财通纯债 债券 型 证 券 投资 基 金 （ 原“ 财
通 纯 债 分 级债 券 型 证 券投 资 基 金 ” ）
更新 招 募 说明 书 摘要
（2016 年 第 1 号）
基 金 管理 人 ： 财通基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中国工商 银 行股 份 有限 公 司
财通纯债债券型证券投资基金
更新招 募说明书 摘要
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重 要提 示
财 通 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经2013 年12 月13
日中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1590 号文准予募集注册。 本基金基金
合同于2014 年1 月17 日正式生效。根据基金合同的规定，本基金于2016 年1 月19
日 转换为不分级的证券投资基金 ， 基金名称相应变更为 财通纯债债券型证券投资
基金, 基 金 合 同 及 托 管 协 议 名 称 及 有 关 条 款 亦 做 相 应 变 更 ， 原 仅 适 用 于 财通纯债
分级债券型证券投资基金 的条款自然失效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面
认识本基金产品的风险收益特征， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括因政
治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券
特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 。 本基金投资中小企业私募
债券， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发
行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不活跃， 潜在较大流动性风险。
当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的
中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失， 本基金的特
定风险详见招 募说明书 “ 风险揭示 ” 章节等等。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金
品种， 其风险收益预期高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 投资
者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得财通纯债债券型证券投资基金
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基金份 额, 即 成为 基金 份额持 有人和 本基金 合 同的当 事人, 其持有 基 金份额 的行为
本身即表明其对基金合 同的承认和接受, 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务, 应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负”
原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
本招募 说明 书所 载内容 截止日 为2016 年1 月17 日，有 关财 务数据 和净 值表现
截止日为2015 年12 月31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 财通纯债债券型证券投资基金
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一 、基 金管 理人
（一）基金管理人简况
名称：财通基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
法定代表人：阮琪
设立日期： 2011 年 6 月 21 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2011】840 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-2053 7888
股权结构：
股
东 出资额 占注册资本的比
例
财通证券股份有限公司 8000 万 40%
杭州市实业投资集团有限公司 公司 6000 万 30%
浙江升华拜克生物股份限公司 6000 万 30%
合 计
20,000 万 100 %
（二）主要人员情况
1、董事会成员
阮琪先生， 董事长， 工商管理硕士， 高级会计师。 历任浙江省杭州市财政局
综合计划处副处长， 处长兼杭州市财政局国债服务部主任， 社会保障处处长， 财
通证券股份有限公司 副总经理，现任财通证券股份有限公司 总经理。
刘未先生， 董事， 浙江大学经济学硕士。 历任财通证券经纪有限责任公司营
业部总经理， 财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理， 原 财通证券有
限责任公司 （现财通证券股份有限公司 ） 基金筹建部负责人， 财通基金管理有限
公司副总经理、常务副总经理 ，现任财通基金管理有限公司总经理 。
骆旭升先生， 董事， 技术经济及管理 研究生， 高级工程师。 历任杭州武林实
业总公司副总经理， 杭州轻工控股 （集团） 有限公司科技处副处长， 原杭州市工财通纯债债券型证券投资基金
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业资产经营投资集团有限公司 （现杭州市实业投资集团有限公司） 副总经理、 总
经理。
吴梦根先生， 董事，EMBA ， 高级经济师。 历任湖州市经济体制改革委员会
副主任， 升华集团控股有限公司副总经理、 总经理， 浙江升华拜克生物股份有限
公司董事长、 副董事长 ， 现任升华集团控股有限公司 董事、 总裁， 升华集团德清
华源颜料有限公司副董事长。
朱颖女士， 独立董事， 高级会计师， 复旦大学会计专业硕士学历。 中国注册
会计师协会专家库专家， 上海市 徐汇区金融办上市专家顾问， 上海立信会计学院
兼职教授、硕士生导师等。现任立信会计师事务所高级合伙人。
姚先国先生， 独立董事， 经济学硕士。 历任浙江大学对外经济贸易学院、 经
济学院教授、 常务副院长， 浙江大学公共管理学院教授、 院长 ， 浙江大学公共政
策研究院院长 。
朱洪超先生， 独立董事， 法律硕士。 历任上海市第一律师事务所律师， 上海
市联合律师事务所主任,上海仲裁委员会委员、 仲裁员， 中华全国律师协会理事。
2、职工监事
杨铁军先生， 职工监事， 监察稽核部总监、 法 学硕士。 执业律师， 历 任金元
