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易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 
更新的招募说明书 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 ： 易方 达 基 金 管 理 有限 公 司 
基金托管人： 中国 农业 银 行 股 份有 限 公 司 
 
二〇一 六 年 二 月





















































 易方达瑞享 灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 
I 
重要提 示 
本基金根据 2015 年 5 月 27 日中国证券监督管理委 员会《关于 准予易方 达瑞享 灵活配
置 混合 型 证券 投资 基金 注册 的批 复》 （证监 许可[2015]1041 号 ） ，进行 募集 。 本 基金 基金 合
同于 2015 年 6 月 26 日正式生效。 
基金管理人保证 《招 募说 明书》 的内容真实 、 准确、 完整。 本 基金经中国 证监 会 注册，
但 中 国 证 监会 对 本基 金 募集 的 注册，并 不 表明 其 对本 基 金 的 投资 价 值、 市 场前 景 和 收 益作
出实质性判断或保证 ，也 不表明投资于本基金 没有 风险。 
基 金 管 理 人依 照 恪 尽职 守、 诚 实 信 用、 谨 慎 勤勉 的原 则 管 理 和运 用 基 金财 产， 但 不 保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。 
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动。 投 资有风险，
投 资 者 在 投资 本 基金 前 ，请 认 真 阅 读本 基 金的 招 募说 明 书 和 基金 合 同等 信 息披 露 文 件 ，全
面 认 识 本 基金 产 品的 风 险收 益 特 征 和产 品 特性 ， 充分 考 虑 自 身的 风 险承 受 能力 ， 理 性 判断
市场， 自 主判 断 基金 的 投资 价 值 ， 对认 购 （或 申 购） 基 金 的 意愿 、 时机 、 数量 等 投 资 行为
作 出 独 立 决策 ， 承担 基 金投 资 中 出 现的 各 类风 险 。投 资 本 基 金可 能 遇到 的 风险 包 括 ： 证券
市 场 整 体 环境 引 发的 系 统性 风 险 ； 个别 证 券特 有 的非 系 统 性 风险 ； 大量 赎 回或 暴 跌 导 致的
流 动 性 风 险； 基 金投 资 过程 中 产 生 的操 作 风险 ； 因交 收 违 约 和投 资 债券 引 发的 信 用 风 险；
基 金 投 资 回报 可 能低 于 业绩 比 较 基 准的 风 险； 本 基金 的 投 资 范围 包 括股 指 期货 、期权 等金
融衍生品 、证 券 公司 短 期公 司 债 券 、中 小 企业 私 募债 等品种，可 能 给本 基 金带 来 额 外 风险
等。 本 基 金的 具 体运 作 特点 详 见 基 金合 同 和招 募 说明 书 的 约 定。 本 基金 的 一般 风 险 及 特有
风险详见 本招募说明 书的 “风险揭示 ”部分。 
本 基 金 为 混合 型 基 金， 理论 上 其 预期 风 险 收 益水 平低 于 股 票 型基 金 ， 高于 债券 型 基 金
和货币市场基金。 
基 金 管 理 人提 醒 投 资者 基金 投 资 的 “买 者 自 负” 原则 ， 在 投 资者 作 出 投资 决策 后 ， 基
金运营状况与基金净 值变 化引致的投资风险， 由投 资者自行负责。 此外 ，本 基金以 1 元初
始面值进行募集，在 市场 波动等因素的影响下 ，存 在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风
险。 
基金不同于银行储蓄 与债 券， 基金 投资人有可能获 得较高的收益， 也有可能 损失本金。
投 资 有 风 险， 投 资人 在 进行 投 资 决 策前 ， 请仔 细 阅读 本 基 金 的《 招 募说 明 书》 及 《 基 金合
同》 。 
基 金 的 过 往业 绩 并 不预 示其 未 来 表 现 ， 基 金 管理 人管 理 的 其 他基 金 的 业绩 并不 构 成 对
本基金表现的保证 。 
本 招 募 说 明书 已 经 本基 金托 管 人 复 核。 除 非 另有 说明 ， 本 招 募说 明 书 所载 内容 截 止 日





















































易方达瑞享 灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 
II 
期为 2015 年 12 月 30 日， 有关财务数据截止日 为 2015 年 9 月 30 日， 净值表现 截止日为 2015
年 12 月 31 日。 （本报告中 财务数据未经审计） 






















































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III 
目





 录 
 
一、绪


言 ......................................................... 1 
二、释


义 ......................................................... 2 
三、基金管理人 ..................................................... 6 
四、基金托管人 .................................................... 16 
五、相关服务机构 .................................................. 19 
六、 基金的募集 .................................................... 32 
七、基金合同的生效 ................................................ 33 
八、基金份额的申购、赎回 .......................................... 34 
九、基金转换和定期定额投资计划 .................................... 44 
十、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结 与解冻 .................... 49 
十一、基金的投资 .................................................. 50 
十二、基金的业绩 .................................................. 59 
十三、基金的财产 .................................................. 60 
十四、基金资产的估值 .............................................. 61 
十五、基金的收益分配 .............................................. 65 
十六、基金的费用与税收 ............................................ 67 
十七、基金的会计与审计 ............................................ 70 
十八、基金的信息披露 .............................................. 71 
十九、风险揭示 .................................................... 76 
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ........................ 79 
二十一、基金合同的内容摘要 ........................................ 81 
二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................... 102 
二十三、对基金份额持有人的服务 ................................... 119 
二十四、其他应披露事项 ........................................... 120 
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 121 
二十六、备查文件 ................................................. 122 






















































 易方达瑞享 灵活配置 混合型证券投资基金更新的招募说明书 
1 
一、绪


言 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以 下简 称 《基 金法》 ） 、《 公开 募
集 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 （ 以下 简称 《运 作办 法》 ） 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 （ 以
下简称 《 销售 办法》 ） 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （以 下简 称 《 信息 披 露办法 》 ） 、 《证
券投资 基金 信息 披露内 容 与格式 准则 第5号< 招募 说 明书的 内容 与格 式>》 、 《 易 方达瑞享 灵活
配置 混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 （以 下简 称基 金 合同 ） 及其 它有 关规 定等 编写。 
基金管 理人 承诺本 招募 说 明书不 存在 任何虚 假记 载 、误导 性陈 述或者 重大 遗 漏,并 对其
真实性 、 准 确性 、 完 整性 承 担法律 责任 。 本 基金 是根 据本招 募说 明书 所载 明的 资料申 请募 集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基 金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件。 基金 投资 人依 基金合 同取 得基 金份 额， 即成为 基金 份 额
持有人 和基 金合 同的 当事 人， 其 持有 基金 份额 的行 为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受 ，
并按照 《基 金法》 、基 金合 同及其 他有 关规 定享有 权 利、承 担义 务。 基金投 资 人欲了 解基 金
份额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅基 金合 同。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 






















































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二、释


义 
本招募 说明 书中 除非 文意 另有所 指， 下列 词语 有如 下含义 ： 
1、基 金或 本基 金： 指易方达 瑞享 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 
2、基 金管 理人 ：指 易方 达 基金管 理有 限公 司 
3、基 金托 管人 ：指 中国 农业 银行 股份 有限 公司 
4、基金 合同 ：指 《 易 方达 瑞享 灵 活配 置 混合 型 证 券 投资基 金基 金合 同》及 对 基金合 同
的任何 有效 修订 和补 充 
5、托管 协议 ：指 基金 管理 人与基 金托 管人就 本基 金 签订之 《 易 方达 瑞享 灵 活 配置混合
型 证券 投资 基金 托管 协议 》及对 该托 管协 议的 任何 有效修 订和 补充 
6、招募 说明 书 、 本招 募说 明书 ： 指《 易方达 瑞享 灵 活配置 混合 型 证 券投资 基 金招募 说
明书》 及其 定期 的更 新 
7、基金 份额 发售 公告 ：指 《易方 达瑞享 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基金 份 额发售 公
告》 
8、 法 律法 规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、 《基 金法 》 ： 指2012 年 12 月 28 日 经第 十一 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第三十 次
会议通 过， 自2013 年 6 月1 日起 实施 的《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对
其不时 做出 的修 订 
10、 《销 售办 法》 ： 指 中国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布 、 同 年6 月 1 日实 施 的 《 证券 投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监会2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年7 月1 日 实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监会2014 年7 月 7 日颁 布 、同 年8 月8 日 实施 的 《公开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15、 基 金合 同当 事人 ： 指 受 基金合 同约 束， 根据 基金 合同享 有权 利并 承担 义务 的法律 主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人





















































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17、 机 构投 资者 ： 指 依法 可 以投资 证券 投资 基金 的、 在中华 人民 共和 国境 内合 法登记 并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
18、 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符合 相关 法律 法规 规定 可以投 资于 在中 国境 内依 法募集 的
证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
19、 投 资人 ： 指 个人 投资 者 、 机构 投资 者和 合格 境外 机构投 资者 以及 法律 法规 或中国 证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 
20、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21、 基金 销售 业务 ： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介 基 金 ， 发 售基 金份 额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 。 
22、 销售 机构 ： 指易 方达 基金管 理有 限公 司以 及符 合 《 销售 办法 》 和中 国证 监会规 定 的
其他条 件， 取得 基金 销售 业务资 格并 与基 金管 理人 签订了 基金 销售 服务 协议 ， 办理 基金 销 售
业务的 机构 
23、直 销机 构： 指易 方达 基金管 理有 限公 司 
24、非 直销 销售 机 构 ： 指 符合 《销 售办 法 》 和 中国 证监会 规定 的其 他条 件 ， 取得基 金销
售业务 资格 并与 基金 管理 人签订 了基 金销 售服 务协 议，办 理基 金销 售业 务的 机构 
25、 登 记业 务： 指基 金登 记、 存 管、 过户 、 清 算和 结算业 务， 具体 内容 包括 投资人 基 金
账户的 建立 和管 理 、 基 金 份额登 记 、 基 金销 售业 务 的确认 、 清算 和结 算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
26、 登 记机 构： 指办 理登 记 业务的 机构 。 基 金的 登记 机构为 易方 达基 金管 理有 限公司 或
接受易 方达 基金 管理 有限 公司委 托代 为办 理登 记业 务的机 构 
27、 基金 账户 ： 指登 记机 构为投 资人 开立 的 、 记 录 其持有 的 、 基 金管 理人 所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
28、 基 金交 易账 户： 指销 售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录投资 人通 过该 销售 机构 买卖基 金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 
29、 基 金合 同生 效日 ： 指 基 金 募集 达到 法律 法规 规定 及基金 合同 规定 的条 件， 基金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
30、 基金 合同 终止日 ： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
31、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3





















































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个月 
32、存 续期 ： 指 基金 合同 生效日 至终 止日 之间 的不 定期期 限 
33、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
34、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
35、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日)，n 为自 然数 
36、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
37、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
38、 《 业务规 则》 ： 指《 易 方达基 金管 理有 限公司 开 放式基 金业 务规 则》 ， 是规 范基金 管
理人所 管理 的开 放式 证券 投资基 金登 记方 面的 业务 规则， 由基 金管 理人 和投 资人共 同遵 守 
39、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
40、 申 购： 指基 金合 同生 效 后， 投 资人 根据 基金 合同 和招募 说明 书的 规定 申请 购买基 金
份额的 行为 
41、 赎 回： 指基 金合 同生 效 后， 基 金份 额持 有人 按基 金合同 规定 的条 件要 求将 基金份 额
兑换为 现金 的行 为 
42、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件 ，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某 一基 金的 基金 份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为 
43、 转 托管 ： 指 基金 份额 持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
44、 定期 定额 投资 计划 ： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 申 购日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由 销售 机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 受
理基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
45、巨 额赎 回：指 本基 金 单个开 放日 ，基金 净赎 回 申请( 赎回申 请份 额总 数加 上基金 转
换中转 出申 请份 额总数 后 扣除申 购申 请份 额总数 及 基金转 换中 转入 申请份 额 总数后 的余 额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
46、元 ：指 人民 币元 
47、 基 金收益 ： 指 基金投 资 所得红 利、 股 息、 债 券利 息 、 买卖 证券价 差、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
48、 基金 资产 总值 ： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券 、 银行存 款本 息 、 基 金应 收 申购款 及其





















































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他 资产 的价 值总 和 
49、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
50、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
51、 基 金资 产估 值： 指计 算 评估基 金资 产和 负债 的价 值， 以 确定 基金 资产 净值 和基金 份
额净值 的过 程 
52、 指 定媒介 ： 指中 国证 监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站及 其他 媒介 
53、 基金 份额 折算 ： 指 基金 管理人 根据 基金 运作 的需 要， 在基 金资 产净值 不变 的 前提下 ，
按照一 定比 例调 整基 金份 额总额 及基 金份 额净 值 
54、不 可抗 力： 指基 金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 
 
 
 
 
 






















































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三、基金管理人 
（一） 基金 管理 人基 本情 况 
1、 基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司 
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼 
设立日 期：2001 年4 月 17 日 
法定代 表人 ： 刘 晓艳



联系电 话：400 881 8088 
联系人 ：贺 晋 
注册资 本：12,000 万元 人 民币 
批准设 立机 关及 文号 ： 中 国证券 监督 管理 委员 会 ， 证监基 金字[2001]4 号 
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 ；资 产管 理； 经中 国证监 会批 准的 其他 业务 
2、股 权结 构： 
股东名 称 出资比 例 
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4 
广发证 券股 份有 限公 司 1/4 
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4 
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6 
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12 
总


 计 100% 
（二） 主要 人员 情况 
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员 
叶俊英 先生 ， 经济 学博 士 ， 董 事长 。 曾任 中国 南海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员 、 副
科长 、 科 长， 广东 省烟 草专 卖局专 卖办 公室 干部 ， 广 发 证券有 限责 任公 司投 资银 行部总 经理 、
公司董 事 、 副 总裁 ， 易方 达基金 管理 有限 公司 总裁 、 董 事 、 副 董事 长。 现任 易方达 基金 管 理
有限公 司董 事长 ，易 方达 国际控 股有 限公 司董 事长 。 
刘晓艳 女士 ， 经济 学博 士 ， 副 董事 长 、 总 裁 。 曾 任广 发证券 有限 责任 公司 投资 理财部 副
经理 、 基 金经 理 ， 基 金投 资理财 部副 总经 理 、 基 金 资产管 理部 总经 理 ， 易 方 达基金 管理 有限
公司督 察员 、监 察部总 经 理、市 场部 总经 理、总 裁 助理、 公司 副总 裁、常 务 副总 裁 、董 事。
现任易 方达 基金 管理有 限 公司副 董事 长、 总裁， 易 方达资 产管 理（ 香港） 有 限公司 董事 长，





















































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易方达 国际 控股 有限 公司 董事。 
秦力先 生 ， 经 济学 博士 ， 董事 。 曾 任广 发证 券投 资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理 、 资 金营 运部 总经 理 、 规 划管 理部 总经 理 、 投 资自营 部总 经理 、 公司 总 经理助 理 、 副 总
经理。 现任 广发 证券股 份 有限公 司董 事、 常务副 总 经理， 广发 控股 （香港 ） 有限公 司董 事，
广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司董 事长 。 
杨力先 生， 高级管 理人 员 工商管 理硕 士（EMBA ） ，董 事。曾 任美 的集团 空调 事 业部技 术
主管、 企划 经理 ，佛山 顺 德百年 科技 有限 公司行 政 总监， 美的 空调 深圳营 销 中心区 域经 理，
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副 总经 理， 长虹 空 调广州 营销 中心 营销 总监 ， 广东 盈峰 投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监 、 董 事 、 副 总裁 。 现任 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司董事 ， 盈 峰
资本管 理有 限公 司总 经理 。 
刘东辉 先生 ， 管理 学博 士 ， 董 事 。 曾 任广 州市 东建 实业总 公司 发展 部投 资计 划员 ， 广 州
商贸中 心 （马 来西 亚 ） 有 限公司 副总 经理 、 董事 总 经理 ， 广 州东 建南 洋经 贸 发展有 限公 司董
事总经 理， 广东 粤财 信托 有限公 司综 合管 理部 副总 经理、 信托 管理 三部 副总 经理、 总经 理 助
理。现 任广 东粤 财信 托有 限公司 副总 经理 、信 托 管 理三部 总经 理。 
刘韧先 生 ， 经 济学 硕士 ， 董事 。 曾 任湖 南证 券发 行 部经理 助理 ， 湘财 证券 投 资银行 总部
总经理 助理 ， 财富证 券投 资 银行总 部副 总经 理， 五矿 二 十三冶 建设 集团 副总 经理 、 党委委 员。
现任广 东省 广晟 资产 经营 有限公 司总 经理 助理 、 资 本运营 部部 长， 兼任 佛山 市国星 光电 股 份
有限公 司董 事， 深圳 市中 金岭南 有色 金属 股份 有限 公司监 事， 新晟 期货 有限 公司董 事, 佛山
电器照 明股 份有 限公 司董 事。 
王化成 先生 ，经济 学博 士 ，独立 董事 。曾任 中国 人 民大学 商学 院助教 、讲 师 、副教 授。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。 
何小锋 先生 ， 经济 学硕 士 ， 独 立 董 事 。 曾 任广 东省 韶关市 教育 局干 部 ， 中 共 广东省 韶关
市委宣 传部 干部 ， 北京 大 学经济 学院 讲师 、 副教 授 、 金 融系 主任 。 现任 北京 大学经 济学 院教
授、博 士生 导师 。 
朱征夫 先生 ，法学 博士 ， 独立董 事。 曾任广 东经 济 贸易律 师事 务所金 融房 地 产部主 任，
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人， 广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现 任广 东 东
方昆仑 律师 事务 所主 任。 
陈国祥 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事会 主席 。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ， 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理， 易 方达 基金 管理 有限 公司市 场拓 展 部





















































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总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现 任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。 
李舫金 先生 ， 经济 学硕 士 ， 监 事 。 曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ， 中 国证监 会广
州证管 办处 长、 广州 市广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事长 、 广 州股 权交 易中 心有限 公司 董 事
长、 立根 融资 租赁 有限 公 司董事 长 。 现 任广 州金 融 控股集 团有 限公 司副 董事 长、 总经 理 ， 万
联证券 有限 责任 公司 董事 长， 广 州银 行副 董事 长， 广 州汽车 集团 股份 有限 公司 独立董 事， 广
州金控 资本 管理 有限 公司 董事长 ， 广州 中盈 （ 三明 ） 基金管 理有 限公 司董 事长 ， 广 永期 货 有
限公司 董事 ，广 州立 根小 额再贷 款股 份有 限公 司董 事长。 
廖智先 生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 。 曾 任广 东证 券股 份 有限公 司基 金部 主管 ， 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人 力资 源部 副总 经理、 市场 部总 经理 。 现 任 易方达 基金 管
理有限 公司 互联 网金 融部 总经理 ，兼 任广 东粤 财互 联网金 融股 份有 限公 司董 事。 
张优造 先生 ，工商 管理 硕 士(MBA) ，常 务副 总裁 。曾 任南方 证券 交易中 心业 务 发展部 经
理， 广东 证券 公司 发行 上 市部经 理 、 深 圳证 券业 务 部总经 理 、 基 金部 总经 理 ， 易 方达 基金 管
理有限 公司 董事 、 副总 裁 。 现 任易 方达 基金 管理 有 限公司 常务 副总 裁 ， 易 方 达资产 管理 （ 香
港）有 限公 司董 事。 
肖坚先 生 ， 经 济学 硕士 ， 副总裁 。 曾任 广东 粤财 信 托投资 公司 职员 ， 香港 安 财投资 有限
公司财 务部 经理 ， 粤 信( 香港) 投 资有 限公 司业 务部 副 经理， 广东 粤财 信托 投资 公司基 金部 经
理， 易方 达基 金管理 有限 公 司投资 管理 部常 务副 总经 理、 研究 部总 经理 、 基 金投 资部总 经理 、
总裁助 理 、 专 户投 资总 监 、 专 户首 席投 资官 ； 基金 科翔基 金经 理 、 易 方达 策 略成长 证券 投资
基金基 金经 理、易 方达 策 略成长 二号 混合型 证券 投 资基金 基金 经理、 投资 经 理, ACE GP 董
事，ACE MANCO 董事，ACE Investment Fund LP 投 资决策 委员 会委员 。现 任 易方达 基金 管
理有限 公司 副总 裁，易 方 达资产 管理 有限 公司董 事 长,广 东易方 达源 臻投 资管 理有限 公司 监
事。 
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副 总裁。 曾任 中国 经济 开发 信托投 资公 司成 都营 业部 研发部 副
经理 、 交 易部 经理 、 研发 部经理 、 证券 总部 研究 部 行业研 究员 ， 易方 达基 金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管 、 基 金科 瑞 基金经 理 、 市 场部 华东 区 大区销 售经 理 、 市 场部 总 经理助 理 、 南 京
分公司 总经 理 、 成 都分 公 司总经 理 、 上 海分 公司 总 经理 、 总 裁助 理 、 市 场总 监。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司副 总裁 。 
马骏先 生， 高级管 理人 员 工商管 理硕 士（EMBA ） ，副 总裁。 曾任 君安证 券有 限 公司营 业
部职员 ， 深 圳众 大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理， 广发证 券有 限责 任公 司研 究员， 易方 达 基





















































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金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理 、 现 金管 理部 总 经理 、 总 裁助 理 、 固 定收 益投资 总监 、 固
定收益 首席 投资 官； 基金 科讯基 金经 理、 易方 达 50 指数证 券投 资基 金基 金经 理、易 方达 深
证100 交易 型开 放式 指数 基金基 金经 理。 现任 易方 达 基金管 理有 限公 司副 总裁 兼固定 收益 总
部总经 理， 易方达 资产 管 理（香 港） 有限公 司董 事 、人民 币合 格境外 投资 者 （RQFII ）业 务
负责人 、 证券 交易 负责 人 员 （RO） 、 就 证券 提供 意见 负责人 员 （RO ） 、 提供 资产 管理负 责人 员
（RO）、 RQFII/QFII 产品 投资决 策委 员会 委员 ，中 债资信 评估 有限 责任 公司 独立董 事。 
张南女 士 ， 经 济学 博士 ， 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ， 易 方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监 察部 总经理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司 督
察长。 
范岳先 生， 工商管 理硕 士(MBA) ， 首席 产品 执行官 。 曾任中 国工 商银行 深圳 分 行国际 业
务部科 员， 深圳 证券 登记 结算公 司办 公室 经理 、 国 际部经 理， 深圳 证券 交易 所北京 中心 助 理
主任 、 上 市部 副总 监 、 基 金债券 部副 总监 、 基金 管 理部总 监 。 现 任易 方达 基 金管理 有限 公司
首席产 品执 行官 ，易 方达 资产管 理（ 香港 ）有 限公 司董事 、另 类投 资决 策委 员会委 员。 
2、基 金经 理 
廖振华 先生 ，理学 硕士 。 曾任招 商证 券研究 员， 易 方达基 金管 理有限 公司 行 业研究 员 。
现任易 方达 基金管 理有 限 公司易 方达 策略成 长二 号 混合型 证券 投资基 金基 金 经理（ 自 2015
年1 月14 日起 任职） 、易 方达瑞 享灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理（ 自 2015 年 6 月
27 日 起任 职） 、易 方达 瑞 惠灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金经 理（ 自 2015 年 7 月
31 日 起任 职） 、 易方 达瑞 选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 （ 自 2015 年12 月2 日起
任职） 。 
梁裕宁 先生 ， 管理 学硕 士 、 经 济学 硕士 ， 曾任 普华 永道会 计师 事务 所高 级审 计师 ， 中 山
华通五 金制 品有限 公司 总 裁助理 ，QQ Distinction Pty Ltd 董 事、 财务负 责 人，易 方达 基
金管理 有限 公司 研究 部行 业研究 员、 投资 经理 兼行 业研究 员。 现任 易方 达基 金管理 有限 公 司
易方达 瑞享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理（ 自 2016 年1 月23 日 起任职 ） 。 
3、 投 资决 策委 员会 成员 
本公司 权益 投资 决策 委员 会成员 包括 ：吴 欣荣 先生 、孙松 先生 、冯 波先 生、 宋昆先 生。 
吴欣荣 先生 ， 工学 硕士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司研 究员 、 投资 管理 部 经理 、 基金
投资部 副总 经理 、 研究 部 副总经 理 、 研 究部 总经 理 、 基 金投 资部 总经 理 、 公 募基金 投资 部总
经理 、 总 裁助 理 、 权 益投 资总监 、 基金 科瑞 基金 经 理、 易方 达科 汇灵 活配 置 混合型 证券 投资





















































