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体育A(150307)

体育分级:更新招募说明书(2015年第1号)查看PDF公告

 
 
 
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富国中证体育产业指数 分级 
证券 投资基金 招募说明书 ( 更新) 
(二 〇一五年第一 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人 :富国基 金管理有 限公司 
基金托管人 : 中国建 设银行 股 份有限 公司 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 1 重要提示 富国中 证 体育 产业 指 数分 级证券 投资基 金( 以 下简称 “本基 金” ) 已于 2015 年 5 月 12 日获得中国证监会准予注册的批复 (证监许可【2015 】888 号) 。 本基 金的基金合同于2015 年 6 月25 日 生效。 基金管理 人保 证本招 募说明 书的 内容真 实、准 确、完整 。本 招募说 明书经中 国证监会 注册, 但中国 证监 会对本 基金募 集的 注册,并 不表明 其对本 基金 的价值 和收益做 出实质 性判断 或保 证,也 不表明 投资 于本基金 没有风 险。中 国证 监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投 资于 证券市 场,基 金净 值会因 为证券 市场波动 等因 素产生 波动。投 资有风险 ,投资 者认购 (或 申购) 基金时 应认 真阅读基 金合同 、本招 募说 明书 等 信息披露 文件, 自主判 断基 金的投 资价值 ,全 面认识本 基金产 品的风 险收 益特征 和产品特 性,充 分考虑 自身 的风险 承受能 力, 理性判断 市场, 对认购 (或 申购) 基金的意 愿、时 机、数 量等 投资行 为作出 独立 决策。投 资者在 获得基 金投 资收益 的同时, 亦承担 基金投 资中 出现的 各类风 险, 可能包括 :证券 市场整 体环 境引发 的系统性 风险、 个别证 券特 有的非 系统性 风险 、大量赎 回或暴 跌导致 的流 动性风 险、基金 管理人 在投资 经营 过程中 产生的 操作 风险以及 本基金 特有风 险等 。基金 管理人提 醒投资 者基金 投资 的“买 者自负 ”原 则,在投 资者作 出投资 决策 后,基 金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金为 股票 型基金 ,具有 较高 预期风 险、较 高预期收 益的 特征。 从本基金 所分离的两类基金份额来看,富国体育 A 份额 具有低预期风险、预期收益相对稳 定的特征;富国体育 B 份额具有高预期风险、 预期收益相对较高的特征。基金管 理人并不承诺或保证富国体育 A 份额的基金份 额持有人的本金及约定应得收益, 如在基金存续期内本基金资产出现极端损失情况下,富国体育 A 份额的基金份额 持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。 本基金可 以通 过场内 、场外 两种 方式认 购。投 资者通过 场外 销售机 构(不含 直销网点)认购(申购)本基金,单笔认购(申购)申请的最低金额为 100 元。 直销网点接受首次认购(申购)申请的最低金额为单笔 50,000 元,追加认购(申 购)的最低金额为单笔 20,000 元;通过基金 管理人网上交易系统认购(申购) , 认购(申购)申请的最低金额为单笔 100 元。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 2 投资者通 过场 内销售 机构认 购( 申购) 本基金 ,单笔认 购( 申购) 申请的最 低份额为 50,000 份。 基金管理 人可 根据市 场情况 ,调 整本基 金认购 (申购) 的最 低金额 。本基金 的场外销 售机构 可以根 据各 自的业 务情况 设置 高于或等 于基金 管理人 设定 的上述 单笔最低 认购( 申购) 金额 。投资 者在场 外销 售机构办 理本基 金认购 (申 购)业 务时,除 需满足 基金管 理人 最低认 购(申 购) 金额限制 外,当 场外销 售机 构设定 的最低金额高于上述金额限制时, 投资者还应遵循相关场外销售机构的业务规定。 基金的过 往业 绩并不 预示其 未来 表现。 基金管 理人管理 的其 他基金 的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 , 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至2015 年12 月25 日, 基金投资组合报告和基金 业绩表现截止至2015 年 9 月30 日(财务数据 未经审计)。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 3 目 录 第一部分


前言 .................................................. 4 第二部分


释义 .................................................. 5 第三部分


基金管理人 ........................................... 11 第四部分


基金托管人 ........................................... 22 第五部分


相关服务机构 ......................................... 26 第六部分


基金份额的分类与净值计算规则 ......................... 38 第七部分


基金的募集 ........................................... 42 第八部分


基金合同的生效 ....................................... 43 第九部分


基金的上市交易 ....................................... 44 第十部分


基金份额的申购与赎回 ................................. 46 第十一部分


基金份额的注册登记、转托管及其他业务 ............... 57 第十二部分


基金份额的配对转换 ................................. 60 第十三部分


基金的投资 ......................................... 62 第十四部分


基金的业绩 ......................................... 74 第十五部分


基金的财产 ......................................... 75 第十六部分


基金资产的估值 ..................................... 76 第十七部分


基金的收益与分配 ................................... 81 第十八部分


基金的费用与税收 ................................... 82 第十九部分


基金份额折算 ....................................... 85 第二十部分


基金的会计与审计 ................................... 91 第二十一部分


基金的信息披露 ................................... 92 第二十二部分


风险揭示 ......................................... 98 第二十三部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............ 103 第二十四部分


基金合同的内容摘要 .............................. 105 第二十五部分


基金托管协议的内容摘要 .......................... 121 第二十六部分


对基金份额持有人的服务 .......................... 134 第二十七部分


其他应披露事项 .................................. 136 第二十八部分


招募说明书的存放 及查阅方式 ...................... 138 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 4 第二十九部分


备查文件 ........................................ 139 第一部分


前言 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 “ 《基金法》 ” ) 、 《公开募 集 证券 投资基 金运作管 理办法 》 (以 下简称“ 《运作 办法》 ” ) 、 《 证券投资 基金销售 管理办 法》 ( 以下简称 “ 《销 售办法 》 ” ) 、 《证 券投资 基金信 息披露管 理办 法》 (以 下简称 “ 《信 息披露 办法》 ” )和 其他有 关法律法 规的规 定,以 及《 富国 中 证体育产业指数 分级证券投资基金 基金合同》 (以下简称“基金合同” )编写。 本招募说 明书 阐述 了 富国 中 证体 育产业 指数 分 级证券投 资基 金 的投 资目标、 策略、风 险、费 率等与 投资 者 投资 决策有 关的 全部必要 事项, 投资者 在做 出 投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管 理人 承诺本 招募说 明书 不存在 任何虚 假内容、 误导 性陈述 或重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是 根据 本招募 说明书 所载 明的资 料申请 募集的。 本招 募说明 书由富国 基金管理 有限公 司解释 。本 基金管 理人没 有委 托或授权 任何其 他人提 供未 在本招 募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说 明书 根据本 基金的 基金 合同编 写,并 经中国证 监会 注册。 基金合同 是约定基 金 合同 当事人 之间 权利、 义务的 法律 文件。基 金 投资 者 自依 基金 合同取 得基金份 额,即 成为基 金份 额持 有 人和基 金合 同的当事 人,其 持有基 金份 额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有 关规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资者 欲了 解基金份 额持有 人的权 利和 义务, 应详细查阅基金合同。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 5 第二部分


释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 1、基金或本基金 :指富国 中证体育产业指数 分级证券投资基金 2、基金管理人:指 富国基金管理有限公司 3、基金托管人:指 中国建设银行 股份有限公司 4、 基金合同:指《富国 中证体育产业指数 分级 证券投资基金 基金合同》 及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、 托管协议 : 指基金管理人与基金托管人就本 基金签订之 《 富国中证体育产 业指数 分级证券投资基金 托管协议》及对该 托管协议的任何有效修订和补充 6、 招募说明书 或本招募说明书 : 指《 富国中证 体育产业指数 分级证券投资基 金招募说明书》 及其定期的更新 7、 基金份额发售公告 : 指《 富国中证体育产业 指数 分级证券投资基金 基金 份 额发售公告》 8、法律 法规 :指中 国现 行 有效并 公布实 施的 法律、行 政法 规 、规 范性文 件、 司法解释、 行政规章 以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、 《基金法》: 指 2003 年 10 月 28 日经第十届 全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十 一 届全国人民代表大会常务委员会第 三十 次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的 《 中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10、《 销售 办法》 :指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金 销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 11 、 《信息披露办法》 : 指 中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同 年 7 月 1 日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 12、 《运作办法》 : 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、 同年 8 月 8 日实施的 《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会 :指中国证券监督管理委员会 14、 银行业监督管理机构: 指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会 15、基金 合同 当事人 :指受 基金 合同约 束,根 据基金合 同享 有权利 并承担义 务的 法律主体,包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 6 16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构 投资 者:指 依法可 以投 资证券 投资基 金 的、在 中华 人民共 和国境内 合法登记 并存续 或经有 关政 府部门 批准设 立 并 存续 的企 业法人 、事业 法人 、社会 团体或其他组织 18、合格 境外 机构投 资者 : 指符 合相关 法律法 规规定可 以投 资于在 中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19、投资 者 : 指个人 投资者 、机 构投资 者和合 格境外机 构投 资者 以 及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资者 的合称 20、基金 份额 持有人 :指依 基金 合同 和 招募说 明书 合法 取得 基金份 额的 投资 者,按其持有的基金份额不同,可区分为 富国体育份额 持有人、 富国体育 A 份额 持有人、 富国体育 B 份额持有人 21、 基金销售业务: 指 基金管理人或 销售机构 宣传推介基金, 发售基金份额, 办理基金份额的 申购、赎回、转换 、非交易过户 、转托管及定期定额投资等业务 22、销售 机构 :指富 国基金 管理 有限公 司以及 符合《销 售办 法》和 中国证监 会规定的 其他条 件,取 得基 金 销售 业务资 格并 与基金管 理人签 订了基 金销 售服务 代理协议 ,代为 办理基 金销 售业务 的机构 ,以 及可通过 深圳证 券交易 所交 易系统 办理基金 销售业 务的会 员单 位。其 中可通 过深 圳证券交 易所交 易系统 办理 本基金 销售业务 的机构 必须是 具有 基金销 售业务 资格 、并经深 圳证券 交易所 和中 国证券 登记结算 有限责 任公司 认可 的、可 通过深 圳证 券交易所 交易系 统办理 本基 金销售 业务的深圳证券交易所会员单位 23、登记 业务 :指基 金登记 、存 管、过 户、清 算和结算 业务 ,具体 内容包括 投资者 基 金账户 的建立 和管 理、基 金份额 登记 、基金 销 售业务 的 确认 、清 算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 24、登记 机构 :指办 理登记 业务 的机构 。基金 的登记机 构为 富国基 金管理有 限公司 或 接受 富 国基金 管理 有限公 司 委托 代为 办理登记 业务的 机构 。 本基 金的登 记机构为中国证券登记结算有限责任公司 25、开放 式 基 金账户 : 指投 资者 通过场 外销售 机构在中 国证 券 登记 结算有限 责任公司 注册的 开放式 基金 账户 , 用于 记 录其 持有的、 基金管 理人所 管理 的基金 份额余额及其变动情况的账户 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 7 26、基金 交易 账户: 指销售 机构 为 投资 者 开立 的、记录 投资 者 通过 该销售机 构办理 认 购、申 购、赎 回、 转换及 转托管 等 业 务而引起 的 基金 份额变 动及 结余情 况的账户 27、深圳 证券 账户: 指在中 国证 券登记 结算有 限责任公 司深 圳分公 司开设的 深圳证券交易所人民币普通股票账户(即 A 股 账户)或证券投资基金账户 28、 基金合同生效日 : 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件, 基金管理 人向 中 国证监 会 办 理基金 备案手 续完 毕,并获 得中国 证监会 书面 确认的 日期 29、基金 合同 终止日 :指基 金合 同规定 的基金 合同终止 事由 出现后 ,基金财 产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告 的日期 30、基金 募集 期 :指 自 基金 份额 发售之 日起至 发售结束 之日 止的期 间,最长 不得超过 3 个月 31、存续期 :指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日 :指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T 日: 指销售机 构在规定时间 受理 投资者 申购、赎回或其 他业务 申请 的 开放 日 34、T+n 日 :指自 T 日起第 n 个工作日 (不包 含 T 日) 35、开放日 :指为投资者 办理基金份额申购、赎回 或其他业务的 工作日 36、交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《 业 务规 则 》 : 指深圳 证券交 易所发 布实 施 的《 深圳 证券 交易所 证券投资 基金交易 和申购 赎回实 施细 则 》及 对其不 时做 出的修订 ,中国 证券登 记结 算有限 责任公司 发布实 施的《 中国 证券登 记结算 有限 责任公司 上市开 放式基 金登 记结算 业务实施 细则》 及对其 不时 做出的 修订, 以及 销售机构 业务规 则等相 关业 务规则 和实施细则 38、认购 : 指 在基金 募集期 内, 投资者 根据基 金合同和 招募 说明书 的规定 申 请购买基金份额的行为 39、申购 : 指 基金合 同生效 后 , 投资者 根据基 金合同和 招募 说明书 的规定 申 请购买基金份额的行为 40、赎回 : 指 基金合 同生效 后, 基金份 额持有 人按基金 合同 和招募 说明书 规富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 8 定的条件要求 将 基金份额兑换为现金 的行为 41、基金 转换 :指基 金份额 持有 人按照 基金合 同和基金 管理 人届时 有效公告 规定的条 件,申 请将其 持有 基金管 理人管 理的 、某一基 金的基 金份额 转换 为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托 管: 指基金 份额持 有人 在本基 金的不 同销售机 构之 间实施 的变更所 持基金份额销 售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管 43、定期 定额 投资计 划:指 投资 者 通过 有关销 售机构提 出申 请,约 定每期 申 购日、扣 款金额 及扣款 方式 ,由销 售机构 于每 期约定扣 款日在 投资者 指定 银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44、 富国体育份额 : 指本基金的基础份额。 投 资者 在场外认/ 申购的富国 体育 份额 不进 行基金 份额分 拆; 投资者 在场内 认购 的 富国 体 育份额 将在基 金发 售结束 后进行基 金份额 自动分 离; 投资者 在场内 申购 的 富国 体 育份额 ,可选 择进 行基金 份额分拆,也可选择不进行基金份额分拆 45、富国体育 A 份额:指 富国体育份额 按基金 合同约定规则所自动分离或分 拆的稳健收益类基金份额 46、富国体育 B 份额:指 富国体育份额 按基金 合同约定规则所自动分离或分 拆的积极收益类基金份额 47、每份富国体育 A 份额 的本金:除非基金合 同文义另有所指,对于 富国体 育 A 份额而言, 指 1.000 元 48、巨额 赎回 :指本 基金单 个开 放日 , 富国体 育份额 净 赎回 申请 ( 赎回申请 份额总数 加上基 金转换 中转 出申请 份额总 数后 扣除申购 申请份 额总数 及基 金转换 中转入申请份额总数后的余额 )超过上一 开放日全部基金 份额(包括 富国体育 A 份额 、富国体育 B 份额和富国 体育份额 ) 的 10% 49、元:指人民币元 50、基金 利润 :指基 金利息 收入 、投资 收益、 公允价值 变动 收益和 其他收入 扣除相关 费用后 的余额 ;基 金已实 现收益 指基 金利润减 去公允 价值变 动收 益后的 余额 51、基金 资产 总值: 指基金 拥有 的各类 有价证 券、银行 存款 本息、 基金应收 款项 及其他资产的价值总和 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 9 52、基金资产净值 :指基金资产总值减去基金负债后的价值 53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 54、基金 份额 参考净 值: 指 在基 金份额 净值计 算的基础 上, 根据基 金合同给 定的计算 公式得 到的基 金份 额估算 价值, 按基 金份额的 不同, 可区分 为 富 国体育 A 份额 参考净值、 富国体育 B 份额参考净值。 基金份额参考净值是对基金份额价 值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值 55、基金 资产 估值: 指计算 评估 基金 资产 和负 债的价值 ,以 确定基 金资产净 值和基金份额 (参考) 净值的过程 56、标的指数: 指中证体育产业指数 57、日/ 天:指公历日 58、月:指公历月 59、指定 媒介 :指中 国证监 会指 定的用 以进行 信息披露 的报 刊、互 联网网站 及其他 媒介 60、场外 :指 不通过 深圳证 券交 易所交 易系统 而通过自 身的 柜台或 者其他交 易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构 和场所 61、场内 :指 通过深 圳证券 交易 所会员 单位和 深圳证券 交易 所交易 系统办理 基金份额认购、申购、赎回和上市交易业务的场所 62、登记 结算 系统: 指中国 证券 登记结 算有限 责任公司 开放 式基金 登记 结算 系统,通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 63、证券 登记 系统: 指中国 证券 登记结 算有限 责任公司 深圳 分公司 证券登记 系统,通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 64、上市 交易 : 指基 金存续 期间 投资者 通过场 内会员单 位以 集中竞 价的方式 买卖本基金相关份额的行为 65、系统 内转 托管: 指 基金 份额 持有人 将持有 的基金份 额在 登记 结算 系统内 不同销售 机构( 网点) 之间 或证券 登记系 统内 不同会员 单位( 交易单 元) 之间进 行转登记的行为 66、跨系 统转 托管: 指 基金 份额 持有人 将持有 的基金份 额在 登记 结算 系统和 证券登记系统间进行转登记的行为 67、自动分离:指 投资者 在场内认购的每 2 份 富国体育份额 在发售结束后按富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 10 1:1 比例自动转换为 1 份富国体 育 A 份额 和 1 份富国体育 B 份额 的行为 68、 配对转换: 指本基金的 富国体育份额 与富 国体育 A 份额 、 富国体育 B 份 额之间按约定的转换规则进行转换的行为,包括分拆和合并 69、分拆:指根据基金合 同的约定,基金份额持有人将其持有的每 2 份 富国 体育份额 的场内份额申请转换成 1 份富国体育 A 份额 与 1 份富国体育 B 份额 的行 为 70、合并:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每 1 份 富国 体育 A 份额与 1 份富国体育 B 份额申请转换 成 2 份 富国体育份额 的场内份额的行 为 71、 富国体育 A 份额约定年基准收益率: 富国 体育 A 份额约定年基准收益率 为 “ 同期银行人民币一年期定期存款利率 (税后)+3% ” 。 本基金将以基金合同生 效日中国 人民银 行公布 并执 行的金 融机构 人民 币 一年期 定期存款 基准 利率 为准, 设定基金合同生效日起 (含该日) 至第一个定 期份额折算的折算基准日 (含该日, 定期份额折算基准日为 每个会计年度 12 月第 一个工作日 。 详见本基金合同第二十 一部分 基金份额折算) 期间 富国体育 A 份额 适用的约定年基准收益率。 此后, 将 以每个定 期份额 折算的 折算 基准日 (即使 当日 并未发生 定期折 算的情 形) 次日中 国人民银 行公布 并执行 的金 融机构 人民币 一年 期 定期存款 基准 利率为 准, 重新设 定该次定 期份额 折算基 准日 次日起 (含该 日) 至下一个 定期份 额折算 基准 日(含 该日) 期间富国体育 A 份额适用的约定年基准 收益率。 富国体育 A 份额约定年基 准收益均以 1.00 元为基准进行计算 , 但基金管 理人并不承诺或保证富国体育 A 份 额持有人 的本金 及该等 约定 应得收 益,如 在基 金存续期 内本基 金资产 出现 极端损 失情况下,富国体育 A 份额的基金份额持有人 可能会面临无法取得约定应得收益 的风险甚至损失本金的风险 72、不可 抗力 :指 基 金合同 当事 人 不能 预见、 不能避免 且不能 克服 的客观事 件 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 11 第三部分


基金管理 人 (一 )基金管理人 概况 名称:富国基金管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心二期 16-17 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心二期 16-17 楼 法定代表人: 薛爱东 总经理:陈 戈 成立日期:1999 年 4 月 13 日 电话: (021 )20361818 传真: (021 )20361616 联系人:范伟隽 注册资本:1.8 亿元人民币 股权结构( 截止于 2015 年 12 月 25 日): 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源 证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司目前 下设 二十二 个部门 、三 个分公 司和二 个子公司 ,分 别是: 权益投资 部、固定 收益投 资部、 固定 收益专 户投资 部、 固定收益 研究部 、量化 与海 外投资 部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研 究部、 集中交易部、 董事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销 管理部、 客户服务部、 电子商务部、 战略与产 品部、 监察稽 核部 、计划 财务部 、人 力资源部 、信息 技术部 、运 营部、 北京分公 司、成 都分公 司、 广州分 公司、 富国 资产管理 (香港 )有限 公司 、富国 资产管理 (上海 )有限 公司 。权益 投资部 :负 责权益类 基金产 品的投 资管 理;固 定收益投资部: 负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分 (包 括公司自 有资金 等)的 投资 管理; 固定收 益专 户投资部 :负责 一对一 、一 对多等 非公募固 定收益 类专户 的投 资管理 ;固定 收益 研究部: 负责固 定收益 类公 募产品 和非固定 收益类 公募产 品的 债券部 分的研 究管 理等;量 化与海 外投资 部: 负责量富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 12 化权益投 资、量 化衍生 品投 资及境 外权益 等各 类投资的 研究与 投资管 理; 权益专 户投资 部: 负责 社保、 保险 、QFII 、一 对一 、 一对多 等非 公募 权益类 专户 的投资 管理; 养老金投资部: 负责养老金 (企业年金 、 职业年金、 基本养老金、 社保等) 及类养老 金专户 等产品 的投 资管理 ;权益 研究 部:负责 行业研 究、上 市公 司研究 和宏观研究等; 集中交易部: 负责投资交易和 风险控制; 机构业务部: 负责年金、 专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作; 零售业务部: 管理华东营销中心、 华中营销 中心、 华南营 销中心 (广州 分公司 ) 、北方营 销中心 (北京 分公司 ) 、西 部营销中心 (成都分公司) 、 华北营销中心, 负 责共同基金的零售业务; 营销管理 部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和 媒体关系管理, 为零售和机构业务团 队、子公 司等提 供一站 式销 售支持 ;客户 服务 部:拟定 客户服 务策略 ,制 定客户 服务规范, 建设客户服务团队, 提高客户满意 度, 收集 客户信息, 分析客户需求, 支持公司 决策; 电子商 务部 :负责 基金电 子商 务发展趋 势分析 ,拟定 并落 实公司 电子商务 发展策 略和实 施细 则,有 效推进 公司 电子商务 业务; 战略与 产品 部:负 责开发、 维护公 募和非 公募 产品, 协助管 理层 研究、制 定、落 实、调 整公 司发展 战略,建 立数据 搜集、 分析 平台, 为公司 投资 决策、销 售决策 、业务 发展 、绩效 分析等提 供整合 的数据 支持 ;监察 稽核部 :负 责监察、 风控、 法务和 信息 披露; 信息技术 部:负 责软件 开发 与系统 维护等 ;运 营部:负 责基金 会计与 清算 ;计划 财务部: 负责公 司财务 计划 与管理 ;人力 资源 部:负责 人力资 源规划 与管 理; 综 合管理部 :负责 公司董 事会 日常事 务、公 司文 秘管理、 公司( 内部) 宣传 、信息 调研、行 政后勤 管理等 工作 ;董事 会办公 室: 履行公司 章程规 定的工 作职 责,暂 与综合管 理部合 署办公 ;富 国资产 管理( 香港 )有限公 司: 证 券交易 、 就 证券提 供意见和 提供资 产管理 ;富 国资产 管理( 上海 )有限公 司:经 营特定 客户 资产管 理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2015 年11 月30 日,公司有员工331 人,其中62%以上具有硕士以上 学历。





