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恒生通(513660)

恒生通:更新招募说明书摘要(2015年第2次)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
华 夏 沪港 通 恒生 交 易型 开 放式 指 数证 券 投资 基 金 
招 募 说明 书 (更 新 )摘要 
 
2015 年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:华 夏 基金管理 有限公 司 
基金托管 人:中 国 农业银行 股份有 限 公司 
 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
1 
重要提示 
华 夏 沪 港 通 恒 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 (以下简称 “ 本基金” ) 经 中 国 证 监 会
2014 年12 月3 日证 监 许可[2014]1303 号 文注 册募 集。 本 基 金基 金合 同于2014 年12 月23日 正式
生效。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 , 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 , 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 跟踪 香港 市场 股票 指数 , 基金 净值 会因 为香 港证券 市场 波动 等因 素产 生波动 , 投
资者根 据所 持有 的基 金份 额享受 基金 收益 , 同 时承 担相应 的投 资风 险。 本基 金投资 中的 风险
包括: 因政 治、 经 济、 社 会 等环境 因素 对证 券价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险、 汇 率风 险;
基金所 投资 的股 票、 债券 、 衍 生品 等各 种投资 工具 的相关 风险 ; 由于基 金份 额持有 人连 续 大
量赎回 基金 产生 的流 动性 风险 ; 本 基金 的特定 风险 等。 本基 金是 股票基 金 , 风险高 于货 币市
场基金 、债 券基 金和 混合 基金。 
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股及 备选 成份 股 , 基 金优先 通过 港股 通投 资标 的指数 的
成份股 、 备选 成份股 , 未 来如果 出现 由于 沪港 通额 度受限 、 业务 规则发 生重 大变更 等影 响投
资运作 的情 形时 , 为 了更 好地保 护投 资人 利益 , 实 现投资 目标 , 本基金 将可 以直接 委托 香 港
的经纪 商投 资标 的指 数的 成份股 、备 选成 份股 。 
在目前 的结算规则下 ,T 日申购 的基金份额在T+1日可以 卖出 或赎回。 投资者认购 本基
金时需 具有 上海 证券 账户 , 上海 证券 账户 是指 上海 证券交 易所A 股账 户或 上 海证券 交易 所证
券投资 基金 账户 , 但 需注 意: 使用 基金 账户只 能参 与本基 金的 现金 认购 和二 级市场 交易 , 如
投资者 需要 参与 基金 的申 购、赎 回, 则应 使用A 股 账户。 
投资有风 险, 投资者 在投 资本基金 之前 ,请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 ,
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性, 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力, 理 性判 断市
场,谨 慎做 出投 资决 策。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写, 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 , 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 , 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
2 
承认和 接受, 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。 
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2015 年12 月23 日 , 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2015 年9 月30 日。 ( 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ) 
一 、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层 
设立日 期:1998 年 4 月 9 日 
法定代 表人 :杨 明辉 
联系人 :张静 
客户服 务电 话:400-818-6666 
传真:010-63136700 
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ,公 司股权 结构 如下 : 
持股单位 持股占总股本比例 
中信证 券股 份有 限公 司 62.2% 
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10% 
POWER CORPORATION OF CANADA 10% 
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10% 
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8% 
合计 100% 
(二) 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况 
杨明辉先 生: 董事长 、党 委书记, 中信 证券股 份有 限公司 执 行董 事 、 党 委委 员,硕士 ,
高级经 济师 。 兼 任华 夏资 本 管理有 限公 司董 事长 。 曾 任 中信证 券公 司董 事、 襄理、 副总经 理,
中信控 股公司 董事、 常务 副总裁 ,中国 建银投 资证 券有限 责任公 司党委 副书 记、执 行董事 、
总裁, 兼任 信诚 基金 管理 有限公 司董 事长 等。 
杨一夫 先生 : 董 事, 硕士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁, 负 责总 部加 拿大 鲍尔 公司在 中华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
3 
国的投 资活 动 , 兼任 三川 能源开 发有 限公 司董 事、 中国投 资协 会常 务理 事。 曾任国 际金 融 公
司(世 界银 行组 织成 员) 驻中国 的首 席代 表等 。 
