鹏华普天系列开放式证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二 0 一 六 年 二 月鹏华普天系列基金更新的招募说明书
2
重 要 提 示
本 基 金 经 中 国 证 监 会 2 0 0 3 年 4 月 2 8 日 证 监 基 字 [ 2 0 0 3 ] 6 1 号 文 件 《 关 于 同 意 鹏 华 普 天
系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 设 立 的 批 复 》 批 准 发 起 设 立 。 根 据 相 关 法 律 法 规 ， 本 基 金 基 金 合 同
已 于 2 0 0 3 年 7 月 1 2 日 生 效 ， 基 金 管 理 人 于 该 日 起 正 式 开 始 对 基 金 财 产 进 行 运 作 管 理 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 请 投 资 者 根 据 自 身 风 险 承 受 能 力 谨 慎 选 择 适 合 自
己 的 基 金 产 品 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 6 年 1 月 1 1
日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 （ 本 报 告 中 财 务 数 据 未 经 审 计 ） 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
3
目 录
一 、 绪 言 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
二 、 释 义 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
三 、 基 金 管 理 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
四 、 基 金 托 管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7
五 、 相 关 服 务 机 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 0
六 、 基 金 份 额 的 场 外 申 购 、 转 换 和 赎 回 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 1
七 、 基 金 份 额 的 场 内 申 购 和 赎 回 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 9
八 、 基 金 的 非 交 易 过 户 和 转 托 管 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 9
九 、 基 金 的 投 资 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 0
十 、 基 金 的 业 绩 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 4
十 一 、 基 金 的 财 产 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 1
十 二 、 基 金 资 产 的 估 值 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 1
十 三 、 基 金 的 收 益 分 配 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 7
十 四 、 基 金 的 费 用 与 税 收 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 8
十 五 、 基 金 的 会 计 与 审 计 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 3
十 六 、 基 金 的 信 息 披 露 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 4
十 七 、 风 险 揭 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 6
十 八 、 基 金 合 同 的 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 8
十 九 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 0
二 十 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 0
二 十 一 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 9
二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 0
二 十 三 、 招 募 说 明 书 的 存 放 与 查 阅 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 4
二 十 四 、 备 查 文 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 4鹏华普天系列基金更新的招募说明书
4
一、 绪 言
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 《 基 金 法 》 ） 、 《 证
券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 运 作 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 （ 以
下 简 称 《 销 售 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 信 息 披 露 办 法 》 ） 、
《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 5 号 < 招 募 说 明 书 的 内 容 与 格 式 > 》 、 《 鹏 华 普 天
系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 ( 以 下 简 称 基 金 合 同 ) 及 其 它 有 关 规 定 编 写 。
本 招 募 说 明 书 阐 述 了 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” 或 “ 基
金 ” ) 的 投 资 目 标 、 策 略 、 风 险 、 费 率 等 与 投 资 人 投 资 决 策 有 关 的 必 要 事 项 ， 投 资 人 在 做 出
投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 招 募 说 明 书 ， 并 根 据 自 身 风 险 承 受 能 力 谨 慎 选 择 适 合 自 己 的 基 金 产 品 。
基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ， 并 对 其
真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集
的 。 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息 ， 或 对 本
招 募 说 明 书 做 出 任 何 解 释 或 者 说 明 。
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金
当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份
额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和
接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了
解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
二、 释 义
在 本 招 募 说 明 书 中 ， 除 非 文 意 另 有 所 指 ， 下 列 词 语 具 有 以 下 含 义 ：
本 基 金 或 本 系 列 基 金 : 指 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 , 下 设 相 互 独 立 的 两 只 基 金 ，
分 别 为 ： 普 天 债 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 普 天 债 券 基 金 ” ） 和 普
天 收 益 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 普 天 收 益 基 金 ” ） ；
基 金 合 同 ： 指 《 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 对 该 合 同 的
任 何 修 订 和 补 充 ；鹏华普天系列基金更新的招募说明书
5
《 托 管 协 议 》 ： 指 《 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 及 对 该 协 议 的
任 何 修 订 和 补 充 ；
招 募 说 明 书 ： 指 《 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 及 其 定 期 的
更 新 ；
更 新 的 招 募 说 明 书 ： 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 每 6 个 月 更 新 1 次 ， 并 于 每 6 个 月 结 束
之 日 后 的 4 5 日 内 公 告 ， 更 新 内 容 截 至 每 6 个 月 的 最 后 1 日
中 国 证 监 会 ： 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ；
法 律 法 规 ： 指 中 国 现 时 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 行 政 规 章 及 规 范
性 文 件 、 地 方 法 规 、 地 方 规 章 及 规 范 性 文 件 ；
《 证 券 法 》 ： 指 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 ；
《 基 金 法 》 ： 指 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 ；
《 销 售 办 法 》 ： 指 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 ；
《 运 作 办 法 》 ： 指 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 ；
《 信 息 披 露 办 法 》 ： 指 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 ；
基 金 合 同 当 事 人 ： 指 受 基 金 合 同 约 束 ， 根 据 本 基 金 合 同 享 有 权 利 并 承 担 义 务 的 基 金
管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 ；
基 金 管 理 人 ： 指 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ；
基 金 托 管 人 ： 指 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 交 通 银 行 ” ） ；
注 册 登 记 机 构 ： 指 为 本 基 金 的 基 金 份 额 办 理 注 册 与 过 户 登 记 业 务 的 机 构 ；
注 册 登 记 业 务 : 指 本 基 金 登 记 、 存 管 、 清 算 和 交 收 业 务 ， 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基
金 账 户 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 清 算 及 基 金 交 易 确 认 、 代 理 发
放 红 利 、 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 ；
巨 额 赎 回 ： 指 在 单 个 开 放 日 内 ， 本 系 列 基 金 旗 下 任 一 基 金 净 赎 回 申 请 份 额 （ 该
基 金 赎 回 申 请 总 份 额 扣 除 申 购 申 请 总 份 额 之 余 额 ） 与 净 转 出 申 请
份 额 （ 该 基 金 转 出 申 请 总 份 额 扣 除 转 入 申 请 总 份 额 之 余 额 ） 之 和
超 过 上 一 开 放 日 该 基 金 总 份 额 1 0 % 的 情 形 ；
代 销 机 构 ： 指 接 受 基 金 管 理 人 委 托 代 为 办 理 本 系 列 基 金 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 、
转 换 、 非 交 易 过 户 及 转 托 管 等 业 务 的 机 构 ；
销 售 机 构 ： 指 基 金 管 理 人 及 其 代 销 机 构 ；
个 人 投 资 者 ： 指 年 满 1 8 周 岁 的 合 法 持 有 现 时 有 效 的 中 华 人 民 共 和 国 居 民 身 份 证 、鹏华普天系列基金更新的招募说明书
6
军 人 证 、 武 警 证 、 护 照 等 合 法 身 份 证 件 的 中 国 居 民 ；
机 构 投 资 者 ： 指 在 中 华 人 民 共 和 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 关 政 府 部 门 批 准 设
立 的 企 业 法 人 、 事 业 法 人 、 社 会 团 体 法 人 或 其 他 组 织 ；
合 格 境 外 机 构 投 资 者 ： 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 暂 行 办 法 》 规 定
的 条 件 ， 经 中 国 证 监 会 批 准 投 资 于 中 国 证 券 市 场 ， 并 取 得 国 家 外
汇 管 理 局 额 度 批 准 的 中 国 境 外 基 金 管 理 机 构 、 保 险 公 司 、 证 券 公
司 以 及 其 他 资 产 管 理 机 构 ；
募 集 期 ： 指 遵 循 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 中 相 关 规 定 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准
的 基 金 份 额 募 集 期 限 ， 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 最 长 不 超 过 3 个 月 ；
基 金 合 同 生 效 日 ： 指 达 到 基 金 合 同 生 效 的 条 件 后 ， 基 金 管 理 人 依 照 法 定 程 序 进 行 验
资 ， 上 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 得 到 基 金 合 同 生 效 批 准 的 日 期 ；
存 续 期 ： 指 本 基 金 合 同 生 效 并 存 续 的 不 定 期 之 期 限 ；
基 金 份 额 分 类 ： 普 天 债 券 基 金 分 设 两 类 基 金 份 额 ， 即 A 类 基 金 份 额 和 B 类 基 金 份
额 。 两 类 基 金 份 额 分 设 不 同 的 基 金 代 码 ， 并 分 别 公 布 基 金 份 额 净
值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 ；
A 类 基 金 份 额 ： 缴 纳 申 购 、 赎 回 费 而 不 计 提 销 售 服 务 费 的 普 天 债 券 基 金 基 金 份 额 ；
B 类 基 金 份 额 ： 指 在 本 类 别 基 金 资 产 中 计 提 销 售 服 务 费 而 不 缴 纳 申 购 赎 回 费 的 普
天 债 券 基 金 基 金 份 额 ；
销 售 服 务 费 ： 指 从 基 金 资 产 中 计 提 的 ， 用 于 基 金 市 场 推 广 、 销 售 以 及 基 金 份 额
持 有 人 服 务 的 费 用 ；
日 ／ 天 ： 指 公 历 日 ；
工 作 日 ： 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ；
开 放 日 ： 指 销 售 机 构 为 投 资 者 办 理 基 金 申 购 、 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 ；
T 日 ： 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 者 申 购 、 赎 回 、 转 换 或 其 他 业 务
申 请 的 日 期 ；
T + n 日 ： 指 T 日 起 第 n 个 工 作 日 ；
认 购 ： 指 在 本 基 金 募 集 期 内 ， 投 资 者 申 请 购 买 基 金 份 额 的 行 为 ；
申 购 ： 指 基 金 存 续 期 间 投 资 者 申 请 购 买 本 基 金 份 额 的 行 为 ；
赎 回 ： 指 基 金 存 续 期 间 基 金 份 额 持 有 人 申 请 卖 出 本 基 金 份 额 的 行 为 ；
转 换 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 申 请 将 其 持 有 的 基 金 管 理 人 管 理 的 开 放 式 基 金鹏华普天系列基金更新的招募说明书
7
份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 开 放 式 基 金 份 额 的 行 为 ；
场 内 申 购 ： 指 投 资 者 通 过 具 备 办 理 证 券 交 易 所 场 内 申 购 业 务 资 格 的 会 员 单 位
和 交 易 所 开 放 式 基 金 交 易 系 统 ， 购 买 本 基 金 份 额 的 行 为 ；
场 内 赎 回 ： 指 投 资 者 通 过 具 备 办 理 证 券 交 易 所 场 内 赎 回 业 务 资 格 的 会 员 单 位
和 交 易 所 开 放 式 基 金 交 易 系 统 ， 申 请 卖 出 本 基 金 份 额 的 行 为 ；
非 交 易 过 户 ： 指 不 采 用 申 购 、 赎 回 等 基 金 交 易 方 式 ， 将 一 定 数 量 的 基 金 份 额 按
照 一 定 规 则 从 某 一 投 资 者 基 金 账 户 转 移 到 另 一 投 资 者 基 金 账 户 的
行 为 ；
基 金 账 户 ： 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 基 金 份 额 余 额
及 其 变 动 情 况 的 账 户 ；
基 金 收 益 ： 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 已 实 现 价 差 、 银
行 存 款 利 息 以 及 已 实 现 的 其 它 合 法 收 入 ；
基 金 资 产 总 值 ： 指 基 金 所 购 买 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 本 基 金 应
收 的 申 购 款 项 和 其 他 应 收 款 项 以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 ；
基 金 资 产 净 值 ： 指 基 金 资 产 总 值 扣 除 基 金 负 债 后 的 价 值 ；
基 金 份 额 净 值 ： 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总 数 ；
基 金 资 产 估 值 ： 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和 基 金
份 额 净 值 的 过 程 ；
元 ： 指 人 民 币 元 ；
不 可 抗 力 ： 指 任 何 无 法 预 见 、 无 法 避 免 和 无 法 克 服 的 事 件 或 因 素 ， 包 括 但 不
限 于 ： 地 震 、 洪 水 等 自 然 灾 害 ， 战 争 、 骚 乱 、 火 灾 、 政 府 征 用 、
没 收 ， 相 关 法 律 、 法 规 的 变 更 ， 证 券 交 易 场 所 暂 停 或 停 止 交 易 ，
突 发 停 电 或 其 它 突 发 事 件 ；
指 定 媒 体 ： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 证 券 投 资 基 金 用 于 进 行 信 息 披 露 的 报 纸 、 互
联 网 站 等 媒 体 。
三、 基金 管理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况鹏华普天系列基金更新的招募说明书
8
1 、 名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
3 、 设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
4 、 法 定 代 表 人 ： 何 如
5 、 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
6 、 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
7 、 联 系 人 ： 吕 奇 志
8 、 注 册 资 本 ： 人 民 币 1 . 5 亿 元
9 、 股 权 结 构 ：
出 资 人 名 称 出 资 额 （ 万 元 ） 出 资 比 例
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 7 , 5 0 0 5 0 %
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
7 , 3 5 0 4 9 %
深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 1 5 0 1 %
总 计 1 5 , 0 0 0 1 0 0 %
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公 司
副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 深 圳 发 展 银 行 行
长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董
事 长 、 党 委 书 记 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 讲 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 理 工 大 学 管 理 与 经 济 学
院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ，
现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
孙 煜 扬 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 贵 州 省 政 府 经 济 体 制 改 革 委 员 会 主
任 科 员 、 中 共 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 、 深 圳 证 券 结 算 公 司 常 务 副 总 经 理 、 深 圳 证 券 交 易
所 首 任 行 政 总 监 、 香 港 深 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司 助 理 总 经 理 、 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 、
中 国 高 新 技 术 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 裁 、
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 , 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 顾 问 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
9
周 中 国 先 生 ， 董 事 ， 会 计 学 硕 士 研 究 生 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 深 圳 市 华 为 技 术 有 限 公 司 定
价 中 心 经 理 助 理 ； 2 0 0 0 年 7 月 起 历 任 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 资 金 财 务 总 部 业 务 经 理 、 外 派
财 务 经 理 、 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 总 部 副 总 经
理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 ； 2 0 1 5 年 6 月 至 今 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 总 部 总 经
理 。
M a s s i m o M a z z i n i 先 生 ， 董 事 ， 经 济 和 商 学 学 士 。 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 安 达 信 （ A r t h u r
A n d e r s e n M B A ） 从 事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作 ， 历 任 C A A I P G S G R 投 资 总 监 、 C A A M A I
S G R 及 C A A I P G S G R 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 、 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 （ C A A M
S G R ） 投 资 副 总 监 、 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e A l t e r n a t i v e I n v e s t m e n t s G r o u p ）
国 际 执 行 委 员 会 委 员 、 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
投 资 方 案 部 投 资 总 监 、 E p s i l o n 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E p s i l o n S G R ） 首 席 执 行 官 ， 欧 利 盛 资 本
股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 首 席 执 行 官 、 欧 利 盛 A I 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n
A I S G R ） 首 席 执 行 官 。 现 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
市 场 及 业 务 发 展 总 监 ， 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 董 事 、 V U B
资 产 管 理 有 限 公 司 监 事 会 成 员 。
A l e s s a n d r o V a r a l d o 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 和 商 业 管 理 博 士 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 任 米 兰 德
意 志 银 行 集 团 F i n a n z a e F u t u r o F o n d i S p r i n d 股 份 公 司 投 资 管 理 部 债 券 基 金 和 现 金 头 寸 管 理 高
级 经 理 ， I M I F i d e u r a m 资 产 管 理 股 份 公 司 投 资 管 理 部 固 定 收 益 组 合 和 现 金 管 理 业 务 负 责 人 ，
圣 保 罗 银 行 投 资 公 司 （ B a n c a S a n p a o l o I n v e s t S . p . A . ） 财 务 及 营 销 策 划 部 负 责 人 ， C a p i t a l i a 股
份 公 司 （ C a p i t a l i a S . p . A . ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ， C a p i t a l i a 投 资 管 理 股 份 公 司 （ C a p i t a l i a
I n v e s t m e n t M a n a g e m e n t S . A . ） 董 事 总 经 理 ， U n i c r e d i t H o l d i n g 财 务 风 险 管 理 部 意 大 利 企 业 法
人 风 险 管 理 业 务 负 责 人 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A ） 首 席 市
场 官 、 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 董 事 ， 现 任 意 大 利 联 合 圣 保
罗 银 行 股 份 有 限 公 司 （ I n t e s a S a n p a o l o S . p . A . ） 储 蓄 、 投 资 和 养 老 金 产 品 部 负 责 人 。
史 际 春 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 安 徽 大 学 讲 师 、 中 国 人 民 大 学 副
教 授 ， 现 任 中 国 人 民 大 学 法 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 ， 兼 任 中 国 法 学 会
经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委 会 和 法 制 委 员 会 委 员 。
张 元 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 学 本 科 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 新 疆 军 区 干 事 、 秘 书 、 编 辑 ， 甘 肃
省 委 研 究 室 干 事 、 副 处 长 、 处 长 、 副 主 任 ， 中 央 金 融 工 作 委 员 会 研 究 室 主 任 ， 中 国 银 监 会 政鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 0
策 法 规 部 （ 研 究 局 ） 主 任 （ 局 长 ） 等 职 务 ； 2 0 0 5 年 6 月 至 2 0 0 7 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登 记
结 算 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ； 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 0 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登 记 结 算
有 限 责 任 公 司 监 事 长 兼 党 委 副 书 记 。
高 臻 女 士 ， 独 立 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 副 处 长 ， 负 责
贷 款 管 理 和 运 营 ， 项 目 涉 及 制 造 业 、 能 源 、 电 信 、 跨 国 并 购 ； 2 0 0 7 年 加 入 曼 达 林 投 资 顾 问
有 限 公 司 ， 现 任 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 执 行 合 伙 人 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
黄 俞 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 研 究 生 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 在 中 农 信 公 司 、 正 大 财 务 公 司 工
作 ， 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 监 事 ， 现 任 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事 长 。
A n d r e a V i s m a r a 先 生 ， 监 事 ， 法 学 学 士 ， 律 师 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多 家 律 师 事
务 所 担 任 律 师 ， 先 后 在 法 国 农 业 信 贷 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e G r o u p ） 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有
限 公 司 （ C A A M S G R ） 法 务 部 、 产 品 开 发 部 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l
S G R S . p . A . ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 运 营 部 工 作 。
陈 冰 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会 计 、
上 海 营 业 部 财 务 科 副 科 长 、 资 金 财 务 部 财 务 科 副 经 理 、 资 金 财 务 部 资 金 科 经 理 、 资 金 财 务 部
主 任 会 计 师 兼 科 经 理 、 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 等 ， 现 任 国 信 证 券 资
金 财 务 总 部 副 总 经 理 兼 资 金 运 营 部 总 经 理 、 融 资 融 券 部 总 经 理 。
于 丹 女 士 ， 职 工 监 事 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 市 金 杜 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 律 师 ；
2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 ， 现 任 监 察 稽 核 部 总 经
理 助 理 。
郝 文 高 先 生 ， 职 工 监 事 ， 大 专 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 奥 尊 电 脑 有 限 公 司 证 券 基 金
事 业 部 副 经 理 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有
限 公 司 ， 现 任 登 记 结 算 部 总 经 理 。
刘 嵚 先 生 ， 职 工 监 事 ， 管 理 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 毕 马 威 （ 中 国 ） 管 理 顾 问 公 司 咨
询 顾 问 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 副 总 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 0 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 现 任 北 京 分 公 司 总 经 理 。
3 、 高 级 管 理 人 员 情 况
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 简 历 同 前 。
邓 召 明 先 生 ， 董 事 ， 总 裁 ， 简 历 同 前 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 1
高 阳 先 生 ， 副 总 裁 ， 特 许 金 融 分 析 师 （ C F A ） ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 国
际 金 融 有 限 公 司 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 价 值 增 长 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经
理 、 基 金 裕 泽 基 金 经 理 、 基 金 裕 隆 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 总 经 理 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公
司 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 ， 副 总 裁 ， 工 商 管 理 硕 士 、 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 人 民 大 学 校 办 科
员 ， 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 处 级 秘 书 ， 全 国 社 保 基 金 理 事 会 证 券 投 资 部 处 长 、 股 权 资 产 部 （ 实
业 投 资 部 ） 副 主 任 ， 并 于 2 0 1 4 年 至 2 0 1 5 年 期 间 担 任 中 国 证 监 会 第 1 6 届 主 板 发 审 委 专 职 委
员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 ， 副 总 裁 ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 法 律 部
监 察 稽 核 经 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 、 职 工 监 事 、
督 察 长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
苏 波 先 生 ， 副 总 裁 ， 管 理 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 研 究 所 副 所
长 、 投 资 部 经 理 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 服 务 二 部 总 监 助 理 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司
信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 机 构 理 财 部 总 经 理 、 职 工 监 事 ，
现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 永 杰 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 共 中 央 办 公 厅 秘 书 局 干 部 ， 中 国
证 监 会 办 公 厅 新 闻 处 干 部 、 秘 书 处 副 处 级 秘 书 、 发 行 监 管 部 副 处 长 、 人 事 教 育 部 副 处 长 、 处
长 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 经 理 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
4 、 本 系 列 基 金 基 金 经 理
（ 1 ） 普 天 债 券 基 金
祝 松 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 经 济 学 硕 士 ， 9 年 金 融 证 券 从 业 经 验 。 曾 任 职 于 中 国 工 商 银 行 深
圳 市 分 行 资 金 营 运 部 ， 从 事 债 券 投 资 及 理 财 产 品 组 合 投 资 管 理 ； 招 商 银 行 总 行 金 融 市 场 部 ，
担 任 代 客 理 财 投 资 经 理 ， 从 事 人 民 币 理 财 产 品 组 合 的 投 资 管 理 工 作 。 2 0 1 4 年 1 月 加 盟 鹏 华
基 金 管 理 有 限 公 司 ， 从 事 债 券 投 资 管 理 工 作 ， 2 0 1 4 年 2 月 起 担 任 普 天 债 券 基 金 基 金 经 理 ，
2 0 1 4 年 2 月 起 兼 任 鹏 华 丰 润 债 券 （ L O F ） 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 产 业 债 债 券
基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 双 债 加 利 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 1 2 月 起 兼 任 鹏
华 丰 华 债 券 基 金 基 金 经 理 。 祝 松 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 。
普 天 债 券 基 金 历 任 基 金 经 理 ：
2 0 0 3 年 7 月 至 2 0 0 3 年 1 1 月 黄 钦 来 先 生
2 0 0 3 年 1 1 月 至 2 0 0 7 年 1 月 江 明 波 先 生鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 2
2 0 0 7 年 1 月 至 2 0 1 4 年 2 月 阳 先 伟 先 生
2 0 1 4 年 2 月 至 本 更 新 招 募 书 截 止 日 祝 松 先 生
本 基 金 基 金 经 理 管 理 其 它 基 金 情 况 ：
2 0 1 4 年 2 月 起 兼 任 鹏 华 丰 润 债 券 （ L O F ） 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 4 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 产 业 债 债 券 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 5 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 双 债 加 利 债 券 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 5 年 1 2 月 起 兼 任 鹏 华 丰 华 债 券 基 金 基 金 经 理 。
（ 2 ） 普 天 收 益 基 金
张 卓 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 管 理 学 硕 士 ， 1 1 年 证 券 从 业 经 验 。 2 0 0 4 年 6 月 加 盟 鹏 华 基 金 管
理 有 限 公 司 从 事 行 业 研 究 工 作 ， 历 任 行 业 研 究 员 、 鹏 华 动 力 增 长 混 合 （ L O F ） 基 金 基 金 经 理
助 理 ， 2 0 0 7 年 8 月 至 2 0 0 9 年 1 月 担 任 鹏 华 优 质 治 理 股 票 基 金 （ L O F ） 基 金 经 理 ， 2 0 1 1 年 1
月 至 2 0 1 3 年 3 月 担 任 鹏 华 行 业 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 0 9 年 1 月 起 担 任 鹏 华 普 天 收
益 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 5 月 起 兼 任 鹏 华 外 延 成 长 混 合 基 金 基 金 经 理 。 张 卓 先 生 具 备 基 金
从 业 资 格 。
普 天 收 益 基 金 历 任 基 金 经 理 ：
2 0 0 3 年 7 月 至 2 0 0 3 年 1 1 月 曹 海 先 生
2 0 0 3 年 1 1 月 至 2 0 0 5 年 9 月 黄 钦 来 先 生
2 0 0 5 年 9 月 至 2 0 0 7 年 8 月 管 文 浩 先 生
2 0 0 7 年 8 月 至 2 0 0 9 年 1 月 林 宇 坤 先 生
2 0 0 9 年 1 月 至 本 更 新 招 募 书 截 止 日 张 卓 先 生
本 基 金 基 金 经 理 管 理 其 它 基 金 情 况 ：
2 0 0 7 年 8 月 至 2 0 0 9 年 1 月 担 任 鹏 华 优 质 治 理 股 票 基 金 （ L O F ） 基 金 经 理 ；
2 0 1 1 年 1 月 至 2 0 1 3 年 3 月 担 任 鹏 华 行 业 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2 0 1 5 年 5 月 起 兼 任 鹏 华 外 延 成 长 混 合 基 金 基 金 经 理 。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况
邓 召 明 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 、 党 总 支 书 记 。
高 阳 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
初 冬 女 士 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 固 定 收 益 投 资 总 监 、 固 定 收 益 部 总 经 理 ，
社 保 基 金 组 合 投 资 经 理 及 鹏 华 丰 盛 稳 固 收 益 债 券 、 鹏 华 双 债 增 利 债 券 、 鹏 华 双 债 加 利 债 券 基
金 基 金 经 理 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 3
冀 洪 涛 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 权 益 投 资 总 监 、 权 益 投 资 一 部 总 经 理 ，
社 保 基 金 组 合 投 资 经 理 ， 专 户 投 资 经 理 。
王 宗 合 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 二 部 总 经 理 ， 鹏 华 消 费 优 选 混 合 、 鹏 华 金
刚 保 本 混 合 、 鹏 华 品 牌 传 承 混 合 、 鹏 华 养 老 产 业 股 票 基 金 基 金 经 理 。
王 咏 辉 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 及 衍 生 品 投 资 部 总 经 理 ， 鹏 华 中 证 5 0 0 指 数
（ L O F ） 、 鹏 华 地 产 分 级 、 鹏 华 沪 深 3 0 0 指 数 （ L O F ） 、 鹏 华 创 业 板 分 级 、 鹏 华 互 联 网 分 级 基
金 基 金 经 理 。
梁 浩 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 ， 鹏 华 新 兴 产 业 混 合 、 鹏 华 动 力 增 长 混
合 ( L O F ) 基 金 基 金 经 理 。
阳 先 伟 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 执 行 总 经 理 ， 鹏 华 丰 收 债 券 、 鹏 华 双 债
保 利 债 券 、 鹏 华 可 转 债 债 券 基 金 基 金 经 理 。
陈 鹏 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 二 部 副 总 经 理 ， 鹏 华 中 国 5 0 混 合 、 鹏 华 消
费 领 先 混 合 基 金 基 金 经 理 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 的 职 责
1 、 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理 基
金 份 额 的 发 售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ；
2 、 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
3 、 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 、 分 别 记 账 ， 进 行 证 券 投 资 ；
4 、 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ；
5 、 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
6 、 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ；
7 、 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
8 、 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
9 、 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
1 0 、 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
1 1 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
1 2 、 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 。
（ 四 ） 基 金 管 理 人 的 承 诺
1 、 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 《 证 券 法 》 、 《 基 金 法 》 及 其 他 法 律 法 规 的 行 为 ， 并 承 诺鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 4
建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 违 法 行 为 的 发 生 。
2 、 基 金 管 理 人 的 禁 止 行 为 ：
（ 1 ） 将 基 金 管 理 人 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ；
（ 2 ） 不 公 平 地 对 待 公 司 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 牟 取 利 益 ；
（ 4 ） 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
（ 5 ） 法 律 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
3 、 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法 律 法
规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ， 不 从 事 以 下 活 动 ：
（ 1 ） 越 权 或 违 规 经 营 ；
（ 2 ） 违 反 法 律 法 规 、 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ；
（ 3 ） 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 本 基 金 合 同 其 他 当 事 人 的 合 法 权 益 ；
（ 4 ） 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ；
（ 5 ） 拒 绝 、 干 扰 、 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ；
（ 6 ） 玩 忽 职 守 、 滥 用 职 权 ；
（ 7 ） 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 、
基 金 投 资 计 划 等 信 息 ；
（ 8 ） 违 反 证 券 交 易 所 业 务 规 则 ， 扰 乱 市 场 秩 序 ；
（ 9 ） 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 、 误 导 、 欺 诈 成 分 ；
（ 1 0 ） 其 他 法 律 、 法 规 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 。
4 、 基 金 经 理 承 诺
（ 1 ） 依 照 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取 最 大
利 益 ；
（ 2 ） 不 得 利 用 职 务 之 便 为 自 己 、 受 雇 人 或 任 何 第 三 者 谋 取 不 当 利 益 ；
（ 3 ） 不 泄 露 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内
容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ；
（ 4 ） 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 。
（ 五 ） 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 内 部 控 制 的 原 则
基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 遵 循 以 下 原 则 ：鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 5
（ 1 ） 健 全 性 原 则 ： 内 部 控 制 应 当 包 括 公 司 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员 ， 并
涵 盖 到 决 策 、 执 行 、 监 督 、 反 馈 等 各 个 环 节 ；
（ 2 ） 有 效 性 原 则 ： 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 控 程 序 ， 维 护 内 控 制 度 的
有 效 执 行 ；
（ 3 ） 独 立 性 原 则 ： 公 司 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立 ， 公 司 基 金 资 产 、 自
