博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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博 时 新财 富 混 合型 证 券 投 资基 金
更 新 招 募 说明 书 摘 要
2 0 1 6 年 第 1 号
博 时 新 财 富 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 监 会 2 0 1 5 年 5 月 2 8 日
证 监 许 可 [ 2 0 1 5 ] 1 0 5 8 号 文 准 予 注 册 。 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2 0 1 5 年 0 6 月 2 4 日 正 式 生 效 。 本 基 金
为 契 约 型 开 放 式 基 金 。
重要 提示
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 管 理 人 ” 或 “ 管 理 人 ” ） 保 证 招 募 说 明 书 的
内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 ，
但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 作 出 的 任 何 决 定 ， 均 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。 基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤
勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 申 购 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得
基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表
明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定
享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合
同 。
本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 5 年 1 2 月 2 4 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截
止 日 为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 （ 财 务 数 据 未 经 审 计 ） 。博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名 称 ： 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 张 光 华
成 立 时 间 ： 1 9 9 8 年 7 月 1 3 日
注 册 资 本 ： 2 . 5 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联 系 人 ： 韩 强
联 系 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 3 1 6 9 9 9 9
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 6 号 文 批 准
设 立 。 目 前 公 司 股 东 为 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 ， 持 有 股 份 4 9 % ； 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 ， 持
有 股 份 2 5 % ； 天 津 港 （ 集 团 ） 有 限 公 司 ， 持 有 股 份 6 ％ ； 上 海 汇 华 实 业 有 限 公 司 ， 持 有 股 份
1 2 ％ ； 上 海 盛 业 股 权 投 资 基 金 有 限 公 司 ， 持 有 股 份 6 ％ ； 广 厦 建 设 集 团 有 限 责 任 公 司 ， 持 有
股 份 2 % 。 注 册 资 本 为 2 . 5 亿 元 人 民 币 。
公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 。 投 资 决 策 委 员 会 负 责 指 导 基 金 资 产 的 运 作 、 确 定 基 本 的 投
资 策 略 和 投 资 组 合 的 原 则 。
公 司 下 设 两 大 总 部 和 二 十 七 个 直 属 部 门 ， 分 别 是 ： 权 益 投 资 总 部 、 固 定 收 益 总 部 以 及 宏
观 策 略 部 、 交 易 部 、 指 数 投 资 部 、 特 定 资 产 管 理 部 、 年 金 投 资 部 、 产 品 规 划 部 、 营 销 服 务 部 、
客 户 服 务 中 心 、 国 际 业 务 部 、 销 售 管 理 部 、 养 老 金 业 务 部 、 战 略 客 户 部 、 机 构 - 上 海 、 机 构 -
南 方 、 券 商 业 务 部 、 零 售 - 北 京 、 零 售 - 上 海 、 零 售 - 南 方 、 互 联 网 金 融 部 、 董 事 会 办 公 室 、
总 裁 办 公 室 、 人 力 资 源 部 、 财 务 部 、 信 息 技 术 部 、 基 金 运 作 部 、 风 险 管 理 部 和 监 察 法 律 部 。
权 益 投 资 总 部 负 责 公 司 所 管 理 资 产 的 权 益 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 权 益 投 资 总 部 下 设 股 票
投 资 部 （ 含 各 投 资 风 格 小 组 ） 、 研 究 部 。 股 票 投 资 部 负 责 进 行 股 票 选 择 和 组 合 管 理 。 研 究 部
负 责 完 成 对 宏 观 经 济 、 投 资 策 略 、 行 业 上 市 公 司 及 市 场 的 研 究 。 固 定 收 益 总 部 负 责 公 司 所 管
理 资 产 的 固 定 收 益 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 固 定 收 益 总 部 下 设 现 金 管 理 组 、 公 募 基 金 组 、 专 户
组 、 国 际 组 和 研 究 组 ， 分 别 负 责 各 类 固 定 收 益 资 产 的 研 究 和 投 资 工 作 。
销 售 管 理 部 负 责 进 行 市 场 和 销 售 战 略 管 理 、 市 场 分 析 与 策 略 管 理 、 协 调 组 织 、 目 标 和 费博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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用 管 理 、 市 场 销 售 体 系 专 业 培 训 。 战 略 客 户 部 负 责 北 方 地 区 由 国 资 委 和 财 政 部 直 接 管 辖 企 业
以 及 该 区 域 机 构 客 户 的 销 售 与 服 务 工 作 。 机 构 - 上 海 和 机 构 - 南 方 分 别 主 要 负 责 华 东 地 区 、 华
南 地 区 以 及 其 他 指 定 区 域 的 机 构 客 户 销 售 与 服 务 工 作 。 养 老 金 业 务 部 负 责 养 老 金 业 务 的 研
究 、 拓 展 和 服 务 等 工 作 。 券 商 业 务 部 负 责 券 商 渠 道 的 开 拓 和 销 售 服 务 。 零 售 - 北 京 、 零 售 -
上 海 、 零 售 - 南 方 负 责 公 司 全 国 范 围 内 零 售 客 户 的 渠 道 销 售 和 服 务 。 营 销 服 务 部 负 责 营 销 策
划 、 总 行 渠 道 维 护 和 销 售 支 持 等 工 作 。
宏 观 策 略 部 负 责 为 投 委 会 审 定 资 产 配 置 计 划 提 供 宏 观 研 究 和 策 略 研 究 支 持 。 交 易 部 负 责
执 行 基 金 经 理 的 交 易 指 令 并 进 行 交 易 分 析 和 交 易 监 督 。 指 数 投 资 部 负 责 公 司 各 类 指 数 投 资 产
品 的 研 究 和 投 资 管 理 工 作 。 特 定 资 产 管 理 部 负 责 公 司 权 益 类 特 定 资 产 专 户 和 权 益 类 社 保 投 资
组 合 的 投 资 管 理 及 相 关 工 作 。 年 金 投 资 部 负 责 公 司 所 管 理 企 业 年 金 等 养 老 金 资 产 的 投 资 管 理
及 相 关 工 作 。 产 品 规 划 部 负 责 新 产 品 设 计 、 新 产 品 报 批 、 主 管 部 门 沟 通 维 护 、 产 品 维 护 以 及
年 金 方 案 设 计 等 工 作 。 互 联 网 金 融 部 负 责 公 司 互 联 网 金 融 战 略 规 划 的 设 计 和 实 施 ， 公 司 互 联
网 金 融 的 平 台 建 设 、 业 务 拓 展 和 客 户 运 营 ， 推 动 公 司 相 关 业 务 在 互 联 网 平 台 的 整 合 与 创 新 。
国 际 业 务 部 负 责 公 司 国 际 业 务 的 规 划 管 理 、 资 源 协 调 和 国 际 业 务 的 产 品 线 研 发 ， 会 同 博 时 国
际 等 相 关 部 门 拟 定 公 司 国 际 业 务 的 市 场 策 略 并 协 调 组 织 实 施 。 客 户 服 务 中 心 负 责 零 售 客 户 的
服 务 和 咨 询 工 作 。
董 事 会 办 公 室 专 门 负 责 股 东 会 、 董 事 会 、 监 事 会 及 董 事 会 各 专 业 委 员 会 各 项 会 务 工 作 ；
股 东 关 系 管 理 与 董 、 监 事 的 联 络 、 沟 通 及 服 务 ； 基 金 行 业 政 策 、 公 司 治 理 、 战 略 发 展 研 究 ；
与 公 司 治 理 及 发 展 战 略 等 相 关 的 重 大 信 息 披 露 管 理 ； 政 府 公 共 关 系 管 理 ； 党 务 工 作 ； 博 时 慈
善 基 金 会 的 管 理 及 运 营 等 。 总 裁 办 公 室 负 责 公 司 的 战 略 规 划 研 究 、 行 政 后 勤 支 持 、 会 议 及 文
件 管 理 、 公 司 文 化 建 设 、 品 牌 传 播 、 对 外 媒 体 宣 传 、 外 事 活 动 管 理 、 档 案 管 理 及 工 会 工 作 等 。
人 力 资 源 部 负 责 公 司 的 人 员 招 聘 、 培 训 发 展 、 薪 酬 福 利 、 绩 效 评 估 、 员 工 沟 通 、 人 力 资 源 信
息 管 理 工 作 。 财 务 部 负 责 公 司 预 算 管 理 、 财 务 核 算 、 成 本 控 制 、 财 务 分 析 等 工 作 。 信 息 技 术
部 负 责 信 息 系 统 开 发 、 网 络 运 行 及 维 护 、 I T 系 统 安 全 及 数 据 备 份 等 工 作 。 基 金 运 作 部 负 责
基 金 会 计 和 基 金 注 册 登 记 等 业 务 。 风 险 管 理 部 负 责 建 立 和 完 善 公 司 投 资 风 险 管 理 制 度 与 流
程 ， 组 织 实 施 公 司 投 资 风 险 管 理 与 绩 效 分 析 工 作 ， 确 保 公 司 各 类 投 资 风 险 得 到 良 好 监 督 与 控
制 。 监 察 法 律 部 负 责 对 公 司 投 资 决 策 、 基 金 运 作 、 内 部 管 理 、 制 度 执 行 等 方 面 进 行 监 察 ， 并
向 公 司 管 理 层 和 有 关 机 构 提 供 独 立 、 客 观 、 公 正 的 意 见 和 建 议 。
另 设 北 京 分 公 司 、 上 海 分 公 司 、 沈 阳 分 公 司 、 郑 州 分 公 司 和 成 都 分 公 司 ， 分 别 负 责 对 驻
京 、 沪 、 沈 阳 、 郑 州 和 成 都 人 员 日 常 行 政 管 理 和 对 赴 京 、 沪 、 沈 阳 和 郑 州 处 理 公 务 人 员 给 予博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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协 助 。 此 外 ， 还 设 有 全 资 子 公 司 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 ， 以 及 境 外 子 公 司 博 时 基 金 （ 国 际 ）
有 限 公 司 。
截 止 到 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ， 公 司 总 人 数 为 4 1 6 人 ， 其 中 研 究 员 和 基 金 经 理 超 过 9 4 % 拥 有
硕 士 及 以 上 学 位 。
公 司 已 经 建 立 健 全 投 资 管 理 制 度 、 风 险 控 制 制 度 、 内 部 监 察 制 度 、 财 务 管 理 制 度 、 人 事
管 理 制 度 、 信 息 披 露 制 度 和 员 工 行 为 准 则 等 公 司 管 理 制 度 体 系 。
（ 二 ） 主 要 成 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
张 光 华 先 生 ， 博 士 ， 董 事 长 。 历 任 国 家 外 汇 管 理 局 政 研 室 副 主 任 ， 计 划 处 处 长 ，
中 国 人 民 银 行 海 南 省 分 行 副 行 长 、 党 委 委 员 ， 中 国 人 民 银 行 广 州 分 行 副 行 长 、 党 委 副
书 记 ， 广 东 发 展 银 行 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 招 商 银 行 副 行 长 、 执 行 董 事 、 副 董 事 长 、 党
委 副 书 记 ， 在 招 商 银 行 任 职 期 间 曾 兼 任 永 隆 银 行 副 董 事 长 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 董
事 长 、 招 商 信 诺 人 寿 保 险 有 限 公 司 董 事 长 、 招 银 国 际 金 融 有 限 公 司 董 事 长 、 招 银 金 融
租 赁 有 限 公 司 董 事 长 。 2 0 1 5 年 8 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 暨 法 定 代 表 人 。
