景 顺 长 城 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2 0 1 6 年 第 1 号 更 新 招 募 说 明 书
重 要 提 示
（一）景顺长城新兴成长混合型证券投资基金（以下简称 “本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和
国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运
作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称《信息披露办法》）、《景顺长城新兴成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称
“基金合同” 或“ 本基金合同 ” ） 及其他有关规定募集， 并经中国证监会证监基金字[ 2 0 0 6 ] 8 9 号文件批准
发起设立，批准日期为 2 0 0 6 年 5 月 1 1 日。基金合同于 2 0 0 6 年 6 月 2 8 日正式生效。
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证
监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险；
（三）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基
金的基金合同。
（六）本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募
说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
（七）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，
请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承
担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因
交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。基金管理人提醒
投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资人自行负责。
（八 ） 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2 0 1 5 年 1 2 月 2 8 日， 有关财
务数据和净值表现截止日为 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日。本招募说明书中财务数据未经审计。
基金 管理 人： 景顺 长城 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 中国 工商 银行 股份 有限 公司景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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目 录
一 、 绪 言 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
二 、 释 义 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
三 、 基 金 管 理 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
四 、 基 金 托 管 人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8
五 、 相 关 服 务 机 构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3
六 、 基 金 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 及 其 他 注 册 登 记 业 务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 6
七 、 基 金 的 非 交 易 过 户 与 转 托 管 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 9
八 、 基 金 的 投 资 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 0
九 、 基 金 的 融 资 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 9
十 、 基 金 的 业 绩 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 0
十 一 、 基 金 的 财 产 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 2
十 二 、 基 金 资 产 估 值 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 3
十 三 、 基 金 的 收 益 与 分 配 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 7
十 四 、 基 金 费 用 与 税 收 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 8
十 五 、 基 金 的 会 计 与 审 计 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 2
十 六 、 基 金 的 信 息 披 露 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 3
十 七 、 风 险 揭 示 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 7
十 八 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 清 算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 9
十 九 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9 1
二 十 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 0 4
二 十 一 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 5
二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 7
二 十 三 、 招 募 说 明 书 的 存 放 及 其 查 阅 方 式 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1 9
二 十 四 、 备 查 文 件 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 0景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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一 、 绪 言
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 《 基 金 法 》 ） 、 《 公 开 募
集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 运 作 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 （ 以
下 简 称 《 销 售 办 法 》 ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 《 信 息 披 露 办 法 》 ） 、 《 证
券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 5 号 < 招 募 说 明 书 的 内 容 与 格 式 > 》 、 《 景 顺 长 城 新 兴
成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 基 金 合 同 ） 及 其 它 有 关 规 定 等 编 写 。
本 招 募 说 明 书 阐 述 了 景 顺 长 城 新 兴 成 长 基 金 的 投 资 目 标 、 投 资 策 略 、 风 险 、 费 率 、 管 理
等 与 投 资 人 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 当 仔 细 阅 读 本 招 募 说
明 书 。
基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ， 并 对 其
真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资 料 申 请 募 集
的 。 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明 的 信 息 ， 或 对 本
招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 。
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金
当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份
额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和
接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了
解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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二 、 释 义
在 本 招 募 说 明 书 中 ， 除 非 文 义 另 有 所 指 ， 下 列 词 语 具 有 以 下 含 义 ：
本 合 同 、 《 基 金 合 同 》 指 《 景 顺 长 城 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 对 本
合 同 的 任 何 修 订 和 补 充
中 国 指 中 华 人 民 共 和 国 ( 就 本 基 金 合 同 而 言 ， 不 包 括 香 港 特 别 行 政
区 、 澳 门 特 别 行 政 区 及 台 湾 地 区 )
法 律 法 规 指 中 国 现 时 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 行 政 规 章 及 规
范 性 文 件 、 地 方 法 规 、 地 方 规 章 及 规 范 性 文 件
《 基 金 法 》 指 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》
《 销 售 办 法 》 指 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》
《 运 作 办 法 》 指 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》
《 信 息 披 露 办 法 》 指 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
元 指 中 国 法 定 货 币 人 民 币 元
基 金 或 本 基 金 指 依 据 《 基 金 合 同 》 所 募 集 的 景 顺 长 城 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投
资 基 金 ， 本 基 金 由 景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 变 更
而 来
招 募 说 明 书 指 《 景 顺 长 城 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 ， 即
用 于 公 开 披 露 本 基 金 管 理 人 及 托 管 人 、 相 关 服 务 机 构 、 基 金 的
募 集 、 基 金 合 同 的 生 效 、 基 金 份 额 的 交 易 、 基 金 份 额 的 申 购 和
赎 回 、 基 金 的 投 资 、 基 金 的 业 绩 、 基 金 的 财 产 、 基 金 资 产 的 估
值 、 基 金 收 益 与 分 配 、 基 金 的 费 用 与 税 收 、 基 金 的 信 息 披 露 、
风 险 揭 示 、 基 金 的 终 止 与 清 算 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 、 基 金 托
管 协 议 的 内 容 摘 要 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 、 其 他 应 披 露 事
项 、 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 、 备 查 文 件 等 涉 及 本 基 金 的
信 息 ， 供 基 金 投 资 者 选 择 并 决 定 是 否 提 出 基 金 认 购 或 申 购 申 请
的 要 约 邀 请 文 件 ， 及 其 定 期 的 更 新
发 售 公 告 指 本 基 金 根 据 《 运 作 办 法 》 变 更 为 混 合 基 金 前 的 《 景 顺 长 城 新
兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 份 额 发 售 公 告 》
业 务 规 则 指 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 注 册 登 记 业 务 规
则 》
中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
银 行 监 管 机 构 指 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 或 其 他 经 国 务 院 授 权 的 机 构
基 金 管 理 人 指 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 指 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
基 金 份 额 持 有 人 指 根 据 《 基 金 合 同 》 及 相 关 文 件 合 法 取 得 本 基 金 基 金 份 额 的 投
资 者景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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基 金 代 销 机 构 指 依 据 有 关 基 金 销 售 与 服 务 代 理 协 议 办 理 本 基 金 发 售 、 申 购 、
赎 回 和 其 他 基 金 业 务 的 代 理 机 构
销 售 机 构 指 基 金 管 理 人 及 基 金 代 销 机 构
基 金 销 售 网 点 指 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 代 销 机 构 的 代 销 网 点
注 册 登 记 业 务 指 基 金 登 记 、 存 管 、 清 算 和 交 收 业 务 ， 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基
金 账 户 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 清 算 及 基 金 交 易 确 认 、 发 放
红 利 、 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等
基 金 注 册 登 记 人 指 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 他 符 合 条 件 的 机
构
《 基 金 合 同 》 当 事 人 指 受 《 基 金 合 同 》 约 束 ， 根 据 《 基 金 合 同 》 享 受 权 利 并 承 担 义
务 的 法 律 主 体
个 人 投 资 者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人
机 构 投 资 者 指 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 证 券 投 资 基 金 的 在 中 华 人 民 共
和 国 注 册 登 记 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 的 机 构
合 格 境 外 机 构 投 资 者 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 暂 行 办 法 》 及
相 关 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 中 国 境 内 证 券 的 中 国 境 外 的 机
构 投 资 者
投 资 者 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 和 合 格 境 外 机 构 投 资 者 的 总 称
基 金 合 同 生 效 日 基 金 达 到 法 律 规 定 及 基 金 合 同 规 定 的 条 件 ， 基 金 管 理 人 聘 请 法
定 机 构 验 资 并 办 理 完 毕 基 金 合 同 备 案 手 续 后 ， 基 金 合 同 生 效 的
日 期
募 集 期 指 自 基 金 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 3 个 月
基 金 存 续 期 指 基 金 合 同 生 效 后 合 法 存 续 的 不 定 期 之 期 间
日 / 天 指 公 历 日
月 指 公 历 月
工 作 日 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日
开 放 日 指 销 售 机 构 办 理 本 基 金 申 购 、 赎 回 等 业 务 的 工 作 日
T 日 指 日 常 申 购 、 赎 回 或 办 理 其 他 基 金 业 务 的 申 请 日
T + n 日 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 （ 不 包 含 T 日 ）
认 购 指 本 基 金 在 募 集 期 内 投 资 者 购 买 本 基 金 份 额 的 行 为
申 购 指 基 金 投 资 者 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续 ， 向 基 金 管 理 人 购
买 基 金 份 额 的 行 为 。 本 基 金 的 日 常 申 购 自 基 金 合 同 生 效 后 不 超
过 3 个 月 的 时 间 开 始 办 理
赎 回 指 基 金 投 资 者 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续 ， 向 基 金 管 理 人 卖
出 基 金 份 额 的 行 为 。 本 基 金 的 日 常 赎 回 自 基 金 合 同 生 效 后 不 超
过 3 个 月 的 时 间 开 始 办 理
基 金 账 户 指 基 金 注 册 登 记 人 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基 金
管 理 人 管 理 的 开 放 式 基 金 份 额 情 况 的 账 户景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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交 易 账 户 指 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办
理 基 金 交 易 所 引 起 的 基 金 份 额 的 变 动 及 结 余 情 况 的 账 户
转 托 管 指 投 资 者 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从 某 一 交 易
账 户 转 入 另 一 交 易 账 户 的 业 务
基 金 转 换 指 投 资 者 向 本 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 所 持 有 的 本 基 金 管 理
人 管 理 的 任 一 开 放 式 基 金 （ 转 出 基 金 ） 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额
转 换 为 本 基 金 管 理 人 管 理 的 任 何 其 他 开 放 式 基 金 （ 转 入 基 金 ）
的 基 金 份 额 的 行 为
定 期 定 额 投 资 计 划 指 投 资 者 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 扣 款 日 、 扣 款
金 额 及 扣 款 方 式 ， 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定
银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式
基 金 收 益 指 基 金 投 资 所 得 股 票 红 利 、 债 券 利 息 、 票 据 投 资 收 益 、 买 卖 证
券 差 价 、 银 行 存 款 利 息 以 及 其 他 收 益
基 金 资 产 总 值 指 基 金 所 购 买 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 本 基 金
应 收 的 申 购 基 金 款 以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和
基 金 资 产 净 值 指 基 金 资 产 总 值 扣 除 负 债 后 的 净 资 产 值
基 金 份 额 净 值 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 该 计 算 日 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总
数 后 的 值
基 金 资 产 估 值 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资 产 净 值 的 过
程
指 定 媒 体 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 纸 和 互 联 网 网 站
不 可 抗 力 指 本 合 同 当 事 人 无 法 预 见 、 无 法 抗 拒 、 无 法 避 免 且 在 本 合 同 由
基 金 托 管 人 、 基 金 管 理 人 签 署 之 日 后 发 生 的 ， 使 本 合 同 当 事 人
无 法 全 部 履 行 或 无 法 部 分 履 行 本 合 同 的 任 何 事 件 ， 包 括 但 不 限
于 洪 水 、 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 、 战 争 、 骚 乱 、 火 灾 、 政 府 征 用 、
没 收 、 法 律 法 规 变 化 、 突 发 停 电 或 其 他 突 发 事 件 、 证 券 交 易 所
非 正 常 暂 停 或 停 止 交 易景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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三 、 基 金 管 理 人
一 、 基 金 管 理 人 概 况
名 称 ： 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 一 座 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 赵 如 冰
批 准 设 立 文 号 ： 证 监 基 金 字 ［ 2 0 0 3 ］ 7 6 号
设 立 日 期 ： 2 0 0 3 年 6 月 1 2 日
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 一 座 2 1 层
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 3 7 0 3 8 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 6 0 6
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 2 2 3 8 1 3 3 9
联 系 人 ： 杨 皞 阳
二 、 基 金 管 理 人 基 本 情 况
本 基 金 管 理 人 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称“ 公 司 ” 或 “ 本 公 司 ” ） 是 经 中 国
证 监 会 证 监 基 金 字 ［ 2 0 0 3 ］ 7 6 号 文 批 准 设 立 的 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 ， 由 长 城 证 券 股 份 有
限 公 司 、 景 顺 资 产 管 理 有 限 公 司 、 开 滦 （ 集 团 ） 有 限 责 任 公 司 、 大 连 实 德 集 团 有 限 公 司 共 同
发 起 设 立 ， 并 于 2 0 0 3 年 6 月 9 日 获 得 开 业 批 文 ， 注 册 资 本 1 . 3 亿 元 人 民 币 ， 目 前 ， 各 家 出
资 比 例 分 别 为 4 9 % 、 4 9 % 、 1 % 、 1 % 。
公 司 设 立 了 两 个 专 门 机 构 ： 风 险 管 理 委 员 会 和 投 资 决 策 委 员 会 。 风 险 管 理 委 员 会 负 责 公
司 整 体 运 营 风 险 的 控 制 。 投 资 决 策 委 员 会 负 责 指 导 基 金 财 产 的 运 作 、 确 定 基 本 的 投 资 策 略 和
投 资 组 合 的 原 则 。
公 司 设 置 如 下 部 门 ： 股 票 投 资 部 、 固 定 收 益 部 、 国 际 投 资 部 、 量 化 及 E T F 投 资 部 、 专
户 投 资 部 、 研 究 部 、 渠 道 销 售 部 、 机 构 客 户 部 、 E T F 销 售 部 、 市 场 服 务 部 、 产 品 开 发 部 、 交
易 管 理 部 、 基 金 事 务 部 、 信 息 技 术 部 、 人 力 资 源 部 、 财 务 行 政 部 、 法 律 监 察 稽 核 部 、 总 经 理
办 公 室 。 各 部 门 的 职 责 如 下 ：
1 、 股 票 投 资 部 ： 负 责 根 据 投 资 决 策 委 员 会 制 定 的 投 资 原 则 进 行 国 内 股 票 选 择 和 组 合 的
投 资 管 理 。
2 、 固 定 收 益 部 ： 负 责 根 据 投 资 决 策 委 员 会 制 定 的 投 资 原 则 进 行 国 内 债 券 选 择 和 组 合 的
投 资 管 理 并 完 成 固 定 收 益 的 研 究 。
3 、 国 际 投 资 部 ： 主 要 负 责 与 Q D I I 、 Q F I I 等 国 际 业 务 相 关 的 投 资 管 理 、 国 际 合 作 和 培 训
等 业 务 。
4 、 量 化 及 E T F 投 资 部 ： 负 责 根 据 投 资 决 策 委 员 会 制 定 的 投 资 原 则 ， 以 严 谨 的 量 化 投 资
流 程 为 依 托 ， 负 责 各 类 主 动 和 被 动 量 化 产 品 的 投 资 管 理 。
5 、 专 户 投 资 部 ： 负 责 完 成 一 对 一 、 一 对 多 等 特 定 客 户 资 产 管 理 产 品 的 投 资 管 理 。
6 、 研 究 部 ： 负 责 对 宏 观 经 济 、 行 业 公 司 及 市 场 的 研 究 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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7 、 渠 道 销 售 部 ： 负 责 公 司 产 品 在 各 银 行 、 券 商 等 渠 道 的 销 售 。
8 、 机 构 客 户 部 ： 负 责 公 司 产 品 在 机 构 客 户 等 渠 道 的 销 售 。
9 、 E T F 销 售 部 ： 负 责 公 司 E T F 类 产 品 的 销 售 及 服 务 。
1 0 、 市 场 服 务 部 ： 负 责 公 司 市 场 营 销 策 略 、 计 划 制 定 及 推 广 ， 电 子 商 务 和 客 户 服 务 管 理
等 工 作 。
1 1 、 产 品 开 发 部 ： 负 责 基 金 产 品 及 其 他 投 资 产 品 的 设 计 、 开 发 、 报 批 等 工 作 。
1 2 、 基 金 事 务 部 ： 负 责 公 司 产 品 的 注 册 登 记 、 清 算 和 估 值 核 算 等 工 作 。
1 3 、 信 息 技 术 部 ： 负 责 公 司 的 计 算 机 设 备 维 护 、 系 统 开 发 及 网 络 运 行 和 维 护 。
1 4 、 交 易 管 理 部 ： 负 责 完 成 投 资 部 下 达 的 交 易 指 令 ， 并 进 行 事 前 的 风 险 控 制 。
1 5 、 人 力 资 源 部 ： 负 责 公 司 各 项 人 力 资 源 管 理 工 作 ， 包 括 招 聘 、 薪 资 福 利 、 绩 效 管 理 、
培 训 、 员 工 关 系 、 从 业 资 格 管 理 、 高 管 及 基 金 经 理 资 格 管 理 等 。
1 6 、 财 务 行 政 部 ： 负 责 公 司 财 务 管 理 及 日 常 行 政 事 务 管 理 。
1 7 、 法 律 监 察 稽 核 部 ： 负 责 对 公 司 管 理 和 基 金 运 作 合 规 性 进 行 全 方 位 的 监 察 稽 核 ， 并 向
公 司 管 理 层 和 监 管 机 关 提 供 独 立 、 客 观 、 公 正 的 法 律 监 察 稽 核 报 告 。
1 8 、 总 经 理 办 公 室 ： 主 要 受 总 经 理 委 托 ， 协 调 各 部 门 的 工 作 ， 并 负 责 公 司 日 常 办 公 秩 序
监 督 、 工 作 项 目 管 理 跟 进 等 ， 并 负 责 基 金 风 险 的 评 估 、 控 制 及 管 理 。
公 司 已 经 建 立 了 健 全 的 内 部 风 险 控 制 制 度 、 内 部 稽 核 制 度 、 财 务 管 理 制 度 、 人 事 管 理 制
度 、 信 息 披 露 制 度 和 员 工 行 为 准 则 等 公 司 管 理 制 度 体 系 。
三 、 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
赵 如 冰 先 生 ， 董 事 长 ， 经 济 学 硕 士 。 曾 任 葛 洲 坝 水 力 发 电 厂 主 任 、 研 究 员 级 高 级 工 程 师 ，
葛 洲 坝 至 上 海 超 高 压 直 流 输 电 葛 洲 坝 站 站 长 、 书 记 ， 葛 洲 坝 水 力 发 电 厂 办 公 室 主 任 兼 外 办 主
任 ， 华 能 南 方 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ， 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ， 中 住 地
产 开 发 公 司 总 经 理 、 党 组 书 记 ， 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 副 董 事 长 、 党 委 副 书 记 等 职 。
2 0 0 9 年 加 入 本 公 司 ， 现 任 公 司 董 事 长 。
罗 德 城 先 生 ， 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 。 曾 任 大 通 银 行 信 用 分 析 师 、 花 旗 银 行 投 资 管 理 部 副
总 裁 、 C a p i t a l H o u s e 亚 洲 分 公 司 的 董 事 总 经 理 。 1 9 9 2 至 1 9 9 6 年 间 出 任 香 港 投 资 基 金 公 会 管
理 委 员 会 成 员 ， 并 于 1 9 9 6 至 1 9 9 7 年 间 担 任 公 会 主 席 。 1 9 9 7 至 2 0 0 0 年 间 ， 担 任 香 港 联 交 所
委 员 会 成 员 ， 并 在 1 9 9 7 至 2 0 0 1 年 间 担 任 香 港 证 监 会 顾 问 委 员 会 成 员 。 现 任 景 顺 集 团 亚 太 区
首 席 执 行 官 。
黄 海 洲 先 生 ， 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 。 1 9 9 2 年 9 月 起 ， 历 任 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 深 圳
蛇 口 支 行 会 计 、 工 程 管 理 部 员 工 、 人 力 资 源 部 干 部 ， 新 江 南 投 资 公 司 副 总 经 理 。 2 0 0 5 年 5
月 起 担 任 长 城 证 券 副 总 经 理 ， 现 任 长 城 证 券 副 总 经 理 、 党 委 委 员 。
许 义 明 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 ， 金 融 工 程 学 硕 士 。 曾 先 后 就 职 于 前 美 国 大 通 银 行 香 港 、 台
湾 及 伦 敦 分 行 财 资 部 ， 汇 丰 银 行 中 国 区 财 资 部 ； 也 曾 担 任 台 湾 景 顺 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公
司 董 事 兼 总 经 理 、 香 港 景 顺 资 产 管 理 有 限 公 司 大 中 华 区 业 务 拓 展 总 监 等 职 务 。 2 0 0 9 年 加 入
本 公 司 ， 现 任 公 司 董 事 兼 总 经 理 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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伍 同 明 先 生 ， 独 立 董 事 ， 文 学 学 士 （ 1 9 7 2 年 毕 业 ） 。 香 港 会 计 师 公 会 会 员 （ H K I C P A ） 、
英 国 特 许 公 认 会 计 师 （ A C C A ） 、 香 港 执 业 会 计 师 （ C P A ） 、 加 拿 大 公 认 管 理 会 计 师 （ C M A ） 。
拥 有 超 过 二 十 年 以 上 的 会 计 、 审 核 、 管 治 税 务 的 专 业 经 验 及 知 识 ， 1 9 7 2 - 1 9 7 7 受 训 于 国 际 知
名 会 计 师 楼 “ 毕 马 威 会 计 师 行 ” [ K P M G ] 。 现 为 “ 伍 同 明 会 计 师 行 ” 所 有 者 。
靳 庆 军 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 硕 士 。 曾 担 任 中 信 律 师 事 务 所 涉 外 专 职 律 师 ， 在 香 港 马 士
打 律 师 行 、 英 国 律 师 行 C 1 y d e ＆ C o . 从 事 律 师 工 作 ， 1 9 9 3 年 发 起 设 立 信 达 律 师 事 务 所 ， 担
任 执 行 合 伙 人 。 现 任 金 杜 律 师 事 务 所 合 伙 人 。
李 晓 西 先 生 ， 独 立 董 事 。 曾 任 国 务 院 研 究 室 宏 观 经 济 研 究 司 司 长 。 现 任 北 京 师 范 大 学 校
学 术 委 员 会 副 主 任 ， 教 授 、 博 士 生 导 师 ； 中 国 社 会 科 学 院 研 究 生 院 教 授 、 博 士 生 导 师 ； 教 育
部 社 会 科 学 委 员 会 经 济 学 部 召 集 人 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
王 天 广 先 生 ， 监 事 ， 金 融 学 学 士 ， 注 册 会 计 师 、 律 师 。 1 9 9 6 年 7 月 至 1 9 9 7 年 8 月 分 别
在 万 科 财 务 顾 问 公 司 、 中 国 证 监 会 上 市 公 司 监 管 部 工 作 ； 1 9 9 8 年 起 历 任 中 国 证 监 会 深 圳 监
管 局 任 副 处 长 、 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 深 圳 投 行 部 总 经 理 、 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁
助 理 兼 投 行 总 部 总 经 理 等 职 务 。 2 0 1 2 年 2 月 进 入 长 城 证 券 担 任 公 司 副 总 经 理 兼 投 资 银 行 事
业 部 总 经 理 ， 现 任 长 城 证 券 副 总 经 理 、 党 委 委 员 。
郭 慧 娜 女 士 ， 监 事 ， 管 理 理 学 硕 士 。 曾 任 伦 敦 安 永 会 计 师 事 务 所 核 数 师 ， 历 任 景 顺 投 资
管 理 有 限 公 司 项 目 主 管 、 业 务 发 展 部 副 经 理 、 企 业 发 展 部 经 理 、 亚 太 区 监 察 总 监 。 现 任 景 顺
投 资 管 理 有 限 公 司 亚 太 区 首 席 行 政 官 。
邵 媛 媛 女 士 ， 监 事 ， 管 理 学 硕 士 。 曾 任 职 于 深 圳 市 天 健 （ 信 德 ） 会 计 师 事 务 所 、 福 建 兴
业 银 行 深 圳 分 行 计 财 部 。 现 任 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 。
赵 春 来 先 生 ， 监 事 ， 经 济 学 硕 士 。 曾 担 任 阳 光 基 金 公 司 研 究 部 研 究 员 ； 先 后 任 职 于 国 信
证 券 基 金 债 券 部 、 投 资 管 理 部 、 投 资 研 究 部 、 风 险 监 管 部 、 投 资 管 理 总 部 等 部 门 ， 从 事 宏 观
经 济 、 股 票 债 券 研 究 、 行 业 公 司 研 究 ， 投 资 业 务 风 险 监 管 ， 自 营 投 资 交 易 、 管 理 等 工 作 ； 也
曾 担 任 交 银 施 罗 德 基 金 交 易 部 交 易 主 管 。 现 任 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 管 理 部 总 监 。
3 、 高 级 管 理 人 员
赵 如 冰 先 生 ， 董 事 长 ， 简 历 同 上 。
许 义 明 先 生 ， 总 经 理 ， 简 历 同 上 。
周 伟 达 先 生 ， 副 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 曾 担 任 联 博 香 港 有 限 公 司 分 析 员 、 中 国 研 究 总
监 兼 上 海 代 表 处 首 席 代 表 、 亚 洲 （ 除 日 本 外 ） 增 长 型 股 票 投 资 负 责 人 、 高 级 副 总 裁 ， 友 邦 保
险 有 限 公 司 上 海 分 公 司 资 产 管 理 中 心 副 总 裁 。 2 0 1 4 年 加 入 本 公 司 ， 现 任 公 司 副 总 经 理 。 康
乐 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 。 曾 先 后 担 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 研 究 部 研 究 员 、 组
合 管 理 部 投 资 经 理 、 国 际 业 务 部 投 资 经 理 ， 景 顺 投 资 管 理 有 限 公 司 市 场 销 售 部 经 理 、 北 京 代
表 处 首 席 代 表 ， 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 销 售 交 易 部 副 总 经 理 。 2 0 1 1 年 加 入 本 公 司 ， 现 任 公
司 副 总 经 理 。
刘 奇 伟 先 生 ， 副 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 曾 担 任 上 海 国 际 信 托 投 资 公 司 实 业 部 高 级 项 目
经 理 ， 长 盛 基 金 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 上 海 分 公 司 总 经 理 。 2 0 0 5 年 加 入 本 公 司 ， 现 任 公 司
副 总 经 理 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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吴 建 军 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 。 曾 任 海 南 汇 通 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 部 副 经 理 ，
长 城 证 券 股 份 有 限 公 司 机 构 管 理 部 总 经 理 、 公 司 总 裁 助 理 。 2 0 0 3 年 加 入 本 公 司 ， 现 任 公 司
副 总 经 理 。
刘 焕 喜 先 生 ， 副 总 经 理 ， 投 资 与 金 融 系 博 士 。 历 任 武 汉 大 学 教 师 工 作 处 副 科 长 、 武 汉 大
学 成 人 教 育 学 院 讲 师 ， 《 证 券 时 报 》 社 编 辑 记 者 ， 长 城 证 券 研 发 中 心 研 究 员 、 总 裁 办 副 主 任 、
行 政 部 副 总 经 理 。 2 0 0 3 年 加 入 本 公 司 ， 曾 担 任 公 司 督 察 长 ， 现 任 公 司 副 总 经 理 。
杨 皞 阳 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 。 历 任 黑 龙 江 省 大 庆 市 红 岗 区 人 民 法 院 助 理 审 判 员 ， 南
方 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 经 理 、 监 察 稽 核 高 级 经 理 、 总 监 助 理 。 2 0 0 8 年 加
入 本 公 司 ， 现 任 公 司 督 察 长 。
4 、 本 基 金 现 任 基 金 经 理 简 历
本 公 司 采 用 团 队 投 资 方 式 ， 即 通 过 整 个 投 资 部 门 全 体 人 员 的 共 同 努 力 ， 争 取 良 好 投 资 业
绩 。 本 基 金 现 任 基 金 经 理 如 下 ：
杨 鹏 先 生 ， 经 济 学 硕 士 。 曾 任 职 于 融 通 基 金 研 究 策 划 部 ， 担 任 宏 观 研 究 员 、 债 券 研 究 员
和 货 币 基 金 基 金 经 理 助 理 职 务 。 2 0 0 8 年 3 月 加 入 本 公 司 ， 担 任 研 究 员 等 职 务 ； 自 2 0 1 0 年 8
月 起 担 任 基 金 经 理 。 具 有 1 1 年 证 券 、 基 金 行 业 从 业 经 验 。
刘 彦 春 先 生 ， 管 理 学 硕 士 。 曾 担 任 汉 唐 证 券 研 究 员 ， 香 港 中 信 投 资 研 究 有 限 公 司 研 究 员 ，
博 时 基 金 研 究 员 、 基 金 经 理 助 理 、 基 金 经 理 等 职 务 。 2 0 1 5 年 1 月 加 入 本 公 司 ， 自 2 0 1 5 年 4
月 起 担 任 基 金 经 理 。 具 有 1 2 年 证 券 、 基 金 行 业 从 业 经 验 。
5 、 本 基 金 现 任 基 金 经 理 曾 管 理 的 基 金 名 称 及 管 理 时 间
本 基 金 现 任 基 金 经 理 杨 鹏 先 生 曾 于 2 0 1 4 年 4 月 至 2 0 1 5 年 6 月 担 任 景 顺 长 城 中 小 板 创 业
板 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
本 基 金 现 任 基 金 经 理 刘 彦 春 先 生 曾 于 2 0 0 8 年 7 月 至 2 0 1 1 年 4 月 担 任 博 时 基 金 管 理 有 限
公 司 博 时 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ； 2 0 1 0 年 8 月 至 2 0 1 4 年 6 月 担 任 博 时 基 金
管 理 有 限 公 司 博 时 第 三 产 业 成 长 股 票 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
6 、 本 基 金 现 任 基 金 经 理 兼 任 其 他 基 金 基 金 经 理 的 情 况
本 基 金 现 任 基 金 经 理 杨 鹏 先 生 同 时 兼 任 景 顺 长 城 内 需 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 景 顺 长
城 内 需 增 长 贰 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 景 顺 长 城 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
本 基 金 现 任 基 金 经 理 刘 彦 春 先 生 同 时 兼 任 景 顺 长 城 鼎 益 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 、
景 顺 长 城 动 力 平 衡 证 券 投 资 基 金 和 景 顺 长 城 优 质 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
7 、 本 基 金 历 任 基 金 经 理 姓 名 及 管 理 时 间
基 金 经 理 姓 名 管 理 时 间
李 志 嘉 2 0 0 6 年 6 月 2 8 日 - 2 0 1 0 年 5 月 2 8 日
邓 春 鸣 2 0 1 0 年 5 月 2 9 日 - 2 0 1 4 年 1 0 月 3 0 日
杨 鹏 2 0 1 4 年 1 0 月 3 1 日 - 至 今
刘 彦 春 2 0 1 5 年 4 月 9 日 - 至 今
8 、 投 资 决 策 委 员 会 委 员 名 单
本 公 司 的 投 资 决 策 委 员 会 由 公 司 总 经 理 、 分 管 投 资 的 副 总 经 理 、 各 投 资 总 监 、 研 究 总 监 、景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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基 金 经 理 代 表 等 组 成 。
公 司 的 投 资 决 策 委 员 会 成 员 姓 名 及 职 务 如 下 ：
许 义 明 先 生 ， 总 经 理 ；
周 伟 达 先 生 ， 副 总 经 理 ；
余 广 先 生 ， 股 票 投 资 部 投 资 总 监 ；
毛 从 容 女 士 ， 固 定 收 益 部 投 资 总 监 ；
黎 海 威 先 生 ， 量 化 及 E T F 投 资 部 投 资 总 监 ；
刘 彦 春 先 生 ， 研 究 部 总 监 ；
杨 鹏 先 生 ， 股 票 投 资 部 投 资 副 总 监 兼 基 金 经 理 。
9 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
四 、 基 金 管 理 人 的 权 利 和 义 务
1 、 基 金 管 理 人 的 权 利
根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 依 法 募 集 基 金 ；
（ 2 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 根 据 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 独 立 运 用 并 管 理 基 金
财 产 ， 包 括 依 照 有 关 规 定 行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ；
（ 3 ） 依 《 基 金 合 同 》 约 定 获 得 基 金 管 理 费 、 其 他 法 定 收 入 和 其 他 法 律 法 规 允 许 或 监 管
部 门 批 准 的 约 定 收 入 ；
（ 4 ） 销 售 基 金 份 额 ；
（ 5 ） 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 6 ） 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人 ， 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 《 基
金 合 同 》 及 国 家 有 关 法 律 规 定 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基
金 投 资 者 的 利 益 ；
（ 7 ） 在 基 金 托 管 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ；
（ 8 ） 选 择 、 委 托 、 更 换 基 金 代 销 机 构 ， 对 基 金 代 销 机 构 的 相 关 行 为 进 行 监 督 和 处 理 ；
（ 9 ） 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 法 规 决 定 基 金 收 益 的 分 配 方 案 ；
（ 1 0 ） 在 《 基 金 合 同 》 约 定 的 范 围 内 ， 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ；
（ 1 1 ） 在 符 合 有 关 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 前 提 下 ， 制 订 和 调 整 开 放 式 基 金 业 务 规 则 ；
（ 1 2 ） 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利 ， 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基
金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ；
（ 1 3 ） 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 ， 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 ；
（ 1 4 ） 以 基 金 管 理 人 的 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法
律 行 为 ；
（ 1 5 ） 选 择 、 更 换 律 师 、 审 计 师 、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外 部 机 构 ；
（ 1 6 ） 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 基 金 管 理 人 的 义 务景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
（ 2 ） 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 , 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经 营 方 式
管 理 和 运 作 基 金 财 产 ；
（ 4 ） 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办
理 基 金 份 额 的 发 售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ； 如 认 为 基 金 代 销 机 构 违 反 本 《 基 金 合 同 》 、 基
金 销 售 与 服 务 代 理 协 议 及 有 关 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 ， 并
采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ；
（ 5 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证 所 管 理
的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 , 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 ， 分 别 记 账 ， 进 行
证 券 投 资 ；
（ 6 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 , 不 得 利 用 基 金 资 产 为 自 己 及 任
何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ；
（ 7 ） 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ；
（ 8 ） 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 《 基
金 合 同 》 等 法 律 文 件 的 规 定 ， 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎
回 的 价 格 ；
（ 9 ） 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
（ 1 0 ） 编 制 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 ；
（ 1 1 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ；
（ 1 2 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合
同 》 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 向 他 人 泄 露 ；
（ 1 3 ） 按 《 基 金 合 同 》 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ；
（ 1 4 ） 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ；
（ 1 5 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基
金 托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 6 ） 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他 相 关 资 料 1 5
年 以 上 ；
（ 1 7 ） 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 ， 并 且 保 证 投 资 者
能 够 按 照 《 基 金 合 同 》 规 定 的 时 间 和 方 式 ， 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料 ， 并 在 支 付 合
理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ；
（ 1 8 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 , 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
（ 1 9 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金
托 管 人 ；
（ 2 0 ） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时 ， 应
当 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
（ 2 1 ） 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
1 3
同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ；
（ 2 2 ） 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
（ 2 3 ） 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件 ， 《 基 金 合 同 》 不 能 生 效 ， 基 金
管 理 人 承 担 因 募 集 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ， 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结
束 后 3 0 天 内 退 还 基 金 认 购 人 ；
（ 2 4 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ；
（ 2 5 ） 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 义 务 。
五 、 基 金 管 理 人 承 诺
1 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 现 行 有 效 的 相 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证
监 会 的 有 关 规 定 ， 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、
法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 有 关 规 定 的 行 为 发 生 。
2 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 《 证 券 法 》 、 《 基 金 法 》 及 有 关 法 律 法 规 ， 建 立 健 全 的 内
部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 下 列 行 为 发 生 ：
（ 1 ） 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基 金 财 产 从 事 证 券 投 资 ；
（ 2 ） 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外 的 第 三 人 谋 取 利 益 ；
（ 4 ） 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
（ 5 ） 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
3 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关 法
律 、 法 规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ， 不 从 事 以 下 活 动 ：
（ 1 ） 越 权 或 违 规 经 营 ；
（ 2 ） 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ；
（ 3 ） 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ；
（ 4 ） 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ；
（ 5 ） 拒 绝 、 干 扰 、 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ；
（ 6 ） 玩 忽 职 守 、 滥 用 职 权 ；
（ 7 ） 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ， 泄
漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 、 基 金 投 资
计 划 等 信 息 ；
（ 8 ） 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则 ， 利 用 对 敲 、 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格 ， 扰 乱 市 场 秩
序 ；
（ 9 ） 贬 损 同 行 ， 以 抬 高 自 己 ；
（ 1 0 ） 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ；
（ 1 1 ） 有 悖 社 会 公 德 ， 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ；
（ 1 2 ） 在 公 开 信 息 披 露 和 广 告 中 故 意 含 有 虚 假 、 误 导 、 欺 诈 成 分 ；景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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（ 1 3 ） 其 他 法 律 、 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 。
4 、 基 金 经 理 承 诺
（ 1 ） 依 照 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取
最 大 利 益 ；
（ 2 ） 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 、 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ；
（ 3 ） 不 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合 同 和 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ，
泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资 内 容 、 基 金 投
资 计 划 等 信 息 ；
（ 4 ） 不 从 事 损 害 基 金 财 产 和 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 证 券 交 易 及 其 他 活 动 。
六 、 基 金 管 理 人 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系
1 、 风 险 管 理 理 念 与 目 标
（ 1 ） 确 保 合 法 合 规 经 营 ；
（ 2 ） 防 范 和 化 解 风 险 ；
（ 3 ） 提 高 经 营 效 率 ；
（ 4 ） 保 护 投 资 者 和 股 东 的 合 法 权 益 。
2 、 风 险 管 理 措 施
（ 1 ） 建 立 健 全 公 司 组 织 架 构 ；
（ 2 ） 树 立 监 察 稽 核 功 能 的 权 威 性 和 独 立 性 ；