比联基金管理有限公司监察稽核部副总监、 财 通基金管理有限公司监察稽核部副
总监，现任财通基金管理有限公司监察稽核部总监。
3、经营管理层
刘未先生，总经理。( 简历请参见上述董事会成员介绍)
王家俊先生， 副总经理， 中山大学高级工商管理硕士。 历任东方证券遵义路
营业部市场部经理， 汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、 南方分公司总
经理、 全国渠道销售总监兼华东分公司总经理。 现任财通基金管理有限公司副总
经理。
4、督察长
黄惠女士， 督察长， 工 商管理硕士、EMBA 。 历任张家界旅游股份有限公司
董事会秘书， 方正证券有限责任公司北京代表处主任， 中国证券投资者保护基金
有限公司高级经理。 现任财通基金管理有限公司督察长、工会委员会主席。
5、基金经理 财通纯债债券型证券投资基金
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张 亦博
本基 金基 金经理
澳 大 利 亚 莫 纳 什 大 学 风 险 管 理 学 硕 士 ， 特 许 金 融 分 析 师 （CFA) 。 历 任 德 邦
证券有限责任公司研究所研究员， 东吴证券股份有限公司资产管理总部债券研究
员、债券投资经理助理，华宝证券有限责任公司资产管理部固定收益投资经理。
2015 年8月加入财通基金管理有限公司。
6、投资决策委员会成员：
刘未先生，总经理；
吴成勇先生，总经理助理、 投资总监兼专户投资部总监；
金梓才，基金投资部副总监 。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 35,640,625.71 元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至 2015 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平 均年龄
30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理财通纯债债券型证券投资基金
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和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集 合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 9 月，中国工商 银行共托管
证券投资基金 496 只。 自 2003 年以来， 本行连续十一年获得香港 《亚洲货币》 、
英国《 全球托 管人》 、 香港《 财资》 、美国 《 环球金 融》 、 内地《 证 券时报 》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
三、 相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：财通基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼
法定代表人：阮琪
电话：021-2053 7888
传真：021-2053 7999
联系人：刘未
客户服务电话：4008 209 888
公司网址：www.ctfund.com
淘宝旗舰店：http://ctfund.taobao.com/
网上交易网址：https://ec.ctfund.com 财通纯债债券型证券投资基金
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2、销售机构
（1）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571－87818329
客服电话：96336 （浙江）,40086-96336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
（2）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（3）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399 财通纯债债券型证券投资基金
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公司网站：www.noah-fund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择符合要求的机构代理销售 本基
金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：财通基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼
法定代表人：阮琪
电话：021-2053 7888
传真：021-2053 7999
联系人：薛程
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明 、孙睿
联系人：孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙)
执行事务合伙人： 毛鞍宁
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办公
楼）16 层
财通纯债债券型证券投资基金
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办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
邮政编码：200120
公司电话： （021 ）22288888
公司传真： （021 ）22280000
签章会计师：郭杭翔、蒋燕华
业务联系人：郭杭翔
四 、基 金名称
财通纯债债券型证券投资基金
五 、基 金的类 型
债券型证券投资基金
六 、基 金的 投 资目 标
在追求本金安全、 保持资产流动性以及有效控制风险的基础上， 通过积极主
动的投资管理，力争持续稳定地实现超越业绩比较基准的组合收益。
七、 投 资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
债券以及法律法规或中 国证监会允许基金投资 的其他金融工具( 但 须符 合 中 国 证
监会相关规定) 。
本基金主要投资于国债、 地方政府债、 央行票 据、 金融债、 次级债、 企业债、
公司债、短期融资券、中期票据、中小企业私募债、资产支持证券 、 债券回购、
通知存款、银行定期存款、协议存款等固定收益类资产。
本基金的投资组合比例为： 债券资产的比例不低于基金资产的 80% ； 现金或
到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证、 可转换债券等， 也不参与一级市
