对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
海富通货币A(519505)

海富通货币:更新招募说明书摘要(2016年第1号)查看PDF公告

海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要 海 富 通 货 币 市 场证 券 投 资 基 金 更新 招 募 说 明 书 摘要 (2016 年 第1 号) 基 金管 理人: 海富 通基金 管理 有限公 司 基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司


重 要提 示 海富通货币市场证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 经中国证券监督管理委 员会 2004 年 11 月 19 日出具的《关于同意海富通 货币市场证券投资基金 募集的 批复》 (证监基金字 【2004】194 号文) 批准募集。 本基金的基金合同于 2005 年 1 月4 日正式生效。 本基金类型为契约型开放式。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写, 并经中国 证监会 核准。 基金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行 为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受,并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基 金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应 详细查阅基金合同。


基金管理 人承诺 依 照恪尽职 守、诚 实信用 、谨慎勤 勉的原 则管理 和运用基金 资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 1 月4 日, 有关财务数据和净值表现 截止日为2015 年12 月31 日,财务数据和净值表现未经审计。 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-1- 一、 基 金管 理人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称:海富通基金管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37 层


办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金 融大厦36-37 层


法定代表人: 张文伟 成立时间:2003 年4 月18 日 电话:021-38650999 联系人: 吴晨莺 注册资本:1.5 亿元 股权结构: 海通证券股份有限公司 51%、 法国巴黎投资管理 BE 控股公司 49%。 ( 二) 主要人 员情 况 张 文伟 先生 , 董事长 , 硕士, 高级经济师。 历 任 交通银行河南省分行铁道支 行行长 、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长, 海通证券办公室主任, 海通证券投 资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月 起任 海富通基金管理有限公司董事长。 邵 国有 先生 ,董事, 工 商管理硕士,副教授。历任吉林大学校党委副书记、 长春师范学院校党委书记、 长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、 海通证 券股份有限公司宣传培训中心总经理、海富通基金管理有限公司董事长。2013 年5 月起转任海富通基金管理有限公司董事。 吉 宇光 先生 , 董事 , 硕 士, 高级经济师。 历任 交通银行北京分行办公室副主 任、 交通银行北京分行证券 部经理、 海通证券北京朗家园营业部总经理等职。 1997 年至今任海通证券股份有限公司副总裁。2011 年 4 月至今任海通国际证券集团 有限公司董事会主席。 陶 乐斯 (Ligia Torres ) 女 士, 董事, 法国与 墨西哥双重国籍, 双硕士学位, 曾任职于 东方汇 理银行 、渣打银 行和欧 洲联合 银行,1996 年加入 法 国巴黎银行海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-2- 集团工作,2010 年 3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席 执行官,2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013 年 7 月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。 简 伟信 (Vincent Camerlynck ) 先生 , 董事, 比利时国籍, 国际政治学硕士, 历任CL Global Partners (纽约)副总经理、汇丰投资银行(伦敦)副总经理、 高盛投资银行(伦敦及巴黎)董事总经理、法国巴黎投资管理有限公司(伦敦) 行政总裁兼董事,2012 年 9 月至今任法国巴黎投资管理亚洲有限公司(香港) 亚太区行政总裁。 刘 颂先 生, 董事、 总经 理, 英国籍, 工商管理 硕士。 历任英国伦敦洛希尔父 子有限公 司投资 银行助 理,路透 伦敦资 产管理 战略企划 部全球 总监, 路透香港亚 太区资产管理及研究总监,香港景顺投资管理有 限公司驻北京办事处首席代表, 景顺长城基金管理有限公司常务副总裁,德意志资产管理大中华区董事总经理。 2015 年 3 月加入海富通基金管理有限公司, 现任海富通基金管理有限公司董事、 总经理。 郑 国汉 先生, 独立董事 , 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学 经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系 主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授,现任香港岭南大学校长。 巴 约特 (Marc Bayot ) 先 生 , 独立董事 , 比利 时籍, 布鲁塞尔大学工商管理 硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授, 先锋投资 (米 兰及都柏林) 独 立副董事长, Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理(布鲁塞尔)独立董事和法国巴黎 银行B Control SICAV 独立董事。 杨 国平 先生 , 独立董事 , 硕士, 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副 书记、 代书记, 上海市公用事业管理局党办副主任, 上海市出租汽车公司党委书 记, 现任大众交通 (集团) 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 (集 团)股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。 张 馨先 生, 独立董事, 博士,教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济 学院, 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学 经济学院教授、博士生导师。 李 础前 先生 , 监事长 , 经济学硕士, 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-3- 副主任科员, 安徽省国有资产管理局科长, 海通证券计划财务部副总经理、 总经 理和财务总监。 魏 海诺 (Bruno Weil ) 先 生, 监事, 法国籍, 博士。 历任巴黎银行东 南亚负 责人、 亚洲融资项目副经理, 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金 融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表, 南京银行副行长。 现任法国巴黎银 行集团(中国)副董事长。 俞 涛 先 生, 监事,博士 ,CFA 。先后 就职于上 投摩根基金 管理有限 公 司、摩 根资产管理 (英国) 有 限公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。 2012 年 11 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监 ,2015 年 12 月起兼 任海富通基金管理有限公司总经理助理 。 陈 虹女 士, 监事, 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师, 工银 安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金 管理有限公司高级法务经理,现任海富通基金管理有限公司法律部负责人。 奚 万荣 先生 , 督察长, 经济学硕士, 中国注册 会计师协会非执业会员。 历任 海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015 年7 月起, 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公 司监事。 章 明女 士 ,副总经理 , 硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公 司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家,国信证券业务经 理和副高级研究员, 海通证券股份有限公司对外合作部经理。 2003 年 4 月至2015 年 7 月任海富通基金管理有限公司督察长,2015 年 7 月起任海富通 基金管理有 限公司副总经理 。 阎 小庆 先生 , 副总经理 , 硕士。 历任中国人民 银行上海分行助理经济师、 富 通银行欧洲管理实习生、 法国东方汇理银行市场部副经理 、 法国农业信贷银行上 海华东区首席代表、 富通基金管理公司上海代表处首席代表、 海富通基金管理有 限公司市场总监,2006 年 5 月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。2014 年9 月起兼任上海富诚海富通资产管理 有限公司执行董事、总经理。 陶 网雄 先生 , 副总经理 , 硕士。 历任中国电子 器材华东公司会计科长、 上海海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-4- 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司,2003 年4 至 2006 年4 月任公司财务部负责人, 2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ,任海富通基金管理有限公司副总经 理。 何 树方 先生 , 副总经理 , 博士。 历任山东济宁 市财政贸易委员会副科长, 魁 北克蒙特 利尔大 学研究 助理(兼 职) , 魁北克 公共退休 金管理 投资公 司分析师、 基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011 年 6 月加入海富通基 金管理有限公司, 任总经理助理。2014 年11 月起, 任海富通基金管理有限公司 副总经理。 陈 轶平 先生 , 博士 ,CFA 。2009 年1 月至 2009 年8 月任Mariner Investment Group LLC 分析师,2009 年 10 月至 2011 年 9 月任瑞银企业管理(上海)有限 公司副董事, 2011 年 10 月加入海富通基金管理有限公司, 任债券投资经理。 2013 年 8 月起任海富通货币基金经理。2014 年 8 月起兼任海富通季季增利理财债券 基金经理。2014 年 11 月起兼任海富通上证可质押城投债 ETF 基金经理。2015 年12 月起兼任海富通稳进增利债券 (LOF) 基 金经理及海富通稳固收益债券基金 经理。 何 谦先 生, 硕士, 历任平安银行资金交易员, 华安基金管理有限公司债券交 易员,2014 年6 月加入海富通基金管理有限公司。 任海富通货币基金经理 助理。 本基金历任基金经理为 邵佳民先生, 任职时间为2005 年1 月至2008 年2 月; 张丽洁女士, 任职时间为 2008 年 2 月至 2013 年 1 月。位健先生, 任职时间为 2013 年 1 月至2014 年3 月。 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会 常设委员有: 刘颂, 总 经理 ; 邵佳民, 总经理 助理 ; 丁俊, 投资副总 监 ; 杜晓海, 量化投资部总监 , 兼任上海富诚海富通资产管理有限公司投资总监 ; 黄东升, 机 构权益投资部总监 。 投资决策委员会主席由总经理担任。 讨论内容涉及特定基金 的,则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系 。 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-5- 二、 基 金托 管人 本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司 (简称 “中国银行” ) , 基本情 况如下: 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月31 日 注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 中国银行 客服电话:95566 传真: (010)66594942 三、 相 关服 务机 构 ( 一) 基 金份 额销售 机构 1.


