东方新价值：更新招募说明书摘要（2016年第1号）查看PDF公告
东 方 新 价 值混 合 型 证 券投 资 基 金
招募说明书 （更新） 摘要
（2016 年第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 东方 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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重要提示
东方新价值混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）根据 2015 年 6 月 2
日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ） 《关于准予东方新价值混
合型证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2015]1113 号）准予募集注册。 本基
金基金合同于2015 年 7 月3 日正式生效。
东方基金管理有限责任公司 （以下简称 “本基 金管理人” ） 保证 《东 方新价值
混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招募说明书” 或 “本 招募说明书” ）
的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本
基金募集的注册，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也
不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和 基金合同等信息披露文件，自
主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认 购 （或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担
基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环
境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流
动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用
风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。
本基金为混合型 基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金 和货币市
场基金 ，但低于股票型基金， 属于中等风险水平的 投资品种。
本 基 金 对 固 定 收 益 类 资 产 的 投 资 中 将 中 小 企 业 私 募 债 券 纳 入 到 投 资 范 围 当
中，中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发东方新价值混合型证券投资基金
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行的债券。该类债券不能公开交易，可通过上海证券交易所固定收益证券综合电
子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下，中小企业私
募债券的交易不活跃， 潜在流动性风险较大； 并且， 当发债主体信用 质量恶化时 ，
受市场流动性限制，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募 债券，从而可能
给基金净值带来损失。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本基金管理人于 2015 年11 月20 日在指定媒介和本基金管理人网站发布 《关
于东方新价值混合型证券投资基金增加 C 类基金份额并修改基金合同的公告》 ， 本
基金于2015 年11 月 20 日起增加收取销售服务费的 C 类基金份额， 并对本基金的
基金合同作相应修改。上述公告可通过《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时
报》及东方基金管理有限责任公司网站查阅。修订后的 基金合同、托管协议可通
过东方基金管理有限责任公司网站查阅。
有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年9 月30 日（财务数据未经审计） ，
如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2016 年1 月 3 日。
东方新价值混合型证券投资基金
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一、 基金 合同生 效日 期
2015 年7 月3 日
二 、基 金管理 人
（一）基金管理人 基本情况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004 年6 月11 日
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
营业期限：2004 年6 月11 日至2054 年 6 月10 日
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80 号
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 12,800 万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 5,400 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100%
注：公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年7 月16 日完成股改，企业名
称变更为渤海国际信托股份有限公司。
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负东方新价值混合型证券投资基金
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责制， 下设风险控制委员会、 投资决策委员会、IT 治理委员会、 产品委员会和权
益投资部、固定收益部、量化投资部、产品开发部、专户投资部、销售部、市场
部、运营部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、电子商务部、董
事会办公室、风险管理部、监察稽核部十六个职能部门及北京分公司、上海分公
司、广州分公司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导
公司的监察稽核工作。
(二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副 处 级 秘 书 ， 中 国 证 监 会 党 组 秘 书 、 秘 书 处 副 处 长 、 处 长 ， 中 国 人 民 银 行 东 莞 中
心 支 行 副 行 长 、 党 委 委 员 ， 中 国 人 民 银 行 汕 头 中 心 支 行 行 长 、 党 委 书 记 兼 国 家 外
汇 管 理 局 汕 头 中 心 支 局 局 长 ， 中 国 证 监 会 海 南 监 管 局 副 局 长 兼 党 委 委 员 、 局 长 兼
党 委 书 记 ， 中 国 证 监 会 协 调 部 副 主 任 兼 中 国 证 监 会 投 资 者 教 育 办 公 室 召 集 人 ； 现
任 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 董 事 长 ， 兼 任 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长 、 吉
林 大 学 商 学 院 教 师 、 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 理 事 、 东 方 汇 智 资 产 管 理 有 限 公 司
董事长。
张兴志先生， 董事， 硕士， 研究员。 历任吉林省经济体制改革委员会宏观处处
长， 吉林省体改委产业与市场处处长， 吉林亚泰 （集团） 股份有限公 司总裁助理、
副总裁， 东北证券有限责任公司副总裁， 东证融达投资有限公司董事、 副总经理；
现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监事长。
何俊岩先生， 董事， 硕 士， 高级会计师、 中国 注册会计师、 中国注册资产评估
师 ， 吉 林 省 五 一 劳 动 奖 章 获 得 者 。 历 任 吉 林 省 五 金 矿 产 进 出 口 公 司 计 划 财 务 部 财
