建信互联网+产 业 升 级股 票 型
证 券 投 资 基金
招募说明书 （ 更 新 ） 摘要
2016 年第 1 号
基金 管 理人 ： 建信 基 金管 理 有限 责 任公 司
基 金 托管 人 ： 华 夏 银行 股 份有 限 公司
二 零一 六年 二月
建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
【 重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 5 月 19 日证监许可[2015]930 号
文注册募集。 本基金合同已于 2015 年 6 月 23 日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资
价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金属于股票型基金， 其预期的风险和收益高于货币市场基金、 债券基金、
混合型基金， 属于证券投资基金中较高预期风险、 较高预期收益的品种。 本基金
投资于证 券市场 ，基金 净值会因 为证券 市场波 动等因素 产生波 动。投 资有风险，
投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的
风险收益特征和产品特性， 充分考 虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认
购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资人在获得基金投资收
益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 证券市场整体环境引
发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性
风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。 基金管理人提醒投资人
基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 12 月 22 日，有关财务数据和净值
表现截止日为2015 年12 月31 日 （财务数据 未经审计） 。 本招募说明书已经基金
托管人复核。
建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
一 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005 年9月19日
法定代表人： 许会斌
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2005]158 号 文 批 准 设
立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资者
的利益。 股东会为公司权力机构， 由全体股东组成， 决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，
不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的 决策机构， 对股东会负责， 并向股东会汇报。 公司董事会由
9 名董事组成， 其中 3 名为独立董事。 根据公 司章程的规定， 董事会 行使 《公司
法》 规定的有关重大事项的决策权、 对公司基本制度的制定权和对总 裁等经营管
理人员的监督和奖惩权。
公司设监 事会， 由 6 名监事组成， 其中包括 3 名职工代表监事。 监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（二） 主要人员情况
1、 董事 会成员
许会斌先生， 董事长。 自 2011 年3 月起至现在， 出任中国建设银行批发业
务总监； 自2006 年 5 月至2011 年3 月任中国建设银行河南省分行行长； 自 1994
年 5 月至 2006 年 5 月 历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总经
理， 个人银行部副总经理， 营业部主要负责人、 总经理， 个人银行业务部总经理，
个人银行业务委员会副主任， 个人金融部总经理。 许先生是高级经济师， 并是国
务院特殊津贴获得者， 曾荣获中国建设银行突出贡献奖、 河南省五一劳动奖章等
奖项。1983 年辽宁财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。2015 年 3 月起
任建 信基金管理有限责任公司董事长。
孙志晨先生， 董事。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获长
江商学院EMBA。 历任中国建设银行筹资部证券处副处长， 中国建设银行筹资部、
零售业务部证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总经理。
曹伟先生 ，董 事，现 任 中国建设 银行 个人存 款 与投资部 副总 经理。1990 年
获北京师范大学中文系硕士学位。 历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经
理、 北京分行安华支行副行长、 北京分行西四支行副行长、 北京分行朝阳支行行
长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款 与 投 资 部 总 经 理 助 理 。
张维义先 生， 董事， 现 任信安国 际北 亚副总 裁 。1990 年毕 业于 伦敦 政治经
济学院， 获经济学学士 学位，2012 年获得华 盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管
理学硕士。 历任新加坡公共服务委员会副处长， 新加坡电信国际有限公司业务发
展总监， 信诚基金公司首席运营官和代总经理， 英国保诚集团 （马来西亚） 资产
管理公司首席执行 官， 宏利金融全球副总裁， 宏利资产管理公司 （台湾） 首席执
行官和执行董事。
袁时奋先生， 董事， 现 任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981 年
毕业于美国阿而比学院。 历任香港汇丰银行投资银行部副经理， 加拿大丰业银行
资本市场部高级经理， 香港铁路公司库务部助理司库， 香港置地集团库务部司库，
香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。
殷 红 军 先 生 ，董 事 ， 现任 中 国 华 电 融资 租 赁 有限 公 司 董 事 长兼 总 经 理。１
９９８年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业， 获硕士学位。 历 任中国电力建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
