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中海惠裕(163907)

中海惠裕:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

中 海 惠 裕 纯 债 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
( 2 0 1 6 年 第 1 号 )
本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 3 年 1 月 7 日 生 效 。
重 要 提 示
投 资 有 风 险 , 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基
金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金
合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有
基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 , 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 6 年 1 月 7 日 , 有 关 财 务 数 据
和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 。
一 、 基 金 管 理 人
( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况
本 基 金 管 理 人 为 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 , 基 本 信 息 如 下 :
名 称 : 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
邮 政 编 码 : 2 0 0 1 2 0
成 立 日 期 : 2 0 0 4 年 3 月 1 8 日
法 定 代 表 人 : 黄 鹏
总 经 理 : 黄 鹏
经 营 范 围 : 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他
业 务 ( 涉 及 行 政 许 可 的 凭 许 可 证 经 营 )
批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
批 准 设 立 文 号 : 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 4 ] 2 4 号1
组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 ( 中 外 合 资 )
注 册 资 本 : 壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人 民 币
存 续 期 间 : 持 续 经 营
联 系 人 : 兰 嵘
联 系 电 话 : 0 2 1 - 3 8 4 2 9 8 0 8
股 东 名 称 及 其 出 资 比 例 :
中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 4 1 . 5 9 1 %
国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 3 3 . 4 0 9 %
法 国 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 银 行 股 份 有 限 公 司 2 5 . 0 0 0 %
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
1 、 董 事 会 成 员
黄 晓 峰 先 生 , 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股 份 有 限 公 司 总 裁 、 党 委 书 记 。 历 任 湖 北 省 计 划 管 理 干 部 学 院 助 教 , 国 家 海
洋 局 管 理 司 主 任 科 员 , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 计 划 项 目 处 、 经 济 评 价 处 干 部 、
保 险 处 保 险 主 管 , 中 海 石 油 有 限 公 司 税 收 保 险 岗 、 代 理 融 资 岗 位 经 理 、 资 金
部 副 总 监 、 代 理 总 监 、 总 监 , 中 海 石 油 财 务 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。
庞 建 先 生 , 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 , 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 海 洋
石 油 总 公 司 ( 有 限 公 司 ) 资 金 部 总 经 理 。 历 任 渤 海 石 油 公 司 对 外 合 作 部 计 划
财 务 部 外 事 会 计 , 渤 海 1 3 / 0 3 合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 , 1 0 / 1 5 、 1 1 / 1 9 、
0 6 / 1 7 合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 审 计 部 干 部 , 中 海
会 计 审 计 公 司 第 三 业 务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 ( 副 处 级 ) , 中 国 海 洋 石
油 总 公 司 审 计 部 审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调
查 经 理 、 内 审 岗 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 , 中 国 海 洋
石 油 总 公 司 ( 有 限 公 司 ) 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 , 中 国 海 洋 石
油 国 际 有 限 公 司 副 总 经 理 。
黄 鹏 先 生 , 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 兼
中 海 恒 信 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 ( 集 团 ) 有2
限 公 司 销 售 经 理 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 , 中 海
信 托 股 份 有 限 公 司 综 合 管 理 部 经 理 助 理 、 投 资 管 理 部 经 理 、 风 控 委 员 会 委 员 ,
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中 心 总 经 理 。
彭 焰 宝 先 生 , 董 事 。 清 华 大 学 学 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。
历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 原 无 锡 证 券 ) 交 易 员 、 投 资 经 理 、 投 资 部 副 总
经 理 , 国 联 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 部 总 经 理 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总
监 ( 期 间 曾 兼 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ) 、 风 险 管 理 部 总 经 理
兼 风 控 总 监 , 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 证 券 投 资 部 总 经 理 。
江 志 强 先 生 , 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。
历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 原 无 锡 证 券 ) 上 海 海 伦 路 证 券 营 业 部 交 易 员 、
证 券 投 资 部 投 资 主 管 、 上 海 邯 郸 路 证 券 营 业 部 副 总 经 理 、 总 经 理 、 无 锡 县 前
东 街 证 券 营 业 部 总 经 理 、 无 锡 人 民 东 路 证 券 营 业 部 总 经 理 、 财 富 管 理 中 心 总
经 理 、 无 锡 华 夏 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 , 副
总 裁 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 。
T A Y S O O M E N G ( 郑 树 明 ) 先 生 , 董 事 。 新 加 坡 国 籍 。 新 加 坡 国 立 大 学 学
士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 市 场 行 销 总 监 。 历 任 新
加 坡 C o o p e r s & L y b r a n d 审 计 师 , 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 行 政 及 财 务 部 门 主
管 、 董 事 总 经 理 兼 营 运 总 监 ( 亚 太 区 , 日 本 除 外 ) 、 董 事 总 经 理 兼 法 国 兴 业 资
产 管 理 新 加 坡 执 行 长 , 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 亚 洲 有 限 公 司 市 场 行 销 总 监 。
陈 道 富 先 生 , 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 硕 士 。 现 任 国 务 院 发
展 研 究 中 心 金 融 研 究 所 综 合 研 究 室 主 任 。 曾 任 中 关 村 证 券 公 司 总 裁 助 理 。
W E I D O N G W A N G ( 王 卫 东 ) 先 生 , 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
现 任 美 国 德 杰 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 历 任 S i d l e y A u s t i n ( 盛 德 律 师 事 务 所 ) 芝
加 哥 总 部 律 师 , 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际 M B A 项 目 访 问 教 授 , 北 京 德 恒
律 师 事 务 所 合 伙 人 。
张 军 先 生 , 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中
国 经 济 研 究 中 心 主 任 、 复 旦 大 学 “ 当 代 中 国 经 济 ” 长 江 学 者 特 聘 教 授 、 复 旦
发 展 研 究 院 副 院 长 、 博 士 生 导 师 。
2 、 监 事 会 成 员
张 悦 女 士 , 监 事 长 。 硕 士 , 高 级 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 纪3
委 副 书 记 、 总 稽 核 兼 合 规 总 监 、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历 任 北 京 石 油 交
易 所 交 易 部 副 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 ,
中 海 石 油 总 公 司 平 湖 生 产 项 目 计 财 部 经 理 , 中 海 石 油 有 限 公 司 上 海 分 公 司 计
财 部 岗 位 经 理 , 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、
稽 核 审 计 部 经 理 。
D e n i s L E F R A N C ( 陆 云 飞 ) 先 生 , 监 事 。 法 国 国 籍 。 学 士 。 现 任 爱 德 蒙
得 洛 希 尔 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 执 行 总 监 。 历 任 法 国 期 货 市 场 监 管 委 员
会 审 计 师 , 法 国 兴 业 银 行 法 律 顾 问 、 资 本 市 场 及 资 产 管 理 法 务 部 门 副 主 管 ,
法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 法 遵 主 管 及 法 律 顾 问 , 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 常
务 副 总 裁 , 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 亚 太 区 执 行 长 , 东 方 汇 理 资 产 管 理 香 港 有
限 公 司 北 亚 区 副 执 行 长 , 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 亚 洲 有 限 公 司 亚 洲 区 副 执 行 总 监 。
康 铁 祥 先 生 , 职 工 监 事 。 博 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部
总 经 理 。 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员 , 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科
员 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 、 风 控 经 理 、 风 险 管 理
部 总 经 理 助 理 、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 。
张 奇 先 生 , 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总
经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 , 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司
网 络 部 经 理 , 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 , 中 海 基 金 管
理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 工 程 师 、 信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 、 信 息 技 术 部 副 总 经
理 。
3 、 高 级 管 理 人 员
黄 鹏 先 生 , 总 经 理 。 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 ( 集
团 ) 有 限 公 司 销 售 经 理 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ,
中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 综 合 管 理 部 经 理 助 理 、 投 资 管 理 部 经 理 、 风 控 委 员 会
委 员 。 2 0 0 7 年 1 0 月 进 入 本 公 司 工 作 , 曾 任 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中
心 总 经 理 , 2 0 1 1 年 1 0 月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 , 2 0 1 3 年 2 月 至 今 任 本 公 司 董 事 ,
2 0 1 3 年 7 月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 。
宋 宇 先 生 , 常 务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 , 经 济 师 。 历 任
无 锡 市 统 计 局 秘 书 , 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 副 经 理 、 发 行 调 研 部 副 经
理 、 办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。 2 0 0 4 年 3 月 进 入 本 公 司 工 作 , 历 任 本4
公 司 督 察 长 、 副 总 经 理 ( 期 间 2 0 1 1 年 1 月 至 2 0 1 1 年 1 0 月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经
理 , 2 0 1 4 年 5 月 至 2 0 1 4 年 1 0 月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ) , 2 0 1 5 年 4 月 至 今 任 本
公 司 常 务 副 总 经 理 。
