嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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嘉实理 财通系列证券 投资基金暨
嘉实增 长 混合、嘉实 稳健 混合及嘉 实债券
更新招 募说明书 摘要
（2016 年第 1 号）
基金管理人： 嘉实基金管理有 限 公司
基金托管人： 中国银行股份有 限 公司
嘉 实理财 通系列证 券投资基 金 （以 下简称 “ 本 系列基金 ” ）经中国 证券监 督管理委 员会
于 2003 年 5 月 6 日 《关 于同意 嘉实 理财 通系 列开 放式证 券投 资基 金 设 立的 批复》 （证 监
基金字 [2003] 67 号 ）核 准公开 发售 。 根 据当 时生 效的法 律法 规的 有关 规定 ，本系 列基 金
于 2003 年 7 月 9 日成 立 ，自该 日起 本系 列基 金管 理人正 式开 始管 理本 系列 基金。
本系列 基金 由具 有不 同市 场定位 的三 只基 金构 成， 包括相 互独 立的 嘉实 增长 混合、嘉
实稳健 混合 和嘉 实债 券 。 每只基 金均 为 契 约型 开放 式，适 用一 个基 金合 同和 招募说 明 书 。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本系列 基金/ 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 系列 基金/ 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金
合同的 承认 和接 受 ， 并 按 照 《 证券 投资 基金 法》 、 《运作 办法 》 、 基 金合 同 及其他 有关 规定
享有权 利 、 承 担义 务。 基 金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ， 应 详细查 阅基 金合
同。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2016 年1 月9 日 （特 别事项 注明 除外 ） ， 有关 财务数 据
和净值 表现 截止 日为2015 年12 月31 日( 未 经审 计) 。
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一、 基金 管理人
（一） 基金管 理人 概况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期46层06-08单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ，德 意志 资产 管理 （亚 洲）有 限公 司30% ， 立信 投资
有限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二） 主要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国 先生 ， 董事 长 ， 硕 士研究 生 ， 中 共党 员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政策 体 制法规 司副
处长 ； 中 国人 民银 行国 际 司、 外资 金融 机构 管理 司 、 银 行监 管一 司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副巡 视员 ； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中诚 信托 有限 责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日起 任嘉 实基 金管理 有限 公司 董事 长 。
赵学军 先生 ， 董事 、 总经 理， 经济 学博 士 ， 中 共党 员。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司 电视
设计所 、 外经 贸部 中国 仪 器进出 口总 公司 、 北京 商 品交易 所 、 天 津纺 织原 材 料交易 所 、 商 鼎
期货经纪有 限公司、北京证券有限公 司、大成基 金管理有限公 司。2000 年10 月至今任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理 。
苗菁先 生 ， 董 事， 学士 学 位， 中共 党员 。 曾 任中 煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经
理、 投资 管理 部业 务经 理 ；2004年3月 至今 历任 中诚 信 托有限 责任 公司 投资 管理 部业务 经理 、
副经理 、 经理 、 投 资总 监 兼投资 管理 部经 理 ； 现 任 中诚信 托有 限责 任公 司投 资总监 、 副总 经
理、 公 司党 委委 员 。
Bernd Amlung 先 生， 董 事， 德国 籍， 德国 拜罗 伊 特大学 商业 管理 专业 硕士 。 自 1989
年起加 入德 意志 银行 以来 ，曾在 私人 财富 管理 、全 球市场 部工 作。 现任 德意 志资产 与财 富
管理公 司（Deutsche Asset & Wealth Management, London ）全 球战 略与 业务 发展部 负责
人，MD 。
Mark Cullen 先 生，董 事， 澳大利 亚籍 ，澳大 利亚 莫 纳什大 学经 济政治 专业 学 士。曾 任
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达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部 负
责人， 德意 志银 行 （ 纽约 ） 全球 股票 投资 部首 席运 营官、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （纽 约）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐先生 ，董事 ，1990 年毕业于清 华大学 经济管 理学院，硕 士研究 生。1990 年2月至
2000 年5月 任海问 证券投 资 咨询有限 公司总经 理；1994 年至今任 北京德恒 有限责 任公司总 经
理；2001 年11 月至 今任 立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。
王巍先 生， 独立 董事 ，美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。曾 任职 于中国 建
设银行 辽宁 分行 。曾 任中 国银行 总行 国际 金融 研究 所助理 研究 员， 美国 化学 银行分 析师 ，
美国世 界银 行顾 问 ， 中 国 南方证 券有 限公 司副 总裁 ， 万 盟投 资管 理有 限公 司 董事长 。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ，独 立董 事、 中共党 员， 教授 、加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。
曾 任 上 海 交 通 大 学 动 力 机 械 工 程 系 教 师 ， 上 海 交 通 大 学 管 理 学 院 副 教 授 、 副 院 长 。1997
年至今 任中 欧国 际工 商学 院教授 、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ，中 共党员 ，法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、清 华大 学商法 研
究中心 副主 任、 《清 华法 学 》 副主 编， 汤姆 森路 透集 团 “中 国商 法” 丛书 编辑 咨询委 员会 成
员。曾 兼任 中国 证券 监督 管理委 员会 第一 、二 届并 购重组 审核 委员 会委 员， 现兼任 上海 证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。
朱蕾女 士， 监事 ，中 共党 员，硕 士研 究生 。曾 任首 都医科 大学 教师 ，中 国保 险监督 管
理委员 会主 任科 员， 国都 证券有 限责 任公 司高 级经 理， 中 欧基 金管 理有 限公 司发展 战略 官、
北京代 表处 首席 代表、 董 事会秘 书。2007 年 10 月 至今任 中诚 信托 有限 责任 公司国 际业 务
部总经 理。
穆群先 生， 监事 ，经 济师 ，硕士 研究 生。 曾任 西安 电子科 技大 学助 教， 长安 信息产 业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书 ，北 京德 恒有 限 责任公 司财 务主 管 。2001 年 11 月 至今
任立信 投资 有限 公司 财务 总监。
龚康先 生 ， 监 事 ， 中 共党 员， 博士 研究 生 。2005 年9 月至 今就 职于 嘉实 基金 管理有 限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就 职于 首钢 集团 ，2003
年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （北 京） 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月 至今 ，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
宋 振 茹 女 士， 副 总经 理 ，中 共 党 员 ，硕 士 研究 生 ，经 济 师 。1981年6 月至1996 年10月
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任职于 中办 警卫 局。1996 年11 月至1998 年7 月 于中 国银行 海外 行管 理部 任副 处长。1998 年7
月至1999 年3 月 任博 时基 金管理 公司 总经 理助理 。1999 年3 月 至今 任职于 嘉实 基金管 理有 限
公司 ， 历任 督察 员和 公司 副总经 理。
王炜女 士 ， 督 察长 ， 中共 党员 ， 法 学硕 士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院 、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北京 市 智浩律 师事 务所 、 新华 保 险股份 有限 公司 。 曾任 嘉 实基金 管理 有限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生 ， 副 总经 理， 硕 士研究 生 。 历 任国 泰证 券 行业研 究员 ， 国泰 君安 证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副总 经理 ， 工商管 理硕 士 。 历 任国 元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南 方证 券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、本 系列 基金 基金 经理
（1 ） 现任 基金 经理
董理先 生， 嘉实 增长 混合 基金经 理，7 年 证券 从业 经理 。2008 年加入 嘉实 基 金管理 有
限公司 研究 部， 曾任 股票 分析师 一职 。 具 有基 金从 业资格 ， 中 国国 籍 ，2015 年 3 月 12 日
至今任 嘉实 优化 红利 基金 经理 ， 2016 年 2 月 3 日至 今任嘉 实创 新成 长混 合基 金经理 ， 2015
年 7 月 8 日至 今任 嘉实 增 长混合 基金 经理 。
刘美玲 女士 ， 嘉实 增长 混 合基金 经理 ，11 年 证券 从 业经历 硕士 研究 生 ， 具 有 基金从 业
资格 。2004 年 6 月 加入 嘉 实基金 ， 先后 在研 究部 、 投资部 工作 ， 并担 任过 研 究部能 源组 组
长、 投资 经理 职务 。 2013 年 12 月 21 日至 2016 年 1 月 22 日任 嘉 实策 略混 合 基 金 经理 。 2015
年 2 月 12 日至 今任 嘉实 企 业变革 股票 基金 经理 ，2015 年 12 月 31 日至 今任 嘉 实增长 混合
基金经 理。
郭东谋 先生 ， 嘉实 稳健 混合 基金经 理 ， 11 年证 券从 业 经历 。 曾 任招 商证 券研 究员 ， 2007
年9 月 加入 嘉实 基金 管理 有限公 司任 研究 部研 究员 、基金 经理 助理 。硕 士研 究生， 具有 基
金从业 资格 ，中 国 国 籍。2014 年 4 月 29 日至 今任 嘉 实周期 优选 混合 基金 经理 。2014 年 9
月29 日 至今 任嘉 实元 和基 金经理,2015 年2 月2 日至 今任嘉 实逆 向策 略股 票基 金经理 。 2014
年11 月 26 日至 今任 嘉实 稳健基 金经 理。
翟琳琳 女士 ， 嘉 实稳 健混 合 基金经 理， 10 年证 券从 业 经历 。 2005 年 7 月 加入 嘉 实基金 ，
先后担 任过 金属 与非 金属 行业分 析师 、基 金经 理助 理职务 。具 有基 金从 业资 格。2014 年 2
月 7 日至 2015 年 3 月 12 日任嘉 实优 化红 利股 票基 金经理 ，2014 年 2 月 11 日至 2015 年 3
月 12 日 任嘉 实回 报混 合基 金经理 ；2014 年 12 月 10 日至 2016 年 1 月 14 日任 嘉实新 收益
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混合基 金经 理；2014 年 11 月 26 日至 今任 嘉实 价值 优势混 合基 金经 理；2015 年 2 月 17 日
至今任 嘉实 稳健 混合 基金 经理。
张淼女士， 嘉 实稳 健混 合 基金经 理 ，10 年证 券从 业 经历 ， 曾 就职 于东 方基 金 管理有 限
公司研 究部 。2007 年9 月 加入嘉 实基 金管 理有 限公 司， 先后 担任 研究 员、 研 究部副 总监 和
基金经 理助 理职 务。 硕士 研究生 ，具 有基 金从 业资 格。2015 年 4 月 24 日至 今任嘉 实先 进
制造股 票基 金经 理，2015 年 2 月 17 日至 今任 嘉实 稳 健混合 基金 经理 。
曲扬女 士 ， 嘉实 债 券基 金 经理 ， 硕 士研 究生 ， 11 年 证券从 业经 历 ， 具 有基 金 从业资 格 。
曾任中信基金债券研 究员和债券交易员、光大 银行债券自营投资业务副 主管，2010 年 6
月加入 嘉实 基金 管理 有限 公司任 基金 经理 助理 。 2011 年 11 月 18 日起 至 2012 年 11 月 21
日 任嘉实 稳 固收 益债 券 基 金经理 职务 。2012 年 12 月 11 日起 至 今任 嘉实 纯债 债券 基 金经
理 职务 。2013 年 5 月 21 日起至 今任 嘉实 丰益 纯债 定期债 券基 金经 理职 务。2014 年 4 月
18 日起 至今 任嘉 实稳 固收 益债券 基金 经理 。2015 年 4 月 18 日至 今任 嘉实 中证中 期国 债
ETF 、 嘉 实中 证金 边中 期 国债 ETF 联 接基 金经 理、 嘉实中证 中 期企 业债 （LOF ） 基 金经 理。
2011 年 11 月 18 日起 至今 任 嘉实 债券 基金 经理 职务 。
（2 ） 历任 基金 经理
2003 年 7 月 9 日至 2004 年 8 月 10 日 ，由 基金 经理 刘欣先 生、 基金 经理 助理 田晶女
