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证券分级(502010)

证券分级:更新招募说明书摘要(2016年2月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
易 方达 证 券公司 指数分 级证券 投资基 金 
更 新的 招 募说明 书 摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:易方达基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
 
二〇一 六年 二月
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 I 重要提 示 本基金根据2015 年4 月 21 日中国证券监督管理委 员会 《关于准予易 方达证 券公司指 数分级证券投资基金 募集 注册的批复》 (证 监许可 [2015]670 号) 进行募集。 本基金的基 金合同于2015 年 7 月 8 日 正式生效。 本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写, 并经 中国证监会核准。 基金合 同是约定 基金当事人之间权利 、 义 务的法律文件。 基金投资 人自依基金合同取得 基金 份额, 即成为 基金份额持有人和本 基金 合同的当事人, 其持有 基 金份额的行为本身即 表明 其对基金合同 的 承 认 和接 受 ,并 按照 《基 金 法 》 、 《 运作 办 法》 、 基金 合 同 及其 他 有关 规 定 享有 权 利 、承 担义务。基金投资人 欲了 解基金份额持有人的 权利 和义务,应详细查阅 基金 合同。 基金管理人保证 《招募 说 明书》 的内容真实、 准确 、 完整。 本 《招募说明书 》 经中国 证监会注册, 但 中国证监 会对本基金募集的注 册, 并不表明其对本基金 的投 资价值、 市场 前景和收益作出实质 性判 断或保证,也不表明 投资 于本基金没有风险。 本基金采取分级方式 运作 ,本基金的基金份额 包括 基础份额、A 类份额 和 B 类份额。 此三类基金份额分配 不同 的基金代码, 所 代表的基 金资产合并运作 。 其中, 通过事先约定 基 金 的 风险 收 益分 配, 易方 达 证 券公 司 指数 分级 证券 投 资 基金 之 基础 份额 ( “基 础 份 额” ) 的场内份额可分为预 期风 险、 收益较低的子份额 —— 易方达证券公司指 数分 级证券投资基 金之稳健收益类份额 ( “A 类份额” ) , 与预期风险、 收益较高的子份额—— 易 方达证券公司 指数分级证券投资基 金之 积极收益类份额( “B 类份 额” ) ,A 类份额、B 类 份额 在存续期内 始终保持1:1 的份额配比 不变。 从投资者持有的基金 份额 来看, 本基金的基础份额 为股票基金, 主要采用完 全复制策 略跟踪标的指数的表 现, 其风险收益特征与标 的指 数相似。 长期而 言, 其风 险收益水平高 于混合基金、债券基 金和 货币市场基金。与基 础份 额相比,A 类份额具有 预 期风险、收益 较低的特征,其预期 收益 和预期风险低于基础 份额 ;B 类份额具有预期风 险 、收益较高的 特征,其预期收益和 预期 风险高于基础份额。 本基金投资于证券市 场, 基金净值会因为证券 市场 波动等因素而产生波 动。 投资有风 险 , 投 资者 在 投资 本 基金前 , 敬 请认 真 阅读 本 《招募 说 明 书》 , 全面 认 识本 基金 的 风 险 收 益特征和产品特性, 充分 考虑自身的风险承受 能力 、 理性判断市场, 对认购 (或申购) 基 金的意愿、 时机 、 数量等 投资行为作出独立决 策, 获得基金投资收益 , 亦承 担基金投资中 出现的各类风险。 投资本基金可能遇到 的风 险主要包括: 与本基金指 数化投资方式、 分级运作 方式及特 殊的投资品种相关的 特有 风险; 市场风险 ; 与基金 运营的实际操作相关 的运 作风险; 因基 金份额持有人大量赎 回或 市场暴跌导致的流动 性风 险; 以及其他意外因素 导 致的不可抗力 风险等。其中,本基 金特 有风险包括: 与本基金指数化投资 方式 相关的特定风险, 如 标的 指数回报与股票市场 平均 回报偏离





















































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 II 的风险; 本基 金为保持与 业绩比较基准一致的 风险 收益特征而存在系统 性风 险; 本基金对 于无法获取足额数量 的股 票寻找投资替代品而 潜在 的投资替代风险; 因业 绩 比较基准变更 或投资组合调整导 致 的标 的指数变更风险; 以及 因 基金业绩表现与业绩 比较 基准产生差异 而导致的跟踪偏差风 险等 ; 与本基金运作方式相 关的 特定风险。 如与基金份额 上市交易相关的流动 性风 险、 折溢 价风险; 与 B 类份额基金 份额参考净值计算规 则相 关的杠杆风险、 与 A 类份 额约定收益支 付方式相关的风险、A 类 份额与 B 类份额的本 金风 险及因基金份额折算 导致 基金份额风险 收益特征变化风险 ; 因基 金份额折算业务过程 中折 算方式、 折算 业务处理规 则等导致的份 额折算风险;以及份 额配 对转换业务相关的风 险等 ; 与本基金投资于股指 期货 等金融衍生品相关的 特有 风险。 如因股指期货 合约 与 标的指 数 波 动 不一 致 导致 的 基差风 险 以 及股 指 期货 合 约之间 价 差 异常 变 动可 能 导致的 展 期 风险 ; 因股指期货交易采取 保证 金制度且盯市结算可 能导 致的盯市结算风险; 因 所 选择的期货经 纪商破产清算或违规 经营 导致的第三方风险等 。 本基金认购、申购及 赎回 的要求如下: 募集期内, 投资者通 过 场 外非直销销售 机构或 本公 司网上交易系统 首次 认购 本基金 的 单笔最低限额为人民 币 100 元, 追加认购单笔最低 金额为人民币 100 元; 投 资者通过本公 司直销 中心首次认购 本基 金 的单笔最低限额为 人民 币 50,000 元,追加认购 单笔最低限额 为 人民币 1,000 元。场内认购采 用“金额认购 ”方 式,单笔最低认购数 量为 50,000 元人 民币;在最低认购金 额数 量的基础上,累加认 购申 报数量须为 1 元的整数倍 。 开放申购、 赎回 业务后, 投资者办理本基金场 外申 购时 , 通过场外 非直销销 售 机构或 本公司网上交易系统 首次 申购的单笔最低金额为 10 元人民币,追加申购单 笔最低金额为 10 元人民币;通过本 公司 直销中心首次申购的 单笔 最低金额为 50,000 元人 民 币,追加申 购单笔最低金额为1,000 元人民币。 各销售机构 对最 低申购限额及交易级 差有 其他规定的 , 需同时遵循该销售机 构的 相关规定 。 场内申购时 , 每 笔申购金额最低为 50,000 元人民币 , 超过50,000 元的应为 1 元 的整数倍 (以上金额 均含 申购费) ; 基金份额持 有人 办理场外赎 回时,每笔赎回申请 的最 低份额为 10 份基金份额 ;基金份额持有人办 理场 内赎回时,每 笔赎回申请的最低份 额为10 份基金份额,同时赎回 份额必须是整数份额 。 投资者在投资本基金 之前 , 请仔细阅读本基金的 《 招募说明书》 和 《基金合 同》 等信 息披露文件, 确保已经理 解上述文件的全部内 容, 全面认识本基金的风 险收 益特征和产品 特性, 自主判断基 金的投 资价值, 并充分考 虑自身 的风险承受能力, 理性判 断市场, 自主 并谨慎做出投资决策 ,自 行承担投资风险 。 基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。 基金管理人依照恪尽 职守 、 诚实信用 、 谨慎勤勉的 原则管理和运用基金 财产 , 但不保 证基金一定盈利,也 不保 证最低收益。
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 III 本招募说明书已经本 基金 托管人复核。 除非另有说 明, 本招募说明书所载内 容截止日 为2016 年1 月8 日, 有关 财务数据截止日为 2015 年 12 月 31 日, 净值表现 截止日为 2015 年12 月31 日。 (本报告中 财务数据未经审计)
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 1 一 、 基金管理人 ( 一) 基金管 理人 基本情 况 1 、基本情况 公司名 称: 易方 达基 金管 理有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室 办公地 址: 广州 市 天 河区 珠江新 城 珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 ,证 监基 金字[2001]4 号 法定代 表人 :刘 晓艳 设立日 期:2001 年4 月 17 日 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:12,000 万元 人 民币 存续期 限: 持续 经营 联系电 话:400 881 8088 联系人 :贺 晋 2 、股权结构 股东名称 出资比例 广东粤 财信 托有 限公 司 1/4 广发证 券股 份有 限公 司 1/4 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4 广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6 广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12 总


