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金鹰货币:更新招募说明书摘要(2015年第2号)查看PDF公告

金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 
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金鹰 货币 市 场 证券投 资 基金 更新的招 募 说明书摘 要 2015 年第 2 号 基金管理 人:金 鹰基金管 理有限 公司 基金托管 人: 中 国建设 银 行股份 有限公司


























金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 2 【重要 提示】 金鹰货 币市 场证 券投 资基 金 ( 以下 简称 “ 本 基金 ” ) 根据 2012 年11 月2 日中 国证券 监 督管理 委员 会 《关 于核 准 金鹰货 币市 场 证 券投 资基 金 募集 的批 复 》 (证 监许 可 【2012 】1444 号)和2012 年 11 月 13 日 《关于 金鹰 货币 市场 证券 投资基 金 募 集时 间安 排的 确认函 》( 基 金部函[2012]1040 号) 进 行募集 。 本基 金的 基金 合 同经中 国证 监会 基金 监管 部于 2012 年 12 月7 日 备案 确认 (基 金部 函[2012]1105 号) 后正 式 生效。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或 保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基金前 ,应全面 了解本 基金的产 品特性, 充分考 虑自身的 风险承受 能力, 理性判断 市场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括: 因政 治、 经济 、 社 会等 环境 因素 对 证券价 格产 生 影响而 形成 的系 统性 风险 、 个 别证 券特 有的 非系 统 性风险 、 由于 基金 投资 人 连续大 量赎 回基 金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本基 金的 特 定风险 等等 。 投资人 认购 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金合 同。 本基金 属于 高流 动性 、 低 风险品 种 , 其 预期 风险 和 预期收 益率 低于 股票 型 、 债券型 和混 合型基 金 。 基 金管 理人 建 议投资 人根 据自 身的 风险 收益偏 好 , 选 择适 合自 己 的基金 产品 , 并 且中长 期持 有。 投资 人购 买 本货币 市场 证券 投资 基金 并不等 于将 资金 作为 存款 存放在 银行 或 存款类 金融 机构 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除非 另有 说 明, 本招 募说 明书 所载 内 容截止 日为 2015年12月7日 , 有 关财 务 数据截 止日 为2015年9月30日, 净值 表现 截止 日为2015年9 月30日 , 本报告 中财 务数 据未 经审 计。 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 3


一 、基 金管 理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 金鹰 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元 办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路189 号城 建大 厦 22-23 层 法定代 表人 :凌 富华 设立日 期:2002 年 12 月25 日 联系电 话:020-83282855 联系人 :潘 晓毅 注册资 本: 人民 币2.5 亿元 股权结 构: 股东名 称 出资额(万元) 出资比 例 广州证 券股 份有 限公 司 12250 49% 广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 5000 20% 美的集 团股 份有 限公 司 5000 20% 东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 2750 11% 总计 25000 100% (二) 主要 人员 情况 1、公司 董事 和 监事 凌富华 先生 , 董 事, 经济 学学士 、 会 计师 , 历 任苏 州航空 工业 部长 风机 械总 厂财务 处 会 计、广 州大同精密机械有限公司 会计部经理,广西北海国 际信托投资公司所属城市 信用社 、 营业部 、 信贷 部经 理助 理 , 香港大 同机 械企 业有 限 公司驻 国内 企业 会计 主任 , 广东省 联谊 信 诚贸易 有限 公司 财务 部经 理, 长 城证 券有 限责 任公 司广州 营业 部财 务经 理、 总部财 务中 心 综 合部经 理、 广 州营 业部 拟 任总经 理, 广 州恒 运企 业 集团股 份有 限公 司财 务部 副经理、 财务 部金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 4 经理兼 任财 务负 责人 、 财 务总监 兼任 财务 负责 人, 广州证 券有 限责 任公 司财 务总监 兼任 财 务 负责人 。 现任 广州 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 任财 务总监、 财务 负责 人。 经 公司第 五届 董 事 会第五 次会 议决 议通 过, 并经中 国证 券监 督管 理委 员会证 监许 可[2014]1401 号核准 , 自2015 年1月 起, 担任 金鹰 基金 管 理有限 公司 董事 长。