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基金基 金经 理、 易方 达价 值精选 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。 现 任易 方达 基金管 理有 限 公
司主动 权益 投资 的分 管领 导，兼 权益 投资 总部 总经 理。 
孙松先 生 ， 经 济学 硕士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司交 易员 、 集中 交易 室 主管 、 集 中
交易室 经理 、 基 金投 资部 基金经 理助 理兼 任行 业研 究员、 机构 理财 部总 经理 助理、 机构 理 财
部副总 经理 、 权 益投 资总 部副总 经理 、 专 户投 资部 总经理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司 养
老金与 专户 权益 投资 部总 经理， 投资 经理 。 
冯波先 生， 经济 学硕 士。 曾 任广东 发展 银行 行员 ， 易 方达基 金管 理有 限公 司市 场拓展 部
研究员 、 市场 拓展 部副 经 理、 市场 部大 区销 售经 理 、 北 京分 公司 副总 经理 、 研究部 行业 研究
员、 基金 经理 助理 、 研究 部总经 理助 理 、 研 究部 副 总经理 、 易方 达科 汇灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金 基 金经 理。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 研究部 总经 理、 易方 达行 业领先 企业 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。 
宋昆先 生， 经济 学硕 士。 曾 任易方 达基 金管 理有 限公 司行业 研究 员、 公募 基金 投资部 总
经理助 理、 公募 基金 投资 部 副总经 理。 现 任 易方 达基 金 管理有 限公 司公 募基 金投 资部总 经理 、
易方达 科讯 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 易 方达 新 兴成长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、 易 方达 创新 驱动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金经 理、 易方 达新 常态灵 活配 置 混
合型证 券投 资基 金 基 金经 理。 
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
（三） 基金 管理 人的 职责 
1、依 法募 集资 金， 办理 基 金份额 的发 售和 登记 事宜 ； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、按 照基 金合 同的 约定 及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值 ，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格 ； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11、 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ； 
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。





















































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（四） 基金 管理 人的 承诺 
1、 本基 金管 理人 承诺 严格 遵守现 行有 效的相 关法 律 、法规 、规 章、 基金合 同 和中国 证
监会的 有关 规定 ，建立 健 全内部 控制 制度 ，采取 有 效措施 ，防 止违 反现行 有 效的有 关法 律、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。 
2、 本 基金管 理人 承诺 严格 遵守《 证券 法》 、 《 基金 法 》及有 关法 律法 规，建 立 健全内 部
控制制 度， 采取 有效 措施 ，防止 下列 行为 发生 ： 
（1 ） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2 ） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益； 
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5 ） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6 ）泄 漏因 职务 便利 获取 的未公 开信 息、利 用该 信 息从事 或者 明示 、暗示 他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7 ） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8 ） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会禁 止的 其他 行为 。 
3、 本基 金管 理人 承诺 加强 人员管 理， 强化职 业操 守 ，督促 和约 束员 工遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 
（1 ） 越权 或违 规经 营； 
（2 ） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3 ） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ； 
（4 ） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5 ） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6 ） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7 ） 违 反现 行有 效的 有关 法律、 法规 、规章 、基 金 合同和 中国 证监 会的有 关 规定， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券、 基金 的商 业秘 密， 尚 未依法 公开 的基 金投 资内 容、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
（8 ） 违 反证 券交 易场 所业 务规则 ，利 用对敲 、倒 仓 等手段 操纵 市场 价格， 扰 乱市场 秩
序； 
（9 ） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；





















































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（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（11 ）有 悖社 会公 德， 损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 
4、 基 金经 理承 诺 
（1 ） 依 照有 关法 律、 法规 和基金 合同 的规定 ，本 着 谨慎的 原则 为基 金份额 持 有人谋 取
最大利 益； 
（2 ） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ； 
（3 ） 不 违反 现行 有效 的有 关法律 、法 规、规 章、 基 金合同 和中 国证 监会的 有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基 金的 商业 秘密 、 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容、 基金 投
资计划 等信 息； 
（4 ） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度 
为保证 公司 规范 化运 作 ， 有 效地防 范和 化解 经营 风险 ， 促进公 司诚 信 、 合 法 、 有 效 经营，
保障基 金份 额持 有人 利益 ， 维护 公司 及公 司股 东的 合法权 益， 本基 金管 理人 建立了 科学 、 严
密、高 效的 内部 控制 体系 。 
1、 公 司内 部控 制的 总体 目 标 
（1 ） 保证 公司 经营 管理 活 动的合 法合 规性 ； 
（2 ） 保证 基金 份额 持有 人 的合法 权益 不受 侵犯 ； 
（3 ） 实现 公司 稳健 、持 续 发展， 维护 股东 权益 ； 
（4 ） 促进 公司 全体 员工 恪 守职业 操守 ，正 直诚 信， 廉洁自 律， 勤勉 尽责 ； 
（5 ） 保护 公司 最重 要的 资 本：公 司声 誉。 
2、 公 司内 部控 制遵 循的 原 则 
（1 ） 全 面性 原则 ：内 部控 制必须 覆盖 公司的 所有 部 门和岗 位， 渗透 各项业 务 过程和 业
务环节 ，并 普遍 适用 于公 司每一 位职 员； 
（2 ） 审 慎性 原则 ：内 部控 制的核 心是 有效防 范各 种 风险， 公司 组织 体系的 构 成、内 部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点； 
（3 ） 相互 制约 原则 ：公 司 设置的 各部 门、 各岗 位权 责分明 、相 互制 衡 ； 
（4 ） 独 立性 原则 ：公 司根 据业务 的需 要设立 相对 独 立的机 构、 部门 和岗位 ； 公司内 部





















































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部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 ； 
（5 ） 有 效性 原则 ：各 种内 部管理 制度 具有高 度的 权 威性， 应是 所有 员工严 格 遵守的 行
动指南 ；执 行内 部管 理制 度不能 有任 何例 外， 任何 人不得 拥有 超越 制度 或违 反规章 的权 力； 
（6 ） 适 时性 原则 ：内 部控 制应具 有前 瞻性， 并且 必 须随着 公司 经营 战略、 经 营方针 、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律、 法规 、 政 策 制度等 外部 环境 的改 变及 时进行 相应 的
修改和 完善 ； 
（7 ） 成 本效 益原 则： 公司 运用科 学化 的经营 管理 方 法降低 运作 成本 ，提高 经 济效益 ，
力争以 合理 的控 制成 本达 到最佳 的内 部控 制效 果。 
3、 内 部控 制的 制度 体系 
公司制 定了 合理 、 完 备、 有 效并易 于执 行的 制度 体系 。 公司 制度 体系 由不 同层 面的制 度
构成。 按照 其效 力大 小分 为四个 层面 ： 第 一个 层面 是公司 章程 ； 第 二个 层面 是公司 内部 控 制
大纲， 它是 公司 制定 各项 规章制 度的 基础 和依 据； 第三个 层面 是公 司基 本管 理制度 ； 第 四 个
层面是 公司 各机 构、部 门 根据业 务需 要制 定的各 种 制度及 实施 细则 等。它 们 的制订 、修 改、
实施、 废止 应该 遵循 相应 的程序 ， 每 一层 面的 内容 不得与 其以 上层 面的 内容 相违背 。 公 司 重
视对制 度的 持续 检验， 结 合业务 的发 展、 法规及 监 管环境 的变 化以 及公司 风 险控制 的要 求，
不断检 讨和 增强 公司 制度 的完备 性、 有效 性。 
4、 关 于授 权、 研究 、投 资 、交易 等方 面的 控制 点 
（1 ） 授权 制度 
公司的 授权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。 股 东会 、 董 事 会、 监 事会 和管 理层 必须 充分履 行
各自的 职权 ， 健 全公 司逐 级授权 制度 ， 确 保公 司各 项规章 制度 的贯 彻执 行； 各项经 济经 营 业
务和管 理程 序必 须遵 从管 理层制 定的 操作 规程 ， 经 办 人员的 每一 项工 作必 须是 在业务 授权 范
围内进 行。 公司 重大 业务 的授权 必须 采取 书面 形式 ， 授权 书应 当明 确授 权内 容和时 效。 公 司
授权要 适当 ， 对 已获 授权 的部门 和人 员应 建立 有效 的评价 和反 馈机 制， 对已 不适用 的授 权 应
及时修 改或 取消 授权 。 
（2 ） 公司 研究 业务 
研究工 作应 保持 独立 、 客 观， 不 受任 何部 门及 个人 的不正 当影 响； 建立 严密 的研究 工 作
业务流 程 ， 形 成科 学 、 有 效的研 究方 法 ； 建 立投 资 产品备 选库 制度 ， 研究 部 门根据 投资 产品
的特征 ， 在 充分 研究 的基 础上建 立和 维护 备选 库。 建立研 究与 投资 的业 务交 流制度 ， 保 持 畅
通的交 流渠 道； 建立 研究 报告质 量评 价体 系， 不断 提高研 究水 平。





















































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（3 ） 基金 投资 业务 
基金投 资应 确立 科学 的投 资理念 ， 根 据决 策的 风险 防 范原则 和效 率性 原则 制定 合理的 决
策程序 ； 在 进行 投资 时应 有明确 的投 资授 权制 度， 并应建 立与 所授 权限 相应 的约束 制度 和 考
核制度 。 建 立严 格的 投资 禁止和 投资 限制 制度 ， 保 证基金 投资 的合 法合 规性 。 建立 投资 风 险
评估与 管理 制度 ， 将 重点 投资限 制在 规定 的风 险权 限额度 内； 对于 投资 结果 建立科 学的 投 资
管理业 绩评 价体 系。 
（4 ） 交易 业务 
建立集 中交 易室 和集 中交 易制度 ， 投 资指 令通 过集 中 交易室 完成 ； 应 建立 交易 监 测系统 、
预警系 统和 交易 反馈 系统 ， 完善 相关 的安 全设 施； 集 中交易 室应 对交 易指 令进 行审核 ， 建 立
公平的 交易 分配 制度 ， 确 保各基 金利 益的 公平 ； 交 易记录 应完 善 ， 并 及时 进 行反馈 、 核对 和
存档保 管； 同时 应建 立科 学的投 资交 易绩 效评 价体 系。 
（5 ） 基金 会计 核算 
公司根 据法 律法 规及 业务 的要求 建立 会计 制度 ， 并 根 据风险 控制 点建 立严 密的 会计系 统 ，
对于不 同基 金 、 不 同客 户 独立建 账 ， 独 立核 算 ； 公 司通过 复核 制度 、 凭证 制 度、 合理 的估 值
方法和 估值 程序 等会 计措 施真实 、 完 整、 及 时 地记 载 每一笔 业务 并正 确进 行会 计核算 和业 务
核算。 同时 还建 立会 计档 案保管 制度 ，确 保档 案真 实完整 。 
（6 ） 信息 披露 
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ， 保证 公开 披露 的 信息真 实 、 准 确 、 完 整 。 公 司设立 了
信息披 露负 责人 ， 并建 立 了相应 的程 序进 行信 息的 收集 、 组 织 、 审 核和 发布 工作 ， 以 此加 强
对信息 的审 查核 对， 使所 公布的 信息 符合 法律 法规 的规定 ， 同 时加 强对 信息 披露的 检查 和 评
价，对 存在 的问 题及 时提 出改进 办法 。 
（7 ） 监察 稽核 
公司设 立督 察长 ， 经 董事 会聘任 ， 报 中国 证监 会核 准。 根 据公 司监 察稽 核工 作的需 要 和
董事会 授权 ， 督 察长 可以 列席公 司相 关会 议， 调阅 公司相 关档 案， 就内 部控 制制度 的执 行 情
况独立 地履 行检 查 、 评 价 、 报 告 、 建 议职 能 。 督 察长 定期和 不定 期向 董事 会报 告公司 内部 控
制执行 情况 ，董 事会 对督 察长的 报告 进行 审议 。 
公司设 立监 察部 开展 监察 稽核工 作， 并保 证监 察部 的独立 性和 权威 性。 公司 明确了 监 察
部及内 部各 岗位 的具 体职 责，严 格制 订了 专业 任职 条件、 操作 程序 和组 织纪 律。 
监察部 强化 内部 检查 制度 ， 通过 定期 或不 定期 检查 内部控 制制 度的 执行 情况 ， 促使 公 司





















































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各项经 营 管 理活 动的 规范 运行。 
公司董 事会 和管 理层 充分 重视和 支持 监察 稽核 工作 ， 对违 反法 律、 法规 和公 司 内部控 制
制度的 ，追 究有 关部 门和 人员的 责任 。 
5、 基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 声明 书 
（1 ） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ； 
（2 ） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 业务 发展 不断 完善内 部控 制制 度。





















































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四、基金 托管人 
（一）基金托管人情 况 
1、基 本情 况 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行） 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ：刘 士余 
成立日 期：2009 年1 月 15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
联系电 话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人 ：林 葛 
中国农 业银 行股份 有限 公 司是中 国金 融体系 的重 要 组成部 分,总 行设 在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有限 公 司承继 原中 国农 业银行 全 部资产 、负 债、 业务、 机 构网点 和员 工。
中国农 业银 行网 点遍布 中 国城乡 ，成 为国 内网点 最 多、业 务辐 射范 围最广 ， 服务领 域最 广，
服务对 象最 多， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一。 在海 外， 中国 农业 银 行同样 通过 自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有 商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服务 品牌 ， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经 验丰 富， 服务 优 质， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过





















































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了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的SAS70 审计 报 告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国 农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁奖
盛典” 中成 绩突出 ，获 “ 最佳托 管银 行”奖 。2010 年再次 荣获 《首席 财务 官 》杂志 颁发 的
“最佳 资产 托管 奖” 。 
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处 、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 
2、主 要人 员情 况 
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高 级经 济师 、 高级工 程
师、律 师等 专 家 10 余名 ， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。 
3、 基金托 管业 务经 营情 况 






截止到 2015 年9 月30 日， 中国 农业银 行托 管的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共306 只。 
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明 
1、内 部控 制目 标 
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
2、内 部控 制组 织结 构 
风险管 理委 员会总 体负 责 中国农 业银 行的风 险管 理 与内部 控制 工作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控 制工 作进行 监 督和评 价。 托管 业务部 专 门设置 了风 险管 理处, 配备 了专职 内控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 
3、内 部控 制制 度及 措施 
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可 以保 证托 管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用 ， 账





















































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户资料 严格 保管 ，制约 机 制严格 有效 ；业 务操作 区 专门设 置， 封闭 管理, 实施 音像监 控； 业
务信息 由专 职信 息披露 人 负责, 防止泄 密； 业务 实现 自动化 操作 ，防 止人为 事 故的发 生， 技
术系统 完整 、独 立。 
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 
基金托 管人 通过 参数设 置 将《基 金法》 、 《运 作办 法》 、基金 合同 、托 管协议 规 定的投 资
比 例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。 
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理： 
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ； 
2、书面 警示 。对 本基 金投 资比例 接近 超标、 资金 头 寸不足 等问 题， 以书面 方 式对基 金
管理人 进行 提示 ； 
3、书面 报告 。对 投资 比例 超标、 清算 资金透 支以 及 其他涉 嫌违 规交 易等行 为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 






















































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五、相关 服务机 构 
（一） 基金 份额 发售 机构 
1、直 销机 构： 易方 达基 金 管理有 限公 司 
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼 
法定代 表人 ： 刘 晓艳 
电话：020-85102506 
传真：4008818099 
联系人 ： 温 海萍 
网址：www.efunds.com.cn 
直销机 构的 网点 信息: 
（1 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号广州银行 大 厦 40 楼 
电话：020-85102506 
传真：400 881 8099 
联系人 ：温 海萍 
（2 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 1703 室 
电话：010-63213377 
传真：400 881 8099 
联系人 ：刘 蕾 
（3 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心 
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦 2706-2708 室 
电话：021-50476668 
传真：400 881 8099 
联系人 ：于 楠 
（4 ） 易方 达基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统





















































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网址：www.efunds.com.cn 
2、 非 直销 销售 机构 
(1) 渤海 银行 
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦 
法定代 表人 ：李 伏安 
联系人 ：王 宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客户服 务电 话：95541 
公司网 站： www.cbhb.com.cn 
(2) 长安 银行 
注册地 址： 西安 市高 新技 术产业 开发 区高 新四 路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 
办公地 址： 西安 市高 新技 术产业 开发 区高 新四 路 13 号 
法定代 表人 ：毛 亚社



联系人 ： 闫石 
客户服 务电 话：96669 、400-05-96669 
传真：029-88609566 
网址：http://www.ccabchina.com/ 
(3) 东莞 农村 商业 银行 
注册地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号 
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦 
法定代 表人 ：何 沛良 
联系人 ：杨 亢 
客户服 务电 话：0769-961122 
网址：www.drcbank.com 
(4) 广州 农商 银行 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号





















































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法定代 表人 ：王 继康 
联系人 ：黎 超雄 
电话：020-28019432 
传真：020-22389031 
客户服 务电 话：020-961111 
公司网 站：www.grcbank.com 
(5) 哈尔 滨银 行 
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 
法定代 表人 ：郭 志文 
联系人 ：遇 玺 
电话：0451-86779018 
传真：0451-86779218 
客户服 务电 话：95537 
公司网 站：www.hrbb.com.cn 
(6) 江南 农村 商业 银行 
注册地 址： 常州 市和 平 路 413 号 
办公地 址： 常州 市和 平 路 413 号 
法定代 表人 ：陆 向阳 
联系人 ：包 静 
电话：0519-89995066 
传真：0519-89995170 
客户服 务电 话：96005



公司网 站：http://www.jnbank.cc 
(7) 泉州 银行 
注册地 址： 泉州 市云 鹿 路 3 号 
办公地 址： 泉州 市云 鹿 路 3 号 
法定代 表人 ：傅 子能 
联系人 ：董 培姗





















































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电话：0595-22551071 
传真：0595-22578871 
客户服 务电 话：4008896312 
公司网 站： www.qzccbank.com 
(8) 顺德 农村 商业 银行 
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 
办公地 址： 佛 山市 顺德 区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 
法定代 表人 ：姚 真勇 
联系人 ：杨 洁莹 
联系电 话：0757-22386489 
客户服 务电 话：0757-22223388 
传真：0757-22388235 
网址： www.sdebank.com 
(9) 苏州 银行 
注册地 址： 江苏 省苏 州市 吴中区 东吴 北 路 143 号 
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号 
法定代 表人 ：王 兰凤 
联系人 ：熊 志强 
电话：0512-69868390 
传真：0512-69868370 
客户服 务电 话：96067 
公司网 站：www.suzhoubank.com 
(10) 长量 基金 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
联系人 ：单 丙烨 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861





















































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客服电 话：400-820-2899 
公司网 站：www.erichfund.com 
(11) 创 金启 富 
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A



法定代 表人 ：梁 蓉 
联系人 ：张 旭 
电话：010-66154828 
传真：010-88067526 
客户服 务电 话：400-6262-818 
公司网 站：www.5irich.com 
(12) 泛华 普益 
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 
办公地 址： 四 川省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场 A 座 1502 室 
法定代 表人 ：于 海锋 
联系人 ：邓 鹏 
联系电 话：028-86745400 
客户服 务电 话：4008-588-588 
传真：028-82000996-805 
公司网 址：www.pyfund.cn 
(13) 海银 基金 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 
法定代 表人 ：刘 惠 
联系人 ：刘 艳妮 
电话：021-80133827 
传真：021-80133413 
客户服 务电 话：400-808-1016 
公司网 站：www.fundhaiyin.com





















































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(14) 好买 基金 
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
联系人 ：张 茹 
联系电 话：021-20613600 
客户服 务电 话：400-700-9665 
传真：021-68596916 
网址：www.ehowbuy.com 
(15) 和讯 信息 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
联系人 ：于 杨 
电话：021-20835779 
传真：021-20835879 
客户服 务电 话：400-920-0022 
公司网 站：http://licaike.hexun.com/ 
(16) 恒天 明泽 
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层 
法定代 表人 ：梁 越 
联系人 ：马 鹏程 
电话：010-57756074 
传真：010-57756199 
客户服 务电 话：4008-980-618 
公司网 站： www.chtfund.com 
(17) 汇付 金融 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层





















































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办公地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层 
法定代 表人 ： 冯修 敏 
联系人 ：陈 云卉 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
客户服 务电 话：400-820-2819 
公司网 站：fund.bundtrade.com 
(18) 金观 诚 
注册地 址： 杭州 拱墅 区登 云路 43 号 金诚 集团 （锦 昌 大厦）1 幢 10 楼 1001 室 
办公地 址： 杭州 拱墅 区登 云路 55 号 金诚 集团 （锦 昌 大厦） 
法定代 表人 ：徐 黎云 
联系人 ：来 舒岚 
电话：0571-88337888 
传真：0571-88337666 
客户服 务电 话：4000680058 
公司网 站：http://www.jincheng-fund.com/ 
(19) 久富 财富 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号 1 幢 109 室 
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室 
法定代 表人 ： 赵惠 蓉 
联系人 ： 徐金 华 
电话：021-68685825 
传真：021-68682297 
客户服 务电 话：400-021-9898 
公司网 站： www.jfcta.com 
(20) 利得 基金 
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室 
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 
法定代 表人 ：沈 继伟





















































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联系人 ：徐 鹏 
电话：86-021-50583533 
传真：86-021-50583633 
客户服 务电 话：4000676266 
公司网 站：www.leadfund.com.cn 
(21) 诺亚 正行 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼 
法定代 表人 ：汪 静波 
联系人 ：张 裕 
电话：021-38509680 
传真：021-38509777 
客户服 务电 话：400-821-5399 
公司网 站：www.noah-fund.com 
(22) 钱景 财富 
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012 
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012



法定代 表人 ：赵 荣春 
联系人 ：高 静 
电话：010-57418829 
传真：010-57569671 
客户服 务电 话：400-893-6885 
公司网 站：www.qianjing.com


 www.niuji.net 
(23) 深圳 新兰 德 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 
法定代 表人 ：杨 懿 
联系人 ：张 燕 
电话：010-83363099





















































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传真：010-83363010 
客户服 务电 话：400-166-1188 
公司网 站： http://8.jrj.com.cn 
(24) 数米 基金 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场 B 座 6 楼 
法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：韩 爱彬 
联系电 话：0571-26888888-37494 
客户服 务电 话：4000-766-123 
网址：http://www.fund123.cn/ 
(25) 天天 基金 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼 
法定代 表人 ：其 实 
联系人 ：潘 世友 
联系电 话：021-54509998 
客户服 务电 话：400-1818-188 
传真：021-64385308 
网址：www.1234567.com.cn 
(26) 同花 顺 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼 
法定代 表人 ：凌 顺平 
联系人 ：吴 强 
联系电 话：0571-88911818 
客户服 务电 话：4008-773-772 
传真：0571-86800423 
网址：www.5ifund.com
























































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(27) 鑫鼎 盛 
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江道 2 号 第一 广 场 1501-1504



办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504 
法定代 表人 ：陈 洪生



联系人 ：梁 云波 
电话：0592-3122757 
传真：0592-3122701 
客户服 务电 话：0592-3122716 
公司网 站：www.xds.com.cn 
基金销 售网 站：www.dkhs.com.cn 
(28) 一路 财富 
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号新 世界 广场 A 座 2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
联系人 ：刘 栋栋 
电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
客户服 务电 话：400-001-1566 
公司网 站：www.yilucaifu.com 
(29) 宜信 普泽 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 
法定代 表人 ： 沈伟 桦 
联系人 ： 王巨 明 
电话：010-52855713 
传真：010-85894285 
客户服 务电 话：400-6099-200 
公司网 站：www.yixinfund.com 
(30) 增财 基金





















































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注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室 
法定代 表人 ：罗 细安 
联系人 ：史 丽丽 
电话：010-67000988 
传真：010-67000988-6000 
客户服 务电 话：400-001-8811 
公司网 站：www.zcvc.com.cn 
(31) 展恒 基金 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
联系人 ：王 琳 
联系电 话：010-62020088 
客户服 务电 话：400-888-6661 
传真：010-62020355 
网址： www.myfund.com 
(32) 中期 资产 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层 
法定代 表人 ：姜 新 
联系人 ：侯 英建 
电话：010-65807865 
传真：010-65807864 
客户服 务电 话：95162 
公司网 站： www.cifcofund.com 
(33) 中信 建投 期货 
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B ， 名义 层 11-A ， 8-B4 ， 9-B 、
C





















































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办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦 11 楼 
法定代 表人 ：彭 文德 
联系人 ：刘 芸 
电话：023-86769637 
传真：023-86769629 
客户服 务电 话：400-8877-780 
公司网 站：www.cfc108.com 
（二） 基金 登记 机构 
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司 
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼 
法定代 表人 ： 刘 晓艳 
电话：4008818088 
传真：020-38799249 
联系人 ：余 贤高 
（三） 律师 事务 所和 经办 律师 
律师事 务所 ： 国 浩律 师( 广州)事 务所 
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路 28 号 越秀 金融 大厦38 层 
负责人 ：程秉 
电话：020-38799345 
传真：020-38799345-200 
经办律 师： 黄贞 、 周 姗姗 
联系人 ：黄贞 
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 
本基金 的法 定验 资机 构为 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 。 
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 
主要经 营场 所： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号 东方 广 场安永 大 楼 17 层 01-12 室 
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平 
电话： （010 ）58153000





















































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传真： （010 ）85188298 
经办注 册会 计师 ： 昌 华、 熊姝英 
联系人 ：许 建辉 
本基金 的年 度财 务报 表及 其他规 定事 项的 审计 机构 为普华 永道 中天 会计 师事 务所 （ 特 殊
普通合 伙） 。 
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 
首席合 伙人 ：李 丹 
电话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 沈兆杰 
联系人 ：沈 兆杰 
 
 
 
 
 
 






















































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六、基金 的募集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《 销售办 法》 、 基金 合同 的相 关规定 、
并经中 国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 准予 易方 达瑞享 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金注册 的批
复》 （ 证监 许可[2015]1041 号）注册 。 
本基金 为契 约型 开放 式混 合型基 金。 基金 的存 续期 为不定 期。 
本基金 募集 期间 每份 基金 份额的 初始 面值 为人 民 币 1.00 元。 
本基金 募集 期 自 2015 年 6 月 24 日至 2015 年 6 月 25 日。 募 集对 象 为 符合 法律 法 规规定
的可投 资于 证券 投资 基金 的个人 投资 者、 机构 投资 者 和合格 境外 机构 投资 者以 及法律 法规 或
中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人。 
 






















































