广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说明 书 [ 更 新 ]
摘 要
[ 20 16 年第 1 号]
基 金 管 理 人 ： 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
【重 要提 示】
本基 金 于 2012 年11 月19 日 经中 国证 监会 证监 许可 [2012]1536号文 核准。 本基 金基 金合 同
于2013年1月14 日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招 募说 明书 经中国 证监 会核 准，但 中国 证监 会对本 基金 募集 的核准 ，并 不表 明其对 本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资 有风 险， 投资人 认购 （或 申购） 基金 时应 认真阅 读本 招募 说明书 。 基金 的过 往业 绩
并不预示其未来表现。
基金 管理 人依 照恪尽 职守 、诚 实信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用基 金财 产， 但不保 证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基 金投 资于 证券市 场， 基金 净值会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生波 动， 投资 者在投 资
本基 金前 ，需充 分了 解本基 金的 产品特 性， 并承 担基金 投资 中出现 的各 类风险 ，包 括：因 政
治、 经济 、社会 等环 境因素 对证 券价格 产生 影响 而形成 的系 统性风 险， 个别证 券特 有的非 系
统性 风险 ，由于 基金 投资人 连续 大量赎 回基 金产 生的流 动性 风险， 基金 管理人 在基 金管理 实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基 金为 债券 型基金 ，其 长期 平均风 险和 预期 收益率 低于 股票 型基金 、混 合型 基金， 高
于货 币市 场基金 。本 基金需 承担 债券市 场的 系统 性风险 ，以 及因个 别债 券违约 所形 成的信 用
风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本招募说明书 (更新)所载内容截止日为 2016年1月14日， 有关财务数据和净值表现截止日
为2015年12月 31日（财务数据未经审计 ） 。广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
一、 基金 管理 人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间： 2003 年 8 月 5 日
6、电话： 020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本： 1.2688 亿元人民币
9、 股权结构 ： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司 、深 圳市前 海香 江金融 控股 集团有 限公 司、 康美药 业股 份有限 公司 和广州 科技 金融创 新
投 资 控 股 有 限 公 司 ， 分 别 持 有 本 基 金 管 理 人 51.135 ％ 、 15.763 ％ 、 15.763 ％ 、 9.458 ％ 和
7.881％的股权。
二、 主要 人员情 况
1、董事会成员
王志 伟： 董事 长，男 ，经 济学 硕士， 高级 经济 师。兼 任中 国基 金业协 会公 司治 理专业 委
员会 委员 ，广东 省第 十届政 协委 员，广 东省 政府 决策咨 询顾 问委员 会企 业家委 员， 广东金 融
学会 常务 理事， 江西 财经大 学客 座教授 。历 任广 发证券 董事 长兼党 委书 记、广 东发 展银行 党
组成 员兼 副行长 ，广 东发展 银行 行长助 理， 广东 发展银 行信 托投资 部总 经理， 广东 发展银 行
人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传 辉： 副董 事长， 男， 大学 本科学 历， 现任 广发基 金管 理有 限公司 总经 理， 兼任广 发
国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资 本管 理有 限公司 董事 长、总 经理 ，中国 基金 业协会 创
新与 战略 发展专 业委 员会委 员， 资产管 理业 务专 业委员 会委 员，深 圳证 券交易 所第 三届上 诉
复核 委员 会委员 。曾 任广发 证券 投资银 行总 部北 京业务 总部 总经理 、投 资银行 总部 副总经 理
兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓 燕： 董事 ，女， 硕士 ，现 任广发 证券 副总 裁、财 务总 监， 兼任广 发控 股（ 香港） 有
限公 司董 事，证 通股 份有限 公司 监事， 监事 长。 曾任广 东广 发证券 公司 投资银 行部 经理、 广广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
发证 券有 限责任 公司 财务部 经理 、财务 部副 总经 理、投 资自 营部副 总经 理、广 发基 金管理 有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊 ：董 事， 男，管 理学 硕士 ，高级 经济 师， 现任烽 火通 信科 技股份 有限 公司 副总裁 、
财务 总监 兼董事 会秘 书， 兼任 武汉 烽火国 际技 术有限 责任 公司、 南京 烽火 藤仓光 通信 有限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司 、
江苏 征信 有限公 司、 西安北 方光 通信有 限责 任公 司、武 汉烽 火普天 信息 技术有 限公 司、武 汉
市烽 视威 科技有 限公 司、武 汉光 谷机电 科技 有限 公司、 成都 大唐线 缆有 限公司 、 南京 烽火 星
空通 信发 展有限 公司 等公司 董事 ；兼任 武汉 烽火网 络有 限责任 公司 、武汉 烽火 信息 集成技 术
有限 公司 、藤仓 烽火 光电材 料科 技有限 公司 、大 唐软件 股份 有限公 司等 公司监 事 。曾 任烽 火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美 卿： 董事 ，女， 工商 管理 硕士， 现任 深圳 市前海 香江 金融 控股集 团有 限公 司法定 代
表人 ，香 江集团 有限 公司总 裁。 兼任全 国政 协委 员、全 国妇 联常委 、香 江社会 救助 基金会 主
席， 深圳 市深商 控股 集团股 份有 限公司 董事 ，广 东南粤 银行 董事， 深圳 龙岗国 安村 镇银行 董
事。
许冬 瑾： 董事 ，女， 工商 管理 硕士， 主管 药师 ，现任 康美 药业 股份有 限公 司副 董事长 、
副总 经理 ，兼任 中国 中药 协会中 药饮 片专业 委员 会专家 、全 国中 药标准 化技 术委员 会委 员、
全国 制药 装备标 准化 技术委 员会 中药炮 制机 械分 技术委 员会 副主任 委员 、国家 中医 药行业 特
有工 种职 业技能 鉴定 工作中 药炮 制与配 置工 专业 专家委 员会 副主任 委员 、广东 省中 药标准 化
技术委员会副主任委员等。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂 云： 独立 董事， 男， 法学 博士， 教授 ，博 士生导 师， 现任 复旦大 学教 授， 兼任 宁波
大学 特聘 教授， 上海 四维乐 马律 师事务 所兼 职律 师，绍 兴银 行独立 董事 ，海尔 施生 物医药 股
份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海 鑫： 独立 董事， 男， 经济 学博士 、教 授、 博士生 导师 ， 现任 辽宁 大学 新华国 际商 学
院教授， 兼任东北制药 （ 集团） 股份有限公司独立董事 。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长 、
工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长 、 学科建设处处长、 发展规划处处长、 新
华国际商学院党总支书记。
罗海 平： 独立 董事， 男， 经济 学博士 ， 现任中 华联 合财 产保险 股份 有限 公司董 事长 、总
裁， 兼任 中华联 合保 险控股 股份 有限公 司常 务副 总裁。 曾任 中国人 民保 险公司 荆州 市分公 司
经理 、中 国人民 保险 公司湖 北省 分公司 业务 处长 、中国 人民 保险公 司湖 北省国 际部 总经理 、
中国 人民 保险公 司汉 口分公 司总 经理 ，太 平保 险湖北 分公 司总经 理， 太平保 险公 司总 经理助广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
理， 太平 保险公 司副 总经理 兼纪 委书记 ， 民安 保险 （中国 ）有 限公司 副总 裁 ，阳 光财 产保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员 。
2、监事会成员