场的新股、可转换债券申购或增发新股。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当财通纯债债券型证券投资基金
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程序后，可以将其纳入投资范围。
八、 投 资策略
本基金通过对宏观经济增长、 通货膨胀、 利率 走势和货币政策四个方面的分
析和预测， 确定经济变量的变动对不同券种收益率、 信用趋势和风险的潜在影响。
在封闭期内， 主要以久期匹配、 精选个券、 适度分散、 买入持有等为基本投资策
略， 获取长期、 稳定的收益； 辅以杠杆操作， 资产支持证券等其他资产的投资为
增强投资策略， 力争为投资者获取超额收益。 分级运作期结束后， 将更加注重组
合的流动性， 将在分析和判断国内外宏观经济形势、 市场利率走势、 信用利差状
况和债券市场供求关系等因素的基础上， 自上而下确定大类债券资产配置和信用
债券类属配置， 动态调整组 合久期和信用债券的结构， 依然坚持自下而上精选个
券的策略，在获取持有期收益的基础上，优化组合的流动性。
1、久期调整策略
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势， 判断债券市场未来
的走势， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整组合的久期。 当预期
收益率曲线下移时， 适当提高组合久期， 以分享债券市场上涨的收益； 当预期收
益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌的风险。
2、收益率曲线配置策略
本基金除了考虑系统性的利率风险对收益率曲线平移的影响之外， 还将考虑
债券市场微观因素对收益率曲线的影响 ， 如历史期限结构、 回购及市场拆借利率
等， 形成一定阶段内的收益率曲线形状变动趋势的预测， 据此调整债券投资组合。
当预期收益率曲线变陡时， 本基金将采用子弹型策略； 当预期收益率曲线变平时，
将采用哑铃型策略。
3、信用债券投资策略
在投资市场选择层面， 本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下， 根
据交易所市场和银行间市场信用债券到期收益率相对变化、 流动性情况和市场规
模等，相机调整不同市场的信用债券所占的投资比例。
在品种选择层面， 本基金将基于各品种信用债券类金融工具信用利差水平的
变化特征、 宏观经济预测分析和信用债券供 求关系分析等， 综合考虑流动性、 绝财通纯债债券型证券投资基金
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对收益率等因素， 采取定量分析和定性分析结合的方法， 在各种不同信用级别的
信用债券之间进行优化配置。
4、精选个券
本基金将利用公司内部信用评级分析系统， 针对发债主体和具体债券项目的
信用情况进行深入研究并及时跟踪。 主要内容包括： 公司管理水平和公司财务状
况、 债券发行人所处行业的市场地位及竞争情况， 并结合债券担保条款、 抵押品
估值、 选择权条款及债券其他要素， 对债券发行人信用风险和债券的信用级别进
行细致调研， 并做出综合评价， 着重挑选信用评级被低估以及公司未来发展良好，
信用评级有可能被上调 的券种。
5、杠杆策略
在综合考虑债券品种的票息收入和融资成本后， 在控制组合整体风险的基础
上， 当回购利率低于债券收益率时， 买入收益率高于回购成本的债券， 通过正回
购融资操作来博取超额收益，从而获得杠杆放大收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及
质量、 提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等基本面因素， 估计资产违约风
险和提前偿付风险， 并根据资产证券化的收益结构安排， 模拟资产支持证券的本
金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用数量化定价模型，评估其内在价值。
九、 基 金的 业 绩比 较基准
本基金业绩比较基准：中债综合（全价）指数收益率
中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布， 该指数样本具
有广泛 的市场 代表 性， 涵盖主 要交易 市场 （银 行间市 场、交 易所 市场 等） 、 不同
发行主体 （政府、 企业等） 和期限 （长期、 中 期、 短期等） ， 是中国目前最权威，
应用也最广的指数。中债综合指数反映了债券全市场的整体价格和投资回报情
况，适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时， 经与基金托
管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告，而无需召开基金份额持有人大会。 财通纯债债券型证券投资基金
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十、 基 金的 风 险收 益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金
品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年1月
18 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。本投资组合报告所载数据截至2015年12月31
日。
1 报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 105,592,938.00 93.04
其中：债券 105,592,938.00 93.04
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 5,585,881.49 4.92
8 其他资产 2,314,872.78 2.04
9 合计 113,493,692.27 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合 财通纯债债券型证券投资基金
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2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通机制投资的港股。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 5,072,000.00 4.87
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 81,114,538.00 77.94
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 19,406,400.00 18.65