财务有限公司债券基金部项目经理、华电 集 团 财 务 有 限 公 司 投 资 咨 询 部 副 经 理
（主持工作） 、 中国华电集团公司改制重组办公室副处长、 体制改革处处长、 政
策与法律事务部政策研究处处长、中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
李 全 先 生 ， 独 立董 事 ，现 任 新 华 资 产管 理 股 份有 限 公 司 董 事总 经 理 。1985
年毕业于 中国人 民大学 财政金融 学院，1988 年毕业于 中国人 民银行 研究生部。
历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、 正大国际财务有限公司总
经理助理/ 资金部总经理，博时基金管理有限公司副总经理，新华资产管理股份
有限公司总经理。
王 建 国 先 生 ，独 立 董 事， 曾 任 大 新 人寿 保 险 有限 公 司 首 席 行政 员, 中银保
诚退休金 信托管 理有限 公司董事 ，英国 保诚保 险有限公 司首席 行政员 ， 美国国
际保险集团亚太区资深副总裁， 美国友邦保险(加拿大)有限公司总裁兼首席行政
员等。1989 年获Pacific Southern University 民生管理硕士学位。
伏 军 先 生 ， 独立 董 事 ，法 学 博 士 ， 现任 对 外 经济 贸 易 大 学 法学 院 教 授，兼
任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、 副秘书长、 中国国际金融法专业委
员会副主任。
2、 监事 会成员
王雪玲女士， 监事会主席。 毕业于清华大学经济管理学院高级工商管理人员
工商管理专业， 高级经济师。 历任中国建设银行山东省分行计划处职员； 中国建
设银行新疆区分行计划处、 信贷处、 风险处和人力部等副处长、 处长、 行长助理、
副行长； 中国建设银行总行机构业务部副总经理。2015 年 10 月起任公司监事会
主席。
方蓉敏女士， 监事， 现任信安国际 （亚洲） 有限公司亚洲区首席律师。 曾任
英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁
等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰
和威尔斯以及香港 地区律师从业资格。
李亦军女士， 监事， 高级会计师， 现任中国华电集团资本控股有限责任公司
机构与风险管理部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士， 2009 年获
中央财经大学会计专业硕士。 历任北京北奥有限公司， 中进会计师事务所， 中瑞
华恒信会计师事务所， 中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、 副经理，
中国华电集团资本控股 （华电财务公司） 计划财务部经理， 中国华电集团财务有建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。
吴灵玲女士， 职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总
经理兼 综 合管理 部总经 理。1996 年 毕业于 中 国人民大 学经济 信息管 理系，获得
学士学位 ；2001 年 毕 业于北京 师范大 学经济 系，获得 管理学 硕士学 位。历任中
国建设银行总行人力资源部主任科员， 高级经理助理， 建信基金管理公司人力资
源管理部总监助理，副总监，总监。
安晔先生 ，职工 监事， 现任建信 基金管 理有限 责任公司 信息技 术部总 经理。
1995 年毕业 于北京 工 业大学计 算机应 用系， 获得学士 学位。 历任中 国建设银行
北京分行信息技术部， 中国建设银行信息技术管理部北京开发中心项目经理、 代
处长，建 信基金 管理公 司基金运 营部总 监助理 、副总监 ，信息 技术部 执 行总监、
总监。
刘颖女士， 职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总经理,
英国特许公认会计师公会 （ACCA ） 资深会员。 1997 年毕业于中国人民大学会计
系,获学士学位；2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位。 曾任毕马威
华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。
2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司监察稽核部。
3、 公司 高管人 员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员） 。
张威威先生， 副总裁。1997年毕业于大连理工大学， 获学士学位；2003年毕
业于大连理工大学， 获硕士学位。 曾任中国建设银行辽宁省分行筹资处科员、 主
任科员；中国建设银行总行个人银行业务部主任科员、高级副经理；2005年9月
加入建信基金管理公司，历任市场营销部副总监（主持工作） 、总监、公司首席
市场官等职务。2015 年8月6日起任建信基金管理副总裁。
曲寅军先生， 副总裁。1996 年毕业于中国人民大学， 获学士学位；1999 年
毕业于中国人民大学， 获硕士学位。 曾任中国建设银行总行审计部科员、 副主任
科员； 团委主任科员； 重组改制办公室高级副经理； 行长办公室高级副经理。 2005
年 9 月起就职于建信 基金管理公司， 历任董事会秘书兼综合管理部总监、 投资管
理部副总监、专户投资部总监和公司首席战略官。2013 年 8 月至今，任我公司
控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理，并于 2015 年 8 月 6 日起
任建信基金管理公司副总裁。 建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4、 督察 长
吴曙明先 生， 督察长 。1992 年毕业 于中 南工 业大学管 理系 ，获学 士 学位；
1999 年毕业于财政部财政科学研究所， 获经济学硕士学位。1992 年 7 月至 1996
年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设银行总行，先
后在营业部、 金融机构部、 机构业务部从事信贷业务和证券业务 ， 曾任科员、 副
主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职。2006 年 3 月加入建信基金
管理公司，担任董事会秘书兼综合管理部总监。2015 年 8 月 6 日起 任建信基金
管理公司督察长。
5、 本基 金基金 经理
何珅华先生，硕士毕业于中国人民银行研究生部。2010 年 5 月加入我公司
研究部， 从事行业和公司研究工作， 历任助理研究员、 初级研究员、 传媒互联网