（ 3 ） 加 强 内 控 培 训 ， 培 养 全 体 员 工 的 风 险 管 理 意 识 和 监 察 文 化 ；
（ 4 ） 制 定 员 工 行 为 规 范 和 纪 律 程 序 ；
（ 5 ） 建 立 岗 位 分 离 制 度 ；
（ 6 ） 建 立 危 机 处 理 和 灾 难 恢 复 计 划 。
3 、 风 险 管 理 和 内 部 控 制 的 原 则
（ 1 ） 全 面 性 原 则 ： 公 司 风 险 管 理 必 须 覆 盖 公 司 的 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程
和 业 务 环 节 ；
（ 2 ） 独 立 性 原 则 ： 公 司 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 职 责 应 当 保 持 相 对 独 立 ， 公 司 基 金 财 产 、
自 有 资 产 、 其 他 资 产 的 运 作 应 当 分 离 ；
（ 3 ） 相 互 制 约 原 则 ： 公 司 及 各 部 门 在 内 部 组 织 结 构 的 设 计 上 要 形 成 一 种 相 互 制 约 机 制 ，
建 立 不 同 岗 位 之 间 的 制 衡 体 系 ；
（ 4 ） 定 性 和 定 量 相 结 合 原 则 ： 建 立 完 备 的 风 险 管 理 指 标 体 系 ， 使 风 险 管 理 更 具 客 观 性
和 操 作 性 ；
（ 5 ） 防 火 墙 原 则 ： 基 金 财 产 、 公 司 自 有 资 产 、 其 他 资 产 的 运 作 应 当 严 格 分 开 并 独 立 核
算 。
4 、 内 部 控 制 体 系
（ 1 ） 内 部 控 制 的 组 织 架 构
（ i ） 董 事 会 审 计 与 风 险 控 制 委 员 会 ： 负 责 对 公 司 经 营 管 理 和 基 金 投 资 业 务 进 行 合 规 性景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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控 制 ， 并 对 公 司 内 部 稽 核 审 计 工 作 进 行 审 核 监 督 。 该 委 员 会 主 要 职 责 是 ： 审 议 并 批 准 公 司 内
控 制 度 和 政 策 并 检 查 其 实 施 情 况 ； 监 督 公 司 内 部 审 计 制 度 的 实 施 ； 向 董 事 会 提 名 外 部 审 计 机
构 ； 负 责 内 部 审 计 和 外 部 审 计 之 间 的 协 调 ； 审 议 公 司 的 关 联 交 易 ； 对 公 司 的 风 险 及 管 理 状 况
及 风 险 管 理 能 力 及 水 平 进 行 评 价 ， 提 出 完 善 风 险 管 理 和 内 部 制 度 的 意 见 、 制 定 公 司 日 常 经 营 、
拟 募 集 基 金 及 运 用 基 金 资 产 进 行 投 资 的 风 险 控 制 指 标 和 监 督 制 度 ， 并 不 定 期 地 对 风 险 控 制 情
况 进 行 检 查 和 监 督 ， 形 成 风 险 评 估 报 告 和 建 议 ， 在 例 行 董 事 会 会 议 上 提 出 公 司 上 半 个 年 度 风
险 控 制 工 作 总 结 报 告 ； 监 督 和 指 导 经 理 层 所 设 立 的 风 险 管 理 委 员 会 的 工 作 及 董 事 会 赋 予 的 其
他 职 责 。
（ i i ） 风 险 管 理 委 员 会 ： 是 公 司 日 常 经 营 中 整 体 风 险 控 制 的 决 策 机 构 ， 该 委 员 会 是 对 公
司 各 种 风 险 的 识 别 、 防 范 和 控 制 的 非 常 设 机 构 ， 负 责 公 司 整 体 运 作 风 险 的 评 估 和 控 制 ， 由 公
司 督 察 长 、 总 经 理 、 副 总 经 理 及 各 部 门 负 责 人 等 组 成 ， 其 主 要 职 责 是 ： 评 估 公 司 各 机 构 、 部
门 制 度 本 身 隐 含 的 风 险 ， 以 及 这 些 制 度 在 执 行 过 程 中 显 现 的 问 题 ， 并 负 责 审 定 风 险 控 制 政 策
和 策 略 ； 审 议 基 金 财 产 风 险 状 况 分 析 报 告 ， 基 于 风 险 与 回 报 对 业 务 策 略 提 出 质 疑 ， 需 要 时 指
导 业 务 方 向 ； 审 定 公 司 的 业 务 授 权 方 案 ； 负 责 协 调 处 理 突 发 性 重 大 事 件 ； 负 责 界 定 业 务 风 险
损 失 责 任 人 的 责 任 ； 审 议 公 司 各 项 风 险 与 内 控 状 况 的 评 价 报 告 ； 需 要 风 险 管 理 委 员 会 审 议 、
决 策 的 其 他 重 大 风 险 管 理 事 项 。
（ i i i ） 投 资 决 策 委 员 会 ： 是 公 司 投 资 领 域 的 最 高 决 策 机 构 ， 以 定 期 或 不 定 期 会 议 的 形 式 讨
论 和 决 定 公 司 投 资 的 重 大 问 题 。 投 资 决 策 委 员 会 由 公 司 总 经 理 、 分 管 投 资 的 副 总 经 理 、 各 投
资 总 监 、 研 究 总 监 、 基 金 经 理 代 表 等 组 成 ， 其 主 要 职 责 包 括 ： 依 照 基 金 合 同 、 资 产 管 理 合 同
的 规 定 ， 确 立 各 基 金 、 特 定 客 户 资 产 管 理 的 投 资 方 针 及 投 资 方 向 ； 审 定 基 金 资 产 、 特 定 客 户
资 产 管 理 的 配 置 方 案 ， 包 括 基 金 资 产 、 特 定 客 户 资 产 管 理 在 股 票 、 债 券 、 现 金 之 间 的 配 置 比
例 ； 制 定 基 金 、 特 定 客 户 资 产 管 理 投 资 授 权 方 案 ； 对 超 出 投 资 负 责 人 权 限 的 投 资 项 目 做 出 决
定 ； 考 核 包 括 基 金 经 理 、 投 资 经 理 在 内 的 投 资 团 队 的 工 作 绩 效 ； 需 要 投 资 决 策 委 员 会 决 定 的
其 它 重 大 投 资 事 项 。
（ i v ） 督 察 长 ： 督 察 长 制 度 是 基 金 管 理 人 特 有 的 制 度 。 督 察 长 负 责 组 织 指 导 公 司 的 监 察
稽 核 工 作 ； 可 列 席 公 司 任 何 会 议 ， 调 阅 公 司 任 何 档 案 材 料 ， 对 基 金 运 作 、 内 部 管 理 、 制 度 执
行 及 遵 规 守 法 情 况 进 行 内 部 监 察 、 稽 核 ； 每 月 独 立 出 具 稽 核 报 告 ， 报 送 中 国 证 监 会 和 董 事 长 。
（ v ） 法 律 、 监 察 稽 核 部 ： 公 司 设 立 法 律 、 监 察 稽 核 部 ， 开 展 公 司 的 监 察 稽 核 工 作 ， 并
保 证 其 工 作 的 独 立 性 和 权 威 性 ， 充 分 发 挥 其 职 能 作 用 。 法 律 、 监 察 稽 核 部 有 权 对 公 司 各 类 规
章 制 度 及 内 部 风 险 控 制 制 度 的 完 备 性 、 合 理 性 、 有 效 性 进 行 检 查 并 提 出 相 应 意 见 和 建 议 ， 并
将 意 见 和 建 议 上 报 公 司 总 经 理 、 督 察 长 和 风 险 管 理 委 员 会 进 行 讨 论 。 法 律 、 监 察 稽 核 部 协 助
对 全 公 司 员 工 进 行 相 关 法 律 、 法 规 、 规 章 制 度 培 训 ， 回 答 公 司 各 部 门 提 出 的 法 律 咨 询 ， 并 对
公 司 出 现 的 法 律 纠 纷 提 出 解 决 方 案 ， 同 时 组 织 各 部 门 对 公 司 管 理 上 存 在 的 风 险 隐 患 或 出 现 的
风 险 问 题 进 行 讨 论 、 研 究 ， 提 出 解 决 方 案 ， 提 交 风 险 管 理 委 员 会 、 投 资 决 策 委 员 会 或 总 经 理
办 公 会 等 进 行 审 核 、 讨 论 ， 并 监 督 整 改 。
（ 2 ） 内 部 控 制 的 原 则
公 司 的 内 部 控 制 遵 循 以 下 原 则 ：
（ i ） 健 全 性 原 则 ： 内 部 控 制 应 当 包 括 公 司 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员 ，景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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并 涵 盖 到 决 策 、 执 行 、 监 督 、 反 馈 等 各 个 环 节 ；
（ i i ） 有 效 性 原 则 ： 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 控 程 序 ， 维 护 内 控 制 度
的 有 效 执 行 ；
（ i i i ） 独 立 性 原 则 ： 公 司 设 立 独 立 的 法 律 、 监 察 稽 核 部 ， 法 律 、 监 察 稽 核 部 保 持 高 度 的
独 立 性 和 权 威 性 ， 负 责 对 公 司 各 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 稽 核 和 检 查 ；
（ i v ） 相 互 制 约 原 则 ： 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 应 当 权 责 分 明 、 相 互 制 衡 ；
（ v ） 成 本 效 益 原 则 ： 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 ， 提 高 经 济 效 益 ，
以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 。
公 司 制 订 内 部 控 制 制 度 遵 循 以 下 原 则 ：
（ i ） 合 法 合 规 性 原 则 ： 公 司 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 、 法 规 、 规 章 和 各 项 规 定 ；
（ i i ） 全 面 性 原 则 ： 内 部 控 制 制 度 涵 盖 公 司 管 理 的 各 个 环 节 ， 不 得 留 有 制 度 上 的 空 白 或
漏 洞 ；
（ i i i ） 审 慎 性 原 则 ： 制 定 内 部 控 制 制 度 应 当 以 审 慎 经 营 、 防 范 和 化 解 风 险 为 出 发 点 ；
（ i v ） 适 时 性 原 则 ： 内 部 控 制 制 度 的 制 定 应 当 随 着 有 关 法 律 法 规 的 调 整 和 公 司 经 营 战 略 、
经 营 方 针 、 经 营 理 念 等 内 外 部 环 境 的 变 化 进 行 及 时 的 修 改 或 完 善 。
（ 3 ） 内 部 风 险 控 制 措 施
建 立 科 学 合 理 、 控 制 严 密 、 运 行 高 效 的 内 部 控 制 体 系 和 完 善 的 内 部 控 制 制 度 。 公 司 成 立
以 来 ， 根 据 中 国 证 监 会 的 要 求 ， 借 鉴 外 方 股 东 的 经 验 ， 建 立 了 科 学 合 理 的 层 次 分 明 的 内 控 组
织 架 构 、 控 制 程 序 和 控 制 措 施 以 及 控 制 职 责 在 内 的 运 行 高 效 、 严 密 的 内 部 控 制 体 系 。 通 过 不
断 地 对 内 部 控 制 制 度 进 行 修 改 ， 公 司 已 初 步 形 成 了 较 为 完 善 的 内 部 控 制 制 度 。
建 立 健 全 了 管 理 制 度 和 业 务 规 章 。 公 司 建 立 了 包 括 风 险 管 理 制 度 、 投 资 管 理 制 度 、 基 金
会 计 制 度 、 信 息 披 露 制 度 、 监 察 稽 核 制 度 、 信 息 技 术 管 理 制 度 、 公 司 财 务 制 度 等 基 本 管 理 制
度 以 及 包 括 岗 位 设 置 、 岗 位 职 责 、 操 作 流 程 手 册 在 内 的 业 务 流 程 、 规 章 等 ， 从 基 本 管 理 制 度
和 业 务 流 程 上 进 行 风 险 控 制 。
建 立 了 岗 位 分 离 、 相 互 制 衡 的 内 控 机 制 。 公 司 在 岗 位 设 置 上 采 取 了 严 格 的 分 离 制 度 ， 实
现 了 基 金 投 资 与 交 易 ， 交 易 与 清 算 ， 公 司 会 计 与 基 金 会 计 等 业 务 岗 位 的 分 离 制 度 ， 形 成 了 不
同 岗 位 之 间 的 相 互 制 衡 机 制 ， 从 岗 位 设 置 上 减 少 和 防 范 操 作 及 操 守 风 险 。
建 立 健 全 了 岗 位 责 任 制 。 公 司 通 过 建 立 健 全 了 岗 位 责 任 制 使 每 位 员 工 都 能 明 确 自 己 的 岗
位 职 责 和 风 险 管 理 责 任 。
构 建 了 风 险 管 理 系 统 。 公 司 通 过 建 立 风 险 评 估 、 预 警 、 报 告 和 控 制 以 及 监 督 程 序 ， 并 经
过 适 当 的 控 制 流 程 ， 定 期 或 实 时 对 风 险 进 行 评 估 、 预 警 、 监 督 ， 从 而 确 认 、 评 估 和 预 警 与 公
司 管 理 及 基 金 运 作 有 关 的 风 险 ， 通 过 顺 畅 的 报 告 渠 道 ， 对 风 险 问 题 进 行 层 层 监 督 、 管 理 、 控
制 ， 使 部 门 和 管 理 层 及 时 把 握 风 险 状 况 并 快 速 做 出 风 险 控 制 决 策 。 建 立 自 动 化 监 督 控 制 系 统 ：
公 司 启 用 了 电 子 化 投 资 、 交 易 系 统 ， 对 投 资 比 例 进 行 限 制 ， 在 “ 股 票 黑 名 单 ” 、 交 叉 交 易 以
及 防 范 操 守 风 险 等 方 面 进 行 电 子 化 自 动 控 制 ， 将 有 效 地 防 止 合 规 性 运 作 风 险 和 操 守 风 险 。
使 用 数 量 化 的 风 险 管 理 手 段 。 采 用 数 量 化 、 技 术 化 的 风 险 控 制 手 段 ， 建 立 数 量 化 的 风 险
管 理 模 型 ， 用 以 提 示 指 数 趋 势 、 行 业 及 个 股 的 风 险 ， 以 便 公 司 及 时 采 取 有 效 的 措 施 ， 对 风 险
进 行 分 散 、 规 避 和 控 制 ， 尽 可 能 减 少 损 失 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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提 供 足 够 的 培 训 。 制 定 了 完 整 的 培 训 计 划 ， 为 所 有 员 工 提 供 足 够 和 适 当 的 培 训 ， 使 员 工
具 有 较 高 的 职 业 水 准 ， 从 培 养 职 业 化 专 业 理 财 队 伍 角 度 控 制 职 业 化 问 题 带 来 的 风 险 。
5 、 基 金 管 理 人 关 于 内 部 合 规 控 制 声 明 书
本 公 司 承 诺 以 上 关 于 内 部 控 制 的 披 露 真 实 、 准 确 ；
本 公 司 承 诺 根 据 市 场 变 化 和 公 司 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制 体 系 和 内 部 控 制 制 度 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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四 、 基 金 托 管 人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人 民 币 3 5 , 6 4 0 , 6 2 5 . 7 1 万 元
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 ： 洪 渊
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
截 至 2 0 1 5 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 2 0 5 人 ， 平 均 年 龄 3 0 岁 ， 9 5 %
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以
来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范
的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大
投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场
形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、
信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 资 产 、 Q D I I 资
产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信
贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 Q D I I 专 户 资 产 、 E S C R O W 等 门 类 齐 全 的 托 管
产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性
化 的 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 5 年 9 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 4 9 6 只 。 自 2 0 0 3 年
以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环
球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 4 9 项 最 佳 托 管 银
行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可
和 广 泛 好 评 。
（ 四 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业 的
优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的 做 法
是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积 极 拓 展 各 项 托 管 业 务
的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ， 强 化 业 务
项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2 0 0 5 、 2 0 0 7 、 2 0 0 9 、 2 0 1 0 、 2 0 1 1 、 2 0 1 2 、 2 0 1 3
年 七 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 S A S 7 0 （ 审 计 标 准 第 7 0
号 ） 审 阅 后 ， 2 0 1 4 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 八 次 通 过 I S A E 3 4 0 2 （ 原 S A S 7 0 ） 审 阅 获 得
无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际
大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ， I S A E 3 4 0 2 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的
内 控 工 作 手 段 。
1 、 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、 规 范
运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体 系 ；
防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保 障 资 产 托 管 业 务 安
全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
2 、 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 （ 内 控
合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组 成 。 总
行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指 导 、 监 督 。
资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在
总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处
室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
3 、 内 部 风 险 控 制 原 则
（ 1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯 穿 于
托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
（ 2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ；
监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人 员 。
（ 3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内 控 优
先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
（ 4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和 其 他
委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
（ 5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善 ，
并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
（ 6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 必
须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部 门 。
4 、 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
（ 1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗 位 职
责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ， 并 采 取 了
良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度 和 管 理 独 立 、
网 络 独 立 。
（ 2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者
和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内 部
控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 。
（ 3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防 线 ” 、 “ 监
控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控 文 化 ， 增 强 员景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
2 0
工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向 的 业 务 与 职 业 道
德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。
（ 4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、
处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 。
（ 5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理 ，
定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、 评 估 ， 制 定
并 实 施 风 险 控 制 措 施 ， 排 查 风 险 隐 患 。
（ 6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输 线 路
的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
（ 7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了 基 于 数 据 、 应
用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练 更 加 接 近
实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机 演 练 ” 。
从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 。
5 、 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
（ 1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直
接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、 稳 定
地 发 展 。
（ 2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工
的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险 管
理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内 的 风
险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成 不 同 部 门 、 不 同 岗 位 相
互 制 衡 的 组 织 结 构 。
（ 3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范
和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产 托 管 部 已
经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、 信 息
披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约
机 制 。
（ 4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产 托 管
业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ， 一 直 将 建
立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业 务 的
快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要
的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 。
（ 五 ） 、 托 管 人 对 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
基 金 托 管 人 负 有 对 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 行 使 监 督 权 的 职 责 。 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办
法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 ， 托 管 人 对 基 金 的 投 资 对 象
和 范 围 、 投 资 组 合 比 例 、 投 资 限 制 、 基 金 管 理 人 报 酬 和 基 金 托 管 人 托 管 费 的 计 提 比 例 和 支 付
方 法 、 基 金 会 计 核 算 、 基 金 财 产 估 值 和 基 金 净 值 的 计 算 、 收 益 分 配 以 及 其 他 有 关 基 金 投 资 运
作 的 事 项 ， 对 基 金 管 理 人 进 行 业 务 监 督 、 核 查 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
2 1
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 违 规 行 为 ， 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ； 对 基 金
管 理 人 发 出 的 违 法 违 规 投 资 指 令 ， 不 予 执 行 ， 并 采 取 必 要 的 补 救 措 施 ； 基 金 管 理 人 收 到 通 知
后 应 及 时 进 行 核 对 确 认 并 回 函 ； 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 如 基 金 管
理 人 未 予 纠 正 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 涉 嫌 重 大 违 法 违 规 行 为 时 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时
通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 六 ） 、 基 金 托 管 人 的 权 利 与 义 务
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 依 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 安 全 保 管 基 金 财
产 ；
（ 2 ） 依 《 基 金 合 同 》 约 定 获 得 基 金 托 管 费 以 及 法 律 法 规 规 定 或 监 管 部 门 批 准 的 其 他 收
入 ；
（ 3 ） 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作 ， 如 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 《 基 金 合 同 》 及
国 家 法 律 法 规 行 为 ， 对 基 金 财 产 、 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形 ， 应 呈 报 中 国 证 监
会 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ；
（ 4 ） 以 基 金 托 管 人 和 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分 公 司 和 深 圳
分 公 司 开 设 证 券 账 户 ；
（ 5 ） 以 基 金 托 管 人 名 义 开 立 证 券 交 易 资 金 账 户 ， 用 于 证 券 交 易 资 金 清 算 ；
（ 6 ） 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 开 设 银 行 间 债 券 托 管 账 户 ， 负 责 基 金
投 资 债 券 的 后 台 匹 配 及 资 金 的 清 算 ；
（ 7 ） 提 议 召 开 或 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 8 ） 在 基 金 管 理 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 管 理 人 ；
（ 9 ） 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 持 有 并 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
（ 2 ） 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 门 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟 悉
基 金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ；
（ 3 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 确 保 基 金 财
产 的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ； 对
所 托 管 的 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登 记 、
账 户 设 置 、 资 金 划 拨 、 账 册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ；
（ 4 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及
任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ；
（ 5 ） 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ；
（ 6 ） 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ， 按 照 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 根 据 基
金 管 理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ；
（ 7 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在
基 金 信 息 公 开 披 露 前 予 以 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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（ 8 ） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
（ 9 ） 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
（ 1 0 ） 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说 明 基 金 管 理 人
在 各 重 要 方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 《 基 金 合 同 》 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 《 基
金 合 同 》 规 定 的 行 为 ， 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ；
（ 1 1 ） 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 1 5 年 以 上 ；
（ 1 2 ） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
（ 1 3 ） 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ；
（ 1 4 ） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ；
（ 1 5 ） 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额
持 有 人 大 会 ；
（ 1 6 ） 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
（ 1 7 ） 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
（ 1 8 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 监 管
机 构 ， 并 通 知 基 金 管 理 人 ；
（ 1 9 ） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其
退 任 而 免 除 ；
（ 2 0 ） 按 规 定 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 管
理 人 因 违 反 《 基 金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ；
（ 2 1 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ；
（ 2 2 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 义 务 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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五 、 相 关 服 务 机 构
一 、 基 金 份 额 发 售 机 构
1 、 直 销 机 构
名 称 ： 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 一 座 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 赵 如 冰
批 准 设 立 文 号 ： 证 监 基 金 字 ［ 2 0 0 3 ］ 7 6 号
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 3 7 0 3 8 8 - 1 6 6 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 2 2 3 8 1 3 2 5
联 系 人 ： 严 丽 娟
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 3 7 0 6 8 8 、 4 0 0 8 8 8 8 6 0 6
网 址 ： w w w . i g w f m c . c o m
注 ： 直 销 机 构 包 括 本 公 司 深 圳 直 销 中 心 及 直 销 网 上 交 易 系 统 / 电 子 交 易 直 销 前 置 式 自 助
前 台 （ 具 体 以 本 公 司 官 网 列 示 为 准 ）
2 、 代 销 机 构
（ 1 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8 （ 全 国 ）
网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
（ 2 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 F 9
法 定 代 表 人 ： 刘 士 余
联 系 人 ： 刘 一 宁
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 1 0 8 2 2 7
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 1 0 9 2 1 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
网 址 ： w w w . a b c h i n a . c o m
（ 3 ） 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 ： 田 国 立
联 系 人 ： 宋 亚 平
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 6 （ 全 国 ）
网 址 ： w w w . b o c . c n景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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（ 4 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 3
网 址 ： w w w . c c b . c o m
（ 5 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
联 系 人 ： 曹 榕
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9
网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
（ 6 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
联 系 人 ： 邓 炯 鹏
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 5
网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
（ 7 ） 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 7 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 李 若 虹
服 务 热 线 ： 4 0 0 8 3 0 8 0 0 3
网 址 ： w w w . g d b . c o m . c n
（ 8 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 5 0 0 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓 辉
联 系 人 ： 高 天 、 于 慧
电 话 ： （ 0 2 1 ） 6 1 6 1 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 6 3 6 0 4 1 9 9
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 2 8
公 司 网 站 ： w w w . s p d b . c o m . c n
（ 9 ） 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 外 大 街 6 号 光 大 大 厦
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 2 5 号 A 座
法 定 代 表 人 ： 王 明 权
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 5 （ 全 国 ）景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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网 址 ： w w w . c e b b a n k . c o m
（ 1 0 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 洪 崎
联 系 人 ： 穆 婷
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 5 6 0 6 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 5 7 0 9 2 6 1 1
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 6 8
网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
（ 1 1 ） 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 闫 冰 竹
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 2 2 6 0 4 5
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 9 5 5 2 6
网 址 ： w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
（ 1 2 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号 文 化 大 厦
法 定 代 表 人 ： 常 振 明
电 话 ： 0 1 0 - 8 9 9 3 7 3 6 9
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 2 3 0 0 4 9
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 8
网 址 ： w w w . b a n k . e c i t i c . c o m
（ 1 3 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号 深 圳 发 展 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 孙 建 一
联 系 人 ： 张 莉
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 3 7 6 7 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 9 7 9 5 0 7
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 － 3
网 址 ： w w w . b a n k . p i n g a n . c o m
（ 1 4 ） 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 天 津 市 河 西 区 马 场 道 2 0 1 - 2 0 5 号
办 公 地 址 ： 天 津 市 河 东 区 海 河 东 路 2 1 8 号 渤 海 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 伏 安
联 系 人 ： 王 宏
联 系 电 话 ： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 6 6 6景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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传 真 ： 0 2 2 - 5 8 3 1 6 2 5 9
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 4 1
网 址 ： w w w . c b h b . c o m . c n
（ 1 5 ） 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 夏 瑞 洲
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 7 7 - 9 6 6 9 9
网 址 ： w w w . w z b a n k . c n
（ 1 6 ） 浙 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 中 国 杭 州 市 庆 春 路 2 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 张 达 洋
电 话 ： 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 5 4 6
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 7 6 5 9 1 8 8
联 系 人 ： 毛 真 海
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 2 7
银 行 网 址 ： w w w . c z b a n k . c o m
（ 1 7 ） 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 ： 吴 建
联 系 人 ： 马 旭
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 5 2 3 8 4 2 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 7
公 司 网 址 ： w w w . h x b . c o m . c n
（ 1 8 ） 金 华 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 浙 江 省 金 华 市 光 南 路 6 6 8 号 （ 邮 编 ： 3 2 1 0 1 5 ）
法 定 代 表 人 ： 徐 雅 清
联 系 人 ： 徐 晓 峰
电 话 ： 0 5 7 9 - 8 3 2 0 7 7 7 5
传 真 ： 0 5 7 9 - 8 2 1 7 8 3 2 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 7 1 1 - 6 6 6 8
银 行 网 址 ： w w w . j h c c b . c o m . c n
（ 1 9 ） 嘉 兴 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 嘉 兴 市 建 国 南 路 4 0 9 号
法 定 代 表 人 ： 许 洪 明
联 系 人 ： 陈 兢
电 话 ： 0 5 7 3 - 8 2 0 8 2 6 7 6
传 真 ： 0 5 7 3 - 8 2 0 6 2 1 6 1
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 7 3 9 6 5 2 8景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
2 7
银 行 网 址 ： w w w . b o j x . c o m
（ 2 0 ） 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号
办 公 地 址 ： 内 蒙 古 包 头 市 钢 铁 大 街 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 镇 西
联 系 人 ： 刘 芳
电 话 ： 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 1
传 真 ： 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 7
客 服 电 话 ： 内 蒙 古 、 北 京 地 区 ： 9 6 0 1 6
宁 波 、 深 圳 地 区 ： 9 6 7 2 1 0
成 都 地 区 ： 0 2 8 - 6 5 5 5 8 5 5 5
网 站 ： w w w . b s b . c o m . c n
（ 2 1 ） 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 苏 州 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 兰 凤
联 系 人 ： 项 喻 楠
传 真 ： 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 8 9
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 1 2 - 9 6 0 6 7
网 址 ： w w w . s u z h o u b a n k . c o m
（ 2 2 ） 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 黄 耀 华
联 系 人 ： 李 春 芳
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 0 8 9
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 5 6 7
客 户 服 务 热 线 ： 0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0 、 4 0 0 6 6 6 6 8 8 8
网 址 ： w w w . c g w s . c o m
（ 2 3 ） 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、 4 4
楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
联 系 人 ： 黄 岚
电 话 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 3 0 5
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 5
网 址 ： w w w . g f . c o m . c n
（ 2 4 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
2 8
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 有 安
联 系 人 ： 邓 颜
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 2 9 2
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8 8
网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
（ 2 5 ） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
联 系 人 ： 芮 敏 祺
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 6 6 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 0 1 6 1
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 1
网 址 ： w w w . g t j a . c o m
（ 2 6 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 魏 明
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 5 1 3 0 5 8 8
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 2 2 6 1
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 8 8 8 1 0 8
网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（ 2 7 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
联 系 人 ： 曹 晔
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 2 4
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
（ 2 8 ） 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦
2 0 楼 2 0 0 5 室
法 定 代 表 人 ： 李 季
联 系 人 ： 王 君
电 话 ： 0 9 9 1 - 7 8 8 5 0 8 3景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
2 9
传 真 ： 0 9 9 1 - 2 3 1 0 9 2 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
网 址 ： w w w . h y s e c . c o m
（ 2 9 ） 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 益 田 路 江 苏 大 厦 3 8 - 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 宫 少 林
联 系 人 ： 黄 婵 君
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 3 4 3 4 3
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 1 1 ， 9 5 5 6 5
网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
（ 3 0 ） 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 号 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 常 喆
联 系 人 ： 黄 静
电 话 ： 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 3 3
传 真 ： 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 1 1 - 3 3 8 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
网 址 ： w w w . g u o d u . c o m
（ 3 1 ） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
联 系 人 ： 柯 延 超
联 系 电 话 ： 0 5 9 1 - 3 8 5 0 7 9 5 0
传 真 ： 0 5 9 1 - 3 8 5 0 7 5 3 8
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 2
网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
（ 3 2 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 刘 晨 、 李 芳 芳
电 话 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 9 9 9
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 5 、 4 0 0 8 8 8 8 7 8 8 、 1 0 1 0 8 9 9 8
网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
（ 3 3 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
3 0
联 系 人 ： 李 笑 鸣
电 话 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 1 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 3
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
（ 3 4 ） 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 浦 东 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
法 定 代 表 人 ： 许 刚
联 系 人 ： 龚 正
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 6 0 4 8 6 6 - 8 3 0 9
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 2 0 8 8 8 8
网 址 ： w w w . b o c i c h i n a . c o m
（ 3 5 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 ： 牛 冠 兴
联 系 人 ： 郑 向 溢
电 话 ： 0 7 5 5 － 8 2 5 5 8 0 3 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 0 0 1 0 0 1
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
（ 3 6 ） 国 元 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
法 定 代 表 人 ： 蔡 咏
联 系 人 ： 李 飞
电 话 ： 0 5 5 1 - 6 2 2 4 6 2 9 8
传 真 ： 0 5 5 1 — 6 2 2 7 2 1 0 8
客 服 电 话 ： 全 国 统 一 热 线 9 5 5 7 8 ， 4 0 0 8 8 8 8 7 7 7 ， 安 徽 省 内 热 线 9 6 8 8 8
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（ 3 7 ） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 人 代 表 ： 谢 永 林
联 系 人 ： 周 一 涵
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 3 7 4 3 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 8 3 0 3 9 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 8
网 址 ： s t o c k . p i n g a n . c o m
（ 3 8 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
3 1
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 周 杨
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 6