刘岩先 生 , 董 事, 金融 学 博士 , 历 任中 国光 大银 行 总行投 行业 务部 业务 主管 , 中 国光 大 银行总 行财 富管 理中 心业 务副经 理 , 广 州证 券有 限 责任公 司资 产管 理总 部总 经理等 职 。 经 公 司第四届 董事会第 三十九 次会议审 议通过, 并报经 中国证监 会核准, 自2014 年8月至今 ,担 任金鹰 基金 管理 有限 公司 总经理 。现 同时 兼任 深圳 前海金 鹰资 产管 理有 限公 司董事 长。 王毅先 生 , 董 事 , 工 商管 理硕士 、 经济 师 , 历 任广 州证券 有限 责任 公司 营业 部经理 、 营 业部总经 理助理、 营业部 副总经理 ,办公室 副主任 (主持全 面工作) 、合规总 监、董事 会 秘 书。现 任广 州证 券股 份有 限公司 副总 裁兼 任董 事会 秘书、 首席 风险 官、 合规 总监。 程宁女士,董事,注册会 计师、注册税务师,历任 广州白云山制药总厂财务 科科员、 广州白云山宝得药厂 财务 科副科长,兼任广州 白云 山兽药厂财务科科长 、广 州白云山制药 股份有限公司经营部 结算 科科长、结算中心会 计出 纳科科长、财务部副 部长 、监事会成员 兼监事会秘书、广州 白云 山企业集团有限公司 资财 处代理处 长 、 处 长 、广 州医 药 集 团 财 务 部副部长、财务部部 长。 现任广州医药集团副 总经 理、财务总监、财务 部部 长,广州白云 山医药 集团 股份 有限 公司 董事, 广药 白云 山香 港有 限公司 董事 会召 集人 。 王静女 士 , 董 事, 企业 管 理硕士 。 曾任 美的 集团 股 份有限 公司 资本 运营 项目 助理 , 资 产 重组经 理, 现任 美的 集团 股份有 限公 司资 产重 组高 级专员 。 温婉容女 士,董事 ,商科 毕业。 曾 任德盛安 联资产 管理香港 有限公司 市场及 传媒经理 、 景顺投 资管 理亚 洲有 限公 司副总 裁、 德意 志资 产管 理 (香港 ) 有 限公 司区 域销 售 总监、 Societe Generale Asset Management Asia Ltd. 高 级副总裁 、德盛安联资 产管理香港 有限公司行 政 总裁、 香港 财务 策划 师学 会行政 总裁 等职 。2011 年 7 月 加入 东亚 联丰 投资 管理有 限公 司 , 现任东 亚联 丰投 资管 理有 限公司 行政 总裁 。 吴晓球 先生 , 独立 董事 , 国民经 济管 理学 博士 。 曾 任江西 省余 江县 商业 局秘 书、 中国 人 民大学 经济 研究 所主 任 、 中 国人民 大学 财政 金融 学院 副院长 、 中国 人民 大学 研究 生院副 院长 , 现任中 国人 民大 学校 长助 理、 财政 金融 学院 常务 副 院长 、 金 融与 证券 研究 所 所长 、 教 授、 博 导。 刘国常 先生 , 独立 董事 , 管理学 ( 会计 学) 博士 、 教授 、 博 士生 导师 , 曾 在 郑州航 空工金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 5 业管理 学院 、 暨南 大学 管 理学院 任教 。 现任 广东 财 经大学 会计 学院 教授 , 兼 任暨南 大学 管理 学院博 士生 导师 、广 东省 审计学 会副 会长 、广 州市 审计学 会副 会长 等。 谢石松 先生 , 独立 董事 , 法学博 士 、 教 授, 历任 广 州中山 大学 法学 院讲 师 、 副教授 , 现 任中山 大学 法学 院教 授 , 国 际法研 究所 所长 。 兼任 武汉 大学法 学院 、 西北 政法 大学 兼职教 授 , 中国国 际私 法学 会副 会长 ; 中 国国 际经 济贸 易仲 裁 委员会 仲裁 员及 专家 咨询 委员会 委员 , 华 南国际 经济 贸易 仲裁 委员 会、 上海 国际 经济 贸易 仲 裁委员 会仲 裁员 , 上海 、 广州 、 长 沙 、 深 圳、厦 门、 珠海 、佛 山、 肇庆、 惠州 等仲 裁委 员会 仲裁员 等。 曾巧女 士 , 监 事, 管理 学 学士 。 曾 任佛 山会 计师 事 务所审 计助 理 、 美 的集 团 审计部 审计 经理、 美的 集团 审计 监察 部副部 长, 现任 美的 集团 审计监 察部 总监 。 陈家雄 先生 , 监事 , 硕 士 研究生 , 历任 东莞 证券 资 产管理 部投 资经 理 、 广 州 证券资 产管 理部产 品总 监, 现任 金鹰 基金管 理有 限公 司产 品研 发部副 总监 。 姜慧斌 先生 , 监事 , 管理 学硕士 。 曾任 宇龙 计算 机 通信科 技 (深 圳 ) 有 限公 司人力 资源 部组织 发展 经理 ,现 任金 鹰基金 管理 有限 公司 综合 管理部 副总 监。 2、公 司 高 级管 理人 员 刘岩先 生 , 总 经理 , 金 融 学博士 , 历任 中国 光大 银 行总行 投行 业务 部业 务主 管, 中国 光 大银行 总行 财富 管理 中心 业务副 经理 , 广州 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 总经理 等职 。 经 公司第 四届 董事 会第 三十 九次会 议审 议通 过, 并报 经中国 证监 会核 准,2014 年 8 月 7 日起 担任公 司总 经理 。现 同时 兼任深 圳前 海金 鹰资 产管 理有限 公司 董事 长。 李云亮 先生 , 副总 经理 , 硕士研 究生 , 先后 于重 庆 理工大 学 、 中 国证 监会 重 庆监管 局任 职, 历任 西南 证券 股份 有 限公司 证券 资管 部总 经理 等职 。 经 公司 第五 届董 事 会第四 次会 议审 议通过 ,并 已按 规定 报中 国证券 投资 基金 业协 会备 案,于 2014 年 12 月 25 日 起任公 司副 总 经理。 现同 时兼 任深 圳前 海金鹰 资产 管理 有限 公司 总 经理 。 苏文锋 先生 , 督察 长, 经 济学硕 士 。 历任 广 州市 经 济管理 干部 学院 外贸 经济 系党支 部书 记, 南方 证券 广州 分公 司 研究发 展部 总经 理 , 南 方 证券广 州分 公司 大德 路营 业部总 经理 , 南 方证券 广州 分公 司办 公室 主任 , 南 方证 券广 州分 公 司投资 银行 部总 经理 , 华 鼎担保 投资 有限 公司副 总经 理等 职 , 金 鹰 基金管 理有 限公 司市 场拓 展部副 总监 等职 。 经公 司 第二届 董事 会第 二十一 次会 议审 议通 过, 并报 经 中国 证监 会核准 ,2008 年9 月起 担 任公 司 督 察长。 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 6 3、 本 基金 基金 经理 刘丽娟女士,工商管理硕 士。历任恒泰证券股份有 限公司交易员,投资经理 ,广州证 券股份 有限 公司 固定 收益 总监。2014 年12 月 加入 金 鹰基金 管理 有限 公司 ,任 固定收 益部 副 总监。 现任 金鹰 货币 市场 证券投 资基 金基 金经 理。 4、投 资决 策委 员会 成员





本公司 采取 集体 投资 决策 制度, 相关 投资 决策 委员 会成员 有: (1) 公司 投资 决策 委员 会 刘岩先生 ,


投 资决 策委 员会主 席, 总经 理; 曾长兴 先生 ,投 资决 策委 员会委 员, 总经 理助 理; 何晓春 先生 , 投 资决 策委 员会 委 员, 权益 投资 部总 监,基 金经 理; 杨刚先 生,


投 资决 策委 员会 委 员, 研究 部总 监 ; 李涛先 生,


投 资决 策委 员会委 员, 固定 收益 部副 总监, 基金 经理 。 (2) 权益 投资 决策 委员 会 刘岩先 生,


投 资决 策委 员会主 席, 总经 理; 何晓春 先生 , 投 资决 策委 员会 委 员, 权益 投资 部总 监,基 金经 理; 王喆先 生,


投 资决 策委 员会 委 员, 权益 投资 部副 总监, 基金 经理 ; 杨刚先 生,


投 资决 策委 员会 委 员, 研究 部总 监; 于利强 先生 , 投 资决 策委 员会 委 员, 研究 部副 总监 ,基金 经理 。 (3) 固定 收益 投资 决策 委 员会 刘岩先 生,


投 资决 策委 员会主 席, 总经 理; 李涛先 生,


投 资决 策委 员会委 员, 固定 收益 部副 总监, 基金 经理 ; 杨刚先 生,


投 资决 策委 员会 委 员, 研究 部总 监; 张俊杰 先生 , 投 资决 策委 员会 委 员, 基金 经理 ;





刘丽娟 女士 , 投 资决 策委 员会 委 员, 固定 收益 部副 总监, 基金 经理 。





5、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 7 二、基 金托 管人 本基金 之基 金托 管人 为中 国建设 银行 股份 有限 公司 ,基本 情况 如下 : 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 三 、相 关服 务机 构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构 名称: 金鹰 基金 管理 有限 公司 住所: 广州 市天 河区 体育 西路 189 号 城建 大 厦22 、23 楼 注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元 法定代 表人 :凌 富华 邮政编 码:510620 成立时 间: 2002 年12 月25 日 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 8 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会、 证监 基金字[2002]97 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本: 贰亿 伍仟 万元 存续期 间: 持续 经营 客户服 务中 心电 话:020-83936180 、4006135888 电话:020-83282950 传真:020-83283445 联系人 :潘 晓毅 网址:www.gefund.com.cn 2、代 销机 构( 排名 不分 先 后) (1) 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街 25 号