江 向 阳 先 生 ， 董 事 。 2 0 1 5 年 7 月 起 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 中 共 党 员 ，
南 开 大 学 国 际 金 融 博 士 ， 清 华 大 学 金 融 媒 体 E M B A 。 1 9 8 6 - 1 9 9 0 年 就 读 于 北 京 师 范 大 学
信 息 与 情 报 学 系 ， 获 学 士 学 位 ； 1 9 9 4 - 1 9 9 7 年 就 读 于 中 国 政 法 大 学 研 究 生 院 ， 获 法 学
硕 士 学 位 ； 2 0 0 3 - 2 0 0 6 年 ， 就 读 于 南 开 大 学 国 际 经 济 研 究 所 ， 获 国 际 金 融 博 士 学 位 。
2 0 1 5 年 1 月 至 7 月 ， 任 招 商 局 金 融 集 团 副 总 经 理 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 副 书 记 。
历 任 中 国 证 监 会 办 公 厅 、 党 办 副 主 任 兼 新 闻 办 （ 网 信 办 ） 主 任 ； 中 国 证 监 会 办 公 厅 副
巡 视 员 ； 中 国 证 监 会 深 圳 专 员 办 处 长 、 副 专 员 ； 中 国 证 监 会 期 货 监 管 部 副 处 长 、 处 长 ；
中 国 农 业 工 程 研 究 设 计 院 情 报 室 干 部 。
桑 自 国 先 生 ， 博 士 后 ， 副 董 事 长 。 1 9 9 3 年 起 历 任 山 东 证 券 投 资 银 行 部 副 总 经 理 、
副 总 经 理 、 泰 安 营 业 部 副 总 经 理 ， 中 经 信 投 资 公 司 总 经 理 助 理 、 中 经 证 券 有 限 公 司 筹
备 组 组 长 ， 永 汇 信 用 担 保 有 限 公 司 董 事 长 、 总 经 理 ， 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 投 资 事 业
部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 投 资 投 行 事 业 部 副 总 经 理 、 总 经 理 。
2 0 1 1 年 7 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 董 事 会 董 事 。 2 0 1 3 年 8 月 起 ， 任 博
时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 董 事 会 副 董 事 长 。 2 0 1 4 年 1 1 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限
公 司 第 六 届 董 事 会 副 董 事 长 。
熊 剑 涛 先 生 ， 硕 士 ， 工 程 师 ， 董 事 。 1 9 9 2 年 5 月 至 1 9 9 3 年 4 月 任 职 于 深 圳 山 星博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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电 子 有 限 公 司 。 1 9 9 3 年 起 ， 历 任 招 商 银 行 总 行 电 脑 部 信 息 中 心 副 经 理 ， 招 商 证 券 股 份
有 限 公 司 电 脑 部 副 经 理 、 经 理 、 电 脑 中 心 总 经 理 、 技 术 总 监 兼 信 息 技 术 中 心 总 经 理 ；
2 0 0 4 年 1 月 至 2 0 0 4 年 1 0 月 ， 被 中 国 证 监 会 借 调 至 南 方 证 券 行 政 接 管 组 任 接 管 组 成 员 ；
2 0 0 5 年 1 2 月 起 任 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ， 现 分 管 经 纪 业 务 、 资 产 管 理 业 务 、
信 息 技 术 中 心 ， 兼 任 招 商 期 货 有 限 公 司 董 事 长 、 中 国 证 券 业 协 会 证 券 经 纪 专 业 委 员 会
副 主 任 委 员 。 2 0 1 4 年 1 1 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 董 事 。
王 金 宝 先 生 ， 硕 士 ， 董 事 。 1 9 8 8 年 7 月 至 1 9 9 5 年 4 月 在 上 海 同 济 大 学 数 学 系 工
作 ， 任 教 师 。 1 9 9 5 年 4 月 进 入 招 商 证 券 ， 先 后 任 上 海 澳 门 路 营 业 部 总 经 理 、 上 海 地 区
总 部 副 总 经 理 （ 主 持 工 作 ） 、 投 资 部 总 经 理 、 投 资 部 总 经 理 兼 固 定 收 益 部 总 经 理 、 股
票 销 售 交 易 部 总 经 理 （ 现 更 名 为 机 构 业 务 总 部 ） 、 机 构 业 务 董 事 总 经 理 。 2 0 0 2 年 1 0
月 至 2 0 0 8 年 7 月 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 二 届 、 第 三 届 监 事 会 监 事 。 2 0 0 8 年 7
月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 届 至 第 六 届 董 事 会 董 事 。
杨 林 峰 先 生 ， 硕 士 ， 高 级 经 济 师 ， 董 事 。 1 9 8 8 年 8 月 就 职 于 国 家 纺 织 工 业 部 ， 1 9 9 2
年 7 月 至 2 0 0 6 年 6 月 任 职 于 中 国 华 源 集 团 有 限 公 司 ， 先 后 任 华 源 发 展 股 份 有 限 公 司
（ 上 海 证 交 所 上 市 公 司 ） 董 秘 、 副 总 经 理 、 常 务 副 总 经 理 等 职 。 2 0 0 6 年 7 月 就 职 于 上
海 市 国 资 委 直 属 上 海 大 盛 资 产 有 限 公 司 ， 任 战 略 投 资 部 副 总 经 理 。 2 0 0 7 年 1 0 月 至 今 ，
出 任 上 海 盛 业 股 权 投 资 基 金 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 。 2 0 1 1 年 7 月 至 2 0 1 3 年 8 月 ，
任 博 时 基 金 管 理 有 公 司 第 五 届 监 事 会 监 事 。 2 0 1 3 年 8 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
第 五 届 、 第 六 届 董 事 会 董 事 。
何 迪 先 生 ， 硕 士 ， 独 立 董 事 。 1 9 7 1 年 起 ， 先 后 在 北 京 西 城 区 半 导 体 器 件 厂 、 北 京
东 城 区 电 子 仪 器 一 厂 、 中 共 北 京 市 委 党 校 、 社 科 院 美 国 研 究 所 、 加 州 大 学 伯 克 利 分 校 、
布 鲁 津 斯 学 会 、 标 准 国 际 投 资 管 理 公 司 工 作 。 1 9 9 7 年 9 月 至 今 任 瑞 银 投 资 银 行 副 主 席 。
2 0 0 8 年 1 月 ， 何 迪 先 生 建 立 了 资 助 、 支 持 中 国 经 济 、 社 会 与 国 际 关 系 领 域 中 长 期 问 题
研 究 的 非 营 利 公 益 组 织 “ 博 源 基 金 会 ” ， 并 担 任 该 基 金 会 总 干 事 。 2 0 1 2 年 7 月 起 ， 任
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 、 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。
李 南 峰 先 生 ， 学 士 ， 独 立 董 事 。 1 9 6 9 年 起 先 后 在 中 国 人 民 解 放 军 酒 泉 卫 星 基 地 、
四 川 大 学 经 济 系 、 中 国 人 民 银 行 、 深 圳 国 际 信 托 投 资 公 司 、 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司
工 作 ， 历 任 中 国 人 民 银 行 总 行 金 融 研 究 所 研 究 院 、 深 圳 特 区 人 行 办 公 室 主 任 ， 深 圳 国
际 信 托 投 资 公 司 副 总 经 理 、 总 经 理 、 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 总
经 理 、 副 董 事 长 。 1 9 9 4 年 至 2 0 0 8 年 曾 兼 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 董 事 长 。 2 0 1 0博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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年 退 休 。 2 0 1 3 年 8 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 届 、 第 六 届 董 事 会 独 立 董 事 。
顾 立 基 先 生 ， 硕 士 ， 独 立 董 事 。 1 9 6 8 年 至 1 9 7 8 年 就 职 于 上 海 印 染 机 械 修 配 厂 ，
任 共 青 团 总 支 书 记 ； 1 9 8 3 年 起 ， 先 后 任 招 商 局 蛇 口 工 业 区 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 、 主
任 ； 招 商 局 蛇 口 工 业 区 免 税 品 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ； 中 国 国 际 海 运 集 装 箱 股 份 有 限 公
司 董 事 副 总 经 理 、 总 经 理 ； 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 、 国 际 招 商 局 贸 易 投
资 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 ； 蛇 口 招 商 港 务 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ； 招 商 局 蛇 口 工 业
区 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ； 香 港 海 通 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ； 招 商 局 科 技 集 团 有 限 公 司 董
事 总 经 理 、 招 商 局 蛇 口 工 业 区 有 限 公 司 副 总 经 理 。 2 0 0 8 年 退 休 。 2 0 0 8 年 2 月 至 今 ，
任 清 华 大 学 深 圳 研 究 生 院 兼 职 教 授 ； 2 0 0 8 年 1 1 月 至 2 0 1 0 年 1 0 月 ， 兼 任 招 商 局 科 技
集 团 有 限 公 司 执 行 董 事 ； 2 0 0 9 年 6 月 至 今 ， 兼 任 中 国 平 安 保 险 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司
外 部 监 事 、 监 事 会 主 席 ； 2 0 1 1 年 3 月 至 今 ， 兼 任 湘 电 集 团 有 限 公 司 外 部 董 事 ； 2 0 1 3
年 5 月 至 2 0 1 4 年 8 月 ， 兼 任 德 华 安 顾 人 寿 保 险 有 限 公 司 （ E C N L ） 董 事 ； 2 0 1 3 年 6 月
至 今 ， 兼 任 深 圳 市 昌 红 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ； 2 0 1 4 年 1 2 月 至 今 ， 兼 任 深 圳 市
创 鑫 激 光 股 份 有 限 公 司 董 事 。 2 0 1 4 年 1 1 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事
会 独 立 董 事 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
车 晓 昕 女 士 ， 硕 士 ， 监 事 。 1 9 8 3 年 起 历 任 郑 州 航 空 工 业 管 理 学 院 助 教 、 讲 师 、 珠
海 证 券 有 限 公 司 经 理 、 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 银 行 总 部 总 经 理 。 现 任 招 商 证 券 股
份 有 限 公 司 财 务 管 理 董 事 总 经 理 。 2 0 0 8 年 7 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六
届 监 事 会 监 事 。
余 和 研 先 生 ， 监 事 。 1 9 7 4 年 1 2 月 入 伍 服 役 。 自 1 9 7 9 年 4 月 进 入 中 国 农 业 银 行 总
行 工 作 ， 先 后 在 办 公 室 、 农 村 金 融 研 究 所 、 发 展 研 究 部 、 国 际 业 务 部 等 部 门 担 任 科 员 、
副 处 长 、 处 长 等 职 务 ； 1 9 9 3 年 8 月 起 先 后 在 英 国 和 美 国 担 任 中 国 农 业 银 行 伦 敦 代 表 处
首 席 代 表 、 纽 约 代 表 处 首 席 代 表 ； 1 9 9 8 年 8 月 回 到 中 国 农 业 银 行 总 行 ， 在 零 售 业 务 部
担 任 副 总 经 理 。 1 9 9 9 年 1 0 月 起 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 工 作 ， 先 后 在 总 部 国 际 业 务
部 、 人 力 资 源 部 担 任 总 经 理 ； 2 0 0 8 年 8 月 起 先 后 到 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 天 津 办 事 处 、
北 京 办 事 处 担 任 总 经 理 ； 2 0 1 4 年 3 月 至 今 担 任 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 控 股 的 长 城 国 富
置 业 有 限 公 司 监 事 、 监 事 会 主 席 ， 长 城 环 亚 国 际 投 资 有 限 公 司 董 事 ； 2 0 1 5 年 7 月 起 任