王 莉 女 士 , 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 中 银 国 际
证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 部 翻 译 , 上 海 源 泰 律 师 事 务 所 律 师 助 理 。 2 0 0 6 年 9 月
进 入 本 公 司 工 作 , 历 任 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 经 理 、 监 察 稽 核 部 部 门 负 责 人 、
督 察 长 兼 监 察 稽 核 部 总 经 理 兼 信 息 披 露 负 责 人 。 2 0 1 5 年 5 月 至 今 任 本 公 司 督
察 长 兼 信 息 披 露 负 责 人 。
4 、 基 金 经 理
江 小 震 先 生 , 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
投 资 经 理 、 中 维 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 部 门 经 理 、 天 安 人 寿 保 险 股 份 有 限 公
司 ( 原 名 恒 康 天 安 保 险 有 限 责 任 公 司 ) 投 资 部 经 理 、 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责
任 公 司 高 级 经 理 。 2 0 0 9 年 1 1 月 进 入 本 公 司 工 作 , 历 任 固 定 收 益 小 组 负 责 人 、
固 定 收 益 部 副 总 监 , 现 任 固 定 收 益 部 总 经 理 。 2 0 1 0 年 7 月 至 2 0 1 2 年 1 0 月 任 中
海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 1 年 3 月 至 今 任 中 海 增 强 收 益 债 券 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 3 年 1 月 至 今 任 中 海 惠 裕 纯 债 分 级 债 券 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 4 年 3 月 至 今 任 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 4 年 8 月 至 今 任 中 海 惠 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 。
5 、 历 任 基 金 经 理
本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 3 年 1 月 7 日 生 效 , 历 任 基 金 经 理 如 下 表 :
基 金 经 理 姓 名 管 理 本 基 金 时 间
江 小 震 2 0 1 3 年 1 月 7 日 - 2 0 1 3 年 1 月 1 1 日
江 小 震 、 陆 成 来 2 0 1 3 年 1 月 1 2 日 - 2 0 1 5 年 5 月 2 5 日
江 小 震 2 0 1 5 年 5 月 2 6 日 至 今
6 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
黄 鹏 先 生 , 主 任 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 。
夏 春 晖 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 研 中 心 副 总 经 理 、 首
席 策 略 分 析 师 、 基 金 经 理 。5
许 定 晴 女 士 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 代 理 投 资 总 监 、 投 资 副
总 监 、 基 金 经 理 。
江 小 震 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 总 经 理 、 基
金 经 理 。
7 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
( 一 ) 基 金 托 管 人 概 况
1 、 基 本 情 况
名 称 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 招 商 银 行 ” )
设 立 日 期 : 1 9 8 7 年 4 月 8 日
注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
注 册 资 本 : 2 5 2 . 2 0 亿 元
法 定 代 表 人 : 李 建 红
行 长 : 田 惠 宇
资 产 托 管 业 务 批 准 文 号 : 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 2 ] 8 3 号
电 话 : 0 7 5 5 — 8 3 1 9 9 0 8 4
传 真 : 0 7 5 5 — 8 3 1 9 5 2 0 1
资 产 托 管 部 信 息 披 露 负 责 人 : 张 燕
2 、 发 展 概 况
招 商 银 行 成 立 于 1 9 8 7 年 4 月 8 日 , 是 我 国 第 一 家 完 全 由 企 业 法 人 持 股
的 股 份 制 商 业 银 行 , 总 行 设 在 深 圳 。 自 成 立 以 来 , 招 商 银 行 先 后 进 行 了 三 次
增 资 扩 股 , 并 于 2 0 0 2 年 3 月 成 功 地 发 行 了 1 5 亿 A 股 , 4 月 9 日 在 上 交 所 挂
牌 ( 股 票 代 码 : 6 0 0 0 3 6 ) , 是 国 内 第 一 家 采 用 国 际 会 计 标 准 上 市 的 公 司 。 2 0 0 6
年 9 月 又 成 功 发 行 了 2 2 亿 H 股 , 9 月 2 2 日 在 香 港 联 交 所 挂 牌 交 易 ( 股 票 代
码 : 3 9 6 8 ) , 1 0 月 5 日 行 使 H 股 超 额 配 售 , 共 发 行 了 2 4 . 2 亿 H 股 。 截 止 , 2 0 1 56
年 9 月 3 0 日 , 本 集 团 总 资 产 5 . 2 2 2 3 万 亿 元 人 民 币 , 高 级 法 下 资 本 充 足 率
1 2 . 7 9 % , 权 重 法 下 资 本 充 足 率 1 2 . 1 4 % 。
2 0 0 2 年 8 月 , 招 商 银 行 成 立 基 金 托 管 部 ; 2 0 0 5 年 8 月 , 经 报 中 国 证 监 会
同 意 , 更 名 为 资 产 托 管 部 , 下 设 业 务 管 理 室 、 产 品 管 理 室 、 业 务 营 运 室 、 稽
核 监 察 室 、 基 金 外 包 业 务 室 5 个 职 能 处 室 , 现 有 员 工 6 0 人 。 2 0 0 2 年 1 1 月 ,
经 中 国 人 民 银 行 和 中 国 证 监 会 批 准 获 得 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 资 格 , 成 为 国
内 第 一 家 获 得 该 项 业 务 资 格 上 市 银 行 ; 2 0 0 3 年 4 月 , 正 式 办 理 基 金 托 管 业 务 。
招 商 银 行 作 为 托 管 业 务 资 质 最 全 的 商 业 银 行 , 拥 有 证 券 投 资 基 金 托 管 、 受 托
投 资 管 理 托 管 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 ( Q F I I ) 、 全 国 社 会 保 障 基 金 托 管 、
保 险 资 金 托 管 、 企 业 年 金 基 金 托 管 等 业 务 资 格 。
招 商 银 行 确 立 “ 因 势 而 变 、 先 您 所 想 ” 的 托 管 理 念 和 “ 财 富 所 托 、 信 守
承 诺 ” 的 托 管 核 心 价 值 , 独 创 “ 6 S 托 管 银 行 ” 品 牌 体 系 , 以 “ 保 护 您 的 业 务 、
保 护 您 的 财 富 ” 为 历 史 使 命 , 不 断 创 新 托 管 系 统 、 服 务 和 产 品 : 在 业 内 率 先
推 出 “ 网 上 托 管 银 行 系 统 ” 、 托 管 业 务 综 合 系 统 和 “ 6 心 ” 托 管 服 务 标 准 , 首
家 发 布 私 募 基 金 绩 效 分 析 报 告 , 开 办 国 内 首 个 托 管 银 行 网 站 , 成 功 托 管 国 内
第 一 只 券 商 集 合 资 产 管 理 计 划 、 第 一 只 F O F 、 第 一 只 信 托 资 金 计 划 、 第 一 只
股 权 私 募 基 金 、 第 一 家 实 现 货 币 市 场 基 金 赎 回 资 金 T + 1 到 账 、 第 一 只 境 外 银
行 Q D I I 基 金 、 第 一 只 红 利 E T F 基 金 、 第 一 只 “ 1 + N ” 基 金 专 户 理 财 、 第 一 家
大 小 非 解 禁 资 产 、 第 一 单 T O T 保 管 , 实 现 从 单 一 托 管 服 务 商 向 全 面 投 资 者 服
务 机 构 的 转 变 , 得 到 了 同 业 认 可 。
经 过 十 三 年 发 展 , 招 商 银 行 资 产 托 管 规 模 快 速 壮 大 。 2 0 1 5 年 招 商 银 行 加
大 高 收 益 托 管 产 品 营 销 力 度 , 截 止 1 2 月 末 新 增 托 管 公 募 开 放 式 基 金 6 1 只 ,
新 增 首 发 公 募 开 放 式 基 金 托 管 规 模 9 9 0 . 0 5 亿 元 。 克 服 国 内 证 券 市 场 震 荡 的 不
利 形 势 , 托 管 费 收 入 、 托 管 资 产 均 创 出 历 史 新 高 , 实 现 托 管 费 收 入 3 5 . 6 6 亿
元 , 同 比 增 长 6 8 . 8 3 % , 托 管 资 产 余 额 7 . 1 6 万 亿 元 , 同 比 增 长 1 0 1 . 9 7 % 。 作 为
公 益 慈 善 基 金 的 首 个 独 立 第 三 方 托 管 人 , 成 功 签 约 “ 壹 基 金 ” 公 益 资 金 托 管 ,
为 我 国 公 益 慈 善 资 金 监 管 、 信 息 披 露 进 行 有 益 探 索 , 该 项 目 荣 获 2 0 1 2 中 国 金
融 品 牌 「 金 象 奖 」 “ 十 大 公 益 项 目 ” 奖 ; 四 度 蝉 联 获 《 财 资 》 “ 中 国 最 佳 托 管
专 业 银 行 ” 。7
三 、 相 关 服 务 机 构
( 一 ) 基 金 份 额 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构
( 1 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
法 定 代 表 人 : 黄 鹏
电 话 : 0 2 1 - 6 8 4 1 9 5 1 8
传 真 : 0 2 1 - 6 8 4 1 9 3 2 8
联 系 人 : 周 颖
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 9 7 8 8 ( 免 长 途 话 费 ) 或 0 2 1 - 3 8 7 8 9 7 8 8
公 司 网 址 : w w w . z h f u n d . c o m
( 2 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 5 8 号 1 号 楼 F 2 1 8
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 5 8 号 1 号 楼 F 2 1 8
负 责 人 : 李 想
电 话 : 0 1 0 - 6 6 4 9 3 5 8 3
传 真 : 0 1 0 - 6 6 4 2 5 2 9 2
联 系 人 : 邹 意
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 9 7 8 8 ( 免 长 途 话 费 )
公 司 网 站 : w w w . z h f u n d . c o m
2 、 场 外 代 销 机 构
( 1 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
法 定 代 表 人 : 李 建 红
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 0 4 9
联 系 人 : 邓 炯 鹏8
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 5
公 司 网 址 : w w w . c m b c h i n a . c o m
( 2 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 : 姜 建 清
联 系 人 : 杨 菲
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 8
公 司 网 址 : w w w . i c b c . c o m . c n
( 3 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 九 层
法 定 代 表 人 : 刘 士 余
传 真 : ( 0 1 0 ) 8 5 1 0 9 2 1 9
联 系 人 : 蒋 浩
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 9
公 司 网 址 : w w w . a b c c h i n a . c o m
( 4 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 王 洪 章
联 系 人 : 何 奕
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 3
公 司 网 址 : w w w . c c b . c o m
( 5 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
法 定 代 表 人 : 李 建 红9
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 0 4 9
联 系 人 : 邓 炯 鹏
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 5
公 司 网 址 : w w w . c m b c h i n a . c o m
( 6 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 : 孙 建 一
联 系 电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 3 7 6 7 3
传 真 电 话 : 0 2 1 - 5 0 9 7 9 5 0 7
联 系 人 : 张 莉
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 1 - 3
公 司 网 址 : w w w . b a n k . p i n g a n . c o m
( 7 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉
电 话 : 0 2 1 - 6 1 6 1 6 1 9 3
传 真 : 0 2 1 - 6 3 6 0 4 1 9 6
联 系 人 : 高 天 、 杨 文 川
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 8
公 司 网 址 : w w w . s p d b . c o m . c n
( 8 ) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 1 5 - 2 0 楼 、 2 2 - 2 7 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 1 5 - 2 0 楼 、 2 2 - 2 7 楼
法 定 代 表 人 : 胡 平 西
联 系 人 : 施 传 荣
电 话 : ( 0 2 1 ) 3 8 5 7 6 6 6 61 0
传 真 : ( 0 2 1 ) 5 0 1 0 5 1 2 4
客 户 服 务 电 话 : ( 0 2 1 ) 9 6 2 9 9 9
公 司 网 站 : w w w . s r c b . c o m
( 9 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7 - 9 层
办 公 地 址 : 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7 - 9 层
法 定 代 表 人 : 姚 志 勇
电 话 : 0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2
传 真 : 0 5 1 0 - 8 2 8 3 0 1 6 2
联 系 人 : 沈 刚
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 0
公 司 网 址 : w w w . g l s c . c o m . c n
( 1 0 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 胡 运 钊
电 话 : 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 : 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
联 系 人 : 李 良
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