网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
（ 3 9 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 丁 学 东
联 系 人 ： 杨 涵 宇
电 话 ： 0 1 0 － 6 5 0 5 1 1 6 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 9 1 0 1 1 6 6
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（ 4 0 ） 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 － 2 4 层
法 定 代 表 人 ： 何 其 聪
联 系 人 ： 邵 艳 霞
电 话 ： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 5 0 7
传 真 ： 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 2 1 4
客 服 热 线 ： 9 5 5 7 1
网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m
（ 4 1 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
联 系 人 ： 尹 伶
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 1 8
客 服 热 线 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
网 址 ： w w w . t x s e c . c o m
（ 4 2 ） 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 － 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武
联 系 人 ： 梁 承 华
电 话 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 1 6 8
传 真 ： 0 2 9 - 8 7 4 0 6 7 1 0
客 服 热 线 ： 9 5 5 8 2
网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m . c n景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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（ 4 3 ） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 上 海 环 球 金 融 中 心 5 7 层
法 定 代 表 人 ： 陈 林
联 系 人 ： 宋 歌
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 8 8 0 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 8 1 0 8
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 2 0 9 8 9 8
网 址 ： w w w . c n h b s t o c k . c o m
（ 4 4 ） 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 南 京 西 路 7 5 8 号 2 4 楼
法 定 代 表 人 ： 宫 龙 云
联 系 人 ： 陈 敏
电 话 ： 0 2 1 - 3 2 2 2 9 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 2 8 7 0 3
客 服 热 线 ： 0 2 1 - 6 3 3 4 0 6 7 8
网 址 ： w w w . a j z q . c o m
（ 4 5 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
联 系 人 ： 张 腾
电 话 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
传 真 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 3 2 6 （ 福 建 省 外 请 加 拨 0 5 9 1 ）
网 址 ： w w w . h f z q . c o m . c n
（ 4 6 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
电 话 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
客 服 热 线 ： 9 5 3 2 1
网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
（ 4 7 ） 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 三 十 、 三 十 一 层
法 定 代 表 人 ： 赵 文 安
联 系 人 ： 王 睿
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 0 7 0 6 9
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 0 7 1 6 7景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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客 服 热 线 ： 0 7 5 5 - 2 6 9 8 2 9 9 3
网 址 ： w w w . y d s c . c o m . c n
（ 4 8 ） 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 江 苏 省 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
法 定 代 表 人 ： 吴 万 善
联 系 人 ： 庞 晓 芸
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 7
网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
（ 4 9 ） 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 兰 州 财 富 中 心
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安
联 系 人 ： 李 昕 田
电 话 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 2 0 8
客 户 服 务 电 话 ： 0 9 3 1 - 9 6 6 6 8 ， 4 0 0 6 8 9 8 8 8 8
网 址 ： w w w . h l z q g s . c o m
（ 5 0 ） 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 ： 冉 云
联 系 人 ： 刘 婧 漪
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 6 0 0 1 0 9
网 址 ： w w w . g j z q . c o m . c n
（ 5 1 ） 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 浙 江 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A - 6 / 7 楼
法 定 代 表 人 ： 吴 承 根
联 系 人 ： 许 嘉 行
客 服 电 话 ： 0 5 7 1 - 9 6 7 7 7 7
网 址 ： w w w . s t o c k e . c o m . c n
（ 5 2 ） 中 航 证 券 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 国 际 金 融 大 厦 A 座 4 1 楼
法 定 代 表 人 ： 杜 航
联 系 人 ： 戴 蕾
联 系 电 话 ： 0 7 9 1 - 8 6 7 6 8 6 8 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 6 6 - 5 6 7
公 司 网 址 ： w w w . a v i c s e c . c o m
（ 5 3 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 王 东 明
联 系 人 ： 侯 艳 红
电 话 ： 0 1 0 － 6 0 8 3 8 9 9 5
传 真 ： 0 1 0 － 6 0 8 3 3 7 3 9
客 服 电 话 ： 9 5 5 4 8
网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . c o m
（ 5 4 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1
层 及 第 0 4 层 0 1 、 0 2 、 0 3 、 0 5 、 1 1 、 1 2 、 1 3 、 1 5 、 1 6 、 1 8 、 1 9 、 2 0 、 2 1 、 2 2 、 2 3 单 元
法 定 代 表 人 ： 龙 增 来
联 系 人 ： 刘 毅
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8
网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
（ 5 5 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 泽 柱
联 系 人 ： 奚 博 宇
电 话 ： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
（ 5 6 ） 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号
法 定 代 表 人 ： 张 运 勇
联 系 人 ： 张 巧 玲
电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 6 5 7 2
传 真 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 4 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 6 9 - 9 6 1 1 3 0
网 址 ： w w w . d g z q . c o m . c n
（ 5 7 ） 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
法 定 代 表 人 ： 潘 鑫 军
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 、 2 3 层 、 2 5 层 - 2 9 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 1 层 - 2 3 层 、 2 5 层 - 2 9 层
联 系 人 ： 胡 月 茹景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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电 话 ： 0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 2 6 7 2 9
客 户 服 务 热 线 ： 9 5 5 0 3
公 司 网 站 ： h t t p : / / w w w . d f z q . c o m . c n
（ 5 8 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 济 南 市 经 七 路 8 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 玮
联 系 人 ： 吴 阳
电 话 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5
传 真 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 7 5 2
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
网 址 ： w w w . z t s . c o m . c n
（ 5 9 ） 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 （ 江 信 国 际 金 融 大 厦 ）
法 定 代 表 人 ： 曾 小 普
联 系 人 ： 陈 明
电 话 ： 0 7 9 1 - 8 6 2 8 1 3 0 5
传 真 ： 0 7 9 1 - 8 6 2 8 5 3 3 7
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 2 2 2 1 1 1
网 址 ： w w w . g s s t o c k . c o m
（ 6 0 ） 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 光 大 银 行 大 厦 3 楼
法 定 代 表 人 ： 张 雅 锋
联 系 人 ： 牛 孟 宇
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 9 3 5 0
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 7 0 0 2 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 3
公 司 网 址 ： w w w . g h z q . c o m . c n
（ 6 1 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 2 0 层 （ 2 6 6 0 6 1 ）
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 2 0 层 （ 2 6 6 0 6 1 ）
法 定 代 表 人 ： 杨 宝 林
联 系 人 ： 孙 秋 月
联 系 电 话 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 0 2 6
传 真 ： 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 4 8
网 址 ： w w w . c i t i c s s d . c o m景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
3 6
（ 6 2 ） 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
法 定 代 表 人 ： 余 维 佳
联 系 人 ： 张 煜
电 话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 1 4 1
传 真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6
公 司 网 站 ： w w w . s w s c . c o m . c n
（ 6 3 ） 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 朱 科 敏
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5
联 系 人 ： 王 一 彦
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 1 ； 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 8 8
网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n
（ 6 4 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
联 系 人 ： 毛 诗 莉
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 0
传 真 ： 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 1 8 8 8
网 址 ： w w w . f c s c . c o m
（ 6 5 ） 川 财 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 成 都 市 高 新 区 交 子 大 道 1 7 7 号 中 海 国 际 中 心 B 座 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 孟 建 军
联 系 人 ： 匡 婷
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 5 8 3 0 5 3
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 5 8 3 0 5 3
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 8 - 9 5 1 0 5 1 1 8
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . c c z q . c o m
（ 6 6 ） 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 9 9 号 保 利 广 场 A 座 3 7 楼
法 定 代 表 人 ： 余 磊
联 系 人 ： 崔 成景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
3 7
电 话 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 0 0 5 2
传 真 ： 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 0 5 0 0 0
网 址 ： w w w . t f z q . c o m
（ 6 7 ） 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5
室 、 1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
联 系 人 ： 洪 诚
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 1 7 4 2 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
网 址 ： w w w . c i t i c s f . c o m
（ 6 8 ） 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 四 川 中 路 2 1 3 号 久 事 商 务 大 厦 7 楼
法 定 代 表 人 ： 龚 德 雄
联 系 人 ： 许 曼 华
电 话 ： 0 2 1 - 5 3 6 8 6 2 6 2
传 真 ： 0 0 8 6 - 2 1 - 5 3 6 8 6 1 0 0 - 7 0 0 8 或 0 0 8 6 - 2 1 - 5 3 6 8 6 2 0 0 - 7 0 0 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 9 1 8 9 1 8 、 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
网 址 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m w w w . s h z q . c o m
（ 6 9 ） 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 童 彩 平
电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0
传 真 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
网 址 ： 众 禄 基 金 网 w w w . z l f u n d . c n
基 金 买 卖 网 w w w . j j m m w . c o m
（ 7 0 ） 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
联 系 人 ： 朱 晓 超
电 话 ： 0 2 1 - 6 0 8 9 7 8 4 0
传 真 ： 0 5 7 1 - 2 6 6 9 7 0 1 3景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
（ 7 1 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 3 2 号 东 码 头 园 区 C 栋
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联 系 人 ： 方 成
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 0 2 3 7 7
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 － 8 2 1 － 5 3 9 9
网 址 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
（ 7 2 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
联 系 人 ： 单 丙 烨
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 3 2
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9
公 司 网 站 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
（ 7 3 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 4
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联 系 人 ： 张 茹
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 8 7 0 0 1 1
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 7 0 0 9 6 6 5
网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
（ 7 4 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
联 系 人 ： 马 林
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 6 0 1 3 6 6 - 7 0 2 4
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 1 8 8 0 0 0
网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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（ 7 5 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 习 甜
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 5 6 5 0 9 2 0
传 真 号 码 ： 0 1 0 - 8 5 6 5 7 3 5 7
全 国 统 一 客 服 热 线 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2 / 0 2 1 - 2 0 8 3 5 5 8 8
公 司 网 址 ： l i c a i k e . h e x u n . c o m
（ 7 6 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 东 方 财 富 大 厦 2 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 潘 世 友
电 话 ： 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 9 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
网 址 ： h t t p : / / w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
（ 7 7 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 杨 翼
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8 - 8 5 6 5
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 6 8 0 0 4 2 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2 0 5 7 1 - 8 8 9 2 0 8 9 7
网 址 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
（ 7 8 ） 万 银 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 3 2 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
法 定 代 表 人 ： 李 招 弟
联 系 人 ： 高 晓 芳
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 9 3 9 2 3
传 真 ： 0 1 0 - 6 4 7 8 8 1 0 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 5 9 - 8 8 8 8
网 址 ： w w w . w y - f u n d . c o m
（ 7 9 ） 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 （ 北 京 ） 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 S O H O 现 代 城 C 座 1 8 0 9 室景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
4 0
法 定 代 表 人 ： 沈 伟 桦
联 系 人 ： 程 刚
电 话 ： 0 1 0 - 5 2 8 5 5 7 1 3
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 8 9 4 2 8 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 9 - 9 2 0 0
网 址 ： w w w . y i x i n f u n d . c o m
（ 8 0 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 - 1 2 0 9 室
法 定 代 表 人 ： 罗 细 安
联 系 人 ： 孙 晋 峰
电 话 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8 - 6 0 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 － 0 0 1 － 8 8 1 1
网 址 ： w w w . z c v c . c o m . c n
（ 8 1 ） 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 厦 门 第 一 广 场 1 5 楼
法 定 代 表 人 ： 林 松
联 系 人 ： 袁 艳 艳
电 话 ： 0 5 9 2 - 3 1 2 2 7 0 3
传 真 ： 0 5 9 2 - 8 0 6 0 7 7 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 9 8 0 - 7 7 7
网 址 ： w w w . d k h s . c o m . c n
（ 8 2 ） 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 7 3 5 号 0 3 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 甲 6 号 万 通 中 心 D 座 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 蒋 煜
联 系 人 ： 徐 长 征 、 林 凌
电 话 ： 0 1 0 - 5 8 1 7 0 9 4 3 ， 0 1 0 - 5 8 1 7 0 9 1 8
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 1 7 0 8 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 8 6 6
网 址 ： w w w . s h e n g s h i v i e w . c o m
（ 8 3 ） 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 国 金 中 心 二 期 4 6 0 6 - 1 0 单 元
法 定 代 表 人 ： 赵 学 军
联 系 人 ： 景 琪
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 2 8 9 8 9 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 0 9 7 3 0 8景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 2 1 - 8 8 5 0
网 址 ： w w w . h a r v e s t w m . c n
（ 8 4 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 1 0 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼 7 层
法 定 代 表 人 ： 杨 懿
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 8 3 9 4 6 6 6
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 8 3 9 4 6 7 7
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
网 址 ： h t t p : / / 8 . j r j . c o m . c n /
（ 8 5 ） 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 7 0 2
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2 2 0 8
法 定 代 表 人 ： 吴 雪 秀
联 系 人 ： 段 京 璐
电 话 ： 0 1 0 - 8 8 3 1 2 8 7 7
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 3 1 2 8 8 5
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6
网 址 ： w w w . y i l u c a i f u . c o m
（ 8 6 ） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 五 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层
法 定 代 表 人 ： 梁 越
联 系 人 ： 陈 攀
电 话 ： 0 1 0 - 5 7 7 5 6 0 1 9
传 真 ： 0 1 0 - 5 7 7 5 6 1 9 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 7 8 6 - 8 8 6 8 - 5
网 址 : w w w . c h t f u n d . c o m
（ 8 7 ） 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
联 系 人 ： 魏 争
电 话 ： 0 1 0 - 5 7 4 1 8 8 2 9
传 真 ： 0 1 0 - 5 7 5 6 9 6 7 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 7 8 - 5 0 9 5
网 址 ： w w w . n i u j i . n e t
（ 8 8 ） 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1 8 0 6 单 元景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1 8 0 6 单 元
法 定 代 表 人 ： 曾 革
联 系 人 ： 鄢 萌 莎
电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 3 7 6 8 5 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 3 3 0 6 5 5 1 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 - 8 7 7 - 8 9 9
网 址 ： w w w . t e n y u a n f u n d . c o m
（ 8 9 ） 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
法 定 代 表 人 ： 梁 蓉
联 系 人 ： 张 晶 晶
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 5
网 址 ： w w w . 5 i r i c h . c o m
（ 9 0 ） 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 延 庆 县 延 庆 经 济 开 发 区 百 泉 街 1 0 号 2 栋 2 3 6 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 甲 4 0 号 二 十 一 世 纪 大 厦 A 3 0 3
法 定 代 表 人 ： 王 岩
联 系 人 ： 胡 明 会
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 2 0 0 8 5 5
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 2 0 0 8 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 9 - 9 8 6 8
网 址 ： w w w . t d y h f u n d . c o m
（ 9 1 ） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 3 3 6 号 1 8 0 7 - 5 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 张 皛
联 系 人 ： 周 丹
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 9
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 1 9
手 机 客 户 端 ： 天 天 盈 基 金
（ 9 2 ） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 9 1 弄 6 1 号 1 0 号 楼 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 沈 继 伟景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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联 系 人 ： 赵 沛 然
电 话 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 3 6 3 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 6 7 6 2 6 6
公 司 网 址 ： w w w . l e a d b a n k . c o m . c n
（ 9 3 ） 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 北 四 环 西 路 5 8 号 9 0 6 室
法 定 代 表 人 ： 张 欢 行
联 系 人 ： 李 昭 琛
电 话 ： 0 1 0 - 8 2 2 4 4 1 8 5
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
网 址 ： h t t p : / / w w w . x i n c a i . c o m /
（ 9 4 ） 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司
注 册 （ 办 公 ） 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
法 定 代 表 人 ： 林 卓
联 系 人 ： 薛 长 平
电 话 ： 0 4 1 1 - 8 8 8 9 1 2 1 2
传 真 ： 0 4 1 1 - 8 4 3 9 6 5 3 6
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 4 1 1 9 9 9
网 址 ： w w w . t a i c h e n g c a i f u . c o m
（ 9 5 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 坚
联 系 人 ： 宁 博 宇
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 2 1 9 0 3 1
网 址 ： w w w . l u f u n d s . c o m
（ 9 6 ） 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 高 新 技 术 产 业 园 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 4 1 8 室
法 定 代 表 人 ： 齐 小 贺
联 系 人 ： 马 力 佳
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7 - 8 1 5
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7
网 址 ： w w w . j i n q i a n w o . c n景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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（ 9 7 ） 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 1 6 0 3
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 温 特 莱 中 心 A 座 1 6 层
法 定 代 表 人 ： 董 浩
联 系 人 ： 于 婷 婷
电 话 ： 0 1 0 - 5 6 4 0 9 0 1 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 1 1 7 6
网 址 ： w w w . j i m u f u n d . c o m
（ 9 8 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 黄 敏 嫦
电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
传 真 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 1
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
网 址 ： w w w . y i n g m i . c n
（ 9 9 ） 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 3 5 9 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A 5 0 6 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 虹 桥 路 1 3 8 6 号 文 广 大 厦 1 5 楼
法 定 代 表 人 ： 袁 顾 明
联 系 人 ： 何 庭 宇
电 话 ： 1 3 9 1 7 2 2 5 7 4 2
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 2 6 8 0 8 9
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 8 - 2 2 6 6 / 0 2 1 - 2 2 2 6 7 9 9 5
网 址 ： w w w . d t f u n d s . c o m
基 金 管 理 人 可 根 据 《 销 售 办 法 》 和 基 金 合 同 等 的 规 定 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销
售 本 基 金 ， 并 及 时 履 行 公 告 义 务 。
二 、 注 册 登 记 人
名 称 ： 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1 号 嘉 里 建 设 广 场 第 一 座 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 赵 如 冰
电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 3 7 0 3 8 8 - 1 6 6 8
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 2 2 3 8 1 3 2 5
联 系 人 ： 杨 波景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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三 、 律 师 事 务 所 及 经 办 律 师
名 称 ： 北 京 市 金 诚 同 达 律 师 事 务 所
住 所 ： 北 京 建 国 门 内 大 街 2 2 号 华 夏 银 行 1 1 层
负 责 人 ： 田 予
电 话 ： （ 0 1 0 ） 8 5 2 3 7 7 6 6
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 5 1 8 5 0 5 7
经 办 律 师 ： 贺 宝 银 、 徐 志 浩
四 、 会 计 师 事 务 所 及 经 办 注 册 会 计 师
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
执 行 事 务 合 伙 人 ： 李 丹
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 俞 伟 敏
经 办 注 册 会 计 师 ： 单 峰 、 俞 伟 敏景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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六 、 基 金 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 及 其 他 注 册 登 记 业 务
本 基 金 由 基 金 管 理 人 依 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关
规 定 ， 并 经 中 国 证 监 会 2 0 0 6 年 5 月 1 1 日 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 6 ] 8 9 号 文 核 准 募 集 。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 。 基 金 存 续 期 限 为 不 定 期 。
一 、 基 金 投 资 者 范 围
中 华 人 民 共 和 国 境 内 的 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 （ 法 律 法 规 禁 止 投 资 证 券 投 资 基 金 的 除
外 ） 及 合 格 境 外 机 构 投 资 者 。
二 、 申 购 、 赎 回 与 转 换 场 所
本 基 金 的 销 售 机 构 包 括 基 金 管 理 人 和 基 金 管 理 人 委 托 的 代 销 机 构 。
基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 变 化 增 加 或 者 减 少 代 销 机 构 ， 并 另 行 公 告 。
基 金 投 资 者 应 当 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方
式 办 理 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与 转 换 。
三 、 申 购 与 赎 回 的 开 放 日 及 时 间
本 基 金 于 2 0 0 6 年 6 月 2 8 日 起 基 金 合 同 生 效 ， 已 于 2 0 0 6 年 8 月 4 日 起 开 始 办 理 日 常 申
购 业 务 ， 从 2 0 0 6 年 8 月 2 9 日 起 开 始 办 理 日 常 赎 回 业 务 , 并 于 2 0 0 9 年 1 0 月 3 0 日 开 通 了 本
基 金 与 基 金 管 理 人 旗 下 部 分 基 金 在 直 销 机 构 和 部 分 代 销 机 构 的 基 金 转 换 业 务 。
投 资 者 应 当 在 开 放 日 办 理 申 购 、 赎 回 与 转 换 申 请 。 本 基 金 为 投 资 者 办 理 申 购 、 赎 回 与 转
换 等 基 金 业 务 的 时 间 （ 开 放 日 ） 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 交 易 日 。 开 放 日 的 具
体 业 务 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 交 易 时 间 。 投 资 者 在 基 金 合 同 约 定 之
外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎 回 或 者 转 换 申 请 且 注 册 登 记 机 构 确 认 接 收 的 ， 其 基 金 份 额 申 购 、
赎 回 、 转 换 价 格 为 下 一 开 放 日 的 相 应 价 格 。
若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 或 交 易 所 交 易 时 间 更 改 或 实 际 情 况 需 要 ， 基 金 管 理 人 可 对 申
购 、 赎 回 与 转 换 交 易 时 间 进 行 调 整 ， 但 此 项 调 整 应 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 并 在 实 施 日 前 2 个 工
作 日 在 至 少 一 家 指 定 媒 体 公 告 。
四 、 申 购 、 赎 回 与 转 换 的 原 则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 赎 回 、 转 换 价 格 以 申 请 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计
算 ；
2 、 “ 金 额 申 购 、 份 额 赎 回 ” 原 则 ， 即 申 购 以 金 额 申 请 ， 赎 回 、 转 换 以 份 额 申 请 ；
3 、 当 日 的 申 购 、 赎 回 与 转 换 申 请 可 以 在 当 日 业 务 办 理 时 间 结 束 前 撤 销 ， 在 当 日 的 业 务
办 理 时 间 结 束 后 不 得 撤 销 ；
4 、 投 资 者 提 交 赎 回 、 转 换 申 请 时 ， 由 系 统 自 动 识 别 先 前 认 购 / 申 购 基 金 份 额 的 时 间 ， 按景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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每 笔 交 易 的 具 体 时 间 来 计 算 持 有 期 限 ， 系 统 会 采 取 先 进 先 出 法 ， 即 先 认 购 / 申 购 的 基 金 份 额
会 先 赎 回 或 转 换 ， 按 不 同 的 持 有 期 限 分 别 计 算 收 取 赎 回 费 ；
5 、 投 资 者 可 在 同 时 代 理 转 出 基 金 及 转 入 目 标 基 金 销 售 的 销 售 机 构 处 办 理 基 金 转 换 业 务 。
转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 该 销 售 机 构 代 理 的 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 、 在 同 一 注 册 登 记 人 处 注
册 登 记 的 基 金 ；
6 、 基 金 转 换 转 出 后 剩 余 份 额 不 产 生 强 制 赎 回 ； 基 金 转 换 转 入 金 额 不 受 转 入 基 金 首 次 申
购 及 追 加 数 额 限 制 ， 基 金 转 换 转 出 后 ， 原 持 有 时 间 将 不 延 续 计 算 ， 若 转 换 申 请 当 日 同 时 有 赎
回 申 请 ， 则 遵 循 先 赎 回 后 转 换 的 处 理 原 则 ；
7 、 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 并 在 不 影 响 基 金 份 额 持 有 人 实 质 利 益 的 前 提
下 调 整 上 述 原 则 。 基 金 管 理 人 必 须 在 新 规 则 开 始 实 施 前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 家 中 国 证 监 会
指 定 的 媒 体 公 告 。
五 、 申 购 、 赎 回 与 转 换 的 程 序
1 、 申 购 、 赎 回 与 转 换 的 申 请 方 式
基 金 投 资 者 必 须 根 据 基 金 销 售 机 构 规 定 的 程 序 ， 在 开 放 日 的 业 务 办 理 时 间 向 基 金 销 售 机
构 提 出 申 购 、 赎 回 或 转 换 的 申 请 。
投 资 者 在 申 购 本 基 金 时 须 按 销 售 机 构 规 定 的 方 式 备 足 申 购 资 金 ， 投 资 者 在 提 交 赎 回 、 转
换 申 请 时 ， 必 须 有 足 够 的 基 金 份 额 余 额 ， 否 则 所 提 交 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 申 请 无 效 而 不 予 成
交 。
2 、 申 购 、 赎 回 与 转 换 申 请 的 确 认
T 日 规 定 时 间 受 理 的 申 请 ， 正 常 情 况 下 ， 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T + 1 日 内 为 投 资 者 对 该 交
易 的 有 效 性 进 行 确 认 ， 在 T ＋ 2 日 后 （ 包 括 该 日 ） 投 资 者 可 向 销 售 机 构 或 以 销 售 机 构 规 定 的
其 他 方 式 查 询 申 购 、 赎 回 与 转 换 的 成 交 情 况 。
基 金 销 售 机 构 对 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功 ， 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 收 到 该 笔
申 请 。 申 请 的 确 认 以 基 金 注 册 登 记 机 构 的 确 认 结 果 为 准 。
3 、 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付
申 购 采 用 全 额 缴 款 方 式 ， 若 申 购 资 金 在 规 定 时 间 内 未 全 额 到 账 则 申 购 不 成 功 ， 若 申 购 不
成 功 或 无 效 ， 申 购 款 项 将 退 回 投 资 者 账 户 。
投 资 者 赎 回 申 请 成 功 后 ， 基 金 管 理 人 将 通 过 注 册 登 记 人 在 T ＋ 7 日 （ 包 括 该 日 ） 内 将 赎
回 款 项 划 往 基 金 份 额 持 有 人 账 户 。 在 发 生 巨 额 赎 回 的 情 形 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 《 基 金 合
同 》 的 有 关 条 款 处 理 。
六 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 的 数 额 限 制
1 、 本 基 金 首 次 申 购 、 定 期 定 额 申 购 最 低 限 额 均 为 1 0 元 ， 追 加 申 购 不 受 首 次 申 购 最 低 金
额 的 限 制 （ 本 公 司 网 上 直 销 交 易 系 统 及 各 销 售 机 构 可 根 据 业 务 情 况 设 置 高 于 或 等 于 前 述 的 交
易 限 额 ， 具 体 以 本 公 司 及 各 家 销 售 机 构 公 告 为 准 ， 投 资 者 在 提 交 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 申
请 时 ， 应 遵 循 本 公 司 及 各 销 售 机 构 的 相 关 业 务 规 则 ） 。 直 销 柜 台 每 个 账 户 首 次 申 购 的 最 低 金景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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额 为 5 0 万 元 ， 追 加 申 购 不 受 首 次 申 购 最 低 金 额 的 限 制 。 本 基 金 对 单 个 基 金 份 额 持 有 人 持 有
本 基 金 的 数 量 不 设 上 限 。
2 、 本 基 金 不 设 最 低 赎 回 份 额 （ 代 销 网 点 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 ） ， 但 某 笔 赎 回 导 致 基 金
份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 余 额 不 足 1 0 份 时 ， 余 额 部 分 基 金 份 额 必 须 一 同 全 部 赎 回 。
3 、 本 基 金 单 笔 转 换 转 出 的 最 低 申 请 份 额 为 1 份 ， 基 金 转 换 转 出 后 剩 余 份 额 不 产 生 强 制
赎 回 。
4 、 基 金 管 理 人 可 在 法 律 法 规 允 许 的 情 况 下 ， 调 整 上 述 对 申 购 金 额 和 赎 回 、 转 换 份 额 的
数 量 限 制 ， 基 金 管 理 人 必 须 在 调 整 生 效 前 2 个 工 作 日 至 少 在 一 家 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 公
告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
七 、 申 购 费 用 、 赎 回 费 用 和 转 换 费 用
1 、 本 基 金 的 申 购 费 用 由 基 金 申 购 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推
广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。
本 基 金 的 申 购 费 率 不 高 于 1 . 5 % ， 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 ， 适 用 以 下 前 端 收 费 费 率 标
准 ：
申 购 金 额 （ M ） 申 购 费 率
M ＜ 1 0 0 万 1 . 5 %
1 0 0 万 ≤ M ＜ 5 0 0 万 1 . 2 %
5 0 0 万 ≤ M ＜ 1 0 0 0 万 1 . 0 %
M ≥ 1 0 0 0 万 按 笔 收 取 ， 1 0 0 0 元 / 笔
2 、 本 基 金 的 赎 回 费 用 在 投 资 人 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取 ， 扣 除 用 于 市 场 推 广 、 注 册 登 记
费 和 其 他 手 续 费 后 的 余 额 归 基 金 财 产 。 本 基 金 赎 回 费 的 2 5 % 归 入 基 金 财 产 所 有 。
本 基 金 的 赎 回 费 率 不 高 于 0 . 5 % ， 随 持 有 期 限 的 增 加 而 递 减 。
持 有 期 赎 回 费 率
1 年 以 内 0 . 5 %
1 年 以 上 （ 含 ） － 2 年 0 . 2 5 %
2 年 以 上 （ 含 ） 0
注：就赎回费而言，1 年指 3 6 5 天，2 年指 7 3 0 天。
3 、 本 基 金 的 转 换 费 用 由 赎 回 费 和 申 购 补 差 费 组 成 ， 转 出 时 收 取 赎 回 费 ， 转 入 时 收 取 申
购 补 差 费 。 其 中 赎 回 费 的 收 取 标 准 遵 循 本 招 募 说 明 书 的 约 定 ， 申 购 补 差 费 的 收 取 标 准 为 ： 申
购 补 差 费 = M A X 【 转 出 净 额 在 转 入 基 金 中 对 应 的 申 购 费 用 － 转 出 净 额 在 转 出 基 金 中 对 应 的
申 购 费 用 ， 0 】 。
4 、 本 基 金 的 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 最 高 不 得 超 过 法 律 法 规 规 定 的 限 额 。 基 金 管 理 人 可 以
在 《 基 金 合 同 》 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方
式 实 施 日 前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 家 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 公 告 。
5 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 《 基 金 合 同 》 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况
制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 特 定 地 域 范 围 、 特 定 行 业 、 特 定 职 业 的 投 资 者 以 及 以 特 定 交 易 方 式
（ 如 网 上 交 易 、 电 话 交 易 等 ） 等 进 行 基 金 交 易 的 投 资 者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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在 基 金 促 销 活 动 期 间 ， 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 和 基 金 赎 回 费 率 。
八 、 申 购 份 额 、 赎 回 金 额 与 转 换 交 易 的 计 算 方 式
1 、 基 金 申 购 费 用 及 申 购 份 额 的 计 算
本 基 金 的 申 购 费 用 及 申 购 份 额 的 计 算 公 式 如 下 ：
基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额 ， 其 中 ：
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / （ 1 + 申 购 费 率 ） ；
申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 ；
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值 。
基 金 申 购 的 有 效 份 额 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 由 此 产
生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
例 ： 某 投 资 者 投 资 5 , 0 0 0 元 申 购 本 基 金 ， 申 购 费 率 为 1 . 5 % ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净
值 为 1 . 1 2 8 元 ， 则 其 可 得 到 的 申 购 份 额 为 ：
净 申 购 金 额 = 5 0 0 0 / （ 1 + 1 . 5 % ） = 4 9 2 6 . 1 1 元 ；
申 购 费 用 = 5 0 0 0 - 4 9 2 6 . 1 1 = 7 3 . 8 9 元 ；
申 购 份 额 = 4 9 2 6 . 1 1 / 1 . 1 2 8 = 4 3 6 7 . 1 2
即 ： 投 资 者 投 资 5 , 0 0 0 元 申 购 本 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 2 8 元 ， 可 得
到 4 3 6 7 . 1 2 份 基 金 份 额 。
2 、 本 基 金 赎 回 金 额 的 计 算
