景顺长城上证 180 等权重交易型开放式
指数证券投资基金联接基金
2016 年 第 1 号更新招募说明书摘要
重 要提 示
(一 ) 景 顺长 城上证 180 等 权重交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 ( 以下 简称 “ 本
基金”) 由基金管 理人依 照《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》(以 下简称 《基金法 》) 、
《 公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 ( 以下 简 称 《 运作 办法 》 ) 、 《 证 券投资 基金 销售
管理办 法 》 (以 下简 称 《销 售办法 》 ) 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 ( 以下简 称 《信
息披露 办法 》 ) 、 《 景顺 长 城上证 180 等权 重交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基金
合同》 (以 下简 称“ 基金 合同” )及 其他 有关 规定 募集, 并经 中国 证监 会 2012 年 1 月 21
日证监 许可 【2012 】103 号文核 准 募集 , 本 基金 基金 合 同已于 2012 年 6 月 25 日 正式 生效 。
(二 ) 基 金管 理人 保证 招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 摘要 根据 基 金合同 和基
金招募 说明 书编 写并 经中 国证监 会核 准 , 但 中国 证 监会对 本基 金募 集的 核准 , 并 不表 明其 对
本基金 的价 值和 收益 作出 实质性 判断 或保 证, 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
(三) 投资 有风 险, 投资 人 认购 、 申 购基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
(四) 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
(五 ) 基 金合 同是 约定 基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合
同取得 基金 份额 , 即成 为 基金份 额持 有人 和 基 金合 同 的当 事人 , 其持 有基 金 份额的 行为 本身
即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受 , 并按 照 《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。
(六 ) 基 金管 理人 依照 恪 尽职守 、 诚实 信用 、 谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 , 但
不保证 投资 本基 金一 定盈 利,也 不保 证最 低收 益。
(七 ) 本 基金 是上 证 180 等权 重ETF 的联 接基 金 , 主要通 过投 资于 上 证180 等权 重ETF
以求达 到投 资目 标, 两者 的标的 指数 一致 ,投 资目 标相似 。
两者在 投资 方法 、交 易方 式、申 购赎 回方 式等 方面 存在如 下差 异:
在投资 方法 方面 , 本基 金 属于契 约型 开放 式证 券投 资基金 , 将不 低于 90% 的 基金资 产投
资于上 证 180 等权 重 ETF ,并且 保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金或 者到 期 日在一 年以 内
的政府 债券 , 以备 支付 基 金份额 持有 人的 赎回 款项 。 本 基金 可以 以成 份股 实 物形式 申购 及赎
回上 证 180 等 权重ETF 基 金份额 ,也 可以 在二 级市 场上买 卖上 证 180 等权 重ETF 基 金份 额;
而上 证 180 等权重 ETF 属于交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 ,将 不低 于 95% 的基 金资 产投
资于指 数成 份股 、 备选 成 份股 , 投 资策 略主 要采 取 完全复 制法 紧密 跟踪 标的 指数 , 按 照标 的
指数成 份股 组成 及其 权重 构建基 金股 票投 资组 合, 进行被 动式 指数 化投 资。
在交易 方式 方面 , 投资 者 可以通 过本 基金 的销 售机 构申购 赎回 本基 金的 基金 份额 ; 而 上
证 180 等权重 ETF 属 于交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金, 投资 者可 以通 过上 证 180 等权重景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
2
ETF 的申 购赎 回代 理券 商 申购赎 回基 金份 额。 此外 ,上 证 180 等权重 ETF 符合上 市条 件申
请上市成 功后,投 资者还 可通过上 海证券交 易所的 交易系统 在二级市 场买卖 上证 180 等权
重ETF 的 基金 份额 。
在申购 赎回 方式 方面 , 本基 金与其 他契 约型 开放 式证 券投资 基金 一样 , 不安 排上 市交易 ,
因此投 资者 只能 用现 金方 式申购 及赎 回本 基金 , 申 购以金 额申 请 , 赎 回以 份 额申请 , 申购 与
赎回价 格以 申请 当日 收市 后计算 的基 金份 额净 值为 基础; 而上 证 180 等 权重 ETF 属 于交 易
型开放 式证 券投 资基 金, 投资者 申购 赎回 上 证 180 等权 重 ETF 基金 份额 均采 用实物 申购 赎
回方式 , 申购 和赎 回均 以 份额申 请 , 申 购、 赎回 对 价根据 申购 赎回 清单 和投 资者申 购 、 赎 回
的基金 份额 数额 确定 。
由于本 基金 与上 证 180 等 权重 ETF 在投 资范 围、 投 资策略 及申 购赎 回方 式等 方面均 存
在一定 差别 ,因 此不 能保 证本基 金的 表现 与上 证 180 等权 重 ETF 的 表现 完全 一致, 两者 的
业绩表 现可 能会 出现 一定 的差异 。产 生业 绩表 现差 异的原 因包 括以 下几 个方 面:
(1) 本基 金基 金份 额的 赎 回采用 现金 方式 ,为 支付 现金赎 回款 ,相 比上 证 180 等权重
ETF , 本基 金需 要保 留更 多 的现金 资产 ;
(2) 本基 金基 金份 额的 申 购采用 现金 方式 ,在 利用 到账的 申购 资金 投资 上证 180 等权
重ETF 过程 中, 市场 波动 等原因 会造 成本 基金 与上 证 180 等权 重ETF 表 现的 差异;
(3)本基 金为应对 投资者 以现金方 式申购赎 回本基 金基金份 额而进行 的证券 交易需 支
付一定 的手 续费 ,此 等费 用将影 响本 基金 相对 于上 证 180 等权 重ETF 的 表现 。
(八 ) 本 基金 投资 于证 券 市场 , 基 金净 值会 因为 证 券市场 波动 等因 素产 生波 动, 投资 者
根据所持 有的基金 份额享 受基金收 益,同时 承担相 应的投资 风险。 投 资者在 投资本基 金前 ,
请认真 阅读 本招 募说 明书 , 全 面认 识本 基金 产品 的 风险收 益特 征和 产品 特性 , 充 分考 虑自 身
的风险承 受能力, 理性判 断市场, 对认购 和/或申购 基金的意 愿、时机 、数量 等投资行 为 作
出独立 决策 , 获得 基金 投 资收益 , 亦承 担基 金投 资 中出现 的各 类风 险 。 投 资 本基金 可能 遇到
的风险 包括 但不 限于 : 证券 市场整 体环 境引 发的 系统 性风险 , 个别 证券 特有 的非 系统性 风险 ,
大量赎 回或 暴跌 导致 的流 动性风 险 , 基 金投 资过 程 中产生 的操 作风 险 , 因 交 收违约 和投 资债
券引发 的信 用风 险 , 基 金 投资对 象与 投资 策略 引致 的特有 风险 。 本基 金为ETF 联接 基金 , 其
风险和 预期 收益 均高 于货 币市场 基金 、 债券 型基 金 和混合 基金 。 本基 金在 股 票基金 中属 于指
数基金 , 紧密 跟踪 标的 指 数, 属于 股票 基金 中风 险 较高 、 收 益与 标的 指数 所 代表的 股票 市场
水平大 致相 近的 产品 。 基 金管理 人提 醒投 资人 基金 投资的 “ 买者 自负 ” 原 则, 在投资 人作 出
投资决 策后 ,基 金运 营状 况与基 金净 值变 化引 致的 投 资风 险, 由投 资人 自行 负责。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
(九) 本招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募说明 书所 载内 容截 止日 为 2015 年
12 月 25 日 , 有关 财务 数据 和净值 表现 截止 日 为 2015 年 9 月 30 日 。 本 招募 说明 书中财 务数
据未经 审计 。
基 金管 理人 :景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 :中 国银 行股 份有 限公 司 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
3
一 、基 金管 理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 景顺 长城 基金 管理 有限公 司
住所: 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场第 一座 21 层
法定代 表人 : 赵 如冰
批准设 立文 号: 证监 基金 字[2003 ]76 号
设立日 期:2003 年 6 月 12 日