胡祖六 先生 : 董 事, 博士 , 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家, 达沃 斯 世 界经 济论坛 首席 经济 学家 , 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理。 
徐刚先 生: 董事 , 博 士。 现任中 信证 券执 行委 员会 委员、 董事 总经 理、 经纪 业务发 展与
管理委 员会 主任 、 战 略规 划部行 政负 责人 , 亦 担任 中信证 券 ( 山东 ) 有 限责 任公司 、 中 信期
货有限 公司、 前海股 权交 易中心 (深圳 )有限 公司 、青岛 蓝海股 权交易 中心 有限责 任公司 、
厦门两 岸股 权交 易中 心有 限公司 、证 通股 份有 限公 司等公 司董 事。 
葛小波 先生 : 董 事, 硕士 。 现任 中信 证券 执行 委员 会委员 、 董 事总 经理 、 全 球首席 财务
官、 财 务负 责人 , 亦 担任 金石投 资有 限公 司、 中信 证券投 资有 限公 司等 公司 董事 , 中信 证券
上海自 贸试 验区 分公 司负 责人。 葛先 生于2007 年荣 获全国 金融 五一 劳动 奖章 。 
汤晓东 先生 : 董 事、 总经 理, 硕 士。 兼任 华夏 资本 管理有 限公 司董 事、 上海 华夏财 富投
资管理 有限 公司 董事 长。 曾任职 于摩 根大 通、 荷兰 银行、 苏格 兰皇 家银 行、 中国证 监会等 。 
朱武祥 先生 : 独 立董 事, 博士, 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师, 兼任北 京建设 (香 港上市) 、华夏 幸福 基业、 中海油 海洋工 程、荣 信股 份、东 兴证券
等五家 上市 公司 独立 董事 。 
贾建平先 生: 独立董 事, 大学本科 ,高 级经济 师。 现已退休 。兼 任东莞 银行 独立董事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司( 外派工 作) , 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 , 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 , 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表, 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理, 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ,中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。 
谢德仁 先生 : 独 立董 事, 博士, 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师, 兼任同 方环境 股份 有限公 司、博 彦科技 股份 有限公 司(上 市公司 ) 、 朗 新科技 股份有
限公司 独立 董事 , 中 国会 计学会 第八 届理 事会 理事 , 中国 会计 学会 财务 成本 分会第 八届 理事
会副会 长。 
张霄岭 先生 : 副 总经 理, 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、 清 华大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾任 中国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美国 联邦 储备 委员 会 ( 华盛顿 总部 )
经济学 家、 摩根 士丹 利 ( 纽约总 部) 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
4 
刘义先 生: 副总 经理 , 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 。 曾 任中 国人民 银行
总行计 划资 金司 副主 任科 员、 主 任科 员, 中 国农 业发 展银行 总行 信息 电脑 部信 息综合 处副 处
长(主 持工 作) ,华 夏基 金 管理有 限公 司监 事、 党办 主任、 养老 金业 务总 监等 。 
阳琨先 生: 副总 经理 、 投 资总监 , 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济贸 易信托 投资 有限公 司财务 部部门 经理 ,宝盈 基金管 理有限 公司 基金经 理助理 ,
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理, 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。 
李一梅 女士 : 副 总经 理, 硕士。 兼任 上海 华夏 财富 投资管 理有 限公 司总 经理 。 曾任 基金
营销部 总经 理、 营销 总监 、市场 总监 等。 
孙毅先 生: 副总 经理 , 硕 士。 现 任华 夏资 本管 理有 限公司 董事 、 总 经理 。 兼 任上海 华夏
财富投 资管 理 有 限公 司董 事。 曾 任中 国南 方证 券有 限责任 公司 投资 银行 部项 目经理 , 国 信证
券股份 有限 公司 投资 银行 部高级 经理 , 中 信证 券股 份有限 公司 投资 银行 部副 总经理 , 中 信证
券 ( 香港 ) 有 限公 司企 业 融资业 务董 事总 经理 , 中 信证券 股份 有限 公司 投资 银行业 务执 行总
经理、 董事 总经 理( 担任 投行委 运营 部、 资本 巿场 部、交 通行 业组 行政 负责 人)等。 
周璇女 士: 督察 长, 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有
限公司 总经 理助 理; 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。 
李红源 先生 : 监 事长 , 硕 士, 研 究员 级高 级工 程师 。 现任 南方 工业 资产 管理 有 限责 任公
司总经 理 。 曾 任中国 北方 光学电 子总 公司 信息 部职 员, 中国 兵器 工业总 公司 教育局 职员 、 主
任科员 、 规 划处 副处 长、 计划处 处长 , 中 国兵 器装 备集团 公司 发展 计划 部副 主任、 经济 运营
部副主 任、 资本 运营 部巡 视员兼 副主 任。 
吕翔先 生: 监事 , 学 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ,中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总经理 。 
张伟先 生: 监事 , 硕 士, 高级工 程师 。 现 任山 东高 速投资 控股 有限 公司 党委 书记、 副总
经理, 兼任 山东 渤海 轮渡 股份有 限公 司董 事。 曾任 山东省 济青 公路 工程 建设 指挥部 办公 室财
务科职 员, 济青 高速 公路 管理局 经营 财务 处副 主任 科员, 山东 基建 股份 有限 公司计 划财 务部
经理, 山东 高速 股份 有限 公司董 事、 党委 委员 、总 会计师 。 
