大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金更新招募说明书摘要
（2015 年第 2 期）
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二〇一 六 年 二月
大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
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重要提示
大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金经中国证监会2010 年10 月27 日 证 监
许可 【2010 】1478 号 文核 准募集 ， 本基 金的 基金 合 同已于2010 年12 月21 日正 式生效 。 本基 金为 深 证
成长40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金的 联接 基金 ， 将绝大 部分 基金 财产 投资 于深证 成长40交易型
开放式 指数 证券 投资 基金 ，实现 对标 的指 数的 紧密 跟踪， 追求 跟踪 偏离 度及 跟踪误 差最 小化 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 ， 并 不表 明中 国证 监 会对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断 或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则管 理 和 运用 基金 资产， 但不 保 证 本
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本基金 为深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金的联 接基 金， 二者 既有 联 系也有 区别 ： （1 ）
在基金 的投 资方 法方 面， 深证成 长40 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金主 要采 取完全 复制 法， 直 接 投
资于标 的指 数的 成份 股； 而本基 金则 采取 间接 的方 法， 通 过将 绝大 部分 基金 财产投 资于 深证 成长40
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金， 实现 对标 的指 数 的紧密 跟踪 。 （2 ） 在 交易 方式方 面 ， 投 资者 既 可
以 像股 票一 样在 交易 所市 场买卖 深证 成长40交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 ， 也可以 按照 最小 申 赎
单位和 申购 赎回 清单 的要 求， 以 实物 形式 申赎 深证 成长40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金； 而 本 基
金则像 普通 的开 放式 基金 一样， 通过 基金 管理 人及 代销机 构按 未知 价法 进行 基金的 申购 与赎 回 。 本
基金与 深证 成长40交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 业绩表 现可 能出 现差 异。 可 能引发 差异 的因 素 主
要包括 ： （1 ） 法 规对 投资 比例的 要求 。 深 证成 长40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 可将 全部 或 接 近
全部的 基金 资产 ， 用 于跟 踪标的 指数 的表 现； 而本 基金作 为普 通的 开放 式基 金， 仍 需 将 不低 于 基 金
资产 净值5% 的资 产投资于现金 或者到期日在 一年以内的 政府债券 。 （2）申 购赎回 的影响。深证 成
长40交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 采取 实物 申赎 的方式 ， 申 购赎 回对 基金 净值影 响较 小； 而 本 基
金申赎 采取 现金 方式 ，投 资者申 购赎 回行 为对 基金 净值产 生的 影响 相对 较大 。
本更新 招募 说明 书已 经本 基金托 管人 复核 。 本 更新 招 募说明 书所 载内 容截 止日 为2015 年12 月21
日 （其中人员变动内 容的 更新以公告日期为准 ） ，有 关基金投资组合、基 金净 值表现及财务数据 截
止日为2015 年9 月30 日 （ 财 务数据 未经 审计 ） 。 大成深证成长 40ETF 联接基金
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一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、 中国 银河 投 资管理 有限 公 司
（持股 比例 25% ） 、 光大 证券股 份有 限公 司（ 持股 比例 25% ） 、广 东证 券股 份有限 公司 （持 股 比 例
2% ）四 家公 司。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董 事会、 监事 会。 公司 组织 架构 下设 二 十三个 部门 ， 分 别
为股票 投资 部、 研 究部、 社 保基金 及机 构投 资部、 固 定收益 总部 （ 下设 公募 投 资部、 非 公募 投资 部、
固收研 究部 、运 营交 易室 ） 、数量 与指 数投 资部 、专 户投资 部、 市场 部、 战略 客户部 、互 联网 金融
总部（ 下设 电子 商务 部、 平台创 新部 、研 发部 与技 术支持 部） 、产 品研 发与 金 融工程 部、 品牌 管理
与营销 策划 部、 信息 技术 部、交 易管 理部 、基 金运 营部、 客户 服务 部、 国 际业 务 部、 监察 稽核 部、
风险管 理部 、总 经理 办公 室、董 事会 办公 室、 人力 资源部 、计 划财 务部 以 及行 政 部。 公司 在北 京 、
上海、 西安、 成都 、 武 汉 、 福州、 沈阳 、 广 州、 南 京和青 岛等 地设 立了 十家 分公司 ， 拥 有两 家子 公
司， 分 别为 大成 国际 资产 管理有 限公 司及 大成 创新 资本管 理有 限公 司。 此外 ， 公司 还设 立了 投 资 决
策委员 会、 投资 风险 控制 委员会 和战 略规 划委 员会 等专业 委员 会。
公司以“责任、回报、 专 业、进取”为经营理念 ， 坚持“诚实信用、勤勉 尽 责”的企业精神，
致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ， 以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合， 力 求 为
投资者 获得 更大 投资 回报 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2015 年 12 月 21 日 ， 本基金 管理 人共 管 理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金 ： 大 成中 证 100大成深证成长 40ETF 联接基金
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交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 深证 成长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成深 证成 长 40
交易型开放式指数证券 投 资基金联接基金、中 证 500 深市交易型开放式指 数 证券投资基金、中 证
500 沪 市交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 大成 深证 成 份交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金。 2 只 QDII
基金： 大成 标普 500 等 权 重指数 证券 投资 基金 、大 成纳斯 达克 100 指 数证 券 投资基 金及 55 只 开放
式证券投资基 金：大成景丰债券型证券 投资基金（LOF ） 、大成价值增长证券投资基金、大 成债券
投资基 金、 大成 蓝筹 稳健 证券投 资 基 金、 大成 精选 增值混 合型 证券 投资 基金 、 大成 货币 市场 证 券 投
资基金 、大 成沪 深 300 指 数证券 投资 基金 、大 成财 富管理 2020 生 命周 期证 券 投资基 金、 大成 积极
成长混合型 证券投资 基金 、大成创新 成长混合 型证 券投资基金(LOF) 、大成景阳领先混合 型证券 投