法定代 表人 :王 洪章 联系人 :张 静 电话:010-67596219 客服电 话:95533 ( 全国 ) 网址:www.ccb.com


(2) 名称: 交通 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 客服电 话:95559 ( 全国 ) 网址:www.bankcomm.com (3) 名称: 中信 银行 股份 有限 公司 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 9 注册( 办公 ) 地 址: 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大 厦C 座 法定代 表人 : 常 振明 联系人 :郭伟 电话:010-65557048 客服电 话:95558 ( 全国 ) 网址:bank.ecitic.com (4) 名称: 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :虞 谷云 电话:021-61618888 客服电话 :95528 ( 全国 ) 网址:www.spdb.com.cn (5) 名称: 广东 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册( 办公 ) 地 址: 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路2 号 法定代 表人 : 吴 海恒


联系人 : 何浩 华 联系电 话:0757-22388928 客服电 话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com (6) 名称: 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 四川 省成都 市武 侯区 科华 中 路88 号 法定代 表人 :陈 萍 联系人 :张 海涛 电话:028-85190961 客服电 话:4006-028-666 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 10 网址:www.cdrcb.com (7) 名称: 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 东莞 市城区 南城 路 2 号 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :黄 飞燕 联系电 话:0769-22321089 客服电 话:961122 网址:www.drcbank.com (8) 名称: 浙江 民泰 商业 银行 股份有 限公 司 注册( 办公 ) 地 址: 浙江 省温岭 市三 星大 道168 号 法定代 表人 : 江 建法 联系人 : 刘兴 龙 电话:0576-86109521 客服电 话:96521 省 外客 服电话 :4008896521 网址:www.mintaibank.com (9) 名称: 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 常州 市天宁 区延 陵中 路668 号 法定代 表人 :陆 向阳 联系人 :韩 璐 联系电 话:0519-89995066 客服电 话:96005 网址:www.jnbank.cc/zh_CN/ (10) 名称: 南充 市商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 四川 省南 充市 顺庆区 涪江 路 1 号 办公地 址: 四川 省南 充市 滨江中 路一 段 97 号26 栋 泰和尚 渡南 充市 商业 银行 法定代 表人 :黄 光伟 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 11 联系人 :李 俊辉 联系电 话:0817-7118079 客服电 话:400-169-6869 网址:www.cgnb.cn


(11) 宁波银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 宁 波 市江东 区中 山东 路294 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :胡 技勋 电话:021-63586210 客服电 话:96528 ( 上海 地 区 962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn (12) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 浙江 省义 乌市 义乌乐 园东 侧 办公地 址: 浙江 省杭 州市 延安 路 128 号 法定代 表人 :金 子军 联系人 :邵 利兵 电话:0571-87117604 客服电 话: (0571 )96527 / 4008096527 网址:www.czcb.com.cn (13) 名称: 天津 滨海 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 空港 物流 加工区 西三 道 158 号 金融 中心 1 号 法定代 表人 :赵 峰 客服电 话:400-606-8698 网址: http://www.tjbhb.com/ (14) 名称: 广州 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 广东 省广州 市珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中 心19-20 楼 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 12 法定代 表人 :邱 三发 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-88836999 客服电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn





(15) 名称: 国联 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 无锡 市县前 东 街 168 号 法定代 表人 : 姚 志勇 联系人 :徐 欣 电话:0510-82831662 客服电 话:400-888-5288 、0510-82588168 网址:www.glsc.com.cn (16) 名称: 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 528 号上 海证 券大厦 南 塔 16 楼 法定代 表人 :薛峰 联系人 :李 芳芳 电话:021-22169089 客服电 话:95525 ( 全国 ) 、4008888788 网址:www.ebscn.com (17) 名称: 天风 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园 路2 号 高科 大厦 四楼


法定代 表人 :余 磊 联系人 :陈 璐 电话:027-87618882 客服电 话:027-87618882 网址:www.tfzq.com 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 13 (18) 名称: 国信 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 洋 联系电 话:0755-82133066 客服电 话:95536 ( 全国 ) 网址:www.guosen.com.cn (19) 名称: 中山 证券 有限 责任 公司 注册及 办公 地址 :深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界中 心 29 层 法定代 表人 :黄 扬录 业务联 系人 :罗 艺琳 联系电 话:0755- 82570586 客服电 话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (20) 名称: 九州 证券 有限 公司 注册地址:青海省西宁市城中区西大街11号 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 法定代表人:曲国辉 联系人:何曌 电话:0755-33331188 客服电话:4006-5432-18 网址:www.tyzq.com.cn (21) 乙方: 英大 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层 法定代 表人 :吴 骏 联系电 话:0755-83007159 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 14 客服电 话:4008-188-688 网址:www.ydsc.com.cn (22) 名称: 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 福田区 益田 路 6003 号荣 超 商务中 心 A 座 18-21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :刘 毅 客服电 话:4006008008 网址:www.cjis.cn (23) 名称: 东莞 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 广东 省东莞 市莞 城区 可园 南 路1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :苏 卓仁 电话:0769-22112062 客服电 话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (24) 名称: 平安 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区金 田路 大中 华国 际交易 广 场 8 楼


法定代 表人 :谢 永林 联系人 :袁 月


电话:0755-22627802


客服电 话:4008816168 网址:www.stock.pingan.com (25) 名称: 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦 2-6 层 法定代 表人 : 陈 有安 联系人 :田 薇 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 15 电话:010-66568430 客服电 话:4008888888 网址:www.chinastock.com.cn (26) 名称: 国盛 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 江西 省 南昌 市北 京西 路 88 号 ( 江信国 际金 融大 厦) 法定代 表人 : 曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 客服电 话:0791-6272572 网址:www.gsstock.com (27) 名称: 国 都证 券有 限责 任 公 司 注册( 办公 )地 址: 北 京 市东城 区东 直门 南大 街3 号国华 投资 大 厦9 层10 层 法定代 表人 : 常喆 联系人 : 黄静 电话:010-84183389 客服电 话: 400-818-8118 网址:www.guodu.com (28) 名称: 信达 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区三 里河 东 路5 号 中商大 厦 10 层


法定代 表: 张志 刚 联系人 :唐 静


电话: 010-63080985


客服电 话:4008008899


网址:www.cindasc.com (29) 名称: 江海 证券 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 黑龙 江省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号


金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 16 法定代 表人 : 孙名 扬 联系人 : 高悦 铭 联系电 话:0451-82337802 客服电 话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (30) 名称: 长城 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层


法定代 表人 :黄 耀华


联系人 :匡 婷 电话:0755-83516289


客服电 话:400-6666-888


网址:www.cgws.com (31) 名称: 中国 国际 金融 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :黄 峻敏 电话:0755-83196491 客服电 话:010-65051166 网址:www.cicc.com.cn (32) 名称: 中信 建投 证券 股份 有限公 司


注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 : 王 常青 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 客服电 话:4008888108 网址:www.csc108.com 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 17 (33) 申万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 (邮 编:200031 ) 法定代 表人 :李 梅 联系人 :曹 晔 电话:021-33389888 客服电 话:95523 或4008895523 网址: www.swhysc.com


(34) 名称: 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :朱 雅崴 电话:021 -38676767


客服电 话:4008888666 网址:http ://www.gtja.com (35) 名称: 广发 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 广州 市天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场43 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 兰 电话:020-87555888-333 客服电 话:95575 ( 全国 ) 网址:www.gf.com.cn (36) 名称: 安信 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区金 田 路2222 号 安 联大 厦 34 层、28 层A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 18 联系人 :郑 向溢 电话:0755-82558038 客服电 话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn (37) 名称: 世纪 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号 招商银 行大 厦 40-42 层