务 科 长 ， 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 计 划 财 务 部 总 经 理 、 客 户 资 产 管 理 总 部 总 经 理 ，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监， 东北证券有限责任公司财务部负责人、
财 务 总 监 ， 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 财 务 总 监 ， 东 证 融 达 投 资 有 限 公 司 董
事 ， 东 证 融 通 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 事 会 主 席 ；
现 任 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 ， 兼 任 吉 林 省 总 会 计 师 协 会 副 会 长 ， 吉 林 省 证 券
业协会副会长，渤海期货 股份有限公司董事。
郭兴哲先生， 董事， 硕士， 高级经济师。 历任唐山钢铁公司技术员、 调度， 河东方新价值混合型证券投资基金
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北 省 委 科 教 部 干 部 ， 河 北 省 经 济 体 制 改 革 委 员 会 干 部 ， 河 北 省 体 改 委 证 管 办 副 主
任 ， 河 北 省 证 券 委 员 会 国 内 业 务 处 处 长 、 综 合 处 处 长 ， 中 国 证 监 会 石 家 庄 特 派 员
办 公 室 综 合 处 调 研 员 ， 河 北 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 、 顾 问 ； 现 任 河 北 省 国 有 资 产
控 股 运 营 有 限 公 司 副 总 裁 、 党 委 常 委 ， 兼 任 河 北 国 控 化 工 有 限 公 司 党 委 书 记 、 董
事长；河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。
彭铭巧女士， 董事， 经济学硕士。 历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、
研 究 员 ， 特 区 时 空 杂 志 社 编 辑 ， 国 泰 君 安 证 券 公 司 海 口 营 业 部 研 究 员 ， 海 航 集 团
有 限 公 司 证 券 业 务 部 研 究 室 经 理 ， 海 航 集 团 财 务 有 限 公 司 投 资 银 行 部 理 财 主 管 ；
现任渤海国际信托股份有限公司投资部总经理， 兼任国都证券有限责任公司监事。
金硕先生， 独立董事， 教授。 历任吉林大学总务办公室副主任、 副教授、 教授，
长 春 税 务 学 院 党 委 书 记 、 院 长 ， 长 春 市 政 协 委 员 ， 吉 林 省 政 协 委 员 ， 文 教 卫 生 委
员会副主任，吉林财经大学党委书记。
陈守东先生， 独立董事， 经济学博士。 历任通化煤矿学院教师， 吉林大学数学
系 教 师 ， 吉 林 大 学 经 济 管 理 学 院 副 教 授 ， 吉 林 大 学 商 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 ； 现
任吉林大 学 数 量 经 济 研 究 中 心 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 兼 任 通 化 葡 萄 酒 股 份 有 限 公 司
独 立 董 事 ， 中 国 金 融 学 年 会 常 务 理 事 ， 吉 林 省 现 场 统 计 学 会 副 理 事 长 ， 吉 林 省 法
学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生， 独立董事， 大学本科。 历任湖北省黄石市律师事务所副主任， 海南
方 圆 律 师 事 务 所 主 任 ； 现 任 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 高 级 合 伙 人 ， 兼 任 梓 昆 科 技
（ 中 国 ） 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ， 中 华 全 国 律 师 协 会 律 师 发 展 战 略 研 究 委 员 会 副
主 任 ， 金 融 证 券 委 员 会 委 员 ， 中 国 国 际 经 济 ， 科 技 法 律 学 会 理 事 ， 并 被 国 家 食 品
药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。
孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员，东北
证券股份有限公司投资银行部经理，东方基金管理有限责任公司督察长，新华基
金管理有限公司总经理助理，安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长，安
信基金管理有限责任公司副总经理；现任东方基金管理有限责任公司总经理，兼
任东方汇智资产管理有限公司董事。
2、监事会成员
赵振兵先生， 监事会主席， 本科， 高级经济师。 历任河北华联商厦部门助理、东方新价值混合型证券投资基金
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副经理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经营
有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部
长、资产运营部部长；现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、河北省国
控矿业开发投资有限公司董事。
杨晓燕女士， 监事， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机构，
20 余年金融、 证券从业经历； 现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理。
肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商 银行总
行；现任东方基金管理有限责任公司运营部副总经理。
3、高级管理人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
孙晔伟先生，总经理，简历请参见董事介绍。
刘 鸿 鹏 先 生 ， 副总 经 理， 吉 林 大 学 行 政管 理 硕士 。 历 任 吉 林 物贸 股 份有 限 公
司投资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业
部筹建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北证
券股份有限公司杭州营业部经理、 营销管理总部副经理、 经理。2011 年5 月加盟
本公司，曾任总经理助理兼市场总监和市场部经理。
陈振宇先生， 副总经理， 兼任权 益投资部总经理， 华中理工大学经济学硕士。
历任大鹏证券有限责任公司证券投资一部经理、深圳深南中路营业部总经理、资
产管理部总经理等职，招商证券股份有限责任公司深圳福民路营业部总经理，安
信证券股份有限公司资产管理部负责人、证券投资部负责人，安信基金管理有限
责任公司总经理助理兼基金投资部总经理。2014 年2 月加盟本公司， 曾任特别助
理。
秦 熠 群 先 生 ， 副总 经 理， 中 央 财 经 大 学经 济 学博 士 。 历 任 中 央财 经 大学 经 济
学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司，历任董办主任、
董秘、总经理助理等职务，期间兼任人力资源部 、综合管理部、风险管理部等部
门总经理职务。
李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、 北京管理总部财务经理。2004 年6 月加盟本公
司，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经东方新价值混合型证券投资基金
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理、总经理助理。
4、本基金基金经理
薛子徵先生， 山西大学工商管理、 应用心理学专业学士，9 年证券从业经历。
曾任中宣部政研所研究员、中信基金管理有限责任公司助理研究员、华夏基金管
理有限公司研究员。2009 年7 月加盟东方基金管理有限责任公司， 曾任权益投资
部房地产、综合、汽车、国防军工、机械设备行业研究员，投资经理。现任东方
核心动力股票型开放式证券投资基金（于 2015 年7 月31 日更名为东方核心动力
混合型证券投资基金）基金经理、东方增长中小盘混合型开放式混合型证券投资