7 可转债（可交换债） － －
8 其他 － －
9 合计 105,592,938.00 101.47
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代
码
债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1
1014800
03
14 营口沿海
MTN001
100,000 10,383,000.00 9.98
2 122850 11 华泰债 100,000 10,047,000.00 9.65
3 124832 14 睢宁润 94,000 9,958,360.00 9.57
4 122096 11 健康元 90,000 9,702,900.00 9.32 财通纯债债券型证券投资基金
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5 124334 13 博国资 90,000 9,234,000.00 8.87
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金不投资股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金暂不投资国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 报告期内， 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股
票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
单位：人民币元 财通纯债债券型证券投资基金
更新招 募说明书 摘要
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序号 名称 金额
1 存出保证金 10,352.92
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 2,304,519.86
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 2,314,872.78
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因， 本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在
尾差。
十 二、 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财
产,但 不保证 基金 一定 盈利, 也不保 证最低 收 益。基 金的过 往业绩 并 不代表 其未来
表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一） 基金 净值表 现
1 本 报告 期基 金份额 净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
财通纯债分级债券A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①- ③ ②- ④ 财通纯债债券型证券投资基金
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④
2014年1月17日-2014
年12月31日
5.33% 0.04% 6.35% 0.11% -1.02% -0.07%
2015 年1月1日-2015 年
12月31日
4.87% 0.04% 4.19% 0.08% 0.68% -0.04%
2014年1月17日-2015
年12月31日
10.46% 0.04% 10.81% 0.10% -0.35% -0.06%
财通纯债分级债券B
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2014年1月17日-2014
年12月31日 19.70% 0.38% 6.35% 0.11% 13.35% 0.27%
2015 年1月1日-2015 年
12月31日
12.36% 0.18% 4.19% 0.08% 8.17% 0.10%
2014年1月17日-2015
年12月31日
34.50% 0.29% 10.81% 0.10% 23.69% 0.19%
注：（1） 上述 基金 业绩 指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收
益水平 要低 于所 列数 字；
（2） 本基 金业 绩比 较基 准 为：中 债综 合（ 全价 ）指 数收益 率。
（ 二） 自基金 合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
财通纯债 分级债 券A
累计净值 增长率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图
（2014年1 月17日-2015 年12月31日 ） 财通纯债债券型证券投资基金
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财通纯债分级债券A 基准
2014-01-17 2014-05-02 2014-08-07 2014-11-19 2015-03-05 2015-06-11 2015-09-21 2015-12-31
10%
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
注：(1) 本 基金 合同 生效 日 为2014 年1 月17 日；
(2) 在本基 金的 分级 运作 期 内，本 基金 投资 于债 券的 资产占 基金 资产 ： ≥ 80 % ， 但在本 基金A
份额的 每个 开放 日的 前后 各10个 工作 日内 不受 前述 投资组 合比 例的 限制 ； 本 基 金不直 接从 二
级市场 买入 股票 、 权 证、 可转换 债券 等， 也不 参与 一级市 场的 新股 、 可 转债 券申购 或增 发新
股； 本 基金 在分 级运 作期 内 持有现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券占 基金 资产净 值的 比
例不受 限制 ， 但 在纯 债A 份 额的每 个开 放日 本基 金持 有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债
券不低 于基 金资 产净 值的5% ，其 它金 融工 具的 投资 比例符 合法 律法 规和 监管 机构的 规定 。
本基金 的建 仓期 为2014 年1 月17日至2014 年7月17 日 ； 截至建 仓期 末和 本报 告期 末， 基金 的资
产配置 符合 基金 契约 的相 关要求 。
财通纯债 分级债 券B
累计净值 增长率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图