余利 平： 监事 会主席 ，女 ，经 济学博 士， 兼任 广发国 际资 产管 理有限 公司 董事 。曾任 广
发证 券成 都营业 部总 经理、 广发 证券基 金部 副总 经理、 嘉实 基金管 理有 限公司 副总 经理、 董
事长。
匡丽 军： 监事 ，女， 工商 管理 硕 士， 高级 涉外 秘书， 现任 广州 科技金 融创 新投 资控股 有
限公 司工 会主席 、副 总经理 。曾 任广州 科技 房地 产开发 公司 办公室 主任 ， 广州 屈臣 氏公司 行
政主 管， 广州市 科达 实业发 展公 司办公 室主 任、 总经理 ， 广州 科技 风险投 资有 限公司 办公 室
主任、董事会秘书。
吴晓 辉： 监事 ，男， 工学 硕士 ，现任 广发 基金 管理有 限公 司信 息技术 部总 经理 ，兼任 广
发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心员工，副经理，经理 。
3、总经理及其他高级管理人员
林传 辉： 总经 理，男 ，大 学本 科学历 ，兼 任广 发国际 资产 管理 有限公 司董 事长 ，瑞元 资
本管 理有 限公司 董事 长、总 经理 ，中国 基金 业协 会创新 与战 略发展 专业 委员会 委员 ，资产 管
理业 务专 业委员 会委 员，深 圳证 券交易 所第 三届 上诉复 核委 员会委 员。 曾任广 发证 券投资 银
行总 部北 京业务 总部 总经理 、投 资银行 总部 副总 经理兼 投资 银行上 海业 务总部 副总 经理、 投
资银行部常务副总经理。
朱平 ：副 总经 理，男 ，硕 士 , 经济 师， 中国 证券 监督 管理委 员会 第六 届创业 板发 行审 核
委员会兼职委员 。 曾任上海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行部华南业务部副总经理 、
基金 科汇 基金经 理、 易方达 基金 管理有 限公 司投 资部研 究负 责人、 广发 基金管 理有 限公司 总
经理助理。
易阳 方： 副总 经理， 男， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼 任广发 基金 管理 有限公 司投 资总 监，
广发 聚丰 股票型 证券 投资基 金 基金 经理 ，广发 聚祥 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金基金 经理 ，
广发 国际 资产管 理有 限公司 董事 、瑞元 资本 管理 有限公 司董 事。曾 任广 发证券 投资 自营部 副
经理 ， 中国 证券 监督管 理委 员会发 行审 核委员 会 发行 审核 委员， 广发 基金管 理有 限公司 投资
管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理 ,广发制造业精选股票基金基金经理。
段西 军： 督察 长，男 ，博 士。 曾 在广 东省 佛山 市财贸 学校 、广 发证 券股 份有限 公司 、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
邱春 杨： 副总 经理， 男， 经济 学博士 ，瑞 元资 本管理 有限 公司 董事。 曾任 原南 方证 券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理 、
产品总监、金融工程部总经理。
4、基金经理
温秀娟， 女 ， 中国籍， 经济学学士， 16 年证券和基金从业经历 ， 持有中国证券投资基金
业从业证书， 2000 年 7 月至 2004 年 10 月任职于广发证券股份有限公司江门营业部， 2004 年
10 月至 2008 年 8 月在广发证券股份有限公司固定收益部工作 ， 2008 年 8 月 11 日至今在广发
基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 工 作 ， 2010 年 4 月 29 日 起 任 广 发 货 币 基 金 的 基 金 经 理 ， 2013
年 1 月 14 日 起 任 广 发 理 财 30 天 债 券 基 金 的 基 金 经 理 ， 2013 年 6 月 20 日 起 任 广 发 理 财 7 天
债券基金的基金经理，2013 年 12 月 2 日起任广发现金宝场内货币基金的基金经理，2014 年
3 月 17 日起 任广 发基 金管理 有限 公司 固定收 益部 副总 经理， 2014 年 8 月 28 日起 任广 发活 期
宝货币市场基金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席 ：公 司总 经理林 传辉 ；成 员：公 司副 总经 理朱平 ，公 司副 总经理 易阳 方， 权益投 资
一部总经理刘晓龙，研究发展部总经理孙迪，固定收益部总经理张芊。
二、 基金 托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间： 1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话： 010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截 至 2015 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人 ， 平 均 年 龄 30 岁 ， 95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以
来， 秉承 “诚实 信用 、勤勉 尽责 ”的宗 旨， 依靠严 密科 学的风 险管 理和内 部控 制体 系、规 范广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
的管 理模 式、先 进的 营运系 统和 专业的 服务 团队 ，严格 履行 资产托 管人 职责， 为境 内外广 大
投资 者、 金融资 产管 理机构 和企 业客户 提供 安全 、高效 、专 业的托 管服 务，展 现优 异的市 场
形象 和影 响力。 建立 了国内 托管 银行中 最丰 富、 最成熟 的产 品线。 拥有 包括证 券投 资基金 、
信托资产、 保险资产、 社会保障基金、 安心账户资金 、 企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、
股权 投资 基金、 证券 公司集 合资 产管理 计划 、证 券公司 定向 资产管 理计 划、商 业银 行信贷 资
产证券化、 基金公司特定客户资产管理 、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系 ，
同时 在国 内率先 开展 绩效评 估、 风险管 理等 增值 服务， 可以 为各类 客户 提供个 性化 的托管 服
务。 截至 2015 年 9 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。 自 2003 年以来， 本行连
续十 一年 获得香 港《亚 洲货 币 》 、英 国《 全球托 管人 》 、香 港《 财资 》 、美 国《 环球金 融 》 、内
地 《证券时报 》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖； 是获
得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、 相关 服务机 构
一、 基金 份额 发售机 构
1、直销机构
本公 司通 过在 广州、 北京 、上 海设立 的分 公司 及本公 司网 上交 易系统 为投 资者 办理本 基
金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号南塔 17 楼
直销中心电话： 020-89899073 020-89899042
传真：020-89899069 020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资 者可 以通 过本公 司网 上交 易系统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业务 ，具 体交 易细则 请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址： www.gffunds.com.cn
本公司网址 : www.gffunds.com.cn
客服电话： 95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真： 020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1） 名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人： 赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
（2） 名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话： 95575 或致电各地营业网点
公司网站： www.gf.com.cn广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
（3） 名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服务电话： 95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