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七、基金 合同的 生效 
（一） 基金 合同 的生 效 
本基金 基金 合同 于 2015 年6 月26 日正 式生 效。 自 基金合 同生 效日 起， 本基 金管理 人正
式开始 管理 本基 金。 
（二） 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 
《基金 合同 》 生 效后 ， 连 续 二十个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金
资产净 值低 于五 千万 元情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ； 连 续六十 个工 作 日
出现前 述情 形的 ， 基 金管 理人应 当向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案， 如转 换运作 方式 、 与
其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等， 并召 开基 金份 额持有 人大 会进 行表 决。 
法律法 规或 基金 合同 另有 规定时 ，从 其规 定。





















































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八、基金 份额的 申购、赎 回 
（一） 基金 投资 人范围 
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机构 投资 者和 合格 境外 机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。 
（二） 申购 与赎 回的 场所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售机构 将由 基金 管理 人在 招募 说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基金 管理 人可 根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告。 基 金
投 资 者 应 当在 销 售机 构 办理 基 金 销 售业 务 的营 业 场所 或 按 销 售机 构 提供 的 其他 方 式 办 理基
金份额 的申 购与 赎回 。 
（三） 申购 与赎 回办 理的 开放日 及时 间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳 证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
若出现 新的 证券 交易 市场 、 证券 交易 所交 易时 间变 更或其 他特 殊情 况， 基金 管理人 将 视
情况对 前述 开放 日及 开放 时间进 行相 应的 调整 ， 但 应在实 施日 前依 照 《 信息 披露办 法》 的 有
关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
2、 申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
本基金 已 于 2015 年 7 月 9 日开放 日常 申购 、赎 回业 务。 
基 金 管 理 人 不得 在 基 金 合同 约 定 之 外 的日 期 或 者 时间 办 理 基 金 份额 的 申 购 或者 赎 回或
者转换 。 投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请且登 记机 构 确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格。 
（四） 申购 与赎 回的 原则 
1、 “ 未知 价 ” 原 则 ， 即 申购 、 赎 回价 格以 申请 当日 收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ； 
2、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；





















































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4、基金 份额 持有 人赎 回时 ，除指 定赎 回外， 基 金 管 理人按 先进 先出 的原则 ， 对该持 有
人账户 在该 销售 机构 托管 的基金 份额 进行 处理 ， 即 先确认 的份 额先 赎回 ， 后 确认的 份额 后 赎
回，以 确定 所适 用的 赎回 费率。 
基金管 理人 可在 不违 反法 律法规 的情 况下 ， 对 上述 原则进 行调 整。 基金 管理 人必须 在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 
（五） 申购 与赎 回的 程序 
1、 申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在 开放 日的 具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金， 投资 人在 提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请 不 成立 。 
投资人 办理 申购 、 赎 回等 业务时 应提 交的 文件 和办 理手续 、 办 理时 间、 处理 规 则等在 遵
守基金 合同 和 本 招募 说明 书规定 的前 提下 ，以 各销 售机构 的具 体规 定为 准。 
2、 申 购和 赎回 申请 的确 认 
基 金 管 理 人 应以 交 易 时 间结 束 前 受 理 有效 申 购 和 赎回 申 请 的 当 天作 为 申 购 或赎 回 申请
日 （T 日 ） ， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构 在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日
提交的 有效 申请 ，投 资人 应在 T+2 日后 （包 括该 日 ）到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的
其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 若申 购不 成功 ，则 申购款 项本 金退 还给 投资 人。 
销售机 构对 申购 、 赎 回申 请的受 理并 不代 表该 申请 一定成 功， 而仅 代表 销售 机构确 实 接
收到申 购 、 赎 回申 请 。 申 购、 赎回 的确 认以 登记 机 构的确 认结 果为 准 。 对 于 申购申 请及 申购
份额的 确认 情况 ，投 资人 应及时 查询 并妥 善行 使合 法权利 。 
在不违 反 法 律法规 的前 提 下 ， 登 记机 构 可根 据《 业 务规则 》 ，对 上述 业务 办理 时间进 行
调整， 本基 金管 理人 将于 开始实 施前 按照 有关 规定 予以公 告。 
3、 申 购和 赎回 的款 项支 付 
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 。 若申 购 不
成功或 无效 ， 基 金管 理人 或 基金管 理人 指定 的 非 直销 销售机 构将 投资 人已 缴付 的申购 款项 本
金退还 给投 资人 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ， 赎 回是 否 生效以 登记 机构 确认 为准 。 基金 份
额持有 人赎 回申 请成 功后 ， 基金 管理 人将 在 T ＋7 日 （包括 该日 ）内 支付 赎回 款项。 如遇 交





















































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易所或 交易 市场 数据 传输 延迟、 通讯 系统 故障 、 银 行 数据交 换系 统故 障或 其它 非基金 管理 人
及基金 托管 人所 能控 制的 因素影 响业 务处 理流 程， 则赎回 款项 的支 付时 间可 相应顺 延。 在发
生巨额 赎回 或基 金合 同载 明的其 他暂 停赎 回或 延缓 支付赎 回款 项的 情形 时， 款 项的支 付办 法
参照基 金合 同有 关条 款处 理。 
（六） 申购 与赎 回的 数额 限制 
1、申 购金 额的 限制



投资人通过 非直 销 销售机构 或 本 公 司 网上 交 易 系 统首 次 申 购 的 单笔 最 低 限额 为 人 民币
10 元 ， 追加 申购 单笔 最低 限额为 人民 币 10 元 ； 投 资 人通过 本公 司直 销中 心首 次申购 的单 笔
最低限额 为 人民 币50,000 元，追 加申 购单 笔最 低限额 是人 民币1,000 元 。 在 符合法 律法 规
规定的 前提 下， 各销 售机 构对申 购限额 及 交易 级差 有其他 规定 的， 需同 时遵 循该销 售机 构 的
相关规 定 。 （以 上金 额 均 含 申购费 ） 。 
投资人 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额或 采用 定期定 额投 资计 划时 ， 不 受 最低申 购
金额的 限制 。 
投资人 可多 次申 购， 对单 个投资 人累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法 律法 规、 中 国证监 会
另有规 定的 除外 。 
2、赎 回份 额的 限制 
投资人 可将 其全 部或 部分 基金份 额赎 回。 基金 份额 单笔赎 回或 转换 不得 少 于 10 份 （如
该帐户 在该 销售 机构 托管 的单只 基金 余额 不 足 10 份 ，则必 须一 次性 赎回 或转 出基金 全部 份
额 ） ； 若某 笔赎 回将 导致 投 资人在 销售 机构 托管 的基 金余额 不 足 10 份时 ， 基 金 管理人 有权 将
投资人 在该 销售 机构托 管 的基金 剩余 份额 一次性 全 部赎回 。 在 符合 法律法 规 规定 的 前提 下，
各销售 机构 对赎 回份 额限 制有其 他规 定的 ， 需 同时 遵循该 销售 机构 的相 关规 定 。 
3、基金 管理 人可 以根 据市 场情况 ，在 不违反 法律 法 规的情 况下 ，调 整上述 规 定申购 金
额和赎 回份 额的 数量 限制 。 基金 管理 人必 须在 调整 前依照 《信 息披 露办 法》 的 有关规 定在 指
定 媒介 上公 告。 
（七） 基金 的申 购费 和赎 回费 
1、 本 基金 的基 金份 额分 为 I 类基金 份额 和 E 类基 金份额 两类 。其 中： 
I 类基金份额收 取认 购/ 申 购、赎 回费 ，并 不再 从本 类别基 金资 产中 计提 销售 服务费 ；E
类基金份额从本 类别基金 资产中计提销售 服务费、 不收取认购/ 申购费用，E 类基金份额对
持有期 限少 于 30 日 的本 类 别基金 份额 的赎 回收 取赎 回费， 对于 持有 期限 大于 或 等于 30 日的





















































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本类别 基金 份额 不收 取赎 回费。 
本基 金 I 类基金 份额 的 申 购费用 由 申 购基 金份 额的 投资人 承担 ， 不列 入基 金 财产， 主要
用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 注册 登记 等各 项费 用。 赎 回费 用由 基金 赎回 人承担 。 
2、申 购费 率 
对于 I 类基 金份 额， 本基 金 对通过 直销 中心 申购 的 特 定投资 群体 与除 此之 外的 其他投 资
者实施 差别 的申 购费 率。 
特定投 资群 体指 全国 社会 保障基 金、 依法 设立 的基 本养老 保险 基金 、 依 法制 定的企 业 年
金计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成 的企 业补 充养老 保险 基金 （包 括企 业 年金单 一计 划
以及集 合计 划） ， 以及 可以 投资基 金的 其他 社会保 险 基金。 如将 来出 现可以 投 资基金 的住 房
公积金 、 享 受税 收优 惠的 个人养 老账 户、 经养 老基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 ， 基
金管理 人可 将其 纳入 特定 投资群 体范 围。 
特定投 资群 体可 通过 本基 金直销 中心 申购 本基 金 I 类份额 。 基金 管理人 可根 据 情况变 更
或增减 特定 投资 群体 申购 本基 金 I 类份额 的销 售机 构，并 按规 定予 以公 告。 
通过基 金管 理人 的直销 中心 申购 本基 金 I 类份 额 的 特定投 资群 体 申 购费 率见 下表： 
申购金 额 M （元 ）（ 含申 购费 ） I 类份额申购 费率 
M ＜100 万 0.06% 
100 万≤M ＜500 万 0.03% 
M≥ 500 万 1,000 元/ 笔 
其他投 资者 申购 本基 金 I 类份额 的申 购费 率见 下表 ： 
申购金 额 M （元 ）（ 含申 购费 ） I 类份额申购 费率 
M ＜100 万 0.6% 
100 万≤M ＜500 万 0.3% 
M≥ 500 万 1,000 元/ 笔 
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购， 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对 应
的费率 。 
本基 金E 类 基金 份额 不收 取申购 费用 。 
3、赎 回费 率 
（1 ） 本基 金 I 类份额 赎回 费率见 下表 ： 
持有时 间 （ 天 ）
 
 I 类份额 赎回 费率
























































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0-6 1.5% 
7-29 0.75% 
30-89 0.5% 
90-179 0.5% 
180-364 0.05% 
365 及 以上 0% 
投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 I 类 基金 份额 赎回 。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份
额持有 人承 担， 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份 额时 收取。 对持 有期 少 于 30 天（不 含） 的 I
类基金 份额 持有 人所 收取 赎回费 用全 额计 入基 金财 产；对 持有 期 在 30 天以 上 （含） 且少 于
90 天 （不 含） 的 I 类基 金 份额持 有人 所收 取赎 回费 用 总额 的 75%计入 基 金财 产； 对 持有 期
在 90 天以 上 （含） 且少 于 180 天 （ 不含） 的 I 类基金 份额持 有人 所收 取赎 回费 用 总额 的 50%
计入 基 金财 产； 对持 续持 有 期 180 天 以上 （含 ） 的 I 类基金 份额 持有 人 所 收取 赎回费 用总 额
的 25% 计入 基金 财产 ；其 余用于 支付 市场 推广 、注 册登记 费和 其他 手续 费。 
（2 ） 本基 金E 类基 金份 额 赎回费 率见 下表 ： 
持有时 间( 天)


E 类 份额 赎回 费率



0-29 0.5% 
30 及 以上 0%



投资者 可将 其持 有的 全部 或部 分 E 类 基金 份额 赎回 。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份
额持有 人承 担， 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份 额时 收取。 对持 有期 少 于 30 天 （不含 ） 的 E
类基金 份额 持有 人所 收取 赎回费 用全 额计 入基 金财 产。 
4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围 内调 整申 购费率 、 赎 回费 率 或 变更 收 费方式 ，
调整后 的申 购费 率 、 赎 回 费率 或 变更 的收 费方 式 在 更新的 《 招募 说明 书 》 中 列示 。 上 述费 率
或收费 方式 如发 生变 更， 基金管 理人 最迟 应于 新的 费率或 收费 方式 实施 前依 照 《信 息披 露 办
法》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告。 
基 金 管 理 人 可以 在 不 违 反法 律 法 规 规 定及 基 金 合 同约 定 的 情 况 下根 据 市 场 情况 制 定基
金促销 计划 ， 针 对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 基
金管理 人可 以适 当调 低基 金销售 费率 ， 或 针对 特定 渠道、 特定 投资 群体 开展 有差别 的费 率 优
惠活动 。 
（八） 申购 和赎 回的 数额 和价格





















































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1、申 购和 赎回 数额 、余 额 的处理 方式



（1 ） 申 购的 有效 份额 为按 实际确 认的 申购金 额在 扣 除相应 的费 用后 ，以申 购 当日基 金
份额净 值为 基准 计算 。 本 基金分 为 I 类和 E 类两 类 基金份 额， 两类 基金 份额 单独设 置基 金
代码 ， 分 别计 算和公 告基 金 份额净 值 。 申 购涉及 金 额 、 份额的 计算 结果 保留 到小 数点后 两位 ，
小数点 后两 位以 后的 部分 四舍五 入， 由此 产生 的误 差计入 基金 财产 。 
（2 ） 赎 回金 额的 处理 方式 ：赎回 金额 为按实 际确 认 的有效 赎回 份额 乘以申 请 当日该类
份额的 基金 份额 净值 为基 准并扣 除相 应的 费用 后的 余额， 赎回 费用 、 赎 回金 额 的单位 为人 民
币元， 计算 结果 保留 到小 数点后 两位 ， 小 数点 后两 位以后 的部 分四 舍五 入， 由此产 生的 误 差
计入基 金财 产。



2、申 购份 额的 计算



（1 ） 若投 资人 选择 I 类基 金份额 ，则 申购 份额 的计 算公式 如下 ： 
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率 ）



（注 ： 对 于 500 万 （ 含 ） 以 上适用 固定 金额 申购 费的 申购 ， 净 申购 金额 ＝申 购 金额－ 固
定申购 费金 额 ） 
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额



申购份 额= 净 申购 金额/ T 日 I 类基金 份额 净值 
例四 ： 某 投资 人 （非 特定 投资群 体 ） 投资 100,000 元申购 本基 金 I 类份 额 ， 申购费 率为
0.6% ， 假设 申购 当日 I 类 份额 基 金份 额净 值 为 1.040 元， 则其 可得 到的 申购 份额为 ：



净申购 金额=100,000/ （1+0.6% ）=99,403.58 元



申购费 用=100,000-99,403.58=596.42 元



申购份 额=99,403.58/1.040=95,580.37 份



例五： 某投 资人 （ 特定 投资 群体 ） 通过 本管 理人 的直销中心投资 100,000 元 申购 本基金 ，
申购费 率 为 0.06% ， 假设 申购当 日 I 类份 额 基 金份 额净值 为 1.040 元 ，则 其 可得到 的申 购份
额为：



净申购 金额=100,000/ （1+0.06% ）=99,940.04 元



申购费 用=100,000-99,940.04=59.96 元



申购份 额=99,940.04/1.040=96,096.19 份



（2 ） 若投 资人 选择 E 类 基 金份额 ，则 申购 份额 的计 算公式 如下 ： 
申购份 额= 申 购金 额/ T 日 E 类 基金 份额 净值
























































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例六： 某投 资人 投资 100,000 元 申购 本基 金 E 类基 金 份额， 假设 申购 当日 E 类 份额基金
份额净 值 为 1.040 元 ，则 其可得 到的 申购 份额 为：



申购份 额=100,000/1.040=96,153.85 份 
3、赎 回金 额的 计算



赎回金 额的 计算 方法 如下 ：



赎回费 用= 赎 回份 额×T 日 该类基 金份 额净 值× 该 类份 额 赎回 费率



赎回金 额= 赎 回份 额×T 日 该类基 金份 额净 值- 赎回费 用



例七： 某投 资人 赎回 10,000 份 I 类基金份额 ，假 设 该笔份 额持 有期 限为 100 天，则 对
应的赎 回费 率 为 0.5% ， 假 设赎回 当 日 I 类份额 基金 份额净 值 是 1.016 元 ， 则 其 可得到 的赎 回
金额为 ：



赎回费 用 = 10,000× 1.016× 0.5% ＝ 50.80 元



赎回金 额 = 10,000× 1.016-50.80 ＝ 10,109.20 元



即： 投资 人赎 回本 基金 10,000 份 I 类基 金份 额 ， 假 设 赎回当 日 I 类份 额 基 金份 额净值 是
1.016 元， 则其 可得 到的 赎 回金额 为 10,109.20 元。



例八： 某投 资人 赎回 10,000 份 E 类 基金 份额， 假设 该笔份 额持 有期 限 为 10 天 ， 则对 应
的赎回 费率 为 0.50% ， 假 设赎回 当 日 E 类份 额 基 金 份额净 值 是 1.016 元 ， 则其 可得到 的赎 回
金额为 ：



赎回费 用 = 10,000 ×1.016 ×0.50% ＝50.80 元 
赎回金 额 = 10,000 ×1.016-50.80 ＝10,109.20 元



即：投 资人 赎回 本基 金 10,000 份 E 类 基金 份额 ，假 设赎回 当 日 E 类 份额 基金 份额净 值
是 1.016 元 ，则 其可 得到 的赎回 金额 为 10,109.20 元。 
4、基 金份 额净 值的 计算 公 式



计算日 该类 基金 份额 净值= 计算日 该类 基金 资产 净值/ 计算日 该类 基金 总份 额。 
本基金 份额 净值 的计 算， 保留到 小数 点后 三位 ， 小 数点后 第四 位四 舍五 入， 由此产 生 的
收益或 损失 由基 金财 产承 担。 T 日的 基金 份额 净值在 当天收 市后 计算 ， 并在 T+1 日内 公告 。
遇特殊 情况 ，基 金份 额净 值可以 适当 延迟 计算 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
（九） 申购 和赎 回的 登记 
正常情 况下 ，投 资者 T 日 申购基 金成 功后 ，登 记机 构在 T+1 日为 投资 者增 加 权益并 办
理登记 手续 ，投 资人 自 T+2 日起 （含 该日 ）有 权赎 回该部 分基 金份 额。





















































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基金份 额持 有人 T 日 赎回 基金成 功后 ，正 常情 况下 ，登记 机构 在 T+1 日为 其 办理扣 除
权益的 登记 手续 。 
在不违 反 法 律法 规的 前提 下 ， 登 记机 构可 以对 上述 登记办 理时 间进 行调 整， 基金管 理 人
应 于开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 
（十） 巨额 赎回 的认 定及 处理方 式 
1、 巨 额赎 回的 认定 
若本基 金单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 （赎 回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出
申请份 额总 数后 扣除 申购 申请份 额总 数及 基金 转换 中转入 申请 份额 总数 后的 余额 ） 超过 前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2、 巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1 ）全 额赎 回： 当基 金管 理人认 为有 能力支 付投 资 人的全 部赎 回申 请时， 按 正常赎 回
程序执 行。 
（2 ）部 分延 期赎 回： 当基 金管理 人认 为支付 投资 人 的赎回 申请 有困 难或认 为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回申请延期办
理。 对 于当 日的 赎回 申请 ， 应当按 单个 账户 赎回 申请 量占赎 回申 请总 量的 比例 ， 确定 当日 受
理的赎 回份 额； 对于 未能 赎 回部分 ， 投 资人 在提 交赎 回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分赎 回 申请将 被撤 销。 延期的 赎 回申请 与下 一开 放日赎 回 申请一 并处 理，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回处 理。 
（3 ） 暂停 赎回 ：连 续 2 日以上( 含本 数) 发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒介 上进 行公 告。 
3、 巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书 规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法 ， 同 时 在指定 媒介 上





















































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刊登公 告。 
（十一 ）拒 绝或 暂停 申购 、暂停 赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形及 处理 
1、 发 生下 列情 况时 ，基 金 管理人 可拒 绝或 暂停 接受 投资人 的申 购申 请： 
（1 ） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作。 
（2 ） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况时 。 
（3 ） 本基 金投 资的 证券 交 易场所 临时 停止 交易 。 
（4 ） 基 金管 理人 认为 接受 某笔或 某些 申购申 请可 能 会影响 或损 害现 有基金 份 额持有 人
利益时 。 
（5 ） 基 金资 产规 模过 大， 使基金 管理 人无法 找到 合 适的投 资品 种， 或其他 可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响， 或基 金管理 人认 定的 其他 损害 现有基 金份 额持 有人 利益 的情形 。 
（6 ） 登 记机 构、 销售 机构 、支付 结算 机构等 因异 常 情况导 致基 金销 售系统 、 基金销 售
支付结 算系 统、 基金 登记 系统、 基金 会计 系统 等无 法正常 运行 。 
（7 ） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述第 （1 ） 、 （2） 、 （3 ） 、 （5 ） 、 （6） 、（ 7 ） 项情 形 且基金 管理 人决 定暂 停申 购时 ， 基
金管理 人应 当根 据有 关规 定在指 定媒 介上 刊登 暂停 申购公 告。 如果 投资 人的 申 购申请 被拒 绝 ，
被拒绝 的申 购款 项本 金将 退还给 投资 人。 在暂 停申 购的情 况消 除时 ， 基 金管 理人应 及时 恢 复
申购业 务的 办理 。 
2、 发 生下 列情 形时 ，基 金 管理人 可暂 停接 受投 资人 的赎回 申请 或延 缓支 付赎 回款项 ： 
（1 ） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 不能 支付 赎回 款项 。 
（2 ） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况时 。 
（3 ） 本基 金投 资的 证券 交 易场所 临时 停止 交易 。 
（4 ） 连续 两个 或两 个以 上 开放日 发生 巨额 赎回 。 
（5 ） 本 基金 的资 产组 合中 的重要 部分 发生暂 停交 易 或其他 重大 事件 ，继续 接 受赎回 可
能会影 响或 损害 基金 份额 持有人 利益 时。 
（6 ） 登 记机 构、 销售 机构 、支付 结算 机构等 因异 常 情况导 致基 金销 售系统 、 基金销 售
支付结 算系 统、 基金 登记 系统、 基金 会计 系统 等无 法正常 运行 。 
（7 ） 继 续接 受赎 回申 请将 损害现 有基 金份额 持有 人 利益的 情形 时， 可暂停 接 受投资 人
的赎回 申请 。 
（8 ） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。





















































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发 生 上 述 情 形且 基 金 管 理人 决 定 暂 停 接受 基 金 份 额持 有 人 赎 回 申请 或 延 缓 支付 赎 回款
项时， 基金 管理 人应报 中 国证监 会备 案。 若出现 上 述第 （4）项 所述 情形 ，按 基金合 同的 相
关条款 处理 。基 金份额 持 有人在 申请 赎回 时可事 先 选择将 当日 可能 未获受 理 部分予 以撤 销。
在暂停 赎回 的 情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 。 
3、暂 停申 购或 赎回 的公 告 和重新 开放 申购 或赎 回的 公告 
（1 ）发 生上 述暂 停申 购或 赎回情 况的 ，基金 管理 人 应在规 定期 限内 在指定 媒介 上刊 登
暂停公 告。 
（2 ） 基 金管 理人 可以 根据 暂停申 购或 赎回 的时 间 ， 依照 《信 息披 露办 法 》 的 有 关规定 ，
最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告； 也可 以根 据 实际情 况在 暂
停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。 






















































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九、基金转换和定期定额投资计划 
（一） 基金 转换 
1、基 金转 换 开 始日 及时 间 
本基金 已 于2015 年7 月9 日开始 办理 基金 转换 业务 ， 具体 实施 办法 参见 相关 公告。 
上 海 证 券 交 易所 和 深 圳 证券 交 易 所 同 时开 放 交 易 的工 作 日 为 本 基金 办 理 转 换业 务 的开
放日（ 基金 管理 人根据 法 律法规 或基 金合 同的规 定 公告暂 停转 换时 除外） 。开 放日的 具体 业
务办理 时间 为上 海证 券交 易所、 深圳 证券 交易 所交 易日的 交易 时间 。 若 出现 新的证 券交 易 市
场、 证 券交 易所 交易 时间 变更或 其他 特殊 情况 ， 基 金管理 人将 视情 况对 前述 开放日 及开 放 时
间进行 相应 的调 整， 但应 在实施 日前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告。 
投资者 需在 转出 基金 和转 入基金 均有 交易 的 当 日， 方可办 理基 金转 换业 务。 
2、 基 金转 换的 原则 
（1 ）基 金转 换只 能在 同一 销售机 构进 行。转 换的 两 只基金 必须 都是 该销售 机 构销售 的
同一基 金管 理人 管理 的、 在同一 注册 登记 机构 注册 登记的 基金 。 
（2 ）基 金转 换以 份额 为单 位进行 申请 。投资 者可 以 发起多 次基 金转 换业务 ， 基金转 换
费用按 每笔 申请 单独 计算 。 转换 费用 以人 民币 元为 单位， 计算 结果 按照 四舍 五入方 法， 保 留
小数点 后两 位。 
（3 ）基 金转 换采 取未 知价 法，即 基金 的转换 价格 以 转换申 请受 理当 日各转 出 、转入 基
金的份 额净 值为 基准 进行 计算。 
（4 ）基 金转 换后 ，转 入的 基金份 额的 持有期 将自 转 入的 基 金份 额被 确认之 日 起重新 开
始计算 。 
（5 ）投 资者 办理 基金 转换 业务时 ，转 出方的 基金 必 须处于 可赎 回状 态，转 入 方的基 金
必须处 于可 申购 状态 。 
（6 ）转 换业 务遵 循“ 先进 先出” 的业 务规则 ，即 份 额注册 日期 在前 的先转 换 出，份 额
注册日 期在 后的 后转 换出 ， 如果 转换 申请 当日 ， 同 时 有赎回 申请 的情 况下 ， 则 遵循先 赎回 后
转换的 处理 原则 。 
（7 ）转 入本 基金 的份 额计 算结果 保留 到小数 点后 两 位，小 数点 后两 位以后 的 部分四 舍
五入， 由此 误差 产生 的损 失由基 金财 产承 担， 产生 的收益 归基 金财 产所 有。 
3、基 金转 换的 程序





















