公 司 网 址 : w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
( 1 1 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 : 王 开 国
电 话 : 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真 : 0 2 1 - 2 3 2 1 9 1 0 0
联 系 人 : 金 芸 、 李 笑 鸣1 1
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 3
公 司 网 址 : w w w . h t s e c . c o m
( 1 2 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 陈 有 安
电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 6 8 4 3 0
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0
联 系 人 : 田 薇
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8
公 司 网 址 : w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
( 1 3 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 王 常 青
联 系 人 : 权 唐 、 许 梦 园
电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8
开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8
开 放 式 基 金 业 务 传 真 : 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
公 司 网 址 : w w w . c s c 1 0 8 . c o m
( 1 4 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 : 杨 德 红
电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 7 6 1 6 1
传 真 : 0 2 1 - 3 8 6 7 0 1 6 1
联 系 人 : 芮 敏 祺
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 6 6 6 / 9 5 5 2 11 2
公 司 网 址 : w w w . g t j a . c o m
( 1 5 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 : 李 梅
电 话 : 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 2 4
联 系 人 : 黄 莹
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
公 司 网 址 : w w w . s w h y s c . c o m
( 1 6 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 2 1 楼
法 定 代 表 人 : 兰 荣
电 话 : 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
传 真 : 0 2 1 - 3 8 5 6 5 9 5 5
联 系 人 : 谢 高 得
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 2
公 司 网 址 : w w w . x y z q . c o m . c n
( 1 7 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 朱 科 敏
电 话 : 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传 真 : 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 7 1
联 系 人 : 梁 旭
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 8 8
公 司 网 址 : w w w . l o n g o n e . c o m . c n1 3
( 1 8 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 - 4 5 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 - 4 5 层
法 定 代 表 人 : 宫 少 林
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 3 6
联 系 人 : 林 生 迎
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 5
公 司 网 址 : w w w . n e w o n e . c o m . c n
( 1 9 ) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 4 0 层
法 定 代 表 人 : 许 刚
电 话 : 0 2 1 - 6 8 6 0 4 8 6 6
传 真 : 0 2 1 - 5 0 3 7 2 4 7 4
联 系 人 : 李 丹
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 2 0 - 8 8 8 8
公 司 网 址 : w w w . b o c i c h i n a . c o m
( 2 0 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 裙 楼 8 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 裙 楼 8 楼
法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔
电 话 : 4 0 0 8 8 6 6 3 3 8
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 4 0 0 8 6 2
联 系 人 : 郑 舒 丽
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 1 - 8
公 司 网 址 : s t o c k . p i n g a n . c o m
( 2 1 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司1 4
住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 : 薛 峰
电 话 : 0 2 1 - 2 2 1 6 9 9 9 9
传 真 : 0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4
联 系 人 : 刘 晨
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 5
公 司 网 址 : w w w . e b s c n . c o m
( 2 2 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号 2 3 层 经 纪 业 务 总 部
法 定 代 表 人 : 李 玮
电 话 : 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 1 5
传 真 : 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 7 5 2
联 系 人 : 吴 阳
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 8
公 司 网 址 : w w w . q l z q . c o m . c n
( 2 3 ) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 刘 学 民
联 系 人 : 吴 军
电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 1
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 4 8 5 0 8 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 1 8 8 8
公 司 网 址 : w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
( 2 4 ) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 广 州 市 中 山 二 路 1 8 号 广 东 电 信 广 场 3 6 、 3 7 层
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 1 8 、 1 9 楼1 5
法 定 代 表 人 : 张 建 军
电 话 : 0 2 0 - 3 7 8 6 5 0 7 0
联 系 人 : 王 鑫
开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 3 3
开 放 式 基 金 接 收 传 真 : 0 2 0 - 2 2 3 7 3 7 1 8 - 1 0 1 3
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( 2 5 ) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际
大 厦 2 0 楼 2 0 0 5 室
办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际
大 厦 2 0 楼 2 0 0 5 室 ( 邮 编 : 8 3 0 0 0 2 )
法 定 代 表 人 : 许 建 平
电 话 : 0 1 0 - 8 8 0 8 5 8 5 8
传 真 : 0 1 0 - 8 8 0 8 5 1 9 5
联 系 人 : 李 巍
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
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( 2 6 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 : 杜 庆 平
联 系 人 : 王 兆 权
电 话 : 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真 : 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
公 司 网 址 : w w w . b h z q . c o m
( 2 7 ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号1 6
办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号 6 、 1 6 、 1 7 楼
法 定 代 表 人 : 冉 云
联 系 人 : 金 喆
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 0 - 0 1 0 9
公 司 网 址 : w w w . g j z q . c o m . c n
( 2 8 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 张 志 刚
联 系 人 : 唐 静
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 : 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9
公 司 网 址 : w w w . c i n d a s c . c o m
( 2 9 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 王 东 明
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 0 8 3 8 8 8 8
传 真 : 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
联 系 人 : 顾 凌
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 5 5 4 8
公 司 网 址 : w w w . c s . e c i t i c . c o m
( 3 0 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号 证 券 大 厦 1 0 0 5 室
法 定 代 表 人 : 矫 正 中
联 系 人 : 安 岩 岩1 7
电 话 : 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 0 0 0 6 8 6
公 司 网 址 : w w w . n e s c . c n
( 3 1 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 至 1 0 层
法 定 代 表 人 : 黄 金 琳
联 系 人 : 张 腾
联 系 电 话 : 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
业 务 传 真 : 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
统 一 客 户 服 务 电 话 : 9 6 3 2 6 ( 福 建 省 外 请 先 拨 0 5 9 1 )
公 司 网 址 : w w w . h f z q . c o m . c n
( 3 2 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 人 : 魏 庆 华
联 系 人 : 汤 漫 川
电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 9 9 3
公 司 网 址 : w w w . d x z q . n e t . c n
( 3 3 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 5 层
法 定 代 表 人 : 林 义 相
电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 9
传 真 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 1 8
联 系 人 : 尹 伶
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 81 8
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( 3 4 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7 层
法 定 代 表 人 : 陈 林
联 系 人 : 宋 歌
电 话 : 0 2 1 - 6 8 7 7 8 0 1 0
传 真 : 0 2 1 - 6 8 7 7 8 1 1 7
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8 、 0 2 1 - 3 8 9 2 9 9 0 8
网 址 : w w w . c n h b s t o c k . c o m
( 3 5 ) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
住 所 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办 公 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表 人 : 王 勇
联 系 人 : 赵 钦
客 户 服 务 电 话 : 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8
公 司 网 站 : w w w . x m z q . c n
( 3 6 ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司
住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
法 定 代 表 人 : 杨 宝 林
联 系 人 : 吴 忠 超
联 系 电 话 : 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
客 服 电 话 : 9 5 5 4 8
公 司 网 址 : w w w . c i t i c s s d . c o m
( 3 7 ) 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 5 - 6 楼
法 定 代 表 人 : 薛 荣 年1 9
联 系 人 : 王 叶 平
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 7 0 7 7 0 5
客 服 电 话 : 4 0 0 - 1 8 8 - 3 8 8 8
