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普天债券A(160602)

鹏华普天系列基金:更新招募说明书摘要(2016年2月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
鹏华普天系列开放式证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:鹏华基金管理有限公司 
基金托管人:交通银行 股份有限公司 
二 0 一六年 二月 




































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 1 重要提示 本系列 基金 经中 国证 监会 2003 年 4 月 28 日 证监 基 金字[2003]61 号 文件 《关 于同意 鹏 华普天 系列 开放 式证 券投 资基金 设立 的批 复 》 批 准 发起设 立 。 根 据相 关法 律 法规 , 本 系列 基 金基金 合同 已 于2003 年7 月 12 日生 效, 基 金管 理人 于该日 起正 式开 始对 基金 财产进 行运 作 管理。 鹏华普 天系 列开 放式 证券 投资基 金下 设相 互独 立的 两只基 金 , 分 别为 : 普天 债 券投资 基 金 ( 以下 简称 “ 普天 债券 基 金 ” ) 和 普天收 益证 券投 资 基金 (以 下简称 “普 天收 益 基金 ”)。 本摘要根 据本系列 基金的 基金合同 和基金招 募说明 书编写,并 经中国证 监会核 准。基 金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义务 的法 律文 件。 基金投 资人 自依 基金 合同 取得基 金份 额 , 即成为 基金 份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人 , 其 持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金 合同的 承认 和接 受 , 并按 照 《基 金法》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、 承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 , 应详 细查 阅基 金合同 。 基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确 、 完 整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 , 但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并不 表明 其对 本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保 证 , 也不 表明 投资 于本 基 金没有 风险 。 请投 资者 根 据自身 风险 承受 能力 谨慎 选择适 合自 己的 基金产 品。 本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2016 年 1 月 11 日, 有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2015 年12 月31 日。 ( 本报 告中 财务 数据 未经审 计) 。
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 2 一、 基 金管理 人 (一)基金管理人概 况 1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司 2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日 4、法 定代 表人 :何 如 5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层 6、电 话: (0755 )82021233








传 真: (0755 )82021155 7、联 系人 : 吕 奇志 8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元 9、股 权结 构 : 出资人名称 出资额(万元) 出资比例 国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 总


计 15,000 100% (二)主要人员情况 1 、基 金管 理人 董事 会成 员 何如先 生, 董 事长, 硕士 , 高级 会计师 , 国籍 : 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司 副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行行 长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记, 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董 事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。 邓召明 先生, 董事, 经济 学博士 , 讲师 , 国籍 : 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学 院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理, 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。 孙煜扬 先生 , 董 事, 经济 学博士 , 国 籍: 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主 任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易 所首任 行政 总监 、 香 港深 业 (集团) 有限 公司 助理 总经 理、 香 港深 业控 股有 限公 司 副总经 理、
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 3 中国高 新技术 产业投 资管 理有限 公司董 事长兼 行政 总裁、 鹏华基 金管理 有限 公司董 事总裁 、 国信证 券股 份有 限公 司副 总裁, 现任 国信 证券 股份 有限公 司顾 问。 周中国 先生 , 董 事, 会计 学硕士 研究 生, 国籍 : 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定 价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派 财务经 理、 高级 经理 、 总 经理助 理、 副总 经理 、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经 理、资 金财 务总 部副 总经 理;2015 年 6 月 至今 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经 理。 Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur Andersen MBA ) 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 投资 方 案部 投资 总监、Epsilon 资产 管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席执 行官 , 欧利盛 资本 股份公 司 (Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 ) 首席 执行 官 、 欧利 盛 AI 资产 管理 股份 公 司 (Eurizon AI SGR ) 首席 执行 官。 现任 意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 市场及 业务 发展 总监 ,欧 利盛资 本股 份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 )董事 、VUB 资产管 理有 限公 司监 事会 成员。 Alessandro Varaldo 先 生, 董事 , 经济 学和 商业 管理 博士, 国籍 :意 大利 。曾 任米兰 德 意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高 级经理 ,IMI Fideuram 资产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人, 圣保罗 银行 投资 公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及 营销 策划 部负 责人 ,Capitalia 股 份 公 司 (Capitalia S.p.A. ) 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ,Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 (Capitalia Investment Management S.A. ) 董事 总经 理,Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法 人风险 管理 业务 负责 人, 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A ) 首 席市 场官、 欧利 盛资 本股 份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢森 堡) 董事 ,现 任意 大利联 合圣 保 罗银行 股份 有限 公司 (Intesa Sanpaolo S.p.A. )储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。 史际春 先生, 独立 董事, 法学博 士, 国 籍: 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副 教授, 现任 中国 人民 大 学 法学院 教授 、 博 士生 导师 , 国务 院特 殊津 贴专 家, 兼任中 国法 学会 经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 4 张元先 生, 独立 董事 , 大 学本科 , 国 籍: 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃 省委 研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任, 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中国 银监 会政 策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ,任 中央国 债登 记 结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任 中央 国债登 记结 算 有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。 高臻女 士, 独 立董 事, 工 商管理 硕 士, 国籍: 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长, 负 责 贷款管理 和运 营,项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ;2007 年 加入曼 达林投资 顾问 有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 黄俞先 生, 监 事会 主席, 研究生 学历, 国籍: 中国 。 曾在中 农信 公司、 正大 财务公 司 工 作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董事长 。 Andrea Vismara 先生 , 监 事, 法学 学士 , 律 师, 国 籍: 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事 务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东方 汇理 资产管 理股 份 有限公 司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 治理 与股 权 部工作 ,现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。 陈冰女 士 , 监 事 , 本 科学 历 , 国 籍 : 中 国。 曾任 国信 证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、 上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务科 副经 理、 资金 财务 部资金 科经 理、 资金 财务 部 主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等, 现任国 信证 券 资 金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。 于丹女 士 , 职 工监 事 , 法 学 硕士 , 国 籍 : 中 国 。 历 任北 京市金 杜(深圳) 律 师事 务所 律师; 2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金 管理有 限公 司, 历任 监察 稽核部 法务 主管 ,现 任监 察稽核 部总 经 理助理 。 郝文高 先生 , 职 工监 事, 大专学 历, 国籍 : 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基金 事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监;2011 年 7 月加 盟鹏 华基金 管理 有 限公司 ,现 任登 记结 算部 总经理 。 刘嵚先 生, 职工 监事, 管 理学硕 士, 国籍: 中国。 历任毕 马威 (中 国) 管 理 顾问公 司咨 询顾问 , 南 方基 金管 理有 限公司 北京 分公 司副 总经 理;2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限 公司, 现任 北京 分公 司总 经理。 3 、高 级管 理人 员情 况
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 5 何如先 生, 董事 长, 简历 同前。 邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。 高阳先 生 , 副 总裁 , 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国 籍 : 中 国。 历任 中 国国 际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经 理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理, 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副总 裁。 邢彪先 生, 副 总裁, 工商 管理硕 士、 法 学硕 士, 国 籍: 中国 。 历 任中国 人民 大学校 办 科 员, 中 国证 监会 办公 厅副 处级秘 书, 全国 社保 基金 理事会 证券 投资 部处 长、 股权资 产部 (实 业投资 部) 副主 任, 并 于 2014 年至 2015 年期 间担 任中国 证监 会 第 16 届 主板 发审委 专职 委 员,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。 高鹏先 生, 副总 裁, 经济 学硕士 , 国 籍: 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部 监察稽 核经 理 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事、 督察长 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 苏波先 生, 副总 裁, 管理 学博士 , 国 籍: 中国。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副所 长、 投资 部经 理, 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 , 易方 达基 金管理 有限 公司 信息技 术部总 经理助 理, 鹏华基 金管理 有限公 司总 裁助理 、机构 理财部 总经 理、职 工监事 , 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。 高永杰 先生, 督察 长, 法 学硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部, 中 国 证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘书 处副 处级 秘书 、 发 行监管 部副 处长 、 人 事教 育部副 处长 、 处 长,鹏 华基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部总 经理 ,现 任鹏华 基金 管理 有限 公司 督察长 。 4 、本 系列 基金 基金 经理 (1) 普天 债券 基金 祝松先 生 , 国 籍中 国 , 经 济学硕 士 ,9 年金 融证 券 从业经 验 。 曾 任职 于中 国 工商银 行深 圳市分 行资金 营运部 ,从 事债券 投资及 理财产 品组 合投资 管理; 招商银 行总 行金融 市场部 , 担任代 客理 财投 资经 理, 从事人 民币 理财 产品 组合 的投资 管理 工作 。2014 年 1 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司, 从事 债券投 资管 理工 作,2014 年 2 月起 担任 普天 债券 基 金基金 经理 , 2014 年2 月起 兼任 鹏华 丰 润债券 (LOF ) 基金 基金 经 理,2014 年 3 月起 兼任 鹏 华产业 债债 券 基金基 金经 理,2015 年 3 月起兼 任鹏 华双 债加 利债 券基金 基金 经理 ,2015 年12 月 起兼 任鹏 华丰华 债券 基金 基金 经理 。祝松 先生 具备 基金 从业 资格。 普天债 券基 金历 任基 金经 理:
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 6 2003 年7 月至2003 年 11 月