有 资 产 、 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 ；
（ 4 ） 相 互 制 约 原 则 ： 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 、 相 互 制 衡 ；
（ 5 ） 成 本 效 益 原 则 ： 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 ， 提 高 经 济 效 益 ， 以
合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 。
2 、 制 订 内 部 控 制 制 度 应 当 遵 循 以 下 原 则 ：
（ 1 ） 合 法 合 规 性 原 则 ： 基 金 管 理 人 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 、 法 规 、 规 章 和 各 项 规 定 ；
（ 2 ） 全 面 性 原 则 ： 内 部 控 制 制 度 应 当 涵 盖 基 金 管 理 人 经 营 管 理 的 各 个 环 节 ， 不 得 留 有 制
度 上 的 空 白 或 漏 洞 ；
（ 3 ） 审 慎 性 原 则 ： 制 定 内 部 控 制 制 度 应 当 以 审 慎 经 营 、 防 范 和 化 解 风 险 为 出 发 点 ；
（ 4 ） 适 时 性 原 则 ： 内 部 控 制 制 度 的 制 定 应 当 随 着 有 关 法 律 法 规 的 调 整 和 基 金 管 理 人 经 营
战 略 、 经 营 方 针 、 经 营 理 念 等 内 外 部 环 境 的 变 化 进 行 及 时 的 修 改 或 完 善 。
３ 、 内 部 控 制 体 系
（ 1 ） 董 事 会 下 设 风 险 控 制 与 合 规 审 计 委 员 会 ， 主 要 负 责 制 定 基 金 管 理 人 风 险 控 制 战 略
和 控 制 政 策 、 协 调 突 发 重 大 风 险 等 事 项 。
（ 2 ） 公 司 督 察 长 负 责 对 基 金 管 理 人 各 业 务 环 节 合 法 合 规 运 作 进 行 监 督 检 查 ， 组 织 、 指
导 基 金 管 理 人 内 部 监 察 稽 核 工 作 ， 并 可 向 董 事 会 和 中 国 证 监 会 直 接 报 告 。
（ 3 ） 公 司 定 期 召 开 全 体 中 层 及 以 上 管 理 人 员 会 议 对 各 类 风 险 予 以 充 分 的 评 估 和 防 范 ，
对 业 务 过 程 中 潜 在 和 存 在 的 风 险 进 行 通 报 、 讨 论 ， 并 及 时 采 取 防 范 和 控 制 措 施 。
（ 4 ） 监 察 稽 核 部 负 责 对 基 金 管 理 人 各 部 门 的 风 险 控 制 情 况 进 行 检 查 ， 定 期 不 定 期 对 业
务 部 门 内 部 控 制 制 度 执 行 情 况 和 遵 循 国 家 法 律 、 法 规 及 其 他 规 定 的 执 行 情 况 进 行 检 查 ， 并 适
时 提 出 整 改 建 议 并 监 督 整 改 。
（ 5 ） 业 务 部 门 ： 对 本 部 门 业 务 范 围 内 的 业 务 风 险 负 有 管 控 和 及 时 报 告 的 义 务 。
（ 6 ） 员 工 ： 依 照 公 司 “ 全 面 风 险 管 理 、 全 员 风 险 控 制 ” 的 理 念 ， 公 司 每 个 员 工 均 负 有
一 线 风 险 控 制 职 责 ， 负 责 把 公 司 的 风 险 控 制 理 念 和 措 施 落 实 到 每 一 个 业 务 环 节 当 中 ， 并 负 有
把 业 务 过 程 中 发 现 的 风 险 隐 患 或 风 险 问 题 及 时 进 行 报 告 、 反 馈 的 义 务 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 6
4 、 内 部 控 制 措 施
（ 1 ） 公 司 通 过 不 断 健 全 法 人 治 理 结 构 ， 充 分 发 挥 独 立 董 事 和 监 事 会 的 监 督 职 能 ， 力 争 从
源 头 上 杜 绝 不 正 当 关 联 交 易 、 利 益 输 送 和 内 部 人 控 制 现 象 的 发 生 ， 保 护 投 资 者 利 益 和 公 司 合
法 权 益 。
（ 2 ） 管 理 层 牢 固 树 立 了 内 控 优 先 的 风 险 管 理 理 念 ， 并 着 力 培 养 全 体 员 工 的 合 规 及 风 险 防
范 意 识 ， 营 造 浓 厚 的 风 险 管 理 文 化 氛 围 ， 保 证 全 体 员 工 及 时 了 解 国 家 法 律 法 规 和 公 司 规 章 制
度 ， 使 合 规 及 风 险 意 识 贯 穿 到 公 司 各 个 部 门 、 各 个 岗 位 和 各 个 环 节 。
（ 3 ） 公 司 依 据 自 身 经 营 特 点 建 立 了 包 括 岗 位 自 控 、 相 关 部 门 和 岗 位 之 间 相 互 监 督 制 衡 、
督 察 长 和 监 察 稽 核 部 监 督 的 、 权 责 统 一 、 严 密 有 效 的 三 道 内 控 防 线 。
（ 4 ） 建 立 并 不 断 完 善 内 部 控 制 体 系 及 内 部 控 制 制 度 ： 自 成 立 来 ， 公 司 不 断 完 善 内 控 组 织
架 构 、 控 制 程 序 、 控 制 措 施 以 及 控 制 职 责 ， 建 立 健 全 内 部 控 制 体 系 。 通 过 不 断 地 对 内 部 控 制
制 度 进 行 修 订 和 更 新 ， 公 司 的 内 部 控 制 制 度 不 断 走 向 完 善 。
（ 5 ） 建 立 健 全 各 项 管 理 制 度 和 业 务 规 章 ： 公 司 建 立 了 包 括 投 资 管 理 制 度 、 基 金 会 计 制 度 、
信 息 披 露 制 度 、 监 察 稽 核 制 度 、 信 息 技 术 管 理 制 度 、 公 司 财 务 制 度 等 基 本 管 理 制 度 以 及 包 括
岗 位 设 置 、 岗 位 职 责 、 操 作 流 程 手 册 在 内 的 业 务 流 程 、 规 章 等 ， 从 基 本 管 理 制 度 和 业 务 流 程
上 进 行 风 险 控 制 。
（ 6 ） 建 立 了 岗 位 分 离 、 相 互 制 衡 的 内 控 机 制 ： 公 司 在 岗 位 设 置 上 采 取 了 严 格 的 分 离 制 度 ，
实 现 了 基 金 投 资 与 交 易 、 交 易 与 清 算 、 公 司 会 计 与 基 金 会 计 等 业 务 岗 位 的 分 离 制 度 ， 形 成 了
不 同 岗 位 之 间 的 相 互 制 衡 机 制 ， 从 岗 位 设 置 上 减 少 和 防 范 操 作 及 操 守 风 险 。
（ 7 ） 建 立 健 全 了 岗 位 责 任 制 ： 公 司 通 过 健 全 岗 位 责 任 制 使 每 位 员 工 都 能 明 确 自 己 的 岗 位
职 责 和 风 险 管 理 责 任 。
（ 8 ） 构 建 风 险 管 理 系 统 ： 公 司 通 过 建 立 风 险 评 估 、 预 警 、 报 告 、 控 制 以 及 监 督 程 序 ， 并
经 过 适 当 的 控 制 流 程 ， 定 期 或 实 时 对 风 险 进 行 评 估 、 预 警 、 监 督 ， 从 而 识 别 、 评 估 和 预 警 与
公 司 管 理 及 基 金 运 作 有 关 的 风 险 ， 通 过 明 晰 的 报 告 渠 道 ， 对 风 险 问 题 进 行 层 层 监 督 、 管 理 、
控 制 ， 使 部 门 和 管 理 层 即 时 把 握 风 险 状 况 并 及 时 、 快 速 作 出 风 险 控 制 决 策 。
（ 9 ） 建 立 自 动 化 监 督 控 制 系 统 ： 公 司 启 用 了 恒 生 交 易 系 统 以 及 自 行 开 发 的 投 资 指 标 监 控
系 统 等 计 算 机 辅 助 控 制 系 统 ， 对 投 资 比 例 限 制 、 “ 禁 止 买 入 股 票 名 单 ” 、 交 叉 交 易 等 方 面 进
行 电 子 化 控 制 ， 有 效 地 防 止 了 运 作 风 险 和 操 守 风 险 。
（ 1 0 ） 不 断 强 化 投 资 纪 律 ， 严 格 实 施 股 票 库 制 度 ： 公 司 不 断 强 化 投 资 纪 律 ， 加 强 集 体 决
策 机 制 ， 各 基 金 的 行 业 配 置 比 例 、 基 金 经 理 个 股 投 资 授 权 、 基 准 仓 位 等 由 投 资 决 策 委 员 会 决鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 7
定 。 同 时 ， 公 司 建 立 了 严 格 的 股 票 库 制 度 、 禁 止 和 限 制 投 资 股 票 制 度 ， 并 由 研 究 小 组 负 责 维
护 ， 所 有 股 票 投 资 必 须 完 全 从 股 票 库 中 选 择 。 公 司 还 建 立 了 契 约 风 险 评 估 制 度 ， 定 期 对 各 基
金 遵 守 基 金 合 同 的 情 况 进 行 评 估 ， 防 范 契 约 风 险 。
5 、 基 金 管 理 人 关 于 内 部 合 规 控 制 书 的 声 明
（ 1 ） 基 金 管 理 人 确 知 建 立 、 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责 任 ；
（ 2 ） 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 、 准 确 ；
（ 3 ） 本 基 金 管 理 人 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 体 系 和 内 部 控 制 制 度 。
四、 基金 托管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 基 本 情 况
1 、 基 金 托 管 人 概 况
公 司 法 定 中 文 名 称 ： 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 ： 交 通 银 行 ）
公 司 法 定 英 文 名 称 ： B A N K O F C O M M U N I C A T I O N S C O . , L T D
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
邮 政 编 码 ： 2 0 0 1 2 0
注 册 时 间 ： 1 9 8 7 年 3 月 3 0 日
注 册 资 本 ： 7 4 2 . 6 2 亿 元
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 5 号
联 系 人 ： 汤 嵩 彦
电 话 ： 9 5 5 5 9
交 通 银 行 始 建 于 1 9 0 8 年 ， 是 中 国 历 史 最 悠 久 的 银 行 之 一 ， 也 是 近 代 中 国 发 钞 行 之 一 。 1 9 8 7
年 重 新 组 建 后 的 交 通 银 行 正 式 对 外 营 业 ， 成 为 中 国 第 一 家 全 国 性 的 国 有 股 份 制 商 业 银 行 ， 总
部 设 在 上 海 。 2 0 0 5 年 6 月 ， 交 通 银 行 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ， 2 0 0 7 年 5 月 在 上 海 证 券 交 易
所 挂 牌 上 市 。 根 据 2 0 1 4 年 《 银 行 家 》 杂 志 发 布 的 全 球 千 家 大 银 行 报 告 ， 交 通 银 行 一 级 资 本 位
列 第 1 9 位 ， 跻 身 全 球 银 行 2 0 强 ； 根 据 《 财 富 》 杂 志 发 布 的 “ 世 界 5 0 0 强 公 司 ” 排 行 榜 ， 交 通
银 行 位 列 第 2 1 7 位 。 2 0 1 4 年 荣 获 《 首 席 财 务 官 》 杂 志 评 选 的 “ 最 佳 资 产 托 管 奖 ” 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 8
截 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ， 交 通 银 行 资 产 总 额 达 到 人 民 币 7 . 2 1 万 亿 元 ， 实 现 净 利 润 人 民 币
5 2 0 . 4 0 亿 元 。
交 通 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 中 心 （ 下 文 简 称 “ 托 管 中 心 ” ） 。 现 有 员 工 具 有 多 年 基 金 、
证 券 和 银 行 的 从 业 经 验 ， 具 备 基 金 从 业 资 格 ， 以 及 经 济 师 、 会 计 师 、 工 程 师 和 律 师 等 中 高 级
专 业 技 术 职 称 ， 员 工 的 学 历 层 次 较 高 ， 专 业 分 布 合 理 ， 职 业 技 能 优 良 ， 职 业 道 德 素 质 过 硬 ，
是 一 支 诚 实 勤 勉 、 积 极 进 取 、 开 拓 创 新 、 奋 发 向 上 的 资 产 托 管 从 业 人 员 队 伍 。
2 、 主 要 人 员 情 况
牛 锡 明 先 生 ， 董 事 长 、 执 行 董 事 。
牛 先 生 2 0 1 3 年 1 0 月 至 今 任 本 行 董 事 长 、 执 行 董 事 ， 2 0 1 3 年 5 月 至 2 0 1 3 年 1 0 月 任 本 行 董
事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 ， 2 0 0 9 年 1 2 月 至 2 0 1 3 年 5 月 任 本 行 副 董 事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 。 牛 先
生 1 9 8 3 年 毕 业 于 中 央 财 经 大 学 金 融 系 ， 获 学 士 学 位 ， 1 9 9 7 年 毕 业 于 哈 尔 滨 工 业 大 学 管 理 学 院
技 术 经 济 专 业 ， 获 硕 士 学 位 ， 1 9 9 9 年 享 受 国 务 院 颁 发 的 政 府 特 殊 津 贴 。
彭 纯 先 生 ， 副 董 事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 。
彭 先 生 2 0 1 3 年 1 1 月 起 任 本 行 副 董 事 长 、 执 行 董 事 ， 2 0 1 3 年 1 0 月 起 任 本 行 行 长 ； 2 0 1 0 年
4 月 至 2 0 1 3 年 9 月 任 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 兼 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 执 行 董 事 、
总 经 理 ； 2 0 0 5 年 8 月 至 2 0 1 0 年 4 月 任 本 行 执 行 董 事 、 副 行 长 ； 2 0 0 4 年 9 月 至 2 0 0 5 年 8 月 任 本 行 副
行 长 ； 2 0 0 4 年 6 月 至 2 0 0 4 年 9 月 任 本 行 董 事 、 行 长 助 理 ； 2 0 0 1 年 9 月 至 2 0 0 4 年 6 月 任 本 行 行 长 助
理 ； 1 9 9 4 年 至 2 0 0 1 年 历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 副 行 长 、 行 长 ， 南 宁 分 行 行 长 ， 广 州 分 行 行 长 。
彭 先 生 1 9 8 6 年 于 中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 获 经 济 学 硕 士 学 位 。
袁 庆 伟 女 士 ， 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 。
袁 女 士 2 0 1 5 年 8 月 起 任 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 ； 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 5 年 8 月 ， 历 任 本
行 资 产 托 管 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 副 总 裁 ； 1 9 9 9 年 1 2 月 至 2 0 0 7
年 1 2 月 ， 历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 财 务 会 计 部 副 科 长 、 科 长 、 处 长 助 理 、 副 处 长 ， 会 计 结 算 部
高 级 经 理 。 袁 女 士 1 9 9 2 年 毕 业 于 中 国 石 油 大 学 计 算 机 科 学 系 ， 获 得 学 士 学 位 ， 2 0 0 5 年 于 新 疆
财 经 学 院 获 硕 士 学 位 。
3 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
截 止 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ， 交 通 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 1 3 9 只 。 此 外 ， 还 托 管 了 基 金 公
司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 计 划 、 银 行 理 财 产 品 、 信 托 计 划 、 私 募 投
资 基 金 、 保 险 资 金 、 全 国 社 保 基 金 、 养 老 保 障 管 理 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 证 券 投 资 资
产 、 R Q F I I 证 券 投 资 资 产 、 Q D I I 证 券 投 资 资 产 和 Q D L P 资 金 等 产 品 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 9
（ 二 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 内 部 控 制 目 标
交 通 银 行 严 格 遵 守 国 家 法 律 法 规 、 行 业 规 章 及 行 内 相 关 管 理 规 定 ， 加 强 内 部 管 理 ， 保 证
托 管 中 心 业 务 规 章 的 健 全 和 各 项 规 章 的 贯 彻 执 行 ， 通 过 对 各 种 风 险 的 梳 理 、 评 估 、 监 控 ， 有
效 地 实 现 对 各 项 业 务 风 险 的 管 控 ， 确 保 业 务 稳 健 运 行 ， 保 护 基 金 持 有 人 的 合 法 权 益 。
2 、 内 部 控 制 原 则
1 ） 合 法 性 原 则 ： 托 管 中 心 制 定 的 各 项 制 度 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ，
并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
2 ） 全 面 性 原 则 ： 托 管 中 心 建 立 各 二 级 部 自 我 监 控 和 风 险 合 规 部 风 险 管 控 的 内 部 控 制 机
制 ， 覆 盖 各 项 业 务 、 各 个 部 门 和 各 级 人 员 ， 并 渗 透 到 决 策 、 执 行 、 监 督 、 反 馈 等 各 个 经 营 环
节 ， 建 立 全 面 的 风 险 管 理 监 督 机 制 。
3 ） 独 立 性 原 则 ： 托 管 中 心 独 立 负 责 受 托 基 金 资 产 的 保 管 ， 保 证 基 金 资 产 与 交 通 银 行 的
自 有 资 产 相 互 独 立 ， 对 不 同 的 受 托 基 金 资 产 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 。
4 ） 制 衡 性 原 则 ： 托 管 中 心 贯 彻 适 当 授 权 、 相 互 制 约 的 原 则 ， 从 组 织 结 构 的 设 置 上 确 保
各 二 级 部 和 各 岗 位 权 责 分 明 、 相 互 牵 制 ， 并 通 过 有 效 的 相 互 制 衡 措 施 消 除 内 部 控 制 中 的 盲 点 。
5 ） 有 效 性 原 则 ： 托 管 中 心 在 岗 位 、 业 务 二 级 部 和 风 险 合 规 部 三 级 内 控 管 理 模 式 的 基 础
上 ， 形 成 科 学 合 理 的 内 部 控 制 决 策 机 制 、 执 行 机 制 和 监 督 机 制 ， 通 过 行 之 有 效 的 控 制 流 程 、
控 制 措 施 ， 建 立 合 理 的 内 控 程 序 ， 保 障 内 控 管 理 的 有 效 执 行 。
6 ） 效 益 性 原 则 ： 托 管 中 心 内 部 控 制 与 基 金 托 管 规 模 、 业 务 范 围 和 业 务 运 作 环 节 的 风 险
控 制 要 求 相 适 应 ， 尽 量 降 低 经 营 运 作 成 本 ， 以 合 理 的 控 制 成 本 实 现 最 佳 的 内 部 控 制 目 标 。
3 、 内 部 控 制 制 度 及 措 施
根 据 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 中 华 人 民 共 和 国 商 业 银 行 法 》 等 法 律 法 规 ， 托 管 中 心 制 定 了
一 整 套 严 密 、 高 效 的 证 券 投 资 基 金 托 管 管 理 规 章 制 度 ， 确 保 基 金 托 管 业 务 运 行 的 规 范 、 安 全 、
高 效 ， 包 括 《 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 管 理 暂 行 办 法 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 部 业 务 风 险 管 理 暂
行 办 法 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 部 项 目 开 发 管 理 办 法 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 部 信 息 披 露 制 度 》 、
《 交 通 银 行 资 产 托 管 部 保 密 工 作 制 度 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 从 业 人 员 守 则 》 、 《 交 通 银 行
资 产 托 管 部 业 务 资 料 管 理 制 度 》 等 ， 并 根 据 市 场 变 化 和 基 金 业 务 的 发 展 不 断 加 以 完 善 。 做 到
业 务 分 工 合 理 ， 技 术 系 统 完 整 独 立 ， 业 务 管 理 制 度 化 ， 核 心 作 业 区 实 行 封 闭 管 理 ， 有 关 信 息
披 露 由 专 人 负 责 。
托 管 中 心 通 过 对 基 金 托 管 业 务 各 环 节 的 事 前 指 导 、 事 中 风 控 和 事 后 检 查 措 施 实 现 全 流 程 、鹏华普天系列基金更新的招募说明书
2 0
全 链 条 的 风 险 控 制 管 理 ， 聘 请 国 际 著 名 会 计 师 事 务 所 对 基 金 托 管 业 务 运 行 进 行 国 际 标 准 的 内
部 控 制 评 审 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
交 通 银 行 作 为 基 金 托 管 人 ， 根 据 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理
办 法 》 和 有 关 证 券 法 规 的 规 定 ， 对 基 金 的 投 资 对 象 、 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 、 基 金 资 产 的
核 算 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 托 管 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、
基 金 的 申 购 资 金 的 到 账 与 赎 回 资 金 的 划 付 、 基 金 收 益 分 配 等 行 为 的 合 法 性 、 合 规 性 进 行 监 督
和 核 查 。
交 通 银 行 作 为 基 金 托 管 人 ， 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券
投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 等 有 关 证 券 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 行 为 ， 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人
予 以 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 及 时 核 对 确 认 并 进 行 调 整 。 交 通 银 行 有 权 对 通 知 事 项 进 行
复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 交 通 银 行 通 知 的 违 规 事 项 未 能 及 时 纠 正 的 ， 交 通
银 行 须 报 告 中 国 证 监 会 。
交 通 银 行 作 为 基 金 托 管 人 ， 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 须 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ，
同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。
（ 四 ） 其 他 事 项
最 近 一 年 内 交 通 银 行 及 其 负 责 资 产 托 管 业 务 的 高 级 管 理 人 员 无 重 大 违 法 违 规 行 为 ， 未 受
到 中 国 人 民 银 行 、 中 国 证 监 会 、 中 国 银 监 会 及 其 他 有 关 机 关 的 处 罚 。 负 责 基 金 托 管 业 务 的 高
级 管 理 人 员 在 基 金 管 理 公 司 无 兼 职 的 情 况 。
五、 相关服 务机 构
（ 一 ） 基 金 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构 ：
（ 1 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 第 4 3 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5鹏华普天系列基金更新的招募说明书
2 1
联 系 人 ： 吕 奇 志
网 址 ： w w w . p h f u n d . c o m . c n
（ 2 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 5 0 2 房
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 2 4 2 6
传 真 ： （ 0 1 0 ） 8 8 0 8 2 0 1 8
联 系 人 ： 李 筠
（ 3 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 3 3 号 8 0 1 B 室
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 6 8 7 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 8 7 6 8 2 1
联 系 人 ： 李 化 怡
（ 4 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司
办 公 地 址 ： 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 5 6 8 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 1 0 0 1 室
电 话 ： （ 0 2 7 ） 8 5 5 5 7 8 8 1
传 真 ： （ 0 2 7 ） 8 5 5 5 7 9 7 3
联 系 人 ： 祁 明 兵
（ 5 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
办 公 地 址 ： 广 州 市 珠 江 新 城 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 2 4 楼 0 7 单 元
电 话 ： （ 0 2 0 ） 3 8 9 2 7 9 9 3
传 真 ： （ 0 2 0 ） 3 8 0 1 0 7 8 9
联 系 人 ： 周 樱
2 、 其 他 销 售 机 构 ：
（ 1 ） 银 行 销 售 机 构
1 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
联 系 人 ： 张 宏 革鹏华普天系列基金更新的招募说明书
2 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9
网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
2 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8 （ 全 国 ）
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 3
联 系 人 ： 刘 秀 宇
网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
3 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
联 系 人 ： 王 未 雨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 3
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 7 5 6 5 4
网 址 ： w w w . c c b . c o m
4 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 ： 蒋 超 良
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
联 系 人 ： 邱 泽 滨
网 址 ： w w w . 9 5 5 9 9 . c n
5 ） 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 ： 李 国 华
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 0
联 系 人 ： 杨 涓
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 8 8 5 8 1 1 7鹏华普天系列基金更新的招募说明书
2 3
公 司 网 址 ： w w w . p s b c . c o m
6 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 0 4 9
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 5
网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
7 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 肖 遂 宁
联 系 人 ： 张 莉
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 3 7 6 7 3
客 服 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 3
网 址 ： h t t p : / / b a n k . p i n g a n . c o m /
8 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 董 文 标
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8
联 系 人 ： 穆 婷
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 5 6 0 6 6 6
网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
9 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 2 8
联 系 人 ： 唐 苑
电 话 ： 0 2 1 - 6 1 6 1 8 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 6 0 4 1 9 9鹏华普天系列基金更新的招募说明书
2 4
公 司 网 站 ： w w w . s p d b . c o m . c n
1 0 ) 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦
法 定 代 表 人 ： 唐 双 宁
联 系 人 ： 李 伟
电 话 ： 0 1 0 - 6 8 0 9 8 7 7 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 5 6 0 6 6 1
客 服 电 话 ： 9 5 5 9 5 （ 全 国 ）
网 址 ： w w w . c e b b a n k . c o m
1 1 ) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 广 州 市 东 风 东 路 7 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 董 建 岳
联 系 人 ： 陈 泾 渭
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 3 0 - 8 0 0 3
网 址 ： w w w . c g b c h i n a . c o m . c n
1 2 ） 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹
联 系 人 ： 孔 超
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 3 5 8 7
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 6
网 站 ： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
1 3 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 常 振 明
联 系 人 ： 迟 卓
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 8
网 站 ： h t t p : / / b a n k . e c i t i c . c o m鹏华普天系列基金更新的招募说明书
2 5
1 4 ） 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 点 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 ： 吴 建
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 7 ；
联 系 人 ： 董 金
网 站 ： w w w . h x b . c o m . c n ；
1 5 ） 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
地 址 ： 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 太 普
联 系 人 ： 严 峻
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 7 1 - 9 6 5 2 3 ， 4 0 0 8 8 8 8 5 0 8
网 址 ： w w w . h z b a n k . c o m . c n
1 6 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
电 话 ： 0 5 7 4 - 8 9 0 6 8 3 4 0
传 真 ： 0 5 7 4 - 8 7 0 5 0 0 2 4
联 系 人 ： 胡 技 勋
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 5 2 8 （ 上 海 、 北 京 地 区 9 6 2 5 2 8 ）
网 址 ： w w w . n b c b . c o m . c n
1 7 ） 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 中 国 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 张 达 洋
联 系 人 ： 唐 燕
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 2 7
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 1 8 8
公 司 网 站 ： w w w . c z b a n k . c o m
1 8 ） 浙 江 民 泰 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 温 岭 市 三 星 大 道 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 江 建 法鹏华普天系列基金更新的招募说明书
2 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 9 6 5 2 1
联 系 人 ： 刘 兴 龙
网 址 : w w w . m i n t a i b a n k . c o m
1 9 ） 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 金 煜
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 4
联 系 人 ： 汤 征 程
网 址 ： w w w . b a n k o f s h a n g h a i . c o m
2 0 ） 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 中 山 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 林 复
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 - 9 6 4 0 0
公 司 网 址 ： w w w . n j c b . c o m . c n
2 1 ） 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 1 5 4 号 中 山 大 厦
办 公 地 址 ： 上 海 市 江 宁 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 高 建 平
联 系 人 ： 刘 玲
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 1
网 址 : w w w . c i b . c o m . c n
2 2 ） 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 河 南 洛 阳 洛 龙 区 开 元 大 道 2 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 王 建 甫
联 系 人 ： 李 亚 洁
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 6 9 9
网 址 ： h t t p : / / w w w . b a n k o f l u o y a n g . c o m . c n
2 3 ） 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 厦 门 市 思 明 区 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 世 群鹏华普天系列基金更新的招募说明书
2 7
联 系 人 ： 刘 冬 阳
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 5 8 - 8 8 8 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . x m c c b . c o m
2 4 ） 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号
法 定 代 表 人 ： 何 沛 良
联 系 人 ： 杨 亢
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 1 2 2
网 址 : w w w . d r c b a n k . c o m
2 5 ） 东 莞 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 体 育 路 2 1 号
法 定 代 表 人 ： 廖 玉 林
联 系 人 ： 陈 幸
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 2 2 8
网 址 ： w w w . d o n g g u a n b a n k . c n
2 6 ） 东 亚 银 行 （ 中 国 ） 有 限 公 司 （ 中 国 总 部 ）
注 册 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 6 6 号 东 亚 银 行 金 融 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 关 达 昌
客 服 电 话 ： 0 5 1 2 - 3 8 6 6 3 8 6 6
联 系 人 ： 李 杰
网 址 ： h t t p : / / w w w . h k b e a . c o m . c n
（ 2 ） 券 商 销 售 机 构
1 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 8 8 8
联 系 电 话 ： 0 1 0 － 6 6 5 6 8 4 3 0
联 系 人 ： 田 薇
网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n鹏华普天系列基金更新的招募说明书
2 8
2 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
联 系 人 ： 张 于 爱
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 9 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
网 址 ： w w w . c i t i c s . c o m
3 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 ： 上 海 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
联 系 电 话 ： 0 2 1 － 2 3 2 1 9 2 7 5
联 系 人 ： 李 笑 鸣
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
4 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6 / 9 5 5 2 1
联 系 人 ： 朱 雅 崴
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 6 6 6
网 址 ： w w w . g t j a . c o m
5 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 ６ ６ 号 6 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 １ ８ ８ 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 权 唐
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1鹏华普天系列基金更新的招募说明书
2 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
公 司 网 站 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
6 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 － 2 6 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 － 2 6 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 － 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
联 系 人 ： 周 杨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6
网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
7 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
办 公 地 址 ： 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 9 5 5
联 系 人 ： 谢 高 得
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 2
网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
8 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦
深 圳 市 深 南 大 道 港 中 旅 大 厦 4 、 1 8 、 2 4 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
联 系 人 ： 庞 晓 芸
网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
9 ) 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 2 9 号 澳 柯 玛 大 厦 1 5 层 （ 1 5 0 7 - 1 5 1 0 室 ）鹏华普天系列基金更新的招募说明书
3 0
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
联 系 人 ： 吴 忠 超
联 系 电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 3 2 - 9 6 5 7 7
网 址 ： w w w . z x w t . c o m . c n
1 0 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 — 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
联 系 人 ： 林 生 迎
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 5
网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
1 1 ) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号
办 公 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号
法 定 代 表 人 ： 吴 永 敏
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
联 系 人 ： 方 晓 丹
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 8 - 6 0 1 - 5 5 5
网 址 ： w w w . d w z q . c o m . c n
1 2 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 泽 柱
联 系 电 话 ： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0鹏华普天系列基金更新的招募说明书
3 1
联 系 人 ： 李 良
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 8 8 8 9 9 9
网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
1 3 ) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 1 1 层
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 标 志 商 务 中 心 A 栋 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 林 俊 波
联 系 电 话 ： 0 2 1 － 6 8 6 3 4 5 1 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 6 5 6 8 0
联 系 人 ： 李 欣
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
网 址 ： w w w . x c s c . c o m
1 4 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、 4 4
楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
联 系 人 ： 黄 岚
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 3 6 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 7 5
网 址 ： w w w . g f . c o m . c n
1 5 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
联 系 人 ： 曹 晔
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
电 话 委 托 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 0 5鹏华普天系列基金更新的招募说明书
3 2
网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
1 6 ) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
办 公 地 址 ： 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 ： 侯 巍
联 系 电 话 ： 0 3 5 1 － 8 6 8 6 6 5 9
联 系 人 ： 郭 熠
网 址 ： w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8 、 9 5 5 7 3
1 7 ) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 6 、 1 7 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 2 8 9
联 系 人 ： 刘 阳
网 址 ： w w w . c g w s . c o m
1 8 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号 2 3 1 6 室
法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 电 话 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 7
联 系 人 ： 陈 曦
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
网 址 ： w w w . z t s . c o m . c n
1 9 ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层 （ 1 0 0 0 0 7 ）
法 定 代 表 人 ： 常 喆
联 系 人 ： 黄 静
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8鹏华普天系列基金更新的招募说明书
3 3
网 址 ： w w w . g u o d u . c o m
2 0 ) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 ： 曾 小 普
电 话 ： （ 0 7 9 1 ） 8 6 2 8 5 3 3 7
传 真 ： ( 0 7 9 1 ) 8 6 2 8 9 3 9 5
联 系 人 ： 徐 美 云
网 址 ： w w w . g s s t o c k . c o m
2 1 ) 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办 公 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法 定 代 表 人 ： 沈 继 宁
联 系 人 ： 夏 吉 慧
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 7 9 2 5 1 2 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 6 - 9 6 3 3 6 （ 上 海 地 区 ： 9 6 2 3 3 6 ）
网 址 ： w w w . c t s e c . c o m
2 2 ) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 海 口 市 南 宝 路 3 6 号 证 券 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 4 0 0 1 号 时 代 金 融 中 心 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 陆 涛
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 6 6 6
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 6 2 5
联 系 人 马 贤 清
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 2 2 8
网 址 ： w w w . j y z q . c n
2 3 ) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