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . c h i n a l i o n s . c o m
( 3 8 ) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 ( b )
单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 7 5 0 号
法 定 代 表 人 : 俞 洋
联 系 人 : 陈 敏
业 务 联 系 电 话 : 0 2 1 - 6 4 3 3 9 0 0 0 - 8 0 7
客 服 热 线 : 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ; 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 ; 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8
公 司 网 址 : w w w . c f s c . c o m . c n
( 3 9 ) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 : 丁 学 东
联 系 人 : 杨 涵 宇
联 系 电 话 : 0 1 0 6 5 0 5 1 1 6 6
客 服 电 话 : 4 0 0 9 1 0 1 1 6 6
公 司 网 址 : w w w . c i c c . c o m . c n
( 4 0 ) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心
三 、 四 楼
办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心
三 、 四 楼
法 定 代 表 人 : 徐 刚
联 系 人 : 彭 莲2 0
电 话 : 0 7 5 2 - 2 1 1 9 7 0 0
传 真 : 0 7 5 2 - 2 1 1 9 6 6 0
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 4
网 址 : w w w . l x s e c . c o m
( 4 1 ) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 幢 2 0 2 室
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 : 陈 柏 青
联 系 人 : 韩 爱 彬
客 服 电 话 : 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
公 司 网 址 : w w w . f u n d 1 2 3 . c n
( 4 2 ) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 : 薛 峰
联 系 人 : 童 彩 平
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0
客 服 电 话 : 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
公 司 网 址 : w w w . z l f u n d . c n 及 w w w . j j m m w . c o m
( 4 3 ) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 : 张 跃 伟
业 务 联 系 人 : 郑 茵 华
联 系 电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 3 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9
公 司 网 址 : w w w . e r i c h f u n d . c o m
( 4 4 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司2 1
住 所 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 5 0 8 号 北 美 广 场 B 座 1 2 层
法 定 代 表 人 : 汪 静 波
联 系 人 : 徐 诚
联 系 电 话 : 0 2 1 - 3 8 5 0 9 6 3 9
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
公 司 网 址 : w w w . n o a h - f u n d . c o m
( 4 5 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 : 王 莉
联 系 人 : 吴 卫 东
联 系 电 话 : 0 2 1 - 2 0 8 3 5 7 8 7
客 服 电 话 : 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2 / 0 2 1 - 2 0 8 3 5 5 8 8
公 司 网 址 : l i c a i k e . h e x u n . c o m
( 4 6 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 : 其 实
联 系 人 : 朱 玉
联 系 电 话 : 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 9 8
客 服 电 话 : 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
公 司 网 址 : w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
( 4 7 ) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 ( 仅 代 销 A 类 份 额 )
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 3 2 0 1
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
法 定 代 表 人 : 李 招 弟
联 系 人 : 付 少 帅2 2
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 9 4 9 7 3 6 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 0 5 9 - 8 8 8 8
公 司 网 址 : w w w . w y - f u n d . c o m
( 4 8 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6 号 楼 2 楼 4 1 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 ~
9 0 6 室
法 定 代 表 人 : 杨 文 斌
联 系 人 : 张 茹
联 系 电 话 : 0 2 1 - 5 8 8 7 0 0 1 1
客 服 电 话 : 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
公 司 网 址 : w w w . e h o w b u y . c o m
( 4 9 ) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 9 1 弄 6 1 号 1 0 号 楼 1 2 楼
法 定 代 表 人 : 沈 继 伟
联 系 人 : 吴 鸿 飞
联 系 电 话 : 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3
客 服 电 话 : 4 0 0 - 0 0 5 - 6 3 5 5
公 司 网 址 : w w w . l e a d f u n d . c o m . c n
( 5 0 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 ( 仅 代 销 A 类 份 额 )
住 所 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 五 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层
法 定 代 表 人 : 梁 越
联 系 人 : 周 斌
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 7 7 5 6 0 1 9
客 服 电 话 : 4 0 0 - 7 8 6 - 8 8 6 8 - 5
公 司 网 址 : w w w . c h t f u n d . c o m2 3
( 5 1 ) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 1 0 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼
7 层 7 2 7 室
法 定 代 表 人 : 杨 懿
联 系 人 : 刘 宝 文
联 系 电 话 : 0 1 0 - 6 3 1 3 0 8 8 9 - 8 3 6 9
客 服 电 话 : 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
公 司 网 址 : 8 . j r j . c o m . c n
( 5 2 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼
法 定 代 表 人 : 凌 顺 平
联 系 人 : 胡 璇
联 系 电 话 : 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8
客 服 电 话 : 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
公 司 网 址 : w w w . 5 i f u n d . c o m
( 5 3 ) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 ( 锦 昌 大 厦 ) 1 幢 1 0 楼 1 0 0 1 室
办 公 地 址 : 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 ( 锦 昌 大 厦 ) 1 幢 1 0 楼 1 0 0 1 室
法 定 代 表 人 : 陈 峥
联 系 人 : 周 立 枫
联 系 电 话 : 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 7 8 8
客 服 电 话 : 4 0 0 - 0 6 8 - 0 0 5 8
公 司 网 址 : w w w . j i n c h e n g - f u n d . c o m
( 5 4 ) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号 1 8 0 7 - 5 室
办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼2 4
法 定 代 表 人 : 张 皛
联 系 人 : 周 丹
联 系 电 话 : 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 9 * 8 3 1 8
客 服 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
公 司 网 址 : f u n d . b u n d t r a d e . c o m
( 5 5 ) 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3
层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、 1 4 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3
层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 室 、 1 4 层
法 定 代 表 人 : 张 皓
联 系 人 : 洪 诚
电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 2 1 7 4 2 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
网 址 : w w w . c i t i c s f . c o m
( 5 6 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋
联 系 人 : 周 志 茹
电 话 : 0 2 8 - 8 6 1 3 5 9 9 1
传 真 : 0 2 8 - 8 6 1 5 0 0 4 0
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 4 和 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 1 8
公 司 网 址 : h t t p : / / w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
( 5 7 ) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼2 5
法 定 代 表 人 : 郭 坚
联 系 人 : 宁 博 宇
联 系 电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传 真 : 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
客 服 电 话 : 4 0 0 8 2 1 9 0 3 1
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( 5 8 ) 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 3 5 9 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A 5 0 6 室
办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1 3 8 6 号 文 广 大 厦 1 5 楼
法 定 代 表 人 : 袁 顾 明
联 系 人 : 何 庭 宇
联 系 电 话 : 1 3 9 1 7 2 2 5 7 4 2
传 真 : 0 2 1 - 2 2 2 6 8 0 8 9
客 服 电 话 : 0 2 1 - 2 2 2 6 7 9 9 5 / 4 0 0 - 9 2 8 - 2 2 6 6
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( 5 9 ) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 七 道 1 2 号 惠 恒 集 团 二 期 4 1 8 室
法 定 代 表 人 : 齐 小 贺
联 系 人 : 陈 勇 军
联 系 电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7 - 8 0 6
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 2 6
客 服 电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 1 3
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( 6 0 ) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 7 6 5 号 6 0 2 - 1 1 5 室
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 : 陈 继 武2 6
联 系 人 : 李 晓 明
联 系 电 话 : 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 1 9
传 真 : 0 2 1 - 6 3 3 3 2 5 2 3
客 服 电 话 : 4 0 0 0 1 7 8 0 0 0
公 司 网 址 : w w w . l i n g x i a n f u n d . c o m
( 6 1 ) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼
B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 : 肖 雯
联 系 人 : 黄 敏 嫦
联 系 电 话 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
传 真 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 1
客 服 电 话 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
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3 、 场 内 代 销 机 构
惠 裕 B 基 金 份 额 办 理 场 内 认 购 业 务 的 发 售 机 构 为 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格
的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 ( 具 体 名 单 详 见 基 金 份 额 发 售 公 告 或 相 关 业 务 公 告 ) 。