直 销机 构 名称:海富通基金管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37 层


办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金 融大厦36-37 层


法定代表人: 张文伟


成立时间:2003 年4 月18 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2003】48 号


组织形式:有限责任公司


注册资本:1.5 亿元


存续期间:持续经营 联系人: 康旭 客户服务中心电话:40088-40099(免长途话费) 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-6-


电话:021-38650797 传真:021-33830160 2.


场外 销售 机构 (1) 中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 电话:010-66596688 传真:010-66593777 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章


传真:010-66275654


客户服务电话:95533 联系人:张静


网址:www.ccb.com (3) 中国工商银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 电话:010-66107900


传真:010-66107914


网址:www.icbc.com.cn (4) 交通银行股份有限公司 地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人: 牛锡明 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-7- (5) 招商银行股份有限公司 地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人: 李建红 客户服务电话:95555 联系人:邓炯鹏 网址:www.cmbchina.com (6) 广发银行股份有限公司 注册地址: 广州市越秀区东风东路713号 法定代表人: 董建岳 客户服务电话:4008308003 网址:http://www.cgbchina.com.cn/ (7) 兴业银行股份有限公司 地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 客户服务电话 :95561 网址:www.cib.com.cn (8) 平安银行股份有限公司 地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:孙建一 客户服务电话:95511-3 开放式基金业务传真:0755-25879453 网址:www.bank.pingan.com (9) 中国民生银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (10) 上海浦东发展银行股份有限公司 地址:上海市 中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-8- 客户服务电话:95528 联系人: 高天,虞谷云 网址:www.spdb.com.cn (11) 浙商银行股份有限公司 地址:中国杭州市庆春路 288 号 法定代表人: 沈仁康 客户服务电话:95527 联系人:毛真海 网址:www.czbank.com (12) 宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 客户服务电话:96528/962528 联系人:胡技勋 网址:www.nbcb.com.cn (13) 华夏银行股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人:吴建 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (14) 中国农业银行股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:刘士余 客户服务电话:95599 传真:010-85108557 网址:www.abchina.com (15) 花旗银行(中国)有限公司 地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元、 02A 单元和 04 单元,29 楼 02 单元,30 楼 01 单元,32 楼 01 单元和 01B 单元,海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-9- 33 楼01 单元和03 单元,34 楼 01 单元及35 楼 法定代表人:欧兆伦(AU SIU LUEN) 联系人:陈莹 电话:021-28966000 传真:021-28963332 客户服务热线:个人客户服务中心电话:800 8301 880 公司网站:www .citibank.com.cn (16) 海通证券股份有限公司 地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 客户服务电话:021-95553 或4008888001 联系人:李笑鸣 网址:www.htsec.com (17) 中信证券股份有限公司 地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:王东明 电话:95548 联系人:顾凌 网址:www.cs.ecitic.com (18) 光大证券 股份有限公司 地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 郭新双 客户服务电话:95525 联系人:刘晨 、李芳芳 网址:www.ebscn.com (19) 国泰君安证券股份有限公司 地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 客户服务电话:95521 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-10- 联系人:芮敏祺、吴倩 网址:www.gtja.com (20) 中信建投证券股份有限公司 地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 客户服务电话: 400-8888-108 联系人:权唐 网址:www.csc108.com (21) 招商证券股份有限公司 地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 客户服务电话:95565 联系人:林生迎 网址:www.newone.com.cn (22) 兴业证券股份有限公司 地址: 福建省福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562