资基金 、 大 成强 化收 益定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 大 成策 略回 报混 合型 证券投 资基 金、 大 成 行
业轮动 混合 型证 券投 资基 金、 大 成中 证红 利指 数证 券投资 基金 、 大 成核 心双 动力混 合型 证券 投 资 基
金、 大 成竞 争优 势混 合型 证券投 资基 金、 大成 景恒 保本混 合型 证券 投资 基金 、 大成 内需 增长 混 合 型
证券投 资基 金、 大成 可转 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 大 成消 费主 题混 合型 证券投 资基 金、 大 成 新
锐产业混合型 证券投资基金、大成优选 混合型证券投资基金（LOF ） 、 大成月添利理财债券 型证券
投资基 金、 大成 现金 增利 货币市 场证 券投 资基 金、 大成月 月盈 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 、 大 成
现金宝 场内 实时 申赎 货币 市场基 金、 大成 景安 短融 债券型 证券 投资 基金 、 大 成景兴 信用 债债 券 型 证
券投资 基金 、 大 成景 旭纯 债债券 型证 券投 资基 金、 大成景 祥分 级债 券型 证券 投资基 金、 大成 信 用 增
利一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 大 成健 康产 业混合 型证 券投 资基 金、 大成中 小盘 混合 型 证 券
投资基金（LOF ） 、 大成灵活配置混合型 证券投资基金、大成丰财 宝货币市场基金、大成景 益平稳
收益混 合型 证券 投资 基金 、 大成 添利 宝货 币市 场基 金、 大 成景 利混 合型 证券 投资基 金、 大成 产 业 升
级股票型证券 投资基金（LOF ） 、大成高新技术产业股票型证券投 资基金、大成景秀灵活配 置混合
型证券投资基金、大 成互 联网思维混合型证券 投资 基金、大成景明灵活 配置 混合型证券投资基金 、
大成景 穗灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 大成 景鹏 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 大成 景源 灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金、 大成睿 景灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 大成 景裕 灵活配 置混 合型 证 券 投
资基 金 、 大 成中 证互 联网 金 融指数 分级 证券 投资 基金 、 大成正 向回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、
大成恒 丰宝 货币 市场 基金 、 大成 绝对 收益 策略 混合 型发起 式证 券投 资基 金、 大成景 沛灵 活配 置 混 合
型证券 投资 基金 和大 成景 辉灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
（三） 主要 人员 情况
1、公 司高 级管 理人 员
董事会 ： 大成深证成长 40ETF 联接基金
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刘卓先 生， 董事 长， 工学 学士。 曾任 职于 共青 团哈 尔滨市 委、 哈尔 滨银 行股 份有限 公司 、 中 泰
信托有 限责 任公 司；2007 年 6 月， 任哈 尔滨 银行 股 份有限 公司 执行 董事 ；2008 年 8 月， 任哈 尔滨
银行股 份有 限公 司董 事会 秘书；2012 年 4 月 ， 任 哈 尔滨银 行股 份有 限公 司副 董事长 ；2012 年 11 月
至今， 任中 泰信 托有 限责 任公司 监事 会主 席。2014 年 12 月 15 日 起任 大成 基 金管理 有限 公司 董 事
长。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国 际法学 硕士 。 1991 年 7 月至 1993 年 2 月 ， 任 职于 共 青团河 南省 委；
1993 年 3 月至 12 月 ， 任 职 于深圳 市国 际经 济与 法律 咨询公 司；1994 年 1 月至 6 月， 任职 于深 圳市
蛇口律 师事 务所 ；1994 年 7 月至 1997 年 4 月 ， 任 职 于蛇口 招商 港务 股份 有限 公司；1997 年 5 月至
2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究员 ，南 方总 部机构 管理 部副 总 经
理，光大证券股份有 限公 司债券业务部总经理 助理 ，资产管理总部投资 部副 总经理（主持工作） ，
法律合 规部 副总 经理 ，零 售交易 业务 总部 副总 经理 。
罗登攀 先生 ， 董 事、 总经 理， 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风险 管 理
师（FRM ） 资格 。 曾 任毕 马威 （KPMG ） 法 律诉 讼 部资深 咨询 师、 金融 部资 深咨询 师， 以及 SLCG
证券诉 讼和 咨询 公司 合伙 人； 2009 年至 2012 年， 任 中 国证券 监督 管理 委员 会规 划委专 家顾 问委 员 ，
机构部 创新 处负 责人 ，兼 任国家 “ 千 人计 划” 专家 ；2013 年 2 月至 2014 年 10 月 ，任中 信并 购 基
金管理 有限 公司 董事 总经 理， 执 委会 委员 。 2014 年 11 月 26 日 起任 大成 基金 管 理有限 公司 总经 理。
2015 年 3 月起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 长。
周雄先 生 ， 董 事 ， 金 融学 博 士， 北京 大学 光华 管理 学院 高级管 理人 员工 商管 理硕 士 （EMBA）。
1987 年 8 月至 1993 年 4 月，任 厦门 大学 财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8 月， 任华夏 证 券 有
限公司 厦门 分公 司经 理； 1996 年 8 月至 1999 年 2 月 ， 任人民 日报 社事 业发 展局 企业管 理处 副处 长；
1999 年 2 月至 今任 职于 中 泰信托 有限 责任 公司 ，历 任副总 裁、 总裁 ，现 任中 泰信托 有限 责任 公 司
董事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董 事， 博士 研究生 在读 。 具 注册 会计 师、 注 册资 产评 估师 资格 。 现任 中国 银 河 投
资管理 有限 公司 投资 二部 董事总 经理 、投 资决 策委 员会委 员。2012 年 6 月 起 ，兼任 镇江 银河 创 业
投资有 限公 司总 经理 、投 资决策 委员 会委 员。
黄隽女 士， 独立 董事 ， 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ， 中 国 人 民
大学经 济学 院院 长助 理， 中国人 民大 学艺 术品 金融 研究所 副所 长。
叶林先 生， 独立 董事 ， 法 学博士 。 现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任， 博 士 研
究生导 师、 国家 社会 科学 重点基 地中 国民 商事 法律 科学研 究中 心兼 职教 授。 大成深证成长 40ETF 联接基金
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吉敏女 士， 独立 董事 ， 金 融学博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经大 学 金 融
学国家 级教 学团 队成 员， 东北财 经大 学开 发金 融研 究中心 助理 研究 员， 主要 从事金 融业 产业 组 织 结
构、 银行 业竞 争方 面的 研 究。 参与 两项 国家 自然 科 学基金 、 三项 国家 社科 基 金、 三项 教育 部人 文社
会科学 一般 项目 、 多 项省 级创新 团队 项目 ， 并 负责 撰写项 目总 结报 告， 在国 内财经 类期 刊发 表 多 篇
学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ， 博 士。 现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师） 和 北 京
大学光 华管 理学 院讲 席教 授 （博 士生 导师 ） ， 金融 系联合 系主 任， 院长 助理 ， 北京 大学 国家 金 融 研
