长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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长 信 睿 进 灵 活 配置 混 合 型 证 券 投资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书 摘 要
（2016年第【1 】号）
基 金管 理人： 长信 基金管 理有 限责任 公司
基 金托 管人： 广发 证券股 份有 限公司
长 信 睿进 灵活 配 置混 合型 证 券投 资基 金 （以 下简 称 “本 基金 ” ）于 2015
年6 月5 日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2015】1164 号文注 册募集。
本基金基金合同于 2015 年7 月6 日正式生效。 本基金为混合型开放式基金。
重要提 示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经
中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资
本基金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场
价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金
投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险等。
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期风险
和预期收益高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 本基金的投资
范围为具有良好流动 性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括中小
板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括国内 依法发行
和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、
短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 地方 政府债、 资产支持证券、 中小企
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业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、
银行存款 （包括协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工 具、 权证、
股指 期货 以及 法律 法规 或中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他金 融工 具( 但须 符合
中国 证监 会相 关规 定) ，投 资者 在投 资本 基金 前， 需充 分了 解本 基金 的产 品特
性，并承担基金投资中出现的各类风险。
投资人应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件， 了
解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经 验、 资产
状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2016 年 1 月 6 日，有关财 务数
据和净值截止日为 2015 年 12 月 31 日（财务 数据未经审计）。本 基金托管人
广发证券股份有限公司 已经复核了本次更新的招募说明书。
一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿伍 仟万 元人 民币
设立日 期 2003 年 5 月 9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 叶烨
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管 理业 务， 发起 设立 基金， 中国 证监 会批 准的 其他业 务。 【 依法 须
经批准 的项 目， 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动 】
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 49%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 34.33%
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武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 16.67%
总计 15000 万元 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
叶烨 董事长 男
中共党 员 ， 经 济学 硕士 ， 中南财 经大 学工 业经 济专
业研究 生毕 业 ， 具 有基 金 从业资 格 。2015 年6 月加
入长信 基金 管理 有限 责任 公司， 现任 长信 基金 管理
有限责 任公 司董 事 长 。 曾 任职君 安证 券有 限公 司石
家庄营 业部 总经 理 、 公 司 副总裁 ， 国泰 君安 证券 股
份有限 公司 武汉 分公 司总 经理、 资产 委托 管理 部总
监， 长信 基金 管理 有限 责 任公司 总经 理 ， 长 城证 券
有 限 责 任 公 司 总 经 理 ， 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 董
事、总 裁， 长江 证券 承销 保荐有 限公 司董 事长 。
杨泽柱 董事 男
中共党 员 ， 博 士研 究生 ， 曾任湖 北省 松滋 县老 城公
社党委 副书 记、 书记 ， 松 滋县检 察院 检察 长， 松滋
县政府 常务 副县 长、 县委 常委， 巴东 县政 府县 长、
县委副 书记 ， 荆州 地区( 荆 沙市) 计委 主任 、 党 组副
书记， 荆沙 市副 市长， 荆 州市委 常委 、 副 市长、 市
行政学 院院 长， 荆门 市委 副书记 、 副 市长 、 市 行政
学院院 长 ， 荆 门高 新技 术 开发区 党委 第一 书记 ， 湖
北省委 台湾 工作 办公 室、 湖北省 政府 台湾 事务 办公
室主任 ， 湖 北省 国资 委主 任、 党 委书 记， 湖北 省联
合发展 投资 集团 有限 公司 党委书 记， 湖北 省人 大常
务委员 会委 员、 长江 证券 股份有 限公 司党 委书 记、
董事长 。
陈谋亮 董事 男
中共党 员 ， 法 学硕 士 ， 工 商 管理博 士 ， 高 级经 济师 ，
高级商 务谈 判师 。 现 任上 海海欣 集团 股份 有限 公司
总裁。 曾任 湖北 省委 组织 部 “第 三梯 队干 部班 ” 干
部， 中国 第二 汽车 制造 厂干 部， 湖北 经济 学院 讲师、
特聘教 授 ， 扬 子石 化化 工 厂保密 办主 任 、 集 团总 裁
办、 股 改办、 宣传 部、 企 管处管 理干 部、 集团 法律
顾问，中石化/ 扬 子 石 化 与德 国 巴 斯 夫 合 资 特 大 型
一体化 石化 项目 中方 谈判 代表， 交大 南洋 部门 经理
兼董事 会证 券事 务代 表， 海欣集 团董 事会 秘书 处主
任、战 略投 资部 总监 、总 裁助理 、副 总裁 。
邹继新 董事 男
中共党 员， 高级 工程 师， 大学学 历， 硕士 学位。 现
任任 武 汉钢 铁（ 集团 ）公 司党委 常委 、副 总经 理、
武汉钢 铁股 份有 限公 司总 经理。 曾任 武汉 钢铁 股份
有限公 司三 炼钢 厂副 厂长 兼总工 程师 ， 武 汉钢 铁股
份 有 限 公 司 总 经 理 助 理 兼 武 汉 钢 铁 股 份 有 限 公 司
炼钢总 厂厂 长， 武汉 钢铁 股份有 限公 司副 总经 理兼
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制造部 部长 ， 武汉 钢铁( 集团)公 司副 总经 理， 武汉
钢铁( 集团) 公司副总经理兼武汉钢铁股份有限公
司总经 理。
覃波 董事 男
中共党 员， 硕士 ，上 海国 家会计 学院 EMBA 毕 业，
具有基 金从 业资 格。 现任 长信基 金管 理有 限责 任公
司总经 理 。 曾 任职 于长 江 证券有 限责 任公 司 。2002
年加入 长信 基金 管理 有限 责任公 司， 历任 市场 开发
部区域 经理 、 营销 策划 部副 总监 、 市 场开 发部 总监、
专户理 财部 总监 、总 经理 助理、 副总 经理 。