黄钦 来先 生 2003 年11 月至2007 年1 月








江明 波先 生 2007 年1 月至2014 年2 月














阳先 伟先 生 2014 年2 月至 本更 新招 募 书截止 日


祝松 先生





本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况: 2014 年2 月起 兼任 鹏华 丰 润债券 (LOF ) 基金 基金 经 理; 2014 年3 月起 兼任 鹏华 产 业债债 券基 金基 金经 理; 2015 年3 月起 兼任 鹏华 双 债加利 债券 基金 基金 经理 ; 2015 年12 月起 兼任 鹏华 丰华债 券基 金基 金经 理。 (2) 普天 收益 基金 张卓先 生, 国籍 中国 ,管 理学硕 士,11 年 证券 从业 经验。2004 年 6 月加 盟鹏 华基金 管 理有限公 司从 事行业 研究 工作,历 任行 业研究 员、 鹏华动力 增长 混合(LOF ) 基金基金 经理 助理,2007 年 8 月至 2009 年 1 月 担任 鹏华优 质治 理股票 基金 (LOF ) 基金 经 理,2011 年 1 月至2013 年3 月担 任鹏 华 行业成 长证 券投 资基 金基 金经理 ,2009 年1 月起 担 任鹏华 普天 收 益基金 基金 经理 ,2015 年 5 月起 兼任 鹏华 外延 成 长混合 基金 基金 经理 。张 卓先生 具备 基金 从业资 格。 普天收 益基 金历 任基 金经 理:



































2003 年7 月至2003 年 11 月








曹海 先生 2003 年11 月至2005 年9 月








黄钦 来先 生 2005 年9 月至2007 年8 月








管 文浩 先 生 2007 年8 月至2009 年1 月








林 宇坤 先 生 2009 年1 月至 本更 新招 募 书截止 日


张卓 先生





本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况: 2007 年8 月至2009 年1 月担任 鹏华 优质 治理 股票 基金(LOF )基 金经 理; 2011 年1 月至2013 年3 月担任 鹏华 行业 成长 证券 投资基 金基 金经 理; 2015 年5 月起 兼任 鹏华 外 延成长 混合 基金 基金 经理 。 5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况 邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。 高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 初冬女士 ,鹏 华基金 管理 有限公司 总裁 助理、 固定 收益投资 总监 、固定 收益 部总经理 ,
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 7 社保 基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券、 鹏华双 债增 利债 券、 鹏华 双债加 利债 券 基 金基金 经理 。 冀洪涛先 生, 鹏华基 金管 理有限公 司总 裁助理 、权 益投资总 监、 权益投 资一 部总经理 , 社保基 金组 合投 资经 理, 专户投 资经 理 。 王宗合 先生 , 鹏华基 金管 理有限 公司 权益 投资 二部 总经理 , 鹏华 消费优 选混 合、 鹏华 金 刚保本 混合 、鹏 华品 牌传 承混合 、鹏 华养 老产 业股 票基金 基金 经理 。 王咏辉 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 及衍 生品 投资部 总经 理, 鹏华 中 证 500 指数 (LOF ) 、 鹏华地 产分 级、 鹏华沪 深 300 指 数 (LOF ) 、 鹏华 创业 板分 级、 鹏华 互联网 分级 基 金基金 经理 。 梁浩先 生 , 鹏 华基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理, 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 动力增 长 混 合(LOF) 基金基金 经理 。 阳先伟 先生 , 鹏华基 金管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 , 鹏 华丰收 债券 、 鹏 华双债 保利债 券 、 鹏华 可转 债债 券 基金 基金 经理 。 陈鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司权 益投 资二 部副 总经理 , 鹏 华中 国 50 混合、 鹏华 消 费领先 混合 基金 基金 经理 。 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 二、 基 金托管 人 (一) 基金 托管 人基 本情 况 公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 ) 公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代 表人 :牛 锡明 住





所: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 邮政编 码:200120 注册时 间:1987 年3 月30 日 注册资 本:742.62亿元 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号 联系人 :汤 嵩彦 电


话:95559
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 8 交通银 行始 建于1908 年 , 是 中国历 史最 悠久 的银 行之 一, 也是 近代 中国 发钞 行之 一。 1987 年重新 组建 后的 交通 银行 正式对 外营 业, 成为 中国 第一家 全国 性的 国有 股份 制商业 银行 , 总 部设在 上海 。2005 年6月 , 交通银 行在 香港 联合 交易 所挂牌 上市 ,2007 年5月 在 上海证 券交 易 所挂牌 上市 。 根 据2014 年 《银行 家》 杂志 发布 的全 球千家 大银 行报 告, 交通 银行一 级资 本位 列第19位 ,跻 身全球 银行20 强;根 据《财 富 》杂 志发 布的“世 界500 强公 司”排 行榜,交 通 银行位 列第217 位。2014 年 荣获《 首席 财务 官》 杂志 评选的 “最 佳资 产托 管奖 ” 。 截至2015 年9 月30 日 , 交 通 银 行 资 产 总 额 达 到 人 民 币7.21 万 亿 元 , 实 现 净 利 润 人 民 币 520.40 亿元 。 交通银行 总行 设资产 托管 业务中心 (下 文简称 “托 管中心” ) 。现有 员工 具有 多年基金 、 证券和 银行 的从 业经 验, 具备基 金从 业资 格, 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级 专业技 术职称 ,员工 的学 历层次 较高, 专业分 布合 理,职 业技能 优良, 职业 道德素 质过硬 , 是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。 (二) 主要 人员 情况 牛锡明 先生 ,董 事长 、执 行董事 。 牛先生2013 年10 月至 今任本 行 董事 长 、执 行董 事 ,2013 年5月至2013 年10 月任本 行 董 事长、执 行董 事、行 长,2009 年12 月至2013 年5 月任 本行副董 事长 、执行 董事 、行长。 牛先 生1983 年毕 业于 中央 财经 大学金 融系 , 获 学士 学位,1997年 毕业 于哈 尔滨 工业 大学管 理学 院 技术经 济专 业, 获硕 士学 位,1999 年 享受 国务 院颁 发的政 府特 殊津 贴。 彭纯先 生, 副董 事长 、执 行董事 、行 长。 彭先生2013 年11 月起 任本 行副董 事长 、 执 行董 事,2013 年10月 起任 本行 行长;2010年 4月至2013 年9 月任中 国投 资有限 责任公 司副总 经理 兼中央 汇金投 资有限 责任 公司执 行董事 、 总经理 ;2005 年8月至2010 年4月 任本 行执 行董 事、 副 行长 ;2004 年9 月至2005 年8月任 本行 副 行长 ;2004 年6 月至2004 年9月任 本行 董事 、 行 长助 理 ;2001 年9 月至2004 年6月 任本行 行长 助 理;1994 年至2001 年历任 本行乌鲁 木齐 分行副 行长 、行长, 南宁 分行行 长, 广州分行 行长。 彭先生1986 年于 中国 人民 银行研 究生 部获 经济 学硕 士学位 。 袁庆伟 女士 ,资 产托 管业 务中心 总裁 。 袁女士2015 年8 月起 任本 行 资产托 管业 务中 心总 裁;2007 年12 月至2015 年8 月, 历任本 行资产托管部总经理 助理 、副总经理,本行资 产托 管业务中心副总裁;1999 年12 月至2007 年12月 , 历 任本 行乌 鲁木 齐分行 财务 会计 部副 科长 、 科长 、 处 长助 理、 副 处 长, 会 计结 算部 高级经 理 。 袁 女士1992 年 毕业于 中国 石油 大学 计算 机科学 系 , 获 得学士 学位 ,2005 年 于新 疆
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 9 财经学 院获 硕士 学位 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 截止2015 年9 月 30 日, 交通银 行共 托管 证券 投资 基金139 只 。 此外 , 还 托 管了基 金公 司特定 客户 资产 管理 计划 、 证券 公司 客户 资产 管理 计划、 银行 理财 产品 、 信 托计划 、 私 募投 资基金 、保 险资 金、 全国 社保基 金、 养老 保障 管理 基金、 企业 年金 基金 、QFII 证券 投资 资 产、RQFII 证券 投资 资产 、QDII 证 券投 资资 产和QDLP 资 金等 产品 。 三、 相 关服务 机构 (一) 基金 销售 机构 1、直 销机 构: (1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区福 华三 路168 号 深圳国 际商 会中 心 第43 层 法定代 表人 :何 如 电话: (0755 )82021233 传真: (0755 )82021155 联系人 :吕 奇志 网址:www.phfund.com.cn (2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房 电话: (010 )88082426 传真: (010 )88082018 联系人 :李 筠 (3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号801B 室 电话: (021 )68876878 传真: (021 )68876821 联系人 :李 化怡 (4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室 电话: (027 )85557881
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 10 传真: (027 )85557973 联系人 :祁 明兵 (5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 办公地 址: 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元 电话: (020 )38927993 传真: (020 )38010789 联系人 :周 樱 2、其 他销 售机 构: (1) 银行 销售 机构 1)交 通银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路188 号


法定代 表人 :牛 锡明 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人 :张 宏革 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com