计 100% ( 二) 主要人 员情 况 1 、董事、监事及高级管理 人员 叶俊英 先生 , 经济 学博 士 , 董 事长 。 曾 任中 国南 海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员 、 副 科长 、 科 长 , 广 东省 烟草 专 卖局专 卖办 公室 干部 , 广发 证券有 限责 任公 司投 资银 行部总 经理 、 公司董 事 、 副 总裁 , 易方 达基金 管理 有限 公司 总裁 、 董 事 、 副 董事 长。 现任 易方达 基金 管 理 有限公 司董 事长 ,易 方达 国际控 股有 限公 司董 事长 。 刘晓艳 女士 , 经济 学博 士 , 副 董事 长、 总裁 。 曾 任广 发证券 有限 责任 公司 投资 理财部 副 经理 、 基 金经 理, 基金 投 资理财 部副 总经 理 、 基 金 资产管 理部 总经 理 , 易 方 达基金 管理 有限 公司督察 员、监察 部总经 理、市场 部总经理 、总裁 助理、公 司副总裁 、常务 副总裁、 董事 。 现任易方 达基金管 理有 限 公司副董 事长、总 裁,易 方达资产 管理(香 港)有 限公司董 事长 ,





















































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 2 易方达 国际 控股 有限 公司 董事。 秦力先 生 , 经 济学 博士 , 董事 。 曾 任广 发证 券投 资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总 经理 、 资 金营 运部 总经 理 、 规 划管 理部 总经 理 、 投 资自营 部总 经理 、 公司 总 经理助 理 、 副 总 经理。现 任广发证 券股份 有限公司 董事、常 务副总 经理,广 发控股( 香港) 有限公司 董事 , 广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司董 事长 。 杨力先 生 , 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 (EMBA ) , 董事 。 曾 任美 的集 团空 调 事业部 技术 主管、企 划经理, 佛山顺 德百年科 技有限公 司行政 总监,美 的空调深 圳营销 中心区域 经理 , 佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副总 经理 , 长 虹 空调广 州营 销中 心营 销总 监, 广东 盈峰 投 资控股 集团 有限 公司 战略 总监 、 董 事、 副总 裁。 现任 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司董事 , 盈 峰 资本管 理有 限公 司总 经理 。 刘东辉 先生 , 管理 学博 士 , 董 事。 曾任 广州 市东 建 实业总 公司 发展 部投 资计 划员 , 广 州 商贸中 心 (马 来西 亚) 有 限公司 副总 经理 、 董事 总 经理 , 广 州东 建南 洋经 贸 发展有 限公 司董 事总经 理 , 广 东粤 财信 托 有限公 司综 合管 理部 副总 经理 、 信 托管 理三 部副 总 经理 、 总 经理 助 理。现 任广 东粤 财信 托有 限公司 副总 经理 、信 托管 理三部 总经 理。 刘韧先 生 , 经 济学 硕士 , 董事 。 曾 任湖 南证 券发 行 部经理 助理 , 湘财 证券 投 资银行 总部 总经理 助理 , 财富 证券 投资 银行总 部副 总经 理 , 五 矿二 十三冶 建设 集团 副总 经理 、 党委委 员 。 现任广 东省 广晟 资产 经营 有限公 司总 经理 助理 、 资 本运营 部部 长 , 兼 任佛 山 市国星 光电 股份 有限公 司董 事 , 深 圳市 中 金岭南 有色 金属 股份 有限 公司监 事 , 新 晟期 货有 限 公司董 事, 佛山 电器照 明股 份有 限公 司董 事 。 王化成先 生,经济 学博士 ,独立董 事。 曾任 中国人 民大学商 学院助教 、讲师 、副教授 。 现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。 何小锋 先生 , 经济 学硕 士 , 独 立董 事。 曾任 广东 省 韶关市 教育 局干 部 , 中 共 广东省 韶关 市委宣 传部 干部 , 北京 大 学经济 学院 讲师 、 副教 授 、 金 融系 主任 。 现 任北 京 大学经 济学 院教 授、博 士生 导师 。 朱征夫先 生,法学 博士, 独立董事 。曾任广 东经济 贸易律师 事务所金 融房地 产部主任 , 广东大 陆律 师事 务所 合伙 人, 广东 省国 土厅 广东 地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现任 广东 东 方昆仑 律师 事务 所主 任。 陈国祥 先生 , 经济 学硕 士 , 监 事会 主席 。 曾 任交 通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 , 广 东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基金 部总 经 理, 易方 达基 金管 理有 限 公司市 场拓 展部 总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。 李舫金 先生 , 经济 学硕 士 , 监 事。 曾任 华南 师范 大 学外语 系党 总支 书记 , 中 国证监 会广 州证管 办处 长 、 广 州市 广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事长 、 广州 股权 交易 中 心有限 公司 董事 长、 立根 融资 租赁 有限 公 司董事 长 。 现 任广 州金 融 控股集 团有 限公 司副 董事 长、 总经 理, 万 联证券 有限 责任 公司 董事 长, 广州 银行 副董 事长 , 广州汽 车集 团股 份有 限公 司独立 董事 , 广





















