究中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛 大学商 学院 任教 十多 年， 并 兼任哈 佛大 学费 正清 东亚 研究中 心执 行理 事 。
监事会 ：
陈希先生，监事长，中国 人民大学经济学专业研究 生，高级经济师。2006 年 被亚洲风险与 危
机管理协会授予“企业 风 险管理师”资格。2007 年 起任中国银河投资管理 有 限公司董事、常务 副
总裁 （ 至 2012 年 7 月） 、 党委委 员；2010 年 7 月起 ， 兼任 吉林 省国 家生 物产 业创业 投资 有 限 责任
公司董 事长 兼总 经理 、吉 林省国 家汽 车电 子产 业创 业投资 有限 责任 公司 董事 ，2012 年 6 月起，兼
任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中国 银河 投资 管理有 限公 司总 裁。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月 任杭 州益 和电脑 公司 开 发
部软件 工程 师。 1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程序 员 。
1999 年 8 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 历任 信息 技术部 系统 开发 员、 金融 工程部 高级 工程 师 、
监察稽 核部 总监 助理 、信 息技术 部副 总监 、风 险管 理部副 总监 ，现 任风 险管 理部总 监。
吴萍女 士， 职工 监事 ， 文 学 学士。 1991 年至 1992 年 任 中国农 业银 行深 圳分 行国 际业务 部会 计。
1993 年至 1998 年任 日本 三和银 行深 圳分 行单 证部 、信贷 部主 任。1999 年至 2009 年 任普 华永 道 会
计师事 务所 深圳 分所 审计 部经理 、高 级经 理。2010 年 6 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司， 历任 计划
财务部 高级 会计 师、 总监 助理， 现任 计划 财务 部副 总监。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ， 历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询公 司 证
券部驻 上交 所出 市代 表、 上海业 务部 负责 人；1994 年－1998 年， 历任 广东 省 南方金 融服 务总 公司
投资基金管理部证券投 资 部副经理、广东华侨信 托 投资公司证券总部资产 管 理部经理；1998 年 9
月参与 大成 基金 管理 有限 公司的 筹建 ；1999 年 3 月 起，任 大成 基金 管理 有限 公司督 察长 。2009 年
3 月 —2015 年 7 月兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
钟 鸣 远先 生， 副总 经理 ，金 融 学硕 士。 曾任 国家 开发 银 行深 圳分 行资 金计 划部 职 员， 联合证大成深证成长 40ETF 联接基金
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券有限 责任 公司 固定 收益 部投资 经理 ， 泰 康人 寿保 险股份 有限 公司 固定 收益 部研究 员， 新华 资 产 管
理股份 有限 公司 固定 收益 部高级 投资 经理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司 固定 收益 总部总 经理 兼固 定 收
益投资 部总 经理 。2014 年 3 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ， 任 公司 助理 总经 理。2014 年 11 月起 兼
任大成 国际 资产 管理 有限 公司董 事。2015 年 1 月 起 任大成 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
肖剑先 生， 副总 经理 ， 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 （ 政府 ） 办 公室 副主任 ， 深 圳 市 广
聚能源 股份 有限 公司 副总 经理兼 广聚 投资 控股 公司 执行董 事、 总经 理， 深圳 市 人民政 府国 有资 产 监
督管理 委员 会副 处长 、处 长。2015 年 1 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 任公 司副总 经理 。
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。2000 至 2002 年 就职 于 Hunton & Williams 美国
及国际 律师 事务 所，2002 至 2006 年 任中 银国 际投 行 业务副 总裁 ，2006 至 2009 年任 香港 三山 投资
公司董 事总 经理 ，2009 至 2014 年任 标准 银行 亚洲 有 限公司 董事 总经 理兼 中国 投行业 务主 管 。2015
年 4 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司， 出任 首席 战略 官，2015 年 8 月起 任公 司 副总经 理。
周立新 先生， 副总 经理， 大学本 科学 历 。 曾 任新 疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河县 团 委
副书记 、 新 疆精 河县 人民 政府体 改委 副主 任、 新疆 精河县 八家 户农 场党 委书 记、 新 疆博 尔塔 拉 蒙 古
自治州 团委 副书 记及 少工 委主任 、 江 苏省 铁路 发展 股份有 限公 司办 公室 主任 、 江苏 省铁 路发 展 股 份
有限公 司控 股企 业及 江苏 省铁路 实业 集团 有限 公司 控股企 业负 责人 、 中 国华 闻 投资控 股有 限公 司 燃
气战略 管理 部项 目经 理。2005 年 1 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 历任 客户 服务中 心总 监助 理、
市场部 副总 经理 、 上海 分公 司副总 经经 理 、 客 户服 务部 总监兼 上海 分公 司总 经理 、 公司助 理总 经理 ，
2015 年 8 月起 任公 司副 总 经理。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
张钟玉 女士 ， 会计 学硕 士 ， 证券投 资从 业年 限 5 年。 2010 年 7 月 加入 大成 基金 管理有 限公 司，
历任研 究部 研究 员 、 数量 投资部 数量 分析 师 。2013 年 3 月 25 日至 2015 年 1 月 14 日担 任大 成优 选
股票型 证券 投资 基金 （LOF ）和大成沪深 300 指 数证 券投资 基金 基金 经理 助理 。2015 年 2 月 28 日
至 2015 年 7 月 21 日 任大 成核心 双动 力股 票型 证券 投资基 金基 金经 理 ，2015 年 7 月 22 日起 任大 成
核心双 动力 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。2015 年 5 月 23 日起 任深 证成 长 40 交易 型开 放式 指 数
证券投 资基 金、 大成 深证 成长 40 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金及 大成中 证 500 深市 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理 。2015 年 8 月 26 日起 担任 大成 沪深 300 指 数证 券投 资基 金
基金经 理。 具有 基金 从业 资格。 国籍 ：中 国
（2） 历任 基金 经理 大成深证成长 40ETF 联接基金
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姓名： 任期起 始日 任期结 束日
何光明 2010 年 12 月 21 日 2012 年 2 月 8 日
苏秉毅 2012 年 2 月 9 日 2014 年 9 月 11 日
谌湛 2014 年 9 月 12 日 2015 年 5 月 23 日
3、公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股 票投 资决 策委 员会 由 9 名 成员 组成 ，名 单如 下：
周德昕 ，股 票投 资部 成长 组投资 总监 ，大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资 基金基 金经 理 及