联系人:谢高得 网址:www.xyzq.com.cn (23) 华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客户服务电话:95597 联系人: 肖亦玲 网址:www.htsc.com.cn (24) 华泰联合证券有限责任公司 地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24、10 层 法定代表人: 吴晓东 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-11- 客户服务电话: 95513 联系人:盛宗凌 网址:www.lhzq.com (25) 广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、 42、43、44 楼 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (26) 长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人: 杨泽柱 客户服务电话:95579 联系人:李良 网址:www.95579.com (27) 申万宏源证券有限公司 地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人: 陈亮 客户服务电话:95523,4008895523 联系人:黄莹 网址:www.swhysc.com (28) 中银国际证券有限责任公司 地址:上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 客户服务电话:400-6208-888,021-61195566 联系人: 吕品 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-12- 网址:www.bocichina.com.cn (29) 东方证券股份有限公司 地址:上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 客户服务电话:95503 联系人: 胡月茹 网址 :www.dfzq.com.cn


(30) 国信证券股份有限公司 地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到26 层 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 联系人:齐晓燕 网址:www.guosen.com.cn (31) 中国银河证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人: 陈有安 客户服务电话:4008-888-888 联系人: 宋明 网址:www.chinastock.com.cn (32) 平安证券有限责任公司 地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人: 谢永林 客户服务电话:95511 转8 联系人: 吴琼 网址 :http://stock.pingan.com/ (33) 世纪证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人: 姜昧军 电话:0755-83199599 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-13- 联系人:张婷 网址 :www.csco.com.cn (34) 中信证券(山东)有限责任公司 地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层 法定代表人: 杨宝林 客户服务电话:95548 联系人:吴忠超 网址:www.zxwt.com.cn (35) 东北证券 股份有限公司 地址: 吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人: 杨树财 客户服务电话: 4006000686 联系人: 潘锴 网址:www.nesc.cn (36) 财通证券股份有限公司 地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人: 沈继宁 客户服务电话:96336(浙江),40086-96336(全国) 联系人: 夏吉慧 网址:www.ctsec.com (37) 天相投资顾问有限公司 地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 法定代表人:林义相 客户服务电话:010-66045678 联系人: 尹伶 网址:www.txsec.com (38) 国海证券股份有限公司 地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人: 何春梅 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-14- 客户服务电话:95563 联系人: 牛孟宇 网址:www.ghzq.com.cn (39) 恒泰证券股份有限公司 地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 电话:4001966188 联系人:张同亮 网址:www.cnht.com.cn (40) 瑞银证券有限责任公司 地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人: 程宜荪 客户服务电话:400-887-8827 联系人: 冯爽 网址:www.ubssecurities.com (41) 中航证券有限公司 地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼 法定代表人: 王宜四 客服电话:4008866567 联系人: 戴蕾 网址:www.scstock.com (42) 国元证券股份有限公司 地址:安徽省合肥市 梅山路18 号 法定代表人: 蔡咏 客户服务电话:95578 联系人: 李蔡 网址:www.gyzq.com.cn (43) 德邦证券有限责任公司


住所:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 层


海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-15- 法定代表人:姚文平


客户服务电话:4008888128 联系人:罗芳 网址:www.tebon.com.cn (44) 中泰证券 股份有限公司 地址:山东省济南市 经七路86 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 联系人: 孙豪志 网址:www.qlzq.com.cn (45) 第一创业证券 股份有限公司 地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:4008881888 联系人: 毛诗莉 网址:http://www.fcsc.com (46) 湘财证券 股份有限公司 地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 客户服务电话:400-888-1551 联系人: 胡莹 网址:www.xcsc.com (47) 安信证券股份有限公司 地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 法定代表人:牛冠兴 客户服务电话:400-800-1001 联系人:陈剑虹 网址:www.essence.com.cn (48) 中国中投证券有限责任公司 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-16- 地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 客户服务电话:95532 或4006008008 联系人:刘毅 网址:http://www.china-invs.cn/ (49) 中国国际金融股份有限公司 地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 法定代表人: 丁学东 公司总机:010-65051166(北京);021-58796226(上海) 联系人: 王少立 网址:www.cicc.com.cn (50) 中国民族证券有限责任公司 地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大 观A 座40F-43F 法定代表人:赵大建 客户服务电话:400-889-5618 联系人: 李微 网址:www.e5618.com (51) 华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼


法定代表人:陈林 客户服务电话:4008209898 联系人:刘闻川 网址:www.cnhbstock.com (52) 信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人: 张志刚 客户服务电话:400-800-8899 联系人:唐静 网址:www.cindasc.com 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-17- (53) 长城证券 股份有限公司 地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 客户服务电话:4006666888 联系人:高峰 网址:www.cgws.com (54) 方正证券股份有限公司 地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人: 何其聪 客户服务电话:95571 联系人: 郭军瑞 网址:www.foundersc.com (55) 华福证券有限责任公司 地址: 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层 法定代表人:黄金琳 客户服务电话:0591-96326 联系人:张腾 网址:www.gfhfzq.com.cn (56) 渤海证券股份有限公司 地址: 天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人: 王春峰 客户服务电话:400-651-5988 联系人:王兆权 网址:www.ewww.com.cn (57) 东莞证券 股份有限公司 地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼 法定代表人: 张运勇 客户服务电话:95328 联系人:梁建伟 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-18- 网址:www.dgzq.com.cn (58) 广州证券 股份有限公司 地址: 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心19 楼 法定代表人:刘东 客户服务电话:020-961303 联系人: 梁微 网址:www.gzs.com.cn (59) 上海证券有限责任公司 地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人: 龚德雄 客户服务电话:4008918918,021-962518 联系人:陈翔 网址:www.962518.com (60) 大通证券股份有限公司 地址:大连市沙河口区会展路 129 号 法定代表人: 李红光 客户服务电话:4008169169 联系人:谢立军 网址:www.daton.com.cn (61) 江海证券有限公司 地址: 黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人: 刘爽 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (62) 山西证券股份有限公司 地址: 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客户服务电话:400-666-1618 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-19- 联系人: 张治国 网址:www.i618.com.cn (63) 国都证券 股份有限公司 地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人:常 喆 客户服务电话:400-818-8118 联系人:黄静 网址:www.guodu.com (64) 东兴证券 股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层 法定代表人: 魏庆华 客户服务电话:4008-888-993 联系人: 黄英 网址:www.dxzq.net (65) 财富证券有限责任公司 地址: 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 层 法定代表人: 蔡一兵 电话:400-88-35316 联系人: 郭磊 网址:www.cfzq.com (66) 民生证券 股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层16-18 层 法定代表人: 余政 客户服务电话:4006198888 联系人:赵明 网址:http://www.mszq.com/ (67) 华龙证券有限责任公司 地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-20- 客户服务电话:4006898888 联系人: 邓鹏怡 网址:http://www.hlzqgs.com (68) 英大证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人: 吴骏 客户服务电话:4000-188-688 联系人: 李欣 网址:www.ydsc.com.cn (69) 中山证券有限责任公司 地址: 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人: 黄扬录 客户服务电话: 4001022011 联系人: 罗艺琳 网址:www.zszq.com.cn (70) 红塔证券股份有限公司 地址:云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 7-11 楼 法定代表人:况雨林 客户服务电话:4008718880 联系人:刘晓明 网址 :www.hongtastock.com (71) 日信证券有限责任公司 地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号


法定代表人:孔佑杰 客户服务电话:010-88086830 联系人: 陈文彬 网址:www.rxzq.com.cn (72) 国联证券股份有限公司 地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-21- 法定代表人: 姚志勇 客户服务电话:95570 联系人:沈刚 网址:www.glsc.com.cn (73) 华西证券股份有限公司 地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:400-888-8818 95584 联系人:周志茹 网址:www.hx168.com.cn (74) 西藏同信证券股份有限公司 地址:上海市闸北区永和路 118 弄24 号 法定代表人:贾绍君 客户服务电话:40088-11177 联系人: 周艳琼 网址:http://www.xzsec.com/ (75) 财达证券有限 责任公司 地址: 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层 法定代表人: 翟建强 客户服务电话:4006128888 联系人:


李卓颖 网址:http://www.s10000.com/ (76) 太平洋证券股份有限公司 地址: 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人: 李长伟 客户服务电话:4006650999 联系人:谢兰 网址:http://www.tpyzq.com/ (77) 开源证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-22- 地址: 西安市锦业路 1 号都市之门B 座 5 层 法定代表人: 李刚 客户服务电话:400-860-8866 网址:http://www.kysec.cn/ (78) 华金证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层 法定代表人:宋卫东 客户服务电话:4008-211-357 联系人:秦 臻 网址:http://www.huajinsc.cn/ (79) 深圳众禄基金销售 有限公司 地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元 法定代表人: 薛峰 客户服务电话:4006-788-887 联系人: 童彩平 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (80) 杭州数米基金销售 有限公司 地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人: 陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 联系 人:张裕 网址:www.fund123.cn (81) 上海好买基金销售有限公司 地址:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 联系人:张茹 网址:www.ehowbuy.com (82) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-23- 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系人: 单丙烨 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com (83) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 联系人: 徐诚 网址: www.noah-fund.com (84) 上海天天基金销售有限公司





地址: 徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼 法定代表人:其实 客户服务电话:400-1818-188 联系人: 潘世友 网址: www.1234567.com.cn (85)


