财 通 多 策 略 稳 健 增 长 债 券 型 证 券 投 资 基 金
更新 招 募 说 明 书 摘要
(2016 年 第 1 号)
基 金 管 理 人 : 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
1
重要提示
本 基 金 的 募 集 申 请 已 于2012 年3 月31日获 中 国 证 监 会 证 监 许 可 【2012 】
427号文核准。本 基 金 基 金 合 同 于2012 年7 月13日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经
中 国 证 监 会 核 准 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金
的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波
动 , 投 资 人 根 据 所 持 有 份 额 享 受 基 金 的 收 益 , 但 同 时 也 要 承 担 相 应 的 投 资 风
险 。 投 资 有 风 险 , 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ,
全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受
能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 对 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等投资行
为 做出独 立 决 策 。 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 : 因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境
因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统
性 风 险 , 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 , 基 金 管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险及本基金的特有风险等。
本基金以 “ 每 三 年 为 一 个 单 位 运 作 周 期 ” 的 滚 动 方 式 运 作 ( 参 见 本 基 金 合
同 中 相 关 内 容 ) , 通 过 积 极 主 动 的 投 资 管 理 , 有 效 控 制 投 资 风 险 , 并 通 过 精
选风险资产品种进行投资, 力 争 持 续 稳 定 地 实 现 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 组 合 收
益。
本基金属于 债 券 型 基 金 , 不 保 证 本 金 安 全 ,也 不 保 证 最 低 收益 ,是 证券
投资基金中的较低风险品种, 其预期的风险水平和预期收益率低于股票型基
金、混合型基金,高于货币市场基金。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 , 在 投 资 人 作 出 投 资
决 策 后 , 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 , 由 投 资 人 自 行 负 责 。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
2
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基
金合同是约定基金当事人之间权利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金
合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并 按 照 《 基 金 法 》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2016 年1 月13 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表现截止日为2015 年12 月31 日 。 本 招 募 说 明 书 所 载 的 财 务 数 据 未 经 审 计 。
财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
3
一 、 基 金 管 理 人
( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况
本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址:上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
设立日期:2011 年 6 月 21 日
法定代表人:阮琪
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币 2 亿 元
联系人:刘未
联系电话:021-6888 6666
股权结构:
股东
出资额
(万元人民币)
出资比例
(% )
财通证券股份有限公司 8,000 40
杭州市实业投资集团有限公司 6,000
30
浙江升华拜克生物股份 有 限公司 6,000 30
合计 20,000
100
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
1 、董事会成员:
阮 琪 先 生 , 董 事 长 , 工 商 管 理 硕 士 , 高 级 会 计 师 。 历 任 浙 江 省 杭 州 市 财
政局综合计划处副处长, 处长兼杭州市财政局国债服务部主任, 社会保障处
处长, 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副总经理 , 现 任 财通证券股份有限公司总经理。
刘未先生, 董 事 , 浙 江 大 学 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任 公财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
4
司 营 业 部 总 经 理 , 财 通 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 管 理 部 总 经 理 , 原 财
通证券有限责任公司 (现财通证券股份有限公司) 基金筹建部负责人, 财通
基金管理有限公司副总经理、 常务副总经理 , 现 任 财 通 基 金 管 理 有 限 公 司 总
经理。
骆旭升先生, 董 事 , 技 术 经 济 及 管 理 研 究 生 , 高 级 工 程 师 。 历 任 杭 州 武
林实业总公司副总经理, 杭州轻工控股 (集团) 有限公司科技处副处长, 原
杭州市工业资产经营投资集团有限公司(现杭州市实业投资集团有限公司)
副总经理、总经理。
吴 梦 根 先 生 , 董 事 ,EMBA , 高 级 经 济 师 。 历任湖州市经济体制改革委
员 会 副 主 任 , 升 华 集 团 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 、 总 经 理 , 浙 江 升 华 拜 克 生 物
股份有限公司董事长、副董事长,现任 升 华 集 团 控 股 有 限 公 司 董事、总裁 ,
升华集团德清华源颜料有限公司副董事长。
朱颖女士, 独 立 董 事 , 高 级 会 计 师 , 复 旦 大 学 会 计 专 业 硕 士 学 历 。 中 国
注册会计师协会专家库专家, 上海市徐汇区金融办上市专家顾问, 上海立信
会计学院兼职教授、硕士生导师等。现任立信会计师事务所高级合伙人。
姚 先 国 先 生 , 独 立 董 事 , 经 济 学 硕 士 。 历 任 浙 江 大 学 对 外 经 济 贸 易 学 院 、
经 济 学 院 教 授 、 常 务 副 院 长 , 浙 江 大 学 公 共 管 理 学 院 教 授 、 院 长 , 浙 江 大 学
公共政策研究院院长 。
朱洪超先生,独立董事,法律硕士。历任上海市第一律师事务所律师,
上海市联合律师事务所主任, 上 海 仲 裁 委 员 会 委 员 、 仲 裁 员 , 中 华 全 国 律 师
协会理事。
2 、职工监事:
杨 铁 军 先 生 , 职 工 监 事 , 监 察 稽 核 部 总 监 、 法 学 硕 士 。 执 业 律 师 , 历 任
金元比联基金管理有限公司监察稽核部副总监、 财通基金管理有限公司监察
稽核部副总监,现任财通基金管理有限公司监察稽核部总监。
3 、经营管理层人员:
刘未先生,总经理(简历同上) 。
王家俊先生,副总经理、市场营销总监,中山大学高级工商管理硕士。财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
5
历任东方证券遵义路营业部 市 场 部 经 理 , 汇 添 富 基 金 南 方 大 区 经 理 及 券 商 渠
道 负 责 人 、 南 方 分 公 司 总 经 理 、 全 国 渠 道 销 售 总 监 兼 华 东 分 公 司 总 经 理 。 现
任财通基金管理有限公司副总经理兼市场营销总监。
4.督察长
黄 惠 女 士 , 工 商 管 理 硕 士 、EMBA 。 历 任 张 家 界 旅 游 股 份 有 限 公 司 董 事
会 秘 书 , 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 代 表 处 主 任 , 中 国 证 券 投 资 者 保 护 基 金
