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平安大华睿享文娱混合A(002450)

平安大华睿享文娱混合:招募说明书

 
 
 
 
 
 
 
 
 
平安大华 睿享文娱 灵活配置混合型 
证券投资基金招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人 : 平安大 华 基金 管 理有限 公司 
基金托管人 : 广发证 券股份有 限公司 
 
 
二零一 六 年 二 月 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 
 
重要 提示 
 
平安大华 睿享文娱灵活配置混合型 证券投资基金 (以下简称 “ 本基金 ” ) 经中
国证监会2016年1月25日证监许可[2016]170号文 注册。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册 , 但中国证监会对本基金募集的 注册 , 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险。 本基金投
资中的风险包括: 因整体政治、 经济、 社会等 环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险,本基金的特定风险等。 
本基金为灵活配置混合型基金, 存在大类资产配置风险, 有可能受到经济周
期、 市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的 影
响, 导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平, 给基金投资组合的绩效带来
风险。 本基金在股票投资中重点关注 文体娱乐主题的上市公司股票, 这种评估具
有一定的主观性, 将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。 该类
型股票的波动会受到宏观经济环境、 行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。
因此, 本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。 本基金坚持价值和长期
投资理念, 重视股票投资风险的防范, 但是基 于投资范围的规定, 本基金无法完
全规避股票市场和债券市场的下跌风险。 同时, 本基金可能因持续规模较小而被
合并导致基金终止的 风险。 
本基金可投资中小企业私募债券, 当基金所投资的中小企业私募债券之债务
人出现违约, 或在交易过程中发生交收违约, 或由于中小企业私募债券信用质量
降低导致价格下降等, 可能造成基金财产损失。 此外, 受市场规模及交易活跃程
度的影响, 中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或
卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。 
投资有风险, 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 
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承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 
2 
目录 
 
一、绪言 .................................................................................................................. 1 
二、释义 .................................................................................................................. 2 
三、基金管理人 ....................................................................................................... 6 
四、基金托管人 ..................................................................................................... 18 
五、相关服务机构 ................................................................................................. 23 
六、基金的募集 ..................................................................................................... 23 
七、基金合同的生效 ............................................................................................. 30 
八、基金份额的申购、赎回与转换 ...................................................................... 30 
九、基金的投资 ..................................................................................................... 42 
十、基金的财产 ..................................................................................................... 51 
十一、基金资产的估值 ......................................................................................... 52 
十二、基金的收益与分配 ..................................................................................... 57 
十三、基金的费用与税收 ..................................................................................... 59 
十四、基金的会计与审计 ..................................................................................... 63 
十五、基金的信息披露 ......................................................................................... 64 
十六、风险揭示 ..................................................................................................... 70 
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................................... 74 
十八、基金合同的内容摘要.................................................................................. 76 
十九、基金托管协议的内容摘要 .........................................................................104 
二十、对基金份额持有人的服务 .........................................................................123 
二十一、招募说明书存放及查阅方式 .................................................................123 
二十二、备查文件 ................................................................................................126 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 
1 
第一 部分 绪言 
《平安大华 睿享文娱 灵活配置混合 型 证券投资 基金招募说明书》 ( 以下简称
“ 本招募说明书 ” ) 依据 《中华人民共和国证券投 资基金法》 (以下简称 “ 《基金法》 ” ) 、
《证券投资 基金销 售管理 办法》 ( 以下简 称 “ 《 销售办法》 ” ) 、《 公开 募集 证 券投
资基金运作 管理办 法》 ( 以下简称 “ 《 运作办法 》 ” ) 、 《证券 投资基金 信息披 露管
理办法》 (以下简 称 “ 《信息 披露办法 》 ” )及 其他有关 规定以及 《 平安 大华 睿享
文娱 灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》 (以下简称 “ 基金合同 ” )编写。 
本招募说明书阐述了平安大华睿享文娱 灵 活 配置 混 合 型 证券投资基金的投
资目标、 策略、 风险、 费率等与投资人投资决策有关的必要事项, 投资人在作出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏, 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会 注册。 基金合同
是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件, 其他与本基金相关的涉及
基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述, 均以基金合同为准。 基金
合同的当事人包括基金管理人、 基金托管人 和基金份额持有人。 基金投资者自依
基金合同取得本基金基金份额, 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人, 其
持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 基金份额持有人作
为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 基金合同当事人按
照《基金法》 、基金 合同及其他有关 规定享有 权利、承担义务。基 金投资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 
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第二 部分 释义 
本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 
1、基金或本基金:指 平安大华 睿享文娱灵活配置混合型 证券投资基金 。 
2、基金管理人:指 平安大华基金 管理有限公司 。 
3、基金托管人:指 广发证券股份有限公司 。 
4、基金合同:指《 平安大华睿享 文娱 灵活配 置混合型 证券投资基 金基金合
同》及对 基金合同 的任何有效修订和补充 。 
5、托管协议:指基 金管理人与基 金托管人就 本基金签订之《 平安 大华睿享
文娱 灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和
补充 。 
6、招募说明书 或本 招募说明书 : 指《 平安大 华睿享文娱 灵活配置 混合型 证
券投资基金招募说明书》及其定期的更新 。 
7、基金份额发售公 告:指《 平安 大华睿享文 娱 灵活配置混合型 证 券投资基
金基金份额发售公告》 。 
8、 法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 。 
9、 《基金法》 : 指 2003 年 10 月 28 日经第十届 全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议 修订,自 2013 年 6 月 1 日起实 施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订。 
10、 《销售办法》 : 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 。 
11 、 《信息披露办法》 :指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 。 
12、 《运作办法》 : 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 
13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 。 
14 、 银行 业监 督管 理机 构: 指中 国人 民银 行和/ 或中 国银 行业 监督 管理 委 员平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 
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会 。 
15、 基金合同当事人: 指受基金合同约束, 根 据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 。 
16、 个人投资者: 指依据有关法律法规规定可投 资于证券投资基金的自然人 。 
17、 机构投资者: 指依法可以投资证券投资基 金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 。 
18、 合格境外机构投资者: 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 。 
19、 投资人 、 投资者 : 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 。 
20、 基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 。 
21、 基金销售业务: 指基金管理人或销售机构宣 传推介基金, 发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 
22、 销售机构: 指 平安大华 基金 管理有限公司以及符合 《销售办法》 和中国
证监会规定的其他条件, 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构 。 
23、 登记业 务: 指基金登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务, 具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 。 
24、 登记机构: 指办理登记业务的机构。 基金 的登记机构为 平安大华 基金管
理有限公司或接受 平安大华 基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 。 
25、 基金账户: 指登记机构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所
管理的 基金份额余额及其变动情况的账户 。 
26、 基金交易账户: 指销售机构为投资人开立 的、 记录投资人通过该销售机
构 办理认购、 申购、 赎回、 转换及转托管业务 的 基金份额变动及结余情况的账户 。 
27、 基金合同生效日: 指基金募集达到法律法规 规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕, 并获得中国证监会书面确认的平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 
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日期 。 
28、 基金合同终止日: 指基金合同规定的基金 合同终止事由出现后, 基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 。 
29、 基金募集期: 指自基金份额发售之日起至 发售结束之日止的期间, 最长
不得超过 3 个月 。 
30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 。 
31、 工作日: 指上海证券交易所、 深圳证券交 易所 及相关期货交易所 的正常
交易日 。 
32、T 日: 指销售机构在规定时间受理投资人 申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 。 
33、T+n 日:指 自 T 日起第 n 个工作日 (不包 含 T 日) ,n 为自然数 。 
34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 。 
35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 。 
36、 《业务规则》 : 指《 平安大华 基金管理有限 公司开放式基金业务 规则》 ,
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则, 由基金管
理人和投资人共同遵守 。 
37、 认购: 指在基金募集期内, 投资人 根据基 金合同 和招募说明书的规定 申
请购买基金份额的行为 。 
38、 申购: 指基金合同生效后, 投资人根据基 金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 。 
39、 赎回: 指基金合同生效后, 基金份额持有 人按基金合同 和招募说明书 规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 。 
40、 基金转换: 指基金份额持有人按照 基金合同 和基金管理人届时有效公告
规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为 。 
41、 转托管: 指基金份额持有人在本基金 的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 。 
42、 定期定额投资计划: 指投资人通过有关销 售机构提出申请, 约定每期申
购日、 扣款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 
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户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 。 
43、 巨额赎回: 指本基金单个开放日, 基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣 除申购 申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 。 
44、元:指人民币元 。 
45、 基金收益: 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息 、 买卖证券价差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 。 
46、 基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收
款 项及其他资产的价值总和 。 
47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 。 
48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 。 
49、 基金资产估值: 指计算评估基金资产和负 债的价值, 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 。 
50、基金份额类别:本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投
资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的,称为 A 类
基金份额; 在投资者认购、 申购基金份额时不 收取认购、 申购费用而是从本类别
基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金 份额 。 
51、 指定 媒介: 指中国证监会指定的用以进行 信息披露的报刊、 互联网网站
及其他 媒介。 
52、 不可抗力: 指 基金合同 当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事
件。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 
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第三 部分 基金管 理人 
(一)基金管理人概况 
1、基本情况 
名称:平安大华基金管理有限公司 
注册地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01:419 
办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼 
批准设立机关:中国证券监督管理委员会 
批准设立文号:中国证监会 证监许可【2010 】1917 号 
法定代表人: 罗春风 
成立日期:2011 年 1 月 7 日 
组织形式:有限责任公司(中外合资) 
注册资本:人民币 30000 万元 
存续期间:持续经营 
联系人: 尹延君 
联系电话:0755-22627627 
2、股东名称、股权结构及持股比例: 
股东名称 出资额 (万元) 出资比例 
平安信托有限责任公司 18,210 60.7% 
大华资产管理有限公司 7,500 25% 
三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3% 
合计 30,000 100% 
基金管理人无任何受处罚记录。 
3、客服电话:400-800-4800(免长途话费) 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 
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(二)基金管理人主要人员情况 
1、董事、监事及高级管理人员 
(1)董事会成员 
罗春风:董事长,博 士,高级经济 师。1966 年生。曾任中华全国 总工会国
际部干部, 平安保险集团办公室主任助理、 平 安人寿广州分公司副总经理、 平安
人寿总 公司 人事 行政 部/ 培训 部总 经理 、平安 保险集 团品 牌宣 传部 总经 理、 平安
人寿北京分公司总经理 、 平安大华基金管理有限公司副总经理、 平安大华基金管
理有限公司总经理。 现任平安大华基金管理有限公司董事长, 兼任深圳平安大华
汇通财富管理有限公司执行董事。 
姚波先生, 董事, 硕士,1971 年生, 中国香港 。 曾任 R.J.Michalski Inc. (美
国) 养老金咨询分析员、 Guardian Life Ins.Co (美国) 助理精算师、 Swiss Re (美
国)精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香港) 精算师、中国平安保险( 集
团)股份有限公司副 总精算师、总经 理助理等 职务,现任中 国平安 保险(集团)
股份有限公司 常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。 
陈敬达先生,董事, 硕士,1948 年生 ,新加 坡。曾任香港罗兵咸 会计师事
务所审计师; 新鸿基证 券有限公 司执行董 事;DBS 唯高达香 港有限公 司执行董
事;平 安证 券有 限责 任公 司副 总经 理; 平安 证 券有限 责任 公司 副董 事长/ 副 总经
理; 平安证券有限责任公司董事长; 中国平安保 险 (集团) 执行委员会执行顾问,
现任集团投资管理委员会副主任。 
杨玉萍女士,董事, 学士,1983 年生 。曾于 平安数据科技(深圳 )有限公
司从事运营规划, 现任平安保险 (集团) 股份 有限公司人力资源中心薪酬 规划管
理部高级人力资源经理。 
肖宇鹏先生,董事, 学士,1970 年生 。曾任 中国证监会江西证监 局主任科
员及中国证监会上海专员办证券公司风险处置一处副处长。 现任平安大华基金管
理有限公司 总经理 。 
王世荣先生,董事, 学士,1950 年生 ,新加 坡。曾任大华银行有 限公司金
融机构 (银行) 部业务高级经理; 新加坡贴现公司 (大华银行的子公司) 总经理;平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 
8 
大华银行有限公司政府证券及债券部第一副总裁; 大华银行有限公司黄金及期货
部和外汇资金服务部 高级副总裁;大 华银行有 限公司国际银行业务 执行副总裁;
大华银行有限公司环球金融与投资管理业务高级执 行副总裁。 
张文杰先生,董事 ,学士,1964 年 生,新加 坡。现任大华资产 管理有限公
司执行董事及首席执行长, 新加坡投资管理协会执行委员会委员。 历任新加坡政
府投资公司 “特别投资部门” 首席投资员, 大华资产管理有限公司组合经理, 国
际股票和全球科技团队主管。 
曹勇先生,独立董 事,博士,1954 年生,新 加坡。曾任中国社 会科学院经
济研究所发展研究室副主任; 澳大利亚工业研究院研究员; 新加坡南洋理工大学,
南洋商学院讲师, 南洋理工大学, 亚洲商业与 经济研究中心, 中国经济研究部研
究主任; 南洋理工大学, 南洋商学院, 管理经济学硕士项目副 主任; 南洋理工大
学, 亚洲商业与经济研究中心主任; 南洋理工大学, 南洋商学院副院长; 南洋理
工大学, 南洋商学院副教授。 现任南京大学特聘教授; 瑞丰生物科技 (新加坡上
市企业)独立董事。 
刘茂山先生,独立 董事,学士,1935 年生。 曾任中央人民政府 林业部干部
学校干部; 中央林业部人事司干部; 南开大学经济学系政经教研室主任兼支部书
记; 南开大学金融学系副主任、 主任; 南开大学风险管理与保险学系系主任; 中
国平安保险集团博士后工作站指导专家。 
郑学定先生, 独立董事, 硕士, 1963 年生。 曾任江西财经大学会计系教师;
深圳市财政局会计处公务员; 深圳市注册会计师协会秘书长; 深圳天健信德会计
师事务所合伙人;现任大华会计师事务所深圳分所合伙人。 
黄士林先生,独立 董事,学士,1954 年生。 现任广东圣天平律 师事务所首
席合伙人兼主任律师, 中国人民大学律师学院副理事长, 兼职教授。 历任国家劳
动人事部政策研究室法规处副处长, 深圳法学研究服务中心主任兼深圳市振昌律
师事务所主任。 
(2)监事会成员 
张云平: 监事长, 学士。 曾任河北财经学院财政系教师、 河北省税务局河北
税务学校教师、 深圳市义达会计师事务所职员、 深圳 市招信金融设备有限公司财
务部经理/ 副总经理、 中国平安保险( 集团) 股份 有限公司稽核监察部职员、 中国平
安人寿保险股份有限公司理赔部室主任/ 部门负责人、 中国平安保险( 集团) 股份有平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 
9 
限公司合规部专业合规负责人 、 中国平安保险(集团)股份有限公司合规部副总经
理(主持工作) ,现 任平安数据科技 (深圳) 有限公司反洗钱监控 中心高级稽核
经理。 
冯方女士,监事, 硕士,1975 年生 ,新加坡 。曾任职于淡马锡 控股和其旗
下的富敦资产管理公 司以及新加坡 毕盛资产公 司、鼎崴资本管理公 司。于 2013
年加入大华资产管理,现任区域总办公室主管。 
毛晴峰先生,监事 ,硕士,1986 年 生。曾任 中国平安保险(集 团)股份有
限公司法律岗;深圳平安大华汇通财富管理有限公司中级律师。 
郭晶女士,监事, 硕士,1979 年生 。曾任广 东溢达集团研发总 监助理、侨
鑫集团人力资源管理岗;平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。 
(3)公司高管 
罗春风,1966 年生, 毕业于东北大 学,博士 研究生。曾任中华 全国总工会
国际部干部, 平安保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理、 平
安人寿 总公 司人 事行 政部/ 培 训部 总经 理、平 安保险 集团 品牌 宣传 部总 经理 、平
安人寿北京分公司总经理 、 平安大华基金管理有限公司副总经理、 平安大华基金
管理有限公司总经理。 现任平安大华基金管理有限公司董事长, 兼任深圳平安大
华汇通财富管理有限公司执行董事。 
肖宇鹏先生,总经 理,学士,1970 年生。曾 任中国证监会江西 证监局主任
科员及中国证监会上海专员办证券公司风险处置一处副处长, 平安大华基金管理
有限公司督察长,现任平安大华基金管理有限公司总经理。 
林婉文女士,1969 年 生,毕业于新 加坡国立 大学,拥有学士和 荣誉学位,
新加坡籍。曾任新加 坡国防部职员, 大华银行 集团助理经理、电子 渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华 银行集团行长助理, 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管,高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。 
汪涛先生,1976 年生 ,毕业于谢菲 尔德大学 ,金融学硕士研究 生。曾任上
海市赛宁国际贸易有限公司市场营销负责人、 汇丰银行销售主管、 新加坡华侨银
行个人业务部产品开发主管、 新加坡华侨银行结构性产品开发部门负责人、 宁波
银行总行个人银行部总经理助理、 宁波银行总行金融市场部副总经理、 宁波银行
总行投资银行部副总 经理(兼任总行 资产托管 部副总经理) 。现任 平安大华基金
管理有限公司副总经理,兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司 总经理。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 
10 
(4)督察长 
陈特正先生,督察 长,学士,1969 年生。曾 任深圳发展银行龙 岗支行行长
助理, 龙华支行副行长、 龙岗支行副行长、 布吉支行行长、 深圳分行信贷风控部
总经理、 平安银行深圳分行信贷审批部总经理、 平安银行总行公司授信审批部高
级审批师、 平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。 现任平安大华基金管理有限
公司督察长。 
2、基金经理 
史献涛,基金经理 ,硕士,1982 年 生。曾任 广发证券有限责任 公司权益产
品部投资经理。 2015 年 2 月加入平安大华基金 公司, 曾任投资研究部投资经理,
现任平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 平安大华新鑫先
锋混合型证券投资基金基金经理 。 
3、投资决策委员会成员 
本公司投资决策委员会成员包括: 副总经理林婉文女士, 基金经理孙健先生。 
林婉文女士,1969 年 生,毕业于新 加坡国立 大学,拥有学士和 荣誉学位,
新加坡籍。曾任新加 坡国防部职员, 大华银行 集团助理经理、电子 渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理, 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管,高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总 经理。 
孙健先生,投资总 监,硕士,1975 年生。曾 任湘财证券有限责 任公司资产
管理部投资经理, 太平资产管理有限公司组合投资经理, 摩根士丹利华鑫基金管
理有限公司货币基金经理, 银华货币市场证券投资基金、 银华信用债券型证券投
资基金基金经理。2011 年 9 月加入平安大华 基金公司,任投资研究部固定收益
研究员, 现担任平安大华保本混合型证券投资基金基金经理、 平安大华添利债券
型证券投资基金基金经理、 平安大华日增利货币市场基金经理基金经理、 平安大
华新鑫先锋混合型证券投资基金基金经理、 平安大华智慧中国灵活配置混合型证
券投资基金、 平 安大华鑫享混合型证券投资基金基金经理、 平安大华安心保本混
合型证券投资基金基金经理、平安大华安享保本混合型证券投资基金基 金 经 理 。 
胡昆明先生,基金 经理,硕士,1970 年生。 曾任巨田证券有限 责任公司行
业研究员、 世纪证券有限责任公司行业研究员、 平安资产管理有限公司高级行业
研究经理。2009 年加入 平安大华基金 公司, 任投资研究部行业研 究员,现担任
平安大华行业先锋股票型证券投资基金基金经理。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 
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(三)基金管理人职责 
1、依法募集基金, 办理或者委托 经中国证 监 会认定的其他机构代 为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 
2、办理基金备案手续; 
3、自基金合同生效 之日起,以诚 实信用、勤 勉尽责的原则管理和 运用基金
财产; 
4、配备足够的具有 专业资格的人 员进行基金 投资分析、决策,以 专业化的
经营方式管理和运作基金财产; 
5、建立健全内部风 险控制、监察 与稽核、财 务管理及人事管理等 制度,保
证所管理的基金财产 和管理人的财产 相互独立 ,对所管理的不同基 金分别管理,
分别记账,进行证券投资; 
6、除依据《基金法 》、基金合同 及其他有关 规定外,不得为自己 及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 
7、依法接受基金托管人的监督; 
8、 计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 
9、采取适当合理的 措施使计算基 金份额认购 、申购、赎回和注销 价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定; 
10、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
12、编制季度、半年度和年度基金报告; 
13、 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定, 履行信息披露及报告
义务; 
14、 保守基金商业秘密, 不得泄露基金投资计划、 投资意向等, 除 《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不得向
他人泄露; 
15、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分
配收益; 
16、 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 
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18、 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为; 
19、 组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配; 
20、因违反基金合同 导致基金财产 的损失或损 害基金份额持有人合 法权益,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
21、 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿; 
22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 
23、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破 产时, 及时报告中国证监会并
通知基金托管人; 
24、执行生效的基金份额持有人大会决议; 
25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 
26、 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利, 不谋求对上市公司的控股和 直接管理; 
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 
(四)基金管理人的承诺 
1、 基金管理人承诺不从事违反 《中华人民共和 国证券法》 (以下简称 “ 《证
券法》 ” ) 的行为, 并承诺建立健全内部控制制度, 采取有效措施, 防止违反 《证
券法》行为的发生; 
2、基金管理人承诺 不从事以下违 反《基金法 》的行为,并建立健 全的内部
控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: 
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从 事证券投资; 
(2)不公平地对待管理的不同基金财产; 
(3)利用基金财产 或职务便利 为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; 
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 
(5)侵占、挪用基金财产; 
(6)泄露因职务便 利获取的未公 开信息、利 用该信息从事或者明 示、暗示
他人从事相关的交易活动; 
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责; 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 
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(8)法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金管理人承诺 加强人员管理 ,强化职业 操守,督促和约束员 工遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以 下 活 动 :