办 公 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
法 定 代 表 人 ： 张 运 勇鹏华普天系列基金更新的招募说明书
3 4
联 系 人 ： 张 巧 玲
联 系 电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 4 2 6
公 司 网 址 ： w w w . d g z q . c o m . c n
2 4 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
办 公 地 址 ： 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
法 定 代 表 人 ： 杨 树 财
联 系 电 话 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
传 真 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 9 5
联 系 人 ： 安 岩 岩
网 址 ： w w w . n e s c . c n
2 5 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 ： 郁 忠 民
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 3 5 1 9 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 6 0 8 3 0 0
联 系 人 ： 张 瑾
客 服 热 线 ： 4 0 0 8 - 9 1 8 - 9 1 8
公 司 网 站 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
2 6 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 - 1 9 楼
办 公 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 - 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏
联 系 电 话 ： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
传 真 ： 0 5 1 9 - 8 8 1 5 7 7 6 1
联 系 人 ： 梁 旭
客 服 热 线 ： 9 5 5 3 1 、 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 8 8
公 司 网 站 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n
2 7 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司鹏华普天系列基金更新的招募说明书
3 5
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 0 8 1
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 1 7 2 7 1
联 系 人 ： 刘 晨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 5
公 司 网 站 ： w w w . e b s c n . c o m
2 8 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1
联 系 电 话 ： 0 2 1 － 3 8 6 3 7 4 6 3
联 系 人 ： 周 一 涵
网 址 ： s t o c k . p i n g a n . c o m
2 9 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 楼
办 公 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 6 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武
联 系 人 ： 刘 莹
电 话 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 6 4 9
传 真 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 7 1 0
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 2
网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m
3 0 ) 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 ： 杜 航
联 系 人 ： 戴 蕾鹏华普天系列基金更新的招募说明书
3 6
联 系 电 话 ： 0 7 9 1 - 8 6 7 6 8 6 8 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7
公 司 网 址 ： w w w . a v i c s e c . c o m
3 1 ) 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 长 江 中 路 3 5 7 号
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号 财 智 中 心 B 1 座
法 定 代 表 人 ： 李 工
电 话 ： 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 8 2 1
传 真 ： 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 7 2
联 系 人 ： 甘 霖
公 司 网 址 ： w w w . h a z q . c o m
3 2 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 2 2 2 号 安 联 大 厦 3 4 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 2 2 2 号 安 联 大 厦 3 4 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2 0 0 8 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 栋 9 层
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系 人 ： 陈 剑 虹
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
3 3 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 春 峰
联 系 人 ： 王 兆 权
电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
网 址 ： w w w . b h z q . c o m
3 4 ) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司鹏华普天系列基金更新的招募说明书
3 7
注 册 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 ８ ０ 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 ２ ６ 层
办 公 地 址 ： 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 ８ ０ 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 ２ ６ 层
法 定 代 表 人 ： 周 晖
联 系 电 话 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 1 9
传 真 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 4 3 9
联 系 人 ： 郭 磊
客 户 服 务 热 线 ： 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 4 3
网 址 ： w w w . c f z q . c o m
3 5 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第 0 4
层 0 1 、 0 2 、 0 3 、 0 5 、 1 1 、 1 2 、 1 3 、 1 5 、 1 6 、 1 8 、 1 9 、 2 0 、 2 1 、 2 2 、 2 3 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 0 4 、 1 8 - 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 高 涛
联 系 人 ： 刘 毅
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
客 户 服 务 热 线 ： 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8 、 9 5 5 3 2
网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
3 6 ) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 中 山 二 路 1 8 号 电 信 广 场 3 6 、 3 7 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 张 建 军
联 系 人 ： 罗 创 斌
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 3 7 8 6 5 0 7 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 3 3
网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n
3 7 ) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 1 8 8 8鹏华普天系列基金更新的招募说明书
3 8
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 1
联 系 人 ： 吴 军
网 址 ： w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
3 8 ) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 9 号 新 世 界 中 心 2 9 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 9 号 新 世 界 中 心 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 吴 永 良
联 系 人 ： 李 珍
咨 询 电 话 ： 4 0 0 1 0 2 2 0 1 1
网 址 ： w w w . z s z p . c o m . c n
3 9 ) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 邱 三 发
联 系 人 ： 林 洁 茹
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9
传 真 号 码 ： 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
客 服 热 线 ： 0 2 1 - 9 6 1 3 0 3
网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n
4 0 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 无 锡 市 县 前 东 街 1 6 8 号 国 联 大 厦 6 层
办 公 地 址 ： 江 苏 省 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 八 号 国 联 金 融 大 厦 7 0 2
法 定 代 表 人 ： 雷 建 辉
电 话 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 2 9 1 9
传 真 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 3 1 2 4
联 系 人 ： 沈 刚
联 系 电 话 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2
网 址 ： w w w . g l s c . c o m . c n
4 1 ) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 １ 楼鹏华普天系列基金更新的招募说明书
3 9
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 楼
法 定 代 表 人 ： 卢 长 才
电 话 ： 0 7 5 5 － 8 3 1 9 9 5 1 1
传 真 ： 0 7 5 5 － 8 3 1 9 9 5 4 5
联 系 人 ： 袁 媛
咨 询 电 话 ： 0 7 5 5 － 8 3 1 9 9 5 1 1
网 址 ： w w w . c s c o . c o m . c n
4 2 ) 浙 商 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6 - 7 楼
办 公 地 址 ： 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 座 6 - 7 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根
电 话 ： 0 2 1 - 6 4 7 1 8 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 4 7 1 3 7 9 5
联 系 人 ： 李 凌 芳
客 户 服 务 热 线 ： 0 5 7 1 - 9 6 7 7 7 7
网 址 ： w w w . s t o c k e . c o m . c n
4 3 ) 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 5 、 6 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 5 、 6 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 荣 年
联 系 人 ： 王 叶 平
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 7 0 7 7 0 5
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 8 0 - 2 8 8 8
公 司 网 站 : w w w . c h i n a l i o n s . c o m
4 4 ) 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 1 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 长 安 兴 融 中 心 西 座 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 孔 佑 杰
联 系 人 ： 苏 江
电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0 - 6 5 2鹏华普天系列基金更新的招募说明书
4 0
网 址 ： w w w . r x z q . c o m . c n
4 5 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 2 0 0 号 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 2 8 号 太 平 洋 保 险 大 厦 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 雷 杰
联 系 人 ： 郭 军 瑞
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 3 9 8 0 6 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 1
网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m
4 6 ) 江 海 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 ： 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 ： 孙 名 扬
联 系 人 ： 张 背 北
联 系 电 话 ： 0 4 5 1 - 8 2 3 3 6 8 6 3
客 服 热 线 ： 4 0 0 6 6 6 2 2 8 8
网 址 ： w w w . j h z q . c o m . c n
4 7 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 2 3 9 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 4 0 0 1 号 时 代 金 融 中 心 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋
联 系 人 ： 谢 国 梅
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 8 7 1 6 1 5 0
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 1 5 0 6 1 5
客 户 服 务 咨 询 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 8 1 8
网 址 ： w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
4 8 ) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼
办 公 地 址 ： 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼
法 定 代 表 人 ： 况 雨 林鹏华普天系列基金更新的招募说明书
4 1
联 系 人 ： 刘 晓 明
电 话 ： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 9 4 2
客 户 服 务 电 话 ： 0 8 7 1 - 3 5 7 7 9 3 0
网 址 ： w w w . h o n g t a z q . c o m
4 9 ) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 福 建 省 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 层
办 公 地 址 ： 福 建 省 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 层
法 定 代 表 人 ： 王 勇
电 话 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 6 4 2
传 真 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 1 1 4 0
联 系 人 ： 卢 金 文
客 户 服 务 热 线 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8
网 址 ： w w w . x m z q . c n
5 0 ) 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 １ ８ 号 光 大 银 行 大 厦 １ ８ 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 １ ８ 号 光 大 银 行 大 厦 １ ８ 楼
法 定 代 表 人 ： 高 颂
联 系 人 ： 林 文 宇
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 3 7 5 9
咨 询 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 1 0 8 8 5
公 司 网 址 ： w w w . y t z q . n e t
5 1 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7 层
法 定 代 表 人 ： 陈 林
联 系 人 ： 刘 闻 川
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8
网 址 ： w w w . c n h b s t o c k . c o m
5 2 ) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 3 2 楼鹏华普天系列基金更新的招募说明书
4 2
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 3 2 楼
法 定 代 表 人 ： 张 建 华
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 2 2 2 9 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 8 7 2 8 7 0 3
联 系 人 ： 戴 莉 丽
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 3 3 4 0 6 7 8
网 址 ： w w w . a i z q . c o m
5 3 ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 ： 冉 云
联 系 人 ： 刘 婧 漪
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
服 务 热 线 ： 4 0 0 6 - 6 0 0 1 0 9
公 司 网 站 ： w w w . g j z q . c o m . c n
5 4 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 8 5
客 服 热 线 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
5 5 ) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
办 公 地 址 ： 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 路 6 3 8 号 财 富 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安
电 话 ： 0 9 3 1 - 8 8 8 8 0 8 8
传 真 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 5 1 5鹏华普天系列基金更新的招募说明书
4 3
联 系 人 ： 李 昕 田
客 户 服 务 电 话 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 1 9 、 4 8 9 0 6 1 8 、 4 8 9 0 1 0 0
网 址 ： w w w . h l z q g s . c o m
5 6 ) 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 1 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 1 8 层
法 定 代 表 ： 余 政
联 系 人 ： 赵 明
电 话 ： 0 1 0 － 8 5 1 2 7 6 2 2
服 务 热 线 ： 4 0 0 － 6 1 9 － 8 8 8 8
公 司 网 站 ： w w w . m s z q . c o m
5 7 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 至 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
邮 政 编 码 ： 3 5 0 0 0 3
联 系 人 ： 张 腾
联 系 电 话 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
业 务 传 真 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
统 一 客 户 服 务 电 话 ： 9 6 3 2 6 （ 福 建 省 外 请 先 拨 0 5 9 1 ） 。
公 司 网 址 ： w w w . h f z q . c o m . c n
5 8 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 ： 徐 勇 力
联 系 人 ： 汤 漫 川
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
服 务 热 线 ： 4 0 0 8 8 8 8 9 9 3
公 司 网 站 ： w w w . d x z q . n e t
5 9 ) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司鹏华普天系列基金更新的招募说明书
4 4
注 册 地 址 ： 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号 国 海 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3 F
法 定 代 表 人 ： 张 雅 锋
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 － 8 3 7 0 9 3 5 0
传 真 ： 0 7 5 5 － 8 3 7 0 4 8 5 0
联 系 人 ： 牛 孟 宇
网 址 ： w w w . g h z q . c o m . c n
6 0 ) 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 4 7 层 0 1 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 4 7 层 0 1 单 元
法 定 代 表 人 ： 高 竹
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 5 5
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 4 5 5 0 0
联 系 人 ： 赖 君 伟
网 址 ： w w w . w k z q . c o m . c n
6 1 ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 余 维 佳
联 系 人 ： 张 煜
联 系 电 话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 1 4 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6
传 真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n
6 2 ) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 ： 刘 汝 军
联 系 人 ： 马 俊 杰
电 话 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 3 2 9鹏华普天系列基金更新的招募说明书
4 5
传 真 ： 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 9 4
邮 编 ： 1 0 0 0 8 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 9 8 9 8 9 8
公 司 网 址 ： w w w . x s d z q . c n
6 3 ) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ） 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 肇 嘉 浜 路 7 5 0 号
法 定 代 表 人 ： 俞 洋
联 系 人 ： 陈 敏
电 话 ： 0 2 1 - 6 4 3 3 9 0 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 5 4 6 6 8 8 0 2
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ； 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 ； 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8
网 址 ： w w w . c f s c . c o m . c n
6 4 ) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 5 5 号 惠 州 广 电 大 楼 三 、 四 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 红 旗 营 南 路 天 畅 园 6 号 楼 二 层
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
联 系 人 ： 张 悦
电 话 ： 0 1 0 - 6 4 4 0 8 8 2 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 4 4 0 8 8 3 4
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 4
网 址 ： w w w . l x z q . c o m . c n
6 5 ) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 9 9 号 保 利 广 场 A 座 3 7 楼
法 定 代 表 人 ： 余 磊
联 系 人 ： 崔 成
电 话 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 0 0 5 2
传 真 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 0 0 5 0 0 0鹏华普天系列基金更新的招募说明书
4 6
网 址 ： h t t p : / / w w w . t f z q . c o m
6 6 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 丁 学 东
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 6 7 9 2 0 3
联 系 人 ： 杨 涵 宇
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 1 0 - 1 1 6 6
网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
6 7 ） 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
办 公 地 址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 刚
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6
联 系 电 话 ： 0 2 9 - 6 3 3 8 7 2 5 6
联 系 人 ： 黄 芳
网 址 ： w w w . k y s e c . c n
（ 3 ） 期 货 公 司 销 售 机 构
1 ） 中 信 建 投 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 上 站 大 楼 平 街 1 1 - B ， 名 义 层 1 1 - A ， 8 - B 4 ， 9 - B 、
C
办 公 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 皇 冠 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 彭 文 德
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 7 - 7 8 0
联 系 电 话 ： 0 2 3 - 8 6 7 6 9 7 4 2
联 系 人 ： 谭 忻
网 址 ： w w w . c f c 1 0 8 . c o m
2 ） 中 信 期 货 有 限 公 司鹏华普天系列基金更新的招募说明书
4 7
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、
1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
联 系 人 ： 洪 诚
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3
公 司 网 站 ： w w w . c i t i c s f . c o m
（ 4 ） 第 三 方 销 售 机 构
1 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
法 定 代 表 人 ： 黄 永 伟
联 系 人 ： 侯 仁 凤
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 7 5 6 0 6 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 － 7 8 6 － 8 8 6 8
网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m
2 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
法 定 代 表 人 ： 王 昌 庆
联 系 人 ： 罗 细 安
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
网 址 ： w w w . z c v c . c o m . c n
3 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
联 系 人 ： 马 林鹏华普天系列基金更新的招募说明书
4 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 1 8 8 0 0 0
网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m
4 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
传 真 ： 0 5 7 1 - 2 6 6 9 8 5 3 3
联 系 人 ： 周 嬿 旻
网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
5 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 于 扬
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 8 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
网 址 ： l i c a i k e . h e x u n . c o m
6 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 9 0 3 ～ 9 0 6 室
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 3 2 5 9 8 9
联 系 人 ： 陶 怡
网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
7 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 坚鹏华普天系列基金更新的招募说明书
4 9
联 系 人 ： 何 雪
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 6 2 0 1 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 2 1 9 0 3 1
网 址 ： w w w . l u . c o m
8 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 高 莉 莉
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 7 5 9 9 5 2 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 1 8 1 8 1 8 8
网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
9 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 7 6 9 8
联 系 人 ： 刘 琼
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 8 6 7 8 - 8 2 0 1
传 真 ： 0 2 1 — 5 8 7 8 7 6 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
公 司 网 站 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
1 0 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
法 定 代 表 人 ： 马 令 海
联 系 人 ： 邓 洁
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 1 3 8 8 - 1 1 0 5
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 3 2 5 3 2 7
网 址 ： j r j . x i n l a n d e . c o m . c n鹏华普天系列基金更新的招募说明书
5 0
1 1 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 8 0 7 9 8
联 系 人 ： 邓 爱 萍
网 址 ： w w w . z l f u n d . c n 、 w w w . j j m m w . c o m
1 2 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 7
联 系 人 ： 林 爽
网 址 ： w w w . t x s e c . c o m
1 3 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 黄 敏 嫦
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
网 址 ： w w w . y i n g m i . c n
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名 称 ： 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 周 明
联 系 人 ： 崔 巍
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 7 8 8 5 6
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 3 7 8 9 0 7鹏华普天系列基金更新的招募说明书
5 1
（ 三 ） 律 师 事 务 所 与 经 办 律 师
名 称 ： 北 京 市 德 恒 律 师 事 务 所
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 1 2 层
负 责 人 ： 王 丽
电 话 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 7 5 8 8 8
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 2 3 2 1 8 1
联 系 人 ： 苏 文 静
经 办 律 师 ： 陈 静 茹 、 苏 文 静
（ 四 ） 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
执 行 事 务 合 伙 人 ： 李 丹
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 陈 熹
经 办 注 册 会 计 师 ： 单 峰 、 陈 熹
六、 基金 份额 的场外 申购 、转换 和赎回
根 据 本 基 金 管 理 人 于 2 0 0 6 年 5 月 9 日 发 布 的 相 关 公 告 ， 自 2 0 0 6 年 5 月 1 6 日 开 始 ， 本 系
列 基 金 下 的 普 天 债 券 基 金 分 设 两 类 基 金 份 额 ： A 类 基 金 份 额 和 B 类 基 金 份 额 。 A 类 基 金 份 额
指 缴 纳 申 购 、 赎 回 费 而 不 计 提 销 售 服 务 费 的 基 金 份 额 ； B 类 基 金 份 额 指 计 提 销 售 服 务 费 而 不
缴 纳 申 购 赎 回 费 的 基 金 份 额 。 2 0 0 6 年 5 月 1 5 日 登 记 在 册 的 普 天 债 券 基 金 基 金 份 额 自 动 归 为
A 类 基 金 份 额 。
普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 与 B 类 基 金 份 额 分 别 设 置 基 金 代 码 ， A 类 基 金 份 额 的 基 金 代 码
保 持 不 变 ， 为 1 6 0 6 0 2 ； B 类 基 金 份 额 的 基 金 代 码 为 1 6 0 6 0 8 。
普 天 系 列 基 金 与 本 公 司 旗 下 其 它 基 金 之 间 开 通 转 换 业 务 的 ， 具 体 事 项 请 投 资 者 查 询 相 关 公
告 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
5 2
（ 一 ） 投 资 者 范 围
中 华 人 民 共 和 国 境 内 的 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 （ 法 律 、 法 规 及 其 它 有 关 规 定 禁 止 投 资
证 券 投 资 基 金 的 除 外 ） 以 及 合 格 的 境 外 机 构 投 资 者 。
（ 二 ） 申 购 、 赎 回 与 转 换 场 所
1 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 设 在 深 圳 、 北 京 、 上 海 、 武 汉 和 广 州 的 直 销 中 心 ；
2 、 交 通 银 行 、 深 圳 发 展 银 行 、 招 商 银 行 等 基 金 管 理 人 指 定 的 代 销 机 构 营 业 网 点 ；
3 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 的 基 金 网 上 交 易 系 统 （ 具 体 业 务 规 则 与 说 明 参 见 相 关 公 告 ） 。
基 金 管 理 人 可 根 据 情 况 变 更 增 减 基 金 销 售 机 构 或 办 理 本 基 金 申 购 、 转 换 与 赎 回 的 场 所 ，
并 予 以 公 告 。
（ 三 ） 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 开 放 日 期 及 开 放 时 间
本 基 金 在 基 金 合 同 规 定 的 开 放 日 办 理 申 购 、 转 换 和 赎 回 。 具 体 业 务 办 理 时 间 由 基 金 管
理 人 与 代 销 机 构 约 定 并 按 规 定 公 告 。
若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊 情 况 ， 基 金 管 理 人 将
视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 具 体 业 务 办 理 时 间 进 行 相 应 的 调 整 并 公 告 。
（ 四 ） 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 原 则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 转 换 和 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行
计 算 ；
2 、 “ 金 额 申 购 ， 份 额 转 换 和 赎 回 ” 原 则 ， 即 申 购 以 金 额 申 请 ， 转 换 和 赎 回 以 份 额 申 请 ；
3 、 办 理 基 金 转 换 业 务 时 ， 基 金 份 额 持 有 人 转 出 、 转 入 基 金 份 额 只 能 在 同 一 销 售 机 构 进
行 ， 且 办 理 基 金 转 换 业 务 的 代 理 销 售 机 构 须 同 时 具 备 拟 转 出 基 金 及 拟 转 入 基 金 的 合 法 授 权 代
理 资 格 ， 并 开 通 了 相 应 的 基 金 转 换 业 务 。
4 、 基 金 转 换 业 务 开 放 日 当 日 的 转 换 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 （ 现 定 为 申 请 当
日 1 5 ： 0 0 ） 以 前 予 以 撤 销 。 业 务 申 请 一 经 注 册 登 记 机 构 确 认 后 不 得 撤 销 。
5 、 仅 在 转 出 的 基 金 正 常 开 放 赎 回 ， 以 及 转 入 的 基 金 正 常 开 放 申 购 的 前 提 下 ， 方 可 实 现
投 资 者 的 转 换 申 请 。
6 、 如 基 金 份 额 持 有 人 申 请 转 出 其 账 户 内 鹏 华 货 币 市 场 基 金 份 额 ， 转 入 本 系 列 基 金 旗 下
普 天 债 券 基 金 或 普 天 收 益 基 金 时 ， 注 册 登 记 机 构 将 自 动 结 转 投 资 者 待 支 付 的 收 益 ， 该 收 益 将
一 并 计 入 转 出 金 额 并 折 算 为 转 入 基 金 的 基 金 份 额 。
7 、 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 前 提 下
更 改 上 述 原 则 。 基 金 管 理 人 应 在 新 原 则 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 刊 登 公鹏华普天系列基金更新的招募说明书
5 3
告 。
（ 五 ） 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 程 序
1 、 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 申 请 方 式
基 金 投 资 者 必 须 根 据 基 金 销 售 机 构 规 定 的 手 续 ， 在 开 放 日 的 业 务 办 理 时 间 内 ， 向 基 金 销
售 机 构 提 出 申 购 、 转 换 或 赎 回 的 申 请 。 投 资 人 在 申 购 本 系 列 基 金 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式
备 足 申 购 资 金 ； 投 资 人 在 提 交 转 换 或 赎 回 申 请 时 ， 账 户 中 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 。
2 、 申 购 、 转 换 和 赎 回 申 请 的 确 认
注 册 登 记 机 构 以 收 到 有 效 申 购 、 转 换 或 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 、 转 换 或 赎 回 申 请 日 （ T
日 ） 。 投 资 者 申 购 、 转 换 或 赎 回 基 金 成 功 的 ， 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 办 理 权 益 增
减 或 转 换 的 注 册 登 记 手 续 ， 投 资 者 通 常 可 自 T + 2 日 （ 含 该 日 ） 后 向 业 务 办 理 网 点 查 询 申 购 、
转 换 或 赎 回 业 务 的 确 认 情 况 ， 并 有 权 转 换 或 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。
3 、 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 款 项 支 付
申 购 采 用 全 额 缴 款 方 式 ， 若 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功 。 若 申 购 不 成 功
或 无 效 ， 申 购 款 项 本 金 将 退 回 投 资 者 账 户 ， 所 产 生 的 利 息 损 失 由 投 资 者 自 行 承 担 。 转 换 以 份
额 申 请 ， 投 资 者 转 换 申 请 成 功 后 ， 基 金 注 册 登 记 机 构 将 根 据 转 换 结 果 对 投 资 者 的 权 益 做 出 相
应 转 换 。 投 资 者 赎 回 申 请 成 功 后 ， 基 金 管 理 人 应 指 示 基 金 托 管 人 按 有 关 规 定 将 赎 回 款 项 在 自
受 理 基 金 投 资 者 有 效 赎 回 申 请 之 日 起 不 超 过 7 个 工 作 日 内 划 往 赎 回 人 银 行 账 户 。 在 发 生 巨 额
赎 回 的 情 形 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 本 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 有 关 条 款 处 理 。
4 、 关 于 转 换 的 其 他 约 定
（ 1 ） 基 金 份 额 在 转 换 成 功 之 日 起 ， 按 照 注 册 登 记 机 构 最 新 的 业 务 规 则 计 算 转 入 部 分 基
金 份 额 的 持 有 期 间 ， 并 按 转 入 基 金 的 费 率 计 收 管 理 费 、 托 管 费 等 相 关 基 金 费 用 。
（ 2 ） 基 金 转 换 的 具 体 业 务 步 骤 和 转 换 完 成 时 间 等 应 在 更 新 的 招 募 说 明 书 中 或 其 他 文 件
中 公 告 。
（ 六 ） 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 数 额 限 制
1 、 投 资 者 通 过 代 销 机 构 场 外 申 购 本 系 列 基 金 ， 单 笔 最 低 申 购 金 额 为 1 , 0 0 0 元 。
通 过 本 基 金 管 理 人 直 销 中 心 场 外 申 购 本 系 列 基 金 ， 首 次 最 低 金 额 为 1 0 万 元 ， 追 加 申 购
单 笔 最 低 金 额 为 1 万 元 （ 通 过 本 基 金 管 理 人 基 金 网 上 交 易 系 统 申 购 本 基 金 暂 不 受 此 限 制 ） 。
2 、 转 换 的 最 低 份 额 为 2 0 0 份 基 金 份 额 ， 基 金 份 额 持 有 人 可 将 其 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转
换 。
3 、 账 户 最 低 余 额 为 3 0 份 基 金 份 额 ， 若 某 笔 转 换 或 赎 回 将 导 致 投 资 者 在 销 售 机 构 托 管 的鹏华普天系列基金更新的招募说明书
5 4
单 只 基 金 份 额 余 额 不 足 3 0 份 时 ， 该 笔 转 换 或 赎 回 业 务 应 包 括 账 户 内 全 部 基 金 份 额 ， 否 则 ，
剩 余 部 分 的 基 金 份 额 将 被 强 制 赎 回 。
4 、 投 资 者 通 过 代 销 机 构 以 定 期 定 额 投 资 业 务 方 式 申 购 本 基 金 每 次 最 低 扣 款 额 为 1 0 0 元
（ 含 ） , 客 户 在 各 代 销 机 构 办 理 定 期 定 额 投 资 业 务 时 应 遵 循 各 代 销 机 构 的 相 关 业 务 规 定 。 投
资 者 通 过 本 基 金 管 理 人 的 网 上 直 销 系 统 办 理 定 期 定 额 投 资 的 最 低 扣 款 额 等 相 关 事 宜 以 本 基
金 管 理 的 最 新 公 告 为 准 。
5 、 基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 ， 调 整 首 次 申 购 的 金 额 、 转 换 和 赎 回 的 份 额 的 数 量 限 制 ，
基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 前 3 个 工 作 日 内 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备
案 ；
6 、 申 购 份 额 、 余 额 的 处 理 方 式 ： 申 购 份 额 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的
部 分 四 舍 五 入 ， 误 差 部 分 归 基 金 财 产 ；
7 、 转 换 份 额 、 余 额 的 处 理 方 式 ： 转 入 基 金 的 基 金 份 额 计 算 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 小 数
点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 误 差 部 分 归 基 金 财 产 ；
8 、 赎 回 金 额 的 处 理 方 式 ： 赎 回 金 额 保 留 到 小 数 点 后 两 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四
舍 五 入 ， 误 差 部 分 归 基 金 财 产 。
（ 七 ） 申 购 份 额 、 转 换 份 额 和 赎 回 金 额 的 计 算 方 式
本 系 列 基 金 申 购 费 用 及 申 购 份 额 计 算 如 下 ：
1 、 基 金 申 购 份 额 的 计 算
普 天 收 益 基 金 及 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额 。