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（1 ） 基金 转换 的申 请方 式 
基金投 资者 必须 根据 基金 管理人 和基 金销 售机 构规 定的手 续， 在开 放日 的业 务 办理时 间
提出转 换的 申请 。 
提交基 金转 换申 请时 ，账 户中必 须有 足够 可用 的转 出基金 份额 余额 。 
（2 ） 基金 转换 申请 的确 认 
基 金 管 理 人 应以 交 易 时 间结 束 前 受 理 有效 基 金 转 换申 请 的 当 天 作为 基 金 转 换的 申 请日
(T 日) ， 在 正常 情况 下， 本 基金注 册登 记机 构 在 T+1 日前( 含 T+1 日) 对该 交易 的有效 性进 行
确认。 T 日 提交 的有 效申 请 ， 投资 人应 在 T+2 日后( 包 括该日)到 销售 网点 柜台 或 以销售 机构
规定的 其他 方式 查询 申请 的确认 情况 。 
4、基 金转 换的 数额 限制 
基金份 额持 有人 可将 其全 部或部 分基 金份 额转 换成 另一只 基金 ， 本 基金 每类 基 金份额 单
笔转出 申请 不得 少 于 10 份 （如该 账户 在该 销售 机构 托管的 某类 基金 余额 不 足10 份， 则必 须
一次性 赎回 或转 出该类 基 金全部 份额） ；若 某笔 转换 导致投 资者 在销 售机构 托 管的该 基金 余
额不 足 10 份时 ，基 金管 理 人有权 将投 资者 在该 销售 机构托 管的 该类 基金 剩余 份额一 次性 全
部赎回 。 
5、基 金转 换费 率 
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担， 由转 出基 金赎 回费用 及基 金申 购补 差费 用构成 ， 其
中赎回 费用 按照 基金合 同 、更新 的招 募说 明书及 最 新的相 关公 告约 定的比 例 归入基 金财 产，
其余部 分用 于支 付注 册登 记费等 相关 手续 费， 具体 实施办 法和 转换 费率 详见 相关公 告。 转 换
费用以 人民 币元 为单 位， 计算结 果按 照四 舍五 入方 法，保 留小 数点 后两 位。 
基 金 管 理 人 可以 在 不 违 反法 律 法 规 规 定及 基 金 合 同约 定 的 情 况 下根 据 市 场 情况 制 定基
金促销 计划 ， 针 对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 基
金管理 人可 以适 当调 低基 金销售 费率 ， 或 针对 特定 渠道、 特定 投资 群体 开展 有差别 的费 率 优
惠活动 。 
6、基 金转 换份 额的 计算 方 式 
计算公 式： 
A＝［B ×C ×(1-D) /（1+G ）+F ］/E 
H＝ B ×C×D 
J＝[B ×C×(1-D)/(1+G)] ×G





















































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其中，A 为 转入 的基 金份 额；B 为转 出的 基金 份额 ；C 为 转换 申请 当日 转出 基金的 基 金
份额净 值；D 为 转出基 金 的对应 赎回 费率 ；E 为 转 换申请 当日 转入 基金的 基 金份额 净值 ；F
为货币 市场 基金 全部转 出 时账户 当前 累计 未付收 益 （仅限 转出 基金 为易方 达 货币市 场基 金、
易方达 天天 理财 货币 市场 基金、 易方 达财 富快 线货 币市场 基金 、 易 方达 天天 增利货 币市 场 基
金、 易 方达 龙宝 货币 市场 基 金、 易 方达 增金 宝货 币市 场 基金和 易方 达现 金增 利货 币市场 基金 ）
或者短 期理 财基 金转 出时 对应的 累计 未付 收益 （转 出 基金为 易方 达月 月利 理财 债券型 基金 和
易方达 双月 利理 财债 券型 基金） ；G 为 对应 的申 购补 差费率 ；H 为转 出基 金赎 回 费；J 为申 购
补差费 。 
说明： 
（1 ） 基金 转换 费用 由转 出 基金赎 回费 用及 基金 申购 补差费 用两 部分 构成 。 
（2 ）转 入基 金时 ，从 申购 费用低 的基 金向申 购费 用 高的基 金转 换时 ，每次 收 取申购 补
差费用 ； 从申 购费 用高 的 基金向 申购 费用 低的 基金 转换时 ， 不收 取申 购补 差 费用 （注 ： 对通
过直销 中心 申购 实施 差别 申购费 率的 特定 投资 群体 基金份 额的 申购 费， 以除 通 过直销 中心 申
购的特 定投 资群 体之外 的 其他投 资者 申购 费为比 较 标准） 。申购 补差 费用 按照 转换金 额对 应
的转出 基金 与转 入基 金的 申购费 率差 额进 行补 差， 具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申
购费率 的差 异情 况而 定并 见相关 公告 。 
（3 ）转 出基 金时 ，如 涉及 的转出 基金 有赎回 费用 ， 收取该 基金 的赎 回费用 。 收取的 赎
回费按 照基 金合 同、 更新 的招募 说明 书及 最新 的相 关公告 约定 的比 例归 入基 金财产 ， 其 余 部
分用于 支付 注册 登记 费等 相关手 续费 。 
（4 ）投 资者 可以 发起 多次 基金转 换业 务，基 金转 换 费用按 每笔 申请 单独计 算 。转换 费
用以人 民币 元为 单位 ，计 算结果 按照 四舍 五入 方法 ，保留 小数 点后 两位 。 
例：假 设某 持有 人（ 非特 定投资 群体 ）持 有本 基金I 类份额10,000 份 ，持有100 天，
现欲转 换为 易方 达策 略成 长二号 混合 型证 券投 资基 金； 假 设转 出基 金 T 日的 基 金份额 净值 为
1.100 元 ，转 入基 金易 方 达策略 成长 二号 混合 型证 券投资 基金 T 日 的基 金份 额净值 为 1.020
元，则 转出 基金 的赎 回费 率为 0.5% ，申 购补 差费 率 为 1.4% 。 转换 份额 计算 如 下： 
转换金 额= 转出 基金 申请 份 额×转 出基 金份 额净 值=10,000 ×1.100=11,000.00 元 
转出基 金赎 回费=转 换金 额 ×转出 基金 赎回 费率=11,000.00 ×0.5%=55 元 
申购补差费= （ 转 换金 额-转 出 基 金 赎回 费 ）× 申 购补 差 费 率 ÷（1 ＋ 申购 补 差费 率 ）=
（11,000.00-55) ×1.4% ÷(1+1.4%)=151.11 元





















































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转换费=转 出基 金赎 回费+ 申购补 差费=55+151.11=206.11 元 
转入金 额= 转换 金额- 转换 费=11,000.00-206.11 =10,793.89 元 
转入份 额= 转入 金额 ÷转 入 基金份 额净 值=10,793.89 ÷1.020=10,582.25 份 
注：本 基金 转出 至易 方达 平稳增 长基 金、 易方 达策 略成长 基金 、易 方 达 50 指 数基金 、
易方达 积极 成长 基金 、 易 方达货 币市 场基 金、 易方 达稳健 收益 债券 型基 金时 ， 转入 份额 的 计
算结果 保留 到小 数点 后两 位， 小 数点 两位 以后 舍去， 舍去部 分所 代表 的资 产归 基金财 产所 有 ；
本基金 转出 至易 方达 价值 精选混 合型 基金 、 易 方达 策略成 长二 号混 合型 基金 、 易方 达价 值 成
长混合 型基 金、 易方 达科 讯混合 型基 金、 易方 达增 强回报 债券 型基 金、 易方 达中小 盘混 合 型
基金、 易方 达科 汇灵 活配 置混合 型基 金、 易方 达科 翔混合 型基 金、 易方 达行 业领先 企业 混 合
型基金 、 易 方达 沪深 300ETF 联接 基金、 易方 达深 证 100ETF 联接 基金、 易方 达上 证中 盘 ETF
联接基 金、 易方 达消 费行 业股票 型基 金、 易方 达医 疗保健 行业 混合 型基 金、 易方达 安心 回 报
债券型 基金 、 易 方达 资源 行业混 合型 基金 、 易 方达 创业 板 ETF 联接 基金 、 易 方达双 债增 强 债
券型基 金、 易方 达纯 债债 券型基 金、 易方 达沪 深300 量化 增强 基金 、 易 方达 天 天理财 货币 市
场基金 、 易 方达 信用 债债 券型基 金、 易方 达裕 丰回 报债券 型基 金、 易方 达高 等级信 用债 债 券
型基金 、 易 方达 投资 级信 用债债 券型 基金 、 易 方达 裕惠回 报债 券型 基金 、 易 方达月 月利 理 财
债券型 基金 、 易 方达 双月 利理财 债券 型基 金、 易方 达财富 快线 货币 市场 基金 、 易方 达天 天 增
利货币 市场 基金 、 易 方达 纯债 1 年定 期开 放债 券型 基金、 易方 达龙 宝货 币市 场基金 、 易 方 达
增金宝 货币 市场 基金 、 易 方 达沪深300 非银 行金融ETF 联接基 金、 易方 达新 经济 混 合型基 金、
易方达 创新 驱动 混合 型基 金、 易 方达 现金 增利 货 币 市场基 金、 易方 达裕 如混 合型基 金 、 易 方
达新收 益混 合型 基金 、 易 方达改 革红 利混 合型 基金 、 易方 达新 常态 混合 型基 金、 易 方达 新 利
混合型 基金 、 易 方达 新鑫 混合型 基金 、 易 方达 新丝 路混合 型基 金、 易方 达安 心回馈 混合 型 基
金、 易方 达新 享混 合型 基 金、 易方 达新 益混 合型 基 金、 易方 达国 防军 工混 合 型基金 、 易方 达
瑞景混 合型 基金 、 易 方达 恒久添 利 1 年定 期开 放债 券型基 金 时 ， 转 入份 额的 计算结 果保 留 到
小数点 后两 位， 小数点 后 两位以 后的 部分 四舍五 入 ，由此 误差 产生 的损失 由 基金财 产承 担，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。 
7、基 金转 换的 注册 登记 
投资者T 日 申请 基金 转换 成功后 ，注 册登 记机 构将 在 T＋1 工 作日 为投 资者 办 理减少 转
出基金 份额 、增 加转 入基 金份额 的权 益登 记手 续， 一般情 况下 ，投 资者 自 T ＋2 工 作日 起 有
权赎回 转入 部分 的基 金份 额。





















































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8、基 金转 换与 巨额 赎回 
单个开 放日 中， 本基 金的 基金份 额净 赎回 申请 （赎 回申请 总份 额扣 除申 购总 份额后 的 余
额） 与 净转 出申 请 （ 转出 申 请总份 额扣 除转 入申 请总 份额后 的余 额） 之和 超过 上一日 基金 总
份额 的10% ， 为 巨额 赎回 。 发生巨 额赎 回时 ， 基 金转 出与基 金赎 回具 有相 同的 优先级 ， 基 金
管理人 可根 据基 金资 产组 合情况 ， 决 定全 额转 出或 部 分转出 ， 并 且对 于基 金转 出 和基金 赎回 ，
将采取 相同 的比 例确认 （ 除另有 公告 外） ； 在转 出申 请得到 部分 确认 的情况 下 ，未确 认的 转
出申请 将不 予以 顺延 。 
9、拒 绝或 暂停 基金 转换 的 情形及 处理 方式 
（1 ） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作或 导致 基金 管理人 不能 支付 转换 转出 款项。 
（2 ） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况时 。 
（3 ） 本基 金投 资的 证券 交 易场所 临时 停止 交易 。 
（4 ）基 金管 理人 认为 接受 某笔或 某些 转换转 入申 请 可能会 影响 或损 害现有 基 金份额 持
有人利 益时 。 
（5 ）基 金资 产规 模过 大， 使基金 管理 人无法 找到 合 适的投 资品 种， 或其他 可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响， 或基 金管理 人认 定的 其他 损害 现有基 金份 额持 有人 利益 的情形 。 
（6 ）本 基金 的资 产组 合中 的重要 部分 发生暂 停交 易 或其他 重大 事件 ，继续 接 受转换 转
出可能 会影 响或 损害 基金 份额持 有人 利益 时。 
（7 ） 连续 两个 或两 个以 上 开放日 发生 巨额 赎回 。 
（8 ）登 记机 构、 销售 机构 、支付 结算 机构等 因异 常 情况导 致基 金销 售系统 、 基金销 售
支付结 算系 统、 基金 登记 系统、 基金 会计 系统 等无 法正常 运行 。 
（9 ）继 续接 受转 换转 出申 请将损 害现 有基金 份额 持 有人利 益的 情形 时，可 暂 停接受 投
资者的 转换 转出 申请 。 
（10） 法律 法规 规定 或中 国证监 会认 定的 其他 情形 。 
基金转 换业 务的 解释 权归 基金管 理人 ， 基 金管 理人 可 以根据 市场 情况 在不 违反 有关法 律
法规和 《 基金 合同 》 的规 定之前 提下 调整 上述 转换 的收费 方式 、 费率 水平 、 业务规 则及 有 关
限制， 但应 在调 整生 效前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。 
（二） 定期 定额 投资 计划 
本基金 已于 2015 年 7 月 9 日开始 办理 基金 定期 定额 投资计 划业 务， 具体 实施 办法参 见
相关公 告。





















































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十、基金的转托管、 质押、 非交易过户、冻结与解冻 
（一） 基金 的 转 托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 具 体办 理方 法参 照 《业 务规 则》 的有 关规 定 以及 各 销售 机
构的业 务规 则。 
（二） 基金 份额 的质 押 
在条件 许可 的情 况下 ， 基 金登记 机构 可依 据相 关法 律法规 及其 业务 规则 ， 办 理基金 份 额
质押业 务， 并可 收取 一定 的手续 费。 
（三） 基金 的非 交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐 赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符 合法 律法 规的 其它 非交易 过户 。 无 论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基 金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条 件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
（四） 基金 的冻 结与 解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻， 以及 登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其 他 情况下 的冻 结与 解冻 。





















































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十一、基金的投资 
（一） 投资 目标 
本基金 在控 制风 险的 前提 下，追 求基 金资 产的 稳健 增值。 
（二） 投资 范围 
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 、 上 市的 股票 （ 包括创 业板 、 中 小板 以及 其他经 中
国证监 会核 准上 市的股 票） 、债券 （包 括国 债、央 行 票据、 地方 政府 债、金 融 债、企 业债 、
公司债 、 证 券公 司短 期公 司债、 中小 企业 私募 债、 次级债 、 中 期票 据、 短期 融资券 、 可 转 换
债券、 可交 换债 券等） 、资 产支持 证券 、债 券回购 、 银行存 款、 权证 、股指 期 货、期 权及 法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。 
如法律 法规 或监 管机 构 以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，本基 金可 将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为： 
本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例 为 0%-95% ， 扣 除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金
后， 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% ， 权证 、 股指期 货 、 期
权及其 他金 融工 具的 投资 比例依 照法 律法 规或 监管 机构的 规定 执行 。 
（三） 投资 策略



1．资 产配 置策 略 
本基金 基于 定量 与定 性相 结合的 宏观 及市 场因 素、 估 值及流 动性 因素 、 政 策因 素 等分析 ，
确定组 合中 股票 、债 券、 货币市 场工 具等 资产 类别 的配置 比例 。 
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 ： （1 ）宏 观经 济走 势，主 要通 过 对 GDP 增 速 、工业 增
加值、 物价 水平 、 市 场利 率 水平等 宏观 经济 指标 的分 析， 判 断实 体经 济在 经济 周期中 所处 的
阶段； （2 ） 市场 估值 与流 动性 ， 紧 密跟 踪国 内外 市 场整体 估值 变化 ， 货币 供 应量增 速变 化及
其对市 场整 体资 金供 求的 可能影 响； （3） 政策 因素 ， 密切关 注国 家宏 观经 济与 产业经 济层 面
相关政 策的 政策 导向 及其 变化对 市场 和相 关产 业的 影响。 
2．股 票投 资策 略 
（1 ） 行业 配置 策略 
本基金 将通 过分 析以 下因 素， 对 各行 业的 投资 价值 进行综 合评 估， 从而 确定 并动态 调 整
行业配 置比 例。 
1）行 业景 气度





















































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本基金 将密 切关 注国 家相 关产业 政策 、 规 划动 态， 并 结合行 业数 据持 续跟 踪、 上下游 产
业链深 入进 行调 研等 方法 ， 根据 相关 行业 盈利 水平 的横向 与纵 向比 较， 适时 对各行 业景 气 度
周期与 行业 未来 盈利 趋势 进行研 判， 重点 投资 于景 气度较 高且 具有 可持 续性 的行业 。 
2）行 业竞 争格 局 
本基金 主要 通过 密切 跟踪 行业进 入者 的数 量、 行业 内 各公司 的竞 争策 略及 各公 司产品 或
服务的 市场 份额 来判 断公 司所处 行业 竞争 格局 的变 化， 重 点投 资于 行业 竞争 格 局良好 的 行 业 。 
（2 ） 个股 投资 策略 
1）公 司基 本面 分析 
在行业 配置 的基 础上 ， 本 基金将 重点 投资 于满 足基 金管理 人以 下分 析标 准的 公司： 公 司
经营稳 健， 盈利 能力 较强 或具有 较好 的盈 利预 期； 财务状 况运 行良 好， 资产 负债结 构相 对 合
理， 财务 风险 较小 ； 公司 治理结 构合 理 、 管 理团 队 相对稳 定 、 管 理规 范 、 具 有清晰 的长 期愿
景与企 业文 化、 信息 透明 。 
2）估 值水 平分 析 
本基金 将根 据上 市公 司的 行业特 性及 公司 本身 的特 点， 选 择合 适的 股票 估值 方法。 可 供
选择的估值方法包括市盈 率法（P/E ） 、市净率法（P/B ） 、市盈率－长期成长法 （PEG ） 、 企
业价值/ 销售 收入(EV/SALES) 、 企业 价值/ 息税 折旧 摊销前 利润 法 （EV/EBITDA ） 、 自 由现 金
流 贴 现 模 型（FCFF ，FCFE ） 或 股利 贴 现 模型 （DDM ） 等 。 通 过估 值 水平 分析 ， 基 金 管理
人力争 发掘 出价 值被 低估 或估值 合理 的股 票。 
3）股 票组 合的 构建 与调 整 
本基金 在行 业分析 、公 司 基本面 分析 及估值 水平 分 析的基 础上 ，进行 股票 组 合的构 建。
当行业 、 公 司的 基本 面、 股 票的估 值水 平出 现较 大变 化时， 本基 金将 对股 票组 合适时 进行 动
态调整 。 
3、债 券投 资策 略 
（1 ） 在 债券 投资 方面 ， 本 基 金将主 要通 过类 属配 置与 券种选 择两 个层 次进 行投 资管理 。
在类属 配置 层次 ， 本基 金 结合对 宏观 经济 、 市场 利 率、 供求 变化 等因 素的 综 合分析 ， 根据 交
易所市 场与 银行 间市 场类 属资产 的风 险收 益特 征， 定 期对投 资组 合类 属资 产进 行优化 配置 和
调整， 确定 类属 资产 的最 优权重 。 
在券种 选择 上， 本基 金以 长期利 率趋 势分 析为 基础 ， 结合 经济 变化 趋势 、 货 币 政策及 不
同债券 品种 的收 益率 水平 、流动 性和 信用 风险 等因 素，实 施积 极主 动的 债券 投资管 理。





















































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随着国 内债 券市 场的 深入 发展和 结构 性变 迁， 更多 债 券新品 种和 交易 形式 将增 加债券 投
资盈利 模式 ， 本 基金 将密 切跟踪 市场 动态 变化 ， 选 择合适 的介 入机 会， 谋求 高于市 场平 均 水
平的投 资回 报。 
（2 ） 证券 公司 短期 公司 债 券投资 策略 
本基金 将根 据内 部的 信用 分析方 法对 可选 的证 券公 司短期 公司 债券 品种 进行 筛选， 确 定
投资决 策。 此外 ， 本 基金 将 对拟投 资或 已投 资的 证券 公司短 期公 司债 券进 行流 动性分 析和 监
测， 尽 量选 择流 动性 相对 较好的 品种 进行 投资 ， 并 适当控 制债 券投 资组 合整 体的久 期， 保 证
本基金 的流 动性 。 
（3 ） 中小 企业 私募 债投 资 策略 
本基金 在控 制信 用风 险的 基础上 ， 对 中小 企业 私募 债进行 投资 ， 主 要采 取分 散化投 资 策
略， 控制 个债 持有 比例 。 同时 ， 紧 密跟 踪研 究发 债 企业的 基本 面情 况变 化 ， 并据此 调整 投资
组合， 控制 投资 风险 。 
4、衍 生产 品投 资策 略 
（1 ） 股指 期货 投资 策略 
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 主要 选择 流动 性好、 交易活 跃的 股指 期货 合约 进行交 易,
以对冲 投资 组合 的系 统性 风险、 有效 管理 现金 流量 或降低 建仓 或调 仓过 程中 的冲击 成本 等。 
（2 ） 期权 、权 证投 资策 略 
期权、 权证 为本基 金辅 助 性投资 工具 。期权 、权 证 的投资 原则 为有利 于基 金 资产增 值、
控制下 跌风 险、 实现 保值 和锁定 收益 。 
（3 ）本 基金 将关 注其 他金 融衍生 产品 的推出 情况 ， 如法律 法规 或监 管机构 允 许基金 投
资前述 衍生 工具 ， 本 基金 将按届 时有 效的 法律 法规 和监管 机构 的规 定， 制定 与本基 金投 资 目
标相适 应的 投资 策略 和估 值政策 ， 在 充分 评估 衍生 产品的 风险 和收 益的 基础 上， 谨 慎地 进 行
投资。 
5、未来 ，随 着市 场的 发展 和基金 管理 运作的 需要 ， 基金管 理人 可以 在不改 变 投资目 标
的前提 下， 遵循 法律 法规 的规定 ，相 应调 整或 更新 投资策 略， 并在 招募 说明 书更新 中公 告。 
（四） 业绩 比较 基准



一年期 人民 币定 期存 款利 率（税 后）+2% 
本基金 力争 为投 资者 获得 稳健投 资回 报 ， 其中 ， 一 年 期人民 币定 期存 款利 率系 中国人 民
银行公 布并 执行 的金 融机 构一年 期人 民币 整存 整取 定期存 款利 率。





















































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如果法 律法 规发 生变 化、 或有更 适当 的、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 、 或
市场上 出现 更加 适用 于本 基金的 业绩 基准 时， 本基 金 管理人 可以 根据 本基 金的 投资范 围和 投
资策略 ， 依 据维 护投 资者 合法权 益的 原则 ， 经 与基 金托管 人协 商一 致并 按照 监管部 门要 求 履
行适当 程序 后， 调整 基金 的 业绩比 较基 准， 但应 在取 得 基金托 管人 同意 后报 中国 证监会 备案 ，
并及时 公告 ，无 须召 开基 金份额 持有 人大 会审 议。 
（五） 风险 收益 特征 
本基金 为混 合型 基金 ， 理 论上其 预期 风险 与预 期收 益水平 低于 股票 型基 金， 高于债 券 型
基金和 货币 市场 基金 。 
（六） 投资 禁止 行为 与限 制 
1、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1 ） 承销 证券 ； 
（2 ） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5 ） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7 ） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
2、投 资组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1 ） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为 0%-95% ； 
（2 ）扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证金 后， 保 持不低 于基 金资 产净 值 5 ％的现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券； 
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% ； 
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％； 
（5 ） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的


 10％； 
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；





















































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（8 ）本 基金 投资 于同 一 原 始权益 人的 各类资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超过 基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的 10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告 发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ； 
（15） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净 值
的 10% ；在任何交易日日 终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基
金资产净值的 95% ，其中 ，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内 的政府债券） 、
权证、 资产 支持 证券 、 买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 在任 何交 易日终 ， 持 有 的
卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20% ；本基金所持有的 股票市值和买
入、 卖 出股 指期 货合 约价 值， 合 计 （ 轧差 计算 ） 占 基金资 产的 比例 应当 符合 《基金 合同 》 关
于股票 投资 比例 的有 关规 定； 在任 何交 易日 内交 易( 不包括 平仓) 的股 指期 货合 约的成 交金 额
不得超 过上 一交 易日 基金 资产净 值 的 20% ； 
（16） 本基 金参 与股 票期 权交易 的， 应当 符合 下列 要求； 基金 因未 平仓 的期 权合约 支 付
和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10% ；开仓卖出认购期权的，应持有足额标
的证券 ； 开 仓卖 出认 沽期 权的， 应持 有合 约行 权所 需的全 额现 金或 交易 所规 则认可 的可 冲 抵
期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20% 。其中，
合约面值按照行权价乘以合约乘数计算； （17 ） 本 基 金 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的
140% ； 
（18） 本基 金投 资于 单只 中小企 业私 募债 的市 值， 不得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ；





















