法定代 表人 :姜 昧军 联系人 :王 佳佳 电话:0755-83199599 转8172 客服电 话:0755-83199599 网址:www.csco.com.cn (38) 名称: 中泰 证券 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 济南 市市中 区经 七 路86 号 法定代 表人 :李 玮 电话:0531-82024184


联系人 :傅 咏梅 电话:0531-87107718 客服电 话:95538 ( 全国 ) 网址:www.qlzq.com.cn


(39) 名称: 方正 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22 -24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :邵 艳霞 电话:0731-85832507


客服电 话:95571 ( 全国 ) 网址:www.foundersc.com 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 19 (40) 名称: 财富 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 长沙 市芙蓉 中路 二段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 层


法定代 表人 :蔡 一兵 联系人 :郭 蕾


电话:0731-84403319 客服电 话:0731-84403350


网址:www.cfzq.com (41) 名称: 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 99 号 办公地 址: 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高德 电话:021-38565785 客服电 话:400-8888-123 网址:www.xyzq.com.cn (42) 名称: 万联 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 广州 市中山 二 路 18 号电 信广 场 36-37 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :罗 创滨 电话:020-37865070 客服电 话:4008888133 网址:www.wlzq.com.cn (43) 名称: 五矿 证券 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 楼 47 层01 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 49 层 法定代 表人 :张 永衡 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 20 联系人 : 高克 南 联系电 话:0755-82545707 客服电 话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn (44) 名称: 长江 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 湖北 省武汉 市江 汉区 新华 路 特8 号 法定代 表人 :杨 泽柱 联系人 :李 良 电话:027-65799999 客服电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.cjsc.com.cn (45) 名称: 国海 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 广西 南宁市 滨湖 路 46 号 法定代 表人 :何 春梅 联系人 :牛 孟宇 电话:0755-83709350 客服电 话:95563 网址:www.ghzq.com.cn (46) 名称: 山西 证券 股份 有限 公司


注册( 办公 )地 址: 太原 市山西 府西 街 69 号 国际 贸 易中心 东塔 楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 电话:0351-8686659 客服电 话:400-666-1618





网址:www.i618.com.cn (47) 名称: 海通 证券 股份 有限 公司 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 21 注册( 办公 )地 址: 上海 市淮海 中路 98 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :王 立群 电话:021-23219286


客服电 话:95533 ( 全国 ) 、4008888001


网址:www.htsec.com (48) 名称: 华安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 合肥 市长 江中 路 357 号 办公地 址: 合肥 市阜 南 路166 号 法定代 表人 :李 工 联系人 :甘 霖 电话:0551-5161821 客服电 话:96518 、4008-096-518 网址:www.hazq.com (49) 名称: 东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 号楼


办公地 址: 上海 浦东 新区 东方 路 989 号中 达广 场 法定代 表人 : 朱 科敏 联系人 :霍 晓飞 电话:021-50586660-8644 客服电 话:400-888-8588 、0519-88166222 (常 州地 区) 、021-52574550 ( 上海 地区) 、 0379-64902266 (洛 阳地 区 ) 网址:www.longone.com.cn (50) 名称: 财通 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 浙江 省杭州 市杭 大 路15 号嘉 华 国际商 务中 心 法定代 表人 :沈 继宁 联系人 :乔 骏 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 22 电话:0571-87925129 客服电 话:0571-96336 ( 上海地 区962336 ) 网址:www.ctsec.com (51) 名称: 招商 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层


法定代 表人 :宫 少林


联系人 :林 生迎 电话:0755-82960223


客服电 话:95565 ( 全国 ) 、4008888111


网址:www.newone.com.cn (52) 名称: 东吴 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地址 : 苏州 工业园 区翠 园 路 181 号商 旅大厦 法定代 表人 :范 力 联系人 :方 晓丹 电话:0512-65581136 客服电 话:0512-96288 网址:www.dwzq.com.cn (53) 名称: 西南 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 重庆 市渝中 区临 江支 路2 号合 景国际 大 厦 A 幢 法定代 表人 : 余 维佳 联系人 :米 兵 电话: 023-63786922


客服电 话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn (54) 名称: 华福 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层


金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 23 法定代 表: 黄金 琳


联系人 :张 腾


电话:0591-87383623


客服电 话:0591-96326 网址:www.gfhfzq.com.cn (55) 名称: 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦 3 层 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠


电话:010-84683893


客服电 话:0755-83478806 等 网址:www.cs.ecitic.com (56) 名称: 新时 代证 券有 限责 任公司 注册( 办公 ) 地 址: 北京 市海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层1501 法定代 表人 :刘 汝军 联系人 :孙 恺 电话:010-83561149 客服电 话:4006-989898 网址:www.xsdzq.cn (57) 名称: 金元 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 大 厦 17 楼 法定代 表人 :陆 涛 联系人 :马 贤清 电话:0755-83025022 客服电 话:4008-888-228 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 24 网址: www.jyzq.cn (58) 名称: 中航 证券 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 江西 省南昌 市抚 河北 路291 号 法定代 表人 : 王 宜四 联系人 :余 雅娜 电话:0791-6768763 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (59) 名称: 爱建 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市南京 西 路 758 号 23 楼 法定代 表人 :钱 华 联系人 :陈 敏


电话:021-32229888 客服电 话:021-63340678 网址:www.ajzq.com (60) 名称: 中国 民族 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号 盘古 大 观A 座40F-43F 法定代 表人 :何 亚刚 联系电 话:010-59355900 客服电 话:4008895618 网址:www.e5618.com (61) 名称: 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路1138 号 法定代 表人 : 杨 树财 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 25 联系电 话:0431-85096517 客服电 话:95360/4006-000686 网址:www.nesc.cn (62) 名称: 联讯 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 法定代 表人 :徐刚 联系电 话:021-33606736


客服电 话:95564/4006135888 网址:www.lxzq.com.cn (63) 名称: 德邦 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨路510 号南 半幢9 楼 办公地 址: 上海 市福 山路500 号城 建国 际中 心26 楼 法定代 表人 :姚 文平 联系电 话:021-68761616 客服电 话:95353 网址:www.tebon.com.cn (64) 名称: 宏信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼 办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼 法定代 表人 :吴 玉明 联系电 话:028-86199041


客服电 话:4008-366-366 网址:www.hx818.com


(65) 名称: 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 26 办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 联系人 :许 曼华


























联系电 话:021-53519888 客服电 话:400-891-8918 网址: www.962518.com (66) 名称: 大同 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央12 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 联系电 话:0351-4130322 客服电 话:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (67) 名称: 浙商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座6、7 楼 法定代 表人 :吴 承根 联系电 话:0571-87901370 客服电 话:95345 网址:http://www.stocke.com.cn (68) 名称: 西部 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 西 安 市东新 街232 号 信托 大 厦16-17 层