2)中 国工 商银 行股 份有 限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客户服 务电 话:95588 ( 全 国) 传真:010-66107913 联系人 :刘 秀宇


网址:www.icbc.com.cn 3)中 国建 设银 行股 份有 限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼


法定代 表人 :王 洪章 联系人 :王 未雨 客户服 务电 话:95533
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 11 传真:010-66275654


网址:www.ccb.com 4)中 国农 业银 行股 份有 限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良


客户服 务电 话:95599


联系人 :邱 泽滨 网址:www.95599.cn


5)中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 客户服 务电 话:95580 联系人 :杨 涓 传真: (010 )68858117 公司网 址:www.psbc.com


6)招 商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 法定代 表人 :李 建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555 网址:www.cmbchina.com


7)平 安银 行股 份有 限公 司


注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :张 莉 电话:021-38637673 客服电 话:95511-3
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 12 网址:http://bank.pingan.com/ 8)中 国民 生银 行股 份有 限 公司


注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大街 2 号 法定代 表人 :董 文标


客户服 务电 话:95568


联系人 :穆 婷 传真:010-58560666 网址:www.cmbc.com.cn


9)上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市中山 东一 路 12 号 法定代 表人:吉 晓辉 客户服 务热 线:95528 联系人 :唐 苑 电话:021-61618888 传真:021-63604199 公司网 站:www.spdb.com.cn 10) 中 国光 大银 行股 份有 限公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦


法定代 表人 :唐 双宁 联系人 :李 伟 电话:010-68098778 传真:010-68560661 客服电 话:95595 ( 全国 ) 网址:www.cebbank.com


11) 广 发银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 广州 市东风 东 路 713 号 法定代 表人 :董 建岳 联系人 :陈 泾渭 客服电 话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 13 12)北 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :孔 超 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 网站:www.bankofbeijing.com.cn 13)中 信银 行股 份有 限公 司 地址: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 :常 振明 联系人 :迟 卓 客服电 话:95558 网站:http://bank.ecitic.com 14)华 夏银 行股 份有 限公 司


办公地 点: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号


法定代 表人 :吴 建 客户服 务电 话:95577 ; 联系人 :董 金 网站:www.hxb.com.cn ; 15)杭 州银 行股 份有 限公 司 地址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 客户服 务电 话: 0571-96523 ,4008888508 网址:www.hzbank.com.cn 16)宁 波银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路700 号 法定代 表人 :陆 华裕
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 14 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人 : 胡技 勋 客户服 务电 话:96528 ( 上 海、北 京地 区962528 ) 网址:www.nbcb.com.cn 17)浙 商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路 288 号 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :唐 燕 客户服 务热 线:95527 传真: 0571-87659188 公司网 站:www.czbank.com 18)浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司 办公地 址: 温岭 市三 星大 道 168 号 法定代 表人 :江 建法 客户服 务电 话:4008896521 联系人 :刘 兴龙 网址: www.mintaibank.com 19)上 海银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路168 号 法定代 表人 :金 煜 客户服 务电 话:95594 联系人 :汤 征程 网址:www.bankofshanghai.com 20)南 京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号 法定代 表人 :林 复 客服电 话:40088-96400 公司网 址:www.njcb.com.cn 21)兴 业银 行股 份有 限公 司
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 15 注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号 法定代 表人 :高 建平 联系人 :刘 玲 客户服 务电 话:95561 网址: www.cib.com.cn 22)洛 阳银 行股 份有 限公 司 住所: 河南 洛阳 洛龙 区开 元大 道 256 号 法定代 表人 :王 建甫 联系人 :李 亚洁 客户服 务电 话:96699 网址:http://www.bankofluoyang.com.cn 23)厦 门银 行股 份有 限公 司 住所: 厦门 市思 明区 湖滨 北路 101 号 商业 银行 大厦 法定代 表人 :吴 世群 联系人 :刘 冬阳 客户服 务电 话:400-858-8888 网址:http://www.xmccb.com 24)东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :杨 亢 客户服 务电 话:961122 网址: www.drcbank.com 25)东 莞银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 东莞 市莞城 区体 育 路 21 号 法定代 表人 :廖 玉林 联系人 :陈 幸 客户服 务电 话:96228


网址:www.dongguanbank.cn
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 16 26)东 亚银 行( 中国 )有 限公司 (中 国总 部) 注册地 址: 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼 法定代 表人 :关 达昌 客服电 话:0512-38663866 联系人 : 李杰 网址:http://www.hkbea.com.cn (2) 券商 销售 机构 1) 中 国银 河证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 客户服 务电 话:400-8888-888 联系电 话:010 -66568430 联系人 :田 薇 网址:www.chinastock.com.cn 2) 中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :张 于爱


联系电 话:010-60833799





传真:010-60833739


网址:www.citics.com 3) 海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 广东 路 689 号 办公地 址: 上海 广东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系电 话:021 -23219275 联系人 :李 笑鸣 客户服 务电 话:95553
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 17 网址:www.htsec.com 4) 国 泰君 安证 券股 份有 限 公司


注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼


法定代 表人 :杨 德红


客服电 话:400-8888-666 / 95521


联系人 :朱 雅崴


联系电 话:021-38676666


网址:www.gtja.com


5) 中 信建 投证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 6 号楼


办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街1 88 号


法定代 表人 :王 常青


联系人 :权 唐 传真:010-65182261 客服电 话:4008888108


公司网 站:www.csc108.com 6) 国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层 法定代 表人 :何 如 联系电 话:0755 -82130833 传真:0755-82133952 联系人 :周 杨 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 7) 兴 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 18 联系电 话:021-38565785 传真:021-38565955 联系人 :谢 高得 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 8) 华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦














深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦 4 、18 、24 楼 法定代 表人 :吴 万善 联系电 话:0755-82492193 联系人 :庞 晓芸 网址:www.htsc.com.cn 9) 中 信证 券( 山东 )有 限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn 10) 招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系电 话:0755-82943666 联系人 :林 生迎 客户服 务电 话:95565 网址:www.newone.com.cn
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 19 11) 东 吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号 法定代 表人 :吴 永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人 :方 晓丹 客户服 务热 线:4008-601-555 网址:www.dwzq.com.cn 12) 长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 联系电 话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人 :李 良 客户服 务电 话:95579 或4008888999 网址:www.95579.com 13) 湘 财证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层 法定代 表人 :林 俊波 联系电 话:021 -68634518 传真:021-68865680 联系人 :李 欣 客户服 务电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com 14) 广 发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 20 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 联系电 话:020-87555888 传真:020-87553600 客服电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 15) 申 万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系电 话:021-33389888 联系人 :曹 晔 客户服 务电 话:95523 或4008895523 电话委 托:021-962505 网址:www.swhysc.com 16) 山 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系电 话:0351 -8686659 联系人 :郭 熠 网址:www.i618.com.cn 客服电 话:400-666-1618 、95573 17) 长 城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系电 话:0755-83516289
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 21 联系人 :刘 阳 网址:www.cgws.com 18) 中 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号2316 室 法定代 表人 :李 玮 联系电 话:0531-68889157 联系人 :陈 曦 客户服 务电 话:95538 网址:www.zts.com.cn 19) 国 都证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层(100007 ) 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 20) 国 盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦4 楼 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦4 楼 法定代 表人 :曾 小普 电话: (0791 )86285337 传真:(0791)86289395 联系人 :徐 美云 网址:www.gsstock.com 21) 财 通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 办公地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 法定代 表人 :沈 继宁 联系人 :夏 吉慧
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 22 联系电 话:0571-87925129 客户服 务电 话:40086-96336 (上 海地 区:962336 ) 网址:www.ctsec.com 22) 金 元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层 法定代 表人 :陆 涛 电话:0755-83025666 传真:0755-83025625 联系人


马 贤清 客户服 务热 线:400-8888-228 网址:www.jyzq.cn 23) 东 莞证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼 办公地 址: 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :张 巧玲 联系电 话: 0769-22119426 公司网 址:www.dgzq.com.cn 24) 东 北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :杨 树财 联系电 话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人 :安 岩岩 网址:www.nesc.cn 25) 上 海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 23 法定代 表人 :郁 忠民 联系电 话:021-53519888 传真:021-63608300 联系人 :张 瑾 客服热 线:4008-918-918 公司网 站:www.962518.com 26) 东 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼 法定代 表人 :朱 科敏 联系电 话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人 :梁 旭 客服热 线:95531 、400-8888-588 公司网 站:www.longone.com.cn 27)光 大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 联系电 话:021-22169081 传真:021-68817271 联系人 :刘 晨 客户服 务电 话:95525 公司网 站:www.ebscn.com 28) 平 安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 :谢 永林 客户服 务电 话:95511 联系电 话:021 -38637463
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 24 联系人 :周 一涵 网址:stock.pingan.com 29) 西 部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼 办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :刘 莹 电话:029-87406649 传真:029-87406710 客户服 务电 话:95582 网址:www.westsecu.com 30) 中 航证 券有 限公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大 厦A 座 41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 联系电 话:0791-86768681 客服电 话:400-8866-567 公司网 址:www.avicsec.com 31) 华 安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座