行业研究员兼消费组组长、 研究主管。2015 年4 月17 日起任建信稳健回报灵活
配置混合型证券投资基金基金经理，现任 2016 年 6 月 23 日起任建 信互联网+产
业升级股票型证券投资基金拟任基金经理。
6、 投资 决策委 员会 成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁，固定收益投资部总经理
姚锦女士，权益投资部副总 经理兼研究部首席策略分析师。
顾中汉先生，权益投资部副总经理。
许杰先生，权益投资部基金经理。
7、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基 金托 管人
（一）基本情况
名称： 华夏银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街 22 号（100005） 建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）
法定代表人：吴建
成立时间： 1992 年 10 月 14 日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 10,685,572,211 元人民币
批准设立机关和设立文号： 中国人民银行[ 银复（1992）391 号]
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号
联系人：徐昊光
电话： （010）85238982
传真： （010）85238680
（二）主要人员情况
华夏银行资产托管部内设市场一室、 市场二室、 风险与合规管理室和运营室
4 个职能处室。 资产托管部共有员工 29 人， 高管人员拥有硕士以上学位或高级
职称。
（三）基金托管业务经营情况
华夏银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监 督管理委员会和中国银行业监督
管理委员会核准， 获得证券投资基金托管资格， 是 《 证券投资基金法》 和 《证券
投资基金 托管资 格管理 办法》实 施后取 得证券 投资基金 托管资 格的第 一家银行。
自成立以来， 华夏银行资产托管部本着 “诚实信用、 勤勉尽责” 的行业精神， 始
终遵循 “安全保管基金资产， 提供优质托管服务” 的原则， 坚持以客户为中心的
服务理念， 依托严格的内控管理、 先进的技术系统、 优秀的业务团队、 丰富的业
务经验， 严格履行法律和托管协议所规定的各项义务， 为广大基金份额持有人和
资产管理 机构提 供安全 、高效、 专业的 托管服 务，取得 了优异 业绩。 截至 2015
年 12 月末，托管证券 投资基金、券商集合计划、银行理财、信托、保险等各类
产品合计 651 只，托管规模 13065.25 亿元。
三 、相 关服 务机 构
一、 基金份额发售机构 建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（一） 直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
1、 直销柜台
名称 ：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人： 许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
2、 网上交易
投资 人可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回、 定期投 资 等业
务 ， 具 体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则请登录 本 公 司 网 站 查询 。 本 公 司 网 址 ：
www.ccbfund.cn。
（二）其他销售 机构
（1 ）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（3 ）光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁 建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客户客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（4 ）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客户客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（5）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深 圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（6）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（7）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（8）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（9）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
网址：www. Licaike.com
（10）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人： 凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（11 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（12）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人：梁越
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（13）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
法定代表人： 梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
（14）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9号3724室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com/
（15）上海陆金所资产管理有限公司 建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
网址： www.lufunds.com /
（16）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