基金基金经理、东方睿鑫热点挖掘混合型证券投资基金基金经理、东方新价值混
合型证券投资基金 基金经理。
周薇女士，北京大学金融学硕士，7 年证券从业经历，曾任中国银行总行外
汇期权投资经理。2012 年7 月加盟东方基金管理有限责任公司， 曾任固定收益部
债券研究员、投资经理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理。现任
东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方鼎新混合型证券投资基金基金
经理、 东方惠新混合型证券投资基金基金经理、 东方永润 18 个月定期开放债券型
证券投资基金、东方新价值混合型证券投资基金基金经理、东方稳定增利债券型
证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
陈振宇先生，副总经理，投资决策 委员会主任委员，简历请参见高级管理人
员介绍。
李仆先生， 固定收益部总经理， 东方永润 18 个月定期开放债券型证券投资基
金基金经理、东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型
证券投资基金基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方稳定
增利债券型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员。16 年证券从业经历，
历任宝钢集团财务有限责任公司投资经理、 宝钢集团有限公司投资经理、 宝岛 （香
港）贸易有限公司投资部总经理、华宝信托有限责任公司资管部投资副总监、信
诚基金管理有限公司基金经理。2014 年2 月加 盟东方基金管理有限责任公司， 曾
任特别顾问。
王丹丹女士，固定收益部副总经理，东方安心收益保本混合型证券投资基金东方新价值混合型证券投资基金
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基金经理， 投资决策委员会委员。 中国人民银行研究生部金融学硕士，10 年基金
从业经历。2006 年6 月加盟东方基金管理有限责任公司， 曾任债券研究员、 债券
交易员、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、东方金账簿货币市场
证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方稳健
回报债券型证券投资基金基金经理。
刘志刚先生， 量化投资部总经理， 东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金
（自2015 年12 月3 日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金） 基金经
理，投资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士，8 年证券从业经历。历任
工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责任公
司市场部副总经理兼产品开发总监。 2013 年5 月加盟东方基金管理有限责任公司，
曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经理、产品开发部总经理、投资经
理。
朱晓栋先生, 对外经济贸易大学经济学硕士，7 年证券从业经历。2009 年12
月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品
饮料行业、建筑建材行业研究员，东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助
理、 东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。 现任权益投资部总经理助理、
投资决策委员会委员、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、东方安心
收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方多策略混合型证券投资基金基金经
理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方鼎新混合型证券投资基金
基金经理、东方核心动力股票型开 放式证券投资基金（于 2015 年7 月 31 日更名
为东方核心动力混合型证券投资基金）基金经理、东方新策略混合型证券投资基
金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
三 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 东方新价值混合型证券投资基金
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法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经 国 务 院 批 准 ， 中 国 农 业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009
年1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点
最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型
国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信
誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功
能齐备的大型国有 商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策
略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管 银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审
计报 告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、
内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉
进一步提升， 在2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最
佳托管银行” 奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银东方新价值混合型证券投资基金
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行批准成立， 2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、 技术保障处、
营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产
托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系
统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、 律师等专家 10 余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服 务
能力强， 高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证
券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止到2015 年12 月31 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共321 只。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职
权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 东方新价值混合型证券投资基金
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四 、相 关服务 机构
1 、直 销机构
（1）柜台交易
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
法定代表人：崔伟
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
联系人：孙桂东
电话：010－66295921
传真：010－66578690