(1)越权或违规经营;


(2)违反基金合同或托管协议;


(3)故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益;


(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;


(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;


(6)玩忽职守、滥用职权;


(7) 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的 商业秘密、 尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息;


(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其它股 票 投 资 ;


(9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;


(10)违反证券交易 场所业务规则 ,利用对敲 、倒仓等手段操纵市 场价格, 扰乱市场秩序;


(11)贬损同行,以提高自己;


(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;


(13)以不正当手段谋求业务发展;


(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;


(15)其它法律、行政法规禁止的行为。


4、基金管理人关于禁止行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: (1)承销证券; (2)违反规定 向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是 中国证监会另有规定的除外; (5)向基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他活动 ; (8)法律法规或监 管部门取消上 述限制,如 适用于本基金,则本 基金投资平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 14 不再受相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券, 或者从 事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持 有人利益优先 的原则, 防范利益冲突, 建立健 全内部审批机制和评估机制, 按照 市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法 规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上 的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 (五)基金经理承诺 1、依照有关法律法 规和基金合同 的规定,本 着敬业、诚信和谨慎 的原则为 基金份额持有人谋取最大利益; 2、不协助、接受委 托或以其他任 何形式为其 他组织或个人进行证 券交易, 不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益; 3、不违反现行有 效 的法律、法规 、规章、基 金合同和中国证监会 的有关规 定, 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金 的商业秘密、 尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息; 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (六)基金管理人的内部风险控制制度 为保证公司规范化运作, 有效地防范和化解经营风险, 促进公司诚信、 合法、 有效经营, 保障基金份额持有人利益, 维护公 司及公司股东的合法权益, 本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 (1)保证公司经营管理活动的合法合规性; (2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯; (3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益; (5)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责; (6)保护公司最重要的资本:公司声誉。 2、公司内部控制遵循的原则 (1)全面性原则: 内部控制必须 覆盖公司的 所有部门和岗位,渗 透各项业平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 15 务过程和业务环节,并普遍适用于公司每一位职员; (2)审慎性原则: 内部控制的核 心是有效防 范各种风险,公司组 织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点; (3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡; (4) 独立性原则: 公司根据业务的需要设立相对独立的机构、 部门和岗位; 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明; (5)有效性原则: 各种内部管理 制度具有高 度的权威性,应是所 有员工严 格遵守的行动指南; 执行内部管理制度不能有任何例外, 任何人不得拥有超越制 度或违反规章的权力; (6)适时性原则: 内部控制应具 有前瞻性, 并且必须随着公司经 营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的 改变及时进行相应的修改和完善; (7)成本效益原 则 :公司运用科 学化的经营 管理方法降低运作成 本,提高 经济效益,力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果; (8)防火墙原则: 公司基金资产 、自有资产 、其他资产的运作应 当分离, 基金投资研究、 决策、 执行、 清算、 评估等部门和岗位, 应当在物理上和制度上 适当隔离。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制 度体系。 公司制度体系由不同 层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面: 第一个层面是公司内部控制大 纲, 它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽; 第二个层面是公司基本管理制度, 包括风险控制制度、 投资管理 制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 监察稽核制 度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档案制度、 业绩评估考核制度和紧 急应变制度; 第三个层面是部门业务规章, 是 在基本管理制度的基础上, 对各部 门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 操作守则等的具体说明; 第四个层面是业 务操作手册, 是各项具体业务和管理工作的运行办法, 是对业务各个细节、 流程 进行的描述和约束。 它们的制订、 修改、 实施、 废止应该遵循相应的程序, 每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验, 结合 业务的发展、 法规及监管环境的变化以及公司风险控制 的要求, 不断检讨和增强平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 16 公司制度的完备性、有效性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 (1)授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必 须充分履行各自的职权, 健全公司逐级授权制度, 确保公司各项规章制度的贯彻 执行; 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程, 经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面 形式, 授权书应当明确授权内容和时效。 公司 授权要适当, 对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时 修改或取 消 授 权 。 (2)公司研究业务 研究工作应保持独立、 客观, 不受任何部门及 个人的不正当影响; 建立严密 的研究工作业务流程 ,形成科学、有 效的研究 方法;建立投资产品 备选库制度, 研究部门根据投资产品的特征, 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研 究与投资的业务交流 制度,保持畅通 的交流渠 道;建立研究报告质 量评价体系, 不断提高研究水平。 (3)基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念, 根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序; 在进行投资时应有明确的投资授权制度, 并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核 制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度, 保证基金 投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度, 将重点投资限制在规定的风 险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 (4)交易业务 建立集中交易室和集中交易制度, 投资指令通过集中交易室完成; 应建立交 易监测系统、 预警系统和交易反馈系统, 完善 相关的安全设施; 集中交易室应对 交易指令进行审核, 建立公平的交易分配制度, 确保各基金利益的公平; 交易记 录应完善, 并及时进行反馈、 核对和存档保管 ; 同时应建立科学的投资交易绩效 评价体系。 (5)基金会计核算 公司根据法 律法规及业务的要求建立会计制度, 并根据风险控制点建立严密平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 17 的会计系统, 对于不同基金、 不同客户独立建账 , 独立核算; 公司通过复核制度、 凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载每一 笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度, 确保档 案真实完整。 (6)信息披露 公司建立了完善的信 息披露制度, 保证公开披 露的信息真实、准确 、完整。 公司设立了信息披露负责人, 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核 和发布工作, 以此加强对信息的审查核对, 使所 公布的信息符合法律法规的规定, 同时加 强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。 (7)监察稽核 公司设立督察长, 经董事会聘任, 报中国证监 会核准。 根据公司监察稽核工 作的需要和董事会授权, 督察长可以列席公司相关会议, 调阅公司相关档案, 就 内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定期 和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况, 董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作, 并保证监察稽核部的独立性和权威 性。 公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责, 严格制订了专业任职条件、 操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度, 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行 情况,促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作, 对违反法律法规和公司 内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 18 第四 部分 基金托 管人 (一)基金托管人情况 名称:广发证券股份有限公司 (简称: 广发证券 ) 注册地址: 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、 7 楼、 18 楼、 19 楼、38 楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼 法定代表人: 孙树明 成立时间:1994 年 1 月 21 日 基金托管资格批文及文号: 证监许可【2014 】510 号 注册资本: 人民币 7,621,087,664 元 存续期间: 长期 联系人:王玮 联系电话:020-87555888 广发证券成立于 1991 年,是国内 首批综合类 证券公司。 公司先 后于 2010 年和 2015 年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市(股票代码: 000776.SZ ,1776.HK )。截至 2015 年 6 月 30 日,公司共有分公司 19 家、证券 营业部 256 家,营业网点分布于全国 31 个省 、直辖市、自治区。广发证券旗下 拥有五家全资子公司 ,分别是广发期 货有限公 司、广发控股(香港 )有限公司、 广发信德投资管理有限公司、 广发乾和投资有限公司和广发证券资产管理 (广东) 有限公司, 控股广发基金管理有限公司, 参股 易方达基金管理有限公司、 广东金 融高新区股权交易中心有限公司 等公司, 间接全资持有广发金融交易 (英国) 有 限公司(伦 敦金属交易所 LME 第一类交易会 员)和广发证券(加拿大)有限公 司,形成了以证券业务为核心、业务跨越境内外的金融控股集团架构。 截至 2015 年 9 月 30 日, 广发证券注册资 本 76.21 亿元, 总资产 4,058.52 亿 元,归属于上市公司股东的所有者权益 733.28 亿元;2015 年前三季度营业收入 为 263.54 亿元,归属于上市公司股东的净利润 为 103.86 亿元。资本实力及盈利 能力在国内证券行业持续领先,总市值居国内上市证券公司前列。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 19 广发证券设资产托管部。 现有员工具有多年基金、 证券和银行从业经历, 具 备基金从业资格,员 工的 学历均在本 科以上, 专业分布合理,是一 支诚实勤勉、 积极进取的资产托管从业人员团队。 (二)主要人员情况 孙树明先生自 2012 年 5 月起获委任为公司的董事长兼执行董事,自 2015 年 3 月起兼任中证机构间报价系统股份有限公 司副董事长。 孙先生的主要工作经 历包括:1984 年 8 月至 1990 年 8 月历任中国 财政部条法司科员、 副主任科员及 主任科员,1990 年 8 月至 1994 年 9 月任中国 财政部条法司副处长,1994 年 9 月至 1996 年 3 月任中国财政部条法司处长,1994 年 7 月至 1995 年 7 月任河北 涿州市人民政府副市长 (挂职) ,1996 年 3 月至 2000 年 6 月任中国经济开发信 托投资公司总经理办公室主任、 总经理助理,2000 年 6 月至 2003 年 3 月任中共 中央金融工作委员会监事会工作部副部长, 2003 年 9 月至 2006 年 1 月任中国银 河证券有限公司监事会监事, 2006 年 1 月至 2007 年 4 月任中国证监会会计部副 主任, 2007 年 4 月至 2011 年 3 月任中国证监 会会计部主任。 孙先生于 1984 年 7 月取得位于武汉的湖北财经学院 (现名中南财经政法大学) 经济学学士学位, 并 于 1997 年 8 月取得位于北京的财政部财政科 学研究所经济学博士学位。 杨龙先生自 2014 年 5 月起获委任为本公司副总 经理, 其主要工作经历包括: 1991 年 7 月至 1993 年 8 月任天津市政府研究 室科员,1993 年 8 月至 1994 年 6 月任天津水利局办公室科员, 1994 年 7 月至 1998 年 1 月任本公司深圳红宝路营 业部总经理, 1998 年 1 月至 2004 年 3 月任深 圳业务总部总经理, 2004 年 3 月至 2004 年 10 月任经纪业务总部常务副总经理兼深圳业务总部总经理,2004 年 10 月至 2005 年 3 月任人力资源管理部副总经理,2005 年 3 月至 2005 年 9 月任银 证通营销中心总经理, 2005 年 10 月至 2008 年 12 月任联通华建网络有限公司顾 问,2009 年 1 月至 2014 年 9 月任本公司总经 理助理 (彼同时于 2009 年 10 月至 2012 年 11 月任深圳分公司总经理以及于 2011 年 9 月至 2011 年 12 月任深圳高 新南一道证券营业部总经理)。杨先生于 1988 年 6 月获得位于天津的南开大学 经济学士学位,于 1991 年 7 月获得位于北京 的中共中央党校经济学硕士学位, 于 2013 年 5 月取得香港科技大学高层管理人 员工商管理硕士学位及于 2003 年 12 月取得位于天津的南开大学管理学博士学位。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 20 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。 曾就职于大成基金管理有限 公司、 招商银行股份有限公 司、浦银安盛基 金管理有 限公司、上海银行股 份有限公司、 美国道富银 行。刘先生于 2000 年 7 月获得北 京大学理学学士,并于 2003 年 7 月获得北京大学经济学硕士学位。 (三)基金托管业务经营情况 广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准 证券投资基金托管资格。广发 证券严格履行基金托管人的各项职责, 不断加强风险管理和内部控制, 确保基金 资产的完整性和独立性, 切实维护基金份额持有人的合法权益, 提供高质量的基 金托管服务。 截至 2015 年 9 月,广发证券已 托管宝盈睿丰创新灵活配置混合型 证券投资基金、 前海开源 睿远稳健增利混合型证券投资基金、 建信睿盈灵活配置 混合型证券投资基金 、 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、 国泰睿 吉灵活配置混合型证券投资基金、 大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、 长信 利广灵活配置混合型证券投资基金、 长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、 长 信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、 天弘中证环保产业指数型发起式证 券投资基金、 天弘中证 100 指数型发起式证券 投资基金、 天弘中证 800 指数型发 起式证券投资基金、 天弘上证 50 指数型发起式 证券投资基金 13 只证券投资基金。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 广发证券 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 监管 规则 和内部规章制度 , 防范和化解基金托管业务经营风险, 保证托管资产的安全完整; 维护 基金份额持 有人的合法权益 ; 确保托管资产的运作及相 关信息 披露符合国家法律法规、 监管 规则及相关合同、协议的规定;保障托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部控制组织结构 广发证券风险控制委员会对资产托管业务的风 险管理与内部控制进行监督 和评价。 广发证券 风险管理部 负责拟定风险管理政策、 对业务进行风险监控和评 估 ; 广发证券 合规与法律事务部 负责托管业务法律审核与合规检查 ; 广发证券 稽 核部 对托管业务的内部控制 进行独立、 客观 的检查 和监督。 资产托管部设置专门 的内部控制岗, 配备了专职监察稽核人员, 对业 务的运行独立行使监督稽核职权。 各业务岗位在各自范围内实施具体的风险控制措施。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 21 3、内部控制制度及措施 广发证券 制订了完善的托管业务管理制度, 包括 《广发证券证券投资基金托 管业务管理办法》 、 《广发证券资产托管业务内部控制大纲》 、 《广发证券证券投资 基金托管业务操作规程》 、 《广发证券证券投资基金托管业务会计核算规定》 、 《广 发证券证券投资基金托管业务基金清算管理规定》 、 《广发证券证券投资基金托管 业务投资监 督管理规定》 、 《广发证券证券投资基金托管业务信息披露管理规定》 、 《广发证券资产托管业务印章及加密设备管理规定》 、 《广发证券资产托管业务授 权管理办法》 、 《广发证券证券投资基金托管业务系统维护管理规定》 、 《广发证券 资产托管部岗位备份及员工轮岗管理规定》 、 《广发证券证券投资基金托管业务保 密与档案管理规定》 、 《广发证券证券投资基金托管业务重大可疑情况报告规定》 、 《广发证券证券投资基金托管业务应急处理流程》 、 《广发证券证券投资基金托管 业务从业人员管理规定》 、 《广发证券资产托管部员工投资证券投资基金管理办法》 等 。 确保托管业务的规范操作和顺利进行 ; 业 务人员具备从业资格; 业务管理严 格实行复核、审核、 检查制度 ;授权 工作实行 集中控制 ;业务印章 按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效; 业务操作区专门设置, 封 闭管理, 实施音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密; 业务实现 自动化操作,防止 人工操作风险 ,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基 金进行监督的方法和程序 根据 《基金法》 等有关法律法规以及 基金合同、 基金托管协议 相关规定, 基 金托管人对基金的投 资范围和投资对 象、基金 投融资比例、基金投 资禁止行为、 基金参与银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应收资金 到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介 材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查, 其中对基金的投资比例的监督 和核查自基金合同生效之后 六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 等 有关法律法规或 基金合同、 基 金托管协议 相关 规定的行为, 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正, 基金 管理人收到通知后应及时核对, 并以书面形式对基金托管人发出 回函确认。 在限 期内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 22 证监会。基金托管人 发现基金管理人 有重大违 规行为,应立即报告 中国证监会, 同时通知基金管理人限期纠正。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 23 第五 部分 相关服 务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 平安大华基金管理有限公司 办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼 法定代表人: 罗春风 直销电话:0755-22621438 直销传真:0755-23990088 联系人: 尹延君 网址:www.fund.pingan.com 2、代销机构 详见基金份额发售公告或其他增加代销机构的公告 二、基金注册登记机构 平安大华基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01:419 办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼 法定代表人: 罗春风 电话:0755-22624581 传真:0755-23998639 联系人:张平 三、律师事务所和经办律师 律师事务所:广东仁人律师事务所 地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 23 楼 负责人:杨少南 电话:0755- 82960158 传真:0755-82960236 经办律师:段善武、陈福平 联系人:段善武 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 24 四、会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号普华永道中心 11 楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天 地 2 号普华永道中心 11 楼 法定代表人: 李丹


