大成核心双动力股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成核心双动力混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2015 年第 2 期）
基 金管理 人：大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人：中国 工商银 行股份有 限公司
二 〇一 六 年 二月
大成核心双动力股票型证券投资基金
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重 要 提 示
大成核 心双 动力 混合 型证 券投资 基金 经中 国证 监会 2010 年 5 月 4 日 证监 许可 【2010 】
591 号 文核 准募 集。 本基 金的基 金合 同 于 2010 年 6 月 22 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 更新 的招募 说明 书及 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基
金业绩 表现 的保 证。
本招募 说明 书中 与托 管业 务相关 的更 新信 息已 经本 基金托 管人 复核 。 本招 募说 明书所 载
内容截 止日 为 2015 年 12 月 22 日 （ 其中 人员 变动 信 息以 公 告日 为准 ） ， 有关 财 务数据 和净 值
表现截 止日 为 2015 年 9 月 30 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。
大成核心双动力股票型证券投资基金
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 、 广东 证券 股份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 肖 剑
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监 事会 。 公司 组织 架构 下设 二十 三 个部门 ，
分别为 股票 投资 部 、 研 究 部、 社保 基金 及机 构投 资 部、 固定 收益 总部 （下 设 公募投 资部 、 非
公募投资部 、固收 研究部 、运营交易 室） 、数 量与指 数投资部 、专户投 资部、 市场部、 战略
客户部、互 联网金 融总部 （下设电子 商务部 、平台 创新部、 研发部与 技术支 持部） 、产 品研
发与金 融工 程部 、 品牌 管 理与营 销策 划部 、 信息 技 术部 、 交 易管 理部 、 基 金 运营部 、 客户 服
务部 、 国 际业 务部 、 监察 稽 核部 、 风 险管 理部 、 总经 理 办公室 、 董事 会办 公室 、 人 力资源 部、
计划财 务部 以及 行政 部。 公司在 北京 、 上 海、 西安 、 成 都、 武汉 、 福 州、 沈 阳、 广州 、 南 京
和青岛 等地 设立 了十 家分 公司 ， 拥 有两 家子 公司 ， 分 别为大 成国 际资 产管 理有 限公司 及大 成
创新资 本管 理有 限公 司 。 此外 ， 公 司还 设立 了投 资 决策委 员会 、 投资 风险 控 制委员 会和 战略
规划委 员会 等专 业委 员会 。
公司以 “ 责 任、 回报 、 专 业 、 进 取 ” 为 经营 理念 ， 坚 持 “ 诚实信 用 、 勤 勉尽 责 ” 的 企 业精神 ，
致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ，以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合 ，
力求为 投资 者获 得更 大投 资回报 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2015 年 12 月 22 日， 本基金 管理 人共 管 理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金 ： 大成 中大成核心双动力股票型证券投资基金
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证 100 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 深证 成 长 40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金及 大
成深证 成 长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 中 证 500 深 市交 易 型开放 式指 数
证券投 资基 金 、 中 证 500 沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大成 深证 成 份交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金。2 只 QDII 基金：大成标 普 500 等权重 指数 证券 投资 基金 、大成 纳斯 达
克 100 指 数 证 券 投 资 基 金 及 55 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ： 大 成 景 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）、大成 价值 增长 证券投 资基 金、 大成 债券 投资基 金、 大成 蓝筹 稳健 证券投 资 基 金、
大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金 、 大 成货 币市 场 证券投 资基 金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券投
资基金 、大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资基 金 、大成 积极 成长 混合 型证 券投资 基金 、
大成创 新成 长混合 型证 券 投资基 金(LOF) 、大成景阳 领先混 合型 证券投 资基 金 、大成 强化 收
益定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 大成 策略 回报 混 合型证 券投 资基 金 、 大 成 行业轮 动混 合型
证券投 资基 金 、 大 成中 证 红利指 数证 券投 资基 金 、 大成核 心双 动力 混合 型证 券投资 基金 、 大
成竞争 优势 混合 型证 券投 资基金 、 大成 景恒 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 大 成 内需增 长混 合型
证券投 资基 金、 大成 可转 债增强 债券 型证 券投 资基 金、大 成消 费主 题混 合型 证券投 资基 金 、
大成新 锐产 业混 合型 证券 投资基 金、 大成 优选 混合 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 大成月 添利 理
财债券 型证 券投 资基 金 、 大成现 金增 利货 币市 场证 券投资 基金 、 大成 月月 盈 短期理 财债 券型
证券投 资基 金、 大成 现金 宝 场内实 时申 赎货 币市 场基 金、 大 成景 安短 融债 券型 证 券投资 基金 、
大成景 兴信 用债 债券 型证 券投资 基金 、 大成 景旭 纯 债债券 型证 券投 资基 金 、 大成景 祥分 级债
券型证 券投 资基 金 、 大 成 信用增 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 健康产 业混 合型
证券投 资基 金、 大成 中小 盘混合 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 大成灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 大成 丰财 宝货 币市 场 基金 、 大 成景 益平 稳收 益 混合型 证券 投资 基金 、 大 成添利 宝货 币市
场基金 、 大成 景利 混合 型 证券投 资基 金 、 大 成产 业 升级股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 大成
高新技 术产 业股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 秀灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 大 成互 联网 思