网站：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（2）电子交易
投 资 者 可 以 通过 本 公 司网 上 交 易 系 统办 理 基 金的 申 购 、 赎 回等 业 务 ，具 体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
本公司网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2、其 他销 售机构
（1）吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：唐国兴
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服务电话： 400-88-96666(全国)、96666( 吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
（2）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱 东方新价值混合型证券投资基金
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联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（3）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
（4）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服务电话：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（5）东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客户服务电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769） 东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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网址：www.dgzq.com.cn
（6）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
（7）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服务电话：021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点 咨询电话
网址：www.htsec.com
（8）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客户服务电话：96518(安徽)、4008096518( 全国)
网址：www.hazq.com
（9）华鑫证券有限责任公司 东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
15
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：王逍
电话：021-64339000
传真：021-54967293
客户服务电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
（10）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（11）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服务电话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
（12）中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号 东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
16
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（13）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（14）上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53686262
传真：021-53686100-7008/021-53686200-7008
客户服务电话：4008918918/021-962518
网址：www.shzq.com
（15）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅 东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
17
联系人：钱达琛
电话：021-33388253
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（16）兴业证券股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（17）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田 路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（18）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755- 82570586 东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
18
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（19）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（20）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（21）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服务电话：95548 东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
19
网址：www.bigsun.com.cn
（22）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心 三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服务电话：95548
网址：www.ecitic.com
（23）中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（24）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层4609-10
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
20
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（25）杭州数米基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
（26）上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
（27）上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
（28）北京展恒基金销售股份有限公司 东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
21
住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400 888 6661
网址：http://www.myfund.com
（29）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人：车倩倩
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话：400 678 5095
公司网址：www.niuji.net
（30）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号 庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
727 室
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：https:// 8.jrj.com.cn