有限公司高级经理。现任财通基金管理有限公司督察长、工会委员会主席。
5 、基金经理:
张亦博
本 基 金 基 金 经 理
澳 大 利 亚 莫 纳 什 大 学 风 险 管 理 学 硕 士 , 特 许 金 融 分 析 师 (CFA) 。历任
德邦证券有限责任公司研究所研究员, 东吴证券股份有限公司资产管理总部
债 券 研 究 员 、 债 券 投 资 经 理 助 理 , 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 部 固 定 收
益投资经理。 2015 年8 月加入财通基金管理有限公司。
6 、投资决策委员会成员:
刘未先生,总经理;
吴成勇先生, 总 经 理 助 理 、 投 资 总 监 兼 专 户 投 资 部 总 监 ;
金梓才,基 金 投 资 部 副 总 监 。
7 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
( 一 ) 基 本 情 况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
6
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
截至 2015 年 9 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 205 人 , 平
均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研
究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年 在 国 内 首 家
提供托管服务以来, 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务
团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券
公司定向资产管理计划、 商业银行信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产
管理、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内
率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托
管服务。截至 2015 年 9 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 496 只。自
2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、
香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内
外权威财经媒体评选的 49 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托
管银行,优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、 相 关 服 务 机 构
( 一 ) 销 售 机 构
1 、直销机构
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
7
办公地址:上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
法定代表人:阮琪
电话:021-6888 6666
传真:021-6888 8321
联系人:刘未
客户服务电话:4008 209 888
公司网址:www.ctfund.com
2 、代销机构
(1 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
传真:010-66107914
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9 层
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
公司网址:www.abchina.com/cn
(3 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
办公地址: 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
法定代表人: 胡怀邦
财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
8
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408842
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(4 ) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:浙江省宁波市宁南南路 700 号
办公地址:浙江省宁波市宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:0574-89068340
客服电话:962528
公司网址:www.nbcb.com.cn
(5 ) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:中国杭州市庆春路 46 号
办公地址:中国杭州市庆春路 46 号
法定代表人:吴太普
联系人:严峻
电话:0571-85108195
客服电话:0571-96532 、4008888508
公司网址:www.hzbank.com.cn
(6 ) 浙 江 民 泰 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:浙江省温岭市三星大道 168 号
办公地址:浙江省温岭市三星大道 168 号
法定代表人:江建法 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
9
联系人:刘兴龙
电话:0571-88821178
客服电话:400-8896-521
公司网址:www.mintaibank.com
(7 ) 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:上海市银城中路 168 号
办公地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
联系人:汤征程
电话:021-68475888
客服电话:021-962888
公司网址:www.bankofshanghai.com
(8 ) 嘉 兴 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:建国南路 409 号
办公地址:建国南路 409 号
法定代表人:许洪明
联系人:陈兢
电话:0573-82082676
传真:0573-82062161
客服电话:0573-96528
公司网站:www.bojx.com
(9 ) 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:杭州市杭大路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办公地址:杭州市杭大路 15 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法定代表人:沈继宁 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
10
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
传真:0571 -87818329
客服电话:96336 ( 浙 江 ),40086-96336 ( 全 国 )
公司网址:www.ctsec.com
(10 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客服电话:400-8888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(11) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:400-8888-666
公司网址:www.gtja.com
(12) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
11
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
公司网址: www.swhysc.com
(13) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人: 王东明
联系人: 陈忠
电话:010-60838888
客服电话:95558
公司网址: www.cs.ecitic.com
(14) 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址: 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号楼
办公地址: 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号
法定代表人: 王常青
联系人: 魏明