（5） 名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
（6） 名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话： 96528，上海、北京地区 962528
公司网站： www.nbcb.com.cn广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
（7） 名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话： 0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话 ： （青岛）96588， （全国） 400-66-96588
公司网站： www.qdccb.com
（8） 名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线： 4008888811
公司网站： www.cbhb.com.cn
（9） 名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话： 95537
公司网站： www.hrbb.com.cn
（10） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
传真：0769-22866282
客服电话： 961122
公司网站： www.drcbank.com
（11） 名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话： 010-63229475
传真：010-63229763
客服电话： 010-96198
公司网站： www.bjrcb.com
（12） 名称：南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市中山路 288 号 3 楼个人业务部
法人代表：林复
联络人：翁俊
联系电话： 025-86775337
客服电话： 96400，40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（13） 名 称： 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话： 400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（14） 名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话： 0512-63969841
客服电话： 4008696068、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（15） 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话： 0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（16） 名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法人代表：李镇西
联络人：刘芳
联系电话： 0472-5189051
客服电话：内蒙古地区： 0472-96016
北京地区： 010-96016
宁波地区： 0574-967210
深圳地区： 0755-967210
成都地区： 028-65558555
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（17） 名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国 .杭州市庆春路 46 号广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
办公地址：中国 .杭州市庆春路 46 号
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话： 0571-85108195
客服电话： 4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（18） 名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话： 020-28019593
业务传真： 020-28852692
客服热线： 020-961111
公司网址： www.grcbank.com
（19） 名称：富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人：夏 蜀
联系人：戴秋娟
联系电话： 0871-63140324
业务传真： 0871-63194471
客服热线： 4008896533
公司网址： www.fudian-bank.com
（20） （ 32）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话： 0595-22551071广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
业务传真： 0595-22505215
客服热线： 4008896312
公司网址： www.qzccbank.com
（21） 名称： 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站： www.hfzq.com.cn
客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591）
（22） 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话： 95523 或 4008895523
电话委托： 021-962505
网址：www.swhysc.com
（23） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005
室
办 公 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
客户服务电话： 400-800-0562
网址：www.hysec.com
（24） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话： 400-8888-666
公司网站： www.gtja.com
（25） 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话： 4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站： www.chinastock.com.cn
（26） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
（27） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编：100088广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话： 010-66045529
客服电话： 010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址： www.txsec.com
天相基金网网址： www.jjm.com.cn
（28） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
（29） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话： 95565、4008888111
公司网站： www.newone.com.cn
（30） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话： 95597广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
公司网站： www.htsc.com.cn
（31） 名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线： 0755-33680000；400-6666-888
公司网站： www.cgws.com
（32） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话： 0431-85096517
开放式基金咨询电话： 4006000686
开放式基金业务传真： 0431-85096795
公司网站： www.nesc.cn
（33） 名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
（34） 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话： 95511-8广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
开放式基金业务传真： 0755-82400862
全国统一总机： 95511-8
网址：www.pingan.com
（35） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话： 022-28451991
传真：022-28451892