（31）浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路 1 号903 室 东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
22
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：汪林林
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（32）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（33）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
联系电话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网站：www.chtfund.com
（34）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚 东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
23
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服：4008219031
网站：www.lufunds.com
（35）北京乐融多源投资咨询有限公司
住所: 北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603
法定代表人：董浩
联系人：张婷婷
联系电话：18510450202
传真：010-56580660
客服：400-068-1176
网站：www.jimufund.com
（36）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址: http://www.chinapnr.com
（37）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
联系电话：021-38509735 东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
24
传真：021-38509777
客服：400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com
（38）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
联系电话：021-63333389
传真：021-63332523
客服：4000178000
网址: www.lingxianfund.com
3 、登 记机构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人：王骁骁
电话：010－66295873
传真：010－66578680
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
4 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人：陆奇
电话：021－31358666
传真：021－31358600 东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
25
经办律师：黎明、陆奇
5 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院7 号楼10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿
五 、基 金名称 和基 金类型
（一）本基金名称： 东方新价值混合型证券投资基金
（二）本基金类型：混合型
基金运作方式：契约型 ，开放式
六 、基 金投资 目标 和投资 方向
（一）投资目标
本基金在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，积极把握行业和
个股投资机会，通过对投资价值突出的优质股票投资，力争实现基金资产的长期
稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票 （包括中小板、 创 业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （含中小
企业私募债券） 、 货币市场工具、 权证、 资产 支持证券、 股指期货以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 0%-60%； 权证、 股指东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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期货及其他金融工具的投资比例按照法律法规或监管机构的规定执行； 本基金每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
七 、基 金的投 资策 略
本基金根据资本市场实际情况对大类资产比例进行动态调整，力求有效地回
避证券市场的系统性风险。同时，以专业的研究分析为根本，挖掘市场中有潜力
的投资标的和被低估的投资品种，获得基金的长期稳定增值。
1、大类资产配置
本基金通过分析宏观经济因素、市场估值因素等形成对各类资产的市场趋势
判断及收益风险水平预期，进而对股票、债券等类别资产的投资比例进行动态调
整。
本基金通过紧密跟踪宏观经济指标的变化情况判断宏观经济层面对证券市场
的基本面影响，主要有 GDP 增长率、工业增加值、价格指标水平变化、利率水平
及变化、货币供应量变化等；同时通过对市场资金供求关系变化、企业盈利情况
及其预期等分析判断市场整体估值水平； 同时， 通过 研究与证券市场紧密相关的
各种国家政策（包括但不限于货币政策、财政政策、产业发展政策等）判断具备
投资价值的大类资产及个券；同时，通过分析新开户数、股票换手率、市场成交
量、开放式基金股票持仓比例变化等指标形成对市场情绪的判断。
综合上述因素的分析结果，本基金给出股票、债 券和货币市场工具等资产的
最佳配置比例并实时进行调整。
2、股票投资策略
（1）成长能力较强
本基金认为， 企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力，
因此，本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率
指标来考量公司的历史成长性，作为判断公司未来成长性的依据。
主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标，主营业务收入的增长
所隐含的往往是企业市场份额的扩大，体现公司未来盈利潜力的提高，盈利稳定
性的加大，公司未来持续成长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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的主营业务收入与 上年同期的比较，并与同行业相比较。
净利润是一个企业经营的最终成果，是衡量企业经营效益的主要指标，净利
润的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公司最
新报告期的净利润与上年同期的比较，并与同行业相比较。
经营性现金流量反映的是公司的营运能力，体现了公司的偿债能力和抗风险
能力。 本基金主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较，
并与同行业相比较。
（2）盈利质量较高
本基金利用总资产报酬率、 净资产收益率、 盈 利现金比率 （ 经营现金 净流量/
净利润 ）指标来考量公司的盈利能力和质量。
总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标，也是衡量企业总资
产盈利能力的重要指标；净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率，净资
产收益率较高且保持增长的公司，能为股东带来较高回报。本基金考察上市公司
过去两年的总资产报酬率和净资产收益率，并与同行业平均水平进行比较。
盈利现金比率，即经营现金净流量与净利润的比值，反映公司本期经营活动
产生的现金净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大，一般说明公司盈利质
量就越高。本基金考察上市公司过去两年的盈利现金比率，并与同行业平均水平
进行比较。
（3）未来增长潜力强
公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此，在关注上市公司历史