本 基 金 采 用 “ 份 额 赎 回 ” 方 式 ， 赎 回 价 格 以 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ， 计
算 公 式 ：
赎 回 总 额 = 赎 回 份 额 × 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 = 赎 回 总 额 × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 = 赎 回 总 额 － 赎 回 费 用
例 ： 某 投 资 者 持 有 本 基 金 1 0 , 0 0 0 份 基 金 份 额 1 8 个 月 ， 赎 回 费 率 为 0 . 2 5 % ， 假 设 赎 回 当
日 基 金 份 额 净 值 是 1 . 1 4 8 元 ， 则 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 ：
赎 回 总 额 = 1 . 1 4 8 × 1 0 , 0 0 0 = 1 1 4 8 0 元
赎 回 费 用 = 1 1 4 8 0 × 0 . 2 5 % = 2 8 . 7 元
赎 回 金 额 = 1 1 4 8 0 － 2 8 . 7 = 1 1 4 5 1 . 3 元
即 ： 投 资 者 赎 回 1 0 , 0 0 0 份 本 基 金 ， 假 设 赎 回 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 4 8 元 ， 则 可 得
到 1 1 4 5 1 . 3 元 净 赎 回 金 额 。
3 、 本 基 金 转 换 交 易 的 计 算
本 基 金 的 转 换 交 易 包 括 了 基 金 转 出 和 基 金 转 入 ， 其 中 ：
① 基 金 转 出 时 赎 回 费 的 计 算 ：
由 股 票 基 金 转 出 时 ：
转 出 总 额 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值
由 货 币 基 金 转 出 时 ：
转 出 总 额 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 + 待 结 转 收 益 （ 全 额 转 出 时 ）景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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赎 回 费 用 ＝ 转 出 总 额 × 转 出 基 金 赎 回 费 率
转 出 净 额 ＝ 转 出 总 额 － 赎 回 费 用
② 基 金 转 入 时 申 购 补 差 费 的 计 算 ：
净 转 入 金 额 ＝ 转 出 净 额 － 申 购 补 差 费
其 中 ， 申 购 补 差 费 = M A X 【 转 出 净 额 在 转 入 基 金 中 对 应 的 申 购 费 用 － 转 出 净 额 在 转 出
基 金 中 对 应 的 申 购 费 用 ， 0 】
转 入 份 额 ＝ 净 转 入 金 额 / 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值
例 ： 投 资 者 申 请 将 持 有 的 本 基 金 1 0 , 0 0 0 份 转 换 为 景 顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股 票 型 证 券 投
资 基 金 ， 假 设 转 换 当 日 本 基 金 的 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 4 8 元 ， 投 资 者 持 有 该 基 金 1 8 个 月 ， 对
应 赎 回 费 为 0 . 2 5 ％ ， 申 购 费 为 1 . 5 ％ ， 内 需 增 长 贰 号 基 金 的 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 6 3 元 ， 申 购
费 为 1 . 5 ％ ， 则 投 资 者 转 换 后 可 得 到 的 内 需 增 长 贰 号 基 金 份 额 为 ：
转 出 总 额 ＝ 1 0 , 0 0 0 × 1 . 1 4 8 ＝ 1 1 , 4 8 0 元
赎 回 费 用 ＝ 1 1 , 4 8 0 × 0 . 2 5 ％ ＝ 2 8 . 7 0 元
转 出 净 额 ＝ 1 1 , 4 8 0 － 2 8 . 7 = 1 1 , 4 5 1 . 3 元
转 出 净 额 在 转 入 基 金 中 对 应 的 净 申 购 金 额 = 1 1 , 4 5 1 . 3 / 1 . 0 1 5 = 1 1 , 2 8 2 . 0 7 元
转 出 净 额 在 转 入 基 金 中 对 应 的 申 购 费 用 = 1 1 , 4 5 1 . 3 - 1 1 , 2 8 2 . 0 7 = 1 6 9 . 2 3 元
转 出 净 额 在 转 出 基 金 中 对 应 的 净 申 购 金 额 = 1 1 , 4 5 1 . 3 / 1 . 0 1 5 = 1 1 , 2 8 2 . 0 7 元
转 出 净 额 在 转 出 基 金 中 对 应 的 申 购 费 用 = 1 1 , 4 5 1 . 3 - 1 1 , 2 8 2 . 0 7 = 1 6 9 . 2 3 元
净 转 入 金 额 ＝ 1 1 , 4 5 1 . 3 － M A X 【 1 6 9 . 2 3 － 1 6 9 . 2 3 ， 0 】 = 1 1 , 4 5 1 . 3 元
转 入 份 额 ＝ 1 1 , 4 5 1 . 3 / 1 . 1 6 3 ＝ 9 , 8 4 6 . 3 5 份
4 、 本 基 金 份 额 净 值 的 计 算
T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并 在 T + 1 日 内 公 告 。 遇 特 殊 情 况 ， 经 中 国 证 监
会 同 意 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。 本 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 保 留 到 小 数 点 后 3 位 ， 小 数 点
后 第 4 位 四 舍 五 入 。
5 、 申 购 、 转 入 份 额 的 处 理 方 式
本 基 金 申 购 的 有 效 份 额 为 按 实 际 确 认 的 申 购 金 额 在 扣 除 相 应 的 费 用 后 ， 以 当 日 基 金 份 额
净 值 为 基 准 计 算 ， 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 由 此
产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
6 、 赎 回 、 转 换 金 额 的 处 理 方 式
本 基 金 的 赎 回 、 转 换 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 、 转 出 份 额 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基
准 计 算 并 扣 除 相 应 的 费 用 ， 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五
入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
九 、 申 购 、 赎 回 和 转 换 的 注 册 登 记
投 资 者 申 购 基 金 成 功 后 ， 注 册 登 记 人 在 T + 1 日 为 投 资 者 登 记 权 益 并 办 理 注 册 登 记 手 续 ，
投 资 者 自 T + 2 日 （ 含 该 日 ） 后 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。
投 资 者 赎 回 基 金 成 功 后 ， 注 册 登 记 人 在 T + 1 日 为 投 资 者 办 理 扣 除 权 益 的 注 册 登 记 手 续 。
投 资 者 转 换 基 金 成 功 后 ， 注 册 登 记 人 在 T + 1 日 为 投 资 者 办 理 扣 减 转 出 基 金 权 益 的 注 册景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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登 记 手 续 ， 并 同 时 为 投 资 者 办 理 登 记 转 入 基 金 权 益 的 注 册 登 记 手 续 ， 投 资 者 可 在 T + 2 日 向
销 售 机 构 查 询 确 认 结 果 且 自 T + 2 日 （ 含 该 日 ） 起 转 入 基 金 份 额 可 用 。
基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整 ， 但 不 得
实 质 影 响 投 资 者 的 合 法 权 益 ， 并 最 迟 于 开 始 实 施 前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 家 中 国 证 监 会 指 定 的
媒 体 公 告 。
十 、 拒 绝 或 暂 停 申 购 的 情 形 及 处 理 方 式
除 非 出 现 如 下 情 形 ， 基 金 管 理 人 不 得 拒 绝 或 暂 停 基 金 投 资 者 的 申 购 申 请 ：
1 、 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 ；
2 、 证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 当 日 基 金 资 产 净 值 无 法 计 算 ；
3 、 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 可 能 对 基 金 业 绩 产
生 负 面 影 响 ， 从 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ；
4 、 法 律 、 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 可 暂 停 申 购 的 情 形 ；
5 、 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 拒 绝 或 暂 停 接 受 的 某 笔 申 购 申 请 。
发 生 上 述 1 到 4 项 暂 停 申 购 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 至 少 一 家 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体
刊 登 暂 停 申 购 公 告 。
十 一 、 暂 停 赎 回 或 者 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处 理 方 式
除 非 出 现 如 下 情 形 ， 基 金 管 理 人 不 得 拒 绝 接 受 或 暂 停 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 或 者 延
缓 支 付 赎 回 款 项 ：
1 、 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 ；
2 、 证 券 交 易 场 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 当 日 基 金 资 产 净 值 无 法 计 算 ；
3 、 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因 而 出 现 巨 额 赎 回 ， 导 致 本 基 金 的 现 金 支 付 出 现 困 难 ；
4 、 法 律 、 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
发 生 上 述 情 形 之 一 的 ， 基 金 管 理 人 应 在 当 日 立 即 向 中 国 证 监 会 报 告 备 案 。 已 接 受 的 赎 回
申 请 ， 基 金 管 理 人 将 足 额 支 付 ； 如 暂 时 不 能 足 额 支 付 的 ， 可 支 付 部 分 按 每 个 赎 回 申 请 人 已 被
接 受 的 赎 回 申 请 量 占 已 接 受 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人 ， 未 支 付 部 分 由 基 金 管 理
人 按 照 发 生 的 情 况 制 定 相 应 的 处 理 办 法 在 后 续 开 放 日 予 以 支 付 。
同 时 在 出 现 连 续 巨 额 赎 回 的 情 形 时 ， 对 已 接 受 的 赎 回 申 请 可 延 期 支 付 赎 回 款 项 ， 最 长 不
超 过 正 常 支 付 时 间 2 0 个 工 作 日 ， 并 在 至 少 一 家 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 公 告 。 投 资 者 在 申 请
赎 回 时 可 事 先 选 择 将 当 日 可 能 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 销 。
暂 停 基 金 的 赎 回 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 在 至 少 一 家 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 刊 登 暂 停 赎 回
公 告 。
在 暂 停 赎 回 的 情 况 消 除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 。
十 二 、 暂 停 基 金 转 换 的 情 形 及 处 理 方 式
出 现 下 列 情 况 之 一 时 ， 本 公 司 可 以 暂 停 接 受 基 金 持 有 人 的 基 金 转 换 申 请 ：
1 、 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 转 出 或 转 入 基 金 无 法 正 常 运 作 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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2 、 证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 本 公 司 无 法 计 算 当 日 转 出 或 转 入 基 金 资
产 净 值 。
3 、 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 它 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回 ， 本 公 司 认 为 有 必 要 暂 停 接 受 该 基
金 份 额 的 转 出 申 请 。
4 、 法 律 、 法 规 、 规 章 规 定 的 其 他 情 形 或 其 他 在 《 基 金 合 同 》 、 《 招 募 说 明 书 》 已 载 明 并
获 中 国 证 监 会 批 准 的 特 殊 情 形 。
发 生 上 述 情 形 之 一 的 ， 本 公 司 将 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 并 于 规 定 期 限 内 在 至 少 一 种 中 国
证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 。 重 新 开 放 基 金 转 换 时 ， 本 公 司 将 按 规 定 予 以 公 告 。
十 三 、 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式
1 、 巨 额 赎 回 的 认 定
本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请 （ 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额
总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ） 超 过 上 一 日 基 金 总
份 额 的 1 0 % 时 ， 即 认 为 发 生 了 巨 额 赎 回 。
2 、 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式
当 出 现 巨 额 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 本 基 金 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 赎 回 或 部
分 顺 延 赎 回 。
（ 1 ） 全 额 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 时 ， 按 正 常 赎 回 程 序
执 行 。
（ 2 ） 部 分 顺 延 赎 回 ： 当 基 金 管 理 人 认 为 支 付 投 资 者 的 赎 回 申 请 有 困 难 或 认 为 支 付 投 资
者 的 赎 回 申 请 可 能 会 对 基 金 的 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时 ， 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不
低 于 基 金 总 份 额 的 1 0 % 的 前 提 下 ， 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 予 以 办 理 。 对 于 当 日 的 赎 回 申 请 ，
应 当 按 单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 ， 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ； 投 资 者 未 能
赎 回 部 分 ， 除 投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时 明 确 作 出 不 参 加 顺 延 下 一 个 开 放 日 赎 回 的 表 示 外 ， 自
动 转 为 下 一 个 开 放 日 赎 回 处 理 。 依 照 上 述 规 定 转 入 下 一 个 开 放 日 的 赎 回 不 享 有 赎 回 优 先 权 并
将 以 下 一 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 准 进 行 计 算 ， 并 以 此 类 推 ， 直 到 全 部 赎 回 为 止 。 部 分 顺
延 赎 回 不 受 单 笔 赎 回 最 低 份 额 的 限 制 。
（ 3 ） 巨 额 赎 回 的 公 告 ： 开 放 式 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 办 理 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 过
邮 寄 、 传 真 或 者 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式 ， 在 3 个 工 作 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人 ， 说 明 有
关 处 理 方 法 ， 并 于 2 日 内 在 指 定 报 刊 及 其 他 相 关 媒 体 上 予 以 公 告 。
本 基 金 连 续 2 个 开 放 日 以 上 发 生 巨 额 赎 回 ， 如 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 ， 可 暂 停 接 受 赎 回
申 请 ； 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ， 但 不 得 超 过 正 常 支 付 时 间 2 0 个 工 作 日 ，
并 应 当 在 至 少 一 家 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 公 告 。
十 四 、 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告
如 果 发 生 暂 停 的 时 间 为 一 天 ， 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日 在 至 少 一 家 中 国 证 监 会 指 定 的
媒 体 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告 并 公 布 最 近 一 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 。
如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 一 天 但 少 于 两 周 ， 暂 停 结 束 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时 ， 基 金景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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管 理 人 应 提 前 一 个 工 作 日 在 至 少 一 家 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回
公 告 ， 并 在 重 新 开 始 办 理 申 购 或 赎 回 的 开 放 日 公 告 最 近 一 个 工 作 日 的 基 金 份 额 净 值 。
如 果 发 生 暂 停 的 时 间 超 过 两 周 ， 暂 停 期 间 ， 基 金 管 理 人 应 每 两 周 至 少 重 复 刊 登 暂 停 公 告
一 次 。 暂 停 结 束 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 时 ， 基 金 管 理 人 应 提 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 家 中 国
证 监 会 指 定 的 媒 体 连 续 刊 登 基 金 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 公 告 并 在 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 日 公 告
最 近 一 个 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 。
十 五 、 定 期 定 额 投 资 计 划
本 基 金 已 推 出 “ 定 期 定 额 投 资 计 划 ” 。 “ 定 期 定 额 投 资 计 划 ” 是 申 购 业 务 的 一 种 方 式 ， 投
资 者 可 通 过 向 代 销 机 构 提 交 申 请 ， 约 定 每 期 扣 款 时 间 、 扣 款 金 额 及 扣 款 方 式 ， 由 代 销 机 构 于
约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 资 金 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 。 投 资 者 在 办 理 “ 定 期 定 额 投
资 计 划 ” 的 同 时 ， 仍 然 可 以 进 行 本 基 金 的 日 常 申 购 、 赎 回 业 务 。
1 、 适 用 投 资 者 范 围
本 基 金 的 “ 定 期 定 额 投 资 计 划 ” 适 用 于 符 合 《 景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金
合 同 》 规 定 的 投 资 者 。
2 、 办 理 场 所
自 2 0 0 6 年 9 月 1 日 起 投 资 者 可 通 过 中 国 光 大 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循
中 国 光 大 银 行 的 规 定 。
自 2 0 0 7 年 4 月 2 3 日 起 投 资 者 可 通 过 中 国 工 商 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵
循 中 国 工 商 银 行 的 规 定 。
自 2 0 0 7 年 6 月 2 7 日 起 投 资 者 可 通 过 浦 发 银 行 个 人 网 上 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 并 自 2 0 0 7
年 8 月 1 6 日 起 开 通 了 柜 台 定 期 定 额 投 资 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 浦 发 银 行 的 规 定 。
自 2 0 0 7 年 8 月 9 日 起 投 资 者 可 通 过 招 商 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 招 商
银 行 的 规 定 。
自 2 0 0 7 年 1 0 月 9 日 起 投 资 者 可 通 过 中 国 农 业 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵
循 中 国 农 业 银 行 的 规 定 。
自 2 0 0 8 年 1 月 2 5 日 起 投 资 者 可 通 过 交 通 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 交
通 银 行 的 规 定 。
自 2 0 0 8 年 4 月 1 4 日 起 投 资 者 可 通 过 中 信 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 中
信 银 行 的 规 定 。
自 2 0 0 8 年 4 月 2 3 日 起 投 资 者 可 通 过 北 京 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 北
京 银 行 的 规 定 。
自 2 0 0 8 年 6 月 1 8 日 起 投 资 者 可 通 过 中 国 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 中
国 银 行 的 规 定 。
自 2 0 0 8 年 7 月 1 4 日 起 投 资 者 可 通 过 民 生 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 民
生 银 行 的 规 定 。
自 2 0 0 8 年 1 1 月 1 2 日 起 投 资 者 可 通 过 广 发 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循
广 发 银 行 的 规 定 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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自 2 0 0 9 年 1 月 1 日 起 投 资 者 可 通 过 中 国 建 设 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵
循 建 设 银 行 的 规 定 。
自 2 0 0 9 年 1 月 1 2 日 起 投 资 者 可 通 过 深 圳 发 展 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵
循 深 圳 发 展 银 行 的 规 定 。
自 2 0 0 9 年 1 月 2 2 日 起 投 资 者 可 通 过 浙 商 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 浙
商 银 行 的 规 定 。
自 2 0 0 9 年 7 月 1 4 日 起 投 资 者 可 通 过 中 信 建 投 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵
循 中 信 建 投 证 券 的 规 定 。
自 2 0 0 9 年 1 1 月 2 5 日 起 投 资 者 可 通 过 平 安 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循
平 安 银 行 的 规 定 。
自 2 0 1 0 年 1 月 4 日 起 投 资 者 可 通 过 爱 建 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 爱
建 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 0 年 3 月 4 日 起 投 资 者 可 通 过 银 河 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 银
河 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 0 年 3 月 1 1 日 起 投 资 者 可 通 过 本 公 司 网 上 直 销 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序
遵 循 本 公 司 网 上 直 销 的 规 定 。
自 2 0 1 0 年 4 月 2 0 日 起 投 资 者 可 通 过 国 泰 君 安 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵
循 国 泰 君 安 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 0 年 6 月 7 日 起 投 资 者 可 通 过 申 银 万 国 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵
循 申 银 万 国 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 0 年 6 月 1 0 日 起 投 资 者 可 通 过 温 州 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 温
州 银 行 的 规 定 。
自 2 0 1 0 年 6 月 2 1 日 起 投 资 者 可 通 过 安 信 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 安
信 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 0 年 7 月 2 0 日 起 投 资 者 可 通 过 国 信 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 国
信 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 0 年 7 月 3 0 日 起 投 资 者 可 通 过 平 安 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 平
安 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 0 年 8 月 1 3 日 起 投 资 者 可 通 过 广 发 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 广
发 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 0 年 8 月 1 3 日 起 投 资 者 可 通 过 信 达 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 信
达 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 0 年 8 月 3 0 日 起 投 资 者 可 通 过 光 大 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 光
大 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 0 年 8 月 3 0 日 起 投 资 者 可 通 过 宏 源 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 宏
源 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 0 年 9 月 1 日 起 投 资 者 可 通 过 海 通 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 海
通 证 券 的 规 定 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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自 2 0 1 0 年 9 月 3 日 起 投 资 者 可 通 过 华 泰 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 华
泰 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 0 年 1 0 月 2 6 日 起 投 资 者 可 通 过 渤 海 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循
渤 海 银 行 的 规 定 。
自 2 0 1 0 年 1 1 月 8 日 起 投 资 者 可 通 过 华 龙 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 华
龙 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 0 年 1 1 月 2 9 日 起 投 资 者 可 通 过 兴 业 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循
兴 业 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 1 年 1 月 3 1 日 起 投 资 者 可 通 过 浙 商 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 浙
商 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 1 年 2 月 2 1 日 起 投 资 者 可 通 过 中 信 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 中
信 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 1 年 4 月 2 9 日 起 投 资 者 可 通 过 华 泰 联 合 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵
循 华 泰 联 合 证 券 的 规 定 。 自 2 0 1 1 年 1 1 月 8 日 起 ， 华 泰 联 合 证 券 停 止 办 理 本 基 金 的 定 期 定 额
业 务 。
自 2 0 1 1 年 4 月 2 9 日 起 投 资 者 可 通 过 招 商 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 招
商 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 1 年 5 月 9 日 起 投 资 者 可 通 过 长 江 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 长
江 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 1 年 6 月 3 日 起 投 资 者 可 通 过 齐 鲁 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 齐
鲁 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 1 年 6 月 2 9 日 起 投 资 者 可 通 过 华 夏 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 华
夏 银 行 的 规 定 。
自 2 0 1 1 年 8 月 1 日 起 投 资 者 可 通 过 长 城 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 长
城 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 1 年 8 月 1 日 起 投 资 者 可 通 过 国 盛 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 国
盛 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 1 年 8 月 5 日 起 投 资 者 可 通 过 中 信 证 券 （ 浙 江 ） 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程
序 遵 循 中 信 证 券 （ 浙 江 ） 的 规 定 。
自 2 0 1 1 年 9 月 1 日 起 投 资 者 可 通 过 华 宝 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 华
宝 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 1 年 1 1 月 4 日 起 投 资 者 可 通 过 网 上 直 销 天 天 盈 支 付 方 式 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体
办 理 程 序 遵 循 景 顺 长 城 基 金 及 天 天 盈 的 规 定 。
自 2 0 1 1 年 1 2 月 1 日 起 投 资 者 可 通 过 国 海 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 国
海 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 1 年 1 2 月 1 5 日 起 投 资 者 可 通 过 中 信 万 通 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序
遵 循 中 信 万 通 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 2 年 6 月 4 日 起 投 资 者 可 通 过 直 销 网 上 交 易 建 设 银 行 及 通 联 支 付 交 易 方 式 办 理 定景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 景 顺 长 城 基 金 及 建 设 银 行 、 通 联 支 付 的 规 定 。
自 2 0 1 2 年 6 月 6 日 起 投 资 者 可 通 过 众 禄 基 金 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 众
禄 基 金 的 规 定 。
自 2 0 1 2 年 7 月 4 日 起 投 资 者 可 通 过 中 投 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 中
投 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 2 年 7 月 1 2 日 起 投 资 者 可 通 过 金 华 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 金
华 银 行 的 规 定 。
自 2 0 1 2 年 7 月 2 5 日 起 投 资 者 可 通 过 嘉 兴 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 嘉
兴 银 行 的 规 定 。
自 2 0 1 2 年 1 2 月 2 1 日 起 投 资 者 可 通 过 数 米 基 金 网 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵
循 数 米 基 金 网 的 规 定 。
自 2 0 1 2 年 1 2 月 2 8 日 起 投 资 者 可 通 过 诺 亚 正 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循
诺 亚 正 行 的 规 定 。
自 2 0 1 3 年 1 月 1 1 日 起 投 资 者 可 通 过 长 量 基 金 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 长
量 基 金 的 规 定 。
自 2 0 1 3 年 1 月 2 2 日 起 投 资 者 可 通 过 西 南 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 西
南 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 3 年 3 月 1 5 日 起 投 资 者 可 通 过 展 恒 基 金 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 展
恒 基 金 的 规 定 。
自 2 0 1 3 年 4 月 1 日 起 投 资 者 可 通 过 好 买 基 金 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 好 买
基 金 的 规 定 。
自 2 0 1 3 年 4 月 1 9 日 起 投 资 者 可 通 过 和 讯 科 技 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 和
讯 科 技 的 规 定 。
自 2 0 1 3 年 6 月 2 7 日 起 投 资 者 可 通 过 天 天 基 金 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 天
天 基 金 的 规 定 。
自 2 0 1 3 年 7 月 9 日 起 投 资 者 可 通 过 同 花 顺 基 金 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 同
花 顺 基 金 的 规 定 。
自 2 0 1 3 年 8 月 2 6 日 起 投 资 者 可 通 过 万 银 财 富 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 万
银 财 富 的 规 定 。
自 2 0 1 3 年 1 1 月 1 8 日 起 投 资 者 可 通 过 宜 信 普 泽 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 宜
信 普 泽 的 规 定 。
自 2 0 1 3 年 1 2 月 4 日 起 投 资 者 可 通 过 増 财 基 金 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 増
财 基 金 的 规 定 。
自 2 0 1 4 年 5 月 2 3 日 起 投 资 者 可 通 过 新 兰 德 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 新 兰
德 的 规 定 。
自 2 0 1 4 年 5 月 2 7 日 起 投 资 者 可 通 过 晟 视 天 下 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 晟
视 天 下 的 规 定 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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自 2 0 1 4 年 6 月 1 8 日 起 投 资 者 可 通 过 一 路 财 富 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 一
路 财 富 的 规 定 。
自 2 0 1 4 年 6 月 2 6 日 起 投 资 者 可 通 过 恒 天 明 泽 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 恒
天 明 泽 的 规 定 。
自 2 0 1 4 年 6 月 3 0 日 起 投 资 者 可 通 过 钱 景 财 富 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 钱
景 财 富 的 规 定 。
自 2 0 1 4 年 7 月 7 日 起 投 资 者 可 通 过 腾 元 基 金 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 腾 元
基 金 的 规 定 。
自 2 0 1 4 年 7 月 3 0 日 起 投 资 者 可 通 过 创 金 启 富 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 创
金 启 富 的 规 定 。
自 2 0 1 4 年 9 月 4 日 起 投 资 者 可 通 过 唐 鼎 耀 华 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 唐 鼎
耀 华 的 规 定 。
自 2 0 1 4 年 1 1 月 2 7 日 起 投 资 者 可 通 过 第 一 创 业 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 第
一 创 业 的 规 定 。
自 2 0 1 5 年 1 月 1 6 日 起 投 资 者 可 通 过 苏 州 银 行 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 苏
州 银 行 的 规 定 。
自 2 0 1 5 年 4 月 3 0 日 起 投 资 者 可 通 过 汇 付 金 融 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 汇
付 金 融 的 规 定 。
自 2 0 1 5 年 5 月 8 日 起 投 资 者 可 通 过 利 得 基 金 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 利 得
基 金 的 规 定 。
自 2 0 1 5 年 5 月 2 9 日 起 投 资 者 可 通 过 川 财 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 川
财 证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 5 年 6 月 4 日 起 投 资 者 可 通 过 天 风 证 券 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 天 风
证 券 的 规 定 。
自 2 0 1 5 年 7 月 2 7 日 起 投 资 者 可 通 过 中 信 期 货 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 中
信 期 货 的 规 定 。
自 2 0 1 5 年 9 月 2 2 日 起 投 资 者 可 通 过 泰 诚 财 富 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 泰
诚 财 富 的 规 定 。
自 2 0 1 5 年 9 月 2 5 日 起 投 资 者 可 通 过 富 济 财 富 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 富
济 财 富 的 规 定 。
自 2 0 1 5 年 1 0 月 1 4 日 起 投 资 者 可 通 过 积 木 基 金 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 积
木 基 金 的 规 定 。
自 2 0 1 5 年 1 0 月 2 6 日 起 投 资 者 可 通 过 盈 米 财 富 办 理 定 期 定 额 业 务 ， 具 体 办 理 程 序 遵 循 盈
米 财 富 的 规 定 。
其 他 代 销 机 构 根 据 实 际 需 要 也 将 适 时 开 通 ， 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 将 及 时 予 以 公 告 。
3 、 定 期 定 额 投 资 计 划 适 用 费 率
如 无 另 行 公 告 ， 定 期 定 额 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 及 计 费 方 式 等 同 于 正 常 的 申 购 赎 回 业 务 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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十 六 、 基 金 的 冻 结 、 解 冻 及 质 押
基 金 注 册 登 记 人 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 账 户 或 基 金 份 额 的 冻 结 与 解 冻 。 基
金 账 户 或 基 金 份 额 被 冻 结 的 ， 被 冻 结 部 分 份 额 仍 然 参 与 基 金 收 益 分 配 ， 被 冻 结 部 分 产 生 的 权
益 一 并 冻 结 。 具 体 执 行 办 法 由 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 注 册 登 记 业 务 规 则 》
约 定 。
在 有 关 法 律 法 规 有 明 确 规 定 的 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 将 可 以 办 理 基 金 份 额 的 质 押 或 其 它 业
务 ， 并 会 同 注 册 登 记 人 制 定 、 公 布 和 实 施 相 应 的 业 务 规 则 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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七 、 基 金 的 非 交 易 过 户 与 转 托 管
一 、 基 金 的 非 交 易 过 户
非 交 易 过 户 是 指 不 采 用 申 购 、 赎 回 等 基 金 交 易 方 式 ， 将 一 定 数 量 的 基 金 份 额 按 照 一 定 规
则 从 某 一 投 资 者 基 金 账 户 转 移 到 另 一 投 资 者 基 金 账 户 的 行 为 。
基 金 注 册 登 记 人 只 受 理 继 承 、 捐 赠 、 司 法 执 行 等 法 律 法 规 允 许 的 非 交 易 过 户 。 其 中 ， “ 继
承 ” 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡 ， 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 继 承 ； “ 捐 赠 ” 只 受 理 基
金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社 会 团 体 的 情 形 ； “ 司 法
执 行 ” 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制 划 转 给 其 他 自
然 人 、 法 人 、 社 会 团 体 或 其 他 组 织 。 无 论 在 上 述 何 种 情 况 下 ， 接 受 划 转 的 主 体 应 符 合 相 关 法
律 和 基 金 合 同 规 定 的 持 有 本 基 金 份 额 的 条 件 。 办 理 非 交 易 过 户 必 须 提 供 基 金 注 册 登 记 机 构 要
求 提 供 的 相 关 资 料 。
注 册 登 记 人 受 理 上 述 情 况 下 的 非 交 易 过 户 ， 其 他 销 售 机 构 不 得 办 理 该 项 业 务 。
对 于 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 按 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 注 册 登 记 业
务 规 则 》 的 有 关 规 定 办 理 。
二 、 基 金 的 转 托 管
本 基 金 目 前 实 行 份 额 托 管 的 交 易 制 度 。 投 资 者 可 将 所 持 有 的 基 金 份 额 从 一 个 交 易 账 户 转
入 另 一 个 交 易 账 户 进 行 交 易 。 具 体 办 理 方 法 参 照 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 注
册 登 记 业 务 规 则 》 的 有 关 规 定 以 及 基 金 代 销 机 构 的 具 体 规 定 。
如 果 出 现 基 金 管 理 人 、 注 册 登 记 机 构 、 办 理 转 托 管 的 销 售 机 构 因 技 术 系 统 性 能 限 制 或 其
它 合 理 原 因 ， 可 以 暂 停 该 业 务 或 者 拒 绝 基 金 份 额 持 有 人 的 转 托 管 申 请 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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八 、 基 金 的 投 资
一 、 投 资 目 标
本 基 金 以 长 期 看 好 中 国 经 济 增 长 和 资 本 市 场 发 展 为 立 足 点 ， 通 过 投 资 于 具 有 合 理 估 值 的
高 成 长 性 上 市 公 司 股 票 ， 以 获 取 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 。
二 、 投 资 范 围
本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 和 上 市 交 易 的 公 司 股 票 和
债 券 以 及 经 中 国 证 监 会 批 准 的 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。
三 、 投 资 理 念
宁 取 细 水 长 流 ， 不 要 惊 涛 裂 岸 。 本 基 金 的 所 有 投 资 都 基 于 基 本 面 分 析 和 价 值 投 资 ， 通 过
深 入 挖 掘 具 有 合 理 估 值 的 高 成 长 性 上 市 公 司 股 票 ， 实 现 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 。
四 、 投 资 策 略
1 、 投 资 管 理 的 决 策 依 据
本 基 金 依 据 以 宏 观 经 济 分 析 模 型 （ M E M ） 为 基 础 的 资 产 配 置 模 型 决 定 基 金 的 资 产 配 置 ，
通 过 对 个 股 成 长 性 的 定 性 分 析 ， 结 合 景 顺 长 城 “ 股 票 研 究 数 据 库 （ S R D ） ” 等 分 析 系 统 及 F V M C
等 选 股 模 型 作 为 个 股 选 择 的 依 据 ， 同 时 依 据 景 顺 长 城 风 险 管 理 系 统 和 绩 效 评 估 系 统 进 行 投 资
组 合 的 调 整 。
2 、 投 资 管 理 的 方 法 和 标 准
（ 1 ） 资 产 配 置
基 金 经 理 依 据 定 期 公 布 的 宏 观 和 金 融 数 据 以 及 投 资 部 对 于 宏 观 经 济 、 股 市 政 策 、 市 场 趋
势 的 综 合 分 析 ， 运 用 宏 观 经 济 模 型 （ M E M ） 做 出 对 于 宏 观 经 济 的 评 价 ， 结 合 基 金 合 同 、 投
资 制 度 的 要 求 提 出 资 产 配 置 建 议 ， 经 投 资 决 策 委 员 审 核 后 形 成 资 产 配 置 方 案 。
本 基 金 是 一 只 较 高 持 股 的 混 合 型 基 金 ， 对 于 股 票 的 投 资 不 少 于 基 金 资 产 净 值 的 6 5 % ，
持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
本 基 金 投 资 于 成 长 型 上 市 公 司 的 股 票 比 例 至 少 高 于 非 现 金 基 金 资 产 的 8 0 % 。
（ 2 ） 股 票 投 资 策 略
（ i ） 成 长 型 股 票 的 判 别
本 基 金 合 同 中 所 指 的 成 长 型 公 司 是 那 些 销 售 收 入 具 备 持 续 增 长 能 力 的 公 司 ， 具 体 判 别 标
准 为 预 期 未 来 两 年 销 售 收 入 保 持 较 快 增 长 。
（ i i ） 成 长 型 股 票 投 资 策 略
根 据 不 同 类 型 成 长 型 公 司 扩 张 起 源 的 背 景 因 素 ， 本 基 金 主 要 采 取 “ 自 下 而 上 ” 的 投 资 策
略 ， 并 结 合 估 值 因 素 最 终 确 定 投 资 标 的 。 在 “ 自 下 而 上 ” 的 研 究 中 重 点 关 注 经 营 与 管 理 、 创
新 及 融 资 。
（ 3 ） 债 券 投 资 策 略景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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债 券 投 资 采 取 利 率 预 期 策 略 、 信 用 策 略 、 流 动 性 策 略 和 时 机 策 略 相 结 合 的 积 极 性 投 资 方
法 ， 力 求 在 控 制 各 类 风 险 的 基 础 上 为 投 资 者 获 取 稳 定 的 收 益 。
（ 4 ） 权 证 投 资 策 略
本 公 司 将 在 有 效 进 行 风 险 管 理 的 前 提 下 ， 通 过 对 权 证 标 的 证 券 的 基 本 面 研 究 ， 并 结 合 期
权 定 价 模 型 估 计 权 证 价 值 ， 谨 慎 进 行 投 资 。
本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % 。
五 、 投 资 管 理 程 序
投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 投 资 的 最 高 决 策 机 构 ， 以 定 期 或 不 定 期 会 议 的 形 式 讨 论 和 决 定 公
司 投 资 的 重 大 问 题 ， 包 括 确 立 各 基 金 的 投 资 方 针 及 投 资 方 向 ， 审 定 基 金 财 产 的 配 置 方 案 。 投
资 决 策 委 员 会 召 开 前 ， 由 基 金 经 理 依 据 对 宏 观 经 济 走 势 的 分 析 ， 提 出 基 金 的 资 产 配 置 建 议 ，
交 由 投 资 决 策 委 员 会 讨 论 。 一 旦 做 出 决 议 ， 即 成 为 指 导 基 金 投 资 的 正 式 文 件 ， 投 资 部 据 此 拟
订 具 体 的 投 资 计 划 。
投 资 研 究 部 是 负 责 管 理 基 金 日 常 投 资 活 动 的 具 体 部 门 ， 分 管 投 资 的 副 总 经 理 除 履 行 投 资
决 策 委 员 会 执 行 委 员 的 职 责 外 ， 还 负 责 管 理 和 协 调 投 资 研 究 部 的 日 常 运 作 。 投 资 研 究 联 席 会
议 是 投 资 研 究 部 常 设 议 事 机 构 ， 负 责 讨 论 行 业 信 息 、 个 股 信 息 、 回 顾 行 业 表 现 、 行 业 配 置 、
模 拟 组 合 表 现 、 近 期 研 究 计 划 及 成 果 、 市 场 热 点 、 当 日 投 资 决 策 、 代 行 表 决 权 、 投 资 备 选 库
调 整 等 问 题 。 投 资 研 究 部 主 要 负 责 宏 观 经 济 研 究 、 行 业 研 究 和 投 资 品 种 研 究 ， 负 责 编 制 、 维
护 投 资 备 选 库 ， 建 立 、 完 善 、 管 理 并 维 护 股 票 研 究 数 据 库 与 债 券 研 究 资 料 库 ， 并 为 投 资 决 策
委 员 会 、 投 资 研 究 联 席 会 议 、 分 管 投 资 的 副 总 经 理 、 各 投 资 总 监 和 基 金 经 理 提 供 基 金 投 资 决
策 依 据 。 投 资 研 究 部 负 责 根 据 投 资 决 策 委 员 会 决 议 ， 负 责 基 金 投 资 组 合 的 构 造 、 优 化 、 风 险
管 理 及 头 寸 管 理 等 日 常 工 作 ； 拟 订 基 金 的 总 体 投 资 策 略 、 资 产 配 置 方 案 、 重 大 投 资 项 目 提 案
和 投 资 组 合 方 案 等 并 上 报 投 资 决 策 委 员 会 讨 论 决 定 ； 组 织 实 施 投 资 决 策 委 员 会 及 投 资 研 究 联
席 会 议 决 定 的 投 资 方 案 并 在 授 权 范 围 内 作 出 投 资 决 定 ； 依 据 自 主 的 研 究 积 极 把 握 市 场 动 态 ，
积 极 提 出 基 金 投 资 组 合 优 化 方 案 ， 并 对 管 理 基 金 的 投 资 业 绩 负 责 。 其 中 基 金 经 理 根 据 投 资 决
策 委 员 会 及 投 资 研 究 联 席 会 议 决 议 具 体 承 担 本 基 金 的 日 常 管 理 工 作 。
风 险 管 理 委 员 会 是 公 司 日 常 经 营 中 整 体 风 险 控 制 的 决 策 机 构 ， 该 委 员 会 是 对 公 司 各 种 风
险 的 识 别 、 防 范 和 控 制 的 非 常 设 机 构 ， 由 公 司 督 察 长 、 总 经 理 、 副 总 经 理 及 各 部 门 负 责 人 等
组 成 ， 其 主 要 职 责 是 ： 负 责 评 估 公 司 的 风 险 控 制 制 度 和 风 险 管 理 流 程 ， 确 保 公 司 整 体 风 险 的
识 别 、 监 控 和 管 理 ； 负 责 检 查 风 险 控 制 制 度 的 落 实 情 况 ， 审 阅 公 司 各 项 风 险 与 内 控 状 况 评 价
报 告 ； 对 公 司 重 大 业 务 可 行 性 及 风 险 进 行 论 证 ； 负 责 组 织 公 司 内 部 员 工 严 重 违 法 违 规 事 件 的
调 查 ， 并 根 据 调 查 报 告 做 出 具 体 的 决 定 ； 针 对 公 司 经 营 管 理 活 动 中 发 生 的 紧 急 突 发 性 事 件 和
重 大 危 机 情 况 ， 组 成 危 机 处 理 小 组 ， 评 估 事 件 风 险 ， 制 定 危 机 处 理 方 案 并 监 督 实 施 ； 其 他 风
险 管 理 职 能 。 绩 效 评 估 与 风 险 控 制 人 员 负 责 建 立 和 完 善 投 资 风 险 管 理 系 统 ， 并 负 责 对 基 金 历
史 业 绩 进 行 分 解 和 分 析 。 法 律 、 监 察 稽 核 部 负 责 基 金 日 常 运 作 的 合 规 控 制 。
本 基 金 投 资 决 策 过 程 为 ：
1 、 由 基 金 经 理 依 据 宏 观 经 济 、 股 市 政 策 、 市 场 趋 势 判 断 ， 结 合 基 金 合 同 、 投 资 制 度 的
要 求 提 出 资 产 配 置 建 议 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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2 、 投 资 决 策 委 员 会 审 核 基 金 经 理 提 交 的 资 产 配 置 建 议 ， 并 最 终 决 定 资 产 配 置 方 案 。
3 、 投 资 研 究 部 按 流 程 筛 选 出 可 投 资 品 种 ， 由 基 金 经 理 依 据 本 基 金 的 投 资 目 标 、 投 资 限