法定代 表人 :李 工 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 联系人 :甘 霖


公司网 址:www.hazq.com 32) 安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 25














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系电 话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人 :陈 剑虹


客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 33) 渤 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 网址:www.bhzq.com 34) 财 富证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 层 办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 层 法定代 表人 :周 晖 联系电 话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人 :郭 磊 客户服 务热 线:0731-84403343 网址:www.cfzq.com 35) 中 国中 投证 券有 限责 任公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :刘 毅



































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 26 联系电 话:0755-82023442 客户服 务热 线:400 600 8008 、95532 网址:www.china-invs.cn





36) 万 联证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场36 、37 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层 法定代 表人 :张 建军 联系人 :罗 创斌 联系电 话:020-37865070 客户服 务电 话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 37) 第 一创 业证 券股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话:4008881888 联系电 话:0755-23838751 联系人 :吴 军 网址:www.firstcapital.com.cn


38) 中 山证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :吴 永良


联系人 :李 珍 咨询电 话:4001022011 网址:www.zszp.com.cn 39) 广 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 :邱 三发
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 27 联系人 : 林洁 茹


联系电 话:020-88836999 传真号 码:020-88836654 客服热 线:021-961303 网址:www.gzs.com.cn 40) 国 联证 券股 份有 限公 司








注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层 办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号国 联金融 大 厦 702 法定代 表人 :雷 建辉 电话:0510-82832919 传真:0510-82833124 联系人 :沈 刚 联系电 话:0510-82831662 网址:www.glsc.com.cn 41) 世 纪证 券有 限责 任公 司








注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦4 1楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 :卢 长才 电话:0755 -83199511 传真:0755 -83199545 联系人 :袁 媛 咨询电 话:0755 -83199511 网址:www.csco.com.cn 42) 浙 商证 券有 限责 任公 司








注册地 址: 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座 6-7 楼 办公地 址: 杭州 市杭 大 路1 号黄 龙世 纪广 场A 座 6-7 楼 法定代 表人 :吴 承根 电话:021-64718888 传真:021-64713795 联系人 :李 凌芳
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 28 客户服 务热 线:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 43) 华 林证 券有 限责 任公 司








注册地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼 法定代 表人 :薛 荣年 联系人 :王 叶平 联系电 话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 公司网 站:www.chinalions.com 44) 日 信证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路18 号


办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层


法定代 表人 :孔 佑杰


联系人 :苏 江


电话:010- 88086830-652


网址:www.rxzq.com.cn


45) 方 正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层


法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 军瑞


联系电 话:010-57398063 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 46) 江 海证 券有 限公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 背北
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 29 联系电 话:0451-82336863 客服热 线:4006662288 网址:www.jhzq.com.cn 47) 华 西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :谢 国梅 联系电 话:010-68716150 传真:028-86150615 客户服 务咨 询电 话 :400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn 48) 红 塔证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼 办公地 址: 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼 法定代 表人 :况 雨林


联系人 :刘 晓明


电话:0871- 3577942 客户服 务电 话:0871-3577930 网址:www.hongtazq.com 49) 长 城国 瑞证 券有 限公 司 注册地 址: 福建 省厦 门市 莲前西 路 2 号莲 富大 厦十 七层 办公地 址: 福建 省厦 门市 莲前西 路 2 号莲 富大 厦十 七层 法定代 表人 :王 勇 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 联系人 :卢 金文 客户服 务热 线:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn 50) 银 泰证 券有 限责 任公 司
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 30 注册地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 18 号光大 银行 大厦 18 楼 法定代 表人 :高 颂 联系人 :林 文宇 联系电 话:0755-83703759 咨询电 话:0755-83710885 公司网 址:www.ytzq.net 51) 华 宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 客户服 务电 话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 52) 爱 建证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼 法定代 表人 :张 建华 电话: (021 )32229888 传真: (021 )68728703 联系人 :戴 莉丽 客户服 务电 话: (021 )63340678 网址:www.aizq.com 53) 国 金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表: 冉云 联系人 :刘 婧漪 电话:028-86690057 传真:028-86690126
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 31 服务热 线:4006-600109 公司网 站:www.gjzq.com.cn 54) 信 达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63080985 客服热 线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com 55) 华 龙证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 东岗 路 638 号财 富大 厦 法定代 表人 :李 晓安 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 联系人 :李 昕田 客户服 务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100 网址:www.hlzqgs.com 56) 民 生证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层 法定代 表: 余政 联系人 :赵 明 电话:010 -85127622 服务热 线:400 -619 -8888 公司网 站:www.mszq.com 57) 华 福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 32 法定代 表人 :黄 金琳 邮政编 码:350003 联系人 :张 腾 联系电 话:0591-87383623 业务传 真:0591-87383610 统一客 户服 务电 话:96326 (福建 省外 请先 拨0591 )。 公司网 址:www.hfzq.com.cn 58) 东 兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 法定代 表: 徐勇 力 联系人 :汤 漫川 电话:010-66555316 服务热 线:4008888993 公司网 站:www.dxzq.net 59) 国 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦 办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3F 法定代 表人 :张 雅锋 联系电 话:0755 -83709350 传真:0755 -83704850 联系人 :牛 孟宇 网址:www.ghzq.com.cn 60) 五 矿证 券有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元 法定代 表人 :高 竹 联系电 话:0755-82545555 传真:0755-82545500 联系人 :赖 君伟
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 33 网址:www.wkzq.com.cn 61) 西 南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786141 客户服 务电 话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 62) 新 时代 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :刘 汝军 联系人 :马 俊杰 电话:010-83561329 传真:010-83561094 邮编:100086 客户服 务电 话:4006989898 公司网 址:www.xsdzq.cn 63) 华 鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :陈 敏 电话:021-64339000 传真:021-54668802 客户服 务电 话: 021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 64) 联 讯证 券股 份有 限公 司



































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 34 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路55 号 惠州广 电大 楼三 、四 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 红旗营 南路 天畅 园6 号楼 二层 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :张 悦





电话:010-64408820 传真:010-64408834 客户服 务电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 65) 天 风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼 法定代 表 人 :余 磊 联系人 :崔 成 电话:027-87610052





传真:027-87618863


客户服 务电 话:4008005000 网址:http://www.tfzq.com 66)中 国国 际金 融股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层 法定代 表人 :丁 学东 电话:010-65051166 传真:010-85679203 联系人 :杨 涵宇 客户服 务电 话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 67)开 源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层 办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层


法定代 表人 :李 刚
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 35 客户服 务电 话:400-860-8866 联系电 话:029-63387256 联系人 :黄 芳


网址:www.kysec.cn (3) 期货 公司 销售 机构 1)中 信建 投期 货有 限公 司 注册地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ,名 义层 11-A ,8-B4,9-B 、 C 办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼 法定代 表人 :彭 文德


客户服 务电 话:400-8877-780 联系电 话:023-86769742 联系人 :谭 忻 网址: www.cfc108.com 2)中 信期 货有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北 座13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北 座13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 皓 客服电 话:400-990-8826 联系人 : 洪诚 联系电 话:0755-23953913 公司网 站:www.citicsf.com (4) 第三 方销 售机 构 1) 北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司 住所: 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 办公地 址: 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室 法定代 表 人 :黄 永伟 联系人 :侯 仁凤
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 36 联系电 话:010-57756068 客服电 话:400 -786 -8868 网址:www.chtfund.com 2)北 京增 财基 金销 售有 限 公司 住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 法定代 表人 :王 昌庆 联系人 :罗 细安 联系电 话:010-67000988 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 3)北 京展 恒基 金销 售有 限 公司 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 法定代 表人 : 闫 振杰 联系人 :马 林 传真:010-62020355 客服 电话 :4008188000 网址:www.myfund.com


4)杭 州数 米基 金销 售有 限 公司


办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼


法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 传真:0571-26698533


联系人 : 周 嬿旻 网址:www.fund123.cn 5) 和 讯信 息科 技有 限公 司 住所: 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 : 王莉 联系人 :于 扬
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 37 联系电 话:021-20835888 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 6)上 海好 买基 金销 售有 限 公司 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话:400-700-9665 传真:021-50325989 联系人 :陶 怡 网址:www.ehowbuy.com 7)上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :何 雪 联系电 话:021-20662010 客服电 话:4008219031 网址: www.lu.com 8)上 海天 天基 金销 售有 限 公司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :高 莉莉 联系电 话:020-87599527 客服电 话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn 9)上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 : 张 跃伟



































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 38 客服电 话:400-089-1289 传真:021-58787698 联系人 :刘 琼 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 公司网 站: www.erichfund.com 10)深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 住所: 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006# 办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006# 法定代 表人 : 马令 海 联系人 :邓 洁 联系电 话:010-58321388-1105 客服电 话:010-58325327 网址:jrj.xinlande.com.cn 11)深 圳众 禄基 金销 售有 限公司


注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼


法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:4006-788-887 传真:0755-82080798


联系人 :邓 爱萍 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 12)天 相投 资顾 问有 限公 司