汪贵华 女士 : 监 事, 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司董事 总经 理。 曾任 财政 部科研 所
助理研 究员 、 中 关村 证券 股份有 限公 司计 划资 金部 总经理 、 华 夏基 金管 理有 限公司 财务 总监
等。 
李彬女 士: 监事 , 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 法律监 察部 总监 。 曾 任中 信证券 股
份有限 公司 基金 管理 部项 目经理 、 中 信基 金管 理有 限责任 公司 监察 稽核 部高 级副总 裁、 华夏华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
5 
基金管 理有 限公 司法 律监 察部副 总经 理等 。 
宁晨新 先生 : 监 事, 博士 , 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监 、 董 事会
秘书( 兼) 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ,中 国政 法大学 讲师 。 
2 、本 基金 基金 经理 
王路先生 ,博 士。曾 任美 国纽约德 意志 资产管 理公 司基金经 理及 定量股 票研 究负责人 、
美国纽 约法 兴银 行组 合经 理、 大 成基 金国 际业 务部 副总监 等。 2008 年11 月 加 入华夏 基金 管理
有限公 司, 曾任 数量 投资 部总经 理等 , 现 任数 量投 资部执 行总 经理 、 首 席量 化投资 官, 恒生
交易型 开放式 指数证 券投 资基金 基金经 理(2012 年8 月9日起 任职) 、恒生 交易 型开放 式指数
证券投 资基 金联 接基 金基 金经理 (2012 年8 月21 日起 任职) 、 上证 原材 料交 易型 开放式 指数 发
起式证 券投 资基 金基 金经 理 (2013 年3 月28 日起 任职 ) 、 上证 主要 消费 交易 型开 放式指 数发 起
式证券 投资 基金 基金 经理 (2013 年3月28日 起任 职) 、 上证金 融地 产交 易型 开放 式指数 发起 式
证券投 资基 金基 金经 理 (2013 年3 月28 日起 任职 ) 、 华 夏沪港 通恒 生交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金基 金经 理(2014 年12 月23日 起任职) 、华 夏沪 港通恒生 交易 型开放 式指 数证券投 资基
金联接基 金基 金经理 (2015 年1月13 日起任 职) 、 华夏 沪深300 指数增 强型 证券投 资基金基 金
经理(2015 年2 月10 日起) 。 
张弘弢先 生, 硕士。2000 年4 月加 入华夏 基金管 理有 限公司, 曾任 研究发 展部 总经理 、
数量投资 部副 总经理 等, 现任数量 投资 部执行 总经 理,华夏 沪深300 交 易型开 放式指数 证券
投资基 金联 接基 金基 金经 理 (2009 年7 月10 日起 任职 ) 、 恒生 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金
基金经 理(2012 年8 月9 日 起任职) 、恒生 交易 型开放 式指数 证券投 资基金 联接 基金基 金经理
(2012 年8月21 日起 任职) 、华夏沪 深300 交易 型开放 式指数证 券投 资基金 基金 经理(2012 年
12 月25 日起 任职 ) 、 上 证能 源交易 型开 放式 指数 发 起 式证券 投资 基金 基金 经理 (2013 年3月28
日 起 任 职) 、 上证 医 药 卫 生交 易 型 开 放 式指 数 发 起 式证 券 投 资 基 金基 金 经 理 (2013 年3 月28
日起任职 ) 、华 夏沪港 通恒 生交易型 开放 式指数 证券 投资基金 基金 经理(2014 年12月23 日起
任 职 ) 、 华 夏 沪港 通 恒 生 交易 型 开 放 式 指数 证 券 投 资基 金 联 接 基 金基 金 经 理 (2015 年1 月13
日 起任 职) 、MSCI 中国A 股 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金基金 经理 (2015 年2月12日 起任
职 ) 、MSCI中国A 股交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金基 金经 理(2015 年2月12 日起
任职) 。 
徐猛先 生, 清华 大学 工学 硕 士。 曾 任财 富证 券助 理研 究 员, 原 中关 村证 券研 究员 等 。 2006
年2月加 入华夏 基金 管理有 限公司 ,曾任 数量投 资部 基金经 理助理 等,现 任数 量投资 部高级
副总裁 , 上 证金 融地 产交 易型开 放式 指数 发起 式证 券投资 基金 基金 经理 (2013 年4月8日 起任华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
6 
职) 、华 夏沪港 通恒 生交易 型开放 式指数 证券投 资基 金基金 经理(2015 年3月12 日起任 职) 、
华夏沪 港通 恒生 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经理 (2015 年3 月12日 起任 职) 、
恒生交易 型开 放式指 数证 券投资基 金基 金经理 (2015 年12月21 日起 任职) 、恒 生交易型 开放
式指数证 券投 资基 金 联接 基金基金 经理 (2015 年12 月21日起 任职) 、上证 原材 料交易型 开放
式指数 发起 式证 券投 资基 金基金 经理 (2016 年1月29 日起任 职) 。 
3 、本 公司 量化 投资 决策 委 员会 
主任: 王路 先生 , 华 夏基 金管理 有限 公司 数量 投资 部执行 总经 理、 首席 量化 投资官 , 基
金经理 。 
成员: 汤晓 东先 生, 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。 
张弘弢 先生 ,华 夏基 金管 理有限 公司 数量 投资 部执 行总经 理, 基金 经理 。 
方军先 生, 华夏 基金 管理 有限公 司 数 量投 资部 总监 ,基金 经理 。 
杨志诚 先生 , 华 夏基 金管 理有限 公司 数量 投资 部总 监。 
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
二、基金托管人 
(一) 基金 托管 人 基 本情 况 
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 “中 国农 业银行 ” ) 
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 :刘 士余 
成立日 期:2009 年 1 月 15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币 
存续期 间: 持续 经营 
联系电 话:010-66060069 
传真:010-68121816 
联系人 :林 葛 
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