(二 )主要人员情 况 1、董事会成员 薛爱东先 生, 董事长 ,研究 生学 历,高 级经济 师。历任 交通 银行扬 州分行监 察室副主 任、办 公室主 任、 会计部 经理、 证券 部经理, 海通证 券股份 有限 公司扬富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 13 州营业部 总经理 ,兴安 证券 有限责 任公司 托管 组组长, 海通证 券股份 有限 公司黑 龙江管理 总部总 经理兼 党委 书记、 上海分 公司 总经理兼 党委书 记、公 司机 关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生 ,董 事,总 经理, 研究 生学历 。历任 国泰君安 证券 有限责 任公司研 究所研究 员,富 国基金 管理 有限公 司研究 员、 基金经理 、研究 部总经 理、 总经理 助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基 金 经理。 麦陈婉 芬女 士(Constance Mak ) ,董事 ,文 学 及商学 学士 ,加拿 大注 册会计 师。 现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ) ,中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任 St. Margaret ’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。 方荣义先 生, 董事, 研究生 学历 ,高级 会计师 。现任申 万宏 源证券 有限公司 副总经理 、财务 总监。 历任 北京用 友电子 财务 技术有 限 公司研 究所信 息中 心副主 任, 厦门大学工商管理教育中心副教授, 中国 人民银行深圳经济特区分行( 深圳市 中 心 支行) 会 计处 副处 长 ,中 国人 民银 行 深圳市 中 心支 行非 银 行金 融机 构处 处 长 , 中国银行 业监督 管理委 员会 深圳监 管局财 务会 计处处长 、国有 银行监 管处 处长, 申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先 生, 董事, 研究生 学历 。现任 海通证 券股份有 限公 司副总 经理。历 任上海万 国证券 公司研 究部 研究员 、闸北 营业 部总经理 助理、 总经理 ,申 银万国 证券公司 闸北营 业部总 经理 、浙江 管理总 部副 总经理、 经纪总 部副总 经理 ,华宝 信托投资有限责任公司投资总监,华 宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学 历,加拿大特许会计师。现任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。 1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;1984 年 加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行 。 蒲冰先生,董事, 本科学历,中级审计师。现任 山东省国际信托股份有限公司 自营业务 部副总 经理。 历任 山东正 源和信 会 计 师事务所 审计部 、评估 部员 工,山 东省鲁信 置地有 限公司 计财 部业务 经理, 山东 省国际信 托有限 公司计 财部 业务经 理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 14 张克均先 生, 董事, 研究生 学历 。现任 申万宏 源证券有 限公 司战略 规划总部 总经理。 历任福 建兴业 银行 厦门分 行电脑 部副 经理、计 划部副 经理、 证券 部副经 理、 杏林支行副行长; 申银万国证券股份有限 公司厦门证券营业部副经理、 经理、 深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。 黄平先生 ,独 立董事 ,研究 生学 历。现 任上海 盛源实业 (集 团)有 限公司董 事局主席。 历任上海市 劳改局政治处主任; 上海华夏立向实业有限公司副总经理; 上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 戴国强先生,独立董事,研究生学历。现任上海财经大学 MBA 学院院长、 党委书记 。历任 上海财 经大 学助教 、讲师 、副 教授、教 授,金 融学院 副院 长、金 融 学 院 常 务副 院 长、 金 融 学院 院 长; 上 海 财经大 学 教 授 、博 士 生导 师, 金融学院 党委书记, 教授委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生 学历,加拿大特许会计师。现 任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入加拿大 毕马 威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司 担任审计工作,有 30 余年财务管理 及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等 国际性公司为首席财务总监(CFO) 及财务副总裁。 李宪明先 生, 独立董 事,研 究生 学历。 现任 上 海市锦天 城律 师事务 所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师 。 2、监事会成员 岳增光先生, 监事长,本科学历, 高级会计师。 现任山东省国际信托股份有限 公司纪委 书记、 风控总 监。 历任山 东省济 南市 经济发展 总公司 会计, 山东 正源和 信有限责 任会计 师事务 所室 主任, 山东鲁 信实 业集团公 司财务 ,山东 省鲁 信投资 控股集团有限公司财务,山东省国际信托股份有限公司财务部经理。 沈寅先生 ,监 事,本 科学历 。现 任申银 宏源证 券有限公 司合 规与风 险管理总 部总经理 助理及 公司律 师。 历任上 海市中 级人 民法院助 理审判 员、审 判员 、审判 组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女 士, 监事, 研究生 学历 。现任 蒙特利 尔银行上 海代 表处首 席代表。 历任上海 大学外 语系教 师; 荷兰银 行上海 分行 结构融资 部经理 ;蒙特 利尔 银行金富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 15 融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女 士, 监事, 研究生 学历 。现任 海通证 券股份有 限公 司计划 财务部总 经理。历 任中国 工商银 行上 海分行 杨浦支 行所 任职;在 华夏证 券有限 公司 东方路 营业部任职。 孙琪先生, 监事, 本科学历。 现任富国基金管 理有限公司IT 副总监。 历任杭 州恒生电 子股份 公司职 员, 东吴证 券有限 公司 职员,富 国基金 管理有 限公 司系统 管理员、系统管理主管、IT 总监助理。 唐洁女士 ,监 事,本 科学历 ,CFA 。现任 富国 基金管理 有限 公司策 略研究 员。 历任上海 夏商投 资咨询 有限 公司研 究员, 富国 基金管理 有限公 司研究 助理 、助理 研究员。 王旭辉先 生, 监事, 研究生 学历 。现任 富国基 金管理有 限公 司华东 营销中心 总经理。 历任职 于郏县 政府 办公室 职员, 郏县 国营一厂 厂长, 富国基 金管 理有限 公司客户经理、高级客户经理。 陆运天先 生, 监事, 研究生 学历 。现任 富国基 金管理有 限公 司电子 商务部电 子商务总 监助理 。历任 汇添 富基金 任电子 商务 经理,富 国基金 管理有 限公 司资深 电子商务经理。 3、督察长 范伟隽先 生, 研究生 学历。 现任 富国基 金管理 有限公司 督察 长。历 任毕马威 华振会计师事务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。 4、经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 林志松先生,本科学历,19 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限 公司副总 经理。 历任漳 州进 出口商 品检验 局秘 书、办事 处负责 人,厦 门证 券公司 业务经理 ,富国 基金管 理有 限公司 监察稽 核部 稽察员、 部门副 经理、 经理 、督察 长。 陆文佳女士,研究生学历,13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有 限公司副 总经理 。历任 中国 建 设银 行上海 市分 支行职员 、经理 ,华安 基金 管理有 限公司上 海营销 总部投 资顾 问、总 监助理 、市 场部总监 助理、 上海分 公司 总经理 助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 16 李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13 年证券、基金从业经验。现任富 国基金管 理有限 公司副 总经 理兼基 金经理 。历 任国家教 委外资 贷款办 公室 项目官 员, 摩根士丹利资本国际 Barra 公司 (MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级 研究员, 巴克 莱国际 投资管 理公 司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投 资总监、 高级基 金经理 及高 级研究 员,富 国基 金管理有 限公司 量化与 海外 投资部 总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。 朱少醒先生,研究生学历,16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有 限公司副 总经理 兼基金 经理 。历任 富国基 金管 理有限公 司产品 开发主 管、 基金经 理助理、 基金经 理、研 究部 总经理 兼基金 经理 、总经理 助理兼 研究部 总经 理兼基 金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理 。 5、本基金基金经理 徐幼华,硕士,曾任上海京华创业投资有限公司投资经理助理;2006 年7 月 至2008 年12 月任富国基金管理有限公司金融 工程部数 量研究员,2009 年1 月至 2011 年5 月任富国基金管理有限公司另类投资 部数量研究员、 基金经理助理, 2011 年 5 月起任富国中证红利指数增强型证券投资 基金基金经理,2011 年 10 月起任 富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF) 基金经理,2015 年 6 月起任富国中 证工业 4.0 指数分级证券投资基金、富国中证 煤炭指数分级证券投资基金、富国 中证体育产业指数分级证券投资基金基金经理;兼任量化投资总监。 张圣贤,硕士,自 2007 年 7 月至 2015 年 3 月任上海申银万国证券研究所有 限公司分析师;自 2015 年 3 月至 2015 年 6 月任富国基金管理有限公司基金经理 助理;2015 年6 月起任富国中证军工指数分级 证券投资基金、富国中证国有企业 改革指数 分级证 券投资 基金 、富国 中证新 能源 汽车指数 分级证 券投资 基金 基金经 理; 自2015 年8 月起任富国中证工 业4.0 指数 分级证券投资基金、 富国中证体育 产业指数分级证券投资基金基金经理。 6、投资决策委员会 投资决策 委员 会成员 构成如 下: 公司总 经理陈 戈先生, 主动 权益及 固定收益 投资副总经理朱少醒先生和量化与 海外投资副总经理李笑薇女士。


列席人员包括: 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 17 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 (三 )基金管理人 的职责 1、依法募集 资金,办理基金份额的发售和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 , 及时向基金份额持有人分配 收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度 和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值,确定 富国体育份额 申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、按照规定 召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基 金管 理人名 义,代 表基 金份额 持有人 利益行使 诉讼 权利或 者实施其 他法律行为; 12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 (四 )基金管理人 关于遵守法 律法规的承 诺 1、 基金管理人承诺不从事违反 《 中华人民共和 国 证券法》 、 《基金法》 、 《运作 办法》 、 《销售 办法》 、 《信 息披露 办法》 等法律 法规的行 为,并 承诺建 立健全 的内 部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生 。 2、 基金管理人承诺不从事以下违反 《基金法》 的行为, 并承诺建立健全的内 部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)依照法律、行政法规有 关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、 基金管理人承诺加强人员管理, 强化职业操 守, 督促和约束员工遵守国家 有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 18 (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权 ,不按照规定履行职责 ; (7) 违法现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关 规定, 泄 露在任 职期间 知悉 的有关 证券、 基金 的商业秘 密、尚 未依法 公开 的基金 投资内容 、基金 投资计 划等 信息 , 或利用 该信 息从事或 者明示 、按时 他人 从事相 关的交易活动 ; (8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (9) 违反证券交易场所业务规则, 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格, 扰 乱市场秩序; (10)贬损同行,以提高自己; (11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (12)以不正当手段谋求业务发展; (13)有悖社会公德,损害证券投资基金 从业人员形象; (14)其他法律、行政法规禁止的行为。 (五)基金管理 人关于禁止性 行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 1、承销证券; 2、违反规定 向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但是 中国证监会 另有规定的除外; 5、向基金管理人、基金托管人出资; 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7、法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律、 行政 法规或 监管部 门取 消上述 禁止性 规定,基 金管 理人在 履行适当 程序后,本基金可不受上述规定的限制。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 19 (六 )基金经理承 诺 1、 依照有关法律法规和基金合同的规定, 本着 谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益; 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; 3、不 违反现行有效的有关法律法规、 基金合同 和中国证监会的有关规定, 泄 露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密, 尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资 计划等 信息 , 或利 用该信 息从事 或者 明示、按 时他人 从事相 关的 交易活 动; 4、不以任何形式为其他组织或个人 进行证券交易。 (七)基金管理 人的风险管理 体系和内部 控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、 信用风险、 流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述 各种 风险, 基金管 理人 建立了 一套完 整的风险 管理 体系, 具体包括 以下内容: (1) 建立风险管理环境。 具体包括制定风险管 理战略、 目标, 设置相应的组 织机构, 配备相 应的人 力资 源与技 术系统 ,设 定风险管 理的时 间范围 与空 间范围 等内容。 (2) 识别风险。 辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原因。 (3) 分析风险 。 检查存在的控制措施, 分析风 险发生的可能性及其引起的后 果。 (4) 度量风险。 评估风险水平的高低, 既有定 性的度量手段, 也有定量的度 量手段。 定性的 度量是 把风 险水平 划分为 若干 级别,每 一种风 险按其 发生 的可能 性与后果 的严重 程度分 别进 入相应 的级别 。定 量的方法 则是设 计一些 风险 指标, 测量其数值的大小。 (5) 处理风险。 将风险水平与既定的标准相对比, 对于那些级别较低的风险, 则承担它 ,但需 加以监 控。 而对较 为严重 的风 险,则实 施一定 的管理 计划 ,对于 一些后果极其严重的风险,则准备相应的应急处理措施。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 20 (6) 监视与检查。 对已有的风险管 理系统要监 视及评价其管理绩效, 在必要 时加以改变。 (7) 报告与咨询。 建立风险管理的报告系统, 使公司股东、 公司董事会、 公 司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 (1)内部控制的原则 ①全面性 原则 。内部 控制制 度覆 盖公司 的各项 业务、各 个部 门和各 级人员, 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 ②独立性 原则 。公司 设立独 立的 督察长 与监察 稽核部门 ,并 使它们 保持高度 的独立性与权威性。 ③相互制 约原 则。公 司部门 和岗 位的设 置权责 分明、相 互牵 制,并 通过切实 可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 ④重要性 原则 :公司 的发展 必须 建立在 风险控 制完善和 稳固 的基础 上,内部 风险控制与公司业务发展同等重要。 (2)内部控制的主要内容 ①控制环境 公司董事 会、 监事会 重视建 立完 善的公 司治理 结构与内 部控 制体系 。基金管 理人在董 事会下 设立有 独立 董事参 加的风 险委 员会,负 责评价 与完善 公司 的内部 控制体系 ;公司 监事会 负责 审阅外 部独立 审计 机构的审 计报告 ,确保 公司 财务 报 告的真实性、可靠性,督促实施有关审计建议。 公司管理 层在 总经理 领导下 ,认 真执行 董事会 确定的内 部控 制战略 ,为了有 效贯彻公 司董事 会制定 的经 营方针 及发展 战略 ,设立了 总经理 办公会 、投 资决策 委员会、 风险控 制委员 会等 委员会 ,分别 负责 公司经营 、基金 投资、 风险 管理的 重大决策。 此外,公 司设 有督察 长,全 权负 责公司 的监察 与稽核工 作, 对公司 和基金运 作的合法 性、合 规性及 合理 性进行 全面检 查与 监督,参 与公司 风险控 制工 作,发 生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 ②风险评估 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 21 公司内部稽核人员定期评 估公司及基金的风险状况, 包括所有能对经营目标、 投资目标 产生负 面影响 的内 部和外 部因素 ,对 公司总体 经营目 标产生 影响 的可能 性及影响程度,并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 ③操作控制 公司内部 组织 结构的 设计方 面, 体现部 门之间 职责有分 工, 但部门 之间又相 互合作与 制衡的 原则。 基金 投资管 理、基 金运 作、市场 等业务 部门有 明确 的授权 分工,各 部门的 操作相 互独 立,并 且有独 立的 报告系统 。各业 务部门 之间 相互核 对、相互牵制。 各业务部 门内 部工作 岗位分 工合 理、职 责明确 ,形成相 互检 查、相 互制约的 关系, 以减少舞弊或差错发生的风险, 各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的 岗位 责任制 度基础 上, 设置科 学、合 理、标准 化的 业务操 作流程, 每项业务 操作有 清晰、 书面 化的操 作手册 ,同 时,规定 完备的 处理手 续, 保存完 整的业务记录,制定严格的检查、复核标准。 ④信息与沟通 公司建立 了内 部办公 自动化 信息 系统与 业务汇 报体系, 通过 建立有 效的信息 交流渠道 ,保证 公司员 工及 各级管 理人员 可以 充分了解 与其职 责相关 的信 息,保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 ⑤监督与内部稽核 基金管理 人设 立了独 立于各 业务 部门的 监察稽 核部,履 行内 部稽核 职能,检 查、评价 公司内 部控制 制度 合理性 、完备 性和 有效性, 监督公 司内部 控制 制度的 执行情况 ,揭示 公司内 部管 理及基 金运作 中的 风险,及 时提出 改进意 见, 促进公 司内部管 理制度 有效地 执行 。内部 稽核人 员具 有相对的 独立性 ,监察 稽核 报告提 交全体董事审阅并报送中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 (1) 基金管理人确知建立、 实施和维持内部控 制制度是基金管理人董事会及 管理层的责任; (2)上述关于内部控制的披露真实、准确; (3) 基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公 司的发展不断完善内部控制 制度。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 22 第四部分


基金托管 人 (一)基金托管 人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954 年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行,总部设在北京。中国建设银行于2005年10 月在香港联合交易所挂牌上 市( 股票代码939) ,于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。 2015年6月末, 本集团资产总额182,192 亿元, 较上年末增长8.81%; 客户贷款 和垫款总额101,571 亿元,增长7.20%;客户存款总额136,970亿元,增长6.19% 。 净利润1,322亿元, 同比增长0.97%; 营业收入3,110 亿元, 同比增长8.34%, 其中, 利息 净收入同比增长6.31%,手续费及佣金净收入同比增长5.76% 。成本收入比 23.23% ,同比下降0.94个百分点。资本充足率14.70% ,处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整 合;营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44 万个,综合营销 团队达到19,934 个、 综合柜员占比达到84% , 客户可在转型网点享受便捷舒适的 “一 站式” 服务。 加快打造电子银行的主渠道建设, 有力支持物理渠道的综合化转型, 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达94.32%,较上年末提 高6.29个百分点; 个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、10.78%富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 23 和11.47% ;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建行善融商城” 正式上线。 转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76 亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金 托管只数均列市场第一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理 人;多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大, 现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续 提升;代理中央财政授权支付业务、代 理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家按照财政部要求实 现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客 户数3,076万户,管理资金总额7,417.41 亿元,均为行业第一。 2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣 获国内外知名机构授予的40 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界 银行1000强排名” 中, 以一级资本总额继续位 列全球第2; 在美国 《福布斯》 杂志 2015 年全球上市公司2000强排名中继续位列 第2; 在美国 《财富》 杂志2015年世界 500 强排名第29 位,较上年上升9位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015 年 中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构 奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、 监督稽核处等9个职能处室, 在上海设有投 资托管服务上海备份中心, 共有员 工210 余人。 自2007年起, 托管部连续聘请外部 会计师事 务所对托管业务进行内部 控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段 。 2、主要人员情况 赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并在 中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 24 个人存款业务管理等工作,具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部 ,长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验 。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。 截至2015 年末, 中国建设 银行已托管556只证券投资基金。 中 国建设银行专业 高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国 建设银行自2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳 托管银行”。 (二 )基金托管人 的内部控制 制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理 与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽 核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监 督稽核工作职权和能力 。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 25 3、内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 有效;业务操作区专门设置,封闭管理, 实施音像监控;业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立 。 (三 )基金托管人 对基金管理 人运作基金 进行监督 的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统 ——基金监督子系统”,严格按照现行 法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环 节中,对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督 。 2、监督流程 (1) 每工作日按时通过基金监督子系统, 对各 基金投资运作比例控制指标进 行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基 金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2) 收到基金管理人的划款指令后, 对涉及各 基金的投资范围、 投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 (3) 根据基金投资运作监督情况, 定期编写基 金投资运作监督报告, 对各基 金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显 著性等方面进行评价,报送中国 证监会。 (4) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规 交易, 电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 26 第五部分


相关服务 机构 (一 )基金份额销售 机构 1、直销机构:富国基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金 中心二期 16-17 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心二期 16-17 层 法定代表人: 薛爱东 直销网点:上海投资理财中心 上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼 客户服务统一咨询电话:95105686 、4008880688 (全国统一,免长途话费) 传真:021-20361544 联系人:林燕珏 公司网站:www.fullgoal.com.cn 2、场外销 售机构 ( 1 ) 中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: (010)66275654 传真电话: 010-66275654 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 2 ) 中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表: 姜建清 联系电话: (010)95588 传真电话: (010)95588 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 27 联系人员: 杨先生 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn ( 3 ) 中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中 国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: (010)66594946 传真电话: (010)66594946 联系人员: 陈洪源 客服电话: 95566 公司网站: www.boc.cn ( 4 ) 招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表: 李建红 联系电话: (0755)83198888 传真电话: (0755)83195109 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 5 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: (021)61618888 传真电话: (021)63604199 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 28 公司网站: www.spdb.com.cn ( 6 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表: 李国华 联系电话: (010)68858057 传真电话: (010)68858057 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com ( 7 ) 深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大 厦 办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大 厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: (0755)22197874 传真电话: (0755)22197874 联系人员: 蔡宇洲 客服电话: 95511-3 公司网站: www.bank.pingan.com ( 8 ) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼 法人代表: 杨德红 联系电话: (021)38676666 传真电话: (021)38670666 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com ( 9 ) 中信建投证券股份有限公司 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 29 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表: 王常青 联系电话: (010)65183888 传真电话: (010)65182261 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com ( 10 ) 国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16-26 层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信 证券大厦 16-26 层 法人代表: 何如 联系电话: (0755)82130833 传真电话: (0755)82133952 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn ( 11 ) 中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证 券大厦 法人代表: 王东明 联系电话: (010)84588888 传真电话: (010)84865560 联系人员: 顾凌 客服电话: 95558 公司网站: www.cs.ecitic.com ( 12 ) 中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企 业大厦 C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企 业大厦 C 座 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 30 法人代表: 陈有安 联系电话: (010)66568430 传真电话: (010)66568990 联系人员: 田薇 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn ( 13 ) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689 号 办公地址: 上海市广东路 689 号 法人代表: 王开国 联系电话: (021)23219000 传真电话: (021)23219000 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com ( 14 ) 申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法人代表: 李梅 联系电话: (021)33389888 传真电话: (021)33388224 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523 或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 15 ) 西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券 大厦 法人代表: 王珠林 联系电话: 023-63786464 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 31 传真电话: 023-63786311 联系人员: 陈诚 客服电话: 4008096096 公司网站: www.swsc.com.cn ( 16 ) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼 20 层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话: 0532-85022605 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548 公司网站: www.citicssd.com ( 17 ) 信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话: 01063080978 联系人员: 唐静 客服电话: 95321 公司网站: www.cindasc.com ( 18 ) 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话: 021-22169134 联系人员: 刘晨、李芳芳 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 32 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com ( 19 ) 国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 法人代表: 常喆 联系电话: (010)84183333 传真电话: (010)84183311-3389 联系人员: 黄静 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com ( 20 ) 中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路 86 号 办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531 -68889155 传真电话: 0531-68889185 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 21 ) 中航证券有限公司 注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表: 王宜四 联系电话: 0791-86768681 传真电话: 0791-86770178 联系人员: 戴蕾 客服电话: 400-8866-567 公司网站: www.avicsec.com 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 33 ( 22 ) 中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01、02、03 、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商 务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法人代表: 高涛 联系电话: (0755)82023442 传真电话: (0755)82026539 联系人员: 刘毅 客服电话: 95532、400-600-8008 公司网站: www.china-invs.cn ( 23 ) 天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼 法人代表: 余磊 联系电话: 027-87610052 传真电话: 027-87618863 联系人员: 杨晨 客服电话: 4008005000 公司网站: www.tfzq.com ( 24 ) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限 公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 8 楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话: 021-3860-2300 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 34 ( 25 ) 上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话: 021-64385308 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn ( 26 ) 上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大 厦 903~906 室 法人代表: 杨文斌 联系电话: (021)58870011 传真电话: (021)68596916 联系人员: 张茹 客服电话: 4007009665 公司网站: www.ehowbuy.com ( 27 ) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电 子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表: 凌顺平 联系电话: 0571-88911818 传真电话: 0571-86800423 联系人员: 吴强 客服电话: 4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com ( 28 ) 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 35 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法人代表: 梁蓉 联系电话: (010)66154828 传真电话: (010)88067526 联系人员: 张旭 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com ( 29 ) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法人代表: 燕斌 联系电话: 021-52822063 传真电话: 021-52975270 联系人员: 凌秋艳 客服电话: 400-046-6788 公司网站: www.66zichan.com ( 30 ) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼 法人代表: 陈继武 联系电话: 021-63333319 传真电话: 021-63332523 联系人员: 李晓明 客服电话: 4000-178-000 公司网站: www.lingxianfund.com ( 31 ) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法人代表: 郭坚 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 36 联系电话: 021-20665952 传真电话: 021-22066653 联系人员: 宁博宇 客服电话: 4008219031 公司网站: www.lufunds.com ( 32 ) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系电话: 020-89629099 传真电话: 020-89629011 联系人员: 吴煜浩 客服电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn 基金管理 人可 根据有 关法律 法规 的要求 ,增加 或调整本 基金 销售机 构,并及 时公告。 3、 场内销 售机构: 本基金办理场内认购业务的 发售机构为具有基金 销售 业务 资格 并经 深圳证 券交易 所和 中国证 券登记 结算 有限责任 公司认 可 的深 圳证 券交易 所会员。 本基金 认购期 结束 前获得 基金 销 售业 务资格的 会员单 位 经深 圳证 券交易 所确认后 也可代理场内基金份额的发售。 (二 )登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街17 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街17 号 法定代表人: 周明 电话: (010 )59378839 传真: (010 )59378907 联系人:朱立元 (三 )出具法律意 见书的 律师 事务所 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 37 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路68 号时代金融中心19 楼 办公地址: 上海市银城中路68 号时代金融中 心19 楼 负责人:俞卫锋 电话: (021 )31358666 传真: (021 )31358600 联系人:孙睿 经办律师: 黎明、孙睿 (四 )审计基金财 产的 会计师 事务所 名称:安永华明会计师事务所 注册地址: 北京市东城区东长安街1 号东方广 场东方经贸城安永大楼16 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100 号环 球金融中心50 楼 法定代表人: 葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 38 第六 部分


基金份额 的分类与 净值计 算规则 (一 )基金份额结 构 本基金的 基金 份额包 括富国 中证 体育产 业指数 分级证券 投资 基金之 基础份额 (即“富国 体育 份额 ” ) 、富 国 中证 体育产 业指 数 分级证 券投资 基金之 稳健收 益类 份额 (即 “ 富国体育 A 份额 ” ) 与富国中证体育 产业指数 分级证券投资基金之积极 收益类份额 (即 “ 富国体育 B 份额 ” ) 。 其中, 富国体育 A 份额、 富国体育 B 份额 的基金份额配比始终保持 1 ∶1 的比例不变。 (二 )基金份额的 自动分离与 配对转换规 则 基 金 发 售 结束 后 , 本基 金 将 投资 者 在 场内 认 购的 全 部 富国 体育份额 按照 1:1 的比例自动分离为预期收益与预期风险不同的两种份额类别,即 富国体育 A 份额 和富国体育 B 份额 。 根据富国体育 A 份额和 富国体育 B 份额的基金 份额比例, 富国体育 A 份额 在 场内基金 初始总份额中的份额占比为 50% ,富国体育 B 份额在场内基金 初始总份 额中的份额占比为 50% ,且两类基金份额的基金资产合并运作。 基金合同 生效 后,富国 体育 份额 设置单 独的基 金代码, 接受 场内与 场外的申 购和赎回。 富国体育 A 份额 与富国体 育 B 份额 交易代码不同, 只 可在深圳证券交 易所上市交易,不 接受申购或赎回。 投资者可 在场 内申购 和赎回 富国 体育份 额 ,投 资者可选 择将 其场内 申购的 富 国体育份额 按 1:1 的比例分拆成 富国体育 A 份额 和富国体育 B 份额 。投资者可按 1:1 的配比将其持有的 富国体育 A 份额 和富国体育 B 份额申请合并为 场内富国 体 育份额 后赎回。 投资者可 在场 外申购 和赎回 富国 体育份 额 。场 外申购的 富国 体育份 额 不进行 分拆。投 资者可 将其持 有的 场外 富国 体育 份额 跨系统转 托管至 场内并 申请 将其按 1:1 的比例分拆成 富国体育 A 份额和富国体 育 B 份额 后上市交易。 投资者可按 1:1 的配比将其持有的 富国体育 A 份额和富国体育 B 份额 合并为场内 富国体育份额 后 赎回。 无论是定 期份 额折算 ,还是 不定 期份额 折算( 有关本基 金的 份额折 算详见基 金合同“ 第二十 一部分 基金份 额折算 ” ) , 其所 产生的 富国 体育 份额 不 进行自 动分富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 39 离。 投资者可选择将上述折算产生的场内 富国 体育份额 按 1:1 的比例分拆为 富国 体育 A 份额和富国体 育 B 份额 。 (三 )富国体育 A 份额 和富国 体育 B 份额的基金份 额参考 净值计 算规则 根据富国体育 A 份额和 富国体育 B 份额的预期 风险和预期 收益特性不同, 富 国体育份额 所自动 分离或分拆 的两类基金份额 富国体育 A 份额和 富国体育 B 份额 具有不同的净值计算规 则。 在本基金 的存 续期内 ,本基 金将 在每个 工作日 按基金合 同约 定的净 值计算规 则对 富国体育 A 份额和富国体育 B 份额 分别进 行 基金份额参考 净值计算, 富国体 育 A 份额为低预期风险且预期收益相对稳定的 基金份额,本基金资产 净值优先确 保富国体育 A 份额 的本金及 富国体育 A 份额累 计约定应得收益; 富国体育 B 份额 为高预期风险且预期收益相对较高的基金份额,本基金在优先确保 富国体育 A 份 额的本金及累计约定应得收益后,将剩余 基金资产净值 计为富国体育 B 份额 的净 资产。 在本基金存续期内, 富国体育 A 份额 和富国体 育 B 份额的基金份额参考 净值 计算规则 如下: 1、 富国体育 A 份额约定年基准收益率为 “同期 银行人民币一年期定期存款利 率 (税后)+3% ” 。 本基金将以基金合同生效日 中国人民银行公布并执行的金融机 构人民币 一年期 定期存款 基 准利率 为准, 设定 基金合同 生效日 起(含 该日 )至第 一个定期 份额折 算的折 算基 准日 ( 含该日 ,定 期份额折 算基准 日 为每 个会 计年度 12 月第一个工作日。 详见基金合同第二十一部分 基金份额折算) 期间富国体育 A 份额 适用 的约定 年基准 收益 率。此 后,将 以每 个定期份 额折算 的折算 基准 日 (即 使当日并 未发生 定期折 算的 情形) 次日中 国人 民银行公 布并执 行的金 融机 构人民 币一年期 定期存款 基准 利率 为准, 重新设 定 该 次定期份 额折算 基准日 次日 起(含 该日)至下一个定期份额折算基准日(含该日)期间 富国体育 A 份额适用的约定 年基准收益率。 富国体育 A 份额约定年基准收 益均以 1.00 元为基准进行计算; 2、本基金每个工作日对 富国体育 A 份额和富 国体育 B 份额 进行基金份额参 考净值计算。 在进行 富国体育 A 份额和 富国体 育 B 份额各自的基金份额参考 净值 计算时, 本基金资产 净值优先确保 富国体育 A 份额的本金及 富国体育 A 份额 累计 约定应得收益,之后的剩余 基金资产净值 计为富国体育 B 份额的净资产。 富国体富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 40 育 A 份额累计约定应得收益 按依据 富国体育 A 份额 约定年基准收益率计算的每日 收益率和截至计算日 富国体育 A 份额应 计收益 的天数确定; 3、每 2 份富国 体育份额 所代表的基金 资产净值 等于 1 份富国体育 A 份额 和 1 份富国体育 B 份额 的基金资产净值之和; 4、 在本基金的基金合同生效日 至基金份额参考 净值计算日 , 若未发生基金合 同规定的 定期份额折算或 不定期份额折算,则 富国体育 A 份额在 基金份额参考 净 值计算日 应 计收 益的天 数按 自基金 合同生 效日 至计算日 的实际 天数计 算; 若发生 基金合同规定的定期份额折算或不定期份额折算,则 富国体育 A 份额在基金份额 参考 净值 计算日 应 计收 益的 天数应 按照最 近一 次 基金份 额折算 基准日 次日 至计算 日的实际天数计算。基金管理人并不承诺或保证 富国体育 A 份额 的基金份额持有 人的 本金 及 约定 应得收 益, 如在基 金存续 期 内 本基金资 产出现 极端损 失情 况下, 富国体育 A 份额 的基金份额持有人可能会面临 无法取得约定应得收益甚至损失本 金的风险。 (四 )本基金基金 份额净值的 计算 本基金作为分级基金,按照 富国体育 A 份额和 富国体育 B 份额 的基金份额参 考净值计算规则依据以下公式分别计算并公告 T 日 富国体育份额 的基金份额净值、 富国体育 A 份额 和富国体 育 B 份额 的基金份额 参考净值: 1、富国体育份额 的基金份额净值计算 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 设