办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 传真:010-66045527


联系人 :林 爽 网址:www.txsec.com 13)珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 39 住所: 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 法定代 表人 : 肖雯 联系人 :黄 敏嫦 联系电 话:020-89629099 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn


(二) 注册 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号


办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :周 明 联系人 :崔 巍 联系电 话:010-59378856 传真:010-59378907 (三) 律师 事务 所与 经办 律师 名称 : 北京 市德 恒律 师事 务所 注册( 办公 )地 址 : 北京 市西城 区金 融 街 19 号富 凯 大厦 B 座 12 层 负责人 :王 丽 电话: (010 )66575888 传真: (010 )65232181 联系人 :苏 文静 经办律 师: 陈静 茹、 苏文 静 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )


住所 : 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼


办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话: (021 )23238888


传真: (021 )23238800



































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 40 联系人 :陈 熹


经办注 册会 计师 :单 峰、 陈熹 四、 基 金的名 称 本基金 名称 :鹏 华普 天系 列开放 式证 券投 资基 金。 五、 基 金的运 作方 式及类 型 (一) 本基 金运 作方 式: 契约型 开放 式 (二) 本基 金类 型: 1 、普 天债 券基 金 (A 类、B 类) :债 券基 金 2 、普 天收 益基 金: 混合 基 金 六、 基 金的投 资目 标 普天债 券基 金以 分享 中国 经济成 长和 资本 长期 稳健 增值为 宗旨 , 主要 投资 于债 券及新 股 配售和 增发 ,在 充分 控制 风险的 前提 下实 现基 金财 产的长 期稳 定增 值。 普天收 益基 金以 分享 中国 经济成 长和 资本 长期 稳健 增值为 宗旨 , 主要 投资 于连 续现金 分 红股票 及债 券, 通过 组合 投资, 在充 分控 制风 险的 前提下 实现 基金 财产 的长 期稳定 增值 。 七、 基 金的投 资方 向 本系列 基金 的投 资范 围仅 限于具 有良 好流 动性 的金 融工具 , 包括 国内 依法 公开 发行上 市 的股票 、 债券 及中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 其中 , 普 天债 券 基金投 资于 债券 和参与 新股 配售 和增 发; 普天收 益基 金投 资 于 连续 分红的 股票 和债 券, 对连 续分红 企业 的投 资不少 于股 票资 产 的80% 。 八、 基 金的投 资策 略 (一)基金的投资策 略 1 、普 天债 券基 金投 资策 略 (1) 为保 证明 确的 投资 风 格, 普天 债券 基金 设定 了稳 定的仓 位比 例 。 在 正常 市场 状况下 , 本基金对 债券 等固定 收益 类品种的 投资 比例 不 低于 基金资产 的 80 %, 股票 等 权益类品 种的 投资比 例不 超过 基金 资产 的 20% , 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券 的 投资 比例 不 低于 基
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 41 金资产 净值 的5 %。 (2) 债券 投资 策略 : ① 确定 债券 投资 组合 的目 标久期 利率水 平的 变化 对债 券投 资的回 报会 产生 巨大 的影 响, 但我 们认 为没 有人 能够 对其趋 势 作出持 续和 精确 的预 测 。 鉴 于利率 预测 错误 可能 增加 投资组 合的 风险 从而 导致 业绩表 现恶 化 , 我们不 对其 作赌 注式 的投 资。 为控 制风 险 , 我 们采 用 以 “目 标久 期 ” 为中 心的 资产配 置方 式。 本系列 基金 以收 益率 与安 全性为 导向 进行 配置 。 ② 确定 期限 结构 配置 各类债券资产在期限 结构 上的配置是我们所选 择的 收益率曲线策略在资 产配 置过程中 的具体 体现 。 其做法 是 , 根据我 们对 收益 率曲 线形 状的变 化预 期 , 采用 总收 益分析 法在 下述 的三种 基础 类型 中进 行选 择: a. 子弹 组合 :即 使组 合的 现 金流 集中 在投 资期 到期 日附近 ;


b. 杠铃 组合 :即 使组 合的 现金流 尽量 呈两 极分 布; c. 梯形 组合 :即 使组 合的 现金流 在投 资期 内尽 可能 平均分 布。 ③ 确定 类属 配置 债券资 产在 类属 间的 配置 是收益 率利 差策 略在 资产 配置过 程中 的具 体体 现 , 系 根据国 债 、 金融债 、政府 保证公 司债 券、其 它高质 量的公 司债 券以及 可转换 债券之 间的 相对价 值决定 。 我们考 察它 们的 相对 价值 以等价 税后 收益 为基 础, 以其历 史价 格关 系的 数量 分析为 依据 , 同 时兼顾 特定 类属 收益 的基 本面分 析。 ④ 个券 选择 由 基 金 小 组 通 过“ 利率期限结构模型” 拟合出市场即期利率曲线和市 场预期的远期利 率 曲线 , 再 根据 对宏观 经济 、 替 代市 场、 利差 因素 以 及技术 因素 等方 面的 分析 预测不 同情 景下 的远期 利率 曲线 , 然 后对 债券进 行绝 对收 益和 相对 收益分 析并 归类 , 最 后得 出普天 债券 基金 的投资 组合 。 (3) 股票 投资 方法 : 参与新 股配 售和 增发 。 2 、普 天收 益基 金投 资策 略 (1)为 保持明 确的投 资风 格,普天 收益 基金设 定了 稳定的仓 位比 例。在 正常 市场状 况 下,股 票投 资比 例一 般情 况下为 70% ,国 债投 资比 例不低 于 20% , 现金 或到 期日在 一年 以内 的政府 债券 投资 不低 于基 金资产 净值 的5 %。
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 42 (2) 债券 投资 方法 : 普天收 益基 金债 券投 资的 目的是 降低 组合 总体 波动 性从而 改善 组合 风险 构成 。 但在债 券 的投资 上, 则采 取积 极主 动的投 资策 略, 不对 持续 期作限 制。 持续 期、 期限 结构、 类属 配置 以及个 券选 择的 动态 调整 都将是 我们 获得 超额 收益 的重要 来源 。 (3) 股票 投资 方法 : 具有以 下特 点的 上市 公司 是普天 收益 基金 重点 关注 的对象 : ① 上市 公司 注重 分红 ,三 年内已 有两 年分 红记 录, 其中重 点选 择连 续两 年分 红的公 司 ;


② 上市 公司 所处 行业 发展 状况良 好, 在本 行业 内处 于领先 地位 ;


③ 上市 公司 财务 状况 良好 , 盈利 能力 较强 且资 产质 量较好 , 业 绩真 实并 且具 有持续 增长 潜力 ; ④ 上市 公司 治理 结构 规范 ,管理 水平 较高 ,有 较强 的技术 开发 和市 场拓 展能 力。 普天收 益基 金建 立了 一套 收益型 公司 选择 体系 ,将 股票选 择分 为四 个步 骤: ① 收益型上市公司初 选。 重点选择在近三年内 有两 年分红记录的上市公 司, 总数约为 700 家。 ② 财务 评级 。 对 第一 步选 出的收 益型 上市 公司 进行 财务评 级, 选出 资产 质量 和赢利 能力 较好的 上市 公司 进入 下一 步骤评 级。 ③ 综合 评判 。 在 此阶 段侧 重于基 本面 的考 察, 由于 财务评 级更 多的 是代 表公 司过去 的经 营状况 ,因 此通 过财 务评 级筛选 出的 上市 公司 还要 进行基 本面 的考 察。 ④ 投资 组合 构建 : 通过 对上 市公司 财务 评级 和基 本面 考察之 后就 基本 选出 了基 金的股 票 备选库 , 总 数约 为350 家左 右。 基 金经 理小 组再 进一 步 分析其 二级 市场 情况 , 主 要 考察P/E/G 、 市值、 价格 等因 素, 最后 得出普 天收 益基 金的 投资 组合, 总数 约 为100—200 家。 普天收 益基 金主 要采 用积 极管理 的投 资方 式 。 以 鹏华 股票池 中连 续两 年分 红股 票以及 三 年内有 两年 分红 记录 的公 司作为 投资 对象 , 适 当集 中投资 。 所 有重 点投 资股 票必须 经过 基金 经理/研 究员的 实地 调研, 就企业 经营、 融资计 划、 分红能 力、绝 对价值 、相 对价值 给出全 面评估 报告 。 (二)基金投资决策 1 、决 策依 据 (1) 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定; (2)国 内国际 宏观经 济环 境、国家 货币 政策、 利率 走势及通 货膨 胀预期 、国 家产业 政 策;
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 43 (3) 各行 业发 展状 况、 市 场波动 和风 险特 征; (4) 上市 公司 研究 ,包 括 上市公 司成 长性 的研 究和 市场走 势; (5) 证券 市场 走势 。 2 、投 资决 策与 交易 流程 (1)投 资决策 委员会 :确 定本系列 基金 总体资 产分 配和投资 策略 。投资 决策 委员会 定 期召开 会议 , 由委 员会 负责 人或指 定人 员召 集 。 如 需做 出及时 重大 决策 或基 金经 理小组 提议 , 可临时 召开 投资 决策 委员 会会议 。 (2)研 究部: 对于宏 观经 济、 行业 、上 市公司 、投 资策略、 金融 工程、 可投 资股票 备 选库的 建立 与完 善 、 投 资风 险控制 与基 金绩 效评 估等 与投资 决策 有关 的内 容进 行全面 深入 的 研究, 作为 投资 决策 的依 据。 (3)基 金管理 小组: 构建 和调整投 资组 合。构 建和 调整投资 组合 需要考 虑的 基本因 素 包括 : 每 日基 金申购 和赎 回净现 金流 量 ; 基金 合同 的投资 限制 和比 例限 制; 研究员 的投 资 建 议;基 金经 理的 独立 判断 ;绩效 与风 险评 估小 组的 建议等 。 (4)集 中交易 室:基 金经 理向集中 交易 室下达 投资 指令,集 中交 易室经 理向 交易员 分 配指令 ,交 易员 执行 交易 指令。 (5) 金融 工程 师 : 对开 放 式基金 投资 组合 进行 评估 ,向基 金管 理小 组提 出调 整建议 。 (6) 监察 稽核 部: 对投 资 程序的 合法 合规 性进 行监 控 。 九、 基 金的业 绩比 较基准 1 、普 天债 券基 金的 业绩 比 较基准 是 “ 中证 综合 债指 数收益 率 ” 。 2 、 普 天收 益基 金业 绩比 较 基准 是 “ 沪深 300 指数 收 益率×70%+ 中 证综 合债 指 数收益 率 ×30% ” 。 十、 基 金的风 险收 益特征 普天债 券基 金属 于证 券投 资基金 中的 低风 险品 种 , 其 长期平 均的 风险 和预 期收 益低于 股 票型基 金, 高于 货币 市场 基金。 普天收 益基 金属 于证 券投 资基金 中的 中等 风险 品种 。 长期平 均的 风险 和预 期收 益低于 成 长型基 金, 高于 指数 型基 金、纯 债券 基金 和国 债。 十 一、 基金的 投资 组合报 告 ( 未经审 计) 本系列 基金管 理人的 董事 会及董 事保证 本报告 所载 资料不 存在虚 假记载 、误 导性陈 述或
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 44 重大遗 漏, 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 本系列 基金 的托 管人 交通 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 已于 2016 年 1 月 18 日 复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。