7 
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ,成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广, 服务领 域最广 ,
服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一 家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制 审 计, 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 , 表 明了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国
农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“ ‘金牌 理财’TOP10
颁奖盛典 ”中 成绩突 出, 获“最佳 托管 银行” 奖。2010 年 再次荣 获《首 席财 务官》杂 志颁
发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。 
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立,2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险 资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ,拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 
(二) 主要 人员 情况 
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名, 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名, 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强,高 级管 理
层均 有 20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ,精 通国内 外证 券市 场的 运作 。 
(三) 基金 托管 业务 经营 情况 
截止 到 2015 年 12 月 31 日 ,中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投
资基金 共 321 只。 
三、相关服务机构 
(一) 基金 份额 销售 机构 
1 、申 购赎 回 代 理机 构 
(1) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 
住所: 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
8 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法定代 表人 :万 建华 
电话:021-38676161 
传真:021-38670161 
联系人 :芮 敏祺 
网址:www.gtja.com 
客户服 务电 话:400-888-8666 
(2) 中信 建投 证券 股份 有 限公司 
住所: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 :王 常青 
客户服 务电 话:400-888-8108 
传真:010-65182261 
联系人 :权 唐 
网址:www.csc.com.cn 
(3) 国信 证券 股份 有限 公 司 
住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层 
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 
法定代 表人 :何 如 
电话:0755-82130833 
传真:0755-82133952 
联系人 :周 杨 
网址:www.guosen.com.cn 
客户服 务电 话:95536 
(4) 招商 证券 股份 有限 公 司 
住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层 
法定代 表人 :宫 少林 
电话:0755-82943666 
传真:0755-82943636 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
9 
联系人 :黄 健 
网址:www.newone.com.cn 
客户服 务电 话:400-888-8111 、95565 
(5) 广发 证券 股份 有限 公 司 
住所: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 
办公地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 5、18 、19 、36 、38、39、41、
42 、43 、44 楼 
法定代 表人 :孙 树明 
电话:020-87555888 
传真:020-87555417 
联系人 :黄 岚 
网址:www.gf.com.cn 
客户服 务电 话:95575 或 致电各 地营 业网 点 
(6) 中信 证券 股份 有限 公 司 
住所: 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 第 A 层 
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 :王 东明 
电话:010-60833722 
传真:010-60833739 
联系人 :陈 忠 
网址:www.cs.ecitic.com 
客户服 务电 话:95548 
(7) 中国 银河 证券 股份 有 限公司 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 
法定代 表人 :陈 有安 
电话:010-66568430 
传真:010-66568990 
联系人 :田 薇 
网址:www.chinastock.com.cn 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
10 
客户服 务电 话:400-888-8888 
(8) 海通 证券 股份 有限 公 司 
住所: 上海 市淮 海中 路 98 号 
办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼 
法定代 表人 :王 开国 
电话:021-23219000 
传真:021-63410456 
联系人 :金 芸、 李笑 鸣 
网址:www.htsec.com 
客户服 务电 话:95553 、400-888-8001 
(9) 申万 宏源 证券 有限 公 司 
住所: 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 
法定代 表人 :李 梅 
客户服 务电 话:400-800-0562 
传真:010-88085599 
联系人 :钱 达琛 
网址:www.hysec.com 