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电话: (0755 )82370388
客户服 务电 话:4008888606
传真: (0755 )22381339
联系人 : 杨 皞阳
(二) 基金 管理 人基 本情 况
本基金管 理人景顺 长城基 金管理有 限公司( 以下简 称“公司 ”或“本 公司” ) 是经中 国
证监会证 监基金字 [2003 ]76 号文 批准设 立的证 券 投资基金 管理公司 ,由长 城证券股 份有
限公司 、 景顺 资产 管理 有 限公司 、 开滦 ( 集团 ) 有 限责任 公司 、 大连 实德 集 团有限 公司 共同
发起设 立, 并于 2003 年 6 月 9 日获得 开业 批文 ,注 册资本 1.3 亿元 人民 币, 目前, 各家 出
资比例 分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 : 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司设 置如 下部 门: 股票 投资部 、固 定收 益部 、国 际投资 部、 量化 及 ETF 投资部、 专
户投 资 部、 研究 部、 渠 道 销售部 、 机 构客 户部、ETF 销售部、 市场服 务部 、 产 品开发 部、 交
易管理 部 、 基 金事 务部 、 信息技 术部 、 人力 资源 部 、 财 务行 政部 、 法 律监 察 稽核部 、 总经 理
办公室 。各 部门 的职 责如 下:
1、股票投 资部 :负责 根据 投资决策 委员会 制定的 投 资原则进 行国内 股票选 择 和组合 的
投资管 理。
2、固定收 益部 :负责 根据 投资决策 委员会 制定的 投 资原则进 行国内 债券选 择 和组合 的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。
3、 国 际投资 部: 主要 负责 与 QDII 、QFII 等国际业 务 相关的 投资 管理 、 国 际合 作和培 训
等业务 。 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
4
4、 量化 及 ETF 投资部: 负 责根据 投资 决策 委员 会制 定的投 资原 则 , 以 严谨 的 量化投 资
流程为 依托 ,负 责各 类主 动和被 动量 化产 品的 投资 管理。
5、专 户投 资部 :负 责完 成 一对一 、一 对多 等特 定客 户资产 管理 产品 的投 资管 理。
6、研 究部 :负 责对 宏观 经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。
7、渠 道销 售部 :负 责公 司 产品在 各银 行、 券商 等渠 道的销 售。
8、机 构客 户部 :负 责公 司 产品在 机构 客户 等渠 道的 销售。
9、ETF 销售部: 负责 公 司 ETF 类产品的 销售 及服 务。
10、 市 场服 务部: 负责 公 司市场 营销 策略 、 计 划制 定及推 广, 电子 商务 和客 户服务 管理
等工作 。
11 、 产品 开发 部: 负责 基 金产品 及其 他投 资产 品的 设计、 开发 、报 批等 工作 。
12、基 金事 务部 :负 责公 司产品 的注 册登 记、 清算 和估值 核算 等工 作。
13、信 息技 术部 :负 责公 司的计 算机 设备 维护 、系 统开发 及网 络运 行和 维护 。
14、交 易管 理部 :负 责完 成投资 部下 达的 交易 指令 ,并进 行事 前的 风险 控制 。
15、人力 资源部 :负责 公 司各项人 力资源 管理工 作 ,包括招 聘、薪 资福利 、 绩效管理 、
培训、 员工 关系 、从 业资 格管理 、高 管及 基金 经理 资格管 理等 。
16、财 务行 政部 :负 责公 司财务 管理 及日 常行 政事 务管理 。
17、 法 律监 察稽 核部: 负 责对公 司管 理和 基金 运作 合规性 进行 全方 位的 监察 稽核, 并 向
公司管 理层 和监 管机 关提 供独立 、客 观、 公正 的法 律监察 稽核 报告 。
18、 总经 理办 公室 : 主 要 受总经 理委 托 , 协 调各 部 门的工 作 , 并 负责 公司 日 常办公 秩序
监督、 工作 项目 管理 跟进 等,并 负责 基金 风险 的评 估、控 制及 管理 。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
(三) 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生 , 董 事长 , 经济 学硕士 。 曾任葛 洲坝 水力 发 电厂主 任 、 研究 员级 高级 工 程师,
葛洲坝 至上 海超 高压 直 流 输电葛 洲坝 站站 长 、 书 记 , 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主
任, 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经 理 , 华 能房 地产开 发公 司党 组书 记 、 总经理 , 中住 地
产开发公 司总经理 、党组 书记,长 城证券股 份有限 公司董事 、副董事 长、党 委副书记 等职 。
2009 年加 入本 公司 ,现 任 公司董 事长 。
罗德城 先生 , 董事 , 工 商 管理硕 士 。 曾 任大 通银 行 信用分 析师 、 花旗 银行 投 资管理 部副
总裁、Capital House 亚洲 分公司 的董 事总 经理 。1992 至 1996 年间 出任 香港 投 资基金 公会 管
理委员 会成 员, 并于 1996 至 1997 年 间担 任公 会主 席 。1997 至 2000 年间 , 担 任 香港联 交所
委员会 成员 , 并在 1997 至 2001 年间 担任 香港 证监 会 顾问委 员会 成员 。 现任 景 顺集团 亚太 区景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
5
首席执 行官 。
黄海洲 先生 ,董 事, 工商 管理硕 士。1992 年 9 月 起 ,历任 招商 银行 股份 有限 公司深 圳
蛇口支行 会计、工 程管理 部员工、 人力资源 部干部 ,新江南 投资公司 副总经 理。2005 年 5
月起担 任长 城证 券副 总经 理,现 任长 城证 券副 总经 理、党 委委 员。
许义明 先生 , 董事 , 总经 理, 金融 工程 学硕 士 。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台
湾及伦 敦分 行财 资部 , 汇 丰银行 中国 区财 资部 ; 也 曾担任 台湾 景顺 证券 投资 信托股 份有 限公
司董事兼 总经理、 香港 景 顺资产管 理有限公 司大中 华区业务 拓展总监 等职务 。2009 年加 入
本公司 ,现 任公 司董 事兼 总经理 。
伍同明 先生 ,独 立董 事, 文学学 士(1972 年毕 业) 。香港 会计 师公 会会 员(HKICPA)、
英国特 许公 认会 计师 (ACCA ) 、 香 港执 业会 计师 (CPA ) 、 加拿 大公 认管 理会计 师 (CMA)。
拥有超 过二 十年 以上 的会 计、 审核 、管 治税 务的 专 业经验 及知 识 ,1972-1977 受训于 国际 知
名会计 师楼 “毕 马威 会计 师行”[KPMG] 。现 为“ 伍 同明会 计师 行” 所有 者。
靳庆军 先生 , 独立 董事 , 法学硕 士 。 曾 担任 中信 律 师事务 所涉 外专 职律 师 , 在香港 马士
打律 师 行 、 英国 律师 行 C1yde & Co. 从 事律 师工 作 , 1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所, 担
任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。
李晓西 先生 , 独立 董事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现 任北 京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任 , 教 授 、 博 士生 导师 ; 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师 ; 教 育
部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
王天广 先生 , 监 事, 金融 学学士 , 注 册会 计师 、 律 师。1996 年 7 月至 1997 年 8 月分别
在万科财 务顾问公 司、中 国证监会 上市公司 监管部 工作;1998 年 起历任中 国 证监会深 圳监
管局任 副处 长 、 中 国银 河 证券股 份有 限公 司深 圳投 行部总 经理 、 西南 证券 股 份有限 公司 总裁
助理兼 投行 总部 总经 理等 职务。2012 年 2 月 进入 长 城证券 担任 公司 副总 经理 兼投资 银行 事
业部总 经理 ,现 任长 城证 券副总 经理 、党 委委 员。
郭慧娜 女士 , 监事 , 管 理 理学硕 士 。 曾 任伦 敦安 永 会计师 事务 所核 数师 , 历 任景顺 投资
管理有 限公 司项 目主 管 、 业务发 展部 副经 理 、 企 业 发展部 经理 、 亚太 区监 察 总监 。 现 任景 顺
投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。
邵媛媛 女士 , 监事 , 管 理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 (信 德) 会计 师事 务 所、 福建 兴
业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 基金 事务 部总 监。
赵春来 先生 , 监事 , 经 济 学硕士 。 曾担 任阳 光基 金 公司研 究部 研究 员 ; 先 后 任职于 国信
