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天弘高端A(001599)

天弘高端:更新招募说明书摘要(2016年2月)

招募说 明书 (更 新) 摘要 
 
 
 
天弘 中证 高 端装 备 制造 指数 型 发 起式 证 券投 资 基金 
招 募 说明 书 (更 新 )摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 天弘基金管 理有限公司 
基金托 管人: 国泰君安证券 股份有限公司 
日期: 二〇一六年二月 招募说 明书 (更 新) 
5-1 
重要提 示 
天弘 中证 高端装 备制造 指数型发 起式证 券投资 基金(以 下简称 “本基 金” )
于 2015 年 6 月 23 日 获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2015】1336
号) 。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整 。 本招募说明书经中
国证监会备案, 但中国证监会接受本基金募集注册的备案, 并不表明其对本基金
的 投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。 本基金的基金合同于 2015 年7 月8 日正式生效。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险, 投资人 认购 (或 申购) 基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断
市场, 对 认购 (或申购 ) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投
资人在获得基金投资收益的同时, 亦承担基金投资中出现的各类风险, 可能包括:
证券市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回
或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本
基金特有风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则, 在投资
者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险, 由投资者自
行负责。


本基金为 股票型基金, 属于较高预期风险、 较高预期收益的证券投资基金品 种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金并非保本基金, 基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等 信息披露文 件, 自主判 断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险 , 了解基金的风险收 益特征, 根据自身的投资目的、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和自身的风 险承受能力相适应, 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金 销售业务资 格的其他机构购买基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不招募说 明书 (更 新) 5-2 构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者注意基金投资的 “买者自 负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并报备中国证监会天津监管 局。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基 金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合 同及其 他有关规 定享有 权利、 承担义务 。基金 投资人 欲了解基金 份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金招募说明书自基金合同生效之日起, 每 6 个月更新一次, 并于每 6 个月 结束之日后的45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 1 月7 日, 有关财务数据和净值 表现截止日为2015 年12 月31 日(财务数据未经审计)。 招募说 明书 (更 新) 5-3 一、基 金管理人 (一)基金管理人概况





名称:天弘基金管理有限公司 住所: 天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号 办公地址: 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期:2004 年 11 月 8 日 法定代表人: 井贤栋 联系电话: (022 )83310208 组织形式:有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司 ( 以下简称 “公司” 或 “本公司) 经中国证券监督管 理委员会批准(证监基金字[2004]164 号) ,于 2004 年 11 月 8 日 成立。公司注 册资本为人民币5.143 亿元,股权结构为: 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工 集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 合计 100%