（2014年1 月17日-2015 年12月31日 ）
财通纯债分级债券B 基准
2014-01-17 2014-05-02 2014-08-07 2014-11-19 2015-03-05 2015-06-11 2015-09-21 2015-12-31
40%
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
财通纯债债券型证券投资基金
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注：(1) 本 基金 合同 生效 日 为2014 年1 月17 日；
(2) 在本基 金的 分级 运作 期 内，本 基金 投资 于债 券的 资产占 基金 资产 ： ≥ 80 % ， 但在本 基金A
份额的 每个 开放 日的 前后 各10个 工作 日内 不受 前述 投资组 合比 例的 限制 ； 本 基 金不直 接从 二
级市场 买入 股票 、 权 证、 可转换 债券 等， 也不 参与 一级市 场的 新股 、 可 转债 券申购 或增 发新
股； 本 基金 在分 级运 作期 内 持有现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券占 基金 资产净 值的 比
例不受 限制 ， 但 在纯 债A 份 额的每 个开 放日 本基 金持 有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债
券不低 于基 金资 产净 值的5% ，其 它金 融工 具的 投资 比例符 合法 律法 规和 监管 机构的 规定 。
本基金 的建 仓期 为2014 年1 月17日至2014 年7月17 日 ； 截至建 仓期 末和 本报 告期 末， 基金 的资
产配置 符合 基金 契约 的相 关要求 。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按 前一 日基金资产净值的 0.5% 年费率计提 。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺财通纯债债券型证券投资基金
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延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一 日基金资产净值的 0.2% 的年费率计 提。托管 费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月 月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“ 一、基金费用的种类中第 3－8 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《 基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目 。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率， 无需召开基金份额持有人大会。 基
金管理人必须依照 《信息披露办法》 的有关规定于新的费率实施前在指定媒体上
刊登公告。
（五）基金税收 财通纯债债券型证券投资基金
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
1、 “重要 提示 ” 部分
(1) 对本基金分级运作期 届满 转型事项进行说明；
(2) 修改本基金风险属性 相关描述；
(3) 更 新 了 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 及 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 的 截 止
日期信息。
2、 “一、 绪言 ” 部分
(1) 修改本基金产品名称 信息；
3、 “二、 释义 ” 部分
(1) 删除（修改） “ 财通 纯债 分级债券型证券投资基金 ” 相关信息；
4、 “三、 基金管 理人 ” 部分
(1) 更新了主要人员情况 。
5、 “四、 基金托 管人 ” 部分
(1) 更新了托管了基本情 况；
(2) 更新了主要人员情况 ；
(3) 更新了基金托管业务 经营情况。
6、 “五、 相关服 务机 构 ”部分
(1) 更新了直销机构 联系 方式信息；
(2) 更新了代销机构信息 ；
(3) 更新了审计基金财产 的会计师事务所 信息。
7、“ 六 、基 金 份额 的分级 ”部分
(1) 删除本章节。
8、 “七、 基金的 募集 ” 部分
(1) 更新基金类型信息；
(2) 删除基金份额分级 ；
(3) 删除募集方式和募集 场所 ； 财通纯债债券型证券投资基金
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(4) 删除募集期限 ；
(5) 删除募集对象 ；
(6) 删除基金的最低募集 份额总额 。
9、 “八、 基金合 同生 效 ”部分
(1) 更新基金转型信息。
10、 “九、 基金份 额的申 购与 赎回 ”
(1) 删除分级运作期内 纯债 A 的申购和赎回 相关信息；
(2) 更新本基金转型为不 分级的基金后开放日常申购、赎回业务时间信息；
(3) 更新本基金单笔最低 金额 信息。
11、 “十 、基金 份额 折算 ”
(1) 删除本章节。
12、 “十一 、分级 运作期 届满 时的基 金份 额转换 ”
(1) 删除本章节。
13、 “十二 、基金 的投资 ”
(1) 删除本基金分级运作 期限投资组合比例信息。
(2) 删除分级运作期内的 投资策略 信息；
(3) 删除分级运作期内 投 资限制 信息；
(4) 更新了基金投资组合 报告， 报告所载数据截至2015年12月31日。
14、 “十三 、基金 的业绩 ”部分
(1) 更新了基金业绩表现 数据。
15、 “十 五 、基 金资产的 估值 ”部分
(1) 删除纯债A 、纯债B 的基金份额（参考）净值 估值描述。
16、 “十 六 、基 金的 收益 分配 ”部分
(1) 删除分级运作期间收 益分配方式信息 。
17、 “十 七 、基 金的 费用 与税 收 ”部 分
(1) 删除基金销售服务费 。
18、 “十 九 、基 金的信息 披露 ”部分
(1) 删除纯债 A 、 纯债 B 的基金份额 （参考） 净值 披露信息及相关临时披露
信息 。
19、“ 二十 一、 基金的终 止与 清算 ” 部分
(2) 删除本基金在分级 运作期内基金财产清算剩余资产的分配 信息。 财通纯债债券型证券投资基金
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20、 “二十 五、其 他应披 露事 项 ” 部分
(1) 更新了2015 年7 月6 日至2016 年1 月17 日期间涉及本基金的相关公告。
财通基金管理有限公司
二〇一六年二 月二十五日