大成新 锐产 业混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 ， 股 票投 资决策 委员 会委 员 ； 李 本刚 ， 股 票投 资部 总监 ，
大成内 需增 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理， 大成 睿景灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 ， 股
票投资 决策 委员 会委 员； 王文祥 ， 研 究部 总监 兼任 社保基 金及 机构 投资 部总 监， 大 成产 业升 级 股 票
型证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理 ， 股 票投 资决 策 委员会 委员 ； 于雷 ， 交易 管理部 总监 ， 股票 投资
决策委 员会 委员 ； 蒋 卫强 ， 风险 管理 部总 监， 股票 投资决 策委 员会 委员 ； 孙 蓓琳， 股票 投资 部 混 合
组投资 总监， 大成 积极 成 长混合 型证 券投 资基 金基 金经 理， 股票 投资 决策 委 员会委 员 ； 徐 彦 ， 大 成
策略回 报混 合型 证券 投资 基金基 金经 理， 大成 竞争 优势混 合型 证券 投资 基金 基金经 理， 大成 高 新 技
术产业 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 景 阳领 先混 合型证 券投 资基 金基 金经 理， 股 票投 资决 策 委 员
会委员； 石国 武， 股 票投 资部价 值组 投资 总监 ， 大 成价值 增长 证券 投资 基金 基金经 理 ， 大 成核 心 双
动力混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 大 成优 选混 合 型证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理 ， 股 票投 资决
策委员 会委 员； 苏秉 毅， 数量与 指数 投资 部副 总监 ， 中 证 500 沪市 交易 型开 放式指 数证 券投 资 基 金
基金经 理， 大成 中 证 100 交易型 开放 式指 数 证 券投 资基金 基金 经理 ， 大 成深 证成份 交易 型开 放 式 指
数证券 投资 基金 基金 经理 ，大成 中证 互联 网金 融指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
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法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院批 准，
中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司并于2009 年1 月15 日依 法 成立。 中国 农业 银行
股份有 限公 司承 继原 中国 农业银 行全 部资 产、 负 债 、 业务 、 机 构网 点和 员工 。 中 国农 业银 行网 点 遍
布中国 城乡 ， 成 为国 内网 点最多 、 业 务辐 射范 围最 广， 服 务领 域最 广， 服务 对象最 多， 业务 功 能 齐
全 的大 型国 有商 业银 行之 一。 在 海外 ， 中 国农 业银 行同样 通过 自己 的努 力赢 得了良 好的 信誉 ， 每 年
位居 《 财富》 世界500 强企 业之列 。 作 为一 家城 乡并 举、 联 通国 际、 功 能齐 备的 大型国 有商 业银 行 ，
中国农 业银 行一 贯秉 承以 客户为 中心 的经 营理 念， 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域 和 城
市两大 市场 ，实 施差 异化 竞争策 略， 着力 打造 “伴 你成长 ”服 务品 牌， 依 托覆 盖 全国 的分 支机 构、
庞大的 电子 化网 络和 多元 化的金 融产 品， 致力 为广 大客户 提供 优质 的金 融服 务， 与 广大 客户 共 创 价
值、共 同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富 ，服 务优 质 ，业 绩突 出，
2004 年 被英 国《 全球 托管 人》评 为中 国“ 最佳 托管 银行” 。2007 年 中国 农业 银 行通过 了美 国SAS70
内部控 制审 计， 并获 得无 保留意 见的SAS70 审计 报 告， 表 明了 独立 公正 第三 方对中 国农 业银 行托 管
服务运 作流 程的 风险 管理 、内部 控制 的健 全有 效性 的全面 认可 。中 国农 业 银行 着 力加 强能 力建 设，
品牌声 誉进 一步 提升 ，在2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁 奖盛 典” 中成 绩突 出，获 “最 佳托 管
银行” 奖。2010 年再 次荣 获《首 席财 务官 》杂 志颁 发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于1998 年5 月经 中 国 证监 会和 中国 人民 银行 批准成 立，2004
年9月 更名 为托 管业 务部 ， 内设养 老金 管理 中心 、技 术保障 处、 营运 中心 、委 托资产 托管 处、 保险
资产托 管处 、 证 券投 资基 金托管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管 理处 、 风 险管 理处， 拥有 先进 的 安 全
防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
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中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工140 余 名， 其中 高 级会计 师、 高级 经济 师、 高级工 程师 、律
师等专 家10 余名， 服务 团 队成员 专业 水平 高、 业 务 素质好 、 服务 能力 强 ， 高 级管理 层均 有20 年以 上
金融从 业经 验和 高级 技术 职称， 精通 国内 外证 券市 场的运 作。
基金托 管业 务经 营情 况
截止到2015 年9 月30 日， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基金 共306
只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、 规范
运作、 严格 监察, 确保 业务 的稳健 运行, 保 证基 金财 产 的安全 完整, 确 保有 关信 息 的真实 、 准 确、 完整 、
及时, 保护 基金 份额 持有 人 的合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作, 对 托管 业 务风险 管理 和内
部控制 工作 进行 监督 和评 价。托 管业 务部 专门 设置 了风险 管理 处, 配备 了专 职 内控监 督人 员负 责托
管业务 的内 控监 督工 作, 独 立行使 监督 稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流 程 ， 可
以保证 托管 业务 的规 范操 作和顺 利进 行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业务 管理 实行 严格的 复核 、 审核 、
检查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业务 印章 按规 程保管 、 存 放、 使用 ， 账 户资料 严格 保管 ， 制 约
机制严 格有 效； 业务 操作 区专门 设置 ，封 闭管 理, 实 施音像 监控 ；业 务信 息由 专职信 息披 露人 负责,
防止泄 密； 业务 实现 自动 化操作 ，防 止人 为事 故的 发生， 技 术 系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 、托 管协 议规 定的投 资比 例和
禁止投 资品 种输 入监 控系 统， 每 日登 录监 控系 统监 督 基金管 理人 的投 资运 作， 并 通过基 金资 金账 户、
基金管 理人 的投 资指 令等 监督基 金管 理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金管 理人
进行提 示；
3、书 面报 告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书面 提示 有关大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
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基金管 理人 并报 中国 证监 会。