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 。
赵 兴 利 先 生 ， 硕 士 ， 监 事 。 1 9 8 7 年 至 1 9 9 5 年 就 职 于 天 津 港 务 局 计 财 处 。 1 9 9 5 年博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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至 2 0 1 2 年 5 月 先 后 任 天 津 港 贸 易 公 司 财 务 科 科 长 、 天 津 港 货 运 公 司 会 计 主 管 、 华 夏
人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 财 务 部 总 经 理 、 天 津 港 财 务 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 。 2 0 1 2 年 5
月 筹 备 天 津 港 （ 集 团 ） 有 限 公 司 金 融 事 业 部 ， 2 0 1 1 年 1 1 月 至 今 任 天 津 港 （ 集 团 ） 有
限 公 司 金 融 事 业 部 副 部 长 。 2 0 1 3 年 3 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 五 至 六 届 监 事
会 监 事 。
郑 波 先 生 ， 博 士 ， 监 事 。 2 0 0 1 年 起 先 后 在 中 国 平 安 保 险 公 司 总 公 司 、 博 时 基 金 管
理 有 限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 人 力 资 源 部 总 经 理 。 2 0 0 8 年 7 月 起 ， 任
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第 四 至 六 届 监 事 会 监 事 。
林 琦 先 生 ， 硕 士 ， 监 事 。 1 9 9 8 年 起 历 任 南 天 信 息 系 统 集 成 公 司 任 软 件 工 程 师 、 北
京 万 豪 力 霸 电 子 科 技 公 司 任 技 术 经 理 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 M I S 系 统 分 析 员 、 东 方
基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 副 总 经 理 。 现 任 博
时 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 。 2 0 1 0 年 4 月 起 ， 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 第
四 至 六 届 监 事 会 监 事 。
严 斌 先 生 ， 硕 士 ， 监 事 。 1 9 9 7 年 7 月 起 先 后 在 华 侨 城 集 团 公 司 、 博 时 基 金 管 理 有
限 公 司 工 作 。 现 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 部 副 总 经 理 。 2 0 1 5 年 5 月 起 ， 任 博 时 基
金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 监 事 会 监 事 。
3 、 高 级 管 理 人 员
张 光 华 先 生 ， 简 历 同 上 。
江 向 阳 先 生 ， 简 历 同 上 。
王 德 英 先 生 ， 硕 士 ， 副 总 经 理 。 1 9 9 5 年 起 先 后 在 北 京 清 华 计 算 机 公 司 任 开 发 部 经
理 、 清 华 紫 光 股 份 公 司 C A D 与 信 息 事 业 部 任 总 工 程 师 。 2 0 0 0 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 历 任 行 政 管 理 部 副 经 理 ， 电 脑 部 副 经 理 、 信 息 技 术 部 总 经 理 、 公 司 副 总 经 理 及
代 总 经 理 。 现 任 公 司 副 总 经 理 ， 兼 任 博 时 基 金 （ 国 际 ） 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理
有 限 公 司 董 事 。
董 良 泓 先 生 ， C F A ， M B A ， 副 总 经 理 。 1 9 9 3 年 起 先 后 在 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 、 中
技 上 海 投 资 公 司 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 投 资 管 理 工 作 。
2 0 0 5 年 2 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 社 保 股 票 基 金 经 理 ， 特 定 资 产 高 级 投 资
经 理 ， 研 究 部 总 经 理 兼 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 、 社 保 股 票 基 金 经 理 、 特 定 资 产 管 理 部
总 经 理 。 现 任 公 司 副 总 经 理 兼 高 级 投 资 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 ， 兼 任 博 时 基 金 （ 国
际 ） 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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邵 凯 先 生 ， 经 济 学 硕 士 ， 副 总 经 理 。 1 9 9 7 年 至 1 9 9 9 年 在 河 北 省 经 济 开 发 投 资 公
司 从 事 投 资 管 理 工 作 。 2 0 0 0 年 8 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 债 券 组 合 经 理 助
理 、 债 券 组 合 经 理 、 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 兼 社 保 债 券 基 金 基
金 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 、 固 定 收 益 投 资 总 监 、 社 保 组 合 投 资 经 理 。 现 任 公 司 副 总
经 理 兼 社 保 组 合 投 资 经 理 、 兼 任 博 时 基 金 （ 国 际 ） 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理 有 限
公 司 董 事 。
徐 卫 先 生 ， 硕 士 ， 副 总 经 理 。 1 9 9 3 年 起 先 后 在 深 圳 市 证 券 管 理 办 公 室 、 中 国 证 监 会 、
摩 根 斯 坦 利 华 鑫 基 金 工 作 。 2 0 1 5 年 6 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 公 司 副 总 经 理 。
孙 麒 清 女 士 ， 商 法 学 硕 士 ， 督 察 长 。 曾 供 职 于 广 东 深 港 律 师 事 务 所 。 2 0 0 2 年 加 入
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 察 法 律 部 法 律 顾 问 、 监 察 法 律 部 总 经 理 。 现 任 公 司 督
察 长 ， 兼 任 博 时 基 金 （ 国 际 ） 有 限 公 司 董 事 、 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 副 董 事 长 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
过 钧 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 ， C F A 。 1 9 9 5 年 起 先 后 在 上 海 工 艺 品 进 出 口 公 司 、 德 累 斯 顿
银 行 上 海 市 分 行 、 美 国 G E 资 产 公 司 、 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 工 作 。 2 0 0 5 年 加
入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 基 金 经 理 、 博 时 稳 定 价 值 债 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 （ 2 0 0 5
年 8 月 2 4 日 至 2 0 1 0 年 8 月 3 日 ） 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 、 博 时 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基
金 的 基 金 经 理 （ 2 0 1 0 年 1 1 月 2 4 日 至 2 0 1 3 年 9 月 2 5 日 ） 、 博 时 亚 洲 票 息 收 益 债 券 型 证 券
投 资 基 金 的 基 金 经 理 （ 2 0 1 3 年 2 月 1 日 至 2 0 1 4 年 4 月 2 日 ） 、 博 时 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投
资 基 金 的 基 金 经 理 （ 2 0 1 3 年 9 月 1 3 日 至 2 0 1 5 年 7 月 1 6 日 ） 。 现 任 固 定 收 益 总 部 公 募 基 金
组 投 资 总 监 兼 博 时 信 用 债 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 （ 2 0 0 9 年 0 6 月 1 0 日 至 今 ） 、 博 时 稳 健 回
报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 的 基 金 经 理 （ 2 0 1 4 年 1 月 8 日 至 今 ） 、 博 时 新 财 富 混 合 型 证
券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 （ 2 0 1 5 年 6 月 2 4 日 至 今 ） 。
王 申 先 生 ， 博 士 。 2 0 0 2 年 起 先 后 在 友 邦 保 险 、 申 银 万 国 证 券 、 国 金 证 券 工 作 。 2 0 1 3 年
加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 固 定 收 益 研 究 主 管 、 固 定 收 益 总 部 研 究 组 副 总 监 。 现 任 固
定 收 益 总 部 研 究 组 总 监 兼 博 时 宏 观 回 报 债 券 基 金 （ 2 0 1 5 年 5 月 2 2 日 至 今 ） 的 基 金 经 理 、
博 时 新 财 富 混 合 基 金 （ 2 0 1 5 年 6 月 2 4 日 至 今 ） 的 基 金 经 理 。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
委 员 ： 江 向 阳 、 邵 凯 、 黄 健 斌 、 李 权 胜 、 欧 阳 凡 、 魏 凤 春 、 王 俊 。
江 向 阳 先 生 ， 简 历 同 上 。
邵 凯 先 生 ， 简 历 同 上 。
黄 健 斌 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 。 1 9 9 5 年 起 先 后 在 广 发 证 券 有 限 公 司 、 广 发 基 金 管 理博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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有 限 责 任 公 司 投 资 管 理 部 、 中 银 国 际 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 工 作 。 2 0 0 5 年 加 入
博 时 基 金 管 理 公 司 ， 历 任 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、 博 时 平 衡 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、
固 定 收 益 部 副 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 。 现 任 公 司 总 经 理 助 理
兼 固 定 收 益 总 部 董 事 总 经 理 、 年 金 投 资 部 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 、 高 级 投 资 经 理 、
兼 任 博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。
李 权 胜 先 生 ， 硕 士 。 2 0 0 1 年 起 先 后 在 招 商 证 券 、 银 华 基 金 工 作 。 2 0 0 6 年 加 入 博
时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 研 究 员 、 研 究 员 兼 基 金 经 理 助 理 、 特 定 资 产 投 资 经 理 、 特
定 资 产 管 理 部 副 总 经 理 、 博 时 医 疗 保 健 行 业 股 票 基 金 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 副 总 经 理 、
股 票 投 资 部 成 长 组 投 资 总 监 。 现 任 股 票 投 资 部 总 经 理 兼 价 值 组 投 资 总 监 、 博 时 精 选 股
票 基 金 基 金 经 理 。
欧 阳 凡 先 生 ， 硕 士 。 2 0 0 3 年 起 先 后 在 衡 阳 市 金 杯 电 缆 厂 、 南 方 基 金 工 作 。 2 0 1 1
年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 特 定 资 产 管 理 部 副 总 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 助