(二)主要人员情况 1、董事会成员基本情况 井贤栋 先生, 董事长, 硕士研究生。 历任太古饮料有限公司财务总监、 广州 百事可乐有限公司首席财务官、 阿里巴巴 (中 国) 信息技术有限公司财务副总裁、 支付宝 (中国) 网络技术有限公司首席财务官, 浙江蚂蚁小微金融服务集团有限招募说 明书 (更 新) 5-4 公司首席运营官,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司总裁。 卢信群先生, 副董事长, 硕士研究生。 历任君正国际投资 (北京) 有限公司 研究员、 研究部经理、 投资部经理, 乌海市君正科技有限责任公司副总裁, 内蒙 古君正能源化工股份有限公司董事、 副总经理、 财务总监、 董事会秘书, 北京博 晖创新光电技术股份有限公司监事。 现任北京博晖创新光电技术股份有限公司副 董事长、总经理,君正国际投资(北京)有限公司董事。 袁雷鸣 先生, 董事, 硕士研究生。 历任中国银联股份有限公司法律专员, 现 任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司金融事业部总经理。 屠剑威 先生, 董事, 硕士研究生。 历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件 管 理 科 副 科 长 、 香 港 永 亨 银 行 有 限 公 司 上 海 分 行 法 律 合 规 监 察 部 经 理、 花旗银行 (中国) 有限公司合规部助理总裁、 永亨银行 (中国) 有限公司法 律合规部主管,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司法务及合规部资深总 监 。 付岩先生, 董事, 大学本科。 历任北洋 (天津) 物产集团有限公司期货部交 易员, 中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员, 顺驰 (中国) 地产有 限公司资产管理部高级经理、 天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。 现任 天津信托有限责任公司自营业务部总经理。 郭树强先生, 董事, 总 经理, 硕士研究生。 历 任华夏基金管理有限公司交易 主管、 基金经理、 研究总监、 机构投资总监、 投资决策委员会委员、 机构投资决 策委员会主任、 公司管委会委员、 公司总经理助理。 现任本公司总经理 , 天弘创 新资产管理有限公司总经理、董事。 魏新顺 先生, 独立董事, 大学本科。 历任天津 市政府法制办执法监督处副处 长, 天津市政府法制办经济法规 处处长, 天津达天律师事务所律师。 现任天津英 联律师事务所主任律师 。 张军先生, 独立董事, 博士。 现任复旦大学经济学院院长, 中国经济研究中 心主任。 贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2、监事会成员基本情况 李琦 先生, 监事会主席, 硕士研究生。 历任天 津市民政局事业处团委副书记,招募说 明书 (更 新) 5-5 天津市人民政府法制办公室、 天津市外经贸委办公室干部, 天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。 张杰 先生, 监事, 大学 专科。 现任内蒙古君正能源化工 集团股份有限公司董 事、 董事会秘书, 锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长, 锡林郭勒盟君 正能源化工有限责任公司执行董事、 总经理, 内 蒙古君正化工有限责任公司监事, 乌海市君正矿业有限责 任公司监事, 内蒙古中鑫能源有限公司董事, 内蒙古坤德 物流股份有限公司监事。 方隽 先生, 监事, 硕士 研究生。 历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、 福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、 立信会 计师事务所厦门分所副主任会 计师,现任芜湖高新投资有限公司总经理 。 韩海潮先生, 监事, 硕 士研究生。 历任三峡证券天津白堤路营业部、 勤俭道 营业部信息技术部经理, 亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。 现任本公司运营 总监、信息技术总监,证通股份有限公司监事 。 张牡霞女士, 监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 天弘基金市场部 电子商务专员、 电子商务部业务拓展主管、 总经理助理, 现任本 公司互联网金融业务部副总经理 。 付颖 女士, 监事, 硕士 研究生。 历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、 法 务专员、 合规专员、 高 级合规经理、 部门主管, 现任本公司监察稽核部副总经理 。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生, 副总经理, 硕士研究生。 历任华龙证券公司固定收益部高级经理 , 北京宸星投资管理公司投资经理 , 兴业证券公司债券总部研究部经理 , 银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理 , 中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。 