其 中 ：
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / （ 1 + 申 购 费 率 ） ；
申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 ；
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值 。
例 ： ( 1 ) 某 投 资 人 ( 非 养 老 金 客 户 ) 投 资 1 0 , 0 0 0 元 申 购 鹏 华 普 天 收 益 基 金 ， 对 应 的 申 购
费 率 为 1 . 4 % ， 假 设 申 购 日 本 基 金 份 额 净 值 为 1 . 5 0 0 0 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 计 算 如 下 ：
净 申 购 金 额 = 1 0 0 0 0 / （ 1 + 1 . 4 % ） = 9 8 6 1 . 9 3 元 ；
申 购 费 用 = 1 0 0 0 0 - 9 8 6 1 . 9 3 = 1 3 8 . 0 7 元 ；
申 购 份 额 = 9 8 6 1 . 9 3 / 1 . 5 0 = 6 5 7 4 . 6 2 份
即 ： 某 投 资 人 ( 非 养 老 金 客 户 ) 申 购 普 天 收 益 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 净 值 是 1 . 5 0 0 0 ，
申 购 费 率 为 1 . 4 % ， 则 其 可 得 到 申 购 份 额 为 6 5 7 4 . 6 2 份 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
5 5
( 2 ) 某 投 资 人 ( 非 养 老 金 客 户 ) 投 资 1 0 , 0 0 0 元 申 购 鹏 华 普 天 债 券 A 类 基 金 ， 对 应 的 申 购
费 率 为 0 . 8 % ， 假 设 申 购 日 本 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0 0 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 计 算 如 下 ：
净 申 购 金 额 = 1 0 , 0 0 0 / （ 1 + 0 . 8 % ） = 9 9 2 0 . 6 3 元 ；
申 购 费 用 = 1 0 , 0 0 0 - 9 9 2 0 . 6 3 = 7 9 . 3 7 元 ；
申 购 份 额 = 9 9 2 0 . 6 3 / 1 . 1 0 = 9 0 1 8 . 7 5 份
即 ： 某 投 资 人 ( 非 养 老 金 客 户 ) 申 购 普 天 债 券 A 类 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 净 值 是 1 . 1 0 0 0 ，
申 购 费 率 为 0 . 8 % ， 则 其 可 得 到 申 购 份 额 为 9 0 1 8 . 7 5 份 。
（ 3 ） 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 无 申 购 费 用 ， 申 购 费 率 为 零 。 计 算 公 式 如 下 ：
申 购 份 额 = 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值
例 ， 某 投 资 者 投 资 5 , 0 0 0 元 申 购 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净
值 为 1 . 0 2 8 元 ， 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 ：
申 购 份 额 ＝ 5 , 0 0 0 / 1 . 0 2 8 ＝ 4 , 8 6 3 . 8 1 份
即 ： 投 资 者 投 资 5 , 0 0 0 元 申 购 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值
为 1 . 0 2 8 元 ， 则 可 得 到 4 , 8 6 3 . 8 1 份 基 金 份 额 。
2 、 基 金 转 换 份 额 的 计 算
基 金 转 换 计 算 公 式 如 下 ：
转 出 金 额 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值
转 出 基 金 赎 回 手 续 费 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 净 值 × 转 出 基 金 赎 回 手 续 费 率
补 差 费 （ 外 扣 ） ＝ （ 转 出 金 额 － 转 出 基 金 赎 回 手 续 费 ） × 补 差 费 率 / （ 1 ＋ 补 差 费 率 ）
转 换 费 用 ＝ 转 出 基 金 赎 回 手 续 费 ＋ 补 差 费
转 入 金 额 ＝ 转 出 金 额 － 转 换 费 用
转 入 份 额 ＝ 转 入 金 额 / 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值
基 金 转 换 业 务 规 则 、 转 换 份 额 计 算 等 发 生 变 化 的 ， 以 本 基 金 管 理 人 最 新 公 告 为 准 。
3 、 基 金 赎 回 金 额 的 计 算
（ 1 ） 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 及 普 天 收 益 基 金 的 赎 回 金 额 计 算 公 式 如 下 ：
赎 回 费 ＝ 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 × 赎 回 份 额 × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 ＝ 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 × 赎 回 份 额 － 赎 回 费
例 如 ， 某 投 资 者 持 有 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 1 0 , 0 0 0 份 一 年 后 ( 未 满 2 年 内 ) 决 定 赎
回 ， 赎 回 费 率 为 0 . 3 % ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 1 4 8 元 ， 则 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 ：
赎 回 费 用 ＝ 1 . 1 4 8 × 1 0 , 0 0 0 × 0 . 3 % ＝ 3 4 . 4 4 元鹏华普天系列基金更新的招募说明书
5 6
赎 回 金 额 ＝ 1 . 1 4 8 × 1 0 , 0 0 0 － 3 4 . 4 4 ＝ 1 1 , 4 4 5 . 5 6 元
即 ： 投 资 者 赎 回 其 持 有 一 年 多 未 满 两 年 的 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 1 0 , 0 0 0 份 ， 假 设
赎 回 当 日 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 净 值 是 1 . 1 4 8 元 ， 则 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 1 1 , 4 4 5 . 5 6 元 。
（ 2 ） 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 无 赎 回 费 用 ， 赎 回 费 率 为 零 。 计 算 公 式 如 下 ：
赎 回 金 额 = 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 × 赎 回 份 额
例 如 ， 某 投 资 者 欲 赎 回 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 1 0 , 0 0 0 份 ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额
净 值 是 1 . 1 4 8 元 ， 则 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 ：
赎 回 金 额 ＝ 1 . 1 4 8 × 1 0 , 0 0 0 ＝ 1 1 , 4 8 0 元
即 ： 投 资 者 赎 回 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 1 0 , 0 0 0 份 ， 假 设 赎 回 当 日 普 天 债 券 基 金 B
类 基 金 份 额 净 值 是 1 . 1 4 8 元 ， 则 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 1 1 , 4 8 0 元 。
4 、 T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并 在 T + 1 日 内 公 告 （ 普 天 债 券 基 金 A 、 B
两 类 基 金 份 额 分 别 计 算 并 公 布 基 金 份 额 净 值 ） 。 遇 特 殊 情 况 ， 基 金 份 额 净 值 可 以 适 当 延 迟 计
算 或 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
5 、 基 金 份 额 净 值 的 计 算 公 式
基 金 份 额 净 值 ＝ 计 算 日 基 金 资 产 净 值 / 计 算 日 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总 数
（ 八 ） 申 购 、 转 换 和 赎 回 的 注 册 登 记
投 资 者 申 购 基 金 成 功 后 ， 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 增 加 权 益 并 办 理 注 册 登 记 手
续 ， 投 资 者 自 T + 2 日 后 （ 含 该 日 ） 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。
投 资 者 转 换 基 金 成 功 之 后 ， 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 办 理 权 益 转 换 的 注 册 登 记
手 续 ， 投 资 者 自 T + 2 日 （ 含 该 日 ） 后 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。
投 资 者 赎 回 基 金 成 功 后 ， 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 为 投 资 者 办 理 扣 除 权 益 的 注 册 登 记 手
续 。
注 册 登 记 机 构 可 以 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 对 上 述 注 册 登 记 业 务 办 理 时 间 进 行 调 整 ，
并 最 迟 于 开 始 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（ 九 ） 拒 绝 或 暂 停 接 受 申 购 申 请 的 情 形 及 处 理 方 式
发 生 下 列 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 或 拒 绝 接 受 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 ：
（ 1 ） 基 金 财 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 可 能 对 基 金 业 绩
产 生 负 面 影 响 ， 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ；
（ 2 ） 不 可 抗 力 ；
（ 3 ） 发 生 本 基 金 合 同 约 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 的 情 况 ；鹏华普天系列基金更新的招募说明书
5 7
（ 4 ） 证 券 交 易 所 非 正 常 停 市 ；
（ 5 ） 有 关 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 暂 停 申 购 情 形 ；
（ 6 ） 当 基 金 管 理 人 认 为 某 笔 申 购 申 请 会 影 响 到 其 他 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 可 拒 绝 该
笔 申 购 申 请 。
发 生 上 述 （ 1 ） 到 （ 5 ） 项 暂 停 申 购 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 在 指 定 报 刊 和 网 站 刊 登
暂 停 申 购 公 告 ；
发 生 上 述 第 （ 6 ） 项 拒 绝 申 购 情 形 时 ， 申 购 款 项 将 全 额 退 还 投 资 者 ， 该 退 回 款 项 产 生 的
利 息 等 损 失 由 投 资 者 自 行 承 担 。
发 生 基 金 合 同 或 招 募 说 明 书 中 未 予 载 明 的 事 项 ， 但 基 金 管 理 人 有 正 当 理 由 认 为 需 要 暂 停
基 金 申 购 ， 应 当 报 中 国 证 监 会 批 准 后 实 施 ； 经 批 准 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 在 指 定 报 刊 和 网
站 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。
基 金 管 理 人 拒 绝 或 暂 停 接 受 申 购 的 方 式 包 括 ：
（ 1 ） 拒 绝 接 受 、 暂 停 接 受 某 笔 或 某 数 笔 申 购 申 请 ；
（ 2 ） 拒 绝 接 受 、 暂 停 接 受 某 个 或 某 数 个 工 作 日 的 全 部 申 购 申 请 ；
（ 3 ） 按 比 例 拒 绝 接 受 、 暂 停 接 受 某 个 或 某 数 个 工 作 日 的 申 购 申 请 ；
（ 4 ） 法 律 法 规 未 明 文 禁 止 或 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 方 式 。
在 上 述 暂 停 或 拒 绝 的 情 形 消 除 后 ， 基 金 管 理 人 将 及 时 恢 复 申 购 业 务 的 办 理 。
（ 十 ） 暂 停 转 换 、 赎 回 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处 理 方 式
发 生 下 列 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 基 金 投 资 者 的 转 换 或 赎 回 申 请 ：
（ 1 ） 不 可 抗 力 ；
（ 2 ） 证 券 交 易 所 非 正 常 停 市 ；
（ 3 ） 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回 ， 导 致 本 基 金 的 现 金 支 付 出 现 困
难 ；
（ 4 ） 基 金 管 理 人 认 为 会 有 损 于 现 有 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 基 金 转 换 或 赎 回 行 为 ；
（ 5 ） 发 生 本 基 金 合 同 约 定 的 暂 停 基 金 资 产 估 值 的 情 况 ；
（ 6 ） 有 关 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
本 基 金 发 生 上 述 情 形 之 一 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 当 日 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 ； 已 接 受 的
赎 回 、 转 换 申 请 基 金 管 理 人 有 能 力 足 额 兑 付 或 全 额 转 换 的 ， 基 金 管 理 人 足 额 兑 付 或 全 部 予 以
转 换 ； 如 暂 时 不 能 足 额 兑 付 或 全 部 予 以 转 换 ， 应 当 按 单 个 账 户 已 被 接 受 的 赎 回 、 转 换 申 请 量
占 已 接 受 的 赎 回 、 转 换 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人 ， 其 余 部 分 在 后 续 开 放 日 予 以 兑 付鹏华普天系列基金更新的招募说明书
5 8
（ 基 金 间 转 换 申 请 当 日 未 获 受 理 部 分 不 能 延 期 办 理 ） ， 并 以 后 续 开 放 日 的 本 基 金 份 额 净 值 为
依 据 计 算 赎 回 金 额 。 投 资 者 在 申 请 转 换 、 赎 回 时 可 选 择 将 当 日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。
发 生 基 金 合 同 或 招 募 说 明 书 中 未 予 载 明 的 事 项 ， 但 基 金 管 理 人 有 正 当 理 由 认 为 需 要 暂 停
基 金 转 换 、 赎 回 ， 应 当 报 中 国 证 监 会 批 准 后 实 施 ； 经 批 准 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 在 指 定 报
刊 和 网 站 上 刊 登 暂 停 公 告 。
（ 十 一 ） 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式
1 、 巨 额 赎 回 的 认 定
指 在 单 个 开 放 日 内 ， 本 基 金 净 赎 回 申 请 份 额 （ 本 基 金 赎 回 申 请 总 份 额 扣 除 申 购 申 请 总 份
额 之 余 额 ） 与 净 转 出 申 请 份 额 （ 本 基 金 转 换 转 出 申 请 总 份 额 扣 除 转 换 转 入 申 请 总 份 额 之 余 额 ）
之 和 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 1 0 % 的 情 形 。
2 、 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式
（ 1 ） 全 额 转 换 或 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 办 理 投 资 者 提 交 的 转 换 或 赎 回 业 务 申
请 时 ， 按 正 常 转 换 或 赎 回 程 序 执 行 。
（ 2 ） 部 分 延 期 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 办 理 投 资 者 提 交 的 转 出 、 赎 回 业 务 申 请 有 困 难 ，
或 认 为 办 理 投 资 者 的 转 出 、 赎 回 业 务 申 请 而 进 行 的 资 产 变 现 可 能 对 基 金 的 资 产 净 值 造 成 较 大
波 动 时 ， 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 转 出 、 赎 回 比 例 之 和 不 低 于 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 1 0 ％
的 前 提 下 ， 可 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 （ 基 金 转 出 申 请 当 日 未 获 受 理 部 分 不 能 延 期 办 理 ） 。
对 于 当 日 的 转 出 、 赎 回 申 请 ， 按 单 个 账 户 转 出 、 赎 回 申 请 量 占 净 转 出 和 净 赎 回 申 请 总 量 的 比
例 ， 确 定 当 日 受 理 的 转 出 、 赎 回 份 额 ； 当 日 未 受 理 的 赎 回 申 请 部 分 ， 投 资 者 在 提 交 申 请 时 可
选 择 延 期 或 取 消 ， 选 择 延 期 的 ， 将 自 动 转 到 下 一 个 开 放 日 办 理 。 转 入 下 一 个 开 放 日 的 赎 回 申
请 不 享 有 优 先 权 ， 并 以 该 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 。 若 投 资 者 在 提 交 赎 回
申 请 时 未 作 明 确 选 择 或 选 择 矛 盾 的 ， 基 金 管 理 人 可 将 其 按 自 动 延 期 赎 回 方 式 办 理 ， 以 此 类 推 ，
直 到 全 部 赎 回 为 止 。 投 资 者 在 申 请 赎 回 时 也 可 选 择 将 当 日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。
3 、 巨 额 赎 回 的 公 告 ： 当 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 时 ， 基 金 管 理 人 在 三 日 内 通 过 指 定 媒
体 及 基 金 管 理 人 网 站 ， 或 销 售 机 构 的 网 站 刊 登 公 告 ， 通 知 基 金 份 额 持 有 人 ， 说 明 有 关 处 理 方
法 。
本 基 金 连 续 两 个 开 放 日 或 以 上 发 生 巨 额 赎 回 ， 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 ， 可 暂 停 接 受 赎
回 申 请 ； 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ， 但 不 得 超 过 正 常 支 付 时 间 2 0 个 工 作
日 ， 并 应 当 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 进 行 公 告 。
（ 十 二 ） 重 新 开 放 申 购 、 转 换 或 赎 回 的 公 告鹏华普天系列基金更新的招募说明书
5 9
如 果 发 生 暂 停 的 时 间 为 一 天 ， 暂 停 结 束 后 基 金 管 理 人 应 在 至 少 一 种 指 定 报 刊 和 网 站 上 刊
登 基 金 重 新 开 放 申 购 、 转 换 或 赎 回 公 告 ， 并 公 告 最 新 的 基 金 份 额 净 值 。
如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 一 天 但 少 于 两 周 ， 暂 停 结 束 后 基 金 重 新 开 放 申 购 、 转 换 或 赎 回
时 ， 基 金 管 理 人 应 提 前 1 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 报 刊 和 网 站 上 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 、 转
换 或 赎 回 公 告 ， 并 在 重 新 开 放 申 购 、 转 换 或 赎 回 日 公 告 最 新 的 基 金 份 额 净 值 。
如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 两 周 ， 暂 停 期 间 ， 基 金 管 理 人 应 每 两 周 至 少 刊 登 暂 停 公 告 一 次 ；
当 连 续 暂 停 时 间 超 过 两 个 月 时 ， 可 将 刊 登 暂 停 公 告 的 频 率 调 整 为 每 月 一 次 。 暂 停 结 束 后 基 金
重 新 开 放 申 购 、 转 换 或 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 应 提 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 报 刊 和 网 站 上
连 续 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 、 转 换 或 赎 回 公 告 ， 并 在 重 新 开 放 申 购 、 转 换 或 赎 回 日 公 告 最 新
的 基 金 份 额 净 值 。
七、 基金 份额 的场内 申购 和赎回
本 系 列 基 金 旗 下 的 普 天 收 益 基 金 已 于 2 0 0 5 年 9 月 1 2 日 开 通 了 深 交 所 场 内 申 购 、 赎 回 业
务 ， 具 体 业 务 规 则 、 办 理 单 位 及 终 止 条 件 等 相 关 情 况 请 参 见 本 基 金 管 理 人 于 2 0 0 5 年 9 月 9
日 公 布 的 关 于 开 通 深 交 所 场 内 申 购 赎 回 业 务 的 公 告 。
本 系 列 基 金 旗 下 的 普 天 债 券 基 金 A 、 B 类 基 金 份 额 均 暂 未 开 通 深 交 所 场 内 申 购 、 赎 回 业
务 。
八、 基金 的非 交易过 户和 转托管
（ 一 ） 基 金 的 非 交 易 过 户
基 金 的 非 交 易 过 户 是 指 不 采 用 申 购 、 赎 回 等 基 金 交 易 方 式 ， 将 一 定 数 量 的 基 金 份 额 按 照
一 定 规 则 从 某 一 投 资 者 账 户 转 移 到 另 一 投 资 者 基 金 账 户 的 行 为 。
基 金 注 册 登 记 机 构 只 受 理 继 承 、 捐 赠 、 司 法 执 行 和 经 注 册 登 记 机 构 认 可 的 其 他 情 况 下 的
非 交 易 过 户 。 其 中 ， “ 继 承 ” 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡 ， 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人
继 承 ； “ 捐 赠 ” 只 受 理 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或
社 会 团 体 的 情 形 ； “ 司 法 执 行 ” 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基
金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自 然 人 、 法 人 、 社 会 团 体 或 其 他 组 织 。 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 相 关鹏华普天系列基金更新的招募说明书
6 0
资 料 并 按 照 注 册 登 记 机 构 相 关 业 务 规 则 办 理 。
（ 二 ） 基 金 的 转 托 管
基 金 份 额 持 有 人 在 变 更 办 理 基 金 申 购 、 赎 回 、 转 换 等 业 务 的 销 售 机 构 （ 网 点 ） 时 ， 销 售
机 构 （ 网 点 ） 之 间 不 能 通 买 通 卖 的 ， 可 办 理 已 持 有 基 金 份 额 的 转 托 管 。
（ 三 ） 基 金 的 非 交 易 过 户 和 转 托 管 业 务 的 办 理
办 理 以 上 业 务 必 须 提 供 相 关 资 料 ， 且 办 理 的 具 体 条 件 、 程 序 及 收 费 标 准 应 以 注 册 登 记 机
构 相 关 业 务 规 则 为 准 。
九、 基金 的投 资
本 系 列 基 金 旗 下 各 基 金 在 投 资 运 作 上 保 持 独 立 性 ， 各 基 金 均 需 遵 守 法 律 法 规 规 定 的 单 个
基 金 的 投 资 限 制 和 禁 止 性 规 定 。
（ 一 ） 投 资 目 标
普 天 债 券 基 金 以 分 享 中 国 经 济 成 长 和 资 本 长 期 稳 健 增 值 为 宗 旨 ， 主 要 投 资 于 债 券 及 新 股
配 售 和 增 发 ， 在 充 分 控 制 风 险 的 前 提 下 实 现 基 金 财 产 的 长 期 稳 定 增 值 。
普 天 收 益 基 金 以 分 享 中 国 经 济 成 长 和 资 本 长 期 稳 健 增 值 为 宗 旨 ， 主 要 投 资 于 连 续 现 金 分
红 股 票 及 债 券 ， 通 过 组 合 投 资 ， 在 充 分 控 制 风 险 的 前 提 下 实 现 基 金 财 产 的 长 期 稳 定 增 值 。
（ 二 ） 投 资 理 念
1 、 普 天 债 券 基 金 投 资 理 念 ：
债 券 管 理 的 超 额 收 益 来 源 于 对 风 险 因 素 的 有 效 管 理 。 而 债 券 管 理 的 风 险 因 素 依 其 对 超 额
收 益 的 贡 献 大 小 分 析 依 次 为 久 期 、 期 限 结 构 、 类 属 配 置 和 个 券 选 择 ， 我 们 针 对 每 一 类 别 的 风
险 因 素 设 计 相 应 的 管 理 方 法 即 形 成 投 资 策 略 ， 并 将 投 资 策 略 的 实 施 固 化 到 投 资 流 程 的 相 应 步
骤 ， 为 投 资 策 略 的 贯 彻 执 行 提 供 制 度 保 证 。
2 、 普 天 收 益 基 金 投 资 理 念 ：
谋 求 安 全 利 润 是 投 资 长 期 增 值 之 道 ， 优 先 投 资 于 连 续 分 红 的 优 质 企 业 ， 力 争 在 熊 市 中 规
避 风 险 ， 在 牛 市 中 分 享 股 市 上 涨 ， 在 振 荡 市 中 则 获 取 稳 定 的 红 利 和 新 股 配 售 收 益 。
（ 三 ） 投 资 方 向
本 系 列 基 金 的 投 资 范 围 仅 限 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市
的 股 票 、 债 券 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 其 中 ， 普 天 债 券 基 金 投 资 于 债 券鹏华普天系列基金更新的招募说明书
6 1
和 参 与 新 股 配 售 和 增 发 ； 普 天 收 益 基 金 投 资 于 连 续 分 红 的 股 票 和 债 券 ， 对 连 续 分 红 企 业 的 投
资 不 少 于 股 票 资 产 的 8 0 % 。
（ 四 ） 投 资 策 略
1 、 普 天 债 券 基 金 投 资 策 略
（ 1 ） 为 保 证 明 确 的 投 资 风 格 ， 普 天 债 券 基 金 设 定 了 稳 定 的 仓 位 比 例 。 在 正 常 市 场 状 况
下 ， 本 基 金 对 债 券 等 固 定 收 益 类 品 种 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 ％ ， 股 票 等 权 益 类 品
种 的 投 资 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 2 0 % ， 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低
于 基 金 资 产 净 值 的 5 ％ 。
（ 2 ） 债 券 投 资 策 略 ：
① 确 定 债 券 投 资 组 合 的 目 标 久 期
利 率 水 平 的 变 化 对 债 券 投 资 的 回 报 会 产 生 巨 大 的 影 响 ， 但 我 们 认 为 没 有 人 能 够 对 其 趋 势
作 出 持 续 和 精 确 的 预 测 。 鉴 于 利 率 预 测 错 误 可 能 增 加 投 资 组 合 的 风 险 从 而 导 致 业 绩 表 现 恶 化 ，
我 们 不 对 其 作 赌 注 式 的 投 资 。 为 控 制 风 险 ， 我 们 采 用 以 “ 目 标 久 期 ” 为 中 心 的 资 产 配 置 方 式 。
本 系 列 基 金 以 收 益 率 与 安 全 性 为 导 向 进 行 配 置 。
② 确 定 期 限 结 构 配 置
各 类 债 券 资 产 在 期 限 结 构 上 的 配 置 是 我 们 所 选 择 的 收 益 率 曲 线 策 略 在 资 产 配 置 过 程 中
的 具 体 体 现 。 其 做 法 是 ， 根 据 我 们 对 收 益 率 曲 线 形 状 的 变 化 预 期 ， 采 用 总 收 益 分 析 法 在 下 述
的 三 种 基 础 类 型 中 进 行 选 择 ：
a . 子 弹 组 合 ： 即 使 组 合 的 现 金 流 集 中 在 投 资 期 到 期 日 附 近 ；
b . 杠 铃 组 合 ： 即 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 呈 两 极 分 布 ；
c . 梯 形 组 合 ： 即 使 组 合 的 现 金 流 在 投 资 期 内 尽 可 能 平 均 分 布 。
③ 确 定 类 属 配 置
债 券 资 产 在 类 属 间 的 配 置 是 收 益 率 利 差 策 略 在 资 产 配 置 过 程 中 的 具 体 体 现 ， 系 根 据 国 债 、
金 融 债 、 政 府 保 证 公 司 债 券 、 其 它 高 质 量 的 公 司 债 券 以 及 可 转 换 债 券 之 间 的 相 对 价 值 决 定 。
我 们 考 察 它 们 的 相 对 价 值 以 等 价 税 后 收 益 为 基 础 ， 以 其 历 史 价 格 关 系 的 数 量 分 析 为 依 据 ， 同
时 兼 顾 特 定 类 属 收 益 的 基 本 面 分 析 。
④ 个 券 选 择
由 基 金 小 组 通 过 “ 利 率 期 限 结 构 模 型 ” 拟 合 出 市 场 即 期 利 率 曲 线 和 市 场 预 期 的 远 期 利
率 曲 线 ， 再 根 据 对 宏 观 经 济 、 替 代 市 场 、 利 差 因 素 以 及 技 术 因 素 等 方 面 的 分 析 预 测 不 同 情 景
下 的 远 期 利 率 曲 线 ， 然 后 对 债 券 进 行 绝 对 收 益 和 相 对 收 益 分 析 并 归 类 ， 最 后 得 出 普 天 债 券 基鹏华普天系列基金更新的招募说明书
6 2
金 的 投 资 组 合 。
（ 3 ） 股 票 投 资 方 法 ：
参 与 新 股 配 售 和 增 发 。
2 、 普 天 收 益 基 金 投 资 策 略
（ 1 ） 为 保 持 明 确 的 投 资 风 格 ， 普 天 收 益 基 金 设 定 了 稳 定 的 仓 位 比 例 。 在 正 常 市 场 状 况
下 ， 股 票 投 资 比 例 一 般 情 况 下 为 7 0 % ， 国 债 投 资 比 例 不 低 于 2 0 % ， 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以
内 的 政 府 债 券 投 资 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 ％ 。
（ 2 ） 债 券 投 资 方 法 ：
普 天 收 益 基 金 债 券 投 资 的 目 的 是 降 低 组 合 总 体 波 动 性 从 而 改 善 组 合 风 险 构 成 。 但 在 债 券
的 投 资 上 ， 则 采 取 积 极 主 动 的 投 资 策 略 ， 不 对 持 续 期 作 限 制 。 持 续 期 、 期 限 结 构 、 类 属 配 置
以 及 个 券 选 择 的 动 态 调 整 都 将 是 我 们 获 得 超 额 收 益 的 重 要 来 源 。
（ 3 ） 股 票 投 资 方 法 ：
具 有 以 下 特 点 的 上 市 公 司 是 普 天 收 益 基 金 重 点 关 注 的 对 象 ：
① 上 市 公 司 注 重 分 红 ， 三 年 内 已 有 两 年 分 红 记 录 ， 其 中 重 点 选 择 连 续 两 年 分 红 的 公 司 ；
② 上 市 公 司 所 处 行 业 发 展 状 况 良 好 ， 在 本 行 业 内 处 于 领 先 地 位 ； ③ 上 市 公 司 财 务 状 况 良 好 ， 盈 利 能 力 较 强 且 资 产 质 量 较 好 ， 业 绩 真 实 并 且 具 有 持 续 增 长
潜 力 ；
④ 上 市 公 司 治 理 结 构 规 范 ， 管 理 水 平 较 高 ， 有 较 强 的 技 术 开 发 和 市 场 拓 展 能 力 。
普 天 收 益 基 金 建 立 了 一 套 收 益 型 公 司 选 择 体 系 ， 将 股 票 选 择 分 为 四 个 步 骤 ：
① 收 益 型 上 市 公 司 初 选 。 重 点 选 择 在 近 三 年 内 有 两 年 分 红 记 录 的 上 市 公 司 。
② 财 务 评 级 。 对 第 一 步 选 出 的 收 益 型 上 市 公 司 进 行 财 务 评 级 ， 选 出 资 产 质 量 和 赢 利 能 力
较 好 的 上 市 公 司 进 入 下 一 步 骤 评 级 。
③ 综 合 评 判 。 在 此 阶 段 侧 重 于 基 本 面 的 考 察 ， 由 于 财 务 评 级 更 多 的 是 代 表 公 司 过 去 的 经
营 状 况 ， 因 此 通 过 财 务 评 级 筛 选 出 的 上 市 公 司 还 要 进 行 基 本 面 的 考 察 。
④ 投 资 组 合 构 建 ： 通 过 对 上 市 公 司 财 务 评 级 和 基 本 面 考 察 之 后 就 基 本 选 出 了 基 金 的 股 票
备 选 库 ， 总 数 约 为 3 5 0 家 左 右 。 基 金 经 理 小 组 再 进 一 步 分 析 其 二 级 市 场 情 况 ， 主 要 考 察 P / E / G 、
市 值 、 价 格 等 因 素 ， 最 后 得 出 普 天 收 益 基 金 的 投 资 组 合 ， 总 数 约 为 1 0 0 — 2 0 0 家 。
普 天 收 益 基 金 主 要 采 用 积 极 管 理 的 投 资 方 式 。 以 鹏 华 股 票 池 中 连 续 两 年 分 红 股 票 以 及 三
年 内 有 两 年 分 红 记 录 的 公 司 作 为 投 资 对 象 ， 适 当 集 中 投 资 。 所 有 重 点 投 资 股 票 必 须 经 过 基 金
经 理 / 研 究 员 的 实 地 调 研 ， 就 企 业 经 营 、 融 资 计 划 、 分 红 能 力 、 绝 对 价 值 、 相 对 价 值 给 出 全鹏华普天系列基金更新的招募说明书
6 3
面 评 估 报 告 。
（ 五 ） 业 绩 比 较 基 准
1 、 普 天 债 券 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 是 “ 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率 ” 。
2 、 普 天 收 益 基 金 业 绩 比 较 基 准 是 “ 沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 × 7 0 % + 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率
× 3 0 % ” 。
（ 六 ） 基 金 投 资 决 策
1 、 决 策 依 据
（ 1 ） 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 ；
（ 2 ） 国 内 国 际 宏 观 经 济 、 国 家 货 币 政 策 、 利 率 走 势 及 通 货 膨 胀 预 期 、 国 家 产 业 政 策 ；
（ 3 ） 各 行 业 发 展 状 况 、 市 场 波 动 和 风 险 特 征 ；
（ 4 ） 上 市 公 司 研 究 ， 包 括 上 市 公 司 成 长 性 的 研 究 和 市 场 走 势 ；
（ 5 ） 证 券 市 场 走 势 。
2 、 投 资 决 策 与 交 易 流 程
（ 1 ） 投 资 决 策 委 员 会 ： 确 定 本 系 列 基 金 总 体 资 产 分 配 和 投 资 策 略 。 投 资 决 策 委 员 会 定
期 召 开 会 议 ， 由 委 员 会 负 责 人 或 指 定 人 员 召 集 。 如 需 做 出 及 时 重 大 决 策 或 基 金 经 理 小 组 提 议 ，
可 临 时 召 开 投 资 决 策 委 员 会 会 议 。
（ 2 ） 研 究 部 ： 对 于 宏 观 经 济 、 行 业 、 上 市 公 司 、 投 资 策 略 、 金 融 工 程 、 可 投 资 股 票 备
选 库 的 建 立 与 完 善 、 投 资 风 险 控 制 与 基 金 绩 效 评 估 等 与 投 资 决 策 有 关 的 内 容 进 行 全 面 深 入 的
研 究 ， 作 为 投 资 决 策 的 依 据 。
（ 3 ） 基 金 管 理 小 组 ： 构 建 和 调 整 投 资 组 合 。 构 建 和 调 整 投 资 组 合 需 要 考 虑 的 基 本 因 素
包 括 ： 每 日 基 金 申 购 和 赎 回 净 现 金 流 量 ； 基 金 合 同 的 投 资 限 制 和 比 例 限 制 ； 研 究 员 的 投 资 建
议 ； 基 金 经 理 的 独 立 判 断 ； 绩 效 与 风 险 评 估 小 组 的 建 议 等 。
（ 4 ） 集 中 交 易 室 ： 基 金 经 理 向 集 中 交 易 室 下 达 投 资 指 令 ， 集 中 交 易 室 经 理 向 交 易 员 分
配 指 令 ， 交 易 员 执 行 交 易 指 令 。
（ 5 ） 金 融 工 程 师 ： 对 开 放 式 基 金 投 资 组 合 进 行 评 估 ， 向 基 金 管 理 小 组 提 出 调 整 建 议 。
（ 6 ） 监 察 稽 核 部 ： 对 投 资 、 交 易 的 合 法 合 规 性 进 行 监 控 。
（ 七 ） 基 金 的 运 作 方 式 及 类 型
1 、 基 金 运 作 方 式 ： 契 约 型 开 放 式
2 、 基 金 类 型 ：
（ 1 ） 普 天 债 券 基 金 （ A 类 、 B 类 ） ： 债 券 基 金鹏华普天系列基金更新的招募说明书
6 4
( 2 ) 普 天 收 益 基 金 ： 混 合 基 金
（ 八 ） 基 金 的 风 险 收 益 特 征
普 天 债 券 基 金 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 ， 其 长 期 平 均 的 风 险 和 预 期 收 益 低 于 股
票 型 基 金 ， 高 于 货 币 市 场 基 金 。
普 天 收 益 基 金 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 风 险 品 种 。 长 期 平 均 的 风 险 和 预 期 收 益 低 于 成
长 型 基 金 ， 高 于 指 数 型 基 金 、 纯 债 券 基 金 和 国 债 。
( 九 ） 投 资 组 合 比 例 限 制
1 、 本 基 金 投 资 于 股 票 、 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 总 值 的 8 0 % ；
2 、 本 基 金 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ；
3 、 本 基 金 投 资 于 国 家 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ；
4 、 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
5 、 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 总 和 ， 不 得 超 过
该 证 券 的 1 0 % ；
6 、 本 基 金 股 票 资 产 中 至 少 有 8 0 % 属 于 本 系 列 基 金 名 称 所 显 示 的 投 资 内 容 ；
7 、 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 比 例 限 制 ；
8 、 法 律 法 规 和 监 管 机 关 对 上 述 比 例 限 制 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
本 系 列 基 金 合 同 生 效 后 ， 投 资 建 仓 期 为 三 个 月 ， 特 殊 情 况 下 最 长 不 超 过 6 个 月 达 到 上 述
比 例 限 制 。
由 于 基 金 规 模 或 市 场 的 变 化 导 致 投 资 组 合 超 过 上 述 约 定 的 比 例 不 在 限 制 之 内 ， 但 基
金 管 理 人 应 在 合 理 期 限 内 进 行 调 整 ， 以 达 到 标 准 。
（ 十 ） 禁 止 行 为
本 系 列 基 金 不 得 进 行 如 下 行 为 ：
1 、 投 资 于 其 他 基 金 ；
2 、 以 基 金 的 名 义 使 用 不 属 于 基 金 名 下 的 资 金 买 卖 证 券 ；
3 、 将 基 金 资 产 用 于 担 保 、 资 金 拆 借 或 者 贷 款 ；
4 、 进 行 证 券 承 销 ；
5 、 从 事 证 券 信 用 交 易 ；
6 、 进 行 房 地 产 投 资 ；
7 、 从 事 可 能 使 基 金 资 产 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
8 、 投 资 于 与 基 金 托 管 人 或 者 基 金 管 理 人 有 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 ；鹏华普天系列基金更新的招募说明书
6 5
9 、 进 行 内 幕 交 易 、 操 纵 市 场 ， 通 过 关 联 交 易 损 害 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ；
1 0 、 从 事 法 律 法 规 及 监 管 机 关 规 定 禁 止 从 事 的 其 他 行 为 。
（ 十 一 ） 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法
1 、 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 ， 不 参 与 所 投 资 上 市 公 司 的 经 营 管 理 ；
2 、 有 利 于 基 金 财 产 的 安 全 与 增 值 ；
3 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利 ， 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 。
（ 十 二 ） 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ）
本 系 列 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或
重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
本 系 列 基 金 的 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 已 于 2 0 1 6 年 1 月 1 8
日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假
记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 截 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 （ 未 经 审 计 ） 。
（ 一 ） 普 天 债 券 基 金
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 2 8 , 2 6 8 , 0 0 0 . 0 0 2 . 5 6
其 中 ： 股 票 2 8 , 2 6 8 , 0 0 0 . 0 0 2 . 5 6
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 7 3 1 , 7 9 3 , 6 5 4 . 2 0 6 6 . 3 5
其 中 ： 债 券 7 3 1 , 7 9 3 , 6 5 4 . 2 0 6 6 . 3 5
资 产 支 持 证 券 - -鹏华普天系列基金更新的招募说明书
6 6
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返 售 金 融 资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合 计
2 7 , 8 4 5 , 6 8 6 . 4 3 2 . 5 2
8 其 他 资 产 3 1 5 , 0 4 1 , 3 8 3 . 7 3 2 8 . 5 6
9 合 计 1 , 1 0 2 , 9 4 8 , 7 2 4 . 3 6 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代
码
行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 4 , 4 6 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 4 9
C 制 造 业 5 , 3 6 4 , 0 0 0 . 0 0 0 . 5 9
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产
和 供 应 业
- -
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -鹏华普天系列基金更新的招募说明书
6 7
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术
服 务 业
- -
J 金 融 业 1 8 , 4 4 4 , 0 0 0 . 0 0 2 . 0 3
K 房 地 产 业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理
业
- -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务
业
- -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 2 8 , 2 6 8 , 0 0 0 . 0 0 3 . 1 1
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 6 0 0 0 1 6 民 生 银 行 1 , 0 0 0 , 0 0 0 9 , 6 4 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 0 6
2 6 0 1 3 1 8 中 国 平 安 2 0 0 , 0 0 0 7 , 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 7 9
3 6 0 3 9 9 3 洛 阳 钼 业 1 , 0 0 0 , 0 0 0 4 , 4 6 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 4 9
4 6 0 0 8 7 5 东 方 电 气 3 0 0 , 0 0 0 4 , 0 8 9 , 0 0 0 . 0 0 0 . 4 5
5 6 0 1 9 8 8 中 国 银 行 4 0 0 , 0 0 0 1 , 6 0 4 , 0 0 0 . 0 0 0 . 1 8
6 0 0 0 4 2 5 徐 工 机 械 3 0 0 , 0 0 0 1 , 2 7 5 , 0 0 0 . 0 0 0 . 1 4鹏华普天系列基金更新的招募说明书
6 8
注 ： 以 上 为 本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 所 有 股 票 。
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 2 0 1 , 1 2 9 , 0 0 0 . 0 0 2 2 . 1 2
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 2 0 1 , 1 2 9 , 0 0 0 . 0 0 2 2 . 1 2
4 企 业 债 券 3 2 4 , 3 5 8 , 7 5 3 . 4 0 3 5 . 6 7
5 企 业 短 期 融 资 券 2 0 0 , 1 9 6 , 0 0 0 . 0 0 2 2 . 0 2
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 6 , 1 0 9 , 9 0 0 . 8 0 0 . 6 7
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 7 3 1 , 7 9 3 , 6 5 4 . 2 0 8 0 . 4 8
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 0 1 1 5 9 9 8 2 6
1 5 厦 国 贸
S C P 0 0 9
8 0 0 , 0 0 0 8 0 , 0 8 8 , 0 0 0 . 0 0 8 . 8 1
2 0 1 1 5 9 9 8 8 4
1 5 陕 煤 化
S C P 0 0 9
8 0 0 , 0 0 0 8 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 8 . 8 0
3 1 5 0 3 1 8 1 5 进 出 1 8 5 0 0 , 0 0 0 5 0 , 1 2 0 , 0 0 0 . 0 0 5 . 5 1
4 1 5 0 2 0 2 1 5 国 开 0 2 5 0 0 , 0 0 0 5 0 , 0 6 0 , 0 0 0 . 0 0 5 . 5 1
5 1 2 4 1 4 6 1 3 海 发 控 3 9 5 , 2 4 0 4 1 , 5 9 1 , 1 0 5 . 2 0 4 . 5 7
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
6 9
（ 3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
1 0 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 1 2 山 鹰 债 的 发 行 主 体 安 徽 山 鹰 纸 业 股 份 有 限 公 司
( 简 称 “ 山 鹰 纸 业 ” ) 于 2 0 1 5 年 1 2 月 1 8 日 发 布 公 告 ， 称 公 司 因 违 规 关 联 交 易 事 项 ， 于 2 0 1 5
年 7 月 1 日 收 到 中 国 证 监 会 安 徽 监 管 局 下 发 的 行 政 监 管 措 施 决 定 书 。
对 该 证 券 的 投 资 决 策 程 序 的 说 明 ： 本 基 金 管 理 人 长 期 跟 踪 研 究 该 债 券 发 行 人 ， 认 为 山 鹰
纸 业 主 营 业 务 经 营 较 为 稳 定 ， 上 述 行 政 监 管 措 施 决 定 书 中 涉 及 的 问 题 不 会 对 山 鹰 纸 业 的 财 务
状 况 及 经 营 成 果 产 生 实 质 性 影 响 。 本 次 行 政 监 管 措 施 对 该 证 券 的 投 资 价 值 不 产 生 重 大 影 响 。
该 证 券 的 投 资 已 执 行 内 部 严 格 的 投 资 决 策 流 程 ， 符 合 法 律 法 规 和 公 司 制 度 的 规 定 。
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 的 其 它 证 券 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在
报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
（ 2 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
（ 3 ） 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 2 3 , 5 4 0 . 9 6
2 应 收 证 券 清 算 款 9 9 , 2 2 7 , 6 6 2 . 7 5
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 4 , 5 6 7 , 3 9 0 . 0 0
5 应 收 申 购 款 2 0 1 , 2 2 2 , 7 9 0 . 0 2
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3 1 5 , 0 4 1 , 3 8 3 . 7 3