士、郭 林军 先生 组成 基金 经理小 组管 理本 系列 基金 。
2009 年 1 月 16 日 至 2010 年 6 月 7 日 张弢 先生 任 嘉实增 长混合 基 金经 理。
2004 年 4 月 6 日至 2006 年 8 月 3 日， 田晶 女士 任 嘉实稳 健混合 基 金经 理。
2006 年 8 月 3 日至 2008 年 2 月 27 日， 邹唯 先生 任 嘉实稳 健混合 基 金经 理 。
2006 年 12 月 22 日至 2009 年 1 月 15 日 ，忻 怡先 生 任嘉实 稳健 混合 基金 经理 。
2009 年 1 月 16 日 至 2010 年 6 月 7 日 ，党 开宇 女 士任嘉 实稳健 混合 基 金经 理 。
2010 年 6 月 8 日至 2010 年 11 月 11 日 ，徐 晨光 先 生任嘉 实稳健 混合 基 金经 理 。
2010 年 7 月 29 日至 2013 年 5 月 7 日 ，林 青先 生 任嘉实 稳健 混合 基金 经理 。
2005 年 4 月 30 日至 2008 年 4 月 10 日， 刘 夫先 生 任嘉实 债券 基金 经理 。
2008 年 4 月 11 日 至 2011 年 11 月 17 日， 刘 熹先 生 任嘉 实债券 基 金经 理。
2004 年 4 月 6 日 至 2015 年 7 月 8 日， 邵健 先生 任 嘉实增 长混合 基 金经 理 。
2013 年 5 月 7 日 至 2015 年 5 月 23 日, 许少波 先生 任嘉实 稳健 混合 基金 经理 。
3 、投 资决 策委 员会
（1 ） 股票 投资 决策 委员 会
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本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 副总 经理兼 公
司首席 投资 官 （ 股票 业务 ） 邵健 先生 ， 公 司总 经理 赵学军 先生 ， 公 司研 究总 监陈少 平女 士，
资深基 金经 理邹 唯先 生、 邵秋涛 先生 、胡 涛 先 生， 定量投 资部 负责 人张 自力 先生。
（2） 债券 投资 决策 委员 会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 债券 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 固定 收益业 务
首席投 资官 经雷 先生 、固 定收益 体系 资深 基金 经理 王茜女 士、 万晓 西先 生、 胡永青 先生 、
以及投 资经 理王 怀震 先生 、嘉实 国 际 CIO Thomas Kwan 先生 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基金 托管人
（一） 基本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二） 基金托 管部 门及主 要人员 情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 ， 现有 员工110 余人， 大部 分员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、信 托 从 业经 验，且 具有 海外 工作 、学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕
士以上 学位 或高 级职 称。 为给客 户提 供 专 业化 的托 管服务 ， 中 国银 行已 在境 内、外 分行 开
展托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ，中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、
基金（ 一对 多、 一对 一） 、 社 保基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境 外三 类机构 、券
商资产 管理 计划 、信 托计 划、企 业年 金、 银行 理财 产品、 股权 基金 、私 募基 金、资 金托 管
等 门类 齐全 、产 品丰 富 的 托管业务 体系 。 在国 内， 中国银 行首 家 开 展绩 效评 估、风 险分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增值 服务 ，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。
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（三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2015 年 12 月 31 日 ，中国 银行 已托 管 418 只 证券投 资基 金， 其中 境内 基金 390
只，QDII 基金 28 只 ，覆 盖了股 票型 、债 券型 、混 合型、 货币 型、 指数 型等 多种类 型的 基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
三 、相关 服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1. 直销 机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心二 期 46 层 06-08 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
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联系人 章文雷
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2. . 代销机构
(1) 中国银 行股份 有限 公司
(2) 中国工 商银行 股份 有限公 司
(3) 中国农 业银行 股份 有限公 司
(4) 中国建 设银行 股份 有限公 司
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
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(5) 交通银 行股份 有限 公司
(6) 招商银 行股份 有限 公司
(7) 中信银 行股份 有限 公司
(8) 上海浦 东发展 银行 股份有 限公司
(9) 兴业银 行股份 有限 公司
(10) 中国光 大银行 股份 有限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所 福州市 湖东 路154
办公地 址 上海市 江宁 路168
法定代 表人 高建平 联系人 卞晸煜
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
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(11) 中国民 生银行 股份 有限公 司
(12) 中国邮 政储蓄 银行 股份有 限公司
(13) 北京银 行股份 有限 公司
(14) 华夏银 行股份 有限 公司
(15) 上海银 行股份 有限 公司
(16) 平安银 行股份 有限 公司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号
法定代 表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 95594
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
11
(17) 宁波银 行股份 有限 公司
(18) 上海农 村商业 银行 股份有 限公司
(19) 北京农 村商业 银行 股份有 限公司
(20) 青岛银 行股份 有限 公司
(21) 徽商银 行股份 有限 公司
(22) 浙商银 行股份 有限 公司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话
96528 ，962528 上海 、
北京地 区
住所、 办公 地址
上海市 浦东 新区 银城 中路 8 号中融 碧玉 蓝天 大厦 15 －20、22－27
层
法定代 表人 侯福宁 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 （010 ）85605006 传真 （010 ）85605345
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
4006696588 （全 国）
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
12
(23) 东莞银 行股份 有限 公司
(24) 杭州银 行股份 有限 公司
(25) 南京银 行股份 有限 公司
(26) 临商银 行股份 有限 公司
(27) 温州银 行股份 有限 公司
(28) 江苏银 行股份 有限 公司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路288 号
法定代 表人 林复 联系人 刘静
电话 （025 ）86775044 传真 （025 ）86775376
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
13
(29) 渤海银 行股份 有限 公司
(30) 深圳农 村商业 银行 股份有 限公司
(31) 洛阳银 行股份 有限 公司
(32) 乌鲁木 齐商业 银行 股份有 限公司
(33) 烟台银 行股份 有限 公司
(34) 哈尔滨 银行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 夏平 联系人 展海军
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话
961200 （ 深 圳 ）
4001961200 （全 国）
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
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(35) 浙江稠 州商业 银行 股份有 限公司
(36) 东莞农 村商业 银行 股份有 限公司
(37) 天津银 行股份 有限 公司
(38) 河北银 行股份 有限 公司
(39) 江苏江 南农村 商业 银行股 份有限 公司
(40) 成都农 村商业 银行 股份有 限公司
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话
(0571)96527 、
4008096527
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
办公地 址 常州市 和平 中 路413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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(41) 吉林银 行股份 有限 公司
(42) 苏州银 行股份 有限 公司
(43) 杭州联 合农村 商业 银行股 份有限 公司
(44) 威海市 商业银 行股 份有限 公司
(45) 浙江绍 兴瑞丰 农村 商业银 行股份 有限公 司
办公地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号
注册地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号
法定代 表人 陈萍 联系人 杨琪
电话 028-85315412 传真 028-85190961
网址 http://www.cdrcb.com/ 客服电 话 028-962711
办公地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路1817 号
注册地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路1817 号
法定代 表人 唐国兴 联系人 孟明
电话 0431-84992680 传真 0431-84992649
网址 www.jlbank.com.cn 客服电 话 4008896666
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571—87923324 传真 0571—87923214
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
办公地 址 山东省 威海 市宝 泉 路9 号
注册地 址 山东省 威海 市宝 泉 路9 号
法定代 表人 谭先国 联系人 刘文静
电话 0631-5211651 传真 0631-5215726
网址 whshls@163.com 客服电 话 4000096636
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
16
(46) 浙江温 州龙湾 农村 商业银 行股份 有限公 司
(47) 和讯信 息科技 有限 公司
(48) 诺亚正 行（上 海） 基金销 售投资 顾问有 限公 司
(49) 深圳众 禄金融 控股 股份有 限公司
(50) 上海天 天基金 销售 有限责 任公司
办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路1363 号
注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596
办公地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永宁 西路 555 号
注册地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永强 大道衙 前段
法定代 表人 刘少云 联系人 胡俊杰
电话 0577-86923223 传真 0577-86982650
网址 www.lwrcb.com 客服电 话 4008296596
办公地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 习甜
传真 021-20835879
网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
17
(51) 上海好 买基金 销售 有限公 司
(52) 杭州数 米基金 销售 有限公 司
(53) 上海长 量基金 销售 投资顾 问有限 公司
(54) 浙江同 花顺基 金销 售有限 公司
(55) 北京展 恒基金 销售 股份有 限公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
办公地 址 上海市 浦东 南 路1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路685 弄 37 号 4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼
注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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(56) 嘉实财 富管理 有限 公司
(57) 宜信普 泽投资 顾问 （北京 ）有限 公司
