月 末 ， 按 月支 付。 由基 金管 理 人向基
金托管 人发 送销 售和 服务 费划付 指令， 基金 托管 人 复核后 于次 月前 两个 工作 日内从 基 金
财产中 一次 性支 付， 若遇 法定节 假日 、休 息日 等， 支付日 期顺 延。
4、 电子 商务 交易 ， 包括www.cmfchina.com 网 上交 易 和400-887-9555 的 电话 交 易，
详细费 率请 查阅 电子 商务 平台网 站。
5 、基金 管理 人可 按中国 证 监会规 定程 序在 基金 合同 约定的 范围 内调 整申 购费 率、
赎回费 率和 转换 费率 ，调 整后的 申购 费率 和赎 回费 率和转 换费 率应 在实 施前3 个工作 日
内在至 少一 种指 定媒 体上 公告。
6 、 管理人可 以在不违 背法律法 规规定及 基金合同 约定的 情形下根 据市场情 况制定
基金促 销计 划， 针对 特定 地域范 围、 特定 行业 、 特 定职业 的投 资者 以及 以特 定交易 方 式
(如网 上交 易、 电 话交 易等) 等定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活 动期间 ，
基金管 理人 可以 对促 销活 动范围 内的 投资 者调 整基 金的交 易费 率。 如 因此 或 其他原 因 导
致上述 费率 发生 变更， 基 金管理 人最 迟应 于新 费率 实施 日 3 个 工作 日前 在至 少一种 中 国
证监会 指定 的信 息披 露媒 体公告 。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金 运
作管理 办法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及 其
它有关 法律 法规 的要 求， 对本基 金管 理人 于 2015 年 8 月 26 日刊 登的 本基 金 招募说 明书
更新进 行了 更新， 并根 据 本基金 管理 人在 本基 金合 同生效 后对 本基 金实 施的 投资经 营 活
动进行 了内 容补 充和 更新 ，主要 更新 的内 容如 下：
1、 在“三 、 基 金管 理人 ”部分 ， 更 新了 “ （ 一） 基 金管 理人概 况” 、 “ （ 二） 主要 人
员情况 ” 。
2、 在 “四 、 基 金托 管人 ” 部 分， 更 新了 “ （ 一） 基金 托 管人概 况” 、 “ （三 ） 基 金
托管业 务经 营情 况” 。
41
3、 在 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 ， 更 新了 “ （ 一） 销售 机构” 、 “ （ 二 ） 注 册登 记机
构” 、 “（ 四） 会计 师事 务 所和经 办注 册会 计师 ”。
4、 在“九 、基 金的 投资 ”部 分，更 新了 “ （ 七） 基金 投 资组合 报告 ” 。
5、 更新了 “十 、基 金的 业绩 ” 。
6、 更新了 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 。
招商基金管理有限公 司
2016 年 2 月 26 日