基础 为 T 日富国 体 育份额 的基金份额净值,计算方式为:


基础 =T 日闭市后的基金资产净值/T 日本基金基金份额的总数 本基金作为分级基金,T 日本基金基金份额的总数为 富国体育 A 份额、 富国 体育 B 份额和富国 体育份额 的份额数之 和。 2、富国体育 A 份额和 富国体育 B 份额的基金 份额 参考净值计算 设 T 日为基金份额参考净值计算日 ;N 为当年实际天数;t=min{ 自基金合同 生效日至 T 日之间的自然日 ,自最近一次 基金 份额折算基准日 次日 至 T 日之间的 自然日};


为 T 日富国体育 A 份额 的基金份额 参考净值;


为 T 日富国体 育 B 份额的基金 份额参考净值 ;R 为富国体 育 A 份额 的约定年基准收益率,则 富 国体育 A 份额和 富国体 育 B 份额的基金份额 参 考净值计算方式为: 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 41



































基础





3、富国体育份额 的基金份额净值、 富国体育 A 份额和富国体育 B 份额 的基 金份额参考净值的计算,均保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由 此产生的误差计入基金财产。 4、T 日的 富国体育份额 的基金份额净值、 富国体育 A 份额 和富国体育 B 份 额的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在 T+1 日公告。如遇特殊情况,经 中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 42 第七部分


基金的募 集 本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办 法》 、 《销售办法》 、 基金合同及 其他有关规定募集, 已于 2015 年 5 月 12 日获 得中国证监会准予注册的批复(证 监许可【2015】888 号) 。 本基金类型为 股票型证券投资基金 本基金的运作方式为 契约型开放式 本基金存续期限为 不定期 一、基金份额的认购和持有限额 基金管理 人可 以对每 个账户 的认 购和持 有基金 份额进行 限制 ,具体 限制请参 见相关公告。 二、募集情况 经安永华明会计师事务所验资, 本次募集的有 效认购户数为12,621 户, 本次 募集期的有效认购份额641,702,111.34 份, 利息结转的基金份额221,836.77 份, 两项合计共641,923,948.11 份基金份额。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 43 第八部分


基金合同 的生效 (一 )基金备案的 条件 本基金自基金份额发售之日起3 个月内 , 在基金募集份额总额不少于2 亿份, 基金募集金额不少于 2 亿元 人民币且基金 认购 人数不少于 200 人的条件下, 基金 管理人依据法律法规及招募说明书 可以 决定停止基金发售, 并在10 日内聘请法定 验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内 ,向中国证监会提交验资报告,办 理基金备案手续 。 基金募集 达到 基金备 案条件 的, 自基金 管理人 办理完毕 基金 备案手 续并取得 中国证监 会书面 确认之 日起 ,基金 合同生 效; 否则基金 合同不 生效。 基金 管理人 在收到中 国证监 会确认 文件 的次日 对基金 合同 生效事宜 予以公 告。基 金管 理人应 将基金募 集期间 募集的 资金 存入专 门账户 ,在 基金募集 行为结 束前, 任何 人不得 动用。 (二 )基金合同不 能生效时募 集资金的处 理方式 如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任: 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者 已缴纳的款项,并加计银行同 期存款利息(税后) ; 3、 如基金募集失败, 基金管理人、 基金托管人 及销售机构不得请求报酬。 基 金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 (三 )基金存续期 内的基金份 额持有人数 量和 资产 规模 基金合同生效后的存续期内,连续20 个工作日 基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000 万元情形的, 基 金管理人应当在定期报告中予以披 露; 连续60 个工作日出现前述情形的, 基金管理人应当向中国证监会报告并提出 解决方案,并召开基金份额持有人大会进行表决 。 法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。 (四 ) 基金合同生 效 根据有 关规定 ,本基 金满 足《基 金合同 》生 效 条件, 《基金 合同》2015 年 6 月25 日正式生效。 自 《基金合同 》 生效日起, 本 基金管理人正式开始管理本基金。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 44 第九部分


基金的上 市交易 (一 )上市交易的 基金份额 基金合同 生效 后,在 本基金 符合 法律法 规和深 圳证券交 易所 规定的 上市条件 的情况下,基金管理人将根据有关规定,申请 富国体育 A 份额与 富国体 育 B 份额 上市交易。 (二 )上市交易的 地点 本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。 (三 )上市交易的 时间 基金合同生效后六个月内, 富国体育 A 份额与 富国体育 B 份额 将申请在深圳 证券交易所上市交易。 在确定上 市交 易的时 间后, 基金 管理人 应依据 法律法规 规定 在指定 媒介 上刊 登基金份额《上市交易公告书》 。 (四 )上市交易的 规则 本基金在 深圳 证券交 易所的 上市 交易需 遵循《 深圳证券 交易 所证券 投资基金 上市规则》 、 《深圳证券交易所交易规则》等有关规定,包括但不限于: 1、 富国体育A 份额与富国体育B 份额 以不同的 交易代码上市交易, 两类基金 份额上市首日的开盘参考价为前一交易日两类基金份额的基金份额参考净值; 2、上市交易的基金份额实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市首 日起实行; 3、上市交易的基金份额买入申报数量为100 份或其整数倍; 4、上市交易的基金份额申报价格最小变动单位为0.001 元人民币; 5、 上市交易的基金份额上市交易遵循 《深圳证 券交易所证券投资基金上市规 则》 、 《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。 (五 )上市交易的 费用 基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。 (六 )上市交易的 行情揭示 基金份额 在深 圳证券 交易所 挂牌 交易, 交易行 情通过行 情发 布系统 揭示。行 情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额(参考)净值。 (七 )上市交易的 停复牌、暂 停上市、恢 复上市和 终止上市 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 45 基金份额 的停 复牌、 暂停上 市、 恢复上 市和终 止上市按 照《 基金法 》相关规 定和深圳证券交易所的相关规定执行。 ( 八)相 关法律 法规 、中国 证监会 及深圳 证券交 易所对 基金上 市交 易的规则 等 相关规 定内容 进行调 整的, 基金合 同相应 予以 修改, 且此项 修改无 须召开 基金 份额 持有人大会。 ( 九) 若 深圳证 券交 易所、 中国证 券登记 结算有 限责任 公司增 加了 基金上市 交易 的新功能,基 金管理人可 以在履行适 当的程序 后增加相应功 能。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 46 第十部分


基金份额 的申购与 赎回 本基金基 金合 同生效 后, 投 资者 可通过 场内或 场外两种 方式 对 富国 体育份额 进行申购与赎回。 (一 )申购和赎回 场所 投资者办理 富国 体育 份额 场 内申 购和赎 回业务 的场所为 具有 基金销 售业务资 格且经深 圳证券 交易所 和中 国证券 登记结 算有 限责任公 司认可 的深圳 证券 交易所 会员单位 。 投资 者 需使 用深 圳证券 账户, 通过 深圳证券 交易所 交易系 统办 理 富国 体育份额 场内申购、赎回业务。 投资者办理 富国 体育 份额 场 外申 购和赎 回业务 的场所为 基金 管理人 直销机构 和基金管 理人委 托的其 它销 售机构 的销售 网点 。 投资者 需使用 中国证 券登 记结算 有限责任公司开放式基金账户办理 富国 体育份额场外申购、赎回业务。 投资者应 当在 基金管 理人和 场内 、场外 销售机 构办理富国 体 育份额 申购、赎 回业务的 营业场 所或按 基金 管理人 和 场内 、场 外 销售机构 提供 的其他 方式 办理 富 国体育份 额 的申 购和赎 回。 本基金 场内、 场外 销售 机构 名单将 由基金 管理 人在招 募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减 销售机构,并予以公告。 若基金管 理人 或其委托 的销售 机 构开通 电话、 传真或网 上等 交易方 式, 投资 者可以通过上述方式进行申购与赎回。 (二 )申购和赎回 的开放日及 时间 1、开放日及开放时间 投资者在 开放 日办理 富国 体 育份 额 的申 购 和赎回 ,具体 办理 时间为 深圳证券 交易所、 上海证券交易所 的正常 交易日的 交易时间, 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同 生效 后,若 出现新 的证 券 交易 市场、 证券交易 所交 易时间 变更或其 他特殊情 况,基 金管理 人将 视情况 对前述 开放 日及开放 时间进 行相应 的调 整,但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金于2015 年 7 月 8 日开始办理日常申购 、赎回 业务。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 47 在确定申 购开 始与赎 回开始 时间 后, 基 金管理 人应在申 购 、 赎回开 放日 前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告申购与赎回的开始时间 。 基金管理 人不 得在基 金合同 约定 之外的 日期或 者时间办 理 富国 体育 份额 的申 购、赎回 或者转 换。 投 资者 在基金 合同约 定之 外的日期 和时间 提出申 购、 赎回或 转换申请 且登记 机构确 认接 受 的, 其 基金 份额 申购、赎 回价格 为下一 开放 日 富国 体育份额 申购、赎回的价格。 (三 )申购与赎回 的原则 1、 “未 知价 ”原则 ,即申 购、赎 回价格 以申 请 当日收市 后计 算的 富国 体育份 额的 基金份额净值为基准进行计算; 2、 “金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 4、 场外赎回遵循 “先进先出” 原则, 即 基金份 额持有人在场外销售机构赎回 富国 体育份额时 按照投资者 认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 5、 投资者 通过深圳证券交易所交易系统办理富国 体育份额 的场内申购、 赎回 业务时, 需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。 若相关法律法规、 中国证监会、 深圳证券 交易所 或中国 证券 登记结 算有限 责任 公司对场 内申购 、赎回 业务 规则有 新的规定,按新规定执行。 基金管理 人可 在法律 法规允 许 的 情况 下 ,对上 述原则进 行调 整。基 金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 (四 )申购与赎回 的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资者必 须根 据销售 机构规 定的 程序, 在开放 日的具体 业务 办理时 间内提出 申购或赎回的申请。 投资者办 理申 购、赎 回等业 务时 应提交 的文件 和办理手 续、 办理时 间、处理 规则等在 遵守基 金合同 和招 募说明 书规定 的前 提下,以 各销售 机构的 具体 规定为 准。 2、申购和赎回的款项支付 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 48 投资者申 购基 金份额 时,必 须在 规定的 时间内 全额交付 申购 款项, 否则所提 交的 申购 申请无效 。投 资者 在提交 赎回申 请时 须持有足 够的基 金份额 余额 ,否则 所提交的赎回申请无效。 投资者交 付申 购款项 ,申购 成立 ;登记 机构确 认基金份 额时 , 申购 生效。基 金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。 若申购不 成立 或无效 , 销售 机构 将 投资 者 已缴 付的申购 款项 本金退 还给 投资 者,基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。 投资者赎回申请成功后, 基金管理人将在T+7 日 (包括该日 ) 内将赎回款项 划往基金 份额持 有人银 行账 户。 遇 交易所 或交 易市场数 据传输 延迟、 通讯 系统故 障、银行 数据交 换系统 故障 或其它 非基金 管理 人及基金 托管人 所能控 制的 因素影 响业务处 理流程 ,则赎 回款 顺延至 上 述情 形消 除后的下 一个工 作日划 往投 资者银 行账户。 在发生 巨额赎 回或 基金合 同载明 的其 他暂停赎 回或延 缓支付 赎回 款项的 情形时,款项的支付办法参照 基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理 人应 以交易 时间结 束前 受理有 效申购 和赎回申 请的 当天作 为申购或 赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效 性进行确认。T 日提交的有效申请,投资者应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售 网点柜台 或以销 售机构 规定 的其他 方式查 询申 请的确认 情况。 基金销 售机 构对申 购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到申请。 申购的确 认以登 记机构 的确 认结果 为准。 对于 申请的确 认情况 ,投资 者应 及时查 询。若申购不成功,则申购款项退还给投资者。 (五 )申购和赎回 的数量限制 1、 投资者 通过场外销售机构 (不含直销网点) 申购 富国体育份额 , 单笔申购 申请的最低金额为 100 元。通过基金管理人直 销网点场外申购 富国 体育份额 ,单 笔首次申购申请的最低金额为50,000 元, 单笔 追加申购申请的最低金额为20,000 元; 其他 销售 网 点的 投 资者 欲转入 直销网 点进 行交易要 受直销 网点最 低金 额的限 制。 通过 基金管 理人网 上交 易系统 申购 富国 体 育份额 , 单笔申 购申请 的最 低金额 为 100 元。基金管理人可根据市场情况,调整 本基金申购的最低金额。 本基金的 场外销售 机构可 以根据 各自 的业务 情况设 置高 于或等于 基金管 理人设 定的 上述单富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 49 笔最低申 购金额 。 投资者 在 场外销 售机构 办理 本基金申 购业务 时,除 需满 足基金 管理人最 低申购 金额限 制外 ,当场 外销售 机构 设定的最 低金额 高于上 述金 额限制 时, 投资者还应遵循相关场外销售机构的业务规定。 投资者通过场内销售机构申购富国体育份额,单笔申购申请的最低金额为 50,000 元。 2、投资者可多次申购,对单个投资者的累计持有份额不设上限限制 。 3、 基金份额持有人在某一场外销售机构的某一交易账户内赎回富国 体育 份额 时, 每次对富国 体育份额的赎回申请不得低于10 份基金份额。 基金份额持有人赎 回时或赎回后在销售机构 (网点) 保留的富国 体育份额不足10 份的, 在赎回时需 一次全部 赎回。 但各销售 机 构对交 易账户 最低 份额余额 有其他 规定的 ,以 各 销售 机构的业务规定为准。 4、 基金管理人可在法律法规允许的情况下, 调 整上述规定申购金额和赎回份 额的数量 限制。 基金管 理人 必须在 调整实 施前 依照《信 息披露 办法》 的有 关规定 在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。 (六 )基金的申购 费和赎回费 1、本基 金的 申购费 率由基 金管理 人决定 ,基 金份额申 购费 用由 投 资者 承 担, 不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 投资者申 购本 基金份 额时, 需交 纳申购 费用, 费率按申 购金 额 递减 。 投资者 在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 (1)场外申购费率 本基金对 通过 直销中 心场外 申购 的养老 金客户 与除此之 外的 其他投 资者实施 差别的申购费率。 通过基金 管理 人的直 销中心 申购 本基金 基金份 额的养老 金客 户申购 费率见下 表: 申购金额M(含申购 费) 申购费率 M <100万元 0.36% 100 万元≤M<200万元 0.18% 200万元≤M<500万元 0.12% M ≥500万元 每笔1,000 元 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 50 除上述养 老 金 客户外 ,其他 投资 者 申购 本基金 基金 份额 的场 外 申购 费率 见下 表: 申购金额M(含申购 费) 申购费率 M <100万元 1.20% 100 万元≤M<200万元 0.60% 200万元≤M<500万元 0.40% M ≥500万元 每笔1,000 元 (2)场内申购费率 本基金的场内申购费率由销售机构参照场外申购费率执行。 2、赎回费率 本基金场内场外赎回费率都为0.50% 。 本基金赎 回费 用由赎 回基金 份额 的基金 份额持 有人承担 , 在 基金份 额持有人 赎回基金 份额 时收取 。不低 于赎回 费总额 的 25% 应归基 金财 产 ,未 归入基 金财产 的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费 。 3、在对 基金 份额持 有人利 益无实 质性不 利影 响的情况 下, 履行适 当程序 后, 基金管理 人可以 在基金 合同 约定的 范围内 调整 费率或收 费方式 ,并最 迟应 于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 4、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况制定 基金促 销计划 , 针 对投资 者定期 或不 定期地开 展基金 促销活 动, 或者 针 对以特定 交易方 式 (如 网上 交易、 电话交 易 ) 等定期或 不定期 地开展 基金 促销活 动。在基 金促销 活动期 间, 按相关 监管部 门要 求履行必 要手续 后,基 金管 理人可 以适当调低 富国 体育份额的申购费率和赎回费率。 (七 )申购和赎回 的数额和价 格 1、富国体育份额 基金份额净值的计算,保留到小数点后3 位,小数点后第4 位四舍五 入 ,由 此产生 的收 益或损 失由基 金财 产承担。T 日富国 体育 份额 的基金 份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况,经中国证监会同 意,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 51 1) 富国 体育份额 的场外申购和场内申购均采用 金额申购的方式, 申购金额包 括申购费用和净申购金额。 当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如下: 净申购金额=申购金额/ (1+申购费率) 申购费用= 申购金额-净申购金额 申购份额= 净申购金额/ 申购当日富国 体育份额的基金 份额净值 当申购费用为固定金额时,申购份数的计算方法如下: 申购费用=固定金额 净认购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日富国 体育份额 的基金份额 净值 场内申购 份额 计算结 果 先按 四舍 五入的 原则保 留到小数 点后 两位, 再 采用截 位方式, 保留至 整数位 , 小 数部分 对应的 申购 资金返还 至 投资 者 资金 账户 ;场外 申购份额 计算结 果按四 舍五 入方法 ,保留 到小 数点后两 位 ,由 此产生 的 收 益或 损 失由基金财产承担 。 例 4 :某投资者(非养老金客户)投资 100,000 元通过场外申购 富国体育份 额,其对应申购费率为 1.20%,假设申购当日基金份额净值为 1.015 元,则其可 得到的申购份额计算如下: 净申购金额=100,000/ (1+1.20% )=98,814.23 元 申购费用=100,000-98,814.23 =1185.77 元 申购份额=98,814.23/1.015=97,353.92 份 即投资者投资 100,000 元通过场外申购 富国体 育份额 ,假设申购当日基金份 额净值为1.015 元,则可得到97,353.92 份 富国体育份额 。 例 5 :某投资者(养老金客户)投资 100,000 元通过基金管理人直销中 心场 外申购富国 体 育份额 ,其对 应申 购费率 为 0.36% ,假设 申购 当日基 金份额 净值为 1.015 元,则其可得到的申购份额计算如下: 净申购金额=100,000/ (1+0.36% )=99,641.29 元 申购费用=100,000-99,641.29 =358.71 元 申购份额=99,641.29/1.015 =98,168.76 份 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 52 即投资者投资 100,000 元通过场外申购 富国体 育份额 ,假设申购当日基金份 额净值为1.015 元,则可得到98,168.76 份 富国体育份额 。 例6: 某投资者投资100,000 元通过场内申购富国 体育份额, 对应费率为1.20%, 假设申购当日基金份额净值为1.015 元,则其 可得到的申购份额为: 净申购金额=100,000/ (1+1.20% )=98,814.23 元 申购费用=100,000-98,814.23 =1,185.77 元 申购份额=98,814.23/1.015 =97353.92 份 (四舍五入保留至小数点后2 位) =97,353 份(保留至整数位) 实际净申购金额= 97,353×1.015 =98,813.30 元 退款金额=0.92×1.015 =0.9338 元 即投资者投资 100,000 元通过场内申购 富国体 育份额 ,假设申购当日基金份 额净值为1.015 元, 则可得到97,353 份 富国体 育份额 , 申购费用为 1,185.77 元。 3、赎回金额的计算 富国体育 份额 的场外 赎回和 场内 赎回均 采用份 额赎回的 方式 ,赎回 的计算公 式为: 赎回总金额=赎回份额× 赎回当日富国 体育份额 的基金份额净值 赎回费用= 赎回总金额×赎回费率 赎回金额= 赎回总金额- 赎回费用 以上计算 结果 均按四 舍五入 方法 ,保留 到小数 点后两位 ,由 此产生 的 收益或 损失由基金财产承担 。 例7: 某投资者持有100,000 份富国 体育份额在 场外赎回, 赎回费率为0.50%, 假设赎回当日基金份额净值是1.015 元,则其 可得到的赎回金额为: 赎回总额=100,000×1.015 =101,500.00 元 赎回费用=101,500×0.50%=507.50 元 赎回金额=101,500-507.50 =100,992.50 元 即投资者持有 100,000 份 富国体 育 份 额 , 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1.015 元,则其可得到的赎回金额为100,992.50 元。 例8: 某投资者持有100,000 份富国 体育份额在 场内赎回, 赎回费率为0.50%, 假设赎回当日基金份额净值是1.015 元,则其 可得到的赎回金额为: 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 53 赎回总额=100,000×1.015 =101,500 元 赎回费用=101,500×0.50%=507.5 元 赎回金额=101,500-507.5 =100,992.50 元 即投资者持有 100,000 份富国体育份额 在场内赎回, 假设赎回当日基金份额 净值是1.015 元,则其可得到的赎回金额为100,992.50 元。 (八 )拒绝或暂停 申购的情形 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受 投资者的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况 时, 基金管理人可暂停接受投 资者的申购申请。 3、证券/期 货交易 所交易 时间非 正常停 市, 导 致基金管 理人 无法计 算当日基 金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 。 5、 基金资产规模过大, 使基金管理人无法找到 合适的投资品种, 或其他可能 对基金业绩产生负面影响, 或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形之 一且基金管理人决 定暂停申购 时,基金 管理人 应当根 据有 关规定 在指定 媒介 上刊登暂 停申购 公告。 如果 投资者 的申购申 请被拒 绝,被 拒绝 的申购 款项将 退还 给 投资者 ,基金 管理人 及基 金托管 人不承担 该退回 款项产 生的 利息等 损失。 在暂 停申购的 情况消 除时, 基金 管理人 应及时恢复申购业务的办理。 (九 )暂停赎回或 延缓支付赎 回款项的情 形 发生下列 情形 时,基 金管理 人可 暂停接 受 投资 者 的赎回 申请 或延缓 支付赎回 款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况 时, 基金管理人可暂停接受投 资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券/期 货交易 所交易 时间非 正常停 市, 导 致基金管 理人 无法计 算当日基 金资产净值。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 54 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、 发生 继续接受赎回申请将损害现有基金份额 持有人利益的情形时, 基金管 理人 应暂停接受投资人的赎回申请。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述 情形 之一且 基金管 理人 决定暂 停赎回 或延缓支 付赎 回款项 时,基金 管理人应 及时 报 中国证 监会 备案, 已确认 的赎 回申请, 基金管 理人应 足额 支付; 如暂时不 能足额 支付, 应将 可支付 部分按 单个 账户申请 量占申 请总量 的比 例分配 给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若 出现上述第 4 项所述情形,按基金合 同的相关 条款处 理。基 金份 额持有 人 在申 请赎 回时可事 先选择 将当日 可能 未获受 理部分予 以撤销 。在暂 停赎 回的情 况消除 时, 基金管理 人应及 时恢复 赎回 业务的 办理并公告。 (十 )巨额赎回的 情形及处理 方式 1、巨额赎回的认定 若本基金 单个 开放日 内的富国 体 育份额 净赎回 申请 (赎 回申 请份额 总数加上 基金转换 中转出 申请份 额总 数后扣 除申购 申请 份额总数 及基金 转换中 转入 申请份 额总数后的余额 )超过前一开放日全部基金份额(包括 富国体育 A 份额、富国体 育B 份额和富国 体育份额)的10%,即认为是 发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出 现巨 额赎回 时,基 金管 理人可 以根据 基金当时 的资 产组合 状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 (1) 全额赎回: 当基金管理人认为有能力支付 投资者的全部赎回申请时, 按 正常赎回程序执行。 (2) 部分延期赎回: 当基金管理人认为支付 投 资者 的赎回申请有困难或认为 因支付 投 资者 的 赎回申 请而 进行的 财产变 现可 能会对基 金资产 净值造 成较 大波动 时,基金 管理人 在当日 接受 赎回比 例不低 于上 一开放日 全部基 金份额 (包 括 富国 体育 A 份额、富国体育 B 份额 和富国体育份额 )的 10%的前提下,可对其余赎回 申请延期 办理。 对于当 日的 赎回申 请,应 当按 单个账户 赎回申 请量占 赎回 申请总 量的比例 ,确定 当日受 理的 赎回份 额;对 于未 能赎回部 分, 投 资者 在 提交 赎回申 请时可以 选择延 期赎回 或取 消赎回 。选择 延期 赎回的, 将自动 转入下 一个 开放日富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 55 继续赎回 ,直到 全部赎 回为 止;选 择取消 赎回 的,当日 未获受 理的部 分赎 回申请 将被撤销 。延期 的赎回 申请 与下一 开放日 赎回 申请一并 处理, 无优先 权并 以下一 开放日的 富国体 育份额 基金 份额净 值为基 础计 算赎回金 额,以 此类推 ,直 到全部 赎回为止 。如 投 资者 在 提交 赎回申 请时未 作明 确选择, 投资者 未能赎 回部 分作自 动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 当出现巨 额赎 回时, 场内赎 回申 请按照 深圳证 券交易所 和中 国证券 登记结算 有限责任 公司相 应规则 进行 处理; 基金转 换中 转出份额 的申请 的处理 方式 遵照相 关的业务规则及届时开展转换业务的公告。 (3) 暂停赎回: 富国体育份额 连续2 个开放日 以上 (含本数 ) 发生巨额赎回, 如基金管 理人认 为有必 要, 可暂停 接受 富国 体 育份额 的 赎回申 请;已 经接 受的赎 回申请可以延缓支付赎回款项, 但不得超过20 个工作日, 并应当在指定 媒介 上进 行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上 述巨额 赎回 并延期 办理 或延缓 支付赎 回款项 时 ,基 金管理 人应当通 过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有 人,说明有关处理方法,同时在指定 媒介 上刊登公告。 (十一 )暂停申购 或赎回的公 告和重新开 放申购或 赎回的公告 1、 发生上述暂停申购或赎回情况的, 基金管理 人当日应立即向中国证监会备 案,并在规定期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。 2、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管 理人应于重新开放日公布最近 1 个开放日的 富国 体育份额的基金份额净值。 3、 基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间, 依照 《信息披露办法》 的有 关规定, 最迟于 重新开 放日 在指定 媒介 上 刊登 重新开放 申购或 赎回的 公告 ;也可 以根据实 际情况 在暂停 公告 中明确 重新开 放申 购或赎回 的时间 ,届时 不再 另行发 布重新开放的公告。 (十二 )基金转换 仅开通富 国中 证体育 产业指 数分 级证券 投资基 金 与富国 创业 板指数 分级证券 投资基金 (基金代码: 161022 ) 、 富国中证军工 指数分级证券投资基金 (基金代码: 161024 ) 、 富国中 证移动 互联 网指数 分级证 券 投资基 金(基 金代码 :161025 ) 、富富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 56 国中证国有企业改革指数分级证券投资基金 (基金代码:161026 ) 、 富国中证全指 证券公司指数分级证券投资基金 (基金代码:161027 ) 、 富国中证新能源汽车指数 分级证券投资基金 (基金代码: 161028 ) 、 富国 中证银行指数分级证券投资基金 (基 金代码: 161029 ) 、 富国中证工业 4.0 指数分级 证券投资基金 (基金代码: 161031 ) 和富国中 证煤 炭指数 分级证 券投 资基金 (基金 代码:161032 )之 间的基 金转换业 务。 今后若开通其他开放式基金与本基金的转换业务,将另行公告。 转换业务规则 : 1、 基金份额持有人仅可以通过本基金管理人的直销网点 (直销柜台、 网上交 易系统和电话交易系统)办理上述基金之间的基金转换业务。 2、登记机构以 收到有效转换 申请的当天 作为 转换申请日(T 日) 。 基金份额 持有人转换基金成功的,登记机构在 T+1 日为其办理权益转换的注册登记手续, 投资者通常可自 T+2 日(含该日)后查询转换业务的确认情况,并有权转换或赎 回该部分基金份额。 3、 基金转换后, 转入的基金份额的持有期将自 转入的基金份额被确认之日起 重新开始计算。 4、 基金份额持有人在直销网点申请转换富国煤 炭份额时, 每次对富国煤炭份 额的转换申请不得低于 10 份基金份额, 转换时 或转换后在直销网点保留的富国煤 炭份额余额不足 10 份的,需一次全部转换。 5、 基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。 基金份额持有人采用 “份 额转换”的原则提交申请。转出基金份额必须是可用份额。 (十三 )定期定额 投资计划 基金管理 人可 以为 投 资者办理 富国 体育 份额 定 期定额投 资计 划,具 体规则由 基金管理 人 另行 规定。 投资 者 在办 理定期 定额 投资计划 时可自 行约定 每期 扣款金 额,每期 扣款金 额必须 不低 于基金 管理人 在相 关公告或 更新的 招募说 明书 中所规 定的定期定额投资计划最低申购金额。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 57 第十一部分