证券基 金债 券部 、 投资 管 理部 、 投 资研 究部 、 风险 监管部 、 投资 管理 总部 等 部门 , 从 事宏 观
经济 、 股 票债 券研 究、 行 业公司 研究 , 投资 业务 风 险监管 , 自营 投资 交易 、 管理等 工作 ; 也
曾担任 交银 施罗 德基 金交 易部交 易主 管。 现任 景顺 长城基 金管 理有 限公 司交 易管理部 总监 。
3、高 级管 理人 员 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
6
赵如冰 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。
许义明 先生 ,总 经理 ,简 历同上 。
周伟达 先生 , 副总 经理 , 工商管 理硕 士 。 曾 担任 联 博香港 有限 公司 分析 员 、 中国研 究总
监兼上 海代 表处 首席 代表 、 亚 洲 (除 日本 外) 增长 型股票 投资 负责 人 、 高 级 副总裁 , 友邦 保
险有限 公司 上海 分公 司资 产管理 中心 副总 裁。2014 年加入 本公 司, 现任 公司 副总经 理。
康乐先 生 , 副 总经 理, 经 济学硕 士 。 曾 先后 担任 中 国人寿 资产 管理 有限 公司 研究部 研究
员、组合 管理部投 资经理 、国际业 务部投资 经理, 景顺投资 管理有限 公司市 场销售部 经理 、
北京代表处首席 代表,中 国国际金融有 限公司销售 交易部副总经 理。2011 年 加入本公司 ,
现任公 司副 总经 理。
刘奇伟 先生 , 副总 经理 , 工商管 理硕 士 。 曾 担任 上 海国际 信托 投资 公司 实业 部高级 项目
经理,长 盛基金监 察稽核 部副总经 理、上海 分公司 总经理。2005 年加入本 公 司,现任 公司
副总经 理。
吴建军先 生,副总 经理, 经济学硕 士。曾任 海南汇 通国际信 托投资公 司证券 部副经理 ,
长城证券 股份有限 公司机 构管理部 总经理、 公司总 裁助理。2003 年加入本 公 司,现任 公司
副总经 理。
刘焕喜 先生 , 副总 经理 , 投资与 金融 系博 士 。 历 任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武汉 大
学成人 教育 学院 讲师 , 《 证 券时报 》 社编 辑记 者, 长城 证券研 发中 心研 究员 、 总 裁办副 主任 、
行政 部 副总 经理 。2003 年 加入本 公司 ,曾 担任 公司 督察长 ,现 任公 司副 总经 理。
杨皞阳 先生 , 督察 长, 法 学硕士 。 历任 黑龙 江省 大 庆市红 岗区 人民 法院 助理 审判员 , 南
方基金管 理有限公 司监察 稽核部监 察稽核经 理、监 察稽核高 级经理、 总监助 理。2008 年加
入本公 司, 现任 公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 , 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 , 争 取 良好投 资业
绩。本 基金 现任 基金 经理 如下:
徐喻军 先生 ,理 学硕 士。 曾担任 安信 证券 风险 管理 部风险 管理 专员 。2012 年 3 月加入
本公司 ,担 任量 化及 ETF 投资部 ETF 专员职务 ; 自 2014 年 4 月 起担 任基 金经理 。具 有 5
年证券 、基 金行 业从 业经 验。
5、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
无。
6、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金现任 基金经 理 徐喻 军 先生目前 兼任上证 180 等权重交易 型开放 式指数 证券投资景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
7
基金 、 景 顺长 城沪 深 300 等权重 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 中证 500 交 易型
开放式指 数证券投 资基金 和景顺长 城中证 500 交 易 型开放式 指数证券 投资基 金联接基 金 基
金经理 。
7、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理姓 名 管理时 间
江科宏 2012 年6 月 25 日-2014 年4 月18 日
徐喻军 2014 年 4 月 19 日- 至今
8、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理 、 分 管投 资的 副总经 理 、 各 投资 总监 、 研 究总监 、
基金经 理代 表等 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下:
许义明 先生 ,总 经理 ;
周伟达 先生 ,副 总经 理;
余广先 生, 股票 投资 部投 资总监 ;
毛从容 女士 ,固 定收 益部 投资总 监;
黎海威 先生 ,量 化 及 ETF 投资部 投资 总监 ;
刘彦春 先生 ,研 究部 总监 ;
杨鹏先 生, 股票 投资 部投 资副总 监兼 基金 经理 。
9、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二 、基金托管人
(一)基本情况
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民
客服电 话:95566 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
8
传真: (010 )66594942
(二)基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 , 现 有员 工 110 余人 , 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券 、 基 金 、 信 托从 业经 验, 且具 有海 外工 作 、 学 习或培 训经 历 ,60 %以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 ( 一对 多、 一对 一) 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划 、 企业年 金 、 银 行理 财产 品 、 股 权基 金、 私募 基金 、 资金托 管等 门类
齐全 、 产 品丰 富的 托管 业 务体系 。 在国 内, 中国 银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务, 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
(三)证券投资基金 托管 情况
截至2015 年 9 月 30 日, 中国银 行已 托 管 401 只证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金 375 只,
QDII 基金 26 只 , 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
(四)托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚 持 “规 范运 作、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中国 银行 托管业 务部 风 险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起, 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。
先后获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ” 等国际主 流内控审阅 准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2014 年 , 中国 银行 同 时获得 了基 于 “ISAE3402”和“SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 , 内控 措施 严 密, 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
(五)托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据《中 华人民共 和国证 券投资基 金法》 、 《 证券投 资基金运 作管理办 法》的 相关规定 ,
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 , 或 者违 反基 金
合同约 定的 , 应当 拒绝 执行 , 及 时通 知基 金管 理人 , 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律、 行 政法规 和其 他景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
9
有关规定 ,或者违 反基金 合同约定 的,应当 及时通知 基金管理 人,并及 时向国 务院证券 监 督
管理机 构报 告。
三 、相 关服 务机 构
(一) 基金 份额 销售 机构
1、直 销机 构:
名称: 景顺 长城 基金 管理 有限公 司
住所: 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场第 一座 21 层
法定代 表人 : 赵 如冰
批准设 立文 号: 证监 基金 字[2003 ]76 号
电话: (0755 )82370388-1661
传真: (0755 )22381325
联系人 :严 丽娟