制 以 及 资 产 配 置 方 案 ， 制 订 具 体 的 投 资 组 合 方 案 。
（ 1 ） 构 建 公 司 股 票 库 。 公 司 股 票 库 的 构 建 采 用 定 量 分 析 和 定 性 分 析 相 结 合 的 方 法 ， 以
富 时 中 国 A 2 0 0 指 数 的 成 分 股 为 基 础 ， 投 资 部 可 以 按 照 我 们 主 动 选 股 的 标 准 加 入 部 分 上 市 公
司 ， 二 者 结 合 形 成 股 票 数 据 库 。
（ 2 ） 构 建 成 长 型 股 票 库 。 本 基 金 的 股 票 投 资 是 建 立 在 公 司 股 票 库 基 础 上 的 风 格 型 股 票
投 资 。 根 据 成 长 型 股 票 的 判 别 标 准 ， 我 们 选 择 预 期 未 来 两 年 销 售 收 入 保 持 较 快 增 长 的 股 票 ，
以 构 建 本 基 金 的 成 长 型 股 票 库 。
（ 3 ） 确 定 买 入 名 单 。 对 于 进 入 成 长 型 股 票 库 的 股 票 ， 运 用 景 顺 长 城 “ 股 票 研 究 数 据 库
（ S R D ） ” 当 中 的 标 准 分 析 模 板 对 上 市 公 司 的 品 质 和 估 值 水 平 进 行 鉴 别 ， 重 点 考 察 业 务 价 值 、
估 值 水 平 、 管 理 能 力 和 现 金 流 ， 结 合 必 要 的 合 理 性 分 析 ， 制 定 股 票 买 入 名 单 。
4 、 投 资 决 策 委 员 会 审 核 重 大 基 金 投 资 组 合 方 案 ， 如 无 异 议 ， 由 基 金 经 理 具 体 执 行 投 资
计 划 。
六 、 投 资 限 制
1 、 禁 止 行 为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；
（ 2 ） 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ；
（ 5 ） 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票
或 债 券 ；
（ 6 ） 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ；
（ 7 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（ 8 ） 当 时 有 效 的 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 《 基 金 合 同 》 规 定 禁 止 从 事 的 其 他 行 为 。
2 、 投 资 组 合 限 制
本 基 金 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 ：
（ 1 ） 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
（ 2 ） 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共 同 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 得 超
过 该 证 券 的 1 0 % ；
（ 3 ） 本 基 金 不 得 违 反 本 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 、 投 资 策 略 和 投 资 比 例 的 约 定 ；
（ 4 ） 本 基 金 投 资 股 权 分 置 改 革 中 产 生 的 权 证 ， 在 任 何 交 易 日 买 入 的 总 金 额 ， 不 超 过 上
一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 % ， 基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % ， 本
公 司 管 理 的 全 部 基 金 持 有 同 一 权 证 的 比 例 不 超 过 该 权 证 的 1 0 % 。 其 它 权 证 的 投 资 比 例 ， 遵
从 法 规 或 监 管 部 门 的 相 关 规 定 ；景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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（ 5 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 所
申 报 的 股 票 数 量 不 得 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
（ 6 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 规 定 的 其 它 投 资 限 制 ；
（ 7 ） 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 本 基 金 不 受 上 述 限 制 。
由 于 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 或 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 的 投 资
组 合 不 符 合 上 述 约 定 的 比 例 不 在 限 制 之 内 ， 但 基 金 管 理 人 应 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 以
达 到 标 准 。
七 、 业 绩 比 较 基 准
基 金 整 体 业 绩 比 较 基 准 = 富 时 中 国 A 6 0 0 成 长 指 数 × 8 0 % ＋ 同 业 存 款 利 率 × 2 0 % 。
使 用 上 述 业 绩 比 较 基 准 的 主 要 理 由 如 下 ：
1 、 风 格 的 一 致 性
富 时 中 国 A 6 0 0 成 长 指 数 是 由 新 华 富 时 指 数 有 限 公 司 推 出 的 中 国 A 股 市 场 风 格 指 数 ， 与
本 基 金 的 投 资 风 格 定 位 具 有 一 致 性 。
2 、 复 合 基 准 构 建 的 公 允 性
本 基 金 股 票 资 产 的 配 置 比 例 为 6 5 - 9 5 % ， 中 位 值 为 8 0 % ， 复 合 基 准 可 以 比 较 公 允 地 反 映 基
金 管 理 人 的 投 资 管 理 能 力 。
3 、 易 于 观 测 性
本 基 金 的 比 较 基 准 易 于 观 察 ， 任 何 投 资 人 都 可 以 使 用 公 开 的 数 据 经 过 简 单 的 算 术 运 算 获
得 比 较 基 准 ， 保 证 了 基 金 业 绩 评 价 的 透 明 性 。
如 果 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 中 所 使 用 的 指 数 暂 停 或 终 止 发 布 ， 本 基 金 的 管 理 人 可 以 在 报 备
中 国 证 监 会 后 ， 使 用 其 他 可 以 合 理 的 作 为 业 绩 比 较 基 准 的 指 数 代 替 原 有 指 数 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 ，
基 金 管 理 人 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 。
八 、 风 险 收 益 特 征
本 基 金 是 混 合 型 基 金 ， 属 于 风 险 程 度 较 高 的 投 资 品 种 ， 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 水 平 低 于
股 票 型 基 金 ， 高 于 货 币 型 基 金 与 债 券 型 基 金 。
依 据 本 基 金 投 资 组 合 管 理 方 法 的 特 征 ， 本 基 金 将 投 资 组 合 管 理 中 面 临 的 各 类 别 风 险 定 义
如 下 ：
1 、 各 类 别 风 险 定 义
（ 1 ） 投 资 组 合 风 险
在 基 金 日 常 管 理 风 险 过 程 中 ， 由 投 资 部 对 投 资 组 合 风 险 进 行 监 控 和 管 理 。 此 类 风 险 主 要
包 括 以 下 几 种 ：
（ i ） 系 统 性 风 险 ： 基 金 在 投 资 中 因 市 场 原 因 而 无 法 规 避 的 风 险 ；
（ i i ） 行 业 配 置 风 险 ： 基 金 中 某 行 业 投 资 比 例 出 现 与 基 准 的 较 大 偏 差 而 可 能 产 生 的 风 险 ；
（ i i i ） 证 券 选 择 风 险 ： 基 金 中 某 只 股 票 的 持 仓 比 例 出 现 与 基 准 的 较 大 偏 差 而 可 能 产 生 的
风 险 ；景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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（ i v ） 风 格 风 险 ： 基 金 在 投 资 风 格 上 与 基 准 之 间 产 生 偏 差 ， 偏 重 于 某 种 风 格 而 产 生 的 风
险 。
（ 2 ） 个 股 风 险
在 基 金 日 常 管 理 风 险 过 程 中 ， 由 投 资 部 对 个 股 风 险 进 行 监 控 和 管 理 。 此 类 风 险 主 要 包 括
以 下 几 种 ：
（ i ） 财 务 风 险 ： 基 金 在 投 资 过 程 中 ， 由 于 对 上 市 公 司 基 本 面 特 别 是 财 务 状 况 判 断 出 现 失
误 ， 造 成 基 金 资 产 净 值 受 损 的 风 险 ；
（ i i ） 流 动 性 风 险 ： 基 金 资 产 不 能 迅 速 、 低 成 本 地 转 变 成 现 金 ， 或 者 不 能 应 付 可 能 出 现
地 投 资 者 大 额 赎 回 的 风 险 ；
（ i i i ） 价 格 风 险 ： 在 一 定 时 间 期 限 内 ， 当 基 金 中 某 只 证 券 的 二 级 市 场 股 票 价 格 波 动 幅 度
超 出 一 定 比 例 ；
（ 3 ） 衍 生 工 具 风 险
在 基 金 日 常 管 理 风 险 过 程 中 ， 由 投 资 部 对 个 股 风 险 进 行 监 控 和 管 理 。 目 前 ， 此 类 风 险 主
要 指 由 权 证 投 资 引 发 的 风 险 。
（ 4 ） 作 业 执 行 风 险
在 基 金 日 常 管 理 风 险 过 程 中 ， 由 运 营 部 及 法 律 、 监 察 稽 核 部 对 作 业 风 险 进 行 实 时 预 警 与
监 控 。 此 类 风 险 主 要 包 括 基 金 在 日 常 操 作 中 出 现 违 反 法 规 或 公 司 相 关 管 理 制 度 ， 或 者 交 易 执
行 中 的 操 作 失 误 以 及 信 息 系 统 故 障 产 生 的 风 险 。
2 、 风 险 管 理 措 施
（ 1 ） 投 资 组 合 风 险
本 公 司 运 用 国 际 通 行 的 风 险 管 理 系 统 ， 以 跟 踪 误 差 为 核 心 ， 建 立 一 整 套 评 估 指 标 测 量 、
分 析 跟 踪 误 差 的 构 成 ， 判 断 风 格 因 素 、 行 业 因 素 、 个 股 因 素 对 跟 踪 误 差 的 影 响 。 同 时 ， 运 用
国 际 通 行 的 回 报 分 析 系 统 将 基 金 的 超 额 回 报 / 风 险 分 解 为 时 机 选 择 、 风 格 选 择 、 行 业 选 择 、
个 股 选 择 四 类 回 报 ， 有 效 地 帮 助 基 金 管 理 人 了 解 超 额 回 报 来 源 以 及 相 应 承 受 的 风 险 水 平 ， 为
基 金 管 理 人 资 产 调 整 提 供 参 考 性 的 指 引 ， 以 实 现 在 有 效 控 制 组 合 风 险 的 情 况 下 获 取 更 高 的 超
额 收 益 。
（ 2 ） 个 股 风 险
（ i ） 财 务 风 险 。 本 公 司 投 资 以 基 本 面 为 基 础 ， 个 股 的 挑 选 不 仅 注 重 盈 利 的 成 长 动 能 以
及 价 值 评 估 ， 还 重 视 个 股 的 财 务 风 险 。 通 过 景 顺 长 城“ 股 票 研 究 数 据 库 （ S R D ） ” ， 详 尽 评 估
公 司 的 财 务 状 况 ， 包 括 资 产 负 债 结 构 、 现 金 流 状 况 、 营 运 状 况 、 盈 利 能 力 等 ， 并 通 过 对 所 投
资 品 种 的 实 地 调 研 及 公 司 业 绩 的 合 理 性 分 析 ， 有 效 规 避 可 能 的 财 务 风 险 。
（ i i ） 流 动 性 风 险 。 流 动 性 风 险 管 理 的 具 体 指 标 是 行 业 集 中 度 、 个 股 集 中 度 和 流 动 性 比
率 。
（ i i i ） 价 格 风 险 。 建 立 并 执 行 实 时 价 格 异 常 监 控 机 制 ， 任 何 异 常 变 化 将 通 知 相 关 研 究 人
员 分 析 调 查 。
（ 3 ） 衍 生 工 具 风 险
对 权 证 投 资 风 险 所 采 取 的 风 险 管 理 措 施 主 要 包 括 ：
（ i ） 制 定 权 证 投 资 管 理 制 度 ， 并 根 据 实 际 情 况 进 行 更 新 调 整 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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（ i i ） 严 格 执 行 公 司 的 投 资 管 理 制 度 。
（ i i i ） 对 权 证 市 场 进 行 充 分 研 究 并 定 期 对 权 证 投 资 进 行 风 险 和 绩 效 评 估 。
（ 4 ） 作 业 执 行 风 险
作 业 执 行 风 险 识 别 与 衡 量 的 具 体 指 标 是 法 规 限 制 和 投 资 比 例 限 制 。 本 公 司 信 息 系 统 除 定
期 进 行 数 据 备 份 之 外 ， 并 定 有 灾 难 回 复 计 划 （ B u s i n e s s R e c o v e r y P l a n ） ， 确 保 公 司 操 作 系 统
可 以 在 重 大 灾 难 发 生 后 ， 迅 速 回 复 运 作 ， 以 确 保 客 户 权 益 。
九 、 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 权 利 的 处 理 原 则 及 方 法
1 、 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 ， 不 参 与 所 投 资 上 市 公 司 的 经 营 管 理 ；
2 、 有 利 于 基 金 资 产 的 安 全 与 增 值 ；
3 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利 ， 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 。
4 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 债 权 人 权 利 ， 保 护 基 金
投 资 者 的 利 益 。
十 、 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ）
景 顺 长 城 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述
或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 规 定 ， 已 经 复 核 了 本 投 资 组 合 报
告 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 ， 本 报 告 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
1 . 报告 期末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 7 5 3 , 2 1 0 , 6 1 9 . 9 8 7 3 . 1 0
其 中 ： 股 票 7 5 3 , 2 1 0 , 6 1 9 . 9 8 7 3 . 1 0
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 2 7 6 , 3 0 8 , 6 3 1 . 8 3 2 6 . 8 2
8 其 他 资 产 8 6 6 , 1 8 0 . 6 6 0 . 0 8
9 合 计 1 , 0 3 0 , 3 8 5 , 4 3 2 . 4 7 1 0 0 . 0 0景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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2 . 报告 期末 按行业 分类 的股票 投资组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 4 8 0 , 3 5 1 , 9 5 2 . 2 8 4 6 . 7 3
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
6 0 , 8 0 1 , 5 7 6 . 0 0 5 . 9 1
E 建 筑 业 2 6 , 2 9 9 , 2 7 6 . 7 5 2 . 5 6
F 批 发 和 零 售 业 5 9 , 9 7 9 , 9 2 9 . 0 6 5 . 8 3
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 7 9 , 0 3 6 , 0 8 3 . 8 3 7 . 6 9
J 金 融 业 9 , 1 2 6 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 9
K
房 地 产 业
1 8 , 2 2 7 , 9 0 2 . 0 0 1 . 7 7
L
租 赁 和 商 务 服 务 业
8 , 5 0 7 , 9 0 0 . 0 6 0 . 8 3
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 1 0 , 8 8 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 0 6
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作
- -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
- -
S 综 合 - -
合 计 7 5 3 , 2 1 0 , 6 1 9 . 9 8 7 3 . 2 7
3 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 0 0 2 5 7 2 索 菲 亚 2 , 2 0 0 , 0 0 0 8 4 , 3 0 4 , 0 0 0 . 0 0 8 . 2 0
2 3 0 0 1 4 5 南 方 泵 业 1 , 9 9 9 , 9 7 4 6 6 , 8 9 9 , 1 3 0 . 3 0 6 . 5 1
3 0 0 0 9 5 8 东 方 能 源 2 , 3 0 3 , 0 9 0 6 0 , 8 0 1 , 5 7 6 . 0 0 5 . 9 1
4 0 0 2 3 1 1 海 大 集 团 4 , 9 0 0 , 0 0 0 5 7 , 9 6 7 , 0 0 0 . 0 0 5 . 6 4
5 0 0 2 6 1 6 长 青 集 团 2 , 2 9 6 , 9 0 1 5 2 , 3 0 0 , 4 3 5 . 7 7 5 . 0 9
6 0 0 2 2 5 1 步 步 高 3 , 2 9 9 , 9 2 2 4 5 , 3 0 7 , 9 2 9 . 0 6 4 . 4 1
7 6 0 0 8 0 4 鹏 博 士 1 , 9 9 9 , 9 1 1 4 3 , 0 5 8 , 0 8 3 . 8 3 4 . 1 9
8 0 0 2 2 1 5 诺 普 信 3 , 2 9 9 , 8 5 6 3 9 , 7 9 6 , 2 6 3 . 3 6 3 . 8 7
9 6 0 0 5 2 5 长 园 集 团 2 , 4 0 0 , 0 0 0 3 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 5 0
1 0 0 0 2 2 5 0 联 化 科 技 2 , 0 0 0 , 0 0 0 3 5 , 8 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 4 8景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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4 . 报告 期末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券投
资明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 . 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
9 . 1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
9 . 2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
根 据 本 基 金 基 金 合 同 约 定 ， 本 基 金 投 资 范 围 不 包 括 股 指 期 货 。
1 0 . 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
1 0 . 1 本期 国债 期货投 资政 策
根 据 本 基 金 基 金 合 同 约 定 ， 本 基 金 投 资 范 围 不 包 括 国 债 期 货 。
1 0 . 2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
1 0 . 3 本期 国债 期货投 资评 价
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
1 1 . 投资 组合 报告附 注
1 1 . 1
本 报 告 期 内 未 出 现 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 者 在 报 告
编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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1 1 . 2
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
1 1 . 3 其他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 8 0 7 , 5 2 3 . 5 7
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 4 9 , 6 5 7 . 2 5
5 应 收 申 购 款 8 , 9 9 9 . 8 4
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 8 6 6 , 1 8 0 . 6 6
1 1 . 4 报告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
1 1 . 5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的
公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例
（ % ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 3 0 0 1 4 5 南 方 泵 业 6 6 , 8 9 9 , 1 3 0 . 3 0 6 . 5 1 重 大 事 项 停 牌
2 6 0 0 5 2 5 长 园 集 团 3 6 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 5 0 重 大 事 项 停 牌景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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九 、 基 金 的 融 资
本 基 金 可 以 按 照 国 家 的 有 关 规 定 进 行 融 资 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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十 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定
盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细
阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。 基 金 业 绩 数 据 截 至 2 0 1 5 年 9 月 3 0 日 。
1 、 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶 段
净 值 增 长 率
（ 1 ）
净 值 增 长 率
标 准 差 （ 2 ）
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 （ 3 ）
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 （ 4 ）
（ 1 ） - （ 3 ） （ 2 ） - （ 4 ）
2 0 0 6 年 6 月 2 8 日 至
2 0 0 6 年 1 2 月 3 1 日
5 6 . 7 0 % 1 . 0 5 % 3 8 . 7 5 % 1 . 1 2 % 1 7 . 9 5 % - 0 . 0 7 %
2 0 0 7 年 1 0 9 . 1 2 % 2 . 0 3 % 1 0 2 . 0 8 % 1 . 7 6 % 7 . 0 4 % 0 . 2 7 %
2 0 0 8 年 - 4 8 . 3 8 % 1 . 9 5 % - 5 7 . 7 0 % 2 . 4 4 % 9 . 3 2 % - 0 . 4 9 %
2 0 0 9 年 3 5 . 6 1 % 1 . 6 6 % 7 2 . 0 6 % 1 . 6 7 % - 3 6 . 4 5 % - 0 . 0 1 %
2 0 1 0 年 - 1 . 7 0 % 1 . 4 4 % - 1 . 4 1 % 1 . 3 0 % - 0 . 2 9 % 0 . 1 4 %
2 0 1 1 年 - 3 2 . 5 6 % 1 . 4 6 % - 2 4 . 0 1 % 1 . 0 7 % - 8 . 5 5 % 0 . 3 9 %
2 0 1 2 年 - 6 . 4 7 % 1 . 3 0 % 4 . 4 4 % 1 . 1 3 % - 1 0 . 9 1 % 0 . 1 7 %
2 0 1 3 年 2 0 . 1 0 % 1 . 4 7 % - 0 . 3 1 % 1 . 0 9 % 2 0 . 4 1 % 0 . 3 8 %
2 0 1 4 年 1 . 7 4 % 1 . 2 0 % 1 9 . 7 8 % 0 . 9 0 % - 1 8 . 0 4 % 0 . 3 0 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 9 月 3 0 日
1 4 . 2 1 % 3 . 0 3 % - 0 . 8 3 % 2 . 2 4 % 1 5 . 0 4 % 0 . 7 9 %
2 0 0 6 年 6 月 2 8 日 至
2 0 1 5 年 9 月 3 0 日
9 8 . 5 1 % 1 . 7 3 % 8 9 . 0 6 % 1 . 5 6 % 9 . 4 5 % 0 . 1 7 %
2 、 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的 比 较景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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注 ： 本 基 金 的 资 产 配 置 比 例 为 ： 对 于 股 票 的 投 资 不 少 于 基 金 资 产 净 值 的 6 5 % ， 持 有 现 金 或
者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。 本 基 金 投 资 于 成 长 型 上
市 公 司 的 股 票 比 例 高 于 非 现 金 基 金 资 产 的 8 0 % 。 本 基 金 自 2 0 0 6 年 6 月 2 8 日 合 同 生 效 日 起
至 2 0 0 6 年 1 2 月 2 7 日 为 建 仓 期 。 建 仓 期 结 束 时 ， 本 基 金 投 资 组 合 达 到 上 述 投 资 组 合 比 例 的
要 求 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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十 一 、 基 金 的 财 产
一 、 基 金 财 产 的 构 成
基 金 财 产 是 由 基 金 所 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 和 其 它 投 资 构 成 。
二 、 基 金 资 产 总 值
基 金 资 产 总 值 是 指 购 买 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 基 金 应 收 的 申 购 基 金 款
以 及 其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 。
其 构 成 主 要 有 ：
1 、 银 行 存 款 及 其 应 计 利 息 ；
2 、 清 算 备 付 金 及 其 应 计 利 息 ；
3 、 根 据 有 关 规 定 缴 纳 的 保 证 金 ；
4 、 应 收 证 券 交 易 清 算 款 ；
5 、 应 收 申 购 款 ；
6 、 股 票 投 资 及 其 估 值 调 整 ；
7 、 债 券 投 资 及 其 估 值 调 整 和 应 计 利 息 ；
8 、 权 证 投 资 及 其 估 值 调 整 ；
9 、 其 他 投 资 及 其 估 值 调 整 ；
1 0 、 其 他 资 产 等 。
三 、 基 金 资 产 净 值
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 。
四 、 基 金 财 产 的 账 户
本 基 金 以 基 金 托 管 人 的 名 义 开 立 资 金 结 算 账 户 和 托 管 专 户 用 于 基 金 的 资 金 结 算 业 务 ， 并
以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 开 立 基 金 证 券 账 户 、 以 本 基 金 的 名 义 开 立 银 行 间 债 券 托 管
账 户 并 报 中 国 人 民 银 行 备 案 。 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 代 销 机
构 和 基 金 注 册 登 记 人 自 有 的 财 产 账 户 以 及 其 他 基 金 财 产 账 户 相 独 立 。
五 、 基 金 财 产 的 保 管 和 处 分
本 基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 代 销 机 构 的 财 产 ， 并 由 基 金 托 管 人 保
管 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不 得 将 基 金 财 产 归 入 其 固 有 财 产 ； 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因
基 金 财 产 的 管 理 、 运 用 或 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 收 益 ， 归 入 基 金 财 产 。 基 金 管 理 人 、 基 金
托 管 人 、 基 金 注 册 登 记 人 和 基 金 代 销 机 构 以 其 自 有 的 财 产 承 担 其 自 身 的 法 律 责 任 ， 其 债 权 人
不 得 对 本 基 金 财 产 行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 或 其 他 权 利 。 除 依 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 处
分 外 ， 基 金 财 产 不 得 被 处 分 。
基 金 管 理 人 管 理 运 作 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 ， 不 得 与 其 固 有 资 产 产 生 的 债 务 相 互 抵 消 ；
基 金 管 理 人 管 理 运 作 不 同 基 金 的 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 债 务 不 得 相 互 抵 消 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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十 二 、 基 金 资 产 估 值
一 、 估 值 目 的
基 金 资 产 估 值 的 目 的 是 客 观 、 准 确 地 反 映 基 金 资 产 是 否 保 值 、 增 值 ， 依 据 经 基 金 资 产 估
值 后 确 定 的 基 金 资 产 净 值 而 计 算 出 的 基 金 份 额 净 值 ， 是 计 算 基 金 申 购 与 赎 回 价 格 的 基 础 。
二 、 估 值 日
本 基 金 的 估 值 日 为 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 正 常 营 业 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对 外
披 露 基 金 净 值 的 非 营 业 日 。
三 、 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 债 券 、 权 证 和 银 行 存 款 本 息 等 资 产 和 负 债 。
四 、 估 值 程 序
基 金 日 常 估 值 由 基 金 管 理 人 进 行 。 基 金 管 理 人 完 成 估 值 后 ， 将 估 值 结 果 加 盖 业 务 公 章 以
书 面 形 式 加 密 传 真 至 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 规 定 的 估 值 方 法 、
时 间 、 程 序 进 行 复 核 ， 复 核 无 误 后 在 基 金 管 理 人 传 真 的 书 面 估 值 结 果 上 加 盖 业 务 公 章 返 回 给
基 金 管 理 人 ； 月 末 、 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。
五 、 估 值 方 法
本 基 金 按 以 下 方 式 进 行 估 值 ：
1 、 已 上 市 流 通 的 有 价 证 券 的 估 值
（ 1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市
价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 以 最 近 交
易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资
品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 。
（ 2 ） 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最
近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环
境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ，
确 定 公 允 价 格 ；
（ 3 ） 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券
应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变
化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 。
如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因
素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
（ 4 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易 所 上景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
7 4
市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况
下 ， 按 成 本 估 值 。
2 、 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：
（ 1 ） 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票
的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ；
（ 2 ） 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值
技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 ；
（ 3 ） 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的
同 一 股 票 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会
有 关 规 定 确 定 公 允 价 值 。
3 、 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 ， 从 配 股 除 权 日 起 到 配 股 确 认 日 止 ， 如 果 收 盘 价 高 于 配
股 价 ， 按 收 盘 价 高 于 配 股 价 的 差 额 估 值 。 收 盘 价 等 于 或 低 于 配 股 价 ， 则 估 值 为 零 。
4 、 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术 确
定 公 允 价 值 。
5 、 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
6 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可
根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
7 、 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最 新
规 定 估 值 。
根 据 《 基 金 法 》 ， 基 金 管 理 人 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 基 金 托 管 人 复 核 、 审 查 基 金 管
理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 。 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上
充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以
公 布 。
六 、 基 金 份 额 净 值 的 确 认 和 估 值 错 误 的 处 理
基 金 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 3 位 ， 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 。 当 估 值 或 份 额 净
值 计 价 错 误 实 际 发 生 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 纠 正 ， 并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 。
当 错 误 达 到 或 超 过 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 报 中 国 证 监 会 备 案 ； 当 估 值 错 误
偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。 因 基 金 估
值 错 误 给 投 资 者 造 成 损 失 的 ， 应 先 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 对 不 应 由 其 承 担 的 责 任 ，
有 权 向 过 错 人 追 偿 。
关 于 差 错 处 理 ， 本 合 同 的 当 事 人 按 照 以 下 约 定 处 理 ：
1 、 差 错 类 型
本 基 金 运 作 过 程 中 ， 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 、 或 注 册 登 记 机 构 、 或 代 理 销 售
机 构 、 或 投 资 者 自 身 的 过 错 造 成 差 错 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 ， 过 错 的 责 任 人 应 当 对 由
于 该 差 错 遭 受 损 失 的 当 事 人 （ “ 受 损 方 ” ） 按 下 述 “ 差 错 处 理 原 则 ” 给 予 赔 偿 承 担 赔 偿 责 任 。
上 述 差 错 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、 系
统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 ； 对 于 因 技 术 原 因 引 起 的 差 错 ， 若 系 同 行 业 现 有 技 术 水 平 无 法景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
7 5
预 见 、 无 法 避 免 、 无 法 抗 拒 ， 则 属 不 可 抗 力 ， 按 照 下 述 规 定 执 行 。
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 投 资 者 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差 错 ， 因 不 可 抗
力 原 因 出 现 差 错 的 当 事 人 不 对 其 他 当 事 人 承 担 赔 偿 责 任 ， 但 因 该 差 错 取 得 不 当 得 利 的 当 事 人
仍 应 负 有 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。
2 、 差 错 处 理 原 则
（ 1 ） 差 错 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 差 错 责 任 方 应 及 时 协 调 各 方 ， 及 时 进
行 更 正 ， 因 更 正 差 错 发 生 的 费 用 由 差 错 责 任 方 承 担 ； 由 于 差 错 责 任 方 未 及 时 更 正 已 产 生 的 差
错 ， 给 当 事 人 造 成 损 失 的 由 差 错 责 任 方 承 担 ； 若 差 错 责 任 方 已 经 积 极 协 调 ， 并 且 有 协 助 义 务
的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而 未 更 正 ， 则 其 应 当 承 担 相 应 赔 偿 责 任 。 差 错 责 任 方 应 对 更
正 的 情 况 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 ， 确 保 差 错 已 得 到 更 正 。
（ 2 ） 差 错 的 责 任 方 对 可 能 导 致 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 ， 不 对 间 接 损 失 负 责 ， 并 且
仅 对 差 错 的 有 关 直 接 当 事 人 负 责 ， 不 对 第 三 方 负 责 。
（ 3 ） 因 差 错 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 差 错 责 任 方 仍
应 对 差 错 负 责 ， 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利 造 成 其 他 当 事
人 的 利 益 损 失 （ “ 受 损 方 ” ） ， 则 差 错 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 ， 并 在 其 支 付 的 赔 偿 金 额 的
范 围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ； 如 果 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人
已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额 加 上 已 经 获 得 的
不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 差 错 责 任 方 。
（ 4 ） 差 错 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 差 错 的 正 确 情 形 的 方 式 。
（ 5 ） 差 错 责 任 方 拒 绝 进 行 赔 偿 时 ， 如 果 因 基 金 管 理 人 过 错 造 成 基 金 资 产 损 失 时 ， 基 金
托 管 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ， 如 果 因 基 金 托 管 人 过 错 造 成 基 金 资 产 损 失 时 ， 基
金 管 理 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 。 除 基 金 管 理 人 和 托 管 人 之 外 的 第 三 方 造 成 基 金
资 产 的 损 失 ， 并 拒 绝 进 行 赔 偿 时 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 向 差 错 方 追 偿 。
（ 6 ） 如 果 出 现 差 错 的 当 事 人 未 按 规 定 对 受 损 方 进 行 赔 偿 ， 并 且 依 据 法 律 、 行 政 法 规 、
《 基 金 合 同 》 或 其 他 规 定 ， 基 金 管 理 人 自 行 或 依 据 法 院 判 决 、 仲 裁 裁 决 对 受 损 方 承 担 了 赔 偿
责 任 ， 则 基 金 管 理 人 有 权 向 出 现 过 错 的 当 事 人 进 行 追 索 ， 并 有 权 要 求 其 赔 偿 或 补 偿 由 此 发 生
的 费 用 和 遭 受 的 损 失 。
（ 7 ） 按 法 律 法 规 规 定 的 其 他 原 则 处 理 差 错 。
3 、 差 错 处 理 程 序
差 错 被 发 现 后 ， 有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理 ， 处 理 的 程 序 如 下 ：
（ 1 ） 查 明 差 错 发 生 的 原 因 ， 列 明 所 有 的 当 事 人 ， 并 根 据 差 错 发 生 的 原 因 确 定 差 错 的 责
任 方 ；
（ 2 ） 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 差 错 造 成 的 损 失 进 行 评 估 ；
（ 3 ） 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿 损 失 ；
（ 4 ） 根 据 差 错 处 理 的 方 法 ， 需 要 修 改 基 金 注 册 登 记 人 的 交 易 数 据 的 ， 由 基 金 注 册 登 记
机 构 进 行 更 正 ， 并 就 差 错 的 更 正 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 ；
（ 5 ） 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 %
时 ， 基 金 管 理 人 应 当 报 告 中 国 证 监 会 ； 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 偏 差景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
七 、 暂 停 估 值 的 情 形
1 、 与 本 基 金 投 资 有 关 的 证 券 交 易 场 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ；
2 、 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ；
3 、 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。
八 、 特 殊 情 形 的 处 理
1 、 基 金 管 理 人 按 估 值 方 法 的 第 6 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值 错
误 处 理 ；
2 、 由 于 证 券 交 易 所 及 其 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 由 于 其 他 不 可 抗 力 原 因 ， 基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该 错
误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金
管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
注 ： 根 据 中 国 证 监 会 《 关 于 进 一 步 规 范 证 券 投 资 基 金 估 值 业 务 的 指 导 意 见 》 （ 中 国 证 券
监 督 管 理 委 员 会 公 告 [ 2 0 0 8 ] 3 8 号 ） 的 规 定 ， 本 公 司 于 2 0 0 8 年 9 月 1 6 日 发 布 《 关 于 景 顺 长
城 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基 金 持 有 的 长 期 停 牌 股 票 估 值 方 法 的 公 告 》 ， 自 2 0 0 8 年 9 月 1 6 日
起 ， 对 本 基 金 持 有 的 长 期 停 牌 证 券 采 用 指 数 收 益 法 估 值 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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十 三 、 基 金 的 收 益 与 分 配
一 、 基 金 收 益 的 构 成
基 金 收 益 包 括 ： 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 票 据 投 资 收 益 、 买 卖 证 券 差 价 、
银 行 存 款 利 息 以 及 其 他 收 入 。 因 运 用 基 金 财 产 带 来 的 成 本 或 费 用 的 节 约 计 入 收 益 。
二 、 基 金 净 收 益
基 金 净 收 益 为 基 金 收 益 扣 除 按 照 有 关 规 定 可 以 在 基 金 收 益 中 扣 除 的 费 用 后 的 余 额 。
三 、 基 金 收 益 分 配 原 则
1 、 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最 多 为 6 次 ， 全 年 分
配 比 例 不 得 低 于 年 度 可 供 分 配 收 益 的 5 0 % ， 若 基 金 合 同 生 效 不 满 3 个 月 可 不 进 行 收 益 分 配 ；
2 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资 人 可 选 择 现 金 红 利 或 将
现 金 红 利 按 除 权 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 者 不 选 择 ， 本 基 金
默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现 金 分 红 ；
3 、 基 金 投 资 当 期 出 现 净 亏 损 ， 则 不 进 行 收 益 分 配 ；
4 、 基 金 当 年 收 益 应 先 弥 补 上 一 年 度 亏 损 后 ， 才 可 进 行 当 年 收 益 分 配 ；
5 、 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ；
6 、 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ；
7 、 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
四 、 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 基 金 净 收 益 、 基 金 收 益 分 配 对 象 、 分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比
例 、 分 配 方 式 等 内 容 。
五 、 收 益 分 配 方 案 的 确 定 、 公 告 与 实 施
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 复 核 ， 提 前 2 个 工 作 日 在 至 少
一 家 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
六 、 基 金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用
红 利 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当 投 资 者 的 现 金 红 利
小 于 一 定 金 额 ， 不 足 于 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 时 ， 基 金 注 册 登 记 人 可 将 投 资 者 的 现 金
红 利 按 权 益 登 记 日 除 权 后 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 。 红 利 再 投 资 的 计 算 方 法 ， 依 照
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 有 关 业 务 规 定 执 行 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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十 四 、 基 金 费 用 与 税 收
一 、 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
1 、 基 金 费 用 的 种 类
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
（ 3 ） 基 金 证 券 交 易 费 用 ；
（ 4 ） 基 金 的 信 息 披 露 费 用 ；
（ 5 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
（ 6 ） 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ；
（ 7 ） 销 售 服 务 费 ， 具 体 计 提 办 法 按 中 国 证 监 会 的 规 定 执 行 ；
（ 8 ） 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 。
2 、 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 的 费 率 、 计 提 方 法 、 计 提 标 准 、 收 取 方 式 和 使 用 方 式
（ 1 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 管 理 费 年 费 率 不 超 过 1 . 5 % ， 在 通 常 情 况 下 ， 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 乘 以 相 应
的 管 理 年 费 率 ， 计 算 方 法 如 下 ：
H = E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H ： 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 ；
E ： 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 。
基 金 管 理 人 的 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 底 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于 次 月
前 两 个 工 作 日 内 从 本 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 托 管 费 年 费 率 不 超 过 0 . 2 5 % ， 在 通 常 情 况 下 ， 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 乘 以 相 应
的 托 管 年 费 率 ， 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数
H ： 为 每 日 应 支 付 的 基 金 托 管 费 ；
E ： 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 。
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 底 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于 次 月 前 两 个 工
作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。
（ 3 ） 基 金 首 次 发 行 中 所 发 生 的 律 师 费 和 会 计 师 费 等 费 用 自 基 金 发 行 费 用 中 列 支 ， 不 另
从 基 金 财 产 中 支 付 ， 与 基 金 有 关 的 法 定 信 息 披 露 费 按 有 关 规 定 列 支 ； 若 本 基 金 发 行 失 败 ， 发
行 费 用 由 基 金 管 理 人 承 担 。 基 金 合 同 生 效 后 的 各 项 费 用 按 有 关 规 定 列 支 。
（ 4 ） 上 述 1 、 基 金 费 用 第 3 － 8 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按
费 用 实 际 支 出 金 额 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
3 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。
4 、 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 磋 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 托 管 费 ， 此 项 调 整 不 需 要 基 金 份
额 持 有 人 大 会 通 过 。
二 、 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 基 金 认 购 费 用
（ 1 ） 本 基 金 认 购 费 率 按 照 有 效 认 购 申 请 确 认 金 额 所 对 应 的 费 率 计 算 。 费 率 表 如 下 ：
认 购 金 额 （ M ） 认 购 费 率
M ＜ 1 0 0 万 1 . 2 %
1 0 0 万 ≤ M ＜ 5 0 0 万 0 . 8 %
5 0 0 万 ≤ M ＜ 1 0 0 0 万 0 . 6 %
M ≥ 1 0 0 0 万 按 笔 收 取 , 1 0 0 0 元 / 笔
（ 2 ） 计 算 公 式
本 基 金 认 购 采 用 金 额 认 购 的 方 式 。 基 金 的 认 购 金 额 包 括 认 购 费 用 和 净 认 购 金 额 。 计 算 公
式 为 ：
认 购 费 用 = 认 购 金 额 × 认 购 费 率
净 认 购 金 额 = （ 认 购 金 额 + 认 购 利 息 ） － 认 购 费 用
认 购 份 额 = 净 认 购 金 额 / 基 金 份 额 面 值
基 金 认 购 份 额 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误
差 计 入 基 金 财 产 。
2 、 基 金 申 购 费 用
（ 1 ） 本 基 金 的 申 购 费 用 由 基 金 申 购 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场
推 广 、 销 售 、 注 册 登 记 等 各 项 费 用 。
本 基 金 的 申 购 费 率 不 高 于 1 . 5 % ， 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 ， 适 用 以 下 前 端 收 费 费 率 标
准 ：
申 购 金 额 （ M ） 申 购 费 率
M ＜ 1 0 0 万 1 . 5 %
1 0 0 万 ≤ M ＜ 5 0 0 万 1 . 2 %
5 0 0 万 ≤ M ＜ 1 0 0 0 万 1 . 0 %
M ≥ 1 0 0 0 万 按 笔 收 取 , 1 0 0 0 元 / 笔
（ 2 ） 计 算 公 式
本 基 金 采 用 金 额 申 购 方 法 ， 基 金 的 申 购 金 额 包 括 申 购 费 用 和 净 申 购 金 额 ， 其 中 ：
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / （ 1 + 申 购 费 率 ） ；景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额 ；
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / T 日 基 金 份 额 净 值 。
基 金 申 购 的 有 效 份 额 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 由 此 产
生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。
3 、 基 金 赎 回 费 用