客服电话： 400-6515-988
公司网站： www.bhzq.com
（36） 名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021 -23219000
传真：021-23219100
客户服务热线： 95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站： www.htsec.com
（37） 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站： www.dwzq.com.cn
（38） 名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话： 95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（39） 名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人： 陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站 ：www.gsstock.com
（40） 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客服电话： 400-666-1618、95573
公司网站： www.i618.com.cn
（41） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
公司网站： www.glsc.com.cn
（42） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
（43） 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话： 020-961303
公司网站： www.gzs.com.cn
（44） 名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话： 4008881888
公司网站： www.fcsc.cn
（45） 名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话： 400-8888-128
公司网站： www.tebon.com.cn
（46） 名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话： 0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区： 95578
开放式基金业务传真： 0551-2272100
公司网站： www.gyzq.com.cn
（47） 公司名称： 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话： 0551-65161821
客服电话： 96518，4008096518
公司网站： www.hazq.com
（48） 名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路 111 号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话： 95336（浙江） ，40086-96336 （全国）
公司网站： www.ctsec.com
（49） 名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 ;
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话： 0371-967218 或 4008139666
公司网站： www.ccnew.com
（50） 名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
（51） 名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话： 0755-83199511
公司网站： www.csco.com.cn
（52） 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站： www.cfzq.com广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
（53） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话： 4008001001
公司网站： www.essence.com.cn
（54） 名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站： www.avicsec.com
（55） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话： 955679 或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站： www.95579.com
（56） 名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
客服电话： 400-887-8827
公司网站： www.ubssecurities.com
（57） 名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客服电话： 0471-4961259
公司网站： www.cnht.com.cn
（58） 名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址 ： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话： 9 55 32 、 400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
（59） 名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
（60） 名称：方正证券股份有限公司广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话： 95571
公司网站： www.foundersc.com
（61） 名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线： 400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（62） 名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话： 4008209898
公司网站： www.cnhbstock.com
（63） 名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
联系电话： 010-59355941
客服电话： 40088-95618
公司网站： www.e5618.com
（64） 名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话： 400-6898888
公司网站： www.hlzqgs.com
（65） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话： 400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
（66） 名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话： 0592-5163588
公司网站： www.xmzq.cn
（67） 名称：南京证券有限责任公司广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线： 4008285888
公司网站： www.njzq.com.cn
（68） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话： 010-58568118
公司网站： www.hrsec.com.cn
（69） 名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话： 0571-967777
公司网站： www.stocke.com.cn
（70） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
传真：023-63786212
客服电话： 4008-096-096
公司网站： www.swsc.com.cn
（71） 名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话： 024-23280842
客服电话： 4006180315
公司网站： www.stockren.com
（72） 名称： 联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话： 400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站： www.lxzq.com.cn