(10) 长江 证券 股份 有限 公司 
住所: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 :杨 泽柱 
电话:027-65799999 
传真:027-85481900 
联系人 :李 良 
网址:www.95579.com 
客户服 务电 话:95579 、400-888-8999 
(11 )安 信证 券股 份有 限 公司 
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
11 
法定代 表人 :牛 冠兴 
电话:0755-82558305 
传真:0755-82558355 
联系人 :陈 剑虹 
网址:www.essence.com.cn 
客户服 务电 话:400-800-1001 
(12) 西南 证券 股份 有限 公司 
住所: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 :余 维佳 
电话:023-63786141 
传真:023-63786212 
联系人 :张 煜 
网址:www.swsc.com.cn 
客户服 务电 话:400-809-6096 
(13) 湘财 证券 股份 有限 公司 
住所: 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中 路 198 号新 南城 商务中 心 A 栋 11 楼 
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼 
法定代 表人 :林 俊波 
电话:021-68634510-8620 
传真:021-68865680 
联系人 :赵 小明 
网址:www.xcsc.com 
客户服 务电 话:400-888-1551 
(14) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 
住所: 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 2001 
办公地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 
法定代 表人 :杨 宝林 
电话:0532-85022326 
传真:0532-85022605 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
12 
联系人 :吴 忠超 
网址:www.citicssd.com 
客户服 务电 话:95548 
(15) 信达 证券 股份 有限 公司 
住所: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 :张 志刚 
电话:010-63081000 
传真:010-63080978 
联系人 :唐 静 
网址:www.cindasc.com 
客户服 务电 话:95321 
(16) 光大 证券 股份 有限 公司 
住所: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 :薛 峰 
电话:021-22169081 
传真:021-22169134 
联系人 :刘 晨 
网址:www.ebscn.com 
客户服 务电 话:95525 、400-888-8788 
(17) 东北 证券 股份 有限 公司 
住所: 长春 市自 由大 路 1138 号 
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 
法定代 表人 :李 福春 
电话:0431-85096517 
传真:0431-85096795 
联系人 :安 岩岩 
网址:www.nesc.cn 
客户服 务电 话:95360 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
13 
(18) 国联 证券 股份 有限 公司 
住所: 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦 
办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 
法定代 表人 :姚 志勇 
电话:0510-82831662 
传真:0510-82830162 
联系人 :徐 欣 
网址:www.glsc.com.cn 
客户服 务电 话:95570 
(19) 国都 证券 股份 有限 公司 
住所: 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 
法定代 表人 :常 喆 
电话:010-84183389 
传真:010-84183311-3389 
联系人 :黄 静 
网址:www.guodu.com 
客户服 务电 话:400-818-8118 
(20) 中泰 证券 股份 有限 公司 
住所: 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号 
办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 :李 玮 
电话:0531-68889155 
传真:0531-68889185 
联系人 :吴 阳 
网址:www.zts.com.cn 
客户服 务电 话:95538 
(21) 华鑫 证券 有限 责任 公司 
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
14 
法定代 表人 :俞 洋 
电话:021-54967203 
传真:021-54967293 
联系人 :王 逍 
网址:www.cfsc.com.cn 
客户服 务电 话:021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918 
(22) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 
住所 : 深 圳市 福田 区益 田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定代 表人 :高 涛 
电话:0755-82023442 
传真:0755-82026539 
联系人 :刘 毅 
网址:www.china-invs.cn 
客户服 务电 话:400-600-8008 、95532 
2 、二 级市 场交 易代 理券 商 
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。 
3 、本基 金管理 人可以 根据 情况变化 增加 或者减 少销 售机构, 并予 以公告 。销 售机构 可
以根据 情况 变化 增加 或者 减少其 销售 城市 、网 点。 
(二) 登记 机构 
名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 
住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 
法定代 表人 :周明 
联系人 :陈 文祥 
电话:021-68419095 
传真:021-68870311 
(三) 律师 事务 所 