胡柏枝 独立董 事 男
中共党 员， 大专， 高级 会 计师， 注册 会计 师， 注 册
税务师 。曾 任湖 北省 财政 厅副厅 长、 党组 副书 记，
湖北省 国有 资产 管理 局副 局长 、 局 长 ， 中 国三 峡总
公司财 务部 主任 、 副总 会 计师 ， 三 峡财 务公 司总 经
理，财 政部 驻湖 北省 专员 办监察 专员 、党 组书 记、
巡视员 ，湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。
吴稼祥 独立董 事 男
经济学 学士 ， 研究 员 。 现 任中国 生物 多样 性保 护与
绿色发 展基 金会 副理 事长 、 中国 体制 改革 研究 会公
共政策 研究 部研 究员 。 曾 任职中 共中 央宣 传部 和中
共中央 书记 处办 公室 、 华 能贵诚 信托 投资 公司 独立
董事。
谢红兵 独立董 事 男
中共党 员， 学士 。 曾 任营 教导员 、 军 直属 政治 处主
任， 交通 银行 上海 分行 杨 浦支行 副行 长 、 营 业处 处
长兼房 地产 信贷 部经 理 、 静安支 行行 长 、 杨 浦支 行
行长， 交通 银行 基金 托管 部副总 经理 、 总 经理 ， 交
银施罗 德基 金管 理有 限公 司董事 长， 中国 交银 保险
(香港) 副董 事长 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生
监事会 主
席
男
中共党 员， 本科 ， 正 高职 高级会 计师 。 现 任武 汉钢
铁股份 有限 公司 总会 计师 。 曾任 武钢 实业 公司 审计
处处长 、 武 钢实 业公 司财 务处处 长、 武汉 钢铁 （集
团） 公司 计划 财务 部会 计 处处长 、 武汉 钢铁 股份 有
限公司 计划 财务 部部 长、 武汉钢 铁股 份有 限公 司副
总会计 师兼 计划 财务 部部 长。
陈水元 监事 男
硕士研 究生 ， 会 计师 、 经 济师。 现任 长江 证券 股份
有限公 司执 行副 总裁 、 财 务负责 人 。 曾 任湖 北证 券
有限责 任公 司营 业部 财务 主管、 经纪 事业 部财 务经
理 ， 长 江 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 事 业 部 总 经 理 助
理、 经 纪业 务总 部总 经理 助理、 营业 部总 经理 ， 长
江 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 总 经 理 、 总 裁 特 别 助
理。
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杨爱民 监事 男
中共党 员， 在职 研究 生学 历， 会 计师 。 现 任上 海海
欣集团 股份 有限 公司 财务 总监。 曾任 甘肃 铝厂 财务
科副科 长、 科长 ，甘 肃省 铝业公 司财 务处 副处 长、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共党 员 ， 硕 士 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司
零售服 务部 总监 。 曾 任长 信基金 管理 有限 责任 公司
综合行政 部 副总 监。
孙红辉 监事 男
中共党 员 ， 硕 士 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司
总经理 助理 兼 基 金事 务部 总监。 曾任 职于 上海 机械
研究所 、 上 海家 宝燃 气具 公司和 长江 证券 有限 责任
公司。
魏明东 监事 男
中共党 员 ， 硕 士 。 现 任长 信基金 管理 有限 责任 公司
综合行 政部 总监 兼 人 力资 源总监 。 曾 任职 于上 海市
徐汇区 政府 、 华 夏证 券股 份有限 公司 和国 泰基 金管
理有限 公司 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济学 硕士，EMBA 。现 任 长信基 金管理 有限 责任
公司督 察长。 曾任 湖北 证 券有限 责任公 司武 汉自
治街营 业部总 经理 ，长 江 证券有 限责任 公司 北方
总部总 经理兼 北京 展览 路 证券营 业部总 经理 ，长
江证券 有限责 任公 司经 纪 业务总 部副总 经理 兼上
海代表 处主 任、 上海 汉口 路证券 营业 部总 经理 。
宋小龙 副总经 理 男
理学硕 士 ， 北 京大 学计 算机 软件专 业研 究生 毕业 ，
具有基 金从 业资 格。2012 年 10 月 加入 长信基 金
管理有 限责任 公司 ，现 任 长信基 金管理 有限 责任
公司副 总经理 、投 资决 策 委员会 主任委 员， 兼任
长信金 利趋势 混合 型证 券 投资基 金、长 信银 利精
选混合 型证券 投资 基金 和 长信内 需成长 混合 型证
券投资 基金的 基金 经理 。 曾任北 京北大 青鸟 公司
项目经 理、富 国基 金管 理 公司项 目经理 、行 业研
究员、 基金 经理 及权 益投 资部总 经理 。
邵彦明 副总经 理 男
硕士， 毕业于 对外 经济 贸 易大学 ，具有 基金 从业
资格。 现任长 信基 金管 理 有限责 任公司 副总 经理
兼北京 分公司 总经 理 。 曾 任职于 北京市 审计 局、
上海申 银证券 公司 、大 鹏 证券公 司、嘉 实基 金管
理有限 公司 。2001 年作 为 筹备组 成员 加入 长信 基
金，历 任公司 北京 代表 处 首席代 表、公 司总 经理
助理。
李小羽 副总经 理 男 上海交 通大 学工 学学 士 ， 华 南理工 大学 工学 硕士 ，
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具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM） 。现任 长信 基金 管 理有限 责任公 司 副 总经
理、 投资 决策委 员会 执行 委员 、 固 定收益 部总 监，
长信利 丰债券 型证 券投 资 基金、 长信可 转债 债券
型证券 投资基 金、 长信 利 富债券 型证券 投资 基金
和长信 利保债 券型 证券 投 资基金 的基金 经理 。曾
任 职 长 城 证 券 公 司 、 加 拿 大 Investors Group
Financial Services Co. ，Ltd 。2002 年加入 长
信基金 管理 有限 责任 公司 ， 先后任 基金 经理 助理 、
交易管 理部总 监、 长信 中 短债证 券投资 基金 和长
信纯债 一年定 期开 放债 券 型证券 投资基 金基 金经
理、总 经理 助理 。
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、 李小羽先生自2016 年1 月 27 日起担任长信金葵 纯债一年定期开放债 券型 证券投资基
金的基金经理，自 2016 年 1 月 29 日起担任长信 利广灵活配置混合型 证券 投资基金的基
金经理。
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
谈洁颖
投资管 理
部总监
自基金 合同 生
效之日 起
管理 学学士， 中国人民大学工 商企业管 理专业本
科毕业 ， 具 有基 金从 业资 格。 曾 就职 于北 京大 学，
从事教 育管 理工 作；2004 年8 月 加入 长信 基金 管
理有限 责任 公司 ， 历 任研 究助理 、 基 金经 理助 理、
专户 理财投资 经理，现任长信 基金管理 有限责任
公司投 资管 理部 总监 、 投 资 决策委 员会 执行 委员 、
长信 双利优选 灵活配置混合型 证券投资 基金、长
信新 利灵活配 置混合型证券投 资基金、 长信多利
灵活 配置混合 型证券投资基金 、长信睿 进灵活配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理
宋小龙
副总经 理、 投资 决策 委员 会主任 委员 、 长 信金 利趋 势混合 型证 券投 资基 金、
长 信 内 需 成 长 混合 型 证 券投 资 基 金 和 长 信银 利 精 选混 合 型 证 券 投 资基 金 的
基金经 理
谈洁颖
投 资 管 理 部 总 监、 投 资 决策 委 员 会 执 行 委员 、 长 信双 利 优 选 灵 活 配置 混 合
型 证 券 投 资 基 金、 长 信 新利 灵 活 配 置 混 合型 证 券 投资 基 金 、 长 信 多利 灵 活
配 置 混 合 型 证 券投 资 基 金、 长 信 睿 进 灵 活配 置 混 合型 证 券 投 资 基 金的 基 金
经理
李小羽
副 总 经 理 、 固 定收 益 部 总监 、 投 资 决 策 委员 会 执 行委 员 、 长 信 利 丰债 券 型
证券投资基金 、长 信 可 转债 债 券 型 证 券 投资 基 金 、长 信 利 富 债 券 型证 券 投