三 、相 关服务 机构
（一） 直销 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：王 欢欢 、白 小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市黄 浦区 广东 路689 号海 通证 券大 厦19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/63513925
传真：021-63513928/62185233
（二） 代 销 机构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余
客服电 话：95599 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
12
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
电话：010 －66275654
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
联系人 ：陶 仲伟
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
13
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576666
传真：021-50105124 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
14
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（11 ）温 州银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 、 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（12） 浙商 银行 股份 有限 公司 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
15
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（13） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（14） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755 －25188269
传真：0755-25188785
联系人 ：王璇
客户服 务电 话 ：961200
网址：www.961200.net
（15） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
16
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（16） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（17） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
网址：www.nesc.cn
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（19） 申万 宏源 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
17
法定代 表人 ：陈亮
客服电 话：95523 或 4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（20） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（21） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（22） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
18
网址：www.essence.com.cn
（23） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（24） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（25） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（26） 广州 证券 股份 有限 公司 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
19
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（27） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：吴 琼
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（28） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（29） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-2634400
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
20
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（30） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 、4008918918
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（31） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（32） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（33） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
21
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（34） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（35） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（36） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
22
（37） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（38） 国都 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（39） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许刚
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ： 王 炜哲
电话：021-20328309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（40） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：刘 峻 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
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联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（41） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
（42） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（43） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（44 ） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
24
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（45） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（46） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（47） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