尚 未 取 得 相 应 业 务 资 格 , 但 属 于 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 的 其 他 机 构 , 可 在 惠 裕
B 基 金 份 额 上 市 后 , 代 理 投 资 者 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 参 与 惠 裕 B 基 金
份 额 的 上 市 交 易 。
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 , 增 加 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理
销 售 本 基 金 , 并 及 时 公 告 。
( 二 ) 注 册 登 记 机 构
名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号2 7
法 定 代 表 人 : 周 明
电 话 : 0 1 0 - 5 9 3 7 8 8 5 6
传 真 : 0 1 0 - 5 9 3 7 8 9 0 7
联 系 人 : 崔 巍
( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
法 定 代 表 人 : 韩 炯
电 话 : 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 : 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 0 0
联 系 人 : 黎 明
经 办 律 师 : 吕 红 、 黎 明
( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
执 行 事 务 合 伙 人 : 杨 绍 信
联 系 电 话 : ( 0 2 1 ) 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 : ( 0 2 1 ) 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 : 赵 钰
经 办 会 计 师 : 薛 竞 、 赵 钰
四 、 基 金 的 名 称
基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 年 内 , 本 基 金 名 称 为 “ 中 海 惠 裕 纯 债 分 级 债 券 型
发 起 式 证 券 投 资 基 金 ” ; 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 , 本 基 金 转 换 为 上 市 开
放 式 基 金 ( L O F ) 后 , 本 基 金 名 称 为 “ 中 海 惠 裕 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资2 8
基 金 ( L O F ) ” 。
五 、 基 金 的 类 型
债 券 型
六 、 基 金 份 额 的 分 级
( 一 ) 基 金 份 额 的 分 级
本 基 金 的 基 金 份 额 分 为 惠 裕 A 、 惠 裕 B 两 类 , 所 募 集 的 基 金 资 产 合 并 运
作 。
1 、 基 金 份 额 配 比
本 基 金 募 集 设 立 时 , 惠 裕 A 、 惠 裕 B 的 份 额 配 比 将 不 超 过 7 : 3 。 本 基 金
基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 年 内 的 每 一 个 开 放 日 , 经 注 册 登 记 机 构 确 认 后 的 惠 裕
A 、 惠 裕 B 的 份 额 配 比 原 则 上 不 超 过 7 : 3 。
本 基 金 基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 年 内 , 惠 裕 A 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 每 满
6 个 月 开 放 一 次 , 惠 裕 B 封 闭 运 作 并 上 市 交 易 。 在 惠 裕 A 的 每 次 开 放 日 , 基
金 管 理 人 将 对 惠 裕 A 进 行 基 金 份 额 折 算 ( 但 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 3 年 内
第 六 个 惠 裕 A 的 开 放 日 惠 裕 A 不 折 算 ) , 惠 裕 A 的 基 金 份 额 净 值 调 整 为 1 . 0 0 0
元 , 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 惠 裕 A 份 额 数 按 折 算 比 例 相 应 增 减 。 在 惠 裕 A
的 单 个 开 放 日 , 如 果 惠 裕 A 没 有 赎 回 或 者 净 赎 回 份 额 极 小 , 惠 裕 A 、 惠 裕 B
在 该 次 开 放 日 后 的 份 额 配 比 可 能 会 出 现 大 于 7 : 3 的 情 形 ; 如 果 惠 裕 A 的 净 赎
回 份 额 较 多 , 惠 裕 A 、 惠 裕 B 在 该 次 开 放 日 后 的 份 额 配 比 可 能 会 出 现 小 于 7 : 3
的 情 形 。
2 、 惠 裕 A 的 运 作
( 1 ) 收 益 率
惠 裕 A 根 据 基 金 合 同 的 规 定 获 取 约 定 收 益 , 其 收 益 率 将 在 每 个 开 放 日 设
定 一 次 并 公 告 。 计 算 公 式 为 :
惠 裕 A 的 年 收 益 率 ( 单 利 ) = 1 年 期 银 行 定 期 存 款 基 准 利 率 + 1 . 4 %2 9
惠 裕 A 的 年 收 益 率 计 算 按 照 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 到 以 百 分 比 计 算 的 小
数 点 后 第 2 位 。
在 基 金 合 同 生 效 日 当 日 , 基 金 管 理 人 将 根 据 届 时 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执
行 的 金 融 机 构 人 民 币 1 年 期 银 行 定 期 存 款 基 准 利 率 设 定 惠 裕 A 的 首 次 年 收 益
率 , 该 收 益 率 即 为 惠 裕 A 基 金 合 同 生 效 后 最 初 6 个 月 的 年 收 益 率 , 适 用 于 基
金 合 同 生 效 日 ( 含 ) 到 第 1 个 开 放 日 ( 含 ) 的 时 间 段 ; 在 惠 裕 A 的 每 个 开 放
日 ( 最 后 1 个 开 放 日 除 外 ) , 基 金 管 理 人 将 根 据 该 日 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执
行 的 金 融 机 构 人 民 币 1 年 期 银 行 定 期 存 款 基 准 利 率 重 新 设 定 惠 裕 A 的 年 收 益
率 , 该 收 益 率 即 为 惠 裕 A 接 下 来 6 个 月 的 年 收 益 率 , 适 用 于 该 开 放 日 ( 不 含 )
到 下 个 开 放 日 ( 含 ) 的 时 间 段 ; 在 惠 裕 A 的 最 后 1 个 开 放 日 , 基 金 管 理 人 将
根 据 该 日 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 金 融 机 构 人 民 币 1 年 期 银 行 定 期 存 款
基 准 利 率 重 新 设 定 惠 裕 A 的 年 收 益 率 , 该 收 益 率 适 用 于 该 开 放 日 ( 不 含 ) 到
基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 日 ( 含 ) 的 时 间 段 。
例 : 在 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 , 如 果 1 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 为 3 . 0 0 % ,
则 惠 裕 A 的 年 收 益 率 ( 单 利 ) 为 : 惠 裕 A 的 年 收 益 率 ( 单 利 ) = 3 . 0 0 % + 1 . 4 %
= 4 . 4 0 %
( 2 ) 开 放 日
惠 裕 A 在 基 金 合 同 生 效 后 3 年 内 每 满 6 个 月 ( 该 6 个 月 , 下 称 为 “ 惠 裕
A 开 放 周 期 ” ) 开 放 一 次 , 接 受 投 资 人 的 申 购 与 赎 回 。
惠 裕 A 的 开 放 日 为 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 年 内 每 满 6 个 月 的 最 后 一 个
工 作 日 。 惠 裕 A 的 第 n (
1 6 n ? ?
) 个 开 放 日 为 基 金 合 同 生 效 满 n * 6 个 月 的
最 后 一 个 工 作 日 。
因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 申 购 与 赎 回 的 , 开 放 日 为
不 可 抗 力 或 其 他 情 形 影 响 因 素 消 除 之 日 的 下 一 个 工 作 日 。
惠 裕 A 的 第 一 次 开 放 日 为 基 金 合 同 生 效 日 至 满 6 个 月 的 日 期 , 如 该 日 为
非 工 作 日 , 则 为 该 日 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 ; 第 二 次 开 放 日 为 基 金 合 同 生 效
之 日 至 1 2 个 月 满 的 日 期 , 如 该 日 为 非 工 作 日 , 则 为 该 日 之 前 的 最 后 一 个 工
作 日 ; 以 此 类 推 。 如 基 金 合 同 的 生 效 日 为 2 0 1 2 年 1 0 月 7 日 , 基 金 合 同 生 效3 0
之 日 起 满 6 个 月 、 满 1 2 个 月 、 满 1 8 个 月 的 日 期 分 别 为 2 0 1 3 年 4 月 6 日 、
2 0 1 3 年 1 0 月 6 日 、 2 0 1 4 年 4 月 6 日 , 以 此 类 推 。 假 设 2 0 1 3 年 4 月 6 日 为
非 工 作 日 , 在 其 之 前 的 最 后 一 个 工 作 日 为 2 0 1 3 年 4 月 5 日 , 则 第 一 次 开 放
日 为 2 0 1 3 年 4 月 5 日 。 其 他 各 个 开 放 日 的 计 算 类 同 。
( 3 ) 基 金 份 额 折 算
本 基 金 基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 年 内 每 满 6 个 月 的 最 后 一 个 工 作 日 , 基 金
管 理 人 将 对 惠 裕 A 进 行 基 金 份 额 折 算 ( 但 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 3 年 内 第
六 个 惠 裕 A 的 开 放 日 惠 裕 A 不 折 算 ) , 惠 裕 A 的 基 金 份 额 净 值 调 整 为 1 . 0 0 0
元 , 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 惠 裕 A 份 额 数 按 折 算 比 例 相 应 增 减 。 惠 裕 A 的 基
金 份 额 折 算 基 准 日 与 开 放 日 为 同 一 个 工 作 日 ( 但 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 3
年 内 第 六 个 惠 裕 A 的 开 放 日 惠 裕 A 不 折 算 ) 。
惠 裕 A 的 基 金 份 额 折 算 具 体 见 招 募 说 明 书 第 九 部 分 以 及 基 金 管 理 人 届
时 发 布 的 相 关 公 告 。
( 4 ) 规 模 限 制
基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 年 内 的 每 个 开 放 日 , 经 注 册 登 记 机 构 确 认 后 的 惠
裕 A 的 份 额 余 额 较 惠 裕 B 的 份 额 余 额 原 则 上 不 得 超 过 7 / 3 。 具 体 规 模 限 制 及
其 控 制 措 施 见 基 金 份 额 发 售 公 告 以 及 基 金 管 理 人 发 布 的 其 他 相 关 公 告 。
3 、 惠 裕 B 的 运 作
( 1 ) 惠 裕 B 封 闭 运 作 , 封 闭 期 内 不 接 受 申 购 与 赎 回 。
惠 裕 B 的 封 闭 期 为 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 至 3 年 后 对 应 日 止 。 如 该 对 应
日 为 非 工 作 日 , 则 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 。
( 2 ) 本 基 金 基 金 合 同 生 效 后 3 个 月 内 , 在 符 合 基 金 上 市 交 易 条 件 下 ,
惠 裕 B 将 申 请 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 。
( 3 ) 本 基 金 在 扣 除 惠 裕 A 的 应 计 收 益 后 的 全 部 剩 余 收 益 归 惠 裕 B 享 有 ,
亏 损 以 惠 裕 B 的 资 产 净 值 为 限 由 惠 裕 B 承 担 。 基 金 管 理 人 并 不 承 诺 或 保 证 惠
裕 A 的 约 定 应 得 收 益 , 即 如 在 本 基 金 资 产 出 现 极 端 损 失 情 况 下 , 惠 裕 A 仍 可
能 面 临 无 法 取 得 约 定 应 得 收 益 乃 至 投 资 本 金 受 损 的 风 险 , 此 时 惠 裕 B 剩 余 资3 1
产 可 能 为 0 。
( 二 ) 基 金 份 额 净 值 的 计 算
1 、 本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算
本 基 金 的 基 金 份 额 净 值 计 算 公 式 如 下 :
T 日 基 金 份 额 净 值 = T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 / T 日 基 金 份 额 的 余 额 数
量
基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 年 内 , T 日 基 金 份 额 的 余 额 数 量 为 惠 裕 A 和 惠 裕
B 的 份 额 总 额 ; 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 并 转 为 上 市 开 放 式 基 金 ( L O F )
后 , T 日 基 金 份 额 的 余 额 数 量 为 该 L O F 基 金 的 份 额 总 额 。
本 基 金 基 金 份 额 净 值 的 计 算 , 保 留 到 小 数 点 后 3 位 , 小 数 点 后 第 4 位
四 舍 五 入 , 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 , 并 在 T + 1 日 内 公 告 。 如 遇 特 殊
情 况 , 经 中 国 证 监 会 同 意 , 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。
2 、 惠 裕 A 和 惠 裕 B 的 基 金 份 额 净 值 计 算
基 金 合 同 生 效 后 , 在 惠 裕 A 的 开 放 日 计 算 惠 裕 A 的 基 金 份 额 净 值 ; 在 惠
裕 B 的 封 闭 期 届 满 日 分 别 计 算 惠 裕 A 和 惠 裕 B 的 基 金 份 额 净 值 。
( 1 ) 惠 裕 A 的 基 金 份 额 净 值 计 算
基 金 合 同 生 效 后 , 截 止 惠 裕 A 的 某 一 开 放 日 或 者 惠 裕 B 的 封 闭 期 届 满 日
( T 日 ) , 设
a
T
为 自 惠 裕 A 上 一 次 开 放 日 ( 如 T 日 为 第 一 次 开 放 日 , 则 为 基
金 成 立 日 ) 至 T 日 的 运 作 天 数 ,
T
N V
为 T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 ,
a T
F
为 T 日 惠 裕 A 的 份 额 余 额 ,
b
F
为 T 日 惠 裕 B 的 份 额 余 额 ,
a T
N A V
为 T 日 惠
裕 A 的 基 金 份 额 净 值 ,
) 0 ( T a
N A V
为 惠 裕 A 上 一 开 放 日 折 算 后 的 份 额 净 值
1 . 0 0 0 , 若 上 一 开 放 日 未 发 生 折 算 , 则 为 上 一 开 放 日 惠 裕 A 的 份 额 净 值 ,
r
为 在 惠 裕 A 上 一 次 开 放 日 ( 如 T 日 为 第 一 次 开 放 日 , 则 为 基 金 成 立 日 ) 设 定
的 惠 裕 A 的 年 收 益 率 。3 2
1 ) 如 果 T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 大 于 或 等 于 “
) ( 0 T a
N A V
× T 日 惠 裕 A
的 份 额 余 额 加 上 T 日 全 部 惠 裕 A 份 额 应 计 收 益 之 和 ” , 则 :
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a T a a T
T
r
N A V N A V
运 作 当 年 实 际 天 数
) (
1
0
“ T 日 全 部 惠 裕 A 份 额 应 计 收 益 ” 计 算 公 式 如 下 :
T 日 全 部 惠 裕 A 份 额 应 计 收 益 =
a T a a T
T
r
N A V F ? ? ?