法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 电话:029-87406168 客服电 话:95582 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 27 网址:http ://www.westsecu.com (69) 名称: 华鑫 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、 B01 ( b)单元 办公地 址: 肇嘉 浜路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :杨 莉娟 电话:021-64376936 客服电 话: 4008-888-999 网址: www.cfsc.com.cn (70) 名称: 国金 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 四川 省成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :贾 鹏 联系电 话:028-86690058 客服电 话:4006-600109 网址: www.gjzq.com.cn (71) 名称: 太平 洋证 券股 份有 限公司 注册地 址: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元 法定代 表人 :李 长伟 联系人 :谢 兰 联系电 话:13683121290 客服电 话: 400-665-0999 网址: www.tpyzq.com (72) 名称: 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 28 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座4 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 : 莫晓 丽 电话:010-66045529 客服电 话:010-66045678 网址:www.txsec.com (73) 名称: 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号 发展 银 行大 厦 25 层I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :张 玉静 电话:0755-33227953 客服电 话:4006-788-887 网址: www.zlfund.cn (74) 名称: 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :蒋 章 电话:021-58870011-6618 客服电 话:400-700-9665 网址: www.ehowbuy.com (75) 名称: 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 层 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :周 嬿旻 电话:0751-28829790 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 29 客服电 话:4000-766-123 、0571-28829123


网址: www.fund123.cn (76) 名称: 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :沈 雯斌 电话:021-58788678-8201 客服电 话:400-089-1289


网址: www.erichfund.com (77) 名称: 浙江 同花 顺基 金销 售销售 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 浙江 省杭州 市文 二西 路一 号元 茂大 厦 903 法定代 表人 :林 顺平 联系人 :杨 翼 电话:4008-773-772 客服电 话:0571-88920897 网址: www.5ifund.cn (78) 名称: 中期 时代 基金 销售 (北京 )有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层 法定代 表人 :路 瑶 联系人 :徐 亮 电话:010-59539955 客服电 话:95162 或4008888160


网址: www.cifcofund.com (79) 名称: 和讯 信息 科技 有限 公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦1002 室 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 30 法定代 表人 :王 莉 联系人 :李 延鹏 电话:0755-82721122-8625 客服电 话:400-920-0022


网址:http://licaike.hexun.com (80) 名称: 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :李 二钢 电话:010-85188234 客服电 话:400-888-6661


网址: www.myfund.com (81) 名称: 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :潘 世友 电话:021-54509998 客服电 话: 400-1818-188 网址: www.1234567.com.cn (82) 万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元 办公地 址: 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201 法定代 表人 : 李 招弟 联系人 :高 晓芳 电话:010-59393923-811 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 31 客服电 话:400-808-0069 网址: www.wy-fund.com (83) 名称: 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀南 路 13 号楼 6 层 616 室 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 西区 丹棱 街中 关村 金融大 厦 10 层1008 室 法定代 表人 :赵 荣春 联系电 话:010-57418829 客服电 话:400-688-5958 网址:www.eqianjing.com (84) 名称: 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层 法定代 表人 :梁 越 联系电 话:010-57756019 客服电 话:4007-868-868 网址:http://www.chtfund.com/ (85) 名称: 中国 国际 期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 业务联 系人 :赵 森 联系电 话:010-59539864 客服电 话:95162 / 400-8888-160 网址:www.cifco.net (86) 名称: 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006 室 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 32 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 法定代 表人 :杨 懿 联系人 :张 燕 联系电 话:010-83363099 客服电 话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (87) 名称: 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座12 楼 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :张 裕 电话:021-38509735 客服电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (88) 名称: 上海 利得 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼12 楼 法定代 表人 :沈 继伟 联系人 :徐 鹏 电话:400-067-6266 客服电 话:400-067-6266


网址:http://m.leadfund.com.cn/ 、 http://admin.leadfund.com.cn/ (89) 名称: 嘉实 财富 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层4609-10 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座6 层 法定代 表人 :赵 学军









































联系人 :余 永键 电话: 010-85097570 客服电 话:400-021-8850


金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 33 网址:www.harvestwm.cn (90) 名称: 北京 增财 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室 法定代 表人 :罗 细安 联系电 话:010-67000988-6003 服电话 :400-001-8811 网址:http://zcvc.com.cn/ (91) 名称: 一路 财富(北京)信 息科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼 702 室 办公地 址: 北京 市西 城区 阜城门 内大 街 2 号万 通大 厦 22 层2208 室 法定代 表人 :吴 雪秀
































联系电 话:010-88312877 客服电 话:400-001-1566 网址: http://www.yilucaifu.com (92) 名称: 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座 1502 室 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室 法定代 表人 :李 振 联系人 :魏 尧 电话:010-65181028 客服电 话:400-066-9355 网址: www.ksfortune.com (93) 名称: 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 办公地 址: 上海 市长 宁区 金钟 路 658 弄 2 号楼 B 座6 楼 法定代 表人 :燕 斌 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 34 联系人 :凌 秋艳 联系电 话:021-51507071 客服电 话:4000-466-788 网址:http://www.91fund.com.cn/index.html (94) 名称: 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 楼 办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼 法定代 表人 :冯 修敏 联系人 :陈 云卉 电话: 021-33323999*8318


手机客 户端 :天 天盈 基金 网站:https ://tty.chinapnr.com/ (95) 名称: 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 办公地 址: 上 海市 黄浦 区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :李 晓明 电话:021-63333319 服电话 :4000-178-000








网址:www.lingxianfund.com (96) 名称: 中国 国际 期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 业务联 系人 :赵 森 联系电 话:010-59539864 客服电 话:95162 / 400-8888-160 网址:www.cifco.net 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 35 (97) 名称: 深圳 富济 财富 管理 有限公 司 办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室 法定代 表人 :齐 小贺 联系人 :陈 勇军 电话:0755 —83999913 客服电 话:0755 —83999907 网址:www.jinqianwo.cn (98) 名称: 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :宁 博宇 联系电 话:021-20665952 客服电 话:400-8219-031 网址:www.lufunds.com (99) 名称: 大泰 金石 投资 管理 有限公 司 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :朱 真卿 联系电 话:021-22267943 客服电 话:021-22267982 网址: http://www.dtfortune.com/ (100 ) 名称: 中投 天琪 期货 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 4009 号投 资大 厦 3 层 01 、04A 区、13 层 E1-E3 区、 E4-1 区 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 4009 号 投资 大 厦 3 层 01 、04A 区、13 层 E1-E3 区、 E4-1 区 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 36 法定代 表人 :刘 峰 联系电 话:0755-82912900 客服电 话:4001087888 中投天 琪期 货网 址:www.tqfutures.com (101 ) 名称: 中信 期货 有限 公司 注 册 ( 办 公 ) 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 联系电 话: 0755-23953913 客服电 话: 400-9908-826 网址: www.citicsf.com 基金管理 人可根据 有关法 律、法规 的要求, 选择其 他符合要 求的机构 代理销 售本基金 , 并及时 公告 。 (二) 注册 登记 机构 名称: 金鹰 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元 办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路189 号城 建大 厦 22 、23 层 法定代 表人 :凌 富华 联系人 :张盛 电话:020-38283037 传真:020-83282856 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 37 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 广东 岭南 律师 事务 所 住所: 广州 市新 港西 路 135 号中 山大 学西 门 科 技园601-605 室 法定代 表人 : 黄 添顺 电话:020-84035397 传真:020-84113152 经办律 师: 江亚 芳、 欧阳 兵 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 中审 众环 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 武汉 市武 昌区 东湖 路 169 号众 环海 华大 厦 2-9 层 法定代 表人 :石 文先 电话:027 86770549 传真:027 85424329 邮编:430077