25
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（48） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（49） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（50） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ： 姜 昧军
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（51） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
26
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（52） 中泰 证券 证券 股份 有限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（53） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（54） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 、 400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
27
网址：www.cfzq.com
（55） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（56） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：卢 琳
联系电 话：0371-68599287
联系传 真：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（57） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（58）东吴证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 市石 路爱 河桥 路 28 号
法定代 表人 ：范 力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
28
客户服 务电 话：0512-96288
网址： http://www.dwzq.com.cn
（59） 红塔 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
办公地 址： 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 9 楼
法人： 况雨 林
联系人 ：高 国泽
联系电 话：0871-3577398
传真：0871-3578827
客服电 话：0871-3577942
公司网 址：www.hongtastock.com
（60） 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：唐 勇
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（61） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（62） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
29
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、4001099918
（63） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
（64） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（65） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（66） 中信 建投 股份 有限 公司 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
30
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（67） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-58870011
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
（68） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568062
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（69） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
31
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（70） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：高 莉莉
电话：021-54509988
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（71） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：张裕
电话：0571-2882935
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（72） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（73） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：彭 莲 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
32
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（74） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（75） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：宁 博宇
网站：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
（76） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（77） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
联系人 ：吴 杰 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
33
联系电 话：0571-88911818-8653
网站：www.5ifund.com
客户服 务电 话：4008-773-772
（78） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：http://8.jrj.com.cn
客户服 务电 话：400-166-1188
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 中 路 7 号 财富 中心写 字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
34
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 3 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 俞伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：俞 伟敏
四、基金的名称
大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金
五、基金的类型
基金类 型： 契约 型
六、基金的运作方式
基金运 作方 式： 开放 式
七、基金的投资目标
通过投 资于 目 标ETF ，紧 密跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。
八、基金的投资范围