（ 4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（ ％ ）
1 1 1 0 0 3 1 航 信 转 债 1 6 7 , 4 9 3 . 6 0 0 . 0 2
（ 5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 前 十 名 股 票 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
7 0
（ 6 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
（ 二 ） 普 天 收 益 基 金
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 5 0 7 , 0 1 9 , 7 0 2 . 9 7 6 8 . 8 7
其 中 ： 股 票 5 0 7 , 0 1 9 , 7 0 2 . 9 7 6 8 . 8 7
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 1 5 0 , 3 2 6 , 0 0 0 . 0 0 2 0 . 4 2
其 中 ： 债 券 1 5 0 , 3 2 6 , 0 0 0 . 0 0 2 0 . 4 2
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 7 5 , 3 3 6 , 8 5 8 . 9 1 1 0 . 2 3
8 其 他 资 产 3 , 5 0 0 , 7 6 2 . 7 4 0 . 4 8
9 合 计 7 3 6 , 1 8 3 , 3 2 4 . 6 2 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 5 6 5 , 8 3 7 . 6 8 0 . 0 8
B 采 矿 业 3 1 1 , 5 2 4 . 0 0 0 . 0 4
C 制 造 业 2 4 9 , 3 5 2 , 7 6 9 . 7 1 3 5 . 4 1
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
2 3 6 , 1 8 6 . 2 0 0 . 0 3
E 建 筑 业 3 8 , 7 5 2 , 4 4 7 . 4 7 5 . 5 0
F 批 发 和 零 售 业 4 0 8 , 7 7 6 . 0 9 0 . 0 6
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 3 5 2 , 3 6 3 . 0 0 0 . 0 5
H 住 宿 和 餐 饮 业 1 3 , 7 3 0 , 6 1 5 . 0 0 1 . 9 5
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 5 4 , 8 1 8 , 8 7 6 . 8 6 7 . 7 9
J 金 融 业 1 , 7 9 7 , 7 9 8 . 6 2 0 . 2 6
K
房 地 产 业
7 6 , 2 8 1 , 8 8 5 . 2 0 1 0 . 8 3
L
租 赁 和 商 务 服 务 业
2 3 7 , 7 4 3 . 0 0 0 . 0 3
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 2 4 , 0 0 7 . 2 0 0 . 0 0
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 6 2 4 , 9 0 0 . 0 3 0 . 0 9
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -鹏华普天系列基金更新的招募说明书
7 1
Q 卫 生 和 社 会 工 作
2 3 , 3 4 2 , 4 2 2 . 2 6 3 . 3 2
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
4 6 , 1 8 1 , 5 5 0 . 6 5 6 . 5 6
S 综 合 - -
合 计 5 0 7 , 0 1 9 , 7 0 2 . 9 7 7 2 . 0 1
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 3 0 0 1 9 8 纳 川 股 份 2 , 5 8 0 , 0 0 0 4 0 , 5 8 3 , 4 0 0 . 0 0 5 . 7 6
2 0 0 0 8 0 2 北 京 文 化 1 , 0 0 0 , 0 0 0 3 3 , 8 8 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 8 1
3 6 0 0 6 0 2 仪 电 电 子 2 , 5 0 0 , 0 0 0 3 1 , 9 7 5 , 0 0 0 . 0 0 4 . 5 4
4 6 0 0 8 6 0 京 城 股 份 2 , 4 6 3 , 2 0 9 3 1 , 8 0 0 , 0 2 8 . 1 9 4 . 5 2
5 0 0 2 5 3 0 丰 东 股 份 2 , 0 0 0 , 0 7 9 2 9 , 9 8 1 , 1 8 4 . 2 1 4 . 2 6
6 0 0 0 8 9 0 法 尔 胜 1 , 9 9 9 , 9 0 5 2 7 , 5 3 8 , 6 9 1 . 8 5 3 . 9 1
7 0 0 2 3 6 8 太 极 股 份 3 9 9 , 9 9 1 2 6 , 8 3 9 , 3 9 6 . 1 0 3 . 8 1
8 3 0 0 2 4 4 迪 安 诊 断 3 3 5 , 6 6 9 2 3 , 3 4 2 , 4 2 2 . 2 6 3 . 3 2
9 0 0 2 5 4 3 万 和 电 气 1 , 1 6 2 , 4 9 0 2 1 , 1 6 8 , 9 4 2 . 9 0 3 . 0 1
1 0 6 0 0 9 8 6 科 达 股 份 1 , 0 0 0 , 0 0 0 2 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 9 8
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 1 5 0 , 3 2 6 , 0 0 0 . 0 0 2 1 . 3 5
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 1 5 0 , 3 2 6 , 0 0 0 . 0 0 2 1 . 3 5
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 - -
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 1 5 0 , 3 2 6 , 0 0 0 . 0 0 2 1 . 3 5
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比
例 （ ％ ）
1 1 5 0 4 1 6 1 5 农 发 1 6 1 , 1 0 0 , 0 0 0 1 1 0 , 2 5 3 , 0 0 0 . 0 0 1 5 . 6 6
2 1 5 0 4 0 3 1 5 农 发 0 3 3 0 0 , 0 0 0 3 0 , 0 6 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 2 7
3 1 5 0 2 1 5 1 5 国 开 1 5 1 0 0 , 0 0 0 1 0 , 0 1 3 , 0 0 0 . 0 0 1 . 4 2
注 ： 上 述 债 券 明 细 为 本 基 金 本 报 告 期 末 持 有 的 全 部 债 券 。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细鹏华普天系列基金更新的招募说明书
7 2
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 股 指 期 货 投 资 。
（ 2 ） 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 股 指 期 货 投 资 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ） 组 合 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 北 京 文 化 的 发 行 主 体 北 京 京 西 文 化 旅 游 股 份 有 限 公
司 在 2 0 1 5 年 3 月 1 0 日 收 到 深 圳 证 券 交 易 所 向 公 司 出 具 的 《 关 于 对 北 京 京 西 文 化 旅 游 股 份 有
限 公 司 的 关 注 函 》 （ 公 司 部 关 注 函 【 2 0 1 5 】 第 9 5 号 ） ， 对 公 司 在 互 动 易 平 台 上 发 布 的 信 息
与 年 报 披 露 存 在 前 后 矛 盾 一 事 表 示 关 注 。 2 0 1 5 年 4 月 2 2 日 ， 深 圳 证 券 交 易 所 向 公 司 出 具 了
《 关 于 对 北 京 京 西 文 化 旅 游 股 份 有 限 公 司 的 关 注 函 》 （ 公 司 部 关 注 函 【 2 0 1 5 】 第 1 7 2 号 ） ，
对 公 司 已 超 过 十 天 未 在 互 动 易 平 台 上 回 答 投 资 者 的 提 问 一 事 表 示 关 注 。 2 0 1 4 年 4 月 2 8 日 ，
深 圳 证 券 交 易 所 向 公 司 出 具 了 《 关 于 对 北 京 京 西 风 光 旅 游 开 发 股 份 有 限 公 司 的 年 报 问 询 函 》鹏华普天系列基金更新的招募说明书
7 3
（ 公 司 部 年 报 问 询 函 【 2 0 1 4 】 第 1 4 0 号 ） ， 就 公 司 2 0 1 3 年 年 报 相 关 问 题 要 求 公 司 予 以 书 面
说 明 。 2 0 1 5 年 4 月 2 8 日 ， 深 圳 证 券 交 易 所 向 公 司 出 具 了 《 关 于 对 北 京 京 西 文 化 旅 游 股 份 有
限 公 司 的 年 报 问 询 函 》 （ 公 司 部 年 报 问 询 函 【 2 0 1 5 】 第 9 9 号 ） ， 就 公 司 2 0 1 4 年 年 报 相 关 问
题 要 求 公 司 予 以 书 面 说 明 ， 并 进 行 补 充 披 露 。
根 据 公 司 公 告 ， 最 近 五 年 ， 公 司 未 被 证 券 监 管 部 门 采 取 监 管 措 施 ， 公 司 被 交 易 所 出 具 监
管 函 2 次 ， 关 注 函 6 次 ， 年 报 问 询 函 5 次 。 公 司 已 按 照 相 关 要 求 进 行 答 复 并 作 出 相 应 整 改 。
本 基 金 管 理 人 长 期 跟 踪 研 究 该 股 票 ， 该 证 券 的 投 资 已 严 格 执 行 内 部 投 资 决 策 流 程 ， 符 合 法 律
法 规 和 公 司 制 度 的 规 定 。
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 的 其 它 证 券 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在
报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
（ 2 ） 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
（ 3 ） 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 4 0 3 , 5 1 8 . 8 4
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 2 , 4 9 8 , 5 6 7 . 3 1
5 应 收 申 购 款 5 9 8 , 6 7 6 . 5 9
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3 , 5 0 0 , 7 6 2 . 7 4
（ 4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
（ 5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的
公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例 （ % ）
流 通 受 限 情 况 说 明
1 0 0 2 5 3 0 丰 东 股 份 2 9 , 9 8 1 , 1 8 4 . 2 1 4 . 2 6 重 大 事 项
2 6 0 0 9 8 6 科 达 股 份 2 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 9 8 重 大 事 项
（ 6 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
7 4
十、 基金 的业绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定
盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细
阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
1 、 本 系 列 基 金 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 （ 本 报 告 中 所
列 财 务 数 据 未 经 审 计 ） ：
普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 ：
A 类 净 值 增 长 率 1
净 值 增 长 率
标 准 差 2
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 3
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差 4
1 - 3 2 - 4
2 0 0 3 年 7 月 1 2 日
（ 基 金 合 同 生 效 日 ）
至 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1
日
4 . 3 9 % 0 . 1 7 % - 1 . 5 5 % 0 . 1 5 % 5 . 9 4 % 0 . 0 2 %
2 0 0 4 年 1 月 1 日 至
2 0 0 4 年 1 2 月 3 1 日
- 8 . 4 4 % 0 . 5 5 % - 3 . 5 9 % 0 . 2 0 % - 4 . 8 5 % 0 . 3 5 %
2 0 0 5 年 1 月 1 日 至
2 0 0 5 年 1 2 月 3 1 日
9 . 2 6 % 0 . 3 8 % 1 2 . 6 7 % 0 . 1 3 % - 3 . 4 1 % 0 . 2 5 %
2 0 0 6 年 1 月 1 日 至
2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日
8 . 6 8 % 0 . 1 6 % 1 . 9 9 % 0 . 0 7 % 6 . 6 9 % 0 . 0 9 %
2 0 0 7 年 1 月 1 日 至
2 0 0 7 年 1 2 月 3 1 日
9 . 5 5 % 0 . 1 2 % - 0 . 2 4 % 0 . 0 7 % 9 . 7 9 % 0 . 0 5 %
2 0 0 8 年 1 月 1 日 至
2 0 0 8 年 1 2 月 3 1 日
7 . 2 4 % 0 . 1 0 % 8 . 3 8 % 0 . 0 9 % - 1 . 1 4 % 0 . 0 1 %
2 0 0 9 年 1 月 1 日 至
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
4 . 3 3 % 0 . 1 1 % 0 . 9 2 % 0 . 0 9 % 3 . 4 1 % 0 . 0 2 %
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至
2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日
5 . 9 7 % 0 . 1 9 % 2 . 5 6 % 0 . 0 9 % 3 . 4 1 % 0 . 1 0 %
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至 2 . 7 5 % 0 . 1 2 % 4 . 0 2 % 0 . 0 9 % - 1 . 2 7 % 0 . 0 3 %鹏华普天系列基金更新的招募说明书
7 5
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
5 . 6 1 % 0 . 1 0 % 2 . 9 9 % 0 . 0 4 % 2 . 6 2 % 0 . 0 6 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
- 0 . 8 0 % 0 . 1 1 % 0 . 9 6 % 0 . 0 9 % - 1 . 7 6 % 0 . 0 2 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日
1 5 . 6 4 % 0 . 2 2 % 5 . 4 2 % 0 . 1 2 % 1 0 . 2 2 % 0 . 1 0 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 1 4 . 4 3 % 0 . 3 8 % 3 . 6 6 % 0 . 1 4 % 1 0 . 7 7 % 0 . 2 4 %
自 基 金 合 同 生 效 日 起
至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1
日 1 1 0 . 0 2 % 0 . 2 5 % 4 4 . 2 7 % 0 . 1 1 % 6 5 . 7 5 % 0 . 1 4 %
普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 ：
B 类 净 值 增 长 率 1
净 值 增 长 率
标 准 差 2
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 3
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差 4
1 - 3 2 - 4
2 0 0 3 年 7 月 1 2 日
（ 基 金 合 同 生 效 日 ）
至 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日
4 . 3 9 % 0 . 1 7 % - 1 . 5 5 % 0 . 1 5 % 5 . 9 4 % 0 . 0 2 %
2 0 0 4 年 1 月 1 日 至
2 0 0 4 年 1 2 月 3 1 日
- 8 . 4 4 % 0 . 5 5 % - 3 . 5 9 % 0 . 2 0 % - 4 . 8 5 % 0 . 3 5 %
2 0 0 5 年 1 月 1 日 至
2 0 0 5 年 1 2 月 3 1 日
9 . 2 6 % 0 . 3 8 % 1 2 . 6 7 % 0 . 1 3 % - 3 . 4 1 % 0 . 2 5 %
2 0 0 6 年 1 月 1 日 至
2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日
8 . 3 7 % 0 . 1 6 % 1 . 9 9 % 0 . 0 7 % 6 . 3 8 % 0 . 0 9 %
2 0 0 7 年 1 月 1 日 至
2 0 0 7 年 1 2 月 3 1 日
8 . 4 8 % 0 . 1 2 % - 0 . 2 4 % 0 . 0 7 % 8 . 7 2 % 0 . 0 5 %
2 0 0 8 年 1 月 1 日 至
2 0 0 8 年 1 2 月 3 1 日
6 . 3 2 % 0 . 1 0 % 8 . 3 8 % 0 . 0 9 % - 2 . 0 6 % 0 . 0 1 %
2 0 0 9 年 1 月 1 日 至 3 . 5 1 % 0 . 1 1 % 0 . 9 2 % 0 . 0 9 % 2 . 5 9 % 0 . 0 2 %鹏华普天系列基金更新的招募说明书
7 6
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至
2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日
5 . 4 5 % 0 . 1 9 % 2 . 5 6 % 0 . 0 9 % 2 . 8 9 % 0 . 1 0 %
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日
2 . 3 1 % 0 . 1 2 % 4 . 0 2 % 0 . 0 9 % - 1 . 7 1 % 0 . 0 3 %
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
5 . 2 1 % 0 . 0 9 % 2 . 9 9 % 0 . 0 4 % 2 . 2 2 % 0 . 0 5 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
- 1 . 2 6 % 0 . 1 1 % 0 . 9 6 % 0 . 0 9 % - 2 . 2 2 % 0 . 0 2 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日
1 5 . 2 1 % 0 . 2 2 % 5 . 4 2 % 0 . 1 2 % 9 . 7 9 % 0 . 1 0 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 1 3 . 9 3 % 0 . 3 8 % 3 . 6 6 % 0 . 1 4 % 1 0 . 2 7 % 0 . 2 4 %
自 基 金 合 同 生 效 日 起
至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 9 8 . 7 4 % 0 . 2 5 % 4 4 . 2 7 % 0 . 1 1 % 5 4 . 4 7 % 0 . 1 4 %
普 天 收 益 基 金 ：
普 天 收 益 基 金 净 值 增 长 率 1
净 值 增 长 率
标 准 差 2
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 3
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差 4
1 - 3 2 - 4
2 0 0 3 年 7 月 1 2 日
（ 基 金 合 同 生 效 日 ）
至 2 0 0 3 年 1 2 月 3 1 日
1 0 . 5 3 % 0 . 4 9 % - 7 . 0 0 % 0 . 7 0 % 1 7 . 5 3 % - 0 . 2 1 %
2 0 0 4 年 1 月 1 日 至
2 0 0 4 年 1 2 月 3 1 日
0 . 2 4 % 0 . 9 4 % - 1 2 . 3 0 % 0 . 9 5 % 1 2 . 5 4 % - 0 . 0 1 %
2 0 0 5 年 1 月 1 日 至
2 0 0 5 年 1 2 月 3 1 日
3 . 2 0 % 0 . 9 4 % - 4 . 7 4 % 0 . 9 9 % 7 . 9 4 % - 0 . 0 5 %
2 0 0 6 年 1 月 1 日 至
2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日
1 2 6 . 7 6 % 1 . 2 6 % 7 0 . 5 8 % 0 . 9 9 % 5 6 . 1 8 % 0 . 2 7 %
2 0 0 7 年 1 月 1 日 至
2 0 0 7 年 1 2 月 3 1 日
1 1 8 . 8 1 % 1 . 7 5 % 1 0 2 . 2 1 % 1 . 5 9 % 1 6 . 6 0 % 0 . 1 6 %鹏华普天系列基金更新的招募说明书
7 7
2 0 0 8 年 1 月 1 日 至
2 0 0 8 年 1 2 月 3 1 日
- 5 1 . 7 5 % 2 . 2 0 % - 4 7 . 8 9 % 2 . 1 1 % - 3 . 8 6 % 0 . 0 9 %
2 0 0 9 年 1 月 1 日 至
2 0 0 9 年 1 2 月 3 1 日
6 9 . 0 2 % 1 . 4 5 % 6 8 . 2 2 % 1 . 4 2 % 0 . 8 0 % 0 . 0 3 %
2 0 1 0 年 1 月 1 日 至
2 0 1 0 年 1 2 月 3 1 日
1 1 . 3 7 % 1 . 2 2 % - 1 . 1 1 % 1 . 1 0 % 1 2 . 4 8 % 0 . 1 2 %
2 0 1 1 年 1 月 1 日 至
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日
- 2 3 . 9 6 % 1 . 0 0 % - 1 9 . 4 2 % 0 . 9 4 % - 4 . 5 4 % 0 . 0 6 %
2 0 1 2 年 1 月 1 日 至
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
2 . 4 7 % 0 . 9 6 % 5 . 1 4 % 0 . 9 3 % - 2 . 6 7 % 0 . 0 3 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
6 . 1 5 % 1 . 0 7 % 2 . 6 7 % 0 . 9 4 % 3 . 4 8 % 0 . 1 3 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日
2 7 . 5 8 % 0 . 9 0 % 3 4 . 1 2 % 0 . 7 8 % - 6 . 5 4 % 0 . 1 2 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 4 2 . 6 2 % 2 . 3 1 % 1 6 . 9 8 % 1 . 7 6 % 2 5 . 6 4 % 0 . 5 5 %
自 基 金 合 同 生 效 日 起
至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 6 7 5 . 4 7 % 1 . 4 0 % 2 1 7 . 0 6 % 1 . 2 6 % 4 5 8 . 4 1 % 0 . 1 4 %
2 、 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 净 值 的 变 动 情 况 ， 并 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 的 变 动 进 行 比 较 ：
普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 ：鹏华普天系列基金更新的招募说明书
7 8
普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 ：鹏华普天系列基金更新的招募说明书
7 9
普 天 收 益 基 金 ：鹏华普天系列基金更新的招募说明书
8 0
注 1 ： 普 天 债 券 基 金 业 绩 比 较 基 准 ： 截 至 2 0 1 5 年 9 月 2 9 日 ， 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ：
中 信 标 普 国 债 指 数 涨 跌 幅 * 9 0 % ＋ 金 融 同 业 存 款 利 率 * 1 0 % 。 自 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 起 ， 本 基 金 比
较 基 准 修 改 为 “ 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率 ” ；
注 2 ： 普 天 收 益 基 金 业 绩 比 较 基 准 ： 截 至 2 0 1 5 年 9 月 2 9 日 ， 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ：
中 信 标 普 A 股 综 合 指 数 涨 跌 幅 * 7 0 % ＋ 中 信 标 普 国 债 指 数 涨 跌 幅 * 2 5 % ＋ 金 融 同 业 存 款 利 率 * 5 % 。
自 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 起 ， 本 基 金 比 较 基 准 修 改 为 “ 沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 * 7 0 % + 中 证 综 合 债 指
数 收 益 率 * 3 0 % ” ；
注 3 ： 中 信 国 债 指 数 于 2 0 0 6 年 4 月 1 2 日 起 更 名 为 中 信 标 普 国 债 指 数 ；
注 4 ： 经 中 国 证 监 会 批 准 ， 本 基 金 管 理 人 于 2 0 0 6 年 5 月 9 日 刊 登 公 告 ， 普 天 债 券 基 金
于 5 月 1 5 日 起 调 整 基 金 费 率 ， 自 5 月 1 6 日 起 开 始 分 A 、 B 两 类 ， 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份
额 5 月 1 6 日 之 前 的 业 绩 使 用 普 天 债 券 基 金 未 分 级 之 前 的 相 关 数 据 ；
注 5 ： 本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 0 3 年 7 月 1 2 日 生 效 ；
注 6 ： 基 金 业 绩 截 止 日 为 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
8 1
十一 、 基金 的财 产
（ 一 ） 基 金 财 产 的 构 成
基 金 资 产 总 值 是 指 基 金 所 购 买 的 各 类 证 券 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 基 金 应 收 的 申 购 款 项 和
其 他 应 收 款 项 以 及 其 它 投 资 所 形 成 资 产 的 价 值 总 和 。
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 。
（ 二 ） 基 金 财 产 的 账 户
本 系 列 基 金 旗 下 各 基 金 的 财 产 相 互 完 全 独 立 ， 分 别 建 立 账 户 ， 单 独 进 行 核 算 。
本 基 金 按 有 关 规 定 开 立 基 金 专 用 银 行 存 款 账 户 以 及 证 券 账 户 ， 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人 、 基 金 代 销 机 构 、 注 册 登 记 机 构 自 有 的 资 产 账 户 以 及 其 它 基 金 财 产 账 户 相 互 独 立 。
（ 三 ） 基 金 财 产 的 保 管 与 处 分
本 基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 代 销 机 构 的 固 有 财 产 ， 并 由 基 金 托 管
人 保 管 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不 得 将 本 基 金 财 产 归 入 其 固 有 财 产 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托
管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行 清 算 的 ， 本 基 金 财 产 不 属 于 其
清 算 财 产 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 代 销 机 构 以 其 自 有 的 财 产 承 担 其 自 身 的 法 律 责 任 ， 其 债
权 人 不 得 对 本 基 金 财 产 行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 或 其 他 权 利 。 除 依 《 信 托 法 》 、 《 试 点 办 法 》 、
基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 处 分 外 ， 基 金 财 产 不 得 被 处 分 。 非 因 本 基 金 财 产 本 身 承 担 的 债 务 ，
不 得 对 本 基 金 财 产 强 制 执 行 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 本 基 金 财 产 的 管 理 、 运 用 或 者 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 收 益 ，
归 入 本 基 金 财 产 。 基 金 管 理 人 管 理 运 作 本 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 ， 不 得 与 其 固 有 财 产 产 生 的
债 务 相 互 抵 消 ； 基 金 管 理 人 管 理 运 作 不 同 基 金 的 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 债 务 不 得 相 互 抵 销 。
十二 、 基金 资产 的估值
（ 一 ） 估 值 目 的
基 金 资 产 估 值 的 目 的 是 客 观 、 准 确 地 反 映 基 金 资 产 是 否 保 值 、 增 值 ， 依 据 经 基 金 资 产 估
值 后 确 定 的 基 金 资 产 净 值 而 计 算 出 的 基 金 份 额 净 值 ， 是 计 算 基 金 申 购 与 赎 回 价 格 的 基 础 。
（ 二 ） 估 值 日鹏华普天系列基金更新的招募说明书
8 2
本 基 金 的 估 值 日 为 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 正 常 营 业 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对 外
披 露 基 金 净 值 的 非 营 业 日 。
（ 三 ） 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 债 券 、 权 证 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 和 其 他 投 资 等 资 产 。
（ 四 ） 估 值 方 法
本 系 列 基 金 旗 下 各 基 金 分 别 独 立 进 行 估 值 。
1 、 股 票 估 值 方 法
（ 1 ) 上 市 流 通 股 票 按 估 值 日 其 所 在 证 券 交 易 所 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 但 最 近
交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 ， 且 最 近
交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 将 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调
整 最 近 交 易 日 收 盘 价 ， 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。 如 有 充 足 证 据 表 明 最 近 交 易 日 收 盘 价 不 能 真
实 地 反 映 公 允 价 值 的 ， 应 对 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 进 行 调 整 ， 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
（ 2 ) 未 上 市 股 票 的 估 值 ：
1 ) 首 次 发 行 的 股 票 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公
允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
2 ) 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 估 值 日 其 所 在 证 券
交 易 所 上 市 的 同 一 股 票 的 以 第 （ 1 ） 小 项 确 定 的 估 值 价 格 进 行 估 值 。
3 ) 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 新 股 等 方 式 发 行 的 股 票 ， 按 估 值 日 该 上 市 公 司 在 证 券
交 易 所 挂 牌 的 同 一 流 通 股 票 的 以 第 （ 1 ） 小 项 确 定 的 估 值 价 格 进 行 估 值 。
4 ) 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规 定 确 定 公 允 价 值 。
（ 3 ） 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 ( 1 ) － ( 2 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进
行 估 值 ， 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 ( 1 ) － ( 2 )
小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情
况 ， 并 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 ；
（ 4 ） 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
( 5 ) 根 据 中 国 证 监 会 《 关 于 进 一 步 规 范 证 券 投 资 基 金 估 值 业 务 的 指 导 意 见 》 规 定 ， 本
基 金 管 理 人 进 一 步 明 确 了 本 基 金 持 有 资 产 的 估 值 方 法 ， 具 体 内 容 详 见 本 基 金 管 理 人 于 2 0 0 8
年 9 月 1 6 日 刊 登 的 《 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 进 一 步 规 范 旗 下 基 金 估 值 业 务 的 公 告 》 。
2 、 债 券 估 值 方 法鹏华普天系列基金更新的招募说明书
8 3
（ 1 ） 在 证 券 交 易 所 市 场 挂 牌 交 易 的 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日
无 交 易 的 ， 但 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值
日 无 交 易 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 将 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及
重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 日 收 盘 价 ， 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。 如 有 充 足 证 据 表 明 最 近 交
易 日 收 盘 价 不 能 真 实 地 反 映 公 允 价 值 的 ， 应 对 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 进 行 调 整 ， 确 定 公 允 价 值
进 行 估 值 。
（ 2 ） 在 证 券 交 易 所 市 场 挂 牌 交 易 的 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收
盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ， 估 值 日 无 交 易 的 ， 但 最 近 交 易 日 后 经 济 环
境 未 发 生 重 大 变 化 的 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 所 含 的 最 近 交 易 日 债 券 应 收 利 息 后 的 净
价 进 行 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 将 参 考 类 似 投 资
品 种 的 现 行 市 价 （ 净 价 ） 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 日 收 盘 价 （ 净 价 ） ， 确 定 公 允 价 值
进 行 估 值 。 如 有 充 足 证 据 表 明 最 近 交 易 日 收 盘 价 （ 净 价 ） 不 能 真 实 地 反 映 公 允 价 值 的 ， 应 对
最 近 交 易 日 的 收 盘 价 ( 净 价 ) 进 行 调 整 ， 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
（ 3 ） 首 次 发 行 未 上 市 债 券 采 用 估 值 技 术 确 定 的 公 允 价 值 进 行 估 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可
靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
（ 4 ） 在 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 根 据 行 业 协 会 指 导 的 处 理 标 准 或 意 见 并 综 合 考 虑 市
场 成 交 价 、 市 场 报 价 、 流 动 性 及 收 益 率 曲 线 等 因 素 确 定 其 公 允 价 值 进 行 估 值 。
（ 5 ） 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 ( 1 ) － ( 4 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进
行 估 值 ， 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 ( 1 ) － ( 4 )
小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 在 综 合 考 虑 市
场 成 交 价 、 市 场 报 价 、 流 动 性 、 收 益 率 曲 线 等 多 种 因 素 基 础 上 形 成 的 债 券 估 值 ， 基 金 管 理 人
可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
（ 6 ） 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
3 、 权 证 估 值 方 法
（ 1 ) 上 市 流 通 权 证 按 估 值 日 其 所 在 证 券 交 易 所 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 但 最 近
交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 ， 且 最 近
交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 将 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调
整 最 近 交 易 日 收 盘 价 ， 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。 如 有 充 足 证 据 表 明 最 近 交 易 日 收 盘 价 不 能 真
实 地 反 映 公 允 价 值 的 ， 应 对 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 进 行 调 整 ， 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
8 4
（ 2 ) 首 次 发 行 未 上 市 的 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公
允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
（ 3 ） 停 止 交 易 、 但 未 行 权 的 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
（ 4 ） 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 证 ， 以 配 股 除 权 日 起 到 配 股 确 认 日 止 ， 若 收 盘 价 高 于
配 股 价 ， 则 按 收 盘 价 和 配 股 价 的 差 额 进 行 估 值 ， 若 收 盘 价 低 于 配 股 价 ， 则 估 值 为 零 。
（ 5 ） 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 ( 1 ) - ( 4 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行
估 值 ， 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 ( 1 ) - ( 4 ) 小
项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 ，
并 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 ；
（ 6 ） 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
4 . 资 产 支 持 证 券 的 估 值 方 法
（ 1 ） 交 易 所 以 大 宗 交 易 方 式 转 让 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估
值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
（ 2 ） 全 国 银 行 间 市 场 交 易 的 资 产 支 持 证 券 ， 根 据 行 业 协 会 指 导 的 处 理 标 准 或 意 见 并 综
合 考 虑 市 场 成 交 价 、 市 场 报 价 、 流 动 性 及 收 益 率 曲 线 等 因 素 确 定 其 公 允 价 值 进 行 估 值 。
（ 3 ） 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
5 、 其 他 资 产 的 估 值 方 法
其 他 资 产 按 国 家 有 关 规 定 进 行 估 值 。
6 、 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 上 述 估 值 方 法 对 基 金 财 产 进 行 估 值 ， 均 应 被 认 为
采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 基 金 管 理 人 认 为 上 述 估 值 方 法 对 基 金 财 产 进 行 估 值 不 能 客
观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 在 综 合 考 虑 市 场 各 因 素 的 基 础 上 ， 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金
托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 《 基 金 合 同 》 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 以 及 相
关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 发 现 方 应 及 时 通 知 对 方 ， 以 约
定 的 方 法 、 程 序 和 相 关 法 律 法 规 的 规 定 进 行 估 值 ， 以 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 。
根 据 《 基 金 法 》 ， 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 。 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关
的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 基 金 管 理 人
有 权 按 照 其 对 基 金 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。
（ 五 ） 估 值 程 序鹏华普天系列基金更新的招募说明书
8 5
基 金 日 常 估 值 由 基 金 管 理 人 同 基 金 托 管 人 一 同 进 行 。 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 完 成 估
值 后 ， 将 估 值 结 果 以 书 面 形 式 报 给 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 按 基 金 合 同 规 定 的 估 值 方 法 、 时
间 、 程 序 进 行 复 核 ， 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 签 章 返 回 给 基 金 管 理 人 。 月 末 、 年 中 和 年 末 估 值
复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。
（ 六 ） 基 金 份 额 净 值 的 计 算
T 日 基 金 份 额 净 值 ＝ T 日 基 金 资 产 净 值 / T 日 基 金 总 份 额 余 额
基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到 0 . 0 0 1 元 ， 小 数 点 第 四 位 四 舍 五 入 。 国 家 另 有 规 定 的 ，
从 其 规 定 。
（ 七 ） 估 值 错 误 的 处 理
1 、 当 基 金 财 产 的 估 值 导 致 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 三 位 内 （ 含 第 三 位 ） 发 生 差 错 时 ， 视
为 基 金 份 额 净 值 估 值 错 误 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 合 理 的 措 施 确 保 基 金
财 产 估 值 的 准 确 性 、 及 时 性 。 当 估 值 或 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 实 际 发 生 时 ， 基 金 管 理 人 应 当
立 即 予 以 纠 正 ， 并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 ； 计 价 错 误 达 到 或 超 过 基 金 资 产 净 值
的 0 . 2 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 通 报 基 金 托 管 人 ， 并 报 告 中 国 证 监 会 ； 计 价 错 误 达 到 基 金 份 额 净
值 的 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 通 报 基 金 托 管 人 ， 按 本 基 金 合 同 的 规 定 进 行 公 告 ， 并 报 中 国 证
监 会 备 案 。
2 、 差 错 类 型
本 基 金 运 作 过 程 中 ， 如 果 由 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 注 册 登 记 人 、 代 理 销 售 机 构 或
投 资 人 自 身 的 原 因 造 成 差 错 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 ， 责 任 人 应 当 对 由 于 该 差 错 遭 受 损
失 的 当 事 人 （ “ 受 损 方 ” ） 按 下 述 “ 差 错 处 理 原 则 ” 给 予 赔 偿 。
上 述 差 错 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、 系
统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 ； 对 于 因 技 术 原 因 引 起 的 差 错 ， 若 系 同 行 业 现 有 技 术 水 平 无 法
预 见 、 无 法 避 免 、 无 法 抗 拒 ， 则 属 不 可 抗 力 。
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投 资 人 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差 错 ， 因 不 可 抗
力 原 因 出 现 差 错 的 当 事 人 不 对 其 他 当 事 人 承 担 赔 偿 责 任 ， 但 因 该 差 错 取 得 不 当 得 利 的 当 事 人
仍 应 负 有 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。
3 、 差 错 处 理 原 则
因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 人 造 成 损 失 的 应 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 的 规
定 予 以 承 担 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 对 不 应 由 其 承 担 的 责 任 ， 有 权 向 责 任 人 追 偿 。 本 基 金
合 同 的 当 事 人 应 将 按 照 以 下 约 定 的 原 则 处 理 基 金 估 值 差 错 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
8 6
（ 1 ） 差 错 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 差 错 责 任 方 应 及 时 协 调 各 方 ， 及 时 进
行 更 正 ， 因 更 正 差 错 发 生 的 费 用 由 差 错 责 任 方 承 担 ； 由 于 差 错 责 任 方 未 及 时 更 正 已 产 生 的 差
错 ， 给 当 事 人 造 成 损 失 的 由 差 错 责 任 方 承 担 ； 若 差 错 责 任 方 已 经 积 极 协 调 ， 并 且 有 协 助 义 务
的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而 未 更 正 ， 由 此 造 成 或 扩 大 的 损 失 有 差 错 责 任 方 和 未 更 正 方
依 法 分 别 各 自 承 担 相 应 的 赔 偿 责 任 。 差 错 责 任 方 应 对 更 正 的 情 况 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 ， 确
保 差 错 已 得 到 更 正 ；
（ 2 ） 差 错 的 责 任 方 对 可 能 导 致 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 ， 不 对 间 接 损 失 负 责 ， 并 且