(58) 万银财 富（北 京） 基金销 售有限 公司
(59) 深圳腾 元基金 销售 有限公 司
(60) 中经北 证（北 京） 资产管 理有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞
电话 13520236631 传真 010-62020355
网址 010-62020355 客服电 话 4008886661
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 SOHO 现 代城C 座1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号 9 号楼 15 层1809
法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚
电话 010-52855713 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-059-8888
办公地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
注册地 址
广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼
1806-1808 室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
19
(61) 上海汇 付金融 服务 有限公 司
(62) 北京乐 融多源 投资 咨询有 限公司
(63) 上海陆 金所资 产管 理有限 公司
(64) 珠海盈 米财富 管理 有限公 司
(65) 中证金 牛（北 京） 投资咨 询有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号3 号 楼创 新工 场一 层109-1
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
办公地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819
办公地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16 层1603 室
注册地 址 北京市 朝阳 区西 大望 路1 号 1 号楼 16 层1603 室
法定代 表人 董浩 联系人 张婷婷
电话 18510450202 传真 010-56580660
网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
办公地 址
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
20
(66) 泉州银 行股份 有限 公司
(67) 锦州银 行股份 有限 公司
(68) 浙江乐 清农村 商业 银行股 份有限 公司
(69) 贵阳银 行股份 有限 公司
(70) 天相投 资顾问 有限 公司
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区A 座5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头1 号2 号楼2-45 室
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596
办公地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号
注册地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号
法定代 表人 陈宗权 联系人 黎荣荣
电话 18092299120 传真 0851-86851953
网址 www.gyccb.cn 客服电 话 4001196033
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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(71) 国泰君 安证券 股份 有限公 司
(72) 中信建 投证券 股份 有限公 司
(73) 国信证 券股份 有限 公司
(74) 招商证 券股份 有限 公司
(75) 广发证 券股份 有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号C 座5 层
邮编：100088
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
邮编 ：100032
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址
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客服电 话 010-66045678
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
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22
(76) 中信证 券股份 有限 公司
(77) 中国银 河证券 股份 有限公 司
(78) 海通证 券股份 有限 公司
(79) 申万宏 源证券 有限 公司
(80) 兴业证 券股份 有限 公司
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
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95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
住所 福州市 湖东 路268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
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23
(81) 长江证 券股份 有限 公司
(82) 安信证 券股份 有限 公司
(83) 西南证 券股份 有限 公司
(84) 中信证 券（浙 江） 有限责 任公司
(85) 湘财证 券股份 有限 公司
(86) 万联证 券有限 责任 公司
(87) 民生证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座22 层
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座22 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
电话 0571-85783737 传真 0571-85106383
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
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24
(88) 国元证 券股份 有限 公司
(89) 渤海证 券股份 有限 公司
(90) 华泰证 券股份 有限 公司
(91) 山西证 券股份 有限 公司
(92) 中信证 券（山 东） 有限责 任公司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
办公地 址
江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、
深圳 市深 南
大道4011 号港 中旅 大厦24 楼
法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真
025-51863323 （南 京）
0755-82492962 （深
圳）
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
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(93) 东兴证 券股份 有限 公司
(94) 东吴证 券股份 有限 公司
(95) 信达证 券股份 有限 公司
(96) 东方证 券股份 有限 公司
(97) 方正证 券股份 有限 公司
(98) 长城证 券有限 责任 公司
(99) 光大证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321
住所 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
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26
(100) 广州证 券股份 有限 公司
(101) 东北证 券股份 有限 公司
(102) 南京证 券股份 有限 公司
(103) 上海证 券有限 责任 公司
(104) 新时代 证券有 限责 任公司
(105) 大同证 券有限 责任 公司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 步国旬 联系人 潘月
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路213 号久 事商务 大 厦 7 楼
法定代 表人 龚德雄 联系人 许曼华
电话 （021 ）53686888 传真
（ 021 ）
53686100-7008
网址 www.962518.com 客服电 话
(021) 962518 、
4008918918
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
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(106) 国联证 券股份 有限 公司
(107) 浙商证 券有限 责任 公司
(108) 平安证 券有限 责任 公司
(109) 华安证 券股份 有限 公司
(110) 国海证 券股份 有限 公司
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大 厦702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 055165161821 传真 055165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0755-83700205
网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 （全 国）
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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(111) 财富证 券有限 责任 公司
(112) 东莞证 券股份 有限 公司
(113) 中原证 券股份 有限 公司
(114) 国都证 券股份 有限 公司
(115) 东海证 券股份 有限 公司
(116) 中银国 际证券 有限 责任公 司
(117) 恒泰证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
范 春艳
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 www.ccnew.com 客服电 话 95377
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 层
法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦
电话 （021 ）20333910 传真 （021 ）50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ；400-888-8588
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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(118) 国盛证 券有限 责任 公司
(119) 华西证 券股份 有限 公司
(120) 申万宏 源西部 证券 有限公 司
(121) 中泰证 券有限 公司
(122) 世纪证 券有限 责任 公司
(123) 第一创 业证券 股份 有限公 司
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 俞驰
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
住所、 办公 地址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区文 艺路 233 号 宏源 大 厦8 楼
注册地 址
新疆乌 鲁木 齐市 高新 区（ 新市区 ）北 京南 路 258 号 大成国 际大 厦
20 楼 2005 室
法定代 表人 李季 联系人 唐岚
电话 010-88085258 传真 0991-2301802
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
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(124) 金元证 券股份 有限 公司
(125) 中航证 券有限 公司
(126) 德邦证 券有限 责任 公司
(127) 西部证 券股份 有限 公司
(128) 华福证 券有限 责任 公司
(129) 华龙证 券有限 责任 公司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
电话 （029 ）87416787 传真 （029 ）87417012
网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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(130) 中国国 际金融 有限 公司
(131) 财通证 券有限 责任 公司
(132) 上海华 信证券 有限 责任公 司
(133) 华鑫证 券有限 责任 公司
(134) 瑞银证 券有限 责任 公司
(135) 中国中 投证券 有限 责任公 司
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电 话
（ 0931 ） 96668 、
4006898888
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话
（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
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（ 0571 ） 96336 、
962336 （上 海地 区）
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818
传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 洪家新
联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话
（ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
32
(136) 中山证 券有限 责任 公司
(137) 日信证 券有限 责任 公司
(138) 江海证 券有限 公司