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(15) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16 层至 26 层 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
12
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 16 层至 26 层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(16) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人: 宫少林
联系人: 林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
客服电话:400-8888-111 、95565
公司网址:www.newone.com.cn
(17) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 35 层、28 层 A02 单
元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客服电话:400-8001-001
公司网址:www.essence.com.cn 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
13
(18) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:95525 、400-8888-788
公司网址:www.ebscn.com
(19) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
客服电话:400-8888-123
公司网址:www.xyzq.com.cn
(20) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客服电话:95503 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
14
公司网址:www.dfzq.com.cn
(21) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址: 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18-19 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 1589 号 长 泰 国 际 金 融 大 厦 11 楼
法定代表人: 朱科敏
联系人: 梁旭
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
客服电话:400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
(22) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:郭林
联系人:陈敏
电话:021-32229888
客服电话:021-63340678
公司网址:www.ajzq.com
(23) 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 :深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14、16 、17 号
办 公 地 址 :深 圳 市 福 田 区 深 南大道 6008 号 特 区 报 业 大 厦 14、16 、17 号
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
15
客服电话:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(24) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:0512-33396288
公司网址:www.dwzq.com.cn
(25) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号恒鑫大厦主楼 19/20 层
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号恒鑫大厦主楼 19/20 层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
电话:0571-86078823
传真:0571-85783771
客户服务热线:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
(26) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
16
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(27)中信证券 ( 山 东 ) 有限责任公司
注册地址:山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号楼 2001
办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客户服务热线:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(28) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(29) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
17
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘 古 大 观 A 座 40F-43F
法定代表人:赵大建
传真:010-5643 7030
客服电话:4008895618
公司网站:www.e5618.com
(30) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
电话:021-58788678-8201
传真:021—58787698
客服电话:400-089-1289
公司网站:www.erichfund.com
(31 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~
906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-58870011
传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665
公司网站:www.ehowbuy.com
(32 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
18
注册地址:上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室
办公地址: 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 银 城 中 路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
公司网站:www.noah-fund.com
(33 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话:0571-88920897
公司网站:www.ijijin.cn
(34 ) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
联系人:周嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
传真:0571-26698533
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
19
(35) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I/J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I/J 单元
法定代表人:薛峰
传真:0755-82080798
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
(36 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公地址: 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层
法定代表人: 林义相
联系人: 林爽
电话:010-66045608
传真:010-66045527
客服电话:010-66045678
天相投顾网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(37 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址:上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 广 场 E 座 18 楼
法定代表人:王莉
联系人:周轶
电话:021-20835789
传真:021-20835879
客服电话:400-920-0022