（73） 名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话： 010-83561149
客服电话： 400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（74） 名称：日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话： 010-88086830-730 010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电话： 010-88086830
公司网址： www.rxzq.com.cn
（75） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话： 027-87618882
客服电话： 4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（76） 名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话： 0769-22100155
客服电话： 0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址： www.dgzq.com.cn
（77） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
客服电话： 400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（78） 名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线： 4006-788-887
（79） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人 ： 杨莉娟
联系电话： 021-64316642
业务传真： 021-54653529
客服热线： 021-32109999；029-68918888 ；4001099918
（80） 名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话： 010-65051166
业务传真： 010-65051166
公司网址： www.cicc.com.cn
（81） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
联系电话： 021-58870011
业务传真： 021-68596916
客服热线： 4007009665
公司网址： www.ehowbuy.com
（82） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话： 0571-88911818-8565
业务传真： 0571-86800423
客服热线： 0571-88920897、4008-773-772
公司网址： www.5ifund.com
（83） 名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话： 010-65808756
业务传真： 010-65807864
客服热线： 95162、4008888160
公司网址： www.CIFCOFUND.com
（84） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话： 010-59393923
业务传真： 010 -59393074
客服热线： 400-808-0069
公司网址： www.wy-fund.com广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
（85） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话： 021-38600735
业务传真： 021-38509777
客服热线： 400-821-5399
公司网址： www.noah-fund.com
（86） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话： 021-54509998
业务传真： 021-64385308
客服热线： 4001818188
公司网址： www.1234567.com.cn
（87） 名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话： 021-60897840
业务传真： 0571-26697013
客服热线： 4000-766-123
公司网址： www.fund123.cn
（88） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
联系人：吴阿婷
联系电话： 0755-82721106-8642
业务传真： 0755-82029055
客服热线： 4009200022
公司网址： www.hexun.com
（89） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话： 0571-56028620
业务传真： 0571-56899710
客服热线： 400 068 0058
公司网址： www.jincheng-fund.com
（90） 名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话： 010-66555316
业务传真： 010-66555246
客服热线： 4008888993
公司网址： www.dxzq.net.cn
（91） 名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话： 021-68685825
业务传真： 021-68682297
客服热线： 400-021-9898广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
公司网址： www.jfcta.com
（92） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话： 010-58325388-1588
业务传真： 010-58325282
客服热线： 400-166-1188
公司网址： http://8.jrj.com.cn
（93） 名称：一路财富 (北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话： 010-88312877-8009
业务传真： 010-88312099
客服热线： 400-001-1566
公司网址： www.yilucaifu.com
（94） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话： 13261320700
业务传真： 010-88381550
客服热线： 010-68998820
公司网址： www.bzfunds.com
（95） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人：林松
联系人：李智磊
联系电话： 0592-3122679
业务传真： 0592-8060771
客服热线： 0592-3122731
公司网址： www.xds.com.cn
（96） 名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
联系电话： 010-59200855
业务传真： 010-59200800
客服热线： 400-819-9868
公司网址： www.tdyhfund.com
（97） 名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话： 010-52703350-6006
业务传真： 010-62020355
客服热线： 4008886661
公司网址： www.myfund.com
（98）名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755- 83217421
客服电话： 4009908826
公司网址： www.citicsf.com
（99）名称： 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人： 董浩
联系人： 于婷婷
电话：13811217674
客服电话： 010-56409010
公司网址： www.jimufund.com
（100）名称： 徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258 号
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
联系电话： 0551-62862801
业务传真： 0551-62862801
客服热线： 4008878707
公司网址： www.hsqh.net
（101）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话： 021-53519888
业务传真： 021-63608830
客服热线： 4008918918、021-962518
公司网址： www.962518.com广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
（102）名称：大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人：陈占维