仅 对 差 错 的 有 关 直 接 当 事 人 负 责 ， 不 对 第 三 方 负 责 ；
（ 3 ） 因 差 错 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 差 错 责 任 方 仍
应 对 差 错 负 责 ， 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利 造 成 其 他 当 事
人 的 利 益 损 失 ， 则 差 错 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 ， 并 在 其 支 付 的 赔 偿 金 额 的 范 围 内 对 获 得
不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ； 如 果 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分
不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额 加 上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还
的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 差 错 责 任 方 ；
（ 4 ） 差 错 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 差 错 的 正 确 情 形 的 方 式 ；
（ 5 ） 如 果 因 基 金 管 理 人 原 因 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金 托 管 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金
管 理 人 追 偿 ， 如 果 因 基 金 托 管 人 原 因 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金 管 理 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基
金 托 管 人 追 偿 。 除 基 金 管 理 人 和 托 管 人 之 外 的 第 三 方 造 成 基 金 财 产 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负
责 向 差 错 方 追 偿 ；
（ 6 ） 如 果 出 现 差 错 的 当 事 人 未 按 规 定 对 受 损 方 进 行 赔 偿 ， 并 且 依 据 法 律 、 行 政 法 规 、
本 基 金 合 同 或 其 他 规 定 ， 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 自 行 或 依 据 法 院 判 决 、 仲 裁 裁 决 对 受 损 方
承 担 了 赔 偿 责 任 ， 则 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 有 权 向 出 现 差 错 的 当 事 人 进 行 追 索 ， 并 有 权 要
求 其 赔 偿 或 补 偿 由 此 发 生 的 费 用 和 遭 受 的 损 失 ；
（ 7 ） 按 法 律 法 规 规 定 的 其 他 原 则 处 理 差 错 。
4 、 差 错 处 理 程 序
差 错 被 发 现 后 ， 有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理 ， 处 理 的 程 序 如 下 ：
（ 1 ） 查 明 差 错 发 生 的 原 因 ， 列 明 所 有 当 事 人 ， 根 据 差 错 发 生 的 原 因 确 定 差 错 责 任 方 ；
（ 2 ） 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 差 错 造 成 的 损 失 进 行 评 估 ；
（ 3 ） 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿 损 失 ；鹏华普天系列基金更新的招募说明书
8 7
（ 4 ） 根 据 差 错 处 理 的 方 法 ， 需 要 修 改 基 金 注 册 登 记 人 的 交 易 数 据 的 ， 由 基 金 注 册 登 记
人 进 行 更 正 ， 并 就 差 错 的 更 正 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 ；
（ 5 ） 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 计 价 错 误 达 到 基 金 份 额 净 值 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公
告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 八 ） 暂 停 估 值 的 情 形
1 、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ；
2 、 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 财 产 价 值 时 ；
3 、 占 基 金 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变 ， 而 基 金 管 理 人 为 保 障 投 资 人 的 利
益 ， 已 决 定 延 迟 估 值 ；
4 、 如 出 现 基 金 管 理 人 认 为 属 于 紧 急 事 故 的 任 何 情 况 ， 会 导 致 基 金 管 理 人 不 能 出 售 或 评
估 基 金 资 产 的 ；
5 、 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 他 情 形 。
（ 九 ） 特 殊 情 形 的 处 理
1 、 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 按 股 票 估 值 方 法 的 第 ( 3 ) 项 或 债 券 估 值 方 法 的 第 ( 5 ) 项 或 权
证 估 值 方 法 的 第 ( 5 ) 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值 错 误 处 理 。
2 、 由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或 由 于 证 券 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 等 第 三 方 的
原 因 ， 本 基 金 管 理 人 和 本 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 未
能 发 现 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 或 对 基 金 财 产 、 基 金 份 额 持 有 人 利 益 造 成 损 失
的 ， 本 基 金 管 理 人 和 本 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 积 极
采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
十三 、 基金 的收 益分配
（ 一 ） 收 益 的 构 成
基 金 收 益 包 括 ： 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 已 实 现 价 差 、 银 行 存 款
利 息 以 及 其 它 收 入 。 因 运 用 基 金 资 产 带 来 的 成 本 或 费 用 的 节 约 计 入 收 益 。
基 金 净 收 益 为 基 金 收 益 扣 除 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 收 益 中 扣 除 的 费 用 等 项 目 后 的
余 额 。
（ 二 ） 收 益 分 配 原 则鹏华普天系列基金更新的招募说明书
8 8
1 、 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 本 系 列 基 金 旗 下 各 基 金 的 收 益 分 配 各 自 独 立 进 行 ；
2 、 每 份 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ；
3 、 基 金 当 年 收 益 先 弥 补 上 一 年 度 亏 损 后 ， 方 可 进 行 当 年 收 益 分 配 ；
4 、 如 果 基 金 投 资 当 期 出 现 净 亏 损 ， 则 不 进 行 收 益 分 配 ；
5 、 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ；
6 、 在 符 合 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 基 金 收 益 每 年 至 少 分 配 一 次 ， 但 基 金 合 同 生 效 不 满 3
个 月 ， 收 益 可 以 不 分 配 ；
7 、 本 基 金 收 益 分 配 采 用 现 金 方 式 ， 基 金 份 额 持 有 人 可 选 择 获 取 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 转
为 基 金 份 额 ; 若 基 金 份 额 持 有 人 未 明 示 选 择 ， 则 视 为 选 择 了 获 取 现 金 红 利 方 式 ；
8 、 普 天 债 券 基 金 的 A 、 B 类 基 金 份 额 所 对 应 的 可 分 配 收 益 可 能 有 所 不 同 ， 同 一 类 别 基 金
的 每 份 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ；
9 、 法 律 、 法 规 以 及 中 国 证 监 会 的 其 它 规 定 。
（ 三 ） 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 基 金 收 益 的 范 围 、 基 金 净 收 益 、 基 金 收 益 分 配 对 象 、 分 配 原
则 、 分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式 等 内 容 。
普 天 债 券 基 金 的 A 、 B 类 基 金 份 额 所 对 应 的 可 分 配 收 益 可 能 有 所 不 同 ， 基 金 管 理 人 可 针 对
该 两 类 基 金 份 额 相 应 制 定 不 同 的 收 益 分 配 方 案 。
（ 四 ） 收 益 分 配 方 案 的 确 定 与 公 告
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 经 基 金 托 管 人 核 实 后 确 定 ， 在 报 中 国 证 监 会 备
案 后 5 个 工 作 日 内 公 告 。
（ 五 ） 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用
收 益 分 配 时 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 承 担 。
十四 、 基金 的费 用与税 收
（ 一 ） 本 系 列 基 金 下 各 基 金 发 生 的 费 用 单 独 计 算 和 计 提 ， 分 别 支 付 。
（ 二 ） 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
1 、 基 金 费 用 的 种 类 ：
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；鹏华普天系列基金更新的招募说明书
8 9
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
（ 3 ） 销 售 服 务 费 （ 适 用 于 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 ）
（ 4 ） 投 资 交 易 费 用 ；
（ 5 ） 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ；
（ 6 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
（ 7 ） 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
（ 8 ） 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 可 以 列 入 的 其 它 费 用 。
2 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
普 天 债 券 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 6 0 % 年 费 率 计 算 。 计 算 方 法 如 下 ：
Ｈ ＝ Ｅ × 0 . 6 0 % ÷ 当 年 天 数
Ｈ 为 每 日 应 支 付 的 基 金 管 理 费
Ｅ 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
普 天 收 益 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 算 。 计 算 方 法 如 下 ：
Ｈ ＝ Ｅ × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
Ｈ 为 每 日 应 支 付 的 基 金 管 理 费
Ｅ 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次
性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费
普 天 债 券 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 8 % 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
Ｈ ＝ Ｅ × 0 . 1 8 % ÷ 当 年 天 数
Ｈ 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
Ｅ 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
普 天 收 益 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 0 % 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
Ｈ ＝ Ｅ × 0 . 2 0 % ÷ 当 年 天 数
Ｈ 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
Ｅ 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发鹏华普天系列基金更新的招募说明书
9 0
送 基 金 托 管 费 划 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 2 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性
支 付 给 基 金 托 管 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 3 ） 上 述 1 中 第 （ 4 ） 至 （ 7 ） 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 它 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ，
按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 。
3 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ，
以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。
4 、 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 磋 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 此 项 调 整 不 需 要 基
金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。
（ 三 ） 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 申 购 费
（ 1 ） 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 、 普 天 收 益 基 金 的 申 购 费 用 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时
收 取 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 发 生 的 各 项
费 用 。
普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 、 普 天 收 益 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此
之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费 率 。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的 补 充 养 老 基 金 ， 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 单
一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 基 金 管 理
人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会
备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 者 。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 普 天 收 益 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 特 定 申 购 费 率 如
下 表 ：
申 购 金 额 （ 元 ） 特 定 申 购 费 率
1 , 0 0 0 ≤ M ＜ 1 0 万 0 . 6 %
1 0 万 ≤ M ＜ 1 0 0 万 0 . 6 %
1 0 0 万 ≤ M ＜ 5 0 0 万 0 . 5 %
M ≥ 5 0 0 万 0 . 0 2 %鹏华普天系列基金更新的招募说明书
9 1
其 他 投 资 者 申 购 普 天 收 益 基 金 基 金 份 额 的 申 购 费 率 （ 场 内 与 场 外 相 同 ） 如 下 表 ：
申 购 金 额 （ 元 ） 申 购 费 率
1 , 0 0 0 ≤ M ＜ 1 0 万 1 . 4 %
1 0 万 ≤ M ＜ 1 0 0 万 1 . 0 %
1 0 0 万 ≤ M ＜ 5 0 0 万 0 . 5 %
M ≥ 5 0 0 万 0 . 0 2 %
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 特 定 申 购 费
率 如 下 表 ：
申 购 金 额 （ 元 ） 特 定 申 购 费 率
1 , 0 0 0 ≤ M ＜ 1 0 万 0 . 3 2 %
1 0 万 ≤ M ＜ 1 0 0 万 0 . 1 5 %
1 0 0 万 ≤ M ＜ 5 0 0 万 0 . 0 6 %
M ≥ 5 0 0 万 0 . 0 1 %
其 他 投 资 者 申 购 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 率 如 下 表 ：
申 购 金 额 （ 元 ） 申 购 费 率
1 , 0 0 0 ≤ M ＜ 1 0 万 0 . 8 %
1 0 万 ≤ M ＜ 1 0 0 万 0 . 5 %
1 0 0 万 ≤ M ＜ 5 0 0 万 0 . 3 %
M ≥ 5 0 0 万 0 . 0 1 %
计 算 公 式 ：
普 天 收 益 基 金 及 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额 。
其 中 ：
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / （ 1 + 申 购 费 率 ） ；
申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 ；
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值
（ 2 ） 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 不 收 取 申 购 费 用 ， 申 购 费 率 为 零 。
2 、 转 换 费鹏华普天系列基金更新的招募说明书
9 2
具 体 基 金 转 换 费 率 、 适 用 基 金 及 转 换 业 务 规 则 等 相 关 规 定 详 见 基 金 管 理 人 的 相 关 公 告 。
3 、 赎 回 费
（ 1 ） 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 赎 回 费 率 及 普 天 收 益 基 金 的 场 外 赎 回 费 率 按 下 表 所 列
持 有 年 限 逐 年 递 减 ， 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担 ， 其 中 6 0 ％ 作 为 注 册 登 记 费 用 由 基 金 管 理 人
收 取 ， 4 0 ％ 归 基 金 财 产 。 赎 回 费 率 具 体 如 下 表 ：
持 有 年 限 （ Y ） 赎 回 费 率
Y ＜ 1 年 0 . 5 %
1 年 ≤ Y ＜ 2 年 0 . 3 %
2 年 ≤ Y ＜ 3 年 0 . 1 %
3 年 ≤ Y 0
普 天 收 益 基 金 的 场 内 赎 回 费 率 为 固 定 值 0 . 5 % 。 赎 回 费 由 赎 回 申 请 人 承 担 ， 其 中 6 0 % 作
为 注 册 登 记 等 费 用 ， 4 0 % 归 入 基 金 财 产 。
计 算 公 式 ：
赎 回 费 ＝ 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 × 赎 回 份 额 × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 ＝ 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 × 赎 回 份 额 － 赎 回 费
（ 2 ） 普 天 债 券 基 金 B 类 基 金 份 额 不 收 取 赎 回 费 用 ， 赎 回 费 率 为 零 。
4 、 销 售 服 务 费
普 天 债 券 基 金 的 B 类 基 金 份 额 提 取 销 售 服 务 费 。 基 金 销 售 服 务 费 用 于 基 金 市 场 推 广 、 销
售 （ 包 括 支 付 销 售 机 构 佣 金 和 基 金 营 销 费 用 等 ） 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务 费 等 。 本 基 金 管 理 人
将 通 过 定 期 的 审 计 和 监 察 稽 核 监 督 基 金 销 售 服 务 费 的 支 出 和 使 用 情 况 ， 确 保 其 用 于 约 定 的 用
途 。 本 基 金 的 年 度 报 告 将 对 该 项 费 用 的 列 支 情 况 作 专 项 说 明 。
在 通 常 情 况 下 ， 普 天 债 券 基 金 的 B 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0 . 3 0 % 。 计 算 方 法
如 下 ：
H = E × 0 . 3 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 B 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 B 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 销 售 服 务 费
划 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 的 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 划 出 ， 划 付 予 基 金 管 理
人 或 基 金 管 理 人 指 定 的 相 关 机 构 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
9 3
5 、 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 调 整 上 述 费 率 。 上 述 费 率 如 发 生 变 更 ， 经 中
国 证 监 会 核 准 后 由 基 金 管 理 人 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指
定 媒 体 公 告 ， 并 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 调 整 后 的 上 述 费 率 还 将 在 更 新 的 招 募 说 明 书
中 列 示 。
6 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 、 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定
基 金 促 销 计 划 ， 针 对 特 定 地 域 范 围 、 特 定 行 业 、 特 定 职 业 的 投 资 者 以 及 以 特 定 交 易 方 式 ( 如
网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ) 等 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 针 对 个 别 或 特 定 投 资 者 适 用
的 优 惠 措 施 不 构 成 对 其 他 投 资 者 的 同 等 义 务 。
（ 四 ） 基 金 的 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 的 各 类 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十五 、 基金 的会 计与审 计
本 系 列 基 金 下 各 基 金 的 会 计 与 审 计 独 立 进 行 。
（ 一 ） 基 金 会 计 政 策
1 、 基 金 管 理 人 为 本 基 金 的 会 计 责 任 人 ；
2 、 基 金 管 理 人 可 以 委 托 基 金 托 管 人 或 者 具 有 证 券 从 业 资 格 的 独 立 的 会 计 师 事 务 所 担 任 基
金 会 计 ， 但 该 会 计 师 事 务 所 不 能 同 时 从 事 本 基 金 的 审 计 业 务 ；
3 、 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 每 年 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 ； 基 金 首 次 募 集 的 会 计 年 度 按 如 下
原 则 ： 如 果 基 金 合 同 生 效 少 于 3 个 月 ， 可 以 并 入 下 一 个 会 计 年 度 ；
4 、 基 金 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 ， 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 ；
5 、 会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 的 会 计 制 度 ；
6 、 本 基 金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 ；
7 、 本 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 各 自 保 留 完 整 的 基 金 会 计 账 目 、 凭 证 （ 原 始 凭 证 由 托 管 行
保 管 ） 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算 ， 按 照 有 关 规 定 编 制 基 金 会 计 报 表 ；
8 、 基 金 托 管 人 每 月 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 以 书 面 方 式
确 认 。
（ 二 ） 基 金 的 年 度 审 计
1 、 本 基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相 独 立 的 、 具 有 证 券 从 业 资 格 的 会 计 师鹏华普天系列基金更新的招募说明书
9 4
事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 对 基 金 进 行 年 度 审 计 。
2 、 会 计 师 事 务 所 更 换 经 办 注 册 会 计 师 时 ， 须 事 先 征 得 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 ， 并
由 基 金 管 理 人 报 中 国 证 监 会 备 案 。
3 、 基 金 管 理 人 （ 或 基 金 托 管 人 ） 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 经 基 金 托 管 人 （ 或
基 金 管 理 人 ） 同 意 ， 并 由 基 金 管 理 人 报 中 国 证 监 会 备 案 后 可 以 更 换 。 更 换 会 计 师 事 务 所 在 事
件 发 生 后 2 日 内 公 告 。
十六 、 基金 的信 息披露
（ 一 ） 信 息 披 露 的 形 式
本 基 金 的 信 息 披 露 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露
内 容 与 格 式 准 则 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 编 报 规 则 》 、 基 金 合 同 及 其 它 有 关 规 定 进 行 。
本 基 金 的 信 息 披 露 事 项 须 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 。
（ 二 ） 信 息 披 露 的 种 类 、 披 露 时 间 和 披 露 形 式
1 、 招 募 说 明 书 、 基 金 份 额 发 售 公 告 与 基 金 合 同 生 效 公 告
本 基 金 管 理 人 已 于 2 0 0 3 年 5 月 2 1 日 公 告 了 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 发 行 公 告 ， 已 于
2 0 0 3 年 7 月 1 2 日 公 告 了 本 基 金 的 基 金 合 同 生 效 公 告 。
2 、 定 期 报 告
本 基 金 定 期 报 告 包 括 年 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 季 度 报 告 、 基 金 份 额 净 值 公 告 及 更 新 的 招
募 说 明 书 ， 并 在 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 公 告 ， 同 时 报 中 国 证 监 会 备 案 或 核 准 。
年 度 报 告 ： 本 基 金 的 年 度 报 告 经 注 册 会 计 师 审 计 后 在 本 基 金 会 计 年 度 结 束 后 的 9 0 日 内 公
告 。
半 年 度 报 告 ： 本 基 金 半 年 度 报 告 在 本 基 金 会 计 年 度 前 6 个 月 结 束 后 的 6 0 日 内 公 告 。
季 度 报 告 ： 本 基 金 季 度 报 告 每 季 度 公 告 一 次 ， 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 公 告 。
基 金 份 额 净 值 公 告 ： 每 开 放 日 的 次 日 披 露 该 开 放 日 本 系 列 基 金 中 各 基 金 的 基 金 份 额 净 值
和 基 金 份 额 累 计 净 值 。 其 中 ， 鹏 华 普 天 债 券 基 金 的 A 类 基 金 份 额 和 B 类 基 金 份 额 分 设 不 同 的
基 金 代 码 ， 并 分 别 公 布 基 金 份 额 净 值 及 基 金 份 额 累 计 净 值 。
更 新 的 招 募 说 明 书 ： 本 基 金 合 同 生 效 后 ， 应 按 有 关 规 定 于 每 六 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 编
制 并 公 告 更 新 的 招 募 说 明 书 。 更 新 的 招 募 说 明 书 应 按 规 定 报 中 国 证 监 会 审 核 ， 并 在 中 国 证 监鹏华普天系列基金更新的招募说明书
9 5
会 指 定 的 媒 体 公 告 。
3 、 临 时 报 告 与 公 告
基 金 在 运 作 过 程 中 发 生 如 下 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 产 生 重 大 影 响 的 事 项 时 ， 基 金 管
理 人 须 按 照 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 及 时 报 告 并 公 告 ：
( 1 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 ；
( 2 ) 提 前 终 止 基 金 合 同 ；
( 3 ) 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
( 4 ) 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
( 5 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ；
( 6 ) 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比 例 发 生 变 更 ；
( 7 ) 基 金 募 集 期 延 长 ；
( 8 ) 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托 管 人 基 金 托 管
部 门 负 责 人 发 生 变 动 ；
( 9 ) 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过 百 分 之 五 十 ；
( 1 0 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 百 分 之 三
十 ；
( 1 1 ) 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 ；
( 1 2 ) 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 ；
( 1 3 ) 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ，
基 金 托 管 人 及 其 基 金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ；
( 1 4 ) 重 大 关 联 交 易 事 项 ；
( 1 5 ) 基 金 收 益 分 配 事 项 ；
( 1 6 ) 管 理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ；
( 1 7 ) 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 达 基 金 份 额 净 值 百 分 之 零 点 五 ；
( 1 8 ) 基 金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ；
( 1 9 ) 变 更 基 金 销 售 机 构 ；
( 2 0 ) 基 金 更 换 注 册 登 记 机 构 ；
( 2 1 ) 开 放 式 基 金 开 始 办 理 申 购 、 赎 回 ；
( 2 2 ) 开 放 式 基 金 申 购 、 赎 回 费 率 及 其 收 费 方 式 发 生 变 更 ；
( 2 3 ) 开 放 式 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 ；鹏华普天系列基金更新的招募说明书
9 6
( 2 4 ) 开 放 式 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ；
( 2 5 ) 开 放 式 基 金 暂 停 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 ；
( 2 6 ) 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事 项 。
4 、 澄 清 公 告 与 说 明
在 基 金 合 同 期 限 内 ， 任 何 公 共 媒 体 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对 基 金 份 额 价
格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 ， 相 关 信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消 息 进 行
公 开 澄 清 ， 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 三 ） 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅
本 基 金 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 、 半 年 度 报 告 、 年 度 报 告 、 季 度 报 告 、 临 时 公 告 、 基 金 资
产 净 值 公 告 等 文 本 存 放 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 / 或 基 金 代 销 机 构 的 办 公 场 所 和 营 业 场
所 ， 投 资 者 可 免 费 查 阅 。 在 支 付 工 本 费 后 ， 投 资 者 可 在 营 业 时 间 内 取 得 上 述 文 件 的 复 印 件 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 保 证 文 本 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。
十七 、 风险 揭示
( 一 ） 市 场 风 险
证 券 市 场 价 格 受 到 经 济 因 素 、 政 治 因 素 、 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响 ， 导 致
基 金 收 益 水 平 变 化 ， 产 生 风 险 ， 主 要 包 括 ：
1 、 政 策 风 险 。 因 国 家 宏 观 政 策 （ 如 货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 行 业 政 策 、 地 区 发 展 政 策 等 ）
发 生 变 化 ， 导 致 市 场 价 格 波 动 而 产 生 风 险 。
2 、 经 济 周 期 风 险 。 随 经 济 运 行 的 周 期 性 变 化 ， 证 券 市 场 的 收 益 水 平 也 呈 周 期 性 变 化 。 基
金 投 资 于 债 券 与 上 市 公 司 的 股 票 ， 收 益 水 平 也 会 随 之 变 化 ， 从 而 产 生 风 险 。
3 、 利 率 风 险 。 金 融 市 场 利 率 的 波 动 会 导 致 证 券 市 场 价 格 和 收 益 率 的 变 动 。 利 率 直 接 影 响
着 债 券 的 价 格 和 收 益 率 ， 影 响 着 企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 。 基 金 投 资 于 债 券 和 股 票 ， 其 收 益 水
平 会 受 到 利 率 变 化 的 影 响 。
4 、 上 市 公 司 经 营 风 险 。 上 市 公 司 的 经 营 好 坏 受 多 种 因 素 影 响 ， 如 管 理 能 力 、 财 务 状 况 、
市 场 前 景 、 行 业 竞 争 、 人 员 素 质 等 ， 这 些 都 会 导 致 企 业 的 盈 利 发 生 变 化 。 如 果 基 金 所 投 资 的
上 市 公 司 经 营 不 善 ， 其 股 票 价 格 可 能 下 跌 ， 或 者 能 够 用 于 分 配 的 利 润 减 少 ， 使 基 金 投 资 收 益
下 降 。 虽 然 基 金 可 以 通 过 投 资 多 样 化 来 分 散 这 种 非 系 统 风 险 ， 但 不 能 完 全 规 避 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
9 7
5 、 购 买 力 风 险 。 基 金 的 利 润 将 主 要 通 过 现 金 形 式 来 分 配 ， 而 现 金 可 能 因 为 通 货 膨 胀 的 影
响 而 导 致 购 买 力 下 降 ， 从 而 使 基 金 的 实 际 收 益 下 降 。
（ 二 ） 管 理 风 险
在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 基 金 管 理 人 的 知 识 、 经 验 、 判 断 、 决 策 、 技 能 等 ， 会 影 响 其 对 信
息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 ， 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 。 因 此 ， 本 基 金 的 收
益 水 平 与 本 基 金 管 理 人 的 管 理 水 平 、 管 理 手 段 和 管 理 技 术 等 相 关 性 较 大 。 因 此 本 基 金 可 能 因
为 基 金 管 理 人 的 因 素 而 影 响 基 金 收 益 水 平 。
（ 三 ） 流 动 性 风 险
本 基 金 属 于 开 放 式 基 金 ， 在 基 金 的 所 有 开 放 日 ， 除 基 金 合 同 另 有 约 定 的 外 ， 基 金 管 理 人
都 有 义 务 接 受 投 资 者 的 申 购 和 赎 回 。 由 于 开 放 式 基 金 在 国 内 尚 处 于 发 展 初 期 阶 段 ， 应 对 基 金
赎 回 的 经 验 不 足 ， 加 之 中 国 股 票 市 场 波 动 性 较 大 ， 在 市 场 下 跌 时 经 常 出 现 交 易 量 急 剧 减 少 的
情 况 ， 如 果 在 这 时 出 现 较 大 数 额 的 基 金 赎 回 或 转 换 申 请 ， 则 使 基 金 资 产 变 现 困 难 ， 基 金 面 临
流 动 性 风 险 。
（ 四 ） 债 券 投 资 久 期 风 险
依 据 对 超 额 收 益 的 贡 献 大 小 ， 债 券 管 理 的 风 险 依 次 可 划 分 为 久 期 风 险 、 期 限 结 构 风 险 、
类 属 配 置 风 险 和 个 券 选 择 风 险 ， 国 外 和 国 内 的 研 究 表 明 久 期 风 险 占 总 风 险 的 8 5 % 以 上 。 如 果
债 券 组 合 久 期 与 基 准 久 期 相 差 太 多 ， 一 旦 市 场 利 率 发 生 明 显 不 同 于 预 期 的 变 化 ， 将 导 致 组 合
收 益 率 与 基 准 收 益 率 出 现 较 大 偏 差 。
（ 五 ） 本 系 列 基 金 旗 下 任 一 基 金 合 同 终 止 造 成 的 风 险
本 系 列 基 金 旗 下 任 一 基 金 合 同 终 止 ， 若 基 金 管 理 人 在 一 年 内 未 能 在 本 系 列 基 金 旗 下 增 设
一 只 或 以 上 基 金 ， 达 到 系 列 结 构 下 至 少 两 只 基 金 的 要 求 ， 则 本 系 列 基 金 合 同 终 止 ， 继 续 存 续
的 另 一 只 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 将 无 法 转 换 其 持 有 的 基 金 份 额 。
（ 六 ） 本 系 列 基 金 旗 下 基 金 间 转 换 可 能 造 成 的 风 险
本 系 列 基 金 旗 下 普 天 收 益 基 金 与 普 天 债 券 基 金 A 类 基 金 份 额 、 鹏 华 中 国 5 0 基 金 、 鹏 华 货
币 市 场 基 金 、 鹏 华 价 值 基 金 及 鹏 华 动 力 基 金 之 间 可 相 互 转 换 ， 可 能 使 相 关 基 金 的 规 模 发 生 较
大 改 变 ， 从 而 对 转 入 和 转 出 基 金 的 原 基 金 份 额 持 有 人 利 益 产 生 影 响 。
（ 七 ） 上 市 公 司 分 红 风 险
本 基 金 股 票 投 资 部 分 主 要 投 资 于 连 续 分 红 的 上 市 公 司 。 由 于 上 市 公 司 的 分 红 政 策 与 水 平
受 到 宏 观 经 济 状 况 、 证 券 市 场 政 策 等 多 种 因 素 的 影 响 ， 存 在 较 大 不 确 定 性 ， 因 此 存 在 因 连 续
分 红 上 市 公 司 数 量 减 少 导 致 投 资 对 象 变 化 的 风 险 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
9 8
（ 八 ） 增 发 、 配 售 收 益 波 动 风 险
普 天 债 券 基 金 的 股 票 投 资 方 式 主 要 为 参 与 增 发 、 配 售 ， 以 期 获 得 风 险 较 低 的 稳 定 收 益 。
但 是 增 发 、 配 售 的 收 益 率 存 在 随 市 场 环 境 变 化 出 现 较 大 波 动 的 可 能 性 ； 同 时 ， 增 发 、 配 售 政
策 的 变 化 也 直 接 影 响 其 收 益 率 。
（ 九 ） 其 他 风 险
1 、 因 技 术 因 素 而 产 生 的 风 险 ， 如 电 脑 系 统 出 现 问 题 产 生 的 风 险 ；
2 、 因 基 金 业 务 快 速 发 展 而 在 制 度 建 设 、 人 员 配 备 、 内 控 制 度 建 立 等 方 面 不 完 善 而 产 生 的
风 险 ；
3 、 因 人 为 因 素 而 产 生 的 风 险 ， 如 内 幕 交 易 、 欺 诈 行 为 等 产 生 的 风 险 ；
4 、 对 主 要 业 务 人 员 如 基 金 经 理 的 依 赖 而 可 能 产 生 的 风 险 ；
5 、 因 业 务 竞 争 压 力 可 能 产 生 的 风 险 ；
6 、 战 争 、 疾 病 、 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 可 能 导 致 基 金 财 产 的 损 失 ， 影 响 基 金 收 益 水 平 ， 从
而 带 来 风 险 ；
7 、 其 他 意 外 导 致 的 风 险 。
十八 、 基金 合同 的终止 与基 金财产 的清算
（ 一 ） 基 金 合 同 的 终 止
本 系 列 基 金 旗 下 任 一 基 金 出 现 下 列 情 形 之 一 的 ， 该 基 金 经 中 国 证 监 会 批 准 后 终 止 ：
1 、 存 续 期 内 ， 基 金 份 额 持 有 人 数 量 连 续 6 0 个 工 作 日 达 不 到 1 0 0 人 ， 或 连 续 6 0 个 工 作 日
基 金 资 产 净 值 低 于 人 民 币 5 , 0 0 0 万 元 ， 基 金 管 理 人 将 宣 布 本 基 金 合 同 终 止 ；
2 、 基 金 合 同 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 表 决 终 止 的 ；
3 、 因 重 大 违 法 、 违 规 行 为 ， 基 金 合 同 被 中 国 证 监 会 责 令 终 止 的 ；
4 、 基 金 管 理 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ， 不 能 继 续 担 任 本 基 金 管 理 人 的 职 务 ， 而 无 其
它 适 当 的 基 金 管 理 机 构 承 接 其 原 有 权 利 及 义 务 ；
5 、 基 金 托 管 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ， 不 能 继 续 担 任 本 基 金 托 管 人 的 职 务 ， 而 无 其
它 适 当 的 基 金 托 管 机 构 承 接 其 原 有 权 利 及 义 务 ；
6 、 由 于 投 资 方 向 变 更 引 起 的 基 金 合 并 、 撤 销 ；
7 、 中 国 证 监 会 允 许 的 其 它 情 况 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
9 9
（ 二 ） 若 本 系 列 基 金 旗 下 所 有 基 金 均 已 宣 布 终 止 ， 则 本 系 列 基 金 合 同 终 止 。
若 本 系 列 基 金 仅 剩 余 一 只 基 金 ， 而 基 金 管 理 人 在 一 年 内 未 能 在 本 系 列 基 金 旗 下 增 设 一 只
或 一 只 以 上 基 金 ， 达 到 系 列 结 构 下 至 少 两 只 基 金 的 要 求 ， 则 本 系 列 基 金 合 同 终 止 ， 剩 余 的 基
金 作 为 单 独 基 金 存 续 。
（ 三 ） 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组
（ 1 ） 自 基 金 合 同 终 止 之 日 起 3 个 工 作 日 内 成 立 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 基 金 财 产 清 算 小 组 在
中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 财 产 清 算 ， 在 清 算 小 组 接 管 基 金 财 产 之 前 ， 基 金 管 理 人 和 基 金
托 管 人 应 按 照 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 规 定 继 续 履 行 保 护 基 金 财 产 安 全 的 职 责 。
（ 2 ） 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的
注 册 会 计 师 、 具 有 从 事 证 券 法 律 业 务 资 格 的 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产
清 算 小 组 可 以 聘 请 必 要 的 工 作 人 员 。
（ 3 ） 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算
小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
2 、 清 算 程 序
（ 1 ） 基 金 合 同 终 止 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 财 产 ；
（ 2 ） 对 基 金 财 产 进 行 清 理 和 确 认 ；
（ 3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；
（ 4 ） 将 基 金 财 产 清 算 结 果 报 告 中 国 证 监 会 ；
（ 5 ） 公 布 基 金 财 产 清 算 公 告 ；
（ 6 ） 进 行 基 金 剩 余 财 产 的 分 配 。
3 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 财 产 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算
费 用 由 基 金 财 产 清 算 小 组 从 基 金 财 产 中 支 付 。
4 、 基 金 财 产 清 算 剩 余 财 产 的 分 配
基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 财 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费 用 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基
金 份 额 比 例 进 行 分 配 。 基 金 份 额 持 有 人 有 权 选 择 将 其 清 算 分 配 所 得 财 产 转 入 本 基 金 管 理 人 管
理 的 其 它 证 券 投 资 基 金 。
5 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
基 金 合 同 终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 公 告 ； 清 算 过 程鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 0 0
中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 结 果 由 基 金 财 产 清 算 小 组 经 中 国 证 监 会 批 准 后
3 个 工 作 日 内 公 告 。
6 、 清 算 的 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
十九 、 基金 合同 的内容 摘要
（ 一 ） 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务
1 、 每 份 基 金 份 额 代 表 同 等 的 权 益 和 义 务 。
2 、 基 金 份 额 持 有 人 权 利
（ 1 ） 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 并 行 使 表 决 权 ；
（ 2 ） 取 得 基 金 收 益 ；
（ 3 ） 监 督 基 金 运 作 情 况 ， 知 悉 基 金 合 同 规 定 的 有 关 信 息 披 露 内 容 ；
（ 4 ） 在 基 金 避 险 周 期 到 期 后 要 求 履 行 避 险 条 款 的 权 利 ；
（ 5 ） 申 购 、 赎 回 、 转 让 基 金 份 额 ， 进 行 基 金 间 转 换 ， 选 择 转 入 下 一 避 险 周 期 ；
（ 6 ） 提 请 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 履 行 基 金 合 同 规 定 应 尽 的 义 务 ， 因 基 金 管 理 人 、 托
管 人 、 注 册 登 记 机 构 、 代 销 机 构 的 过 错 导 致 利 益 受 到 损 害 时 要 求 赔 偿 的 权 利 ；
（ 7 ） 取 得 基 金 财 产 清 算 的 剩 余 资 产 ；
（ 8 ） 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 它 权 利 。
3 、 基 金 份 额 持 有 人 义 务
（ 1 ） 遵 守 基 金 合 同 ；
（ 2 ） 缴 纳 基 金 认 购 款 项 及 规 定 的 费 用 ；
（ 3 ） 承 担 基 金 亏 损 或 者 终 止 的 有 限 责 任 ；
（ 4 ） 返 还 持 有 基 金 过 程 中 获 得 的 不 当 得 利 ；
（ 5 ） 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 当 事 人 利 益 的 活 动 ；