法定代表人：董浩
客户服务电话：400-068-1176
网址： www.jimufund.com/
（17）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A 栋201室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话：0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn/
（18）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人： 肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址： http://www.yingmi.cn/ 基金管理人可以根据相关法律法规要求， 选择其
他符合要求的机构销售本基金，并及时公告。
二、登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郑文广
电话：010-66228888
三、出具法律意见书的律师事务所
名称： 北京德恒律师事务所
住所： 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
负责人： 王丽
联系人：刘焕志
电话：010－52682888
传真 ：010－52682999
经办律师： 刘焕志、孙艳利
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、陈熹
四 、基 金的 名称
建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金 。
五、 基金 的 类型
股票 型证券投资基金。
六、 基 金的 投资 目标
在严格控制风险并保持良好流动性的基础上， 通过主动的组合管理为投资者
创造稳定的当期回报，并力争实现基金资产的长期稳健增值。 建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会批准上 市的股 票） 、 债券（包括
国内依法发行和上市交易的国债、 金融债、 央行票据、 企业债、 公司债、 次级债、
可转换债 券、分 离交易 可转债、 中期票 据、短 期融资券 ） 、资 产支持 证券、债券
回购、 银行存款、 货币市场工具、 权证、 股指期货、 以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 80% －95% ， 投资于 互联网
+ 产业升级主题相关 的上市公司发行的 股票占非现金资产的比例不低于 80%；基
金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3% ；每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后， 投资于现金或到期日在一年以内的政府债券
的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变
更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
八 、基 金的 投资 策略
本基金的投资策略分为两个层面： 首先， 依据 基金管理人的大类资产配置策
略动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例； 而后， 进行各大类 资产中的个
股、 个券精选。 具体由大类资产配置策略、 股票投资策略、 固定收益类资产投资
策略和权证投资策略四部分组成。
（一）大类资产配置策略
本基金采取“ 自上而下” 的方式进行大类资产配置， 根据对宏观经济、 市场面、
政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究， 确定组合中股票、 债券、 货币
市场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为：
（1 ）宏 观经 济指 标， 包括 GDP 增 长率 、工 业增 加 值、PPI 、CPI 、 市场利
率变化、 货币供应量、 固定资产投资、 进出口贸易数据等， 以判断当前所处的经
济周期阶段；
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（2 ）市 场方面 指标， 包括股票 及债券 市场的 涨跌及预 期收益 率、市 场整体
估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；
（3 ）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；
（4 ）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
通过对以上各种因素的分析， 结合全球宏观经济形势， 研判国内经济的发展
趋势， 并在严格控制投资组合风险的前提下， 确定或调整投资组合中大类资产的
比例。
（二）股票投资策略
（1 ）本基金对互联网+ 产业升级的定义
“ 互联网+”是创新 2.0 下的互联网发展新形态、 新业态， 是 知识社会 创新 2.0
推动下 的互 联网 形态 演 进。“ 互 联网+” 代表 一 种新的 经济 形态 ，即 充 分发挥 互联
网在生产要素配置中的优化和集成作用， 将 互联网 的创新成果深度融合于经济社
会各领域之中， 提升实体经济的创新力和生产力， 形成更广泛的以互联网为基础
设施和 实现 工具 的经 济 发展新 形态 。“ 互 联网+” 将 重点 促进 以云 计算 、物联 网、
大数据为代表的新一代信息技术与现代制造业、 生产性服务业等的融合创新， 发
展壮大新兴业态， 打造新的产业增长点， 为大众创业、 万众创新提供环境， 为产
业智能化提供支撑，增强新的经济发展动力，促进国民经济提质增效升级。
具体到 产业 来说 ，“ 互 联网+” 不仅 包括 电子 商 务、工 业互 联网 、互 联 网金融
以及 由此带来的 创客创新 ， 还包括 工业、 商业 和金融业等服务业与互联网 这个当
前 信息化 发展核心的全面融合。
（2 ）行业配置策略
本基金将自上而下地依 据 互联网+ 产业 升级的 主题逻辑 ，重点投资 以 移动互
联网、 云计算、 物联网、 大数据为代表的新一代信息技术 ， 以及与新一代信息技
术融合后产生巨大提升的相关产业。 本基金将从行业成长潜力、 行业景气度、 行
业竞争格局、 技术水平及其发展趋势 等角度以及互联网化、 信息化对原有产业改
造提升程度 等方面，综合评估各个行业的投资价值。
（3 ）个股选择
本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。
在定性方面， 本基金通过以下标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出基建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