(139) 国金证 券股份 有限 公司
(140) 中国民 族证券 有限 责任公 司
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03 、05、11 、12、13、15、16 、18、19 、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
33
(141) 华宝证 券有限 责任 公司
(142) 长城国 瑞证券 有限 公司
(143) 爱建证 券有限 责任 公司
(144) 英大证 券有限 责任 公司
(145) 华融证 券股份 有限 公司
(146) 天风证 券股份 有限 公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 王勇 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 0755-83007159 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
34
(147) 宏信证 券有限 责任 公司
注：基 金管 理人 于2005 年1 月27 日 在《 中国 证券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《证 券时报 》刊 登
《关于 暂停 办理 闽发 证券 、 汉唐 证券 提交 的基 金申 购业务 的公 告》 ， 从即 日起 暂停办 理闽 发
证券、 汉唐 证券 提交 的嘉 实理财 通系 列证 券投 资基 金（暨 嘉实 增长 混合 、嘉 实稳健 混合 和
嘉实债 券） 的申 购业 务。 对于此 前通 过闽 发证 券、 汉唐证 券认 购、 申购 的嘉 实理财 通系 列
证券投 资基 金（ 暨嘉 实增 长 混合 、嘉 实稳 健混合 和 嘉实债 券） 基金 份额 ，基 金份额 持有 人
仍可在 闽发 证券 、汉 唐证 券正常 办理 赎回 或转 托管 业务。
基金管理 人可根 据有 关法 律法规的 要求， 选择 其他 符合要求 的机构 代理 销售 本系列 基
金，并 及时 公告 。
（二） 注册登 记机 构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三） 律师事 务所 和经办 律师
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
四、基金 的名称
本系列 基金 名称 ：嘉 实理 财通系 列开 放式 证券 投资 基金
五、基金 的类型
本系列 基金 类型 ：契 约型 开放式
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路2 段18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
名称 国浩律 师集 团（ 北京 ）事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路 38 号 泰康 金融 大厦 9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）65890661 传真 （010 ）65176801
经 办 律 师 黄伟民
名称 安永华 明会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙）
住所 中国北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城东三 办公
楼 16 层
法定代 表人 葛明 联系人 李慧民
电话 （010 ）65246688 传真 （010 ）85188298
经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊
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35
六、基金 的投资目标
1 ．嘉 实增长 混合 ：投 资于 具有高 速成 长潜力 的中 小 企业上 市公 司，以 获取 未 来资本 增
值的机 会， 并谋 求基 金资 产的中 长期 稳定 增值 ，同 时通过 分散 投资 提高 基金 资产的 流 动 性 。
2 ．嘉 实稳 健混合 ： 在控 制 风险、 确保 基金 资产 良好 流动性 的前 提下 ，以 获取 资本增 值
收益和 现金 红利 分配 的方 式来谋 求基 金资 产的 中长 期稳定 增值 。
3 ．嘉 实债 券： 以本 金安 全 为前提 ，追 求较 高的 组合 回报。
七、基金 的投资方向
1 ． 嘉 实增 长混合 ：本 基金 限 于投 资 具有 良好 流 动性 的 金融 工 具， 包括 国 内依 法 公开
发行上 市的 中、 小市 值上 市公司 股票 、债 券以 及法 律法规 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
其中， 投 资 重点 是在 流通 市值占 市场 后 50% 的 上市 公司中 寻找 具有 高速 成长 潜力的 中、 小
市值上 市公 司， 投资 于中 、小市 值上 市公 司的 比例 不少于 基金 股票 部分 的 80% 。
2 ．嘉 实稳 健混合 ： 本基 金 限于投 资具 有良 好流 动性 的金融 工具 ，包 括国 内依 法公开 发
行上市 的大 市值 上市 公司 股票 、 债 券以 及法 律法 规 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 。 其 中， 投
资重点 是在 流通 市值 占市 场前50% 的 上市 公司 中具 有竞争 优势 的大 市值 上市 公司， 投资 于 大
市值上 市公 司的 比例 不少 于基金 股票 部分 的80% 。
3 ． 嘉实 债券 ： 主 要投 资于 固定收 益类 金融 工具 ， 包 括国内 依法 公开 发行 、 上 市的国 债、
金融债、 企业（公 司）债 （包括可 转债） 、 回购，以 及中国证 监会允许 基金投 资的其它 固 定
收益类金融工具。本 基金 还可择机参与新股申 购， 但新股投资比例不超 过基 金资产总值的
20％。
八、基金 的投资策略
（一）投 资策略
1 ．嘉实增长 混合
在全面评估证券市场现阶 段的系统性风险和预测证 券市场中长期预期收益率 并制订大
类资产 配置 比例 的基 础上 ， 本基金 重点 投资 于预 期利 润或收 入具 有良 好增 长潜 力的成 长型 上
市公司 的股 票， 从公 司基 本面分 析入 手挑 选具 有成 长潜力 的股 票。
a. 资产配置
在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础
上，制 订本 基金 资产 在股 票、债 券和 现金 等大 类资 产的配 置比 例、 调整 原则 和调整 范围 。
在 正 常 市 场 状 况 下 ， 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：40%-75% ； 债 券 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：
20%-55% ， 现金 留存 比例 ：5% 左右 。
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36
b. 股票选择
本基金 重点 投资 于预 期利 润或收 入具 有良 好增 长潜 力的成 长型 上市 公司 的股 票，从 公
司基本 面的 分析 入手 ， 挑 选具有 成长 潜力 的股 票。 本基金 将重 点在 流通 市值 占市场 后 50%
的上市 公司 中选 择具 有如 下特征 的公 司：
(i) 股本 规模 相对 较小 的中 小型 上 市公 司， 主营 业务 突出， 过去 两年 主营 业务 收入占 总
收入 80% 以上， 预期 未来 具有较 强的 股本 扩张 能力 。
(ii) 公 司所 处的 行业 发展 前 景良好 ， 公 司在 本行 业内 具有独 特的 竞争 优势 ， 能 充分把 握
行业发 展的 机遇 ， 主营 业 务收入 的增 长率 高 于 GDP 增长率 ， 预期 净利 润增 长 率大 于 10% 。
(iii)
公司 的经营模 式和技术 创新能力 与同行相 比保持 相对优势 ，能够不 断推出 符合市
场需求 的新 产品 ，满 足市 场需要 。
(iv) 公司管理 层具 有良 好的 应变能 力， 能够 对外 部环 境变化 迅速 作出 反应 。
基金管 理人 建立 了一 套基 于成长 性的 上市 公司 综合 评价指 标体 系， 通过 对上 市公司 所
处行业 的持 续增 长潜 力及 其在行 业中 的竞 争地 位、 包括盈 利能 力和 偿债 能力 在内的 财务 状
况、企 业的 经营 管理 能力 及研发 能力 等多 方面 的因 素进行 评估 ，综 合考 察上 市公司 的成 长
性以及 这种 成长 性的 可靠 性和持 续性 ，结 合其 股价 所对应 的市 盈率 水平 与其 成长性 相比 是
否合理 ，作 出具 体的 投资 决策。
c. 债券选择
分析利 率走 势和 发行 人的 基本素 质， 综合 考虑 利率 变动对 不同 债券 品种 的影 响、各 品
种的收 益率 水平 、期 限结 构、信 用风 险大 小、 市场 流动性 因素 ；考 虑宏 观经 济数据 ，包 括
通货膨 胀率 、 商品 价格 和 GDP 增长 等因 素。 本 基金 可投资 于国 债、 金 融 债 和 企业 （ 公司）
债 （ 包括 可转 债） ， 以分 散 风险以 及调 节投 资于 股票 可能带 来的 收益 波动 ， 使 得基金 收益 表
现更加 稳定 ；同 时满 足基 金资产 对流 动性 的要 求， 国债投 资比 例不 低于 基金 资产 的 20% 。
2. 嘉实稳健混合
在全面 评估 证券 市场 现阶 段的系 统性 风险 和预 测证 券市场 中长 期预 期收 益率 并制订 大
类资产 配置 比例 的基 础上 ，本基 金重 点投 资于 具有 竞争优 势的 行业 龙头 、优 势企业 的上 市
公司的 股票 ，通 过基 本面 分析挖 掘行 业优 势企 业， 获取稳 定的 长期 回报 。
a. 资产配置
在全面 评估 证券 市场 现阶 段的系 统性 风险 和预 测证 券市场 中长 期预 期收 益率 的基础 上 ，
制订本 基金 资产 在股 票 、 债券和 现金 等大 类资 产的 配置比 例 、 调 整原 则和 调 整范围 。 在正 常
市 场 状 况 下 ， 投 资 组 合 中 股 票 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：40%-75% ； 债 券 投 资 比 例 浮 动 范 围 ：
20%-55% ， 现金 留存 比例 ：5% 左右 。
b. 股票选择
主要投 资于 那些 具有 竞争 优势的 行业 龙头 、优 势企 业。
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37
本基金 将重 点在 流通 市值 占市场 前 50% 的 上市 公司 中选择 具有 如下 特征 的公 司：
(i)
行业发 展状 况良 好 ， 企 业已经 经历 了一 段快 速成 长期 ， 步 入稳 定发 展阶 段 ， 企 业具
备较强 的抗 风险 能力 ，已 经或即 将成 为行 业的 龙头 、优势 企业 ，企 业经 营在 相对稳 健的 同
时能够 保持 一定 的持 续成 长能力 ；
(ii) 企 业市 场竞 争能 力强 ， 盈利能 力稳 定 ， 主 营业务 利润率 大于 当年 行业 平均 水平 ， 预
期主营 业务 收入 增长 率超 过行业 平均 水平 ；
(iii) 良好 的财 务状 况 ， 财 务 管理能 力较 强 ， 现 金收 支 安排有 序 ， 资 产盈 利水 平 较高 ， 剔
除资产 负债 率大 于 85% 的 公司（ 金融 行业 上市 公司 除外） ，具 备潜 在的 良好 的 分红能 力；
(iv) 企业在 产品 开发、 技术 进步方 面具 有相 当的 竞争 优势， 有良 好的 市场 知名 度和较 好
的品牌 效应 。
c. 债券选择
分析利 率走 势和 发行 人的 基本素 质， 综合 考虑 利率 变动对 不同 债券 品种 的影 响、各 品
种的收 益率 水平 、期 限结 构、信 用风 险大 小、 市场 流动性 因素 ；另 一方 面考 虑宏观 经济 数
据，包 括通 货膨 胀率 、商 品价格 和 GDP 增长 等因 素。本 基金 可投 资于 国债 、金融 债和 企
业 （公 司） 债 （ 包括 可转 债） ， 以 分散 风险 以及 调节 投资于 股票 可能 带来 的收 益波动 ， 使 得
基金收 益表 现更 加稳 定； 同时满 足基 金资 产对 流动 性的要 求， 国债 投资 比例 不低于 基金 资
产的 20% 。
3. 嘉实债券
在有效 管理 风险 的基 础上 ，采取 主动 的自 上而 下的 投资策 略， 通过 对投 资组 合的相 对
价值分 析， 充分 挖掘 收 益 率曲线 动态 变化 而带 来的 潜在的 投资 机会 ；应 用久 期调整 、凸 度
挖掘、 息差 比较 等策 略构 建组合 ，实 现基 金的 保值 增值。
a. 资产配置
本基金 资产 配置 的基 本原 则是： 充分 比较 各类 资产 的预期 风险 收益 状况 ，在 满足组 合
流动性 要求 的条 件下 ， 追 求尽可 能高 的组 合收 益率 。 本基 金投 资于 国债 及信 用等级 为 BBB
级及以 上（ 或者 有高 信用 等级机 构或 相当 优质 资产 担保） 的金 融债 、企 业（ 公司） 债（ 包
括可转 债） 等债 券的 比例 不低于 基金 非现 金资 产 的 80% 。
(i)
类属配 置
整个债 券组 合中 类属 债券 投资中 轴配 置比 例为 ：银 行间国 债 40% ， 交易 所国 债 30% ，
金融 债 20% ，企 业 债 10% 。
如果流 动性 改善 的趋 势持 续，将 在现 有的 类属 债券 投资中 轴配 置比 例的 基础 上，考 虑
增持金 融债 与企 业债 。增 持后， 两者 比例 合计 最多 可以达 到 50% 的 上限 。
(ii) 期 限配 置
投资组 合中 债券 的剩 余期 限的配 置是 债券 投资 中资 产配置 的另 一个 重要 方面 ，与期 限
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38
结构配 置相 关的 因素 主要 是市场 利率 水平 的变 化方 向和幅 度的 大小 ，本 基金 将结合 收益 率
曲线变 化的 预测 ，采 取两 种策略 进行 期限 结构 配置 ：首先 是采 用主 动型 的策 略，直 接进 行
期限结 构配 置， 通过 分析 和情景 测试 ，确 定短 、中 、长期 三类 债券 的投 资比 例；然 后与 数
量化方 法相 结合 ，完 成投 资组合 中债 券的 期限 结构 配置。
(iii)
浮息债 券和 固息 债券 的配置
浮息债 券具 有规 避利 率上 涨风险 的功 能， 但是 浮息 债券在 规避 利率 上涨 风险 的同时 ，
还要承 担收 益率 较低 的风 险。因 此， 将从 两方 面确 定固息 债券 和浮 息债 券的 投资比 例， 一
是利率 走势 的判 断， 如果 判断利 率水 平上 涨， 本基 金将增 加浮 息债 券的 投资 比例。 二是 比
较短期 债券 和浮 息债 券的 当期收 益状 况， 用浮 息债 券代替 短期 债券 ， 提 高组 合的收 益水 平 。
b. 组合构建 策略 与方 法
在确定 每类 属资 产配 置以 后，在 每一 类属 债券 内部 ，本产 品采 取一 系列 策略 构建债 券
投资组 合。 本基 金产 品的 组合构 建策 略主 要包 括： 久期调 整、 凸度 挖掘 、波 动性交 易、 品
质互换 、回 购套 利等 。
c. 债券选择 标准
本基金 的选 券基 本标 准为 ：在符 合本 基金 产品 资产 配置策 略和 组合 构建 策略 的条件 下 ，