2011 年 7 月份加盟本公司, 现任 公司副总经理、 资深基 金经理、 固 定收益总监兼固定收益部总经理,分管公司固定收益投资业务 。 周晓明先生, 副总经理, 硕士研究生。 历任中 国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理, 万通企业集团总裁助理, 中工信托有限公 司投资部副总, 国信证券北京投资银行一部经理, 北京证券投资银行部副总, 嘉 实基金市场部副总监、 渠道部总监, 香港汇富集团高级副总裁, 工银瑞信基金市招募说 明书 (更 新) 5-6 场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加 盟本公司, 同月被任命为公司首席市场官, 现任公司副总经理, 分管公司互联网 综合业务及战略产品业务。 宁辰先生, 副总经理, 硕士研究生。 历任三峡证券投资分析师, 亚洲证券天 津勤俭道营业部部门经理和营销总监, 亚洲证券天津管理总部总经理助理。2006 年 8 月加盟本公司,2011 年 4 月任命为公司 总经理助理,现任公司副总经理, 分管公司机构销售业务。 张磊先生, 副总经理, 硕士研究生。 历任清华兴业投资管理公司证券分析师, 嘉实基金基金直销经理, 泰信基金北京理财中心经理, 华夏基金机构理财部总经 理, 九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人, 北京杰思汉能资产管理公司执行 总裁。2012 年 10 月加 盟本公司,2012 年 11 月任命为公司总经理助理,现任公 司副总经理,分管公司投行业务。 童建林先生, 督察长, 大学本科, 高级会计师。 历任 当阳市产权证券交易中 心财务部经理、 副总经理 , 亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、 宜昌营业 部财务部经理、 公司财务会计总部财务主管 , 华泰证券有限责任公司上海总部 财 务项目主管 , 本公司 基金会计、 监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理 。 现任 本公司督察长。 4、本基金基金经理 刘冬 先 生, 经济 学硕 士 ,10 年 证券 从业 经验 。历任 长江 证券 股份 有 限公司 研究部任宏观策略研究员。2008 年11 月加盟本公司 , 历任投资部固定收益研究 员、 宏观策略研究员 、 宏观策略分析师、 天弘永利债券型证券投资基金基金经理 助理, 天弘现金管家货币市场基金基金经理 (2012 年6 月至2013 年 8 月期间) 、 天弘债券型发起式证券投资基金基金经理 (2012 年 8 月至 2013 年 8 月期间) 、 天弘丰利债券型证券投资基金 (LOF) 基金经 理 (2011 年11 月至2013 年8 月) 。 现任 天弘中证大宗商品股票指数型发起式证券投资基金 基金经理、 天弘中证医药 100 指数型发起式证券投资基金 基金经理、 天弘中证全指房地产指数型发起式证 券投资基金 基金经理、 天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金 基金经理、 天弘中证移动互联网指数型发起式证券投资基金 基金经理、 天弘中证证券保险指 数型发起式证券投资基金 基金经理、 天弘创业板指数型发起式证券投资基金 基金招募说 明书 (更 新) 5-7 经理、 天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金 基金经理、 天弘中证银 行指数型发起式证券投资基金 基金经理、天弘上证 50 指数型发起式 证券投资基 金 基金经理、 天弘中证 100 指数型发起式证券投资基金 基金经理、 天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金 基金经理、 天弘中证环保产业指数型发起式证券投资 基金 基金经理、 天弘中证电子指数型发起式证券投资基金 基金经理、 天弘中证计 算机指数型发起式证 券投资基金基金经理、 天弘中证食品饮料指数型发起式证券 投资基金 基金经理、 天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金 基金经理 。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 郭树强先生,董事、总经理,投资决策委员会主席。 陈钢先生, 本公司副总经理、 固定收益总监兼固定收益部总经理, 基金经理。 姜文涛先生,股票投资总监,基金经理。 钱文成先生,基金经理。 刘冬先生,基金经理。 肖志刚先生,投资研究部总经理,基金经理。 李蕴炜先生,基金经理。 王登峰先生,基金经理。 姜晓丽女士,基金经理。 王林先生, 基金经理 。 陈勤先生, 机构投资总监 。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基 金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:国泰君安证券股份有限公司 住所:上海浦东新区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路68 号32层 招募说 明书 (更 新) 5-8 法定代表人:杨德红 成立时间:1999 年8月18日 组织形式:股份有限公司 批准设立机关及批准设立文号: 证监机构字[1999]77号 注册资本:柒拾陆 亿贰仟伍佰万 元人民币 存续期间:持续经营 基金托管业务批准文号: 证监许可[2014]511 号 联系人:王健 联系电话:021-38676666 国泰君安证券前身为国泰证券和君安证券,1999年8月18日两公司合并新设 为国泰君安证券股份有限公司 。 