维混合 型证 券投 资基 金 、 大成景 明灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 大 成景 穗 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 大 成景 鹏 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 大 成景 源灵 活配 置 混合型 证券 投资
基金 、 大 成睿 景灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 大 成景裕 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 、 大
成中证 互联 网金 融指 数分 级证券 投资 基金 、 大成 正 向回报 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大
成恒丰 宝货 币市 场基 金 、 大成绝 对收 益策 略混 合型 发起式 证券 投资 基金 、 大 成景沛 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 和大 成景辉 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员 大成核心双动力股票型证券投资基金
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董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ； 2008 年 8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长； 2012 年 11 月 至今 ， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副 总经理 ，零 售交 易业 务总 部副总 经理 。
罗登攀 先生 ， 董 事、 总经 理， 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任厦 门大 学财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8
月， 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司， 历任副 总裁 、
总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 博 士 研究生 在读 。 具注 册会 计 师、 注册 资产 评估 师资 格 。 现 任中 国
银河投 资管 理有 限公 司投 资二部 董事 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。2012 年 6 月起 ，兼 任
镇江银 河创 业投 资有 限公 司总经 理、 投资 决策 委员 会委员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 经济 学院 院长 助理， 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 大成核心双动力股票型证券投资基金
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吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京大学 光华管 理学院 讲席教授（ 博士生 导师） ， 金融系联 合系主任 ，院长 助理，北 京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先生， 监事长， 中国 人民大学经 济学专 业研究 生，高级经 济师。2006 年 被亚洲风
险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司
董事、 常务 副总 裁（ 至 2012 年 7 月） 、 党委 委员 ；2010 年 7 月起 ，兼 任吉 林 省国家 生物 产
业创业 投资 有 限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司
董事，2012 年 6 月 起， 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 ， 现 任
风险管 理部 总监 。
吴萍女 士， 职工 监事 ， 文 学学士 。1991 年至 1992 年 任中国 农业 银行 深圳 分行 国际业 务
部会计 。1993 年至 1998 年任日 本三 和银 行深 圳分 行单证 部、 信贷 部主 任。1999 年至 2009
年任普 华永 道会 计师 事务 所深圳 分所 审计 部经 理、 高级经 理。2010 年 6 月加 入大成 基金 管
理有限 公司 ，历 任计 划财 务部高 级会 计师 、总 监助 理，现 任计 划财 务部 副总 监。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督 察长， 研究 生学历。1992 年－1994 年 ， 历任原 中国 银行 陕西 省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理大成核心双动力股票型证券投资基金
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有限公 司督 察长 。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
钟 鸣远 先生 ，副 总经理 ，金 融学 硕士 。曾 任国家 开发 银行 深圳 分行 资金计 划部 职员 ，
联合证券有限责任公司 固 定收益部投资经理，泰 康 人寿保险股份有限公司 固 定收益部研究
员， 新华 资产 管理 股份 有 限公司 固定 收益 部高 级投 资经理 ， 易方 达基 金管 理 有限公 司固 定收
益总 部 总经 理兼 固定 收益 投资部 总经 理。2014 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任公 司
助理总 经理。 2014 年 11 月 起兼任 大成 国际 资产 管理 有限公 司董 事。 2015 年 1 月起任 大成 基
金管理 有限 公司 副总 经理 。
肖剑先 生 ， 副总 经理 ， 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 （政府 ） 办公 室 副主任 ， 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理， 深圳市 人民 政
府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，任 公
司副总 经理 。
温智敏 先生 ， 副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。2000 至 2002 年 就职 于 Hunton & Williams
美国及 国际 律师 事务 所，2002 至 2006 年 任中 银国 际 投行业 务副 总裁 ，2006 至 2009 年任 香
港三山 投资 公司 董事 总经 理， 2009 至 2014 年任 标准 银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投
行业务 主管 。2015 年 4 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，出 任首 席战 略官 ，2015 年 8 月起 任
公司副 总经 理。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月 加入 大成 基 金管理 有限 公
司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理，2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。
2．现 任基 金经 理
石国武 先生 ， 工 学硕 士， 12 年证 券从 业经 历。 2002 年 12 月至 2012 年 11 月 就 职于博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 系 统分析 员、 股票 投资 部投 资 经理助 理， 特 定 资产 部投 资 经理。 2012