理 。 现 任 特 定 资 产 管 理 部 总 经 理 兼 社 保 组 合 投 资 经 理 。
魏 凤 春 先 生 ， 经 济 学 博 士 。 1 9 9 3 年 起 先 后 在 山 东 经 济 学 院 、 江 南 证 券 、 清 华 大 学 、
江 南 证 券 、 中 信 建 投 证 券 公 司 工 作 。 2 0 1 1 年 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 投 资 经
理 。 现 任 宏 观 策 略 部 总 经 理 兼 博 时 抗 通 胀 增 强 回 报 （ Q D I I - F O F ） 基 金 、 博 时 平 衡 配 置
混 合 基 金 的 基 金 经 理 。
王 俊 先 生 ， 硕 士 ， C F A 。 2 0 0 8 年 从 上 海 交 通 大 学 硕 士 研 究 生 毕 业 后 加 入 博 时 基 金
管 理 有 限 公 司 。 历 任 研 究 员 、 金 融 地 产 与 公 用 事 业 组 组 长 、 研 究 部 副 总 经 理 。 现 任 研
究 部 总 经 理 兼 博 时 主 题 行 业 股 票 ( L O F ) 基 金 、 博 时 国 企 改 革 股 票 基 金 、 博 时 丝 路 主 题
股 票 基 金 的 基 金 经 理 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
一 、 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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注 册 资 本 ： 人 民 币 3 5 , 6 4 0 , 6 2 5 . 7 1 万 元
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 ： 洪 渊
二 、 主 要 人 员 情 况
截 至 2 0 1 5 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 2 0 5 人 ， 平 均 年 龄 3 0 岁 ，
9 5 % 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称 。
三 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 资 产 、 Q D I I 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
Q D I I 专 户 资 产 、 E S C R O W 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 5 年 9 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 4 9 6 只 。 自 2 0 0 3 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 4 9 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
四 、 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管
行 业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控
建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积
极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完
善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2 0 0 5 、 2 0 0 7 、
2 0 0 9 、 2 0 1 0 、 2 0 1 1 、 2 0 1 2 、 2 0 1 3 年 七 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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分 的 最 权 威 的 S A S 7 0 （ 审 计 标 准 第 7 0 号 ） 审 阅 后 ， 2 0 1 4 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第
八 次 通 过 I S A E 3 4 0 2 （ 原 S A S 7 0 ） 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立
第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也
证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际
先 进 水 平 。 目 前 ， I S A E 3 4 0 2 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
1 、 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、
规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的
内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保
障 资 产 托 管 业 务 安 全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
2 、 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门
（ 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共
同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作
进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配
备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独
立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
3 、 内 部 风 险 控 制 原 则
（ 1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯
穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
（ 2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督
制 约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位
和 人 员 。
（ 3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内
控 优 先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
（ 4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和
其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
（ 5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完
善 ， 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
（ 6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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员 必 须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定
和 执 行 部 门 。
4 、 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
（ 1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗
位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ，
并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制
度 和 管 理 独 立 、 网 络 独 立 。
（ 2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制
定 者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部
在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理
部 门 改 进 。
（ 3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防 线 ” 、
“ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控 文
化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定
向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。
（ 4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活
动 、 处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目
的 。
（ 5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管
理 ， 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、
评 估 ， 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 ， 排 查 风 险 隐 患 。
（ 6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输
线 路 的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
（ 7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了 基 于 数 据 、
应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练
更 加 接 近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现
在 的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小
时 内 恢 复 业 务 。
5 、 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
（ 1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务
健 康 、 稳 定 地 发 展 。
（ 2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个
员 工 的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施
全 员 风 险 管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗
位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形
成 不 同 部 门 、 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 。
（ 3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险
防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资
产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽
核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个
业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 。
（ 4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产
托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ，
一 直 将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变
化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放
在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 。
三 、 相 关 服 务 机 构
一 、 基 金 份 额 销 售 机 构
（ 一 ） 直 销 机 构
1 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 及 北 京 直 销 中 心
名 称 ： 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 及 北 京 直 销 中 心
地 址 ： 北 京 市 建 国 门 内 大 街 1 8 号 恒 基 中 心 1 座 2 3 层
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 7 0 5 5
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 7 0 3 2
联 系 人 ： 尚 继 源
博 时 一 线 通 ： 9 5 1 0 5 5 6 8 （ 免 长 途 话 费 ）
2 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