运 作 当 年 实 际 天 数
) ( 0
( 下 同 )
以 上 各 式 中 , 运 作 当 年 实 际 天 数 指 惠 裕 A 上 一 次 开 放 日 ( 如 T 日 为 第 一
次 开 放 日 , 则 为 基 金 成 立 日 ) 所 在 年 度 的 实 际 天 数 , 下 同 。
2 ) 如 果 T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 小 于 “
) ( 0 T a
N A V
× T 日 惠 裕 A 的 份
额 余 额 加 上 T 日 全 部 惠 裕 A 份 额 应 计 收 益 之 和 ” , 则 :
aT
T
aT
F
N V
N A V ?
( 2 ) 惠 裕 B 的 基 金 份 额 净 值 计 算
设
b T
N A V
为 惠 裕 B 封 闭 期 届 满 日 ( T 日 ) 惠 裕 B 的 基 金 份 额 净 值 , 惠 裕
B 的 基 金 份 额 净 值 计 算 公 式 如 下 :
b
a T a T T
b T
F
F N A V N V
N A V
? ?
?
惠 裕 A 、 惠 裕 B 的 基 金 份 额 净 值 的 计 算 , 保 留 到 小 数 点 后 8 位 , 小 数 点
后 第 9 位 四 舍 五 入 , 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
例 : 本 基 金 《 基 金 合 同 》 生 效 后 3 年 期 届 满 日 , 设 自 惠 裕 A 上 一 次 开 放
日 和 折 算 日 起 的 运 作 天 数 为 1 2 0 天 , 基 金 运 作 当 年 的 实 际 天 数 为 3 6 5 天 , 基
金 资 产 净 值 为 2 1 亿 元 , 惠 裕 A 、 惠 裕 B 的 份 额 余 额 分 别 为 1 4 亿 份 和 6 亿 份 ,
惠 裕 A 上 一 次 开 放 日 设 定 的 惠 裕 A 年 收 益 率 为 4 . 6 5 % 。 则 惠 裕 A 、 惠 裕 B 的
基 金 份 额 净 值 计 算 如 下 :3 3
惠 裕 A 的 基 金 份 额 净 值 =
4 . 6 5 %
1 . 0 0 1 1 2 0
3 6 5
? ?
? ? ?
? ?
? ?
= 1 . 0 1 5 2 8 7 6 7 ( 元 )
惠 裕 B 的 基 金 份 额 净 值 =
2 1 1 4 1 . 0 1 5 2 8 7 6 7
6
? ?
= 1 . 1 3 0 9 9 5 4 4 ( 元 )
3 、 惠 裕 A 和 惠 裕 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算
基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 年 内 , 基 金 管 理 人 在 计 算 基 金 资 产 净 值 的 基 础
上 , 采 用 “ 虚 拟 清 算 ” 原 则 分 别 计 算 并 公 告 惠 裕 A 和 惠 裕 B 的 基 金 份 额 参 考
净 值 , 其 中 , 惠 裕 A 的 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 日 不 包 括 惠 裕 A 的 开 放 日 。 基
金 份 额 参 考 净 值 是 对 两 级 基 金 份 额 价 值 的 一 个 估 算 , 并 不 代 表 基 金 份 额 持 有
人 可 获 得 的 实 际 价 值 。
( 1 ) 惠 裕 A 的 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算
基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 年 内 , 在 惠 裕 A 的 非 开 放 日 ( T 日 ) , 设
a
T
为 自
惠 裕 A 上 一 次 开 放 日 ( 如 T 日 之 前 惠 裕 A 尚 未 进 行 开 放 , 则 为 基 金 成 立 日 )
至 T 日 的 运 作 天 数 ,
T
N V
为 T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 ,
a T
F
为 T 日 惠
裕 A 的 份 额 余 额 ,
b
F
为 T 日 惠 裕 B 的 份 额 余 额 ,
a T
N A V
为 T 日 惠 裕 A
的 基 金 份 额 参 考 净 值 ,
) ( 0 T a
N A V
为 惠 裕 A 上 一 开 放 日 折 算 后 的 份 额 净 值
1 . 0 0 0 , 若 上 一 开 放 日 未 发 生 折 算 , 则 为 上 一 开 放 日 惠 裕 A 的 份 额 净 值 ,
r
为 在 惠 裕 A 上 一 次 开 放 日 ( 如 T 日 之 前 惠 裕 A 尚 未 进 行 开 放 , 则 为 基 金 成 立
日 ) 设 定 的 惠 裕 A 的 年 收 益 率 。
1 ) 如 果 T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 大 于 或 等 于 “
) ( 0 T a
N A V
× T 日 惠 裕 A
的 份 额 余 额 加 上 T 日 全 部 惠 裕 A 份 额 应 计 收 益 之 和 ” , 则 :
?
?
?
?
?
?
? ? ? ?
a T a a T
T
r
N A V N A V
运 作 当 年 实 际 天 数
) (
1
0
“ T 日 全 部 惠 裕 A 份 额 应 计 收 益 ” 计 算 公 式 如 下 :
T 日 全 部 惠 裕 A 份 额 应 计 收 益 =
a T a a T
T
r
N A V F ? ? ?
运 作 当 年 实 际 天 数
) ( 03 4
( 下 同 )
以 上 各 式 中 , 运 作 当 年 实 际 天 数 指 惠 裕 A 上 一 次 开 放 日 ( 如 T 日 之 前 惠
裕 A 尚 未 进 行 开 放 , 则 为 基 金 成 立 日 ) 所 在 年 度 的 实 际 天 数 , 下 同 。
2 ) 如 果 T 日 闭 市 后 的 基 金 资 产 净 值 小 于 “
) ( 0 T a
N A V
× T 日 惠 裕 A 的 份
额 余 额 加 上 T 日 全 部 惠 裕 A 份 额 应 计 收 益 之 和 ” , 则 :
aT
T
aT
F
N V
N A V ?
( 2 ) 惠 裕 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 计 算
b T
N A V
为 T 日 惠 裕 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 , 惠 裕 B 的 基 金 份 额 参 考 净
值 计 算 公 式 如 下 :
m a x , 0
T a T a T
b T
b
N V N A V F
N A V
F
? ? ? ?
?
? ?
? ?
上 式 中 , 在 本 基 金 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 3 年 内 的 惠 裕 A 非 开 放 日 ,
a T
N A V
为 惠 裕 A 的 基 金 份 额 参 考 净 值 ; 在 惠 裕 A 的 开 放 日 ,
a T
N A V
为 惠 裕 A
的 基 金 份 额 净 值 。
惠 裕 A 、 惠 裕 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 的 计 算 , 保 留 到 小 数 点 后 3 位 , 小
数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 , 由 此 误 差 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。
T 日 的 惠 裕 A 和 惠 裕 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 , 并 在 T + 1
日 内 公 告 。 如 遇 特 殊 情 况 , 经 中 国 证 监 会 同 意 , 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。
例 : 本 基 金 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 3 年 内 , 设 自 惠 裕 A 上 一 次 开 放 日
和 折 算 日 起 的 运 作 天 数 为 9 0 天 , 基 金 运 作 当 年 的 实 际 天 数 为 3 6 5 天 , 基 金
资 产 净 值 为 2 1 亿 元 , 惠 裕 A 、 惠 裕 B 的 份 额 余 额 分 别 为 1 4 亿 份 和 6 亿 份 ,
惠 裕 A 上 一 次 开 放 日 设 定 的 惠 裕 A 年 收 益 率 为 4 . 6 5 % 。 则 惠 裕 A 、 惠 裕 B 的
基 金 份 额 参 考 净 值 计 算 如 下 :
惠 裕 A 的 基 金 份 额 参 考 净 值 = =
4 . 6 5 %
1 . 0 0 1 9 0
3 6 5
? ?
? ? ?
? ?
? ?
= 1 . 0 1 1 ( 元 )3 5
惠 裕 B 的 基 金 份 额 参 考 净 值 =
2 1 1 4 1 . 0 1 1
6
? ?