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资基金 和长 信利 保债 券型 证券投 资基 金的 基金 经理
薛天
国际业务部投资总监、 投 资决策委员会执行委员 、 长信美国标准普尔 100
等权重 指数 增强 型证 券投 资基金 的基 金经 理
黄建中 专户投 资部 投资 经理 、投 资决策 委员 会执 行委 员
朱君荣 专户投 资部 副总 监、 投资 经理
高远 研究发 展部 副总 监
易利红 交易管 理部 副总 监
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、 李小羽先生自2016 年1 月 27 日起担任长信金葵 纯债一年定期开放债 券型 证券投资基
金的基金经理，自 2016 年 1 月 29 日起担任长信 利广灵活配置混合型 证券 投资基金的基
金经理；
3、自 2016 年2 月15 日起 ， 公司撤销交易管 理部， 设立股票交易部及债 券交 易部， 易利
红自该日起担任股票 交易 部副总监。
二、基 金托管人
（一）基金托管人基本情况
1、基本情况
名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）
注册地址： 广州市天河区天河北路183-187 号 大都会广场43楼（ 4301-4316
房）
办公地址： 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场5 楼、7 楼、18
楼、19 楼、38 楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和44 楼
法定代表人：孙树明
成立时间：1994 年1 月21 日
基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510 号
注册资本：人民币 7,621,087,664 元
存续期间：长期
联系人：王玮
联系电话：020-87555888
广发证券成立于 1991 年， 是国内首批综合类证券公司。 公司先后于 2010
年和 2015 年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市（股票代码：
000776.SZ，1776.HK ） 。 截至2015 年6 月 30 日， 公司共有分公司19 家、 证 券
营业部 256 家，营业网点分布于全国 31 个省、直辖市、自治区。广发证券旗
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下拥有五家全资子公司， 分别是广发期货有限公司、 广发控股 （香港 ） 有限公
司、 广发信德投资管理有限公司、 广发乾和投资有限公司和广发证券资产管理
（广东） 有限公司， 控股广发基金管理有限公司， 参股易方达基金管理有限公
司、 广东金融高新区股权交易中心有限公司等公司， 间接全资持有广发金融交
易 （英国） 有限公司 （ 伦敦金属交易所 LME 第一类交易会员） 和广发证券 （加
拿大） 有限公司， 形成了以证券业务为核心、 业务跨越境内外的金融控股集团
架构。
截至2015 年 9 月30 日， 广发证券注册资本 76.21 亿元， 总资产 4,058.52
亿元， 归属于上市公司股东的所有者权益 733.28 亿元；2015 年前三季度营业
收入为263.54 亿元， 归属于上市公司股东的净利润为 103.86 亿元。 资本实力
及盈利能力在国内证券行业持续领先，总市值居国内上市证券公司前列。
广发证券设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行从业经历，
具备基金从业资格， 员工的学历均在本科以上， 专业分布合理， 是一支诚实勤
勉、积极进取的资产托管从业人员团队。
2、主要人员情况
孙树明先生自 2012 年5 月起获委任为公司的董事长兼执行董事， 自 2015
年3 月起兼任中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。 孙先生的主要工作
经历包括：1984 年 8 月至1990 年8 月历任中国财政部条法司科员、 副主任科
员及主任科员，1990 年8 月至1994 年9 月任中国财政部条法司副处长，1994
年 9 月至 1996 年 3 月 任中国财政部条法司 处长，1994 年 7 月至 1995 年 7 月
任河北涿州市人民政府副市长（挂职） ，1996 年 3 月至 2000 年 6 月 任中国经
济开发信托投资公司总经理办公室主任、 总经理助理，2000 年6 月至 2003 年
3 月任中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，2003 年 9 月至 2006 年
1 月任中国银河证券有限公司监事会监事，2006 年 1 月至 2007 年 4 月任中国
证监会会计部副主任，2007 年4 月至2011 年3 月任中国证监会会计部主任。
孙先生于1984 年 7 月取得位于武汉的湖北财经学院 （现名中南财经政法大学）
经济学学士学位，并于 1997 年 8 月取得位于北京的财政部财政科学研究所经
济学博士学位。
杨龙先生自 2014 年 5 月起获委任为本公司副总经理，其主要工作经历包
括： 1991 年7 月至 1993 年8 月任天津市政府研究室科员， 1993 年 8 月至1994
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年6 月任天津水利局办公室科员，1994 年 7 月至1998 年1 月任本公司深圳红
宝路营业部总经理，1998 年1 月至2004 年 3 月任深圳业务总部总经理，2004
年3 月至2004 年 10 月任经纪业务总部常务副总经理兼深圳业务总部总经理，
2004 年10 月至2005 年3 月任人力资源管理部副总经理，2005 年 3 月至2005
年9 月任银证通营销中心总经理，2005 年 10 月至2008 年12 月任联通华建网
络有限公司顾问，2009 年1 月至2014 年9 月任本公司总经理助理 （彼同时于
2009 年 10 月至 2012 年 11 月任深圳分公司 总经理以及于 2011 年 9 月至 2011
年 12 月任深圳高新南 一道证券营业部总经理） 。杨先生于 1988 年 6 月获得位
于天津的南开大学经济学士学位，于 1991 年 7 月获得位于北京的中共中央党
校经济学硕士学位，于 2013 年 5 月取得香港科技大学高层管理人员工商管理
硕士学位及于2003 年12 月取得位于天津的南开大学管理学博士学位。
刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。 曾就职于大成基金管理有限公
司、 招商银行股份有限公司、 浦银安盛基金管理有限公司、 上海银行股份有限
公司、 美国道富银行。 刘先生于 2000 年7 月获得北京大学理学学士， 并于 2003
年7 月获得北京大学经济学硕士学位。
3、基金托管业务经营情况
广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广
发证券严格履行基金托管人的各项职责， 不断加强风险管理和内部控制， 确保
基金资产的完整性和独立性， 切实维护基金份额持有人的合法权益， 提供高质
量的基金托管服务。 截至 2015 年12 月， 广发证 券已托管宝盈睿丰创新灵活配
置混合型证券投资基金、 前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、 建信睿
盈灵活配置混合型证券投资基金、 东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资
基金、 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、 大成睿景灵活配置混合型证券
投资基金、 长信利广灵活配置混合型证券投资基金、 长信睿进灵活配置混合型
证券投资基金、 长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、 天弘中证环保
产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证 100 指数型发起式证券投资基金、
天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金、天弘上证 50 指数型发起式证券投
资基金13 只证券投资基金。
（二）基金托管 人的内部控制制度
1、内部控制目标
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广发证券严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 监管规则和内部规章制