（ 6 ） 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 它 义 务 。
（ 二 ） 基 金 管 理 人 的 权 利 和 义 务
1 、 基 金 管 理 人 的 权 利
（ 1 ） 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 根 据 基 金 合 同 运 用 本 系 列 基 金 财 产 ；鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 0 1
（ 2 ） 决 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ；
（ 3 ） 获 取 基 金 管 理 费 ；
（ 4 ） 在 符 合 有 关 法 律 法 规 的 前 提 下 ， 制 订 和 调 整 开 放 式 基 金 业 务 规 则 ， 决 定 本 系 列 基
金 的 相 关 费 率 结 构 和 收 费 方 式 ；
（ 5 ） 销 售 基 金 份 额 ， 获 取 认 购 （ 申 购 ） 费 、 基 金 间 转 换 费 ；
（ 6 ） 选 择 和 更 换 代 销 机 构 ， 并 对 其 销 售 代 理 行 为 进 行 必 要 的 监 督 ；
（ 7 ） 代 表 基 金 对 其 所 投 资 的 企 业 依 法 行 使 股 东 权 利 ；
（ 8 ） 选 择 和 更 换 注 册 登 记 代 理 机 构 ， 并 对 其 注 册 登 记 代 理 行 为 进 行 必 要 的 监 督 ；
（ 9 ） 基 金 合 同 规 定 的 情 形 出 现 时 ， 决 定 拒 绝 或 暂 停 受 理 基 金 份 额 的 申 购 、 暂 停 受 理 基
金 份 额 的 赎 回 及 转 换 申 请 ；
（ 1 0 ） 监 督 基 金 托 管 人 ， 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合 同 或 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 应
呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ；
（ 1 1 ） 提 议 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 2 ） 在 更 换 基 金 托 管 人 时 ， 提 名 新 任 基 金 托 管 人 ；
（ 1 3 ） 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 基 金 管 理 人 的 义 务
( 1 ) 遵 守 基 金 合 同 ；
( 2 ) 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ；
( 3 ) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管
理 和 运 作 基 金 财 产 ；
( 4 ) 设 置 相 应 的 部 门 并 配 备 足 够 的 专 业 人 员 办 理 基 金 份 额 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 及
其 它 业 务 或 委 托 其 它 机 构 代 理 这 些 业 务 ；
( 5 ) 设 置 相 应 的 部 门 并 配 备 足 够 的 专 业 人 员 办 理 基 金 的 注 册 登 记 工 作 或 委 托 其 它 机 构
代 理 该 项 业 务 ；
( 6 ) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证 所 管 理 的
基 金 财 产 和 管 理 人 的 资 产 相 互 独 立 ， 保 证 不 同 基 金 在 资 产 运 作 、 财 务 管 理 等 方 面 相 互 独 立 ；
( 7 ) 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 试 点 办 法 》 、 基 金 合 同 的 规 定 外 ， 不 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋
取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ；
( 8 ) 接 受 基 金 托 管 人 依 法 进 行 的 监 督 ；
( 9 ) 按 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 ；鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 0 2
( 1 0 ) 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 试 点 办 法 》 和 本 基 金 合 同 及 其 它 有 关 规 定 ， 受 理 并 办 理 申
购 、 赎 回 和 转 换 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ；
( 1 1 ) 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 试 点 办 法 》 和 本 基 金 合 同 及 其 它 有 关 规 定 履 行 信 息 披 露 及
报 告 义 务 ；
( 1 2 ) 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 得 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、 《 试 点
办 法 》 和 本 基 金 合 同 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
( 1 3 ) 依 据 本 基 金 合 同 的 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ；
( 1 4 ) 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 和 直 接 管 理 ；
( 1 5 ) 依 据 《 基 金 法 》 、 《 试 点 办 法 》 和 本 基 金 合 同 及 其 它 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人
大 会 ；
( 1 6 ) 保 存 基 金 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 1 5 年 以 上 ；
( 1 7 ) 确 保 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 ； 并 且 保 证 投 资 者 能 够 按
照 招 募 说 明 书 公 告 的 时 间 和 方 式 查 阅 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料 ， 并 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ；
( 1 8 ) 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
( 1 9 ) 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 消 、 破 产 或 者 由 接 管 人 接 管 其 资 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并
通 知 基 金 托 管 人 ；
( 2 0 ) 因 过 错 导 致 基 金 财 产 的 损 失 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 采 取 适 当 、 合 理 的 方 式 向 基 金 投 资
者 进 行 赔 偿 ， 其 过 错 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
( 2 1 ) 因 估 值 错 误 导 致 基 金 份 额 持 有 人 的 损 失 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 过 错 责 任 不 因 其 退 任
而 免 除 ；
( 2 2 ) 基 金 托 管 人 因 过 错 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 向 基 金 托 管 人 追 偿 ； 除 法 律 法 规
和 基 金 合 同 规 定 之 外 ， 基 金 管 理 人 不 对 基 金 托 管 人 承 担 连 带 责 任 ；
( 2 3 ) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 当 事 人 利 益 的 活 动 ；
( 2 4 ) 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 它 义 务 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 的 权 利 和 义 务
1 、 基 金 托 管 人 的 权 利
( 2 5 ) 依 法 持 有 并 保 管 基 金 财 产 ；
( 2 6 ) 获 取 基 金 托 管 费 ；
( 2 7 ) 监 督 本 系 列 基 金 的 投 资 运 作 ；鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 0 3
( 2 8 ) 监 督 基 金 管 理 人 ， 如 认 为 基 金 管 理 人 违 反 基 金 合 同 或 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 应 呈 报
中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ；
( 2 9 ) 在 更 换 基 金 管 理 人 时 ， 提 名 新 任 基 金 管 理 人 ；
( 3 0 ) 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 基 金 托 管 人 的 义 务
( 1 ) 遵 守 基 金 合 同 ；
( 2 ) 依 据 本 基 金 合 同 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
( 3 ) 设 有 专 门 的 基 金 托 管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟 悉 基 金
托 管 业 务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ；
( 4 ) 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 试 点 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 它 有 关 规 定 外 ， 不 得 为 自 己 及 任
何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ；
( 5 ) 计 算 并 与 基 金 管 理 人 核 对 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 ；
( 6 ) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 确 保 基 金 财 产
的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 资 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ； 对 不
同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 各 基 金 之 间 在 账 户 设 置 、 资 金 划 拨 、 账
册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ；
( 7 ) 保 管 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ；
( 8 ) 以 基 金 的 名 义 设 立 证 券 账 户 、 银 行 存 款 账 户 等 基 金 财 产 账 户 ， 负 责 各 基 金 投 资 于 证
券 的 清 算 交 割 ， 执 行 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 ， 负 责 各 基 金 名 下 的 资 金 往 来 ；
( 9 ) 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 除 《 基 金 法 》 、 《 试 点 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有
规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 予 以 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
( 1 0 ) 按 规 定 出 具 各 基 金 业 绩 和 基 金 托 管 情 况 的 报 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 和 中 国 银 监 会 ；
( 1 1 ) 采 取 适 当 、 合 理 的 措 施 ， 使 各 基 金 份 额 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 等 事 项 符 合 基
金 合 同 等 有 关 法 律 文 件 的 规 定 ；
( 1 2 ) 采 取 适 当 、 合 理 的 措 施 ， 使 基 金 管 理 人 用 以 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转
换 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定 ；
( 1 3 ) 采 取 适 当 、 合 理 的 措 施 ， 使 基 金 投 资 和 融 资 符 合 基 金 合 同 等 法 律 文 件 的 规 定 ；
( 1 4 ) 在 基 金 定 期 报 告 内 出 具 基 金 托 管 人 意 见 ， 说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是
否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同 规 定 的 行 为 ， 还 应 当 说
明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ；鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 0 4
( 1 5 ) 按 有 关 规 定 ， 保 存 基 金 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 1 5 年 以 上 ；
( 1 6 ) 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ；
( 1 7 ) 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 支 付 基 金 份 额 持 有 人 的 收 益 和 赎 回 款 项 ；
( 1 8 ) 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
( 1 9 ) 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 者 由 接 管 人 接 管 其 资 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会
和 中 国 银 监 会 ， 并 通 知 基 金 管 理 人 ；
( 2 0 ) 因 过 错 导 致 基 金 财 产 的 损 失 ， 应 采 取 适 当 、 合 理 的 方 式 向 基 金 投 资 人 进 行 赔 偿 ，
其 过 错 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
( 2 1 ) 基 金 管 理 人 因 过 错 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金 托 管 人 应 为 基 金 向 基 金 管 理 人 追 偿 ；
( 2 2 ) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 本 系 列 基 金 其 他 当 事 人 利 益 的 活 动 ；
( 2 3 ) 法 律 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 。
（ 四 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会
基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 份 额 持 有 人 合 法 的 授 权 代 表 共 同 组 成 。 基
金 份 额 持 有 人 持 有 的 每 一 基 金 份 额 拥 有 平 等 的 投 票 权 。
1 、 召 开 事 由
当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的 ， 经 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 或 持 有 1 0 % 以 上 （ 不 含
1 0 % ） 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 （ 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计 算 ， 下 同 ） 提
议 时 ， 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
（ 1 ） 修 改 基 金 合 同 ， 但 基 金 合 同 另 有 约 定 的 除 外 ；
（ 2 ） 提 前 终 止 基 金 合 同 ；
（ 3 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
（ 4 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 （ 但 根 据 法 律 法 规 的 要 求 提 高 该 等 报 酬 标
准 的 除 外 ） ；
（ 5 ） 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
（ 6 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 7 ） 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ；
（ 8 ） 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规 、 本 基
金 合 同 规 定 的 其 它 事 项 。
以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 变 更 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
（ 1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 ；鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 0 5
（ 2 ） 在 法 律 法 规 （ 包 括 证 券 监 督 管 理 部 门 的 要 求 ， 下 同 ） 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 变
更 本 基 金 份 额 的 申 购 费 率 、 赎 回 、 转 换 、 转 托 管 等 费 率 或 收 费 方 式 ；
（ 3 ） 因 相 应 的 法 律 、 法 规 发 生 变 动 应 当 对 基 金 合 同 进 行 变 更 ；
（ 4 ） 对 基 金 合 同 的 变 更 不 涉 及 本 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 ；
（ 5 ） 对 基 金 合 同 的 变 更 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 ；
（ 6 ） 按 照 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 它 情 形 。
2 、 会 议 召 集 方 式
（ 1 ） 除 法 律 法 规 或 基 金 合 同 另 有 规 定 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 ， 基 金
份 额 持 有 人 大 会 的 权 益 登 记 日 、 开 会 时 间 、 地 点 由 基 金 管 理 人 选 择 确 定 ， 在 基 金 管 理 人 未 按
规 定 召 集 或 不 能 召 集 时 , 由 基 金 托 管 人 召 集 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提
议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 十 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。
基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 六 十 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ，
基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 自 行 召 集 并 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方 式 和 权 益 登 记 日 ；
（ 3 ） 代 表 基 金 份 额 1 0 ％ 以 上 （ 不 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持
有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 十 日
内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 决
定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 六 十 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ， 代 表 基 金 份
额 1 0 ％ （ 不 含 1 0 % ） 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出 书
面 提 议 。 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 十 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议
的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ； 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起
六 十 日 内 召 开 ；
（ 4 ） 代 表 基 金 份 额 1 0 ％ 以 上 （ 不 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份
额 持 有 人 大 会 ， 而 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 ， 代 表 基 金 份 额 1 0 ％ 以 上 （ 不 含 1 0 % ）
的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 但 应 当 至 少 提 前 三 十 日 向 中 国 证 监 会
备 案 。
基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 配
合 ， 不 得 阻 碍 、 干 扰 。
3 、 通 知
（ 1 ） 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 应 当 至 少 提 前 三 十 日 将 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 会鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 0 6
议 通 知 ， 在 中 国 证 监 会 指 定 的 至 少 一 种 信 息 披 露 媒 体 公 告 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 知 应 至 少
载 明 以 下 内 容 ：
1 ） 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 、 方 式 ；
2 ） 会 议 拟 审 议 的 主 要 事 项 ；
3 ） 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 登 记 日 ；
4 ） 代 理 投 票 授 权 委 托 书 送 达 时 间 和 地 点 ；
5 ） 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 、 电 话 。
6 ） 其 他 注 意 事 项 。
（ 2 ） 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人 ， 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见
的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 托 管 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 到 指 定 地 点 对 书 面
表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 ； 如 召 集 人 为 基 金 份 额 持 有 人 ， 则 应 另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基
金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 书 面 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。
4 、 会 议 的 召 开 方 式
（ 1 ） 会 议 方 式
1 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 方 式 包 括 现 场 开 会 和 通 讯 方 式 开 会 ；
2 ） 现 场 开 会 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 通 过 授 权 委 托 书 委 派 其 代 理 人 出 席 ， 现 场 开 会
时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 出 席 ；
3 ） 通 讯 方 式 开 会 指 按 照 基 金 合 同 的 相 关 规 定 以 通 讯 的 书 面 方 式 进 行 表 决 ；
4 ） 会 议 的 召 开 方 式 由 召 集 人 确 定 。 但 决 定 基 金 管 理 人 更 换 或 基 金 托 管 人 的 更 换 事 宜 必 须
以 现 场 开 会 方 式 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
（ 2 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 条 件
1 ） 现 场 开 会
必 须 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 现 场 会 议 方 可 举 行 ：
a 对 到 会 者 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 统 计 显 示 ， 有 效 的 基 金 份 额 应 当 大 于 权 益 登 记
日 基 金 总 份 额 的 5 0 % （ 不 含 5 0 % ） ；
b 到 会 的 基 金 份 额 持 有 人 身 份 证 明 及 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 代 理 人 身 份 证 明 、 委 托 人 持
有 基 金 份 额 的 凭 证 及 授 权 委 托 代 理 手 续 完 备 ， 到 会 者 出 具 的 相 关 文 件 符 合 有 关 法 律 法 规 和 基
金 合 同 及 会 议 通 知 的 规 定 ， 并 且 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 与 基 金 管 理 人 持 有 的 登 记 资 料 相 符 。
2 ） 通 讯 方 式 开 会
必 须 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 通 讯 会 议 方 可 举 行 ：鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 0 7
a 召 集 人 按 基 金 合 同 规 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 两 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关 提 示 性 公 告 ；
b 召 集 人 在 公 证 机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 和 统 计 基 金 份 额 持 有 人 的 书
面 表 决 意 见 ；
c 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金
份 额 占 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % 以 上 （ 不 含 5 0 % ） ；
d 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 ， 同 时 提
交 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 和 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 和 委 托 人 的 代
理 投 票 授 权 委 托 书 等 文 件 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 会 议 通 知 的 规 定 。
5 、 议 事 内 容 与 程 序
（ 1 ） 议 事 内 容 及 提 案 权
1 ） 议 事 内 容 为 本 基 金 合 同 本 章 “ 1 、 召 开 事 由 ” 中 所 指 的 关 系 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 重
大 事 项 ；
2 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 ；
3 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 持 有 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 1 0 % 以 上 （ 不 含 1 0 % ） 的 基 金
份 额 持 有 人 应 在 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审
议 表 决 的 提 案 ；
4 ） 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 交 的 提 案 ， 大 会 召 集 人 应 当 按 照 以 下 原 则 对 提 案 进 行 审 核 ：
a 关 联 性 。 大 会 召 集 人 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 案 涉 及 事 项 与 基 金 有 直 接 关 系 ， 并 且 不 超
出 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 职 权 范 围 的 ， 应 提 交 大 会 审 议 ； 对 于 不 符
合 上 述 要 求 的 ， 不 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。 如 果 召 集 人 决 定 不 将 基 金 份 额 持 有 人 提 案
提 交 大 会 表 决 ， 应 当 在 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 上 进 行 解 释 和 说 明 ；
b 程 序 性 。 大 会 召 集 人 可 以 对 基 金 份 额 持 有 人 的 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 作 出 决 定 。 如 将
其 提 案 进 行 分 拆 或 合 并 表 决 ， 需 征 得 原 提 案 人 同 意 ； 原 提 案 人 不 同 意 变 更 的 ， 大 会 主 持 人 可
以 就 程 序 性 问 题 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 作 出 决 定 ， 并 按 照 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 程 序
进 行 审 议 。
( 2 ) 议 事 程 序
1 ） 现 场 开 会
在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 规 定 程 序 宣 布 会 议 议 事 程 序 及 注 意 事 项 ，
确 定 和 公 布 监 票 人 ， 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ， 经 讨 论 后 进 行 表 决 ， 在 公 证 机 构 的 监 督 下
形 成 大 会 决 议 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 0 8
基 金 管 理 人 召 集 大 会 时 ， 由 基 金 管 理 人 授 权 代 表 主 持 ； 基 金 托 管 人 召 集 大 会 时 ， 由 基 金
托 管 人 授 权 代 表 主 持 ； 代 表 基 金 份 额 1 0 ％ 以 上 （ 不 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 召 集 大 会 时 ，
由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 以 所 代 表 的 基 金 份 额 5 0 % 以 上 （ 不 含 5 0 % ） 多 数 选 举
产 生 一 名 代 表 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 。
召 集 人 应 当 制 作 出 席 会 议 人 员 的 签 名 册 。 签 名 册 载 明 参 加 会 议 人 员 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 、
身 份 证 号 码 、 住 所 地 址 、 持 有 或 者 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 、 委 托 人 姓 名 ( 或 单 位 名 称 ) 等 事
项 。
2 ） 通 讯 方 式 开 会
在 通 讯 方 式 开 会 的 情 况 下 ， 由 召 集 人 在 会 议 通 知 中 同 时 公 布 提 案 ， 在 所 通 知 的 表 决 截 止
日 期 第 二 日 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 构 监 督 下 形 成 决 议 。
6 、 表 决
（ 1 ） 基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 基 金 份 额 享 有 一 票 表 决 权 。
（ 2 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议
1 ） 一 般 决 议 ： 一 般 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 及 代 理 人 所 持 表 决 权 的 5 0 % 以 上
（ 不 含 5 0 % ） 通 过 方 为 有 效 ； 除 下 列 2 ) 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他 事 项 均 以
一 般 决 议 的 方 式 通 过 ；
2 ） 特 别 决 议 ： 特 别 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 及 代 理 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二
以 上 通 过 方 可 作 出 。 涉 及 基 金 管 理 人 更 换 、 基 金 托 管 人 更 换 、 转 换 基 金 运 作 方 式 、 终 止 基 金
合 同 必 须 以 特 别 决 议 的 方 式 通 过 方 为 有 效 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应 当 依 法 报 中 国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 ， 并 予 以 公 告 。
（ 3 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。
（ 4 ） 对 于 通 讯 开 会 方 式 的 表 决 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 ， 否 则 表 面 符 合 法
律 法 规 和 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 即 视 为 有 效 的 表 决 ； 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的
视 为 无 效 表 决 。
（ 5 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐
项 表 决 。
7 、 计 票
（ 1 ） 现 场 开 会
1 ） 如 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 则 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主
持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 代 表 与 大 会鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 0 9
召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 ， 基 金 份 额 持
有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 三
名 代 表 担 任 监 票 人 ；
2 ） 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 ， 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票 结 果 ；
3 ） 如 果 大 会 主 持 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以 对 所 投 票 数 进 行 重 新 清 点 ； 如 果 大
会 主 持 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 没 有 怀 疑 ， 而 出 席 会 议 的 其 他 人 员 对 大 会 主 持 人 宣 布 的 表 决 结
果 有 异 议 ， 有 权 在 宣 布 表 决 结 果 后 立 即 要 求 重 新 清 点 ， 大 会 主 持 人 应 当 立 即 重 新 清 点 并 公 布
重 新 清 点 结 果 。 重 新 清 点 仅 限 一 次 。
（ 2 ） 通 讯 方 式 开 会
在 通 讯 方 式 开 会 的 情 况 下 ， 计 票 方 式 为 ： 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管 人
授 权 代 表 （ 若 基 金 托 管 人 担 任 召 集 人 ， 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ） 的 监 督 下 进 行 计 票 ， 并 由
公 证 机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 。
8 、 生 效 与 公 告
基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 过 的 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ， 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 五 日 内 报 中
国 证 监 会 核 准 或 者 备 案 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 自 中 国 证 监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无
异 议 意 见 之 日 起 生 效 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 两 个 工 作 日 内 在 中 国 证 监 会 指 定 的 至 少 一 种 信 息
披 露 媒 体 公 告 。
（ 五 ） 基 金 合 同 终 止 的 事 由 、 程 序
1 、 基 金 合 同 的 终 止
本 系 列 基 金 旗 下 任 一 基 金 出 现 下 列 情 形 之 一 的 ， 该 基 金 经 中 国 证 监 会 批 准 后 终 止 ：
（ 1 ） 存 续 期 内 ， 基 金 份 额 持 有 人 数 量 连 续 6 0 个 工 作 日 达 不 到 1 0 0 人 ， 或 连 续 6 0 个 工 作
日 基 金 资 产 净 值 低 于 人 民 币 5 , 0 0 0 万 元 ， 基 金 管 理 人 将 宣 布 本 基 金 合 同 终 止 ；
（ 2 ） 基 金 合 同 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 表 决 终 止 的 ；
（ 3 ） 因 重 大 违 法 、 违 规 行 为 ， 基 金 合 同 被 中 国 证 监 会 责 令 终 止 的 ；
（ 4 ） 基 金 管 理 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ， 不 能 继 续 担 任 本 基 金 管 理 人 的 职 务 ， 而 无
其 它 适 当 的 基 金 管 理 机 构 承 接 其 原 有 权 利 及 义 务 ；
（ 5 ） 基 金 托 管 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ， 不 能 继 续 担 任 本 基 金 托 管 人 的 职 务 ， 而 无
其 它 适 当 的 基 金 托 管 机 构 承 接 其 原 有 权 利 及 义 务 ；鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 1 0
（ 6 ） 由 于 投 资 方 向 变 更 引 起 的 基 金 合 并 、 撤 销 ；
（ 7 ） 中 国 证 监 会 允 许 的 其 它 情 况 。
2 、 若 本 系 列 基 金 旗 下 所 有 基 金 均 已 宣 布 终 止 ， 则 本 系 列 基 金 合 同 终 止 。
若 本 系 列 基 金 仅 剩 余 一 只 基 金 ， 而 基 金 管 理 人 在 一 年 内 未 能 在 本 系 列 基 金 旗 下 增 设 一 只
或 一 只 以 上 基 金 ， 达 到 系 列 结 构 下 至 少 两 只 基 金 的 要 求 ， 则 本 系 列 基 金 合 同 终 止 ， 剩 余 的 基
金 作 为 单 独 基 金 存 续 。
3 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
基 金 合 同 终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 公 告 ； 清 算 过 程
中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 结 果 由 基 金 财 产 清 算 小 组 经 中 国 证 监 会 批 准 后
3 个 工 作 日 内 公 告 。
（ 六 ） 争 议 处 理
本 基 金 合 同 受 中 国 法 律 管 辖 。
本 基 金 合 同 各 方 当 事 人 同 意 ， 因 基 金 合 同 而 产 生 的 或 与 基 金 合 同 有 关 的 一 切 争 议 ， 应 经
友 好 协 商 或 者 调 解 解 决 ， 协 商 或 调 解 未 能 解 决 的 ， 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 华 南
分 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 ， 仲 裁 的 地 点 定 在 深 圳 ， 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 。
（ 七 ） 基 金 合 同 存 放 地 与 投 资 者 取 得 基 金 合 同 的 方 式
本 基 金 合 同 一 式 十 份 ， 其 中 上 报 中 国 证 监 会 和 中 国 银 监 会 各 两 份 ， 基 金 发 起 人 、 基 金 管
理 人 和 基 金 托 管 人 各 持 有 两 份 ， 每 份 具 有 同 等 得 法 律 效 力 。
本 基 金 合 同 可 印 制 成 册 ， 供 投 资 者 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 代 销 机 构 的 办 公 场 所 和
营 业 场 所 查 阅 ； 投 资 者 也 可 支 付 工 本 费 后 ， 在 合 理 的 营 业 时 间 内 获 得 本 基 金 合 同 复 制 件 或 复
印 件 ， 但 内 容 应 以 本 基 金 合 同 正 本 为 准 。
二十 、 基金 托管 协议的 内容 摘要
（ 一 ） 托 管 协 议 当 事 人
1 、 基 金 管 理 人
名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 第 4 3 层
邮 政 编 码 ： 5 1 8 0 4 8鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 1 1
法 定 代 表 人 ： 何 如
注 册 资 本 ： 1 . 5 亿 元 人 民 币
经 营 范 围 ： 发 起 设 立 基 金 ； 基 金 管 理 业 务
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
营 业 期 限 ： 持 续 经 营
2 、 基 金 托 管 人
基 金 托 管 人 名 称 ： 交 通 银 行
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
邮 政 编 码 ： 2 0 0 1 2 0
法 定 代 表 人 ： 蒋 超 良
注 册 资 本 ： 4 8 9 . 9 4 亿 元 人 民 币
经 营 范 围 ： 办 理 经 中 国 银 监 会 批 准 的 所 有 相 关 业 务
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
营 业 期 限 ： 持 续 经 营
（ 注 ： 在 本 报 告 期 内 本 基 金 基 金 托 管 人 法 定 代 表 人 牛 锡 明 ， 注 册 资 本 7 4 2 . 6 2 亿 元 人 民 币 。 ）
（ 二 ） 订 立 托 管 协 议 的 依 据 、 目 的 和 原 则
本 协 议 依 据 《 证 券 投 资 基 金 管 理 暂 行 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 暂 行 办 法 》 ） 及 其 实 施 准 则 、
《 开 放 式 证 券 投 资 基 金 试 点 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 试 点 办 法 》 ） 、 《 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券
投 资 基 金 基 金 契 约 》 （ 以 下 简 称 《 基 金 契 约 》 ） 及 其 他 有 关 规 定 制 订 。
本 协 议 的 目 的 是 明 确 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 之 间 在 基 金 持 有 人 名 册 的 登 记 、 基 金 资 产
的 保 管 、 基 金 资 产 的 管 理 和 运 作 、 基 金 的 申 购 、 转 换 、 赎 回 及 相 互 监 督 等 相 关 事 宜 中 的 权 利 、
义 务 及 职 责 ， 以 确 保 基 金 资 产 安 全 ， 保 护 基 金 持 有 人 的 合 法 权 益 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 本 着 平 等 自 愿 、 诚 实 信 用 的 原 则 ， 经 协 商 一 致 ， 订 立 本 协 议 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 之 间 的 业 务 监 督 、 核 查
1 、 基 金 托 管 人 根 据 《 暂 行 办 法 》 、 《 试 点 办 法 》 、 《 基 金 契 约 》 和 有 关 法 律 法 规 的 规
定 ， 对 被 托 管 基 金 的 投 资 范 围 、 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 、 基 金 资 产 的 核 算 、 基 金 资 产 净 值
的 计 算 方 法 、 基 金 管 理 人 管 理 费 的 计 提 和 支 付 、 基 金 的 申 购 、 转 换 和 赎 回 、 基 金 收 益 分 配 等
行 为 的 合 法 性 、 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 违 规 行 为 时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 1 2
正 ； 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 、 确 认 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 ， 并 尽 快
改 正 已 确 认 错 误 。 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改
正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国
证 监 会 。
若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金
管 理 人 限 期 纠 正 。
2 、 基 金 管 理 人 根 据 《 暂 行 办 法 》 、 《 试 点 办 法 》 、 《 基 金 契 约 》 及 其 它 有 关 规 定 ， 对
基 金 托 管 人 是 否 及 时 执 行 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 、 是 否 妥 善 保 管 基 金 的 全 部 资 产 、 是 否 及 时
按 照 基 金 管 理 人 的 指 令 向 注 册 与 过 户 登 记 人 支 付 赎 回 和 分 红 款 项 ， 对 基 金 托 管 人 进 行 监 督 和
核 查 。
基 金 管 理 人 定 期 对 基 金 托 管 人 保 管 的 基 金 资 产 进 行 核 查 。 若 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人
未 对 基 金 资 产 实 行 分 账 管 理 、 擅 自 挪 用 基 金 资 产 、 或 因 基 金 托 管 人 的 过 错 导 致 基 金 资 产 灭 失 、
减 损 、 及 处 于 危 险 状 态 的 任 何 行 为 ， 基 金 管 理 人 应 以 书 面 方 式 要 求 基 金 托 管 人 予 以 纠 正 和 采
取 必 要 的 补 救 措 施 ， 同 时 基 金 管 理 人 有 权 要 求 基 金 托 管 人 赔 偿 基 金 因 此 所 受 的 任 何 损 失 。
基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 的 行 为 违 反 《 暂 行 办 法 》 、 《 试 点 办 法 》 、 《 基 金 契 约 》 和
其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 ， 基 金 托 管 人 收 到
通 知 后 应 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 对 基 金 管 理 人 发 出 回 函 ， 并 及 时 对 已 确 认 错 误 进 行 改 正 。 在
限 期 内 ， 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 托 管 人 改 正 。 基 金 托 管 人 对 基
金 管 理 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
若 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 ，
同 时 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 。
3 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 有 义 务 配 合 和 协 助 对 方 依 照 本 协 议 对 基 金 业 务 进 行 监 督 、 核
查 。 任 何 一 方 当 事 人 无 正 当 理 由 拒 绝 、 阻 挠 对 方 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、
欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 另 一 方 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 另 一 方 应 报
告 中 国 证 监 会 。
（ 四 ） 基 金 资 产 保 管
1 、 基 金 资 产 保 管 的 原 则
基 金 托 管 人 持 有 基 金 资 产 ， 应 安 全 保 管 全 部 所 收 到 的 基 金 资 产 。