名 称 ： 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 2 8 号 久 事 大 厦 2 5 层
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 0 2 4 9 0 9
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 0 5 1 8 0
联 系 人 ： 周 明 远
3 、 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 公 司
名 称 ： 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 总 公 司
地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 6 9 9 9 9
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 4 5 0
联 系 人 ： 程 姣 姣
（ 二 ） 代 销 机 构
( 1 ) 中国 工商银行 股份有 限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 5 5 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 5 5 号
法定代表人： 姜建清
联系人： 杨菲
传真： 0 1 0 －6 6 1 0 7 9 1 4
客户服务电话： 9 5 5 8 8
网址： h t t p : / / w w w . i c b c . c o m . c n /
( 2 ) 中国 银行股份 有限公 司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
联系人： 高越
电话： 0 1 0 - 6 6 5 9 4 9 7 3
客户服务电话： 9 5 5 6 6
网址： h t t p : / / w w w . b o c . c n /
( 3 ) 交通 银行股份 有限公 司
注册地址： 上海市银城中路 1 8 8 号
办公地址： 上海市银城中路 1 8 8 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 张宏革
电话： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传真： 0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
1 5
客户服务电话： 9 5 5 5 9
网址： h t t p : / / w w w . b a n k c o m m . c o m /
( 4 ) 上海 浦东发展 银行股 份有限 公司
注册地址： 上海市中山东一路 1 2 号
办公地址： 上海市北京东路 6 8 9 号东银大厦 2 5 楼
法定代表人： 吉晓辉
联系人： 吴斌
电话： 0 2 1 －6 1 6 1 8 8 8 8
传真： 0 2 1 －6 3 6 0 2 4 3 1
客户服务电话： 9 5 5 2 8
网址： h t t p : / / w w w . s p d b . c o m . c n
( 5 ) 中国 邮政储蓄 银行股 份有限 公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 李国华
联系人： 陈春林
传真： 0 1 0 －6 8 8 5 8 1 1 7
客户服务电话： 9 5 5 8 0
网址： h t t p : / / w w w . p s b c . c o m
( 6 ) 平安 银行股份 有限公 司
注册地址： 深圳市深南东路 5 0 4 7 号
办公地址： 深圳市深南东路 5 0 4 7 号
法定代表人： 孙建一
联系人： 张莉
电话： 0 2 1 - 3 8 6 3 7 6 7 3
传真： 0 2 1 - 5 0 9 7 9 5 0 7
客户服务电话： 9 5 5 1 1 - 3
网址： h t t p : / / b a n k . p i n g a n . c o m
( 7 ) 北京 农村商业 银行股 份有限 公司
注册地址： 北京市西城区阜成门内大街 4 1 0 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人： 乔瑞
联系人： 王薇娜博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
1 6
电话： 0 1 0 - 6 3 2 2 9 4 7 5
传真： 0 1 0 - 6 3 2 2 9 4 7 8
客户服务电话： 9 6 1 9 8
网址： h t t p : / / w w w . b j r c b . c o m
( 8 ) 东莞 银行股份 有限公 司
注册地址： 东莞市莞城区体育路 2 1 号
办公地址： 东莞市莞城区体育路 2 1 号
法定代表人： 廖玉林
联系人： 巫渝峰
电话： 0 7 6 9 －2 2 1 1 9 0 6 1
传真： 0 7 6 9 －2 2 1 1 7 7 3 0
客户服务电话： 4 0 0 1 1 9 6 2 2 8 ; 0 7 6 9 - 9 6 2 2 8
网址： h t t p : / / w w w . d o n g g u a n b a n k . c n
( 9 ) 渤海 银行股份 有限公 司
注册地址： 天津市河西区马场道 2 0 1 - 2 0 5 号
办公地址： 天津市河西区马场道 2 0 1 - 2 0 5 号
法定代表人： 刘宝凤
联系人： 王宏
电话： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6
传真： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 5 6 9
客户服务电话： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 1
网址： h t t p : / / w w w . c b h b . c o m . c n
( 1 0 ) 深圳 农村商业 银行股 份有限 公司
注册地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 3 0 3 8 号合作金融大厦
办公地址： 广东省深圳市罗湖区深南东路 3 0 3 8 号合作金融大厦
法定代表人： 李伟
联系人： 宋永成
电话： 0 7 5 5 - 2 5 1 8 8 2 6 6
传真： 0 7 5 5 - 2 5 1 8 8 7 8 5
客户服务电话： 9 6 1 2 0 0 ，4 0 0 1 9 6 1 2 0 0
网址： h t t p : / / w w w . 4 0 0 1 9 6 1 2 0 0 . c o m
( 1 1 ) 大连 银行股份 有限公 司
注册地址： 大连市中山区中山路 8 8 号天安国际大厦 4 9 楼博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
1 7
办公地址： 大连市中山区中山路 8 8 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人： 陈占维
联系人： 李格格
电话： 0 4 1 1 - 8 2 3 5 6 6 2 7
客户服务电话： 4 0 0 6 6 4 0 0 9 9
网址： h t t p : / / w w w . b a n k o f d l . c o m
( 1 2 ) 哈尔 滨银行股 份有限 公司
注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街 1 6 0 号
办公地址： 哈尔滨市道里区尚志大街 1 6 0 号
法定代表人： 郭志文
联系人： 遇玺
电话： 0 4 5 1 - 8 6 7 7 9 0 1 8
传真： 0 4 5 1 - 8 6 7 7 9 0 1 8
客户服务电话： 9 5 5 3 7
网址： h t t p : / / w w w . h r b b . c o m . c n
( 1 3 ) 重庆 银行股份 有限公 司
注册地址： 重庆市渝中区邹容路 1 5 3 号
办公地址： 重庆市渝中区邹容路 1 5 3 号
法定代表人： 甘为民
联系人： 孔文超
电话： 0 2 3 - 6 3 7 9 2 2 1 2
传真： 0 2 3 - 6 3 7 9 2 4 1 2
客户服务电话： 9 6 8 9 9 （重庆）、 4 0 0 - 7 0 - 9 6 8 9 9 （其他地区）
网址： h t t p : / / w w w . c q c b a n k . c o m
( 1 4 ) 东莞 农村商业 银行股 份有限 公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人： 何沛良
联系人： 杨亢
电话： 0 7 6 9 - 2 2 8 6 6 2 7 0
传真： 0 7 6 9 - 2 2 3 2 0 8 9 6
客户服务电话： 9 6 1 1 2 2
网址： h t t p : / / w w w . d r c b a n k . c o m /博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
1 8
( 1 5 ) 重庆 农村商业 银行股 份有限 公司
注册地址： 重庆市江北区洋河东路 1 0 号
办公地址： 重庆市江北区洋河东路 1 0 号
法定代表人： 刘建忠
联系人： 范亮
电话： 0 2 3 - 6 7 6 3 7 9 6 2
客户服务电话： 9 6 6 8 6 6
网址： w w w . c q r c b . c o m
( 1 6 ) 江苏 吴江农村 商业银 行股份 有限公司
注册地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路 1 7 7 7 号
办公地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路 1 7 7 7 号
法定代表人： 陆玉根
联系人： 傅巍群
电话： 0 5 1 2 - 6 3 9 6 9 9 0 0
传真： 0 5 1 2 - 6 3 9 6 9 0 7 1
客户服务电话： 4 0 0 8 6 9 6 0 6 8 0 5 1 2 - 9 6 0 6 8
网址： w w w . w j r c b . c o m
( 1 7 ) 成都 农村商业 银行股 份有限 公司
注册地址： 四川省成都市武侯区科华中路 8 8 号
办公地址： 四川省成都市武侯区科华中路 8 8 号
法定代表人： 陈萍
联系人： 杨琪
电话： 0 2 8 - 8 5 3 1 5 4 1 2
传真： 0 2 8 - 8 5 1 9 0 9 6 1
客户服务电话： 0 2 8 - 9 6 2 7 1 1
网址： h t t p : / / w w w . c d r c b . c o m /
( 1 8 ) 吉林 银行股份 有限公 司
注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1 8 1 7 号
办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路 1 8 1 7 号
法定代表人： 唐国兴
联系人： 孙琦
电话： 0 4 3 1 - 8 4 9 9 9 5 4 3
传真： 0 4 3 1 - 8 4 9 9 9 5 4 3
客户服务电话： 4 0 0 8 8 9 6 6 6 6博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
1 9
网址： h t t p : / / w w w . j l b a n k . c o m . c n
( 1 9 ) 苏州 银行股份 有限公 司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 7 2 8 号
办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 7 2 8 号
法定代表人： 王兰凤
联系人： 熊志强
电话： 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 9 0
传真： 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 7 0
客户服务电话： 9 6 0 6 7
网址： w w w . s u z h o u b a n k . c o m
( 2 0 ) 威海 市商业银 行股份 有限公 司
注册地址： 威海市宝泉路 9 号
办公地址： 威海市宝泉路 9 号
法定代表人： 谭先国
联系人： 刘文静
电话： 0 6 3 1 - 5 2 1 1 6 5 1
传真： 0 6 3 1 - 5 2 0 8 1 1 6
客户服务电话： 9 6 6 3 6 （省内）、 4 0 0 0 0 - 9 6 6 3 6 （境内）
网址： h t t p : / / w w w . w h c c b . c o m 、h t t p : / / w w w . w h c c b . c o m . c n
( 2 1 ) 无锡 农村商业 银行股 份有限 公司
注册地址： 无锡市太湖新城金融二街 9 号
办公地址： 无锡市太湖新城金融二街 9 号无锡农商行资产管理部
法定代表人： 任晓平
联系人： 郑博巍
电话： 0 5 1 0 - 8 5 0 6 2 0 1 2
传真： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 0 5 5 7
客户服务电话： 0 5 1 0 - 9 6 0 5 8
网址： h t t p : / / w w w . w r c b . c o m . c n
( 2 2 ) 深圳 市新兰德 证券投 资咨询 有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 5 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人： 杨懿
联系人： 张燕博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
2 0
电话： 0 1 0 - 5 8 3 2 5 3 8 8
传真： 0 1 0 - 5 8 3 2 5 3 0 0
客户服务电话： 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
网址： h t t p : / / 8 . j r j . c o m . c n /