2015年6月26 日国泰君安证券在上交所上市交易 , 证券简称为 “ 国泰君安 ” ,证券代码为 “ 60121 1” 。截至2015年7月14日,国泰君安 证券 注册资本为76.25 亿元人民币,直接设有5家境内子公司和1家境外子公司, 并 在全国设有30家分公司 和195家证券营业部 ,是国内最早开展各类创新业务的 券商之一。2008-2014 年,公司连续七年在中国证监会证券公司分类评 价中被评 为A类AA 级,为目前证 券公司获得的最高评级 。 2、主要人员情况 杨德红先生, 中国国籍, 无境外居留权 , 汉族,1966 年 10 月出生, 中共党 员,工商管理硕士,经济师,现任国泰君安 董事长、党委书记。1989 年 7 月起 任上海国 际信托 投资公 司投资银 行二部 经理、 投资银行 总部总 经理,2000 年 7 月起兼任上海上投国际投资咨询有限公司总经理;2002 年 9 月起历任国际集团 资产经营公司总经理、国际集团办公室、董事会办公室、信息中心主任,2004 年 2 月起兼任上海国际信托投资有限公司副总经理;2005 年 7 月起 任国际集团 总裁助理、 国际集团资产经营公司总经理;2006 年 3 月起任国际集团总裁助理; 2008 年 4 月任国际集 团副总裁、党委委员,2009 年 8 月起兼任上 海爱建股份有 限公司总经理、党委副书记;2014 年 2 月起任国际集团副总裁、党委副书记; 2014 年 9 月起任国泰君安党委副书记; 2014 年 11 月起任国泰君安总裁、 党委副 书记;2015 年 1 月起 任国泰君安党委书记、总裁。2015 年 5 月起 任国泰君安党 委书记、董事长、总裁。2015 年 8 月起任国泰君安董事长、党委书记。 招募说 明书 (更 新) 5-9 蒋忆明先生, 中国国籍, 无境外居留权,1963 年11月出生, 经济学硕士, 会 计师,现任国泰君安副总裁、财务总监。1990 年7月参加工作,任深圳宇康太阳 能有限公司财务部经理;1993年5月起历任君安财务顾问公司财务部副经理、经 理,君安证券经纪业务部副总经理,资金计划部副总经理、总经理,财务总监; 1999 年8 月起任国泰君安深圳分公司副总经理;2000年10月起任国泰君安总会计 师;2004 年3月起任国泰君安财务总监;2013 年11月22日起任国泰君安副总裁、 财务总监。 陈忠义先生, 中国国籍, 无境外居留权,1970 年10月出生, 经济学学士, 中 级经济师, 现任国泰君安证券 资产托管部总经理。1993年参加工作, 曾任职于君 安证券清算部总经理助理、 国泰君安证券营运中心副总经理、 光大证券营运管理 总部总经理等职。 “ 全国金融五一劳动奖章” 、 “金融服务能手 ” 称号获得者, 中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员, 带领团队设计的 “ 直通式证券 清算质量管理国际化标准平台” , 被评为上海市2011年度金融创新奖二等奖。 2014 年2月起任国泰君安证券资产托管部总经理。 国泰君安证券总部设资产托管部, 现有员工全部具备基金从业资格及本科以 上学历, 管理人员及业务骨干均具有多年基金、 证券和银行的从业经验, 从业人 员囊括了 经济师、 会计师、 注册会计师、 律师 、 国际注册内部审计师 等中高级专 业技术职称及专业资格, 专业背景覆盖了金融、 会计、 经济、 法律、 计算机等各 领域 , 是一支诚实勤勉、 积极进取 、 专业分布合理, 职业技能优良的资产托管从 业人员队伍。 3、基金托管业务经营情况 国泰君安 获得证券投资基金托管资格以来, 广泛开展了公募基金、 基金专户、 券商资管计划、私募基金等基金托管业务,与华夏、天弘、富国、银华、鹏华、 华安、 西部利得、 富兰克林等多家基金公司及其子公司建立了托管合作关系, 截 止 2015 年 12 月 31 日 托管 公募基金 9 只,专 业的服务和可靠的运营获得了管理 人的一致认可。 三、相 关服务机构 (一)基金销售机构 1、 直销机构:天弘 基金管理有限公司 招募说 明书 (更 新) 5-10 住所: 天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号 办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人:井贤栋 电话: (022)83865560 传真: (022)83865563 联系人:司媛 客服电话:400-710-9999(免长途话费) 网址:www.thfund.com.cn 2、代销机构 (1 )杭州数米基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 电话:0571-28829790 ,021-021-6089784 传真: 0571-26698533 联系人:徐昳菲 联系人邮箱: xuyf@fund123.cn 客户服务热线:400-0766-123 网址:www.fund123.cn (2 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼


办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼 法定代表人: 其实 电话:021-54509988 传真: 010-65980408-8000 联系人: 丁姗姗 联系人邮箱:shanshan@eastmoney.com 客户服务热线:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (3 )浙江同花顺基金销售有限公司 招募说 明书 (更 新) 5-11 注册地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:林海明 电话:18057102371


客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (4 )珠海盈米财富管理有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491


办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:吴煜浩 电话:020-89629021 客服服务热线:020-89629066


网址:www.yingmi.cn (5 )国泰君安证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人:万建华 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客户服务热线:400-888-8666 网址:www.gtja.com (6 )深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元


办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元 法定代表人:薛峰


电话:0755-33227950 招募说 明书 (更 新) 5-12 传真:0755-82080798


联系人:童彩平 联系人邮箱:tongcp@jjmmw.com 客户服务热线:400-6788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (7 )和讯信息科技有限公司


注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:于杨 电话:021-20835779 客服电话:400-920-0022 网址:www.licaike.com (8 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:彭运年 联系人:孙雯 电话:010-59336519 客服: 010-59336512 网站:www.jnlc.com (9 )深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期418 室 法定代表人:齐小贺 联系人:陈勇军 电话:0755-83999907-806 客服:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 招募说 明书 (更 新) 5-13 (10 )诺亚正行( 上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号37244 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 法定代表人:汪静波 联系电话:021-38600735 邮政编码:200120 联系人:刘宇 传真:021-38509777 客服电话:400 -821-5399


网址:www.noah-fund.com 3 、 基金管理人可根据 有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机 构 调整 为 本基金 的销售机构 ,并及时公告。 (二)登记机构 名称: 天弘基金管理有限公司 住所: 天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号 办公地址: 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座16 层 法定代表人: 井贤栋 电话: (022)83865560 传真: (022)83865563 联系人: 薄贺龙 (三) 出具法律意见书的 律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律师: 黎明、孙睿 联系人: 孙睿 (四) 审计基金财产的 会计师事务所 招募说 明书 (更 新) 5-14 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人: 李丹 电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 经办注册会计师: 薛竞、周祎 联系人:周祎 四、基 金的名称