联系电话: (021)2323 8888 传真电话: (021)2323 8800 经办注册会计师: 曹翠丽 、边晓红 联系人:边晓红 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 25 第六 部分 基金的 募集 (一)基金募集的依据 本基金由基金管理人 依照《基金法》 、 《运作办 法》 、 《销售办法》 、基金合同 及其他有关规定募集。 注册文件:中国证券监督管理委员会证监许可[2016]170 号 注册日期:2016 年 1 月 25 日 (二)基金类型和存续期间 1、基金的类别: 混合型 证券投资基金 。 2、基金的运作方式:契约型开放式。 3、基金存续期间:不定期。 (三)募集方式 本基金通过各销售机构的基金销售网点 (包括基金管理人的直销中心及代销 机构的代销网点,具体名单见本基金发售公告 ) 向投资者公开发售。 (四)募集期限 本基金的募集期限不超过 3 个月, 自基金份额 开始发售之日起计算。 具体发 售时间见基金份额发售公告。 (五)募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会 允许购买证券投资基金的其他投 资人。 (六)募集场所 本基金通过基金管理人的直销中心和 广发证券 的基金销售网点进行募集。 投资者 还可 登录 基金 管理 人公 司网 站(www.fund.pingan.com ) ,在与 基金管 理人达成网上交易的相关协议、 接受基金管理人有关服务条款、 了解有关基金网 上交易的具体业务规则后, 通过基金管理人网上交易 系统办理开户、 认购等业务。 (目前基金管理人仅对个人投资者开通网上交易服务) 。 具体销售机构及联系方式以本基金基金份额发售公告为准, 请投资者就募集 和认购的具体事宜仔细阅读基金份额发售公告。 如果本基金后续调整销售机构的,平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 26 基金管理人将会刊登关于本基金调整销售机构的公告。 (七)投资人对基金份额的认购 1 、 认购 时间 : 本 基 金的 认购 时间 安排 、投 资人 认 购应 提交 的文 件 和办 理 的 手续请详细查阅本基金的基金份额发售公告。 2、认购程序:投资 者在首次认购 本基金时, 需按销售机构的规定 ,提出开 立 平安大华基金 管理有限公司基金账户和销售机构交易账户的申请。 一个投资者 只能开立和使用一个基金账户, 已经开立 平安大华 基金管理有限公司基金账户的 投资者可免予申请 开立基金账户 。 3、认购原则:认购以金额申请。投资者认购基金份额时,需按销售机构规 定的方式全额交付认购款项。 投资者可以多次认购本基金份额 , 认购申请受理完 成后,投资者不得撤销。 投资者通过代销机构认购, 单个基金帐户单笔最低 认购金额起点为10 元 (含 认购费)。基金管理人直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔 50,000 元 (含认购费),追加认购的最低金额为单笔 20,000 元(含认购费)。通过基金 管 理人网上交易系统或电话交易系统办 理基金 认购业务的不受直销网点单笔认 购最低金额的限制, 首次单笔最低认购金额为人民币 10 元 (含认购费) , 追加认 购的单笔最低认购金额为人民币 10 元(含认 购费) 。 4、基金转换的限制 基金转换分为转换转入和转换转出。 通过各销售机构网点转换的, 转出的基 金份额不得低于 5 份。 通过本基金管理人官网交易平台转换的,每次转出份额不得低于 10 份。留 存份额不足 5 份的,只能一次性赎回,不能进 行转换。 5、投资 者投资 平安大 华 基金 “ 定期 定额投 资计 划 ” 时, 每期扣 款金额 最低不 少于人民币 10 元。实际操作中,以各销售机 构的具体规定为准。 6、认购申请的确认 : 基金销售机 构对认购申 请的受理并不代表该 申请一定 成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构或基金管 理人的确认结果为准。 对于认购申请及认购份额的确认情况, 投资人 应及时 查询 并 妥善行使合法权利。 7、认购款项的退还 :若投资者的 认购申请被 全部或部分确认为无 效,基金平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 27 管理人应当将无效申请部分对应的认购款项 本金 退还给投资者。 投资者开户和认购所需提交的文件和办理的具 体手续由基金管理人和销售 机构约定,请投资者参阅本基金发售公告。 (八)基金份额类别 本 基 金根 据认 购/ 申 购费 用 收取 方式 的不 同,将 基 金份 额分 为不 同的 类别 。 在投资者认购/ 申购基金时收取认购/ 申购费用,而不计提销售服务费的,称为 A 类基金份额; 在投资者认购、 申购基金份额时不收取认购、 申购费用, 而是从本 类别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类 基金份额。 本基金 A 类、 C 类基金份额分别设置代码。 由于基金费用的不同, 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份 额净值。计算公式为: 计 算 日某 类基 金份 额净 值= 计算 日该 类基 金份额 的 基金 资产 净值/ 计算 日 该 类基金份额余额总数 投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、 费率水平等由基金管理人确定, 并在招募说 明书中公告。 根据基金销售情况, 在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人 权益的情况下, 基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、 或者 在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、 调低赎 回费率或变更收费方式、 或者停止现有基金份额类别的销售等, 调整前基金管理 人需及时公告并报中国证监会 备案。 本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 (九)认购费用 本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购 费用。C 类基金份额不收取认 购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金 A 类基金份额对认购设置级差费率, 认购费率随认购金额的增加而 递减, 最高认购费率不超过 1.50% , 投资人在一天之内如果有多笔认购, 适用费 率按单笔分别计算。费率表如下: 认购金额区间 认购费率 50万元以下 1.2% 50 万元(含 )以上200 万元以下 0.8% 200 万元(含 )以上500 万元以 下 0.2% 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 28 500万元(含 )以上 1000元/ 笔 注: 投资者通过基金管理人网上直销系统、 直销柜台认购本基金实行差别费 率, 详见基金管理人相关公告; 部分代销机构 如实行差别费率, 请投资人参见其 公告。 投资人重复认购,须按每次认购所应对的费率档次分别计费。 本基金 A 类基金份额 认购费用用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等 募集期间发生的各项费用。 (十)募集资金利息的处理方式 本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息 在基金合同生效后将折算为 基金份额, 归基金份额持有人所有。 利息 以及 利息转份额 的具体 数额, 以登记机 构的记录为准。 (十一) 认购份额的计算 (1) 若投资者选择认购本基金 A 类份额, 认购 份额的计算方法如下: 净认购 金额 = 认购金额/ (1+ 认购费率) 认购费用 = 认购金额-净认购金额 认购份额 = (净认购金额+ 认购利息)/ 基金份额面值 认购费用适用固定金额时,计算公式为: 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额-认购费用 认购份额=(净认购金额+认购利息)/ 基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后2位, 小数点2位以后的部分四舍五入, 由此 误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例1:某投资人投资20 万元认购本 基金,假设 其认购资金 在募集期 间产生 的 利息为15元,其对应的认购费率为1.20% ,则 其可得到的认购份额为: 净认购金额=200,000/ (1+1.20% )=197,628.46 元 认购费用=200,000 -197,628.46 =2,371.54 元 认购份额=(197,628.46+15)/1.00 =197,643.46 份 即投资人投资20万元认购本基金, 假设其认购资金 在募集期间产生 的利息为 15 元,则其可得到197,643.46 份基金份额。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 29 (2)若投资者选择认购本基金C 类份额,则认购份额的计算公式为: 认购份额=(认购金额+认购 期利息)/ 基金份额发售面值 例: 某投资者投资10,000 认购本基金C 类份额, 该笔认购产生利息5元。 则其 可得到的认购份额为: 认购份额 = (10,000 +5)/1.00 = 10,005 份 (十二) 募集期间的资金与费用 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户, 在基金募集行为结束前, 任何 人不得动用。 基金募集期间的信息披露费、 会计师费、 律师 费以及其他费用, 不得从基金 财产中列支。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 30 第七 部分 基金合 同的生效 (一)基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内, 在基金 募集份额总额不少于 2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元且基金认购人数不 少于 200 人的条件下, 基金募集期 届满或 基金管理人依 据法律法规及 招募说明书 可以决定停止基金发 售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办 理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的, 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起, 《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予 以 公 告 。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户, 在基金募集行为结束前 , 任何人不得动用。 (二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满,未满足募集生效条件,基金管理人应当承担下 列 责 任 : 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者 已缴纳的款项, 并加计银行同 期存款利息; 3、如基金募集失败 ,基金管理人 、基金托管 人及 销售机构不得请 求报酬。 基金管理人、 基金托管人和 销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承 担。 (三)基金存续期间异常情况的处理 《基金合同》 生效后, 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披 露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案, 如转换运作方式、 与其他基金合 并或者终止基金合同等, 并召开基 金份额持有人大会进行表决。 法律法规 或中国证监会 另有规定时,从其规定。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 31 第八 部分 基金份 额的申购、 赎回与转换 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售 机构 由基金管理人在 招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构, 并予以公告。 基金投资 人 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 (二)申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回, 具体办理时间为上海证券交易 所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间, 但基金管理人根据法律法规、 中 国证监会的要求或 基金合同 的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后, 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况, 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整, 但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 基金管理人不得在基 金合同约定之 外的日期或 者时间办理基金份额 的申购、 赎回或者转换。 基金投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或 者转换申请 且登记机构确认接受 的, 其基金份额申购、 赎回或转换价格为下一开 放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 2、初次接受申购的时间 本基金的申购自基金合同生效日后不超过三个月开始 办理。 具体的申购开始 时间由基金管理人于 开放申购前 2 个工作日 在至少一种中国证监 会指定的 媒介 上公告。 3、初次接受赎回的时间 本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。 具体的赎回开始 时间由基金管理人于 开放赎回前 2 个工作日 在至少一种中国证监 会指定的 媒介 上公告。 (三)申购和赎回的原则 1、 “ 未知价 ” 原则 ,即申 购、赎 回价格 以申请 当日收市 后计算 的基金 份额净平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 32 值为基准进行计算 。 2、“ 金额申购、份额赎回 ” 原则,即申购以金额 申请,赎回以份额申请 。 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销 。 4、赎回 遵循 “ 先进先 出 ” 原则, 即按照 投资人 认购、申 购的先 后次序 进行顺 序赎回 。 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 对上述原则进行调整。 基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 (四) 申购和赎回的数额限制 及余额的处理方式 1、 原则上 ,投资者通 过代销机构申购 ,单个基金 帐户单笔最低申购 金额起 点为10元(含申购费 ) 。 基金管理人 直销网点 接受首次申购申请的 最低金额为单 笔50,000 元(含申购费) ,追加 申购的最低金 额 为单笔20,000 元(含申购费) 。通 过基金管理人网上交易系统或电话交易 系统办 理基金认购业务的不受直销网点 单笔认购最低金额的 限制,首次单笔 最低申购 金额为人民币10元( 含申购费) , 追加申购的单笔最低认购金额为人民币10元(含申购费) 。 实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。 2、 投资者当期分配的基金收益转购基金份额时, 不受最低申购金额的限制。


3、投资者可多次申购,对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。


4、 基金份额持有人在销售机构赎回时, 每次对本基金的赎回申请不得低于5 份基金份额。 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 (网点) 保留的基 金份额余额不足5份的,在赎回时需一次全部申请赎回。


5、基金转换的限制 基金转换分为转换转入和转换转出。 通过各销售机构网点转换的, 转出的基 金份额不得低于5份。 通过本基金管理人官 网交易平台转 换的,每次 转出份额不得低于5 份。留存 份额不足5份的,只能一次性赎回,不能进行转换。 6、 投资者投资 平安大 华 基金“ 定期 定额投资计划 ”时,每期扣款金 额最低 不少于人民币10元。实际操作中,以各销售机构的具体规定为准。 7、 基金管理人可在法 律法规允许的 情况下,调整 上述规定申 购金额 和赎回 份额的数量限制。 基金管理人必须在实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 33 指定媒介上公告并报中国证监会备案。 8、 基金管理人可根据 市场情况,在 不损害基金份 额持有人权益的情 况下, 调整 上述申购金额和赎回份额的数量限制, 调整前基金管理人必须依照 《信息披 露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定的 媒介上刊登公告; 9、 申购份额、余额的 处理方式:申 购的有效份额 为净申购金额除以 当日的 基金份额净值, 有效份额单位为份。 上述计算 结果均按四舍五入方法, 保留到小 数点后2位,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担; 10、 赎回金额的处理方式: 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日 基金份额净值, 并扣除相应的赎回费用, 赎回 金额单位为元。 上述计算结果均按 四舍五入方法,保留 到小数点后2位 ,由此误 差产生的收益或损失 由基金财产承 担。 (五)申购和赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序, 在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时, 必须全额交付申购款项, 投资人交付 申购款项, 申 购 成立;登记机构确认基金份额时,申购生效 。 基金份额持有人递交 赎回申请,赎 回成立; 基 金份额 登记机构确认 赎回时, 赎回生效。投资人赎回申请 生效后,基金管理人将在 T +7 日( 包括该日) 内支付 赎回款项。 在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项 的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统 故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时, 赎 回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。 基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内, 对上述业务办理时间 进 行调整, 基金管理人必须在调整前依照 《信 息披露办法》 的有关规定在指定媒 体上公告。 3、申购和赎回申请的确认 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 34 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购 和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日 (T 日) ,在正常情况下,本基金 登记机构在 T+1 日内对该交易的 有效性进行确认。T 日提交的有效申请, 投资 人可在 T+2 日后 (包括该日 ) 到销 售网点柜台或以销售 机构规定的其他 方式查询 申请的确认情况。若 申购不成功, 则申购款项 本金 退还给投资人。 基金销售机构对申购 、 赎回 申请的受理并不代表 该申请一定成功, 而仅代表 销售机构确实接收到 申购、 赎回 申请。 申购、 赎回 的确认以登记机构的确认结果 为准。 对于申购、 赎回申请的确认情况, 投资人 应及时 查询并妥善行使合法权利 , 否则,由此产生的任何损失由投资人自行承担 。 基金管理人可以在法 律法规允许的 范围内,对 上述业务办理时间进 行调整, 并提前公告。 (六)申购 和赎回费 率 1、申购费率 本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用 ,C 类基金份额不收取申购费 用,但从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金 A 类基金份额对申购设置级差费率。 投资者在一天之内如果有多笔 申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下: 申购金额区间 申购费率 50 万元以下 1.5% 50 万元(含 )以上 200 万元以 下 1.0% 200 万元(含 )以上 500 万元 以下 0.3% 500 万元(含 )以上 1000 元/ 笔 注: 投资者通过基金管理人网上直销系统、 直销柜台申购本基金实行优惠费 率, 详见基金管理人公告; 部分代销机构如实 行优惠费率, 请投资人参见代销机 构公告。 本基金 A 类基金份额的申购费用应在投资人 申购基金份额时收取。投资人 在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 本基金 A 类基金份额的 申购费用由投资人承 担,不列入基金财产,主要用 于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 35 2、赎回费率 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。 赎回费计入基金财产的比例见下表, 未计入基金财产的部分 用于 支付登记费和其他必要的手续费。 赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递 减,具体费率如下 : 基金的赎回费率表 A 类份额 持有期限(N 为日历日) 赎回费 率 N <7 天 1.50% 7 天 ≤N <30 天 0.75% 30 天 ≤N <365 天 0.50% 365 天≤N <730 天 0.25% N ≥730 天 0% C 类份额 持有期限(N 为日历日) 赎回费 率 1 天 ≤N <30 天 0.50% 30 天 ≤N <365 天 0.10% 365 天≤N <730 天 0.05% N ≥730 天 0% 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。 对于 A 类基金份额持有人, 对 持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5% 的赎回费,对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.75% 的赎回费, 并将上述赎回费全额计入基金财产; 对 持续持有期少于 3 个月的投资人收取不低于 0.5% 的赎回费,并将不低于赎回费 总额的 75% 计入基金财产; 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取 不低于 0.5% 的赎回费,并将不低于赎回费总额 的 50% 计入基金财产;对持续持 有期长于 6 个月的投资人,将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产。 对于 C 类基金份额持有人,对于赎回时份额持有不满 30 天的,收取的赎回费全额计入 基金财产; 对赎回时份额持有期长于 30 天 ( 含 30 天) 收取的赎回费, 将不低于 赎回费总额的 25% 计入基金财产。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 36 3、基金管理人可以 根据法律法规 规定及基金 合同调整申购费率、 赎回费率 或收费方式, 最新的申购费率、 赎回费率或收费方式在招募说明书 (更新) 或相 关公告中 列示。 费率或收费方式如发生变更, 基金管理人最迟应于新的费率或收 费方式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 4、基金管理人可以 在不违反法律 法规规定及 基金合同约定的情形 下根据市 场情况 开展基金促销活动 。 在基金促销活动期间, 按相关监管部门要求履行必要 手续后,基金管理人可以适当调低 销售 费率。 (七)申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式: (1)若投资者选择 A 类基金份额,则申购份 额的计算公式为: 净申购金额= 申购金额/ (1+ 申购费率) 申购费用= 申购金额- 净申购金额 申购份额= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值 申购费用适用固定金额: 申购费用= 固定金额 净申购金额= 申购金额- 申购费用 申购份额= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值 申购份额的计算结果均按照四舍五入方法, 保留小数点后 2 位, 由此误差产 生的 收益或损失由基金财产承担。 例:某投资人投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额,对应费率为 1.5% , 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.016 元, 则其可得到的申购份额为: 净申购金额=50,000/ (1+1.5% )=49,261.08 元 申购费用=50,000 -49,407.11=738.92 元 申购份额=49,407.11/1.016 =48,485.32 份 即: 投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金 份额, 对应费率为 1.5%,假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.016 元, 则可得到 48,485.32 份 A 类基金份 额。 (2)若投资人选择申购 C 类基金份额,则申 购份额的计算公式为:


申购份额= 申购金额/ 申购当日 C 类基金份额净 值 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 37 例:某投资者投资 50,000 申购本基金 的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.016 元,则可得到的申购份额为: 申购份额=50,000/1.016=49,212.60 份 2、赎回金额的计算方式: 赎回总金额= 赎回份额 ?T 日基金份额净值 赎回费用= 赎回总金额 ? 赎回费率 净赎回金额= 赎回总金额 ? 赎回费用 赎回金额 的计算结果均按照四舍五入方法, 保留小数点后 2 位, 由此误差产 生的 收益或损失由基金财产承担。 例: 某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额, 份 额持有期限 100 天, 对应赎回 费率为 0.5% ,假设赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.213 元,则 其可得到的赎回 金额为: 赎回总金额=100,000 ×1.213=121,300.00 元 赎回费用=121,300.00 ×0.5%=606.50 元 净赎回金额=121,300.00 -606.50=120,693.50 元 即: 投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额 , 份额持有期限 100 天, 假设 赎回当日 A 类基金份额净值 是 1.213 元, 则其 可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。 例:某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额,份 额持有期限 10 天,对应赎回 费率为 0.50% , 假设赎回当日 C 类基金份额净 值是 1.100 元, 则其可得到的赎回 金额为: 赎回金额=100,000 ×1.100 =110,000.00 元 赎回费用=110,000.00 ×0.50% =550.00 元 净赎回金额=110,000.00 -550.00 =109,450.00 元 即:投资者赎回 10 万份 C 类基金份额,份额 持有期限 10 天,对应赎回费 率为 0.50% , 假设赎回当日 C 类基金份额净值 是 1.100 元, 则其可得到的净赎回 金额为 109,450.00 元。 3、T 日基金份额净值的计算 T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值 / T 日 基金份额总数。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 38 T 日的基金份额净 值在当天收市后计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位 四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。