= 1 . 1 4 1 ( 元 )
( 三 ) 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 时 的 基 金 份 额 转 换
基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 , 本 基 金 将 按 照 基 金 合 同 约 定 转 换 为 上 市 开
放 式 基 金 ( L O F ) , 惠 裕 A 、 惠 裕 B 的 基 金 份 额 将 以 各 自 的 基 金 份 额 净 值 为 基
准 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 ( L O F ) 份 额 , 并 办 理 基 金 的 申 购 、 赎 回 业 务 。
基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 时 的 基 金 转 换 见 本 招 募 说 明 书 第 十 二 部 分
及 基 金 管 理 人 届 时 发 布 的 相 关 公 告 。
七 、 基 金 的 投 资 目 标
在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 , 力 争 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增 值 。
八 、 基 金 的 投 资 范 围
本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 固 定 收 益 类 金 融 工 具 , 包 括 国 债 、
央 行 票 据 、 金 融 债 券 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 可 分 离 交 易 可 转 债 中 的 公 司 债
部 分 、 中 小 企 业 私 募 债 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 地 方 政 府 债 、 资 产 支 持 证
券 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 等 固 定 收 益 类 金 融 工 具 以 及 经 中 国
证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ) 。
本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 、 可 转 债 等 , 也 不 参 与 一 级 市
场 的 新 股 、 可 转 债 申 购 或 增 发 新 股 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履
行 适 当 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
本 基 金 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % , 其 中
投 资 于 中 小 企 业 私 募 债 券 的 比 例 不 高 于 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % , 现 金 或 到 期 日
在 1 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
九 、 基 金 的 投 资 策 略
1 、 固 定 收 益 品 种 的 配 置 策 略
( 1 ) 久 期 配 置3 6
本 基 金 基 于 对 宏 观 经 济 指 标 ( 包 括 国 内 生 产 总 值 、 工 业 增 加 值 、 固 定 资
产 投 资 、 消 费 品 市 场 、 价 格 指 数 和 货 币 信 贷 等 ) 和 宏 观 经 济 政 策 ( 包 括 货 币
政 策 、 财 政 政 策 和 产 业 政 策 等 ) 的 分 析 , 判 断 宏 观 经 济 所 处 的 经 济 周 期 , 由
此 预 测 利 率 变 动 的 方 向 和 趋 势 。 根 据 不 同 大 类 资 产 在 宏 观 经 济 周 期 的 属 性 ,
即 货 币 市 场 顺 周 期 、 债 券 市 场 逆 周 期 的 特 点 , 确 定 债 券 资 产 配 置 的 基 本 方 向
和 特 征 ; 同 时 结 合 债 券 市 场 资 金 供 求 分 析 , 最 终 确 定 投 资 组 合 的 久 期 配 置 。
( 2 ) 期 限 结 构 配 置
在 确 定 组 合 久 期 后 , 通 过 研 究 收 益 率 曲 线 形 态 , 采 用 统 计 和 数 量 分 析 技
术 , 对 各 期 限 段 的 风 险 收 益 情 况 进 行 评 估 , 对 收 益 率 曲 线 各 个 期 限 的 骑 乘 收
益 进 行 分 析 , 在 子 弹 组 合 、 杠 铃 组 合 和 梯 形 组 合 中 选 择 风 险 收 益 比 最 佳 的 配
置 方 案 。
子 弹 组 合 , 即 , 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 集 中 分 布 ;
杠 铃 组 合 , 即 , 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 呈 两 极 分 布 ;
梯 形 组 合 , 即 , 使 组 合 的 现 金 流 在 投 资 期 内 尽 可 能 平 均 分 布 。
( 3 ) 债 券 类 别 配 置 / 个 券 选 择 : 主 要 依 据 信 用 利 差 分 析 , 自 上 而 下 的 资
产 配 置 。
在 宏 观 分 析 和 久 期 及 期 限 结 构 配 置 的 基 础 上 , 本 基 金 对 不 同 类 型 固 定 收
益 品 种 的 信 用 风 险 、 市 场 流 动 性 、 市 场 风 险 等 因 素 进 行 分 析 , 以 其 历 史 价 格
关 系 的 数 量 分 析 为 依 据 , 同 时 兼 顾 其 基 本 面 分 析 , 综 合 分 析 各 品 种 的 利 差 和
变 化 趋 势 。 在 信 用 利 差 水 平 较 高 时 持 有 金 融 债 、 公 司 债 ( 企 业 债 ) 、 资 产 支
持 证 券 等 信 用 品 种 , 在 信 用 利 差 水 平 较 低 时 持 有 国 债 、 央 行 票 据 等 利 率 品 种 ,
从 而 确 定 整 个 债 券 组 合 中 各 类 别 债 券 投 资 比 例 。
个 券 选 择 应 遵 循 如 下 原 则 :
相 对 价 值 原 则 : 同 等 风 险 中 收 益 率 较 高 的 品 种 , 同 等 收 益 率 风 险 较 低 的
品 种 。
流 动 性 原 则 : 其 它 条 件 类 似 , 选 择 流 动 性 较 好 的 品 种 。
2 、 信 用 品 种 的 投 资 策 略 ( 中 小 企 业 私 募 债 除 外 )
本 基 金 对 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 和 资 产 支 持 证 券 等 信 用 品 种 采 取 自 上
而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 的 投 资 策 略 。 自 上 而 下 投 资 策 略 指 本 基 金 在 久 期 配 置
策 略 与 期 限 结 构 配 置 策 略 基 础 上 , 运 用 数 量 化 分 析 方 法 对 信 用 品 种 的 信 用 风
险 、 流 动 性 风 险 、 市 场 风 险 等 因 素 进 行 分 析 , 对 利 差 走 势 及 其 收 益 和 风 险 进
行 判 断 。 自 下 而 上 投 资 策 略 指 本 基 金 运 用 行 业 和 公 司 基 本 面 研 究 方 法 对 债 券3 7
发 行 人 信 用 风 险 进 行 分 析 和 度 量 , 选 择 风 险 与 收 益 相 匹 配 的 更 优 品 种 进 行 配
置 。
本 基 金 将 借 助 公 司 内 部 的 行 业 及 公 司 研 究 员 的 专 业 研 究 能 力 , 并 综 合 参
考 外 部 研 究 机 构 的 研 究 成 果 , 对 发 债 主 体 企 业 进 行 深 入 的 基 本 面 分 析 , 主 要
包 括 经 营 历 史 、 行 业 地 位 、 竞 争 实 力 、 公 司 治 理 、 股 东 或 地 方 政 府 的 实 力 以
及 支 持 力 度 等 ; 并 结 合 债 券 的 发 行 条 款 , 综 合 考 虑 信 用 等 级 、 期 限 、 流 动 性 、
市 场 分 割 、 息 票 率 、 税 赋 特 点 、 提 前 偿 还 和 赎 回 等 因 素 的 基 础 上 以 确 定 信 用
品 种 的 实 际 信 用 风 险 状 况 及 其 信 用 利 差 水 平 , 投 资 于 信 用 风 险 相 对 较 低 、 信
用 利 差 收 益 相 对 较 大 的 优 质 品 种 。
3 、 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略
本 基 金 对 中 小 企 业 私 募 债 的 投 资 策 略 主 要 基 于 信 用 品 种 投 资 略 , 在 此 基
础 上 重 点 分 析 私 募 债 的 信 用 风 险 及 流 动 性 风 险 。 首 先 , 确 定 经 济 周 期 所 处 阶
段 , 研 究 私 募 债 发 行 人 所 处 行 业 在 经 济 周 期 和 政 策 变 动 中 所 受 的 影 响 , 以 确
定 行 业 总 体 信 用 风 险 的 变 动 情 况 , 并 投 资 具 有 积 极 因 素 的 行 业 , 规 避 具 有 潜
在 风 险 的 行 业 ; 其 次 , 对 私 募 债 发 行 人 的 经 营 管 理 、 发 展 前 景 、 公 司 治 理 、
财 务 状 况 及 偿 债 能 力 综 合 分 析 ; 最 后 , 结 合 私 募 债 的 票 面 利 率 、 剩 余 期 限 、
担 保 情 况 及 发 行 规 模 等 因 素 , 综 合 评 价 私 募 债 的 信 用 风 险 和 流 动 性 风 险 , 选
择 风 险 与 收 益 相 匹 配 的 品 种 进 行 配 置 。
4 、 其 它 交 易 策 略
( 1 ) 杠 杆 放 大 策 略 : 即 以 组 合 现 有 债 券 为 基 础 , 利 用 回 购 等 方 式 融 入
低 成 本 资 金 , 并 购 买 剩 余 年 限 相 对 较 长 并 具 有 较 高 收 益 的 债 券 , 以 期 获 取 超
额 收 益 的 操 作 方 式 。
( 2 ) 公 司 债 跨 市 场 套 利 : 公 司 债 将 在 银 行 间 市 场 和 交 易 所 市 场 同 时 挂 牌 ,
根 据 以 往 的 经 验 , 两 个 市 场 的 品 种 将 出 现 差 价 套 利 交 易 的 机 会 。 本 基 金 将 利
用 两 个 市 场 相 同 公 司 债 券 交 易 价 格 的 差 异 , 锁 定 其 中 的 收 益 进 行 跨 市 场 套 利 ,
增 加 基 金 资 产 收 益 。
十 、 基 金 的 投 资 限 制
1 、 组 合 限 制
基 金 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 :3 8
( 1 ) 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政
府 债 券 ;
( 2 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 , 不 超 过
该 证 券 的 1 0 % ;
( 3 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % ;
( 4 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证
1 0 % ;
( 5 ) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得
超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ;
( 6 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 2 0 % ;
( 7 ) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不
得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 1 0 % ;
( 8 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产
支 持 证 券 , 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 % ;
( 9 ) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持
证 券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 , 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标
准 , 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ;
( 1 0 ) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超
过 基 金 资 产 净 值 的 4 0 % ;
( 1 1 ) 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 公 募 基 金 投 资 于 一 家 企 业 发 行 的 单 期 中 期
票 据 合 计 不 超 过 该 期 证 券 的 1 0 % ;
( 1 2 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 中 小 企 业 私 募 债 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产
净 值 的 2 0 % ; 本 基 金 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资
产 净 值 的 1 0 % ; 本 基 金 持 有 的 中 小 企 业 私 募 债 券 的 剩 余 期 限 不 得 超 过 惠 裕 B
的 剩 余 封 闭 运 作 期 ;
( 1 3 ) 本 基 金 投 资 不 得 违 反 法 律 法 规 、 监 管 部 门 及 基 金 合 同 规 定 的 其 他
限 制 。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付
对 价 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例3 9
的 , 基 金 管 理 人 应 当 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比
例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 本 基
金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
如 果 法 律 法 规 对 上 述 投 资 比 例 限 制 进 行 变 更 的 , 以 变 更 后 的 规 定 为 准 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 , 如 适 用 于 本 基 金 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适
当 程 序 后 , 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 。
2 、 禁 止 行 为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 , 基 金 财 产 不 得 用 于 下 列 投 资 或 者 活
动 :
( 1 ) 承 销 证 券 ;
( 2 ) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ;
( 3 ) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ;
( 4 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 , 但 是 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ;
( 5 ) 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金
托 管 人 发 行 的 股 票 或 者 债 券 ;
( 6 ) 买 卖 与 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 其 基
金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内
承 销 的 证 券 ;
( 7 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ;
( 8 ) 依 照 法 律 法 规 有 关 规 定 , 由 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
十 一 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 中 证 全 债 指 数 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的
业 绩 比 较 基 准 推 出 , 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
时 , 本 基 金 管 理 人 可 以 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 , 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变
更 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 , 而 无 需 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。4 0
十 二 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 低 风 险 的 基 金 品 种 , 其 风
险 收 益 预 期 高 于 货 币 市 场 基 金 , 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 。
本 基 金 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 3 年 内 , 本 基 金 经 过 基 金 份 额 分 级 后 ,
惠 裕 A 为 低 风 险 、 收 益 相 对 稳 定 的 基 金 份 额 ; 惠 裕 B 为 较 高 风 险 、 较 高 收 益
的 基 金 份 额 。
十 三 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在
虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性
承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中
的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记