名称: 北京 市天 元律 师事 务所 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
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住所: 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层 
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层 
法定代 表人 : 朱 小辉 
联系电 话:010-57763888 
传真:010-57763777 
联系人 :李 晗 
经办律 师: 吴冠 雄、 李晗 
(四) 会计 师事 务所 
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为德 勤华 永会 计师 事务 所 (特 殊普 通合 伙) 。 
名称: 德勤 华永 会计 师事 务所 ( 特殊 普通 合伙 ) 
住所: 上海 市延 安东 路222 号30楼 
办公地 址: 中国 北京 市东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城德 勤大 楼8 层 
法定代 表人 :卢 伯卿 
联系电 话:010-85207788 
传真:010-85181218 
联系人 :吕静 
四、基金的名称 
本基金 名称 : 华 夏沪 港通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 。 
五、基金的类型 
本基金 类型 :交 易型 开放 式。 
六、基金的投资目标 
紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。 
七、基金的投资 方向 
本 基金 主要 投资 于跟 踪标 的指数 的成 份股 、 备 选成 份股 、 替 代性 股票 。 为 更 好地实 现投
资目标 , 基金 还可 投资 于 全球市 场的 债券、 基金、 金融衍 生工 具 (包 括远 期 合约、 互 换、 期
货、期 权、权 证等) 、符合 证监会 要求的 银行存 款等 货币市 场工具 以及中 国证 监会允 许基金
投资的 其他 金融 工具 。 其 中, 基 金投 资于 标的 指数 成份股 及备 选成 份股 的比 例不低 于基 金资
产净值 的 80% 。 
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种,基金 管理人在履行 适当程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
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八、基金的投资 策略 
本基金 主要 采用 组合 复制 策略及 适当 的替 代性 策略 以更好 的跟 踪标 的指 数 , 实 现基金 投
资目标 。 
1 、组 合复 制策 略 
本基金 主要 采取 复制 法, 即按照 标的 指数 成份 股及 其权重 构建 基金 的股 票投 资组合 , 并
根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 对股 票投 资组 合进行 相应 地调 整。 
2 、替 代性 策略 
对于出 现市 场流 动性 不足 、 因法 律法 规原 因个 别成 份股被 限制 投资 等情 况, 导致本 基金
无法获 得对个 别成份 股足 够数量 的投资 时,基 金管 理人将 通过投 资其他 成份 股、非 成份股 、
成份股 个股 衍生 品等 方式 进行替 代。 
3 、衍 生品 投资 策略 
本基金 股指 期货 投资 主要 遵循有 效管 理投 资策 略, 主要采 用流 动性 好、 交易 活跃的 期货
合约 , 通 过对 现货 和期 货市 场运行 趋势 的研 究 , 结 合股 指期货 定价 模型 寻求 其合 理估值 水平 ,
谨慎参 与股 指期 货投 资。 此外, 基金 还将 适度 投资 于期权 等其 他衍 生品 。 
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.35% ,年跟 踪误 差不 超 过 2% 。 
本基金 优先 通过 港股 通投 资标的 指数 的成 份股 、 备 选成份 股, 未来 如果 出现 由于沪 港通
额度受 限、业 务规则 发生 重大变 更等影 响投资 运作 的情形 时,为 了更好 地保 护投资 人利益 ,
实现投 资目标 ,本基 金将 可以直 接委托 香港的 经纪 商投资 标的指 数的成 份股 、备选 成份股 ,
不需召 开持 有人 大会 。 
未来,随 着证 券市场 投资 工具的发 展和 丰富, 本基 金可相应 调整 和更新 相关 投资策略 ,
并在招 募说 明书 更新 中公 告。 
九、基金的业绩比较 基准 
本基金 业绩 比较 基准 为经 估值汇 率调 整的 标的 指数 收益率 。 
若基金 标的 指数 发生 变更 , 基金 业绩 比较 基准 随之 变更, 基金 管理 人可 依据 维护基 金份
额持有 人合法 权益的 原则 ,根据 投资情 况和市 场惯 例调整 基金业 绩比较 基准 的组成 和权重 ,
无需召 开基金 份额持 有人 大会, 但基金 管理人 调整 业绩比 较基准 应取得 基金 托管人 同意后 ,
报中国 证监 会备 案, 基金 管理人 应在 调整 实施 前依 照 《 信息 披露 办法 》 的 有 关规定 在中 国证
监会指 定媒 介上 刊登 公告 。 
十、基金的风险收益 特征 
本基金 属于 股票 基金 , 风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。 本 基金 主华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 
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要投资 于标 的指 数成 份股 及备选 成份 股, 具有 与标 的指数 相似 的风 险收 益特 征。 
本基金 主要 投资 于香 港证 券市场 中具 有良 好流 动性 的金融 工具 。 除了 需要 承担 与境内 证
券投资 基金 类似 的市 场波 动风险 等一 般投 资风 险之 外, 本 基金 还面 临汇 率风 险、 香 港市 场风
险等境 外证 券市 场投 资所 面临的 特别 投资 风险 。 
十一、基金的投资组 合报 告 
以下内 容摘 自本 基 金 2015 年第 3 季度 报告 : 
“5.1 报告 期末 基金 资产 组合情 况 
金额单 位: 人民 币元 
序号 项目 金额 
占基金 总资 产的
比例(% ) 
1 权益投 资 296,076,785.71 96.99 
 其中: 普通 股 296,076,785.71 96.99 









存托 凭证 - - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - -








期货 - -








期权 - -