T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在 T +1 日内公告。 遇特殊情况, 经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 (八)拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、证券 、期货交易 所交易时间非 正常停市, 导致基金管理人无法 计算当日 基金资产净值。 4、基金管理人认为 接受某笔或某 些申购申请 可能会影响或损害现 有基金份 额持有人利益时。 5、基金资产规模过 大,使基金管 理人无法找 到合适的投资品种, 或其他可 能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3 、5、6 项暂停申购情形之一 且基金管理人决定暂停投资 者的申购申请 时, 基金管理人应当根据有关规定在指定 媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝, 被拒绝的申购款项 本金将退还给投资人。 在暂停 申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申 购业务的办理。 (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时, 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 3、证券 、期货交易 所交易时间非 正常停市, 导致基金管理人无法 计算当日 基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受 基金份额持有人的赎回申请平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 39 或延缓支付赎回款项 时, 基金管理人应在当日报中国证监会备案, 已确认的赎回 申请, 基金管理人应足额支付; 如暂时不能足 额支付, 应将可支付部分按单个账 户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人, 未支付部分可延期支付。 若出现 上述第 4 项所述情形, 按基金合同的相关条款 处理。 基金份额持有人在申请赎回 时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时, 基 金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 (十)巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申 请份额 总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额 ) 超过前一开放日的基金总份额 的 10% , 即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时, 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 (1)全额赎回:当 基金管理人认 为有能力支 付投资人的全部赎回 申请时, 按正常赎回程序执行。 (2)部分延期赎回 :当基金管理 人认为支付 投资人的赎回申请有 困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财 产变现 可能会对基金资产净值造成较大 波动时 ,基 金管理 人在 当日接 受赎 回比 例不低 于上一 开放 日基金 总份 额的 10% 的前提下, 可对其余赎回申请延期办理。 对于 当日的赎回申请, 应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例, 确定当日受理的赎回份额; 对于未能赎回部 分,投资人在提交赎 回申请时可以选 择延期赎 回或取消赎回。选择 延期赎回的, 将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止; 选择取消赎回的, 当日 未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延 期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理, 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额, 以此类推, 直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择, 投资人未能赎回 部分作自动延期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 (3)暂停赎回:连续 2 个开放 日以上(含本数 )发生巨额赎回,如基金管 理人认为有必要, 可暂停接受基金的赎回申请; 已经接受的赎回申请可以延缓支平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 40 付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应 当在指定媒体上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时, 基金管理人应当 通过邮寄、 传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知 基金份额持有人, 说明有关处理方 法,同时在指定 媒介上刊登公告。 (十一) 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申 购或赎回情况 的,基金管 理人当日应立即向中 国证监会 备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、基金管理人可以 根据暂停申购 或赎回的时 间,最迟于重新开放 日在指定 媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告; 也可以根据实际情况在暂停公告中明确 重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。 (十二) 基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合 同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其 他基金之间的转 换业务, 基金转换可以收取一 定的转换费, 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告, 并 提前告知基金托管人与相关机构。 但本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间 暂不允许进行相互转换。 (十三) 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户, 或者 按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为 。 无论在上述何种 情况下, 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人, 或者按 照相关法律法规或国家有权机关要求的划转主体。 继承是指基金份额持 有人死亡,其 持有的基金 份额由其合法的继承 人继承; 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的 基金份 额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体; 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料, 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理,并按基金登记机构规定的 标准收费。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 41 (十四) 基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 (十五) 定期定额投资计划 基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划, 具体规则由基金管理人另 行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额, 每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告 或更新 的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 (十六) 基金的冻结 、解冻与质押 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻, 以及 登记机构认可、 符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金账户或基金份额 被冻结的, 被冻结基金份额所产生的权益一并冻结, 被冻结部分份额仍然参与收 益分配,法律法规另有规定的除外。 如相关法律法规允许 基金管理人办 理基金份额 的质押业务或其他基 金业务, 基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 42 第九 部分 基金的 投资 (一)投资目标 在严格控制风险的前提下, 本基金通过股票与债券等资产的合理配置, 重点 投资与 文体娱乐 主题相关的优质证券,力争实现基金资产的长期稳健增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法公开发行上 市的股票(包括中小 板、创业板及其 他中国证 监会允许基金投资的 股票) 、衍生 工具 (权证、 股指期货、 国债期货等) 、 债券资 产 (包括国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、 分离交易可转 债、 央行票据、 中期票据、 短期融 资券、 超短期融资券、 中小企业私募债、 地方政府债、 政府支持机构债、 政府支 持债券等中国证监会允许投资的债券) 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 (包 括协议存款、定期存 款及 其他银行存 款) 、现 金资产等货币市场工 具,以及法律 法规或中国证监会允许投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产的投资比例为基金资产的 0-95% , 其中投资于文体娱乐主题 相关行业的证券资产不低于非现金基金资产的 80% , 其中权证占基金资产净值的 0 —3% , 每个交易日日终在扣除股指期货合约 和国债期货合约需缴纳的交易保证 金后, 保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 值的 5% 。 本基金参与股指期货、 国债期货交易, 应符合法律法规规定和基金合同约定 的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履 行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 (三)投资策略 本基金采取 “灵活资产配置、 主动投资管理” 的投资策略, 一方面通过大类 资产配置, 降低系统性风险, 把握市场波动中 的投资机会; 另一方面利用平安大 华研究平台优势, 重点研究、 投资与文体娱乐 主题相关的证券资产, 构建在中长 期能够从经济转型、产业升级中受益的投资组合。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 43 1、大类资产配 置策略 为有效实施投资策略, 本基金将在资产配置允许的范围内, 采取相对灵活的 资产配置策略。 在大类资产配置过程中, 本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观 经济、 国家政策、 资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和 预测, 通过多因子动态资产配置模型和基于投资时钟理论的资产配置模型等经济 模型的决策支持, 对股票资产和固定收益资产等不同金融工具的风险收益特征进 行预测分析,确定合适的中长期的资产配置比例配置方案。 2、股票投资策略 本基金将精选有良好增值潜力的、 与文体娱乐主题相关的上市公司股票构建 股票投资 组合。 股票投资策略将从定性和定量两方面入手, 定性方面主要考察上 市公司所属行业发展前景、 行业地位、 竞争优势、 管理团队、 创新能力等多种因 素; 定量方面主要考察公司估值、 资产质量及 财务状况, 比较分析各优质上市公 司的估值、 成长及财务指标, 优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股票投 资对象。 (1)文体娱乐主题相关股票的界定


文体娱乐包括文化传媒、体育和休闲娱乐这三大主题 , 主要包括: 1)文化传媒主题 对 应的是提供 文 化知识、大 众信息的生产和传播 ,以满足 人们精神和生活需要的行业或公司, 包含了教育、 培训、 新闻出版发行服务, 文 化艺术服务,网络文化等领域。


2)体育主题 对应的 是致力于提高 居民身体素 质、振奋民族精神、 实现个人 全面发展的行业或公司, 包含了健身休闲、 赛事运营 、其他体育服务等领域。 3)休闲娱乐主题 对 应的是满足居 民休闲生活 需求,促进和改善服 务,提升 生活质量的行业或公司, 包含了广告、演艺、娱乐、动漫、游戏、旅游 等 领 域 。 根据本基金投资理 念及投资目标, 本基金在申银万国一级行业分类中选取了 以下与文体 娱乐 主题相关的行业, 分别是: 传 媒、 计算机、 电子、 休闲服务、 纺 织服装、 轻工制造、 商业贸易、 通信、 交通运 输、 汽车。 对于以上行业之外的其 他行业, 如果其中某些细分行业对满足 居民文体 娱乐需求具有积极的作用, 符合 既定投资主题,本基金也将对这些细分行业的公司进行积极投资。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 44 同时, 本基金将对文体娱乐主题相关产业的发展进行密切跟踪, 随着产业的 不断发展, 相关上市公司的范围也会相应改变。 本基金将根据实际情况 适时 调整 文体娱乐主题相关产业的 行业范围。 此外, 本基金将对申银万国行业分类标准进 行密切跟踪, 若日后该标准有所调整或出现更为科学的行业分类标准, 本基金将 在审慎研究的基础上, 采用新的行业分类标准并重新界定健康文化娱乐主题所覆 盖的行业范围。 (2)行业配置策略


根据文体娱乐产业各子行业的特征, 本基金将从行业发展生命周期、 行业景 气度、 行业竞争格局、 技术水平及其发展趋势 等多角度, 综合评估各个行业的投 资价值。 1)政策因素


在我国经济转型不同阶段, 经济政策和产业政策的出台和执行对于相关行业 而言影响巨大。 本基金管理人将密切跟踪政府政策的出台及执行情况, 前瞻性地 重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预期的相关行业。 2)技术因素


技术的发展与变革可能对文体娱乐主题相关行业造成深远的影响, 新技术和 工艺的出现会很大程度上影响文体娱乐相关行业的发展。 同时, 科技进步引发的 新商业模式可能会加速文体娱乐相关行业发展, 鉴于此, 本基金管理人将密切关 注相关科学技术领域的最新进展、 商业模式的创新, 并重点配置于那些有技术突 破的相关子行业。 3)基于行业定位和定价能力的分析和判断 本基金将通过毛利率 的变化情况深 入分析各个 相关行业的定位与定 价能力, 重点关注那些可顺利将上游成本转化、 产品提价能力强, 保持较高毛利率的行业。 (2)个股选择 上市公司股票选择因素主 要包括但不限于: 公司人力 (战略管理、 人才优势) 、 公司财力 (财务能力、 经营业绩) 、 公司物力 ( 技术优势、 产品优势、 创新能力) 、 公司相对优势(相对于行业内其他公司的独特和领先之处) 、公司销售与渠道能 力。通过精选以上综合评价较高的公司进行投资。 1)本基金对上 市公司的定性分析主要包括以下几个方面: 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 45 a 、公司的竞争优势:重点考察公司的市场优势、资源优势、产品优势、政 策优势等; b 、公司的盈利模式:对企业盈利模式的考察 重点关注企业盈利模式的属性 以及成熟程度,是否具有不可复制性、可持续性、稳定性; c 、公司治理方面:考察 上市公司是否有清晰、合理、可执行的发展战略; 是否具有合理的治理结构, 管理团队是否团结高效、 经验丰富, 是否具有进取精 神等。 2)本基金主要对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和 估值指标等进行定量分析,包括: a 、成长性指标:收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等; b 、财务指标:毛利率、营业利润率、净利率 、净资产收益率、经营活动净 收益/ 利润总额等; c 、 估值指标: 市盈率 (PE ) 、 市盈率相对盈利增 长比率 (PEG) 、 市销率 (PS) 和总市值等。 3、债券投资策略 债券投资策略方面, 本基金在综合 研究的基础 上实施积极主动的组 合管理, 采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。 在宏观环 境分析方面, 结合对宏观经济、 市场利率、 债券供求等因素的综合分析, 根据交 易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征, 定期对投资组合类属资产进行 优化配置和调整,确定不同类属资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面, 本基金以中长期利率趋势分析为基础, 结合经济 趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素, 重点 选择那些流动性较好、 风险水平合理、 到期收益率与信用质量 相对较高的债券品 种。 具体投资策略有收益率曲线策略、 骑乘策 略、 息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。 4、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应 公司基本面研究成果 确定权证的合理 估值,发 现市场对股票权证的 非理性定价; 利用权证衍生工具的特性, 通过权证与证券的组合投资, 来达到改善组合风险收平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 46 益特征的目的。 5、衍生品投资策略 1)本基金以套期保 值为目的,参 与股指期货 交易。投资原则为有 于基金资 产增值,控制下跌风险实现保和锁定收益。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建 立在对证券市场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法 规因素和资本市场因素, 结合定性和定量方法, 确定投资时机。 基金管理人将结 合股票投资的总体规模, 以及中国证监会的相关限定和要求, 确定参与股指期货 交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用股指 期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等; 利用 金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组, 负责 股 指期货的投资管理的相关事项, 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程 和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。 2)国债期货投资策略 本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。 本 基金以套期保值为目的, 根据风险管理的原则, 在风险可控的前提下, 投资于国 债期货合约,有效管理投资组合的系统性风险,积极改善组合的风险收 益 特 征 。 本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断, 并充分考虑国债期货 的收益性、 流动性及风险特征, 通过资产配置, 谨慎进行投资, 以调整债券组合 的久期, 降低投资组 合的整体风险。 具体而言 , 本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机选择策略、 期货合约选择和头寸选择策略、 展期策略、 保证金管理 策略、流动性管理策略等。 本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上, 将审慎地获取相应的超额收 益, 通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加, 以及国债期货与债 券的多空比例调整,获取组合的稳定收益。 基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程, 确 保研究分析、 投资决策、 交易执行及风险控制 各环节的独立运作, 并明确相关岗 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 47 位职责。 此外, 基金管理人建立国债期货交易 决策部门或小组, 并授权特定的管 理人员负责国债期货的投资审批事项。 若相关法律法规发生变化时, 基金管理人期货投资管理从其最新规定, 以符 合上述法律法规和监管要求的变化。 6、中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制, 通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制, 严格控制风险, 对投资单只中小企业私募债券而引起 组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估, 并充分考虑单只中 小企业私募债券对基 金资产流动性造 成的影响 ,通过信用研究和流 动性管理 后, 决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券, 基金管理人将根据审慎原则, 制定严格的投资 决策流程、风险控制 制度和信用风险 、流动性 风险处置预案,以防 范信用风险、 流动性风险等各种风险。 7、资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征, 估计违约率和提前偿付比率, 并利 用收益率曲线和期权定价模型, 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 (四)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1) 本基金的投资组合比例为: 股票投资比例为基金 资产的 0—95% , 其中 投资于文体娱乐主题相关证券资产不低于非现金基金资产的 80% ; (2)本基金每个交 易日日终在扣 除股指期货 合约和国债期货合约 需缴纳的 交易保证金后,保持现金或到期日在一 年内的 政府债券不低于基金资产净值的 5% ; (3) 本基金持有一家公司 发行的证券 , 其市值 不超过基金资产净值的 10% ; (4)本基金管理人 管理的全部基 金持有一家 公司发行的证券,不 超过该证 券的 10% ; 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 48 (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3% ; (6 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的


10% ; (7)本基金在任何 交易日买入权 证的总金额 ,不得超过上一交易 日基金资 产净值的 0.5% ; (8)本基金投资于 同一原始权益 人的各类资 产支持证券的比例, 不得超过 基金资产净值的 10% ; (9) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值 不得超过基金资产净值的 20% ; (10) 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例, 不得超过 该资产支持证券规模的 10% ; (11) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ; (12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ; 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券 回购到期后不展期; (15) 本基金持有的所有流通受限证券 , 其公允价值不得超过本基金资产净 值的 5% ;本基金持有的同一流通受限证券, 其公允价值不得超过本基金资产净 值的 2% ; 经基金管理人和基金托管人协商, 履行适当程序后可对以上比例进行 调整; (16)本基金投资股指期货,遵循以下中国证监会规定的投资限制: 1)本基金在任何交 易日日终,持 有的买入股 指期货合约价值不得 超过基金 资产净值的 10% ; 2)本基金在任何交 易日日终,持 有的买入 国 债期货和股指 期货合 约价值与 有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95% ; 其中, 有价证券指股票、 债平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 49 券(不含到期日在一年以内的政府债券) 、权证 、资产支持证券等; 3)本基金在任何交 易日日终,持 有的卖出期 货合约价值不得超过 基金持有 的股票总市值的 20% ; 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易 所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产 情 况 等 ; 4)本基金所持有的 股票市值和买 入、卖出股 指期货合约价值,合 计(轧差 计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定, 即占基金资产的比例为 0 ~95% ; 5)本基金在任何交 易日内交易( 不包括平仓 )的股指期货合约的 成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ; (17)本基金投资国债期货,遵循以下中国证监会规定的投资限制: 1)该基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过 基金资产净值的 15% ; 2)该基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的 30% ; 3)该基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ; (18) 本基金持有单只中小企业私募债券, 其市值不得超过本基金资产净值 的 10% ; (19)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ; (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投 资 限 制 。 因证券、 期货 市场波动、 证券发行人 合并、 基金规模变动、 股权分置改革中 支付对价等基金管理人之外的因素致使 基金投 资比例不符合上述规定投资比例 的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 ,但中国证监会规定的特殊情形 除外 。法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 六 个 月内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合基金合同的有关约定。 期间, 基金的投资范 围、 投资策略应当符合基金合同的 约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起 开始。 在 上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 50 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的 规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资 不再受相关限制 ,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议 。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或 者 活 动 : (1)承销证券; (2)违反规定 向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)向基金管理人、基金托管人出资; (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (6)法律 、法规和 中国证监会规定禁止的其他活动 。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受 相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券, 或者从 事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持 有人利益优先的原则, 防范利益冲突, 建立健 全内部审批机制和评估机制, 按照 市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金 托管人的同意, 并按法律法 规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上 的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是: 沪深 300 指数收益率×50%+ 中证综合债指数收 益率×50% 。





业绩比较基准选择理由: 沪深300 指数选样科学客观,流动性高,是目前市 场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。 中债综合指数具广泛市场代表性, 旨 在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 基于本基金的特征, 使用上述 业绩比较基准能够忠实反映 本基金的风险收益特征。 如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称, 或法律法规发生变化, 或 者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或市场中出现更适用平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 51 于本基金的比较基准指数, 本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备 案后变更业绩比较基准,并及时公告。 (六)风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金, 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市场基金, 但低于股票型基金, 属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益 产品。 (七)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、有利于基金资产的安全与增值; 2、基金管理人按照 国家有关规定 代表基金独 立行使相关权利,保 护基金份 额持有人的利益; 3、不通过关联交易 为自身、雇员 、授权代理 人或任何存在利害关 系的第三 人牟取任何不当利益; 4、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 52 第十 部分 基金的 财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指 基金拥有 的各类 有价证券、 银行存款本息和基金应收的款 项 以及其他资产 价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 (三)基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户 、 证券账 户 以及投资所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管 人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 (四)基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售 机构的财产, 并由基 金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基 金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任, 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣 押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外, 基金财产不得被 处 分。 基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原 因进行清算的, 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产 生的债权, 不得与其固有资产产生的债务相互抵销; 基金管理人管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 53 第十一 部分 基金 资产的估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券 、 期货 交易场所的交易日以及国家法律 法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。 (二)估值对象 基金所拥有的股票、 期货、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 其它投 资等资产及负债。 (三)估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1) 交易所上市的有价证券 (包括股票、 权证等) , 以其估值日在证券交易 所挂牌的市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发 生重大变化 或 证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的 市价 (收盘价) 估值; 如最近交易日后经济环 境发生了重大变化 或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易市价,确定公允价格 ; (2) 在交易所 市场上市交易 或挂牌转让的固定收益品种 (另有规定的除外) , 选取 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值; (3)对在交易所市 场上市交易的 可转换债券 ,按估值日收盘价作 为估值全 价; (4)对在交易所市 场挂牌转让的 资产支持证 券和私募证券,估值 日不存在 活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。 如成本能够近似体现公允价 值,应持续评估上述做法的适当性,并在情况发生改变时做出适当调整。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股 、配股和公开 增发的新股 ,按估值日在证券交 易所挂牌 的同一股票的估值方法估值; 该日无交易的, 以 最近一日的市价 (收盘价) 估值; (2)首次公开发行 未上市的股票 、债券和权 证,采用估值技术确 定公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值 ; (3)对在交易所市 场发行未上市 或未挂牌转 让的债券,对存在活 跃市场的平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 54 情况下, 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值; 对于 活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下, 按成本应对市场报价进行调整, 确认计量日的公允价值; 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下, 则采用 估值技术确定公允价值。 (4)首次公开发行 有明确锁定期 的股票,同 一股票在交易所上市 后,按交 易所上市的同一股票 的估值方法估值; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。 3、对全国银行间市 场上不含权的 固定收益品 种,按照第三方估值 机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种, 按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于含 投资人回售权的固定收益品种, 回售登记截止日 (含当日) 后未行使回售权的按 照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市, 且第三方估值机构未 提供估值价格的债券, 在发行利率与二级市场利率不存在明显差异, 未上市期间 市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。 5、本基金投资期货 合约,一般以 估值当日结 算价进行估值 ,估值 当日无结 算价的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的, 采用最近交易日结算价估 值。 6、同一债券同时在 两个或两个以 上市场交易 的,按债券所处的市 场分别估 值。 7、如有确凿证据表 明按上述方法 进行估值不 能客观反映其公允价 值的,基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估值。 8、相关法律法规以 及监管部门有 强制规定的 ,从其规定。如有新 增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益 时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关的会 计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 55 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 (四)估值程序 1、 由于基金费用的不同, 本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分别计算 基金份额净值。计算公式为:


T 日某类基金份额净值=T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额余额总数


基金份额净值 的计算, 精确到 0.001 元, 小数点后第 4 位四舍五入。 国家另 有规定的,从其规定。


基金管理人每个工作 日计算基金资 产净值及各 类基金份额的基金份 额净值, 并按规定公告。


2、基金管理人应每 个工作日对基 金资产估值 。但基金管理人根据 法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后, 由基金管理人 对外公布。 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值 的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值错误 时,视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中, 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销 售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误, 导致其他当事人遭受损失的, 过错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受 损 方 ”) 的 直 接 损 失 按 下 述 “ 估值错误处理原则 ” 给予赔偿,承担赔偿责任 。 上述估值错误的主要类型包括但不限于 : 资料申报差错、 数据传输差错、 数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发 生,但尚未给 当事人造成 损失时,估值错误责 任方应及 时协调各方, 及时进行更正, 因更正估值错误发 生的费用由估值错误责任方承担;平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 56 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误, 给当事人造成损失的, 由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任; 若估值错误责任方已经积极协调, 并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 则其应当承担相应赔偿责 任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认, 确保估值错误已得 到更正。 (2) 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责, 不对间接损失负责, 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因估值错误而 获得不当得利 的当事人负 有及时返还不当得利 的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负 责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益 损失 (“ 受损方 ”) ,则估值 错误责任 方应赔偿受损方的损失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利; 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4) 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时 进行处理,处理的程序如下: (1)查明估值错误 发生的原因, 列明所有的 当事人,并根据估值 错误发生 的原因确定估值错误的责任方; (2)根据估值错误 处理原则或当 事人协商的 方法对因估值错误造 成的损失 进行评估; (3)根据估值错误 处理原则或当 事人协商的 方法由估值错误的责 任方进行 更正和赔偿损失; (4)根据估值错误 处理的方法, 需要修改基 金登记机构交易数据 的,由基 金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值 计算出现错误 时,基金管 理人应当立即予以 纠 正,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时,基金管理人应当通报基金托平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 57 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金 份额净值的 0.5% 时,基金管理人 应当公告。 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 (六)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及 的证券 、期货 交易市场遇 法定节假日或因其他 原因暂停 营业时; 2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无 法准确评估基金资产价值时; 3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的 基金资产净值 和基金份额 净值由基金管理人负 责计算, 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 (八)特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于证券、期货 交易所及登记 结算公司发 送的数据错误,或由 于其他不 可抗力原因, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进 行检查, 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误, 基金管理人、 基 金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采取必要的措施消除 或减轻由此造成的影响。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 58 第十二 部分 基金 的收益与分 配 (一) 基金利润的构成 基 金 利润 指基 金 利息 收入 、投 资 收益 、公 允价值 变 动收 益和 其 他收 入扣 除 相关费用后的余额, 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二) 基金可供分配利润 基 金 可供 分配 利 润指 截至 收益 分 配基 准日 基金未 分 配利 润与 未 分配 利润 中 已实现收益的孰低数。 (三) 基金收益分配原则 1 、 本基 金收 益分 配方 式分 两种 :现 金分 红与红 利 再投 资, 投资 者可 选择 现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资; 若投资者不选择, 本基金默 认的收益分配方式是现金分红; 若投资者选择红利再投资方式进行收益分配, 收 益的计算以权益登记日当日收市后计算 的基金 份额净值为基准转为基金份额进 行再投资;


2、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ; 3、 每一基金份额享有同等分配权; 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服 务费,而 C 类基金份额收取销售服务费,各 基金份额类别对应的可分配收益将 有所不同; 4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 法 律 法规 或监 管 机构 另有 规定 的 ,基 金管 理人在 履 行适 当程 序 后, 将对 上 述基金收益分配政策进行调整。 (四) 收益分配方案 基 金 收益 分配 方 案中 应载 明截 止 收益 分配 基准日 的 可供 分配 利 润、 基金 收 益分配对象、分配时 间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (五) 收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内 在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基 金 红利 发放 日 距离 收益 分配 基 准日 (即 可供分 配 利润 计算 截 止日 )的 时平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 59 间不得超过 15 个工作日。 (六) 基金收益分配中发生的费用 基 金 收益 分配 时 所发 生的 银行 转 账或 其他 手续费 用 由投 资者 自 行承 担。 当 投资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算 方法,依照《业务规则》执行。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 60 第十三 部分 基金 的费用与税 收 (一)基金运作费用 1、基金费用的种类 基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括: (1)基金管理人的管理费 。 (2)基金托管人的托管费 。 (3)基金份额持有人大会费用。 (4)从 C 类基金份额的基金财产中计提的销 售服务费 (5) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用 。 (6) 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费 、 律师费 、 诉讼费和仲裁费 。 (7)基金的证券 、期货 交易费用 。 (8)基金的银行汇划费用 。 (9)基金的 开户费用、账户维护费 用。 (10) 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其 他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H =E× 1.50%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户 路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休 息日等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 61 算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根 据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户 路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休 息日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值 的 0.80% 年费率计提。计算方法如下: H =E ×0.80% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 上述“1、 基金费用的种类中第 (3) - (10) 项 费用” , 根据有关法规及相应 协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1)基金管理人和 基金托管人因 未履行或未 完全履行义务导致的 费用支出 或基金财产的损失 。 (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 。 (3) 《基金合同》生效前的相关费用 。 (4)其他根据相关 法律法规及中 国证监会的 有关规定不得列入基 金费用的 项目。 (二)基金 管理费、基金托管费 的调整 在符合相关法律法规及中国证监会相关规定, 及不损害基金份额持有人利益 的前提下, 基金管理人和基金托管人协商 一致并履行相应程序后, 可 酌情 降低基 金管理费 和基金托管费, 此项调整不需要 基金份额持有人大会 决议通过 。 基金管 理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定 媒介 上刊登公告。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 62 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 (四)基金管理费、基金托管费的调整 在符合相关法律法规及中国证监会相关规定, 及不损害基金份额持有人利益 的前提下, 基金管理人和基金托管人协商 一致并履行相应程序后, 可酌情降低基 金管理费和基金托管费, 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管 理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定 媒介上刊登公告。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 63 第十 四部分 基金 的会计与审 计 (一)基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的 会计年度按如下原则: 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月, 可以并入下一个会计 年度; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基 金托管人各自 保留完整的 会计账目、凭证并进 行日常的 会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月 与基金管理人 就基金的会 计核算、报表编制等 进行核对 并以书面方式确认。 (二)基金的年度审计 1、基金管理人聘请 与基金管理人 、基金托管 人相互独立的具有证 券从业资 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为 有充足理由更 换会计师事 务所,须通报基金托 管人。更 换会计师事务所需在 2 日内在指定 媒介 公告并 报中国证监会备案。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 64 第十 五 部分 基金 的信息披露 (一) 本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 《基金合同》及其他 有关规定。 相关 法律法规 关于信息披露的规定 发生变化时, 本基金从其最新规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息, 并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定的 媒介和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 ( 以下简 称 “ 网站” ) 等媒介披露, 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定的时间和 方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下 列 行 为 : 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。 2、对证券投资业绩进行预测 。 3、违规承诺收益或者承担损失 。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 。 5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺 性、 恭维性或推荐性的文字 。 6、中国证监会禁止的其他行为。 (四) 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的, 基 金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的, 以中文文 本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字; 除特别说明外, 货币单位为人民币 元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 65 (1) 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人 的各项权利、 义务关系, 明确 基金份额持有人大会召开的规则及具体程序, 说明基金产品的特性等涉及基 金投 资者重大利益的事项的法律文件。 (2) 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披 露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月 结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书 摘要登载在指定 媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的 中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书 面 说 明 。 (3)基金托管协议 是界定基金托 管人和基金 管理人在基金财产保 管及基金 运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会 注册 后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前, 将基金招募说明书、 《基金合同》摘 要登载在 指定 媒介上;基金管 理人、基金托 管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 2、基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告, 并在披 露招募说明书的当日登载于指定 媒介 上。 3、 《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定 媒介上登载 《基金 合同》生效公告。 4、基金资产净值、A 类基金份额 、C 类基金份 额 净值公告 《基金合同》 生效后, 在开始办理基金份额申 购或者赎回前, 基金管理人应 当至少每周公告一次基金资产净值和 A 类基金 份额 、C 类基金份额 净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个开放日的次日, 通过网站 、基金 份额发 售网点 以及其 他媒介, 披露开放 日的 A 类基金 份额 、C 类基金份额 净值和 A 类基金份额 、C 类基金份 额 累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市 场交易日基金资产净值和基 金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值、 A 类基金份额 、 C 类基金份额 净值和 A 类基金 份额 、 C 类基金份额 累计净值登载平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 66 在指定 媒体上。 5、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《 基金合同》 、 招募说明书 等信息披露文件上载 明基金份 额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎 回费率, 并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将 年度报告正文登载于网站上, 将年度报告摘要登载在指定 媒介 上。 基金年度报告 的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告, 并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定 媒介 上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度 报告,并将季度报告登载在指定 媒介 上。 《基金合同》 生效不足 2 个月的 , 基金管理人 可以不编制当期季度报告、 半 年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开 披露的第 2 个工作日, 分 别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报 告方式。 7、临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书, 予以公告, 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地 的中国证监会派出机构备案。 前款所称重大事件, 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: (1)基金份额持有人大会的召开 。 (2)终止《基金合同》 。 (3)转换基金运作方式 。 (4)更换基金管理人、基金托管 人。 (5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更 。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 67 (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更 。 (7)基金募集期延长 。 (8)基金管理人的 董事长、总经 理及其他高 级管理人员、基金经 理和基金 托管人基金托管部门负责人发生变动 。 (9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十 。 (10) 基金管理人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动 超过百分之三十 。 (11 )涉及基金财产 、基金管理业务 、基金托管业务的诉讼 或者仲裁 。 (12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查 。 (13) 基金管理人及其董事、 总经理及其他高 级管理人员、 基金经理受到严 重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚 。 (14)重大关联交易事项 。 (15)基金收益分配事项 。 (16) 基金 管理费、 基金 托管费等费用计提标准 、 计提方式和费率发生变更 。 (17)基金份额净值 估值错误达基金份额净值百分之零点五 。 (18)基金改聘会计师事务所 。 (19)变更基金销售机构 。 (20)更换基金登记机构 。 (21)本基金开始办理申购、赎回 。 (22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更 。 (23)本基金发生巨额赎回并延期支付 。 (24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请 。 (25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回 。 (26)本基金推出新业务或服务; (27)中国证监会规定的其他事项。 8、澄清公告 在 《基金合同》 存续期限内, 任何公共媒体中 出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务 人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国 证 监 会 。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 68 9、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报中国证监会备案, 并予以公告 。 10、投资股指期货、国债期货信息披露 基金管理人在季度报告、 半年度报告、 年度报告 等定期报告和招募说明书 (更 新) 等文件中披露股指期货、 国债期货交易情况, 包括投资政策、 持仓情况、 损 益情况、 风险指标等, 并充分揭示股指期货、 国债期货交易对基金总体风险的影 响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 11 、投资中小企业私募债信息披露 基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披 露投资中小企业私募债券的 流动性风险和信用风险,说明投资中小企业私募债券对基金总 体风险的影响。 基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内, 在中国证监会 指定 媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 本基金应当在季度报告、 半年度报告、 年度报告 等定期报告和招募说明书 (更 新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 12、 本基金投资资产支持证券, 基金管理人应在基金年报及半年报中披露其 持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所 有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持 证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资 产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细 。 13、中国证监会规定的其他信息。 (六)信息披露事务管理 基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管 理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息, 应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约 定, 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份 额净值、 基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审 查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 69 基金管理人、基金托管人应当在指定 媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理人、 基金托管人除依法在指定 媒介 上披露信息外, 还可以根据需要 在其他公共媒体披露信息, 但是其他公共媒 体不得早于指定 媒介披露信息, 并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专 业机构,应当制作工 作底稿,并将 相关档案至 少保存到《基金合同 》终止后 10 年。 (七)信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后, 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机 构的住所,供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后, 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所, 以 供公众查阅、复制。 (八)暂停或延迟基金信息披露的情形 当出现下述情况时, 基金管理人和基金托管人可暂停 或延迟披露基金相关信 息: (1)因不可抗力或 其他情形致使 基金管理人 、基金托管人无法准 确评估基 金资产价值时 ; (2)基金投资所涉 及的证券 、期 货 交易市场 遇法定节假日或因其 他原因暂 停营业时; (3)出现基金管理 人认为属于会 导致基金管 理人不能出售或评估 基金资产 的紧急事故的任何情况; (4)法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的情况。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 70 第十 六 部分 风险 揭示 (一)投资于本基金的主要风险 基金风险表现为基金收益的波动, 基金管理过程中任何影响基金收益的因素 都是基金风险的来源。 作为代理基金投资人进行投资的工具, 科学严谨的风险管 理对于基金投资管理成功与否至关重要。 因此在基金管理过程中, 对风险的识别、 评估和控制应贯穿基金投资管理的全过程。 基金的风险按来源可以分为市场风险、 管理风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。 1、市场风险 金融资产价格受经济因素、 政治因素、 投资心 理和交易制度等各种因素的影 响,资产价格的变化导致基金收益水平变化,产生风险。 (1)政策风险 货币政策、 财政政策、 产业政策和证券市 场监 管政策等国家政策的变化对证 券市场产生一定的影响,可能导致市场价格波动,从而影响基金收益。 (2)利率风险 金融市场利率波动会导致股票市场价格及利息收益的变动, 同时直接影响企 业的融资成本和利润水平。 基金投资于股票和债券, 收益水平会受到利率变化的 影响。 (3)信用风险 指 基 金在 交易 过程 发 生交 收违 约, 或者 基金 所投 资 债券 之发 行人 出 现违 约 、 拒绝支付到期本息, 或者上市公司信息披露不真实、 不完整, 都可能导致基金资 产损失和收益变化。 (4)通货膨胀风险 由于通货膨胀率提高,基金的实际投资价值会因此降低。 (5)再投资风 险 再 投 资 风 险 反 映 了 利 率 下 降 对 固 定 收 益 证 券 和 回 购 等 利 息 收 入 再 投 资 收 益 的影响。 当利率下降时, 基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时,将获得比以前少的收益率。 (6)法律风险 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 71 由于法律法规方面的原因, 某些市场行为受到限制或合同不能正常执行, 导 致了基金资产损失的风险。 2、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经 验、 判断、 决策、 技能等 , 会 影响其对信息的占有和对经济形势、 证券价格走势的判断, 从而影响基金收益水 平。 因此, 本基金可能因为基金管理人的管理 水平、 管理手段和管理技术等因素 影响基金收 益水平。 3、流动性风险 (1)大额赎回风险 本基金是开放式基金, 基金规模将随着投资者对基金份额的申购与赎回而不 断变化, 若是由于投资者的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售持有投资品 种以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影响。 (2)顺延或暂停赎回风险 因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回, 并导致基金管理人的现 金支付出现困难, 基金投资者在赎回基金份额时, 可能会遇到部分顺延赎回或暂 停赎回等风险。 4、股指期货等金融衍生品投资风险


金融衍生品是一种金融合约, 其价值取决于一种或多种基础 资产或指数, 其 评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。 投资于衍生品需承受市场 风险、 信用风险、 流动性风险、 操作风险和法律风险等。 由于衍生品通常具有杠 杆效应, 价格波动比标的工具更为剧烈, 有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。 并且由于衍生品定价相当复杂, 不适当的估值有可能使基金资产面临损失风 险。 股指期货采用保证金交易制度 ,由于保 证金交易具有杠杆性 ,当出现不利 行情时, 股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。 股指期货采 用每日无负债结算制度, 如果没有在规定的时间内补足保证金, 按规定将被强制 平仓,可 能给投资带来重大损失。 5、中小企业私募债的投资风险 本基金可投资中小企业私募债券, 当基金所投资的中小企业私募债券之债务 人出现违约, 或在交易过程中发生交收违约, 或由于中小企业私募债券信用质量平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 72 降低导致价格下降等, 可能造成基金财产损失。 此外, 受市场规模及交易活跃程 度的影响, 中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或 卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。 6、本基金特有的风险