选择能 够保 持策 略延 续性 和稳定 性、 投资 组合 流动 性及风 险控 制要 求的 债券 。
(i)
符合实 施前 述的 资产 配 置策略 、投 资策 略的 要求 ；
(ii)
保持 投资 策略 的延 续性 和稳定 性；
(iii)
符合风 险管 理指 标， 包括 VaR 和流 动性 指标 的 要求；
(iv)
价值严重 被低 估且 符 合投资 总体 理念 的要 求；
(v)
降低积极 管理 风险 的 要求；
(vi)
银行间市场 询价 达到 三家以 上；
(vii)
在其他 条件 相同 时， 优先选 择双 边报 价商 报价 债券列 表中 的债 券；
(viii) 优先 选择 央行 公开 市 场操作 的品 种。
（二）投 资管理程序
1 、 研 究部 通过 内 部独 立研 究 ，并 借 鉴其 他研 究 机构 的 研究 成 果， 形成 宏 观、 政 策、
投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告， 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 小组 提供决 策依 据 。
2 、 在投 资决 策 委员会 的 指导 下， 基金 经理 小组 和 资产 配置 委员 会综 合对 国 内外 宏观
经济、 货币 环境 、证 券市 场发展 趋势 等要 素的 分析 判断， 按照 基金 的合 同规 定，提 出下 一
阶段本 系列 基金 投资 组合 中股票 、债 券、 现金 的配 置比例 ，并 制订 基金 在其 他重要 股票 资
产类别 上的 具体 配置 计划 。
3 、 投 资决 策委 员会 定期 和 不定期 召开 会议 ， 根据 基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本
系列基 金的 总体 投资 策略 ， 审核并 批准 基金 经理 小组 提出的 资产 配置 方案 或重 大投资 决 定 。
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39
4 、 基 金经 理小 组根 据投 资 决策委 员会 所做 的决 议 ， 参考研 究部 和其 他研 究机 构的研 究
报告， 选择 具体 的投 资目 标 ，构 建投 资组 合。
5 、 基 金经 理小 组将 投资 指 令下达 给集 中交 易室 ， 交 易主管 在复 核投 资指 令合 法合规 的
基础上 ，将 指令 分发 给交 易员执 行。 保证 决策 和执 行权利 的分 离。
6 、 风 险控 制委 员会 根据 市 场变化 对基 金投 资组 合进 行风险 评估 与监 控 ， 并 授 权风险 控
制小组 进行 日常 跟踪 ，出 具风险 分析 报告 。监 察稽 核部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。
7 、基金 经理 小组将 跟踪 证 券市场 和上市 公司 的发展 变化， 结合基 金申 购、赎 回和转 换
导致的 现金 流量 变化 情况 ，以及 组合 风险 和流 动性 的评估 结果 ，对 投资 组合 进行动 态 调 整 。
8 、在 确保基 金份 额持 有人 利益的 前提 下，基 金管 理 人有权 根据 环境变 化和 实 际需要 对
上述投 资程 序作 出调 整。
九、基金 的业绩比较基准
嘉实增 长混合 ：60%* 巨潮 500（ 小盘 ）指 数 收 益率+40%* 中债总指数 收益 率
嘉实稳 健混合 ：60%* 巨潮 200（ 大盘 ） 指 数收 益率+40%* 中债总指数 收益 率
嘉实债 券： 中央 国债 登记 结算公 司的 中国 债券 指数
十、基金 的风险收益特征
1. 嘉实增长 混合 ：本基金属于中高风险证券投资基 金。本基金长期系统性风 险控制目
标为： 基金 份额 净值 相对 于基金 业绩 基准 的 β 值 保 持在 0.5 至 0.8 之 间。
2. 嘉实稳健 混合 ：本基金属于中低风险证券投资基 金。本基金长期系统性风 险控制目
标为： 基金 份额 净值 相对 于基金 业绩 基准 的 β 值 保 持在 0.5 至 0.8 之 间。
3. 嘉实 债券 ： 本 基金 属于 低风险 证券 投资 基金 ， 其 长期平 均的 风险 和预 期收 益率低 于 股
票基金 ，高 于货 币市 场基 金。
十一、基 金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本 系 列 基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 系 列 基 金 合 同 规 定 ， 于2016 年1 月18
日复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015 年12 月31 日（ “ 报告期 末 ” ） ，本 报告 所列 财务数 据
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40
未经审 计。
1. 嘉实增长 混合
(1) 报告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,996,715,608.46 63.36
其中： 股票
1,996,715,608.46 63.36
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
668,302,906.80 21.21
其中： 债券
668,302,906.80 21.21
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
463,705,753.72 14.71
8 其他资 产
22,570,468.22 0.72
合计
3,151,294,737.20
100.00
(2) 报告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 150,316,766.25 4.98
B 采矿业 58,182,936.00 1.93
C 制造业 806,813,051.38 26.75
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 184,233,053.10 6.11
F 批发和 零售 业 419,393,525.52 13.90
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
239,595,915.20 7.94
J
金融业
- -
K
房地产 业
57,099,680.24 1.89
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
81,080,680.77 2.69
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
41
S 综合
- -
合计 1,996,715,608.46 66.20
(3) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000963 华东医 药 3,308,767 271,186,543.32 8.99
2 600477 杭萧钢 构 14,978,297 184,233,053.10 6.11
3 000998 隆平高 科 6,329,127 150,316,766.25 4.98
4 002439 启明星 辰 4,665,570 149,298,240.00 4.95
5 300362 天保重 装 1,919,832 116,572,199.04 3.86
6 002020 京新药 业 3,354,357 112,538,677.35 3.73
7 603001 奥康国 际 3,143,163 105,673,140.06 3.50
8 002049 同方国 芯 1,427,950 90,274,999.00 2.99
9 002563 森马服 饰 7,248,739 89,884,363.60 2.98
10 002253 川大智 胜 1,680,544 89,572,995.20 2.97
(4) 报告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 5,179,701.10 0.17
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 663,123,205.70 21.98
其中： 政策 性金 融债 663,123,205.70 21.98
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
合计 668,302,906.80 22.16
(5) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150311
15 进出
11
1,400,000 140,140,000.00 4.65
2 150202
15 国开
02
1,300,000 130,156,000.00 4.31
3 150211
15 国开
11
900,000 90,261,000.00 2.99
3 150411
15 农发
11
900,000 90,261,000.00 2.99
4 150301
15 进出
01
500,000 50,045,000.00 1.66
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
42
5 150201
15 国开
01
400,000 40,992,000.00 1.36
(6) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名资产 支持 证券投 资 明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
(7) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名贵金 属投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
(8) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
(9) 报告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易情 况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
(10) 报告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易情 况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
(11) 投资组 合报告 附注
①
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
②
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
③ 其他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,080,182.30
2 应收证 券清 算款 2,126,284.19
3 应收股 利 -
4 应收利 息 17,892,842.32
5 应收申 购款 1,471,159.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,570,468.22
④ 报告期 末持有 的处 于转股 期的可 转换债 券明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
43
⑤ 报告期 末前十 名股 票中存 在流通 受限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 002020 京新药 业 112,538,677.35 3.73 重大事 项停 牌
2 002049 同方国 芯 90,274,999.00 2.99 重大事 项停 牌
2. 嘉实稳健 混合
（1 ）报告期 末基金 资产 组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,893,838,001.70 66.24
其中： 股票
2,893,838,001.70 66.24
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
970,501,000.00 22.22
其中： 债券
970,501,000.00 22.22
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
449,174,375.75 10.28
8 其他资 产
55,143,239.35 1.26
合计
4,368,656,616.80
100.00
(2) 报告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 63,070,566.09 1.45
B 采矿业 947.46 0.00
C 制造业 1,502,636,694.07 34.52
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
1,393,774.80 0.03
E 建筑业 229,382,847.38 5.27
F 批发和 零售 业 394,503,033.12 9.06
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 23,619,862.20 0.54
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
62,982,622.20 1.45
J
金融业
109,277,755.75 2.51
K
房地产 业
71,743,212.48 1.65
L
租赁和 商务 服务 业
206,092,231.81 4.73
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
44
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
102,940,961.34 2.36
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
126,193,493.00 2.90
S 综合
- -
合计 2,893,838,001.70 66.48
(3) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000028 国药一 致 3,240,741 225,814,832.88 5.19
2 600477 杭萧钢 构 14,530,424 178,724,215.20 4.11
3 000963 华东医 药 2,058,142 168,685,318.32 3.88
4 002400 省广股 份 6,510,226 163,732,183.90 3.76
5 002020 京新药 业 3,584,997 120,276,649.35 2.76
6 000826 启迪桑 德 2,598,207 102,940,961.34 2.36
7 600835 上海机 电 3,264,255 98,939,569.05 2.27
8 601992 金隅股 份 10,533,907 98,702,708.59 2.27
9 000876 新 希 望 5,061,833 89,138,879.13 2.05
10 002049 同方国 芯 1,323,073 83,644,675.06 1.92