成长性的同时，本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对上市公司未
来一至三年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行预测，并对其可能性进行
判断。
3、债券投资策略
（1）久期调整策略
本 基 金 将 根 据 对 影 响 债 券 投 资 的 宏 观 经 济 状 况 和 货 币 政 策 等 因 素 的 分 析 判
断，形成对未来市场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资产组合
的久期值，达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时，
本基金将延长所持有的债券组合的久期值，从 而可以在市场利率实际下降时获得东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
28
债券价格上升所产生的资本利得；反之，当预期市场总体利率水平上升时，则缩
短组合久期，以避免债券价格下降带来的资本损失，获得较高的再投资收益。
（2）期限结构策略
在目标久期确定的基础上，本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的
合理预期，调整组合的期限结构策略，适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策
略等，在短期、中期、长期债券间进行配置，以从短、中、长期债券的相对价格
变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时，采取子弹策略；当预期收益率曲线
变平时，采取哑铃策略；当预期收益率曲线不变或平 行移动时，采取梯形策略。
（3）类属资产配置策略
根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素，本基金
将市场主要细分为一般债券 （含国债、 央行票据、 政策性金融债等） 、 信用债券 （含
公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资产支
持证券等） 、 附权债券 （含可转换公司债券、 可分离交易公司债券、 含回售及赎回
选择权的债券等）三个子市场。在大类资产配置的基础上，本基金将通过对国内
外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因素进行
综合分析，在目标久期控制及期限结构配置基 础上，采取积极投资策略，确定类
属资产的最优配置比例。
①一般债券投资策略
在目标久期控制及期限结构配置基础上，对于国债、中央银行票据、政策性
金融债，本基金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。同时，由于国债及央
行票据具有良好的流动性，能够为基金的流动性提供支持。
②信用债券投资策略
信用评估策略：信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况
密切相关。本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司
运营管理分析等调查研究，分析违约风险即合理的信用利差水平，对信用债券进
行独立、客观的价值评估 。
③附权债券投资策略
本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的基础上，
利用BS 公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值， 重视 对可转换债东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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券对应股票的分析与研究， 选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、 安全
边际较高的品种进行投资 。对于含回售及赎回选择权的债券，本基金将利用债券
市场收益率数据， 运用 期权调整利差 （OAS） 模 型分析含赎回或回售选择权的债券
的投资价值，作为此类债券投资的主要依据。
4、中小企业私募债券投资策略
在控制信用风险的基础上，本基金对中小企业私募债券投资，主要通过期 限
和品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。
针对内嵌转股选择权的中小企业私募债券，本基金通过深入的基本面分析及
定性定量研究，自下而上精选个债，在控制风险的前提下，谋求内嵌转股权潜在
的增强收益。
基 金 投 资 中 小 企业 私 募债 券 ， 基 金 管 理人 将 根据 审 慎 原 则 ， 制订 严 格的 投 资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
5、资产支持证券投资策略
本 基 金 投 资 资 产支 持 证券 将 综 合 运 用 久期 管 理、 收 益 率 曲 线 、个 券 选择 和 把
握市场交易机会等积极策 略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用
研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得
长期稳定收益。
5、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权
证定价模型 ，深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化， 寻求其合理 定
价水平 。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征， 谨慎投资， 追求较
稳定的当期收益。
6、股指期货投资策略
本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时 ， 将 根 据 风 险 管 理 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 主 要目
的 ， 采 用 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 期 货 合 约 ， 通 过 对 证 券 市 场 和 期 货 市 场 运 行 趋 势
的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
八、 基 金的 业 绩比 较基准 东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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一年期定期存款利率（税后）×2
其中，一年期定期存款利率系中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人
民币定期存款基准利率。
本基金的股票仓位最高不超过 60%，以两倍的一年定期存款利率（税后）作
为业绩比较基准一方面体现了本基金力争实现超 越定期存款的投资目标，另一方
面可以较好地反映本基金 长期稳定增值的风险把控。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业绩
比 较 基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时 ， 基
金 管 理 人 有 权 根 据 市 场 发 展 状 况 及 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 策 略 ， 依 据 维 护 投 资
者 合 法 权 益 的 原 则 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 按 照 监 管 部 门 要 求 履 行 适 当 程 序
后 ， 调 整 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 在 指 定 媒 介 上 公 告 ， 无 需 召 开 基 金 份 额 持
有人大会 。
九 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预期 风 险 水 平 高 于 债 券 型 基金 和 货 币市
场基金 ，但低于股票型基金， 属于中等风险水平的 投资品种。
十 、基 金投资 组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 已复核了本投资组合报告中的财务指标、 净
值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2015年9月30 日（财务数据未经审计） 。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - - 东方新价值混合型证券投资基金