公司网站:http://licaike.hexun.com/ 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
20
(38 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人:其实
联系人:颜玲
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话:400-1818-188
天天基金网址:www.1234567.com.cn
(39) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27/28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27/28 层
法定代表人:丁学东
存续期间:持续经营
电话:010-65051166
传真:010-65051156
公司网址:www.cicc.com.cn
(40) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址:北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址: 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
21
(41) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
法定代表人: 闫 振 杰
联系人: 翟飞飞
电话:13520236631
客服电话:400-888-6661
公司网址:www.myfund.com
(42) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人:陈峥
客服电话:400-068-0058
公司官网: www.jincheng-fund.com
(43) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层
法定代表人:杨懿
传真:010-58325282
联系人: 文雯
电话:010-83363101
客服电话:400-166-1188
公司网址: http://www.jrj.com.cn/
(44) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦 20 楼 2005 室
办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
22
大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:李季
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(45) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
传真: (010)88312877
联系人: 段京璐
电话: (010)88312877
客服电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(46) 中 经 北 证 ( 北 京 ) 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址: 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址: 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 1 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
传真:010-68292941
联系人:陈莹莹
电话:010-68998820-8306
客服电话:400-600-0030
公司网址:www.bzfunds.com
(47) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
23
注册地址:广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
3/4 楼
办公地址:广州省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
3/4 楼
法定代表人:徐刚
联系人: 彭莲
电话:0752-2119700
传真:0752-2119660
客服电话:95564
网址: www.lxzq.com.cn
(48) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208
办公地址: 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208
法定代表人: 罗 细 安
传真:010-67000988-6000
联系人:李皓
电话:010-67000988
客服电话:400-001-8811
公司网址:www.zcvc.com.cn
(49) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人:董浩
传真:010-56580660
联系人:于婷婷
电话:010-56409010
客服电话:400-068-1176 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
24
公司网址:www.jimufund.com
(50) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 华 融 大 厦 A 座 3 层
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 华 融 大 厦 A 座 3 层
法定代表人:祝献忠
联系人: 李慧灵
电话:010-58315221
传真:010-85556153
客服电话:400-898-9999
网址: www.hrsec.com.cn
(51) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人: 燕斌
传真:021-52975270
联系人:凌秋艳
电话:021-52822063
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(52) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注册地址:上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
法定代表人:冯修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323830
客服电话:400-820-2819 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
25
公司网址:https://tty.chinapnr.com/
(53) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注册地址: 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客服电话:400-821-9031
公司网址:www.lufunds.com
(54) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212-122
客服电话:4006411999
网址:http://www.taichengcaifu.com
(55) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
26
客服电话:400178000
(56) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(57) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506
室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号 文 广 大 厦 15 层
法定代表人:袁顾明
联系人:朱真卿
电话:021-22267943
传真:021-22268089
客服电话:4009282266
网址:www.dtfunds.com
(58) 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北
座 13 层 1301-1305 室/14 层
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北
座 13 层 1301-1305 室/14 层 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
27
法定代表人:张皓
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
公司网站:http://www.citicsf.com/
(59) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:张晔
电话:010-56810307
传真:010-56810630
客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
(60) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 46