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 3 州金控 资本 管理 有限 公司 董事长 , 广州 中盈 (三 明) 基金管 理有 限公 司董 事长 , 广 永期 货 有 限公司 董事 ,广 州立 根小 额再贷 款股 份有 限公 司董 事长。 廖智先 生 , 经 济学 硕士 , 监事 。 曾 任广 东证 券股 份 有限公 司基 金部 主管 , 易 方达基 金管 理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人力 资源 部副 总 经理 、 市 场部 总经 理。 现 任易方 达基 金管 理有限 公司 互联 网金 融部 总经理 ,兼 任广 东粤 财互 联网金 融股 份有 限公 司董 事。 张优造先生 ,工商 管理硕 士(MBA) ,常务副 总裁。 曾 任南方证券 交易中 心业务 发展部经 理, 广东 证券 公司 发行 上 市部经 理 、 深 圳证 券业 务 部总经 理 、 基 金部 总经 理 , 易 方达 基金 管 理有限 公司 董事 、 副总 裁 。 现 任易 方达 基金 管理 有 限公司 常务 副总 裁 , 易 方 达资产 管理 ( 香 港)有 限公 司董 事。 肖坚先 生 , 经 济学 硕士 , 副总裁 。 曾任 广东 粤财 信 托投资 公司 职员 , 香港 安 财投资 有限 公司财 务部 经理 , 粤信(香港)投 资有 限公 司业 务部 副 经理 , 广 东粤 财信 托投 资 公司基 金部 经 理, 易方 达基 金管 理有 限公 司投资 管理 部常 务副 总经 理、 研究 部总 经理 、 基金 投 资部总 经理 、 总裁助 理 、 专 户投 资 总 监 、 专 户首 席投 资官 ; 基 金 科翔基 金经 理 、 易 方达 策 略成长 证券 投资 基金基金 经理、易 方达策 略成长二 号混合型 证券投 资基金基 金经理、 投资经 理, ACE GP 董 事,ACE MANCO 董事,ACE Investment Fund LP 投 资决策委员会 委员。现 任 易方达基金 管 理有限公 司副总裁 ,易方 达资产管 理有限公 司董事 长, 广东易 方达源 臻投资管 理有限公 司 监 事。 陈彤先 生 , 经 济学 博士 , 副总裁 。 曾任 中国 经济 开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副 经理 、 交 易部 经理 、 研 发 部经理 、 证券 总部 研究 部 行业研 究员 , 易方 达基 金 管理有 限公 司市 场拓展 部主 管 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理 、 市 场部 总 经理助 理 、 南 京 分公司 总经 理 、 成 都分 公 司总经 理 、 上 海分 公司 总 经理 、 总 裁助 理 、 市 场总 监。 现任 易方 达 基金管 理有 限公 司副 总裁 。 马骏先 生 , 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 (EMBA ) , 副总裁 。 曾任 君安 证券 有 限公司 营业 部职员 , 深圳 众大 投资 有 限公司 投资 部副 总经 理 , 广发证 券有 限责 任公 司研 究员 , 易 方达 基 金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理 、 现 金管 理部 总 经理 、 总 裁助 理、 固定 收 益投资 总监 、 固 定收益 首席 投资 官; 基金 科讯基 金经 理、 易方 达 50 指数证 券投 资基 金基 金经 理、易 方达 深 证100 交易 型开 放式 指数 基金基 金经 理。 现任 易方 达 基金管 理有 限公 司副 总裁 兼固定 收益 总 部总经理 ,易方达 资产管 理(香港 )有限公 司董事 、人民币 合格境外 投资者 (RQFII )业 务 负责人 、 证券 交易 负责 人 员 (RO ) 、 就证 券提 供意 见负责 人员 (RO ) 、 提供 资产管 理负 责人 员(RO )、RQFII/QFII 产 品投资 决策 委员 会委 员, 中债资 信评 估有 限责 任公 司独立 董事 。 张南女 士 , 经 济学 博士 , 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 , 易 方 达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监察 部 总经理 。 现任 易方 达基 金 管理有 限公 司督 察长。 范岳先 生 , 工 商管 理硕 士(MBA) , 首 席产 品执 行官 。 曾 任中国 工商 银行 深圳 分行 国际业





















































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 4 务部科 员, 深圳 证券 登记 结算公 司办 公室 经理 、国 际部经 理, 深圳 证券 交易 所北京 中心 助 理主任 、上 市部 副总 监、 基金债 券部 副总 监、 基金 管理部 总监 。现 任易 方达 基金管 理有 限 公司首 席产 品执 行官 , 易 方达资 产管 理 ( 香港) 有限 公司董 事、 另类 投资 决策 委员会 委 员 。 2 、基金经理 余海燕 女士 ,经 济学 硕士 。曾任 汇丰 银 行Consumer Credit Risk 信用 风险 分析 师, 华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 分析师 、基 金经 理助 理、 基金经 理, 易方 达基 金管 理有限 公司 投 资发展 部产 品经 理。 现任 易方达 基 金 管理 有限 公司 易方达 沪深300 医药 卫生 交易型 开放 式 指数证 券投 资基 金基 金经 理 ( 自2013 年 9 月 23 日 起任职 ) 、 易 方达 沪深300 非银行 金融 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理( 自 2014 年 6 月 26 日起 任职 ) 、 易 方达沪 深 300 非银行 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金 基金 经理 (自 2015 年1 月 22 日起 任 职) 、 易 方达 上证50 指 数 分级证 券投 资基 金基 金经 理 ( 自 2015 年 4 月 15 日 起任职 ) 、 易 方 达国企 改革 指数 分级 证券 投资基 金基 金经 理 ( 自2015 年 6 月 15 日 起任 职) 、 易 方达军 工 指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理 ( 自 2015 年 7 月 8 日 起任职 ) 、 易 方达 证券 公司 指数分 级证 券投资 基金 基金 经理 ( 自 2015 年 7 月 8 日起 任职 ) 。 王飞先 生, 工程 硕士 。曾 任银华 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理。 现任 易方 达基金 管 理有限 公司 易方 达沪 深 300 医药 卫生 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金基 金经 理助理 、易 方 达沪 深300 非银 行金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理助 理、 易方 达沪 深 300 非 银行金 融交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理助 理 、 易 方达 上 证 50 指数 分级 证券投 资基 金基 金经 理助 理、易 方达 国企 改革 指数 分级证 券投 资基 金基 金经 理助理 、易 方 达军工 指数 分级 证券 投资 基 金基 金经 理助 理、 易方 达证券 公司 指数 分级 证券 投资基 金基 金 经理助 理。 3 、指数与量化投资决策委 员会成员 本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括: 林飞 先生、 罗山 先生 、张 胜记 先生。 林飞先 生, 经济 学博 士。 曾任融 通基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理 助理 ,易方 达 基金管 理有 限公 司基 金经 理助理 、指 数与 量化 投资 部总经 理助 理、 指数 与量 化投资 部副 总 经理、 易方 达沪 深300 指 数证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达深 证100 交 易型 开放式 指数 基 金基金 经理 、易 方达 50 指 数证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达深 证 100 交 易型 开放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金基 金 经理 、易 方达 沪深300 交易型 开放 式指 数发 起式 证券投 资基 金 基金经 理 。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 指数 与量 化投资 部总 经理 、易 方达 沪深 300 医药 卫生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 基金 经理 、 易 方达沪 深 300 非 银行 金融 交易型 开放 式 指数证 券投 资基 金基 金经 理,兼 任易 方达 资产 管理 (香港 )有 限公 司基 金经 理、就 证券 提 供意见 负责 人员 (RO ) 、 提 供资产 管理 负责 人员 (RO ) 、 证 券交 易负 责人 员 (RO) 、 易 方达 资 产管理 (香 港) 有限 公 司RQFII / QFII 产品 投资 决 策委员 会成 员。 罗山先 生, 天体 物理 学博 士。曾 任巴 克莱 银行 纽约 分行衍 生品 交易 部董 事、 新加坡 分





















