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（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、 证 券发 行人合 并、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金 投
资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基 金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整，但 中国 证
监会规 定的 特殊 情形 除外 。 
基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。 上述 期间 ， 基金的 投资 范围 、 投资 策 略应当 符合 基金 合同 的约 定。 基金 托管 人
对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
3、管理 人运 用基 金财 产买 卖管理 人、 托管人 及其 控 股股东 、实 际控 制人或 者 与其有 重
大利害 关系 的公 司发 行的 证券或 者承 销期 内承 销的 证券， 或者 从事 其他 重大 关联交 易的 ， 应
当符合 基金 的投 资目 标和 投资策 略， 遵循 持有 人利 益优先 原则 ， 防 范利 益冲 突， 建 立健 全内
部审批 机制 和评 估机 制， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相关交 易必 须事 先得 到托 管人的 同意 ，
并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 管理 人董事 会审 议， 并经 过三 分之二 以上 的 独
立董事 通过 。管 理人 董事 会应至 少每 半年 对关 联交 易事项 进行 审查 。 
4、法律 法规 或监 管部 门取 消上述 组合 限制、 禁止 行 为规定 或从 事关 联交易 的 条件和 要
求， 本 基金 可不 受相 关限 制。 法 律法 规或 监管 部门 对上述 组合 限制 、 禁 止行 为规定 或从 事 关
联交易 的条 件和 要求 进行 变更的 ， 本 基金 可以 变更 后 的规定 为准 。 经 与基 金托 管 人协商 一致 ，
基金管 理人 可依 据法 律法 规或监 管部 门规 定直 接对 基 金合 同进 行变 更， 该变 更 无须召 开基 金
份额持 有人 大会 审议 。 
（七） 基金 管理 人代 表基 金行使 所投 资证 券产 生权 利的处 理原 则及 方法 
1、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 。 
2、基金 管理 人按 照国 家有 关规定 代表 基金独 立行 使 债权人 或股 东 权 利，保 护 基金份 额
持有人 的利 益。 
3、 不通 过关 联交 易为 自身 、雇员 、授 权代理 人或 任 何存在 利害 关系 的第三 人 牟取任 何
不当利 益。 
（八） 基金 投资 组合 报告 （未经 审计 ） 
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
本基金 的托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ， 复 核了 本 报告的 内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。





















































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本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2015 年 7 月 1 日至 2015 年9 月30 日。 
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况 
序号 项目 金额( 元) 
占基金 总资 产的
比例(%) 
1 权益投 资 - - 
 其中： 股票 - - 
2 固定收 益投 资 106,110,000.00 50.71 
 其中： 债券 106,110,000.00 50.71 
 资产支 持证 券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 69,950,424.93 33.43 
 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 31,578,860.56 15.09 
7 其他资 产 1,612,754.52 0.77 
8 合计 209,252,040.01 100.00 
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例( ％) 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 50,910,000.00 26.36 
 其中： 政策 性金 融债 50,910,000.00 26.36





















































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4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 55,200,000.00 28.58 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 - - 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 106,110,000.00 54.94 
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 
占基金
资产净
值比例
（％） 
1 150207 15 国开 07 400,000 40,872,000.00 21.16 
2 041555012 15 重汽 CP001 100,000 10,077,000.00 5.22 
3 041576002 15 杭 城建 CP001 100,000 10,061,000.00 5.21 
4 041551023 15 沪 强生 CP001 100,000 10,043,000.00 5.20 
5 150202 15 国开 02 100,000 10,038,000.00 5.20 
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
11、投 资组 合报 告附 注 
（1 ）本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体本 期没 有 出现被 监管 部门 立案调 查 ，或在 报





















































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告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 
（2 ） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 
（3 ） 其他 资产 构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 - 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 1,542,672.01 
5 应收申 购款 70,082.51 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 1,612,754.52 
（4 ） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
（5 ） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 






















































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十二、基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
本基金 合同 生效 日 为 2015 年6 月26 日， 基 金合 同生 效以来 （截 至 2015 年 12 月 31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示： 
1、易方达瑞享混合 I 
阶段 
净值增 长率
① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率 ③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
① －③ ②－④ 
基金合 同生
效日至
2015 年 12
月 31 日 
22.70% 1.93% 1.96% 0.01% 20.74% 1.92% 
2、易方达瑞享混合 E 
阶段 
净值增 长率
① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率 ③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
① －③ ②－④ 
基金合 同生
效日至
2015 年 12
月 31 日 
1.30% 0.50% 1.96% 0.01% -0.66% 0.49% 
 
 
 
 
 
 
 
 
 






















































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十三、基金的财产 
（一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值 。 
（三） 基金 财产 的账 户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投 资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基 金托 管人 、 基 金 销售机 构和 基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
（四） 基金 财产 的保 管和 处分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人 保
管。 基 金管 理人 、 基 金托 管 人、 基 金登 记机 构和 基金 销售机 构以 其自 有的 财产 承担其 自身 的
法律责 任 ， 其 债权 人不 得对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除依 法律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清 算
的， 基 金财 产不 属于 其清 算财产 。 基 金管 理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不 得与 其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。





















































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十四、基金资产的估值 
（一） 估值 日 
本 基 金 的 估 值日 为 本 基 金相 关 的 证 券 交易 场 所 的 交易 日 以 及 国 家法 律 法 规 规定 需 要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
（二） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票 、 债 券 、 衍 生工 具和 银行 存款 本 息、 应收 款项 、 其它 投资 等资产 及负
债。 
（三） 估值 方法 
本基金 所持 有的 投资 品种 ，按如 下原 则进 行估 值 ： 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值



（1 ） 交 易所 上市 的有 价证 券 （ 包括 股票 、 权证 等， 另有规 定的 除外 ） ， 以 其估 值日在 证
券交易 所挂 牌的 市价 （ 收 盘价 ） 估 值 ； 估 值日 无交 易的 ， 且 最近 交易 日后 经 济环境 未发 生重
大变化 或证 券发 行机构 未 发生影 响证 券价 格的重 大 事件的 ，以 最近 交易日 的 市价（ 收盘 价）
估值； 如最 近交 易日 后经 济 环境发 生了 重大 变化 或证 券发行 机构 发生 影响 证券 价格的 重大 事
件的 ， 可 参 考 类似投 资品 种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价 ， 确 定公允 价 格 ；



（2 ） 交易 所市 场上 市交 易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种 （另 有规 定的 除外 ） ， 选 取第三 方
估值机 构提 供的 相应 品种 当日的 估值 净价 进行 估值 ；



（3 ）交 易所 市场 上市 交易 的可转 换债 券，按 估值 日 收盘价 减去 可转 换债券 收 盘价中 所
含债券 应收 利息 后得 到的 净价进 行估 值；



（4 ）交 易所 市场 挂牌 转让 的资产 支持 证券和 私募 债 券，采 用估 值技 术确定 公 允价值 ，
在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 。



2、证 券交 易所 发行 未上 市 期间的 有价 证券 应区 分如 下情况 处理 ：



（1 ）送 股、 转增 股、 配股 和公开 增发 的新股 ，按 估 值日在 证券 交易 所挂牌 的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；



（2 ）首 次公 开发 行未 上市 的股票 和权 证，采 用估 值 技术确 定公 允价 值，在 估 值技术 难
以可靠 计量 公允 价值 的情 况下， 按成 本估 值；



（3 ）首 次公 开发 行有 明确 锁定期 的股 票，同 一股 票 在交易 所上 市后 ，按交 易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关 规





















































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定确定 公允 价值 。



（4 ）交 易所 市场 发行 未上 市或未 挂牌 转让的 债券 ， 采用估 值技 术确 定公允 价 值，在 估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本 估 值。



3、银行 间市 场上 市交 易的 固定收 益品 种，选 取第 三 方估值 机构 提供 的相应 品 种当日 的
估值净 价进 行估 值。 银行 间市场 发行 未上 市的 固定 收益品 种， 采用 估值 技术 确定公 允价 值。



4、 本基 金投 资股 指期 货合 约， 一般 以估 值当 日结 算价 进行估 值 ， 估 值当 日无 结算 价的 ，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。



5、如有 确凿 证据 表明 按上 述方法 进行 估值不 能客 观 反映其 公允 价值 的，基 金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的方 法估 值。



6、相关 法律 法规 以及 监管 部门有 强制 规定的 ，从 其 规定。 如有 新增 事项， 按 法律法 规
以及监 管部 门最 新规 定估 值。



如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未能 充 分维护 基金 份额 持有人 利 益时， 应立 即通 知对方 ， 共同查 明原 因，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任， 因此 ， 就 与 本基金 有关 的会 计问 题， 如经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（四） 估值 程序 
1、基金 份额 净值 是按 照每 个工作 日闭 市后， 基金 资 产净值 除以 当日 基金份 额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金 管理 人应 每个 工作 日对基 金资 产估值 。但 基 金管理 人根 据法 律法规 或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果 发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。 
（五） 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基金 托管 人 将采取 必要 、适当 、合 理 的措施 确保 基金资 产估 值 的准确 性、
及时性 。当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内(含第 3 位) 发生 差错 时 ， 视为 估值 错误。 
各当事 人应 按照 以下 约定 处理：





















































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1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于 该
估 值错误遭 受损失 当事人( “ 受损方”) 的直接 损失按下 述“估值 错误处 理原则” 给予赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资料 申报 差 错、 数据 传 输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1 ） 估 值错 误已 发生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方 未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正 而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行 确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2 ）估 值错 误的 责任 方对 有关当 事人 的直接 损失 负 责，不 对间 接损 失负责 ， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3 ）因 估值 错误 而获 得不 当得利 的当 事人负 有及 时 返还不 当得 利的 义务。 但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失( “受 损方 ”) ， 则估 值错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 ， 并 在 其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责任 方。 
（4 ） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式 。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1 ）查 明估 值错 误发 生的 原因， 列明 所有的 当事 人 ，并根 据估 值错 误发生 的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2 ） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3 ）根 据估 值错 误处 理原 则或当 事人 协商的 方法 由 估值错 误的 责任 方进行 更 正和赔 偿





















































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损失； 
（4 ）根 据估 值错 误处 理的 方法， 需要 修改基 金登 记 机构交 易数 据的 ，由基 金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认 。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1 ） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应当 立即予 以纠 正 ， 通 报基 金托 管人 ，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2 ） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时， 基金 管理人 应当 通报 基金 托管 人；错 误
偏差达 到基 金份 额净 值 的 0.5% 时 ，基 金管 理人 应当 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
（3 ） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理 。 
（六） 暂停 估 值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七） 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由 基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布 。 
（八） 特殊 情况 的处 理 
1、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 5 项进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2、 由于 不可 抗力 ，或 证券 交易所 、登 记结算 机构 及 存款银 行等 第三 方机构 发 送的数 据
错误， 或国 家会 计政 策变 更、 市 场规 则变 更等 非基 金管理 人与 基金 托管 人原 因， 基 金管 理 人
和基金 托管 人虽 然已 经采 取必要 、 适当 、 合理 的措 施进行 检查 ， 但未 能发 现 错误的 ， 由此 造
成的基 金资 产估 值错 误， 基金管 理人 和基 金托 管人 免除赔 偿责 任。 但基 金管 理人、 基金 托 管
人应当 积极 采取 必要 的措 施消除 或减 轻由 此造 成的 影响 。





















































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十五、基金的收益分配 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二） 基金 可供 分配 利润 
基 金 可 供 分 配利 润 指 截 至收 益 分 配 基 准日 基 金 未 分配 利 润 与 未 分配 利 润 中 已实 现 收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、本基 金收 益分 配方 式分 两种： 现金 分红与 红利 再 投资， 投资 者可 选择现 金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是 现
金分红 ； 
2、基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于面 值； 即 基金收 益分 配基 准日的 基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ； 
3、 本基 金各 基金 份额 类别 在费用 收取 上不同 ，其 对 应的可 分配 收益 可能有 所 不同。 同
一类别 的 每 一基 金份 额享 有同等 分配 权； 
4、 在遵 守法 律法 规及 监管 部门规 定且 对基 金份 额持 有人利 益无 实质 不利 影响 的前提 下 ，
基金管 理人 可调 整基 金收 益的分 配原 则和 支付 方式 ， 不需 召开 基金 份额 持有 人大会 审议，但
应于变 更实 施日 前在 指定 媒体公 告 ； 
5、 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方案 中应 载 明截止 收益 分配基 准日 的 可供分 配利 润、基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在 2 个 工作 日内在 指 定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基 金 红 利 发 放日 距 离 收 益分 配 基 准 日 （即 可 供 分 配利 润 计 算 截 止日 ） 的 时 间不 得 超过
15 个 工作 日 。





















































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（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额 持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行 。





















































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十六 、基金的费用与税收 
（一） 基金 费用 的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、销 售服 务费 ； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼 费 和 仲裁 费 ； 
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9、 证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ； 
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.8% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E ×0.8% ÷当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算 方法 如 下 ： 
H ＝E ×0.15% ÷当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令,





















































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经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。 
3、销 售服 务费 
本基 金 I 类基金 份额 不收 取销售 服务 费，E 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.20% ，
按前一 日 E 类 基金 资产 净 值的 0.20% 年费 率计 提。 
销售服 务费 的计 算方 法如 下： 
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数 
H 为 E 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为 E 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送销 售服 务费划 付
指令, 经基 金托 管人 复核 后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金资 产中 一次 性支 付。若 遇法 定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 顺延至 最近 可支 付日 支付 。 
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 
上述 “ （ 一 ） 基 金费 用的 种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（三） 不列 入基 金费 用的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行 义务导 致的 费用 支出或 基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 与基 金销 售有 关的 费用 
1、本基 金申 购费 、赎 回费 的费率 水平 、计算 公式 、 收取方 式和 使用 方式请 详 见本招 募
说明书 “ 八、 基金 份额 的 申购、 赎回” 中的 “ （七 ） 基金的 申购 费和 赎回 费 ” 与 “ （八） 申购
和赎回 的数 额和 价格 ” 和 “九、 基金 转换 和定期 定 额投资 计划 ” 中 的“5 、基 金转换 费率 ”
与 “6 、基 金转 换份 额的 计 算方式 ”的 相关 规定 。 
2、 投资 者通 过本 公司 网上 交易系 统 （www.efunds.com.cn ） 进 行申 购 、 赎 回和 转换的 交
易费率 ，请 具体 参照 我公 司网站 上的 相关 说明 。





















































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3、基金 管理 人可 以在 基金 合同规 定的 范围内 调整 申 购费率 、赎 回费 率和转 换 费率或 变
更收费 方式 。 上 述费 率或 收费方 式如 发生 变更 ， 基 金管理 人最 迟应 于新 的费 率或收 费方 式 实
施日前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。 
基 金 管 理 人 可以 在 不 违 背法 律 法 规 规 定及 基 金 合 同约 定 的 情 况 下根 据 市 场 情况 制 定基
金促销 计划 ， 针 对基 金投 资者定 期和 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 基
金管理 人可 以适 当调 低基 金销售 费率 ， 或 针对 特定 渠道、 特定 投资 群体 开展 有差别 的费 率 优
惠活动 。 
（五） 费用 调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和 基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 、 销 售 服务费 率 等 相关 费率 。 降 低基金 管理 费
率、 基金 托管 费率 、 销售 服务费 ， 无须 召开 基金 份 额持有 人大 会审 议 。 基 金 管理人 必须 依照
有关规 定于 新的 费率 实施 日前在 指定 媒介 上刊 登公 告。 
（六） 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。





















































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十七、基金的会计与审计 
（一） 基金 会计 政策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金 管理 人及 基金 托管 人各自 保留 完整的 会计 账 目、凭 证并 进行 日常的 会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基 金托 管人 每月 与基 金 管理人 就基 金的 会计 核算 、报表 编制 等进 行核 对确 认。 
（二） 基金 的年 度审 计 
1、基金 管理 人聘 请与 基金 管理人 、基 金托管 人相 互 独立的 具有 证券 从业资 格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、基金 管理 人认 为有 充足 理由更 换会 计师事 务所 ， 须通报 基金 托管 人。更 换 会计师 事
务所需 在 2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案 。 






















































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十八、基金的信息披露 
（一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《基 金法 》 、 《 运作 办 法》 、 《 信息 披露 办法 》 、 《 基 金合同 》
及其他 有关 规定 。 相 关法 律法规 关于 信息 披露 的披 露方式 、 登 载媒 介、 报备 方 式等规 定发 生
变化时 ，本 基金 从其 最新 规定 。 
（二） 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基 金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定 的媒介 披 露， 并保证 基金 投资 者能 够按 照 《基 金合 同》 约定 的时 间 和方式 查阅 或
者复制 公开 披露 的信 息资 料 。 
（三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为 。 
（四） 本基 金公 开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
（五） 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1、 基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 
（1 ） 《 基金 合同 》 是 界定 《基金 合同 》 当 事人 的各 项权利 、 义 务关 系， 明确 基金份 额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说 明基 金产 品的 特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的





















































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法律文 件。 
（2 ） 基 金招 募说 明书 应当 最大限 度地 披露影 响基 金 投资者 决策 的全 部事项 ， 说明基 金
认购 、 申 购和 赎回 安排 、 基金投 资 、 基 金产 品特 性 、 风 险揭 示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。 《基 金合 同 》 生效后 ， 基金 管理 人在 每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内 ， 更 新招 募说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告 的
15 日 前向主 要办 公场 所所 在地的 中国 证监 会派出 机 构报送 更新 的招 募说明 书 ，并就 有关 更
新内容 提供 书面 说明 。 
（3 ） 基 金托 管协 议是 界定 基金托 管人 和基金 管理 人 在基金 财产 保管 及基金 运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招 募
说明书 、 《 基金 合同》 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
2、 基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并 在披 露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
3、 《基 金合 同》 生效 公告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生 效
公告。 
4、 基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 
《基金 合同 》 生 效后 ， 在 开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ， 基 金管 理人 应当 至少每 周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基 金管 理人 应 当在每 个开 放日 的次 日， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当公 告半 年 度和年 度最 后一个 市场 交 易日基 金资 产净值 和基 金 份额净 值。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金 份
额累计 净值 登载 在指 定媒介 上。 
在任何 一个 工作 日 I 类或 E 类 某一 类 基 金份 额为 零 时， 本 基金 将停 止计 算该类基金份 额
净值和 累计 份额 净值 ， 暂 停 计算期 间的 该类 基金 份额 净值和 累计 份额 净值 将按 照 另一 类基金
份额净 值和 累计 份额 净值 披露， 作为 参考 净值 ， 用 作 确认投 资者 重新 申购 或转 入 该类 基金 份





















































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额时的 计算 价格 。 该类 基 金份额 不为 零时 ，将恢 复 计算该类 基 金份 额净值 和 累计份 额净 值，
其中该类基金 累 计份 额 净值 ＝ 该类基金 份 额净 值 ＋ 该类 基 金 恢复 计 算前 的 另一 类 份 额 累计
分红＋ 该类 基金 恢复 计算 后的份 额累 计分 红。 
5、 基 金份 额申 购、 赎回 价 格 
基金管 理人 应当在 《基 金 合同》 、 招募 说明 书等 信息 披露文 件上 载明 基金份 额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率 ， 并 保证 投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
6、 基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当 经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生 效不 足 2 个月的 ， 基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
7、 临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 个工 作日 内编 制 临 时报 告书， 予以
公告， 并在 公开 披露 日分 别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
（1 ） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ； 
（2 ） 终止 《基 金合 同》 ； 
（3 ） 转换 基金 运作 方式 ； 
（4 ） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人；





















































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（5 ） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ； 
（6 ） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更； 
（7 ） 基金 募集 期延 长； 
（8 ） 基 金管 理人 的董 事长 、总经 理及 其他高 级管 理 人员、 基金 经理 和基金 托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ； 
（9 ） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十； 
（10） 基金 管理 人、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之
三十； 
（11 ）涉 及基 金财产 、基金 管理 业务 、基 金托 管业 务的诉 讼 或 者仲 裁 ； 
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查； 
（13 ） 基 金管 理人及 其董 事 、 总 经理 及其 他高级 管理 人 员、 基金 经理 受到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
（14） 重大 关联 交易 事项 ； 
（15） 基金 收益 分配 事项 ； 
（16） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 ； 
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五； 
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所； 
（19） 变更 基金 销售 机构 ； 
（20） 更换 基金 登记 机构 ； 
（21） 本基 金开 始办 理申 购、赎 回； 
（22） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更； 
（23） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付； 
（24） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请； 
（25） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 ； 
（26） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。 
8、 澄 清公 告 
在 《基 金合 同》 存续 期限 内 ， 任何 公共 媒介 中出 现的 或者在 市场 上流 传的 消息 可能对 基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会 。





















































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9、 基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ， 应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 备案 ， 并予 以 公
告。 
10、中 国证 监会 规定 的其 他信息 
若本基 金投 资股 指期 货 、 证券公 司短 期公 司债 、 中 小企业 私募 债券 、 期权 ， 基金管 理人
将按相 关法 律法 规要 求进 行披露 。



（六） 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披 露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 《 基金 合同 》 的约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基 金份 额净 值、 基金 份 额申购 赎回 价格 、 基 金定 期报告 和定 期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查 ， 并 向基 金管 理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公 共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同 一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
（七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 
招募说 明书 公布后 ，应 当 分别置 备于 基金管 理人 、 基金托 管人 和基金 销售 机 构的住 所，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所， 以供 公 众查阅 、
复制 。





















































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十九、风险揭示 
（一） 市场 风险 
本基金 投资 于证 券市 场， 而证券 市场 价格 因受 到经 济因素 、 政 治因 素、 投资 者 心理和 交
易制度 等各 种因 素的 影响 而产生 波动 ， 从 而导 致基 金收益 水平 发生 变化 ， 产 生风险 。 主 要 的
风险因 素包 括： 
1、 政 策风 险 
因国家 宏观 政策 （如 货币 政策、 财政 政策 、 产业 政 策、 地 区发 展政 策等 ） 发 生变化 ， 导
致市场 价格 波动 而产 生风 险。 
2、 利 率风 险 
利率风 险主 要是 指因 金融 市场利 率的 波动 而导 致证 券市场 价格 和收 益率 变动 的风险 。 利
率直接 影响 着债 券的价 格 和收益 率， 影响 着企业 的 融资成 本和 利润 。 本基 金 为混合 型基 金，
可 投资 于股 票和 债券 ，其 收益水 平可 能会 受到 利率 变化的 影响 。 
3、 购 买力 风险 
如果发 生通 货膨 胀， 基金 投资于 证券 所获 得的 收益 可能会 被通 货膨 胀抵 消， 从而影 响 基
金资产 的实 际收 益率 。 
4、信 用风 险 
信用风 险主 要指 债券 、 票 据发行 主体 、 存 款银 行 信 用状况 可能 恶化 而可 能产 生的到 期 不
能兑付 的风 险。 
5、公司 经 营风 险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响 ， 如 管理 能力 、 行 业竞 争 、 市 场前 景、 技 术更新 、
新产品 研究 开发 等都 会导 致公司 盈利 发生 变化 。 如 果基金 所投 资的 上市 公司 经营不 善， 其 股
票价格 可能 下跌 ， 或 者能 够用于 分配 的利 润减 少， 使基金 投资 收益 下降 。 虽 然基金 可以 通 过
投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险， 但不 能完 全避 免。 
6、 经 济周 期风 险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 证 券市 场的 收益 水平 也呈周 期性 变化 ， 基 金投 资的收 益 水
平也会 随之 变化 ，从 而产 生风险 。 
（二） 流动 性风 险





















