基金份 额的注册 登记、 转托管及其 他业务 (一 )基金份额的 注册登记、 系统内转托 管和跨系 统转托管 1、基金份额的注册登记 (1) 本基金的份额采用分系统登记的原则。 场 外认购或申购的 富国体育份额 基金份额 登记在 登记结 算系 统 基金 份额持 有人 开放式基 金账户 下;场 内认 购、申 购的 富国体育份额 或上市交易买入的 富国体育 A 份额 、富国体育 B 份额登记在证 券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。 (2) 登记在证券登记系统中的 富国 体育份额可 以直接申请场内赎回, 登记在 证券登记系统中的 富国体育A 份额 和富国体育B 份额 在深圳证券交易所上市交易, 不能直接申请场内赎回, 但可按1:1 比例申请合并为场内 富国体育份额 后再申请 场内赎回。 (3) 登记在 登记结算系统 中的富国 体育份额既 可以直接申请场外赎回, 也可 以在办理 跨系统 转托管 后通 过跨系 统转托 管转 至证券登 记系统 ,经过 基金 份额持 有人进行申请按1: 1 比例分拆为 富国体育 A 份额 和 富国体育B 份额 后在深圳证券 交易所上市交易。 2、系统内 转托管 (1) 系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在 登记结算系统 内 不同销售 机构( 网点) 之间 或证券 登记系 统内 不同会员 单位( 交易单 元) 之间进 行转登记的行为。 (2) 基金份额登记在 登记结算系统 的基金份额持有人在变更办理 富国体育份 额赎回业务的销售机构 (网点) 时, 须办理已持 有 富国 体育份额的系统内转托管。 (3) 基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理 富国体育份 额场内赎回或 富国体育A 份额 和富国体育B 份额 上市交易的会员单位 (交易单元) 时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。 (4)募集期内不得办理系统内转托管。 3、跨系统转托管 (1) 跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的 富国体育份额 在登记结算系 统和证券登记系统之间进行转托管的行为。 (2) 富国体育份额 跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 58 公司及深圳证券交易所的相关规定办理。 (3) 处于质押、 冻结状态、 基金份额折算基准日至折算处理日及深圳交易所、 登记机构规定的其他情形时,基金份额不能办理跨系统转托管。 4、基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。 5、处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转托管。 6、 基金管理人、 基金登记机构或深圳证券交易 所可视情况对上述规定作出调 整,并在正式实施前2 日在指定媒介公告。 (二 )基金份额的 转让 在法律法 规允 许且条 件具备 的情 况下, 基金管 理人可受 理基 金份额 持有人通 过中国证 监会认 可的交 易场 所或者 交易方 式进 行份额转 让的申 请并由 登记 机构办 理基金份 额的过 户登记 。基 金管理 人拟受 理基 金份额转 让业务 的,将 提前 公告, 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 (三 )基金的非交 易过户 基金的非 交易 过户是 指基金 登记 机构受 理继承 、捐赠和 司法 强制执 行而产生 的非交易 过户以 及登记 机构 认可、 符合法 律法 规的其它 非交易 过户。 无论 在上述 何种情况 下,接 受划转 的主 体必须 是依法 可以 持有本基 金基金 份额的 投资 者 ,或 者是按照相关法律法规或国家有权机关要求的划转主体。 继承是指 基金 份额持 有人死 亡, 其持有 的基金 份额由其 合法 的继承 人继承; 捐赠指基 金份额 持有人 将其 合法持 有的基 金份 额捐赠给 福利性 质的基 金会 或社会 团体;司 法强制 执行是 指司 法机构 依据生 效司 法文书将 基金份 额持有 人持 有的基 金份额强 制划转 给其他 自然 人、法 人或其 他组 织或者以 其他方 式处分 。办 理非交 易过户必 须提供 基金登 记机 构要求 提供的 相关 资料,对 于符合 条件的 非交 易过户 申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 (四 )基金份额的 冻结和解冻 基金登记 机构 只受理 国家有 权机 关依法 要求的 基金份额 的冻 结与解 冻,以及 登记机构 认可、 符合法 律法 规的其 他情况 下的 冻结与解 冻。 除 法律法 规或 监管部 门另有规 定外, 基金份 额被 冻结的 ,被冻 结部 分产生的 权益一 并冻结 ,被 冻结部 分份额仍然参与收益分配。 本基金的 非交 易过户 、冻结 与解 冻、质 押等, 按照中国 证券 登记结 算有限责富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 59 任公司、 深圳证 券交易 所等 相关机 构的规 定办 理。如本 合同的 有关约 定与 上述规 定不一致,以该等规定为准。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 60 第十二部分


基金份 额的配对 转换 本基金基金合同生效后,在 富国体育 A 份额、 富国体育 B 份额 的存续期内, 基金管理人将为基金份额持有人办理配对转换业务。 (一 )配对转换是 指本基金的 富国 体育份 额 与富国 体育 A 份额 、富 国体育 B 份额 之间的配对转 换,包括以 下两种方式 的配对转 换: 1、分拆 分拆指基金份额持有人将其持有的每 2 份富国 体育份额的场内份额申请转换 成1 份富国体育 A 份额与 1 份富国体育 B 份额 的行为。 2、合并 合并指基金份额持有人将其持有的每 1 份富国体育 A 份额与 1 份富国体育 B 份额 申请转换成2 份富国体育份额 的场内份额 的行为。 (二 )配对转换的 业务办理机 构 配对转换 的业 务办理 机构见 本招募 说明书 或 基 金管理人 届时 发布的 相关公 告。 基金投资 者 应 当在配 对转换 业务 办理机 构的营 业场所或 按其 提供的 其他方式 办理配对 转换。 深圳证 券交 易所、 基金登 记机 构或基金 管理人 可根据 情况 变更或 增减配对转换的业务办理机构,并予以公告。 (三 )配对转换的 业务办理时 间 配对转换自基金合同生效后不超过 6 个月的时 间内开始办理,基金管理人应 在开始办 理配对 转换业 务 的 具体日 期前依 照《 信息披露 办法》 的有关 规定 在指定 媒介 公告。 配对转换 的业 务办理 日为深 圳证 券交易 所交易 日(基金 管理 人公告 暂停配对 转换时除外) , 具体的业务办理时间见 本招募说明书或 基金管理人届时发布的相关 公告。 若深圳证 券交 易所交 易时间 更改 或实际 情况需 要,基金 管理 人可对 配对转换 业务的办理时间进行调整并公告。 (四 )配对转换的 原则 1、配对转换以份额申请。 2、 申请分拆为 富国体育A 份额和富国体育 B 份额 的富国体育份额 的场内份额 必须是偶数。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 61 3、 申请合并为 富国体育份额 的富国体育A 份额 与富国体育B 份额必须同时配 对申请, 且基金份额数必须同为整数且相等。 4、 富国 体育份额 的场外份额如需申请进行分拆 , 须跨系统转托管为 富国 体育 份额 的场内份额后方可进行。 5、份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。 基金管理人、 基金登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整, 并在正式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介公告。 (五 )配对转换的 程序 配对转换 的程 序遵循 届时相 关机 构发布 的最新 业务规则 ,具 体见相 关业务公 告。 (六 )暂停配对转 换的情形 1、 深圳证券交易所、 基金登记机构、 配对转换 业务办理机构因异常情况无法 办理配对转换业务。 2、基金管理人认为继续接受配对转换可能损害基金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 。 3、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。 发生前述 情形 之一且 基金管 理人 决定暂 停配对 转换 的, 基金 管理人 应当在指 定媒介 刊登暂停配对转换业务的公告。 在暂停配对转换的情况消除时, 基金管理人应及时恢复配对转换业务的办理, 并依照有关规定在指定 媒介 上公告。 (七 )配对转换的 业务办理费 用 投资者申 请办 理配对 转换业 务时 ,配对 转换业 务办理机 构可 酌情收 取一定的 佣金,具体见相关业务办理机构公告。 ( 八) 基 金管理 人、 深圳证 券交易 所、基 金登记 机构有权 调整 上述 规则,基 金合 同将相应予以 修改,且此 项修改无需 召开基金 份额持有人大 会审议。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 62 第十三部分


基金的 投资 (一 )投资目标 本基金采 用指 数化投 资策略 ,紧 密跟踪 中证体 育产业指 数 。 在正常 市场情况 下,力争 将基金 的净值 增长 率与业 绩比较 基准 之间的日 均跟踪 偏离度 绝对 值控制 在0.35% 以内,年跟踪误差控制在4%以内 。 (二 )投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 包括 中证体育产业指数 的成份股、 备选成份 股 、固 定收益 资产 (国债 、金融 债、 企业债、 公司债 、次级 债、 可转换 债券、分 离交易 可转债 、央行 票据、 中期票 据 、短期融 资券( 含超短 期融资 券) 、 资产支持证券、 质押及买断式回购、 银行存款 等) 、 衍生工具 (股指期货、 权证等) 及法律法 规或中 国证监 会允 许基金 投资的 其他 金融工具 (但须 符合中 国证 监会的 相关规定) 。 如法律法 规或 监管机 构以后 允许 基金投 资其他 品种,基 金管 理人在 履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%, 其中投资 于 中证 体育产 业指 数 成份 股和备 选成 份股的资 产不低 于非现 金基 金资产 的 80% ,每 个交 易日日 终在扣 除股指 期货合 约 需缴纳的 交易 保证金 后,现 金或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 (三 ) 投资策略 本基金主 要采 用完全 复制法 进行 投资, 依托富 国量化投 资平 台,利 用长期稳 定的风险 模型和 交易成 本模 型,按 照成份 股在 中证体育 产业指 数 中的 组成 及其基 准权重构 建股票 投资组 合, 以拟合 、跟踪 中证 体育产业 指数 的 收益表 现, 并根据 标的指数 成份股 及其权 重的 变动而 进行相 应调 整。本基 金力争 将基金 的净 值增长 率与业绩 比较 基准之 间的日 均跟 踪偏离 度绝对 值控制在 0.35% 以 内,年 跟踪误差 控制在4%以内。 当预期成 份股 发生调 整,成 份股 发生配 股、增 发、分红 等行 为,以 及因基金 的申购和 赎回对 本基金 跟踪 中证体 育产业 指数 的效果可 能带来 影响, 导致 无法有 效复制和 跟踪标 的指数 时, 基金管 理人可 以根 据市场情 况,采 取合理 措施 ,在合 理期限内进行适当的处理和调整,力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 63 1、资产配置策略 本基金管 理人 主要按 照 中证 体育 产业指 数 的成 份股组成 及其 权重构 建股票投 资组合, 并根据 指数成 份股 及其权 重的变 动而 进行相应 调整。 本基金 的股 票资产 投资比例 不低 于基金 资产的 90% ,其 中投资 于 中证体育 产业 指数 成 份股和 备选成 份股的资 产不 低于非 现金基 金资产 的 80% , 每 个交易日 日终 在扣除 股指期 货合约 需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产 净值5%的现金或者到期日在一年以 内的政府 债券, 权证及 其他 金融工 具的投 资比 例依照法 律法规 或监管 机构 的规定 执行。 2、股票投资组合构建 (1)组合构建方法 本基金将 采用 完全复 制法构 建股 票投资 组合, 以拟合、 跟踪 中证体 育产业指 数的收益表现。 (2)组合调整 本基金所 构建 的股票 投资组 合原 则上根 据 中证 体育产业 指数 成份股 组成及其 权重的变 动而进 行相应 调整 。同时 ,本基 金还 将根据法 律法规 和基金 合同 中的投 资比例限 制、申 购赎回 变动 情况、 股票增 发因 素等变化 ,对股 票投资 组合 进行实 时调整, 以保证 基金净 值增 长率与 中证体 育产 业指数 收 益率之 间的高 度正 相关和 跟踪误差最小化。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使本基金的股票投资组合比 例符合基金合同的约定。 ①定期调整 根据中证 体育 产业指 数 的调 整规 则和备 选股票 的预期, 对股 票投资 组合及时 进行调整。 ②不定期调整 A.当 上市公司发生增发、 配股等影响成份股在 指数中权重的行为时, 本基金 将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合; B. 根据本基金的申购和赎回情况, 对股票投资 组合进行调整, 从而有效跟踪 中证体育产业指数 ; C. 根据法律、 法规的规定, 成份股在 中证体育 产业指数 中的权重因其它原因富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 64 发生相应 变化的 ,本基 金将 做相应 调整, 以保 持基金资 产中该 成份股 的权 重同指 数一致。 3、债券投资策略 本基金管 理人 将基于 对国内 外宏 观经济 形势的 深入分析 、国 内财政 政策与货 币市场政 策等因 素对债 券市 场的影 响,进 行合 理的利率 预期, 判断债 券市 场的基 本走势, 制定 久 期控制 下的 资产类 属配置 策略 。在债券 投资组 合构建 和管 理过程 中,本基 金管理 人将具 体采 用期限 结构配 置、 市场转换 、信用 利差和 相对 价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。 4、金融衍生工具投资策略 在法律法 规许 可时, 本基金 可基 于谨慎 原则运 用权证、 股票 指数期 货等相关 金融衍生 工具对 基金投 资组 合进行 管理, 以控 制并降低 投资组 合风险 、提 高投资 效率,降低跟踪误差,从而更好地实现本基金的投资目标。 本基金投 资股 指期货 将根据 风险 管理的 原则, 主要选择 流动 性好、 交易活跃 的股指期 货合约 。本基 金力 争利用 股指期 货的 杠杆作用 ,降低 股票仓 位频 繁调整 的交易成本。 基金管理 人将 建立股 指期货 交易 决策部 门或小 组,授权 特定 的管理 人员负责 股指期货 的投资 审批事 项, 同时针 对股指 期货 交易制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度并报董事会批准。 (四 )投资决策与 交易机制


1、本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。


投资决策 委员 会负责 确定本 基金 的大类 资产配 置比例、 组合 基准久 期、回购 的最高比例等重大投资决策。


基金经理 在投 资决策 委员会 确定 的投资 范围内 制定并实 施具 体的投 资策略, 向集中交易室下达投资指令。


集中交易 室设 立债券 交易员 ,负 责执行 投资指 令,就指 令执 行过程 中的问题 及市场面 的变化 对指令 执行 的影响 等问题 及时 向基金经 理反馈 ,并可 提出 基于市 场面的具 体建议 。集中 交易 室同时 负责各 项投 资限制的 监控以 及本基 金资 产与公 司旗下其他基金之间的公平交易控制。


富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 65 2、投资程序


投资决策 委员 会负责 决定基 金投 资的重 大决策 。基金经 理在 授权范 围内,制 定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 (1) 基金经理根据市场的趋势、 运 行的格局和 特点, 并结合基金合同、 投资 风格拟定投资策略报告。


(2) 投资策略报告提交给投资决策委员会。 投 资决策委员会审批决定基金的 投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。 (3) 基金经理根据批准后的投资策略确定最终 的资产分布比例、 组合 基准久 期和个券投资分布方式等。 (4)对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。 (五 )标的指数与 业绩比较基 准 1、标的指数 本基金的标的指数是 中证体育产业指数 。 如果标的 指数 被停止 编制及 发布 , 或标 的指数 由其他指 数替 代(单 纯更名除 外) , 或由于指数编制方 法等重大变更导致标的 指数不宜继续作为标的指数, 或证 券市场上 有代表 性更强 、更 适合投 资的指 数推 出,本基 金管理 人可以 依据 审慎性 原则和维 护基金 份额持 有人 合法权 益的原 则, 经与基金 托管人 协商一 致, 在履行 适当程序 后,依 法变更 本基 金的标 的指数 和投 资对象, 并依据 市场代 表性 、流动 性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 由于上述 原因 变更标 的指数 ,若 标的指 数变更 涉及本系 列基 金投资 范围或投 资策略的实质性变更, 则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会, 报中国证 监会备 案,并 在指 定 媒介 上公告 。若 标的指数 变更对 基金投 资无 实质性 影响(包 括但不 限于编 制机构 变更、 指数更 名 等),则 无需召 开基金 份额持 有人大 会,基金 管理人 应与基 金托 管人协 商一致 后, 报中国证 监会备 案,并 在指 定 媒介 上公告。 2、业绩比较基准 95%×中证体育产业指数 收益率+5% ×银行人民币活期存款利率(税后) 由于本基 金投 资标的 指数为 中证 体育产 业指数 ,且每个 交易 日日终 在扣除股 指期货合 约需缴 纳的交 易保 证金后 ,投资 于现 金或者到 期日在 一年以 内的 政府债富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 66 券不低于基金资产净值 5%,因此,本基金将业 绩比较基准定为 95%×中证体育产 业指数 收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后) 。 如果今后 法律 法规发 生变化 ,或 者有更 权威的 、更能为 市场 普遍接 受的业绩 比较基准 推出, 或者是 市场 上出现 更加适 合用 于本基金 的业绩 基准的 指数 时,本 基金可以 在与本 基金托 管人 协商同 意后变 更业 绩比较基 准并及 时公告 。若 业绩比 较基准和 标的指 数变更 涉及 本基金 投资范 围或 投资策略 的实质 性变更 ,则 基金管 理人应就 变更业 绩比较 基准 、标的 指数召 开基 金份额持 有人大 会,报 中国 证监会 备案,并 在指定 媒介上 公告 。若业 绩比较 基准 、标的指 数变更 对基金 投资 无实质 性影响( 包括但 不限于 编制机 构变更 、指数 更 名、指数 编制方 案调整 等), 则无需 召开基金 份额持 有人大 会审 议,基 金管理 人应 与基金托 管人协 商一致 后报 中国证 监会备案,并在指定 媒介上公告 。 (六 )风险收益特 征 本基金为 股票 型基金 ,具有 较高 预期风 险、较 高预期收 益的 特征。 从本基金 所分离的两类基金份额来看, 富国体育 A 份额 具有低预期风险、预期收益相对稳 定的特征; 富国体育B 份额 具有高预期风险、 预期收益相对较高的特征。 (七 )投资限制 1、组合限制 本基金在 投资 策略上 兼顾投 资原 则以及 开放式 基金的固 有特 点,通 过分散投 资降低基 金财产 的非系 统性 风险, 保持基 金组 合良好的 流动性 。基金 的投 资组合 将遵循以下限制: (1)本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于 中证体 育产业指数 成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (3) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资产 净值的0.5%; (4) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证, 不得超过该权证的 10%; (5) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产 支持证券的比例, 不得超过基 金资产净值的10% ; (6) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%; 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 67 (7) 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产 支持证券的比例, 不得超过该 资产支持证券规模的10%; (8) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。基 金持有资 产支持 证券期 间, 如果其 信用等 级下 降、不再 符合投 资 标准 ,应 在评级 报告发布之日起3 个月内予以全部卖出; (10)基 金财 产参与 股票发 行申 购,本 基金所 申报的金 额不 超过本 基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11)本 基金 进入全 国银行 间同 业市场 进行债 券回购的 资金 余额不 得超过基 金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券 回购到期后不展期; (12)本 基金 在任何 交易日 日终 ,持有 的买入 股指期货 合约 价值, 不得超过 基金资产净值的10%; (13)本 基金 在任何 交易日 日终 ,持有 的买入 期货合约 价值 与有价 证券市值 之和,不得超过基金资产净值的100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期 日在一年以内的政府债券) 、 权证、 资产支持证 券、 买入返售金融资产 (不含质押 式回购)等; (14)本 基金 在任何 交易日 日终 ,持有 的卖出 期货合约 价值 不得超 过基金持 有的股票总市值的20%; (15)本 基金 所持有 的股票 市值 和买入 、卖出 股指期货 合约 价值, 合计(轧 差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (16)本 基金 在任何 交易日 内交 易(不 包括平 仓)的股 指期 货合约 的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的20%; (17)本 基金 每个交 易日日 终在 扣除股 指期货 合约需缴 纳的 交易保 证金后, 应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券; (18)本 基金 投资流 通受限 证券 ,基金 管理人 应事先根 据中 国证监 会相关规 定,与基 金托管 人在基 金托 管协议 中明确 基金 投资流通 受限证 券的比 例, 根据比 例进行投 资。基 金管理 人应 制订严 格的投 资决 策流程和 风险控 制制度 ,防 范流动富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 68 性风险、法律风险和操作风险等各种风险; (19)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140% ; (20)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 如果法律 法规 对基金 合同约 定 投 资组合 比例限 制进行变 更的 ,以变 更后的规 定为准。 法律法 规或监 管部 门取消 上述限 制, 如适用于 本基金 ,则本 基金 投资不 再受相关限制。 因证券、 期货 市场波 动、 证 券发 行人 合 并、基 金规模变 动、 股权分 置改革中 支付对价 等基金 管理人 之外的 因素致 使基金 投 资比例不 符合上 述规定 投资比 例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整, 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例符合 基金合同 的有关 约定。 在上 述期间 内,本 基金 的投资范 围、投 资策略 应当 符合基 金合同的 约定。 基金托 管人 对基金 的投资 的监 督与检查 自基金 合同生 效之 日起开 始。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定 向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是 中国证监会 另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理 人运 用基金 财产买 卖基 金管理 人、基 金托管人 及其 控股股 东、实际 控制人或 者与其 有重大 利害 关系的 公司发 行的 证券或承 销期内 承销的 证券 ,或者 从事其他 重大关 联交易 的, 应当遵 循基金 份额 持有人利 益优先 的原则 ,防 范利益 冲突,建 立健全 内部审 批机 制和评 估机制 ,按 照市场公 平合理 价格执 行。 相关交 易必须事 先得到 基金托 管人 的同意 ,并按 法律 法规予以 披露。 重大关 联交 易应提 交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 69 如法律、 行政 法规或 监管部 门取 消 或调 整 上述 禁止性规 定, 基金管 理人在履 行适当程序后,本基金 可不 受上述规定的 限制或按调整后的规定执行 。 (八 )基金管理人 代表基金行 使股东、债 权人权利 的处理原则及 方法 1、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立 行使 相关权利, 保护基金份额 持有人的利益; 2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 3、有利于基金财产的安全与增值; 4、 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理人 或任何存在利害关系的第三人 牟取任何不当利益 。 (九 )基金的融资 、融券 及转 融通 本基金可以按照国家的有关规定进行融资 、融券 及转融通。 (十 )基金投资组 合报告 1、 报告期末基金资产组合情况. 序号 项目 金额 (元) 占基金总资产的比例(%) 1


权益投资 371,581,146.44 82.11 其中: 股票 371,581,146.44 82.11 2


固定收益投资 - - 其中: 债券 - -








资产支持证券 - - 3


贵金属投资 - - 4


金融衍生品投资 - - 5


买入返售金融资产 - - 其 中 :买 断式 回购 的 买 入返售 金融资产 - - 6


银 行 存款 和结算 备付金 合计 77,115,331.10 17.04 7


其他资产 3,847,809.27 0.85 8


合计 452,544,286.81 100.00 2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 29,884,055.50 6.69 D 电力、 热力、 燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 70 F 批发和零售业 - - G 交通运输、 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 13,698,144.00 3.07 I 信息传输、 软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 9,982,057.36 2.23 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、 环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、 修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 53,564,256.86 11.99 3、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 15,090,820.50 3.38 B 采矿业 - - C 制造业 91,175,587.45 20.41 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供 应业 6,360,728.00 1.42 E 建筑业 - - F 批发和零售业 31,051,458.93 6.95 G 交通运输、仓储和邮政业 20,016,192.96 4.48 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服务 业 63,867,001.26 14.30 J 金融业 - - K 房地产业 34,486,741.40 7.72 L 租赁和商务服务业 16,706,190.48 3.74 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 71 R 文化、体育和娱乐业 39,262,168.60 8.79 S 综合 - - 合计 318,016,889.58 71.20 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 4.1 报告 期末指 数投资 按公 允价值 占基金 资产 净值比 例大小 排序的 前十 名股 票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 300104 乐视网 592,446 24,219,192.48 5.42 2 600158 中体产业 1,213,694 21,967,861.40 4.92 3 600633 浙报传媒 1,191,150 21,464,523.00 4.81 4 600637 东方明珠 666,513 20,681,898.39 4.63 5 600662 强生控股 1,463,172 20,016,192.96 4.48 6 600881 亚泰集团 3,010,551 19,839,531.09 4.44 7 601718 际华集团 1,580,200 19,041,410.00 4.26 8 603000 人民网 1,147,363 18,965,910.39 4.25 9 300291 华录百纳 820,168 17,797,645.60 3.98 10 002477 雏鹰农牧 1,437,221 15,090,820.50 3.38 4.2 报告 期末积 极投资 按公 允价值 占基金 资产 净值比 例大小 排序的 前五 名股 票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净值比例 (%) 1 002701 奥瑞金 924,274 19,640,822.50 4.40 2 000796 易食股份 570,756 13,698,144.00 3.07 3 002517 泰亚股份 245,700 10,243,233.00 2.29 4 000558 莱茵体育 597,013 9,982,057.36 2.23 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 72 9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金投 资股 指期货 将根据 风险 管理的 原则, 主要选择 流动 性好、 交易活跃 的股指期 货合约 。本基 金力 争利用 股指期 货的 杠杆作用 ,降低 股票仓 位频 繁调整 的交易成本。 11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 12、投资组合报告附注 (1) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内 本基 金投资 的前十 名证 券的发 行主体 没有被监 管部 门立案 调查或在 本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 250,779.03 2 应收证券清算款 2,895,664.90 3 应收股利 - 4 应收利息 17,159.71 5 应收申购款 655,153.05 6 其他应收款 - 7 待摊费用 29,052.58 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 73 8 其他 - 9 合计 3,847,809.27 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额 单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况说明 1 600633 浙报传媒 21,464,523.00 4.81 筹划重大事项 2 002477 雏鹰农牧 15,090,820.50 3.38 筹划重大事项 2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五 入原 因,投 资组合 报告 中市值 占净值 比例的分 项之 和与合 计可能存 在尾差。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 74 第十四部分