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 5 行信用 产品 交易 部董 事, 苏格兰 皇家 银行 香港 分行 权益及 信用 产品 部总 经理 ,加拿 大皇 家 银行香 港分 行结 构化 产品 部总经 理, 诚信 资本 合伙 人,五 矿证 券公 司副 总裁 ,安信 证券 资 产管理 部副 总经 理, 易方 达基金 管理 有限 公司 指数 及量化 投资 部资 深 基 金经 理 。现 任易 方 达基金 管理 有限 公司 指数 及量化 投资 部副 总经 理、 易方达 沪深300 量化 增强 证券投 资基 金 基金经 理, 兼任 易方 达资 产 管理( 香港 )有 限公 司基 金经理 。 张胜记 先生 ,管 理学 硕士 。曾任 易方 达基 金管 理有 限公司 投资 经理 助理 、基 金经理 助 理、行 业研 究 员 、易 方达 沪深 300 交 易型 开放 式指 数发起 式证 券投 资基 金联 接基金 (原 易 方达沪 深300 指 数证 券投 资基金 )基 金经 理。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 指数与 量化 投 资部总 经理 助理 、 易 方达 上证中 盘交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 、易方 达上 证 中盘交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 基金 经理、 易方 达恒 生中 国企 业交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 基金 经理、 易方 达恒 生中 国企 业交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接 基金基 金经 理、 易方 达 50 指数证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 标普 全球 高端 消费品 指数 增 强型证 券投 资基 金基 金经 理 ,兼 任易 方达 资产 管理 (香港 )有 限公 司基 金经 理 。 4 、上述人员之间均不存在 近亲属关系。 二 、基金托管人 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 三 、 相 关 服 务 机构 ( 一) 基金份 额发 售机构 1、场 外销 售机 构 (1) 直销 机构 :易 方达 基 金管理 有限 公司 注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 6 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 法定代 表人 : 刘 晓艳 电话:020-85102506 传真:4008818099 联系人 : 温 海萍 网址:www.efunds.com.cn 直销机 构的 网点 信息: 1)易 方达 基金 管理 有限 公 司广州 直销 中心 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人 :温 海萍 2)易 方达 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座1703 室 电话:010-63213377 传真:400 881 8099 联系人 :刘 蕾 3)易 方达 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址: 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦2706-2708 室 电话:021-50476668 传真:400 881 8099 联系人 :于 楠 (4) 易方 达基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统 网址:www.efunds.com.cn (2) 场外 非直 销销 售机 构 1) 中 国建 设银 行 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :王 未雨 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com 2) 中 国邮 政储 蓄银 行
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 7 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :王 硕 客户服 务电 话:95580 传真: 010-68858117 网址:www.psbc.com 3) 东 莞农 村商 业银 行 注册地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号 办公地 址: 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :杨 亢 客户服 务电 话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 4) 东 莞银 行 注册地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 法定代 表人 :卢 国锋 联系人 :陈 幸 联系电 话:0769-22119061 客户服 务电 话:96228 ( 广 东省内 ) ;40011-96228 ( 全国) 网址:www.dongguanbank.cn 5) 杭 州银 行 注册地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 办公地 址: 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 法定代 表人 :吴 太普 联系人 :严 峻 联系电 话:0571-85108195 客户服 务电 话:400-888-8508 、0571-96523 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn 6) 河 北银 行 注册地 址: 石 家庄 市平 安 北大 街 28 号 办公地 址: 石 家庄 市平 安 北大 街 28 号
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 8 法定代 表人 : 乔志 强 联系人 : 王娟 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客户服 务电 话:400-612-9999 公司网 站:www.hebbank.com 7) 江 南农 村商 业银 行 注册地 址: 常州 市和 平 路413 号 办公地 址: 常州 市和 平 路413 号 法定代 表人 :陆 向阳 联系人 :包 静 电话:0519-89995066 传真:0519-89995170 客户服 务电 话:96005


公司网 站:http://www.jnbank.cc 8) 泉 州银 行 注册地 址: 泉州 市云 鹿 路3 号 办公地 址: 泉州 市云 鹿 路3 号 法定代 表人 :傅 子能 联系人 :董 培姗 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客户服 务电 话:4008896312 公司网 站: www.qzccbank.com 9) 上 海农 村商 业银 行 注册地 址: 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15-20 ,22-27 层 办公地 址: 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15-20 ,22-27 层 法定代 表人 :侯 福宁 联系人 :施 传荣 联系电 话:021-38576666 客服电 话:021-962999 、 4006962999 开放式 基金 业务 传真 :021-38523664 网址:www.srcb.com 10) 广 发证 券
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 9 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、41、42 、43 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 客户服 务电 话:95575 网址:www.gf.com.cn


11) 安 信证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82825551 客户服 务电 话:4008001001 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 12) 渤 海证 券 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :蔡 霆 联系电 话:022-28451991 客户服 务电 话: 400-651-5988 传真:022-28451958 网址:www.bhzq.com 13) 长 城证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :刘 阳 联系电 话:0755-83516289 客户服 务电 话:400-6666-888 传真:0755-83515567 网址:www.cgws.com
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 10 14) 长 江证 券 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 联系人 :奚 博宇 联系电 话:027-65799999 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 15) 大 通证 券 注册地 址 : 辽 宁省 大连 市沙 河口区 会展 路 129 号 大连 国际金 融中 心 A 座- 大连 期 货大厦 38 、39 层 办公地 址: 辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展路129 号大 连国际 金融 中心A 座- 大连 期货大 厦38 、39 层 法定代 表人 : 李红 光 联系人 :谢 立军 联系电 话:0411-39991807 客户服 务电 话:4008-169-169 传真:0411-39673214 网址:www.daton.com.cn


16) 大 同证 券 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层


办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座F12 、F13


法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 联系电 话:0351-4130322 客户服 务电 话:4007121212 传真:0351-4192803 网址:www.dtsbc.com.cn 17) 第 一创 业证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 联系人: 毛 诗莉
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 11 联系电 话: 0755-23838750 客户服 务电 话: 4008881888 网址:www.firstcapital.com.cn 18) 东 海证 券 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :朱 科敏 联系人 :梁 旭 联系电 话:021-20333333 客户服 务电 话:95531 ;400-8888-588 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn 19) 东 莞证 券 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :唐 俊 联系电 话:0769-22119348 开放式 基金 咨询 电话 :95328 开放式 基金 业务 传真 :0769-22115712 网址:www.dgzq.com.cn 20) 东 吴证 券 注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定代 表人 :范 力 联系人 :方 晓丹 联系电 话:0512-65581136 客户服 务电 话:4008601555 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn 21) 光 大证 券 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 12 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 联系电 话:021-22169999 客户服 务电 话:95525 、400-8888-788 、10108998 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 22) 国 都证 券 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 联系电 话:010-84183333 客户服 务电 话:400-818-8118 开放式 基金 业务 传真 :010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 23) 国 金证 券 注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 成 都市 青羊 区 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 : 冉云 联系人 :刘 婧漪 联系电 话:028-86690057 客户服 务电 话:4006600109 传真:028-86690126 网址: www.gjzq.com.cn 24) 国 泰君 安证 券 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 联系人 :芮 敏祺 客户服 务电 话:95521 或400-8888-666 传真:021-38670666 网址: www.gtja.com 25) 国 信证 券 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 13 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 联系电 话:0755-82130833 客户服 务电 话:95536


传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn 26) 海 通证 券 注册地 址: 上海 市广 东 路689 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 联系电 话:021-23219000 客户服 务电 话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com 27) 华 安证 券 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :范 超 联系电 话:0551-65161821 客户服 务电 话:96518 ( 省 内) 、400-80-96518 (全 国 ) 开放式 基金 业务 传真 :0551-65161672 网址:www.hazq.com 28) 华 宝证 券 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 联系人 :刘 闻川 联系电 话:021-68778790 客户服 务电 话:400-820-9898 传真:021-68777992 网址:www.cnhbstock.com 29) 华 福证 券
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 14 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18-19 楼 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :郭 相兴 联系电 话:021-20655175 客户服 务电 话:0591-96326 传真:021-20655196 网址:www.hfzq.com.cn 30) 华 龙证 券 注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心 办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 联系电 话:0931-4890208 客户服 务电 话:400-689-8888 、0931-96668 传真:0931-4890628 网址:www.hlzq.com 31) 华 西证 券 注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 法定代 表人 :杨 炯洋 联系人 :张 曼 联系电 话:010-52723273 传真:028-86150040 客户服 务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 32) 华 鑫证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上 海市 徐汇 区 宛平南 路 8 号 法定代 表人 :俞 洋