（ 1 ） 本 基 金 的 赎 回 费 用 在 投 资 人 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取 ， 扣 除 用 于 市 场 推 广 、 注 册 登
记 费 和 其 他 手 续 费 后 的 余 额 归 基 金 财 产 。 本 基 金 赎 回 费 的 2 5 % 归 入 基 金 财 产 所 有 。
本 基 金 的 赎 回 费 率 不 高 于 0 . 5 % ， 随 持 有 期 限 的 增 加 而 递 减 。
本 基 金 赎 回 费 率 为 ：
持 有 期 赎 回 费 率
1 年 以 内 0 . 5 %
1 年 以 上 （ 含 ） － 2 年 0 . 2 5 %
2 年 以 上 （ 含 ） 0
注：就赎回费而言，1 年指 3 6 5 天，2 年指 7 3 0 天。
（ 2 ） 计 算 公 式
赎 回 总 额 = 赎 回 份 额 × 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 = 赎 回 总 额 × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 = 赎 回 总 额 － 赎 回 费 用
基 金 赎 回 金 额 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误
差 计 入 基 金 财 产 。
4 、 基 金 转 换 费 用
（ 1 ） 本 基 金 的 转 换 费 用 包 括 了 基 金 转 出 时 收 取 的 赎 回 费 和 基 金 转 入 时 收 入 的 申 购 补 差
费 ， 其 中 赎 回 费 的 收 取 标 准 遵 循 本 招 募 说 明 书 的 约 定 ， 申 购 补 差 费 的 收 取 标 准 为 ： 申 购 补 差
费 = M A X 【 转 出 净 额 在 转 入 基 金 中 对 应 的 申 购 费 用 － 转 出 净 额 在 转 出 基 金 中 对 应 的 申 购 费
用 ， 0 】 。
（ 2 ） 计 算 公 式
① 基 金 转 出 时 赎 回 费 的 计 算 ：
由 股 票 基 金 转 出 时 ：
转 出 总 额 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值
由 货 币 基 金 转 出 时 ：
转 出 总 额 ＝ 转 出 份 额 × 转 出 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值 + 待 结 转 收 益 （ 全 额 转 出 时 ）
赎 回 费 用 ＝ 转 出 总 额 × 转 出 基 金 赎 回 费 率
转 出 净 额 ＝ 转 出 总 额 － 赎 回 费 用
② 基 金 转 入 时 申 购 补 差 费 的 计 算 ：
净 转 入 金 额 ＝ 转 出 净 额 － 申 购 补 差 费
其 中 ， 申 购 补 差 费 = M A X 【 转 出 净 额 在 转 入 基 金 中 对 应 的 申 购 费 用 － 转 出 净 额 在 转 出
基 金 中 对 应 的 申 购 费 用 ， 0 】
转 入 份 额 ＝ 净 转 入 金 额 / 转 入 基 金 当 日 基 金 份 额 净 值景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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三 、 其 他 费 用
本 基 金 运 作 和 销 售 过 程 中 发 生 的 其 他 费 用 ， 以 及 因 故 与 本 基 金 有 关 的 其 他 费 用 ， 将 依 照
国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 予 以 收 取 和 使 用 。
四 、 本 基 金 运 作 过 程 中 的 各 类 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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十 五 、 基 金 的 会 计 与 审 计
一 、 基 金 会 计 政 策
1 、 基 金 管 理 人 为 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 ；
2 、 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 年 度 的 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 ； 基 金 首 次 募 集 的 会 计 年 度 按
如 下 原 则 ： 如 果 基 金 合 同 生 效 少 于 3 个 月 ， 可 以 并 入 下 一 个 会 计 年 度 ；
3 、 基 金 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 ， 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 ；
4 、 会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 会 计 制 度 ；
5 、 本 基 金 独 立 建 账 、 独 立 核 算 ；
6 、 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 各 自 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算 ，
按 照 有 关 规 定 编 制 基 金 会 计 报 表 ；
7 、 基 金 托 管 人 每 月 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 以 书 面 方
式 确 认 。
二 、 基 金 的 年 度 审 计
1 、 本 基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相 互 独 立 的 具 有 证 券 从 业 资 格 的 会 计
师 事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 对 本 基 金 的 年 度 财 务 报 表 进 行 审 计 。
2 、 会 计 师 事 务 所 更 换 经 办 注 册 会 计 师 ， 应 事 先 征 得 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 ， 并
报 中 国 证 监 会 备 案 。
3 、 基 金 管 理 人 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 须 通 报 基 金 托 管 人 ， 并 报 中 国 证 监
会 备 案 。 更 换 会 计 师 事 务 所 需 在 2 日 内 在 至 少 一 家 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 公 告 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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十 六 、 基 金 的 信 息 披 露
一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及
其 他 有 关 规 定 。
二 、 信 息 披 露 义 务 人
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 包 括 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金
份 额 持 有 人 等 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 自 然 人 、 法 人 和 其 他 组 织 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 按 照 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 的 规 定 披 露 基 金 信 息 ， 并 保 证 所 披 露
信 息 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 。
本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 时 间 内 ， 将 应 予 披 露 的 基 金 信 息 通 过 中 国
证 监 会 指 定 的 媒 体 和 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 互 联 网 网 站 （ 以 下 简 称 “ 网 站 ” ） 等 媒 介 披
露 ， 并 保 证 基 金 投 资 者 能 够 按 照 《 基 金 合 同 》 约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 信
息 资 料 。
三 、 本 基 金 信 息 披 露 义 务 人 承 诺 公 开 披 露 的 基 金 信 息 ， 不 得 有 下 列 行 为 ：
1 、 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ；
2 、 对 证 券 投 资 业 绩 进 行 预 测 ；
3 、 违 规 承 诺 收 益 或 者 承 担 损 失 ；
4 、 诋 毁 其 他 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 或 者 基 金 份 额 发 售 机 构 ；
5 、 登 载 任 何 自 然 人 、 法 人 或 者 其 他 组 织 的 祝 贺 性 、 恭 维 性 或 推 荐 性 的 文 字 ；
6 、 中 国 证 监 会 禁 止 的 其 他 行 为 。
四 、 本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。 如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 ， 基 金 信 息 披 露 义 务
人 应 保 证 两 种 文 本 的 内 容 一 致 。 两 种 文 本 发 生 歧 义 的 ， 以 中 文 文 本 为 准 。
本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 采 用 阿 拉 伯 数 字 ； 除 特 别 说 明 外 ， 货 币 单 位 为 人 民 币 元 。
五 、 公 开 披 露 的 基 金 信 息
公 开 披 露 的 基 金 信 息 包 括 ：
（ 1 ） 基 金 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议
基 金 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 核 准 后 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日 前 ， 将 基 金 招 募
说 明 书 、 基 金 合 同 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 ； 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 将 基 金 合 同 、
基 金 托 管 协 议 登 载 在 网 站 上 。
1 ） 基 金 招 募 说 明 书 应 当 最 大 限 度 地 披 露 影 响 基 金 投 资 者 决 策 的 全 部 事 项 ， 说 明 基 金 认
购 、 申 购 和 赎 回 安 排 、 基 金 投 资 、 基 金 产 品 特 性 、 风 险 揭 示 、 信 息 披 露 及 基 金 份 额 持 有 人 服
务 等 内 容 。 本 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 在 每 6 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 ， 更 新 招 募 说 明
书 并 登 载 在 网 站 上 ， 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 ； 基 金 管 理 人 在 公 告 的景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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1 5 日 前 向 中 国 证 监 会 报 送 更 新 的 招 募 说 明 书 ， 并 就 有 关 更 新 内 容 提 供 书 面 说 明 。
2 ） 基 金 合 同 是 界 定 基 金 合 同 当 事 人 的 各 项 权 利 、 义 务 关 系 ， 明 确 基 金 份 额 持 有 人 大 会
召 开 的 规 则 及 具 体 程 序 ， 说 明 基 金 产 品 的 特 性 等 涉 及 基 金 投 资 者 重 大 利 益 的 事 项 的 法 律 文
件 。
3 ） 基 金 托 管 协 议 是 界 定 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 基 金 财 产 保 管 及 基 金 运 作 监 督 等 活
动 中 的 权 利 、 义 务 关 系 的 法 律 文 件 。
（ 2 ） 基 金 份 额 发 售 公 告
基 金 管 理 人 应 当 就 基 金 份 额 发 售 的 具 体 事 宜 编 制 基 金 份 额 发 售 公 告 ， 并 在 披 露 招 募 说 明
书 的 当 日 登 载 于 指 定 报 刊 和 网 站 上 。
（ 3 ） 基 金 合 同 生 效 公 告
基 金 管 理 人 应 当 在 本 基 金 合 同 生 效 的 次 日 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 登 载 基 金 合 同 生 效 公 告 。
（ 4 ） 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值
本 基 金 合 同 生 效 后 ， 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 ， 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公
告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 网 站 、
基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份
额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。
（ 5 ） 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格
基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 等 信 息 披 露 文 件 上 载 明 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价
格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 ， 并 保 证 投 资 人 能 够 在 基 金 份 额 发 售 网 点 查 阅 或 者 复 制
前 述 信 息 资 料 。
（ 6 ） 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度 报 告
基 金 管 理 人 应 当 在 每 年 结 束 之 日 起 9 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ， 并 将 年 度 报 告 正
文 登 载 于 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。 基 金 年 度 报 告 的 财 务 会 计 报 告 应 当 经
过 审 计 。
基 金 管 理 人 应 当 在 上 半 年 结 束 之 日 起 6 0 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 半 年 度 报 告 ， 并 将 半 年 度
报 告 正 文 登 载 在 网 站 上 ， 将 半 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 报 刊 上 。
基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 季 度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 季 度 报 告 ， 并 将
季 度 报 告 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。
基 金 合 同 生 效 不 足 2 个 月 的 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 者
年 度 报 告 。
基 金 定 期 报 告 在 公 开 披 露 的 第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 本 基 金 管 理 人 主 要 办 公
场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。 报 备 应 当 采 用 电 子 文 本 和 书 面 报 告 两 种 方 式 。
（ 7 ） 临 时 报 告
本 基 金 发 生 重 大 事 件 ， 有 关 信 息 披 露 义 务 人 应 当 在 2 日 内 编 制 临 时 报 告 书 ， 予 以 公 告 ，
并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 本 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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构 备 案 。
前 款 所 称 重 大 事 件 ， 是 指 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 或 者 基 金 份 额 的 价 格 产 生 重 大 影 响
的 下 列 事 件 ：
1 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 ；
2 ） 终 止 《 基 金 合 同 》 ；
3 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
4 ） 更 换 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 ；
5 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 法 定 名 称 、 住 所 发 生 变 更 ；
6 ） 基 金 管 理 人 股 东 及 其 出 资 比 例 发 生 变 更 ；
7 ） 基 金 募 集 期 延 长 ；
8 ） 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托 管 人 基 金 托
管 部 门 负 责 人 发 生 变 动 ；
9 ） 基 金 管 理 人 的 董 事 在 一 年 内 变 更 超 过 百 分 之 五 十 ；
1 0 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 百 分 之 三
十 ；
1 1 ） 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 ；
1 2 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 受 到 监 管 部 门 的 调 查 ；
1 3 ） 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处 罚 ，
基 金 托 管 人 及 其 基 金 托 管 部 门 负 责 人 受 到 严 重 行 政 处 罚 ；
1 4 ） 重 大 关 联 交 易 事 项 ；
1 5 ） 基 金 收 益 分 配 事 项 ；
1 6 ） 管 理 费 、 托 管 费 等 费 用 计 提 标 准 、 计 提 方 式 和 费 率 发 生 变 更 ；
1 7 ） 基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 达 基 金 份 额 净 值 百 分 之 零 点 五 ；
1 8 ） 基 金 改 聘 会 计 师 事 务 所 ；
1 9 ） 变 更 基 金 份 额 发 售 机 构 ；
2 0 ） 基 金 更 换 注 册 登 记 机 构 ；
2 1 ） 本 基 金 开 始 办 理 申 购 、 赎 回 ；
2 2 ） 本 基 金 申 购 、 赎 回 费 率 及 其 收 费 方 式 发 生 变 更 ；
2 3 ） 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 ；
2 4 ） 本 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 并 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ；
2 5 ） 本 基 金 暂 停 接 受 申 购 、 赎 回 申 请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 ；
2 6 ） 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 事 项 。
（ 8 ） 澄 清 公 告
在 本 基 金 合 同 存 续 期 限 内 ， 任 何 公 共 媒 体 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可 能 对 基 金
份 额 价 格 产 生 误 导 性 影 响 或 者 引 起 较 大 波 动 的 ， 相 关 信 息 披 露 义 务 人 知 悉 后 应 当 立 即 对 该 消
息 进 行 公 开 澄 清 ， 并 将 有 关 情 况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 9 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 ， 应 当 依 法 报 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 核 准 或 者 备 案 ，景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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并 予 以 公 告 。 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 召 集 人 应 当 至 少 提 前 4 0 日 公 告 基 金 份 额 持 有 人
大 会 的 召 开 时 间 、 会 议 形 式 、 审 议 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 方 式 等 事 项 。
基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 本 基 金 管 理 人 、 本 基 金 托 管 人 对 基
金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 不 依 法 履 行 信 息 披 露 义 务 的 ， 召 集 人 应 当 履 行 相 关 信 息 披 露 义
务 。
（ 1 0 ） 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信 息 。
六 、 信 息 披 露 事 务 管 理
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 建 立 健 全 信 息 披 露 管 理 制 度 ， 指 定 专 人 负 责 管 理 信 息 披 露
事 务 。
基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 基 金 信 息 ， 应 当 符 合 中 国 证 监 会 相 关 基 金 信 息 披 露 内 容 与
格 式 准 则 的 规 定 。
基 金 托 管 人 应 当 按 照 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 对 基 金
管 理 人 编 制 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 、 基 金 定 期 报 告 和 定 期
更 新 的 招 募 说 明 书 等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信 息 进 行 复 核 、 审 查 ， 并 向 基 金 管 理 人 出 具 书 面 文
件 或 者 盖 章 确 认 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 在 指 定 报 刊 中 选 择 披 露 信 息 的 报 刊 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 除 依 法 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 披 露 信 息 外 ， 还 可 以 根 据 需 要 在 其
他 公 共 媒 体 披 露 信 息 ， 但 是 其 他 公 共 媒 体 不 得 早 于 指 定 报 刊 和 网 站 披 露 信 息 ， 并 且 在 不 同 媒
介 上 披 露 同 一 信 息 的 内 容 应 当 一 致 。
为 基 金 信 息 披 露 义 务 人 公 开 披 露 的 基 金 信 息 出 具 审 计 报 告 、 法 律 意 见 书 的 专 业 机 构 ， 应
当 制 作 工 作 底 稿 ， 并 将 相 关 档 案 至 少 保 存 到 基 金 合 同 终 止 后 1 0 年 。
七 、 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅
招 募 说 明 书 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 发 售 机 构 的 住
所 ， 供 公 众 查 阅 、 复 制 。
基 金 定 期 报 告 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 住 所 ， 以 供 公 众 查 阅 、
复 制 。
投 资 者 也 可 直 接 在 基 金 管 理 人 的 网 站 （ w w w . i g w f m c . c o m ） 查 阅 信 息 披 露 文 件 。
投 资 者 按 上 述 方 式 所 获 得 的 文 件 及 其 复 印 件 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 保 证 文 本 的 内 容
与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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十 七 、 风 险 揭 示
一 、 市 场 风 险
证 券 市 场 价 格 受 到 经 济 因 素 、 政 治 因 素 、 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响 ， 导 致
基 金 收 益 水 平 变 化 ， 产 生 风 险 ， 主 要 包 括 ：
1 、 政 策 风 险
因 国 家 宏 观 政 策 （ 如 货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 行 业 政 策 、 地 区 发 展 政 策 等 ） 发 生 变 化 ， 导
致 市 场 价 格 波 动 而 产 生 风 险 。
2 、 经 济 周 期 风 险
随 经 济 运 行 的 周 期 性 变 化 ， 证 券 市 场 的 收 益 水 平 也 呈 周 期 性 变 化 。 基 金 投 资 于 债 券 与 上
市 公 司 的 股 票 ， 收 益 水 平 也 会 随 之 变 化 ， 从 而 产 生 风 险 。
3 、 利 率 风 险
金 融 市 场 利 率 的 波 动 会 导 致 证 券 市 场 价 格 和 收 益 率 的 变 动 。 利 率 直 接 影 响 着 债 券 的 价 格
和 收 益 率 ， 影 响 着 企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 。 基 金 投 资 于 债 券 和 股 票 ， 其 收 益 水 平 会 受 到 利 率
变 化 的 影 响 。
4 、 上 市 公 司 经 营 风 险
上 市 公 司 的 经 营 好 坏 受 多 种 因 素 影 响 ， 如 管 理 能 力 、 财 务 状 况 、 市 场 前 景 、 行 业 竞 争 、
人 员 素 质 等 ， 这 些 都 会 导 致 企 业 的 盈 利 发 生 变 化 。 如 果 基 金 所 投 资 的 上 市 公 司 经 营 不 善 ， 其
股 票 价 格 可 能 下 跌 ， 或 者 能 够 用 于 分 配 的 利 润 减 少 ， 使 基 金 投 资 收 益 下 降 。 虽 然 基 金 可 以 通
过 投 资 多 样 化 来 分 散 这 种 非 系 统 风 险 ， 但 不 能 完 全 规 避 。
5 、 购 买 力 风 险
基 金 的 利 润 将 主 要 通 过 现 金 形 式 来 分 配 ， 而 现 金 可 能 因 为 通 货 膨 胀 的 影 响 而 导 致 购 买 力
下 降 ， 从 而 使 基 金 的 实 际 收 益 下 降 。
二 、 流 动 性 风 险
本 基 金 属 于 开 放 式 基 金 ， 在 基 金 的 所 有 开 放 日 ， 基 金 管 理 人 都 有 义 务 接 受 投 资 者 的 申 购
和 赎 回 。 由 于 股 票 市 场 波 动 性 较 大 ， 在 市 场 下 跌 时 经 常 出 现 交 易 量 急 剧 减 少 的 情 况 ， 如 果 在
这 时 出 现 较 大 数 额 的 基 金 赎 回 申 请 ， 则 使 基 金 财 产 变 现 困 难 ， 基 金 面 临 流 动 性 风 险 。
三 、 管 理 风 险
在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 基 金 管 理 人 的 知 识 、 经 验 、 判 断 、 决 策 、 技 能 等 ， 会 影 响 其 对 信
息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 ， 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 。 因 此 ， 本 基 金 的 收
益 水 平 与 基 金 管 理 人 的 管 理 水 平 、 管 理 手 段 和 管 理 技 术 等 相 关 性 较 大 。 因 此 本 基 金 可 能 因 为
基 金 管 理 人 的 因 素 而 影 响 基 金 收 益 水 平 。
四 、 其 他 风 险
1 、 因 技 术 因 素 而 产 生 的 风 险 ， 如 电 脑 系 统 出 现 问 题 产 生 的 风 险 ；景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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2 、 因 基 金 业 务 快 速 发 展 但 在 人 员 配 备 、 内 控 等 方 面 不 完 善 而 产 生 的 风 险 ；
3 、 因 人 为 因 素 而 产 生 的 风 险 ， 如 内 幕 交 易 、 欺 诈 行 为 等 产 生 的 风 险 ；
4 、 对 主 要 业 务 人 员 如 基 金 经 理 的 依 赖 而 可 能 产 生 的 风 险 ；
5 、 因 业 务 竞 争 压 力 可 能 产 生 的 风 险 ；
6 、 战 争 、 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 可 能 导 致 基 金 财 产 损 失 并 影 响 基 金 收 益 水 平 ， 从 而 带 来
风 险 ；
7 、 其 他 意 外 导 致 的 风 险 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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十 八 、 基 金 合 同 的 变 更 、 终 止 与 清 算
一 、 《 基 金 合 同 》 的 变 更
1 、 以 下 变 更 基 金 合 同 的 事 项 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 ：
（ 1 ） 终 止 《 基 金 合 同 》 ；
（ 2 ） 更 换 基 金 管 理 人 ；
（ 3 ） 更 换 基 金 托 管 人 ；
（ 4 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
（ 5 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ；
（ 6 ） 变 更 基 金 类 别 ；
（ 7 ） 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 ；
（ 8 ） 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ；
（ 9 ） 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 事 项 ；
2 、 基 金 合 同 变 更 的 内 容 对 基 金 合 同 当 事 人 权 利 、 义 务 产 生 重 大 影 响 的 ， 应 经 基 金 份 额
持 有 人 大 会 决 议 同 意 ， 并 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 。 但 如 因 相 应 的 法 律 、 法 规 发 生 变 动 并 属
于 基 金 合 同 必 须 遵 照 进 行 修 改 的 情 形 ， 或 者 基 金 合 同 另 有 规 定 的 ， 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大
会 决 议 ， 而 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 修 改 ， 并 报 证 监 会 备 案 。
3 、 依 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 ， 对 《 基 金 合 同 》 的 变 更 自 中 国 证 监 会 核 准 或 出 具 无 异
议 意 见 之 日 起 生 效 。
4 、 除 依 本 《 基 金 合 同 》 和 / 或 依 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 ， 对 《 基 金 合 同 》 的 变 更 须 基
金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 和 / 或 须 报 中 国 证 监 会 核 准 以 外 的 情 形 ， 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托
管 人 同 意 可 对 《 基 金 合 同 》 进 行 变 更 后 公 布 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
二 、 《 基 金 合 同 》 的 终 止
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 合 同 应 当 终 止 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ；
2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金 托 管 人
承 接 的 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 情 形 ；
4 、 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
三 、 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 基 金 合 同 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小 组 ，
基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。
2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有
从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算
小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变
现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
4 、 基 金 财 产 清 算 程 序 ：
（ 1 ） 基 金 合 同 终 止 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ；
（ 2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
（ 3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；
（ 4 ） 对 基 金 财 产 进 行 分 配 ；
（ 5 ） 制 作 清 算 报 告 ；
（ 6 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法
律 意 见 书 ；
（ 7 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
5 、 基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 。
6 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用
由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
7 、 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配
依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 ， 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费
用 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
8 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
基 金 财 产 清 算 报 告 在 《 基 金 合 同 》 终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产
清 算 小 组 公 告 ； 清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所
审 计 并 由 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
9 、 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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十 九 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要
一 、 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 权 利 、 义 务
（ 一 ） 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 与 义 务
基 金 投 资 者 购 买 本 基 金 基 金 份 额 的 行 为 即 视 为 对 《 基 金 合 同 》 的 承 认 和 接 受 ， 基 金 投 资
者 自 取 得 依 据 《 基 金 合 同 》 募 集 的 基 金 份 额 ， 即 成 为 本 基 金 份 额 持 有 人 和 《 基 金 合 同 》 的 当
事 人 ， 直 至 其 不 再 持 有 本 基 金 的 基 金 份 额 。 基 金 份 额 持 有 人 作 为 本 《 基 金 合 同 》 当 事 人 并 不
以 在 《 基 金 合 同 》 上 书 面 签 章 为 必 要 条 件 。
每 份 基 金 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 。
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 包 括 但 不 限
于 ：
（ 1 ） 分 享 基 金 财 产 收 益 ；
（ 2 ） 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 依 法 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ；
（ 4 ） 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 5 ） 出 席 或 者 委 派 代 表 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行
使 表 决 权 ；
（ 6 ） 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ；
（ 7 ） 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
（ 8 ） 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 份 额 发 售 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依 法 提 起
诉 讼 ；
（ 9 ） 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务 包 括 但 不 限
于 ：
（ 1 ） 遵 守 《 基 金 合 同 》 ；
（ 2 ） 缴 纳 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 款 项 及 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 所 规 定 的 费 用 ；
（ 3 ） 在 持 有 的 基 金 份 额 范 围 内 ， 承 担 基 金 亏 损 或 者 《 基 金 合 同 》 终 止 的 有 限 责 任 ；
（ 4 ） 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 《 基 金 合 同 》 当 事 人 合 法 权 益 的 活 动 ；
（ 5 ） 返 还 在 基 金 交 易 过 程 中 因 任 何 原 因 ， 自 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 基 金 管 理 人 的
代 理 人 处 获 得 的 不 当 得 利 ；
（ 6 ） 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 义 务 。
（ 二 ） 基 金 管 理 人 的 权 利 与 义 务
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 依 法 募 集 基 金 ；
（ 2 ） 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 ， 根 据 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 独 立 运 用 并 管 理 基 金
财 产 ， 包 括 依 照 有 关 规 定 行 使 因 基 金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ；
（ 3 ） 依 《 基 金 合 同 》 约 定 获 得 基 金 管 理 费 、 其 他 法 定 收 入 和 其 他 法 律 法 规 允 许 或 监 管景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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部 门 批 准 的 约 定 收 入 ；
（ 4 ） 销 售 基 金 份 额 ；
（ 5 ） 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 6 ） 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人 ， 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 《 基
金 合 同 》 及 国 家 有 关 法 律 规 定 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基
金 投 资 者 的 利 益 ；
（ 7 ） 在 基 金 托 管 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 托 管 人 ；
（ 8 ） 选 择 、 委 托 、 更 换 基 金 代 销 机 构 ， 对 基 金 代 销 机 构 的 相 关 行 为 进 行 监 督 和 处 理 ；
（ 9 ） 依 据 《 基 金 合 同 》 及 有 关 法 律 法 规 决 定 基 金 收 益 的 分 配 方 案 ；
（ 1 0 ） 在 《 基 金 合 同 》 约 定 的 范 围 内 ， 拒 绝 或 暂 停 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ；
（ 1 1 ） 在 符 合 有 关 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 前 提 下 ， 制 订 和 调 整 开 放 式 基 金 业 务 规 则 ；
（ 1 2 ） 依 照 法 律 法 规 为 基 金 的 利 益 对 被 投 资 公 司 行 使 股 东 权 利 ， 为 基 金 的 利 益 行 使 因 基
金 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ；
（ 1 3 ） 在 法 律 法 规 允 许 的 前 提 下 ， 为 基 金 的 利 益 依 法 为 基 金 进 行 融 资 ；
（ 1 4 ） 以 基 金 管 理 人 的 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法
律 行 为 ；
（ 1 5 ） 选 择 、 更 换 律 师 、 审 计 师 、 证 券 经 纪 商 或 其 他 为 基 金 提 供 服 务 的 外 部 机 构 ；
（ 1 6 ） 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
（ 2 ） 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 , 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ；
（ 3 ） 配 备 足 够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经 营 方 式
管 理 和 运 作 基 金 财 产 ；
（ 4 ） 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办
理 基 金 份 额 的 发 售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ； 如 认 为 基 金 代 销 机 构 违 反 本 《 基 金 合 同 》 、 基
金 销 售 与 服 务 代 理 协 议 及 国 家 有 关 法 律 规 定 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 ， 并 采 取 必
要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ；
（ 5 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 保 证 所 管 理
的 基 金 财 产 和 基 金 管 理 人 的 财 产 相 互 独 立 , 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别 管 理 ， 分 别 记 账 ， 进 行
证 券 投 资 ；
（ 6 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 , 不 得 利 用 基 金 资 产 为 自 己 及 任
何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 财 产 ；
（ 7 ） 依 法 接 受 基 金 托 管 人 的 监 督 ；
（ 8 ） 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 基 金 份 额 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 注 销 价 格 的 方 法 符 合 《 基
金 合 同 》 等 法 律 文 件 的 规 定 ， 按 有 关 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎
回 的 价 格 ；
（ 9 ） 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
（ 1 0 ） 编 制 基 金 定 期 报 告 ；景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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（ 1 1 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露 及 报 告 义 务 ；
（ 1 2 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 不 泄 露 基 金 投 资 计 划 、 投 资 意 向 等 。 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合
同 》 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信 息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 向 他 人 泄 露 ；
（ 1 3 ） 按 《 基 金 合 同 》 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ；
（ 1 4 ） 按 规 定 受 理 申 购 与 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ；
（ 1 5 ） 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基
金 托 管 人 、 基 金 份 额 持 有 人 依 法 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 6 ） 按 规 定 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 和 其 他 相 关 资 料 1 5
年 以 上 ；
（ 1 7 ） 确 保 需 要 向 基 金 投 资 者 提 供 的 各 项 文 件 或 资 料 在 规 定 时 间 发 出 ， 并 且 保 证 投 资 者
能 够 按 照 《 基 金 合 同 》 规 定 的 时 间 和 方 式 ， 随 时 查 阅 到 与 基 金 有 关 的 公 开 资 料 ， 并 在 支 付 合
理 成 本 的 条 件 下 得 到 有 关 资 料 的 复 印 件 ；
（ 1 8 ） 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 , 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
（ 1 9 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金
托 管 人 ；
（ 2 0 ） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 的 损 失 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 时 ， 应
当 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其 退 任 而 免 除 ；
（ 2 1 ） 监 督 基 金 托 管 人 按 法 律 法 规 和 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 托 管 人 违 反 基 金 合
同 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金 管 理 人 应 为 基 金 份 额 持 有 人 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ；
（ 2 2 ） 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 实 施 其 他 法 律 行 为 ；
（ 2 3 ） 基 金 管 理 人 在 募 集 期 间 未 能 达 到 基 金 的 备 案 条 件 ， 《 基 金 合 同 》 不 能 生 效 ， 基 金
管 理 人 承 担 全 部 募 集 费 用 ， 将 已 募 集 资 金 并 加 计 银 行 同 期 存 款 利 息 在 募 集 期 结 束 后 3 0 天 内
退 还 基 金 认 购 人 ；
（ 2 4 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ；
（ 2 5 ） 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 义 务 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 的 权 利 与 义 务
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 的 权 利 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 ， 依 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 规 定 安 全 保 管 基 金 资 产 ；
（ 2 ） 依 《 基 金 合 同 》 约 定 获 得 基 金 托 管 费 、 其 他 法 定 收 入 和 其 他 法 律 法 规 允 许 或 监 管
部 门 批 准 的 约 定 收 入 ；
（ 3 ） 监 督 基 金 管 理 人 对 本 基 金 的 投 资 运 作 ， 如 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 《 基 金 合 同 》 及
国 家 法 律 法 规 行 为 ， 应 呈 报 中 国 证 监 会 ， 并 采 取 必 要 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ；
（ 4 ） 以 基 金 托 管 人 和 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分 公 司 和 深 圳
分 公 司 开 设 证 券 账 户 ；
（ 5 ） 以 基 金 托 管 人 名 义 开 立 证 券 交 易 资 金 账 户 ， 用 于 证 券 交 易 资 金 清 算 ；
（ 6 ） 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 开 设 银 行 间 债 券 托 管 账 户 ， 负 责 基 金
的 债 券 及 资 金 的 清 算 ；
（ 7 ） 提 议 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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（ 8 ） 在 基 金 管 理 人 更 换 时 ， 提 名 新 的 基 金 管 理 人 ；
（ 9 ） 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 托 管 人 的 义 务 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 持 有 并 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
（ 2 ） 设 立 专 门 的 资 产 托 管 部 ， 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 配 备 足 够 的 、 合 格 的 熟 悉 基
金 托 管 业 务 的 专 职 人 员 ， 负 责 基 金 财 产 托 管 事 宜 ；
（ 3 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 确 保 基 金 财
产 的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 财 产 与 基 金 托 管 人 自 有 财 产 以 及 不 同 的 基 金 财 产 相 互 独 立 ； 对
不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 名 册 登 记 、 账 户 设 置 、
资 金 划 拨 、 账 册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ；
（ 4 ） 除 依 据 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 外 ， 不 得 利 用 基 金 财 产 为 自 己 及
任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 财 产 ；
（ 5 ） 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ；
（ 6 ） 按 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ， 按 照 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 根 据 基
金 管 理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ；
（ 7 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 除 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外 ， 在
基 金 信 息 公 开 披 露 前 予 以 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
（ 8 ） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
（ 9 ） 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
（ 1 0 ） 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 中 期 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ， 说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要
方 面 的 运 作 是 否 严 格 按 照 《 基 金 合 同 》 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 《 基 金 合 同 》
规 定 的 行 为 ， 还 应 当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ；
（ 1 1 ） 按 有 关 规 定 ， 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 1 5 年
以 上 ；
（ 1 2 ） 建 立 并 保 存 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ；
（ 1 3 ） 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 核 对 ；
（ 1 4 ） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 向 基 金 份 额 持 有 人 支 付 基 金 收 益 和 赎 回 款 项 ；
（ 1 5 ） 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额
持 有 人 大 会 ；
（ 1 6 ） 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
（ 1 7 ） 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
（ 1 8 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 监 管
机 构 ， 并 通 知 基 金 管 理 人 ；
（ 1 9 ） 因 违 反 《 基 金 合 同 》 导 致 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 赔 偿 责 任 不 因 其
退 任 而 免 除 ；
（ 2 0 ） 监 督 基 金 管 理 人 按 法 律 法 规 和 合 同 规 定 履 行 自 己 的 义 务 ， 基 金 管 理 人 因 违 反 《 基
金 合 同 》 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ；
（ 2 1 ） 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 ；景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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（ 2 2 ） 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 义 务 。
二 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 、 议 事 及 表 决 的 程 序 和 规 则
基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 授 权 代 表 共 同 组 成 。 基