本基金 以目 标ETF 基 金份 额、 标 的指 数成 份股 及备 选成份 股为 主要 投资 对象 。 正常 情况 下 投 资
于目 标ETF 基金 份额 的投 资组合 资产 不低 于基 金资 产净值 的 90% ， 持有 现金 或 到期日 在一 年以 内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
35
为更好 地实 现投 资目 标， 本基金 还可 投资 于新 股、 债券 、 回 购 、 权 证及 中国 证监会 允许 基金 投
资的其 他金 融工 具。 如法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 其他 品种 ， 基 金管理 人在 履行 适 当 程
序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
九、基金的投资策略
本基金 以深 证成长 40ETF 作为其 主要 投资 标的 ，方 便特定 的客 户群 通过 本基 金投资 深证 成 长
40ETF 。本基金并 不参 与 深证成 长 40ETF 的管理。
本基金 主要 以一 级市 场申 购的方 式投 资于 目 标 ETF ， 获 取基 金份 额净 值上 涨 带来的 收益 ； 在目
标 ETF 基金份 额二 级市 场 交易流 动性 较好 的情 况下 ，也可 以通 过二 级市 场买 卖目标 ETF 的基金 份
额。
1、决 策依 据
有关法 律法 规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依据 。
2、投 资管 理体 制
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投 资决 策委 员会 负责 决 定有关 指数 重 大
调整的 应对 决策 、 其 他重 大组合 调整 决策 以及 重大 的单项 投资 决策 ； 基 金经 理负责 决定 日常 指 数 跟
踪维护 过程 中的 组合 构建 、调整 决策 。
3、投 资程 序
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 投资 绩效评 估、 组合 维护 的有 机配合 共同 构 成 了
本基金 的投 资管 理程 序。 严 格的投 资管 理程 序可 以保 证投资 理念 的正 确执 行， 避 免重大 风险 的发 生 。
（1）研究支持：数量投 资 部依托公司整体研究平 台 ，整合内部信息以及券 商 等外部研究力量
的研究 成果 开展 目标 ETF 申购赎 回清 单分 析 、 目标 ETF 流动性分 析、 标的 指 数成份 证券 相关 信息
的搜集 与分 析， 作为 基金 投资决 策的 重要 依据 。
（2）投资决策：投资决 策 委员会依据数量投资部 提 供的研究报告，定期召 开 或遇重大事项时
召开投 资决 策会 议， 决策 相关事 项。 基金 经理 根据 投资决 策委 员会 的决 议， 每日进 行基 金投 资 管 理
的日常 决策 。
（3） 交易 执行 ：交 易管 理 部负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。
（4）投资绩效评估：风 险 管理部定期和不定期对 基 金进行投资绩效评估， 并 提供相关报告。
绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期、 组合 跟踪误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ， 基 金 经 理大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
36
可以据 此检 讨投 资策 略， 进而调 整投 资组 合。
（5） 组 合监 控与 调整： 基 金经理 将跟 踪目 标 ETF 申购赎回 清单 特征 、 二 级市 场交易 特征 、 标
的指数 变动 情况， 并结 合 成份股 基本 面情 况、 成 份 股公司 行为 、 流动 性状 况 、 本 基金 申购 和赎 回的
现金流 量以 及组 合投 资绩 效评估 的结 果等 ， 对 投资 组合进 行持 续的 监控 和调 整， 以 实现 本基 金 的 投
资目标 。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资管
理程序 做出 调整 ，并 在更 新的招 募说 明书 中公 告。
十、基金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 深证成 长 40 价 格指 数× 95% ＋银 行活 期存 款利 率（ 税后）× 5% 。
十一、基金的风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 预期 收益 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本 基 金 为
指数型 基金 ， 紧 密跟 踪标 的指数 ， 具 有与 标的 指数 以及标 的指 数所 代表 的股 票市场 相似 的风 险 收 益
特征。
十二、基金的投资组合报告 （截至 2015 年 9 月 30 日）
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2015 年 12 月 28 日 复核 了本 报告中 的财 务 指
标、净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误 导性 陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 2,163,357.00 1.08
其中： 股票
2,163,357.00 1.08 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
37
2 基金投 资 183,667,500.00 91.45
3 固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
资产 支持 证券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
14,847,354.83 7.39
8 其他资 产
160,516.56 0.08
9 合计
200,838,728.39
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B
采矿业 - 0.00
C 制造业 1,211,911.00 0.60
D
电力、 热 力、 燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 - 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
296,096.00 0.15
J 金融业 - 0.00
K 房地产 业 - 0.00
L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 655,350.00 0.33
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 2,163,357.00 1.08
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 300070 碧水源 15,000 655,350.00 0.33 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
38
2 002415 海康威 视 19,200 625,536.00 0.31
3 002219 恒康医 疗 7,500 279,300.00 0.14
4 002410 广联达 18,000 248,400.00 0.12
5 002471 中超控 股 12,500 187,750.00 0.09
6 300134 大富科 技 3,200 73,440.00 0.04
7 002174 游族网 络 800 47,696.00 0.02
8 300349 金卡股 份 1,500 45,885.00 0.02
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （人 民
币元）
占基金 资
产净值 比
例（% ）
1
深证成 长
40ETF
股票型
交易型 开
放式 （ETF ）
大成基 金
管理有 限
公司
183,667,500.00 91.60
10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
11 、 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
39
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
12 、投 资组 合报 告附 注