本基金名称:天弘中证 高端装备制造指数型发起式证券投资基金


五、基 金的类型


本基金类型:股票型 六、基 金的投资目标 紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化, 实现与标的指数 表现相一致的长期投资收益。 七、基 金的投资 方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 以 中证高端装备制造 指数 的成份股及其备选成份股为主要投资对象。 为更好地实现投资目标, 本基金也可 少量投资于其他股票 (非标的指数成份股及其备选成份股 , 含中小板、 创业板及 其他经中 国证监 会核准 上市 的股 票) 、 银行存 款、债券 、债券 回购、 权证、股指 期货、 资产支持证券 、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资 的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 招募说 明书 (更 新) 5-15 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90% ,投资 于 中证 高端 装备制造 指数成 份股和 备选成份 股的资 产比例 不低于 非现 金基金 资产的 80%; 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后, 应当保 持不低 于基金资 产净值 5% 的 现金或到 期日在 一年以 内的政府债 券。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八、基 金的投资策 略 本基金采用完全复制标的指数的方法, 进行被动指数化投资。 股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数, 并根据标 的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整, 以复制和跟踪标的指数。 本基金 在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下, 力争获取与标的指数 相似的投资收益。 由于标的指数编制方法调整、 成份股及其权重发生变化 (包括配送股、 增发、 临时调入及调出成份股等) 的原因, 或因基金 的申购和赎回等对本基金跟踪标的 指数的效果可能带来影响时, 或因某些特殊情况导致流动性不足时, 或其他原因 导致 无法有效复制和跟踪标的指数时, 基金管理人可以对投资组合管理进行适当 变通和调整,力求降低跟踪误差。 1、大类资产配置 本基金管理人主要按照中证高端装备制造指数的成份股组成及其权重构建 股票投资组合 , 并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 本基金投资 于股票的资产比例不低于基金资产的 90% , 投资于 中证高端装备制造 指数成份股 和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80% ; 本基金每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%招募说 明书 (更 新) 5-16 的现金或到期日在一年以内的政府债券。 2、股票投资策略 (1 )股票投资组合构建 本基金采用完全复制标的指数的方法, 按照标的指数成份股组成及其权重构 建股票投资组合。 由于跟踪组合构建与标的指数组合构建存在差异, 若出现较为 特殊的情况 (例如成份股停牌、 股票流动性不足以及其他影响指数复制效果的因 素) ,本 基金将 采用替 代性的方 法构建 组合, 使得跟踪 组合尽 可能近 似于全复制 组合, 以减少对标的指数的跟踪误差。 本基金所采用替代法调整的股票组合应符 合投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90% , 投资于 中证高端装备制造 指数 成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80% 的投资比例限制。 (2 )股票投资组合的调整 本基金所构建的股票投资组合将根据中证高端装备制造指数成份股及其权 重的变动而进行相应调整, 本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、 申购赎 回变动情况等, 对其进行适时调整, 以保证基金净值增长率与基准指数间的高度 正相关和跟踪误差最小化。 1)定期调整 根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调 整。 2)不定期调整 A . 当成份股发生配送股、 增发、 临时调入及调出成份股等情况而影响成份 股在指数中权重的行为时, 本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资 组合; B . 根据本基金的申购 和赎回情况, 对股票投资组合进行调整, 从而有效跟 踪标的指数; C . 根据法律、 法规和基金合同的规定, 成份股在标的指数中的权重因其他 特殊原因发生相应变化的, 本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整, 力 求降低跟踪误差。 在正常市场情况下, 力争控制本基金的份额净值与业绩比较基准的收益率日 均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ,年跟踪误差不超过 4% 。如因指数编 制规招募说 明书 (更 新) 5-17 则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围, 基金管理人应采取 合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 3、债券投资策略 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。 本基金将采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资, 通过主要采取组合久期配置策略, 同时辅之以收益率曲线策略、 骑乘策略、 息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。 4、 资产支持证券 投资策略 本基金管理人通过考量宏观经济形势、 提前偿还率、 违约率、 资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素, 预 判资产池未来现金流变动; 研究标的 证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响, 同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响, 在严格控制信用风险暴露程 度的前提下, 通过信用研究和流动性管理, 选择风险调整后收益较高的品种进行 投资。 5、其他金融工具投资策略 本基金可基于谨慎原则运用权证 、 股指期货 等相关金融衍生工具对基金投资 组合进行管理, 以提高投资效率, 控制基金投资组合风险水平, 更好地实现本基 金的投资目标。 本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投 资、 减少交易成本、 降低跟踪误差 的目的, 不得应用于投机交易目的, 或用作杠 杆工具放大基金的投资。 九、业 绩比较基准 本基金投 资组合的 业绩 比较基准为 : 中证 高端 装备制造 指 数收益 率 × 95% + 银行活期存款利率(税后) ×5%。 中证高端装备制造指数从通信设备, 电气部件与设备, 重型电气设备, 工业 机械, 建筑、 农用机械与重型卡车, 航空航天与国防、 电子设备制造商、 石油与 天然气设备与服务的公司中选取代表性的 200 只股票构成样本股, 以反映上市公 司中高端装备制造产业股票的走势,并为投资者提供新的投资标的。 招募说 明书 (更 新) 5-18 如果指数编制单位变更或停止 中证高端装备制造 指数的编制、发布或授权, 或 中证高端装备制造 指数由其他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变 更等事 项导致本基金管理人认为 中证高端装备制造 指数不宜继续作为标的指数, 或证券 市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出时, 本基金管理人可以依据维护 投资者合法权益的原则, 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比较基 准和基金名称。 其中, 若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性 变更, 则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会, 并报中国证监 会备案且在指定 媒介 公告。 若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性 影 响(包 括但不 限于指 数编制单 位变更 、指数 更名等事 项) , 则无需 召开基金份 额持有人大会, 基金管理人应与基金托管人协商一致后, 报中国证监会备案并及 时公告。 十、风 险收益特征 本基金为股票型基金, 属于较高预期风险、 较高预期收益的证券投资基金品 种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 十一、 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 国泰君安 证券股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 1 月 29 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据 未经审计。 ( 一) 报告期 末基 金资产 组合 情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比招募说 明书 (更 新) 5-19 例(%) 1 权益投资 22,858,178.13 93.33 其中:股票 22,858,178.13 93.33 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,563,377.95 6.38 8 其他资产 69,275.48 0.28 9 合计 24,490,831.56 100.00 ( 二) 报告 期末按 行业 分类 的股票 投资 组合 1 、报 告期末 (指 数投资 )按 行业分 类的 股票投 资组 合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 268,892.00 1.11 C 制造业 21,818,089.13 90.22 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 63,626.00 0.26 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 472,426.00 1.95 J 金融业 - - 招募说 明书 (更 新) 5-20 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 28,040.00 0.12 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 117,210.00 0.48 合计 22,768,283.13 94.15 2 、 报 告期 末(积 极投资 )按 行业分 类的 股票投 资组 合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 89,895.00 0.37 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - 招募说 明书 (更 新) 5-21 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 89,895.00 0.37 3 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 3 、 期 末按 公允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 股票投 资明 细 3.1 期末 指数投 资按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资 明细 金额单位:人民币元 序号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 601766 中国中车 89,300 1,147,505.00 4.75 2 601989 中国重工 89,300 839,420.00 3.47 3 600271 航天信息 6,500 464,490.00 1.92 4 000063 中兴通讯 22,400 417,312.00 1.73 5 300024 机器人 5,000 342,500.00 1.42 6 002202 金风科技 15,000 341,850.00 1.41 7 600893 中航动力 7,500 337,725.00 1.40 8 601727 上海电气 27,800 320,812.00 1.33 9 600703 三安光电 13,200 320,496.00 1.33 10 600485 信威集团 11,600 310,300.00 1.28 3.2 积极 投资按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 股票投 资明 细 金额单位:人民币元 序号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 002638 勤上光电 3,900 59,748.00 0.25 2 600375 华菱星马 3,900 30,147.00 0.12 ( 四) 报告 期末按 债券 品种 分类的 债券 投资组 合 本基金本报告期末未持有债券。 招募说 明书 (更 新) 5-22 ( 五) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明 细 本基金本报告期末未持有债券。 ( 六) 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名资 产支 持 证 券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七) 报 告期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名贵 金属 投资 明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 ( 八) 报告 期末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名权 证投 资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 ( 九) 报告 期末本 基金 投资 的股指 期货 交易情 况说 明 1 、 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 ( 十) 报告 期末本 基金 投资 的国债 期货 交易情 况说 明 本基金本报告期末未持有国债期货。 ( 十一 ) 投 资组合 报告 附注 1 、本 报告期 内未 发现基 金投 资的前 十名 证券的 发行 主体被 监管 部门立 案调 查, 未 发现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚。 2 、基 金投资 的前 十名股 票, 均为基 金合 同规定 备选 股票库 之内 的股票 。 3 、其 他资产 构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 50,229.04 2 应收证券清算款 - 招募说 明书 (更 新) 5-23 3 应收股利 - 4 应收利息 760.42 5 应收申购款 18,286.02 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 69,275.48 4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5 、 报 告期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明 5.1 期末 指数投 资前 十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明 金额单位:人民币元 序号 股票代 码 股票名称 流通受限部分的公 允价值 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况 说明 1 600271 航天信息 464,490.00 1.92 重大资产重组 5.2 期末 积极投 资前 五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限情况 说明 1 002638 勤上光电 59,748.00 0.25 重大资产重组 2 600375 华菱星马 30,147.00 0.12 重大资产重组 6 、 投 资组 合报告 附注的 其他 文字描 述部 分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二 、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽 职 守、诚实信用、谨慎 勤 勉的原则管理和运用 基 金财 产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未招募说 明书 (更 新) 5-24 来表现。 投资有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日 2015 年 7 月 8 日,基金业 绩数据截至 2015 年 12 月 31 日。 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 天弘中证高端装备制造A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 自合同生效至今 8.63% 3.39% 9.22% 3.18% -0.59% 0.21% 天弘中证高端装备制造C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 自合同生效至今 8.44% 3.39% 9.22% 3.18% -0.78% 0.21% 十 三、 基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、标的指数许可使用 基点费; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 7、基金份额持有人大会费用; 8、基金的证券 、期货交易费用; 9、基金的银行汇划费用; 招募说 明书 (更 新) 5-25 10、证券 、期货 账户开户费用和银行账户维护费; 11、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、 基金管理人的管理费