年 11 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司。2013 年 4 月 18 日 起担 任大 成价 值增 长 证券投 资基 金
基金经 理 。 2014 年 8 月 23 日至 2015 年 7 月 21 日任 大成核 心双 动力 股票 型证 券投资 基金 基
金经理 ，2015 年 7 月 22 日起任 大成 核心 双动 力混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。2015 年 4
月 18 日至 2015 年 7 月 23 日担任 大成 优选 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金经理，2015 年大成核心双动力股票型证券投资基金
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7 月 24 日 起任 大成 优选 混 合型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理，2015 年 9 月 23 日起任 大成
绝对收 益策 略混 合型 发起 式证券 投资 基金 基金 经理 。 现 任 股 票投 资部 价值 组 投资总 监 。 具 有
基金从 业资 格。 国籍 ：中 国
张钟玉 女士 ， 会 计学 硕士 。2010 年 7 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ，历 任研 究部研 究
员、 数量 投资 部数 量分 析 师。2013 年 3 月 25 日至 2015 年 1 月 14 日担 任大 成 优选股 票型 证
券投资 基金 （LOF ） 和大成沪 深 300 指数 证券 投资 基金基 金经 理助 理。2015 年 2 月 28 日至
2015 年 7 月 21 日 任大 成 核心双 动力 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 ，2015 年 7 月 22 日起 任
大成核 心双 动力 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。2015 年 5 月 23 日 起任 深证 成 长 40 交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 、大成 深证成长 40 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金及 大
成中 证 500 深市 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 。 2015 年 8 月 26 日 起担任 大成 沪
深 300 指数 证券 投资 基金 基金经 理。 具有 基金 从业 资格。 国籍 ：中 国
3．历 任基 金经 理
姓名： 任期起 始日 任期结 束日
杨建华 2010 年 6 月 22 日 2012 年 7 月 27 日
孙蓓琳 2012 年 7 月 28 日 2014 年 1 月 29 日
宋向宇 2014 年 1 月 8 日 2014 年 8 月 22 日
4、公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股 票投 资决 策委 员会 由 9 名 成员 组成 ，名 单如 下：
周德昕 ， 股 票投 资部 成长 组投资 总监 ， 大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券投 资 基金基 金
经理及 大成 新锐 产业 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ， 股 票投 资决 策委 员会 委 员； 李本 刚， 股
票投资 部总 监 ， 大 成内 需 增长混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 大 成睿 景灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理 ， 股 票 投资决 策委 员会 委员 ； 王 文祥 ， 研 究部 总监 兼任 社 保基金 及机 构投
资部总 监， 大成 产业 升级 股票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 经理， 股票 投资 决策 委员会 委员 ；
于雷 ， 交 易管 理部 总监 ， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 蒋 卫强 ， 风 险管 理部 总 监， 股票 投资 决
策委员 会委 员 ； 孙 蓓琳 ， 股票投 资 部 混合 组投 资总 监， 大成 积极 成长 混合 型 证券投 资基 金基
金经理 ， 股票 投资 决策委 员会委 员 ； 徐 彦， 大成 策 略回报 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 大
成竞争优势混合型证券 投 资基金基金经理，大成 高 新技术产业股票型证券 投 资基金基金经
理， 景阳 领先 混合 型证券 投资基 金基 金经 理 ， 股票 投资决 策委 员会 委员 ； 石 国武 ， 股 票投 资
部价值 组投 资总 监 ， 大 成 价值增 长证 券投 资基 金基 金经理 ， 大成 核心 双动 力 混合型 证券 投资大成核心双动力股票型证券投资基金
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基金基 金经 理， 大成 优选 混合型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 经理， 股票 投资 决策 委员会 委员 ；
苏秉毅 ， 数 量与 指数 投资 部 副总监 ， 中 证 500 沪 市交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 ，
大成中 证 100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 基金 经理 ， 大 成深 证成 份交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 基金 经理 ，大 成中证 互联 网金 融指 数分 级证券 投资 基金 基金 经理 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
（二） 主要 人员 情况
截至2015 年9月 末， 中国 工 商银行 资产 托管 部共 有员 工205 人， 平均 年龄30岁，95%以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998 年在国内首家提供托管 服务以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗旨 ， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产 、 保 险资 产、 社会 保障基 金 、 安 心账 户资 金、 企业年 金基 金 、 QFII 资产、 QDII 资产、
股权投 资基 金 、 证 券公 司 集合资 产管 理计 划 、 证 券 公司定 向资 产管 理计 划 、 商业银 行信 贷资
产 证券化 、基金公 司特定客 户资产 管理、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门类 齐全 的托管 产品
体系 ， 同 时在 国内 率先 开 展绩效 评估 、 风险 管理 等 增值服 务 ， 可 以为 各类 客 户提供 个性 化的
托管服务。 截至2015 年9 月 ，中国工商 银行共 托管证 券投资基金496只 。自2003 年以来， 本
行连续 十一 年获 得香 港 《 亚洲 货 币》 、 英国 《 全球 托管人 》 、 香 港 《财 资》 、 美国 《 环球 金大成核心双动力股票型证券投资基金
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融》 、 内 地 《 证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》 等境 内 外权威 财经 媒体 评选 的49 项最佳 托管 银行