层 4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号 金 地 中 心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:于永健
电话:010-85097570
传真:010-85097308
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(61) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址: 内 蒙 古 呼 和 浩 特 赛 罕 区 敕 勒 川 大 姐 东 方 君 座 D 座
办公地址:内 蒙 古 呼 和 浩 特 赛 罕 区 敕 勒 川 大 姐 东 方 君 座 D 座 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
28
法定代表人: 庞 介 民
电话:0471-3953168
传真:0471-3979545
客服电话:400-196-6188
公司网址: http://www.cnht.com.cn/
基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理
销售本基金,并及时公告。
(二)注册 登 记 机 构
名称:财通基金管理有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室
办公地址:上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 41 楼
法定代表人:阮琪
电话:021-6888 6666
联系人:薛程
(三) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
法定代表人:韩炯
电话:021-3135 8666
传真:021-3135 8600
联系人:黎明
经办律师:吕红、黎明
财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
29
( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
执行事务合伙人:吴港平
住所:北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 ( 东 三
办公楼)16 层
办公地址:上海市世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼
公司电话:(021)2228 8888
公司传真:(021)2228 0000
签章会计师:徐艳、蒋燕华
业务联系人:蒋燕华
四 、 基 金 名 称
财通多策略稳健增长债券证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
债券型开放式证券投资基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金在有效控制风险的前提下, 通过积极主动的投资管理, 力争持续
稳定地实现超越业绩比较基准的组合收益。
七 、 投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括股票 (包含中小
板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ) 、 债 券 、 货 币 市 场 工 具 、
权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但须符合中
国证监会的相关规定。
本基金主要投资于国债、 金融债、 央行票据、 企业债、 公司债、 可转换
债 券 ( 含 分 离 交 易 可 转 债 ) 、 短 期 融 资 券 、 中 期 票 据 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券
回购等固定收益品种。 本基金可以参与一级市场新股申购或增发新股, 以及财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
30
在二级市场上投资股票、权证等权益类资产。
本基金的投资组合比例为: 债券等固定收益类资产的投资比例不低于基
金资产的 80% ;股 票 、权 证 等 权 益 类 品 种 投 资 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 20% 。
本基金持有的全部权证市值不超过基金资产净值的 3 % , 并 保 持 不 低 于 基 金
资产净值 5% 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 。
如法律法规或监管机构以后允许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
八 、 投 资 策 略
本基金在严格控制风险的前提下, 通过积极主动的投资品种精选力争获
取 较 高 收 益 。 首 先 把 基 金 合 同 约 定 的 可 投 资 资 产 划 分 为 安 全 资 产 ( 包 括 除 可
转 债 以 外 的 各 固 定 收 益 品 种 ) 和 风 险 资 产 ( 包 括 股 票 、 权 证 以 及 可 转 债 ) ,
再对以上两大资产类别进行动态配置。
本基金为达到投资目标, 从投资环境的现状和发展出发, 从投资人的投
资 需 求 出 发 , 以 “ 每 三 年 为 一 个 单 位 运 作 周 期 ” 的 方 式 , 实 施 滚 动 开 放 式 运 作 。
在每个单位运作周期内, 通过有效的风险控制, 力争满足投资人持续稳定地
获得稳健收益的需求。
本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 日 起 满 3 年 的 期 间 为 本 基 金 第 一 个 单 位 运 作 周
期 , 第 一 个 单 位 运 作 周 期 期 满 当 日 为 第 一 个 折 算 日 ( 请 参 考 本 基 金 合 同 第 二
部分释义中的“ 单 位 运 作 周 期 ” 及 “ 折算日 ” ) , 自 第 一 个 单 位 运 作 周 期 到 期 日
后的第一个工作日起满 3 年 的 期 间 为 本 基 金 第 二 个 单 位 运 作 周 期 , 第 二 个 单
位运作周期期满当日为第二个折算日, 自第二个单位运作周期到期日后的第
一个工作日起满 3 年 的 期 间 为 本 基 金 第 三 个 单 位 运 作 周 期 , 第 三 个 单 位 运 作
周 期 期 满 当 日 为 第 三 个 折 算 日 , 以 此 类 推 , 形 成 “ 每 三 年 为 一 个 单 位 运 作 周
期 ” 的 滚 动 运 作 方 式 。 在 两 个 相 邻 的 单 位 运 作 周 期 之 间 , 基 金 管 理 人 须 确 保
本基金连续运作,持续经营。
折算日折算规则为基金管理人将对基金份额持有人所持有的基金份额,
以折算日的基金份额净值为基础, 在其持有的基金份额所代表的资产净值总财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
31
额保持不变的前提下,变更登记为基金份额净值为 1.00 元 的 基 金 份 额 , 基
金份额数按折算比例相应调整。 (折算日实施的具体日期前 2 日 在 指 定 媒 体
进 行 公 告 ) 。
1 、资产配置策略
本基金主要通过以下两个策略进行资产配置: 第一, 以广义动态固定比
例投资组合保险策略(CPPI,Constant Proportion Portfolio Insurance )为基
本 策 略 , 动 态 调 整 安 全 资 产 与 风 险 资 产 的 投 资 比 例 , 力 争 在 有 效 控 风 险 的 前
提 下 , 实 现 稳 健 的 组 合 收 益 ; 第 二 , 实 施 时 间 不 变 性 投 资 组 合 保 险 策 略 (TIPP ,
Time Invariant Portfolio Protection ) , 通 过 定 期 强 制 实 施 收 益 分 配 锁 定 部 分 阶
段收益,不断提高单位运作周期到期时的目标价值。
广义动态 CPPI 策 略 是 在 风 险 控 制 基 础 上 实 现 收 益 的 基 础 ; 而 TIPP 策
略是在依据 CPPI 策 略 进 行 投 资 运 作 而 获 得 收 益 后 , 通 过 强 制 分 红 及 时 锁 定
部分收益的制度保证。 两个策略相辅相成, 以共同实现收益稳健增长的目标。
(1 )广义动态 CPPI 策略
根据 CPPI 策 略 的 基 本 原 理 , 首 先 将 基 金 资 产 分 为 两 部 分 : 第 一 部 分 为
根据预定到期日的预设最低目标价值, 将基金的大部分资产投资于安全资产
以 获 得 稳 定 收 益 , 以 此 来 控 制 投 资 风 险 ; 第 二 部 分 是 将 其 余 部 分 的 基 金 资 产
投资于风险资产, 以期获得超额收益。 在运作中, 基金管理人根据组合安全
垫 的 大 小 , 以 及 制 定 的 风 险 乘 数 , 确 定 风 险 资 产 的 配 置 比 例 上 限 , 并 根 据 对
市场的主动预判, 在配置比例上限以内动态调整安全资 产 与 风 险 资 产 的 投 资
比例。
本基金将以广义动态 CPPI 策 略 代 替 传 统 的 CPPI 策 略 , 是 对 安 全 资 产
组合采取更为主动的 “ 动态久期” 和 “ 动 态 品 种 优 化 ” 策 略 , 以 提 高 基 金 整 体 组