基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、 富国中证体育产业指数分级证券投资基金 历 史各时间段份额净值增长率与 同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2015.6.25-2015.9.30 -18.10% 3.56% -37.78% 4.36% 19.68% -0.80% 2015.7.1-2015.9.30 -18.10% 3.67% -27.76% 4.28% 9.66% -0.61% 2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较: 注:1、截止日期为2015 年 9 月30 日。 2、本基金于 2015 年 6 月 25 日成立,自合同 成立日至报告期末不满一年.建 仓期6 个月, 从2015 年6 月25 日起 至2015 年12 月24 日, 本基金建仓期尚未结 束。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 75 第十 五部分


基金的 财产 (一 )基金资产总 值 基金资产 总值 是指购买 的各 类 证 券及票 据价值 、银行存 款本 息 和基 金应收 的 申购基金款 以及其他 投资所形成 的价值总和。 (二 )基金资产净 值 基金资产净值是指基金资产总值减去 基金负债后的价值。 (三 )基金财产的 账户 基金托管 人 根 据相关 法律法 规、 规范性 文件为 本基金开 立 资 金账户 、证券账 户以 及投 资所需 的其他 专用 账户。 开立的 基金 专用账户 与基金 管理人 、基 金托管 人、 基金销售机构和 基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立 。 (四 )基金财产的 保管和 处分 本基金财 产独 立于基 金管理 人、 基金托 管人和 基金销售 机构 的财产 ,并由基 金托管人 保管。 基金管 理人 、基金 托管人 、基 金登记机 构和基 金销售 机构 以其自 有的财产 承担其 自身的 法律 责任, 其债权 人不 得对 本基金 财产 行使请 求冻 结、扣 押或 其他权利。 除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。 基金管理 人、 基金托 管人因 依法 解散、 被依法 撤销或者 被依 法宣告 破产等原 因进行清 算的, 基金财 产不 属于其 清算财 产。 基金管理 人管理 运作基 金财 产所产 生的债权 ,不得 与其固 有资 产产生 的债务 相互 抵销;基 金管理 人管理 运作 不同基 金的基金 财产所 产生的 债权 债务不 得相互 抵销 。非因基 金财产 本身承 担的 债务, 不得对 基金财产强制执行。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 76 第十 六部分


基金资 产的估值 (一 )估值日 本基金的 估值 日为本 基金相 关的 证券交 易场所 的交易日 以及 国家法 律法规规 定需要对外披露基金净值的非交易日。 (二 )估值方法 本节所称 的固 定收益 品种, 是指 在银行 间债券 市场、上 海证 券交易 所、深圳 证券交易 所及中 国证监 会认 可的其 他交易 场所 上市交易 或挂牌 转让的 国债 、中央 银行债、 政策性 银行债 、短 期融资 券、中 期票 据、企业 债、公 司债、 商业 银行金 融债、可转换债券、证券公司短期债、资产支持证券、同业存单等债券品种。 1、证券交易所上市的 非固定收益品种 的估值 交易所上市的 非固定收益品种 (包括股票、 权 证等) , 以其估值日在证券交易 所挂牌的 市价( 收盘价 )估 值;估 值日无 交易 的,且最 近交易 日后经 济环 境未发 生重大变 化 或证 券发行 机构 未发生 影响证 券价 格的重大 事件的 ,以最 近交 易日的 市价(收 盘价) 估值; 如最 近交易 日后经 济环 境发生了 重大变 化 或证 券发 行机构 发生影响 证券价 格的重 大事 件的, 可参考 类似 投资品种 的现行 市价及 重大 变化因 素,调整最近交易市价,确定公允价格 。 2、交易所市场交易的固定收益品种的估值 (1) 对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 (另有规定的除外) , 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价 进行估值; (2) 对在交易所市场上市交易的可转换债券, 按估值日收盘价减去可转换债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值; (3) 对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券 和私募债券 , 采用估值技术确 定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 3、 银行间市场交易的固定收益品种, 选取第三 方估值机构提供的相应品种当 日的估值 净价进行估值。 4、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1) 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股, 按估值日在证券交易所挂牌的 同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2) 首次公开发行未上市的股票和权证, 采用 估值技术确定公允价值, 在估富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 77 值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值 ; (3) 首次公开发行有明确锁定期的股票, 同一 股票在交易所上市后, 按交易 所上市的 同一股 票的估 值方 法估值 ;非公 开发 行有明确 锁定期 的股票 ,按 监管机 构或行业协会有关规定确定公允价值 ; (4) 对在交易所市场发行未上市或未 挂牌转让 的债券, 采用估值技术确定公 允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; (5) 对银行间市场未上市, 且第三方估值机构 未提供估值价格的债券, 按成 本估值。 5、 本基金投资股指期货合约, 一般以估值当日 结算价进行估值, 估值当日无 结算价的 ,且最 近交易 日后 经济环 境未发 生重 大变化的 ,采用 最近交 易日 结算价 估值。 6、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能 客观反映其公允价值的, 基金 管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 7、 相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 从其规定。 如有新增事项, 按 国家最新规定估值。 如基金管 理人 或基金 托管人 发现 基金估 值违反 基金合同 订明 的估值 方法、程 序及相关 法律法 规的规 定或 者未能 充分维 护基 金份额持 有人利 益时, 应立 即通知 对方,共同查明原因,双方协商解决。 根据有关 法律 法规, 基金资 产净 值计算 和基金 会计核算 的义 务由基 金管理人 承担。本 基金的 基金会 计责 任方由 基金管 理人 担任,因 此,就 与本基 金有 关的会 计问题, 如经相 关各方 在平 等基础 上充分 讨论 后,仍无 法达成 一致的 意见 ,按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布 。 (三 )估值对象 基金所拥有的股票、 权证、 债券、 股指期货合 约 、 银行存款本息、 应收款项、 其它投资等资产 和负债。 (四 )估值程序 基金管理 人应 每个工 作 日对 基金 资产估 值。 但 基金管理 人根 据法律 法规或 基 金合同的 规定暂 停估值 时除 外。 基 金管理 人每 个 工作 日 对基金 资产估 值后 ,将 各 类基金份 额的基 金份额 (参 考)净 值 结果 发送 基金托管 人,经 基金托 管人 复核无富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 78 误后,由基金管理人对外公布。 (五 )估值错误的 处理 基金管理 人和 基金托 管人将 采取 必要、 适当、 合理的措 施确 保基金 资产估值 的准确性、及时性。 当富国 体育份额的基金份额净值、 富国体育 A 份额的基金份 额参考净值或 富国体育 B 份额 的基金份额参考 净值 小数点后 3 位以内(含第 3 位) 发生 估值错误时,视为基金份额净值错误。 基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误 类型 本基金运 作过 程中, 如果由 于基 金管理 人或基 金托管人 、或 登记机 构、或 销 售机构、 或投资 者自身 的过 错造成 估值错 误 , 导致其他 当事人 遭受损 失的 ,过错 的责任人 应当对 由于该 估值错 误 遭受 损失当 事 人(“受 损方”)的直 接损失 按下述 “估值错误处理原则” 给予赔偿,承担赔偿责任。 上述估值 错误 的主要 类型包 括但 不限于 :资料 申报差错 、数 据传输 差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 2、估值错误 处理原则 (1) 估值错误 已发生, 但尚未给当事人造成损 失时, 估值错误 责任方应及时 协调各方 ,及时 进行更 正, 因更正 估值错 误 发 生的费用 由 估值 错误 责 任方 承担; 由于 估值 错误 责 任方未 及时 更正已 产生的 估值 错误 ,给 当事人 造成损 失的 ,由 估 值错误 责 任方对 直接损 失承 担赔偿 责任; 若 估 值错误 责 任方已 经积极 协调 ,并且 有协助义 务的当 事人有 足够 的时间 进行更 正而 未更正, 则其应 当承担 相应 赔偿责 任。 估值 错误 责 任方应 对更 正的情 况向有 关当 事人进行 确认, 确保 估 值错 误 已得 到更正。 (2)估 值错 误 的责 任方对 有关当 事人的 直接 损失负责 ,不 对间接 损失负 责, 并且仅对 估值错误 的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3) 因估值错误 而获得不当得利的当事人负有 及时返还不当得利的义务。 但 估值错误 责任方 仍应对 估值 错误 负 责。如 果由 于获得不 当得利 的当事 人不 返还或 不全部返 还不当 得利造 成其他 当事人 的利益 损 失(“受 损方”),则 估值错 误 责任 方应赔偿 受损方 的损失 ,并 在其支 付的赔 偿金 额的范围 内对获 得不当 得利 的当事 人享有要 求交付 不当得 利的 权利; 如果获 得不 当得利的 当事人 已经将 此部 分不当富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 79 得利返还 给受损 方,则 受损 方应当 将其已 经获 得的赔偿 额加上 已经获 得的 不当得 利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给 估值错误 责任方。 (4)估值错误 调整采用尽量恢复至假设未发生 估值 错 误 的正确情形的方式。 (5) 估值错误 责任方拒绝进行赔偿时, 如果因 基金管理人过错造成基金财产 损失时, 基金托 管人应 为基 金的利 益向基 金管 理人追偿 ,如果 因基金 托管 人过错 造成基金 财产损 失时, 基金 管理人 应为基 金的 利益向基 金托管 人追偿 。基 金管理 人和托管 人之外 的第三 方造 成基金 财产的 损失 ,并拒绝 进行赔 偿时, 由基 金管理 人负责向 估值错 误 方追 偿; 追偿过 程中产 生的 有关费用 ,应列 入基金 费用 ,从基 金资产中支付。 (6) 如果出现 估值错误 的当事人未按规定对受 损方进行赔偿, 并且依据法律 法规、基 金合同 或其他 规定 ,基金 管理人 自行 或依据法 院判决 、仲裁 裁决 对受损 方承担了 赔偿责 任,则 基金 管理人 有权向 出现 估值错误 的当事 人进行 追索 ,并有 权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理 估值错误 。 3、估值错误 处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1) 查明 估值错误发生的原因, 列明所有的当 事人, 并根据 估值错误发生的 原因确定 估值错误 的责任方; (2) 根据估值错误 处理原则或当事人协商的方法对因 估值错误 造成的损失进 行评估; (3) 根据估值错误 处理原则或当事人协商的方法由 估值错误 的责任方进行更 正和赔偿损失; (4) 根据 估值错误处理的方法, 需要修改基金 登记机构交易数据的, 由基金 登记机构进行更正,并就 估值错误 的更正向有关当事人进行确认。 4、基金份额净值 估值错误 处理的方法如下: (1) 基金份额净值计算出现 错误时, 基金管理 人应当立即予以纠正, 通报基 金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2) 错误 偏差达到富国 体育份额的基金份额净 值、 富国体育A 份额的基金份 额参考净值或 富国体育 B 份额 的基金份额参考 净值 的 0.25%时,基金管理人应当富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 80 通报基金 托管人 并报中 国证 监会备 案; 错误 偏 差达到富国 体育 份额 的 基金 份额净 值、 富国体育 A 份额的基金份额参考净值或 富 国体育 B 份额的基金份额参考净值 的0.5% 时,基金管理人应当公告 。 (3) 基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差, 以基金管理人计算结果为准。 (4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理 。 (六 )暂停估值的 情形 1、基金 投资 所涉及 的证券/期货 交易市场 遇 法 定节假日 或因 其他原 因暂停营 业时; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ; 3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 (七 )基金净值的 确认 用于基金 信息 披露的 基金资 产净 值和 富国 体育 份额 的基 金份 额净值 、 富国体 育 A 份额和富国体 育 B 份额 的基金份额参考净 值由基金管理人负责计算,基金托 管人负责 进行复 核。基 金管 理人应 于每个 开放 日交易结 束后计 算当日 的基 金资产 净值、 富国体育份额 的基金份额净值、 富国体育 A 份额和富国体 育 B 份额的基金 份额参考 净值并 发送给 基金 托管人 。基金 托管 人对净值 计 算结 果复核 确认 后发送 给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布 。 (八 )特殊情况的 处理 1、 基金管理人或基金托管人按估值方法的第6 项进行估值时, 所造成的误差 不作为 基金资产估值 错误处理。 2、 由于证券/期货交易所、 登记结算公司 或标的指数供应商 发送的数据错误, 或由于其 他不可 抗力原 因, 基金管 理人和 基金 托管人虽 然已经 采取必 要、 适当、 合理的措 施进行 检查, 但是 未能发 现该错 误而 造成的基 金资产 净值计 算错 误,基 金管理人 、基金 托管人 可以 免除赔 偿责任 。但 基金管理 人、基 金托管 人应 积极采 取必要的措施减轻或消除由此造成的影响 。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 81 第十 七部分


基金的 收益 与分配 (一 )基金利润的 构成 基金利润 指基 金利息 收入、 投资 收益、 公允价 值变动收 益和 其他收 入扣除相 关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 (二 )基金可供分 配利润 基金可供 分配 利润指 截至收 益分 配基准 日基金 未分配利 润与 未分配 利润中已 实现收益的孰低数。 (三 )基金收益分 配原则 在存续期内,本基金(包括 富国体育份额 、富国体育 A 份额 、富国体 育 B 份 额)不进行收益分配。 法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 82 第十 八部分


基金的 费用与税 收 (一 )基金费用的 种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的标的指数许可使用费; 4、基金合同生效后 与基金 相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券/期货账户 开户费用 、账户维护费用 ; 10、基金的 上市费用和年费 ; 11、 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的 其他费用 。 (二 )基金费用计 提方法、计 提标准和支 付方式 1、基金管理人的管理费 本基金 的管理 费按 前一日 基金 资产净 值的 1.00%年费 率计提 。 管 理费的 计算 方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日 的基金资产净值 基金管理 费每 日计算 ,逐日 累计 至每月 月末, 按月支付 , 由 基金托 管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 路径进行 资金支 付,基 金管 理人无 需再出 具资 金划拨指 令 。若 遇法定 节假 日、公 休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金 的托管 费按 前一日 基金 资产净 值的 0.22%的年 费率计 提。 托管费 的 计 算方法如下: H=E×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 83 E 为前一日 的基金资产净值 基金托管 费每 日计算 ,逐日 累计 至每月 月末, 按月支付 , 由 基金托 管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的帐户 路径进行 资金支 付,基 金管 理人无 需再出 具资 金划拨指 令。 若 遇法定 节假 日、公 休日等 ,支付日期顺延。 3、基金的指数 许可使用费 本基金作 为指 数基金 ,需根 据与 中证指 数有限 公司签署 的指 数使用 许可协议 的约定向 中证指 数有限 公司 支付指 数许可 使用 费。如上 述指数 许可使 用协 议约定 的指数许 可 使用 费的费 率、 计算方 法及其 他相 关 条款发 生变更 ,本条 款将 相应变 更,而无 需召开 基金份 额持 有人大 会。基 金管 理人应及 时按照 《信息 披露 办法》 的规定在 指定媒介 进行 公告 。指数 许可使用 费 自基金合 同生效 之日起 从基 金资产 中计收,计算方法如下: 指数许 可使用 费按 前一日 的基 金资产 净值 的 0.02% 的年 费率计 提。 指数许可 使用基点费每日计算,逐日累计,按季支付。计算方法如下: H=E×年费率/当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用基点费 E 为前一日的基金资产净值 基金合同 生效 之日所 在季度 的指 数许可 使用费 ,按实际 计提 金额收 取,不设 下限。自 基金合 同生效 之日 所在季 度的下 一个 季度起, 指数许 可 使用 费的 收取下 限为每季度5 万元。 指数许可 使用 费将按照上 述指数许可协议的约定进行支付。 4、 标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计算 方式时,基金管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在 指定媒介公告。 上述 “ (一) 基金费用的种类” 中第4-11 项费用, 根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三 )不列入基金 费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 84 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四 )基金税收 本基金运 作过 程中涉 及的各 纳税 主体, 其纳税 义务按国 家税 收法律 、法规执 行。基金 财产投 资的相 关税 收,由 基金份 额持 有人承担 ,基金 管理人 或者 其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 85 第十 九部分


基金份 额折算 (一 )定期份额折 算 每年的基金份额定期折算基准日,本基金将按以下规则对 富国体育 A 份额 和 富国 体育份额进行定期份额折算(基金合同 另有约定的 除外) 。 如果基金 份额 定期折 算基准 日距 上一次 不定期 折算基准 日不 足一个 月,基金 管理人可 以选择 是否进 行定 期份额 折算。 届时 ,基金管 理人将 对相关 事项 进行公 告。 1、基金份额定期折算基准日 每个会计年度12 月第一个工作日。 2、基金份额折算对象 基金份额定期折算基准日登记在册的 富国体育A 份额、富国 体育份额。 3、基金份额折算频率 每年折算一次。 4、基金份额折算方式 定期份额折算后 富国体育 A 份额的基金份额参 考净值调整为 1.000 元,基金 份额折算基准日折算前 富国体育 A 份额 的基金 份额参考净值超出 1.000 元的部分 将折算为 富国体育份额 的场内份额分配给 富国体育 A 份额持有人。 富国体育份额 持有人持有的每两份 富国体育份额 将按一份 富国体育 A 份额获得新增 富国体育份 额的分配 ,经过 上述份 额折 算后, 富国 体 育份 额 的基金 份额净 值将相 应调 整。在 基金份额折算前与折算后, 富国体育A 份额 和 富国体育B 份额的份额配比保持1: 1 的比例。 有关计算公式如下: (1)富国 体育份额


基础 后 折算前富国体育份额的资产净值


























基础 前


基础 前 富国体育份额 持有人新增的 富国体育份额 =


基础 前














基础 后 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 86 其中:


基础 后 :折算后 富国体育份额 的基金份额净值,下同


前 :折算前 富国体育A 份额 的基金份额参考净值 ,下同


基础 前 :折算前 富国体育份额 的份额数,下同 持有场外 富国 体育份 额 的基 金份 额持有 人将按 前述折算 方式 获得新 增场外 富 国体育份 额 的分 配;持 有场 内 富国 体育份 额 的 基金份额 持有人 将按前 述折 算方式 获得新增场内 富国 体育份额 的分配。 (2)富国体育A 份额 定期份额折算后 富国体育A 份额 的基金份额参 考净值=1.000 元 定期份额折算后 富国体育A 份额 的份额数=定期份额折算前 富国体育A 份额 的 份额数 富国体育A 份额持有人新增的场内 富国体育份 额 的份额数=




















基础 后 其中:


前 :折算前 富国体育A 份额 的份额数 ,下同 (3)富国体育B 份额 定期份额折算不改变 富国体育B 份额 的基金份 额参考净值及其份额数。 (4)折算后的 富国体育份额 总份额数 折算后富国 体 育份额 的总份 额数= 折算前 富国 体育份额 的份 额数+ 富国体 育份 额持有人 新增的 富国体 育份 额 的份 额数+ 富国 体育 A 份额 持有 人新增 的场 内 富国 体育份额 的份额数 (5) 按照上述折 算 和计 算 方 法,可 能会给 基金 份额持 有人的 资产净 值造 成微 小误差,视为未改变基金份额持有人的资产净值。 (二 )不定期份额 折算 除以上定 期份 额折算 外,本 基金 还将在 以下两 种情况进 行不 定期份 额折算, 即:当 富国体育份额 的基金份额净值高至 1.500 元或以上;当 富国体育 B 份额 的富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 87 基金 份额参考净值低至0.250 元或以下 。 1、 当 富国 体育份额的基金份额净值高至1.500 元或以上, 本基金将按以下规 则进行不定期份额折算: (1)基金份额 不定期折算基准日 富国体育份额 的基金份额净值高至 1.500 元或 以上,基金管理人将确定不定 期折算基准日。 (2)基金份额折算对象 基金份额不定期折算基准日登记在册的 富国体育 A 份额、富国体 育 B 份额 和 富国 体育份额。 (3)基金份额折算频率 不定期。 (4)基金份额折算方式 当富国体育份额 的基金份额净值高至 1.500 元 或以上,本基金将分别对 富国 体育 A 份额、富国体 育 B 份额 和富国体育份额 进行份额折算,份额折算后本基金 将确保 富国体育 A 份额和富国体 育 B 份额 的比 例为 1:1,份额折算后 富国体育 A 份额 的基金份额参考净值、 富国体育 B 份额的 基金份额参考净值和 富国体育份额 的基金份额净值均调整为 1.000 元。基金份额 折算基准日折算前 富国体育份额 的 基金份额净值及 富国体育A 份额、 富国体育 B 份额的基金份额参考净值超出1.000 元的部分均将折算为 富国体育份额 分别分配给 富国体育份额 、富国体育 A 份额 和 富国体育B 份额 的持有人。 1)富国体育份额 富国体育份额 持有人新增的 富国体育份额 数=


基础 前





基础 前














持有场外 富国 体育份 额 的基 金份 额持有 人将按 前述折算 方式 获得新 增场外 富 国体育份 额 的分 配;持 有场 内 富国 体育份 额 的 基金份额 持有人 将按前 述折 算方式 获得新增场内 富国 体育份额 的分配。 2)富国体育A 份额 折算后富国体育A 份额 的份额数保持不变,即 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 88 富国体育A 份额持有人新增的场内 富国体育份 额 的份额数=























其中,


后 :折算后 富国体育A 份额 的份额数,下同 3)富国体育B 份额 折算后富国体育B 份额 的份额数保持不变,即








前 富国体育B 份额持有人新增的场内 富国体育份 额 的份额数=























其中,


后 :折算后 富国体育B 份额 的份额数,下同


前 :折算前 富国体育B 份额 的份额数,下同


前 :折算前 富国体育B 份额 的基金份额参考净值 ,下同 4)折算后 富国体育份额 的总份额数 折算后富国 体 育份额 的总份 额数= 折算前 富国 体育份额 的份 额数+ 富国体 育份 额持有人 新增的 富国体 育份 额 数+ 富国体 育 A 份额 持有 人新增 的场内 富国 体育份 额数+富国体育B 份额持有人新增的场内 富国 体育份额 数 5) 按照上述折算 和计算 方法, 可能会给基金份 额持有人的资产净值造成微小 误差,视为未改变基金份额持有人的资产净值。 2、 当 富国体育B 份额的基金 份额参考净值低至0.250 元或以下 , 本基金将按 以下规则进行 不定期 份额折算 : (1)基金份额 不定期折算基准日 富国体育 B 份额的基金 份额参考净值低 至 0.250 元或以下,基金管理人 将确 定不定期 折算基准日 。 (2)基金份额折算对象 基金份额不定期折算基准日登记在册的 富国体育 A 份额、富国体 育 B 份额 、 富国 体育份额。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 89 (3)基金份额折算频率 不定期。 (4)基金份额折算方式 当富国体育 B 份额的基金 份额参考净值低 至 0.250 元或以下 ,本基金将分别 对富国体育 A 份额 、富国体 育 B 份额和 富国体 育份额 进行份额折算,份额折算后 本基金将确保 富国体育A 份额 和富国体育 B 份额 的比例为1:1,份额折算后 富国 体育份额 的基金份额净值、 富国体育 A 份额和 富国体育 B 份额的基金份额参考净 值均调整为 1.000 元。富国体育份额、 富国体 育 A 份额和富国体 育 B 份额的份额 数将相应缩减。 1)富国体育B 份额

















2)富国体育A 份额 折算后 富国体 育 A 份额 与 富国体 育 B 份额 的 份额配比 保持 1:1 不变 ,即








后 富国体育A 份额持有人新增的场内 富国体育份 额 的份额数=





























3)富国体育份额


基础 后


基础 前





基础 前








基础 后 : 富国体育份额 持有人持有的折算后的 富国体育份额 的份额数, 下同 4)折算后 富国体育份额 的总份额数 折算后富国 体 育份额 的总份 额数 = 富国 体育份 额 持有人 持有 的折算 后的 富国 体育份额 的份额数+ 富国体育A 份额 持有人新 增的场内 富国体育份额 数 5) 按照上述折算 和计算 方法, 可能会给基金份 额持有人的资产净值造成微小 误差,视为未改变基金份额持有人的资产净值。 (三 )折算份额数 的处理方式 折算后, 场外 份额的 份额数 采用 四舍五 入的方 式保留到 小数 点后两 位,由此富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 90 产生的误差计入基金资产; 场内份额的份额数取整计算 (最小单位为 1 份) , 余额 计入基金资产。 (四 )基金份额折 算期间的基 金业务办理 为保证基 金份 额折算 期间本 基金 的平稳 运作, 基金管理 人可 根据深 圳证券交 易所、中 国证券 登记结 算有 限责任 公司的 相关 业务规定 暂停相 关份额 的上 市交易 和富国 体 育份额 的申购 或赎 回等相 关业务 ,具 体 见基金 管理人 届时发 布的 相关公 告。 (五 )基金份额折 算结果的公 告 基金份额折算结束后, 基金管理人应按照 《信 息披露办法》 在指定媒介公告, 并报中国证监会备案。 (六 )特殊情形的 处理 1、基金合同生效不满三个月,基金管理人可以不进行定期份额折算; 2、 若在定期份额折算基准日发生基金合同约定的本基金不定期份额折算的情 形时,基 金管理 人本着 维护 基金份 额持有 人利 益的原则 ,根据 具体情 况选 择按照 定期份额折算的规则或者不定期份额折算的规则进行份额折算。 (七 )其他事项 基金管理 人、 深圳证 券交易 所、 基金登 记机构 有权调整 上述 规则, 本基金基 金合同将 相应予 以修改 ,且 此项修 改无须 召开 基金份额 持有人 大会, 并在 本基金 更新的招募说明书中列示。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 91 第 二十 部分


基金的 会计与审 计 (一 )基金的会计 政策 1、基金管理人为本基金的 基金会计责任方; 2、 基金的会计年度为公历 年度的1 月1 日至12 月31 日; 基金首次募集的会 计年度按如下原则:如果基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披 露; 3、基金核算 以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、 基金管理人 及基金托管人 各自保留完整的会 计 账目、 凭证并进行日常的会 计核算,按照有关规定编制基金会计报表 ; 7、 基金托管人 每月与基金管理人就基金的会计 核算、 报表编制等进行核对 并 以书面 方式确认。 (二 )基金的 年度 审计 1、 基金管理人聘请 与基金管理人、 基金托管人 相互独立的 具有证券 从业 资格 的会计师事务所及其注册会计师对本基金 的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。 3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所, 须通报基金托管人 。 更换 会计师事务所 需在2 个工作日内在 指定 媒介上 公告 并报中国证监会备案 。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 92 第 二十 一部分