本基金为灵活配置混合型基金, 存在大类资产配置风险, 有可能受到经济周 期、 市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影 响, 导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平, 给基金投资组合的绩效带来 风险。 本基金在股票投资中重点关注 文体娱乐主题的上市公司股票, 这种评估具 有一定的主观性, 将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。 该类 型股票的波动会受到宏观经济环境、 行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。 因此, 本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。 本基金坚持价值和长期 投资理念, 重视股票投资风 险的防范, 但是基 于投资范围的规定, 本基金无法完 全规避股票市场和债券市场的下跌风险。 同时, 本基金可能因持续规模较小而被 合并导致基金终止的风险。 7、其他风险 (1)技术风险 计算机、 通讯系统、 交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况, 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、 注册登记系统瘫痪、 核算系 统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。 (2 )战 争、 自然 灾 害等 不可 抗力 因素 的出 现, 将 会严 重影 响证 券 市场 的 运 行,可能导致基金资产的损失。 (3 )金 融市 场危 机 、行 业竞 争、 代理 机 构 违约 、 托管 行违 约等 超 出基 金 管 理人自身直接控制能力之外的风险, 可能导致基金或者基金份额持有人的利益受 损。 (二)声明 1、 本基金未经任何一级政府、 机构及部门担保。 投资者自愿投资于本基金, 须自行承担投资风险。 2 、 除基 金管 理人 直 接办 理本 基金 的销 售外 ,本 基 金还 通过 代销 机 构销 售 , 但是,本基金并不是 代销机构的存款 或负债, 也没有经代销机构担 保或者背书,平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 73 代销机构并不能保证其收益或本金安全。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低 并不预 示其未来业绩表现。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则, 在做出 投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 74 第十 七部分 基金 合同的变更 、终止与基金 财产的 清算 一、 《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大 会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更 并 公 告 , 并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同 》变更的基金 份额持有人 大会决议自生效后方 可执行, 并自决议生效后两日内在指定媒介公告。 二、 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,并在履行相关程序后, 《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、 《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、 基金财产清算小组: 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小 组组成:基金 财产清算小 组成员由基金管理人 、基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基 金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 75 (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事 务所对清算报 告进行外部 审计,聘请律师事务 所对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金财产进行分配。 5、基金财产清算的期限 基金财产清算的期限为 6 个月。 在特殊情况下 , 若截至清算期限届满日, 本 基金仍持有流通受限 证券的(包括但 不限于未 到期回购、未上市新 股等) ,基金 管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。 本基金的清算期限自动顺延至全部 基金财产清算完毕之日。 四、清算费 用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清 算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基金财产清算 报告报中国证 监会备案 后 5 个工作日内由基 金财产清算小 组进行公告。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 76 第 十 八部分 基金 合同的内容 摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 (一)基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受, 基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额, 即成为本基金份额持有人和 《基 金合同》 的当事人, 直至其不再持有本基金的基 金份额。 基金份额持有人作为 《基 金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额 由于基金份额净值的不同, 基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产 分配的数量将可能有所不同。 1、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定,基金份额持有 人的权利 包括但不 限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法申请赎回其持有的基金份额; (4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; (5)出席或者委派 代表出席基金 份额持有人 大会,对基金份额持 有人大会 审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人 、基金托管人 、基金销售 机构损害其合法权益 的行为依 法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定,基金份额持有 人的义务 包括但不限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》 ; (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 77 (4)缴纳基金认购 、申购、赎回 款项及法律 法规和《基金合同》 所规定的 费用; (5)在其持有的基 金份额范围内 ,承担基金 亏损或者《基金合同 》终止的 有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (8)返还在基 金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (二) 基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定,基金管理人的 权利包括 但不限于: (1)依法募集 资金 ; (2)自《基金合同 》生效之日起 ,根据法律 法规和《基金合同》 独立运用 并管理基金财产; (3)依照《基金合 同》收取基金 管理费以及 法律法规规定或中国 证监会批 准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)按照规定 召集基金份额持有人大会; (6)依据《基金合 同》及有关法 律规定监督 基金托管人,如认为 基金托管 人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定, 应 呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8)选择、更换基 金销售机构, 对基金销售 机构的相关行为进行 监督和处 理;


(9)担任或委托其 他符合条件的 机构担任基 金登记机构办理基金 登记业务 并获得《基金合同》规定的费用;


(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;


(11 ) 在 《基金合同》 约定的范围内 , 拒绝或 暂停受理申 购、 赎回和转换 申 请;


(12) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 78 益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;


(13) 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益 依法为基金进行融资 、 融券;


(14) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为;


(15) 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券 、 期货 经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构;


(16)在符合有关法 律、法规的前 提下,制订 和调整有关基金认购 、申购、 赎回、转换和非交易过户 等的业务规则; (17)法 律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定,基金管理人的 义务包括 但不限于: (1)依法募集基金 ,办理或者委 托经中国证 监会认定的其他机构 代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同 》生效之日起 ,以诚实信 用、谨慎勤勉的原则 管理和运 用基金财产; (4)配备足够的具 有专业资格的 人员进行基 金投资分析、决策, 以专业化 的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部 风险控制、监 察与稽核、 财务管理及人事管理 等制度, 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立 , 对所管理的不同基金分别 管理,分别记账,进行证券投资; (6)除依据《基金 法》 、 《基金 合同》及其他 有关规定外 ,不得利 用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7) 依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理 的措施使计算 基金份额认 购、申购、赎回和注 销价格的 方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定, 按有 关规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11 ) 严 格 按照 《 基金 法》 、 《基 金 合同 》及 其 他有 关规 定 ,履 行 信息 披 露 及报告义务; 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 79 (12) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定另有规定外, 在 基金信息公开披露前应予保密, 不 向他人泄露; (13) 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有 人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15) 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其 他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相 关资料 15 年以上; (17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且 保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间 和方式, 随时查阅到与基金有关的 公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基 金财产清算小 组 ,参与基 金财产的保管、清理 、估价、 变现和分配; (19) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告 破产时, 及 时报告中国证监会 并通知基金托管人; (20) 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损 失或损害基金份额持有人合法 权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21) 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务, 基 金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失 时, 基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿; (22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任; (23) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为;


(24)基金 管理人在 募集期间未能 达到基金的 备案条件, 《基金合 同》不能 生效, 基金管理人承担全部募集费用, 将已募集资金并加计银行同期存款利息在 基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 80 (25)执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (三) 基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定,基金托管人的 权利包括 但不限于: (1)自《基金合同 》生效之日起 ,依法律法 规和《基金合同》的 规定安全 保管基金财产; (2)依《基金合同 》约定获得基 金托管费以 及法律法规规定或监 管部门批 准的其他费用; (3)监督基金管理 人对本基金的 投资运作, 如发现基金管理人有 违反《基 金合同》 及国家法律法规行为, 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的 情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (4) 根据相关市场规则, 为基金开设 资金账户、 证券账户等投资所需账户, 为基金办理证券 、期货交易资金清算 ; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 2、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定,基金托管人的 义务包括 但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基 金托管部门, 具有符合要 求的营业场所,配备 足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部 风险控制、监 察与稽核、 财务管理及人事管理 等制度, 确保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立; 对所托管的不同的基金分别设置账户, 独立 核算, 分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金 法》 、 《基金 合同》及其他 有关规定外,不得利 用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 81 (5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基 金财产的资金 账户 、证券 账户 等投资所需的其 他账户, 按照 《基金合同》 的约定, 根据基金管理人的投资指令, 及时办理清算、 交割事 宜; (7)保守基金商业 秘密,除《基 金法》 、 《基 金合同》及其他有关 规定另有 规定外,在基金信息公开披 露前予以保密,不得向他人泄露; (8)复核、审查基 金管理人计算 的基金资产 净值、基金份额申购 、赎回价 格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10) 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行; 如果基 金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施; (11 )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上; (12)建立并保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关 账册并与基金管理人核对; (14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项; (15) 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定, 召集基金份额持有人 大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和 分配; (18) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告 破产时, 及时报告中国证监会 和银行监管机构,并通知基金管理人; (19) 因违反 《基金合同》 导致基金 财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿 责任不因其退任而免除; (20) 按规定监督基金管理人按法律法规和 《 基金合同》 规定履行自己的义平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 82 务, 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人 利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 (一)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止《基金合同》 ; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11 )单独或合计持有本基金总份额 10% 以上(含 10% )基金份额的基金 份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同) 就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会; (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、 《 基金合同》或 中国证监会 规定的其他应当召开 基金份额 持有人大会的事项。 2、在不违背法律法 规和基金合同 的约定,以 及对基金份额持有人 利益无实 质性不利影响的情况下, 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不 需召开基金份额持有人大会: (1)调低基金管理费、基金托管费 或其他应由基金承担的费用 ; 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 83 (2)法律法规要求增加的基金费用的收取; (3)在法律法规和 《基金合同》 规定的范围 内调整本基金的申购 费率、调 低赎回费率 , 或在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下, 调整收费 方式、增加新的基金份额类别 ; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同 》的修改对基 金份额持有 人利益无实质性不利 影响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化; (6)在对基金份额 持有人利益无 实质性不利 影响的前提下,基金 管理人、 登记机构、 基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认 购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则; (7)按照法律法规 和《基金合同 》规定 ,在 对基金份额持有人利 益无实质 性不利影响的前提下,基金推出新业务或服务; (8)按照法律法规 和《基金合同 》规定不需 召开基金份额持有人 大会的其 他情形。 (二)会议召集人及召集方式 1、本基金基金份额 持有人大会暂 未设立日常 机构。在本基金存续 期内,根 据本基金的运作需要, 基金份额持有人大会可以增设日 常机构, 日常机构的设立 与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行; 2、除法律法规规定 或《基金合同 》另有约定 外,基金份额持有人 大会由基 金管理人召集; 3、基金管理人未按规定召集或不能 召开时,由基金托管人召集; 4、基金托管人认为 有必要召开基 金份额持有 人大会的,应当向基 金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决 定召集 的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管 理人决定不召 集,基金 托管人仍认为有必要 召开的,应当 由基金托管人自行召集 ,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理 人,基金管理人应当配合 。 5、 代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 84 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10% 以上(含 10% )的基 金份额持有人仍认为有必要召开的, 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管 人应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人; 基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开 并告知基金管理人,基金 管理人应当配合 。 6、 代表基金份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会, 而基金管理人、 基金 托管人都不召集的, 单独或合计代 表基金份额 10% 以上(含 10% )的基金份额 持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、 干扰。 7、基金份额持有人 会议的召集人 负责选择确 定开会时间、地点、 方式和权 益登记日。 (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议 召开前 30 日, 在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明 的内容要求( 包括但不限 于代理人身份,代理 权限和代 理有效期限等) 、送达时间和地点 ; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方 式并进行表决 的情况下, 由会议召集人决定在 会议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金 管理人,还应 另行书面通 知基金托管人到指定 地点对表平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 85 决意见的计票进行监督; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督; 如召集人为基金份额持有人, 则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决 意见的计票效力。 (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式 及法律法规、 中国 证监会允许的其他方式 召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基 金份额持有人 本人出席或 以代理投票授权委托 证明委派 代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会, 基金管理人或基金托管人不派代表列席的, 不影响表决效力。 现场开 会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议 者持有基金份 额的凭证、 受托出席会议者出具 的委托人 持有基金份额的凭证 及委托人的代理 投票授权 委托证明符合法律法 规、 《基金合 同》 和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符; (2)经核对,汇总 到会者出示的 在权益登 记 日持有基金份额的凭 证显示, 有效的基金份额不少于本基金在权益登 记日基 金总份额的二分之一(含二分之 一)。 2、通讯开会。通讯 开会系指基金 份额持有人 将其对表决事项的投 票以书面 形式 或大会公告载明的其他方式 在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通 讯开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式 进行表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连 续公布相关提示性公告; (2)召集人按基金 合同 约定通知 基金托管人 (如果基金托管人为 召集人, 则为基金管理人 ) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基 金托管人 (如果基金托管人为召集人, 则为基 金管理人) 和公证机关的监督下按 照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; 基金托管人或基金平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 86 管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; (3) 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的, 基金份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登 记日基 金总份额的二分之一(含二分之 一); (4) 上述第 (3) 项中直接出具书面意见的基 金份额持有人或受托代表他人 出具书面意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证 、 受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭 证及委 托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符; 3、在不与法律法规 冲突的前提下 ,基金份额 持有人大会可通过网 络、电话 或其他方式召开, 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他方式 进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 4、基金份额持有人 授权他人代为 出席会议并 表决的,授权方式可 以采用书 面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。 5、重新召集基金份额持有人大会的条件 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人持 有的有效基金份额低于第 1 条第 (2) 款、 第 2 条第 (3) 款规定比例的, 召集人可以在原公告的基金份额持 有人大会召开时间的三个月以后、 六个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份 额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表在权益登记日基金份 额总数的三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人参加,方可召开。 (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项, 如 《基金合同》 的重大修 改、决定终止《基金 合同》 、更换基 金管理人 、更换基金托管人 、 与其他基金合 并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项 以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 87 (1)现场开会 在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票人,然后由大 会主持人宣读提 案,经讨 论后进行表决,并形 成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持; 如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 二分之一 以上 (含 二分之一 ) 选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 (或单位名称) 、身 份证明文件号码 、持有或 代表有表决权的基金 份额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等 事项。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由 召集人统计全部有效表决, 在公证 机关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,一般 决议须经参加 大会的基金 份额持有人或其代理 人所持表 决权的 二分之一 以上 (含 二分之一 ) 通过方为 有效; 除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议,特别 决议应当经参 加大会的基 金份额持有人或其代 理人所持 表决权的 三分之二 以上 (含 三分之二 ) 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换 基金管理人或者基金 托管人、终止《 基金合同 》 、与其他基金合并 ,以特别决议 通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时有充分的相反证据证明, 否则提交 符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 88 符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决, 但应当计入出具书面意见的 基金份额持有人所代表的基金份额 总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案 内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 (七)计票 1、现场开会 (1)如大会由基金 管理人或基金 托管人召集 ,基金份额持有人大 会的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的 基金份 额持有人和代理人中选举两名基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金 份 额 持 有 人 中选 举 三名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 (2)监票人应当在 基金份额持有 人表决后立 即进行清点并由大会 主持人当 场公布计票结果。 (3)如果会议主持 人或基金份额 持有人或代 理人对于提交的表决 结果有 异 议 , 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行 重新清点, 重新清点以一次为限。 重新清点后 , 大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 (4) 计票过程应由公证机关予以公证, 基金管 理人或基金托管人拒不出席大 会的,不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下, 计票方式为: 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表 (若由基金托管人召集, 则为 基金管理人授权代表) 的监督下进 行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 (八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 89 备案。 基金份额持有人大会的决议自 通过 之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内 在指定媒体上公告。 如果采用 通讯方式进行表决, 在公告基金份额持有人大会决 议时, 必须将公证书全文、 公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均有约束力。 (九) 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表 决条件等规定, 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分, 如将来法律法规或监 管规则修改导致相关内容被取消或变更的, 基金管理人经与基金托管人协商一致 并提前公告后, 可直接对本部分内容进行修改和调整, 无需召开基金份额持有人 大会审议。 三、基金收益分配原则、执行方式 (一) 基金收益分配原则 1 、 本基 金收 益分 配方 式分 两种 :现 金分 红与红 利 再投 资, 投资 者可 选择 现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资; 若投资者不选择, 本基金默 认的收益分配方式是现金分红; 若投资者选择红利再投资方式进行收益分配, 收 益的计算以权益登记日当日收市后计算 的基金 份额净值为基准转为基金份额进 行再投资;


2、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值; 即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ; 3、 每一基金份额享有同等分配权; 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服 务费,而 C 类基金份额收取销售服务费,各 基金份额类别对应的可分配收益将 有所不同; 4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 法律法规或监管机构另有规定的, 基金管理人在履行适当程序后, 将对上述 基金收益分配政策进行调整。


(二) 收益分配方案 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 90 基 金 收益 分配 方 案中 应载 明截 止 收益 分配 基准日 的 可供 分配 利 润、 基金 收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 (三) 收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内 在指定媒介公告并报中国证监 会备案。 基 金 红利 发放 日 距离 收益 分配 基 准日 (即 可供分 配 利润 计算 截 止日 )的 时 间不得超过 15 个工作日。 (四) 基金收益分配中发生的费用 基 金 收益 分配 时 所发 生的 银行 转 账或 其他 手续费 用 由投 资者 自 行承 担。 当 投资者的现金红利小于一定金额, 不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金 登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算 方法,依照《业务规则》执行。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售 服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费和仲裁费 ; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券 、期货 交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 91 H =E×1.50%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计 提 , 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由 基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初5 个工作日内 、 按照指定的账户 路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 休 息日 等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E×0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费 每日计提 , 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人 根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初5 个工作日内 、 按照指定的账户 路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 休 息日 等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值 的 0.80% 年费率计提。计算方法如下: H =E ×0.80% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金 销售服务费划付指令, 经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中 一次性划出, 由注册登记机构代收, 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给 基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、 以及基金管理人的基金行销广告费、 促销活动费、基金份额持有人服务费等。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 92 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“ 一、 基金费用的种类中 第 3-10 项费用 ” , 根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额 列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完 全履行义务导致的费 用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法 律法规及中国 证监会的有 关规定不得列入基金 费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 (五) 、基金管理费、基金托管费的调整 在符合相关法律法规及中国证监会相关规定, 及不损害基金份额持有人利益 的前提下, 基金管理人和基金托管人协商 一致并履行相应程序后, 可 酌情降低基 金管理费和基金托管费, 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管 理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定 媒介上刊登公告。 五、基金财产的投资方向和投资限制 一、投资目标 在严格控制风险的前提下, 本基金通过股票与债券等资产的合理配置, 重点 投资与 文体娱乐 主题相关的优质证券,力争实现基金资产的长期稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内 依法公开发行上 市的股票(包括中小 板、创业板及其 他中国证 监会允许基金投资的 股票) 、衍生 工具 (权证、 股指期货 、 国债期货 等) 、 债券资 产 (包括国债、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、 分离交易可转 债、 央行票据、 中期票据、 短期融 资券、 超短期融资券、 中小企业私募债、 地方政府债、 政府支持机构债、 政府支平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 93 持债券等中国证监会允许投资的债券) 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 (包 括协议存款、定期存 款及其他银行存 款) 、现 金资产等货币市场工 具,以及法律 法规或中国证监会允许投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产的投资比例为基金资产的 0-95% , 其中投资于 文体娱乐 主题 相关行业的证券资产不低于非现金基金资产的 80% , 其中权证占基金资产净值的 0 —3% , 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持现金 或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 本基金参与股指期货 、 国债期货 交易, 应符合法律法规规定和基金合同约定 的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行适 当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 (三)投资限制 1、组合限制 (1) 本基金的投资组合比例为: 股票投资比例为基金资产的 0—95% , 其中 投资于 文体娱乐 主题相关证券资产不低于非现金基金资产的 80% ; (2)本基金每个交 易日日终在扣 除股指期货 合约 和国债期货合约 需缴纳的 交易保证金后,保持现金或到期日在一 年内的 政府债券不低于基金资产净值的 5% ; (3) 本基金持有一家公司 发行的证券 , 其市值 不超过基金资产净值的 10% ; (4)本基金管理人 管理 的全部基 金持有一家 公司发行的证券,不 超过该证 券的 10% ; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3% ; (6 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的