大奖 ； 是 获得 奖项 最多 的 国内托 管银 行 ， 优 良的 服 务品质 获得 国内 外金 融领 域的持 续认 可和
广泛好 评。
四、 基金 托管 人的 职责 的 内容
基金托 管人 应当 履行 下列 职责：
1、安 全保 管基 金财 产；
2、按 照规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户；
3、对 所托 管的 不同 基金 财 产分别 设置 账户 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 ；
4、保 存基 金托 管业 务活 动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ；
5、按 照基 金合 同的 约定 ， 根据基 金管 理人 的投 资指 令，及 时办 理清 算、 交割 事宜；
6、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
7、对 基金 财务 会计 报告 、 中期和 年度 基金 报告 出具 意见；
8、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ；
10、按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ；
11、法 律、 法规 、中 国证 监会和 基金 合同 规定 的其 他职责 。
五、基 金托 管人 的内 部控 制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各项 业务 飞 速发展 ， 始终 保持 在资 产 托管行 业的
优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得， 是与 资产 托管 部 “ 一 手抓业 务拓 展 ， 一 手抓 内 控建设 ” 的做 法
是分不 开的 。 资产 托管 部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作 ， 在 积极 拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把加 强风 险防范 和控制 的力 度 ， 精 心培育 内控文 化 ， 完 善风 险控制 机制 ， 强 化业 务
项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013
年 七 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的SAS70 （ 审 计 标 准 第70
号） 审阅后，2014 年 中国 工商银 行资 产托 管部 第八 次通过ISAE3402 （原SAS70 ） 审阅 获得 无
保留意 见的 控制 及有 效性 报告 ， 表 明独 立第 三方 对 我行托 管服 务在 风险 管理 、 内 部控 制方 面
的健全 性和 有效 性的 全面 认可 。 也 证明 中国 工商 银行 托管服 务的 风险 控制 能力 已经与 国际 大
型 托管 银行接 轨， 达到 国际 先进 水平。 目前 ，ISAE3402 审 阅已 经成为 年度 化、 常规 化的 内
控工作 手段 。
一）内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强化 和建 立守 法 经营 、 规 范大成核心双动力股票型证券投资基金
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运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整 ； 维护持 有人 的权 益 ； 保 障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。
二）内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、 内部 审计 局） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成 。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配备 专职 稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对业 务 的 运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
三）内 部风 险控 制原 则
（1）合法性 原则。 内控制 度应当符合 国家法 律法规 及监管机构 的监管 要求， 并贯穿于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及时性 原则。 托管业 务经营活动 必须在 发生时 能准确及时 地记录 ；按照 “内控优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审慎性 原则。 各项业 务经营活动 必须防 范风险 ，审慎经营 ，保证 基金资 产和其他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有效性 原则。 内控制 度应根据国 家政策 、法律 及经营管理 的需要 适时修 改完善，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独立性 原则。 设立专 门履行托管 人职责 的管理 部门；直接 操作人 员和控 制人员必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
四）内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严格的 隔离制 度。资 产托管业务 与传统 业务实 行严格分离 ，建立 了明确 的岗位职
责、 科学 的业 务流 程、 详 细的操 作手 册 、 严 格的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高层检 查。主 管行领 导与部门高 级管理 层作为 工行托管业 务政策 和策略 的制定者
和管理 者 ， 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 ， 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部大成核心双动力股票型证券投资基金
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控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人 事控 制。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控防 线” 、 “ 互 控防线 ” 、
“监控 防线 ” 三 道控 制防 线， 健全 绩效考 核和 激励 机制 ， 树 立 “ 以人 为本 ” 的内控 文化 ， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和 核心 竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4）经营控 制。资 产托管 部通过制定 计划、 编制预 算等方法开 展各种 业务营 销活动、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内部风 险管理 。资产 托管部通过 稽核监 察、风 险评估等方 式加强 内部风 险管理，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 ， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 ， 制 定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数据安 全控制 。通过 业务操作区 相对独 立、数 据和传真加 密、数 据传输 线路的冗
余备份 、监 控设 施的 运用 和保障 等措 施来 保障 数据 安全。
（7）应急准 备与响 应。资 产托管业务 建立专 门的灾 难恢复中心 ，制定 了基于 数据、应
用、 操作 、 环 境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托 管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