( 2 3 ) 诺亚 正行（上 海）基 金销售 投资顾问 有限公 司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7 6 5 0 号 2 0 5 室
办公地址： 上海浦东新区银城中路 6 8 号时代金融中心 8 楼 8 0 1 室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话： 0 2 1 - 3 8 6 0 2 3 7 7
传真： 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7
客户服务电话： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
网址： h t t p : / / w w w . n o a h - f u n d . c o m
( 2 4 ) 上海 天天基金 销售有 限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 1 9 0 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 1 9 5 号 3 C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 9 8
传真： 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
客户服务电话： 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
网址： h t t p : / / w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
( 2 5 ) 上海 好买基金 销售有 限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号楼 4 4 9 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1 1 1 8 号鄂尔多斯国际大厦 9 0 3 ～9 0 6 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 0 2 1 - 2 0 6 1 3 6 1 0
客户服务电话： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
网址： h t t p : / / w w w . e h o w b u y . c o m
( 2 6 ) 浙江 同花顺基 金销售 有限公 司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 9 0 3 室
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
2 1
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8
传真： 0 5 7 1 - 8 6 8 0 0 4 2 3
客户服务电话： 0 5 7 1 - 8 8 9 2 0 8 9 7 、4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
网址： h t t p : / / w w w . 5 i f u n d . c o m
( 2 7 ) 嘉实 财富管理 有限公 司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 4 6 层 4 6 0 9 - 1 0 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路 9 1 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话： 0 1 0 - 8 5 0 9 7 5 7 0
传真： 0 1 0 - 6 5 2 1 5 4 3 3
客户服务电话： 4 0 0 - 0 2 1 - 8 8 5 0
网址： w w w . h a r v e s t w m . c n
( 2 8 ) 北京 恒天明泽 基金销 售有限 公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 2 0 号乐成中心 A 座 2 3 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程
电话： 0 1 0 - 5 7 7 5 6 0 7 4
传真： 0 1 0 - 5 6 8 1 0 7 8 2
客户服务电话： 4 0 0 - 8 9 8 - 0 6 1 8
网址： h t t p : / / w w w . c h t f u n d . c o m
( 2 9 ) 一路 财富（北 京）信 息科技 有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 7 0 2
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2 2 0 8
法定代表人： 吴雪秀
联系人： 段京璐
电话： 0 1 0 - 8 8 3 1 2 8 7 7
传真： 0 1 0 - 8 8 3 1 2 0 9 9
客户服务电话： 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6
网址： h t t p : / / w w w . y i l u c a i f u . c o m博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
2 2
( 3 0 ) 北京 新浪仓石 基金销 售有限 公司
注册地址： 北京市海淀区北四环西路 5 8 号 9 0 6 室
办公地址： 北京市海淀区北四环西路 5 8 号 9 0 6 室、9 0 3 室
法定代表人： 张琪
联系人： 付文红
电话： 0 1 0 - 8 2 6 2 8 8 8 8 - 5 6 5 7
传真： 0 1 0 - 8 2 6 0 7 5 1 6
客户服务电话： 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
网址： w w w . x i n c a i . c o m
( 3 1 ) 北京 坤元投资 咨询有 限公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 1 0 号 2 栋 8 7 1 室
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 5 0 1
法定代表人： 李雪松
联系人： 马镜
电话： 0 1 0 - 8 5 2 6 4 5 0 5
传真： 0 1 0 - 8 5 2 6 4 5 2 2
客户服务电话： 0 1 0 - 8 5 2 6 4 5 2 8
网址： h t t p : / / w w w . k u n y u a n f u n d . c o m
( 3 2 ) 上海 凯石财富 基金销 售有限 公司
注册地址： 上海市黄浦区西藏南路 7 6 5 号 6 0 2 - 1 1 5 室
办公地址： 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼
法定代表人： 陈继武
联系人： 李晓明
电话： 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 1 9
传真： 0 2 1 - 6 3 3 3 2 5 2 3
客户服务电话： 4 0 0 - 0 1 7 - 8 0 0 0
网址： w w w . l i n g x i a n f u n d . c o m
( 3 3 ) 上海 陆金所资 产管理 有限公 司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传真： 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
2 3
客户服务电话： 4 0 0 8 2 1 9 0 3 1
网址： w w w . l u f u n d s . c o m
( 3 4 ) 泉州 银行股份 有限公 司
注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人： 傅子能
联系人： 董培姗
电话： 0 5 9 5 - 2 2 5 5 1 0 7 1
传真： 0 5 9 5 - 2 2 5 0 5 2 1 5
客户服务电话： 4 0 0 - 8 8 9 - 6 3 1 2
网址： w w w . q z c c b a n k . c o m
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 ， 变 更 、 增 减 发 售 本 基 金 的 销 售 机 构 ， 并 及 时 公 告 。
二 、 登 记 机 构
名 称 ： 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 2 9 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 内 大 街 1 8 号 恒 基 中 心 1 座 2 3 层
法 定 代 表 人 ： 张 光 华
电 话 ： 0 1 0 - 6 5 1 7 1 1 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 7 0 6 8
联 系 人 ： 许 鹏
三 、 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 ： 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
注 册 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
电 话 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 6 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 0 0
负 责 人 ： 俞 卫 锋
联 系 人 ： 陆 奇
经 办 律 师 ： 安 冬 、 陆 奇
四 、 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
2 4
首 席 合 伙 人 ： 李 丹
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
经 办 注 册 会 计 师 ： 薛 竞 、 沈 兆 杰
联 系 人 ： 沈 兆 杰博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
2 5
四 、 基 金 的 名 称
博 时 新 财 富 混 合 型 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 的 类 型
契 约 型 开 放 式
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 通 过 对 多 种 投 资 策 略 的 有 机 结 合 ， 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 力 争 为 基 金 份 额 持
有 人 获 取 长 期 持 续 稳 定 的 投 资 回 报 。
七 、 投 资 方 向
本 基 金 的 投 资 对 象 是 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包 括
中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票） 、 债 券 （ 包 括 国 债 、 金 融 债 、 央 行 票
据 、 地 方 政 府 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 可 转 换 公 司 债 券 （ 含 可 分 离 交 易 可 转 债 ） 、 中 小 企 业 私
募 债 券 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 超 级 短 期 融 资 券 、 次 级 债 等 ） 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 、
银 行 存 款 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 股 指 期 货 ， 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其
他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可
以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 0 % - 4 0 % ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指
期 货 合 约 需 缴 纳 的 保 证 金 以 后 ， 本 基 金 保 留 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基
金 资 产 净 值 的 5 % ； 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净 值 的 0 - 3 % 。
如 果 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 制 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后 ， 可 以 调 整 上 述 投 资 品 种 的 投 资 比 例 。
八 、 投 资 策 略
（ 一 ） 资 产 配 置 策 略
本 基 金 通 过 自 上 而 下 和 自 下 而 上 相 结 合 、 定 性 分 析 和 定 量 分 析 互 相 补 充 的 方 法 ， 在 股 票 、
债 券 和 现 金 等 资 产 类 之 间 进 行 相 对 稳 定 的 适 度 配 置 ， 强 调 通 过 自 上 而 下 的 宏 观 分 析 与 自 下 而
上 的 市 场 趋 势 分 析 有 机 结 合 进 行 前 瞻 性 的 决 策 。
（ 二 ） 债 券 投 资 策 略
本 基 金 采 用 的 债 券 投 资 策 略 包 括 ： 期 限 结 构 策 略 、 信 用 策 略 、 互 换 策 略 、 息 差 策 略 、 可博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