本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.5%年费率 计提 。管理 费 的计算 方法如下: H= E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 , 支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.1%的年费 率计 提。托 管 费的计 算方法如下: H= E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺延。 3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基 金份额资产净值的 0.25% 年费率计 提。计算方法如下: H=E×销售服务费年费率÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 招募说 明书 (更 新) 5-26 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 于次月前 5 个工作 日内从基金财产中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 并 由 基 金 管 理 人 代 付 给 各 基 金 销 售 机构。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 4、指数 许可使用 基点费 本基金指数许可使用费分为许可使用固定费和许可使用基点费, 其中许可使 用基点费由基金财产承担。 本基金指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之 二 (2 个基 点)的年费率计提。计算方法如下: H=E× 年费率/ 当年天数 H 为每日应付的指数许可使用基点费,E 为前一日的基金资产净 值。 指数许可使用基点费每日计算, 逐日累计 , 按 季支付 。 自基金合同生效日起, 基金管理人、基金托管人和指数供应商核对一致后,于每年 1 月、4 月、7 月、 10 月的前 10 个工作日内, 由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用基点费 划款指令, 按照确认的金额和指定的账户路径将上一季度的指数许可使用基点费 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 8000 元,计费期间不足一季度 的, 根据实际天数按比例计算 。 基金管理人可根据指数使用许可协议和基金份额持有人的利益, 对上述计提 方式进行合理变更并公告。 标的指数供应商根据相应指数许可协议变更上述标的 指数许可使用基点费费率和计费方式, 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的 费率和计费方式实施日前 2 日在指定媒介上刊登公告。 上述 “ (一) 基金费用的种类中第 5-11 项费用”, 由基金管理人和基金托 管人 根据有关法规及相 应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金 托管人 根据基金管理人的指令 从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基 金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 招募说 明书 (更 新) 5-27 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (四 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 基金财产投资的相关税收, 由基金份额持有人承担, 基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十 四、 对招 募说明书更新部 分的说明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动,对本基金管理人于 2015 年 7 月 2 日 公告的《天弘中证 高端装备制造 指 数型发起式证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:


1、更新了 “ 三、基金管理人 ” 中相关内容。


2、更新了 “ 四、基金托管人 ” 中相关内容。


3、更新了 “ 五、相关服务机构 ” 中相关内容。


4、更新了 “ 六、基金的募集 ” 中相关内容。


5、更新了 “ 七、基金合同的生效 ” 中相关内容。


6、更新了 “ 八、基金份额的申购与 赎回 ” 中相关内容。


7、增加了 “ 十、基金投资组合报告 ” 相关内容,该部分内容均按有关规定编 制。


8、 增加了 “ 十一、 基金的业绩 ” 的相关内容, 该部分内容均按有关规定编制, 并经托管人复核。


9 、 增 加了 “ 二 十三 、 其他 应 披 露的 事 项 ” , 披露 了 自 基金 合 同生 效 日至本次 内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。 招募说 明书 (更 新) 5-28 天弘基金管理有限公司 二〇一六年二月十九 日