基金 的信息披 露 一、 本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《信息披露办法》 、 基 金合同及 其他有 关规定 。 相 关法律 法规关 于信 息披露的 披露方 式、登 载媒 体、报 备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信 息披 露义务 人包括 基金 管理人 、基金 托管人、 召集 基金份 额持有人 大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 本基金信 息披 露义务 人按照 法律 法规和 中国证 监会的规 定披 露基金 信息,并 保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信 息披 露义务 人应当 在中 国证监 会规定 时间内, 将应 予披露 的基金信 息通过中 国证监 会 的指 定媒 介披露 ,并保 证基 金投资者 能够按 照基金 合同 约定的 时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、 恭 维 性 或 推 荐 性 的 文 字 ; 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基 金公 开披露 的信息 应采 用中文 文本。 如同时采 用外 文文本 的,基金 信息披露 义务人 应保证 两种 文 本的 内容一 致。 两种文本 发生歧 义的, 以中 文文本 为准。 本基金公 开披 露的信 息采用 阿拉 伯数字 ;除特 别说明外 ,货 币单位 为人民币 元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 1、 基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、 义务关系, 明确基金份额持 有人大会 召开的 规则及 具体 程序, 说明基 金产 品的特性 等涉及 基金投 资者 重大利富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 93 益的事项的法律文件。 2、 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基 金投资者决策的全部事项, 说 明基金认 购、申 购和赎 回安 排、基 金投资 、基 金产品特 性、风 险揭示 、信 息披露 及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金管理人在每 6 个月结束之 日起 45 日内, 更新招募说明书并登载在 其网站上, 将更新后的招募说明书摘要登 载在指定媒介上; 基金管理人在公告的 15 日前 向主要办公场所所在地的中国证监 会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供说明。 3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作 监督等活动中的权利、义务关系的法律 文件。 基金募集申请经中国证监会 注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前, 将基金招 募说明 书、基 金合 同摘要 登载在 指定 媒介上; 基金管 理人、 基金 托管人 应当将基金合同、基金托管协议登载在 各自网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理 人应 当就基 金份额 发售 的具体 事宜编 制基金份 额发 售公告 ,并在披 露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 (三)基金合同生效公告 基金管理 人应 当在收 到中国 证监 会确认 文件的 次日在指 定媒 介上登 载基金合 同生效公告。 (四) 《上市交易公告书》 富国体育 A 份额与富国体育 B 份额 份额获准 在深圳证券交易所上市交易 的, 基金管理人应当在基金份额上市交易 3 个工作 日前,将《上市交易公告书》登载 在指定媒介上。 (五)基金资产净值公告、基金份额(参考)净值公告 1、本基金的基金合同生效后,在 富国体育 A 份额 和富国体育 B 份额两类份 额开始上 市交易 或者富国 体 育份额 开始办 理申 购赎回前 ,基金 管理人 将至 少每周 公告一次基金资产净值和 富国 体育份额 的基金份额净值、 富国体育 A 份额与 富国 体育 B 份额的基金份额参考净值; 2、在富国体育 A 份额 和富国体育 B 份额两类 份额上市交易或者 富国体育份 额开始办 理基金 份额申 购或 者赎回 后,基 金管 理人应当 在每个 开放日 的次 日,通富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 94 过其网站 、基金 份额发 售网 点以及 其他媒 介, 披露开放 日的 富国 体育 份额 的基金 份额净值、 富国体育 A 份额 与富国体育 B 份额 的基金份额参考净值; 3、 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日 (或自然日) 基金 资产净值和 富国 体育份额的基金份额净值、 富 国体育 A 份额与富国体 育 B 份额 的 基金份额 参考净 值。基 金管 理人应 当在前 款规 定的市场 交易日 (或自 然日 )的次 日,将基金资产净值以及 富国 体育份额 的基金份额净值、 富国体育 A 份额与 富国 体育 B 份额的基金份额参考净值登载在指定媒 介上。 (六)富国 体育份额基金份额申购、赎回价格 基金管理 人应 当在基 金合同 、招 募说明 书等信 息披露文 件上 载明 富国 体育份 额申购、 赎回价 格的计 算方 式及有 关申购 、赎 回费率, 并保证 投资者 能够 在基金 份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 (七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内, 编制完成基金年度报告, 并将年 度报告正 文登载 于 其网 站上 ,将年 度报告 摘要 登载在指 定媒介 上。基 金年 度报告 的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半 年结束之日起 60 日内, 编制完成基金半年度报告, 并 将半年度报告正文登载在 其 网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内, 编制完成基金季度报 告,并将季度报告登载在指定媒介上。 基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以 不编制当期季度报告、半年度 报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分 别报中国证监会和基金管理人 主要办公 场所所 在地中 国证 监会派 出机构 备案 。报备应 当采用 电子文 本 或 书面报 告方式。 (八)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报 告书,予 以公告 ,并在 公开 披露日 分别报 中国 证监会和 基金管 理人主 要办 公场所 所在地的中国证监会派出机构备案。 前款所称 重大 事件, 是指可 能对 基金份 额持有 人权益或 者基 金份额 的价格产富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 95 生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止基金合同; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管 理人员、 基金经理和基金托管 人基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 10、基金 管理 人、基 金托管 人基 金托管 部门的 主要业务 人员 在一年 内变动超 过百分之三十; 11 、涉及基金管理 业务 、基金财产、基金托管业务的诉讼 或者仲裁 ; 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 13、基金 管理 人及其 董事、 总经 理及其 他高级 管理人员 、基 金经理 受到严重 行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达 富国 体育份额的基金份额净值、 富国体育 A 份 额的基金份额参考净值或 富国体育B 份额 的基 金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金登记机构; 21、富国体育份额 开始办理申购、赎回; 22、富国体育份额 申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23、富国体育份额 发生巨额赎回并延期 办理; 24、富国体育份额 连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 96 25、富国体育份额 暂停接受申购、赎回申请后 重新接受申购、赎回; 26、本基金开始办理或暂停接受配对转换申请; 27、本基金暂停接受份额配对转换后恢复办理份额配对转换业务; 28、本基金实施基金份额折算; 29、富国体育 A 份额、 富国体育 B 份额上市交 易; 30、 富国体育 A 份额、 富国体 育 B 份额停复牌 、 暂停上市、 恢复上市或终止 上市; 31、基金推出新业务或服务; 32、中国证监会 或基金合同 规定的其他事项。 (九)澄清公告 在基金合 同存 续期限 内,任 何公 共媒介 中出现 的或者在 市场 上流传 的消息可 能对基金 份额价 格产生 误导 性影响 或者引 起较 大波动的 ,相关 信息披 露义 务人知 悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 (十)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报 中国证监会 备案, 并予以公告。 (十一)投资于股指期货的信息 若本基金 投资 股指期 货,基 金管 理人应 在季度 报告、半 年度 报告、 年度报告 等定期报 告和招 募说明 书( 更新) 等文件 中披 露股指期 货交易 情况, 包括 投资政 策、持仓 情况、 损益情 况、 风险指 标等, 并充 分 揭示股 指期货 交易对 基金 总体风 险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 (十二)投资资产支持证券信息披露 基金管理 人应 在基金 年报及 半年 报中披 露其持 有的资产 支持 证券总 额、资产 支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理 人应 在基金 季度报 告中 披露其 持有的 资产支持 证券 总额、 资产支持 证券市值 占基金 净资产 的比 例和报 告期末 按市 值占基金 净资产 比例大 小排 序的前 10 名资产支持证券明细。 (十三)中国证监会规定的其他信息。 六、暂停或延迟信息披露的情形 当出现下 述情 况时, 基金管 理人 和基金 托管人 可暂停或 延迟 披露基 金相关信富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 97 息: 1、不可抗力; 2 、 基 金投 资 所 涉及 的 证券/ 期货 交 易市 场 遇法定 节 假 日或 因 其 他原 因 暂停 营 业时; 3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。 七、信息披露事务管理 基金管理 人、 基金托 管人应 当建 立健全 信息披 露管理制 度, 指定专 人负责管 理信息披露事务。 基金信息 披露 义务人 公开披 露基 金信息 ,应当 符合中国 证监 会相关 基金信息 披露内容与格式准则的规定。 基金托管 人应 当按照 相关法 律法 规、中 国证监 会的规定 和基 金合同 的约定, 对基金管 理人编 制的基 金资 产净值 、基金 份额 净值、基 金份额 申购赎 回价 格、基 金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查, 并向基金管理人 出具书面文件或者盖章 进行确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 基金管理 人、 基金托 管人除 依法 在指定 媒介上 披露信息 外, 还可以 根据需要 在其他公 共媒介 披露信 息, 但是其 他公共 媒介 不得早于 指定媒 介披露 信息 ,并且 在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信 息披 露义务 人 公开 披露 的基金 信息出 具审计报 告、 法律意 见书的专 业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。 八、信息披露文件的存放与查阅 招募说明 书公 布后, 应当分 别置 备于基 金管理 人、基金 托管 人和基 金销售机 构的住所,供公众查阅、复制。 基金定期 报告 公布后 ,应当 分别 置备于 基金管 理人和基 金托 管人的 住所,以 供公众查阅、复制。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 98 第二十二部分


风险 揭示 从基金资 产整 体运作 来看, 本基 金为股 票型基 金,具有 较高 预期风 险、较高 预期收益 的特征 。其预 期风 险与预 期收益 高于 货币市场 基金、 债券型 基金 和 混合 型基金。 从本基 金所分 离的两 类基金 份额来 看 , 富国体 育A份额 具有 低预期 风险、 预期收益相对稳定的特征; 富国体育B份额 具有 高预期风险、 预期收益相对较高的 特征 。 (一 )投资于本基 金的主要风 险 1、市场风险 证券市场 价格 因受经 济因素 、政 治因素 、投资 心理和交 易制 度等各 种因素的 影响而引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险,主要包括: (1)政策风险 货币政策 、财 政政策 、产业 政策 等国家 政策的 变化对证 券市 场产生 一定的影 响,导致市场价格波动,影响基金收益而产生风险。 (2)经济周期风险 证券市场 是国 民经济 的晴雨 表, 而经济 运行具 有周期性 的特 点。宏 观经济运 行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。 (3)利率风险 金融市场 利率 波动会 导致股 票市 场及债 券市场 的价格和 收益 率的变 动,同时 直接影响 企业的 融资成 本和 利润水 平。因 此基 金投资收 益水平 会受到 利率 变化的 影响。 (4)购买力风险 如果发生 通货 膨胀, 基金投 资于 证券所 获得的 收益可能 会被 通货膨 胀抵消, 从而影响基金资产的保值增值。 2、信用风险 指基金在 交易 过程发 生交收 违约 ,或者 基金所 投资债券 之发 行人出 现违约、 拒绝支付到期本息,导致基金资产损失。 3、 债券收益率曲线变动风险。 债券收益率曲线 变动风险是指与收益率曲线非 平行移动有关的风险,单一的 久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 4、 再投资风险。 再投资风险反映了利率下降对 固定收益证券利息收入再投资富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 99 收益的影 响,这 与利率 上升 所带来 的价格 风险 (即前面 所提到 的利率 风险 )互为 消长。具 体为当 利率下 降时 ,基金 从投资 的固 定收益证 券所得 的利息 收入 进行再 投资时,将获得较少的收益率 。 5、流动性风险 指基金资 产不 能迅速 转变成 现金 ,或者 不能应 付可能出 现的 投资者 大额赎回 的风险。 在本基金 交易 过程中 ,可能 会发 生巨额 赎回的 情形。巨 额赎 回可能 会产生基 金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。 6、管理风险 在基金管 理运 作过程 中,可 能因 基金管 理人对 经济形势 和证 券市场 等判断有 误、获取 的信息 不全等 影响 基金的 收益水 平。 基金管理 人和基 金托管 人的 管理水 平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。 7、操作或技术风险 指相关当 事人 在业务 各环节 操作 过程中 ,因内 部控制存 在缺 陷或者 人为因素 造成操作 失误或 违反操 作规 程等引 致的风 险, 例如,越 权违规 交易、 会计 部门欺 诈、交易错误、IT 系统故障等风险。 在本基金 的各 种交易 行为或 者后 台运作 中,可 能因 为技 术系 统的故 障或者差 错而影响 交易的 正常进 行或 者导致 投资者 的利 益受到影 响。这 种技术 风险 可能来 自基金管 理 人、 登记机 构、销 售机构 、证券/ 期货交易 所、证 券/期货 登记 结算机 构等等 。 8、合规性风险 指基金管 理或 运作过 程中, 违反 国家法 律、法 规的规定 ,或 者基金 投资违反 法规及基金合同有关规定的风险。 9、基金估值风险 指每日基金估值可能发生错误的风险。 10、本基金的特有风险 (1)指数投资风险 1)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数 并不 能完全 代表整 个股 票市场 。标的 指数成份 股的 平均回 报率与整富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 100 个股票市场的平 均回报率可能存在偏离。 2)标的指数波动的风险 标的指数 成份 股的价 格可能 受到 政治因 素、经 济因素、 上市 公司经 营状况、 投资者心 理和交 易制度 等各 种因素 的影响 而波 动,导致 指数波 动,从 而使 基金收 益水平发生变化,产生风险。 3)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离: ①由于标 的指 数调整 成份股 或变 更编制 方法, 使本基金 在相 应的组 合调整中 产生跟踪误差。 ②由于标 的指 数成份 股发生 配股 、增发 等行为 导致成份 股在 标的指 数中的权 重发生变化,使本基金在相应的组合调整中产生跟踪误差。 ③成份股 派发 现金红 利、新 股收 益将导 致基金 收益率超 过标 的指数 收益率, 产生跟踪误差。 ④由于成 份股 停牌、 摘牌或 流动 性差等 原因使 本基金无 法及 时调整 投资组合 或承担冲击成本而产生跟踪误差。 ⑤由于基 金应 对日常 赎回保 留的 少量现 金、投 资过程中 的证 券交易 成本,以 及基金管理费和托管费的存在,使基金投资组合与标的指数产生跟踪误差。 ⑥其他因 素产 生的跟 踪误差 。如 因缺乏 卖空、 对冲机制 及其 他工具 造成的指 数跟踪成本较大 ;因基金申购与赎回带来的现金变动。 4)标的指数变更的风险 尽管可能 性很 小,但 根据基 金合 同规定 ,如出 现变更标 的指 数的情 形,本基 金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变, 投资组合将随之调整, 基金的收 益风险 特征将 与新 的标的 指数保 持一 致,投资 者须承 担此项 调整 带来的 风险与成本。 (2)基金运作的特有风险 1)上市交易风险 本基金在 深圳 证券交 易所挂 牌上 市,由 于上市 期间可能 因信 息披露 导致基金 停牌, 投 资者 在 停牌期 间不 能买卖 本基金 上市 交易份额 ,产生 风险; 同时 ,可能 因上市后 交易对 手不足 而产 生流动 性风险 ;另 外,当基 金 份额 持有人 将份 额转向富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 101 场外交易 后导致 场内的 基金 份额或 持有人 数不 满足上市 条件时 ,本基 金存 在暂停 上市或终止上市的可能。 2)杠杆机制风险 本基金为 复制 指数的 股票型 基金 ,具有 较高风 险、较高 预期 收益的 特征。从 本基金所分离的两类基金份额来看, 富国体育 A 份额 具有低预期 风险、预期 收益 相对稳定的特征; 富国体育B 份额 具有高 预期 风险、 预期收益相对较高 的特征。 由于富国体育 B 份额内含杠杆机制的设计, 富 国体育 B 份额 的参考净值的变 动幅度将大于 富国 体育份额 的净值和富国体育 A 份额 的参考净值的变动幅度,即 富国体育B 份额 的参考净值变动的波动性要高 于其他两类份额。 3)折/溢价交易风险 富国体育A 份额和富国体育B 份额上市交易后, 由于受市场供求关系的影响, 基金份额 的交易 价格与 基金份 额参考 净值可 能 发生偏离 而出现 折/溢 价交易 风险。 尽管份额配对转换机制有助于将折/溢价交易风险降低至较低水平,但 富国体育A 份额 和富国体育B 份额的某一级份额仍有可能 处于折/溢价交易状态。 此外, 由于 份额配对转换机制的影响, 富国体育 A 份额和 富国体育 B 份额的交易价格可能会 相互影响。 4)风险收益特征变化风险 根据本基金份额折算的设计, 本基金将进行定期份额折算和不定期份 额折算。 在实施基金份额折算后, 富国体育 A 份额 持有 人或 富国体育 B 份额 持有人将会获 得一定比 例的富国 体育 份额 的场内 份额, 因此 其所持有 的基金 份额将 面临 风险收 益特征出现变化的风险。 5)份额折算风险 ①在基金 份额 折算过 程中由 于尾 差处理 而可能 给 投资者 带来 损失。 场外份额 进行份额 折算时 计算结 果 采 用四舍 五入 保 留到 小数点后 两位 , 由此产 生的 误差计 入基金资产 。 场内份额进行份额折算时计算结果保留至整数位 (最小单位为1 份) , 小数点以 后的部 分舍去 ,舍 去部分 所代表 的资 产计入基 金财产 。因此 ,在 基金份 额折算过程中由于尾差处理而可能给 投资者 带来损失。 ②份额折算后新增份额有可能面临无法赎回的风险。 新增份额可能面临无法赎回的风险是指在场内购买 富国体育 A 份额或富国体富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 102 育 B 份额 的一部分 投资者可能面 临的风险。由 于在二级市场可以做交易的证券公 司并不全 部具备 中国证 监会 颁发的 基金销 售业 务 资格, 而只有 具备基 金 销 售业务 资格的证 券公司 才可以 允许 投资者 赎回基 金份 额。因此 ,如果 投资者 通过 不具备 基金 销售业务资格的证券公司购买 富国体育 A 份额 或富国体育 B 份额,在其参与 份额折算 后,则 折算新 增的 富国体 育份额 并不 能被赎回 。 投资 者 可以 选择 在份额 折算前将 富国体育 A 份额或 富国体 育 B 份额卖 出,或者将新增的 富国体育份额 通 过转托管业务转入具有基金 销售业务资格的证券公司后赎回基金份额。 6)份额配对转换业务中存在的风险 基金合同 生效 后,在 分级存 续期 内,基 金管理 人将根据 基金 合同的 约定办理 富国 体育份额、 富国体育 A 份额和富国体 育 B 份额 之间份额配对转换。一方面, 份额配对转换业务的办理可能改变 富国体育 A 份额 和富国体育 B 份额的市场供求 关系,从 而可能 影响其 交易 价格; 另一方 面, 份额配对 转换业 务可能 出现 暂停办 理的情形, 投资者 的份额配对转换申请也可能存在不能及时确认的风险。 7)基金的收益分配 在存续期 内, 本基金 将不进 行收 益分配 (除未 来法律法 规或 监管机 构允许的 情况外) 。 本基金管理人将根据基金合同的约定 对本基金实施份额折算。 基金份额 折算后, 如果出 现新增 份额 的情形 ,投资 者可 通过卖出 或赎回 折算后 的新 增份额 的方式获 取投资 回报, 但是 ,投资 者通过 变现 折算后 的 新增份 额以获 取投 资回报 的方式并 不等同 于基金 收益 分配, 投资者 不仅 须承担相 应的交 易成本 ,还 可能面 临基金份额卖出或赎回的价格波动风险。 (二 )声明 1、本基 金未 经任何 一级政 府、机 构及部 门担 保。 投资 者 自 愿投资 于本基 金, 须自行承担投资风险。 2、 本基金通过基金管理人 直销网点和指定的基 金 销售机构公开发售, 基金管 理人与基金 销售 机构都不能保证其收益或本金安全 。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 103 第二十 三部分


基金 合同的变 更、终 止与基金财 产的清算 (一 )基金合同的 变更 1、 变更基金合同 涉及法律法规规定或 基金合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过 的事项 的,应 召开 基金份 额持有 人大 会决议通 过。对 于可不 经基 金份额 持有人大 会决议 通过的 事项 ,由基 金管理 人和 基金托管 人同意 后变更 并公 告,并 报中国证监会备案。 2、 关于 基金合同 变更的基金份额持有人大会决 议自 表决通过 后方可执行, 并 自决议 生效后两 个工作日内 在指定媒介 公告。 (二 )基金合同的 终止 事由 有下列情形之一的,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、 基金管理人、 基金托管人职责终止, 在6 个月内没有新基金管理人、 新基 金托管人承接的; 3、基金合同约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三 )基金财产的 清算 1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 清算小组 ,基金 管理人 组织 基金财 产清算 小组 并在中国 证监会 的监督 下进 行基金 清算。 2、 基金财产清算小组组成: 基金财产清算小组 成员由基金管理人、 基金托管 人、具有 从事证 券相关 业务 资格的 注册会 计师 、律师以 及中国 证监会 指定 的人员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金 财产 清算小 组职责 :基金 财产清 算小 组负责基 金财 产的保 管、清 理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 104 (5) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审 计, 聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金 剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为6 个月。 (四 )清算费用 清算费用 是指 基金财 产清算 小组在 进行基 金清 算过程中 发生 的所有 合理费 用, 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (五 )基金财产清 算剩余资产 的分配 依据基金 财产 清算的 分配方 案, 将基金 财产清 算后的全 部剩 余资产 扣除基金 财产清算 费用、 交纳所 欠税 款并清 偿基金 债务 后,分别 计算 富国 体育 份额 、 富国 体育 A 份额与富国体 育 B 份额 各自的应计分配 比例,并据此由 富国 体育份额 、富 国体育 A 份额与 富国体 育 B 份额各自的基金份 额持有人根据其持有的基金份额比 例进行分配。 (六 )基金财产清 算的公告 清算过程 中的 有关重 大事项 须及 时公告 ;基金 财产清算 报告 经会计 师事务所 审计并由 律师事 务所出 具法 律意见 书后报 中国 证监会备 案并公 告。基 金财 产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组 进行公告。 (七 ) 基金财产清 算账册及文 件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 105 第 二十 四部分