五）资 产托 管部 内部 风险 控制情 况
（1）资产托 管部内 部设置 专职稽核监 察部门 ，配备 专职稽核监 察人员 ，在总 经理的直
接领导 下 ， 依 照有 关法律 规章 ， 全 面贯 彻落 实全程 监控思 想 ， 确 保资 产托管 业务健 康 、 稳 定
地发展 。
（2）完善组 织结构 ，实施 全员风险管 理。完 善的风 险管理体系 需要从 上至下 每个员工
的共同 参与 ， 只有 这样 ， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管
理， 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通过 建立 纵向双 人制 、 横 向多 部门 制的内 部组织 结构 ， 形成 不同部 门、 不同 岗位 相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建立健 全规章 制度。 资产托管部 十分重 视内控 制度的建设 ，一贯 坚持把 风险防范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建 设和 工 作流程 中 。 经 过多 年努 力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括： 岗位 职 责、 业务 操作 流程 、 稽 核 监察制 度 、 信 息
披露制 度等 ， 覆盖 所有 部 门和岗 位 ， 渗 透各 项业 务 过程 ， 形 成各 个业 务环 节 之间的 相互 制约
机制。
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（4）内部风 险控制 始终是 托管部工作 重点之 一，保 持与业务发 展同等 地位。 资产托管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 ， 一 直将 建
立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产 托管 部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生 命 线。
六、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据 《基 金法 》 、 《运 作 办法 》 等 有关证 券法 律法 规的规 定及 基金 合同 的约 定， 对基 金
投资范 围 、 投 资对 象、 基 金投融 资比 例 、 基 金投资 禁止行 为 、 基 金管 理人参 与银行 间债 券市
场、 基金 管理 人选 择存 款 银行 、 基 金资 产净 值计 算 、 基 金份 额净 值计 算、 应 收资金 到账 、 基
金费用 开支 及收 入确 定 、 基金收 益分 配 、 相 关信 息 披露 、 基 金宣 传推 介材 料 中登载 基金 业绩
表现数 据等 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办 法 》 、 基 金合 同 、 托 管协 议、 上述 监督 内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 应
及时以书面形式通知基 金 管理人进行整改，整改 的 时限应符合法规允许的 投 资比例调整期
限。 基金 管理 人收 到通 知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金 托管 人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管 理人 改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应当 拒 绝执行 ， 立即 通知 基金 管 理人限 期改 正 ， 如 基金 管 理人未 能在 通知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管协 议对基 金
业务执 行核 查 。 对 基金 托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对基 金托 管 人按照 法律 法规 、 基金 合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 及 时报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正 ， 并 将纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻挠 对方 根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
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三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构：
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：王 欢欢 、白 小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市黄 浦区 广东 路689 号海 通证 券大 厦19 层
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/63513925
传真：021-63513928/62185233
2．代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余
客服电 话：95599
电话：010-85109219 大成核心双动力股票型证券投资基金
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传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：陶 仲伟
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（5） 中国 邮政 储蓄 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：李 国华 大成核心双动力股票型证券投资基金
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客户服 务电 话：95580
传真：010-66415194
联系人 ：王 硕
网址：www.psbc.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号 大成核心双动力股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人 ：张 莉
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108309
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（12） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ： 李 格格
电话：0411-82356627
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com 大成核心双动力股票型证券投资基金
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（13） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（14） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（15） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（16） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
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电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 、 浙 江省 外 0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（17） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（18） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（19） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（20） 洛阳 银行 股份 有限 公司 大成核心双动力股票型证券投资基金