金 份 额 持 有 人 持 有 的 每 一 基 金 份 额 拥 有 平 等 的 投 票 权 。
（ 一 ） 召 开 事 由
1 、 当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的 ， 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
（ 1 ） 终 止 《 基 金 合 同 》 ；
（ 2 ） 更 换 基 金 管 理 人 ；
（ 3 ） 更 换 基 金 托 管 人 ；
（ 4 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
（ 5 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ；
（ 6 ） 变 更 基 金 类 别 ；
（ 7 ） 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 ；
（ 8 ） 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ；
（ 9 ） 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 事 项 ；
（ 1 0 ） 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会
的 事 项 。
2 、 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
（ 1 ） 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 ；
（ 2 ） 在 《 基 金 合 同 》 规 定 的 范 围 内 变 更 本 基 金 的 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 或 收 费 方 式 ；
（ 3 ） 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 《 基 金 合 同 》 进 行 修 改 ；
（ 4 ） 对 《 基 金 合 同 》 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 修 改 不 涉 及 基
金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 ；
（ 5 ） 除 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 以 外 的 其 他
情 形 。
（ 二 ） 会 议 召 集 人 及 召 集 方 式
1 、 除 法 律 法 规 规 定 或 《 基 金 合 同 》 另 有 约 定 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召
集 ；
2 、 基 金 管 理 人 未 按 规 定 召 集 或 不 能 召 集 时 ， 由 基 金 托 管 人 召 集 ；
3 、 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提
议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 基 金 托 管 人 。
基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ，
基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 由 基 金 托 管 人 自 行 召 集 。
4 、 代 表 基 金 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召 开 基 金
份 额 持 有 人 大 会 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起
1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。 基 金 管
理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决 定 不 召 集 ， 代 表景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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基 金 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管 人
提 出 书 面 提 议 。 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 1 0 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知
提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ； 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决
定 之 日 起 6 0 日 内 召 开 。
5 、 如 在 上 述 第 4 条 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 ， 单 独 或 合 计 代 表 基
金 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 ， 并 至 少 提 前 3 0 日 报 中 国 证 监
会 备 案 。
6 、 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方 式 和 权 益 登 记 日 。
（ 三 ） 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 通 知 时 间 、 通 知 内 容 、 通 知 方 式
1 、 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 应 于 会 议 召 开 前 4 0 天 ， 在 至 少 一 家 中 国 证 监 会 指
定 的 媒 体 公 告 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 知 应 至 少 载 明 以 下 内 容 ：
（ 1 ） 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 、 方 式 ；
（ 2 ） 会 议 拟 审 议 的 事 项 、 议 事 程 序 ；
（ 3 ） 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 登 记 日 ；
（ 4 ） 代 理 投 票 授 权 委 托 书 送 达 时 间 和 地 点 ；
（ 5 ） 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 及 联 系 电 话 。
2 、 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情 况 下 ， 由 会 议 召 集 人 决 定 通 讯 方 式 和 书 面 表 决 方
式 ， 并 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 、 委 托 的 公 证 机 关
及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 、 书 面 表 决 意 见 的 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式 。
（ 四 ） 基 金 份 额 持 有 人 出 席 会 议 的 方 式
基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 或 通 讯 开 会 方 式 召 开 。
会 议 的 召 开 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 ， 但 更 换 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 必 须 以 现 场 开 会 方
式 召 开 。
1 、 现 场 开 会 。 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 以 代 理 投 票 授 权 委 托 书 委 派 代 表 出 席 ， 现
场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 现 场 开 会 同 时
符 合 以 下 条 件 时 ， 可 以 进 行 基 金 份 额 持 有 人 大 会 议 程 ：
（ 1 ） 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份
额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 书 符 合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知 的 规 定 ；
（ 2 ） 经 核 对 ， 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 利 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示 ， 有 效 的 基 金
份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % （ 含 5 0 % ） 。
如 上 述 条 件 未 能 满 足 ， 则 召 集 人 可 另 行 确 定 并 公 告 重 新 开 会 的 时 间 和 地 点 ， 但 确 定 有 权
出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 资 格 的 权 益 登 记 日 不 变 。 重 新 以 现 场 开 会 方 式 再 次 召 集 基 金 份 额
持 有 人 大 会 的 ， 仍 应 满 足 上 述 条 件 。
2 、 通 讯 开 会 。 通 讯 开 会 系 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 对 表 决 事 项 的 投 票 以 书 面 形 式 在 表 决
截 至 日 以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 。 通 讯 开 会 应 以 书 面 方 式 进 行 表 决 。
在 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 通 讯 开 会 的 方 式 视 为 有 效 ：
（ 1 ） 会 议 召 集 人 按 《 基 金 合 同 》 规 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 2 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关
提 示 性 公 告 ；景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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（ 2 ） 会 议 召 集 人 在 基 金 托 管 人 （ 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人 ， 则 为 基 金 管 理 人 ） 和 公 证
机 关 的 监 督 下 按 照 会 议 通 知 规 定 的 方 式 收 取 基 金 份 额 持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ；
（ 3 ） 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 ， 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有
的 基 金 份 额 不 小 于 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % （ 含 5 0 % ） ；
如 上 述 条 件 未 能 满 足 ， 则 召 集 人 可 另 行 确 定 并 公 告 重 新 开 会 的 时 间 和 地 点 ， 但 确 定 有 权
出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 资 格 的 权 益 登 记 日 不 变 。
（ 4 ） 上 述 第 （ 3 ） 项 中 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意
见 的 代 理 人 ， 同 时 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 出 具 的 委 托 人 持
有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 书 符 合 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知
的 规 定 ；
（ 5 ） 会 议 通 知 公 布 前 报 中 国 证 监 会 备 案 。
采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时 有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 ， 否 则 提 交 符 合 会 议 通
知 中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席 的 投 资 者 ； 表 面 符 合 法 律 法 规 和 会 议 通
知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 即 视 为 有 效 的 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决 ，
但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总 数 。
（ 五 ） 议 事 内 容 与 程 序
1 、 议 事 内 容 及 提 案 权
议 事 内 容 为 关 系 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 重 大 事 项 ， 如 《 基 金 合 同 》 的 重 大 修 改 、 决 定 终
止 《 基 金 合 同 》 、 更 换 基 金 管 理 人 、 更 换 基 金 托 管 人 、 与 其 他 基 金 合 并 、 法 律 法 规 及 《 基 金
合 同 》 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 讨 论 的 其 他 事 项 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 单 独 或 合 并 持 有 权 利 登 记 日 基 金 总 份 额 1 0 % （ 含 1 0 % ） 以
上 的 基 金 份 额 持 有 人 可 以 在 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基 金 份 额 持
有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ； 也 可 以 在 会 议 通 知 发 出 后 向 大 会 召 集 人 提 交 临 时 提 案 ， 临 时 提 案
应 当 在 大 会 召 开 日 前 3 5 天 提 交 召 集 人 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召 集 会 议 的 通 知 后 ， 对 原 有 提 案 的 修 改 应 当 在 基 金 份
额 持 有 人 大 会 召 开 日 3 0 天 前 公 告 。 否 则 ， 会 议 的 召 开 日 期 应 当 顺 延 并 保 证 至 少 有 3 0 天 的 间
隔 期 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 。
召 集 人 对 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 提 交 的 临 时 提 案 进 行 审 核 ， 符 合
条 件 的 应 当 在 大 会 召 开 日 3 0 天 前 公 告 。 大 会 召 集 人 应 当 按 照 以 下 原 则 对 提 案 进 行 审 核 ：
（ 1 ） 关 联 性 。 大 会 召 集 人 对 于 提 案 涉 及 事 项 与 基 金 有 直 接 关 系 ， 并 且 不 超 出 法 律 法 规
和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 职 权 范 围 的 ， 应 提 交 大 会 审 议 ； 对 于 不 符 合 上 述
要 求 的 ， 不 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。 如 果 召 集 人 决 定 不 将 基 金 份 额 持 有 人 提 案 提 交 大
会 表 决 ， 应 当 在 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 上 进 行 解 释 和 说 明 。
（ 2 ） 程 序 性 。 大 会 召 集 人 可 以 对 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 做 出 决 定 。 如 将 提 案 进 行 分 拆
或 合 并 表 决 ， 需 征 得 原 提 案 人 同 意 ； 原 提 案 人 不 同 意 变 更 的 ， 大 会 主 持 人 可 以 就 程 序 性 问 题
提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 做 出 决 定 ， 并 按 照 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 程 序 进 行 审 议 。
单 独 或 合 并 持 有 权 利 登 记 日 基 金 总 份 额 1 0 % （ 含 1 0 % ） 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 基景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ， 或 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审
议 表 决 的 提 案 ， 未 获 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 通 过 ， 就 同 一 提 案 再 次 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大
会 审 议 ， 其 时 间 间 隔 不 少 于 6 个 月 。
2 、 议 事 程 序
（ 1 ） 现 场 开 会
在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票 人 ，
然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ， 经 讨 论 后 进 行 表 决 ， 并 形 成 大 会 决 议 。 大 会 主 持 人 为 基 金 管 理
人 授 权 出 席 会 议 的 代 表 ， 在 基 金 管 理 人 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的 情 况 下 ， 由 基 金 托 管 人 授 权
其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ； 如 果 基 金 管 理 人 授 权 代 表 和 基 金 托 管 人 授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会 ，
则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 以 所 代 表 的 基 金 份 额 5 0 % 以 上 ( 含 5 0 % ) ， 选 举 产
生 一 名 代 表 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 。
（ 2 ） 通 讯 开 会
在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 公 告 会 议 通 知 时 应 当 同 时 公 布 提 案 ， 在 所 通 知 的 表 决 截 止 日 期 后
2 个 工 作 日 内 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决 议 。
（ 六 ） 表 决
基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 基 金 份 额 有 一 票 表 决 权 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ：
1 、 一 般 决 议 ， 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 5 0 %
以 上 （ 含 5 0 % ） 通 过 方 为 有 效 ； 除 下 列 第 2 项 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他
事 项 均 以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 。
2 、 特 别 决 议 ， 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的 三
分 之 二 以 上 （ 含 三 分 之 二 ） 通 过 方 可 做 出 。 转 换 基 金 运 作 方 式 、 更 换 基 金 管 理 人 或 者 基 金 托
管 人 、 终 止 《 基 金 合 同 》 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。
采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 提 交 符 合 会 议 通 知 中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为
有 效 出 席 的 投 资 者 ， 符 合 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或
相 互 矛 盾 的 视 为 弃 权 表 决 ， 但 应 当 计 入 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 代 表 的 基 金 份 额 总
数 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐 项 表
决 。
（ 七 ） 计 票
1 、 现 场 开 会
（ 1 ） 如 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会
议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人
授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大
会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基 金 份 额 持 有
人 代 表 担 任 监 票 人 。
（ 2 ） 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计 票景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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结 果 。
（ 3 ） 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以 在 宣 布 表 决
结 果 后 立 即 对 所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 。 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清 点 ， 重 新 清 点 以 一 次 为 限 。
重 新 清 点 后 ， 大 会 主 持 人 应 当 当 场 公 布 重 新 清 点 结 果 。
（ 4 ） 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证 。
2 、 通 讯 开 会
在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 计 票 方 式 为 ： 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管 人 授 权
代 表 （ 若 由 基 金 托 管 人 召 集 ， 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ） 的 监 督 下 进 行 计 票 ， 并 由 公 证 机 关
对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 。
（ 八 ） 生 效 与 公 告
基 金 份 额 持 有 人 大 会 表 决 通 过 的 事 项 ， 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 核
准 或 者 备 案 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 自 中 国 证 监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日 起 生
效 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 2 日 内 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露
媒 体 上 公 告 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决
定 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 均 有 约 束 力 。
三 、 基 金 收 益 分 配 原 则 、 执 行 方 式
（ 一 ） 基 金 收 益 分 配 原 则
1 、 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最 多 为 6 次 ， 全 年 分
配 比 例 不 得 低 于 年 度 可 供 分 配 收 益 的 5 0 % 。 若 基 金 合 同 生 效 不 满 3 个 月 可 不 进 行 收 益 分 配 ；
2 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资 人 可 选 择 现 金 红 利 或 将
现 金 红 利 按 除 权 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 者 不 选 择 ， 本 基 金
默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现 金 分 红 ；
3 、 基 金 投 资 当 期 出 现 净 亏 损 ， 则 不 进 行 收 益 分 配 ；
4 、 基 金 当 年 收 益 应 先 弥 补 上 一 年 度 亏 损 后 ， 才 可 进 行 当 年 收 益 分 配 ；
5 、 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ；
6 、 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ；
7 、 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
（ 二 ） 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 基 金 净 收 益 、 基 金 收 益 分 配 对 象 、 分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比
例 、 分 配 方 式 等 内 容 。
（ 三 ） 收 益 分 配 方 案 的 确 定 、 公 告 与 实 施
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 复 核 ， 提 前 2 个 工 作 日 在 至 少
一 家 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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（ 四 ） 基 金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用
红 利 分 配 时 所 发 生 的 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 由 投 资 者 自 行 承 担 。 当 投 资 者 的 现 金 红 利
小 于 一 定 金 额 ， 不 足 于 支 付 银 行 转 账 或 其 他 手 续 费 用 时 ， 基 金 注 册 登 记 人 可 将 投 资 者 的 现 金
红 利 按 权 益 登 记 日 除 息 后 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 。 红 利 再 投 资 的 计 算 方 法 ， 依 照
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 有 关 业 务 规 定 执 行 。
四 、 与 基 金 财 产 管 理 、 运 作 有 关 费 用 的 提 取 、 支 付 方 式 与 比 例
（ 一 ） 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发
送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付
给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 2 . 5 ‰ 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 2 . 5 ‰ ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发
送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支
取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺 延 。
五 、 基 金 资 产 的 投 资 方 向 和 投 资 限 制
（ 一 ） 投 资 方 向
本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 和 上 市 交 易 的 公 司 股 票 和
债 券 以 及 经 中 国 证 监 会 批 准 的 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。
本 基 金 是 一 只 高 持 股 的 混 合 型 基 金 ， 对 于 股 票 的 投 资 不 少 于 基 金 资 产 净 值 的 6 5 % ， 持
有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
本 基 金 投 资 于 成 长 型 上 市 公 司 的 股 票 比 例 高 于 非 现 金 基 金 资 产 的 8 0 % 。
（ 二 ） 投 资 限 制
1 、 禁 止 行 为
为 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；
（ 2 ） 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ；景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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（ 5 ） 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票
或 债 券 ；
（ 6 ） 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ；
（ 7 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（ 8 ） 当 时 有 效 的 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 《 基 金 合 同 》 规 定 禁 止 从 事 的 其 他 行 为 。
2 、 投 资 组 合 限 制
本 基 金 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 ：
（ 1 ） 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
（ 2 ） 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共 同 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 得 超
过 该 证 券 的 1 0 % ；
（ 3 ） 本 基 金 不 得 违 反 本 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 、 投 资 策 略 和 投 资 比 例 的 约 定 ；
（ 4 ） 本 基 金 投 资 股 权 分 置 改 革 中 产 生 的 权 证 ， 在 任 何 交 易 日 买 入 的 总 金 额 ， 不 超 过 上
一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 % ， 基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % ， 本
公 司 管 理 的 全 部 基 金 持 有 同 一 权 证 的 比 例 不 超 过 该 权 证 的 1 0 % 。 其 它 权 证 的 投 资 比 例 ， 遵
从 法 规 或 监 管 部 门 的 相 关 规 定 ；
（ 5 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 所
申 报 的 股 票 数 量 不 得 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
（ 6 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 规 定 的 其 它 投 资 限 制 ；
（ 7 ） 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 本 基 金 不 受 上 述 限 制 。
由 于 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 或 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 的 投 资
组 合 不 符 合 上 述 约 定 的 比 例 不 在 限 制 之 内 ， 但 基 金 管 理 人 应 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 以
达 到 标 准 。
六 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 方 法 和 公 告 方 式
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 后 的 价 值 。
本 基 金 合 同 生 效 后 ， 在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 前 ， 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公
告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
在 开 始 办 理 基 金 份 额 申 购 或 者 赎 回 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 开 放 日 的 次 日 ， 通 过 网 站 、
基 金 份 额 发 售 网 点 以 及 其 他 媒 介 ， 披 露 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份 额 累 计 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 。
基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 和 基 金 份
额 累 计 净 值 登 载 在 指 定 报 刊 和 网 站 上 。
七 、 基 金 合 同 解 除 和 终 止 的 事 由 、 程 序 以 及 基 金 财 产 的 清 算 方 式
（ 一 ） 《 基 金 合 同 》 的 变 更
1 、 以 下 变 更 基 金 合 同 的 事 项 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 ：
（ 1 ） 终 止 《 基 金 合 同 》 ；景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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（ 2 ） 更 换 基 金 管 理 人 ；
（ 3 ） 更 换 基 金 托 管 人 ；
（ 4 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
（ 5 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ；
（ 6 ） 变 更 基 金 类 别 ；
（ 7 ） 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 ；
（ 8 ） 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ；
（ 9 ） 对 基 金 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 事 项 ；
2 、 基 金 合 同 变 更 的 内 容 对 基 金 合 同 当 事 人 权 利 、 义 务 产 生 重 大 影 响 的 ， 应 经 基 金 份 额
持 有 人 大 会 决 议 同 意 ， 并 报 中 国 证 监 会 核 准 或 备 案 。 但 如 因 相 应 的 法 律 、 法 规 发 生 变 动 并 属
于 基 金 合 同 必 须 遵 照 进 行 修 改 的 情 形 ， 或 者 基 金 合 同 另 有 规 定 的 ， 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大
会 决 议 ， 而 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 修 改 ， 并 报 证 监 会 备 案 。
3 、 依 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 ， 对 《 基 金 合 同 》 的 变 更 自 中 国 证 监 会 核 准 或 出 具 无 异
议 意 见 之 日 起 生 效 。
4 、 除 依 本 《 基 金 合 同 》 和 / 或 依 现 行 有 效 的 有 关 法 律 法 规 ， 对 《 基 金 合 同 》 的 变 更 须 基
金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 和 / 或 须 报 中 国 证 监 会 核 准 以 外 的 情 形 ， 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托
管 人 同 意 可 对 《 基 金 合 同 》 进 行 变 更 后 公 布 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 二 ） 《 基 金 合 同 》 的 终 止
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 合 同 应 当 终 止 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 终 止 的 ；
2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ， 在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金 托 管 人
承 接 的 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 情 形 ；
4 、 相 关 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 况 。
（ 三 ） 基 金 财 产 的 清 算
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 基 金 合 同 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小 组 ，
基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。
2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有
从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算
小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变
现 和 分 配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
4 、 基 金 财 产 清 算 程 序 ：
（ 1 ） 基 金 合 同 终 止 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ；
（ 2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
（ 3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；
（ 4 ） 对 基 金 财 产 进 行 分 配 ；
（ 5 ） 制 作 清 算 报 告 ；景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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（ 6 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告 出 具 法
律 意 见 书 ；
（ 7 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
5 、 基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 。
6 、 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用
由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 财 产 中 支 付 。
7 、 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配
依 据 基 金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 ， 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费
用 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
8 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告
基 金 财 产 清 算 报 告 在 《 基 金 合 同 》 终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产
清 算 小 组 公 告 ； 清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所
审 计 并 由 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 后 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
9 、 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。
八 、 争 议 解 决 方 式
各 方 当 事 人 同 意 ， 因 《 基 金 合 同 》 而 产 生 的 或 与 《 基 金 合 同 》 有 关 的 一 切 争 议 ， 如 经 友
好 协 商 未 能 解 决 的 ， 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行
仲 裁 ， 仲 裁 的 地 点 在 北 京 ， 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 并 对 各 方 当 事 人 具 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 由 败 诉
方 承 担 。
本 《 基 金 合 同 》 受 中 国 法 律 管 辖 。
九 、 基 金 合 同 存 放 地 和 投 资 者 取 得 合 同 的 方 式
《 基 金 合 同 》 可 印 制 成 册 ， 供 投 资 者 在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 代 销 机 构 的 办 公 场 所
和 营 业 场 所 查 阅 ； 投 资 者 也 可 按 工 本 费 购 买 《 基 金 合 同 》 复 制 件 或 复 印 件 ， 但 内 容 应 以 本 基
金 合 同 正 本 为 准 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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二 十 、 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要
一 、 托 管 协 议 当 事 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
（ 二 ） 基 金 托 管 人
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
二 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查
（ 一 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 投 资 行 为 行 使 监 督 权
1 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 下 述 基 金 投 资 范 围 、 投
资 对 象 进 行 监 督 。
本 基 金 将 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 和 上 市 交 易 的 公 司 股 票
和 债 券 以 及 经 中 国 证 监 会 批 准 的 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。
本 基 金 不 得 投 资 于 相 关 法 律 、 法 规 、 部 门 规 章 及 《 基 金 合 同 》 禁 止 投 资 的 投 资 工 具 。
2 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 对 下 述 基 金 投 融 资 比 例 进 行
监 督 ：
（ 1 ） 按 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 本 基 金 的 投 资 资 产 配 置 比 例 为 ：
本 基 金 是 一 只 高 持 股 的 股 票 型 基 金 ， 对 于 股 票 的 投 资 不 少 于 基 金 资 产 净 值 的 6 5 % ， 持
有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % 。
基 金 托 管 人 对 上 述 投 资 资 产 配 置 比 例 的 监 督 与 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效 之 日 起 满 六 个 月
开 始 。
基 金 管 理 人 应 每 季 度 按 照 双 方 约 定 的 形 式 向 基 金 托 管 人 提 供 成 长 型 股 票 库 ， 并 有 责 任 确
保 该 股 票 库 符 合 基 金 合 同 的 有 关 规 定 。 基 金 托 管 人 据 此 股 票 库 监 督 本 基 金 投 资 于 成 长 型 上 市
公 司 股 票 的 比 例 。
基 金 管 理 人 对 成 长 型 股 票 库 的 临 时 调 整 应 事 先 发 函 通 知 基 金 托 管 人 并 加 盖 公 司 公 章 ， 基
金 托 管 人 及 时 回 函 确 认 。 对 成 长 型 股 票 库 的 调 整 自 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确 认 之 日 起 第 2 日 生
效 。
（ 2 ） 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 本 基 金 投 资 组 合 遵 循 以 下 投 资 限 制 ：
（ i ） 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
（ i i ） 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共 同 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 得 超
过 该 证 券 的 1 0 % ；
（ i i i ） 本 基 金 投 资 股 权 分 置 改 革 中 产 生 的 权 证 ， 在 任 何 交 易 日 买 入 的 总 金 额 ， 不 超 过 上
一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 % ， 基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 % ， 本
公 司 管 理 的 全 部 基 金 持 有 同 一 权 证 的 比 例 不 超 过 该 权 证 的 1 0 % 。 其 它 权 证 的 投 资 比 例 ， 遵
从 法 规 或 监 管 部 门 的 相 关 规 定 ；
（ i v ） 现 金 和 到 期 日 不 超 过 1 年 的 政 府 债 券 不 低 于 5 % ；景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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（ v ） 本 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基 金 的 总 资 产 ， 所 申 报
的 股 票 数 量 不 得 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ；
（ v i ） 本 基 金 不 得 违 反 本 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 、 投 资 策 略 和 投 资 比 例 的 约 定 ；
（ v i i ） 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 本 基 金 不 受 上 述 限 制 。
（ 3 ） 法 规 允 许 的 基 金 投 资 比 例 调 整 期 限
由 于 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 或 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 原 因 导 致 的 投 资
组 合 不 符 合 上 述 约 定 的 比 例 ， 不 在 限 制 之 内 ， 但 基 金 管 理 人 应 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ，
以 达 到 规 定 的 投 资 比 例 限 制 要 求 。
（ 4 ） 本 基 金 可 以 按 照 国 家 的 有 关 规 定 进 行 融 资 。
（ 5 ） 相 关 法 律 、 法 规 或 部 门 规 章 规 定 的 其 他 比 例 限 制 。
除 投 资 资 产 配 置 比 例 外 ， 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 比 例 的 监 督 和 检 查 自 本 基 金 合 同 生 效
之 日 起 开 始 。
3 、 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 对 下 述 基 金 投 资 禁 止 行 为 进
行 监 督 ：
根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；
（ 2 ） 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 可 能 使 基 金 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 国 务 院 另 有 规 定 的 除 外 ；
（ 5 ） 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 行 的 股 票
或 债 券 ；
（ 6 ） 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ；
（ 7 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（ 8 ） 当 时 有 效 的 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 《 基 金 合 同 》 规 定 禁 止 从 事 的 其 他 行 为 。
对 上 述 事 项 ， 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 相 关 限 制 ， 本 基 金 不 受 上 述 限 制 。
4 、 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 对 于 基 金 关 联 投 资 限 制 进 行
监 督 。
根 据 法 律 法 规 有 关 基 金 禁 止 从 事 的 关 联 交 易 的 规 定 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 事 先 相
互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 或 与 本 机 构 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 名 单 及 其 更 新 ， 并
确 保 所 提 供 的 关 联 交 易 名 单 的 真 实 性 、 完 整 性 、 全 面 性 。 基 金 管 理 人 有 责 任 保 管 真 实 、 完 整 、
全 面 的 关 联 交 易 名 单 ， 并 负 责 及 时 更 新 该 名 单 。 名 单 变 更 后 基 金 管 理 人 应 及 时 发 送 基 金 托 管
人 ， 基 金 托 管 人 于 2 个 工 作 日 内 进 行 回 函 确 认 已 知 名 单 的 变 更 。 如 果 基 金 托 管 人 在 运 作 中 严
格 遵 循 了 监 督 流 程 ， 基 金 管 理 人 仍 违 规 进 行 关 联 交 易 ， 并 造 成 基 金 资 产 损 失 的 ， 由 基 金 管 理
人 承 担 责 任 。
若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 关 联 交 易 名 单 中 列 示 的 关 联 方 进 行 法 律 法 规 禁 止 基 金
从 事 的 关 联 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 并 协 助 基 金 管 理 人 采 取 必 要 措 施 阻 止 该 关 联 交 易
的 发 生 ， 若 基 金 托 管 人 采 取 必 要 措 施 后 仍 无 法 阻 止 关 联 交 易 发 生 时 ， 基 金 托 管 人 有 权 向 中 国景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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证 监 会 报 告 。 对 于 交 易 所 场 内 已 成 交 的 关 联 交 易 ， 基 金 托 管 人 无 法 阻 止 该 关 联 交 易 的 发 生 ，
只 能 进 行 结 算 ， 同 时 向 中 国 证 监 会 报 告 。
5 、 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 对 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 债
券 市 场 进 行 监 督 。
（ 1 ） 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 对 于 基 金 管 理 人 参 与 银 行
间 市 场 交 易 时 面 临 的 交 易 对 手 资 信 风 险 进 行 监 督 。
基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 及 行 业 标 准 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手 的 名 单 ，
并 按 照 审 慎 的 风 险 控 制 原 则 在 该 名 单 中 约 定 各 交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 。 基 金 托 管 人
在 收 到 名 单 后 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到 该 名 单 。 基 金 管 理 人 应 定 期 或 不 定 期 对 银 行 间 市 场
现 券 及 回 购 交 易 对 手 的 名 单 进 行 更 新 ， 名 单 中 增 加 或 减 少 银 行 间 市 场 交 易 对 手 时 须 向 基 金 托
管 人 提 出 书 面 申 请 ， 基 金 托 管 人 于 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到 后 ， 对 名 单 进 行 更 新 。 基 金 管
理 人 收 到 基 金 托 管 人 书 面 确 认 后 ， 被 确 认 调 整 的 名 单 开 始 生 效 ， 新 名 单 生 效 前 已 与 本 次 剔 除
的 交 易 对 手 所 进 行 但 尚 未 结 算 的 交 易 ， 仍 应 按 照 协 议 进 行 结 算 。
如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 不 在 名 单 内 的 银 行 间 市 场 交 易 对 手 进 行 交 易 ， 应 及 时
提 醒 基 金 管 理 人 撤 销 交 易 ， 经 提 醒 后 基 金 管 理 人 仍 执 行 交 易 并 造 成 基 金 资 产 损 失 的 ， 基 金 托
管 人 不 承 担 责 任 ， 发 生 此 种 情 形 时 ， 托 管 人 有 权 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 对 于 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 市 场 交 易 的 交 易 方 式 的 控 制
基 金 管 理 人 在 银 行 间 市 场 进 行 现 券 买 卖 和 回 购 交 易 时 ， 需 按 交 易 对 手 名 单 中 约 定 的 该 交
易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 进 行 交 易 。 如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 没 有 按 照 事 先 约 定
的 有 利 于 信 用 风 险 控 制 的 交 易 方 式 进 行 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 与 交 易 对
手 重 新 确 定 交 易 方 式 ， 经 提 醒 后 仍 未 改 正 时 造 成 基 金 资 产 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 责 任 。
（ 3 ） 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 市 场 交 易 的 核 心 交 易 对 手 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 、
中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 农 业 银 行 和 交 通 银 行 股 份 有 限 公
司 ， 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 以 根 据 当 时 的 市 场 情 况 调 整 核 心 交 易 对 手 名 单 。
基 金 管 理 人 有 责 任 控 制 交 易 对 手 的 资 信 风 险 ， 在 与 核 心 交 易 对 手 以 外 的 交 易 对 手 进 行 交 易
时 ， 由 于 交 易 对 手 资 信 风 险 引 起 的 损 失 先 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 其 后 有 权 要 求 相 关 责 任 人 进 行
赔 偿 。 如 果 基 金 托 管 人 在 运 作 中 严 格 遵 循 了 上 述 监 督 流 程 ， 则 对 于 由 于 交 易 对 手 资 信 风 险 引
起 的 损 失 ， 不 承 担 赔 偿 责 任 。
6 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 进 行 监 督 。
基 金 管 理 人 将 符 合 法 律 法 规 及 行 业 标 准 的 存 款 银 行 名 单 提 供 给 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人
对 该 名 单 于 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 。 如 果 基 金 管 理 人 投 资 存 款 的 银 行 不 在 上 述 名 单 范 围 之