本报告 中所 列财 务数 据截 至 2015 年12 月31 日 ( 未 经审计 )。 (一) 普天 债券 基金 1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 28,268,000.00 2.56 其中: 股票


28,268,000.00 2.56 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


731,793,654.20 66.35 其中: 债券


731,793,654.20 66.35 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产


- - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合计


27,845,686.43 2.52 8 其他资 产


315,041,383.73 28.56 9 合计





1,102,948,724.36





100.00
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 45 2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 4,460,000.00 0.49 C 制造业 5,364,000.00 0.59 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务业 - - J 金融业 18,444,000.00 2.03 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环 境和 公共 设施 管理 业 - - O 居民服 务、 修 理和 其他 服务 - -
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 46 业 P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 28,268,000.00 3.11 3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600016 民生银 行 1,000,000 9,640,000.00 1.06 2 601318 中国平 安 200,000 7,200,000.00 0.79 3 603993 洛阳钼 业 1,000,000 4,460,000.00 0.49 4 600875 东方电 气 300,000 4,089,000.00 0.45 5 601988 中国银 行 400,000 1,604,000.00 0.18 6 000425 徐工机 械 300,000 1,275,000.00 0.14 注:以 上为 本基 金本 报告 期末持 有的 所有 股票 。





4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 201,129,000.00 22.12 其中: 政策 性金 融债 201,129,000.00 22.12 4 企业债 券 324,358,753.40 35.67 5 企业短 期融 资券 200,196,000.00 22.02 6 中期票 据 - - 7 可转债 6,109,900.80 0.67 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 731,793,654.20 80.48 5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 011599826 15 厦 国贸 800,000 80,088,000.00 8.81
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 47 SCP009 2 011599884 15 陕 煤化 SCP009 800,000 80,000,000.00 8.80 3 150318 15 进出 18 500,000 50,120,000.00 5.51 4 150202 15 国开 02 500,000 50,060,000.00 5.51 5 124146 13 海 发控 395,240 41,591,105.20 4.57 6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细


本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 9 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 10 、投 资组 合报 告附 注 (1) 本基 金投 资的 前十 名 证券之 一 的 12 山鹰 债的 发 行主体 安徽 山鹰 纸业 股份 有限公 司 (简称 “山 鹰纸 业 ”) 于 2015 年 12 月18 日发 布公 告 , 称公 司因 违规 关联 交易 事项, 于 2015 年7 月 1 日 收到 中国 证监 会安徽 监管 局下 发的 行政 监管措 施决 定书 。


对该证 券的 投资 决策 程序 的说明 : 本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该债 券发 行人 , 认为 山鹰 纸业主 营业 务经 营较 为稳 定, 上述 行政 监管 措施 决定 书中涉 及的 问题 不会 对山 鹰纸业 的财 务 状况及 经营 成果 产生 实质 性影响 。本 次行 政监 管措 施对该 证券 的投 资价 值不 产生重 大影响 。 该证券 的投 资已 执行 内部 严格的 投资 决策 流程 ,符 合法律 法规 和公 司制 度的 规定。 本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的 、 或 在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的证 券。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 48 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 23,540.96 2 应收证 券清 算款 99,227,662.75 3 应收股 利 - 4 应收利 息 14,567,390.00 5 应收申 购款 201,222,790.02 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 315,041,383.73 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 110031 航信转 债 167,493.60 0.02 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末持 有前十 名股 票不 存在 流通 受限情 况。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 (二) 普天 收益 基金 1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 507,019,702.97 68.87 其中: 股票


507,019,702.97 68.87 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


150,326,000.00 20.42 其中: 债券


150,326,000.00 20.42








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


75,336,858.91 10.23 8 其他资 产


3,500,762.74 0.48 9 合计





736,183,324.62





100.00
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 49 2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 565,837.68 0.08 B 采矿业 311,524.00 0.04 C 制造业 249,352,769.71 35.41 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 236,186.20 0.03 E 建筑业 38,752,447.47 5.50 F 批发和 零售 业 408,776.09 0.06 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 352,363.00 0.05 H 住宿和 餐饮 业 13,730,615.00 1.95 I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 54,818,876.86 7.79 J 金融业 1,797,798.62 0.26 K 房地产 业 76,281,885.20 10.83 L 租赁和 商务 服务 业 237,743.00 0.03 M 科学研 究和 技术 服务 业 24,007.20 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 624,900.03 0.09 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 23,342,422.26 3.32 R 文化、 体育 和娱 乐业 46,181,550.65 6.56 S 综合 - - 合计 507,019,702.97 72.01 3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300198 纳川股 份 2,580,000 40,583,400.00 5.76 2 000802 北京文 化 1,000,000 33,880,000.00 4.81 3 600602 仪电电 子 2,500,000 31,975,000.00 4.54 4 600860 京城股 份 2,463,209 31,800,028.19 4.52 5 002530 丰东股 份 2,000,079 29,981,184.21 4.26 6 000890 法 尔 胜 1,999,905 27,538,691.85 3.91 7 002368 太极股 份 399,991 26,839,396.10 3.81 8 300244 迪安诊 断 335,669 23,342,422.26 3.32 9 002543 万和电 气 1,162,490 21,168,942.90 3.01 10 600986 科达股 份 1,000,000 21,000,000.00 2.98 4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 50 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 150,326,000.00 21.35 其中: 政策 性金 融债 150,326,000.00 21.35 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 150,326,000.00 21.35 5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 150416 15 农发 16 1,100,000 110,253,000.00 15.66 2 150403 15 农发 03 300,000 30,060,000.00 4.27 3 150215 15 国开 15 100,000 10,013,000.00 1.42 注:上 述债 券明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 债券。