(4) 报告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 257,725,000.00 5.92
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 712,683,000.00 16.37
其中： 政策 性金 融债 712,683,000.00 16.37
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 93,000.00 0.00
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
合计 970,501,000.00 22.30
(5) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 120009
12 附 息国
债09
2,500,000 257,725,000.00 5.92
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
45
2 150403
15 农发
03
2,500,000 250,500,000.00 5.76
3 110208
11 国开
08
1,000,000 107,830,000.00 2.48
4 110235
11 国开
35
500,000 52,035,000.00 1.20
5 110216
11 国开
16
500,000 51,765,000.00 1.19
(6) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名资产 支持 证券投 资 明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
(7) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名贵金 属投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
(8) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
(9) 报告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易情 况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
(10) 报告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易情 况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
(11) 投资组 合报告 附注
①
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
②
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
③ 其他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,810,488.62
2 应收证 券清 算款 32,956,857.11
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,247,293.94
5 应收申 购款 128,599.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
46
9 合计 55,143,239.35
④ 报告期 末持有 的处 于转股 期的可 转换债 券明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
⑤ 报告期 末前十 名股 票中存 在流通 受限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 000028 国药一 致 225,814,832.88 5.19 重大事 项停 牌
2 002020 京新药 业 120,276,649.35 2.76 重大事 项停 牌
3 000876 新 希 望 89,138,879.13 2.05 重大事 项停 牌
4 002049 同方国 芯 83,644,675.06 1.92 重大事 项停 牌
3. 嘉实债券
（1 ）报告期 末基金 资产 组 合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
864,856,923.76 91.64
其中： 债券
864,856,923.76 91.64
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
10,119,123.92 1.07
8 其他资 产
68,811,090.37 7.29
合计
943,787,138.05
100.00
(12) 报告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
(13) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名股票 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
(14) 报告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
47
1 国家债 券 112,782,040.30 18.35
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 42,964,000.00 6.99
其中： 政策 性金 融债 42,964,000.00 6.99
4 企业债 券 324,118,583.46 52.74
5 企业短 期融 资券 42,343,800.00 6.89
6 中期票 据 342,415,500.00 55.71
7 可转债 233,000.00 0.04
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
合计 864,856,923.76 140.72
(15) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1382081
13 豫 水利
MTN1
400,000 42,104,000.00 6.85
2 101459023
14 人福
MTN001
400,000 40,636,000.00 6.61
3 101459032
14 云 南公
开MTN001
350,000 38,839,500.00 6.32
4 010213 02 国债 ⒀ 335,110 33,745,577.00 5.49
5 101456074
14 豫 高管
MTN001
300,000 31,632,000.00 5.15
(16) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前十 名资产 支持 证券投 资 明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
(17) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名贵金 属投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
(18) 报告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
(19) 报告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易情 况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
(20) 报告期 末本基 金投 资的国 债期货 交易情 况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
48
(21) 投资组 合报告 附注
①
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
②
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
③ 其他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 163,447.54
2 应收证 券清 算款 48,502,486.14
3 应收股 利 -
4 应收利 息 19,071,918.66
5 应收申 购款 1,073,238.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 68,811,090.37
④ 报告期 末持有 的处 于转股 期的可 转换债 券明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
⑤ 报告期 末前十 名股 票中存 在流通 受限情 况的 说明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基 金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资 者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 系列 基金 的招 募说明 书。
（一）嘉 实增长 混合
1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长 率
①
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基准
收益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2003 年 7 月 9 日至
2003 年 12 月 31
日 6.49% 0.41% -17.35% 1.16% 23.84% -0.75%
2004 年度 15.56% 0.89% -15.41% 1.52% 30.97% -0.63%
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
49
2005 年度 8.85% 0.93% -13.29% 1.67% 22.14% -0.74%
2006 年度 114.77% 1.16% 92.66% 1.59% 22.11% -0.43%
2007 年度 107.39% 1.60% 197.05% 2.59% -89.66% -0.99%
2008 年度 -39.36% 1.76% -58.35% 1.92% 18.99% -0.16%
2009 年度 60.33% 1.37% 134.03% 2.28% -73.70% -0.91%
2010 年度 24.87% 1.20% 11.30% 1.80% 13.57% -0.60%
2011 年度 -18.72% 0.95% -32.34% 1.55% 13.62% -0.60%
2012 年度 5.55% 0.95% 0.39% 1.59% 5.16% -0.64%
2013 年度 14.12% 1.12% 18.38% 1.46% -4.26% -0.34%
2014 年度 14.88% 1.00% 41.15% 1.27% -26.27% -0.27%
2015 年度 67.43% 2.28% 57.66% 2.38% 9.77% -0.10%
2 、 自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动的
比较
图：嘉 实增 长混 合份 额累 计净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图
（2003 年7 月9 日至 2015 年 12 月 31 日）
注1： 按基 金合 同规 定， 本基金 自基 金合 同生 效日 起 6 个 月内 为建 仓期 。建 仓期结 束时 本
基金各 项资 产配 置比 例符 合基金 合同 第三 部分 （四 （一） 投资 范围 和（ 四） 各基金 投资 组
合比例 限制 ）的 规定 ： （1 ）投资 于股 票、 债券 的比 例不低 于基 金资 产总 值 的80%；（ 2）持
有一家 公司 的股 票， 不得 超过基 金资 产净 值 的10%；（ 3） 本基 金与 由基 金管 理 人管理 的其
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50
他基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 得超 过该 证券 的 10%；（ 4 ）投 资于 国债 的比例 不低 于
基金资 产净 值 的20%；（ 5 ） 本基金 的股 票资 产中 至少 有 80% 属于 本基 金名 称所 显示的 投资 内
容； （6 ）法 律法 规或 监管 部门对 上述 比例 限制 另有 规定的 ，从 其规 定。
注2：2015 年 12 月31 日 ，本基 金管 理人 发布 《关 于新增 嘉实 增长 混合 基金 经理的 公告 》 ，
增聘刘 美玲 女士 担任 本基 金基金 经理 职务 ，与 基金 经理董 理先 生共 同管 理本 基金。
（二）嘉 实稳健 混合
1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长
率①
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基准
收益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2003 年 7 月 9 日至
2003 年 12 月 31
日 6.29% 0.55% -3.73% 0.94% 10.02% -0.39%
2004 年度 2.23% 0.91% -15.97% 1.28% 18.20% -0.37%
2005 年度 2.96% 0.87% -7.37% 1.31% 10.33% -0.44%
2006 年度 101.90% 1.10% 122.43% 1.38% -20.53% -0.28%
2007 年度 123.76% 1.73% 156.00% 2.26% -32.24% -0.53%
2008 年度 -51.26% 1.93% -64.24% 3.01% 12.98% -1.08%
2009 年度 42.07% 1.24% 95.84% 2.03% -53.77% -0.79%
2010 年度 -5.54% 0.94% -13.35% 1.56% 7.81% -0.62%
2011 年度 -17.63% 0.89% -21.72% 1.27% 4.09% -0.38%
2012 年度 0.68% 0.90% 11.27% 1.24% -10.59% -0.34%
2013 年度 13.74% 1.05% -7.65% 1.42% 21.39% -0.37%
2014 年度 12.34% 0.98% 52.42% 1.24% -40.08% -0.26%
2015 年度 30.71% 2.17% 8.57% 2.16% 22.14% 0.01%
2 、 自基 金 合同 生效 以来基 金 份额 净值 的 变动 情况， 并 与同 期业 绩 比较 基准的 变 动进 行
比较
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51
图：嘉 实稳 健混 合份 额累 计净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图
（2003 年7 月9 日至 2015 年 12 月 31 日）