联系人 :杨 莉娟 联系电 话:021-54967202 客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 传真:021- 54967293
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 15 网址: www.cfsc.com.cn 33) 金 元证 券 注册地 址: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层 法定代 表人 :陆 涛 联系人 :马 贤清 联系电 话:0755-83025022 客户服 务电 话:400-8888-228 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn 34) 九 州证 券 注册地 址: 西宁 市城 中区 西大 街 11 号 法定代 表人 :曲 国辉 联系人 :刘 中华 联系电 话:010-63889326-8044 客户服 务电 话:4006543218 传真:010-63889326-8043 网址:www.jzsec.com 35) 联 讯证 券 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 法定代 表人 :徐 刚 联系人 :彭 莲 电话:0752-2119700 传真:0752-2119113 客户服 务电 话:95564 公司网 站:http://www.lxsec.com 36) 南 京证 券 注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 法定代 表人 :步 国旬 联系人 :孙 秀玉 联系电 话:025-83367888-4107 客户服 务电 话:400-828-5888 传真:025-83320066
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 16 网址:www.njzq.com.cn 37) 平 安证 券 注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 :谢 永林 联系人 :周 一涵 联系电 话:021-38637436 客户服 务电 话:95511-8 传真:021-58991896 网址:stock.pingan.com 38) 山 西证 券 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 联系电 话:0351-8686659 客户服 务电 话:95573 或400-666-1618 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn 39) 上 海证 券 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼 法定代 表人 :龚 德雄 联系人 :许 曼华 联系电 话:021-53686888 客户服 务电 话:021-962518 传真:021-53686100 ,021-53686200 网址:www.962518.com 40) 申 万宏 源西 部证 券 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :李 季
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 17 联系人 :李 巍 联系电 话:010-88085858 客户服 务电 话:400-800-0562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com 41) 申 万宏 源证 券 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :曹 晔 联系电 话:021-33389888 客户服 务电 话:95523 、4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com 42) 西 部证 券 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 联系电 话:029-87406168 客户服 务电 话:029-95582 传真:029-87406710 网址:www.westsecu.com.cn 43) 西 南证 券 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786633 客户服 务电 话:4008096096 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 44) 新 时代 证券 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 18 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501


法定代 表人 :田 德军


联系人 :田 芳芳 联系电 话: 010-83561146 客户服 务电 话: 4006989898 网址:www.xsdzq.cn 45) 信 达证 券 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 客户服 务电 话:400-800-8899 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com 46) 兴 业证 券 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :柯 延超 联系电 话:0591-38507950 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 47) 银 河证 券 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :邓 颜 联系电 话:010-66568292 客户服 务电 话:4008-888-8888 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn 48) 招 商证 券 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 19 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :黄 婵君 联系电 话:0755-82943666 客户服 务电 话:95565 、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 49) 中 金公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸写 字楼 27 层及 28 层 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :杨 涵宇 联系电 话:010-65051166 客户服 务电 话:400-881-8088 网址:www.cicc.com.cn 50) 中 山证 券 注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 法定代 表人 :吴 永良 联系人 :罗 艺琳 客户服 务电 话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn 51) 中 泰证 券 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :马 晓男 联系电 话:021-20315255 客户服 务电 话:95538 传真:021-20315137 网址:www.qlzq.com.cn 52) 中 投证 券 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :刘 毅 联系电 话:0755-82023442
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 20 客户服 务电 话:95532 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 53) 中 信建 投证 券 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 开放式 基金 咨询 电话 :95587 开放式 基金 业务 传真 :010-65182261 网址:www.csc108.com 54) 中 原证 券 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 联系人 :程 月艳


范 春艳 联系电 话:0371-69099882 联系传 真:0371-65585899














客户服 务电 话:95377 网址:www.ccnew.com 55) 长 量基 金 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :单 丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电 话:400-820-2899 公司网 站:www.erichfund.com 56) 创 金启 富 注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A


法定代 表人 :梁 蓉 联系人 :张 旭
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 21 电话:010-66154828 传真:010-88067526 客户服 务电 话:400-6262-818 公司网 站:www.5irich.com 57) 大 泰金 石 注册地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :朱 真卿 电话:18616752315 传真:021-22268089 客户服 务电 话:400-928-2266/021-22267995 公司网 站:www.dtfunds.com 58) 泛 华普 益 注册地 址: 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 办公地 址: 四 川省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场A 座1502 室 法定代 表人 :于 海锋 联系人 :邓 鹏 联系电 话:028-86745400 客户服 务电 话:4008-588-588 传真:028-82000996-805 公司网 址:www.pyfund.cn 59) 海 银基 金 注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 法定代 表人 :刘 惠 联系人 :刘 艳妮 电话:021-80133827 传真:021-80133413 客户服 务电 话:400-808-1016 公司网 站:www.fundhaiyin.com 60) 好 买基 金 注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906 室
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 22 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 联系电 话:021-20613600 客户服 务电 话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com 61) 汇 付金 融 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层 办公地 址: 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层 法定代 表人 : 冯修 敏 联系人 :陈 云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客户服 务电 话:400-820-2819 公司网 站:fund.bundtrade.com 62) 金 观诚 注册地 址: 杭州 拱墅 区登 云路 43 号 金诚 集团 (锦 昌 大厦)1 幢10 楼 1001 室 办公地 址: 杭州 拱墅 区登 云路 55 号 金诚 集团 (锦 昌 大厦) 法定代 表人 :徐 黎云 联系人 :来 舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客户服 务电 话:4000680058 公司网 站:http://www.jincheng-fund.com/ 63) 久 富财 富 注册地 址: 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号 1 幢 109 室 办公地 址: 上 海市 浦东 新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室 法定代 表人 : 赵惠 蓉 联系人 : 徐金 华 电话:021-68685825 传真:021-68682297 客户服 务电 话:400-021-9898 公司网 站: www.jfcta.com 64) 凯 石财 富
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 23 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼 法定代 表人 :陈 继武 联系人 :李 晓明 电话:021-63333319 传真:021-63332523 客户服 务电 话:4000 178 000 公司网 站:www.lingxianfund.com 65) 利 得基 金 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :沈 继伟 联系人 :徐 鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客户服 务电 话:4000676266 公司网 站:www.leadfund.com.cn 66) 联 泰资 产 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 楼 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服 务电 话:400-046-6788 公司网 站: www.66zichan.com 67) 陆 金所 资管 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 法定代 表人 :郭 坚 联系人 :宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服 务电 话:4008219031
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 24 公司网 站:www.lufunds.com 68) 诺 亚正 行 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :张 裕 电话:021-38509680 传真:021-38509777 客户服 务电 话:400-821-5399 公司网 站:www.noah-fund.com 69) 深 圳新 兰德 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 法定代 表人 :杨 懿 联系人 :张 燕 电话:010-83363099 传真:010-83363010 客户服 务电 话:400-166-1188 公司网 站: http://8.jrj.com.cn 70) 数 米基 金 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场 B 座6 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :韩 爱彬 联系电 话:0571-26888888 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 71) 天 天基 金 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 :潘 世友 联系电 话:021-54509998 客户服 务电 话:400-1818-188
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 25 传真:021-64385308 网址:www.1234567.com.cn 72) 同 花顺 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :吴 强 联系电 话:0571-88911818 客户服 务电 话:4008-773-772 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com


73) 万 银财 富 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座3201


办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :王 斐 联系人 :付 少帅 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电 话:400-059-8888 公司网 站: http://www.wy-fund.com 74) 一 路财 富 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号新 世界 广场 A 座2208 法定代 表人 :吴 雪秀 联系人 :刘 栋栋 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客户服 务电 话:400-001-1566 公司网 站:www.yilucaifu.com 75) 盈 米财 富 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼1201-1203 室 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :黄 敏嫦
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 26 电话:020-89629019 传真:020-89629011 客户服 务电 话:020-89629066 公司网 站:www.yingmi.cn 76) 展 恒基 金 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :王 琳 联系电 话:010-62020088 客户服 务电 话:400-888-6661 传真:010-62020355 网址: www.myfund.com 77) 中 信建 投期 货 注册地 址: 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B, 名 义层11-A, 8-B4 , 9-B、 C 办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼 法定代 表人 :彭 文德 联系人 :刘 芸 电话:023-86769637 传真:023-86769629 客户服 务电 话:400-8877-780 公司网 站:www.cfc108.com 78) 众 禄金 融 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 法定代 表人 : 薛峰 联系人 :童 彩平