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3 固定收益投资 - -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 20,000,150.00 37.40
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
33,949,180.50 62.88
8 其他资产
41,129.57 0.08
9 合计
53,990,460.07
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注 东方新价值混合型证券投资基金
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（1） 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2） 本报告期内本基金投资的前十名股票中， 没有投资超出基金合同规定的
备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 41,109.68
5 应收申购款 19.89
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 41,129.57
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票 。
十 一、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金的净值表现
本期告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2015.7.3-2015.9.30 3.02% 0.37% 0.94% 0.00% 2.08% 0.37%
2、本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 东方新价值混合型证券投资基金
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注： 本基金基金合同于 2015 年7 月3 日生效， 截至报告期末， 本基金 基金 合
同生效不满六个月，仍处于建仓期。
十 二、 费用概 览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费 每日按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H＝E×1.00%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定 节假日、 休息日等， 支 付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费 每日按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费
的计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月 支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定 节假日、 休息日等， 支 付日期顺延。
费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管
人协商解决。
3、C 类基金份额销售服务费
本基金仅对 C 类基金份 额收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费每日
按前一日C 类基金份额的基金资产净值的 0.30% 年费率计提。计算方法如下： 东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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H＝E×0.30%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对
一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。C 类基金份额销售服务费由登记机构代收，
登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日
等， 支付日期顺延。 费 用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符，
及时联系基金托管人协商解决。
销售服务费主要用于本基金市场推广、持续销售以及基金份额持有人服务等
各项费用。
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费 用 ”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财
产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
（四）基金税收
本 基 金 运 作 过 程中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税义 务 按 国 家 税 收法 律 、法 规 执
行。
十 三、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书 依 据 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《证 券 投 资 基金 运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》东方新价值混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要（2016 年第1 号）
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及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进
行了更新，主要内容如下：
（一）在“重要提示”中， 增加了“基金合同生效时间” 、 “本基金增加 C 类
基金份额并修改基金合同 的提示信息”、“招募说明书有关财务数据 和财务 净值的
截止日期”及“其他内容的截止日期” 。
（二）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人的相关内容进行了更新。
（三）在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的相关内容进行了更新。
（四）在“五、相关服务机构”部分，更新了 直销机构、代销机构的信息。
（五）在“七、基金份额的申购与赎回”部分，更新了“申购和赎回的数量
限制” 、 “申购费用和赎 回费用” 、 “申购份额与 赎回金额的计算” ， 并 根据 C 类基 金
份额的增加完善相关表述。
（六）在“八、基金的投资”部分，更新了 “投资管理流程”和 “基金的投
资组合报告”的内容，截止日期更新为 2015 年9 月30 日，该部分内容均按有关
规定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。
（七）在“九、基金的业绩”部分，更新了“基金净值表现”和“本基金累
计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图” ， 该部分内容均按照有关
规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（八）在“十一、基金资产估值”部分，根据新增加的 C 类基金份额完善相
关表述。
（九）在“十二、基金收益与分配”部分，根据新增加的 C 类基金份额完善
相关表述。
（十）在“十三、基金的费用与税收”部分，补充 C 类基金份额的销售服务
费。
（十一）在“十五、基金的信息披露”部分，根据新增加的 C 类基金份额完
善相关表述。
（十二）在“十八、基金合同的内容摘要”部分，根据增加 C 类基金份额对
于基金合同的修订进行更新。
（十三）在“十九、基金托管协议的内容摘要”部分，根据增加 C 类基金份
额对于托管协议的修订进行更新。 东方新价值混合型证券投资基金
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（十四）在“ 二十一 、 其他应披露事项” 部分， 更新了 从基金合同生效 日2015
年7 月3 日到本次《招募说明书（更新） 》截止日 2016 年1 月3 日之间的信息披
露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2016 年2 月