经办注 册会 计师 :王 兵、 龚静伟








四 、基 金的 名称 本基金 名称 :金鹰 货 币市 场 证券 投资 基金 本基金 简称 :金 鹰 货 币市 场 基金 本基金 代码 :A 类210012 ,B类210013 五 、基 金的 类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 38 六 、基 金的 投资 (一) 投资 目标 在力求 保持 基金 资产 本金 的安全 性和 资产 高流 动性 的基础 上, 力争 获得 超过 基 金业绩 比 较基准 的稳 定收 益。 (二) 投资 范围 本基金 投资 于法 律法 规允 许投资 的金 融工 具, 具体 范围如 下: 1、现 金; 2、通 知存 款 ; 3、短 期融 资券 ; 4、一 年以 内( 含一 年) 的 银行定 期存 款、 大额 存单 ; 5、剩 余期 限在397 天 以内 (含397 天 )的 债券 、资 产 支持证 券 和 中期 票据 ; 6、期 限在 一年 以内 (含 一 年)的 债券 回购 ; 7、期 限在 一年 以内 (含 一 年)的 中央 银行 票据 ; 8、中 国证 监会 、中 国人 民 银行认 可的 其他 具有 良好 流动性 的货 币市 场工 具。 如果法 律法 规或 监管 机构 以后允 许货 币市 场基 金投 资其他 品种 , 基 金管 理人 在 履行适 当 程序后 可以 将其 纳入 投资 范围。 (三) 投资 策略 本基金 结合 “ 自上 而下 ” 和 “ 自下 而上 ” 的 研究 方 法对各 类可 投资 资产 进行 合理的 配置 和选择 。 本基 金 审 慎考 虑各 类资产 的收 益性 、 流动 性及 风险性 特征 , 在风 险与 收益 的配比 中 , 力求将 各类 风险 降到 最低 , 并在控 制投 资组 合良 好流 动性的 基础 上为 投资 者获 取稳定 的收 益 , 具体投 资策 略包 含以 下几 个层面 : 1、整 体资 产配 置策 略 首先根 据宏 观经 济形 势 、 央行货 币政 策 、 短 期资 金 市场状 况等 因素 对短 期利 率走势 进行 综合判 断, 然后 形成 利率 动态预 期, 进而 调整 本基 金投资 组合 的平 均剩 余期 限。 (1) 利率 分析 策略 本基金 通过 对通 货膨 胀 、GDP 增 长 、 货 币供 应量 、 国 际利率 水平 、 汇率 、 政府 宏观政 策 导向等 因素 进行 分析 , 形 成对基 本面 的宏 观研 判 。 同时 , 对 中国 人民 银行 公 开市场 操作 、 主金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 39 流机构 投资 者的 短期 投资 倾向 、 债 券供 给 、 货 币市 场 与资本 市场 资金 等微 观层 面的因 素进 行 考察, 合理 预期 货币 市场 利率曲 线动 态变 化, 以此 决定基 金投 资组 合平 均剩 余期限 。 (2) 久期 管理 策略 当预期 市场 利率 上升 时, 基 金管理 人将 通过 增加 持有 剩余期 限较 短债 券并 减持 剩余期 限 较长债 券等 方式 降低 组合 久期 , 以 降低 组合 跌价 风 险; 在预 期市 场收 益率 下 降时 , 通 过增 持 剩余期 限较 长债 券等 方式 提高组 合久 期, 以分 享债 券价格 上升 的收 益。 2、类 属配 置策略 本基金 将合 理配 置各 类短 期金融 工具 , 如央 行票 据 、 国 债、 金融 债、 企业 短期 融资券 以 及 现金 等投 资品 种 , 通 过 类属配 置满 足基 金流 动性 需求并 获得 投资 收益 。 本 基金将 对市 场资 金面 、 基 金申 购赎 回金 额 的变化 进行 动态 分析 , 在 高流动 性资 产和 流动 性较 低资产 之间 寻找 平衡 , 以 满足 组合 的日 常 流动性 需求 ; 基金 管理 人 通过对 各类 属的 相对 收益 、 利 差变 化、 流 动性风 险 、 信 用风 险等 因 素的分 析来 确定 类属 配置 比例 , 选 择具 有投 资价 值 的品种 , 以获 取 较高回 报。





3、债 券类 资产 配置 策略 本基金 以安 全性 为第 一考 量, 优先 选择 央票 、 短期 国 债等高 信用 等级 的债 券品 种以回 避 信用违 约风 险。 本基 金还 可配置 外部 信用 评级 等级 较高( 符合 法规 规定 的级 别)的企 业债、 短期融 资券 等信 用类 债券 。 在 具体 的券 种选 择上 , 基 金管理 人将 在正 确拟 合收 益率曲 线的 基 础上 , 客 观分 析收 益率 出 现偏离 的原 因 , 寻 找收 益 率明显 偏高 的券 种 。 本 基 金将重 点关 注价 格被低 估品 种。 4、流 动性 管理 策略 本基金 将对 基金 的申 购赎 回情况 、 季节 性资 金流 动 情况和 日历 效应 等因 素进 行跟踪 , 对 投资组 合的 现金 比例 进行 结构化 管理 , 使得 基金 具 备较高 的流 动性 。 基金 管 理人将 综合 平衡 基金资 产在 流动 性资 产和 收益性 资产 之间 的配 置比 例,通 过现 金留 存、 持有 高流动性 券种 、 降低组 合久 期等 方式 提高 基金资 产整 体的 流动 性, 将 回购或 债券 的到 期日 进行 均衡等 量配置, 以确保 基金 资产 的变 现需 求。 5、逆 回购 策略 基金管 理人 将密 切关 注由 于季节 性需 求、 新股 申购 等 原因导 致短 期资 金需 求激 增的机 会 , 通过逆 回购 的方 式融 出资 金以分 享短 期资 金利 率陡 升的投 资机 会。 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 40 (四) 业绩 比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 一年期 定期 存款 利率 (税 后), 即: (1- 利息 税率 )× 一年 期 定期存 款利 率 (五) 风险 收益 特征 本基金 属于 高流 动性 、 低 风险品 种 , 其 预期 风险 和 预期收 益率 低于 股票 型 、 债券型 和混 合型基 金。 (六) 投资 禁止 行为 与限 制 1、禁 止行 为