客户服 务电 话:0755-82370688 、4008888606
网址:www.igwfmc.com
注: 直销 中心 包括 本公 司 直销柜 台及 直销 网上 交易 系统/ 电 子交 易直 销前 置式 自助前 台
(具体 以本 公司 官网 列示 为准)
2、代 销机 构:
(1 ) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 : 田 国立
联系人 :宋 亚平
客户服 务电 话:95566 ( 全国)
网址:www.boc.cn
(2 ) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 28 号凯 晨世 贸 中心东 座 F9
法定代 表人 : 刘 士余
联系人 :刘 一宁
电话:010-85108227 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
10
传真:010-85109219
客户服 务电 话:95599
网址:www.abchina.com
(3 ) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588 ( 全国)
网址:www.icbc.com.cn
(4 ) 交通 银行 股份 有限 公 司
住所( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 : 牛 锡明
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5 ) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 : 李 建红
联系人 :邓 炯鹏
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6 ) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 : 高 天、 于慧
电话: (021 )61618888
传真: (021 )63604199
客户服 务热 线:95528
公司网 站:www.spdb.com.cn
(7 ) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪崎 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
11
联系人 :穆婷
联系电 话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服 务热 线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(8 ) 渤海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址: 天津 市河 东区 海河东 路 218 号渤 海银 行 大厦
法定代 表人 : 李 伏安
联系人 :王 宏
联系电 话:022-58316666
传真:022-58316259
客户服 务热 线:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(9 ) 温州 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 温州 市车站 大道 华海 广场 1 号楼
法定代 表人 :夏 瑞洲
客户服 务电 话:0577-96699
网址:www.wzbank.cn
(10 )浙 商银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 :张 达洋
电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
联系人 :毛 真海
客户服 务热 线:95527
银行网 址:www.czbank.com
(11 ) 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册 ( 办公 ) 地 址: 北京 市西城 区金 融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
联系人 :陈 春林
传真:010-68858117
客户服 务电 话:95580
银行网 址:www.psbc.com 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
12
(12 ) 金 华银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 浙江 省金华 市光 南 路 668 号 ( 邮编:321015 )
法定代 表人 :徐 雅清
联系人 :徐 晓峰
电话:0579-83207775
传真:0579-82178321
客户服 务电 话:400-711-6668
银行网 址:www.jhccb.com.cn
(13 ) 包 商银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号
办公地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 :李 镇西
联系人 :刘 芳
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
客服电 话: 内蒙 古、 北京 地区:96016
宁波、 深圳 地区 :967210
成都地 区:028-65558555
网站:www.bsb.com.cn
(14 )苏 州银 行股 份有 限 公司
注册 ( 办公 ) 地 址: 苏州 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 : 王 兰凤
联系人 : 项 喻楠
传真:0512-69868389
客户服 务电 话:0512-96067
网址:www.suzhoubank.com
(15 ) 中 国国 际金 融股 份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市建国 门外 大 街 1 号国 贸 大厦 2 座 28 层
法定代 表人 : 丁 学东
联系人 : 杨 涵宇
电话:010 -65051166
客户服 务电 话:400 910 1166
网址:www.cicc.com.cn
(16 )东 海证 券股 份有 限 公司 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
13
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号 东海 证 券大厦
法定代 表人 : 朱 科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :王 一彦
客服电 话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(17 ) 深 圳众 禄金 融控 股 股份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服 务电 话:4006-788-887
网址: 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖 网 www.jjmmw.com
(18 ) 杭 州数 米基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :朱 晓超
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服 务电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(19 )诺 亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹口 区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :方 成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客户服 务电 话:400 -821 -5399
景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
14
网址:www.noah-fund.com
(20 )上 海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 : 单 丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电 话:400-820-2899
公司网 站: www.erichfund.com
(21 ) 上 海好 买基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 4494
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :张 茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服 务电 话:400 700 9665
网址:www.ehowbuy.com
(22 ) 北 京展 恒基 金销 售 股份有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客户服 务电 话:4008188000
网址:www.myfund.com
(23 ) 和 讯信 息科 技有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
传真号 码:010-85657357 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
15
全国统 一客 服热 线:400-920-0022/ 021-20835588
公司网 址:licaike.hexun.com