6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 51 (1) 本期国 债期 货投 资政 策 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 (2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 (3) 本期国 债期 货投 资评 价 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 11 、投 资组 合报 告附 注 (1) 组合 投资 的前 十名 证 券之一 的北 京文 化的 发行 主体北 京京 西文 化旅 游股 份有限 公 司在2015 年3 月10 日收 到深圳 证券 交易 所向 公司 出具的 《 关于 对北 京京 西文 化旅游 股份 有 限公司 的关 注函 》( 公司 部关注 函【2015 】第 95 号 ),对 公司 在互 动易 平台 上发布 的信 息 与年报 披露 存在 前后 矛盾 一事表 示关 注。2015 年4 月 22 日, 深 圳证 券交 易所 向公司 出具 了 《关于 对北 京京 西文 化旅 游股份 有限 公司 的关 注函 》(公 司部 关注 函【2015 】第 172 号) , 对公司 已超 过十 天未 在互 动易平 台上 回 答投 资者 的提 问 一事 表示 关注 。2014 年 4 月 28 日, 深圳证 券交 易所 向公 司 出 具了《 关于 对北 京京 西风 光旅游 开发 股份 有限 公司 的年报 问询函 》 (公司 部年 报问 询函 【2014 】第140 号) ,就 公司2013 年 年报 相关 问题 要求 公司予 以书 面 说明。2015 年4 月 28 日, 深圳证 券交 易所 向公 司出 具了 《 关于 对北 京京 西文 化旅游 股份 有 限公司 的年 报问 询函》 ( 公司部 年报 问询 函 【2015】第 99 号) , 就 公司2014 年年 报相 关问 题要求 公司 予以 书面 说明 ,并进 行补 充披 露。 根据公 司公 告 , 最近 五年 , 公 司未 被证 券监管 部门 采取监 管措 施 , 公司 被交 易所出 具 监 管函2 次, 关注 函6 次, 年报问 询 函 5 次 。公 司已 按照相 关要 求进 行答 复并 作出相 应整改 。 本基金 管理 人长 期跟 踪研 究该股 票, 该证 券的 投资 已严格 执行 内部 投资 决策 流程, 符合 法律 法规和 公司 制度 的规 定。 本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的 、 或 在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的证 券。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元)
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 52 1 存出保 证金 403,518.84 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,498,567.31 5 应收申 购款 598,676.59 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,500,762.74 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 002530 丰东股 份 29,981,184.21 4.26 重大事 项 2 600986 科达股 份 21,000,000.00 2.98 重大事 项 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 十 二、 基金的 业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 , 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 1 、本系 列基金 基金合 同生 效以来的 投资 业绩与 同期 基准的比 较如 下表所 示( 本报告 中 所列财 务数 据未 经审 计) : 普天债 券基 金A 类基 金份 额: A 类 净值增 长 率 1 净值增 长率 标准 差2 业绩比 较基 准收益 率 3 业绩比 较基 准 收益率 标准 差4 1-3 2-4 2003 年 7 月12 日 (基金 合同 生效 日) 至 2003 年12 月31 日 4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02%
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 53 2004 年 1 月1 日至 2004 年 12 月 31 日 -8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35% 2005 年 1 月1 日至 2005 年 12 月 31 日 9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25% 2006 年 1 月1 日至 2006 年 12 月 31 日 8.68% 0.16% 1.99% 0.07% 6.69% 0.09% 2007 年 1 月1 日至 2007 年 12 月 31 日 9.55% 0.12% -0.24% 0.07% 9.79% 0.05% 2008 年 1 月1 日至 2008 年 12 月 31 日 7.24% 0.10% 8.38% 0.09% -1.14% 0.01% 2009 年 1 月1 日至 2009 年 12 月 31 日 4.33% 0.11% 0.92% 0.09% 3.41% 0.02% 2010 年 1 月1 日至 2010 年 12 月 31 日 5.97% 0.19% 2.56% 0.09% 3.41% 0.10% 2011 年 1 月1 日至 2011 年 12 月 31 日 2.75% 0.12% 4.02% 0.09% -1.27% 0.03% 2012 年 1 月1 日至 2012 年 12 月 31 日 5.61% 0.10% 2.99% 0.04% 2.62% 0.06% 2013 年 1 月1 日至 2013 年 12 月 31 日 -0.80% 0.11% 0.96% 0.09% -1.76% 0.02% 2014 年 1 月1 日至 2014 年 12 月 31 日 15.64% 0.22% 5.42% 0.12% 10.22% 0.10% 2015 年 1 月1 日至 2015 年 12 月 31 日 14.43% 0.38% 3.66% 0.14% 10.77% 0.24% 自基金 合同 生效 日起 至 2015 年12 月31 日 110.02% 0.25% 44.27% 0.11% 65.75% 0.14% 普天债 券基 金B 类基 金份 额: B 类 净值增 长 率 1 净值增 长率 业绩比 较基 业绩比 较基 准 1-3 2-4
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 54 标准 差2 准收益 率 3 收益率 标准 差4 2003 年7 月12 日 (基金 合同 生效 日) 至2003 年12 月31 日 4.39% 0.17% -1.55% 0.15% 5.94% 0.02% 2004 年1 月 1 日至 2004 年12 月 31 日 -8.44% 0.55% -3.59% 0.20% -4.85% 0.35% 2005 年1 月 1 日至 2005 年12 月 31 日 9.26% 0.38% 12.67% 0.13% -3.41% 0.25% 2006 年1 月 1 日至 2006 年12 月 31 日 8.37% 0.16% 1.99% 0.07% 6.38% 0.09% 2007 年1 月 1 日至 2007 年12 月 31 日 8.48% 0.12% -0.24% 0.07% 8.72% 0.05% 2008 年1 月 1 日至 2008 年12 月 31 日 6.32% 0.10% 8.38% 0.09% -2.06% 0.01% 2009 年1 月 1 日至 2009 年12 月 31 日 3.51% 0.11% 0.92% 0.09% 2.59% 0.02% 2010 年1 月 1 日至 2010 年12 月 31 日 5.45% 0.19% 2.56% 0.09% 2.89% 0.10% 2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月 31 日 2.31% 0.12% 4.02% 0.09% -1.71% 0.03% 2012 年1 月 1 日至 2012 年12 月 31 日 5.21% 0.09% 2.99% 0.04% 2.22% 0.05% 2013 年1 月 1 日至 2013 年12 月 31 日 -1.26% 0.11% 0.96% 0.09% -2.22% 0.02% 2014 年1 月 1 日至 2014 年12 月 31 日 15.21% 0.22% 5.42% 0.12% 9.79% 0.10% 2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月 31 日 13.93% 0.38% 3.66% 0.14% 10.27% 0.24% 自基金 合同 生效 日起 98.74% 0.25% 44.27% 0.11% 54.47% 0.14%
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 55 至2015 年12 月31 日 普天收 益基 金: 普天 收益 基金 净值增 长 率 1 净值增 长率 标准 差2 业绩比 较基 准收益 率 3 业绩比 较基 准 收益率 标准 差4 1-3 2-4 2003 年7 月12 日 (基金 合同 生效 日) 至2003 年12 月31 日 10.53% 0.49% -7.00% 0.70% 17.53% -0.21% 2004 年1 月 1 日至 2004 年12 月 31 日 0.24% 0.94% -12.30% 0.95% 12.54% -0.01% 2005 年1 月 1 日至 2005 年12 月 31 日 3.20% 0.94% -4.74% 0.99% 7.94% -0.05% 2006 年1 月 1 日至 2006 年12 月 31 日 126.76% 1.26% 70.58% 0.99% 56.18% 0.27% 2007 年1 月 1 日至 2007 年12 月 31 日 118.81% 1.75% 102.21% 1.59% 16.60% 0.16% 2008 年1 月 1 日至 2008 年12 月 31 日 -51.75% 2.20% -47.89% 2.11% -3.86% 0.09% 2009 年1 月 1 日至 2009 年12 月 31 日 69.02% 1.45% 68.22% 1.42% 0.80% 0.03% 2010 年1 月 1 日至 2010 年12 月 31 日 11.37% 1.22% -1.11% 1.10% 12.48% 0.12% 2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月 31 日 -23.96% 1.00% -19.42% 0.94% -4.54% 0.06% 2012 年1 月 1 日至 2012 年12 月 31 日 2.47% 0.96% 5.14% 0.93% -2.67% 0.03% 2013 年1 月 1 日至 2013 年12 月 31 日 6.15% 1.07% 2.67% 0.94% 3.48% 0.13% 2014 年1 月 1 日至 2014 年12 月 31 日 27.58% 0.90% 34.12% 0.78% -6.54% 0.12%
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 56 2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月 31 日 42.62% 2.31% 16.98% 1.76% 25.64% 0.55% 自基金 合同 生效 日起 至2015 年12 月31 日 675.47% 1.40% 217.06% 1.26% 458.41% 0.14% 2 、基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 ,并 与同期 业绩 比较 基准 的变 动进行比 较: 普天债 券基 金 A 类基金 份 额: 普天债 券基 金 B 类 基金 份 额:
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 57 普天收 益基 金:
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 58 注 1: 普天 债券 基金 业绩 比 较基准 : 截 至 2015 年 9 月29 日 , 本 基金 的业绩 比较 基准为 : 中信标 普国 债指 数涨 跌幅*90% + 金融 同业 存款 利率*10%。自 2015 年9 月 30 日 起, 本 基金 比 较基准 修改 为“ 中证 综合 债指数 收益 率”; 注 2: 普天 收益 基金 业绩 比 较基准 : 截 至 2015 年 9 月29 日 , 本 基金 的业绩 比较 基准为 : 中信标 普 A 股 综合 指数 涨 跌幅*70% + 中信 标普 国债 指数涨 跌幅*25% +金 融同 业存款 利率*5% 。 自2015 年9 月30 日 起, 本基金 比较 基准 修改 为“ 沪深 300 指 数收 益率*70%+ 中证综 合债 指 数收益 率*30%”; 注 3: 中信 国债 指数 于 2006 年4 月 12 日 起更 名为 中 信标普 国债 指数 ; 注 4: 经中 国证 监会 批准 ,本基 金管 理人 于2006 年 5 月 9 日 刊登 公告 ,普 天债券 基金 于5 月 15 日起 调整 基金 费 率, 自 5 月16 日起 开始 分 A、B 两 类, 普天 债券 基 金 B 类 基金 份 额5 月 16 日之 前的 业绩 使 用普天 债券 基金 未分 级之 前的相 关数 据 ; 注 5: 本基 金基 金合 同于2003 年7 月12 日生 效; 注 6: 基金 业绩 截止 日为2015 年12 月31 日。
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 59 十 三、