（1）本基金投资的前十 名 证券的发行主体未出现 本 期被监管部门立案调查 ， 或在报告编制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库之外 的股 票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元 ）
1 存出保 证金 150,769.16
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,795.66
5 应收申 购款 6,951.74
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 160,516.56
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 300070 碧水源 655,350.00 0.33 重大事 项临 时停 牌
2 002219 恒康医 疗 279,300.00 0.14
重大事 项临 时停 牌
3 300134 大富科 技 73,440.00 0.04
重大事 项临 时停 牌
4 002174 游族网 络 47,696.00 0.02
重大事 项临 时停 牌
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
40
定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
（一） 自基 金合 同生 效日 （为 2010 年 12 月 21 日）至 2015 年 9 月 30 日 基 金 合同生 效以 来完
整会计 年度 的基 金份 额净 值增长 率投 资业 绩以 及与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 ：
阶段 净值增 长
率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比 较
基准收 益
率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2010.12.21-2010.12.31 0.40% 0.31% -0.77% 1.45% 1.17% -1.14%
2011.01.01-2011.12.31 -25.70% 1.06% -27.51% 1.22% 1.81% -0.16%
2012.01.01-2012.12.31 0.67% 1.23% 0.06% 1.25% 0.61% -0.02%
2013.01.01-2013.12.31 3.46% 1.31% 2.09% 1.30% 1.37% 0.01%
2014.01.01-2014.12.31 1.69% 1.14% 1.36% 1.16% 0.33% -0.02%
2015.01.01-2015.09.30 18.26% 2.83% 22.57% 2.65% -4.31% 0.18%
2010.12.21-2015.09.30 -7.40% 1.55% -9.46% 1.54% 2.06% 0.01%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较 基准 收益 率 变动 的比 较：
大成深 证成 长 40ETF 联接基金累 计份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对
比图
（2010 年 12 月 21 日至 2015 年 9 月 30 日）
注： 本 基金 合同 规定 ， 基 金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比 例
符合基 金合 同的 约定 。建 仓期结 束时 ，本 基金 的投 资组合 比例 符合 基金 合同 的约定 。
大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
41
十四、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照合 理价 格确 定， 法 律法 规 和 基
金合同 另有 规定 时从 其规 定。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的部分不 收取 管 理费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基金 资 产
净值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份额所对 应资 产后 剩 余部分 （若 为负 数， 则取 0）的 0.5% 年 费率 计
提基金 管理 费。 计算 方法 如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 后的 剩余 部分， 若为 负数 ，
则 E 取 0
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ， 若 遇法 定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的部分不 收取 托 管费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基金 资 产
净值扣 除基 金财 产中 目标 ETF 份额所对 应资 产后 剩 余部分 （若 为负 数， 则取 0）的 0.1% 年 费率 计
提基金 托管 费。 计算 方法 如下： 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
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H ＝E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额所 对应 资产 后的 剩余 部分， 若为 负数 ，
则 E 取 0
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人 ， 若 遇法 定 节 假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
3、上 述（ 一）中 3 到 8 项 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法律 法规 及相 应协 议的规 定， 按 费
用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。 基 金募 集期 间所 发生的 信息 披露 费 、 律
师费和 会计 师费 以及 其他 费用不 从基 金财 产中 支付 ，基金 收取 认购 费的 ，可 以从认 购费 中列 支。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规 定 最 迟
于新的 费率 实施 日前 在至 少一家 指定 媒体 上刊 登公 告。
（六） 基金 税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投资 基金 运 作 管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 他有 关法 律 法 规
的要求,对 2015 年 8 月 5 日公布 的《 大成 深证 成长 40 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金更
新招募 说明 书 （2015 年第 1 期） 》 进行 了更 新， 并 根 据本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 经营 活 动
进行了 内容 补充 和更 新, 本 更新的 招募 说明 书主 要更 新的内 容如 下：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “三、 基金 管理 人” 部分 。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “四、 基金 托管 人” 部分 。
3、根 据最 新资 料， 更新 了 “五、 相关 服务 机构 ”部 分。 大成深证成长 40ETF 联接基金
更新招募说明书摘 要
43
4、根 据最 新数 据， 更新 了 “九、 基金 的投 资” 部分 。更新 了（ 十二 ） “ 基金 投 资组合 报告 ” 。
5、根 据最 新数 据， 更新 了 “十、 基金 的业 绩” 部分 。
6、根 据最 新公 告， 增加 了 “二十 一、 其他 应披 露的 事项” 部分 ，披 露了 2015 年 6 月 22 日至
2015 年 12 月 21 日 的公 告 。
8、根 据最 新情 况， 更新 了 “二十 二、 对招 募说 明书 更新部 分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 六年 二月 五日