载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 为 截 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 , 本 报 告 中 所 列 财
务 数 据 未 经 审 计 。
1 、 基 金 资 产 组 合 情 况
截 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 , 中 海 惠 裕 纯 债 分 级 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基
金 资 产 净 值 为 6 9 8 , 2 8 0 , 3 4 8 . 2 6 元 , 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 4 3 元 , 累 计 基 金
份 额 净 值 为 1 . 2 8 2 元 。 其 资 产 组 合 情 况 如 下 :
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序
号
项 目 金 额 ( 元 )
占 基 金 总 资 产
的 比 例 ( % )
1 权 益 投 资 - -
其 中 : 股 票 - -
2 固 定 收 益 投 资 8 9 4 , 8 4 1 , 5 7 9 . 2 0 9 5 . 3 1
其 中 : 债 券 8 9 4 , 8 4 1 , 5 7 9 . 2 0 9 5 . 3 1
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 - -4 1
产
其 中 : 买 断 式 回
购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算
备 付 金 合 计
1 1 , 9 5 1 , 5 5 4 . 9 4 1 . 2 7
7 其 他 资 产 3 2 , 1 1 8 , 7 5 5 . 0 0 3 . 4 2
8 合 计 9 3 8 , 9 1 1 , 8 8 9 . 1 4 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
本 基 金 为 纯 债 基 金 , 不 进 行 股 票 投 资 。
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投
资 明 细
本 基 金 为 纯 债 基 金 , 不 进 行 股 票 投 资 。
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序
号
债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( % )
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 3 5 , 7 0 3 , 5 7 0 . 0 0 5 . 1 1
其 中 : 政 策 性 金 融 债 3 5 , 7 0 3 , 5 7 0 . 0 0 5 . 1 1
4 企 业 债 券 7 5 4 , 4 6 6 , 0 0 9 . 2 0 1 0 8 . 0 5
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 1 0 4 , 6 7 2 , 0 0 0 . 0 0 1 4 . 9 9
7 可 转 债 - -
8 其 他 - -
9 合 计 8 9 4 , 8 4 1 , 5 7 9 . 2 0 1 2 8 . 1 5
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投
资 明 细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序
号
债 券 代 码
债 券 名
称
数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( % )
1 1 2 4 2 0 9 1 3 三 门 峡 9 0 0 , 0 0 0 9 3 , 8 4 3 , 0 0 0 . 0 0 1 3 . 4 4
2 1 2 4 1 3 1 1 3 安 国 资 6 0 0 , 0 0 0 6 2 , 3 8 2 , 0 0 0 . 0 0 8 . 9 34 2
3 1 2 4 2 4 0 1 3 合 工 投 6 0 0 , 9 7 0 6 2 , 0 2 0 , 1 0 4 . 0 0 8 . 8 8
4 1 1 8 0 0 8 5
1 1 晨 鸣 控
股 债
5 0 0 , 0 0 0 5 2 , 5 9 0 , 0 0 0 . 0 0 7 . 5 3
5 1 2 4 1 5 9 1 3 绍 城 改 5 0 0 , 0 0 0 5 2 , 3 1 0 , 0 0 0 . 0 0 7 . 4 9
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支
持 证 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属
投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投
资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
( 1 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 合 约 。
( 2 ) 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
根 据 基 金 合 同 规 定 , 本 基 金 不 参 与 股 指 期 货 交 易 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
( 1 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根 据 基 金 合 同 规 定 , 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
( 2 ) 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 。
( 3 ) 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根 据 基 金 合 同 规 定 , 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注
( 1 ) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立
案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
( 2 ) 本 基 金 为 纯 债 基 金 , 不 进 行 股 票 投 资 。
( 3 ) 截 至 2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 , 本 基 金 的 其 他 资 产 项 目 构 成 如 下 :
金 额 单 位 : 人 民 币 元4 3
序
号
名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 2 , 0 1 1 . 6 1
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 3 2 , 1 1 6 , 7 4 3 . 3 9
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3 2 , 1 1 8 , 7 5 5 . 0 0
( 4 ) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 债 。
( 5 ) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 为 纯 债 基 金 , 不 进 行 股 票 投 资 。
( 6 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本 基 金 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 , 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 四 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代
表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招 募 说 明 书 。
基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 ( 截 至
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日 ) :
阶 段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 ④
2 0 1 5 ③ ② - ④
2 0 1 3 . 0 1 . 0 7 -
2 0 1 3 . 1 2 . 3 1 - 0 . 5 5 % 0 . 1 3 % - 1 . 0 4 % 0 . 1 0 % 0 . 4 9 % 0 . 0 3 %
2 0 1 4 . 0 1 . 0 1 -
2 0 1 4 . 1 2 . 3 1
1 5 . 2 4 % 0 . 2 6 % 1 0 . 8 2 % 0 . 0 9 % 4 . 4 2 % 0 . 1 7 %4 4
2 0 1 5 . 0 1 . 0 1 -
2 0 1 5 . 1 2 . 3 1
1 2 . 6 8 % 0 . 1 2 % 8 . 7 4 % 0 . 0 8 % 3 . 9 4 % 0 . 0 4 %
自 基 金 合 同
生 效 起 至 今 2 9 . 1 3 % 0 . 1 8 % 1 9 . 2 5 % 0 . 0 9 % 9 . 8 8 % 0 . 0 9 %
注 : 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 1 3 年 1 月 7 日 , 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未
来 表 现 。
十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收
( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ;
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ;
3 、 基 金 销 售 服 务 费 ;
4 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ;
5 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ;
6 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ;
7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ;
8 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ;
9 、 基 金 上 市 初 费 和 上 市 月 费 ;
1 0 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 基 金 合 同 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他
费 用 。
( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 年 内 或 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 转 为 上 市 开
放 式 基 金 ( L O F ) 后 , 基 金 管 理 人 的 管 理 费 均 按 基 金 资 产 净 值 的 0 . 7 % 年 费 率
计 提 。
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 7 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的
计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 7 % ÷ 当 年 天 数4 5
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人
和 基 金 托 管 人 双 方 核 对 后 , 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金
财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 , 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 , 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 年 内 或 基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 转 为 上 市 开
放 式 基 金 ( L O F ) 后 , 基 金 托 管 人 的 托 管 费 均 按 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 % 年 费
率 计 提
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费
的 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 2 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人
和 基 金 托 管 人 双 方 核 对 后 , 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金
财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 , 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺
延 。
3 、 基 金 销 售 服 务 费
基 金 合 同 生 效 之 日 起 3 年 内 , 惠 裕 A 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0 . 3 5 % , 惠 裕
B 不 收 取 销 售 服 务 费 。
惠 裕 A 销 售 服 务 费 按 前 一 日 惠 裕 A 基 金 资 产 净 值 的 0 . 3 5 % 年 费 率 计 提 。 销
售 服 务 费 的 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 3 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 惠 裕 A 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 惠 裕 A 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 销 售 服 务 费 每 日 计 算 ,逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ,按 月 支 付 ,经 基 金 管
理 人 和 基 金 托 管 人 双 方 核 对 后 , 由 基 金 托 管 人 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金
财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 , 由 基 金 管 理 人 支 付 给 基 金 销 售 机 构 。 若 遇4 6
法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
基 金 合 同 生 效 后 3 年 期 届 满 自 动 转 换 为 “ 中 海 惠 裕 纯 债 债 券 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金 ( L O F ) ” 后 , 不 再 收 取 销 售 服 务 费 。
上 述 “ ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 中 第 4 - 1 0 项 费 用 ” , 根 据 有 关 法 规 及 相 应
协 议 规 定 , 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 , 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中
支 付 。
( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出 或 基 金 财 产 的 损 失 ;
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ;
3 、 基 金 合 同 生 效 前 的 律 师 费 、 会 计 师 费 和 信 息 披 露 费 用 等 相 关 费 用 ;
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的 项 目 。
( 四 ) 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 和 销 售 服 务 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 和 销
售 服 务 费 , 此 项 调 整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 基 金 管 理 人 必 须
最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 个 工 作 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
( 五 ) 基 金 税 收
基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 , 履 行 纳 税 义 务 。
十 六 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
( 一 ) 在 “ 基 金 管 理 人 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
( 二 ) 对 “ 基 金 托 管 人 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
( 三 ) 对 “ 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
( 四 ) 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 按 最 新 资 料 进4 7
行 了 更 新 。
( 五 ) 对 “ 基 金 的 业 绩 ” 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
( 六 ) 在 “ 其 他 应 披 露 的 事 项 ” 部 分 , 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
二 ○ 一 六 年 二 月 二 十 日