为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 本基 金禁 止从 事下列 行为 : (1) 承销 证券 ; (2) 向他 人贷 款或 提供 担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ; (5) 向基 金管 理人 、 基金 托管人 出资 或者 买卖 其基 金管理 人 、 基 金托 管人 发 行的股 票或 债券; (6) 买卖 与基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 基金 管理 人 、 基金托 管人 有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券; (7) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动; (8) 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。 如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定, 本基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上 述规定 的限 制 。 2、基 金投 资组 合比 例调整 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的约定 。 因证 券市 场波 动 、 上 市公 司合 并、 基金 规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金 投资不 符合 基金 合同 约定 的投资 比例 规定 的, 基金 管理人 应当 在 10 个 工作 日 内进行 调整 。 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 41 (七) 投资 组合 平均 剩余 期限计 算方 法 1.计算 公式 本基金 按下 列公 式计 算平 均剩余 期限 : 负债+债券正回购 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 — 资产 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 剩余期限 +债券正回购 剩余期限 负债 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 — 剩余期限 资产 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 ? ? ? ? ? 其中:投 资于金融 工具产 生的资产 包括现金 类资产( 含银行存 款、清算 备付金 、交易 保 证金、证 券清算 款、买断 式回购履 约金)、 一年以 内(含一年)的 银行定 期存款 、大额存 单、 剩余期 限 在397 天以 内( 含 397 天) 的债 券 、 期 限在 一年以 内( 含一 年)的 逆回 购、 期限 在一 年 以内( 含一 年)的 中央 银行 票据 、 买 断式 回购 产生 的 待回购 债券 、 中国 证监 会 认可的 其他 具有 良好流 动性 的货 币市 场工 具。 投资于 金融 工具 产生 的负 债包括 期限 在一 年以 内( 含 一年) 的正 回购、 买断 式回 购产生 的 待返售 债券 等。 采用 “摊 余成 本法 ” 计 算 的附息 债券 成本 包括 债券 的面值 和折 溢价 ; 贴现 式 债券成 本包 括债券 投资 成本 和内 在应 收利息 。 2.各类 资产 和负 债剩 余期 限的确 定方 法 (1) 银 行存 款、 清算 备付 金 、交易 保证 金的 剩余 期限 为 0 天;证 券清 算款 的剩 余期限 以 计算日 至交 收日 的剩 余交 易日天 数计 算; 买断 式回 购 履约金 的剩 余期 限以 计算 日至协 议到 期 日的实 际剩 余天 数计 算。 (2) 一年以 内(含一 年)银行 定期存款 、大额存 单的剩 余期限以 计算日至 协议到 期日的 实 际剩余 天数 计算 。 (3) 组 合中 债券 的剩 余期 限 是指计 算日 至债 券到 期日 为止所 剩余 的天 数, 以下 情 况除外 : 允许投资的浮动利率债券 的剩余期限以计算日至下 一个利率调整日的实际剩 余天数计 算。 (4) 回购( 包括正回 购和逆 回购)的剩 余期限以 计算日 至回购协 议到期日 的实际 剩余天 数 计算。 (5) 中 央银 行票 据的 剩余 期 限以计 算日 至中 央银 行票 据到期 日的 实际 剩余 天数 计算。 (6) 买 断式 回购 产生 的待 回 购债券 的剩 余期 限为 该基 础债券 的剩 余期 限。 (7) 买断式 回购产 生的待 返 售债券的剩 余期限 以计算 日至回购协 议到期 日的实 际剩余天 数计算 。 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 42 (8) 法 律法 规、 中国 证监 会 另有规 定的 ,从 其规 定。 七、 基 金投 资组 合报 告( 未经审 计) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 , 复 核了 本 报告中的 内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 有关 数据 截止日 为2015 年9 月30 日, 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。 1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 固定收 益投 资 1,884,613,579.05 80.81 其中: 债券 1,884,613,579.05 80.81 资产支 持证 券 - - 2 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 415,190,982.58 17.80 4 其他资 产 32,328,318.13 1.39 5 合计 2,332,132,879.76 100.00 2、 报 告期 债券 回购 融资 情 况 序号 项目 占基金 资产 净值 比例 (% ) 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 43 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 10.38 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额 占 基 金资 产净 值比 例 (%) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 219,999,350.00 10.42 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注: (1 ) 上 表中 报告 期内 债 券回购 融资 余额 占基 金资 产净值 的比 例为 报告 期内 每个交 易日 融 资余额 占基 金资 产净 值比 例的简 单平 均值 。 (2 ) 债 券 正回购 的资 金余 额超 过基 金资产 净值 的 20 %的 说明 : 本 报告 期内 本 货币市 场基 金没 有出 现债 券正回 购的 资金 余额 超过 基金资 产净 值 的20% 的情 况。 3、 基 金投 资组 合平 均剩 余 期限 (1 ) 投资 组合 平均 剩余 期限基 本情 况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 102 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 109 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 83 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 180 天情 况说 明 : 本报 告期 内投 资组 合平 均剩 余 期 限无超 过120 天 的情 况。 (2 ) 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产 净值的 比例 (% ) 各期限 负债 占基 金资 产 净值的 比例 (% ) 1 30天以 内 16.46 10.42 其中:剩余存续期超过397 天的浮 动利率 债 - - 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 44 2 30天( 含) —60 天 15.22 - 其中:剩余存续期超过397 天的浮 动利率 债 - - 3 60天( 含) —90 天 30.21 - 其中:剩余存续期超过397 天的浮 动利率 债 - - 4 90天( 含) —180 天 30.05 - 其中:剩余存续期超过397 天的浮 动利率 债 - - 5 180天 (含 ) —397 天 (含 ) 17.03 - 其中:剩余存续期超过397 天的浮 动利率 债 - - 合计 108.97 10.42 4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比 例(%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 118,329,522.03 5.61 其中: 政策 性金 融债 118,329,522.03 5.61 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 1,726,974,157.57 81.82 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 39,309,899.45 1.86 8 其他 - - 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 45 9 合计 1,884,613,579.05 89.29 10 剩余存 续期 超过 397 天的 浮动利 率债券 - - 5、 报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 (张) 摊余成 本( 元 ) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 011599203 15 鲁 高速 股 SCP001 1,000,000.00 100,475,240.45 4.76 2 011592001 15 电 科院 SCP001 1,000,000.00 100,410,833.28 4.76 3 011599072 15 鲁商SCP002 800,000.00 80,450,363.16 3.81 4 041559001 15 宏图 CP001 600,000.00 60,677,895.78 2.87 5 041460114 14 合 建投 CP001 600,000.00 60,221,692.12 2.85 6 041473008 14 丹 东港 CP003 500,000.00 50,720,578.57 2.40 7 011599141 15 津 保税 SCP001 500,000.00 50,298,262.23 2.38 8 011599215 15 新 兴际 华 SCP001 500,000.00 50,184,970.83 2.38 9 011599389 15 陕 交建 SCP001 500,000.00 50,178,636.38 2.38 10 041570001 15 大众 CP001 500,000.00 50,174,925.27 2.38 6、 “影 子定 价” 与“ 摊余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离 项目 偏离情 况 报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 次 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2398% 报告期 内偏 离度 的最 低值 0.1183% 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 46 报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1948% 7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8、 投 资组 合报 告附 注 (1 ) 基金 计价 方法 说明 本基金 目前 投资 工具 的估 值方法 如下 : 1)基 金持 有的 债券 (包 括 票据) 购买 时采 用实 际支 付价款 (包 含交 易费 用) 确定初 始 成本, 按实 际利 率计 算其 摊余成 本及 各期 利息 收入 ,每日 计提 收益 ; 2)基 金持 有的 回购 以成 本 列示, 按实 际利 率在 实际 持有期 间内 逐日 计提 利息 ;合同 利 率与实 际利 率差 异较 小的 ,也可 采用 合同 利率 计算 确定利 息收 入; 3)基 金持 有的 银行 存款 以 本金列 示, 按实 际协 议利 率逐日 计提 利息 。 