基 金 资 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 自 有 资 产 及 其 他 资 产 。 基 金 托 管 人 应 为 基
金 设 立 独 立 的 账 户 。 本 基 金 资 产 与 基 金 托 管 人 的 其 他 资 产 及 其 他 基 金 的 资 产 实 行 严 格 的 分 账鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 1 3
管 理 。 基 金 托 管 人 应 安 全 、 妥 善 地 保 管 全 部 基 金 资 产 ， 未 经 基 金 管 理 人 的 正 式 指 令 ， 基 金 托
管 人 不 得 自 行 运 用 、 处 分 、 分 配 基 金 的 任 何 资 产 。
对 于 因 为 基 金 投 资 产 生 的 应 收 资 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到 账 日 期 并
通 知 基 金 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 资 产 没 有 到 达 基 金 托 管 人 处 的 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金 管
理 人 ， 由 基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 ， 由 此 给 基 金 造 成 损 失 的 ， 基 金 管 理 人 应 负 责 向 有 关
当 事 人 追 偿 ， 基 金 托 管 人 不 应 对 此 承 担 任 何 责 任 。
对 于 基 金 申 （ 认 ） 购 过 程 中 产 生 的 应 收 资 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到
账 日 期 并 通 知 基 金 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 资 产 没 有 到 达 基 金 托 管 人 处 的 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 通
知 基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 ， 由 此 给 基 金 造 成 损 失 的 ， 基 金 管 理 人 应 负 责 向 有 关 当 事 人
追 偿 ， 基 金 托 管 人 不 应 对 此 承 担 任 何 责 任 。
2 、 基 金 成 立 时 募 集 资 金 的 验 证
基 金 募 集 截 止 后 ， 由 基 金 管 理 人 聘 请 具 有 从 事 证 券 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 ，
出 具 验 资 报 告 。 注 册 与 过 户 登 记 人 应 将 募 得 的 全 部 资 金 存 入 基 金 托 管 人 以 基 金 名 义 开 立 的 银
行 账 户 中 。 基 金 托 管 人 在 收 到 资 金 当 日 出 具 基 金 资 产 接 收 报 告 。
3 、 投 资 人 申 购 、 转 换 资 金 的 归 集 和 赎 回 资 金 的 派 发
基 金 托 管 人 应 及 时 查 收 基 金 投 资 人 已 到 账 的 申 购 资 金 ， 并 对 转 换 业 务 中 的 转 出 、 转 入 资
金 及 时 进 行 归 集 ， 对 于 未 准 时 到 账 的 资 金 ， 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 基 金 管 理 人 负 责 催 收 。
因 申 购 、 转 出 、 转 入 资 金 未 及 时 到 账 、 归 集 而 给 基 金 造 成 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 不 对 此 承 担 任
何 责 任 。
投 资 人 赎 回 的 资 金 ， 基 金 托 管 人 应 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 进 行 划 拨 。
4 、 基 金 银 行 账 户 的 开 设 和 管 理
基 金 银 行 账 户 的 开 设 和 管 理 由 基 金 托 管 人 全 权 负 责 。 基 金 托 管 人 要 确 保 所 收 到 的 全 部 基
金 资 产 的 安 全 。
基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 办 理 资 金 支 付 。 本 基 金 的 预 留 印 鉴 由 基 金 托 管 人 保 管
以 备 日 后 查 核 。 本 基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 ， 均 需 通 过 基 金 的 银 行 账 户 进 行 。
本 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 仅 用 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金
管 理 人 不 得 假 借 基 金 的 名 义 开 立 任 何 其 他 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本 基 金
业 务 以 外 的 活 动 。
5 、 基 金 证 券 账 户 和 资 金 账 户 的 开 设 和 管 理
基 金 托 管 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 上 海 分 公 司 、 深 圳 分 公 司 和 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 1 4
开 设 证 券 账 户 用 于 本 基 金 证 券 投 资 的 清 算 和 存 管 。 基 金 托 管 人 要 负 责 管 理 证 券 账 户 及 对 账 户
业 务 发 生 情 况 进 行 如 实 记 录 。
基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理
人 不 得 出 借 和 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 证 券 账 户
进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
基 金 托 管 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 上 海 分 公 司 、 深 圳 分 公 司 开 立 基 金 证 券 交 易 资 金 账
户 ， 用 于 证 券 资 金 清 算 ； 在 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 开 立 国 债 托 管 账 户 ， 用 于 国 债 的 交 易 和 清
算 。
根 据 业 务 发 展 需 要 ， 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 同 意 ， 基 金 托 管 人 还 可 开 设 其 他 投
资 品 种 的 资 金 清 算 账 户 和 托 管 账 户 。
6 、 国 债 托 管 专 户 的 开 设 和 管 理
（ 1 ） 基 金 成 立 后 ， 基 金 管 理 人 负 责 代 基 金 向 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 申 请 进 入 全 国
银 行 间 同 业 拆 借 市 场 进 行 交 易 。 由 基 金 托 管 人 在 上 海 中 国 外 汇 交 易 中 心 开 设 同 业 拆 借 市 场 交
易 账 户 ， 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 开 设 国 债 托 管 账 户 ， 并 代 基 金 进 行 国 债 及 资 金 的 清 算 。
（ 2 ） 同 业 拆 借 市 场 交 易 账 户 和 国 债 托 管 账 户 根 据 中 国 人 民 银 行 、 中 国 外 汇 交 易 中 心 和
中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 的 有 关 规 定 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 签 订 协 议 ， 进 行 使 用 和
管 理 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 时 代 基 金 签 订 全 国 银 行 间 国 债 市 场 回 购 主 协 议 ， 正 本 由 基
金 托 管 人 保 管 ， 基 金 管 理 人 保 存 副 本 。
7 、 基 金 资 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 的 保 管
实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 托 管 银 行 的 保 管 库 ， 但 要 与 非 本 基 金 的 其 他 实 物 证 券 分 开
保 管 ， 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 或 交 易 所 登 记 结 算 公 司 或 其 他 由 托 管 人 选 定 的 代 保 管
库 中 。 保 管 凭 证 由 基 金 托 管 人 保 存 。 实 物 证 券 的 购 买 和 转 让 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人
的 指 令 办 理 。
8 、 与 基 金 资 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
与 基 金 资 产 有 关 的 重 大 合 同 的 签 署 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 。 合 同 原 件 由 基 金 托 管 人 保 管 ，
保 管 期 限 按 照 国 家 有 关 规 定 执 行 。
（ 五 ） 基 金 资 产 净 值 计 算 和 复 核
1 、 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 的 计 算 与 复 核
本 系 列 基 金 旗 下 各 基 金 分 别 独 立 进 行 估 值 。
（ 1 ） 股 票 估 值 方 法鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 1 5
1 ) 上 市 流 通 股 票 按 估 值 日 其 所 在 证 券 交 易 所 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 但 最 近
交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 ， 且 最 近
交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 将 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调
整 最 近 交 易 日 收 盘 价 ， 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。 如 有 充 足 证 据 表 明 最 近 交 易 日 收 盘 价 不 能 真
实 地 反 映 公 允 价 值 的 ， 应 对 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 进 行 调 整 ， 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
2 ) 未 上 市 股 票 的 估 值 ：
① 首 次 发 行 的 股 票 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公
允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
② 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 估 值 日 其 所 在 证 券
交 易 所 上 市 的 同 一 股 票 的 以 第 1 ） 条 确 定 的 估 值 价 格 进 行 估 值 。
③ 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 新 股 等 方 式 发 行 的 股 票 ， 按 估 值 日 该 上 市 公 司 在 证 券
交 易 所 挂 牌 的 同 一 流 通 股 票 的 以 第 1 ） 条 确 定 的 估 值 价 格 进 行 估 值 。
④ 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规 定 确 定 公 允 价 值 。
3 ） 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 1 ) － 2 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估
值 ， 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 1 ) － 2 ) 小 项 规
定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 ， 并
与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 ；
4 ） 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
（ 2 ） 债 券 估 值 方 法
1 ） 在 证 券 交 易 所 市 场 挂 牌 交 易 的 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 无
交 易 的 ， 但 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日
无 交 易 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 将 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重
大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 日 收 盘 价 ， 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。 如 有 充 足 证 据 表 明 最 近 交 易
日 收 盘 价 不 能 真 实 地 反 映 公 允 价 值 的 ， 应 对 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 进 行 调 整 ， 确 定 公 允 价 值 进
行 估 值 。
2 ） 在 证 券 交 易 所 市 场 挂 牌 交 易 的 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘
价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ， 估 值 日 无 交 易 的 ， 但 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境
未 发 生 重 大 变 化 的 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 所 含 的 最 近 交 易 日 债 券 应 收 利 息 后 的 净 价
进 行 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 将 参 考 类 似 投 资 品
种 的 现 行 市 价 （ 净 价 ） 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 日 收 盘 价 （ 净 价 ） ， 确 定 公 允 价 值 进鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 1 6
行 估 值 。 如 有 充 足 证 据 表 明 最 近 交 易 日 收 盘 价 （ 净 价 ） 不 能 真 实 地 反 映 公 允 价 值 的 ， 应 对 最
近 交 易 日 的 收 盘 价 ( 净 价 ) 进 行 调 整 ， 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
3 ） 首 次 发 行 未 上 市 债 券 采 用 估 值 技 术 确 定 的 公 允 价 值 进 行 估 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠
计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
4 ） 在 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 根 据 行 业 协 会 指 导 的 处 理 标 准 或 意 见 并 综 合 考 虑 市 场
成 交 价 、 市 场 报 价 、 流 动 性 及 收 益 率 曲 线 等 因 素 确 定 其 公 允 价 值 进 行 估 值 。
5 ） 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 1 ) － 4 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估
值 ， 均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 1 ) － 4 ) 小 项 规
定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 在 综 合 考 虑 市 场 成 交
价 、 市 场 报 价 、 流 动 性 、 收 益 率 曲 线 等 多 种 因 素 基 础 上 形 成 的 债 券 估 值 ， 基 金 管 理 人 可 根 据
具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
6 ） 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
（ 3 ） 权 证 估 值 方 法
1 ) 上 市 流 通 权 证 按 估 值 日 其 所 在 证 券 交 易 所 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 但 最 近 交
易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 ， 且 最 近 交
易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 将 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整
最 近 交 易 日 收 盘 价 ， 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。 如 有 充 足 证 据 表 明 最 近 交 易 日 收 盘 价 不 能 真 实
地 反 映 公 允 价 值 的 ， 应 对 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 进 行 调 整 ， 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
2 ) 首 次 发 行 未 上 市 的 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允
价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
3 ） 停 止 交 易 、 但 未 行 权 的 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
4 ） 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 证 ， 以 配 股 除 权 日 起 到 配 股 确 认 日 止 ， 若 收 盘 价 高 于 配
股 价 ， 则 按 收 盘 价 和 配 股 价 的 差 额 进 行 估 值 ， 若 收 盘 价 低 于 配 股 价 ， 则 估 值 为 零 。
5 ） 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 本 项 第 1 ) - 4 ) 小 项 规 定 的 方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 ，
均 应 被 认 为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 果 基 金 管 理 人 认 为 按 本 项 第 1 ) - 4 ) 小 项 规 定 的
方 法 对 基 金 资 产 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 ， 并 与 基
金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 ；
6 ） 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
（ 4 ） 资 产 支 持 证 券 的 估 值 方 法
1 ） 交 易 所 以 大 宗 交 易 方 式 转 让 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 1 7
技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
2 ） 全 国 银 行 间 市 场 交 易 的 资 产 支 持 证 券 ， 根 据 行 业 协 会 指 导 的 处 理 标 准 或 意 见 并 综 合
考 虑 市 场 成 交 价 、 市 场 报 价 、 流 动 性 及 收 益 率 曲 线 等 因 素 确 定 其 公 允 价 值 进 行 估 值 。
3 ） 国 家 有 最 新 规 定 的 ， 按 其 规 定 进 行 估 值 。
（ 5 ） 其 他 资 产 的 估 值 方 法
其 他 资 产 按 国 家 有 关 规 定 进 行 估 值 。
（ 6 ） 在 任 何 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 如 采 用 上 述 估 值 方 法 对 基 金 财 产 进 行 估 值 ， 均 应 被 认
为 采 用 了 适 当 的 估 值 方 法 。 但 是 ， 如 基 金 管 理 人 认 为 上 述 估 值 方 法 对 基 金 财 产 进 行 估 值 不 能
客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 在 综 合 考 虑 市 场 各 因 素 的 基 础 上 ， 可 根 据 具 体 情 况 与 基
金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 《 基 金 合 同 》 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 以 及 相
关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 ， 发 现 方 应 及 时 通 知 对 方 ， 以 约
定 的 方 法 、 程 序 和 相 关 法 律 法 规 的 规 定 进 行 估 值 ， 以 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 。
根 据 《 基 金 法 》 ， 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 。 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关
的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 基 金 管 理 人
有 权 按 照 其 对 基 金 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。
2 、 基 金 账 册 的 建 账 和 对 账
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 应 按 照 双 方 约 定 的 同 一 记 账 方 法 和
会 计 处 理 原 则 ， 分 别 独 立 地 设 置 、 登 录 和 保 管 本 基 金 的 全 套 账 册 ， 对 相 关 各 方 各 自 的 账 册 定
期 进 行 核 对 ， 互 相 监 督 ， 以 保 证 基 金 财 产 的 安 全 。 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 ， 应 以 基
金 管 理 人 的 处 理 方 法 为 准 。
3 、 基 金 财 务 报 表 与 报 告 的 编 制 和 复 核
基 金 财 务 报 表 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 月 分 别 独 立 编 制 。 月 度 报 表 的 编 制 ， 应 于 每
月 终 了 后 5 个 工 作 日 内 完 成 。 定 期 报 告 文 件 应 按 中 国 证 监 会 公 布 的 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露
管 理 办 法 》 要 求 公 告 。 季 度 报 表 的 编 制 ， 应 于 每 季 度 终 了 后 1 5 个 工 作 日 内 完 成 ； 更 新 的 招 募
说 明 书 在 本 基 金 合 同 生 效 后 每 6 个 月 公 告 一 次 ， 于 截 止 日 后 的 4 5 日 内 公 告 。 半 年 度 报 告 在 基
金 会 计 年 度 前 6 个 月 结 束 后 的 6 0 日 内 公 告 ； 年 度 报 告 在 会 计 年 度 结 束 后 9 0 日 内 公 告 。
基 金 管 理 人 在 月 度 报 表 完 成 当 日 ， 对 报 表 加 盖 公 章 后 ， 以 加 密 传 真 方 式 将 有 关 报 表 提 供
基 金 托 管 人 ； 基 金 托 管 人 在 2 个 工 作 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 及 时 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。
基 金 管 理 人 在 季 度 报 表 完 成 当 日 ， 对 报 表 加 盖 公 章 后 ， 以 加 密 传 真 方 式 将 有 关 报 表 提 供 基 金鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 1 8
托 管 人 ； 基 金 托 管 人 在 5 个 工 作 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 及 时 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基
金 管 理 人 在 更 新 招 募 说 明 书 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 1 5
日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 半 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将
有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 后 2 0 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基
金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 在 收
到 后 3 0 日 内 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 托 管 人 在 复 核 过 程 中 ， 发 现 相 关
各 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 共 同 查 明 原 因 ， 进 行 调 整 ， 调 整 以 相 关
各 方 认 可 的 账 务 处 理 方 式 为 准 。 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 公
章 ， 相 关 各 方 各 自 留 存 一 份 。
基 金 托 管 人 在 对 财 务 报 表 、 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 年 度 报 告 复 核 完 毕 后 ， 需 盖 章 确 认
或 出 具 相 应 的 复 核 确 认 书 ， 以 备 有 权 机 构 对 相 关 文 件 审 核 时 提 示 。
（ 六 ） 基 金 持 有 人 名 册 的 登 记 与 保 管
基 金 持 有 人 名 册 ， 包 括 基 金 设 立 募 集 期 结 束 时 的 基 金 持 有 人 名 册 、 基 金 权 益 登 记 日 的
基 金 持 有 人 名 册 、 基 金 持 有 人 大 会 登 记 日 的 基 金 持 有 人 名 册 、 每 月 最 后 一 个 交 易 日 的 基 金 持
有 人 名 册 ， 由 基 金 托 管 人 从 注 册 与 过 户 登 记 人 处 取 得 并 进 行 保 管 。
（ 七 ） 争 议 的 处 理 和 适 用 法 律
双 方 当 事 人 同 意 ， 因 本 协 议 而 产 生 的 或 与 本 协 议 有 关 的 一 切 争 议 ， 先 应 友 好 协 商 解 决 。
协 商 不 成 ， 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 ，
仲 裁 地 点 在 北 京 ， 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 。
争 议 处 理 期 间 ， 双 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 ， 各 自 继 续 忠 实 、 勤 勉 、
尽 责 地 履 行 《 基 金 契 约 》 和 本 托 管 协 议 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 持 有 人 的 合 法 权 益 。
本 协 议 受 中 国 法 律 管 辖 。
（ 八 ） 托 管 协 议 的 修 改 和 终 止
1 、 本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 进 行 修 改 。 修 改 后 的 新 协 议 ， 其 内 容 不
得 与 基 金 合 同 的 规 定 有 实 质 性 冲 突 。 修 改 后 的 新 协 议 ， 报 中 国 证 监 会 批 准 后 生 效 。
2 、 发 生 以 下 情 况 ， 本 托 管 协 议 终 止 ：
（ 1 ） 基 金 合 同 终 止 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 管 理 人 接 管 其 基 金 管 理 权 ；
（ 4 ） 发 生 《 基 金 法 》 规 定 的 基 金 托 管 协 议 终 止 事 项 。鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 1 9
二十 一、 对基 金份 额持有 人的 服务
基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 。 以 下 服 务 内 容 ， 由 基 金 管 理 人 在
正 常 情 况 下 向 投 资 者 提 供 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 实 际 业 务 情 况 以 及 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要 和 市
场 的 变 化 ， 不 断 完 善 并 增 加 和 修 改 服 务 项 目 。
（ 一 ） 营 销 创 新 及 网 上 交 易 服 务
为 丰 富 投 资 者 的 交 易 方 式 和 渠 道 ， 基 金 管 理 人 为 投 资 者 提 供 多 种 形 式 的 交 易 服 务 。
在 营 销 渠 道 创 新 方 面 ， 本 基 金 管 理 人 大 力 发 展 基 金 电 子 商 务 ， 并 已 开 通 基 金 网 上 交 易 系
统 ， 投 资 者 可 登 陆 本 基 金 管 理 人 的 网 站 （ w w w . p h f u n d . c o m ） ， 更 加 方 便 、 快 捷 地 办 理 基 金
交 易 及 信 息 查 询 等 已 开 通 的 各 项 基 金 网 上 交 易 业 务 。 同 时 ， 投 资 者 可 关 注 鹏 华 基 金 官 方 微 信
帐 号 （ 微 信 号 : p e n g h u a j i j i n ) ， 快 速 实 现 净 值 查 询 功 能 ， 绑 定 个 人 账 户 之 后 ， 还 可 实 现 账 户
查 询 功 能 和 交 易 功 能 。 基 金 管 理 人 也 将 不 断 努 力 完 善 现 有 技 术 系 统 和 销 售 渠 道 ， 为 投 资 者 提
供 更 加 多 样 化 的 交 易 方 式 和 手 段 。
（ 二 ） 交 易 资 料 的 寄 送 服 务
基 金 管 理 人 将 向 发 生 交 易 且 基 金 管 理 人 持 有 其 真 实 、 准 确 、 完 整 联 系 方 式 的 基 金 份 额 持
有 人 以 书 面 或 电 子 文 件 形 式 定 期 或 不 定 期 寄 送 新 开 户 欢 迎 信 、 交 易 对 账 单 、 《 鹏 友 会 》 等 资
料 。
（ 三 ） 信 息 定 制 服 务
投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ w w w . p h f u n d . c o m ） 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （ 4 0 0 - 6 7 8 8 - 9 9 9 ；
0 7 5 5 - 8 2 3 5 3 6 6 8 ） 等 渠 道 提 交 信 息 定 制 申 请 ， 在 申 请 获 基 金 管 理 人 确 认 后 ， 基 金 管 理 人 将 通
过 手 机 短 信 、 E - M A I L 等 方 式 为 客 户 发 送 所 定 制 的 信 息 。 手 机 短 信 可 定 制 的 信 息 包 括 ： 月 度
短 信 账 单 、 公 司 最 新 公 告 、 持 有 基 金 周 末 净 值 等 ； 邮 件 定 制 的 信 息 包 括 ： 鹏 友 会 周 刊 、 电 子
对 账 单 等 信 息 。 基 金 管 理 人 将 根 据 业 务 发 展 需 要 和 实 际 情 况 ， 适 时 调 整 发 送 的 定 制 信 息 内 容 。
（ 四 ） 在 线 咨 询 服 务
投 资 者 可 通 过 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站 进 行 信 息 查 询 ， 通 过 输 入 基 金 账 户 号 （ 或 证 件 号 码 ）
和 查 询 密 码 进 入 查 询 账 户 ， 享 有 交 易 查 询 、 信 息 定 制 、 资 料 修 改 、 对 账 单 打 印 、 理 财 刊 物 查
阅 等 服 务 。
投 资 者 可 通 过 在 线 客 服 、 短 信 接 收 平 台 等 网 络 通 讯 工 具 进 行 业 务 咨 询 ， 基 金 管 理 人 在 工
作 时 间 内 有 专 人 在 线 提 供 咨 询 服 务 。
（ 五 ） 客 户 服 务 中 心 （ C A L L - C E N T E R ） 电 话 服 务鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 2 0
呼 叫 中 心 （ 4 0 0 - 6 7 8 8 - 9 9 9 、 0 7 5 5 - 8 2 3 5 3 6 6 8 ） 自 动 语 音 系 统 提 供 每 周 7 × 2 4 小 时 基 金 账 户
余 额 、 交 易 情 况 、 基 金 产 品 信 息 与 服 务 等 信 息 查 询 。
呼 叫 中 心 人 工 坐 席 提 供 工 作 日 8 ： 3 0 － 2 1 ： 0 0 的 座 席 服 务 （ 重 大 法 定 节 假 日 除 外 ） ， 投
资 者 可 以 通 过 该 热 线 获 得 业 务 咨 询 、 信 息 查 询 、 服 务 投 诉 、 信 息 定 制 、 资 料 修 改 等 专 项 服 务 。
（ 六 ） 客 户 投 诉 受 理 服 务
投 资 者 可 以 通 过 直 销 和 销 售 机 构 网 点 柜 台 、 基 金 管 理 人 设 置 的 投 诉 专 线 、 呼 叫 中 心 人 工
热 线 、 书 信 、 电 子 邮 件 等 渠 道 ， 对 基 金 管 理 人 和 销 售 机 构 所 提 供 的 服 务 进 行 投 诉 。
电 话 、 电 子 邮 件 、 书 信 、 网 络 在 线 是 主 要 投 诉 受 理 渠 道 ， 基 金 管 理 人 设 专 人 负 责 管 理 投
诉 电 话 （ 0 7 5 5 - 8 2 3 5 3 6 6 8 ） 、 信 箱 、 网 络 服 务 。 现 场 投 诉 和 意 见 簿 投 诉 是 补 充 投 诉 渠 道 ， 由
各 销 售 机 构 受 理 后 反 馈 给 本 基 金 管 理 人 跟 进 处 理 。
（ 七 ） 客 户 专 家 团
为 持 续 改 进 客 户 服 务 工 作 ， 基 金 管 理 人 建 立 “ 客 户 专 家 团 ” 机 制 ， 邀 请 客 户 对 客 户 服 务 工
作 提 出 意 见 和 建 议 。
二十 二、 其他 应披 露事项
本 基 金 的 其 他 应 披 露 事 项 将 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 《 信
息 披 露 办 法 》 等 相 关 法 律 法 规 规 定 的 内 容 与 格 式 进 行 披 露 ， 并 至 少 在 一 种 指 定 媒 体 上 公 告 。
公告 内容 报纸 日期
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 7 月 1 5 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 7 月 1 5 日
2 0 1 5 年 第 二 季 度 报 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 7 月 1 8 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 7 月 1 8 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 7 月 2 4 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 7 月 2 8 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 7 月 2 9 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 浦
发 银 行 网 上 银 行 、 手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 7 月 3 0 日鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 2 1
的 公 告
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 8 月 4 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 8 月 5 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 8 月 6 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 8 月 1 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 向 员 工 提 供 无 息 贷 款
投 资 旗 下 偏 股 型 基 金 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 8 月 1 5 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 8 月 1 9 日
鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说
明 书 摘 要
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 8 月 2 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 8 月 2 2 日
关 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 开 放 式 基 金
参 与 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠 活
动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 8 月 2 4 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 8 月 2 5 日
2 0 1 5 年 半 年 度 报 告 摘 要
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 8 月 2 5 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 8 月 2 6 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 8 月 2 7 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 8 月 2 9 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 9 月 2 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 9 月 7 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
关 于 系 统 升 级 期 间 暂 停 服 务 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 9 月 8 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 9 月 1 5 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 9 月 1 6 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 高 级 管 理 人 员 变 更 公
告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 9 月 1 9 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 9 月 2 2 日鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 2 2
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 中 信 期 货 有 限 公
司 为 我 司 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 9 月 2 5 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 9 月 2 6 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 修 订 业
绩 基 准 条 款 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 9 月 2 9 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 0 月 9 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 0 月 1 0 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 0 月 1 3 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 鹏 华 普 天 债 券 证 券 投
资 基 金 2 0 1 5 年 第 1 次 分 红 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 0 月 1 6 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 鹏 华 普 天 收 益 证 券 投
资 基 金 2 0 1 5 年 第 1 次 分 红 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 0 月 1 6 日
基 金 高 级 管 理 人 员 变 更 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 0 月 1 7 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 0 月 1 7 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 东 莞 银 行 股 份 有
限 公 司 为 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 销 售 机 构 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 0 月 1 9 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 0 月 2 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 珠
海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动
的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 0 月 2 6 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 珠 海 盈 米 财 富 管
理 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 0 月 2 6 日
2 0 1 5 年 第 三 季 度 报 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 0 月 2 7 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 1 月 5 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 1 月 7 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 1 月 1 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 1 月 1 9 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 1 月 2 0 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 1 月 2 4 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 2 0 1 5 年 1 1 月 2 8 日鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 2 3
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 上
海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 基 金 申 购 费 率 优 惠 活
动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 1 月 2 9 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 上 海 陆 金 所 资 产
管 理 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 销 售 机 构 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 1 月 2 9 日
鹏 华 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 增 加 东 亚 银 行 为 销 售
机 构 及 开 通 定 投 和 转 换 业 务 并 参 与 其 费 率 优 惠 活
动 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 2 月 1 5 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 2 月 1 8 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 2 月 1 8 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 2 月 2 2 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 东
亚 银 行 定 期 定 额 及 手 机 银 行 基 金 销 售 平 台 申 购 费
率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 平
安 银 行 基 金 定 投 及 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 中
国 工 商 银 行 “ 2 0 1 6 倾 心 回 馈 ” 基 金 定 期 定 额 申 购 费
率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 东
莞 银 行 网 上 银 行 、 手 机 银 行 申 购 或 定 期 定 额 申 购 费
率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 中
国 农 业 银 行 基 金 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 中
国 邮 政 储 蓄 银 行 个 人 网 上 银 行 和 手 机 银 行 基 金 申
购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 浙
商 银 行 网 上 银 行 与 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠 活 动 的
公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 指 数 熔 断 实 施 期 间
调 整 旗 下 部 分 基 金 开 放 时 间 的 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 1 月 5 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 1 月 5 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 1 月 6 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 场 内 基 金 在 指 数
熔 断 期 间 暂 停 申 购 赎 回 业 务 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 1 月 6 日
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 2 0 1 6 年 1 月 8 日鹏华普天系列基金更新的招募说明书
1 2 4
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票
停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性 公 告
《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海
证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》
2 0 1 6 年 1 月 9 日
上 述 披 露 事 项 的 披 露 期 间 自 2 0 1 5 年 7 月 1 2 日 至 2 0 1 6 年 1 月 1 1 日 止 。
二十 三、 招募 说明 书的存 放与 查阅方 式
本 招 募 说 明 书 存 放 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 基 金 代 销 机 构 处 ， 投 资 者 可 在 营 业 时 间
免 费 查 阅 ， 也 可 支 付 工 本 费 后 ， 在 合 理 的 营 业 时 间 内 获 得 复 印 件 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 保 证 文 本 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。
二十 四、 备查 文件
1 、 中 国 证 监 会 批 准 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 设 立 的 文 件
2 、 《 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
3 、 《 鹏 华 普 天 系 列 证 券 投 资 基 金 注 册 与 登 记 过 户 委 托 代 理 协 议 》
4 、 《 鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》
5 、 法 律 意 见 书
6 、 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
7 、 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
存 放 地 点 ： 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 处
查 阅 方 式 ： 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅 ， 也 可 支 付 工 本 费 后 ， 在 合 理 的 营 业 时 间 内 获
得 复 印 件 。
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 6 年 2 月