本面优异的上市公司：
第一、 根据公司的核心业务竞争力、 市场地位、 经营管理者能力、 人才资源
等选择具备良好竞争优势的公司；
第二、 根据上市公司股权结构、 公司组织框架、 信息透明度等角度定性分析，
选择公司治理结构良好的公司；
第三、 通过定性的方式分析公司在自身的发展过程中， 受国家相关政策的扶
持程度， 公司发 展方向 ，核心产 品发展 前景， 公司规模 增长及 经营效 益的趋势。
另外还将考察公 司在同业中的地位、 核心产品的竞争力、 市场需求状况及公司的
决策体系及其开拓精神等。
在定量方面， 本基金通过对上市公司内在价值的深入分析， 挖掘具备估值优
势的上市公司。 本基金将在宏观经济分析、 行业分析的基础上， 根据公司的基本
面以及财务报表信息灵活运用各类估值方法评估公司的价值。 本基金采用的估值
方法及评估指标包括 PE 、PEG 、PB 、PS、EV/EBITDA 等。
（三）固定收益类资产投资策略
在进行固定收益类资产投资时， 本基金将会考量利率预期策略、 信用债券投
资策略、 套利交易策略、 可转换债券投资策略和资产支持证券投资策略， 选择合
适时机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理，获得超额收益。
1、利率预期策略
通过全面 研究 GDP 、 物价、就 业以及 国际 收 支等主要 经济变 量， 分 析宏观
经济运行的可能情景， 并预测财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向， 分析金
融市场资金供求状况变化趋势及结构。 在此基础上， 预测金融市场利率水平变动
趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标。 本基金将 根据对市场利率变化趋势
的预期， 制定出组合的目标久期： 预期市场利率水平将上升时， 降低组合的久期；
预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
2、信用债券投资策略
根据国民经济运行周期阶段， 分析企业债券、 公司债券等发行人所处行业发
展前景、 业务发展状况、 市场竞争地位、 财务状况、 管理水平和债务水平等因素，
评价债券发行人的信用风险， 并根据特定债券的发行契约， 评价债券的信用级别，建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
确定企业债券、公司债券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、 偿债能力、 经营效益 等财务
信息， 同时需要考虑企业的经营环境等外部因 素， 着重分析企业未来的偿债能力，
评估其违约风险水平。
3、套利交易策略
在预测和 分析同 一市场 不同板块 之间（ 比如国 债与金融 债） 、 不同市 场的同
一品种、 不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上， 基金管理人采取积极策
略选择合适品种进行交易来获取投资收益。 在正常条件下它们之间的收益率利差
是稳定的。 但是在某种情况下， 比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用
风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破， 若能提前预测并进行
交易，就可进行套利或减少损失。
4、可转换债券投资策略
着重对可转换债券对应的基础股票的分析与 研究， 同时兼顾其债券价值和转
换期权价值， 对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进
行重点投资。
本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析， 包括所处行业
的景气度、 成长性、 核心竞争力等， 并参考同类公司的估值水平， 研判发行公司
的投资价值； 基于对利率水平、 票息率及派息频率、 信用风险等因素的分析， 判
断其债券投资价值； 采用期权定价模型， 估算可转换债券的转换期权价值。 综合
以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。
5、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征 ， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（四）权证投资策略
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。 在权证投资过程中， 基金管理人
主要通过采取有效的组合策略， 将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具：
1、运用 权证与 标的资 产可能形 成的风 险对冲 功能，构 建权证 与标的 股票的
组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益； 建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2、 构建权证与债券的组合， 利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，
形成保本投资组合；
3、针对 不同的 市场环 境，构建 骑墙组 合、扼 制组合、 蝶式组 合等权 证投资
组合，形成多元化的盈利模式；
4、在严 格风险 监控的 前提下， 通过对 标的股 票、波动 率等影 响权证 价值因
素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。
（五） 股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为主要目的。 本基
金将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征， 选择流动性好、 交 易活跃的股
指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。 法律法规对于基金投资股指期
货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
九、 基 金的 业绩 比较 基准
中证 800 指数收益率× 80% + 中债综合指数收益 率（全价）× 20%
中证 800 指 数是 由中 证指数有 限公 司编制 的 综合反映 沪深 证券市 场 内大中
小市值公司的整体状况的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深
300 指数成份股一起构成。 本基金管理人认为， 该业绩比较基准目前能够忠实地
反映本基金 股票投资部分 的风险收益特征。 中债综合指数具广泛市场代表性， 旨