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期结束 时本 基
金的各 项投 资比 例符 合基 金合同 第三 部分 （四 （一 ）投资 范围 和（ 四） 各基 金投资 组合 比
例限制 ）的 规定 ： （1 ）投 资于股 票、 债券 的比 例不 低于基 金资 产总 值 的 80%；（ 2） 持有 一
家公司 的股 票， 不得 超过 基金资 产净 值 的10%；（ 3 ）本基 金与 由基 金管 理人 管理的 其他 基
金持有 一家 公司 发行 的证 券，不 得超 过该 证券 的 10%；（ 4 ）投 资于 国债 的比 例 不低于 基金
资产净 值 的20%；（ 5 ）本 基金的 股票 资产 中至 少 有80%属 于本 基金 名称 所显 示 的投资 内容 ；
（6） 法律 法规 或监 管 部 门 对上述 比例 限制 另有 规定 的，从 其规 定。
（三）嘉 实债券
1 、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增长
率 ①
净值增长 率
标准差②
业绩比较 基
准收益率 ③
业绩比较 基准
收益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2003 年 7 月 9 日至
2003 年 12 月 31 0.70% 0.15% -1.24% 0.31% 1.94% -0.16%
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
52
日
2004 年度 -7.45% 0.27% -2.42% 0.35% -5.03% -0.08%
2005 年度 13.14% 0.19% 10.55% 0.18% 2.59% 0.01%
2006 年度 27.17% 0.55% 2.62% 0.09% 24.55% 0.46%
2007 年度 30.28% 0.41% -1.80% 0.08% 32.08% 0.33%
2008 年度 0.41% 0.31% 14.89% 0.21% -14.48% 0.10%
2009 年度 4.03% 0.38% -1.24% 0.10% 5.27% 0.28%
2010 年度 7.05% 0.21% 1.92% 0.10% 5.13% 0.11%
2011 年度 -0.44% 0.18% 5.72% 0.11% -6.16% 0.07%
2012 年度 6.06% 0.10% 2.51% 0.07% 3.55% 0.03%
2013 年度 0.47% 0.10% -2.10% 0.11% 2.57% -0.01%
2014 年度 9.68% 0.13% 11.23% 0.15% -1.55% -0.02%
2015 年度 10.06% 0.19% 8.03% 0.11% 2.03% 0.08%
2、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 净值 的变 动情 况， 并与同 期业 绩比 较基 准的 变动进 行
比较
图：嘉 实债 券份 额累 计净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图
（2003 年7 月9 日至 2015 年 12 月 31 日）
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期 。 建 仓期 结束时 本
基金的各 项投资比 例符合 基金合同 第三部分 （四、 （ 一）投资 范围和（ 四）各 基金投资 组 合
比例限 制） 的规 定： （1 ） 投资于 债券 的比 例不 低于 基金资 产总 值 的80%；（ 2 ） 投资于 国债 的
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53
比例不 低于 基金 资产 净值 的 20%；（ 3 ） 投资 于国 债及 信用等 级 为 BBB 级及 以上 （或 者有 高 信
用等级 机构 或相 当优 质资 产担保 ） 的金 融债 、 企 业 （公 司） 债 （ 包括 可转 债 ） 等 债券 的比 例
不低于 基金 非现 金资 产 的80% 。 前述 信用等 级是 指由 国家有 权机 构批 准或 认可 的信用 评级 机
构进行 的信 用评 级； （4 ） 本基金 所投 资的 新股 上市 流通后 持有 期不 超过 六个 月； （5 ） 新股 投
资比例 不超 过基 金资 产总 值的 20 ％。
十三、 费 用概览
（一）基 金费用的种类
1 、与基金运 作有 关的费 用
（1 ） 基 金管 理人 的管 理 费
① 以下 条款 适用 于嘉 实增 长 混合 和嘉 实稳 健混合
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5 ％ 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 1.5 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
②以下 条款 适用 于嘉 实债 券
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.6% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.6 ％ 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.6 ％÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金托 管人 复 核后于 次月 首日 起 5 个 工 作日内 从
基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ，若 遇法 定节 假日、 休息 日， 支付 日期 顺延。
（2 ） 基金 托管 人的 基金 托 管费
①以下 条款 适用 于嘉 实增 长 混合 和嘉 实稳 健混合
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.25% 年费率 计提 。
在通常情况下，基金 托管 费按前一日基金资产 净值 的 0.25 ％年费率 计提。计 算方法如
下：
H=E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
②以下 条款 适用 于嘉 实债 券
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基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2 ％ 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下 ：
H=E× 0.2%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令， 基金 托管 人复 核后 于 次月首 日起5 个 工作 日内 从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
（3 ） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用、 基金成 立后 的基 金 信 息披 露费用 、基 金份 额持 有人 大会费 用 、
基金成 立后 与基 金相 关的 会计师 费和 律师 费。 该等 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规及 相
应协议 的规 定， 按费 用实 际支出 金额 支付 ，列 入当 期基金 费用 。
（4 ）上述系列基金/ 基金费用由基金管理人按照公 允的市场价格确定，法律 法规另有
规定时 从其 规定 。
上述基 金费 用由 相应 的基 金独立 承担 ， 本 系列 基金 费 用按各 基金 份额 与各 基金 份额总 和
之比分 摊。
2 、与基金销 售有 关的费 用
（1 ） 申购 费
1. 本 系 列 基金/ 基 金的 申 购费 按 申购 金 额采 用 比例 费率 ， 投资 者 在一 天 之内 如果 有 多笔
申购， 适用 费率 按单 笔分 别计算 。费 率表 如下 ：
申购金 额（含 申购 费）
申购费 率
嘉实增 长混合/ 嘉 实稳 健混合 嘉实债 券
100 万元 以下 1.5% 0.8%
100 万元 （含 ） — 500万元 1.2% 0.6%
500 万元 （含 ）以上 每笔1000 元 每笔1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购费 率不 按申 购金 额分 档，统 一优 惠为 申购 金额 的0.6 ％， 但中 国银 行长 城 借记卡 、招 商
银行借 记卡 、 中国 农业 银 行借记 卡持 卡人 ， 申购 本 基金的 申购 费率 优惠 按照 相关公 告规 定的
费率执 行 ； 机 构投 资者 通 过本基 金管 理人 直销 网上 交易系 统申 购本 基金 ， 其 申购费 率不 按申
购金额 分档 ，统 一优 惠为 申购金 额的0.6 ％。 优惠 后 费率如 果低 于0.6 ％ ，则 按0.6％ 执行 。
基金招 募说 明书 及相 关公 告规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时 ， 按 实际 费率 收 取申购 费 。 个人
投资者 于本 公司 网上 直销 系统通 过汇 款方 式申 购本 基金的 ， 前 端申 购费 率按 照 相关公 告规 定
的优惠 费率 执行 。
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55
2. 赎回 费根据 持有 时间 实 行递减 收费 。费 率表 如下 ：
持有期 限
赎回费 率
嘉实增 长混合/ 嘉 实稳 健混合 嘉实债 券
1 年之 内 0.5% 0.3%
1 年（ 含） －2 年 0.25% 0.15%
2 年（ 含） 以上 0 0
基金的 赎回 费用 由赎 回人 承担 ， 在 扣除 必要 的手 续 费后 ， 赎 回费 余额 不得 低 于赎回 费总
额的25% ， 并归 入基 金财 产。
（3 ） 转换 费
① 通过代 销机 构办 理基 金转 换业务 （仅 限 “前 端转 前 端”的 模式 ）
1）嘉 实货 币 A 、 嘉实 货 币 B 、嘉 实超 短债 债券 、 嘉实多 元债 券 B 、 嘉实 安 心货 币 A 、
嘉实安 心货 币 B 、 嘉实 机 构快线 货 币 A、 嘉实 机构 快 线货 币 B、 嘉实 机构 快线 货 币 C 转 换为
嘉实增 长混 合、 嘉实 稳健 混合、 嘉实 债券 时， 收取 转入基 金适 用的 申购 费率 ，计算 公式 如
下：
净转入 金额=（B ×C ）/（1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉 实货 币A、 嘉实 货币B 、嘉实 安心 货币A 、 嘉实 安 心货币B、 嘉实 机构 快线 货 币A、
嘉实机 构快 线货 币B 或 嘉 实 机构快 线货 币C 全部 转出 时 账户当 前累 计未 付收 益。
2） 嘉 实信 用债 券 C 、 嘉实 纯债债 券 C 、 嘉实 稳固 收 益债券 、 嘉实 如意 宝定 期 债券 C 转
换为嘉 实增 长混 合、 嘉实 稳健混 合、 嘉实 债券 时， 采用“ 赎回 费+ 申购 费率 ” 算 法：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)/ （1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C为转 换申 请当 日转 出基 金 的基金 份额 净值 ；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
3） 嘉 实增 长混 合、 嘉 实稳 健混合 与嘉 实成 长收 益混 合、 嘉 实服 务增 值行 业混 合、 嘉 实
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优质企 业混 合、 嘉实 主题 混合、 嘉实 策略 混合 、 嘉 实研究 精选 混合 、 嘉 实量 化阿尔 法混 合、
嘉实回 报混 合、 嘉实 价值 优势混 合、 嘉实 主题 新动 力混合 、嘉 实领 先成 长混 合、嘉 实周 期
优选混 合、 嘉实 优化 红利 混合、 嘉实 研究 阿尔 法股 票、嘉 实绝 对收 益策 略定 期混合 、嘉 实
泰和混 合、 嘉实 医疗 保健 股票、 嘉实 新兴 产业 股票 、 嘉实 新收 益混 合 、 嘉实 沪深 300 指数
研究增 强 、 嘉实 逆向 策略 股票 、 嘉实 企业 变革 股票 、嘉实 对冲 套利 定期 混合 、 嘉实 新消 费
股票 、 嘉实 先进 制造 股票 、嘉实 事件 驱动 股票 、嘉 实低价 策略 股票 、嘉 实环 保低碳 股票 、
嘉实腾 讯自 选股 大数 据策 略股票 之间 互转 ， 以及 转入 嘉实 货 币A 、 嘉 实货 币B 、 嘉 实超 短债
债券、 嘉实 多元 债 券B 、 嘉实安 心货 币A 、嘉 实安 心货 币 B、 嘉实 债券 、嘉 实多元 债 券 A 、
嘉实稳 固收 益债 券、 嘉实 深证基 本面120ETF 联 接、 嘉实信 用债 券 A 、嘉 实信 用债券C、嘉
实中 创400 联接 、 嘉实 纯 债债 券 A 、 嘉 实纯 债债 券 C 、 嘉 实如 意宝 定期 债券A 、 嘉实如 意宝
定期债 券 C、 嘉实 中证 500ETF 联接 、嘉 实丰 益纯 债 定期债 券 、 嘉实 中证 金融 地产 ETF 联
接 、 嘉 实增 强收 益定 期债 券 A、 嘉实 丰益 信用 定期 债 券 A、 嘉实 机构 快线 货币A 时， 以 及 嘉
实成长 收益 混合 、嘉 实服 务增值 行业 混合 、嘉 实优 质企业 混合 、嘉 实主 题混 合、嘉 实策 略
混合、 嘉实 研究 精选 混合 、嘉实 量化 阿尔 法混 合、 嘉实回 报混 合、 嘉实 价值 优势混 合、 嘉
实主题 新动 力混 合、 嘉实 领先成 长混 合、 嘉实 周期 优选混 合、 嘉实 优化 红利 混合、 嘉实 研
究阿尔 法股 票、 嘉实 绝对 收益策 略定 期混 合、 嘉实 泰和混 合、 嘉实 医疗 保健 股票、 嘉实 新
兴产业 股票 、 嘉 实新 收益 混合 、 嘉实 沪深300 指数 研究增 强 、 嘉实 逆向 策略 股票 、 嘉实 企
业变革 股票 、嘉 实对 冲套 利定期 混合 、嘉 实新 消费 股票 、 嘉实 先进 制造 股票 、 嘉实 事件 驱
动股票 、嘉 实低 价策 略股 票 、嘉 实环 保低 碳股 票、 嘉实腾 讯自 选股 大数 据策 略股票 转入 嘉
实债券 时， 仅收 取转 出基 金的赎 回费 ， 计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝B× C× (1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
4）嘉 实深 证基 本面 120ETF 联接、嘉实 中创 400 联 接、嘉 实中 证 500ETF 联接 、嘉实
中证金 融地 产 ETF 联接 转 入嘉实 债券 时， 仅收 取转 出基金 的赎 回费 ，计 算公 式如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
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其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
5）嘉 实深 证基 本面 120ETF 联接、嘉实 中创 400 联 接、嘉 实中 证 500ETF 联接 、嘉实