内 ， 基 金 托 管 人 有 权 不 予 执 行 ， 由 此 造 成 基 金 财 产 损 失 的 ， 应 由 基 金 管 理 人 承 担 。
基 金 管 理 人 应 定 期 或 不 定 期 对 存 款 银 行 名 单 进 行 更 新 ， 名 单 中 增 加 或 减 少 存 款 银 行 时 应
向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 申 请 ， 基 金 托 管 人 于 2 个 工 作 日 内 对 回 函 确 认 收 到 ， 基 金 托 管 人 回 函
确 认 收 到 名 单 两 天 后 ， 被 确 认 调 整 的 存 款 银 行 名 单 开 始 生 效 。
本 基 金 投 资 银 行 存 款 的 信 用 风 险 主 要 包 括 存 款 银 行 的 信 用 等 级 、 存 款 银 行 的 支 付 能 力 等
涉 及 到 存 款 银 行 选 择 方 面 的 风 险 。 本 基 金 核 心 存 款 银 行 名 单 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 、
中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 农 业 银 行 和 交 通 银 行 股 份 有 限 公景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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司 ， 本 基 金 投 资 除 核 心 存 款 银 行 以 外 的 银 行 存 款 出 现 由 于 存 款 银 行 信 用 风 险 而 造 成 的 损 失
时 ， 先 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 偿 ， 之 后 有 权 要 求 相 关 责 任 人 进 行 赔 偿 ， 如 果 基 金 托 管 人 在 运 作
过 程 中 遵 循 上 述 监 督 流 程 ， 则 对 于 由 于 存 款 银 行 信 用 风 险 引 起 的 损 失 ， 不 承 担 赔 偿 责 任 。 基
金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 以 根 据 当 时 的 市 场 情 况 对 于 核 心 存 款 银 行 名 单 进 行 调
整 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 应 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 资 产 净 值 计 算 、
基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披
露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 及 其 他 运 作 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、
基 金 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人
收 到 通 知 后 应 在 下 一 个 工 作 日 及 时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管 人 发 出 回 函 ， 进 行 解 释 或
举 证 。
在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理
人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金
托 管 人 有 义 务 要 求 基 金 管 理 人 赔 偿 因 其 违 反 基 金 合 同 而 致 使 投 资 者 遭 受 的 损 失 。
基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 ， 必 须 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 托
管 人 并 改 正 ， 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ， 对 基 金 托 管 人 按 照 法 规 要 求 需 向 中 国 证
监 会 报 送 基 金 监 督 报 告 的 ， 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金 管
理 人 限 期 纠 正 。
基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 基 金 托 管 人 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖
延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 托 管 人 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正
的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
三 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 ， 核 查 事 项 包 括 但 不 限 于 基 金 托 管
人 安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资
产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 、 根 据 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和 监 督 基 金 投 资 运 作
等 行 为 。
基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产 实 行 分 账 管 理 、 未 执 行 或
无 故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、
本 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 ， 基
金 托 管 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 管 理 人 发 出 回 函 。 在 限 期 内 ， 基 金
管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 托 管 人 改 正 ， 并 予 协 助 配 合 。 基 金 托 管 人 对
基 金 管 理 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理
人 有 义 务 要 求 基 金 托 管 人 赔 偿 基 金 因 此 所 遭 受 的 损 失 。
基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 和 银 行 业 监 督 管 理
机 构 ， 同 时 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 ， 包 括 但 不 限 于 ： 提 交 相 关 资 料 以 供 基 金
管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 ， 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 管 理 人 并 改 正 。
基 金 托 管 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 基 金 管 理 人 根 据 本 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖
延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 管 理 人 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍 不 改 正
的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
四 、 基 金 财 产 保 管
（ 一 ） 基 金 财 产 保 管 的 原 则
1 、 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 。
2 、 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。 未 经 基 金 管 理 人 的 正 当 指 令 ， 不 得 自 行 运 用 、 处
分 、 分 配 基 金 的 任 何 财 产 。
3 、 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 。
4 、 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 与 基 金 托 管 人 的 其 他 业 务 和 其
他 基 金 的 托 管 业 务 实 行 严 格 的 分 账 管 理 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 。
5 、 对 于 因 基 金 认 （ 申 ） 购 、 基 金 投 资 过 程 中 产 生 的 应 收 财 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与
有 关 当 事 人 确 定 到 账 日 期 并 通 知 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 财 产 没 有 到 达 托 管 人 处 的 ， 托 管 人 应 及
时 通 知 基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 。 由 此 给 基 金 造 成 损 失 的 ， 基 金 管 理 人 应 负 责 向 有 关 当
事 人 追 偿 基 金 的 损 失 ， 基 金 托 管 人 对 此 不 承 担 任 何 责 任 。
（ 二 ） 募 集 资 金 的 验 证
募 集 期 内 销 售 机 构 按 销 售 与 服 务 代 理 协 议 的 约 定 ， 将 认 购 资 金 划 入 基 金 管 理 人 在 具 有 托
管 资 格 的 商 业 银 行 开 设 的 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 认 购 专 户 。 该 账 户 由 基 金 管 理 人 开
立 并 管 理 。 基 金 募 集 期 满 ， 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基 金 募 集 金 额 、 基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合
《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 规 定 后 ， 由 基 金 管 理 人 聘 请 具 有 从 事 证 券 业 务 资 格 的 会 计 师
事 务 所 进 行 验 资 ， 出 具 验 资 报 告 ， 出 具 的 验 资 报 告 应 由 参 加 验 资 的 2 名 以 上 （ 含 2 名 ） 中 国
注 册 会 计 师 签 字 有 效 。 验 资 完 成 ， 基 金 管 理 人 应 将 募 集 的 属 于 本 基 金 财 产 的 全 部 资 金 划 入 基
金 托 管 人 为 基 金 开 立 的 资 产 托 管 专 户 中 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 资 金 当 日 出 具 确 认 文 件 。
若 基 金 募 集 期 限 届 满 ， 未 能 达 到 基 金 合 同 生 效 的 条 件 ， 由 基 金 管 理 人 按 规 定 办 理 退 款 事
宜 。
（ 三 ） 基 金 的 银 行 账 户 的 开 立 和 管 理
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 设 资 产 托 管 专 户 ， 保 管 基 金 的 银 行 存
款 。 该 资 产 托 管 专 户 是 指 基 金 托 管 人 在 集 中 托 管 模 式 下 ， 代 表 所 托 管 的 基 金 与 中 国 证 券 登 记
结 算 有 限 责 任 公 司 进 行 一 级 结 算 的 专 用 账 户 。 该 账 户 的 开 设 和 管 理 由 基 金 托 管 人 承 担 。 本 基
金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 ， 均 需 通 过 基 金 托 管 人 的 资 产 托 管 专 户 进 行 。
资 产 托 管 专 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理
人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 其 他 任 何 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 银 行 账 户 进 行 本 基
金 业 务 以 外 的 活 动 。
资 产 托 管 专 户 的 管 理 应 符 合 《 银 行 账 户 管 理 办 法 》 、 《 现 金 管 理 条 例 》 、 《 中 国 人 民 银 行 利
率 管 理 的 有 关 规 定 》 、 《 关 于 大 额 现 金 支 付 管 理 的 通 知 》 、 《 支 付 结 算 办 法 》 以 及 银 行 业 监 督 管景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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理 机 构 的 其 他 规 定 。
（ 四 ） 基 金 证 券 账 户 与 证 券 交 易 资 金 账 户 的 开 设 和 管 理
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分 公
司 / 深 圳 分 公 司 开 设 证 券 账 户 。
基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分
公 司 开 立 基 金 证 券 交 易 资 金 账 户 ， 用 于 证 券 清 算 。
基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理
人 不 得 出 借 和 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行
本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
（ 五 ） 债 券 托 管 账 户 的 开 立 和 管 理
1 、 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 负 责 以 基 金 的 名 义 申 请 并 取 得 进 入 全 国 银 行 间 同 业 拆
借 市 场 的 交 易 资 格 ， 并 代 表 基 金 进 行 交 易 ； 基 金 托 管 人 负 责 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结
算 有 限 责 任 公 司 开 设 银 行 间 债 券 市 场 债 券 托 管 自 营 账 户 ， 并 由 基 金 托 管 人 负 责 基 金 的 债 券 的
后 台 匹 配 及 资 金 的 清 算 。
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 一 起 负 责 为 基 金 对 外 签 订 全 国 银 行 间 国 债 市 场 回 购 主 协
议 ， 正 本 由 基 金 托 管 人 保 管 ， 基 金 管 理 人 保 存 副 本 。
（ 六 ） 其 他 账 户 的 开 设 和 管 理
在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 ， 本 基 金 被 允 许 从 事 符 合 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合 同 约 定 的 其 他
投 资 品 种 的 投 资 业 务 时 ， 如 果 涉 及 相 关 账 户 的 开 设 和 使 用 ， 由 基 金 管 理 人 协 助 托 管 人 根 据 有
关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 开 立 有 关 账 户 。 该 账 户 按 有 关 规 则 使 用 并 管 理 。
（ 七 ） 基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 等 有 价 凭 证 的 保 管
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 托 管 银 行 的 保 管 库 ； 其 中 实 物 证 券 也
可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳
分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管 库 。 实 物 证 券 的 购 买 和 转 让 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人
的 指 令 办 理 。 属 于 基 金 托 管 人 实 际 有 效 控 制 下 的 实 物 证 券 在 基 金 托 管 人 保 管 期 间 的 损 坏 、 灭
失 ， 由 此 产 生 的 责 任 应 由 基 金 托 管 人 承 担 。 托 管 人 对 托 管 人 以 外 机 构 实 际 有 效 控 制 的 证 券 不
承 担 保 管 责 任 。
（ 八 ） 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 应 由 基 金 托 管 人 、 基 金
管 理 人 保 管 。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 ， 基 金 管 理 人 在 代 表 基 金 签 署 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 时 应
保 证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本 ， 以 便 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的 原
件 。 基 金 管 理 人 在 合 同 签 署 后 5 个 工 作 日 内 通 过 专 人 送 达 、 挂 号 邮 寄 等 安 全 方 式 将 合 同 原 件
送 达 基 金 托 管 人 处 。 合 同 原 件 应 存 放 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 各 自 文 件 保 管 部 门 1 5 年 以
上 。
五 、 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算
（ 一 ） 基 金 资 产 净 值 的 计 算
1 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 复 核 的 时 间 和 程 序景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。 基 金 份 额 净 值 是 指 计 算 日 基 金 资 产
净 值 除 以 该 计 算 日 基 金 份 额 总 份 额 后 的 数 值 。 基 金 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 3 位 ， 小
数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 。
基 金 管 理 人 应 每 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 估 值 原 则 应 符 合 《 基 金 合 同 》 、 《 证 券 投 资 基 金
会 计 核 算 办 法 》 及 其 他 法 律 、 法 规 的 规 定 。 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净
值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当
日 的 基 金 份 额 资 产 净 值 并 以 加 密 传 真 方 式 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复
核 后 ， 签 名 、 盖 章 并 以 加 密 传 真 方 式 传 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 对 基 金 净 值 予 以 公 布 。
基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由 基 金 管 理 人 承 担 。 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的
会 计 问 题 ， 本 基 金 的 会 计 责 任 方 是 基 金 管 理 人 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍
无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。
（ 二 ） 基 金 资 产 估 值 方 法
1 、 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 债 券 、 权 证 和 银 行 存 款 本 息 等 资 产 和 负 债 。
2 、 估 值 方 法
本 基 金 按 以 下 方 式 进 行 估 值 ：
（ 1 ） 已 上 市 流 通 的 有 价 证 券 的 估 值
1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价
（ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 以 最 近 交 易
日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品
种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 。
2 ） 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近
交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境
发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ，
确 定 公 允 价 格 ；
3 ） 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应
收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ，
按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 。 如 最
近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ，
调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
4 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易 所 上 市
的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ，
按 成 本 估 值 。
（ 2 ） 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：
1 ） 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票 的
市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ；
2 ） 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技
术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 ；景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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3 ） 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的 同
一 股 票 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有
关 规 定 确 定 公 允 价 值 。
（ 3 ） 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 ， 从 配 股 除 权 日 起 到 配 股 确 认 日 止 ， 如 果 收 盘 价 高 于
配 股 价 ， 按 收 盘 价 高 于 配 股 价 的 差 额 估 值 。 收 盘 价 等 于 或 低 于 配 股 价 ， 则 估 值 为 零 。
（ 4 ） 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术
确 定 公 允 价 值 。
（ 5 ） 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
（ 6 ） 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人
可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
（ 7 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最
新 规 定 估 值 。
根 据 《 基 金 法 》 ， 基 金 管 理 人 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 基 金 托 管 人 复 核 、 审 查 基 金 管
理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 。 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上
充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以
公 布 。
（ 三 ） 基 金 资 产 净 值 计 算 与 复 核 事 项
1 、 当 相 关 法 规 或 基 金 合 同 规 定 的 估 值 方 法 不 能 客 观 反 映 基 金 财 产 公 允 价 值 时 ， 基 金 管
理 人 与 托 管 人 商 定 估 值 方 法 的 情 形 和 处 理 程 序
当 相 关 法 规 或 基 金 合 同 规 定 的 估 值 方 法 不 能 客 观 反 映 基 金 财 产 公 允 价 值 时 ， 基 金 管 理 人
可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。 若 双 方 各 持 异 议 ，
则 上 报 中 国 证 监 会 。
2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方 法 、 程 序 以 及 相
关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 时 的 处 理 方 式 和 程 序
处 理 原 则 及 程 序 同 1 。
3 、 估 值 差 错 处 理 程 序
因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 者 造 成 损 失 的 应 先 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 对 不 应 由 其 承
担 的 责 任 ， 有 权 向 过 错 人 追 偿 。
当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复 核 确 认 后 公 告 的 ，
由 此 造 成 的 投 资 者 或 基 金 的 损 失 ， 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 对 投 资 者 或 基 金 支 付 赔 偿 金 ， 就 实
际 向 投 资 者 或 基 金 支 付 的 赔 偿 金 额 ， 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 照 管 理 费 率 和 托 管 费 率 的
比 例 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
由 于 一 方 当 事 人 提 供 的 信 息 错 误 ， 另 一 方 当 事 人 在 采 取 了 必 要 合 理 的 措 施 后 仍 不 能 发 现
该 错 误 ， 进 而 导 致 基 金 资 产 净 值 、 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 造 成 投 资 者 或 基 金
的 损 失 ， 以 及 由 此 造 成 以 后 交 易 日 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 计 算 顺 延 错 误 而 引 起 的 投 资
者 或 基 金 的 损 失 ， 由 提 供 错 误 信 息 的 当 事 人 一 方 负 责 赔 偿 。
由 于 证 券 交 易 所 及 其 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 由 于 其 他 不 可 抗 力 原 因 ， 基 金 管景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该 错 误 的 ，
由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人
和 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
4 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 基 金 资 产 净 值 计 算 方 法 上 意 见 不 一 致 且 协 商 不 成 时 的 处
理 原 则 和 程 序
当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 与 基 金 托 管 人 的 计 算 结 果 不 一 致 时 ， 相 关 各 方 应 本 着
勤 勉 尽 责 的 态 度 重 新 计 算 核 对 ， 如 果 最 后 仍 无 法 达 成 一 致 ， 应 以 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 为 准
对 外 公 布 ， 由 此 造 成 的 损 失 以 及 因 该 交 易 日 基 金 资 产 净 值 计 算 顺 延 错 误 而 引 起 的 损 失 由 基 金
管 理 人 承 担 赔 偿 责 任 ， 基 金 托 管 人 不 负 赔 偿 责 任 。
（ 四 ） 基 金 账 册 的 建 立
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 基 金 合 同 生 效 后 ， 应 按 照 相 关 各 方 约 定 的 同 一 记 账 方 法 和 会
计 处 理 原 则 ， 分 别 独 立 地 设 置 、 登 录 和 保 管 本 基 金 的 全 套 账 册 ， 对 相 关 各 方 各 自 的 账 册 定 期
进 行 核 对 ， 互 相 监 督 ， 以 保 证 基 金 资 产 的 安 全 。 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 ， 应 以 基 金
管 理 人 的 处 理 方 法 为 准 。
经 对 账 发 现 相 关 各 方 的 账 目 存 在 不 符 的 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 必 须 及 时 查 明 原 因 并
纠 正 ， 保 证 相 关 各 方 平 行 登 录 的 账 册 记 录 完 全 相 符 。 若 当 日 核 对 不 符 ， 暂 时 无 法 查 找 到 错 账
的 原 因 而 影 响 到 基 金 资 产 净 值 的 计 算 和 公 告 的 ， 以 基 金 管 理 人 的 账 册 为 准 。
（ 五 ） 会 计 数 据 和 财 务 指 标 的 核 对
每 日 核 对 的 主 要 数 据 包 括 ： 基 金 净 值 、 估 值 增 值 、 股 票 投 资 、 债 券 投 资 、 证 券 投 资 成 本 、
银 行 存 款 、 证 券 清 算 款 、 基 金 资 产 、 基 金 负 债 、 实 收 资 本 。
（ 六 ） 基 金 定 期 报 告 的 编 制 和 复 核
基 金 财 务 报 表 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 月 分 别 独 立 编 制 。 月 度 报 表 的 编 制 ， 应 于 每
月 终 了 后 5 个 工 作 日 内 完 成 。
在 本 基 金 合 同 生 效 后 每 六 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 ， 基 金 管 理 人 对 招 募 说 明 书 更 新 一 次
并 登 载 在 网 站 上 ， 并 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 体 上 。 基 金 管 理 人 在 每 个 季 度
结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 完 成 季 度 报 告 编 制 并 公 告 ； 在 会 计 年 度 半 年 终 了 后 6 0 日 内 完 成 半
年 报 告 编 制 并 公 告 ； 在 会 计 年 度 结 束 后 9 0 日 内 完 成 年 度 报 告 编 制 并 公 告 。
基 金 管 理 人 在 月 度 报 表 完 成 当 日 ， 对 报 表 加 盖 公 章 后 ， 以 加 密 传 真 方 式 将 有 关 报 表 提 供
基 金 托 管 人 复 核 ； 基 金 托 管 人 在 2 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 及 时 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。
基 金 管 理 人 在 季 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 后 3
日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 半 年 报 完 成 当 日 ， 将 有 关
报 告 提 供 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 后 3 0 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知
基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 复 核 ， 基 金 托 管
人 在 收 到 后 3 0 日 内 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。
基 金 托 管 人 在 复 核 过 程 中 ， 发 现 相 关 各 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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应 共 同 查 明 原 因 ， 进 行 调 整 ， 调 整 以 相 关 各 方 认 可 的 账 务 处 理 方 式 为 准 。 核 对 无 误 后 ， 基 金
托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 业 务 印 鉴 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 部 门 公 章 的 复 核 意
见 书 ， 相 关 各 方 各 自 留 存 一 份 。 如 果 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 不 能 于 应 当 发 布 公 告 之 日 之 前
就 相 关 报 表 达 成 一 致 ， 基 金 管 理 人 有 权 按 照 其 编 制 的 报 表 对 外 发 布 公 告 ， 基 金 托 管 人 有 权 就
相 关 情 况 报 证 监 会 备 案 。
基 金 托 管 人 在 对 财 务 会 计 报 告 、 半 年 报 告 或 年 度 报 告 复 核 完 毕 后 ， 需 盖 章 确 认 或 出 具 相
应 的 复 核 确 认 书 ， 以 备 有 权 机 构 对 相 关 文 件 审 核 时 提 示 。
基 金 定 期 报 告 应 当 在 公 开 披 露 的 第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办
公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。
六 、 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 须 分 别 妥 善 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 包 括 基 金 合 同 生 效
日 、 基 金 合 同 终 止 日 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 权 利 登 记 日 、 每 年 6 月 3 0 日 、 1 2 月 3 1 日 的 基
金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份 额 。
基 金 份 额 持 有 人 名 册 由 基 金 的 注 册 登 记 人 编 制 ， 由 基 金 的 注 册 登 记 人 和 基 金 管 理 人 共 同
保 管 。 保 管 方 式 可 以 采 用 电 子 或 文 档 的 形 式 。 保 管 期 限 为 永 久 保 存 。
基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 提 交 下 列 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ： 基 金 合 同 生 效
日 、 基 金 合 同 终 止 日 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 权 利 登 记 日 、 每 年 6 月 3 0 日 、 每 年 1 2 月 3 1 日
的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份
额 。 其 中 每 年 1 2 月 3 1 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 应 于 下 月 前 十 个 工 作 日 内 提 交 ； 基 金 合 同 生
效 日 、 基 金 合 同 终 止 日 等 涉 及 到 基 金 重 要 事 项 日 期 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 应 于 发 生 日 后 十 个
工 作 日 内 提 交 。
基 金 托 管 人 以 电 子 版 形 式 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 并 定 期 刻 成 光 盘 备 份 ， 保 存 期
限 为 1 5 年 。 基 金 托 管 人 不 得 将 所 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业 务 以 外 的 其 他
用 途 ， 并 应 遵 守 保 密 义 务 。 若 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 无 法 妥 善 保 管 基 金 份 额
持 有 人 名 册 ， 应 按 有 关 法 规 规 定 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
七 、 争 议 解 决 方 式
相 关 各 方 当 事 人 同 意 ， 因 本 协 议 而 产 生 的 或 与 本 协 议 有 关 的 一 切 争 议 ， 除 经 友 好 协 商 可
以 解 决 的 ， 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 ， 仲
裁 的 地 点 在 北 京 ， 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 并 对 相 关 各 方 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 用 由 败 诉 方 承 担 。
争 议 处 理 期 间 ， 相 关 各 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 ， 继 续 忠 实 、 勤 勉 、
尽 责 地 履 行 《 基 金 合 同 》 和 托 管 协 议 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
本 协 议 受 中 国 法 律 管 辖 。
八 、 基 金 托 管 协 议 的 变 更 与 终 止
（ 一 ） 托 管 协 议 的 变 更 程 序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 的 内 容 进 行 变 更 。 变 更 后 的 托 管 协 议 ， 其 内景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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容 不 得 与 《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的 变 更 报 中 国 证 监 会 核 准 后 生 效 。
（ 二 ） 基 金 托 管 协 议 终 止 的 情 形
发 生 以 下 情 况 ， 本 托 管 协 议 终 止 ：
（ 1 ） 基 金 或 《 基 金 合 同 》 终 止 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金 资 产 ；
（ 3 ） 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基 金 管 理 权 ；
（ 4 ） 发 生 法 律 法 规 或 基 金 合 同 规 定 的 终 止 事 项 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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二 十 一 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务
基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 ， 以 下 是 主 要 的 服 务 内 容 ， 基 金 管
理 人 根 据 基 金 份 额 持 有 人 的 需 要 和 市 场 的 变 化 ， 有 权 增 加 和 修 改 以 下 服 务 项 目 ：
（ 一 ） 基 金 份 额 持 有 人 交 易 资 料 的 寄 送 服 务
1 、 登 记 机 构 保 留 基 金 份 额 持 有 人 名 册 上 列 明 的 所 有 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 交 易 记 录 ；
2 、 每 年 度 结 束 后 1 0 个 工 作 日 内 ， 基 金 管 理 人 向 留 有 完 整 信 息 的 所 有 持 有 本 基 金 份 额 或
本 年 度 内 发 生 本 基 金 交 易 的 投 资 者 以 书 面 形 式 寄 送 对 账 单 。 每 季 度 结 束 后 1 0 个 工 作 日 内 ，
基 金 管 理 人 向 留 有 完 整 信 息 的 本 季 度 内 发 生 本 基 金 交 易 的 投 资 者 以 书 面 形 式 寄 送 对 账 单 。 每
月 度 结 束 后 1 0 个 工 作 日 内 向 定 制 电 子 对 账 单 服 务 且 持 有 本 基 金 份 额 或 本 月 内 发 生 本 基 金 交
易 并 留 有 完 整 信 息 的 投 资 者 以 电 子 邮 件 或 手 机 短 信 形 式 提 供 对 账 单 。
我 公 司 于 2 0 1 3 年 1 1 月 1 5 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整 基 金 对 账 单 寄
送 服 务 形 式 的 公 告 》 ， 自 2 0 1 3 年 1 1 月 1 5 日 起 ， 投 资 者 首 次 开 立 本 公 司 基 金 账 户 并 申 购 本 公
司 旗 下 基 金 的 ， 如 申 购 基 金 的 招 募 说 明 书 中 约 定 以 书 面 形 式 寄 送 对 账 单 的 ， 此 书 面 形 式 将 确
认 为 电 子 邮 件 形 式 ， 本 公 司 将 在 每 期 （ 季 度 、 年 度 ） 结 束 后 的 1 0 个 工 作 日 内 向 投 资 者 发 送
基 金 账 户 对 账 单 或 其 他 重 要 资 料 。
因 提 供 的 个 人 信 息 （ 包 括 但 不 限 于 姓 名 、 电 子 邮 件 地 址 、 邮 寄 地 址 、 邮 编 等 ） 不 详 、 错
误 、 变 更 或 邮 局 投 递 差 错 、 通 讯 故 障 、 延 误 等 原 因 有 可 能 造 成 对 账 单 无 法 按 时 或 准 确 送 达 。
因 上 述 原 因 无 法 正 常 收 取 对 账 单 的 ， 请 及 时 到 原 基 金 销 售 网 点 或 本 公 司 网 站 办 理 联 系 方 式 变
更 手 续 。 详 询 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 0 6 ， 或 通 过 本 公 司 网 站 “ 在 线 客 服 ” 咨 询 。
（ 二 ） 红 利 再 投 资 服 务
若 基 金 份 额 持 有 人 选 择 将 基 金 收 益 以 基 金 份 额 形 式 进 行 分 配 ， 该 持 有 人 当 期 分 配 所 得 的
红 利 将 按 照 除 息 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 本 基 金 份 额 ， 并 免 收 申 购 费 用 。
（ 三 ） 定 期 定 额 投 资 计 划
基 金 管 理 人 为 投 资 者 提 供 定 期 定 额 投 资 的 服 务 。 通 过 定 期 定 额 投 资 计 划 ， 投 资 者 可 以 通
过 固 定 的 渠 道 ， 定 期 定 额 申 购 基 金 份 额 。
定 期 定 额 投 资 计 划 的 有 关 规 则 另 行 公 告 。
（ 四 ） 基 金 转 换
投 资 者 可 在 同 时 销 售 转 出 基 金 、 转 入 基 金 并 开 办 基 金 转 换 业 务 的 销 售 机 构 办 理 基 金 转 换
业 务 。 基 金 转 换 需 遵 守 基 金 管 理 人 关 于 基 金 转 换 的 业 务 规 则 ， 具 体 业 务 规 则 详 见 本 公 司 发 布
在 指 定 信 息 披 露 媒 体 及 本 公 司 网 站 上 的 公 告 。
（ 五 ） 网 络 在 线 服 务
基 金 管 理 人 利 用 其 网 站 （ w w w . i g w f m c . c o m ） 定 期 或 不 定 期 为 投 资 者 提 供 基 金 管 理 人 信 息 、景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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基 金 产 品 信 息 、 账 户 查 询 、 投 资 策 略 分 析 报 告 、 热 点 问 答 等 服 务 。 投 资 者 可 以 登 陆 该 网 站 修
改 基 金 查 询 密 码 。
对 于 直 销 个 人 客 户 ， 基 金 管 理 人 还 将 提 供 网 上 交 易 服 务 。
（ 六 ） 客 户 服 务 中 心 （ C a l l C e n t e r ） 电 话 服 务
投 资 者 想 要 了 解 交 易 情 况 、 基 金 账 户 余 额 、 基 金 产 品 与 服 务 信 息 或 进 行 投 诉 等 ， 可 拨 打
基 金 管 理 人 客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 8 8 6 0 6 （ 免 长 途 费 ） 。
客 户 服 务 中 心 的 人 工 坐 席 服 务 时 间 为 每 周 一 至 周 五 （ 法 定 节 假 日 及 因 此 导 致 的 证 券 交 易
所 休 市 日 除 外 ） 9 ： 0 0 — 1 7 ： 0 0 。
（ 七 ） 客 户 投 诉 受 理 服 务
投 资 者 可 以 通 过 各 销 售 机 构 网 点 柜 台 、 基 金 管 理 人 网 站 留 言 栏 目 、 自 动 语 音 留 言 栏 目 、
客 户 服 务 中 心 人 工 热 线 、 书 信 、 电 子 邮 件 等 六 种 不 同 的 渠 道 对 基 金 管 理 人 和 销 售 网 点 所 提 供
的 服 务 以 及 基 金 管 理 人 的 政 策 规 定 进 行 投 诉 。
基 金 管 理 人 承 诺 在 工 作 日 收 到 的 投 诉 ， 将 在 下 一 个 工 作 日 内 作 出 回 应 ， 在 非 工 作 日 收 到
的 投 诉 ， 将 顺 延 至 下 一 个 工 作 日 当 日 或 者 次 日 回 复 。 对 于 不 能 及 时 解 决 的 投 诉 ， 基 金 管 理 人
就 投 诉 处 理 进 度 向 投 诉 人 作 出 定 期 更 新 。
（ 八 ） 如 本 招 募 说 明 书 存 在 任 何 您 / 贵 机 构 无 法 理 解 的 内 容 ， 请 通 过 上 述 方 式 联 系 本 基
金 管 理 人 。 请 确 保 投 资 前 ， 您 / 贵 机 构 已 经 全 面 理 解 了 本 招 募 说 明 书 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项
2 0 1 5 年 1 2 月 2 5 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 大 泰 金 石
为 销 售 机 构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 的 公 告 》
2 0 1 5 年 1 2 月 2 5 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 大 泰 金 石
基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2 0 1 5 年 1 2 月 1 6 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 诺 亚 正 行
（ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2 0 1 5 年 1 2 月 1 4 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 上 海 利 得
基 金 销 售 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2 0 1 5 年 1 1 月 1 9 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 积 木 基 金
申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2 0 1 5 年 1 1 月 1 2 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 嘉 实 财 富
管 理 有 限 公 司 和 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2 0 1 5 年 1 0 月 2 7 日 发 布 《 景 顺 长 城 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 第 3 季 度 报 告 》
2 0 1 5 年 1 0 月 2 6 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 盈 米 财 富
为 销 售 机 构 并 开 通 基 金 “ 定 期 定 额 投 资 业 务 ” 和 基 金 转 换 业 务 的 公 告 》
2 0 1 5 年 1 0 月 2 6 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 盈 米 财 富
基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2 0 1 5 年 1 0 月 2 6 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 上 海 证 券
基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2 0 1 5 年 1 0 月 1 4 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 积 木 基 金
基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2 0 1 5 年 1 0 月 1 4 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 积 木 基 金
为 销 售 机 构 并 开 通 基 金 “ 定 期 定 额 投 资 业 务 ” 和 基 金 转 换 业 务 的 公 告 》
2 0 1 5 年 9 月 2 5 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 富 济 财 富 为
销 售 机 构 并 开 通 基 金 “ 定 期 定 额 投 资 业 务 ” 和 基 金 转 换 业 务 的 公 告 》
2 0 1 5 年 9 月 2 5 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 富 济 财 富 基
金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2 0 1 5 年 9 月 2 5 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 上 海 好 买 基
金 销 售 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2 0 1 5 年 9 月 2 2 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 泰 诚 财 富 为
销 售 机 构 ， 开 通 基 金 定 期 定 额 投 资 业 务 和 基 金 转 换 业 务 并 参 加 部 分 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的
公 告 》
2 0 1 5 年 9 月 1 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 陆 金 所 资 管
为 销 售 机 构 并 参 加 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2 0 1 5 年 8 月 2 9 日 发 布 《 景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 半 年 度 报 告 》景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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及 《 摘 要 》
2 0 1 5 年 8 月 1 9 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 停 止 在 中 信 证 券 （ 浙
江 ） 所 有 代 销 业 务 的 补 充 公 告 》
2 0 1 5 年 8 月 1 8 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 中 金 公 司 基
金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2 0 1 5 年 8 月 1 2 日 发 布 《 景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 第 2 号 更 新 招
募 说 明 书 》 及 《 摘 要 》
2 0 1 5 年 8 月 1 2 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 停 止 在 中 信 证 券 （ 浙
江 ） 所 有 代 销 业 务 的 公 告 》
2 0 1 5 年 8 月 1 0 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 深 圳 腾 元 基
金 销 售 有 限 公 司 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2 0 1 5 年 8 月 7 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 新 浪 仓 石 为
销 售 机 构 并 参 加 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2 0 1 5 年 8 月 6 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 平 安 银 行 基
金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2 0 1 5 年 8 月 5 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券
投 资 基 金 变 更 基 金 类 型 并 相 应 修 订 基 金 合 同 部 分 条 款 的 公 告 》
2 0 1 5 年 7 月 3 1 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 上 海 浦 东 发
展 银 行 网 上 银 行 和 手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2 0 1 5 年 7 月 2 4 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 新 增 中 信 期 货 为
销 售 机 构 并 开 通 基 金 “ 定 期 定 额 投 资 业 务 ” 和 基 金 转 换 业 务 的 公 告 》
2 0 1 5 年 7 月 1 8 日 发 布 《 景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 5 年 第 2 季 度 报 告 》
2 0 1 5 年 7 月 1 7 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 平 安 证 券 基
金 申 购 与 定 期 定 额 投 资 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2 0 1 5 年 6 月 3 0 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通 银 行 网
上 银 行 、 手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》
2 0 1 5 年 6 月 3 0 日 发 布 《 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 包 商 银 行 基
金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公 告 》景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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二 十 三 、 招 募 说 明 书 的 存 放 及 其 查 阅 方 式
本 招 募 说 明 书 存 放 在 本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 代 销 机 构 和 注 册 登 记 人 的 办 公 场 所 ，
投 资 者 可 在 办 公 时 间 免 费 查 阅 ； 也 可 按 工 本 费 购 买 基 金 招 募 说 明 书 复 制 件 或 复 印 件 ， 但 应 以
基 金 招 募 说 明 书 正 本 为 准 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 保 证 文 本 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。景顺长城新兴成长混合型证券投资基金更新招募说明书
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二 十 四 、 备 查 文 件
一 、 中 国 证 监 会 准 予 景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 注 册 的 文 件
二 、 景 顺 长 城 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同
三 、 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 注 册 登 记 业 务 规 则
四 、 法 律 意 见 书
五 、 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 和 公 司 章 程
六 、 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照
七 、 景 顺 长 城 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 代 销 协 议
八 、 景 顺 长 城 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议
九 、 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 文 件
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
二 ○ 一 六 年 二 月 五 日