权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,233,122.43 2.37 8 其他各 项资 产 1,953,383.87 0.64 9 合计 305,263,292.01 100.00 注:股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。 5.2 报 告期 末在 各个 国家 (地区 )证 券市 场的 股票 及存托 凭证 投资 分布 金额单 位: 人民 币元 国家( 地区 ) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 中国香 港 296,076,785.71 97.23 合计 296,076,785.71 97.23 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 18 5.3 报 告期 末按 行业 分类 的股票 及存 托凭 证投 资组 合 金额单 位: 人民 币元 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 金融 167,682,757.04 55.07 信息技 术 33,438,316.41 10.98 能源 18,639,751.35 6.12 电信服 务 26,836,924.92 8.81 公用事 业 15,316,339.35 5.03 工业 18,616,081.82 6.11 非必需 消费 品 7,655,288.61 2.51 必需消 费品 7,891,326.21 2.59 材料 - - 保健 - - 合计 296,076,785.71 97.23 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 (GICS)。 5.4 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票及 存托 凭证投 资 明细 金额单 位: 人民 币元 序 号 公司名 称 (英文 ) 公司名 称( 中文 ) 证券 代码 所在 证券 市场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价 值 占基金 资产净 值比例 (% ) 1 HSBC HOLDINGS PLC 汇丰控 股有 限公 司 00005 香港 中国 香港 724,800 34,273,080.89 11.26 2 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯控 股有 限公 司 00700 香港 中国 香港 296,200 31,413,709.89 10.32 3 CHINA MOBILE LTD 中国移 动有 限公 司 00941 香港 中国 香港 323,500 24,358,616.38 8.00 4 AIA GROUP LTD 友邦保 险控 股有 限 公司 01299 香港 中国 香港 631,600 20,748,193.58 6.81 5 CHINA CONSTRUCTION BANK 中国建 设银 行股 份 有限公 司 00939 香港 中国 香港 4,432,000 18,721,585.70 6.15 6 IND & COMM BK OF CHINA 中国工 商银 行股 份 有限公 司 01398 香港 中国 香港 3,885,000 14,212,207.23 4.67 7 CK HUTCHISON HOLDING LTD 长江和 记实 业有 限 公司 00001 香港 中国 香港 141,764 11,651,164.39 3.83 8 BANK OF CHINA 中国银 行股 份有 限 03988 香港 中国 4,156,000 11,351,556.68 3.73 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 19 LTD 公司 香港 9 PING AN INSURANCE GROUP CO 中国平 安保 险( 集 团) 股份 有限 公司 02318 香港 中国 香港 274,000 8,618,894.82 2.83 10 CHINA LIFE INSURANCE COMPANY LTD 中国人 寿保 险股 份 有限公 司 02628 香港 中国 香港 390,000 8,573,043.96 2.82 注:所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。 5.5 报 告期 末按 债券 信用 等级分 类的 债券 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名金 融衍 生品 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 5.9 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名基 金投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 基金。 5.10 投资 组合 报告 附注 5.10.1 报告 期内 ,本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求, 未发 现本 基金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 本期出 现被 监管 部门 立案 调查 , 或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开 谴责、 处罚 的情 形。 5.10.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 5.10.3 期末 其他 各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 1,929,000.10 4 应收利 息 1,383.77 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 20 7 待摊费 用 23,000.00 8 其他 - 9 合计 1,953,383.87 5.10.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.10.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 5.10.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ” 十二、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 , 计 入费 用后 实际 收益水 平 要低于 所列 数字 。 阶段 份额净值 增长率 ① 份额净值 增长率 标 准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ① -③ ②-④ 2014 年 12 月 23 日至 2014 年 12 月 31 日 0.07% 0.01% 0.63% 1.05% -0.56% -1.04% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 9 月 30 日 -10.74% 1.38% -9.52% 1.43% -1.22% -0.05% 十三、费用概览 (一) 基金 运作 费用 1 、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 。 (3)标 的指数 许可使 用费 (包括为 指数 公司缴 纳的 相关税收 以及 与支付 外币 相关的 汇 兑损益 、手 续费 、汇 款费 等) 。 (4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用 。 (5) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。 (6) 基金 份额 持有 人大 会 费用 。 (7) 基金 的证 券交 易费用 (包括 但不 限于 经手 费、 印 花税、 证管 费、 过户 费、 手 续费、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 21 券商佣 金、 权证 交易 的结 算 费、 融 资融 券费、 证券 账户 相关费 用及 其他 类似 性质 的费用 等) 。 (8) 基金 的银 行汇 划费 用 。 (9) 基金 上市 费及 年费 。 (10) 基金 收益 分配 中发 生的费 用 。 (11 )基 金进 行外 汇兑 换 交易的 相关 费用 。 (12) 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ,可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 在中国 证监 会允 许的 前提 下, 本 基金 可以 从基 金财 产中计 提销 售服 务费 , 不 需召开 持有 人大会 ,具 体计 提方 法、 计提标 准在 招募 说明 书或 相关公 告中 载明 。 2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E× 0.50%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 , 支付 日期顺 延。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 : H =E× 0.10%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值基金 托管 费每 日计 算, 逐日累 计至 每月 月末 , 按 月支付 , 由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送基 金托 管费 划款 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。 (3) 标的 指数 许可 使用 费 基金合同生效后的标 的指 数许可使用费按照基 金管 理人与指数许可方签 署的标的指数 使用许 可协 议的 约定 从基 金财产 中支 付。 标的指 数许 可使 用费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.04% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 : H=E× 0.04%÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 标的 指 数许可 使用 费 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 22 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值。 标的指 数许 可使 用费 每日 计算, 按季 支付。 本基 金及 其联接 基金 的标 的指 数许 可使用 费 收取下 限合 计为 每季 度人 民币 2.5 万元。 计费 期间 不 足一季 度的 , 根 据实 际天 数 按比例 计算 。 如果标的 指 数使 用许 可协 议约定 的指 数许 可使 用费 的计算 方法 、 费率 和支 付方 式等发 生 调整, 本基 金将 采用 调整 后的方 法或 费率 计算 标的 指数许 可使 用费 。 基 金管 理人将 在招 募说 明书更 新或 其他 公告 中披 露基金 最新 适用 的方 法。 (4) 本条 第 ( 一) 款 第 1 项中第 (4 ) 至 第 (12 ) 项 费 用根据 有关 法规 及相 应协 议规定 , 按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 3 、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : (1)基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产 的损失 。 (2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用 。 (3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。 (4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 ( 二) 基金 销售 费用 投资者 在申 购或 赎回 基金 份额时 ,申 购赎 回代 理机 构可按 照不 超过 0.5% 的标 准收取 佣 金,其 中包 含证 券交 易所 、登记 机构 等收 取的 相关 费用。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 华夏沪港通恒生交 易型开 放式指数证券投资 基金 招募 说 明 书 ( 更 新 )依 据 《基 金 法》 、 《运作 办法》 、 《销售 办法》 、 《信息 披露办 法》 、 基金 合同及 其他法 律法规 的要 求,对 本基金 管理人 于2015年8月6 日 刊 登的本 基金 招募 说明 书 ( 更新) 进行 了更 新, 主要 更新内 容如下 : (一) 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。 (二) 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。 (三) 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关内 容。 (四)更新了“八、 基金份额的交易 ”中基金 份额参考净值(IOPV )汇率 公允价相 关 信息 。 ( 五) 更新 了 “ 九 、 基金 份额的 申购 与赎回 ” 中相 关内容 。 ( 六) 更新 了 “十 、 基金 的投资 ” 中 “ 基金 投资 组 合报告 ” 相 关内 容, 该 部 分内容 均按 有关规 定编 制。 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 23 ( 七) 更新了 “十 一 、 基 金的业 绩 ” 的 相关 内容, 该部分 内容 均按 有关 规定 编制, 并 经 托管人 复核 。 (八) 更新 了“ 十 三 、基 金资产 的估 值 ” 中估 值汇 率相关 信息 。 ( 九) 更新 了 “ 二十 二、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相 关内 容。 ( 十)增 加了 “二十 三、 其他应披 露事 项 ” ,披 露了 自 上次招 募 说 明书 更 新截 止日以来 涉及本 基金 的相 关公 告。 华夏基 金管 理有 限公 司 二〇一 六 年 二月 五日