(24 ) 上 海天 天基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 东方 财富 大 厦 2 楼
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电 话:400-1818-188
网址:http://www.1234567.com.cn
(25 ) 浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818-8565
传真:0571-86800423
客服电 话:4008-773-7720571-88920897
网址:www.5ifund.com
(26 ) 万 银财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201
办公地 址 : 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :高 晓芳
电话:010-59393923
传真:010-64788105
客户服 务电 话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com
(27 ) 宜 信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809 室
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 :程 刚
电话:010-52855713 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
16
传真:010-85894285
客户服 务电 话:400-609-9200
网址:www.yixinfund.com
(28 ) 北 京增 财基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 :罗 细 安
联系人 :孙 晋峰
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客户服 务电 话:400 -001 -8811
网址:www.zcvc.com.cn
(29 ) 厦 门市 鑫鼎 盛控 股 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 厦门 市思明 区鹭 江 道 2 号厦 门 第一广 场 15 楼
法定代 表人 :林 松
联系人 :袁 艳艳
电话:0592- 3122703
传真:0592-8060771
客户服 务电 话:400-6980-777
网址:www.dkhs.com.cn
(30 )北 京晟 视天 下投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号万 通中 心 D 座 28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :徐 长征 、林 凌
电话:010-58170943 ,010-58170918
传真:010-58170800
客户服 务电 话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com
(31 )嘉 实财 富管 理有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 8 号 国金中 心二 期 4606-10 单元
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
电话:021-20289890 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
17
传真:010-85097308
客户服 务电 话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(32 )深 圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼 7 层
法定代 表人 :杨 懿
电话:0755-88394666
传真:0755-88394677
客户服 务电 话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
(33 ) 一 路财 富( 北京 ) 信息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋大 楼 C 座 702
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号万 通新 世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :段 京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312885
客户服 务电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(34 ) 北 京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 :梁 越
联系人 : 陈攀
电话:010-57756019
传真:010-57756199
客户服 务电 话:400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
(35 ) 北 京钱 景财 富投 资 管理有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :魏 争
电话:010-57418829 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
18
传真:010-57569671
客户服 务电 话:400-678-5095
网址:www.niuji.net
(36 ) 深 圳腾 元基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪 中心 1 号楼 1806 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪 中心 1 号楼 1806 单元
法定代 表人 :曾 革
联系人 :鄢 萌莎
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客户服 务电 话:4006-877-899
网址:www.tenyuanfund.com
(37 ) 北 京创 金启 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 :梁蓉
联系人 : 张 晶晶
电话:010-66154828
传真:010-88067526
客户服 务电 话:010-88067525
网址:www.5irich.com
(38 ) 北 京唐 鼎耀 华投 资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 :王 岩
联系人 :胡 明会
电话:010-59200855
传真:010-59200800
客户服 务电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(39 )上 海联 泰资 产管 理 有限公 司
注册地 址: 上海 自由 贸易 区富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 金钟 路 658 号 2 号楼 B 座 6 楼法 定代 表人 :燕 斌
联系人 :凌 秋艳 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
19
电话:13636316950
传真:021-62990063
客户服 务电 话:400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(40 ) 上 海汇 付金 融服 务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号金 外滩 国 际广 场 19 楼
法定代 表人 :张 皛
联系人 :周 丹
电话:021-33323999
传真:021-33323993
客户服 务电 话:400-820-2819
手机客 户端 :天 天盈 基金
(41 ) 上 海利 得基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 :沈 继伟
联系人 :赵 沛然
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客户服 务电 话:4000676266
公司网 址:www.leadbank.com.cn
(42 ) 北 京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市海淀 区北 四环 西 路58 号 906 室
法定代 表人 :张 欢行
联系人 :李 昭琛
电话:010-82244185
客户服 务电 话:010-62675369
网址:http://www.xincai.com/
(43 ) 泰 诚财 富基 金销 售 (大连 )有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 辽宁 省大连 市沙 河口 区星 海中 龙园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :薛 长平
电话:0411-88891212 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
20
传真:0411-84396536
客户服 务电 话:4006411999
网址:www.taichengcaifu.com