合 的 预 期 收 益 。 按 照 广 义 动 态 CPPI 策 略 , 对 安 全 资 产 和 风 险 资 产 的 配 置 过
程具体分为以下四个步骤:
第一步:计算安全底线的值。 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
32
根据单位运作周期到期日投资组合的目标价值和合理的贴现率, 计算投
资组合的安全底线的值。
为提高收益,本基金以广义动态 CPPI 策 略 代 替 传 统 的 CPPI 策 略 , 即
以 “动态久期 ”代替 “ 久 期 匹 配 ”,以 “ 动 态 品 种 优 化 ”代替 “ 买 入 并 持 有 ”,在不
增 加 投 资 组 合 的 整 体 风 险 的 前 提 下 , 力 争 通 过 更 为 积 极 的 动 态 管 理 增 加 安 全
垫厚度,从而相应提高风险资产的配置比例上限,提高组合预期收益。
首 先 , 本 基 金 管 理 人 的 研 究 部 将 综 合 分 析 宏 观 面 的 各 个 因 素 , 包 括 宏 观
经 济 运 行 态 势 、 货 币 政 策 动 向 、 资 金 面 情 况 等 各 宏 观 因 素 的 分 析 , 每 季 度 对
未来一个季度债券市场的总体收益率水平变化进行评估, 并将评估报告提交
本基金管理人的投资决策委员会, 作为确定组合久期的决策依据。 投资决策
委员会以研究部提交的债券市场评估报告为参考依据, 确定下一季度安全资
产组合的久期范围, 由基金经理严格按照该久期范围的约束进行 安全资产组
合 的 管 理 。 一 般 情 况 下 , 本 基 金 采 取 “ 久 期 匹 配 ” 策 略 , 即 保 持 安 全 资 产 组 合
久期与单位运作周期的剩余期限大致相等; 但当预期债券市场整体收益率面
临较大上行风险时, 本基金将适时将安全资产组合久期降低至单位运作周期
的剩余期限以下, 以规避利率风险, 并在债券市场收益率启稳后, 力争在更
高的市场收益率水平上重新实施 “ 久期匹配 ”策略。
其 次 , 本 基 金 将 以 “ 动 态 品 种 优 化 ” 策略代替 “买入并持有 ” 策 略 , 由 基 金
经理根据对类属资产和个券的相对投资价值评估, 构建并动态调整安全资产
组合中的类属资产配置和具体投资品种构成,以不断提高组合收益率。
相对于传统的 CPPI 策 略 , 广 义 动 态 CPPI 策 略 对 安 全 资 产 组 合 的 管 理
更 为 积 极 主 动 , 对 组 合 的 动 态 化 监 控 要 求 更 高 , 因 此 , 本 基 金 管 理 人 特 开 发
了广义动态 CPPI 组 合 管 理 系 统 , 对 基 金 在 单 位 运 作 周 期 的 整 体 组 合 的 资 产
配置状况进行全程动态化的监控和管理。
第 二 步 : 计 算 投 资 组 合 的 安 全 垫 (Cushion ) , 即 投 资 组 合 净 值 超 过 安 全
底线的数额。
第三步:确定风险资产的配置比例上限。 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
33
根据组合安全垫和风险资产的风险特性, 确定安全垫的放大倍数 ——风
险乘数,然后根据安全垫和风险乘数计算风险资产的配置比例上限。
风险乘数主要根据对权 益 类 市 场 的 下 行 风 险 评 估 而 确 定 , 本 基 金 对 于 风
险乘数采取定期调整的方法进行确定。
首 先 , 本 基 金 管 理 人 的 研 究 部 采 用 定 性 和 定 量 相 结 合 的 分 析 方 法 , 每 季
度对未来一个季度的权益类市场、 基金当前的风险资产组合、 拟构建的风险
资产组合的下行风险进行评估, 并将风险评估报告提交本基金管理人的投资
决 策 委 员 会 , 作 为 确 定 风 险 乘 数 的 决 策 依 据 。 其 中 , 定 量 分 析 手 段 主 要 是 为
本基金设计的波动率监测工具, 综合运用历史法、 幂指数加权法、 隐含波动
率方法、GARCH 方 法 等 度 量 市 场 和 基 金 组 合 的 收 益 标 准 差 。 定 性 分 析 主 要
是通过自上而下和自下而上相结合的基本面分 析 和 市 场 面 分 析 , 对 未 来 一 定
时期内权益类资产市场的下行风险进行总体评估。
投资决策委员会以研究部提交的风险评估报告为参考依据, 确定下一季
度的风险乘数上限, 由基金经理严格按照该指标的约束进行组合管理。 在特
殊 情 况 下 , 当 市 场 发 生 重 大 突 发 事 件 , 或 预 期 将 产 生 剧 烈 波 动 时 , 本 基 金 将
对风险乘数上限进行及时调整。一般情况下,本基金的风险乘数不超过 4 。
第四步:动态调整安全资产和风险资产的配置比例。
基金经理根据对市场的预判, 在已确定的风险资产的配置比例上限的约
束下,进行灵活的资产配置,力争实现基金资产的稳定增值。
(2 )TIPP 策略
当单位运作周期内基金资产获得一定收益后,为了提前锁定部分收益,
本基金在广义动态 CPPI 策 略 的 基 础 上 引 入 TIPP 策 略 。
TIPP 策 略 改 进 了 CPPI 策 略 中 安 全 底 线 的 调 整 方 式 , 每 当 基 金 组 合 收 益
率达到一定的比率, 单位运作周期到期时的目标价值将按照一定比例进行向
上 调 整 。 这 样 无 论 以 后 市 场 如 何 变 化 , 当 前 投 资 者 所 获 的 部 分 收 益 在 期 末 都
能得到一定保证。
本基金将以每季度进行强制分红的形式实施 TIPP 策 略 。 在 每 季 度 末 ,
当每份基金份额可分配收益超过 0.01 元 , 本 基 金 即 进 行 收 益 分 配 ( 具 体 参财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
34
见 “ 基 金 的 收 益 与 分 配 ” 中 的 约 定 ) 。 收 益 分 配 结 束 后 , 本 基 金 的 目 标 价 值 自
动提升。
本基金将严格按照广义动态 CPPI 策 略 实 施 动 态 资 产 配 置 , 并 在 实 现 阶
段 性 收 益 后 , 实 施 TIPP 策略及时锁定部分收益, 力争实现收益的稳健增长。
2 、安全资产投资策略
本 基 金 将 采 用 宏 观 环 境 分 析 和 微 观 市 场 定 价 分 析 两 个 方 面 进 行 安 全 资
产的投资,主要投资策略包括债券投资组合策略和动态品种优化策略。
(1 ) 债 券 投 资 组 合 策 略
1 )组合久期匹配与动态调整策略
本基金以风险控制为基本目标, 在一般情况下本基金保持安全资产的组
合久期与单位运作周期的剩余期限相匹配, 以控制债券投资 的 利 率 风 险 , 保
证本基金的安全资产组合收益的稳定性。
本基金以广义动态 CPPI 策 略 代 替 传 统 的 CPPI 策 略 , 将 以 “ 动 态 久 期 ”
代替“ 久 期 匹 配 ” 策 略 。 当 本 基 金 管 理 人 判 断 债 券 市 场 整 体 收 益 率 面 临 较 大 上
行 风 险 时 , 本 基 金 可 适 时 将 安 全 资 产 的 组 合 久 期 降 低 至 单 位 运 作 周 期 的 剩 余
期 限 以 下 , 以 规 避 利 率 风 险 , 并 在 债 券 市 场 收 益 率 启 稳 后 , 争 取 在 更 高 的 市
场收益率水平上, 重新将安全资产的组合久期与单位运作周期的剩余期限进
行匹配。
2 )收益率曲线策略
在组合久期不变的条件下, 针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期
限 结 构 , 在 期 限 结 构 配 置 上 适 时 采 取 子 弹 型 、 哑 铃 型 或 阶 梯 型 等 策 略 , 进 一
步优化组合的期限结构, 以 期 在 收 益 率 曲 线 调 整 的 过 程 中 增 强 基 金 的 收 益 。
(2 ) 动 态 品 种 优 化 策 略
本基金以广义动态 CPPI 策 略 代 替 传 统 的 CPPI 策 略 , 将 以 “ 动 态 品 种 优
化 ” 策略代替“ 买 入 并 持 有 ” 策 略 , 本 基 金 依 据 对 类 属 资 产 和 个 券 的 相 对 投 资
价 值 评 估 , 构 建 并 动 态 调 整 安 全 资 产 组 合 中 的 类 属 资 产 配 置 和 具 体 投 资 品 种财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
35
构成,以不断提高组合收益率。
1 )类属资产配置策略
通过分析各类属资产的相对收益和风险因素, 确定不同债券种类的配置
比 例 。 主 要 决 策 依 据 包 括 对 未 来 宏 观 经 济 和 利 率 环 境 的 研 究 和 预 测 、 利 差 变
动 情 况 、 市 场 容 量 、 信 用 等 级 情 况 和 流 动 性 情 况 等 。 通 过 情 景 分 析 的 方 法 ,
判断各个债券类属的预期持有期回报,在不同债券类属之间进行配置。
2 )个券选择策略
在个券选择过程中, 本基金将根据市场收益率曲线的定位情况和个券的
市 场 收 益 率 情 况 , 综 合 判 断 个 券 的 投 资 价 值 , 选 择 风 险 收 益 特 征 最 匹 配 的 品
种,构建具体的个券组合。
3 、风险资产投资策略
(1 ) 基 于 可 转 债 的 收 益 增 强 策 略
可 转 债 同 时 具 备 了 普 通 股 票 所 不 具 备 的 债 性 特 征 和 普 通 债 券 不 具 备 的
股性特征: 当其正股下跌时,可转债的价格可以受到债券价值的支撑;当其
正 股 上 涨 时 , 可 转 债 的 内 含 看 涨 期 权 可 使 其 分 享 股 价 上 涨 带 来 的 收 益 。 可 转
债是本基金的重要风险资产品种,本基金将通过可转债来实施收益增强策