10% ; (7)本基金在任何 交易日买入权 证的总金额 ,不得超过上一交易 日基金资 产净值的 0.5% ; (8)本基金投资于 同一原始权益 人的各类资 产支持证券的比例, 不得超过平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 94 基金资产净值的 10% ; (9) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值 不得超过基金资产净值的 20% ; (10) 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例, 不得超过 该资产支持证券规模的 10% ; (11) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ; (12) 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14) 本基 金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ; 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券 回购到期后不展期; (15) 本基金持有的所有流通受限证券, 其公允价值不得超过本基金资产净 值的 5% ;本基金持有的同一流通受限证券, 其公允价值不得超过本基金资产净 值的 2% ; 经基金管理人和基金托管人协商, 履行适当程序后可对以上比例进行 调整; (16)本基金投资股指期货,遵循以下中国证监会规定的投资限制: 1)本基金在任何交 易日日终,持 有的买入股 指期货合约价值不得 超过基金 资产净值的 10% ; 2)本基金在任何交 易日日终,持 有的买入 国 债期货和股指 期货合 约价值与 有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的 95% ; 其中, 有价证券指股票、 债 券(不含到期日在一年以内的政府债券) 、权证、资产支持证券等; 3)本基金在任何交 易日日终,持 有的卖出期 货合约价值不得超过 基金持有 的股票总市值的 20% ; 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易 所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产 情 况 等 ; 4)本基金所持有的 股票市值和买 入、卖出股 指期货合约价值,合 计(轧差平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 95 计算) 应当符合 基金合同关于股票投资比例的有关约定, 即占基金资产的比例为 0 ~95% ; 5)本基金在任何交 易日内交易( 不包括平仓 )的股指期货合约的 成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ; (17)本基金投资国债期货,遵循以下中国证监会规定的投资限制: 1)该基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过 基金资产净值的 15% ; 2)该基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的 30% ; 3)该基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ; (18) 本基金持有单只中小企业私募债券, 其市值不得超过本基金资产净值 的 10% ; (19)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ; (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投 资 限 制 。 因证券、 期货 市场波动、 证券发行人 合并、 基金规模变动、 股权分置改革中 支付对价等基金管理人之外的因素致使 基金投 资比例不符合上述规定投资比例 的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 ,但中国证监会规定的特殊情形 除外 。法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 六 个 月内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合基金合同的有关约定。 期间, 基金的投资范 围、 投资策略应当符合基金合同的 约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 在 上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的 规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资 不再受相关限制 ,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议 。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或 者 活 动 : (1)承销证券; 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 96 (2)违反规定 向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)向基金管理人、基金托管人出资; (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (6)法律 、法规和 中国证监会规定禁止的其他活动 。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受 相关限制。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销 的证券, 或者从 事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持 有人利益优先的原则, 防范利益冲突, 建立健 全内部审批机制和评估机制, 按照 市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法 规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上 的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 六、基金资产 的估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所 的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日。 (二)估值对 象 基金所拥有的股票、 股指期货合约、 权证、 债券 和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资产及负债。 (三)估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 (1) 交易所上市的有价证券 (包括股票、 权证等) , 以其估值日在证券交易 所挂牌的市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发 生重大变化 或 证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的 市价 (收盘价) 估值; 如最近交易日后经济环 境发生了重大变化 或证券发行机构 发生影响证券价格的重大事件的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素,调整最近交易市价,确定公允价格 ; 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 97 (2)对在 交易所市场 上市实行交 易 或挂牌转 让的固定收益品种( 另有规定 的除外) ,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; (3)对在交易所市 场上市的可转 换债券,按 估值日收盘价减去可 转换债券 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值; (4) 交易所上市不存在活跃市场的有价证券, 采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠 计量公 允价值的情况下,按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股 、配股和公开 增发的新股 ,按估值日在证券交 易所挂牌 的同一股票的估值方法估值; 该日无交易的, 以 最近一日的市价 (收盘价) 估值; (2)首次公开发行 未上市的股票 、债券和权 证,采用估值技术确 定公允价 值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值 ; (3)首次公开发行 有明确锁定期 的股票,同 一股票在交易所上市 后,按交 易所上市的同一股票的估值方法估值; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价 值。 3、全国银行间债券 市场交易的债 券、资产支 持证券等固定收益品 种,采用 估值技术确定公允价值。 4、中小企业私募债 券,采用估值 技术确定公 允价值,在估值技术 难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 5、本基金投资股指 期货合约,一 般以估值当 日结算价进行估值, 估值当日 无结算价的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的, 采用最近交易日结算 价估值。 6、同一债券同时在 两个或两个以 上市场交易 的,按债券所处的市 场分别估 值。 7、如有确凿证据表 明按上述方法 进行估值不 能客观反映其公允价 值的,基 金管理人可根据具体情况与基金托 管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估值。 8、相关法律法规以 及监管部门有 强制规定的 ,从其规定。如有新 增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 98 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关的会 计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见, 按照 基 金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 (四)估值程序 1、 由于基金费用的不同, 本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额将分别计算 基金份额净值。计算公式为:


T 日某类基金份额净值=T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额余额总数


基金份额净值的计算, 精确到 0.001 元, 小数点后第 4 位四舍五入。 国家另 有规定的,从其规定。


基金管理人每个工作 日计算基金资 产净值及各 类基金份额的基金份 额净值, 并按规定公告。


2、基金管理人应每 个工作日对基 金资产估值 。但基金管理人根据 法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后, 由基金管理人 对外公布。 (五)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值 的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值错误 时,视为基金份额净值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中, 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销 售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误, 导致其他当事人遭受损失的, 过错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受 损 方 ”) 的 直 接 损 失 按 下 述 “ 估值错误处理原则 ” 给予赔偿,承担赔偿责任 。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 99 上述估值错误的主要类型包括但不限于: 资料申报差错、 数据传输差错、 数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发 生,但尚未给 当事人造成 损失时,估值错误责 任方应及 时协调各方, 及时进行更正, 因更正估值错误发 生的费用由估值错误 责任方承担; 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误, 给当事人造成损失的, 由估 值错误责任方对直接损失承担赔偿责任; 若估值错误责任方已经积极协调, 并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正, 则其应当承担相应赔偿责 任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认, 确保估值错误已得 到更正。 (2) 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责, 不对间接损失负责, 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因估值错误而 获得不当得利 的当事人负 有及时返还不当得利 的义务。 但估值错误责任方仍应 对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还 或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益 损失 (“ 受损方 ”) ,则估值 错误责任 方应赔偿受损方的损失, 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事 人享有要求交付不当得利的权利; 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当 得利返还给受损方, 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 (4) 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当 事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明估值错误 发生的原因, 列明所有的 当事人,并根据估值 错误发生 的原因确定估值错误的责任方; (2)根据估值错误 处理原则或当 事人协商的 方法对因估值错误造 成的损失 进行评估; (3)根据估值错误 处理原则或当 事人协商的 方法由估值错误的责 任方进行 更正和赔偿损失; (4)根据估值错误 处理的方法, 需要修改基 金登记机构交易数据 的,由基平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 100 金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (1)基金份额净值 计算出现错误 时,基金管 理人 应当立即予以纠 正,通报 基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时,基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金 份额净值的 0.5% 时,基金管理人 应当公告。 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 (六)暂停估值的情形 1、基金投资所涉及 的证券 、期货 交易市场遇 法定节假日或因其他 原因暂停 营业时; 2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无 法准确评估基金资产价值时; 3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (七)基金净值 的确认 用于基金信息披露的 基金资产净值 和基金份额 净值由基金管理人负 责计算, 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复 核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 (八)特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误 差不作为基金资产估值错误处理。 2、由于证券、期货 交易所及登记 结算公司发 送的数据错误,或由 于其他不 可抗力原因, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进 行检查, 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误, 基金管理人、 基 金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采取必要的措施消除 或减轻由此造成的影响。 七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一) 《基金合同》的变更 1、变更基金合同 涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 101 会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更 并 公 告 , 并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同 》变更的基金 份额持有人 大会决议 自生效后方 可执行, 并 自决议生效后两日内在指定媒介公告。 (二) 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的, 并在履行相关程序后, 《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的; 3、 《基金合同》约定的其他情形 ; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、 基金财产清算小组: 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内 成立清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行 基金清算。 2、基金财产清算小 组组成:基金 财产清算小 组成员由基金管理人 、基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可 以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1) 《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事 务所对清算报 告进行外部 审计,聘请律师事务 所对清算 报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告 ; 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 102 (7)对基金财产进行分配 。 5、基金财产清算的期限 基金财产清算的期限为 6 个月。 在特殊情况下 , 若截至清算期限届满日, 本 基金仍持有流通受限 证券的(包括但 不限于未 到期回购、未上市新 股等) ,基金 管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。 本基金的清算期限自动顺延至全部 基金财产清算完毕之日。 (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清 算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基金财产清算 报告报中国证 监会备案 后 5 个工作日内由基 金财产清算小 组进行公告。 (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 八、争议解决方式 各方当事人同意, 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争 议, 如经友好协商未能解决的, 应提交华南国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有效的仲裁规则进行仲裁, 仲裁地点为深圳市, 仲裁裁决是终局性的并对各方 当事人具有约束力,仲裁费、律师费用由败诉方承担。 争议处理期间, 基金合同当事人应恪守各自的职责, 继续忠实、 勤勉、 尽责 地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 103 《基金合同》 可印制成册, 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 104 第十 九部分 基金 托管协议的 内容摘要 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:平安大华基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店01:419 办公地址:深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼 邮政编码:518048


法定代表人: 罗春风 成立时间:2011 年1 月7日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可【2010】1917 号 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:人民币30000 万元 存续期间:持续经营 经营范围:发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 (二)基金托管人 名称:广发证券股份有限公司 住所: : 广州市天河区天河北路183-187号大都 会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广州 市天 河区天 河北 路183-187号 大都会 广场5楼、7 楼、18 楼、 19 楼、38楼、39楼、40楼、41楼、42 楼、43楼和44楼 法定代表人:孙树明 成立时间:1994年1 月21日 批准设立机关和批 准设立文号: 中国人民银行 广东省分行粤银管字 【1991】 第133 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币7,621,087,664 元 存续期间:长期 基金托管资格批文及文号: 证监许可【2014 】510号 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 105 联系人:王霞 联系电话: (020)87555888


经营范围: 证券经纪; 证券投资咨询; 与证券交易、 证券投资活动有关的财 务顾问; 证券承销与保荐; 证券自营; 融资融券; 证券投资基金代销; 证券投资 基金托管;为期货公 司提供中间介绍 业务;代 销金融产品;股票期 权做市。 (依 法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。 ) 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一) 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 对基金 投资范围、投资 比例 进行监督。 《基 金合同》 明确约定基金投资风 格或证券选择 标准的, 基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池, 以便基金托 管人运用相关技术系统, 对基金实际投资是否符合 《基金合同》 关于证券选择标 准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法公开发行上 市的股票(包括中小 板、创业板及其 他中国证 监会允许基金投资的 股票) 、衍生 工具 (权证、 股指期货 、 国债期货 等) 、 债券资 产 (包括国债 、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 可转换债券、 分离交易可转 债、 央行票据、 中期票据、 短期融 资券、 超短期融资券、 中小企业私募债、 地方政府债、 政府支持机构债、 政府支 持债券等中国证监会允许投资的债券) 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 (包 括协议存款、定期存 款及其他银行存 款) 、现 金资产等货币市场工 具,以及法律 法规或中国证监会允许投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金股票资产的投资比例为基金资产的0-95% , 其中投资于 文体娱乐 主题 相关行业的证券资产不低于非现金基金资产的80% , 其中权证占基金资产净值的 0 —3% , 每个交易日日终在扣除股指期货合约 和国债期货合约 需缴纳的交易保证 金后, 保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净 值的5% 。 如本基金参与股指期货 、 国债期货 交易, 应符合法律法规规定和基金合同约 定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 106 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履 行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 (二) 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 对基金 投资 范围、投资比例进行监督。 (1) 本基金的投资组合比例为: 股票投资比例为基金资产的0—95% , 其中 投资于 文体娱乐 主题相关证券资产不低于非现金基金资产的80% ; (2)本基金每个交 易日日终在扣 除股指期货 合约 和国债期货合约 需缴纳的 交易保证金后,保持现金或到期日在一 年内的 政府债券不低于基金资产净值的 5% ; (3) 本基金持有一家公司 发行的证券 , 其市值不超过基金资产净值的10% ; (4)本基金管理人 管理的 且由本 基金托管人 托管的 全部基金持有 一家公司 发行 的证券,不超过该证券的10% ; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3% ; (6)本基金管理人 管理的 且由本 基金托管人 托管的 全部基金持有 的同一权 证,不得超过该权证的10% ; (7)本基金在任何 交易日买入权 证的总金额 ,不得超过上一交易 日基金资 产净值的0.5% ; (8)本基金投资于 同一原始权益 人的各类资 产支持证券的比例, 不得超过 基金资产净值的10% ; (9) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的20% ; (10) 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例, 不得超过 该资产支持证券规模的10% ; (11) 本基金管理人管理的 且由本基金托管人托管的 全部基金投资于同一原 始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支 持 证 券 合 计 规 模 的10% ; (12 ) 本 基金 应 投 资于 信 用级 别 评 级为BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支 持 证券 。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (13) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 107 (14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产 净值的40% ;在 全国 银行间 同业 市场中 的债券 回购最 长期 限为1年, 债券 回购到期后不展期; (15) 本基金持有的所有流通受限证券, 其公允价值不得超过本基金资产净 值的 5% ;本基金持有的同一流通受限证券, 其公允价值不得超过本基金资产净 值的 2% ; 经基金管理人和基金托管人协商, 履行适当程序后可对以上比例进行 调整; (16)本基金投资股指期货,遵循以下中国证监会规定的投资限制: 1)本基金在任何交 易日日终,持 有的买入股 指期货合约价值不得 超过基金 资产净值的10% ; 2)本基金在任何交 易日日终,持 有的买入 国 债期货和股指 期货合 约价值与 有价证券市值之和, 不得超过基金资产净值的95% ; 其中, 有价证券指股票、 债 券(不含到期日在一年以内的政府债券) 、权证、资产支持证券等; 3)本基金在任何交 易日日终,持 有的卖出期 货合约价值不得超过 基金持有 的股票总市值的20% ; 本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易 所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产 情 况 等 ; 4)本基金所持有的 股票市值和买 入、卖出股 指期货合约价值,合 计(轧差 计算) 应 当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定, 即占基金资产的比例为 0 ~95% ; 5)本基金在任何交 易日内交易( 不包括平仓 )的股指期货合约的 成交金额 不得超过上一交易日基金资产净值的20% ; 6)本基金在开始进 行股指期货投 资之前,应 与基金托管人、期货 公司三方 一同就股指期货开户、 清算、 估值、 交收等事宜另行签署 《期货投资托管操作三 方备忘录》 。 (17)本基金投资国债期货,遵循以下中国证监会规定的投资限制: 1)该基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过 基金资产净值的 15% ; 2)该基金在任何交易日日 终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 108 金持有的债券总市值的 30% ; 3)该基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ; (18) 本基金持有单只中小企业私募债券, 其市值不得超过本基金资产净值 的10% ; (19)基金资产总值不得超过基金资产净值的140% ; (20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投 资 限 制 。 如果法律法规对上述 投资组合比例 限制进行变 更的,以变更后的规 定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不再受相关 限制,但须提前公告, 不需要经基金份额持有人大会审议 。 因证券、 期货市场波动、 证券发行人合并、 基 金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在10个交 易日内进行调整, 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规或监管部门另有 规定时,从其规定。 基金管理人应当自基 金合同生效之 日起6个月 内使基金的投资组合 比例符合 基金合同的有关约定。 在上述期 间内, 本基金 的投资范围、 投资策略应当符合基 金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起 开始。 (三) 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 对本托 管协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或 者从事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份 额持有人利益优先的 原则,防范利益 冲突,建 立健全内部审批机制 和评估机制, 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法 律法规履行信息披露义务。 (四) 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 对基金 管理人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金 托管 人提供符合法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 109 券市场交易对手名单, 并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应 严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督 基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理 人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新, 新名单确定 前已与本次剔除的交 易对手所进行但 尚未结算 的交易,仍应按照协 议进行结算。 如基金管理人根据市场情况需要临时调 整银行 间债券市场交易对手名单及结算 方式的,应向基金托 管人说明理 由, 并在与交 易对手发生交易前3 个工作日内与 基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制, 按银行间债券市场的交易规则进行 交易, 并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失, 基金托管人不承 担由此造成的任何法律责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管 理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的, 基金管理人可以对 相应损失先行予以承担, 然后再向相关交易对手追偿。 基金托管人则根据银行间 债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没 有按照事先约定的交易对手或交易方 式进行交易时, 基金托管人应及时提醒基金 管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 (五) 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 对基金 管理人投资流通受限证券进行监督。 基金管理人投资流通受限证券, 应事先根据中国证监会相关规定, 明确基金 投资流通受限证券的比例, 制订严格的投资决策流程和风险控制制度, 防范流动 性风险、 法律风险和操作风险等各种风险。 基金托管人对基金管理人是否遵守相 关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 1. 本基金投资的流通受限证券须为经中国证监 会批准 的非公开发行股票、 公 开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券, 不包括 由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券 登记结算有限责任公司或中 央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管, 并可在证券交易所或全国银行间 债券市场交易的证券。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 110 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下, 基金管理人负责 相关工作的落实和协调, 并确保基金托管人能够正常查询。 因基金管 理人原因产 生的流通受限证券登记存管问题, 造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责 任与损失, 及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失, 由基金管 理人承担。 2. 基金管理人投资非公开发行股票, 应制订流 动性风险处置预案并经其董事 会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资 比例限制失调、 基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施, 以及有关异常情 况的处置。 基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资 非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 基金管理人对本基金投资流通受限证 券的流动性风险负责, 确保对相关风险 采取积极有效的措施, 在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。 如因基 金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时, 基金管理人 应保证提供足额现金确保基金的支付结算, 并承担所有损失。 对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险, 基金托管人不承担任何责任。 如因基金管理人原 因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的, 基金管理人应赔偿 基金托管人由此遭受的损失。 3. 本基金投资非公开发行股票, 基金管理人应 至少于投资前三个工作日向基 金托管人提交有关书 面资料,并保证 向基金托 管人提供的有关资料 真实、准确、 完整。 有关资料如有调整, 基金管理人应及时 提供调整后的资料。 上述书面资料 包括但不限于: (1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 (2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 (3)非公开发行股 票发行人与中 国证券登记 结算有限责任公司或 中央国债 登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。 (4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 4. 基金管理人应在本基金投资非公开发行股票 后两个交易日内, 在中国证监 会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、 数量、 总成本、 账面价值, 以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 111 本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定, 在合理期限内未能 进行及时调整,基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。 5. 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人 进行以下事项监督: (1)本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。 (2)在基金投资流 通受限证券管 理工作方面 有关制度、流动性风 险处置预 案的建立与 完善情况。 (3)有关比例限制的执行情况。 (4)信息披露情况。 6. 相关法律法规对基金投资流通受限证券有新 规定的,从其规定。 (六) 基金投资中小企业私募债券, 基金管理 人应根据审慎原则, 制定严格 的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案, 并经董事会 批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 基金托管人对基金投 资中小企业私 募债券是否 符合比例限制进行事 后监督, 如发现异常情况, 应及时以书面形式通知基金管理人。 基金管理人应积极配合和 协助乙方的监督和核查。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、 流 动性 风险, 基金托管人不承担任何责任。 如因基金管理人原因导致基金出现损失致使 基金托管人承担连带赔偿责任的, 基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 (七) 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定, 对基金 资产净值计算、基金 份额净值计算、 应收资金 到账、基金费用开支 及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 行监督和核查。 (八) 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违 反法律法规、 《基金 合同》和本托管 协议的规 定,应及时以电话提 醒或书面提示 等方式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监 督和核查。 基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式 给基金托管人发出回函, 就基金托管人的疑义进行解释或举证, 说明违规原因及 纠正期限, 并保证在规定期限内及时改正。 在 上述规定期限内, 基金托管人有权 随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知 的违规事项未能在限期内纠正 的,基金托管人应报告中国证监会。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 112 (九) 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 《基金合同》 和本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示, 基金管理人 应在规定时间内答复并改正, 或就基金托管人的疑义进行解释或举证; 对基金托 管人按照法律法规、 《基金合同》和 本托管协 议的要求需向中国证 监会报送基金 监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 (十) 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规和其他有关规定, 或者违反 《基金合同》 约定的, 应当立即通知基金 管 理人,由此造成的损失由基金管理人承担。 (十一) 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应及时报告中国证监 会, 同时通知基金管理人限期纠正, 并将纠正 结果报告中国证监会。 基金管理人 无正当理由, 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权, 或采取拖延、 欺 诈等手段妨碍对方进行有效监督, 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的, 基金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 (一) 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查, 核查事项包括 基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户、 证券账 户等投资所需 账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理人指 令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 (二) 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分 账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等 违反《基金法》 、 《基 金合同》 、本 协议及其他 有关规定时,应及时以 书面形式通 知基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金 管理人发出回函, 说明违规原因及纠正期限, 并保证在规定期限内及时改正。 在 上述规定期限内, 基金管理人 有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改 正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为, 包括但不限于: 提交相关资 料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性, 在规定时间内答复基金管理 人并改正。 (三) 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为, 应及时报告中国证监会, 同时通知基金托管人限期纠正, 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 113 当理由, 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权, 或采取拖延、 欺诈等手段 妨碍对方进行有效监督, 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的, 基金管 理人应报告中国证监会。 四、基金财产 的保管 (一)基金财产保管的原则 1. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人 的固有财产。 2. 基金托管人应安全保管基金财产。 3. 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账 户、 证券账户等投资所需账户。 4. 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设 置账户, 确保基金财产的完整 与独立。 5. 基金托管人按照 《基金合同》 和本协议的约 定保管基金财产, 如有特殊情 况双方可另行协商解决。 基金托管人未经基金管理人的指令, 不得自行运用、 处 分、 分配本基金的任何资产 (不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任 公司结算数据完成场内交易交收 、 托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等 费用) 。 6. 对于因为基金投资产生的应收资产, 应由基 金管理人负责与有关当事人确 定到账日期并通知基金托管人, 到账日基金财产没有到达基金账户的, 基金托管 人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的, 基金 管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失, 基金托管人对此不承担任何责 任。 7. 除依据法律法规和 《基金合同》 的规定外 , 基金托管人不得委托第三人托 管基金财产。 (二)基金募集期间及募集资金的验资 1. 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 在 基 金 托 管 人 的 营 业 机 构 开 立的“基金募集专户” 。该账户由基金管理人开立并管理。 2. 基金 募集 期满 或基 金 停止 募集 时, 募集 的 基金 份 额总 额、 基金 募 集金 额 、 基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后, 基金管理人应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户, 同时在规定时平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 114 间内, 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资, 出具验资报告。 出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。 3. 若基金募集期限届满, 未能达到 《基金合同》 生效的条件, 由基金管理人 按规定办理退款等事宜。 (三)基金银行账户的开立和管理 1. 基 金 托 管 人 可 以 基 金 的 名 义 在 具 备 基 金 托 管 资 格 的 商 业 银 行 开立 本 基金 的银行账户, 并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预 留印鉴由基金托管人保管和使用。 本基金的一切货币收支活动, 包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益,均需通过本基金的银行账户进行。 2. 基金银行账户的开立和使用, 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管 人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户; 亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3. 基金银行账户的开立和管理应符合银行业 监 督管理机构的有关规定。 4. 在符合法律法规规定的条件下, 基金托管人 可以通过基金托管人专用账户 办理基金资产的支付。 (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司、 深圳分公司为 基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 2. 基金证券账户的开立和使用, 仅限于满足开展本基金业务的需要。 基金托 管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户, 亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 3. 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由 基金托管人负责, 账户资产的 管理和运用由基金管理人负责。 证 券 账户 开户 费由 本 基金 财产 承担 。此 项开 户费 由 基金 管理 人先 行 垫付, 待 托管产品启始运营后, 基金管 理人可向基金托 管 人发送划款指令, 将代垫开户 费从 本产品托管资金账户中扣还基金管理人。 账户开立后, 基金托管人应及时将证券 账户开通信息通知基金管理人。 4. 基金 托管 人以 基 金托 管人 的名 义 在中 国证券 登 记结 算有 限 责任 公司 开 立 结算备付金账户, 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 115 一级法人清算工作, 基金管理人应予 以积极协 助 。结算备付金、结 算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登 记结算 有限责任公司的规定以及基金管 理人与基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行。 5. 若 中 国 证 监 会 或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其 他投资品种的投资业务, 涉及相关账户的开立、 使用的, 若无相关规定, 则基金 托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 (五)债券托管专户的开设和管理 《基金合同》 生效后, 基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银 行间同业拆借市场的交易资格, 并代表基金进行交易; 基金托管人根据中国人民 银行、 银 行间市场登记结算机构的有关规定, 在银行间市场登记结算机构开立债 券托管账户, 持有人账户和资金结算账户, 并代表基金进行银行间市场债券的结 算。 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主 协议。 (六)其他账户的开立和管理 1. 在本 托管 协议 订 立日 之后 ,本 基 金被 允许从 事 符合 法律 法 规规 定和 《 基 金合同》约定的其他 投资品种的投资 业务时, 如果涉及相关账户的 开设和使用, 由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定, 开立 有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 2. 法律法规等有关规定对相 关账户的开立和管 理另有规定的, 从其规定办理。 (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券、 银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管 人存放于基金托管人的保管库, 也可存入中央国债登记结算有限责任公司、 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司上 海分 公司/ 深圳 分公司 、银 行间 市场 清算 所股 份有 限公司或票据营业中心的代保管库, 保管凭证由基金托管人持有。 实物证券、 银 行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让, 按基金管理人和基金托管人双方约 定办理。 基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责 任。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署, 由基金管理人负责。 由基金管理人代表平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 116 基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人 保管。 除本协议另有规定外, 基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生 的重大合同, 基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的 原件。 基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托 管人, 并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。 重大合同的保 管期限为 《基 金合同》终止后15年。 对于无法取得二份以上的正本的, 基金管理人应向基金托管人提供加盖公章 的合同传真件或复印件,未经双方协商一致,合同原件不得转移。 五、基金资产净值计算和会计核算 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 1. 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后 的金额。 基金份额净值是按照 每个工作日闭市后,基金资产净值除以 当日基 金份额的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有 规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 2. 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或 《基金合同》 的规定暂停估值时除外。 基金管理 人每个工作日对基金资产估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管人, 经基金托管人复核无误后, 由基金管理人 对外公布。 (二)基金资产估值方法和特殊情形的处理 1. 估值对象 基金所拥有的股票、 股指期货合约、 权证、 债券 和银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资产及负债。 2. 估值方法 (1) 证券交易所上市的有价证券的估值 1) 交易所上市的有价证券 (包括股票、 权证等) , 以其估值日在证券交易所 挂牌的市价 (收盘价) 估值; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发生 重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的, 以最近交易日的市 价 (收盘价) 估值; 如最近交易日后经济环境 发生了重大变化 或证券发行机构发平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 117 生影响证券价格的重大事件的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价,确定公允价格 ; 2)对在 交易所市场 上市实行交易 或挂牌转让 的固定收益品种(另 有规定的 除外) ,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; 3)对在交易所市场 上市的可转换 债券,按估 值日收盘价减去可转 换债券收 盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值; 4)交易所上市不存 在活跃市场的 有价证券, 采用估值技术确定公 允价值。 交易所上市的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下,按成本估值。 (2) 处于未上市期间的有价证券应区分如下情况 处理: 1)送股、转增股、 配股和公开增 发的新股, 按估值日在证券交易 所挂牌的 同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价 ) 估 值 ; 2) 首次公开发行未上市的股票、 债券和 权证, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值 ; 3)首次公开发行有 明确锁定期的 股票,同一 股票在交易所上市后 ,按交易 所上市的同一股票的估值方法估值; 非公开发行有明确锁定期的股票, 按监管机 构或行业协会有关规定确定公允价值。 (3)全国银行间债 券市场交易的 债券、资产 支持证券等固定收益 品种,采 用估值技术确定公允价值。 (4)中小企业私募 债券,采用估 值技术确定 公允价值,在估值技 术难以可 靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 (5)本基金投资股 指期货合约, 一般以估值 当日结算价进行估值 ,估值当 日无结算价的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的, 采用最近交易日结 算价估值。 (6)同一债券同时 在两个或两个 以上市场交 易的,按债券所处的 市场分别 估值。 (7)如有确凿证据 表明按上述方 法进行估值 不能客观反映其公允 价值的, 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估 值。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 118 (8) 相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 从其规定。 如有新增事项, 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反 《基金合同》 订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时, 应立即通 知对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关法律法规, 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任, 因此, 就与本基金有关的会 计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致意见的, 基金 管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后, 按照基金管理人对基金资产净 值的计算结果对外予以公布。 3. 特殊情形的处理