(44 ) 上 海陆 金所 资产 管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :宁 博 宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服 务电 话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(45 )深圳富 济财 富管 理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋201 室
办公地 址: 深圳 市南 山区 高新技 术产 业园 南七 道惠 恒集团 二 期 418 室
法定代 表人 :齐 小贺
联系人 :马 力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客户服 务电 话:0755-83999907
网址:www.jinqianwo.cn
(46 ) 北 京乐 融多 源投 资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 温特 莱中 心 A 座 16 层
法定代 表人 :董 浩
联系人 :于 婷婷
电话:010-56409010
客户服 务电 话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(47 ) 珠 海盈 米财 富管 理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :黄 敏嫦 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
21
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客户服 务电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
基金管 理人 可根 据 《销 售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定, 选择 其他 符合 要求 的 机构代 理销
售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。
(二) 注册 登记 机构
名称: 景顺 长城 基金 管理 有限公 司
住所: 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场第 一座 21 层
法定代 表人 :赵 如冰
电话:0755-82370388-1668
传真:0755-22381325
联系人 :杨 波
(三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称: 上海 市通 力律 师事 务所
住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 : 俞 卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律 师: 吕红 、安冬
联系人 :安 冬
(四) 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人 :俞 伟敏
经办注 册会 计师 :单 峰、 俞伟敏 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
22
四 、 基金 的名 称
景顺长 城上 证180 等 权重 交易型 开放 式指 数 证 券投 资 基金 联接 基金 。
五 、 基金 的类 型
指数基 金、 联接 基金 。
六 、 基金 的投 资目标
紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
七 、基 金的 投资 方向
本基金 以目 标ETF 、 标的 指 数成份 股、 备选 成份 股为 主 要投资 对象 , 其 中投 资于 目 标ETF
的资产 比例 不低 于基 金资 产净值 的 90% ; 现金 或者 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金
资产净值 的 5%; 同时为 更 好地实现 投资目标 ,本基 金也可少 量投资于 新股( 包括中小 板、
创业板及 其他经中 国证监 会核准上 市的股票 ) 、债券 、权证及 中国证监 会允许 基金投资 的 其
他金融 工具 , 但需 符合 中国 证监会 的相 关规 定 , 该 部分 资产比 例不 高于 基金 资产 净值 的 5%。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八 、基 金的 投资 策略
本基金 为目 标 ETF 的联接基金, 主要 通过 投资 于目 标 ETF 以达到投 资目 标。 当本基 金
申购赎 回和 买卖 目 标 ETF , 或基金 自身 的申 购赎 回对 本基金 跟踪 标的 指数 的效 果可能 带来 影
响时,或 预期成份 股发生 调整和成 份股发生 配股、 增发、分 红等行为 时,本 管理人会 在 10
个交易 日内 对投 资组 合进 行适当 调整 ,以 便实 现对 跟踪误 差的 有效 控制 。
本基金 对标 的指 数的 跟踪 目标是 : 在正 常情 况下 , 本 基金相 对于 业绩 比较 基准 的日均 跟景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
23
踪偏离 度的 绝对 值不 超 过 0.35% , 年跟 踪误 差不 超 过 4% 。
1、 资产配 置策 略
本基金 主要 通过 投资 目 标 ETF 、 标的 指数成 份股 和备 选成份 股来 进行 被动 式指 数化投 资 ,
达到跟 踪指 数的 目标 。 因 此 , 本基 金投 资于 目标 ETF 的资产比 例不 低于 基金 资产 净值 的 90% ;
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% ;中 国证 监 会允许 的其 他
金融工 具的 投资 比例 不高 于基金 资产 净值 的 5% 。
2、 基金投 资策 略
本基金 对基 金的 投资 仅限 于目 标 ETF ,现时目 标 ETF 是上证 180 等权 重 交 易 型开放 式
指数证 券投 资基 金 。
(1) 投资组 合的 构建
基金合同 生效后, 在建仓 期内本基 金将按照 标的指 数成份股 的基准权 重构建 股票组合 ,
在目 标 ETF 开放申购 赎回 后将股 票组 合换 购成 目 标 ETF ,使本 基金 投资 于目 标 ETF 的资产
比例不 低于 基金 资产 净值 的 90% 。
(2) 目标 ETF 的投资 方式
本基金 可以 通过 申购 赎回 代理券 商 申 购及 赎回 目标 ETF 基金份额 ,也 可以 通 过券商 在
二级市 场上 买卖 目 标 ETF 基金份 额 。 本 基金 将根 据开 放日申 购赎 回情 况 、 综 合考 虑流动 性 、
成本、 效率 等因 素, 决定 目标 ETF 的投资方 式。 通 常情况 下, 本基 金以 申购 和赎回 为主 :
当收到 净申 购时 , 本 基金 构建股 票组 合、 申购 目标 ETF ; 当收到 净赎 回时, 本 基金赎 回目 标
ETF 、 卖出股 票组 合。 对 于 股票停 牌或 其他 原因 导致 基金投 资组 合中 出现 的剩 余成份 股, 本
基金将 选择 作为 后续 实物 申购目 标 ETF 的基础证 券 或者择 机在 二级 市场 卖出 。 本基 金在 二
级市场 上买 卖目 标ETF 基 金份额 是出 于追 求基 金充 分投资 、 减少 交 易 成本 、 降 低跟踪 误差 的
目的 。
(3) 投资组 合的 调整
本基金将 根据申购 和赎回 情况,结 合基金的 现金头 寸管理, 对基金投 资组合 进行调整 ,
从而有 效跟 踪标 的指 数。
3、 股票投 资策 略
本基金 对于 标的 指数 成份 股和备 选成 份股 部分 的投 资, 采 用被 动式 指数 化投 资 的方法 进
行日常 管理 。针 对我 国证 券市场 新股 发行 制度 的特 点,本 基金 将参 可与 一级 市场新股 认购 。
4、 债券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 , 将 投 资于国 债 、 金 融债 等期 限 在一年 期 以景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
24
内 的债 券 , 债 券投 资的 目 的是保 证基 金资 产流 动性 , 有 效利 用基 金资 产, 提 高基金 资产 的投
资收益 。
5、 权证 投 资策 略
本基金 具备 投资 权证 的条 件。 本 基金 在权 证投 资中 将 对权证 标的 证券 的基 本面 进行研 究 ,
结合期 权定 价模 型和 我国 证券市 场的 交易 制度 估计 权证价 值 , 主 要考 虑运 用 的策略 包括 : 杠
杆策略 、 价值 挖掘 策略 、 获利保 护策 略 、 价 差策 略 、 双 向权 证策 略 、 卖 空有 保护的 认购 权证
策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
业绩比 较基 准=上证 180 等 权重 指 数收 益率 ×95%+银行 活期 存款 利率 (税 后) ×5%
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权 , 或 标的 指数 由 其他指 数替
代、 或 由于 指数 编制 方法 的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为标 的指 数不 宜继续 作为 跟
踪标的 , 或证 券市 场有 其 他代表 性更 强 、 更 适合 投 资的指 数推 出时 , 本基 金 管理人 可以 依据
维护投 资者 合法 权益 的原 则, 在履 行适 当程 序后 变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 若变 更标 的指 数 对基金 投资 范围 和投 资策 略无实 质性 影响 ( 包括 但 不限于 指数 编制