2 6
转 换 债 券 投 资 策 略 等 。
1 、 期 限 结 构 策 略
通 过 预 测 收 益 率 曲 线 的 形 状 和 变 化 趋 势 ， 对 各 类 型 债 券 进 行 久 期 配 置 。 具 体 策 略 又 分 为
跟 踪 收 益 率 曲 线 的 骑 乘 策 略 和 基 于 收 益 率 曲 线 变 化 的 子 弹 策 略 、 杠 铃 策 略 及 梯 式 策 略 。
2 、 信 用 策 略
信 用 债 收 益 率 等 于 基 准 收 益 率 加 信 用 利 差 ， 信 用 利 差 收 益 主 要 受 两 个 方 面 的 影 响 ， 一 是
该 信 用 债 对 应 信 用 水 平 的 市 场 平 均 信 用 利 差 曲 线 走 势 ； 二 是 该 信 用 债 本 身 的 信 用 变 化 。 基 于
这 两 方 面 的 因 素 ， 本 基 金 管 理 人 分 别 采 用 （ 1 ） 基 于 信 用 利 差 曲 线 变 化 策 略 和 （ 2 ） 基 于 信 用
债 信 用 变 化 策 略 。
3 、 互 换 策 略
不 同 券 种 在 利 息 、 违 约 风 险 、 久 期 、 流 动 性 、 税 收 和 衍 生 条 款 等 方 面 存 在 差 别 ， 投 资 管
理 人 可 以 同 时 买 入 和 卖 出 具 有 相 近 特 性 的 两 个 或 两 个 以 上 券 种 ， 赚 取 收 益 级 差 。
4 、 息 差 策 略
通 过 正 回 购 ， 融 资 买 入 收 益 率 高 于 回 购 成 本 的 债 券 ， 从 而 获 得 杠 杆 放 大 收 益 。
5 、 可 转 换 债 券 投 资 策 略
本 基 金 利 用 宏 观 经 济 变 化 和 上 市 公 司 的 盈 利 变 化 ， 判 断 市 场 的 变 化 趋 势 ， 选 择 不 同 的 行
业 ， 再 根 据 可 转 换 债 券 的 特 性 选 择 各 行 业 不 同 的 转 债 券 种 。 本 基 金 利 用 可 转 换 债 券 的 债 券 底
价 和 到 期 收 益 率 来 判 断 转 债 的 债 性 ， 增 强 本 金 投 资 的 相 对 安 全 性 ； 利 用 可 转 换 债 券 溢 价 率 来
判 断 转 债 的 股 性 ， 在 市 场 出 现 投 资 机 会 时 ， 优 先 选 择 股 性 强 的 品 种 ， 获 取 超 额 收 益 。
6 、 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 策 略
针 对 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 本 基 金 以 持 有 到 期 ， 获 得 本 金 和 票 息 收 入 为 主 要 投 资 策 略 ， 同
时 ， 密 切 关 注 债 券 的 信 用 风 险 变 化 ， 力 争 在 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 获 得 较 高 收 益 。
（ 三 ） 股 票 投 资 策 略
本 基 金 股 票 投 资 以 定 性 和 定 量 分 析 为 基 础 ， 从 基 本 面 分 析 入 手 ， 主 要 遵 循 以 下 三 个 步 骤 ：
（ 1 ） 本 基 金 将 对 股 票 的 风 格 特 征 进 行 评 估 ， 从 股 票 池 中 选 择 成 长 与 价 值 特 性 突 出 的 股
票 。
根 据 一 系 列 指 标 对 市 场 上 所 有 股 票 的 风 格 特 征 进 行 评 估 。 成 长 股 的 重 要 评 估 指 标 是 考 察
公 司 的 成 长 性 。 价 值 投 资 的 核 心 思 想 是 寻 找 市 场 上 被 低 估 的 股 票 。 通 过 以 上 评 估 ， 初 步 筛 选
出 成 长 与 价 值 股 票 池 。
（ 2 ） 对 股 票 的 基 本 面 素 质 进 行 筛 选 ， 应 用 基 本 面 分 析 方 法 ， 确 定 优 质 成 长 股 与 优 质 价
值 股 的 评 价 标 准 ， 在 第 一 步 选 择 出 的 具 有 鲜 明 风 格 的 股 票 名 单 中 ， 进 一 步 分 析 ， 选 出 基 本 面
较 好 的 股 票 。
（ 3 ） 进 行 成 长 与 价 值 的 风 格 配 置 。 本 基 金 将 根 据 对 市 场 的 判 断 ， 动 态 地 调 整 成 长 股 与
价 值 股 的 投 资 比 重 ， 追 求 在 可 控 风 险 前 提 下 的 稳 健 回 报 。博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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在 以 上 形 成 的 价 值 股 、 成 长 股 股 票 池 中 ， 本 基 金 根 据 对 市 场 趋 势 的 判 断 、 宏 观 经 济 环 境
等 因 素 ， 对 成 长 与 价 值 股 的 投 资 比 例 进 行 配 置 。 总 体 而 言 ， 成 长 股 与 价 值 股 在 股 票 资 产 中 进
行 相 对 均 衡 的 配 置 ， 适 度 调 整 。 以 控 制 因 风 格 带 来 的 投 资 风 险 ， 降 低 组 合 波 动 的 风 险 ， 提 高
整 体 收 益 率 。
（ 四 ） 金 融 衍 生 品 投 资 策 略
1 、 权 证 投 资 策 略
权 证 为 本 基 金 辅 助 性 投 资 工 具 ， 投 资 原 则 为 有 利 于 基 金 资 产 增 值 、 控 制 下 跌 风 险 。 本 基
金 在 权 证 投 资 方 面 将 以 价 值 分 析 为 基 础 ， 在 采 用 数 量 化 模 型 分 析 其 合 理 定 价 的 基 础 上 ， 立 足
于 无 风 险 套 利 ， 力 求 稳 健 的 投 资 收 益 。
2 、 股 指 期 货 投 资 策 略
本 基 金 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 在 风 险 可 控 的 前 提 下 ， 本 着 谨 慎 原
则 ， 参 与 股 指 期 货 的 投 资 ， 以 管 理 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险 ， 改 善 组 合 的 风 险 收 益 特 性 。
未 来 随 着 证 券 市 场 投 资 工 具 的 发 展 和 丰 富 ， 在 符 合 有 关 法 律 法 规 规 定 的 前 提 下 ， 本 基 金
可 相 应 调 整 和 更 新 相 关 投 资 策 略 。
（ 五 ） 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略
本 基 金 将 通 过 对 资 产 支 持 证 券 基 础 资 产 及 结 构 设 计 的 研 究 ， 结 合 多 种 定 价 模 型 ， 根 据 基
金 资 产 组 合 情 况 适 度 进 行 资 产 支 持 证 券 的 投 资 。
未 来 随 着 证 券 市 场 投 资 工 具 的 发 展 和 丰 富 ， 在 符 合 有 关 法 律 法 规 规 定 的 前 提 下 ， 本 基 金
可 相 应 调 整 和 更 新 相 关 投 资 策 略 。
九 、 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） + 3 %
其 中 ， 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 是 指 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 金 融 机 构 一 年 期 人 民 币
存 款 基 准 利 率 。
本 基 金 通 过 对 多 种 投 资 策 略 的 有 机 结 合 ， 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 力 争 为 基 金 持 有 人
获 取 长 期 持 续 稳 定 的 投 资 回 报 。 以 “ 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） + 3 % ” 作 为 业 绩 比 较
基 准 可 以 较 好 地 反 映 本 基 金 的 投 资 目 标 。
若 未 来 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 ，
或 者 市 场 发 生 变 化 导 致 本 业 绩 比 较 基 准 不 再 适 用 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 者 合 法 权
益 的 原 则 ， 在 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 ， 适 当 调 整 业 绩 比 较 基 准 并 及 时
公 告 ， 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 低 于 股 票 型 基 金 ， 高 于 债 券 型 基 金 及博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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货 币 市 场 基 金 ， 属 于 中 等 收 益 / 风 险 特 征 的 基 金 。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
博 时 基 金 管 理 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或
重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复 核 了 本 报 告 中 的 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ，
保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ， 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序
号
项 目 金 额 ( 元 )
占 基 金 总 资 产 的 比 例
( % )
1 权 益 投 资 1 5 , 6 8 2 , 5 4 4 . 1 0 1 . 0 7
其 中 ： 股 票 1 5 , 6 8 2 , 5 4 4 . 1 0 1 . 0 7
2 固 定 收 益 投 资 1 , 3 6 2 , 2 9 7 , 3 6 8 . 0 0 9 2 . 5 6
其 中 ： 债 券 1 , 3 6 2 , 2 9 7 , 3 6 8 . 0 0 9 2 . 5 6
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 6 5 , 4 3 8 , 5 7 0 . 1 4 4 . 4 5
7 其 他 各 项 资 产 2 8 , 3 2 7 , 0 6 6 . 4 2 1 . 9 2
8 合 计 1 , 4 7 1 , 7 4 5 , 5 4 8 . 6 6 1 0 0 . 0 0
2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 9 , 0 9 1 , 8 6 3 . 1 0 0 . 7 5
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建 筑 业 9 7 6 , 9 6 0 . 0 0 0 . 0 8
F 批 发 和 零 售 业 5 8 6 , 7 4 0 . 0 0 0 . 0 5
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 - -
J 金 融 业 2 , 9 7 3 , 5 4 3 . 0 0 0 . 2 4
K 房 地 产 业 1 , 0 7 2 , 2 5 8 . 0 0 0 . 0 9
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 9 8 1 , 1 8 0 . 0 0 0 . 0 8
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 1 5 , 6 8 2 , 5 4 4 . 1 0 1 . 2 9
3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( ％ )
1 6 0 1 9 3 9 建 设 银 行 3 6 2 , 1 0 0 1 , 8 7 5 , 6 7 8 . 0 0 0 . 1 5
2 6 0 0 5 1 9 贵 州 茅 台 6 , 1 7 0 1 , 1 7 4 , 2 1 2 . 7 0 0 . 1 0
3 0 0 0 5 5 0 江 铃 汽 车 4 4 , 4 0 0 1 , 1 4 7 , 2 9 6 . 0 0 0 . 0 9
4 6 0 0 1 0 4 上 汽 集 团 6 7 , 6 1 8 1 , 1 3 5 , 9 8 2 . 4 0 0 . 0 9
5 6 0 0 0 4 8 保 利 地 产 1 3 4 , 2 0 0 1 , 0 7 2 , 2 5 8 . 0 0 0 . 0 9
6 6 0 0 5 3 5 天 士 力 3 1 , 9 0 0 1 , 0 5 7 , 8 0 4 . 0 0 0 . 0 9
7 0 0 0 3 3 3 美 的 集 团 4 1 , 9 0 0 1 , 0 5 7 , 1 3 7 . 0 0 0 . 0 9
8 6 0 0 8 8 7 伊 利 股 份 6 5 , 9 0 0 1 , 0 1 3 , 5 4 2 . 0 0 0 . 0 8
9 0 0 0 0 6 9 华 侨 城 A 1 3 8 , 0 0 0 9 8 1 , 1 8 0 . 0 0 0 . 0 8
1 0 0 0 2 0 5 1 中 工 国 际 5 6 , 8 0 0 9 7 6 , 9 6 0 . 0 0 0 . 0 8
4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 ( ％ )
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 1 , 3 3 8 , 7 1 4 , 0 0 0 . 0 0 1 0 9 . 7 5
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 1 , 3 3 8 , 7 1 4 , 0 0 0 . 0 0 1 0 9 . 7 5
4 企 业 债 券 2 3 , 5 8 3 , 3 6 8 . 0 0 1 . 9 3