电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服 务电 话:4006-788-887 公司网 站: www.zlfund.cn





www.jjmmw.com 2、场 内销 售机 构 本基金 办理 场内 认购 业务 的销售 机构 为上 海证 券交 易所内 具有 基金 销售 业务 资格的 会





















































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 27 员单位 , 详见 《 基金 份额 发 售公告 》 。 本 基金 认购 期结 束前获 得基 金销 售业 务资 格的上 海证 券交易 所会 员单 位也 可代 理本基 金场 内基 础份 额的 发售。 3、基 金管 理人 可根 据情 况 变更或 增减 销售 机构 ,并 予以公 告。 ( 二) 基金登 记结 算机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :周明 电话:(010) 50938888 传真:(010) 50938907 联系人 :程爽 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所


律师事 务所 :北 京德 恒律 师事务 所 地址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 12 层 负责人 :王 丽 电话:010-52682888 传真:010-52682999 经办律 师: 徐建 军、 刘焕 志 联系人 :徐 建军 ( 四) 审计基 金财 产的会 计师 事务所 本基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 。 会计师 事务 所: 安永 华明 会计师 事务 所( 特殊 普通 合伙)


主要经 营场 所: 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层01-12 室


执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴港 平


电话:010-58153000


传真:010-85188298


经办注 册会 计师 :昌 华、 熊姝英 联系人 :许 建辉 本 基 金 的 年度 财 务 报表 及其 他 规 定 事项 的 审 计机 构为 普 华 永 道中 天 会 计 师 事务 所( 特 殊普通 合伙)。 会计师 事务 所: 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙)
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 28 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 首席合 伙人 :李 丹 电话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 经办注 册会 计师 :陈 玲、 沈兆杰 联系人 :沈 兆杰 四 、 基金的名称 易方达 证券 公司 指数 分级 证券投 资基 金 五 、 基金的类型 契约 型开 放式 股票 型基 金 、指数 型基 金、 分级 基金 六 、 基 金 的 投 资目 标 紧密跟 踪业 绩比 较基 准, 追求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差最小 化 。 七 、 基 金 的 投 资方 向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 (包 括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票) 、 权 证等 权益 类品 种 , 国债 、 央 行 票据、 金融 债、 企业 债、 公司债 、中 期票 据、 短期 融资券 、可 转换 债券 (含 分离型 可转 换 债券) 、 资 产支 持证 券、 债 券回购 、 银 行存 款等 固定 收益类 品种 , 股 指期 货以 及法律 法规 或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 (但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 ) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 本基 金可 将 其 纳入 投资 范围,其 投资原 则及 投资 比例 按法 律法规 或监 管机 构的 相关 规定执 行 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 投资 于股 票的 比例 不低于 基金 资产 的90% ; 本基金 投资 于标 的指 数成 份股和 备 选成份 股的 资产 不低 于非 现金基 金资 产 的 80% ;在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金 后, 现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于 基 金资产 净值 的 5% 。 若法律 法规 的相 关规 定发 生变更 或监 管机 构允 许, 本基金 管理 人可 对上 述资 产配置 比 例进行 调整 。
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 29 八 、 基 金 的 投 资策 略 1、资 产配 置策 略 本基金 投资 于股 票的 比例 不低于 基金 资产 的90% ; 本基金 投资 于标 的指 数成 份股和 备 选成份 股的 资产 不低 于非 现金基 金资 产 的80% ;在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金 后, 现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于 基 金资产 净值 的 5% 。 基 金管 理人将 综合 考 虑市场 情况 、基 金资 产的 流动性 要求 及投 资比 例限 制等因 素, 确定 股票 、债 券等资 产的 具 体配置 比例 。 本基金 力争 将年 化跟 踪误 差控制 在 4% 以 内, 日跟 踪 偏离度 绝对 值的 平均 值控 制在 0.35% 以内。 2、权 益类 品种 投资 策略 (1) 股票 投资 策略 本基金 主要 采取 完全 复制 法,即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股 票投资 组合 ,并 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动进行 相应 调整 。但 在因 特殊情 形导 致 基金无 法完 全投 资于 标的 指数成 份股 时, 基金 管理 人可采 取其 他指 数投 资技 术适当 调整 基 金投资 组合 ,以 达到 紧密 跟踪标 的指 数的 目的 。特 殊情形 包括 但不 限于 : 1)法 律法 规的 限制 ; 2)标 的指 数成 份股 流动 性 严重不 足; 3)标 的指 数的 成份 股票 长 期停牌 ; 4)标 的指 数成 份股 进行 配 股或增 发; 5)标 的指 数成 份股 派发 现 金股息 ; 6)其 他可 能严 重限 制本 基 金跟踪 标的 指数 的合 理原 因等。 (2) 股票 组合 的动 态调 整 在基金 运作 过程 中, 当发 生以下 情况 时, 基金 管理 人可对 投资 组合 进行 调整 : 1) 指数 编制 方法 发生 变更 。 基金 管理 人将 评估 指数 编制方 法变 更对 指数 成份 股及权 重 的影响 ,适 时进 行投 资组 合调整 ; 2) 指数 成份 股定 期或 临时 调整 。 基 金管 理人 将根 据 指数成 份股 调整 方案 , 判 断指数 成 份股调 整对 投资 组合 的影 响,在 此基 础上 确定 组合 调整策 略; 3) 标的 指数 成份 股出 现股 本变化 、 增 发、 配 股、 派 发现金 股息 等情 形。 基金 管理人 将 密切关 注这 些情 形对 指数 的影响 ,并 据此 确定 相应 的投资 组合 调整 策略 ; 4) 基金 发生 申购 赎回 等影 响跟踪 效果 的情 形。 基金 管理人 将分 析这 些情 形对 跟踪效 果 的影响 ,据 此对 投资 组合 进行相 应调 整。 5) 法律 法规 限制、 股票 流动 性不足 、 股 票停 牌等 因素 导 致基金 无法 根据 指数 建立 组合。 基金管 理人 可根 据市 场情 况,以 跟踪 误差 最小 化为 原则对 投资 组合 进行 调整 。
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 30 3、金 融衍 生品 的投 资策 略 (1) 股指 期货 投资 策略 本基金 将根 据风 险管 理的 原则, 主要 选择 流动 性好 、交易 活跃 的股 指期 货合 约进行 交 易,以 降低 股票 仓位 调整 的交易 成本 ,提 高投 资效 率,从 而更 好地 跟踪 标的 指数, 实现 投 资目标 。 (2 ) 权 证为 本基 金辅 助性 投资工 具 。 权 证的 投 资 原 则为有 利于 基金 资产 增值 、 控 制风 险 、实 现保 值和 锁定 收益 。 4、其 他 未来, 随着 市场 的发 展和 基金管 理运 作的 需要 ,基 金管理 人可 以在 不改 变投 资目标 的 前提下 ,遵 循法 律法 规的 规定, 相应 调整 或更 新投 资策略 ,并 在招 募说 明书 更新中 公 告 。 九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准 95% × 中证 全指 证券 公司 指 数收益 率+5%× 同期 银行 活期存 款利 率( 税后 ) 十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征 从投资 者持 有的 基金 份额 来看, 本基 金的 基础 份额 为股票 基金 ,主 要采 用完 全复制 策 略跟踪 标的 指数 的表 现, 其风险 收益 特征 与标 的指 数相似 。长 期而 言, 其风 险收益 水平 高 于混合 基金 、债 券基 金和 货币市 场基 金。 与基 础份 额相比 ,A 类份 额具 有 预 期风险 、收 益 较低 的 特征 ,其 预期 收益 和预期 风险 低于 基础 份额 ;B 类 份额 具有 预期 风险 、收益 较高 的 特征, 其预 期收 益和 预期 风险高 于基 础份 额。 十一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告 ( 未经 审 计 ) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重 大遗漏 ,并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个 别 及连 带责 任。 本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同的 规定 ,复 核了 本报告 的 内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2015 年 10 月1 日至2015 年12 月 31 日。 1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(% ) 1 权益投 资 1,247,478,267.67 91.37 其中: 股票 1,247,478,267.67 91.37
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 31 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 77,114,841.99 5.65 7 其他资 产 40,716,422.50 2.98 8 合计 1,365,309,532.16 100.00 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 1)报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 1,247,478,267.67 94.50 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 32 S 综合 - - 合计 1,247,478,267.67 94.50 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600030 中信证 券 9,590,941 185,584,708.35 14.06 2 600837 海通证 券 9,860,518 155,993,394.76 11.82 3 601688 华泰证 券 3,979,971 78,485,028.12 5.95 4 600999 招商证 券 3,538,715 76,790,115.50 5.82 5 000776 广发证 券 3,606,388 70,144,246.60 5.31 6 000166 申万宏 源 5,431,072 58,166,781.12 4.41 7 601377 兴业证 券 4,744,920 52,194,120.00 3.95 8 000783 长江证 券 4,045,281 50,242,390.02 3.81 9 601901 方正证 券 5,015,644 48,150,182.40 3.65 10 002673 西部证 券 1,362,675 44,845,634.25 3.40 4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 11、投 资组 合报 告附 注 1)根 据中 信证 券股 份有 限 公司 2015 年 11 月 26 日发 布的《 关于 收到 中国 证券 监督管 理委员 会立 案调 查通 知书 的公告 》 , 因公 司涉 嫌违 反 《证券 公司 监督 管理 条例 》相关 规定 , 中国证 监会 决定 对公 司进 行立案 调查 。 根据海 通证 券股 份有 限公 司 2015 年11 月 27 日发 布 的 《 收到 中国 证券 监督 管理 委员会





















