联系人：李鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
客服电话： 4006640099
公司网址： www.bankofdl.com
（103）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021 -33323837
客服电话： 400-820-2819
公司网址： https://tty.chinapnr.com
（104）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话： 15801816961
客服热线： 4000676266
公司网址： www.leadfund.com.cn
（105）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话： 400-860-8866
公司网址： www.kysec.cn
（106）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874 25879591
传真：0755-22197701
客服电话： 95511-3
公司网站： http：//bank.pingan.com
（107）名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
联系电话： 021-32229888
业务传真： 021-68728703
客服热线： 4001-962502
公司网址： www.ajzq.com
（108）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话： 0519-89995001
客服电话： 0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
基金 管理 人可 根据有 关法 律、 法规的 要求 ，选 择其他 符合 要求 的机构 代理 销售 本基金 ，
并及时公告。
二、 注册 登记 机构
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
法定代表人： 王志伟
联系人：李尔华
电话：020-898991 70
传真：020-89899175
三、 律师 事务 所和经 办律 师
名称：国浩律师（广州）事务所
住所：广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层
负责人：程秉
电话：020 －38799345
传真: 020 －38799335
经办律师：黄贞、陈桂华
联系人：程秉
四、 会计 师事 务所和 经办 注册会 计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯卿
联系人：郭增光
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
经办注册会计师：王明静、吴迪广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
四 、 基 金 的 名 称
广发理财 30 天债券型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
契约型开放式 债券型基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在严 格控 制风 险、保 持较 高流 动性的 基础 上， 力争为 基金 份额 持有人 创造 稳定 的、高 于
业绩比较基准的当期收益。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，具体如下：
1、现金；
2、通知存款；
3、短期融资券；
4、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；
5、剩余期限（或回售期限）在 397 天以内（含 397 天）的债券；
6、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；
7、期限在一年以内（含一年）的债券回购；
8、剩余期限（或回售期限）在 397 天以内（含 397 天）的中期票据；
9、剩余期限（或回售期限）在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券；
10、中国证监会 / 或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。
如果 法律 法规 或监管 机构 以后 允许基 金投 资其 他品种 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序后 ，
可以将其纳入投资范围。广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本基 金将 在深 入研究 国内 外的 宏观经 济走 势、 货币政 策变 化趋 势、市 场资 金供 求状况 的
基础 上， 分析和 判断 利率走 势与 收益率 曲线 变化 趋势， 并综 合考虑 各类 投资品 种的 收益性 、
流动性和风险特征，对基金资产组合进行积极管理。
（一）利率预期策略
影响 利率 走势 的因素 很多 ，影 响短期 利率 变动 的因素 更多 ，运 行方式 也更 为复 杂。基 金
管理 人将 重点考 察以 下两个 因素 ：中央 银行 、财 政部等 国家 宏观经 济管 理部门 的政 策意图 和
短期资金供求变化。
具体 而言 ，本 基金管 理人 将持 续跟踪 反映 国民 经济变 化的 宏观 经济指 标， 对国 家经济 政
策进行深入分析， 进而对短期利率的变化态势做出及时反应。 重点关注的宏观经济指标包括 ：
国家经济政策、预期物价指数、相关市场资金供求关系等等。
（二）期限配置策略
在短 期利 率期 限结构 分析 的基 础上， 根据 对投 资对象 流动 性和 收益性 的动 态考 察，构 建
合理 期限 结构的 投资 组合。 从组 合总的 剩余 期限 结构来 看， 一般说 来， 预期利 率上 涨时， 将
适当 缩短 组合的 平均 剩余期 限； 预期利 率下 降时 ，将在 法律 法规允 许的 范围内 适当 延长组 合
的平均剩余期限。
（三）品种配置策略
在短 期利 率期 限结构 分析 和品 种深入 分析 的基 础上， 进行 品种 合理配 置。 当预 期利率 上
涨时 ，可 以增加 回购 资产的 比重 ，适度 降低 债券 资产的 比重 ；预期 利率 下降， 将降 低回购 资
产的比重，增加债券资产的比重。
（四）银行定期存款及大额存单投资策略
在组 合投 资过 程中， 本基 金将 在综合 考虑 成本 收益的 基础 上， 尽可能 的扩 大交 易对手 方
的覆 盖范 围，通 过对 这些银 行广 泛、耐 心而 细致 的询价 ，挖 掘出利 率报 价较高 的多 家银行 进
行银 行定 期存款 及大 额存单 的投 资，在 获取 较高 投资收 益的 同时尽 量分 散投资 风险 ，提高 存
款及存单资产的流动性。
（五）套利策略
在久 期控 制的 基础上 ，本 基金 管理人 将对 各个 细分市 场进 行深 入研究 分析 ，在 严格控 制
风险 和保 障流动 性的 前提下 ，寻 找跨市 场、 跨期 限、跨 品种 的套利 投资 机会， 以期 获得更 高广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
的收益。 当然， 由于交易机制的限制， 目前挖掘套利投资机会的投资方法主要是用风险相当 ，
但收 益更 高的品 种替 代收益 较低 的品种 ，或 者用 收益相 当， 风险较 低的 品种替 代风 险较高 的
品种。
（六）流动性管理策略
在日常的投资管理过程中 ， 本基金将会紧密关注申购/ 赎回现金流变化情况、 季节性资金
流动 等影 响基金 流动 性管理 的因 素，建 立组 合流 动性监 控管 理指标 ，实 现对基 金资 产流动 性
的实时管理。
本基 金将 通过 对市场 结构 、市 场冲击 情况 、主 要资产 流动 性变 化跟踪 分析 等多 种方式 对
流动 性进 行定量 定性 分析， 在进 行组合 优化 时增 加流动 性约 束条件 ，在 兼顾基 金收 益的前 提
下合 理地 控制资 产的 流动性 风险 ，综合 平衡 基金 资产在 流动 性资产 和收 益性资 产之 间的配 置
比例 ，通 过现金 留存 、持有 高流 动性券 种、 正向 回购、 降低 组合久 期等 方式提 高基 金资产 整
体的 流动 性。本 基金 还设置 了针 对巨额 申购 和赎 回情况 的条 款限制 ，并 通过短 期回 购、同 业
存款等流动性较好的资产的合理配置，管理相应的流动性风险。
九 、 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为：七天通知存款利率（税后 ） 。
十 、 风 险 收 益 特 征
本基 金属 于债 券型证 券投 资基 金，长 期风 险收 益水平 低于 股票 型基金 、混 合型 基金， 高
于货币市场基金。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告
广发 基金 管理 有限公 司董 事会 及董事 保证 本报 告所载 资料 不存 在虚假 记载 、误 导性陈 述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
基金 托管 人中 国工 商银 行根据 本基 金基 金合 同规定 ，于 2016 年 2 月 18 日复 核了 本报 告