略。
本 基 金 将 首 先 选 择 那 些 转 股 溢 价 率 和 纯 债 溢 价 率 呈 现 “ 双低 ” 特 征 的 可
转 债 品 种 , 较 低 的 转 股 溢 价 率 保 证 了 可 转 债 在 其 正 股 上 涨 时 的 涨 幅 同 步 性 较
强 , 而 较 低 的 纯 债 溢 价 率 则 使 其 正 股 下 跌 时 的 最 大 损 失 率 也 较 低 。 对 这 些 具
备 “ 双低 ” 特 征 的 可 转 债 , 本 基 金 将 进 一 步 对 其 正 股 的 投 资 价 值 进 行 深 入 分
析,选择那些正股具有投资价值的可转债进行重点投资。
当市场上存在足够数量的具备上述特征的可转债品种时, 本基金将在风
险资产组合中重点配置该类可转债, 充 分 利 用 该 类 可 转 债 的 优 良 特 征 , 实 施
下行风险可控的积极收益增强策略。
(2 ) 二 级 市 场 股 票 投 资 策 略 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
36
本基金以价值投资为基本投资理念,结合定性分析与定量分析的结果,
以 价 值 选 股 、 组 合 投 资 为 原 则 , 选 择 具 备 估 值 吸 引 力 、 增 长 潜 力 显 著 的 公 司
股票构建本基金的股票投资组合。
本基金将通过选择高流动性股票保证组合的高流动性, 并通过分散投资
降低组合的个股集中度风险, 以保证在股票市场系统风险增加时, 可实现股
票组合的快速变现,并及时转入安全资产组合,规避市场系统风险。
(3 )新股申购策略
本基金将充分考虑新股中签率、 锁定期、 上市后表现的预期等因素, 有
效识别并防范风险, 深入发掘新股内在价值, 参与新股申购。 本基金对于通
过参与新股申购所获得的股票, 将根据其市场价格相对于其合理内在价值的
高低,决定持有的时间或者卖出。
(4 )权证投资策略
本基金在权证投资方面主要运用的策略包括: 价值发现策略和套利交易
策略等。作为辅助性投资工具,本基金将结合自身资产状况进行审慎投资,
力图获得最佳风险调整收益。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准:
每个单位运作周期起始日的 3 年 期 银 行 定 期 存 款 税 后 收 益 率+0.5%
本基金的每个单位运作周期为三年, 以三年期银行定期存款税后收益率
+0.5% 作 为 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 ,在 投 资 期 限 上 较 为 类 似 , 并 且 能 够 使 本
基金投资者判断本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股
票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告,而无需召开基金份额持有人大会。 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
37
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险品种, 其预期的
风险水平和预期收益率低 于 股 票 型 基 金 、 混 合 型 基 金 , 高 于 货 币 市 场 基 金 。
十一、 基 金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于2016 年1
月18日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至2015 年12月
31日。
1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
金额单位:人民币元
序
号
项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(% )
1 权益投资 5,380,144.35 5.62
其中:股票 5,380,144.35 5.62
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 72,007,700.00 75.23
其中:债券 72,007,700.00 75.23
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 4,559,457.92 4.76 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
38
8 其他资产 13,772,869.97 14.39
9 合计 95,720,172.24 100.00
2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代
码
行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,664,644.35 3.34
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 811,500.00 1.02
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,064,000.00 1.33
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 840,000.00 1.05
S 综合 - -
合计 5,380,144.35 6.74
财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
39
2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 沪 港 通 投 资 股 票 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有通过沪港通机制投资的港股。
3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 ( 元 )
占基金资产净
值比例(%)
1 002111 威海广泰 40,041 1,215,244.35 1.52
2 300008 上海佳豪 40,000 1,064,000.00 1.33
3 300336 新文化 20,000 840,000.00 1.05
4 002285 世联行 50,000 811,500.00 1.02
5 600155 宝硕股份 30,000 632,400.00 0.79
6 002413 雷科防务 10,000 607,500.00 0.76
7 300137 先河环保 10,000 209,500.00 0.26
4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序
号
债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 5,072,000.00 6.35
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 51,009,100.00 63.90
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 15,926,600.00 19.95
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 72,007,700.00 90.21 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
40
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序
号
债券代码 债券名称 数量(张) 公 允 价 值 ( 元 )
占基金资产净
值比例(%)
1 124832 14睢宁润 100,000 10,594,000.00 13.27
2 124334 13博国资 100,000 10,260,000.00 12.85
3 1282324 12义马MTN1 100,000 9,911,000.00 12.42
4 124019 PR湘昭投 100,000 7,691,000.00 9.63
5 1480552 14岳阳惠临债 60,000 6,262,200.00 7.84
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本基金不投资股指期货。
10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本基金暂不投资国债期货。
10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
41
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
11 投 资 组 合 报 告 附 注
11.1 报 告 期 内 , 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
11.2 报 告 期 内 , 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 , 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备
选股票库之外的股票
11.3 其他资产构成
单位:人民币元
序
号
名称 金额
1 存出保证金 16,036.75