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 33 调查通 知书 的公 告》 , 因 公 司涉嫌 违反 《证 券公 司监 督管理 条例 》 相 关规 定, 被中国 证监 会 予以立 案调 查。 根据 海通 证券股 份有 限公 司2015 年 9 月11 日 发布 的《 关于 收到中 国证 监 会行政 处罚 事先 告知 书的 公告》 , 因公 司涉 嫌未 按规 定审查 、 了 解客户 真实 身份 违法违 规案 , 被中国 证监 会予 以警 告及 行政处 罚。 根据方 正证 券股 份有 限公 司 2015 年 9 月 12 日 发布 的《关 于收 到中 国证 监会 行政处 罚 事先告 知书 的公 告》 , 因公 司涉嫌 未按 规定 对客 户的 身份信 息进 行审 查和 了解 , 被中 国证 监 会予以 警告 及行 政处 罚。 根据华 泰证 券股 份有 限公 司 2015 年 9 月 12 日 发布 的《关 于收 到中 国证 监会 行政处 罚 事先告 知书 的公 告》 , 因公 司涉嫌 未按 规定 对客 户的 身份信 息进 行审 查和 了解 , 被中 国证 监 会予以 警告 及行 政处 罚。 根据广 发证 券股 份有 限公 司 2015 年 9 月 12 日 发布 的《关 于收 到中 国证 券监 督管理 委 员会< 行政 处罚 事先 告知 书>的公 告》 , 因公 司涉 嫌未 按规定 审查 、 了 解客 户真 实身份 违法 违 规案, 被中 国证 监会 予以 警告及 行政 处罚 。 在上述 公告 公布 后, 本基 金管理 人对 上述 上市 公司 进行了 进一 步了 解和 分析 ,认为 上 述处罚 不会 对中 信证 券、 海通证 券、 方正 证券 、华 泰证券 、广 发证 券的 投资 价值构 成实 质 性负面 影响 ,因 此本 基金 管理人 对上 述上 市公 司的 投资判 断未 发生 改变 。 除中信 证券 、海 通证 券、 方正证 券、 华泰 证券 、广 发证券 外, 本基 金投 资的 前十名 证 券的发 行主 体本 期没 有出 现被监 管部 门立 案调 查 , 或 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、 处罚的 情形 。 2)本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 3)其 他各 项资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 291,654.78 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 16,258.95 5 应收申 购款 40,408,508.77 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 40,716,422.50 4)报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5)报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 34 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况说明 1 601377 兴业证 券 52,194,120.00 3.95 配股停 牌 十二 、 基 金 的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但不 保 证基金 一定 盈利 , 也 不保 证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资 有风险 , 投资者 在作出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 本基金 合同 生效 日 为 2015 年 7 月 8 日 , 基金 合同 生效 以来 ( 截至 2015 年12 月 31 日) 的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示: 阶段 净值增 长 率(1 ) 净值增 长 率标准 差 (2 ) 业绩比 较基 准收益 率 (3 ) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 基 金 合 同 生 效 日至2015 年12 月31 日 -14.35% 3.31% -11.61% 3.86% -2.74% -0.55% 十三 、 费用概览 ( 一) 与基金 运作 相关的 费用 1、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 基金 上市 初费 和年 费 ; (4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用; (5) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、诉 讼费 和仲 裁费; (6) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (7) 基金 的证 券交 易费 用 ; (8) 基金 的银 行汇 划费 用 ; (9) 标的 指数 许可 使用 费 (10) 证券 账户 开户 费用 、账户 维护 费用 ; (11) 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ,可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费 用 。 2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 35 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.0% 年费率 计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下: H=E×1.0%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。 由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数 据,自 动在 月初5 个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ,基 金管 理人无 需再 出 具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。 费 用自 动扣 划后, 基金 管 理人应 进行 核对 ,如 发现 数据不 符, 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.22%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如 下: H=E×0.22 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。 由 基金 托管 人根 据与基 金管 理 人 核对 一致 的财务 数 据,自 动在 月初5 个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ,基 金管 理人无 需再 出 具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。 费 用自 动扣 划后, 基金 管 理人应 进行 核对 ,如 发现 数据不 符, 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。 (3) 标的 指数 许可 使用 费 《基金 合同 》生 效后 的标 的指数 许可 使用 费按 照基 金管理 人与 中证 指数 有限 公司签 署 的指数 使用 许可 协议 的约 定,从 基金 财产 中向 中证 指数有 限公 司支 付。 标的 指数许 可使 用 费按前 一日 基金 资产 净 值0.02% 的年 费率 计提 。具 体 计算方 法如 下: H=E ×0.02% ÷当 年天 数 H 为每 日应 付的 指数 使用 许可费 E 为本 基金 前一 日基 金资 产净值 指数使 用费 每日 计提 ,逐 日累计 。标 的指 数许 可使 用费的 收取 下限 为每 季度 人民币 伍 万元(50,000 ) ,计 费期 间 不足一 季度 的, 根据 实际 天数按 比例 计算 。