在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 基于本基金的特征， 使用上述
业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准， 基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略， 调
整本基金的业绩比较基准。 业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协
商一致，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金份额持有人大会。
十、 基 金的 风险 收益 特征
本基金属于股票型基金， 其预期的风险和收益高于货币市场基金、 债券基金 、建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2016 年1 月19
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年12 月31 日止，本报告中财务资料未
经审计。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,074,051,849.40 89.91
其中： 股票
2,074,051,849.40 89.91
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
227,205,784.06 9.85
8 其他资 产
5,469,416.14 0.24
9 合计
2,306,727,049.60
100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 85,020,920.10 3.71
B 采矿业 23,570,040.00 1.03
C 制造业 1,380,036,620.19 60.24
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 45,532,140.00 1.99 建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
F 批发和 零售 业 110,844,964.72 4.84
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 21,791,616.00 0.95
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 114,086,737.24 4.98
J 金融业 - -
K
房地产 业
86,310,083.16 3.77
L
租赁和 商务 服务 业
123,983,912.67 5.41
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,561,404.92 1.42
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
50,313,410.40 2.20
S 综合 - -
合计 2,074,051,849.40 90.53
注：以 上行 业分 类 以2015 年12 月31 日的 中国 证监 会行业 分类 标准 为依 据。
3、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明
细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600715 *ST 松辽 2,499,912 103,646,351.52 4.52
2 300043 互动娱 乐 5,974,271 102,697,718.49 4.48
3 601888 中国国 旅 1,571,965 93,233,244.15 4.07
4 600730 中国高 科 4,951,812 86,310,083.16 3.77
5 002196 方正电 机 2,515,888 77,187,443.84 3.37
6 002089 新 海 宜 3,261,071 73,406,708.21 3.20
7 002517 泰亚股 份 1,180,035 71,439,318.90 3.12
8 002042 华孚色 纺 5,880,872 70,864,507.60 3.09
9 600122 宏图高 科 3,350,850 65,073,507.00 2.84
10 300156 神雾环 保 1,250,704 62,522,692.96 2.73
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报 告 期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本 基 金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10 、 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期 国 债期货 投资 政策
本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。
10.2 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本 期 国 债期货 投资 评价
本报告 期本 基金 未投 资国 债期货 。
11 、 投 资组合 报告 附注
11.1
本基金 本报 告期 末按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 投资的 前十 名证 券发 行主 体中 ， 中 国
高科集 团股 份有 限公 司 （600730）于 2015 年 7 月 23 日收到 中国 证券 监督 管理 委员会 （ 以下
简称 “ 中国 证监 会 ” ） 《调 查通知 书》 （ 编号 ： 京 调查 通字 15046 号） 。 因该 公 司涉嫌 未披 露
关联方 交易 等信 息披 露违 法违规 事项 ， 根 据 《 中华 人民共 和国 证券 法》 的有 关规定 ， 中 国证
监会决 定对 该公 司立 案调 查。 上 述信 息该 公司 已于 2015 年7 月24 日在 中国 证 券报、 上海 证
券报、 证券 时报 及上 海证 券交易 所网 站上 进行 了披 露。
11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 投资 范围。 建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 5,282,480.91
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 63,885.62
5 应收申 购款 123,049.61
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,469,416.14