度， 防范和化解基金托管业务经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护基金
份额持有人的合法权益； 确保托管资产的运作及相关信息披露符合国家法律法
规、 监管规则及相关合同、 协议的规定； 保障 托管业务安全、 有效、 稳健运行。
2、内部控制组织结构
广 发 证 券 风 险 控 制 委 员 会 对 资 产 托 管 业 务 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 进 行 监
督和评价。 广发证券风险管理部负责拟定风险管理政策、 对业务进行风险监控
和评估； 广发证券合规与法律事务部负责托管业务法律审核与合规检查； 广发
证券稽核部对托管业务的内部控制进行独立、 客观的检查和监督。 资产托管部
设置专门的内部控制岗， 配备了专职监察稽核人员， 对业务的运行独立行使监
督稽核职权。各业务岗位在各自范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部控制制度及措施
广发证券制订了完善的托管业务管理制度， 包括 《广发证券证券投资基金
托管业务管理办法》 、 《广发证券 资产托管业务内部控制大纲》 、 《广发证券证券
投资基金托管业务操作规程》 、 《广发证券证券投资基金托管业务会计核算规
定》 、 《广发证券证券投资基金托管业务基金清算管理规定》 、 《广发证券证券投
资基金托管业务投资监督管理规定》 、 《广发证券证券投资基金托管业务信息披
露管理规定》 、 《广发证券资产托管业务印章及加密设备管理规定》 、 《广发证券
资产托管业务授权管理办法》 、 《广发证券证券投资基金托管业务系统维护管理
规定》 、 《广发证券资产托管部岗位备份及员工轮岗管理规定》 、 《广发证券证券
投资基金托管业务保密与档案管理规定》 、 《广发证 券证券投资基金托管业务重
大可疑情况报告规定》 、 《广发证券证券投资基金托管业务应急处理流程》 、 《广
发证券证券投资基金托管业务从业人员管理规定》 、 《广发证券资产托管部员工
投资证券投资基金管理办法》 等。 确保托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度； 授权 工作实行
集中控制； 业务印章按规程保管、 存放、 使用 ， 账户资料严格保管， 制约机制
严格有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职
信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人工操作风险， 技 术
系统完整、独立。
（三）基金托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
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根据《基金法》等有关法律法规以及基金合同、基金托管协议相关规定，
基金托管人对基金的投资范围和投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行
为、 基金参与银行间债券市场、 基金资产净值的计算、 基金份额净值计算、 应
收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基 金
宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资
比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》等有关法律法规或基金合 同、
基金托管协议相关规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，
基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确
认。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改
正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管
人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报
告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额 销售机构
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：叶 烨 联系人 ：王 瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 作伟
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（2） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
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客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（3） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（4） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（5） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：钟 兴
电话：0755-25832852 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：400-888-1888 网址：www.firstcapital.com.cn
（6） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（7） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 、10108998 、95525 网址：www.ebscn.com
（8） 华福 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
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（9） 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 转 各 营业网 点 传真：020-87557985
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业部 网址：www.gf.com.cn
（10） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690126 传真：028-86690126
客户服 务电 话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
（11） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（12） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（13） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（14） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
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（15） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（16） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（17） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：石 静武
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（18） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（19） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（20） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址： www.swhysc.com
（21） 天风 证券 股份 有限 公司