基金管理人 、 基 金托 管 人按 估 值 方法 的 第(7) 项进 行 估 值 时, 所 造成 的 误 差 不作为基金份额净值错误处理。 (三)基金份额净值错误的处理方式 1. 当基金份额净 值小数 点后3位 以内( 含第3位) 发生差错时 ,视为基 金份额净 值错误; 基金份额净值出现错误时, 基金管理 人应当立即予以纠正, 通报基金托 管人,并采取合理的措施防止损失进一 步扩大 ;错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到 基金份额净值的0.5% 时, 基金管理人应当公告 ; 当发生净值计算错误时, 由基金 管理人负责处理, 由此给基金份额持 有人和基金造成损失的, 应由基金管理人先 行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 2. 当 基 金 份 额 净 值 计 算 差 错 给 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 失 需 要 进 行 赔 偿时, 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任, 经确认后 按以下条款进行赔偿: (1) 本基金的基金会计责 任方由基金 管理人担 任,与 本基金有关的会 计问题, 如经双方 在平等基础 上充分讨 论后, 尚不能 达成一致 时, 按基 金管理人的 建议执行, 由 此给基金 份额 持有人和基 金财产造 成的 损失,由基金管理人负 责赔付。 (2) 若基 金 管 理人 计 算的 基 金份 额 净 值已 由 基金托 管 人 复 核确 认 后公 告 , 而 且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明, 基金份额净值平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 119 出错且造成基金份额持有人损失的, 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付 赔偿金, 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额, 基金管理人与基金托管人按照 管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 (3) 如基 金 管 理人 和 基金 托 管人 对 基 金份 额 净值的 计 算 结 果, 虽 然多 次 重 新 计算和核对, 尚不能达成一致时, 为避免不能 按时公布基金份额净值的情形, 以 基金管理人的计算结果对外公布, 由此给基金份额持有人和基金造成 的损失, 由 基金管理人负责赔付。 (4) 由于基金管理人提供的信息错误 (包括但不 限于基金申购或赎回金额等) , 进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失, 由 基金管理人负责赔付。 3. 由于证券交易所及登记结算公司发送的数据 错误, 有关会计制度变化或由 于其他不可抗力原因, 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理 的措施进行检查, 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误, 基金管 理人、 基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理 人、 基金托管人应积极采取必要的 措施消除由此造成的影响。 4. 基金 管理 人和 基金 托 管人 由于 各自 技术 系 统设 置 而产 生的 净值 计 算尾 差 , 以基金管理人计算结果为准。 5. 前述内容如法律法规或者监管部门另有规定 的, 从其规定。 如果行业另有 通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进 行 协 商 。 (四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 1. 基金投资所涉及的证券交易市场遇 法 定 节 假日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ; 2. 因不可抗力致使基金管理人、基金 托 管 人 无法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ; 3. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大 转变, 而基金管理人为保障投 资人的利益, 已决定延迟估值; 如果出现基金 管理人认为属于紧急事故的任何情 况,导致基金管理人不能出售或评估基金资产时; 4. 中国证监会和《基金合同》认定的其他情形 。 (五)基金会计制度 按国家有关部门规定的会计制度执行。 (六)基金账册的建立 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 120 基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 基金管理人独立地 设置、 记录和保管本基金的全套账册。 若基金管理人和基金托管人对会计处理方 法存在分歧, 应以基金管理人的处理方法为准。 若当日核对不符, 暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的, 以基金管理人的账册为准。 (七)基金财务报表与报告的编制和 复核 1. 财务报表的编制 基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。 2. 报表复核 基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后, 进行独立的复核。 核 对不符时, 应及时通知基金管理人共同查出原因, 进行调整, 直至双方数据完全 一致。 3. 财务报表的编制与复核时间安排 (1) 报表的编制 基金管理人应当在每 月结束后5 个 工作日内完 成月度报表的编制; 在每个季 度结束之日起15 个工作日内完成基金季 度报告 的编制;在上半年结束之日起60 日内完成基金半年度报告的编制; 在每年结束之日起90日内完成基金年度报告的 编制。基金年度报告 的财务会计报告 应当经过 审计。 《基金合同》 生效不足两个 月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 (2) 报表的复核 基金管理人应及时完成报表编制, 将有关报表提供基金托管人复核; 基金托 管人在复核过程中, 发现双方的报表存在不符时, 基金管理人和基金托管人应共 同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。 基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。 六、基金份额持有人名册的保管 (一)档案保存 基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资 料。基金托管人应保 存基金托管业务 活动的记 录、账册、报表和其 他相关资料。 基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于15 年。 (二)合同档案的建立 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 121 1. 基金管理人签署重大合同文本后, 应及时将 合同文本正本送达基金托管人 处。 2. 基金管理人应及时将与本基金账务处理、 资金划拨等有关的合同、 协议传 真基金托管人。 (三)变更与协助 若 基 金管 理人/ 基金 托管 人 发生 变更 ,未 变更的 一 方有 义务 协助 变更 后的 接 任人接收相应文件。 (四) 基金管理人和基 金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、 记账凭证、 基金账册、 交易记录和重要合同等, 承担保密 义务并保存至少十五年以上, 法律 法规另有规定或监管机关另有要求的除外。 七、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议, 双方当事人应通过协商、 调解解决, 协商、 调解不能解决的, 任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会, 仲 裁地点为深圳市, 按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间, 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, 各自 继续 忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和本托管协议规定的义务, 维护基金份额 持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致, 可以对协议进行修改。 修改后的新协议, 其 内容不得与 《基金合同》 的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会 备案。 (二)基金托管协议终止出现的情形 1. 《基金合同》终止; 2. 基金托管人解散、依法被撤销、破 产 或 由 其他 基 金 托 管 人 接 管 基 金 资 产 ; 3. 基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其他 基金管理人接管基金管理权; 4. 发生法律法规或《基金合同》规定的终止事 项。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 122 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 123 第二 十 部分 对基 金份额持有 人的服务 基金管理人承诺为基金投资人提供一系列的客户服务。 基金管理人将根据基 金投资 人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下: 一、账户管理服务 1、免费为投资人开立基金账户; 2、免费管理投资人基金账户; 3、免费为投资人办理账户信息变更服务; 4、免费为投资人办理注销账户业务; 5、承担投资人账户信息保密。 二、基金分红服务 1、免费为投资人办理红利再投资服务; 2、为投资人办理红利划付。 三、对账单及邮寄服务 1、免费为投资人邮寄基金账户开户凭证和账户查询密码; 2、免费定期为投资人提供书面或电子对账单寄送服务;


3、基金管理人在未 收到客户关于 不需要对账 单寄送的明确表示下 ,将按照 上述规则寄送对账单。 客户可根据个人需要, 通过平安大华客户服务热线或者平 安大华网站取消或者恢复对账单寄送服务; 4、基金管理人提供 的资料邮寄服 务原则上采 取邮政平信邮寄方式 ,基金管 理人不对邮寄材料的送达做出承诺和保证; 也不对因邮寄资料出现遗漏、 泄露而 导致的任何直接或间接损害承担任何赔偿责任; 5、免费为投资人开立基金份额持有证明。 四、基金间转换服务 基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为 投资人办理基金间的转换业 务,具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。 五、定期投资计划 在技术条件成熟时, 基金管理人将利用直销网点或代销网点为投资人提供定 期投资的服务。 通过定期投资计划, 投资人可 以通过固定的渠道, 定期 申购基金平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 124 份额。该定期投资计划的有关规则另行公告。 六、网络在线服务 通过本基金管理人客户服务信箱, 投资人可以实现在线咨询、 投诉、 建议和 寻求各种帮助。 基金管理人网站提供了基金公告、 投资资讯、 理财刊物、 基金常识等各种信 息,投资人可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。 基金管理人网站将为投资人提供基金账户查询、 交易明细查询、 对账单寄送 方式或频率设置、修改查询密码等服务。 公司网址:www.fund.pingan.com 电子信箱:fundservice@pingan.com.cn 七、客户服务中心 (CALL-CENTER )电话服务 呼叫中心自动语音系 统提供7×24 小时交易情 况、基金账户余额、 基金产品 与服务等信息查询。 呼叫中心人工座席每个交易日9 :00-17:00 为投资人提供服务, 投资人可以 通过该热线获得业务咨询, 信息查询, 服务投诉, 信息定制, 资料修改等专项服 务。 客服电话:400-800-4800(免长途话费) 直销电话:0755-22627627 直销传真:0755-23990088 八、投诉受理 投资人可以拨打平安大华基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、 电 子邮件等方式,对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。 对于工作日期间受理的投诉, 以 “及时回复” 为处理原则, 对于不能及时回 复的投诉,基金管理 人承诺在2个工 作日之内 对投资人的投诉做出 回复。对于非 工作日提出的投诉,基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。 九、网上开户与交易服务 个人投资人可以通过登录平安大华基金管理有限公司网站 www.fund.pingan.com进行网上交易。适用业务 范围包括:基金账户开户、基金 认购、申购、赎回、账户资料变更、分红方式变更、信息查询等业务。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 125 第二 十一 部分 招 募说明书存 放及查阅方式 本招募说明书公布后,置备于基金管理人的住所,供公众查阅、复制。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 平安 大华 睿享 文娱 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基 金 招 募说 明书 126 第二 十二 部分 备 查文件 ( 一) 中 国 证 监 会 注册 平 安 大 华 睿 享 文 娱 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的文件。 ( 二) 《平安大华睿享文娱 灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》 。 ( 三) 《平安大华睿享文娱 灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》 。 ( 四) 法律意见书。 ( 五) 基金管理人业务资格批件、营业执照。 ( 六) 基金托管人业务资格批件、营业执照。 ( 七) 中国证监会要求的其他文件 。