中的 财务 指标、 净值 表现和 投资 组合报 告等 内容 ，保证 复核 内容不 存在 虚假记 载、 误导性 陈
述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1 报告 期末 基金资 产组 合情况
序号 项目 金额 ( 元 )
占基金总资产
的比例( % )
1 固定收益投资 99,795,563.47 57.77
其中：债券 99,795,563.47 57.77
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 40,502,795.83 23.45
其中：买 断式回购的买入 返售
金融资产
20,502,525.83 1 1 .87
3 银行存款和结算备付金合计 30,100,61 1 .96 17.43
4 其他资产 2,339,057.71 1.35
5 合计 172,738,028.97 100.00
2 报告 期债 券回购 融资 情况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 19.17
其中：买断式回购融资
-
序号
项目
金额
占 基 金 资 产 净 值
比例（％）
2
报告期末债券回购融资余额 40,179,779.91 30.45
其中：买断式回购融资 - -广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
注： 报告 期内 债券回 购融 资余 额占基 金资 产净 值的比 例为 报告 期内每 日融 资余 额占资 产
净值比例的简单平均值。
债券 正回 购的资 金余 额超过 基金资 产净 值的 20％的 说明
本基金合同约定 ： “本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ” ，本报告期内，本基金未发生超标情况。
3 基金 投资 组合平 均剩 余期限
3 .1 投资 组合 平均剩 余期 限基本 情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 94
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最
高值
132
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最
低值
93
报告 期内 投资组 合平 均剩余 期限超 过 1 80 天情 况说 明
本基 金合 同约 定 ： “本基 金投 资组 合的平 均剩 余期 限在每 个交 易日 均不得 超过 150 天” ，
本报告期内，本基金未发生超标情况。
3 .2 报告 期末 投资组 合平 均剩余 期限分 布比 例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（% ）
各期限负债占基金资
产净值的比例（％）
1 30 天以内 30.77 30.45
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
- -
2 30 天（含） —60 天 - -
其中： 剩余存续期超过397天的 - -广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
浮动利率债
3 60 天（含） —90 天 30.17 -
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
- -
4 90 天（含） —180 天 53.05 -
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
- -
5 180天（含）—397天（含） 15.15 -
其中： 剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债
- -
合计 129.14 30.45
4 报告 期末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值
比例 ( ％ )
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 10,037,670.05 7.61
其中：政策性金融债 10,037,670.05 7.61
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 59,990,760.15 45.46
6 中期票据 - -
7 同业存单 29,767,133.27 22.56
8 其他 - -
9 合计 99,795,563.47 75.63
10 剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 - -广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
动利率债券
5 报告 期末 按摊余 成本 占基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 1 1 1 519052
15 恒丰银行
C D 052
200,000.00 19,846,321.01 15.04
2 140206 14 国开 06 100,000.00 10,037,670.05 7.61
3 041558033 15 新余钢铁 C P 001 100,000.00 10,000,158.36 7.58
4 041569006 15 鲁西化工 C P 001 100,000.00 9,998,582.16 7.58
5 041560032 15 鲁晨鸣 C P 002 100,000.00 9,998,520.88 7.58
6 041558038 15 均瑶 C P 001 100,000.00 9,998,249.17 7.58
7 041558062 15 巨石 C P 001 100,000.00 9,997,819.72 7.58
8 041565005 15 新华联控 C P 002 100,000.00 9,997,429.86 7.58
9 1 1 1 510320 15 兴业 C D 320 100,000.00 9,920,812.26 7.52
6“ 影子 定价 ”与“ 摊余 成本 法 ”确定 的基 金资产 净值 的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含) - 0.5% 间的次数 36 次
报告期内偏离度的最高值 0.4025%
报告期内偏离度的最低值 0.1897%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.2664%
7 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 投资 组合 报告附 注
8.1 基金计价方法说明
本 基金 采 用 “ 摊 余成 本 法 ” 计 价， 即 计 价对 象 以 买入 成 本列 示 ， 按实 际 利率 并 考 虑其 买 入
时的溢价与折价，在其剩余期限内摊销，每日计提收益。广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
8. 2 本报 告期 内本基 金未 持有剩 余期限 小 于 397 天但 剩余 存续期 超 过 3 9 7 天的 浮动 利率债 券 。
8 .3 根 据 公 开 市 场 信 息 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 在 本 报 告 期 内 没 有 出 现 被 监 管
部门 立案 调查， 或在 报告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
8. 4 其他 各项 资产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 2,172,507.71
4 应收申购款 166,550.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 2,339,057.71广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
4 7
十 二 、 基 金 的 业 绩
（一 ）本 报告期 基金 份额净 值收益 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比较
1． 广发 理财 3 0 天债 券 A 类：
阶 段
份 额 净 值 收
益 率 ①
净 值 收 益
率 标 准 差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
标 准 差
④
① － ③ ② － ④
2 0 1 3 . 1 . 1 4 - 2 0 1 3 . 1 2 . 3 1 3 . 6 2 7 6 % 0 . 0 0 5 8 % 1 . 3 2 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 2 . 3 0 7 6 % 0 . 0 0 5 8 %
2 0 1 4 . 1 . 1 - 2 0 1 4 . 1 2 . 3 1 5 . 2 7 7 5 % 0 . 0 0 7 0 % 1 . 3 6 8 8 % 0 . 0 0 0 0 % 3 . 9 0 8 7 % 0 . 0 0 7 0 %