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注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（22） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（23） 西藏 同信 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（24） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：夏 中苏
电话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（25） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（26） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：宋 明
电话：010-66568888 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（27） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
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办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（28） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（29） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（30） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn
（31） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
（32） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（33） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
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法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（34） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（35） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（36） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（37） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（38） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com
（39） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
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客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（40） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话：4008219031 网址：www.lufunds.com
（41） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfortune.com
（42） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 长宁 区福 泉北 路 518 号8 座3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址：www.66zichan.com
3、场内销售机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ，名 单详 见上 海证 券交易 所网
站：http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（二）其他相关机构
信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结 算有
限责任 公司
上海源 泰律 师事 务所 毕马威 华振 会计 师事 务所
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京东 长安 街 1 号东 方广
场东 2 座8 层
办公地 址
北京市 西城 区太 平桥
大街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海南 京西 路 1266 号恒
隆广 场 50 楼
法定代 表人 金颖 廖海（ 负责 人） 姚建华
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
王国蓓 （石 海云 、陈 启明
为经办 注册 会计 师）
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四 、基 金的 名称
长信睿进灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金的 类型
契约开放式
六 、基 金的 投资 目标
本基金通过积极灵活的资产配置， 在有效控制风险的前提下， 追求超越业
绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。
七 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包
括国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、
超短期融资券、 次级债券、 地方政府债、 中小 企业私募债券、 可转换债券及其
他经 中国 证监 会允 许投 资的 债券） 、资 产支 持 证券 、债 券回 购、 银行 存款 （包
括协 议存 款、 定期 存款 及其 他银 行存 款） 、 货 币 市 场工 具、 权证 、股 指期 货以
及法 律法 规或 中国 证监 会允 许基 金投 资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中 国证 监会
相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的投 资 组合 比例 为： 股 票资 产 占基 金资 产的 0%-95% ；债 券 、债券 回
购、 货币市场工具、 银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具占基金资产的 5%-100%。 本基金持有全部权证的市值不超过基金资产
净值的 3% 。本 基金 每个 交 易日 日终 在扣 除股指 期 货合 约需 缴纳 的交易 保 证 金
后 ， 应当 保持 不低 于基金 资 产净 值 5% 的现 金或 者 到期 日在 一年 以内的 政 府 债
券。
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20
八 、基 金的 投资 策略
1、资产配置策略
本基金将利用全球信息平台、 外部研究平台、 行业信息平台以及自身的研
究平台等信息资源， 基于本基金的投资目标和投资理念， 从宏观和微观两个角
度进行研究， 开展战略资产配置， 之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合，
实现组合内各类别资产的优化配置， 并对各类资产的配置比例进行定期或不定
期调整。
2、股票投资策略
1）行业配置策略
在行业配置层面， 本基金将运用 “自上而下” 的行业配置方法， 通过对国
内外宏观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向和经济周
期调整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛
选。
2）个股投资策略
本基金将结合定性与定量分析， 主要采取自下而上的选股策略。 基金依据
约定的投资范围， 基于对上市公司的品质评估分析、 风险因素分析和估值分析，
筛选出基本面良好的股票进行投资， 在有效控制风险前提下， 争取实现基金资
产的长期稳健增值。
① 品质评估分析
品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估， 对企 业价值进行的有