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基金的 流动 性风 险主 要表 现在两 方面 ： 一 是基 金管 理 人建仓 时或 为实 现收 益而 进行组 合
调整时 ， 可 能由 于市 场流 动性相 对不 足而 无法 按预 期的价 格将 股票 、 债券 或 其他资 产买进或
卖出； 二是 为应 付投 资者 的赎回 ， 基 金管 理人 的现 金支付 出现 困难 ， 被 迫在 不适当 的价 格 大
量抛售 股票 、债券 或 其他 资产 。 两者 均可 能使 基金 净值受 到不 利影 响。 
（三） 管理 风险 
1、 在基 金管 理运 作过 程中 ，基金 管理 人的知 识、 经 验、判 断、 决策 、技能 等 ，会影 响
其对信 息的 占有 以及 对经 济形势 、证 券价 格走 势的 判断， 从而 影响 基金 收益 水平 。 
2、 基 金管 理人 的管 理手 段 和管理 技术 等因 素的 变化 也会影 响基 金收 益水 平。 
（四） 本基 金投 资特 定品 种的特 有风 险 
1、 本基 金投 资范 围包 括股 指期货 、期 权等金 融衍 生 品，股 指期 货、 期权等 金 融衍生 品
投资可 能给 本基 金带 来额 外风险 ， 包 括杠 杆风 险、 期 货或期 权价 格与 基金 投资 品种价 格的 相
关度降 低带 来的 风险 等， 由此可 能增 加本 基金 净值 的波动 性。 
2、本基 金投 资 范 围包 括 证 券公司 短期 公司债 券， 由 于证券 公司 短期 公司债 券 非公开 发
行和交 易， 且限 制投 资者 数量上 限， 潜在 流动 性风 险相对 较大 。 若 发行 主体 信用质 量恶 化 或
投资者 大量 赎回 需要 变现 资产时 ， 受 流动 性所 限 ， 本 基金可 能无 法卖 出所 持有 的证券 公司 短
期公司 债券 ，由 此可 能给 基金净 值带 来不 利影 响或 损失。 
3、 本基 金投 资 范 围包 括 中 小企业 私募 债，由 于该 类 债券采 取非 公开 方式发 行 和交易 ，
并不公 开各 类材 料 （包 括 招募说 明书 、 审计 报告 等 ） ， 外 部评 级机 构一 般不 对这类 债券 进行
外部评 级， 可能 会降 低市 场对这 类债 券的 认可 度， 从而影 响这 类债 券的 市场 流动性 。 另 一 方
面， 由 于中 小企 业私 募债 的债券 发行 主体 资产 规模 较小、 经营 的波 动性 较大 ， 且各类 材料 不
公开发 布， 也大 大提 高了 分析并 跟踪 发债 主体 信用 基本面 的难 度。 由此 可能 给基金 净值 带 来
不利影 响或 损失 。 
（五） 其他 风险 
1、 因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 等技 术系 统的 故障或 差错 产生 的风 险 。 
2、因战 争、 自然 灾害 等不 可抗力 导致 的基金 管理 人 、基金 托管 人、 基金服务机构等 机
构无法 正常 工作 ，从 而影 响基金 运作 的风 险 。 
3、因金 融市 场危 机、 代理 商违约 、基 金托管 人违 约 等超出 基金 管理 人自身 控 制能力 的
因素出 现， 可能 导致 基金 或者基 金份 额持 有人 利益 受损的 风险 。 
4、因固 定收 益类 金融 工具 主要在 场外 市场进 行交 易 ，场外 市场 交易 现阶段 自 动化程 度





















































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较场内 市场 低， 本基 金在 投资运 作过 程中 可能 面临 操作风 险。 
5、其 他意 外导 致的 风险 。 






















































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二十 、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1、变更 基金 合同 涉及 法律 法规规 定或 本合同 约定 应 经基金 份额 持有 人大会 决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过 的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2、关于 《基 金合 同》 变更 的基金 份额 持有人 大会 决 议 自表 决通 过之 日起生 效 ，自决 议
生效后 两 个 工作 日内 在指 定 媒介 公告 。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、 基金 财产 清算 小组 ： 自 出现 《基 金合 同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金 财产 清算 小组 组成 ：基金 财产 清算小 组成 员 由基金 管理 人、 基金托 管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金 财产 清算 小组 职责 ：基金 财产 清算小 组负 责 基金财 产的 保管 、清理 、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1 ） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2 ） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3 ） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4 ） 制作 清算 报告 ；





















































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（5 ）聘 请会 计师 事务 所对 清算报 告进 行外部 审计 ， 聘请律 师事 务所 对清算 报 告出具 法
律意见 书； 
（6 ） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7 ） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 






















































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二十一、基金合同的内容摘要 
一、基 金份 额持 有人 、基 金管理 人和 基金 托管 人的 权利、 义务 
（一） 基金 份额 持有 人的 权利、 义务 
1、根 据《基 金法》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规定 ， 基金份 额持 有人 的权利 包 括但不 限
于： 
（1 ） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2 ） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3 ） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额； 
（4 ） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5 ）出 席或 者委 派代 表出 席基金 份额 持有人 大会 ， 对基金 份额 持有 人大会 审 议事项 行
使表决 权； 
（6 ） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7 ） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8 ）对 基金 管理 人、 基金 托管人 、基 金服务 机构 损 害其合 法权 益的 行为依 法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2、根 据《基 金法》 、 《 运作 办法》 及其 他有 关规定 ， 基金份 额持 有人 的义务 包 括但不 限
于： 
（1 ） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ； 
（2 ）了 解所 投资 基金 产品 ，了解 自身 风险承 受能 力 ，自主 判断 基金 的投资 价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3 ） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4 ） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 
（5 ） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6 ） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7 ） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定； 
（8 ） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；





















































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（9 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1 ） 依法 募集 资金 ； 
（2 ）自 《基 金合 同》 生效 之日起 ，根 据法律 法规 和 《基金 合同 》独 立运用 并 管理基 金
财 产； 
（3 ）依 照《 基金 合同 》收 取基金 管理 费以及 法律 法 规规定 或中 国证 监会批 准 的其他 费
用； 
（4 ） 销售 基金 份额 ； 
（5 ） 召集 基金 份额 持有 人 大会； 
（6 ） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管 人 违反了 《 基
金合同 》 及 国家 有关 法律 规定， 应呈 报中 国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7 ） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8 ） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9 ）担 任或 委托 其他 符合 条件的 机构 担任基 金登 记 机构办 理基 金登 记业务 并 获得《基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购、 赎回 和转 换申 请； 
（12） 在遵 守届 时有 效的 法 律法规 和监 管规 定且 对基 金份额 持有 人利 益无 实质 不利影 响
的前提 下， 为支 付本 基金 应付的 赎回 、 交 易清 算等 款项， 基金 管理 人有 权代 表基金 份额 持 有
人以基 金资 产作 为质 押进 行融资 ； 
（13） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因 基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（14） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法进行 融资 、融 券；



（15） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他 法
律行为 ；



（16 ） 选 择 、 更 换律 师事 务所 、 会 计师 事务 所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的 外
部机构 ；
























































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（17） 在符合 有关 法律、 法 规的前 提下， 制订 和调 整 有关基 金认 购、 申 购、 赎 回 、 转换 、
非交易 过户 、转 托管 和收 益分配 等业 务规 则； 
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1 ） 依 法募 集资 金， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 办理 基金 份额 的发售 、
申购、 赎回 和登 记事 宜； 
（2 ） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3 ） 自《 基金 合同 》生 效 之日起, 以诚 实信 用、 谨慎勤 勉 的原 则管 理和 运用 基金 财 产； 
（4 ）配 备足 够的 具有 专业 资格的 人员 进行基 金投 资 分析、 决策 ，以 专业化 的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5 ）建 立健 全内 部风 险控 制、监 察与 稽核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度， 保 证所管 理
的基金财 产和基金管理人的财产相 互独立,对 所管理的不同基 金分别管理，分别记账， 进行
证券投 资； 
（6 ） 除依 据 《 基金 法》 、 《 基金合 同》 及其 他 有 关规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
（7 ） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8 ） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销价 格的 方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规 定， 按有 关规 定计 算并 公 告基金 资产 净值 ， 确定 基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9 ） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ） 严格按 照 《基 金法》 、 《基 金 合同 》 及 其他 有关 规定 ， 履 行信息 披露 及报 告义 务； 
（12） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投 资意 向等 。 除 《基 金法 》 、 《基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13 ） 按 《 基金 合同 》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15 ） 依 据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；





















































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（16） 按规 定保存 基金 财 产管理 业务 活动的 会计 账 册、报 表、 记录和 其他 相 关资 料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资 者
能够按 照 《基 金合 同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清 理、 估价 、 变 现 和分配 ； 
（19） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托 管人 按 法律 法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《基 金合 同》 造成 基金 财 产损失 时， 基金 管理 人应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金托 管人 追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的 行
为承担 责任 ； 
（23） 以基 金管 理人 名义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；




（24） 基金 管理人 在募 集 期间未 能达 到基金 的备 案 条件， 《基金 合同 》不 能生 效，基 金
管理人 承担 全部 募集 费用 ， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活 期存 款利 息在 基金 募集期 结束 后
30 日 内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（三） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1 ）自 《基 金合 同》 生效 之日起 ，依 法律法 规和 《 基金合 同》 的规 定安全 保 管基金 财
产； 
（2 ）依 《基 金合 同》 约定 获得基 金托 管费以 及法 律 法规规 定或 监管 部门批 准 的其他 费
用；





















































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（3 ）监 督基 金管 理人 对本 基金的 投资 运作， 如发 现 基金管 理人 有违 反《基 金 合同》 及
国家法 律法 规行 为 ， 对基 金财产 、 其 他当 事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4 ） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。 
（5 ） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6 ） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1 ） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2 ）设 立专 门的 基金 托管 部门， 具有 符合要 求的 营 业场所 ，配 备足 够的、 合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3 ）建 立健 全内 部风 险控 制、监 察与 稽核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度， 确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金分 别 设置账 户， 独立 核算， 分 账管理 ，保 证不 同基金 之 间在账 户设 置、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4 ） 除依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有关 规 定外， 不得 利用 基金财 产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5 ） 保管 由基 金管 理人 代 表基 金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6 ） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《基 金合 同》 的约 定， 根据基 金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
（7 ） 保守基 金商 业秘 密， 除《基 金法》 、 《基 金合 同 》及其 他有 关规 定另有 规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8 ） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9 ） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严 格按 照 《基 金合 同 》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管 理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；





















































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（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款 项； 
（15 ） 依 据 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会或 配合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 ； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及时 报告 中国 证监 会和 银行监 管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人因 违反 《 基金合 同 》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
二、基 金份 额持 有人 大会 召集、 议事 及表 决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成， 基金 份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票 权。 
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 
（一） 召开 事由 
1、当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 ，应当 召开 基 金份额 持有 人大 会，但 法 律法规 、
中国证 监会 另有 规定 的除 外： 
（1 ） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2 ） 更换 基金 管理 人； 
（3 ） 更换 基金 托管 人； 
（4 ） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5 ） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6 ） 变更 基金 类别 ； 
（7 ） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8 ） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ；





















































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（9 ） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额 持
有人大 会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13） 法律 法规、 《基 金合 同》或 中国 证监会 规定 的 其他应 当召 开基 金份额 持 有人大 会
的事项 。 
2、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有 人大 会 ： 
（1 ） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费、 销售 服务 费和 其他应 由基 金承 担的 费用 ； 
（2 ） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3 ）在 法律 法规 和《 基金 合同》 规定 的范围 内调 整 本基金 的申 购费 率、调 低 赎回费 率
或变更 收费 方式 ； 
（4 ） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5 ） 对 《基 金合 同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 
（6 ） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1、除法 律法 规规 定或 《基 金合同 》另 有约定 外， 基 金份额 持有 人大 会由基 金 管理人 召
集； 
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3、基金 托管 人认 为有 必要 召开基 金份 额持有 人大 会 的，应 当向 基金 管理人 提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到 书面提 议之 日 起 10 日内 决 定是否 召集 ， 并 书面 告知 基 金托 管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应 当自出 具书 面决 定之 日 起 60 日 内召 开； 基 金管 理人 决定不 召集 ，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ， 应 当由 基金 托管 人自行 召集 ， 并 自出 具书 面决定 之日 起 六
十日内 召开 并告 知基 金管 理人， 基金 管理 人应 当配 合。 
4、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日 起
10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面告 知提 出提 议的基 金 份额持 有人 代表 和基金 托 管人。 基金 管





















































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理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日 起 60 日 内召开 ； 基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以上 （含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日 内决 定是 否召 集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面 决
定之日 起 60 日 内召 开。 
5、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上
（含 10% ） 的 基金 份额 持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人、 基金 托管 人应 当配合 ， 不 得 阻
碍、干 扰。 
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1、 召开 基金 份额 持有 人大 会， 召集 人应 于会 议召 开 前 30 日 ， 在 指定 媒介 公告 。 基 金份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1 ） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2 ） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3 ） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日； 
（4 ）授 权委 托证 明的 内容 要求（ 包括 但不限 于代 理 人身份 ，代 理权 限和代 理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点; 
（5 ） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6 ） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7 ） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2、采取 通讯 开会 方式 并进 行表决 的情 况下， 由会 议 召集人 决定 在会 议通知 中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书 面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3、如召 集人 为基 金管 理人 ，还应 另行 书面通 知基 金 托管人 到指 定地 点对表 决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意 见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管 人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督。 基金 管理 人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意





















































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见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会方式 及法 律法 规、 中国 证监会 允 许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召 集 人确 定。 
1、现场 开会 。由 基金 份额 持有人 本人 出席或 以代 理 投票授 权委 托证 明委派 代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不影 响表 决效 力。 现场 开 会同时 符合 以下 条件 时， 可以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ： 
（1 ）亲 自出 席会 议者 持有 的有关 证明 文件、 受托 出 席会议 者出 示的 委托人 的 代理投 票
授权委 托证 明及 有关 证明 文件符 合法 律法 规、 《基 金 合同》 和会 议通 知的 规定 ； 
（2 ）经 核对 ，到 会者 在权 益登记 日代 表的有 效的 基 金份额 不少 于本 基金在 权 益登记 日
基金总 份额 的 50%（含 50%）。 
2、通讯 开会 。通 讯开 会系 指基金 份额 持有人 将其 对 表决事 项的 投票 以书面 形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1 ） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后， 在 2 个 工作 日内 连续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2 ）召 集人 按基 金合 同约 定通知 基金 托管人 （如 果 基金托 管人 为召 集人， 则 为基金 管
理人） 到指 定地 点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会议 召集 人在 基金 托管 人 （如 果基 金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知 规 定的 方式收 取基 金 份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3 ）本 人直 接出 具书 面意 见或授 权他 人代表 出具 书 面意见 的， 基金 份额持 有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 50% （含 50%）； 
（4 ） 上述 第 （3 ） 项 中直 接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 有关证 明文 件、 受托 出具 书面意 见的 代理 人出 示的 委托人 的代 理 投
票授权 委托 证明 及有关 证 明文件 符合 法律 法规、 《基 金合同 》和 会议 通知的 规 定，并 与基 金
登记注 册机 构记 录相 符 ； 
3、重 新召 集基 金份 额持 有 人大会 的条 件





















































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基金份 额持 有人 大会 应当 有代表 二分 之一 以上 基金 份额的 持有 人参 加， 方可 召开。 
参加基 金份 额持 有人 大会 的持有 人的 基金 份额 低于 上述规 定比 例的 ， 召 集人 可 以在原 公
告的基 金份 额持 有人 大会 召开时 间的 三个 月以 后、 六个月 以内 ， 就 原定 审议 事项重 新召 集 基
金份额 持有 人大 会。 重新 召 集的基 金份 额持 有人 大会 应当有 代表 三分 之一 以上 基金份 额的 持
有人参 加， 方可 召开 。 
4、在不 与法 律法 规冲 突的 前提下 ，基 金份额 持有 人 大会可 通过 网络 、电话 或 其他方 式
召开 ， 基 金份 额持 有人 可 以采用 书面 、 网络 、 电话 、 短 信或 其他 方式 进 行 表 决， 具体 方式 由
会议召 集人 确定 并在 会议 通知中 列明 。 
5、基金 份额 持有 人授 权他 人代为 出席 会议并 表决 的 ，授权 方式 可以 采用书 面 、网络 、
电话、 短信 或其 他方 式， 具体方 式由 会议 召集 人确 定并在 会议 通知 中列 明。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的重 大修 改、 决定 终
止《基 金合 同》 、 更换 基金 管理人 、更 换基 金托管 人 、与其 他基 金合 并、法 律 法规及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集 会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2、议 事程 序 
（1 ） 现场 开会 
在现场 开会 的方式 下， 首 先由大 会主 持人按 照下 列 第七条 规定 程序确 定和 公 布监票 人，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经 讨论 后进 行表 决， 并 形成大 会决 议。 大会 主持 人为基 金管 理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授 权
其出席 会议 的代 表主持 ； 如果基 金管 理人 授权代 表 和基金 托管 人授 权代表 均 未能主 持大 会，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所 持 表决 权的 50% 以上 （含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人。 基金 管理 人和 基金 托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位 名
称） 、 身份证 明文 件号 码、 持有或 代表 有表 决权的 基 金份额 、委 托人 姓名（ 或 单位名 称） 和





















































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联系方 式等 事项 。 
（2 ） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提 前 30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1、 一般 决议， 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上（ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除下 列 第 2 项所 规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。 
2、特别 决议 ，特 别决 议应 当经参 加大 会的基 金份 额 持有人 或其 代理 人所持 表 决权的 三
分之二 以上 （ 含三 分之 二 ） 通 过方 可做 出 。 转 换基 金运作 方式 、 更换 基金 管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 、 与其他 基 金 合并 以特 别决 议通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议 通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表 面符 合会 议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出 具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
（七） 计票 
1、现 场开 会 
（1 ）如 大会 由基 金管 理人 或基金 托管 人召集 ，基 金 份额持 有人 大会 的主持 人 应当在 会
议 开 始 后 宣布 在 出席 会 议的 基 金 份 额持 有 人和 代 理人 中 选 举 两名 基 金份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人； 如大 会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额 持
有 人 大 会 的主 持 人应 当 在会 议 开 始 后宣 布 在出 席 会议 的 基 金 份额 持 有人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2 ）监 票人 应当 在基 金份 额持有 人表 决后立 即进 行 清点并 由大 会主 持人当 场 公布计 票





















































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结果。 
（3 ）如 果会 议主 持人 或基 金份额 持有 人或代 理人 对 于提交 的表 决结 果有怀 疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4 ） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影
响计票 的效 力。 
2、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授 权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由 公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，自 表决 通过 之日 起生 效。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如 果 采用通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告 基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文 、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基金 托 管人均 有约 束
力。 
（九 ） 本 部分 关于 基金 份 额持有 人大 会召 开事 由 、 召开条 件 、 议 事程 序 、 表 决条件 等规
定， 凡 是直 接引 用法 律法 规的部 分， 如将 来法 律法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 基
金管理 人提 前公 告后 ， 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和调 整， 无需 召开 基金 份额持 有人 大 会
审议。 
三、基 金收 益分 配原 则、 执行方 式 
（一） 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益 、 公 允价 值变 动 收益 和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二） 基金 可供 分配 利润





















































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基 金 可 供 分 配利 润 指 截 至收 益 分 配 基 准日 基 金 未 分配 利 润 与 未 分配 利 润 中 已实 现 收益
的孰低 数。 
（三） 基金 收益 分配 原则 
1、本基 金收 益分 配方 式分 两种： 现金 分红与 红利 再 投资， 投资 者可 选择现 金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是 现
金分红 ； 
2、基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于面 值； 即 基金收 益分 配基 准日的 基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
3、本基 金各 基金 份额 类别 在费用 收取 上不同 ，其 对 应的可 分配 收益 可能有 所 不同。 同
一类别 的每 一基 金份 额享 有同等 分配 权； 
4、 在遵 守法 律法 规及 监管 部门规 定且 对基 金份 额持 有人利 益无 实质 不利 影响 的前提 下 ，
基金管 理人 可调 整基 金收 益的分 配原 则和 支付 方式 ， 不需 召开 基金 份额 持有 人大会 审议 ， 但
应于变 更实 施日 前在 指定 媒体公 告； 
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
（四） 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方案 中应 载 明截止 收益 分配基 准日 的 可供分 配利 润、基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在 2 个 工作 日内在 指 定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。 
基 金 红 利 发 放日 距 离 收 益分 配 基 准 日 （即 可 供 分 配利 润 计 算 截 止日 ） 的 时 间不 得 超过
15 个 工作 日。 
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担。 当投 资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额 持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 
四、与 基金 财 产 管理 、运 用有关 费用 的提 取、 支付 方式与 比例 
（一） 基金 费用 的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ；





















































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2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、销 售服 务费 ； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费； 
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ； 
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 
1、基 金管 理 人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.8% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E ×0.8% ÷当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算 方法 如 下 ： 
H ＝E ×0.15% ÷当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。 
3、销 售服 务费 
本基 金 I 类基金 份额 不收 取销售 服务 费，E 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.20% ，
按前一 日 E 类 基金 资产 净 值的 0.20% 年费 率计 提。





















































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销售服 务费 的计 算方 法如 下： 
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数 
H 为 E 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为 E 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送销 售服 务费划 付
指令, 经基 金托 管人 复核 后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金资 产中 一次 性支 付。若 遇法 定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 顺延至 最近 可支 付日 支付 。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
（三） 不列 入基 金费 用 的 项目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行 义务导 致的 费用 支出或 基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
（四） 费用 调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和 基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 、 销 售 服务费 率等 相关 费率 。 降 低基金 管理 费
率、 基金 托管 费率 、 基金 销售服 务费 率 ， 无 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 。 基 金管 理人 必
须依照 有关 规定 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 介上 刊登公 告。 
（五） 基金 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 
五、基 金财 产的 投资 方向 和投资 限制 
（一） 投资 目标 
本基金 在控 制风 险的 前提 下，追 求基 金资 产的 稳健 增值。 



（二 ）投 资范 围 
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 、 上 市的 股票 （ 包括创 业板 、 中 小板 以及 其他经 中
国证监 会核 准上 市的股 票） 、债券 （包 括国 债、央 行 票据、 地方 政府 债、金 融 债、企 业债 、





















































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公司债 、 证 券公 司短 期公 司债、 中小 企业 私募 债、 次级债 、 中 期票 据、 短期 融资券 、 可 转 换
债券、 可交 换债 券等） 、资 产支持 证券 、债 券回购 、 银行存 款、 权证 、股指 期 货、期 权及 法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，本基 金可 以将 其纳 入投 资范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为： 
本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例 为 0%-95% ， 扣 除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金
后， 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% ， 权证 、 股指期 货 、 期
权及其 他金 融工 具的 投资 比例依 照法 律法 规或 监管 机构的 规定 执行 。 
（三） 投资 限制 
1、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1 ） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为 0%-95% ； 
（2 ）扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证金 后， 保 持不低 于基 金资 产净 值 5 ％的现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券； 
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% ； 
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％； 
（5 ） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不 得 超过 该权 证的


 10％； 
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％； 
（8 ）本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超过 基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的 10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3





















































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个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ； 
（15） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净 值
的 10% ；在任何交易日日 终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基
金资产净值的 95% ，其中 ，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内 的政府债券） 、
权证、 资产 支持 证券 、 买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 在任 何交 易日终 ， 持 有 的
卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20% ；本基金所持有的 股票市值和买
入、 卖 出股 指期 货合 约价 值， 合 计 （ 轧差 计算 ） 占 基金资 产的 比例 应当 符合 《基金 合同 》 关
于股票 投资 比例 的有 关规 定； 在任 何交 易日 内交 易( 不包括 平仓) 的股 指期 货合 约的成 交金 额
不得超 过上 一交 易日 基金 资产净 值 的 20% ； 
（16） 本基 金参 与股 票期 权交易 的， 应当 符合 下列 要求； 基金 因未 平仓 的期 权合约 支 付
和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10% ；开仓卖出认购期权的，应持有足额标
的证券 ； 开 仓卖 出认 沽期 权的， 应持 有合 约行 权所 需的全 额现 金或 交易 所规 则认可 的可 冲 抵
期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20% 。其中，
合约面值按照行权价乘以合约乘数计算； （17 ） 本 基 金 基 金 总 资 产 不 得 超 过 基 金 净 资 产 的
140% ； 
（18） 本基 金投 资于 单只 中小企 业私 募债 的市 值， 不得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ； 
（19） 法律 法规 及中 国证 监会 规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、 证 券发 行人合 并、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金 投
资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整，但 中国 证
监会规 定的 特殊 情形 除外 。 
基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。 上述 期间 ， 基金的 投资 范围 、 投资 策 略应当 符合 基金 合同 的约 定。 基金 托管 人
对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
2、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：





















































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（1 ） 承销 证券 ； 
（2 ） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5 ） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7 ） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
3、管理 人运 用基 金财 产买 卖管理 人、 托管人 及其 控 股股东 、实 际控 制人或 者 与其有 重
大利害 关系 的公 司发 行的 证券或 者承 销期 内承 销的 证券， 或者 从事 其他 重大 关联交 易的 ， 应
当符合 基金 的投 资目 标和 投资策 略， 遵循 持有 人利 益优 先 原则 ， 防 范利 益冲 突， 建 立健 全 内
部审批 机制 和评 估机 制， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相关交 易必 须事 先得 到托 管人的 同意 ，
并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 管理 人董事 会审 议， 并经 过三 分之二 以上 的 独
立董事 通过 。管 理人 董事 会应至 少每 半年 对关 联交 易事项 进行 审查 。 
4、法律 法规 或监 管部 门取 消上述 组合 限制、 禁止 行 为规定 或从 事关 联交易 的 条件和 要
求， 本 基金 可不 受相 关限 制。 法 律法 规或 监管 部门 对上述 组合 限制 、 禁 止行 为规定 或从 事 关
联交易 的条 件和 要求 进行 变更的 ， 本 基金 可以 变更 后 的规定 为准 。 经 与基 金托 管 人协商 一致 ，
基金管 理人 可依 据法 律法 规或监 管部 门规 定直 接对 基金合 同进 行变 更， 该变 更 无须召 开基 金
份额持 有人 大会 审议 。 
六、基 金资 产净 值的 计算 方法和 公告 方式 
（一） 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银 行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
（二） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
（三） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 的公 告 
《基金 合同 》 生 效后 ， 在 开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ， 基 金管 理人 应当 至少每 周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基 金管 理人 应 当在每 个开 放日 的次 日， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。





















