和讯信息科技有限公司


地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F 法定代表人: 王莉 客户服务电话:400-920-0022 联系人:吴卫东 网址: licaike.hexun.com (86)


北京展恒基金销售有限公司


地址:北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人: 闫振杰 客户服务电话:400-888-6661 联系人:翟飞飞 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-24- 网址: www.myfund.com (87)


浙江同花顺基金销售有限公司 地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:0571-88920897 、4008-773-772 联系人:胡璇 网址:www.5ifund.com (88) 万银财富(北京)基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5 号楼3201内 法定代表人: 王斐 客户服务电话: 400-808-0069 联系人: 顾欣 网址:www.wy-fund.com (89) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人:陈操 地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室 联系人:刘宝文 客户服务电话:400-850-7771 网站:https://t.jrj.com/ (90) 一路财富(北京)信息科技有限公司 法定代表人:吴雪秀 地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 联系人:段京璐 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (91) 上海联泰资产管理有限公司 法定代表人:燕斌 地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 客服电话:4000-466-788 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-25- 联系人:陈东 网址:www.66zichan.com (92) 北京增财基金销售有限公司 法定代表人:罗细安 地址:北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号 客服电话:400-001-8811 联系人:史丽丽 网址:www.zcvc.com.cn (93) 北京钱景财富投资管理有限公司 地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 联系人:高静 网址:www.qianjing.com (94) 上海汇付金融服务有限公司 地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 客服电话:400-820-2819 联系人:朱翔宇 网址:www.chinapnr.com (95) 嘉实财富管理有限公司 地址: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 国金 中心 办公 楼二 期 46 层 4609-10 单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 联系人:余永键 网址:http://www.harvestwm.cn/ (96) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号


法定代表人:林卓


海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-26- 客服电话:400-6411-999 联系人:张晓辉 网址:http://www.taichengcaifu.com (97) 上海利得基金销售有限公司 地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室


法定代表人:盛大 客服电话:400-858-0298 联系人:徐鹏 网址:http://www.leadbank.com.cn (98) 上海基煜基金销售有限公司 地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海泰和经 济发展区) 法定代表人:王翔 客服电话:021-65370077 联系人:陈蕊洁 网址:http://www.fofund.com.cn (99) 珠海盈米财富管理有限公司 地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 联系人:吴煜浩 网址:www.yingmi.cn (100) 北京恒天明泽基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008-980-618 联系人:王海烨 网址:www.chtfund.com (101) 北京乐融多源投资咨询有限公司 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-27- 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603 法定代表人:董浩 客服电话:400-068-1176 联系人:于婷婷 网址:www.jimubox.com (102) 大泰金石投资管理有限公司 地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室





法定代表人:袁顾明 客服电话:021-22267982 联系人:朱真卿 网址:www.dtfortune.com (103) 上海陆金所资产管理有限公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 法定代表人:郭坚 客服电话:4008 6666 18 联系人:何雪 网址:https:/www.lu.com 3.


场内 销售 机构 本基金自2012 年7 月2 日起通过上海证券交易所开放式销售系统办理申购赎 回业务。 具有开放式基金 销售资格的、 经中国证券登记结算有限责任公司认可的 上海证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构, 相关信息同时通过上海证券 交易所网站(www.sse.com.cn )登载。 基金管理人可以根据需要, 增加其他符合要求的机构销售本基金, 并按照相 关规定及时公告 ( 二) 注 册登 记人 名称: 中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 电话:010-50938856 传真:010-50938907 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-28- 联系人: 崔巍 ( 三) 出 具法 律意见 书的 律师事 务所


北京市金杜律师事务所


地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座40 层 负责人:王玲 电话:010-58785588 传真:010-58785599 联系人: 靳庆军 联系电话:010-58785588 经办律师:靳庆军、宋萍萍 ( 四) 审 计基 金财产 的会 计师事 务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼


办公地址: 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼


法定代表人: 李丹 经办注册会计师: 陈玲、黄靖婷


电话:(021) 23238888


传真:(021) 23238800


联系人: 黄靖婷 四、 基 金的 名称 本基金名称:海富通货币市场证券投资基金 五、 基 金类 型 基金类型:契约型开放式 六、 基 金的 投资 目标 本基金的投资目标为: 在力争本金安全和资产充分流动性的前提下, 追求超 过业绩比较基准的收益。 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-29- 七、 基 金的 投资 方向 本基金投资于如下的金融工具: 现金; 一年以 内 (含一年) 的银行定 期存款、 大额存单; 剩余期限在 397 天以内 (含397 天) 的债券; 期限在一年以内 (含一 年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行票据以及中国证监会、 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 八、 基 金的 投资 策略 1. 决策依据 (1 ) 投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定; (2 ) 投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比; (3 ) 投 资 部 策 略 分 析 师 、 固 定 收 益 分 析 师 、 定 量 分 析 师 各 自 独 立 完 成 相 应的研究报告,为投资策略提供依据。 2. 决策程序 (1 )整体配置策略 根据宏观经济指标(主要包括:利率水平、通货膨胀率、GDP 增长率、货币 供应量、 就业率水平、 国际市场利率水平、 汇率) , 决定债券组合的剩余期限 (长 /中/短)和比例分布。 根据各类资产的流动性特征 (主要包括: 平均 日交易量、 交易场所、 机构投 资者持有 情况、 回购抵 押数量、 分拆转 换进程 ) ,决定 组合中 各类资 产的投资比 例。 根据债券的信用等级及担保状况,决定组合的风险级别。 (2 )类别资产配置策略 根据整体策略要求,决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比例。 根据不同类别资产的流动性指标 (二级市场存量、 二级市场流量、 分 类资产 日均成交 量、近 期成交 量、近期 变动量 、交易 场所) , 决定类 别资产 的当期配置 比率。 根据不同类别资产的收益率水平(到期收益率、票面利率、利息支付方式、 利息税务 处理、 附加选 择权价值 、类别 资产收 益差异) 、市场 偏好、 法律法规对海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-30- 基金投资的规定、 基金合同、 基金收益目标、 业绩比较基准等决定不同类别资产 的目标配置比率。 (3 )明细资产配置策略 第一步筛选, 根据明细资产的剩余期限、 资信等级、 流动性 指标 (流通总量、 日均交易量) ,决定是否纳入组合。 第二步筛选, 根据个别 债券的收益率 (到期收 益率、 票面利率、 利息 支付方 式、 利息税务处理) 与 剩余期限的配比, 对照基金的收益要求决定是否纳入组合。 第三步筛选, 根据个别 债券的流动性指标 (发 行总量、 流通量、 上市 时间) , 决定投资总量。 3. 投资管理方法 (1)短期利率水平预期策略 深入分析国家货币政策、 短期资金市场利率波动、 资本市场资金面的情况和 流动性的变化, 对短期利率走势形成合理预期, 并据此调整基金货币资产的配置 策略。 (2 )收益率曲线分析策略 根据收益率曲线的变化 趋势, 采取相应的投资管理策略。 货币市场收益率曲 线的形状反映当时短期利率水平之间的关系, 反映市场对较短期限经济状况的判 断及对未来短期经济走势的预期。 (3 )组合剩余期限策略、期限配置策略 通过对组合资产剩余期限的设计、 跟踪、 调整 , 达到保持合理的现金 流, 锁 定组合剩余期限,以满足可能的、突发的现金需求,同时保持组合的稳定收益; 特别在债券投资中, 根据收益率曲线的情况, 投资一定剩余期限的品种, 稳定收 益,锁定风险,满足组合目标期限。 (4 )类别品种配置策略 在保持组合资产相对稳定的条件下, 根据各类短期金融工具的市场规模、收 益性和流动性, 决定各类资产的配置比例; 再通过评估各类资产的流动性和收益 性利差,确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。 (5 )流动性管理策略 在满足基金投资人申购、 赎回的资金需求前提下, 通过基金资产安排 (包括海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-31- 现金库存 、资产 变现、 剩余期限 管理或 以其他 措施) , 在保持 基金资 产高流动性 的前提下,确保基金的稳定收益。 (6 )无风险套利策略 无风险套利策略包括: 跨市场套利策略: 根据各细分短期金融工具的流动性和收益特征, 动态调整 基金资产在各个细分市场之间的配置比例。 跨品种套利策略: 根据各细分市场中不同品种的风险参数、 流动性补偿和收 益特征,动态调整不同期限结构品种的配置比例。 (7 )滚动配置策略 根据具体投资品种的市场特性, 采用持续滚动投资的方法, 以提高基金资产 的整体持续的变现能力。 九、 基 金的 业绩 比较 标准 本基金的业绩比较基准为,税后一年期银行定期存款利率。 在合理的市场化利率基准推出的情况下, 本基金管理人可根据投资目标和投 资策略,确定变更业绩比较基准,并及时公告。 本基金管理人认为, 业绩的选择标准需要合理、 透明, 为广大投资者 所接受。 本业绩基准是投资者最熟知、最容易获 得的低风险收益率。 十、 基 金的 风险 收益 特征 本货币市场基金是具有较低风险、 流动性强的基金品种, 其预期风险和预期 收益率都低于股票,债券和混合型基金。 十 一、 基 金的 投资 组合 报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2016 年2 月2 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-32- 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据为截至 2015 年 12 月 31 日( “报告期末” )的季 报数据,本报告中所列财务数据未经审计。 1 报告 期末 基金资 产组合 情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例 (%) 1 固定收益投资 3,616,570,413.60 15.73 其中:债券 3,596,570,413.60 15.65 资产支持证券 20,000,000.00 0.09 2 买入返售金融资产 7,894,420,658.08 34.34 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 10,842,795,641.45 47.17 4 其他资产 634,633,343.96 2.76 5 合计 22,988,420,057.09 100.00 2 报告 期债 券回购 融资情 况 序号 项目 占基金资产净值比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 2.09 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额 (元) 占基金资产净值 的比例(%) 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中:买断式回购融资 - - 注: 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个银行间市 场交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20 %的 说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。 3 基金 投资 组合平 均剩余 期限 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-33- 3.1 投资 组合平 均剩 余期 限基 本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 65 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 114 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 65 报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情况 说明 本报告期本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过180天。 3.2 报告 期末投 资组 合平 均剩 余期限 分布 比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净值的比例(%) 各期限负债占基金 资产净值的比例 (%) 1 30天以内 48.50 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 2 30天(含)—60 天 0.78 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 3 60天(含)—90 天 10.00 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 4 90天(含)—180 天 31.96 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 5 180天(含)—397 天(含) 6.10 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 合计 97.34 - 4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净 值比例 (%) 1 国家债券 - - 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-34- 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,200,622,589.64 5.23 其中:政策性金融债 1,200,622,589.64 5.23 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 1,799,629,502.75 7.84 6 中期票据 - - 7 其他 596,318,321.21 2.60 8 合计 - - 9 剩余存续期超过397 天 的浮 动利率债券 - - 5 报告 期末 按摊余 成本占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名债 券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 150311 15 进出11 7,000,000 700,236,517.09 3.05 2 150416 15 农发16 5,000,000 500,386,072.55 2.18 3 011599850 15 首旅SCP005 1,500,000 150,001,071.83 0.65 4 011573007 15 鲁高速SCP007 1,500,000 149,962,140.51 0.65 5 011599590 15 杭金投SCP001 1,000,000 100,111,217.66 0.44 6 011599641 15 川铁投SCP002 1,000,000 100,072,778.86 0.44 7 011599975 15 首旅SCP006 1,000,000 99,974,273.90 0.44 8 011524006 15 中冶SCP006 1,000,000 99,944,102.04 0.44 9 011599768 15 招轮SCP002 1,000,000 99,939,095.94 0.44 10 011552003 15 南航SCP003 1,000,000 99,936,491.36 0.44 6 “影 子定 价 ”与 “ 摊余 成本 法 ”确 定的 基金资 产净 值的偏 离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次 数 0 次 报告期内偏离度的最高值 0.1257% 报告期内偏离度的最低值 0.0300% 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0747% 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-35- 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明细 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 123705 15 环球A1 200,000 20,000,000.00 0.09 8 投资 组合 报告附 注 8.1 基金计价方法说明 2007 年 7 月1 日基金实施新会计准则后, 本基金所持有的债券 (包括票据) 采 用摊余成本法进行估值, 即估值对象以买入成本列示, 按票面利率或商定利率并 考虑其买入时的溢价与折价, 在其剩余期限内按实际利率法进行摊销, 每日计提 收益。 8.2 本报告期内不存在剩余期限小于397 天但剩余存续期超过397 天的浮动利率 债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20% 的情况。 8.3 报告期内本基金投资的 15 南航 SCP003(11552003)其发行人中国南方航空 股份有限公司于2015 年11 月5 日公告称, 公司董事长司献民涉嫌严重违纪接受 调查。 对该债券的投资决策程序的说明: 该债券发行人是国内三大航空运输集团之一中 国南方航空集团公司航空业务的运营主体, 公司在资产规模、 航线资源、 综合管 理、运营控制能力及政府支持等方面具备显著优势,整体经营和财务状况良好, 信用基本面较为稳定, 主体是 AAA 评级, 整体 偿债能力较强, 违约风 险较低。 经 过 本 基 金 管 理 人 内 部 严 格 的 投 资 决 策 流 程 , 该 债 券 被 纳 入 本 基 金 的 实 际 投 资 组 合。 其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内 受到公开谴责、处罚的情况。 8.4 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 74,900,684.44 4 应收申购款 559,732,659.52 5 其他应收款 - 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-36- 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 634,633,343.96 十 二、 基 金的 业绩 基金业绩截止日为2015年12月31日。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、 历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较: 海富通货币基金 A