如有确 凿证 据表 明按 上述 方法进 行估 值不 能客 观反 映其公 允价 值的 , 基金 管理 人可 根 据 具体情 况与 基金 托管 人商 定后, 按最 能反 映公 允价 值的方 法估 值。 如有新 增事 项, 按国 家最 新规定 估值 。 (2 ) 本基 金本 报告 期内 不 存在剩 余期 限小 于397 天 但 剩余存 续期 超过397 天的 浮 动利率 债券摊 余成 本超 过当 日基 金资产 净值20% 的情 况。 (3 ) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ,或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 (4 ) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 32,328,318.13 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 47 4 应收申 购款 - 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 32,328,318.13 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 48 八 、基 金的 业绩 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或 重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 交通 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同 的 规定 , 复 核 了 本报 告 中的内 容 , 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 净值 增长 率比 较 本基金 合同 生效 日为2012 年12月7日 , 基 金合 同生 效 以来 (截 至2015年9 月30 日 ) 的 投资 业绩及 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 : 金鹰货 币市 场 证 券投 资基 金净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 比较 表 1.金 鹰货 币 A 阶段 净 值 收 益 率① 净值收 益率标 准差② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ④ ①-③ ②-④ 2012.12.7-2012.12.31 0.1812% 0.0053% 0.2055% 0.0000% -0.0243% 0.0053% 2013.1.1-2013.12.31 3.8333% 0.0156% 3.0000% 0.0000% 0.8333% 0.0156% 2014.1.1-2014.6.30 2.5704% 0.0061% 1.4877% 0.0000% 1.0827% 0.0061% 2014.1.1-2014.12.31 4.9315% 0.0072% 2.9726% 0.0002% 1.9589% 0.0070% 2015.01.01-2015.09.30 2.8523% 0.0098% 1.7226% 0.0009% 1.1297% 0.0089% 2012.12.7-2015.09.30 12.2646% 0.0116% 7.9007% 0.0010% 4.3639% 0.0106% 注:本 基金 收益 分配 是按 日结转 份额 。 2.金 鹰货 币 B 阶段 净 值 收 益 率① 净值收益 率标准差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 ①-③ ②-④ 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 49 ④ 2012.12.7-2012.12.31 0.1970% 0.0053% 0.2055% 0.0000% -0.0085% 0.0053% 2013.1.1-2013.12.31 4.0829% 0.0157% 3.0000% 0.0000% 1.0829% 0.0157% 2014.1.1-2014.6.30 2.6935% 0.0061% 1.4877% 0.0000% 1.2058% 0.0061% 2014.1.1-2014.12.31 5.1843% 0.0072% 2.9726% 0.0002% 2.2117% 0.0070% 2015.01.01-2015.09.30 3.0378% 0.0098% 1.7226% 0.0009% 1.3152% 0.0089% 2012.12.7-2015.09.30 13.0268% 0.0116% 7.9007% 0.0010% 5.1261% 0.0106% 注:本 基金 收益 分配 是按 日结转 份额 。 (二) 累计 净值 增长 历史 走势比 较 自基金合同生效以来基金 累计净值收益率变动及其 与同期业绩比较基准收益 率变动 的 比较 如 下所 示: 金鹰货 币市 场证 券投 资基 金 累计 净值 收益 率与 业绩 比较基 准收 益率 历史 走势 对比图 (2012 年 12 月7 日至 2015 年 9 月 30 日) 1、 金 鹰货 币 A 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 50 2、 金 鹰货 币 B 注: (1 )本 基金 合同 生效 日期为2012 年12 月7 日。 (2 )截至 报告 日本 基金 的各 项投资 比例 基 本符合 本基 金基 金合 同规 定,即 投资 于定 期存 款的 比例不 超过 基金 资产 净值 的30% ;持 有全 部资产 支持 证券 ,市 值不 超过基 金资 产净 值的20% ; 债券正 回购 的资 金余 额在 每个交 易日 不 超过基 金资 产净 值的20% ; 以及中 国证 监会 规定 的其 他比例 限制 。 (3 )本 基金 的业绩 比较 基 准为: 一年 期定 期存 款利 率(税 后) 九 、基 金的 费用 和税 收 (一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、基 金销 售服 务费 ; 4、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 51 5、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; 6、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 8、基 金的 证券 交易 费用 ; 9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用 10、依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下 , 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.33% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 : H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2、基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下 , 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.10% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 : H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 3、 基 金销 售服 务费 本基 金A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率 为 0.25% , 对 于由 B 类降 级 为A 类 的基 金份额 持 有人 , 年 销售 服务 费率 应 自其降 级后 的下 一个 工作 日起适 用 A 类基 金份 额的 费率 。B 类基 金 份额的 年销 售服 务费 率 为0.01% , 对于 由A 类升 级为B 类的 基金 份额 持有 人 , 年 销售服 务费 率应自 其升 级后 的下 一个 工作日 起享 受B 类基 金份 额的费 率。 两类 基金 份额 的 销售服 务费 计金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 52 提的计 算公 式相 同, 具体 如下: H=E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数 H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费 E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 按 月支 付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费 划付指 令, 经基 金托 管人 复 核后于 次月 首日 起5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给注 册 登记机 构 , 由 注册 登记 机 构代付 给销 售机 构 。 若 遇 法定节 假日 、 休息 日或 不 可抗力 致使 无法 按时支 付的 ,支 付日 期顺 延至最 近可 支付 日支 付。 4、除管理 费和托管 费之外 的基金费 用,由基 金托管 人根据其 他有关法 规及相 应协议 的 规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、基 金 合 同生 效前 所发 生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 费率 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 基金 管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定媒 体上刊 登公 告。 (五) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 金鹰货币市场 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年 第 2 号 53 十 、对 招募 说明 书更 新部 分的说 明 本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券基 金 运作管 理 办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 及其 它有 关 法律法 规的 要求 ,结 合本 基金管 理人 对本 基金 实施 的投资 管理 活动 ,对2015 年7月17 日刊登 的 《金 鹰 货 币市 场 证 券投 资基金 更新 的 招 募说 明书 全文2015年第1 号》 进行 了 更新, 主要 更 新的内 容如 下: (1) 在“ 三 、 基金 管理 人 ” 部分 , 更 新了 基金 管理 人 的情况 ;


(2) 在“ 四、 基金 托管 人 ”部分 ,更 新了 有关 基金 托管人 的资 料信 息 ; (3) 在 “ 五 、 相关 服务 机 构 ”部 分 , 对 机构 与人 员 的信息 按照 最新 变动 情况 进行了 更 新 : (4 ) 在“ 十 四 、 (十 ) 基 金投资 组合 报告 ” 部分 , 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报 告的内 容 ; (5) 在 “ 十 五 、基 金的 业 绩”, 更新 了自 本基 金 的 基金合 同生 效以 来 的 投资 业绩 ; (6) 在 “ 二 十 七 、 其他 应 披露事 项 ” 部分 ,更 新了 本基金 在本 报告 期内 公开 披露的 信 息内容 。
















































































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2016 年1 月20 日