如果指 数使 用许 可费 的计 算方法 或费 率发 生调 整, 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率 计算指 数使 用许 可费 。基 金管理 人应 及时 按照 《信 息披露 管理 办法 》的 规定 在指定 媒介 进 行公告 ,此 项调 整无 须召 开基金 份额 持有 人大 会审 议。 (4 ) 除 管理 费 、 托 管费 和 标的指 数许 可使 用费 之外 的基金 费用 , 根据 有关 法 规及相 应 协议规 定, 按费 用实 际支 出金额 列 入 当期 费用 ,由 基金托 管人 从基 金财 产中 支付。 3、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 :
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 36 (1 ) 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产 的损失 ; (2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用; (3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ; (4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 4、费 用调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ,可 按照 基金 发展情 况, 并根 据法 律法 规规定 和 《基金 合同 》约 定调 整基 金管理 费率 、基 金托 管费 率等相 关费 率。 ( 二) 与基金 销售 有关的 费用 1、申 购费 (1) 申购 费率 本基金 对通 过基 金管 理人 直销中 心申 购的 特定 投资 群体与 除此 之外 的其 他投 资者实 施 差别的 申购 费率 ,对 通过 直销中 心申 购的 特定 投资 群体实 施特 定申 购费 率。 特定投 资群 体 指全国 社会 保障 基金 、依 法设立 的基 本养 老保 险基 金、依 法制 定的 企业 年金 计划筹 集的 资 金及其 投资 运营 收益 形成 的企业 补充 养老 保险 基金 ( 包括企 业年 金单 一计 划以 及集合 计划 ) , 以及可 以投 资基 金的 其他 社会保 险基 金。 如将 来出 现可以 投资 基金 的住 房公 积金、 享受 税 收优惠 的个 人养 老账 户、 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类型 ,基 金管 理 人可 将 其纳入 特定 投资 群体 范围 。 1)场 外基 础份 额的 申购 费 率 申购金额(元) 特定申购费率(特定 投资 群体) 申购费率(其他投资 者) M<100 万 0.10% 1.0% 100 万 ≤M <200 万 0.06% 0.6% 200 万 ≤M <500 万 0.03% 0.3% M≥50 0 万 按笔固 定收 取 1,000 元/ 笔 注:特 定申 购费 率仅 适用 于通过 基金 管理 人直 销中 心、以 场外 方式 申购 的特 定投资 群 体。 2)场 内基 础份 额的 申购 费 率 为0 。 (2) 申购 费的 收取 方式 和 用途 在申购 费按 金额 分档 的情 况下, 如果 投资 者多 次申 购,申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对 应的费 率。 申购费 用 由 基金 申购 投资 者承担 , 不 列入 基金 财产 ,主要 用于 本基 金的 市场 推广、 销 售、登 记结算 等 各项 费用 。 (3) 申购 份额 的计 算 申购金 额包 括申 购费 用和 净申购 金额 。登 记结 算机 构根据 单次 申购 的实 际确 认金额 确





















































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 37 定每次 申购 所适 用的 费率 并分别 计算 。 当申购 费用 适用 比例 费率 时,申 购份 额的 计算 方法 如下:


净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率)


申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 额= 净申 购金 额/T 日基础 份额 基金 份额 净值


当申购 费用 为固 定金 额时 ,申购 份额 的计 算方 法如 下:


申购费 用= 固定 金额


净申购 金额=申 购金 额- 申 购费用


申购份 额= 净申 购金 额/T 日基础 份额 基金 份额 净值


申购费 用以 四舍 五入 方式 保留到 小数 点后 两位 。通 过场外 方式 进行 申购 的, 申购份 额 计算结 果按 四舍 五入 方法 ,保留 到小 数点 后两 位, 由此误 差产 生的 收益 或损 失由基 金财 产 承担; 通过 场内 方式 进行 申购的 ,申 购份 额计 算结 果采用 截尾 法保 留至 整数 位,不 足 1 份 部分对 应的 申购 资金 将返 还给投 资者 。 2、赎 回费 (1) 赎回 费 率 场外基 础份 额的 赎回 费率 与场内 基础 份额 的赎 回费 率相同 ,具 体如 下 : 持有期限(天) 赎回费率 0-364 0.50% 365-729 0.25% 730 及 以上 0.00% (2) 赎回 费的 收取 方式 和 用途 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时 收取。 赎回 费总 额 的25% 归基金 财产 ,其 余用 于支 付登记 结算 费等 其他 相关 手续费 。 (3) 赎回 金额 的计 算 投资者 在赎 回基 金份 额时 需缴纳 一定 的赎 回费 用。 计算公 式如 下:


赎回费 =赎 回份 额×T 日 基金份 额净 值 × 赎回 费率


赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日基金 份额 净值 -赎 回费


赎回金 额单 位为 元, 计算 结果按 四舍 五入 方法 ,保 留到小 数点 后两 位, 由此 产生的 收 益或损 失由 基金 财产 享有 或承担 。


3、转 换费 率 基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担, 由转 出基 金赎 回费用 及基 金申 购补 差费 用构成 , 其中赎 回费 用按 照基 金合 同、更 新的 招募 说明 书及 最新的 相关 公告 约定 的比 例归入 基金 财 产, 其 余部 分用于 支付 注册 登记费 等相 关手 续费, 具体 实施办 法和 转换 费率 详见 相关公 告 。 转换费 用以 人民 币元 为单 位,计 算结 果按 照四 舍五 入方法 ,保 留小 数点 后两 位。
























































易方达证券公司指 数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要 38 4、投 资者 通过 本公 司网上 交易系 统(www.efunds.com.cn ) 进行 申购 、赎 回和 转换的 交易费 率, 请具 体参 照我 公司网 站上 的相 关说 明。 5、 基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整上 述费率 。 上述 费率 如发 生 变更 , 基 金管理 人应 按照 《信 息披 露办法 》或 其他 相关 规定 于新的 费率 实施 前在 至少 一种指 定媒 体 公告。 6、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 况下 根据 市场 情况制 定 基金促 销计 划, 针 对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在 基金 促销 活动期 间 , 基金管 理人 可以 适当 调低 基金销 售费 率, 或针 对特 定渠道 、特 定投 资群 体开 展有差 别的 费 率优惠 活动 。 十四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理 办法 》 等 有关 法律 法规 及 《 易方达 证券 公司 指数 分级 券投资 基金 基金 合同 》 , 结 合本基 金管 理人对 本基 金实 施的 投资 管理活 动, 对2015 年 6 月 16 日刊 登的 本基 金的 招 募说明 书进 行 了更新 ,主 要更 新的 内容 如下: 1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了部 分内 容。 2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 根据 最新 资料 进行 了更新 。 3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ,更 新了 基金 份额 销售机 构、 会计 师事 务所 的信息 。 4、在 “七 、基 金的 募集 “ 部分, 更新 了部 分内 容, 并概述 了基 金的 募 集 情况 。 5、在 “八 、基 金合 同的 生 效” 更新 了 部 分的 内容 , 概述了 基金 合同 生效 的情 况。 6、在 “九 、基 金份 额的 上 市交易 “的 部分 ,更 新了 部分内 容。 7、在 “十 、基 金份 额的 申 购、赎 回” 的部 分, 更新 了部分 内容 。 8、在 “十 二、 基金 份额 的 配对转 换” 的部 分, 更新 了部分 内容 。 9、在 “十 四、 基金 的投 资 ”部分 ,补 充了 本基 金 2015 年第 4 季 度投 资组 合报 告的内 容。 10、增 加了 “十 五、 基金 的业绩 ”部 分, 补充 了基 金合同 生效 以来 的投 资业 绩数据 , 并相应 调整 其他 部分 的序 号。 11、在 “十 九、 基 金的 费 用与税 收” 部分 ,更 新了 部分内 容。 12、在 “二 十三 、风 险揭 示”部 分, 更新 了部 分内 容。 13、在 “二 十八 、其 他应 披露事 项” 部分 ,根 据相 关公告 的内 容进 行了 补充 。 易方达 基金 管理 有限 公司 2016 年 2 月22 日