效分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。
② 风险因素分析
风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析， 该分析主要从两
个角度进行， 一个是利用个股本身特有的信息进行分析， 包括竞争引致的主营
业务衰退风险、 管理风险、 关联交易、 投资项 目风险、 股权变动、 收 购兼并等。
另一个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。
③ 估值分析
个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法， 寻找估值合理和价值低估
的个股进行投资。 这里我们主要利用股利折现模型、 现金流折现模型、 剩余收
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21
入折现模型、P/E 模型、EV/EBIT 模型、Franchise P/E 模型等估值模型针对
不同类型的产业和个股进行估值分析， 另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀
因素对股票估值的影响，排除通胀的影响因素。
3、债券投资策略
本基金在债券资产的投资过程中， 将采用积极主动的投资策略， 结合宏观
经济政策分析、 经济周期分析、 市场短期和中长期利率分析、 供求变化等多种
因素分析来配置债券品种， 在兼顾收益的同时， 有效控制基金资产的整体风险。
在个券的选择上， 本基金将综合运用估值策略、 久期管理策略、 利率预期策略
等多种方法， 结合债券的流动性、 信用风险分 析等多种因素， 对个券进行积极
的管理。
对于中小企业私募债券， 本基金将重点关注发行人财务状况、 个券增信措
施等因素， 以及对基金资产流动性的影响， 在充分考虑信用风险、 流动性风险
的基础上，进行投资决策。
4、其他类型资产投资策略
在法律法规或监管机构允许的情况下， 本基金将在严格控制投资风险的基
础上适当参与权证、资产支持证券、股指期货等金融工具的投资。
（1）权证投资策略
本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险， 有利于实现资产保值和
锁定收益的前提下进行的。
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究， 并结合期权定价模 型， 评估
权证的合理投资价值，在有效控制风险的前提下进行权证投资；
本 基 金 将 通 过 权 证 与 证 券 的 组 合 投 资 ， 达 到 改 善 组 合 风 险 收 益 特 征 的 目
的，包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略，
杠杆交易策略等，利用权证进行对冲和套利等。
（2）资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 根据本基金资产管理的需要运用个券
选择策略、交易策略等进行投资。
本基金通过对资产支持证券的发放机构、 担保情况、 资产池信用状况、 违
约率、 历史违约记录和损失比例、 证券信用风险等级、 利差补偿程度等方面的
分析， 形成对资产 证券的风险和收益进行综合评估， 同时依据资产支持证券的
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22
定价模型， 确定合适的投资对象。 在资产支持证券的管理上， 本基金通过建立
违约波动模型、测评可能的违约损失概率，对资产支持证券进行跟踪和测评，
从而形成有效的风险评估和控制。
（3）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要
目的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行
趋势的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进
行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充
分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货对冲系统性风
险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠
杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准： 沪深 300 指数 收益率×60%+中证全债指数收益率
×40%
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时， 基金
管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较基准或其
权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国
证监会备案后及时公告， 并在更新的招募说明书中列示， 无需召开基金份额持
有人大会。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期风险
和预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
十 一、 基金 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
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基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016 年 2 月
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数
据未经审计。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 123,049,020.85 92.71
其中： 股票 123,049,020.85 92.71
2 基金投 资 － －
3 固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
4 贵金属 投资 － －
5 金融衍 生品 投资 － －
6 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
－ －
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,596,463.82 6.48
8 其他资 产 1,079,605.66 0.81
9 合计 132,725,090.33 100.00
注：本基金本报告期 未通过沪港通交易机制投资港股。
（ 二） 报告期 末 按 行业分 类的 股票投 资组 合
1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 45,801,345.09 35.10
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 － －
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G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 － －
H 住宿和 餐饮 业 10,356,500.00 7.94
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,099,670.26 5.44
J 金融业 56,640,536.00 43.40
K 房地产 业 2,496,207.50 1.91
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 654,762.00 0.50
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 123,049,020.85 94.29
2 、报 告期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。
（ 三） 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投
资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量 （股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 600562 国睿科 技 210,213 13,073,146.47 10.02
2 002023 海特高 新 657,713 12,062,456.42 9.24