11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300043 互动娱 乐 102,697,718.49 4.48
筹划发 行股 份购
买资产
2 600122 宏图高 科 65,073,507.00 2.84
发行股 份购 买资
产
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2015 年 12 月 31 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶
段
净值增 长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①—③ ②—④ 建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
注：本 基金 业绩 比较 基准 计价货 币为 人民 币。
十 三、 基金 的费 用概 览
（一 ）认购费用
募集期投资人可以多次认购本基金， 认购费用按每笔认购申请单独计算。 基
金投资人认购 本基金 基金份额时收取认购费用。
本基金基金份额的认购费率如下表所示。
费用种类 认购金额 认购费率
认购费率
M ＜100 万元 1.2%
100 万元≤M＜200 万元 1.0%
200 万元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔 1000 元
注：M 为认购金额。
本基金认购费由基金份额的认购人承担， 不列入基金财产。 认购费用用于本
基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
（二） 申购费与赎回费
1、申购费
投资人申 购 基金 份额在 申购时支 付申购 费用 。 投资人可 以多次 申购本 基金，
申购费用按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
费用种类 申购金额 申 购费率
申购费率
M ＜100 万元 1.5%
100 万元 ≤M ＜200 万元 1.2%
200 万元 ≤M ＜500 万元 0.8%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
2015 年 6 月 23 日—
2015 年 12 月 31 日
-5.70% 2.18% -15.83% 2.30% 10.13% -0.12% 建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
注：M 为申购金额。
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取， 不列入基金财产， 主要
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减， 即相关基金份额持有时间越长， 所适
用的赎回费率越低。本基金的赎回费用由 赎回基金份额的 持有人承担。
本基金的赎回费率如下：
费用种类 持有期限 费率
赎回费率
N ＜ 7天 1.5%
7天≤N ＜30 天 0.75%
30天≤N ＜1 年 0.50%
1年≤N ＜ 2 年 0.25%
N ≥ 2 年 0
注： N 为基金份额持有期限；1 年指 365 天。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 并按照持有期限的不同将
赎回费按照不同比例计入基金财产， 赎回费用的其余部分用于支付注册登记费和
其他必要的手续费。对于持有期少于 30 日的 基金份额所收取的赎回费，赎回费
用全额进入基金财产；对于持有期长于 30 日 但少于 3 个月的基金份 额所收取的
赎回费， 赎回费用 75% 归入基金财产； 对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基
金份额所收取的赎回费， 赎回费用 50% 归入基 金财产； 对于持有期长于 6 个月的
基金份额所收取的赎回费， 赎回费用 25% 归入 基金财产。 基金管理人可以按照基
金合同的相关规定调整申购费率或收费方式， 或者调低赎回费率， 基金管理人最
迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照 《信息披露办法》 的有关规定 在指定媒
介 上公告。
（三） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 诉讼费和仲裁费 ； 建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5、基金份额持有人大会费用；
6、 基金的相关账户的开户及维护费用；
7、基金的证券 、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（四） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 经 基金 管理人与基金托管人双方核对无误
后， 基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 按月支付。经 基金 管理人与基金托管人双方核对无误
后， 基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假
日、公休日等，支付日期顺延。
3、 上述“ 一、 基金费用的种类” 中第 3－9 项费用， 根据有关法规及相应 协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（五） 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用： 建信 互联网+ 产业升级股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（六） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人 承担， 基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、更新了“四、基金托管人”的“托管业务经营情况” 。
2、在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构信息。
3、 更新了 “九、 基金 的投资” ， 更新了基金投资组合报告， 并经基金托管人
复核。
4、更新了“十、基金的业绩” ，并经基金托管人复核。
5、 更新了 “二十二、 其 他应披露事项” ， 添加了期间涉及本基金和基金管理
人的相关临时公告。
上述内容仅为本招募说明书 （更新） 摘要， 投资人欲查询本更新招募说明书
正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。
建 信基 金管理 有限 责任公 司
二〇一六年二月十五 日