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 - -
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 1 , 3 6 2 , 2 9 7 , 3 6 8 . 0 0 1 1 1 . 6 9
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序 号
债 券 代
码
债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( ％ )
1 1 5 0 2 1 0 1 5 国 开 1 0 9 , 1 0 0 , 0 0 0 9 4 6 , 7 6 4 , 0 0 0 . 0 0 7 7 . 6 2
2 1 5 0 2 0 5 1 5 国 开 0 5 3 , 9 0 0 , 0 0 0 3 9 1 , 9 5 0 , 0 0 0 . 0 0 3 2 . 1 3
3 1 2 2 0 0 9 0 8 新 湖 债 1 2 0 , 0 0 0 1 2 , 5 1 6 , 0 0 0 . 0 0 1 . 0 3
4 1 1 2 1 9 6 1 3 苏 宁 债 5 0 , 0 0 0 5 , 3 7 1 , 0 0 0 . 0 0 0 . 4 4
5 1 2 2 9 3 3 0 9 南 山 1 5 0 , 0 0 0 5 , 0 0 9 , 5 0 0 . 0 0 0 . 4 1
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
1 0 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
1 1 投 资 组 合 报 告 附 注
1 1 . 1 本 报 告 期 内 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ，
或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
1 1 . 2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 投 资 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股 票 。
1 1 . 3 其 他 各 项 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 8 , 7 8 5 . 0 4
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 2 8 , 3 1 4 , 8 8 9 . 1 4
5 应 收 申 购 款 3 , 3 9 2 . 2 4
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 2 8 , 3 2 7 , 0 6 6 . 4 2
1 1 . 4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
1 1 . 5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
1 1 . 6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投
资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
3 1
历 史 各 时 间 段 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 ：
期 间
① 净 值
增 长 率
② 净 值
增 长 率
标 准 差
③ 业 绩 比
较 基 准 收
益 率
④ 业 绩
比 较 基
准 收 益
率 标 准
差
① - ③ ② - ④
2 0 1 5 . 6 . 2 4 - 2 0 1 5 . 9 . 3 0 0 . 6 0 % 0 . 1 3 % 1 . 3 3 % 0 . 0 1 % - 0 . 7 3 % 0 . 1 2 %
十 三 、 费 用 概 览
一 、 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 诉 讼 费 和 仲 裁 费 ；
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
6 、 基 金 的 证 券 、 期 货 交 易 费 用 ；
7 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
8 、 基 金 的 账 户 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 2 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 1 . 2 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理
人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ， 自 动 在 月 初 三 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 基
金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用 自 动
扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 ：
H ＝ E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理
人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ， 自 动 在 月 初 三 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 基
金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用 自 动
扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 － 9 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费 用
实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
二 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
三 、 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管
理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法
律 法 规 的 要 求 , 对 本 基 金 管 理 人 于 2 0 1 5 年 0 6 月 1 6 日 刊 登 的 本 基 金 原 招 募 说 明 书 （ 《 博 时 新
财 富 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 ） 进 行 了 更 新 , 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投
资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新 , 主 要 补 充 和 更 新 的 内 容 如 下 ：
1 、 在 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 中 ， 对 基 金 管 理 人 的 基 本 情 况 进 行 了 更 新 ；
2 、 在 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 中 ， 对 基 金 托 管 人 的 基 本 情 况 进 行 了 更 新 ；
3 、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 ， 更 新 了 相 关 服 务 机 构 的 内 容 ， 各 新 增 代 销 机 构 均 在 指
定 媒 体 上 公 告 列 示 ；
4 、 在 “ 六 、 基 金 的 募 集 与 基 金 合 同 的 生 效 ” 中 ， 新 增 了 基 金 募 集 的 数 据 内 容 ；
5 、 在 “ 七 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 中 ， 更 新 了 基 金 开 放 申 赎 时 间 内 容 及 基 金 转 换 、
定 期 定 额 投 资 计 划 有 关 信 息 ；
6 、 在 “ 八 、 基 金 的 投 资 ” 中 ， 新 增 了 “ 八 、 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 的 内 容 ， 数 据 内 容 截
止 时 间 为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ；
7 、 新 增 “ 九 、 基 金 的 业 绩 ” 中 ， 新 增 了 “ 历 史 各 时 间 段 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同博时新财富混合型证券投资基金更新招募说明书 2 0 1 6 年第 1 号
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期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 ” 的 数 据 及 列 表 内 容 ， 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2 0 1 5 年 9 月 3 0
日 ；
8 、 在 “ 二 十 一 、 其 它 应 披 露 的 事 项 ” 中 根 据 最 新 情 况 对 相 关 应 披 露 事 项 进 行 了 更 新 ：
( 一 ) 、 2 0 1 5 年 1 0 月 2 6 日 ， 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告 了
《 博 时 新 财 富 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 第 3 季 度 报 告 》 ；
( 二 ) 、 2 0 1 5 年 0 9 月 1 9 日 ， 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告 了
《 2 0 1 5 0 9 1 9 关 于 《 博 时 新 财 富 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 的 补 充 说 明 》 ；
( 三 ) 、 2 0 1 5 年 0 9 月 1 5 日 ， 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告 了
《 关 于 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 成 都 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 为
代 销 机 构 的 公 告 》 ；
( 四 ) 、 2 0 1 5 年 0 9 月 0 1 日 ， 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告 了
《 2 0 1 5 0 9 0 1 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 有 限 公 司 为 代
销 机 构 并 参 加 其 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ；
( 五 ) 、 2 0 1 5 年 0 8 月 1 7 日 ， 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告 了
《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 增 加 大 连 银 行 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加 其 网 上 交 易
申 购 及 定 投 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ；
( 六 ) 、 2 0 1 5 年 0 8 月 0 1 日 ， 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告 了
《 关 于 博 时 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 网 上 银 行 、 手 机 银 行 申
购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》 ；
( 七 ) 、 2 0 1 5 年 0 6 月 2 6 日 ， 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告 了
《 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 博 时 新 财 富 混 合 型 证 券 投 资 基 金 参 加 部 分 银 行 费 率 优 惠 活 动
的 公 告 》 、 《 关 于 博 时 新 财 富 混 合 型 证 券 投 资 基 金 开 通 直 销 网 上 交 易 定 期 投 资 业 务 和 对 直 销 网
上 投 资 者 交 易 费 率 优 惠 的 公 告 》 ；
( 八 ) 、 2 0 1 5 年 0 6 月 2 5 日 ， 我 公 司 分 别 在 中 国 证 券 报 、 上 海 证 券 报 、 证 券 时 报 上 公 告 了
《 博 时 新 财 富 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 生 效 公 告 》 、 《 博 时 新 财 富 混 合 型 证 券 投 资 基 金 开
放 日 常 申 购 、 赎 回 业 务 的 公 告 》 、 《 博 时 新 财 富 混 合 型 证 券 投 资 基 金 开 放 日 常 转 换 、 定 期 定 额
投 资 业 务 的 公 告 》 。
博 时 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 6 年 2 月 6 日