基金 合同的内 容摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务 1、基金份额持有人的权利与义务 (1) 根据 《基金法》 、 《运作办法 》 及其他有关 规定, 基金份额持有人的权利 包括但不限于: 1)分享基金财产收益; 2)参与分配清算后的剩余基金财产; 3) 依法 转让 其持有的本 基金上市交易 份额, 依 法申请赎回 富国 体育份额 , 或 在条件允许下以其他方式转让 其持有的 基金份额; 4)按照规定要求召开基金份额持有人大会 或召集基金份额持有人大会 ; 5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会 , 对基金份额持有人大会审议 事项行使表决权; 6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 7)监督基金管理人的投资运作; 8) 对基金管理人、 基金托管人、 基金 服务机构 损害其合法权益的行为依法提 起诉讼或仲裁; 9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他 权利。 (2) 根据 《基金法》 、 《运作办法 》 及其他有关 规定, 基金份额持有人的义务 包括但不限于: 1)认真阅读并遵守基金合同 、招募说明书等信息披露文件 ; 2) 了解所投资基金产品, 了解自身风险承受能力, 自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策, 自行承担投资风险; 3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; 5) 在其持有的基金份额范围内, 承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; 6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动; 7)执行生效的基金份额持有人大会的 决议; 8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 106 2、基金管理人的权利与义务 (1) 根据 《基金法》 、 《运作办法 》 及其他有关 规定, 基 金管理人的权利包括 但不限于: 1)依法募集资金; 2) 自基金合同生效之日起, 根据法律法规和基 金合同独立运用并管理基金财 产; 3) 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他 费用; 4)销售基金份额; 5)按照规定 召集基金份额持有人大会; 6) 依据基金合同及有关法律规定监督基金托管 人, 如认为基金托管人违反了 基金合同 及国家 有关法 律规 定,应 呈报中 国证 监会和其 他监管 部门, 并采 取必要 措施保护基金投资者的利益; 7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相 关 行 为 进 行 监 督 和 处 理 ; 9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金 登记机构 办理基金登记业务并获 得基金合同规定的费用; 10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 11 )在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; 12)依照 法律 法规为 基金的 利益 对被投 资公司 行使股东 权利 ,为基 金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利; 13)在法 律法 规允许 的前提 下, 为基金 的利益 依法为基 金进 行融资 、融券 及 转融通 ; 14)以基 金管 理人的 名义, 代表 基金份 额持有 人的 利益 行使 诉讼权 利或者实 施其他法律行为; 15)选择 、更 换律师 事务所 、会 计师事 务所、 证券 、期 货 经 纪商或 其他为基 金提供服务的外部机构; 16)在符 合有 关法律 、法规 的前 提下, 制订和 调整有关 基金 认购、 申购、赎 回、转换 等的业务规则; 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 107 17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 (2) 根据 《基金法》 、 《运作办法 》 及其他有关 规定, 基金管理人的义务包括 但不限于: 1) 依法募集 资金, 办理或者委托经中国证监会 认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2)办理基金备案手续; 3) 自基金合同生效 之日起 , 以诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财 产; 4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策, 以专业化的经 营方式管理和运作基金财产; 5) 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务 管理及人事管理等制度, 保证 所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管理, 分别记账,进行证券投资; 6)除依 据《 基金法 》 、基 金合同 及其他 有关 规 定外,不 得利 用基金 财产为自 己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7)依法接受基金托管人的监督; 8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购 、 申购、 赎回和注销价格的方法 符合基金 合同等 法律文 件的 规定, 按有关 规定 计算并公 告基金 资产净 值 、 基金份 额净值、 富国体育 A 份额和 富国体 育 B 份额的 基金份额参考净值 , 确定富国 体育 份额 申购、赎回的价格; 9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 10)编制季度、半年度和年度基金报告; 11 ) 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关 规定, 履行信息披露及报告义 务; 12)保守 基金 商业秘 密,不 泄露基 金投资 计划 、投资意 向等 。除《 基金法 》 、 基金合同 及其他 有关规 定另 有规定 外,在 基金 信息公开 披露前 应予保 密, 不向他 人泄露; 13)按基 金合 同的约 定确定 基金 收益分 配方案 ,及时向 基金 份额持 有人分配 基金收益; 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 108 14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 15) 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定 召集基金份额持有人大会或配 合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16)按规 定保 存基金 财产管 理业 务活动 的会计 账册、报 表、 记录和 其他相关 资料 15 年以上; 17)确保 需要 向基金 投资者 提供 的各项 文件或 资料在规 定时 间发出 ,并且保 证投资者 能够按 照基金 合同 规定的 时间和 方式 ,随时查 阅到与 基金有 关的 公开资 料,并在支付合理成本的条件 下得到有关资料的复印件; 18)组织 并参 加基金 财产清 算小 组,参 与基金 财产的保 管、 清理、 估价、变 现和分配; 19)面临 解散 、依法 被撤销 或者 被依法 宣告破 产时,及 时报 告中国 证监会并 通知基金托管人; 20) 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时, 应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21)监督 基金 托管人 按法律 法规 和基金 合同规 定履行自 己的 义务, 基金托管 人违反基 金合同 造成基 金财 产损失 时,基 金管 理人应为 基金份 额持有 人利 益向基 金托管人追偿; 22)当基 金管 理人将 其义务 委托 第三方 处理时 ,应当对 第三 方处理 有关基金 事务的行为承担责任; 23)以基 金管 理人名 义,代 表基 金份额 持有人 利益行使 诉讼 权利或 实施其他 法律行为; 24)基金 管理 人在募 集期间 未能 达到基 金的备 案条件, 基金 合同不 能生效, 基金管理 人承担 全部募 集费 用,将 已募集 资金 并加计银 行同期 存款利 息 ( 税后) 在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人 ; 25)执行生效的基金份额持有人大会的 决议; 26)建立并保存基金份额持有人名册; 27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 3、基金托管人的权利与 义务 (1) 根据 《基金法》 、 《运作办法 》 及其他有关 规定, 基金托管人的权利包括富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 109 但不限于: 1) 自基金合同生效之日起, 依法律法规 和基金合同的规定安全保管基金财产; 2) 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他 费用; 3) 监督基金管理人对本基金的投资运作, 如发 现基金管理人有违反基金合同 及国家法 律法规 行为, 对基 金财产 、其他 当事 人的利益 造成重 大损失 的情 形,应 呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; 4) 根据相关市场规则, 为基金开设证券 账户、 为基金办理证券交易资金清算 ; 5)提议召开 或召集基金份额持有人大会; 6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 (2) 根据 《基金法》 、 《运作办法 》 及其他有关 规定, 基金托管人的义务包括 但不限于: 1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2) 设立专门的基金托管部门, 具有符合要求的 营业场所, 配备足够的、 合格 的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3) 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务 管理及人事管理等制度, 确保 基金财产 的安全 ,保证 其托 管的基 金财产 与基 金托管人 自有 财 产以及 不同 的基金 财产相互 独立; 对所托 管的 不同的 基金分 别设 置账户, 独立核 算,分 账管 理,保 证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 4)除依 据《 基金法 》 、基 金合同 及其他 有关 规 定外,不 得利 用基金 财产为自 己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户, 按照基金合同的约定, 根据 基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 7) 保守基金商业秘密, 除 《基金法》 、 基金合同 及其他有关规 定另有规定外, 在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 8) 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值 、 富国体育份额 的基金份额净 值及申购赎回价格、 富国体育 A 份额和 富国体 育 B 份额的基金份额参考净值 ; 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 110 9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 10)对基 金财 务会计 报告、 季度 、 半年 度和年 度基金报 告出 具意见 ,说明基 金管理人 在各重 要方面 的运 作是否 严格按 照基 金合同的 规定进 行;如 果基 金管理 人有未执行基金合同规定的行为, 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 11 )保存基金托管业务活动的记录、账册、报表 和 其 他 相 关 资 料 15 年以上; 12)建立并保存基金份额持有人名册; 13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 14)依据 基金 管理人 的指令 或有 关规定 向基金 份额持有 人支 付基金 收益和赎 回款项; 15) 依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定 , 召集基金份额持有人大会或 配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; 17)参加 基金 财产清 算小组 ,参 与基金 财产的 保管、清 理、 估价、 变现和分 配; 18)面临 解散 、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告破 产时,及 时报 告中国 证监会 和 银行监管机构 ,并通知基金管理人; 19)因违 反基 金合同 导致基 金财 产损失 时,应 承担赔偿 责任 ,其赔 偿责任不 因其退任而免除; 20)按规 定监 督基金 管理人 按法 律法规 和基金 合同规定 履行 自己的 义务,基 金管理人 因违反 基金合 同造 成基金 财产损 失时 ,应为基 金份额 持有人 利益 向基金 管理人追偿; 21)执行生效的基金份额持有人大会的 决议; 22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 1、 基金份额持有人大会由基金份额 持有人或基金份额持有人的合法授权代表 共同组成。基金份额持有人大会的审议事项应分别由 富国体育份额 、富国体育 A 份额 、富国体育 B 份额的基金份额持有人独立 进行表决。基金份额持有人持有的 每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会 不设日常机构。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 111 2、召开事由 (1) 当出现或需要决定下列事由之一的, 经基 金管理人、 基金托管人或单独 或合计持有 富国 体育份额、 富国体育 A 份额、 富国体育 B 份额各自份 额 10% 以上 含 (10% ) 的基 金 份额 持有 人 (以 基金 管 理人收 到 提议 当 日的 基金 份 额计 算 , 下 同) 提议时,应当召开基 金份额持有人大会: 1)终止基金合同; 2)更换基金管理人; 3)更换基金托管人; 4)转换基金运作方式; 5) 提高基金管理人、 基金托管人的报酬标准 , 但根据法律法规的要求提高该 等报酬标准的除外 ; 6)变更基金类别; 7)本基金与其他基金的合并; 8)变更基金投资目标、范围或策略; 9)变更基金份额持有人大会程序; 10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 11 ) 单独或合计持有 富国 体育份额 、 富国体育 A 份额、 富国体育 B 份额 各自 份额 10% 以上(含 10% )基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当 日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会; 12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 13)终止 基金 份额的 上市, 但因 本基金 不再具 备上市条 件而 被深圳 证券交易 所终止上市的除外; 14)法律 法规 、基金 合同或 中国 证监会 规定的 其他应当 召开 基金份 额持有人 大会的事项。 (2) 在不违背法律法规和基金合同约定, 以及 对 基金份额持有人利益无实质 性不利影 响的情 况下, 以下 情况可 由基金 管理 人和基金 托管人 协商后 修改 ,不需 召开基金份额持有人大会: 1)调低基金管理费、基金托管费 和其他应由基金承担的费用 ; 2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 112 3) 在法律法规和基金合同规定的范围内调整富国 体育份额 的申购费率、 调低 赎回费率 或不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式 ; 4) 因相应的法律法规 、 深圳证券交易所或登记 机构的相关业务规则 发生变动 而应当对基金合同进行修改; 5) 对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 基金合同当事人权利义务关系发生 重大 变化; 6)经中国证监会允许,基金推出新业务或服务; 7)按照法律法规和基金合同规定不需召开 基金份额 持 有 人 大 会 的 其 他 情 形 。 3、会议召集人及召集方式 (1) 除法律法规规定或基金合同另有约定外, 基金份额持有人大会由基金管 理人召集 。 (2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集 。 (3) 基金托管人认为有必要召开基金份额持有 人大会的, 应当向基金管理人 提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集, 并 书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的 , 应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开; 基金管 理人决 定不 召集 或 在规定 时间 内未能作 出书面 答复 , 基金 托管人 仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集 ,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合 。 (4)单独或合计持有 富国 体育份额 、富国体育 A 份额、富国体育 B 份额 各 自份额 10% 以上(含 10% ) 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额 持有人大 会,应 当向基 金管 理人提 出书面 提议 。基金管 理人应 当自收 到书 面提议 之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知提出 提议的基金份额持有人代表和基金 托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开; 基金 管理人决 定不召 集 或在 规定 时 间内 未能作 出书 面答复 , 单独或 合计持 有富国 体育 份额 、 富国体育 A 份额、 富国体 育 B 份额 各自 份额 10% 以上 (含 10% ) 的基金份 额持有人 仍认为 有必要 召开 的,应 当向基 金托 管人提出 书面提 议。基 金托 管人应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集, 并书面告知提出提议的基金份额 持有人代 表和基 金管理 人; 基金托 管人决 定召 集的,应 当自出 具书面 决定 之日起 60 日内召开 并告知基金管理人,基金管理人应当配合 。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 113 (5)单独或合计持有 富国 体育份额 、富国体育 A 份额、富国体育 B 份额 各 自份额 10% 以上(含 10% ) 的基金份额持有人就同一事项要求召开基 金份额持有 人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集 的, 单独或合计 持有 富国体育份额 、 富国体育 A 份额 、 富国体育 B 份额各自份 额 10% 以上 (含 10% ) 的基金份额持有 人有权自行召集, 并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行 召集基金 份额持 有人大 会的 ,基金 管理人 、基 金托管人 应当配 合,不 得阻 碍、干 扰。 (6) 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、 地点、 方式和权 益登记日。 4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 (1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 1)会议召开的时间、地点和会议形式; 2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 4) 授权委托证明的内容要求 (包括但不限于代 理人身份, 代理权限和代理有 效期限等) 、送达时间和地点 ; 5)会务常设联系人姓名及联系电话; 6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 7)召集人需要通知的其他事项。 (2) 采取通讯开会方式并进行表决的情况下, 由会议召集人决定在会议通知 中说明本 次基金 份额持 有人 大会所 采取的 具体 通讯方式 、委托 的公证 机关 及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 (3) 如召集人为基金管理人, 还应另行书面通 知基金托管人到指定地点对表 决意见的 计票进 行监督 ;如 召集人 为基金 托管 人,则应 另行书 面通知 基金 管理人 到指定地 点对表 决意见 的计 票进行 监督; 如召 集人为基 金份额 持有人 ,则 应另行 书面通知 基金管 理人和 基金 托管人 到指定 地点 对表决意 见的计 票进行 监督 。基金 管理人或 基金托 管人拒 不派 代表对 表决意 见的 计票进行 监 督的 ,不影 响表 决意见 的计票效力。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 114 5、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额 持有 人大会 可通过 现场 开会方 式 、通 讯开会方 式 及 法律法 规、中国 证监会允许的其他方式 召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 (1) 现场开会。 由基金份额持有人本人出席或 以代理投票授权委托证明委派 代表出席 ,现场 开会时 基金 管理人 和基金 托管 人的授权 代表应 当列席 基金 份额持 有人大会 ,基金 管理人 或基金 托管 人不派 代表 列席的, 不影响 表决效 力。 现场开 会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: 1) 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托 出席会议者出 具的委托人持有 基金份额 的凭证 及委托 人的 代理投 票授权 委托 证明符合 法律法 规、基 金合 同和会 议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; 2) 经核对, 汇总到会者出示的在权益登记日持 有基金份额的凭证显示, 有效 的富国 体育份额 、 富国体育 A 份额 、 富国体育 B 份额 各自基金份额 不少于本基金 在权益登记日 富国 体育份额 、 富国体育 A 份额 、 富国体育 B 份额 各自基金总份额 的二分之 一 (含 二分之 一)。 若到会 者在权 益 登记日代 表的有 效的 富国 体育 份额 、 富国体育 A 份额 、 富国体育 B 份额各自基金份 额少于本基金在权益登记日 富国 体 育份额 、 富国体育 A 份额、 富国体育 B 份额各 自基金总份额的二分之一, 召集人 可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原 定审议事 项重新 召集基 金份 额持有 人大会 。重 新召集的 基金份 额持有 人大 会到会 者在权益登记日代表的有效的 富国体育份额 、 富国体育 A 份额、 富国体 育 B 份额 各自基金份额应不少于本基金在权益登记日 富国体育份额 、富国体育 A 份额 、富 国体育 B 份额各自基金总份额的三分之一(含 三分之一) 。 (2) 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人 将其对表决事项的投票以书面 形式 或会 议通知 等相关 公告 中指定 的其他 形式 在表决截 至日以 前送达 至召 集人指 定的地址 。通讯 开会应 以书 面方式 或会议 通知 等相关公 告中指 定的其 他形 式 进行 表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 1) 会议召集人按基金合同约定公布会议通知后 , 在 2 个工作日内连续公布相 关提示性公告; 2) 召集人按基金合同 约 定通知基金托管人 (如 果基金托管人为召集人, 则为富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 115 基金管理 人)到 指定地 点对 书面表 决意见 的计 票进行监 督。会 议召集 人在 基金托 管人(如 果基金 托管人 为召 集人, 则为基 金管 理人)和 公证机 关的监 督下 按照会 议通知规 定的方 式收取 基金 份额持 有人的 表决 意见;基 金托管 人或基 金管 理人经 通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力; 3 ) 本 人 直 接出 具 表决 意 见 或 授权 他 人 代表 出具 表决意 见 的, 基 金 份额 持 有 人所 持有的富国 体育份额、 富国体育 A 份额、 富国体育 B 份额各自的 基金份额不 小于在权益登记日 富国体育份额 、富国体育 A 份额 、富国体育 B 份额各自基金总 份额的 二分之一 (含二分之一); 若到会者在权 益登记日 持有的有效的 富国体育份 额、 富国体育 A 份额、富国体 育 B 份额 各自基 金份额 小于本基金在权益登记日 富 国体育份额 、富国体育 A 份额 、富国体 育 B 份额 各自 基金总份额的 二分之一 ,召 集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内, 就原定审 议事项 重新召 集基 金份额 持有人 大会 。重新召 集的基 金份额 持有 人大会 应当有 代表三分之一(含三分之一以上) 富国体育份额 、富国体育 A 份额、 富国 体育 B 份额 各自 基金份额的持有人直接出具表决 意见或授权他人代表出具 表决 意 见; 4)上述第 3)项中直接出具 表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具 表决 意见 的代理 人,同 时提 交的持 有基金 份额 的凭证、 受托出 具 表决 意见 的代理 人出具的 委托人 持有基 金份 额的凭 证及委 托人 的代理投 票授权 委托 书 符合 法律法 规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符 。 5) 在法 律法规和监管机关允许的情况下, 本基 金亦可采用网络、 电话 或 其他 方式进行 表决或 者 授权 他人 表决 ; 在会议 召开 方式上, 本基金 亦可采 用其 他非现 场方式或 者以现 场方式 与非 现场方 式相结 合的 方式 召开 基金份 额持有 人大 会,会 议程序比 照现场 开会或 通讯 开会。 具体方 式由 会议召集 人确定 并在会 议通 知中列 明。 6、议事内容与程序 (1)议事内容及提案权 议事内容 为关 系基金 份额持 有人 利益的 重大事 项,如基 金合 同的重 大修改、 决定终止 基金合 同、更 换基 金管理 人、更 换基 金托管人 、与其 他基金 合并 、法律 法规及基 金合同 规定的 其他 事项以 及会议 召集 人认为需 提交基 金份额 持有 人大会富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 116 讨论的其他事项。 基金份额 持有 人大会 的召集 人发 出召集 会议的 通知后, 对原 有提案 的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (2)议事程序 1)现场开会 在现场开 会的 方式下 ,首先 由大 会主持 人按照 下列第七 条规 定程序 确定和公 布监票人 ,然后 由大会 主持 人宣读 提案, 经讨 论后进行 表决, 并形成 大会 决议。 大会主持 人为基 金管理 人授 权出席 会议的 代表 ,在基金 管理人 授权代 表未 能主持 大会的情 况下, 由基金 托管 人授权 其出席 会议 的代表主 持;如 果基金 管理 人授权 代表和基 金托管 人授权 代表 均未能 主持大 会, 则由出席 大会的 基金份 额持 有人和 代理人所 持表决 权的 二 分之 一 以上 (含 二 分之 一 )选举 产生一 名基金 份额 持有人 作为该次 基金份 额持有 人大 会的主 持人。 基金 管理人和 基金托 管人拒 不出 席或主 持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集 人应 当制作 出席会 议人 员的签 名册。 签名册载 明参 加会 议 人员姓名 (或单位名称) 、 身份证明文件号码、 持有或代 表有表决权的基金份额、 委托人姓 名(或单位名称)和联系方式等事项。 2)通讯开会 在通讯开会的情况下, 首先由召集人提前 30 日公布提案, 在所通知的表决截 止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召 集人统计全部有效表决,在公证机 关监督下形成决议。 7、表决 基金份额持有人所持每份 富国体育份额 、 富国体育 A 份额、 富国体 育 B 份额 在其对应的份额类别内有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、 一般决议, 一般决议须经参加大会的 富国体育份额 、 富国体育 A 份额 、 富 国体育 B 份额各自基金份额持有人或其代理人 所持表决权的二分之一以上(含二 分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定 的须以特别决议通过事项以外的其 他事项均以一般决议的方式通过。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 117 2、特别决议,特别决议应当经参加大会的 富国 体育份额、 富国体育 A 份额、 富国体育 B 份额 各自基金份额持有人或其代理 人所持表决权的三分之二以上(含 三分之二) 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯 方式 进行 表 决时, 除非 在计票 时 监督 员及公证 机关 均认为 有充分的 相反证据 证明, 否则提 交符 合会议 通知中 规定 的确认投 资者身 份文件 的表 决视为 有效出席 的投资 者,表 面符 合会议 通知规 定的 表决意见 视为有 效表决 ,表 决意见 模糊不清 或相互 矛盾的 视为 弃权表 决,但 应当 计入出具 表决意 见的基 金份 额持有 人所代表的基金份额总数。 基金份额 持有 人大会 的各项 提案 或同一 项提案 内并列的 各项 议题应 当分开审 议、逐项表决。 在上述规 则的 前提下 ,具体 规则 以召集 人发布 的基金份 额持 有人大 会通知为 准。 8、计票 (1)现场开会 1) 如大会由基金管理人或基金托管人召集, 基 金份 额持有人大会的主持人应 当在会议 开始后 宣布在 出席 会议的 基金份 额持 有人和代 理人中 选举两 名基 金份额 持有人代 表与大 会召集 人授 权的一 名监督 员共 同担任监 票人; 如大会 由基 金份额 持有人自 行召集 或大会 虽然 由基金 管理人 或基 金托管人 召集, 但是基 金管 理人或 基金托管 人未出 席大会 的, 基金份 额持有 人大 会的主持 人应当 在会议 开始 后宣布 在出席会 议的基 金份额 持有 人中选 举三名 基金 份额持有 人代表 担任监 票人 。基金 管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公 布计票结果。 3)如果 会议 主持人 或基金 份额持 有人或 代理 人对于提 交的 表决结 果有怀 疑, 可以在宣 布表决 结果后 立即 对所投 票数要 求进 行重新清 点。监 票人应 当进 行重新 清点,重 新清点 以一次 为限 。重新 清点后 ,大 会主持人 应当当 场公布 重新 清点结 果。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 118 4) 计票过程应由公证机关予以公证, 基金管理 人或基金托管人拒不出席大会 的,不影响计票的效力。 (2)通讯开会 在通讯开 会的 情况下 ,计票 方式 为:由 大会召 集人授权 的两 名监督 员在基金 托管人授 权代表 (若由 基金 托管人 召集, 则为 基金管理 人授权 代表) 的监 督下进 行计票, 并由公 证机关 对其 计票过 程予以 公证 。基金管 理人或 基金托 管人 拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 9、生效与公告 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会 决定的事项 自 表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工 作日内在 指定媒介 上公告。如 果采用通 讯方式 进行表 决, 在公告 基金份 额持 有人大会 决议时 ,必须 将公 证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理 人、 基金托 管人和 基金 份额持 有人应 当执行生 效的 基金份 额持有人 大会的决 议。生 效的基 金份 额持有 人大会 决议 对全体基 金份额 持有人 、基 金管理 人、基金托管人均有约束力。 10、本部 分关 于基金 份额持 有人 大会召 开事由 、召开条 件、 议事程 序、表决 条件等规 定,凡 是直接 引用 法律法 规的部 分, 如将来法 律法规 修改导 致相 关内容 被取消或变更的, 基金管理人提前公告后, 可直接对本部分内容进行修改和调整, 无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 (一)基金合同的变更 1、 变更基金合同 涉及法律法规规定或 基金合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过 的事项 的,应 召开 基金份 额持有 人大 会决议通 过。对 于可不 经基 金份额 持有人大 会决议 通过的 事项 ,由基 金管理 人和 基金托管 人同意 后变更 并公 告,并 报中国证监会备案。 2、 关于基金合同变更的基金份额持有人大会决 议 自表决通过 后方可执行, 并 自决议生效后两 个工作日内在指定媒介公告。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 119 (二)基金合同的终止事由 有下列情形之一的,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、 基金管理人、 基金托管人职责终止, 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基 金托管人承接的; 3、基金合同约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 清算小组 ,基金 管理人 组织 基金财 产清算 小组 并在中国 证监会 的监督 下进 行基金 清算。 2、 基金财产清算小组组成: 基金财产清算小组 成员由基金管理人、 基金托管 人、具有 从事证 券相关 业务 资格的 注册会 计师 、律师以 及中国 证监会 指定 的人员 组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金 财产 清算小 组职责 :基金 财产清 算小 组负责基 金财 产的保 管、清 理、 估价、变现和分配。基金 财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审 计, 聘请律师事务所对清算报 告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7)对基金 剩余财产进行分配 。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 (四)清算费用 清算费用 是指 基金财 产清算 小组在 进行基 金清 算过程中 发生 的所有 合理费 用, 清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 120 (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金 财产 清算的 分配方 案, 将基金 财产清 算后的全 部剩 余资产 扣除基金 财产清算 费用、 交纳所 欠税 款并清 偿基金 债务 后, 分别 计算富国 体育 份额 、 富国 体育 A 份额与富国体 育 B 份额 各自的应计分配 比例,并据此由 富国 体育份额 、富 国体育 A 份额与 富国体 育 B 份额各自的基金份 额持有人根据其持有的基金份额比 例进行分配 。 (六)基金财产清算的公告 清算过程 中的 有关重 大事项 须及 时公告 ;基金 财产清算 报告 经会计 师事务所 审计并由 律师事 务所出 具法 律意见 书后报 中国 证监会备 案并公 告。基 金财 产清算 公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组 进行公告。 (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 四、争议解决方式 各方当事 人同 意,因 基金合 同而 产生的 或与基 金合同有 关的 一切争 议,如经 友好协商 未能解 决的, 均应 提交中 国国际 经济 贸易仲裁 委员会 根据该 会 当 时 有效 的仲裁规 则进行 仲裁 , 仲裁 地点为 北京市 。仲 裁裁决是 终局的 ,并对 各方 当事人 均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理 期间 ,基金 合同当 事人 应恪守 各自的 职责,继 续忠 实、勤 勉、尽责 地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同受中国法律管辖。 五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 基金合同 可印 制成册 ,供投 资人 在基金 管理人 、基金托 管人 、销售 机构的办 公场所和营业场所查阅。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 121 第二十五部分