阶段 净值收 益率 (1) 净值收 益率标 准差 (2) 业绩比 较基准 收益率 (3 ) 业绩比 较基准 收益率 标准差 (4) (1)-(3) (2)-(4) 2005.1.4-2005.12.31 2.4894% 0.0070% 1.7852% 0.0000% 0.7042% 0.0070% 2006.1.1-2006.12.31 1.9236% 0.0040% 1.8797% 0.0003% 0.0439% 0.0037% 2007.1.1-2007.12.31 3.4972% 0.0090% 2.7827% 0.0018% 0.7145% 0.0072% 2008.1.1-2008.12.31 4.1075% 0.0134% 3.7717% 0.0012% 0.3358% 0.0122% 2009.1.1-2009.12.31 1.6104% 0.0053% 2.2500% 0.0000% -0.6396% 0.0053% 2010.1.1-2010.12.31 1.9003% 0.0043% 2.3040% 0.0003% -0.4037% 0.0040% 2011.1.1-2011.12.31 3.9368% 0.0037% 3.2798% 0.0007% 0.6570% 0.0030% 2012.1.1-2012.12.31 4.0713% 0.0054% 3.2451% 0.0006% 0.8262% 0.0048% 2013.1.1-2013.12.31 3.6487% 0.0030% 3.0000% 0.0000% 0.6487% 0.0030% 2014.1.1-2014.12.31 4.7915% 0.0043% 2.9726% 0.0002% 1.8189% 0.0041% 2015.1.1-2015.12.31 3.7616% 0.0043% 2.1155% 0.0012% 1.6461% 0.0031% 2005.1.4-2015.12.31 42.0711% 0.0070% 33.3173% 0.0018% 8.4538% 0.0052% 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-37- 海富通货币基金 B