单位变更 、指数更 名等事 项) ,则无 需召开 基金份额 持有人大 会,基金 管理人 应与基金 托 管
人协商 一致 后, 报中 国证 监会备 案并 及时 公告 。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金 为 ETF 联接基金 , 其风险 和预 期收 益均 高于 货币市 场基 金、 债券 型基 金和混 合
基金。本 基金在股 票基金 中属于指 数基金, 紧密跟 踪标的指 数,属于 股票基 金中风险 较高 、
收益与 标的 指数 所代 表的 股票市 场水 平大 致相 近的 产品。
十 一、 基金 投资 组合 报告
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ,并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
25
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定 , 已 经复 核 了本投 资组 合报 告 , 保 证 复核内 容不
存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或者 重大 遗漏 。 财务 数 据截 至 2015 年 9 月 30 日 , 本 报告 中所 列
财务数 据未 经审 计。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%)
1 权益投 资 142,814.00 0.16
其中: 股票
142,814.00 0.16
2 基金投 资 82,251,000.00 93.02
3 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中: 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
5,811,904.71 6.57
8 其他资 产
217,346.77 0.25
9 合计
88,423,065.48 100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 5,336.00 0.01
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
7,416.00 0.01
E
建筑业 15,600.00 0.02
F
批发和 零售 业 21,960.00 0.03
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 44,316.00 0.05
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 15,804.00 0.02
K
房地产 业 - - 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
26
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 10,662.00 0.01
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 21,720.00 0.02
S
综合 - -
合计 142,814.00 0.16
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 601919 中国远 洋 2,700 23,976.00 0.03
2 600633 浙报传 媒 1,500 21,720.00 0.02
3 601018 宁波港 3,000 20,340.00 0.02
4 600153 建发股 份 1,400 15,876.00 0.02
5 600643 爱建股 份 1,200 15,804.00 0.02
6 601618 中国中 冶 2,600 15,600.00 0.02
7 600645 中源协 和 200 10,662.00 0.01
8 600900 长江电 力 900 7,416.00 0.01
9 600739 辽宁成 大 400 6,084.00 0.01
10 600490 鹏欣资 源 800 5,336.00 0.01
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
27
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 ( 人民
币元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
1
上证180 等
权重交 易型
开放式 指数
证券投 资基
金
股票型 指
数基金
交易型 开放
式
景顺长 城
基金管 理
有限公 司
82,251,000.00 94.25
10. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。
11. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
11.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
12. 投 资组 合报告 附注
12.1
本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
28
12.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 173,437.89
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 960.06
5 应收申 购款 42,948.82
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 217,346.77
12.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
12.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 (%)
流通受 限情 况
说明
1 601919 中国远 洋 23,976.00 0.03 重大事 项停 牌
2 600633 浙报传 媒 21,720.00 0.02 重大事 项停 牌
3 601018 宁波港 20,340.00 0.02 重大事 项停 牌
4 600153 建发股 份 15,876.00 0.02 重大事 项停 牌
5 600643 爱建股 份 15,804.00 0.02 重大事 项停 牌
6 601618 中国中 冶 15,600.00 0.02 重大事 项停 牌
7 600645 中源协 和 10,662.00 0.01 重大事 项停 牌
8 600900 长江电 力 7,416.00 0.01 重大事 项停 牌
9 600739 辽宁成 大 6,084.00 0.01 重大事 项停 牌
10 600490 鹏欣资 源 5,336.00 0.01 重大事 项停 牌
十 二、 基金 的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一
定盈利 。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险 , 投 资者 在作 出 投资决 策前 应仔
细阅读 本基 金的 招募 说明 书。基 金业 绩数 据截 至 2015 年 9 月 30 日。 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
29
1、 基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2012 年 6 月 25 日
-2012 年 12 月 31 日
3.50% 1.17% -3.34% 1.29% 6.84% -0.12%
2013 年 -3.77% 1.29% -3.09% 1.32% -0.68% -0.03%
2014 年 42.17% 1.06% 49.10% 1.13% -6.93% -0.07%
2015 年 1 月 1 日
-2015 年 9 月 30 日
0.85% 2.66% 0.08% 2.74% 0.77% -0.08%
2012 年 6 月 25 日
-2015 年 9 月 30 日
42.80% 1.64% 39.77% 1.70% 3.03% -0.06%
2、 自基金 合同生 效以来基 金累计净 值增长率 变动及 其与同期 业绩比较 基准收 益率变动 的 比
较
注:本 基金 的资 产配 置比 例为: 本基 金投 资于 目 标ETF 的 资产 比例 不低 于基 金资产 净值 的
90% ; 现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% ; 中 国 证监会 允许 的景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
30
其他金 融工 具的 投资 比例 不高于 基金 资产 净值 的 5% 。本基 金的 建仓 期为 自2012 年6 月 25
日基金 合同 生效 日 起6 个 月。 建 仓期 结束 时,本 基金 投资组 合达 到上 述投 资组 合比例 的 要 求 。
十 三、 基金 费用 概览
一、与 基金 运作 有关 的费 用
(一) 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ;
4、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ;
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ;
7、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用;
8、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