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基金管 理人 应当公 告半 年 度和年 度最 后一个 市场 交 易日基 金资 产净值 和基 金 份额净 值。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金 份
额累计 净值 登载 在指 定媒 介上。 
七、基 金合 同解 除和 终止 的事由 、程 序以 及基 金财 产清算 方式 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1、变更 基金 合同 涉及 法律 法规规 定或 本合同 约定 应 经基金 份额 持有 人大会 决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 对 于可不 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过 的
事项， 由基 金管 理人 和基 金托管 人同 意后 变更 并公 告，并 报中 国证 监会 备案 。 
2、关于 《基 金合 同》 变更 的基金 份额 持有人 大会 决 议自表 决通 过之 日起生 效 ，自决 议
生效后 两个 工作 日内 在指 定媒介 公告 。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、 基金 财产 清算 小组 ： 自 出现 《基 金合 同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2、基金 财产 清算 小组 组成 ：基金 财产 清算小 组成 员 由基金 管理 人、 基金托 管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3、基金 财产 清算 小组 职责 ：基金 财产 清算小 组负 责 基金财 产的 保管 、清理 、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4、基 金财 产清 算程 序： 
（1 ） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2 ） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3 ） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；





















































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（4 ） 制作 清算 报告 ； 
（5 ）聘 请会 计师 事务 所对 清算报 告进 行外部 审计 ， 聘请律 师事 务所 对清算 报 告出具 法
律意见 书； 
（6 ） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7 ） 对基 金财 产进 行分 配 。 
5、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
八、争 议解 决方 式 
对于因 基金 合同 的订 立、 内容、 履行 和解 释或 与基 金合同 有关 的争 议， 基金 合同当 事 人
应尽量 通过 协商 、 调解 途 径解决 。 不愿 或者 不能 通 过协商 、 调解 解决 的 ， 任 何一方 均有 权将
争议提 交中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会， 按照 中国 国 际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁 。 仲 裁地 点 为北京 市 。 仲 裁裁 决是 终 局的 ， 对 各方 当事 人均 有 约束力 ， 仲裁 费
用由败 诉方 承担 ，除 非仲 裁裁决 另有 决定 。 
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实 、 勤 勉 、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
九、基 金合 同存 放地 和投 资者取 得基 金合 同的 方式 
《基金 合同 》 是 约定 基金 当 事人之 间、 基金 与基 金当 事 人之间 权利 义务 关系 的法 律文件 。





















































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1、 《基 金合 同》 经基 金管 理 人、 基 金托 管人 双方 盖章 以及双 方法 定 代 表人 或授 权代表 签
字或盖 章并 在募 集结 束后 经基金 管理 人向 中国 证监 会办理 基金 备案 手续 ， 并 经 中国证 监会 书
面确认 后生 效。 
2、 《基 金合 同》 的有 效期 自 其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备 案并公 告
之日止 。 
3、 《基 金合 同》 自生 效之 日 起对包 括基 金管 理人 、 基 金托管 人和 基金 份额 持有 人在内 的
《基金 合同 》各 方当 事人 具有同 等的 法律 约束 力。 
4、 《 基金 合同 》 正本 一式 六份 ， 除 上报 有关 监管 机 构一式 二份 外 ， 基 金管 理 人、 基金 托
管人各 持有 二份 ，每 份具 有同等 的法 律效 力。 
5、 《 基金 合同 》 可印 制成 册， 供投 资者 在基 金管 理 人、 基金 托管 人 、 销 售 机 构的办 公场
所和营 业场 所查 阅。 
 
 






















































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二十二、基金托管协议的内容摘要 
（一） 托管 协议 当事 人 
1、 基 金管 理人 
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司 
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室 
办公地 址： 广东 省广 州市 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼 
邮政编 码：510620 
法定代 表人 ：刘 晓艳 
成立日 期：2001 年 4 月 17 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 ， 证 监基 金字[2001]4 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：12,000 万 元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 ；资 产管 理； 经中 国证监 会批 准的 其他 业务 。 
2、 基 金托 管人 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层 
邮政编 码：100031 
法定代 表人 ：刘 士余 
成立时 间：2009 年 1 月 15 日 
基金托 管资 格批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 吸收公 众存 款 ；发放 短期 、中期 、长 期 贷款； 办理 国内外 结 算； 办理票 据
承兑与 贴现 ； 发 行金 融债 券； 代 理发 行、 代理 兑付 、 承销 政府 债券 ； 买 卖政 府债券 、 金 融 债
券； 从 事同 业拆 借； 买卖 、 代理 买卖 外汇 ； 结 汇、 售汇； 从事 银行 卡业 务； 提供信 用证 服 务





















































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及担保 ；代 理收 付款项 及 代理保 险业 务； 提供保 管 箱服务 ；代 理资 金清算 ； 各类汇 兑业 务；
代理政 策性 银行 、 外国 政 府和国 际金 融机 构贷 款业 务； 贷款 承诺 ； 组织 或参 加银团 贷款 ； 外
汇存款 ； 外 汇贷 款； 外汇 汇款； 外汇 借款 ； 发 行、 代理发 行、 买卖 或代 理买 卖股票 以外 的 外
币有价 证券； 外汇 票据 承 兑和贴 现； 自 营、 代 客外 汇 买卖； 外币兑 换； 外 汇担 保 ； 资信 调查、
咨询 、 见 证业 务 ； 企 业、 个人财 务顾 问服 务 ； 证 券 公司客 户交 易结 算资 金存 管业务 ； 证券 投
资基金 托管 业务 ； 企 业年 金托管 业务 ； 产 业投 资基 金托管 业务 ； 合 格境 外机 构投资 者 境 内 证 
券投资 托管 业务 ； 代理 开 放式基 金业 务 ； 电 话银 行 、 手 机银 行 、 网 上银 行业 务； 金融 衍生 产
品交易 业务 ；经 国务 院银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他 业务 。 
（二） 基金 托管 人对 基金 管理人 的业 务监 督和 核查 
1、 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及基 金合 同 的约定 ，对 基金 投资范 围 、投资 对
象进行 监督 。 基 金合 同明 确约定 基金 投资 风格 或证 券选择 标准 的， 基金 管理 人应按 照基 金 托
管人要 求的 格式 提供 投 资 品种池 和交 易对 手库 ， 以 便基金 托管 人运 用相 关技 术系统 ， 对 基 金
实际投 资是 否符 合基 金合 同关于 证券 选择 标准 的约 定进行 监督 ， 对 存在 疑义 的 事项进 行 核 查 。 
本基金 的投 资范 围为 国内 依法发 行、 上市 的股 票 （ 包 括创业 板、 中小 板以 及其 他经中 国
证监会 核准 上市 的股 票 ） 、 债 券 （ 包括 国债 、 央行 票据 、 地 方政 府债 、 金 融 债、 企业 债、 公
司债、 证券 公司 短期 公司 债、 中 小企 业私 募债 、 次 级债、 中期 票据 、 短 期融 资券、 可转 换 债
券、 可交 换债 券等 ） 、 资 产支持 证券 、 债券 回购 、 银行存 款 、 权 证、 股指 期 货、 期权 及法 律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，本基 金可 以将 其纳 入投 资范围 。 
本基金 的配 置比 例为 ： 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 0%-95% ， 扣 除股 指期 货 合约需 缴
纳的交 易保 证金 后， 现金 或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ， 权证 、
股指期 货、 期权 及其 他金 融工具 的投 资比 例依 照法 律法规 或监 管机 构的 规定 执行。 
2、 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及基 金合 同 的约定 ，对 基金 投资、 融 资、融 券
比例进 行监 督。 基金 托管 人按下 述比 例和 调整 期限 进行监 督： 
（1 ） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为 0%-95% ； 
（2 ）扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证金 后， 保 持不低 于基 金资 产净 值 5 ％的现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券； 
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% ； 
（4 ）本 基金 管理 人管 理的 、且由 本基 金托管 人托 管 的全部 基金 持有 一家公 司 发行的 证





















































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券，不 超过 该证 券 的 10 ％； 
（5 ） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6 ）本 基金 管理 人管 理的 、且由 本基 金托管 人托 管 的全部 基金 持有 的同一 权 证，不 得
超过该 权证 的 10 ％； 
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％ ； 
（8 ）本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超过 基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的 10 ％； 
（11） 本基 金管 理人 管理 的、 且 由本 基金 托管 人托 管的全 部基 金投 资于 同一 原始权 益 人
的各类 资产 支持 证券 ，不 得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ； 
（15） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净 值
的 10% ；在任何交易日日 终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基
金资产 净值 的 95% ， 其 中 ， 有价 证券 指股 票、 债券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券） 、
权证、 资产 支持 证券 、 买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 在任 何交 易日终 ， 持 有 的
卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20% ；本基金所持有的 股票市值和买
入、 卖 出股 指期 货合 约价 值， 合 计 （ 轧差 计算 ） 占 基金资 产的 比例 应当 符合 《基金 合同 》 关
于股票 投资 比例 的有 关规 定； 在任 何交 易日 内交 易( 不包括 平仓) 的股 指期 货合 约的成 交金 额
不得超 过上 一交 易日 基金 资产净 值 的 20% ； 
（16） 本基 金参 与股 票期 权交易 的， 应当 符合 下列 要求； 基金 因未 平仓 的期 权合约 支 付





















































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和收取的权利金总额不得超过基金 资产净值的 10% ；开仓卖出认购期权的，应持有足额标
的证券 ； 开 仓卖 出认 沽期 权的， 应持 有合 约行 权所 需的全 额现 金或 交易 所规 则认可 的可 冲 抵
期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20% 。其中，
合 约 面 值 按照 行 权价 乘 以合 约 乘 数 计算 ； （17 ） 本基 金 基 金 总资 产 不得 超 过基 金 净 资 产的
140% ； 
（18） 本基 金投 资于 单只 中小企 业私 募债 的市 值， 不得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ； 
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、 证 券发 行人合 并、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金 投
资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个 交易 日内 进行 调 整，但 中国 证
监会规 定的 特殊 情形 除外 。 
基金管 理人 应当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。 上述 期间 ， 基金的 投资 范围 、 投资 策 略应当 符合 基金 合同 的约 定。 基金 托管 人
对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。 
上述投 资组 合限 制条 款中 ， 若属 法律 法规 的强 制性 规定， 则当 法律 法规 或监 管部门 取 消
上述限 制， 本基 金投 资可 不受上 述规 定限 制。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自基 金合 同生 效之日 起开 始。 
3、 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及基 金合 同 的约定 ，对 本协 议第十 五 条第九 项
基金投 资禁 止行 为进 行监 督。 
根据法 律法 规有 关基 金从 事的关 联交 易的 规定 ， 基 金 管理人 和基 金托 管人 应事 先相互 提
供与本 机构 有控 股关 系的 股东或 与本 机构 有其 他重 大利害 关系 的公 司名 单及 其更新 ， 并 以 双
方约定 的方 式提 交 ， 确 保 所提供 的关 联交 易名 单的 真实性 、 完整 性 、 全 面性 。 基金管 理人 有
责任保 管真 实 、 完 整 、 全 面的关 联交 易名 单 ， 并 负 责及时 更新 该名 单 。 名 单 变更后 基金 管理
人应及 时发 送基 金托 管人 ， 基金 托管 人应 及时 确认 已知名 单的 变更 。 如 果基 金托管 人在 运 作
中严格 遵循 了监 督流 程， 基金管 理人 仍违 规进 行关 联交易 ， 并 造成 基金 资产 损失的 ， 由 基 金
管理人 承担 责任 ，基 金托 管人并 有权 向中 国证 监会 报告。 
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、 实 际控 制人 或者 与其有 其 他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或承 销期 内承 销的 证券， 或者 从事 其他 重大 关联交 易的 ， 基
金管理 人应 当遵 循基 金份 额持有 人利 益优 先的 原则 ， 防范利 益冲 突， 符合 中国 证 监会的 规定 ，
并履行 信息 披露 义务 。





















































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4、 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及基 金合 同 的约定 ，对 基金 管理人 参 与银行间
债券市 场进 行监 督。 基金 管理人 应在 基金 投资 运作 之前向 基金 托管 人提 供经 慎重选 择的 、 本
基金适 用的 银行 间债 券市 场交易 对手 名单 ， 并 约定 各交易 对手 所适 用的 交易 结算方 式。 基 金
托管人 监督 基金 管理 人是 否按事 前提 供的 银行 间债 券市场 交易 对手 名单 进行 交易。 基金 管 理
人可以 每半 年对 银行 间债 券市场 交易 对手 名单 进行 更新， 如基 金管 理人 根据 市 场情况 需要 临
时调整 银行 间债 券市 场交 易对手 名单 ， 应 向基 金托 管人说 明理 由， 在与 交易 对手发 生交 易 前
3 个工 作日 内与 基金 托管 人协商 解决 。 基 金管 理人 收到基 金托 管人 书面 确认 后， 被 确认 调 整
的名单 开始 生效 ， 新 名单 生效前 已与 本次 剔除 的交 易对手 所进 行但 尚未 结算 的交易 ， 仍 应 按
照协议 进行 结算 。 基 金管 理人负 责对 交易 对手 的资 信控制 ， 按 银行 间债 券市 场的交 易规 则 进
行交易 ， 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 ， 但不 承担 交 易
对手不 履行 合同 造成 的损 失。 如 基金 托管 人事 后发 现 基金管 理人 没有 按照 事先 约定的 交易 对
手或交 易方 式进 行交 易时 ， 基金 托管 人应 及时 提醒 基金管 理人 ， 基 金托 管人 不承担 由此 造 成
的任何 损失 和责 任。 
5、 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及基 金合 同 的约定 ，对 基金 管理人 选 择存款 银
行进行 监督 。 
基金投 资银 行定 期存 款的 ， 基金管 理人 应根 据法 律法 规的规 定及 基金 合同 的约 定选择 存
款银行 。 
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ： 
（1 ） 基 金管 理人 、基 金托 管人应 当与 存款银 行建 立 定期对 账机 制， 确保基 金 银行存 款
业务账 目及 核算 的真 实、 准确。 
（2 ） 基 金托 管人 应加 强对 基金银 行存 款业 务的 监督 与核查 ， 严格 审查 、 复核 相 关协议 、
账户资 料、 投资 指令 、存 款证实 书等 有关 文件 ，切 实履行 托管 职责 。 
（3 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人在 开展 基金存 款业 务 时，应 严格 遵守 《基金 法 》、《 运
作办法 》等 有关 法律 法规 ，以及 国家 有关 账户 管理 、利率 管理 、支 付结 算等 的各项 规定 。 
基 金 托 管 人 发现 基 金 管 理人 在 选 择 存 款银 行 时 有 违反 有 关 法 律 法规 的 规 定 及基 金 合同
的约定 的行 为， 应及 时以 书面形 式通 知基 金管 理人 在 10 个工 作日 内纠 正。 基 金管理 人对 基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能 在 10 个工 作日 内纠 正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基
金托管 人发 现基 金管 理人 有重大 违规 行为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 ， 同 时通 知基金 管理 人 在
10 个 工作 日内 纠正 或拒 绝 结算。





















































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6、 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及基 金合 同 的约定 ，对 基金 资产净 值 计算、 基
金份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开 支及 收入 确定 、 基 金收 益分 配 、 相 关 信息披 露、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金 业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核查 。 
如 果 基 金 管 理人 未 经 基 金托 管 人 的 审 核擅 自 将 不 实的 业 绩 表 现 数据 印 制 在 宣传 推 介材
料上， 则基 金托 管人 对此 不承担 任何 责任 ，并 将在 发现后 立即 报告 中国 证监 会。 
7、 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及基 金合 同 的约定 ，对 基金 投资流 通 受限证 券
进行监 督。 
（1 ） 基 金投 资流 通受 限证 券，应 遵守 《关于 规范 基 金投资 非公 开发 行证券 行 为的紧 急
通知 》 、 《关 于基 金投 资非 公开发 行股 票等 流通 受限 证券有 关问 题的 通知 》 等 有关法 律法 规
规定。 
（2 ） 流 通受 限证 券， 包括 由《上 市公 司证券 发行 管 理办法 》规 范的 非公开 发 行股票 、
公开发 行 股票网下配售部分等在发 行时明确一定期限锁定期 的可交易证券, 不包括由于 发布
重大消 息或 其他 原因 而临 时停牌 的证 券、 已发 行未 上市证 券、 回购 交易 中的 质押券 等流 通 受
限证券 。













































































 
（3 ） 在 首次 投资 流通 受限 证券之 前， 基金管 理人 应 当制定 相关 投资 决策流 程 、风险 控
制制度 、 流 动性 风险 控制 预案等 规章 制度 。 基 金管 理人应 当根 据基 金流 动性 的需要 合理 安 排
流通受 限证 券的 投资比 例 ，并在 风险 控制 制度中 明 确具体 比例 ，避 免基金 出 现流动 性风 险。
上述规 章 制 度须 经基 金管 理人董 事会 批准 。 上 述规 章制度 经董 事会 通过 之后 ， 基金 管理 人 应
当将上 述规 章制 度以 及董 事会批 准上 述规 章制 度的 决议提 交给 基金 托管 人。 
（4 ） 在 投资 流通 受限 证券 之前， 基金 管理人 应至 少 提前一 个交 易日 向基金 托 管人提 供
有关流 通受 限证 券的 相关 信息， 具体 应当 包括 但不 限于如 下文 件（ 如有 ）： 
拟发行 数量 、 定 价依 据、 监 管机构 的批 准证 明文 件复 印件、 基金 管理 人与 承销 商签订 的
销售协 议复 印件 、缴款 通 知书、 基金 拟认 购的数 量 、价格 、总 成本 、划款 账 号、划 款金 额、
划款时 间文 件等 。基 金管 理人应 保证 上述 信息 的真 实、完 整。 
（5 ） 基 金托 管人 在监 督基 金管理 人投 资流通 受限 证 券的过 程中 ，如 认为因 市 场出现 剧
烈变化 导致 基金 管理 人的 具体投 资行 为可 能对 基金 财产造 成较 大风 险， 基金 托 管人有 权要 求
基金管 理人 对该 风险 的消 除或防 范措 施进 行补 充和 整改， 并做 出书 面说 明。 否 则， 基 金托 管
人经事 先书 面告 知基 金管 理人， 有权 拒绝 执行 其有 关指令 。 因 拒绝 执行 该指 令造成 基金 财 产
损失的 ，基 金托 管人 不承 担任何 责任 ，并 有权 报告 中国证 监会 。





















































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（6 ） 基 金管 理人 应保 证基 金投资 的受 限证券 登记 存 管在本 基金 名下 ，并确 保 证基金 托
管人能 够正 常查 询。 因基 金管理 人原 因产 生的 受限 证券登 记存 管问 题， 造成 基金财 产的 损 失
或基金 托管 人无 法安 全保 管基金 财产 的责 任与 损失 ，由基 金管 理人 承担 。 
（7 ） 如 果基 金管 理人 未按 照本协 议的 约定向 基金 托 管人报 送相 关数 据或者 报 送了虚 假
的数据 ， 导 致基 金托 管人 不能履 行托 管人 职责 的， 基金管 理人 应依 法承 担相 应法律 后果 。 除
基金托 管人 未能 依据 基金 合同及 本协 议履 行职 责外 ， 因投 资流 通受 限证 券产 生的损 失， 基 金
托管人 按照 本协 议履 行监 督职责 后不 承担 上述 损失 。 
8、 基金 管理 人应 在基 金首 次投资 中期 票据或 中小 企 业私募 债券 前， 与基金 托 管人签 署
相应的 风险 控制 补充 协议 ， 并按照 法律 法规 的规 定和 补充协 议的 约定 向基 金托 管人提 供经 基
金管 理 人董 事会 批准 的有 关基金 投资 中期 票据 或中 小企业 私募 债券 的投 资管 理制度 。 
9、 基金 托管 人发 现基 金管 理人的 上述 事项及 投资 指 令或实 际投 资运 作中违 反 法律法 规
和基金 合同 的规 定， 应及 时以书 面形 式通 知基 金管 理人限 期纠 正。 基金 管理 人应积 极配 合 和
协助基 金托 管人 的监 督和 核查。 基金 管理 人收 到通 知 后应在 下一 工作 日前 及时 核对并 以书 面
形式给 基金 托管 人发 出回 函， 就 基金 托管 人的 疑义 进行解 释或 举证 ， 说 明违 规原因 及纠 正 期
限， 并 保证 在规 定期 限内 及时改 正。 在上 述规 定期 限内, 基金 托管 人有 权随 时对通 知事 项 进
行复查, 督 促基 金管 理人 改正。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠 正
的， 基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基金 托管 人发 现基金 管理 人依 据交 易程 序已经 生效 的 投
资指令 违反 法律 、 行 政法 规和其 他有 关规 定， 或者 违反基 金合 同约 定的 ， 应 当立即 通知 基 金
管理人 ，并 报告 中国 证监 会。 
10、 基 金管 理人 有义 务配 合和协 助基 金托 管人 依照 法律法 规、 基金 合同 和本 托管协 议 对
基金业 务执 行核 查。 对基 金 托管人 发出 的书 面提 示， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ，
或就基 金托 管人 的疑 义进 行解释 或举 证； 对基 金托 管 人按照 法规 要求 需向 中国 证监会 报送 基
金监督 报告 的 事 项， 基金 管理人 应积 极配 合提 供相 关数据 资料 和制 度等 。 
11、 基 金托 管人 发现 基金 管理人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知 基
金管理 人限 期纠 正 ， 并 将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基 金管 理人 无正 当理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠对
方根据 本协 议规 定行 使监 督权， 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 
（三） 基金 管理 人对 基金 托管人 的业 务核 查 
1、 基金 管理 人对 基金 托管 人履行 托管 职责情 况进 行 核查， 核查 事项 包括基 金 托管人 安





















































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全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账 户和 证券 账户、 复核 基金 管理 人计 算的基 金资 产 净
值和基 金份 额净 值、 根据 基金管 理人 指令 办理 清算 交收、 相关 信息 披露 和监 督基金 投资 运 作
等行为 。 
2、 基金 管理 人发 现基 金托 管人擅 自挪 用基金 财产 、 未对基 金财 产实 行分账 管 理、未 执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令 、 泄 露 基金投 资信 息等 违反 《 基 金法 》 、 基 金合
同、 本 协议 及其 他有 关规 定时， 应及 时以 书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 。 基金 托管 人 收
到通知 后应 在下 一工 作日 前及时 核对 并以 书面 形式 给基金 管理 人发 出回 函， 说 明违规 原因 及
纠正期 限， 并保 证在 规定 期限 内 及时 改正 。 在 上述 规定期 限内 ， 基 金管 理人 有权随 时对 通 知
事项进 行复 查, 督促 基金 托管人 改正 。 基 金托 管人 应积极 配合 基金 管理 人的 核查行 为， 包 括
但不限 于： 提交 相关 资料 以供基 金管 理人 核查 托管 财产的 完整 性和 真实 性， 在规定 时间 内 答
复基金 管理 人并 改正 。 
3、 基金 管理 人发 现基 金托 管人有 重大 违规行 为， 应 及时报 告中 国证 监会， 同 时通知 基
金托管 人限 期纠 正 ， 并 将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基 金托 管人 无正 当理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠对
方根据 本协 议规 定行 使监 督权， 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情 节严 重
或经基 金管 理人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金 管 理人 应报告 中国 证监 会。 
（四） 基金 财产 的保 管 
1、 基 金财 产保 管的 原则 
（1 ） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（2 ） 基 金托 管人 应安 全保 管基金 财产 。未经 基金 管 理人依 据合 法程 序作出 的 合法合 规
指令， 基金 托管 人不 得自 行运用 、处 分、 分配 基金 的任何 财产 。 
（3 ） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 。 
（4 ） 基 金托 管人 对所 托管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户， 确保 基金 财产 的完 整 与独 立 。 
（5 ） 基 金托 管人 根据 基金 管理人 的指 令， 按照 基金 合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决 。 
（6 ） 对 于因 为基 金投 资产 生的应 收资 产，应 由基 金 管理人 负责 与有 关当事 人 确定到 账
日期并 通知 基金 托管 人， 到账日 基金 财产 没有 到达 基金账 户的 ， 基 金托 管人 应及时 通知 基 金
管理人 采取 措施 进行 催收 。由此 给基 金财 产造 成损 失的， 基金 托管 人对 此不 承担任 何责 任。 
（7 ） 除 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定外 ， 基 金托 管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财 产 。 
2、 基 金募 集期 间及 募集 资 金的验 资





















