3 000796 凯撒旅 游 350,000 10,356,500.00 7.94
4 002625 龙生股 份 199,600 9,710,540.00 7.44
5 601198 东兴证 券 323,500 9,695,295.00 7.43
6 002736 国信证 券 384,800 7,599,800.00 5.82
7 601555 东吴证 券 455,400 7,318,278.00 5.61
8 002500 山西证 券 433,500 6,606,540.00 5.06
9 000750 国海证 券 478,100 6,143,585.00 4.71
10 601377 兴业证 券 516,900 5,685,900.00 4.36
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
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（ 五） 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
（ 六） 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支
持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属
投 资明 细
本基金本报告期末未投资贵金属。
（ 八） 报告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投
资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末 本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十一 ） 投 资组合 报告 附注
1 、报 告期 内本 基金 投资 的前 十名 证券 中， 国信 证券 （002736 ）的 发行主
体于2015 年11 月26 日 收到 中国 证监会 下发 的 《调 查通 知书》 （ 稽查 总队 调查通
字[153145] 号 ） 。 因 该公 司涉 嫌违反 《证 券公司 监督 管理条 例》 相关规 定， 根
据 《中 华人民 共和 国证券 法》 的有关 规定 ，决定 对 该 公司立 案调 查。
对 如上 股票投 资决 策程序 的说 明： 研 究发展 部按 照内 部研究 工作 规范对 该
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股 票进 行分析 后将 其列入 基金 投资对 象备 选库并 跟踪 研究。 在此 基础上 本基 金
的 基金 经理根 据具 体市场 情况 独立作 出投 资决策 。 该事件 发生 后 ， 本基 金管 理
人 对该 股票的 发行 主体进 行了 进一步 了解 与分析 ， 认 为此事 件未 对该股 票投 资
价 值判 断产生 重大 的实质 性影 响。 本 基金 投资于 该股 票的投 资决 策过程 符合 制
度 规定 的投资 权限 范围与 投资 决策程 序。
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 其 余 九 名 的 发 行 主 体 未 出 现 被 监 管
部 门立 案调查 或在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
2 、报 告期 内 本 基金 投资 的前 十名 股票 中， 不存 在超 出基 金合 同规 定备 选
股 票库 的情形 。
3 、其 他资产 的构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 603,475.91
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 3,554.11
5 应收申 购款 472,575.64
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 1,079,605.66
4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细。
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000796 凯撒旅 游 10,356,500.00 7.94 停牌
2 601377 兴业证 券 5,685,900.00 4.36 停牌
6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
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十 二、 基金 的业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财产， 但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表
其未来表现。 投资有风险 ， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。
（ 一） 本报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比
较
1 、 长信 睿进混 合A基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的
比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 27.90% 2.51% 11.02% 1.00% 16.88% 1.51%
2 、 长信 睿进混 合C基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的
比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 27.45% 2.52% 11.02% 1.00% 16.43% 1.52%
（ 二） 自基金 合同生 效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较
基 准收 益率变 动的 比较
1 、 长信 睿进混 合A自 基金 合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同
期 业绩 比较基 准收 益率变 动的 比较
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长信睿进混合A 业绩比较基准
2015-07-06 2015-07-29 2015-08-21 2015-09-17 2015-10-20 2015-11-12 2015-12-07 2015-12-31
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
2 、 长信 睿进混 合C自 基金 合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同
期 业绩 比较基 准收 益率变 动的 比较
长信睿进混合C 业绩比较基准
2015-07-06 2015-07-29 2015-08-21 2015-09-17 2015-10-20 2015-11-12 2015-12-07 2015-12-31
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
注：1、 本基 金基 金合同 生 效日 为2015 年7 月6日 ， 基金 合同 生效 日至本 报
告期末， 本基金运作时间未满一年。 图示日期为2015年7月6日至2015 年12月31
日。
2、 按基金合同规定， 本基金自合同生效日起6个月内为建仓期， 建仓期结
束时， 本基金各项投资比例应符合基金合同中的约定： 股票资产占基金资产的
0%-95%； 债券、 债券回 购、 货币市场工具、 银 行存款以及法律法规或中国证监
会 允 许基 金投 资的 其 他金 融 工具 占基 金资 产的5%-100% 。 本基 金持 有全 部 权 证
的市值不超过基金资产净值的3%。 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在
一年以内的政府债券。
截至本报告期末，本基金尚未完成建仓。
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十 三、 费用 概览
（一） 与基金运作有关的 费用
1、基金管理人的管理费
本 基 金的 管理 费 按前 一日 基 金资 产净 值 的 1.5% 年 费率 计提 。 基金 管理费
的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时
支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形