(二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标ETF 的 部分 不收 取管 理费 。 在 通常 情况 下 , 按 前 一日基 金
资产净 值扣 除基 金财 产中 目标ETF 份 额所 对应 资产 净值后 剩余 部分 (若 为负 数,则 取0 )的
0.5%年费
率计提 基金 管理 费。 计算 方法如 下:
H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数, 本基 金年 管理 费率 为0.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩 余 部分 ,
若为负 数, 则E 取0
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 。 经 基金 管理 人与 基 金托管 人核
对一致 后, 由基 金托 管人 于 次月首 日起3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管 理 人 。
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
31
本基金 基金 财产 中投 资于 目标ETF 的 部分 不收 取托 管费 。 在 通常 情况 下 , 按 前 一日基 金
资产净 值扣 除基 金财 产中 目标ETF 份 额所 对应 资产 净值后 剩余 部分 (若 为负 数,则 取0 )的
0.1%年费
率计提 基金 托管 费。 计算 方法如 下:
H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数, 本基 金年 托管 费率 为0.1%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩 余 部分 ,
若为负 数, 则E 取0
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 。 经 基金 管理 人与 基 金托管 人核
对一致 后, 由基 金托 管人 于 次月首 日起3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 托 管 人 。
3、本 节第 一条 第( 一) 款 第3 至第8 项费 用由 基金 管理人 和基 金托 管人 根据 有关法 规及 相
应协议 的规 定, 按费 用实 际支出 金额 列入 当期 费用 ,由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
二、与 基金 销售 有关 的费 用
(一) 认购 费 用
投资人 在一 天之 内如 果有 多笔认 购, 适用 费率 按单 笔分别 计算 。认 购费 率表 如下:
认购金 额(M ) 认购费 率
M <100 万 1.00%
100 万≤M <500 万 0.60%
500 万≤M <1000 万 0.30%
M ≥1000 万 1000 元/笔
认购份 额的 计算 公式 :
净认购 金额 =认 购金 额/ (1+ 认 购费 率)
认购费 用= 认购 金额 - 净 认购金 额
认购份 额=(净 认购 金额 + 认购金 额产 生的 利息)/基 金份额 初始 面值
认购费 用 、 净 认购 金额 、 认 购金额 产生 的利 息按 四舍 五入的 方法 , 保留 到小 数点 后两位 ,
由此误 差产 生的 收益 或损 失由基 金财 产承 担。 认购 份 额的计 算结 果按 四舍 五入 的方法 保留 到
小数点 后两 位, 由此 产生 的误差 计入 基金 财产 。
(二) 申购 费 用 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
32
本基金 的申 购费 用由 申购 本基金 的投 资人 承担 , 不 列入基 金财 产 , 主 要用 于 本基金 的市
场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
本基金 的申 购费 率不 高于1.2%, 随申 购金 额的 增加 而 递减 , 适 用以 下前 端收 费费 率标准 :
申购费 率
M<100 万 1.20%
100 万≤M <500 万 0.80%
500 万≤M <1000 万 0.40%
M≥1000 万 1000 元/笔
申购份 额的 计算 :
申购费 用以 人民 币元 为单 位, 计算 结果 按照 四舍 五 入方法 , 保留 至小 数点 后 两位 ; 申购
份额的 计算 结果 保留 到小 数点后 两位 , 小数 点后 两 位以后 的部 分舍 去 , 由 此 误差产 生的 损失
由基金 财产 承担 ,产 生的 收益归 基金 财产 所有 。
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中,
净申购 金额= 申购 金额/ (1 +申购 费率 )
申购费 用 = 申 购金 额- 净 申购金 额
申购份 数= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值
(三) 赎回 费 用
本基金 的赎 回费 用在 投资 人赎回 本基 金份 额时 收取 , 其中25% 的部 分归 入基 金 财产, 其
余部分 用于 支付 注册 登记 费等相 关手 续费 。
本基金 的赎 回费 率不 高于0.5%, 随持 有期 限的 增加 而 递减 , 费率 如下 :
赎回费 率
持有期<1 年 0.50%
1 年≤持有期<2 年 0.25%
持有期≥2 年 0
注:就 赎回 费而 言,1年指365天,2年指730天。
赎回金 额的 计算 :
本基金 采用 “ 份 额赎 回 ” 的 方式, 赎回 金额 为按 实际 确 认的有 效赎 回份 额以 当日 基金份 额
净值为 基准 并扣 除相 应的 费用, 赎回 金额 计算 结果 保留到 小数 点后2位 ,小 数 点后两 位以 后
的部分 四舍 五入 ,由 此产 生的误 差计 入基 金财 产。
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总金额 扣减 赎回 费用 。其 中,
赎回总 金额 =赎 回份 额×T 日 基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 总 金 额× 赎回费 率
赎回金 额=赎回 总 金额 -赎 回费用
(四) 转换 费 用 景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
33
本基金 的转 换费 用由 赎回 费和申 购补 差费 组成 , 转 出时收 取赎 回费 , 转入 时 收取申 购补
差费 。 其 中赎 回费 的收 取 标准遵 循本 招募 说明 书的 约定 , 申 购补 差费 的收 取 标准为 : 申购 补
差费= MAX 【 转出 净额 在 转入基 金中 对应 的申 购费 用-转 出净 额在 转出 基金 中对应 的申 购
费用,0】。
转换交 易的 计算 :
本基金 的转 换交 易包 括了 基金转 出和 基金 转入 ,其 中:
①基金 转出 时赎 回费 的计 算:
由股票 基金 转出 时:
转出总 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时:
转出总 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 (全 额转 出时 ) 赎 回 费
用=转 出总 额× 转出 基金 赎回费 率
转出净 额= 转出 总额 -赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 :
净转入 金额 =转 出净 额- 申购补 差费
其中, 申购 补差 费= MAX 【转出 净额 在转 入基 金中 对应的 申购 费用 -转 出净 额在转 出
基金中 对应 的申 购费 用,0 】
转入份 额= 净转 入金 额 / 转入基 金当 日 基 金份 额净 值
三 、不 列入 基金 费用 的项 目
本条第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 以及 基金 管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
四 、基 金管 理费 和基 金托 管费的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。
五 、税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
景顺长城 上证 180 等权重交易 型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要
34
十 四、 对 招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了基 金管 理人 监事会 成员 、高 级管 理人 员 相关 信
息;
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 更新 了托 管人 相关 情况信 息;
3、在“五 、相关服 务机构 ”部分, 更新了 基 金份额 销售机构 、审计基 金财产 的会计 事
务所的 相关 信息 ;
4、在“八 、基金份 额的申 购、赎回 与转换” 部分, 更新了 追 加申购金 额限制 、 基金 定
期定额 投资 的相 关信 息;
5、在 “十 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了基 金投 资组 合报告 ,数 据截 至 2015 年 9 月 30
日;
6、更 新了 “十 一、 基金 的 业绩” 部分 ,数 据截 至 2015 年9 月30 日 ;
7、 在 “二 十四 、 其 他应 披 露事项 ” 部分 , 更 新了 近期 发布的 与本 基金 有关 的公 告目录 ,
目录更 新至2015 年12 月25 日。
景顺长 城基 金管 理有 限公 司
二○一 六 年 二月 五日