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（1 ） 基 金募 集期 间的 资金 应存于 基金 管理人 在具 有 托管资 格的 商业 银行开 设 的基金 认
购专户 。 该 账户 由基 金管 理人委 托的 登记 结算 机构 开立并 管理 。 在 基金 募集 期结束 前， 任 何
人不得 动用 。 
（2 ） 基 金募 集期 满或 基金 停止募 集时 ，募集 的基 金 份额总 额、 基金 募集金 额 、基金 份
额持有 人人 数符 合 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等有 关 规定后 ， 基 金管 理人 应将 属于基 金财 产
的全部 资金 划入 基金 托管 人开立 的基 金托 管资 金账 户， 同 时在 规定 时间 内， 聘 请具有 从事 证
券相关 业务 资格 的会 计师 事务所 进行 验资 ， 出 具验 资报告 。 出 具的 验资 报告 由参加 验资 的 2
名或 2 名以 上中 国注 册会 计师签 字方 为有 效。 
（3 ） 若 基金 募集 期限 届满 ，未能 达到 基金合 同生 效 的条件 ，由 基金 管理人 按 规定办 理
退款等 事宜 ，基 金托 管人 应提供 充分 协助 。 
3、 基 金资 金账 户的 开立 和 管理 
（1 ） 基金 托管 人应 负责 本 基金的 资金 账户 的开 设和 管理。 
（2 ） 基 金托 管人 可以 本基 金的名 义在 其营业 机构 开 设本基 金的 资金 账户， 并 根据基 金
管理人 合法 合规 的指 令办 理资金 收付 。 本 基金 的银 行预留 印鉴 由基 金托 管人 保管和 使用 。 本
基金的 一切 货币 收支 活动 ， 包括但 不限 于投 资 、 支 付赎 回金额 、 支付 基金 收益 、 收 取申购 款，
均需通 过本 基金 的资 金账 户进行 。 
（3 ） 基 金托 管资 金账 户的 开立和 使用 ，限于 满足 开 展本基 金业 务的 需要。 基 金托管 人
和基金 管理 人不 得假 借本 基金的 名义 开立 任何 其他 银行账 户； 亦不 得使 用基 金 的任何 账户 进
行本基 金业 务以 外的 活动 。 
（4 ） 基金 托管 资金 账户 的 开立和 管理 应符 合相 关法 律法规 的有 关规 定。 
（5 ） 在 符合 法律 法规 规定 的条件 下， 基金托 管人 可 以通过 基金 托管 人专用 账 户办理 基
金资产 的支 付。 
4、 基 金证 券账 户的 开立 和 管理 
（1 ） 基 金托 管人 在中 国证 券登记 结算 有限责 任公 司 上海分 公司 、深 圳分公 司 为基金 开
立基金 托管 人与 基金 联名 的证券 账户 。 
（2 ） 基 金证 券账 户的 开立 和使用 ，限 于满足 开展 本 基金业 务的 需要 。基金 托 管人和 基
金管理 人不 得出 借或 未经 对方同 意擅 自转 让基 金的 任何证 券账 户， 亦不 得使 用 基金的 任何 账
户进行 本基 金业 务以 外的 活动。 
（3 ） 基 金托 管人 以自 身法 人名义 在中 国证券 登记 结 算有限 责任 公司 开立结 算 备付金 账





















































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户， 并 代表 所托 管的 基金 完成与 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司的 一级 法人 清算工 作， 基 金
管理人 应予 以积 极协 助。 结 算备付 金的 收取 按照 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的规 定 执 行 。 
（4 ） 基 金证 券账 户的 开立 和证券 账户 卡的保 管由 基 金托管 人负 责， 账户资 产 的管理 和
运用由 基金 管理 人负 责。 
（5 ） 在 本托 管协 议生 效日 之后， 本基 金被允 许从 事 其他投 资品 种的 投资业 务 ，涉及 相
关账户 的开 设 、 使 用的 ， 按有关 规定 开设 、 使用 并 管理 ； 若 无相 关规 定 ， 则 基金托 管人 应当
比照并 遵守 上述 关于 账户 开设、 使用 的规 定。 
5、 债 券托 管专 户的 开设 和 管理 
基金合 同生 效后 ， 基 金托 管人根 据中 国人 民银 行、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的 有
关规定 ， 以 基金 的名 义在 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 开立 债券 托管 与结 算账户 ， 并 代 表
基金进 行银 行间 市场 债券 的结算 。 基 金管 理人 和基 金 托管人 同时 代表 基金 签订 全国银 行间 债
券市场 债券 回购 主协 议。 
6、 其 他账 户的 开立 和管 理 
（1 ） 因 业务 发展 需要 而开 立的其 他账 户，可 以根 据 法律法 规和 基金 合同的 规 定，在 基
金管理 人和 基金 托管 人商 议后开 立。 新账 户按 有关 规则使 用并 管理 。 
（2 ） 法律 法规 等有 关规 定 对相关 账户 的开 立和 管理 另有规 定的 ，从 其规 定办 理。 
7、 基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券、 银行 定期 存款 存单 等 有价凭 证由 基金 托管 人负 责妥善 保
管， 保 管凭 证由 基金 托管 人持有 。 实 物证 券的 购买 和转让 ， 由 基金 托管 人根 据基金 管理 人 的
指令办 理。 属于 基金 托管 人 实际有 效控 制下 的实 物证 券在基 金托 管人 保管 期间 的损坏 、 灭 失，
由此产 生的 责任 应由 基金 托管人 承担 。 托 管人 对托 管 人以外 机构 实际 有效 控制 的证券 不承 担
保管责 任。 
8、 与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的、 与基 金有 关的 重大 合同的 原件 分别 由基 金管 理人、 基 金
托管人 保管 。 除 协议 另有 规定外 ， 基 金管 理人 在代 表基金 签署 与基 金有 关的 重大合 同时 应 保
证基金 一方 持有 两份 以上 的正本 ， 以 便基 金管 理人 和 基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。
重大合 同的 保管 期限 为基 金合同 终止 后 15 年。 
（五） 基金 资产 净值 计算 与 会计 核算 
1、 基 金资 产净 值的 计算 及 复核程 序





















































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（1 ） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 净资 产值。 
基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除以 基金 份额 总数 后得到 的基 金份 额的 资产 净值。 基 金
份额净 值的 计算 ， 精 确到 0.001 元 ， 小 数点 后第 四位 四舍五 入， 由此 产生 的误 差计入 基金 财
产。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每工作 日计 算基 金资 产净 值及基 金份 额净 值， 并按 规定公 告。 
（2 ） 复核 程序 
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人依 据基 金合 同和相 关法 律法 规的 规定 对外公 布。 
2、 基 金资 产估 值方 法和 特 殊情形 的处 理 
（1 ） 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票 、 债 券 、 衍 生工 具和 银行 存款 本 息、 应收 款项 、 其它 投资 等资产 及负
债。 
（2 ） 估值 方法 
1） 证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值



A. 交 易所 上市 的有 价证 券 （包括 股票 、 权 证等， 另 有规定 的除 外） ， 以 其估 值日在 证券
交易所 挂牌 的市 价 （收 盘 价） 估值 ； 估值 日无 交易 的， 且最 近交 易日 后经 济 环境未 发生 重大
变化或 证券 发行 机构 未发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的， 以最 近交 易日 的市 价 （收 盘价 ） 估
值； 如 最近 交易 日后 经济 环 境发生 了重 大变 化或 证券 发行机 构发 生影 响证 券价 格的重 大事 件
的，可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化因 素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格；



B. 交 易所 市场 上市 交易 或 挂牌转 让的 固定 收益 品种 （另 有规 定的 除外 ） ， 选取 第三方 估
值机构 提供 的相 应品 种当 日的估 值净 价进 行估 值；



C. 交 易所 市场 上市 交易 的 可转换 债券 ， 按估 值日 收盘 价减去 可转 换债 券收 盘价 中所含 债
券应收 利息 后得 到的 净价 进行估 值；



D. 交 易所 市场 挂牌 转让 的 资产支 持证 券和 私募 债券 ， 采用 估值 技术 确定 公允 价值， 在估
值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本估 值。



2） 证 券交 易所 发行 未上 市 期间的 有价 证券 应区 分如 下情况 处理 ：



A. 送 股、 转增 股 、 配 股和 公 开增发 的新 股 ， 按 估值 日 在证券 交易 所挂 牌的 同一 股票的 估
值方法 估值 ；
























































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B. 首 次公 开发 行未 上市 的 股票和 权证 ， 采用 估值 技 术确定 公允 价值 ， 在估 值 技术难 以可
靠计量 公允 价值 的情 况下 ，按成 本估 值；



C. 首 次公 开发 行有 明确 锁 定期的 股票 ， 同一 股票 在 交易所 上市 后 ， 按 交易 所 上市的 同一
股票的 估值 方法 估值 ； 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会有 关规 定 确
定公允 价值 。



D. 交 易所 市场 发行 未上 市 或未挂 牌转 让的 债券 ， 采 用估值 技术 确定 公允 价值 ， 在估 值技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值。



3） 银行 间市 场上 市交 易的 固定收 益品 种，选 取第 三 方估值 机构 提供 的相应 品 种当日 的
估值净 价 进 行估 值。 银行 间市场 发行 未上 市的 固定 收益品 种， 采用 估值 技术 确定公 允价 值。



4） 本基 金投 资股 指期 货合 约， 一般 以估 值当 日结 算价 进行估 值 ， 估 值当 日无 结算 价的 ，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。



5） 如有 确凿 证据 表明 按上 述方法 进行 估值不 能客 观 反映其 公允 价值 的，基 金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的方 法估 值。



6） 相关 法律 法规 以及 监管 部门有 强制 规定的 ，从 其 规定。 如有 新增 事项， 按 法律法 规
以及监 管部 门最 新规 定估 值。



如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未能 充 分维护 基金 份额 持有人 利 益时， 应立 即通 知对方 ， 共同查 明原 因，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本 基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任， 因此 ， 就 与 本基金 有关 的会 计问 题， 如经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（3 ） 特殊 情形 的处 理 
1）基 金管 理人 、基 金托 管 人按股 票估 值方 法的 第 5 项进行 估值 时， 所造 成的 误差不 作
为基金 份额 净值 错误 处理 。 
2）由于 不可 抗力 ，或 证券 交易所 、期 货交易 所、 登 记结算 机构 及存 款银行 等 第三方 机
构发送 的数 据错 误， 或国 家 会计政 策变 更、 市场 规则 变 更等非 基金 管理 人与 基金 托管人 原因 ，
基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要、 适当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 未能发 现错 误
的， 由此 造成 的基金 资产 估 值错误 ， 基金 管理人 和基 金 托管人 免除 赔偿 责任 。 但 基 金管理 人、





















































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基金托 管人 应当 积极 采取 必要的 措施 消除 或减 轻由 此造成 的影 响。 
3、 基 金份 额净 值错 误的 处 理方式 
（1 ） 当基 金份 额净 值小 数 点后 3 位 以内( 含第 3 位) 发生差 错时 ，视 为基 金份 额净值 错
误； 基金 份额 净值 出现 错 误时 ， 基 金管 理人 应当 立 即予以 纠正 ， 通报 基金 托 管人 ， 并 采取 合
理的措 施防 止损 失进 一步 扩大； 错误偏 差达 到或 超 过基金 份额 净值 的 0.25% 时， 基 金管理 公
司应当 及时 通知 基金 托管 人； 错误 偏差 达到 基金 份额 净值 的 0.50% 时 ， 基 金管 理 人应当 公告 ，
并报中 国证 监会 备案 ； 当 发生净 值计 算错 误时 ， 由 基金管 理人 负责 处理 ， 由 此给基 金份 额 持
有人和 基金 造成 损失 的， 基金管 理人 按差 错情 形， 有权向 其他 当事 人追 偿。 
（2 ）当 基金 份额 净值 计算 差错给 基金 和基金 份额 持 有人造 成损 失需 要进行 赔 偿时， 基
金管理 人和 基金 托管 人应 根据实 际情 况界 定双 方承 担的责 任， 经确 认 后 按以 下 条款进 行 赔 偿 ： 
A. 若 基金 管理 人计 算的 基 金份额 净值 已由 基金 托管 人复核 确认 后公 告 ， 而 且基 金托管 人
未对计 算过 程提 出疑 义或 要求基 金管 理人 书面 说明 ， 基金份 额净 值出 错且 造成 基金份 额持 有
人损失 的， 应根 据法 律法 规的规 定对 基金 份额 持有 人或基 金支 付赔 偿金 ， 就 实际向 基金 份 额
持有人 或基 金支 付的 赔偿 金额， 其中 基金 管理 人承 担 50% ，基 金托 管人 承担 50% 。 
B. 如基金管 理人和基 金托 管人对基金份 额净值的 计 算结果，虽然 多次重新 计 算和核对，
尚不能 达成 一致 时， 为避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以 基金 管理 人的计 算结 果 对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。 
C. 由 于基 金管 理人 提供 的 信息错 误 （包 括但 不限 于 基金申 购或 赎回 金额 等 ） ， 基 金托 管
人在履 行正 常复 核程 序后 仍不能 发现 该错 误， 进而 导 致基金 份额 净值 计算 错误 而引起 的基 金
份额持 有人 和基 金财 产的 损失， 由基 金管 理人 负责 赔付。 
3）由于 证券 交易 所、 登记 结算公 司发 送的数 据错 误 ，有关 会计 制度 变化或 由 于其他 不
可 抗力 原因 ， 基金 管理 人 和基金 托管 人虽 然已 经采 取必要 、 适当 、 合理 的措 施进行 检查 ， 但
是未能 发现 该错 误而 造成 的基金 份额 净值 计算 错误 ， 基金 管理 人、 基金 托管 人 可以免 除赔 偿
责任。 但基 金管 理人 、基 金托管 人应 积极 采取 必要 的措施 消除 由此 造成 的影 响。 
4）基金 管理 人和 基金 托管 人由于 各自 技术系 统设 置 而产生 的净 值计 算尾差 ， 以基金 管
理人计 算结 果为 准。 
5） 前述 内容 如法 律法 规或 监管机 关另 有规 定的 ， 从其 规定处 理 。 如 果行 业有 通行 做法 ，
双方当 事人 应本 着平 等和 保护基 金份 额持 有人 利益 的原则 进行 协商 。 
（4 ） 暂停 估值 与公 告基 金 份额净 值的 情形





















































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1）基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ； 
2） 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管 人无法 准确 评估 基金 资产 价值 时 ； 
3）中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其他 情形 。 
（5 ） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
6、 基 金账 册的 建立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告。 基金 管理 人独 立地 设置、 记 录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基 金
管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 ， 暂 时无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产 净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。 
7、 基 金财 务报 表与 报告 的 编制和 复核 
（1 ） 财务 报表 的编 制 
基金管 理人 应当 及时 编制 并对外 提供 真实 、 完 整的 基 金财务 会计 报告 。 月 度报 表 的编制 ，
基金管 理人 应于 每月 终了 后 5 工 作日 内完 成； 招募 说 明书在 基金 合同 生效 后 每 6 个月 更新 并
公告一 次， 于该 等 期 间届 满后 45 日 内公 告。 季度 报 告应在 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日
内编制 完毕 并予 以公 告； 半年度 报告 在会 计年 度半 年终了 后 60 日 内编 制完 毕 并予以 公告 ；
年度报 告在 会计 年度 结束 后 90 日内 编制 完毕 并予 以 公告。 基金 合同 生效 不足 2 个月的 ，基
金管理 人可 以不 编制 当期 季度报 告、 半年 度报 告或 者年度 报告 。 
（2 ） 报表 复核 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将 报表 盖章 后提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人 在
收到后 应 在 3 日 内进 行复 核， 并 将复 核结 果书 面通 知基金 管理 人。 基金 管理 人在季 度报 告 完
成当日 ， 将 有关 报告 提供 给 基金托 管人 复核 ， 基 金托 管 人应在 收到后 7 个工 作日 内完成 复核 ，
并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人在 半年度 报告 完成 当日 ， 将 有关报 告提 供 给
基金托 管人 复核 ，基 金托 管人应 在收 到 后 30 日内 完 成复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管
理人。 基金 管理 人在 年度 报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应 在
收到 后 45 日内 完成 复核 ， 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人和 基金托 管人 之
间的上 述文 件往 来均 以传 真的方 式或 双方 商定 的其 他方式 进行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不 符时， 基金 管理 人和 基金 托管人 应 共
同查明 原因 ， 进行 调整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双 方无 法 达成一 致 ， 以 基





















































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金管理 人的 账务 处理 为准 。 核对 无误 后， 基金 托管 人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业
务部门 公章 或者 出具 加盖 托管业 务专 用章 的复 核意 见书， 双方 各自 留存 一份 。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基 金管 理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 中国 证监 会备 案。 
8、 基 金管 理人 应每 季向 基 金托管 人提 供基 金业 绩比 较基准 的基 础数 据和 编制 结果。 
（六） 基金 份额 持有 人名 册的登 记与 保管 
本基金 的基 金管 理人 和基 金托管 人须 分别 妥善 保 管 的基金 份额 持有 人名 册， 包 括基金 合
同 生 效 日 、基 金 合同 终 止日 、 基 金 权益 登 记日 、 基金 份 额 持 有人 大 会权 益 登记 日 、 每年 6
月 30 日、12 月 31 日的 基 金份额 持有 人名 册。 基金 份额持 有人 名册 的内 容至 少应包 括持 有
人的名 称和 持有 的基 金份 额。 
基金份 额持 有人名 册由 登 记结算 机构 编制， 由基 金 管理人 审核 并提交 基金 托 管人保 管。
基金托 管人 有权 要求基 金 管理人 提供 任意 一个交 易 日或全 部交 易日 的基金 份 额持有 人名 册，
基金管 理人 应及 时提 供， 不得拖 延或 拒绝 提供 。 
基金管 理人 应及 时向 基金 托管人 提交 基金 份额 持有 人名册 。每 年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基 金份 额持 有人 名册 应于下 月前 十个 工作 日内 提交； 基金 合同 生效 日、 基 金合同 终止 日
等涉及 到基 金重 要事 项日 期的基 金份 额持 有人 名册 应于发 生日 后十 个工 作日 内提交 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 限 为 15 年 。基金 托
管人不 得将 所保 管的 基金 份额持 有人 名册 用于 基金 托管业 务以 外的 其他 用途 ， 并应遵 守保 密
义务。 若基 金管 理人 或基 金托管 人由 于自 身原 因无 法妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ， 应 按 有
关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。 
（七） 争议 解决 方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双方 当事 人应 通 过协商 、 调解 解决 ， 协商 、 调解不 能
解决的 ， 任 何一 方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当 事
人均有 约束 力。 仲裁 费用 由败诉 方承 担， 除非 仲裁 裁决另 有决 定。 
争议处 理期 间 ， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各自继 续忠 实 、 勤 勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 并从 其解 释。 
（八） 托管 协议 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算





















































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1、 托 管协 议的 变更 程序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致， 可以 对协 议进 行修 改。 修 改后 的新 协议 ， 其 内 容不得 与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会备 案。 
2、 基 金托 管协 议终 止的 情 形 
（1 ） 基金 合同 终止 ； 
（2 ） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3 ） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4 ） 发生 法律 法规 、中 国 证监会 或基 金合 同规 定的 终止事 项。 
3、 基 金财 产的 清算 
（1 ） 基金 财产 清算 小组 
1) 自出 现 《 基金 合同》 终 止事由 之日 起 30 个 工作 日 内， 成 立基 金财 产清 算小 组， 基 金
管理人 组织 基金 财产 清算 小组并 在中 国证 监会 的监 督下进 行基 金清 算。 
2) 基金 清算 小组 成员 由基 金管理 人、 基 金托 管人、 具 有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会
计师、 律师 以及 中国 证监 会指定 的人 员组 成。 基金 清算小 组可 以聘 用必 要的 工作人 员。 
3) 在基 金财 产清 算过 程中 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 应各自 履行 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
4) 基金 清算 小组 负责 基金 财产的 保管 、 清 理、 估 价 、 变现 和分 配。 基 金财 产 清算小 组可
以依法 进行 必要 的民 事活 动。 
（2 ） 基金 财产 清算 程序 
1) 基金 合同 终止 情形 出现 时，由 基金 财产 清算 小组 统一接 管基 金财 产； 
2) 对基 金财 产和 债权 债务 进行清 理和 确认 ； 
3) 对基 金财 产进 行估 值和 变现； 
4) 编制 清算 报告 ； 
5) 聘请 会计 师事 务所 对清 算报告 进行 外部 审计 ； 
6) 聘请 律师 事务 所对 清算 报告出 具法 律意 见书 ； 
7) 将清 算报 告报 中国 证监 会备案 ； 
8) 公告 基金 清算 报告 ； 
9) 对基 金财 产进 行分 配。 
（3 ） 清算 费用





















































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清算费 用是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 ， 清 算 费用由 基
金清算 小组 优先 从基 金财 产中支 付。 
（4 ） 基金 财产 按下 列顺 序 清偿： 
1) 支付 清算 费用 ； 
2) 交纳 所欠 税款 ； 
3) 清偿 基金 债务 ； 
4) 按基 金份 额持 有人 持有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款 1) —3) 项规定 清偿 前， 不分 配给 基金份 额持 有人 。 
（5 ） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清算报 告经 会计 师事 务所 审计， 律 师
事务所 出具 法律 意见 书后 ， 由基 金财 产清 算小 组报 中国证 监会 备案 并公 告。 基金财 产清 算 公
告于基 金财 产清 算报 告报 中国证 监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财 产清 算小 组进行 公告 。 
（6 ） 基金 财产 清算 账册 及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 






















































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二十三、对基金份额持有人的服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 以 下是 主要 的服 务内 容， 基 金 管
理人根 据基 金份 额持 有人 的需要 和市 场的 变化 ，有 权增加 、修 改这 些服 务项 目： 
（一） 基金 份额 持有 人投 资交易 确认 服务 
注册登 记机 构保 留基 金份 额持有 人名 册上 列明 的所 有基金 份额 持有 人的 基金 交易记 录。 
基 金 管 理 人 直销 网 点 应 根据 在 基 金 管 理人 直 销 网 点进 行 交 易 的 投资 者 的 要 求提 供 成交
确认单 。 基 金非 直销 销售 机 构应根 据在 其销 售网 点进 行交易 的投 资者 的要 求提 供成交 确 认 单 。 
（二） 基金 份额 持有 人交 易记录 查询 服务 
本基金 份额 持有 人可 通过 基金管 理人 的客 户服 务中 心查询 历史 交易 记录 。 
（三） 基金 份额 持有 人的 对账单 服务 
1、基 金份 额持 有人 可登 录 本公司 网站 （http://www.efunds.com.cn ） 查 阅对 账 单。 
2、基 金份 额持 有人 也可 向 本公司 定制 纸质 、电 子或 短信形 式的 定期 或不 定期 对账单 。 
具体查 阅和 定制 账单 的方 法可参 见本 公司 网站 或拨 打客服 热线 咨询 。 
（四） 定期 定额 投资 计划 
基 金 管 理 人 可利 用 非 直 销销 售 机 构 网 点和 本 公 司 网上 交 易 系 统 为投 资 者 提 供定 期 定额
投资的 服务 （本 公司 网上 交易系 统的 定期 定额 投资 服务目 前仅 对个 人投 资者 开通） 。 通过定
期定额 投资 计划 ， 投 资者 可以通 过固 定的 渠道 ， 定 期定额 申购 基金 份额 ， 具 体实施 方法 见 有
关公告 。 
（五） 资讯 服务 
1、客 户服 务电 话 
投资者 如果 想了 解申 购与 赎回的 交易 情况 、 基 金账 户余额 、 基 金产 品与 服务 等信息 ， 或
反馈投 资过 程中需 要投 诉 与建议 的情 况 ，可 拨打 如 下电话 ：4008818088 （免 长途话 费） 。 投
资者如 果认 为自 己不 能准 确理解 本基 金 《 招募 说明 书》 、 《基 金合 同》 的具 体 内容， 也可 拨
打上述 电话 详询 。 
2、互 联网 站及 电子 信箱 
网址：http://www.efunds.com.cn 
电子信 箱：service@efunds.com.cn
























































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二十四 、其他应披露事项 
公告事 项 法定披 露日 期 
易方达 瑞享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 合同 生效 公告 2015/6/27 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于易 方达 瑞享 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金开 放日 常申 购、 赎回 、转换 和定 期定 额投 资业 务的公 告 
2015/7/9 
易方达 瑞享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 在网 上直 销暂停 申购 、 转换
转入、 定期 定额 投资 业务 及在直 销中 心调 整申 购、 转换转 入业 务限 制
的公告 
2015/7/14 
易方达 瑞享 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 在网 上直 销恢复 申购 、 转换
转入、 定期 定额 投资 业务 及在直 销中 心取 消申 购、 转换转 入业 务限 制
的公告 
2015/8/7 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于增 加数 米基 金为 易方 达瑞享 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 销售 机构的 公告 
2015/9/7 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于增 加天 天基 金为 易方 达瑞享 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 销售 机构的 公告 
2015/9/7 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于增 加同 花顺 为易 方达 瑞享灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金销 售机 构、 参加 同花 顺申 购与 定期 定额投 资费 率优
惠活动 的公 告 
2015/9/7 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于增 加易 方达 瑞享 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金销 售机 构 、 参 加部 分销售 机构 申购 与定 期定 额投资 费率 优惠
活动的 公告 
2015/9/11 
易方达 基金 管理 有限 公司 关于旗 下部 分开 放式 基金 参加长 量基 金费
率优惠 活动 的公 告 
2015/11/10 
注： 以上公告事项披露在中国证券报、 上海证券报、 证券时报上及基金管理人网
站上。 
 






















































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二十五、招募说明书的存放及查阅方式 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 及其他 基金 销售 机构 处， 投资 者可在 营 业
时间免 费查 阅， 也可 按工 本费购 买复 印件 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与公 告的 内容完 全一 致。





















































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二十六、备查文件 
1、 中 国证 监会 准予 易方 达 瑞享灵 活配 置 混 合型 证券 投资基 金注册 的 文件 ； 
2、 《易 方达 瑞享 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 ； 
3、 《易 方达 瑞享 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》 ； 
4、 《易 方达 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 ； 
5、 法 律意 见书 ； 
6、 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
7、 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。 
存放地 点： 基金 管理 人、 基金托 管人 处 
查阅方 式： 投资 者可 在营 业时间 免费 查阅 ，也 可按 工本费 购买 复印 件。 
 
 
易方达 基金 管理 有限 公司 
2016 年 2 月 5 日