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,218,657.07
5 应收申购款 12,538,176.15
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,772,869.97
11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
金额单位:人民币元
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产
净 值 比 例 (% )
流通受限情况
说明
1 300336 新文化 840,000.00 1.05 筹划重大事项
2 600155 宝硕股份 632,400.00 0.79 重大资产重组 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
42
注: 本 基 金 管 理 人 自2015 年4 月21日起采用" 指 数 收 益 法" 对 停 牌 股 票 宝 硕 股 份( 代码:
600155) 进 行 估 值 , 在 宝 硕 股 份 复 牌 且 其 交 易 体 现 活 跃 市 场 交 易 特 征 , 并 经 与 基 金 托
管人协商后,将恢复按市价估值方法对其进行估值。
11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由于四舍五入的原因,本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能
存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代
表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招募说明书。
( 一 ) 基 金 净 值 表 现
1 、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2012 年7 月13日至
2012年12 月31日
1.30% 0.04% 2.30% 0.01% -1.00% 0.03%
2013年1 月1 日至
2013年12 月31日 0.88% 0.21% 4.93% 0.02% -4.05% 0.19%
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月31日 15.26% 0.31% 4.93% 0.01% 10.33% 0.30%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31日
7.63% 0.27% 4.44% 0.01% 3.19% 0.26%
2012 年7 月13日至
2015 年12 月31日 26.77% 0.25% 17.63% 0.01% 9.14% 0.24%
注 : (1 ) 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 , 计 入 费
用后实际收益水平要低于所列数字;
财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
43
(2 ) 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 : 每 个 单 位 运 作 周 期 起 始 日 的3 年 期 银 行 定 期 存 款
税后收益率+0.5% 。
( 二 ) 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业
绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较
财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2012 年7 月13日-2015 年12月31日)
财通多策略稳健增长债券 基金基准
2012-07-13 2013-01-09 2013-07-12 2014-01-09 2014-07-09 2015-01-06 2015-07-06 2015-12-31
26%
24%
22%
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
注:(1) 本 基 金 合 同 生 效 日 为2012年7 月13日;
(2) 本 基 金 建 仓 期 自2012 年7 月13日起至2013 年1 月13 日 , 截 至 建 仓 期 末 和 本 报 告 期
末,基金的资产配置符合基金契约的相关要求 ;
(3) 根据《基金合同》规定,本基金 第 一 个 单 位 运 作 周 期 期 满 日 为2015 年7 月13日,
以 期满日后 第 一 个 工 作 日 为 单 位 运 作 周 期 起 始 日3 年 期 银 行 定 期 存 款 税 后 收 益 率 重
新设定业绩比较基准。
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
44
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ;
5 、基金份额持有人大会费用;
6 、基金的证券交易费用;
7 、基金的银行汇划费用;
8 、基金的开户费用、账户维护费用;
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的
其他费用。
( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的
计算方法如下:
H =E× 0.8 %÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,
支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费
的计算方法如下:
H =E× 0.2%÷ 当年天数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人
向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 , 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个
工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
45
顺延。
上述“ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 -8 项 费 用 ” , 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协
议 规 定 , 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 , 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支
付 。
( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用:
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失;
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ;
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
( 四 ) 基 金 税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
1 、 “ 重 要 提 示 ” 部 分
(1 ) 更 新 了 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 及 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现
的截止日期信息。
2 、 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分
(1 ) 更 新 了 主 要 人 员 情 况 。
3 、 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 部 分
(1 ) 更 新 了 主 要 人 员 情 况 ;
(2 ) 更 新 了 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 ;
(3 ) 更 新 了 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 。 财通多策略稳健增长债券型证券投资基金
更新招募说明书 (摘要)
46
4 、 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分
(1 ) 更 新 了 代 销 机 构 方 面 信 息 。
5 、 “ 九 、 基 金 的 投 资 ”部分
(1 ) 更 新 了 基 金 投 资 组 合 报 告 , 报 告 所 载 数 据 截 至2015 年12 月31日。
6 、 “ 十 、 基 金 的 业 绩 ”部分
(1 ) 更 新 了 基 金 业 绩 表 现 数 据 。
7 、 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 部分
(1 )更新了2015 年7 月6 日 至2015 年1 月13 日 期 间 涉 及 本 基 金 的 相 关 公
告。
财通基金管理有限公司
二〇一六 年 二 月 二十四 日