消除之日起2 个工作日内支付 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 基金托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中
一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延
至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2
个工作日内支付。
3、基金销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.8%。 本基 金销售 服 务费 将专 门用 于本基 金 的销 售与 基金 份额持 有 人 服
务。销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.8%年费率计提。计算方法如
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下：
H＝E×0.8%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销
售服务费划付指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中划
出， 由登记机构代收， 登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、
休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个 工作日内支
付。
( 二) 与基金销售 有关的费 用
1、申购费用
投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 交 纳 申 购 费 用 ， 申 购 费 用 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费
率。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 本基金A
类和C 类基金份额的申购费率如下 （场内外申购费率相同） ：
基金份额类别 单笔申购金额 （M， 含申购 费） 申购费率
A 类基 金份 额
M＜100 万元 1.5%
100 万 元≤M＜500 万元 1.0%
M≥500 万元 每笔 1000 元
C 类基 金份 额 0
2、赎回费用
本基金的赎回费用在投资 者赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间
的增加而递减， 本基金 A 类和C 类基金份额的赎回费率如下 （场内外赎回费率
相同） ：
费用种类 持有时间（Y） 赎回费率
A 类基 金份 额
Y ＜7天 1.5%
7天≤Y ＜30 天 0.75%
30天≤Y＜1 年 0.50%
1年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2年 0
C 类基 金份 额 Y＜30 天 0.5%
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Y≥30 天 0
注：Y 为持有期限
对于持有期少于 30 日 的基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；
对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金 份额所收取的赎回费，其 75%计
入基金财产； 对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回
费， 其50%计入基金财产； 对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，
其25%计入基金财产。未计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。
3 、基金的转换费
本公司已开通了 长信睿进混合基金与长信利息收益货币基金 A 、B 级 份额
（A 级代码：519999 ；B 级代码：519998） 、 长信 银利精选 混合基金 （前端代码：
519997） 、 长信金利趋势 混合基金 （前端代码：519995） 、 长信增利 动态 混合基
金 （ 前端 代码 ：519993 ） 、 长信 利丰 债券 基金、 长 信恒 利优 势 混合 基金 、 长 信
双利混合基金、 长信量化先锋 混合基金、 长信内需 成长混合基金、 长信可转债
债券基金、 长信改革红利混合基金 、 长信量化中小盘股票基金、 长信新利混合
基金、 长信利富债券基金、 长信量化多策略股票基金、 长信利盈混合基金、 长
信利广混合基金、 长信纯债壹号债券基金、 长信多利混合基金、 长信利保债券
基金之间的双向转换，具体可办理转换业务的销售机构详见本公司公告。
根 据 中国 证监 会[2009]32 号 《开 放式 证 券投资 基 金销 售费 用 管理 规定 》
的相关规定， 本公司从 2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具
体规则如下：
1 、 投资 者进 行基 金转 换时 ，转 换费 率将 按照 转出 基金 的赎 回费 用加 上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申
购费率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申
购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2 、转换份额的计算公式：
（1）非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
长信睿进灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 摘要
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转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
（2）货币基金转至非货币基金
转 出 确 认 金 额 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 份 额 净 值 ＋ 转 出 份 额 对 应 的 未 结 转
收益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值 ×补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
( 货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券
投资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销 售管理办法》 、 《证券 投资基金
信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基金
实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书 （ 《长信睿进灵活配置混合型证
券投资基金招募说明书》 ）进行了更新， 主要更新的内容如下：
1 、 在“ 三、 基金 管理人 ” 部分 ， 对 公司 的法定 代 表人 、注 册地 址、基 金
管理人主要人员情况、员工情况、公司内部组织结构进行了 更新；
2 、 在“ 四、 基金 托管人 ” 部分 ，更 新了 基金托 管 人的 基本 情况 和业务 经
营情况有关资料；
3 、 在“ 五、 相关 服务机 构 ”部 分的 内容 ，更新 部 分渠 道法 定代 表人、 联
系人、电话、注册地址、办公地址等信息，更新新增的场外代销机构的信息 ；
4 、在“六、基金的募集”部分，增加了基金募集的结果；
5 、在“七、基金合同的生效”部分，增加了基金合同生效的信息；
6、 在 “八、 基金份额 的申购、 赎回与转换” 部分， 增加了开放日常申购、
赎回业务的时间及开通转换的信息， 及在熔断业务发生时基金申购、 赎回业务
具体办理时间的情况；
7、增加了“十、基金投资组合报告”部分的相应内容；
8、增加了“十一、基金的业绩”部分相应内容，并经托管 人复核；
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9、更新了“二十二、基金份额持有人服务”中的部分内容；
10、更新了“二十三、其它应披露的事项”部分的相应内容。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
2016 年 2 月 19 日