2 0 1 5 . 1 . 1 - 2 0 1 5 . 1 2 . 3 1 4 . 2 6 8 9 % 0 . 0 1 1 2 % 1 . 3 6 8 7 % 0 . 0 0 0 0 % 2 . 9 0 0 2 % 0 . 0 1 1 2 %
自 基 金 合 同 生 效 至 今
（ 2 0 1 3 . 1 . 1 4 - 2 0 1 5 . 1 2 . 3 1 ）
1 4 . 2 3 6 1 % 0 . 0 0 8 4 % 4 . 0 5 7 5 % 0 . 0 0 0 0 %
1 0 . 1 7 8 6
%
0 . 0 0 8 4 %
2 ． 广 发 理 财 3 0 天 债 券 B 类 ：
阶 段
份 额 净 值
收 益 率 ①
净 值 收
益 率 标
准 差 ②
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
③
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
标 准 差
④
① － ③ ② － ④
2 0 1 3 . 1 . 1 4 - 2 0 1 3 . 1 2 . 3 1 4 . 3 7 6 0 % 0 . 0 0 5 8 % 1 . 3 2 0 0 % 0 . 0 0 0 0 % 3 . 0 5 6 0 % 0 . 0 0 5 8 %
2 0 1 4 . 1 . 1 - 2 0 1 4 . 1 2 . 3 1 5 . 5 8 1 7 % 0 . 0 0 7 0 % 1 . 3 6 8 8 % 0 . 0 0 0 0 % 4 . 2 1 2 9 % 0 . 0 0 7 0 %
2 0 1 5 . 1 . 1 - 2 0 1 5 . 1 2 . 3 1 4 . 5 7 1 2 % 0 . 0 1 1 2 % 1 . 3 6 8 7 % 0 . 0 0 0 0 % 3 . 2 0 2 5 % 0 . 0 1 1 2 %
自 基 金 合 同 生 效 至 今
（ 2 0 1 3 . 1 . 1 4 - 2 0 1 5 . 1 2 . 3 1 ）
1 5 . 2 2 1 1 % 0 . 0 0 8 4 % 4 . 0 5 7 5 % 0 . 0 0 0 0 % 1 1 . 1 6 3 6 % 0 . 0 0 8 4 %
（ 二 ） 自 基 金合 同 生 效 以来 基 金 累计 净 值 收 益率 变 动 及 其与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 变 动的
比较
广发理财 30 天债券型证券投资基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013 年 1 月 14 日至 2015 年 12 月 31 日）
1、广发理财 30 天债券 A 类广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
4 8
2、广发理财 30 天债券 B 类广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
4 9
十 三 、 基 金 的 费 用
（一 ）基 金费用 的种 类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金的 销售服务费；
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
( 二 ) 基金 费用 计提方 法、 计提标 准和支 付方 式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27 % 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝ E ×0.27 % ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金 管理 费每 日计算 ，逐 日累 计至每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管理 人向 基金 托管人 发
送基 金管 理费划 款指 令，基 金托 管人复 核后 于次 月前 2 个工 作日 内从基 金财 产中一 次性 支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 , 支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前 一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。 托管费的计算方法如下 ：
H＝E×0.08 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金 托管 费每 日计算 ，逐 日累 计至每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管理 人向 基金 托管人 发广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
5 0
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月 前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取 。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30% ， 对于由 B 类降级为 A 类的基金份额
持有人， 基金年销售服务费率应自其达到 A 类条件的开放日后的下一个工作日起适用 A 类基
金份额持有人的费率。
本基金 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01% ， 对于由 A 类升级为 B 类的基金份额
持有人， 基金年销售服务费率应自其达到 B 类条件的开放日后的下一个工作日起适用 B 类基
金份额持有人的费率。
各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E ×基金销售服务费年费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金 销售 服务 费每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理人 向基 金托 管人发 送销 售服 务费划 付
指令 ，经 基金托 管人 复核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从基 金资 产中划 出， 经注册 登记 机构
分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
上述“ 一、 基金费用的种类中第 4－9 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
( 三 ) 不列 入基 金费用 的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
( 四 ) 费用 调整
基金 管理 人和 基金托 管人 协商 一致后 ，可 根据 基金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、基金 托广 发 理 财 3 0 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 [ 更 新 ] 摘 要
5 1
管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高 基金 管理 费率、 基金 托管 费率或 基金 销售 服务费 率等 费率 ，须召 开基 金份 额持有 人
大会 审议 ；调低 基金 管理费 率、 基金托 管费 率或 基金销 售服 务费率 等费 率，无 须召 开基金 份
额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒体上公告。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法 》 、
《证 券投 资基金 销售 管理办 法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露管 理办 法》及 其它 有关法 律法规 的
要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动 ， 对原 《广发理财 30 天债券型证券投
资基金招募说明书》的内容进行了更新 ,主要更新的内容如下：
1. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2 、在 “第四 部分 基金 托管 人 ” 部分 ，根 据基金 托管 人人 员变动 及业 务经营 情况 对基 金
托管人信息进行了相应更新。
3 、在 “第五 部分 相关 服务 机构 ”部分 ， 增加 了相 关的代 销机 构， 对原有 销售 机构的 资
料进行更新，相关事宜均已公告。
4、 在 “第九部分 基金的投资” 部分 ， 增加了截至 2015 年 12 月 31 日的基金投资组合报
告。
5、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2015 年 12 月 31 日的基金业绩。
6、根据最新公告，对 “ 第 二十二部分 其他应披露事项” 内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一六年二月二十五日