中证金 融地 产 ETF 联接 转 入嘉实 增长 混合 、 嘉 实稳 健 混合 时 ， 采 用 “ 赎 回费+ 固 定 补差费 率 ”
算法：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝ [B× C×( 1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的 固定 补差 费率: 1) 当 转出 金额 ≥500 万元 时，固 定补 差费 率为 零；2) 当转
出金额<500 万元 ， 并且 转 出基金 的持 有期 ≥90 天 ， 则固定 补差 费率 为零 ；3)当转出 金额 小于
500 万 元， 并且 转出 基金 的 持有期< 90 天， 则固 定补 差费率 为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
6） 嘉 实债 券与 嘉实 多元 债 券 A 、 嘉 实信 用债 券 A 、 嘉实纯 债债 券 A 、 嘉实 丰 益纯债 定
期债券 、 嘉实 如意 宝定 期 债券 A 、 嘉实 增强 收益 定期 债券 A 、 嘉实 丰益 信用 定期 债券 A 之间
互转， 以及 转入 嘉实 货 币 A 、 嘉实 货 币 B 、嘉 实超 短债债 券、 嘉实 多元 债 券 B 、 嘉实 安心
货币 A 、 嘉实 安心 货币 B 、嘉实 稳固 收益 债券 、嘉 实信用 债券 C 、嘉 实纯 债 债券 C 、 嘉实
如意宝 定期 债 券 C 、嘉 实 机构快 线货 币 A 时， 仅收 取转出 基金 的赎 回费 ，计 算公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
7） 嘉 实债 券转 入 嘉 实深 证 基本面120ETF 联接、 嘉实 中创400 联 接、 嘉实 中证500ETF 联接、 、
嘉实中 证金 融地 产ETF 联接时 ， 采用 “ 赎 回费+ 固 定 补差费 率 ” 算法 ：
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净转入 金额 ＝B ×C×(1－D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝[B×C×(1－D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的 固定 补差 费率: 1) 当 转出 金额 ≥500 万元 时，固 定补 差费 率为 零；2) 当转
出金额< 500 万 元， 并且 转 出基金 的持 有期 ≥90 天， 则固定 补差 费率 为零 ；3) 当转出 金额 小
于500 万元 ，并 且转 出基 金 的持有 期< 90 天 ，则 固定 补差费 率为0.2% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
8）嘉 实债 券 、 嘉实 多元 债 券A 、嘉 实信 用债 券A 、 嘉 实纯债 债券A 、嘉 实丰 益 纯债定 期
债券 、 嘉实 如意 宝定 期债 券A、 嘉实 增强 收益 定期 债 券A、 嘉实 丰益 信用 定期 债 券A转 入嘉 实
成长收 益混 合 、 嘉 实增 长 混合 、 嘉 实稳 健混 合、 嘉实 服务增 值行 业混 合 、 嘉 实 优质企 业混合 、
嘉实主 题混 合、 嘉实 策略 混合、 嘉实 研究 精选 混合 、嘉实 量化 阿尔 法混合 、 嘉实回 报混 合 、
嘉实价 值优 势混合 、 嘉 实 主题新 动力 混合 、 嘉实 领 先成长 混合 、 嘉实 周期 优 选 混合 、 嘉实 优
化红利 混合 、 嘉实 研究 阿 尔法股 票 、 嘉 实绝 对收 益 策略定 期混 合 、 嘉 实医 疗 保健股 票 、 嘉 实
新兴产 业股 票、 嘉实 新收 益混合 、嘉 实沪 深300 指 数 研究增 强 、 嘉实 逆向 策略 股票 、 嘉实 企
业变革 股票 、 嘉实 对冲 套 利定期 混合 、 嘉实 新消 费 股票 、 嘉 实先 进制 造股 票 、 嘉 实事 件驱 动
股票 、 嘉 实低价 策略 股票 、 嘉实环 保低 碳股 票 、 嘉实 腾 讯自选 股大 数据 策略 股票 时， 采用 “赎
回费+ 固定 补差 费率 ”算法 ：
净转入 金额 ＝B ×C×(1－D)/ （1+G ）
转换补 差费 用＝[B×C×(1－D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的 固定 补差 费率: 1) 当 转出 金额 ≥500 万元 时，固 定补 差费 率为 零；2) 当转
出金额< 500 万 元， 并且 转 出基金 的持 有期 ≥90 天， 则固定 补差 费率 为零 ；3) 当转出 金额 小
于500 万元 ，并 且转 出基 金 的持有 期< 90 天 ，则 固定 补差费 率为0.5% 。
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
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② 通过直 销（ 直销 柜台 及网 上直销 ）办 理基 金转 换业 务
（1） 对于 “ 前端 转前 端 ” 的 模式， 采用 以下 规则 ：
1）嘉 实货 币A、 嘉实 货币B 、嘉实 超短 债债 券、 嘉实 多元债 券B 、嘉 实安 心货 币A、嘉 实
安心货 币B 、 嘉 实机 构快 线 货币A 、 嘉 实机 构快 线货 币B、 嘉 实机 构快 线货 币C 转 换为嘉 实增
长混合 、嘉 实稳 健混 合、 嘉实债 券 时 ，收 取转 入基 金适用 的申 购费 率， 计算 公式如 下 ：
净转入 金额=（ B ×C ）/（1+F ）＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
M为嘉 实货 币A 、 嘉 实货 币B 、 嘉 实安 心货 币A、 嘉实 安 心货币B、 嘉实 机构 快线 货 币A、
嘉实机 构快 线货 币B 或 嘉 实 机构快 线货 币C 全部 转出 时 账户当 前累 计未 付收 益。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的 ， 转 入基 金适 用的 申购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应 优 惠
费率执 行。
2） 嘉实 信用 债券C 、 嘉 实 纯债债 券C 、 嘉 实稳固 收益 债券 、 嘉 实如 意宝 定期 债 券C、嘉
实中证 中期 企业 债指 数（LOF ）C 转换 为嘉 实增 长混 合 、嘉实 稳健 混合 、嘉 实债 券 时采用 “ 赎
回费+ 申 购费 率 ” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)/ （1+F ）
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
3 ） 嘉实 增长 混合 、 嘉实债 券 、 嘉 实稳 健混 合 、 与 嘉实 成长 收益 混合 、 嘉实服 务增 值行
业混合 、 嘉实 优质 企业 混合 、 嘉实 主题 混合 、 嘉实 策略混 合 、 嘉 实研 究精 选 混合 、 嘉 实量 化
阿尔法 混合 、嘉 实多 元债 券A 、嘉 实回 报混 合、 嘉 实价值 优势 混合 、嘉 实主 题新动 力混合、
嘉实深 证基 本面120ETF 联接、 嘉实 信用 债券A 、 嘉 实 领先成 长混合、 嘉 实周 期 优选混合、嘉
实中创400 联接 、嘉 实优 化 红利混合 、 嘉实 纯债 债券A 、 嘉实 中证500ETF 联接、嘉实 研究 阿
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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尔法股 票 、 嘉 实绝 对收 益 策略定 期混 合 、 嘉 实丰 益 纯债定 期债 券 、 嘉 实泰 和 混合 、 嘉 实医 疗
保健股 票、 嘉实 新兴 产业 股票 、 嘉实 新收 益混 合 、 嘉实沪 深300 指 数研 究增 强 、 嘉实 逆向 策
略股票 、 嘉实 企业 变革 股 票 、 嘉实 对冲 套利 定期 混 合 、 嘉实 新消 费股 票 、 嘉实 先进制 造股 票 、
嘉实如 意宝 定期 债券A 、 嘉 实事件 驱动 股票 、 嘉 实中 证金融 地产ETF 联接、 嘉 实沪深300ETF
联接(LOF) 、嘉实基 本面 50 指数(LOF) 、嘉实中 证 中期企 业债 指数 （LOF ）A 、嘉实 增强
收益定 期债 券A 、 嘉 实低 价 策略股 票 、 嘉 实丰 益信 用 定期债 券A 、 嘉 实环 保低 碳 股票 、 嘉 实腾
讯自选 股大 数据 策略 股票 之间互 转， 以及 转入 嘉实 货币A 、 嘉实 货币B 、 嘉实 超短债 债券 、
嘉实多 元债 券B 、 嘉实 安心 货币A 、 嘉实 安心 货币B 、 嘉实信 用债 券C 、 嘉实 纯债 债券C、嘉
实稳固 收益 债券 、 嘉 实机 构快线 货币A、 嘉实 如意 宝 定期债 券C 、嘉 实中 证中 期 企业债 指数
（LOF ）C时 ，仅 收取 转出 基金的 赎回 费， 计算 公式 如下：
净转入 金额 ＝ B ×C× (1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额/ E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
③ 对于 “ 后端 转后 端 ” 的模 式，采 用以 下规 则：
1）若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
2）若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 转出基 金的 基金 合同 及招 募说明 书的 相关 约定 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以 根据市 场情 况调 整基 金转 换费率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
其中赎 回费 的25% 归 入转 出 基金资 产 （嘉 实稳 固收 益 债券基 金和 嘉实 纯债 债券C 除外 ） ；
根据嘉 实稳 固收 益债 券基 金合同 的约 定 ， 该 基金 的 赎回费 全部 归入 该基 金资 产 （ 注： 在 运
作期和 间歇 期 ， 该 基金 按 不同的 方式 收取 赎回 费 ） ； 根 据嘉 实纯 债债 券型 发 起式证 券投 资
基金基 金合 同的 约定 ，对 于持有 期限 少于30日的C 类 基金份 额所 收取 的赎 回费 全额计 入基
金财产 。
注1：2013 年4 月9 日 ， 本基金 管理 人发 布了 《关 于网上 直销 开通 基金 后端 收费模 式并 实
施费率 优惠 的公 告》 ， 自2013 年 4 月 12 日起 ，在 本公司 基金 网上 直销 系统 开通旗 下部 分
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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基金产 品的 后端 收费 模式 （包括 申购 、定 期定 额投 资、基 金转 换等 业务 ）、 并对通 过本 公
司基金 网上 直销 系统 交易 的后端 收费 进行 费率 优惠 。本公 司直 销中 心柜 台和 代销机 构暂 不
开通后 端收 费模 式。 具体 请参见 嘉实 基金 网站 刊载 的公告 。
注2：2014 年5月23 日起， 嘉实超短 债债券单 日单个 基金账户 累计申购 （或转 入）不超 过500
万元 ；2014 年11月13日 起 ， 嘉 实纯 债债 券单 日单 个 基金账 户累 计申 购 （或 转 入、 定投 ） 不超
过100万元 ；2015 年7月9 日 起，嘉实 货币单日 单个基 金账户累 计申购（ 或转入 、定投 ） 不超
过500 万元 ； 自2015 年7 月22 日起, 嘉 实安 心货 币单 日 单个基 金账 户的 累计 申购 （含 转入 及定
投）金额 不得超过200万元； 自2015 年11月16日起 ， 嘉实中证 中期企业 债指数 证券投资 基金
（LOF）单 个开放 日每个 基 金账户的 累计申购 （含转 入及定投 ）金额不 得超过2000 万元； 嘉
实绝对 收益 策略 定期 混合 、 嘉 实丰 益纯 债定 期债 券 、 嘉 实对 冲套 利定 期混 合 、 嘉 实丰 益信 用
定期债 券 、 嘉 实增 强收 益 定期债 券 为 定期 开放 ， 在 封闭期 内无 法转 换 。 具 体 请参见 嘉实 基金
网站刊 载的 相关 公告
（4 ） 销售 服务 费
基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费， 用于基 金
的持续 销售 和服 务基 金份 额持有 人。
3 、其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不 列入基金费用的项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（三）基 金管理费和基金托管费 的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 部分 或全 部基金 管理 费和 基金 托管 费，经 中
国证监 会核 准后 公告 ；此 项调整 无须 召开 基金 份 额 持有人 大会 。
（四）基 金的税收
本系列 基金 运作 过程 中涉 及的各 纳税 主体 ，其 纳税 义务按 国家 税收 法律 、法 规执行 。
十四、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募 说明 书依 据《 证券 投资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法 》 、 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 及其 它有 关法 律法规 的要
求，结 合本 基金 管理 人在 本基金 合同 生效 后对 本基 金实施 的投 资经 营情 况， 对 2003 年 5
月 29 日刊 登的 本系 列基 金 原招募 说明 书进 行了 更新 ，主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要 提示 ” 部分 ： 明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
嘉实理财通系列基金更新招募说明书摘要
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期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了托 管人 的相 关信 息。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分： 新增 了 代销 机构，并 更新 了 相关 直销 机构 、 代 销机构 信
息 。
5. 在“ 九、 基金 转换 ” 部分 ： 更新了 基金 转换 的相 关内 容。
6. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分： 基 金业 绩更 新 到 2015 年 12 月 31 日。
8. 在“ 二十 四 、 其 他应 披露 事项 ” 部 分 ： 增 加了 2015 年 7 月 9 日至 2016 年 1 月 9 日本
系列基 金/ 基 金的 相关 临时 公告事 项列 表。
嘉实基金 管理有限公司
2016 年2 月20 日