基金 的费 用与税 收 (一)本系列基金下 各基 金发生的费用单独计 算和 计提,分别支付。 (二)与基金运作有 关的 费用 1 、基 金费 用的 种类 :


(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;


(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;


(3) 销售 服务 费( 适用 于 普天债 券基 金 B 类 基金 份 额) (4) 投资 交易 费用 ;


(5) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的基 金信 息披 露费 用;


(6) 基金 份额 持有 人大 会 费用;


(7) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费;


(8) 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定可 以列 入的 其它费 用。


2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式


(1) 基金 管理 人的 管理 费


普天债 券基 金管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.60% 年费 率计 算。 计算 方法 如下:


H=E ×0.60% ÷ 当年 天数


H为每 日应 支付 的基 金管 理费


E为前 一日 的基 金资 产净 值


普天收 益基 金管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计算 。计 算方 法如 下:


H=E ×1.5% ÷ 当年 天数


H为每 日应 支付 的基 金管 理费


E为前 一日 的基 金资 产净 值


基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 , 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金管 理费 划付 指令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付 给 基金管 理人 ,若 遇法 定节 假日、 休息 日等 ,支 付日 期顺延 。


(2) 基金 托管 人的 托管 费


普天债 券基金 的 托管 费按 前一日 的基 金资 产净 值 的 0.18% 的 年费 率计 提。 计算 方法如 下:


H=E ×0.18% ÷ 当年 天数


H为每 日应 计提 的基 金托 管费


E为前 一日 的基 金资 产净 值



































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 60 普天收 益基金 的 托管 费按 前一日 的 基 金资 产净 值 的 0.20% 的 年费 率计 提。 计算 方法如 下:


H=E ×0.20% ÷ 当年 天数


H为每 日应 计提 的基 金托 管费


E为前 一日 的基 金资 产净 值


基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 ,按 月 支付 。由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基 金托管 费划 付指 令, 基金 托管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给 基 金托管 人。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等, 支付 日期 顺延。


(3) 上述 1 中 第(4)至(7) 项费 用由 基金 托管 人 根据其 它有 关法 规及 相应 协议的 规定 , 按费用 实际 支出 金额 支付 ,列入 当期 基金 费用 。


3 、不 列入 基金 费用 的项 目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 , 以 及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。 4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 此 项调 整不需 要基 金 份 额持有 人大 会决 议通 过。 (三)与基金销售有 关的 费用 1 、申 购费 (1) 普天 债券 基金 A 类 基金份 额、 普天 收益 基金 的申购 费用 在投 资人 申购 基金份 额时 收取, 不列 入基 金财 产, 主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售、 注册 登记 等发 生的各 项费用 。 普天债 券基金 A 类基 金份 额、普 天收 益基 金对 通过 直销柜 台申 购的 养老 金客 户与除 此 之外的 其他 投资 者实 施差 别的申 购费 率。 养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成 的补充 养老 基金 , 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单 一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型, 基金 管理 人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并按 规定 向中国 证监 会 备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。 通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 普天 收益 基金 基金 份额的 养老 金客 户特定 申 购费率 如下表 : 申购金 额( 元) 特定 申 购费 率 1,000≤ M <10 万 0.6% 10 万≤ M <100 万 0.6% 100 万≤ M <500 万 0.5%
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 61 M ≥500 万 0.02% 其他投 资者 申购 普天 收益 基金基 金份 额的 申购 费率 (场内 与场 外相 同) 如下 表 : 申购金 额( 元) 申购费 率 1,000≤ M <10 万 1.4% 10 万≤ M <100 万 1.0% 100 万≤ M <500 万 0.5% M ≥500 万 0.02% 通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 普天 债券 基金 A 类 基金份 额的 养老 金客 户特定 申购 费率 如 下表: 申购金 额( 元) 特定 申 购费 率 1,000≤ M <10 万 0.32% 10 万≤ M <100 万 0.15% 100 万≤ M <500 万 0.06% M ≥500 万 0.01% 其他投 资者 申购 普天 债券 基金 A 类基 金份 额的申 购 费率如 下表 : 申购金 额( 元) 申购费 率 1,000≤ M <10 万 0.8% 10 万≤ M <100 万 0.5% 100 万≤ M <500 万 0.3% M ≥500 万 0.01% 计算公 式: 普天收 益基金 及 普天 债券 基金 A 类基 金份 额 的 申购 金额包 括申 购费 用和 净申 购金额 。 其中: 净申购 金额=申 购金 额/(1+ 申购 费率) ; 申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ; 申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 (2) 普天 债券 基金 B 类基 金份额 不收 取申 购费 用, 申购费 率为 零。 2 、转 换 费 具体基 金转 换费 率、 适用 基金及 转换 业务 规则 等相 关规定 详见 基金 管理 人 于2010 年3 月12 日刊 登的 《鹏 华基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下开放 式证 券投 资基 金转 换业务 规则 的 公告》 。 3 、赎 回费 (1) 普天 债券 基金 A 类 基金份 额赎 回费 率及 普天 收益基 金的 场外 赎回 费率 按 下表 所列 持有 年限逐 年递 减, 赎回 费由 赎回人 承担 , 其 中 60 %作 为注册 登记 费用 由基 金管 理人收 取,40 % 归基
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 62 金财产 。赎 回费 率具 体如 下表: 持有年 限(Y ) 赎回费 率 Y <1 年 0.5% 1 年 ≤Y <2 年 0.3% 2 年 ≤Y <3 年 0.1% 3 年 ≤Y 0 普天收 益基 金 的 场内 赎回 费率 为 固定 值 0.5% 。 赎 回 费由赎 回申 请人 承担 , 其 中 60% 作为 注册 登记 等 费用 ,40% 归 入基金 财产。 计算公 式: 赎回费 = 赎回 当日 基金 份 额净值 × 赎 回份 额 × 赎回 费率 赎回金 额= 赎回 当日 基金 份额净 值× 赎 回份 额- 赎回 费 (2) 普天 债券 基金 B 类基 金份额 不收 取赎 回费 用, 赎回费 率为 零。 4 、销 售服 务费 普天债 券基 金 的 B 类基 金 份额提 取销 售服 务费 。 基金 销售服 务费 用于 基金 市场 推广 、 销 售 (包 括支付 销售 机构 佣金 和基 金营销 费用 等 )及 基金 份 额持有 人服 务费 等 。本 基 金管理 人将 通过 定期 的审计 和监 察稽 核监 督基 金销售 服务 费的 支出 和使 用情况 , 确保 其用 于约 定 的用途 。 本基 金的 年 度报告 将对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 在通常 情况 下, 普天 债券 基 金的 B 类基 金份 额的 销售 服务费 年费 率 为 0.30% 。 计 算方法 如下 : H=E ×0.30% ÷当 年天 数 H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为 B 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值 基金销 售服 务费 每日 计提 ,按 月支 付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基金 销售服 务费 划 付 指令 ,基 金托 管人 复核 后 于次月 的前 两个 工作 日内 从基金 财产 中划出,划 付 予基金 管理 人或 基金 管理人 指定 的相 关机 构, 若遇法 定节 假日 、休 息日 等,支 付日 期顺 延。 5 、 基 金管 理人 可 以在 基 金合 同 规定 的 范围 内调 整 上述 费 率。 上 述费 率如 发 生变 更 , 经 中国 证监会 核准 后由 基金 管理 人最迟 于新 的费 率实 施前 3 个工作 日在 至少 一种 中 国证监 会指 定媒 体公 告 ,并 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。调 整后 的上 述费率 还将 在更 新的 招募 说明书 中列 示。 6 、基金管 理人 可 以在 不 违背 法 律、 法 规规 定及 基 金合 同 约定 的 情形 下根 据 市场 情 况制 定基
































鹏华 普天系列基金更新的招募说明书 摘要 63 金促销 计划 , 针对 特定 地域 范围 、 特 定行 业、 特定 职业 的投资 者以 及以 特定 交易 方式( 如 网上 交易 、 电话交 易等) 等定 期或 不定 期地开 展基 金促 销活 动。 针 对个别 或特 定投 资者 适用 的优惠 措施 不构 成 对其他 投资 者的 同等 义务 。 (四)基金的税收 本基金 运作 过程 中的 各类 纳税主 体, 依照 国家 法律 法规的 规定 ,履 行纳 税义 务。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 规定 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 管理 人原 公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下: 1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止 日期。


2 、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。


3、对 “ 四、 基金 托管 人 ”部分 内容 进行 了更 新。 4 、对 “五 、相 关服 务机 构 ”相关 内容 进行 了更 新。 5 、对 “九 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 。 6 、对 “十 、基 金的 业绩 ” 内容 进行 了更 新。 7 、对 “二十 二 、其 他应 披 露事项 ” 内容 进行 了更 新 。 鹏华基金管理有限公 司 2016 年 2 月