基金 托管协议 的内容 摘要 一、 基金托管协议 当事人 (一)基金管理人 名称:富国 基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8 号上海 国金中心二期16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8 号上海 国金中心二期16-17 楼 邮政编码:200120 法定代表人: 薛爱东 成立日期:1999 年4 月13 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1999 】11 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:1.8 亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围: 基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 (二)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼 邮政编码:100033 法定代表人:王洪章 成立日期:2004 年09 月17 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 经营范围 :吸 收公众 存款; 发放 短期、 中期、 长期贷款 ;办 理国内 外结算; 办理票据 承兑与 贴现; 发行 金融债 券;代 理发 行、代理 兑付、 承销政 府债 券;买 卖政府债券、 金融债券; 从事同业拆借; 买卖 、 代理买卖外汇; 从事银行卡业务; 提供信用 证服务 及担保 ;代 理收付 款项及 代理 保险业务 ;提供 保管箱 服务 ;经中富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 122 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 二、 基金托管人对 基金管理人 的业务监督 、核查 (一)基 金托 管人根 据有关 法律 法规的 规定及 《基金合 同》 的约定 ,对基金 投资范围 、投资 对象进 行监 督。《 基金合 同》 明确约定 基金投 资风格 或证 券选择 标准 的, 基金管 理人应 按照 基金托 管人要 求的 格式提供 投资品 种池, 以便 基金托 管人运用 相关技 术系统 ,对 基金实 际投资 是否 符合《基 金合同 》关于 证券 选择标 准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。 本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 包括中证 体育产业 指数的成份股、 备选成份 股、固 定收益 资产 (国债 、金融 债、 企业债、 公司债 、次级 债、 可转换 债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中期票据 、 短期融资券 (含超短期融资券) 、 资产支持 证券、 质押及 买断 式回购 、银行 存款 等)、衍 生工具 (股指 期货 、权证 等)及法 律法规 或中国 证监 会允许 基金投 资的 其他金融 工 具( 但须符 合中 国证监 会的相关规定)。 如法律法 规或 监管机 构以后 允许 基金投 资其他 品种,基 金管 理人在 履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%, 其中投资 于中证 体育产 业 指 数成份 股和备 选成 份股的资 产不低 于非现 金基 金资产 的 80% ,每 个交 易日日 终在扣 除股指 期货合 约 需缴纳的 交易 保证金 后,现 金或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 (二)基 金托 管人根 据有关 法律 法规的 规定及 《基金合 同》 的约定 ,对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和 调整期限进行监督: (1)本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于中证体 育产业 指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%; (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (3) 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不得超过上一交易日基金资产 净值的0.5%; (4)本 基金 管理人 管理的 且本基 金托管 人托 管的全部 基金 持有的 同一权 证, 不得超过该权证的10%; 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 123 (5) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产 支持证券的比例, 不得超过基 金资产净值的10% ; (6) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%; (7) 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产 支持证券的比例, 不得超过该 资产支持证券规模的10%; (8) 本基金管理人管理的且本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权 益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。基 金持有资 产支持 证券期 间, 如果其 信用等 级下 降、不再 符合投 资标准 ,应 在评级 报告发布之日起3 个月内予以全部卖出; (10)基 金财 产参与 股票发 行申 购,本 基金所 申报的金 额不 超过本 基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11)本 基金 进入全 国银行 间同 业市场 进行债 券回购的 资金 余额不 得超过基 金资产净值的 40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券 回购到期后不展期; (12)本 基金 在任何 交易日 日终 ,持有 的买入 股指期货 合约 价值, 不得超过 基金资产净值的10%; (13)本 基金 在任何 交易日 日终 ,持有 的买入 期货合约 价值 与有价 证券市值 之和,不得超过基金资产净值的100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期 日在一年 以内的 政府债 券) 、权证 、资产 支持 证券、买 入返售 金融资 产( 不含质 押式回购)等; (14)本 基金 在任何 交易日 日终 ,持有 的卖出 期货合约 价值 不得超 过基金持 有的股票总市值的20%; (15)本 基金 所持有 的股票 市值 和买入 、卖出 股指期货 合约 价值, 合计(轧 差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (16)本 基金 在任何 交易日 内交 易(不 包括平 仓)的股 指期 货合约 的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的20%; (17)本 基金 每个交 易日日 终在 扣除股 指期货 合约需缴 纳的 交易保 证金后, 应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券; 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 124 (18)本 基金 持有的 所有流 通受 限证券 ,其公 允价值不 得超 过本基 金资产净 值的 20%; 本基 金持有 的同一 流通受 限证券 , 其公允价 值不 得超过 本基金 资产净 值的10%; (19)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140% ; (20)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 如果法律 法规 对上述 投资组 合比 例限制 进行变 更的,以 变更 后的规 定为准。 法律法规 或监管 部门取 消上 述限制 ,如适 用于 本基金, 则本基 金投资 不再 受相关 限制。 因证券、 期货 市场波 动、证 券发 行人合 并、基 金规模变 动等 基金管 理人之外 的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交 易日内进 行调整 ,但中 国证 监会规 定的特 殊情 形除外。 法律法 规另有 规定 的,从 其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例符合 基金合同 的有关 约定。 在上 述期间 内,本 基金 的投资范 围、投 资策略 应当 符合基 金合同的 约定。 基金托 管人 对基金 的投资 的监 督与检查 自基金 合同生 效之 日起开 始。 本基金在 开始 进行股 指期货 投资 之前, 应与基 金托管人 、期 货公司 三方一同 就股指期货开户、清算、估值、交收等事宜另行签署协议。 (三)基 金 托 管人根 据有关 法律 法规的 规定及 《基金合 同》 的约定 ,对本托 管协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 基金管理 人运 用基金 财产买 卖基 金管理 人、基 金托管人 及其 控股股 东、实际 控制人或 者与其 他重大 利害 关系的 公司发 行的 证券或者 承销期 内承销 的证 券,或 者从事其 他重大 关联交 易的 ,应当 符合基 金的 投资目标 和投资 策略, 遵循 基金份 额持有人 利益优 先的原 则, 防范利 益冲突 ,相 关交易必 须事先 得到基 金托 管人的 同意,并履行信息披露义务。 (四)基 金托 管人根 据有关 法律 法规的 规定及 《基金合 同》 的约定 ,对基金 管理人参 与银行 间债券 市 场 进行监 督。基 金管 理人应在 基金投 资运作 之前 向基金 托管人提 供符合 法律法 规及 行业标 准的、 经慎 重选择的 、本基 金适用 的银 行间债 券市场交 易对手 名单, 并约 定各交 易对手 所适 用的交易 结算方 式。基 金管 理人应富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 125 严格按照 交易对 手名单 的范 围在银 行间债 券市 场选择交 易对手 。基金 托管 人监督 基金管理 人是否 按事前 提供 的银行 间债券 市场 交易对手 名单进 行交易 。基 金管理 人可以每 半年对 银行间 债券 市场交 易对手 名单 及结算方 式进行 更新, 新名 单确定 前已与本 次剔除 的交易 对手 所进行 但尚未 结算 的交易, 仍应按 照协议 进行 结算。 如基金管 理人根 据市场 情况 需要临 时调整 银行 间债 券市 场交易 对手名 单及 结算方 式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基 金托管人协商解决。 基金管理 人负 责对交 易对手 的资 信控制 ,按银 行间债券 市场 的交易 规则进行 交易,并 负责解 决因交 易对 手不履 行合同 而造 成的纠纷 及损失 ,基金 托管 人不承 担由此造 成的任 何法律 责任 及损失 。若未 履约 的交易对 手在基 金托管 人与 基金管 理人确定 的时间 前仍未 承担 违约责 任及其 他相 关法律责 任的, 基金管 理人 可以对 相应损失 先行予 以承担 ,然 后再向 相关交 易对 手追偿。 基金托 管人则 根据 银行间 债券市场 成交单 对合同 履行 情况进 行监督 。如 基金托管 人 事后 发现基 金管 理人没 有按照事 先约定 的交易 对手 或交易 方式进 行交 易时,基 金托管 人应及 时提 醒基金 管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 (五)基 金托 管人根 据有关 法律 法规的 规定及 《基金合 同》 的约定 ,对基金 管理人投资流通受限证券进行监督。 基金管理 人投 资流通 受限证 券, 应事先 根据中 国证监会 相关 规定, 明确基金 投资流通 受限证 券的比 例, 制订严 格的投 资决 策流程和 风险控 制制度 ,防 范流动 性风险、 法律风 险和操 作风 险等各 种风险 。基 金托管人 对基金 管理人 是否 遵守相 关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督 。 1.本基金 投资 的流通 受限证 券须 为经中 国证监 会批准的 非公 开发行 股票、公 开发行股 票网下 配售部 分等 在发行 时明确 一定 期限锁定 期的可 交易证 券, 不包括 由于发布 重大消 息或其 他原 因而临 时停牌 的证 券、已发 行未上 市证券 、回 购交易 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 本基金投 资的 流通受 限证券 限于 可由中 国证券 登记结算 有限 责任公 司或中央 国债登记 结算有 限责任 公司 负责登 记和存 管, 并可在证 券交易 所或全 国银 行间债 券市场交易的证券。 本基金投 资的 流通受 限证券 应保 证登记 存管在 本基金名 下, 基金管 理人负责富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 126 相关工作 的落实 和协调 ,并 确保基 金托管 人能 够正常查 询。因 基金管 理人 原因产 生的流通 受限证 券登记 存管 问题, 造成基 金托 管人无法 安全保 管本基 金资 产的责 任与损失 ,及因 流通受 限证 券存管 直接影 响本 基金安全 的责任 及损失 ,由 基金管 理人承担。 本基金投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。 2.基金管 理人 投资非 公开发 行股 票,应 制订流 动性风险 处置 预案并 经其董事 会批准。 风险处 置预案 应包 括但不 限于因 投资 流通受限 证券需 要解决 的基 金投资 比例限制 失调、 基金流 动性 困难以 及相关 损失 的应对解 决措施 ,以及 有关 异常情 况的处置 。基金 管理人 应在 首次投 资流通 受限 证券前向 基金托 管人提 供基 金投资 非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 基金管理 人对 本基金 投资流 通受 限证券 的流动 性风险负 责, 确保对 相关风险 采取积极 有效的 措施, 在合 理的时 间内有 效解 决基金运 作的流 动性问 题。 如因基 金巨额赎 回或市 场发生 剧烈 变动等 原因而 导致 基金现金 周转困 难时 , 基金 管理人 应保证提 供足额 现金确 保基 金的支 付结算 ,并 承担所有 损失。 对本基 金因 投资流 通受限证 券导致 的流动 性风 险,基 金托管 人不 承担任何 责任。 如因基 金管 理人原 因导致本 基金出 现损失 致使 基金托 管人承 担连 带赔偿责 任的, 基金管 理人 应赔偿 基金托管人由此遭受的损失。 3.本基金 投资 非公开 发行股 票, 基金管 理人应 至少于投 资前 三个工 作日向基 金托管人 提交有 关书面 资料 ,并保 证向基 金托 管人提供 的有关 资料真 实、 准确、 完整。有 关资料 如有调 整, 基金管 理人应 及时 提供调整 后的资 料。上 述书 面资料 包括但不限于: (1)中国证监会批准发行非公开发行股票 的批准文件。 (2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 (3) 非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登 记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。 (4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 4.基金管 理人 应在本 基金投 资非 公开发 行股票 后两个交 易日 内,在 中国证监 会指定媒 介披露 所投资 非公 开发行 股票的 名称 、数量、 总成本 、账面 价值 ,以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 127 本基金有 关投 资受限 证券比 例如 违反有 关限制 规定,在 合理 期限内 未能进行 及时调整,基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。 5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督: (1)本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。 (2) 在基金投资流通受限证券管理工作方面有 关制度、 流动性风险处置预案 的建立与完善情况。 (3)有关比例限制的执行情况。 (4)信息披露情况。 6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的,从其规定。 (六)基 金托 管人根 据有关 法律 法规的 规定及 《基金合 同》 的约定 ,对基 金 资产净值 计算、 各类基 金份 额的基 金份额 (参 考)净值 计算、 应收资 金到 账、基 金费用开 支及收 入确定 、基 金收益 分配、 相关 信息披露 、基金 宣传推 介材 料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 (七)基 金托 管人发 现基金 管理 人的上 述事项 及投资指 令或 实际投 资运作违 反法律法 规、《 基金合 同》 和本托 管协议 的规 定,应及 时以电 话提醒 或书 面提示 等方式通 知基金 管理人 限期 纠正。 基金管 理人 应积极配 合和协 助基金 托管 人的监 督和核查 。基金 管理人 收到 书面通 知后应 在下 一工作日 前及时 核对并 以书 面形式 给基金托 管人发 出回函 ,就 基金托 管人的 疑义 进行解释 或举证 , 说明 违规 原因及 纠正期限 ,并保 证在规 定期 限内及 时改正 。在 上述规定 期限内 ,基金 托管 人有权 随时对通 知事项 进行复 查, 督促基 金管理 人改 正。基金 管理人 对基金 托管 人通知 的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 (八) 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 《基金合同》 和本托管 协议对 基金业 务执 行核查 。对基 金托 管人发出 的书面 提示, 基金 管理人 应在规定 时间内 答复并 改正 ,或就 基金托 管人 的疑义进 行解释 或举证 ;对 基金托 管人按照 法律法 规、《 基金 合同》 和本托 管协 议的要求 需向中 国证监 会报 送基金 监督报告的事项,基金 管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 (九) 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政法规 和其他 有关规 定, 或者违 反《基 金合 同》约定 的,应 当立即 通知 基金管 理人,由此造成的损失由基金管理人承担。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 128 (十) 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 应及时报告中国证监会, 同时通知 基金管 理人限 期纠 正,并 将纠正 结果 报告中国 证监会 。基金 管理 人无正 当理由, 拒绝、 阻挠对 方根 据本托 管协议 规定 行使监督 权,或 采取拖 延、 欺诈等 手段妨碍 对方进 行有效 监督 ,情节 严重或 经基 金托管人 提出警 告仍不 改正 的,基 金托管人应报 告中国证监会。 三、 基金管理人对 基金托管人 的业务监督 、核查 (一)基 金管 理人对 基金托 管人 履行托 管职责 情况进行 核查 ,核查 事项包括 基金托管 人安全 保管基 金财 产、开 设基金 财产 的资金账 户和证 券账户 、复 核基金 管理人计 算的各 类基金 份额 的基金 份额( 参考 )净值计 算、根 据基金 管理 人指令 办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 (二)基 金管 理人发 现基金 托管 人擅自 挪用基 金财产、 未对 基金财 产实行分 账管理、 未执行 或无故 延迟 执行基 金管理 人资 金划拨指 令、泄 露基金 投资 信息等 违反 《基金法》 、 《基金合同》 、 本协议及其他有 关规定时, 应 及时以书面形式通知 基金托管 人限期 纠正。 基金 托管人 收到通 知后 应及时核 对并以 书面形 式给 基金管 理人发出 回函, 说明违 规原 因及纠 正期限 ,并 保证在规 定期限 内及时 改正 。在上 述规定期限内, 基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。 基金托管 人应积 极配合 基金 管理人 的核查 行为 ,包括但 不限于 :提交 相关 资料以 供基金管 理人核 查托管 财产 的完整 性和真 实性 ,在规定 时间内 答复基 金管 理人并 改正。 (三) 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为, 应及时报告中国证监会, 同时通知 基金托 管人限 期纠 正,并 将纠正 结果 报告中国 证监会 。基金 托管 人 无正 当理由, 拒绝、 阻挠对 方根 据本协 议规定 行使 监督权, 或采取 拖延、 欺诈 等手段 妨碍对方 进行有 效监督 ,情 节严重 或经基 金管 理人提出 警告仍 不改正 的, 基金管 理人应报告中国证监会。 四、 基金财产的保 管 (一)基金财产保管的原则 1. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人 的固有财产。 2. 基金托管人应安全保管基金财产。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 129 3. 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账 户和证券账户。 4. 基 金 托管 人 对 所托 管 的 不同 基 金 财产 分 别 设置 账 户 , 确 保基 金 财 产的 完 整 与独立。 5. 基 金 托管 人 按 照《 基 金 合同 》 和 本协 议 的 约定 保 管 基 金 财产 , 如 有特 殊 情 况双方可 另行协 商解决 。基 金托管 人未经 基金 管理人的 指令, 不得自 行运 用、处 分、分配 本基金 的任何 资产 (不包 含基金 托管 人依据中 国结算 公司结 算数 据完成 场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用) 。 6. 对 于 因为 基 金 投资 产 生 的应 收 资 产, 应 由 基金 管 理 人 负 责与 有 关 当事 人 确 定到账日 期并通 知基金 托管 人,到 账日基 金财 产没有到 达基金 账户的 ,基 金托管 人应及时 通知基 金管理 人采 取措施 进行催 收。 由此给基 金财产 造成损 失的 ,基金 管理人应 负责向 有关当 事人 追偿基 金财产 的损 失,基金 托管人 对此不 承担 任何责 任。 7. 除 依 据法 律 法 规和 《 基 金合 同 》 的规 定 外 ,基 金 托 管 人 不得 委 托 第三 人 托 管基金财产。 (二)基金募集期间及募集资金的验资 1. 基金募集期间募集的资金应存于登记机构开 立的“基金募集专户” 。该账户 由登记机构开立并管理。 2. 基 金 募集 期 满 或基 金 停 止募 集 时 ,募 集 的 基金 份 额 总 额 、基 金 募 集金 额 、 基金份额 持有人 人数符 合《基 金法》 、 《运 作办 法》等有 关规定 后,基 金管理 人应 将属于基 金财产 的全部 资金 划入基 金托管 人开 立的基金 银行账 户,同 时在 规定时 间内, 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进 行验资, 出具验资报告。 出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册会计师签字方为有效。 3. 若 基 金募 集 期 限届 满 , 未能 达 到 《基 金 合 同》 生 效 的 条 件, 由 基 金管 理 人 按规定办理退款等事宜。 (三)基金银行账户的开立和管理 1. 基 金 托管 人 应 以本 基 金 的名 义 在 其营 业 机 构开 立 基 金 的 银行 账 户 ,并 根 据 基金管理 人合法 合规的 指令 办理资 金收付 。本 基金的银 行预留 印鉴由 基金 托管人 保管和使用。 2. 基 金 银行 账 户 的开 立 和 使用 , 限 于满 足 开 展本 基 金 业 务 的需 要 。 基金 托 管富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 130 人和基金 管理人 不得假 借本 基金的 名义开 立任 何其他银 行账户 ;亦不 得使 用基金 的任何 账户进行本基金业务以外的活动。 3. 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监 督管理机构的有关规定。 4. 在 符 合法 律 法 规规 定 的 条件 下 , 基金 托 管 人可 以 通 过 基 金托 管 人 专用 账 户 办理基金资产的支付。 (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1. 基 金 托管 人 在 中国 证 券 登记 结 算 有限 责 任 公司 上 海 分 公 司、 深 圳 分公 司 为 基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 2. 基 金 证券 账 户 的开 立 和 使用 , 仅 限于 满 足 开展 本 基 金 业 务的 需 要 。基 金 托 管人和基 金管理 人不得 出借 或未经 对方同 意擅 自转让基 金的任 何证券 账户 ,亦不 得使用基金的任何账户进行本基 金业务以外的活动。 3. 基 金 证券 账 户 的开 立 和 证券 账 户 卡的 保 管 由基 金 托 管 人 负责 , 账 户资 产 的 管理和运用由基金管理人负责。 证券账户 开户 费由本 基金财 产承 担,于 证券账 户开立次 月第 七个工 作日由基 金托管人 从本基 金银行 存款 账户中 直接扣 收; 若因基金 银行存 款余额 不足 导致证 券账户开 户费无 法扣收 ,基 金托管 人顺延 至次 月第七个 工作日 进行扣 收; 证券账 户开立后 连续六 个月内 ,因 本基金 银行存 款余 额持续不 足导致 证券账 户开 户费无 法扣收的,基金管理人有义务先行支付基金托管人垫付的开户费用。 4. 基 金 托管 人 以 基金 托 管 人的 名 义 在中 国 证 券登 记 结 算 有 限责 任 公 司开 立 结 算备付金 账户, 并代表 所托 管的基 金完成 与中 国证券登 记结算 有限责 任公 司的一 级法人清 算工作 ,基金 管理 人应予 以积极 协助 。结算备 付金、 结算互 保基 金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 5. 若 中 国证 监 会 或其 他 监 管机 构 在 本托 管 协 议订 立 日 之 后 允许 基 金 从事 其 他 投资品种 的投资 业务, 涉及 相关账 户的开 立、 使用的, 若无相 关规定 ,则 基金托 管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 (五)债券托管专户的开设和管理 《基金合 同》 生效后 ,基金 管理 人负责 以本基 金的名义 申请 并取得 进入全国 银行间同 业拆借 市场的 交易 资格, 并代表 基金 进行交易 ;基金 托管人 根据 中国人 民银行、 银行间 市场登 记结 算机构 的有关 规定 ,以本基 金的名 义在银 行间 市场登富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 131 记结算机 构开立 债券托 管账 户,持 有人账 户和 资金结算 账户, 并代表 基金 进行银 行间市场 债券的 结算。 基金 管理人 和基金 托管 人共同代 表基金 签订全 国银 行间债 券市场债券回购主协议。 (六)其他账户的开立和管理 1. 在本托管协议订立日之后,本基金被允许从 事符合法律法规规定和《基金 合同》约 定的其 他投资 品种 的投资 业务时 ,如 果涉 及相 关账户 的开设 和使 用,由 基金管理 人协助 托管人 根据 有关法 律法规 的规 定和《基 金合同 》的约 定, 开立有 关账户。该账户按有关规则使用并管理。 2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管 理另有规定的,从其规定办理。 (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产 投资 的有关 实物证 券、 银行存 款开户 证实书等 有价 凭证由 基金托管 人存放于 基金托 管人的 保管 库,也 可存入 中央 国债登记 结算有 限责任 公司 、中国 证 券 登 记结 算 有限 责 任公 司 上海 分公 司/ 深 圳分 公 司 或票 据 营业 中 心的 代 保管 库 , 保管凭证 由基金 托管人 持有 。实物 证券、 银行 定期存款 证实书 等 有价 凭证 的购买 和转让, 按基金 管理人 和基 金托管 人双方 约定 办理。基 金托管 人对由 基金 托管人 以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财 产有 关的重 大合同 的签 署,由 基金管 理人负责 。由 基金管 理人代表 基金签署 的、与 基金财 产有 关的重 大合同 的原 件分别由 基金管 理人、 基金 托管人 保管。除 本协议 另有规 定外 ,基金 管理人 代表 基金签署 的与基 金财产 有关 的重大 合同包括 但不限 于基金 年度 审计合 同、基 金信 息披露协 议及基 金投资 业务 中产生 的重大合 同,基 金管理 人应 保证基 金管理 人和 基金托管 人至少 各持有 一份 正本的 原件。基 金管理 人应在 重大 合同签 署后及 时以 加密方式 将重大 合同传 真给 基金托 管人, 并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。 重大合同的保管期限为 《基 金合同》终止后 15 年。 五、 基金资产净值 计算与复核 (一)基 金资 产净值 是指基 金资 产总值 减去负 债后的金 额。 本基金 作为分级 基金, 按照富国体育 A 份额和富国体育 B 份额 的基金份额参考净值计算规则分别 计算并公告富国体育份额的基金份额净值、 富 国体育 A 份额和富国体 育 B 份额的富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 132 基金份额参考净值,富国体育份额的基金份额净值、富国体育 A 份额和富国体育 B 份额的基金份额参考净值均精确到 0.001 元 , 小数点后第四位四舍五入。 国家另 有规定的,从其规定。 基金管理 人每 个工作 日计算 基金 资产净 值及富 国体育份 额的 基金份 额净值、 富国体育 A 份额和富国体 育 B 份额的基金份额 参考 净值,并按规定公告。 (二)基 金管 理人应 每工作 日对 基金资 产估值 。但基金 管理 人根据 法律法规 或《基金 合同》 的规定 暂停 估值时 除外。 基金 管理人每 个工作 日对基 金资 产估值 后, 将富国体育份额的基金份额净值、 富国体育 A 份额和富国体 育 B 份额的基金 份额参考 净值结 果发送 基金 托管人 ,经基 金托 管人复核 无误后 ,由基 金管 理人对 外公布。 六、 基金份额持有 人名册的登 记与保管 基金份额 持有 人名册 至少应 包括 基金份 额持有 人的名称 和持 有的基 金份额。 基金份额 持有人 名册由 基金 登记机 构根据 基金 管理人的 指令编 制和保 管, 基金管 理人和基金托管人应分别保管基金份 额持有人名册, 保存期不少于 20 年。 如不能 妥善保管,则按相关法规承担责任。 在基金托 管人 要求或 编制半 年报 和年报 前,基 金管理人 应将 有关资 料送交基 金托管人 ,不得 无故拒 绝或 延误提 供,并 保证 其的真实 性、准 确性和 完整 性。基 金托管人 不得将 所保管 的基金 份额持 有人名 册 用于基金 托管业 务以外 的其他 用途, 并应遵守保密义务。 七、 争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议, 双方当事人应通过协商、 调解解决, 协商、 调解不能 解决的 ,任何 一方 均有权 将争议 提交 中国国际 经济贸 易仲裁 委员 会,仲 裁地点为 北京市 ,按照 中国 国际经 济贸易 仲裁 委员会届 时有效 的仲裁 规则 进行仲 裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理 期间 ,双方 当事人 应恪 守基金 管理人 和基金托 管人 职责, 各自继续 忠实、勤 勉、尽 责地履 行《 基金合 同》和 本托 管协议规 定的义 务,维 护基 金份额 持有人的合法权益。 本协议受中国法律管辖。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 133 八、 托管协议的修 改与终止 (一)托管协议的变更程序 本协议双 方当 事人经 协商一 致, 可以对 协议进 行修改。 修改 后的新 协议,其 内容不得 与《基 金合同 》的 规定有 任何冲 突。 基金托管 协议的 变更应 报中 国证监 会备案。 (二)基金托管协议终止出现的情形 1. 《基金合同》终止; 2. 基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其 他基金托管人接管基金资产; 3. 基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金管理人接管基金管理权; 4. 发生法律法规或《基金合同》规定的终止事 项。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 134 第二十六部分


对基 金份额持 有人的 服务 基金管理 人承 诺为基 金份额 持有 人提供 一系列 的服务。 基金 管理人 将根据基 金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下 : (一 ) 基金份额持 有人交易资 料的寄送服 务 每次交易结束后, 投资者应在T+2 个工作日后 通过销售机构的网点查询和打 印确认单; 在第一、 二、 三季度结束后15 个工作日内, 向本季度有交易并定制对 账单服务的投资者寄送季度对账单。 每年结束 后15 个工作日内, 向本年度末所有 持有基金 管理人 基金份 额并 定制对 账单服 务的 投资者, 或在第 四季度 有交 易、年 末基金份额余额为零并定制对账单服务的投资者寄送年度对 账单 。 (二 ) 网上交易服务 投资者除 可通 过基金 管理人 的直 销网点 和 销售 机构的销 售 网 点办理 申购、赎 回及信息查询外, 还可通过基金管理人的网站 (www.fullgoal.com.cn ) 享受网上 交易服务。具体业务规则详见基金管理人网站说明 。 (三 )免费信息定 制服务 投资者可以通过拨打电话、 发送邮件或者发短信3 种方式定制每周基金净值、 交易确认 信息、 富国周 刊、 公告信 息、月 度、 季度电子 对账单 等,基 金管 理人通 过手机短信、E-MAIL 定期为投资者发送所定制的信息 。 (四 )网络在线服 务 投资者通 过基 金账户 号和查 询密 码登录 基金管 理人网站 “客 户服务 ”栏目, 可享有账 户查询 ,信息 定制 ,资料 修改, 投资 刊物查阅 ,在线 咨询等 多项 在线服 务。 (五 )客户服务中 心电话服务 客户服务中心自动语音系统提供 7 ×24 小时基 金净值信息、账户交易情况、 基金产品与服务等信息查询。 客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不 少于 8 小时的座席服务,投资 者可以通 过该热 线获得 业务 咨询、 信息查 询、 服务投诉 、信息 定制、 资料 修改等 专项服务 。 (六 )客户投诉受 理服务 投资者可 以通 过各销 售机构 网点 柜台、 基金管 理人网站 投诉 栏目、 自动语音富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 135 留言栏目 、客户服务中心人工热线、书信、电子邮件等 6 种不同的渠道对基金管 理人和销售网点所提供的服务以及 基金管理人 的政策规定进行投诉 。 (七 )基金管理人 客户服务联 络方式 客户服务热线:95105686 ,4008880688 ,工作时间内可转人工坐席。 传真: (021 )80126256 基金管理人网址:www.fullgoal.com.cn 电子信箱:public@fullgoal.com.cn (八 ) 如本招募 说明书存在任 何您/贵机 构无法理解 的内容, 请 通过上述方式 联系 本基金管理人 。请确保投 资前,您/ 贵机构已 经全面理解了 本招募说明 书。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 136 第二十 七部 分


其他 应披露事 项 1 、 2015 年 7 月 1 日在 中国证券报、上海证券报 和公司网站 发布 《 关 于 开 通 富 国中 证 体 育 产 业指 数 分 级 证券 投资 基 金 转 托 管 及份 额 配 对 转换业务的公告》 2 、 2015 年 7 月 1 日在 中国证券报、上海证券报 和公司网站 发布 《 富 国 中 证 体 育产 业 指 数 分 级证 券 投 资 基金 开放 申 购 、 赎 回 、转 换 和 定 期定额投资业务公告》 3 、 2015 年 7 月 1 日在 中国证券报、上海证券报 和公司网站 发布 《 富国中证体育产业指数分级证券投资基金之体育 A 与体育 B 基金份额 上市交易公告书》 4 、 2015 年 7 月 6 日在 中国证券报、上海证券报 和公司网站 发布 《 富国中证体育产业指数分级证券投资基金之体育 A 与体育 B 基金份额 上市交易提示性公告》 5 、 2015 年 7 月 9 日在 中国证券报、上海证券报 、证券时报 和公 司网站发布《富国 基 金 管 理 有限 公 司 关 于旗 下部 分 基 金 在 直 销网 点 开 通 转换业务及开展转换费率优惠活动的公告》 6 、 2015 年 7 月 17 日在 中国证券报、 上海证券报 、 证券时报 和公 司网站发布《富国 基 金 管 理 有限 公 司 关 于开 展官 方 淘 宝 店 基 金费 率 优 惠 活动的公告》 7 、 2015 年 7 月 17 日在 中国证券报、 上海证券报 、 证券时报 和公 司网站发布《富国 基 金 管 理 有限 公 司 关 于调 整旗 下 基 金 最 低 申购 金 额 的 公告》 8 、 2015 年 8 月 12 日在 中国证券报、 证券时报 和公司网站 发布 《 富 国 基 金 管 理 有 限公 司 关 于 增 聘富 国 中 证 体育 产业 指 数 分 级 证 券投 资 基 金 基金经理的公告》 9 、 2015 年 9 月 17 日在 中国证券报、 上海证券报 、 证券时报、 证 券日报 和 公 司 网站 发布《关 于调 整 旗 下 基金 长期 停 牌 股 票 估 值方 法 的 公 告》 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 137 10 、 2015 年 9 月 24 日在 中国证券报、 上海证券报 、 证券时报 和公 司网站 发布《关于调整旗下基金长期停牌股票估值方法的公告》 11 、 2015 年 10 月 13 日 在中国证券报、上海证券报、证券时报 和 公司网站发布《 富 国 基 金 管 理有 限 公 司 关于 调整 旗 下 基 金 长 期停 牌 股 票 估值方法的公告》 12 、 2015 年 10 月 14 日 在中国证券报、上海证券报、证券时报、 证券日报 在 关于 淘 宝 官 方店 继 续 进 行在 售 基 金申 购 费 率 优 惠活 动 的 公告》 13 、 2015 年 11 月 6 日在 中国证券报、 证券时报、 上海证券报 和公 司网站发布《富国 基 金 管 理 有限 公 司 关 于调 整旗 下 部 分 基 金 场内 申 购 费 率的公告》 14 、 2015 年 11 月 26 日 在中国证券报、上海证券报 和公司网站 发 布《关 于 富 国 中证 体 育 产 业 指数 分 级 证 券投 资基 金 办 理 定 期 份额 折 算 业 务的公告》 15 、 2015 年 11 月 26 日 在中国证券报、上海证券报 和公司网站 发 布《关 于 富 国 中证 体 育 产 业 指数 分 级 证 券投 资基 金 办 理 定 期 份额 折 算 业 务期间暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告》 16 、 2015 年 12 月 2 日在 中国证券报、 上海证券报 和公司网站 发布 《 关 于 富 国 中 证体 育 产 业 指 数分 级 证 券 投资 基金 办 理 定 期 份 额折 算 业 务 期间富国体育 A 份额停复牌的公告》 17 、 2015 年 12 月 3 日在 中国证券报、 上海证券报 和公司网站 发布 《 关于富国体育 A 份额定期份额折算后次日前 收盘价调整的公告》 18 、 2015 年 12 月 3 日在 中国证券报、 上海证券报 和公司网站 发布 《 关 于 富 国 中 证体 育 产 业 指 数分 级 证 券 投资 基金 定 期 份 额 折 算结 果 及 恢 复交易的公告》 19 、 2015 年 12 月 3 日在 中国证券报、 上海证券报 和公司网站 发布 《 关于富国中证体育产业指数分级证券投资基金之富国体育 A 份额约定 年基准收益率调整的公告》 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 138 第 二十八部分


招募 说明书的 存放及 查阅方式 招募说明 书公 布后, 应当分 别置 备于 基 金管理 人、基金 托管 人 和基 金销售机 构的住所 ,供公 众查阅 、复 制。在 支付工 本费 后,可在 合理时 间内取 得上 述文件 的复制件或复印件。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致 。 富国中证 体 育产业 指 数分级证 券投资基 金


















































招 募说明书 139 第二十九部分


备查 文件 以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。 (一)中 国证 监会准予 富国 中证 体育产 业指数 分级证券 投资 基金募集 注册 的 文件 (二)《富国 中证体育产业指数 分级证券投资基金 基金合同》 (三)《富国 中证体育产业指数 分级证券投资基金 托管协议》 (四)基金管理人业务资格批件、营业执照 (五)基金托管人业务资格批件、营业执照 (六)关于 申请 募集 注册富国 中 证体育 产业指 数 分级证 券投 资基金 之法律意 见书 (七)注册登记协议 (八)中国证监会要求的其他文件 富国基金管理有限公司 二〇一 六年二月 六日