阶段 净值收 益率 (1) 净值收 益率标 准差 (2 ) 业绩比 较 基准收 益 率(3 ) 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 (4) (1)-(3) (2)- (4) 2006.8.1-2006.12.31 0.9344% 0.0036% 0.8296% 0.0002% 0.1048% 0.0034% 2007.1.1-2007.12.31 3.7454% 0.0090% 2.7827% 0.0018% 0.9627% 0.0072% 2008.1.1-2008.12.31 4.3553% 0.0134% 3.7717% 0.0012% 0.5836% 0.0122% 2009.1.1-2009.12.31 1.8551% 0.0053% 2.2500% 0.0000% -0.3949% 0.0053% 2010.1.1-2010.12.31 2.1453% 0.0043% 2.3040% 0.0003% -0.1587% 0.0040% 2011.1.1-2011.12.31 4.1859% 0.0037% 3.2798% 0.0007% 0.9061% 0.0030% 2012.1.1-2012.12.31 4.3199% 0.0054% 3.2451% 0.0006% 1.0748% 0.0048% 2013.1.1-2013.12.31 3.8981% 0.0030% 3.0000% 0.0000% 0.8981% 0.0030% 2014.1.1-2014.12.31 5.0416% 0.0043% 2.9726% 0.0002% 2.0690% 0.0041% 2015.1.1-2015.12.31 4.0103% 0.0043% 2.1155% 0.0012% 1.8948% 0.0031% 2006.8.1-2015.12.31 40.2637% 0.0071% 29.9208% 0.0017% 10.3429% 0.0054% 注:本基金收益分配按月结转份额。 2、自基 金合同 生效以 来基金累 计净值 收益率 与业绩比 较基准 收益率 历史走 势对比图: 海富通货币基金 A (2005 年1 月4 日至2015 年12 月31 日) 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-38- 海富通货币基金 B (2006 年8 月1 日至2015 年12 月31 日) 注:按照本基金合同规定,本基金自 2005 年 1 月 4 日合同生效日起至 2005 年 4 月 4 日为建仓期。 建仓期满至今,本基金投资组合均达到本基金合同第 十五节(二) 、 (六)规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围 。 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-39- 十 三、 基 金的 费用 和税 收 ( 一) 基金费 用的 种类 1. 与基金运作有关的费用 (1)基金管理人的管理费


基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33% 年费率计算。计算方法如下:


H=E×0.33%÷当年天数;


H 为每日应计提的基金管理费;


E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性 支付给基金管理人 (2 )基金托管人的托管费


基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下:


H=E×0.1%÷当年天数;


H 为每日应计提的基金托管费;


E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性 支付给基金托管人。 (3 )与基金运作有关的其他费用 主要包括证券交易费用、 基金合同生效后的基金信息披露费用、 基金份额持 有人大会费用、 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。 该等费用由 基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付, 列 入当期基金费用。 2. 与基金销售有关的费用 (1) 转换费 基金转换费率等依照本招募说明书第九节的相关规定。 (2 )基金销售服务费 基金销售服务费可用于本基金的市场推广、 销售、 服务等各项费用, 由基金海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-40- 管理人支配使用。 经 证 监 会 批 准 , 本 基 金 自2006 年8 月1 日 起 实 行 销 售 服 务 费AB 分 级 的 收 费 方 式 。 在 通 常 情 况 下 , 本 基 金A 级 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为 0.25% ,B级基金份额的年费率为0.01%.。 各级基金份额的销售服务费计提的计算 方法如下: H=E×R ÷当年天数 H为各级基金份额每日应计提的销售服务费 E为前一日该级基金份额的基金资产净值 R为该级基金份额的销售服务费率 基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率, 但销售服务费年 费率最高不超过0.25% 。基金管理人必须在开始调整之日的3个工作日之前至少 在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。


基金销售服务费每日计算, 每日计提, 按月支付, 由基金管理人向基金托管 人发送基金销售服务费支付指令, 基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基 金资产中一次性直接支付给基金销售机构, 若遇法定节假日、 休息日等, 支付日 期顺延。 3. 其他费用 按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规 定列支。 ( 二) 不列入 基金 费用的 项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费 用。 基金合同生效之前的律师费、 会计师费和信息披露费用不得从基金资产中列 支。 ( 三) 基金管 理费 、基金 托管 费、转 换费 、基金 销售 服务费 的调 整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、 基金托管费, 无须召 开基金份 额持有 人大会 。基金管 理人必 须最迟 于新的费 率实施 日前3 个工作日在 至少一种指定媒体上刊登公告。 基金管理人可调整转换费、 基金销售服务费, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理 人必须 最迟于 新的费率 实施日 前3个 工作日在 至少一 种指定 媒体上刊登海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-41- 公告。 ( 四) 税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 十 四、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明 海富通货 币市场 证券投 资 基金更 新 招募 说明书 依据《中华 人民 共和国 证券投 资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人 对本基金实施的投资管理活动, 对本基金原更新招募说明书进行了更新 , 主要更 新的内容如下: 一、 “第三节 基金管理人”部分 : 1. 增加了陈虹女士 的简历。 2.更新了 邵国有先生、俞涛先生、陈轶平先生 的简历。 3.删除了孟辉先生 、戴德舜先生的简历 。 4.更新了投资决策委员会的 相关信息。 二、 “第四节 基金托管人”部分,更新了基金托管人 的相关信息。 三、 “第五节 相关服务机构” 部分: 1.更新了 部分场外销售机构的相关信息。 2.更新了注册登记人的信息。 3.更新了审计基金财产的会计师事务所的相关信息。 四、“第九节 基金的转换”部分:更新了“(一) 基金转换”。 五 、“第十一节 基金的投资”和 “第十二节、基金的业绩”部分:根据2015 年第 四季度 报告, 更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容, 相关数据截止期 为2015年12月31日。 海富通基金管理有限公司 海富通基金管理有限 公司
























































更新 招募 说明书摘要


-42- 2016 年2月17日