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注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（21） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（22） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755 －25188269
传真：0755-25188785
联系人 ：王 璇
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（23） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛 ） 、400-66-96588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com 大成核心双动力股票型证券投资基金
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（24） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话 ： 96528 （ 宁波 、 杭 州 、 南 京、 深圳 、 苏 州、 温州 ） 、962528 （ 北 京、 上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（25） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：遇 玺
联系电 话：0451-86779018
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（26） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（27） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：95565
联系人 ：黄 婵君 大成核心双动力股票型证券投资基金
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21
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（28） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
网址：www.nesc.cn
（29） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（30） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：冯 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（31） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军 大成核心双动力股票型证券投资基金
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客户电 话：95503
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（32） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（33） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（34） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（35） 光大 证券 股份 有限 公司 大成核心双动力股票型证券投资基金
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办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（36） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（37） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（38） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548 大成核心双动力股票型证券投资基金
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联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（39） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（40） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：吴 琼
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（41） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（42） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼 大成核心双动力股票型证券投资基金
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法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（43） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-2634400
客服电 话：400-888-8777、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（44） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 、4008918918
联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（45） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672 大成核心双动力股票型证券投资基金
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网址：www.hazq.com
（46） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（47） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（48） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张 智
电话：021-64716089
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（49） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892 大成核心双动力股票型证券投资基金
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客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（50） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（51） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（52） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人 ：冯 爽
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（53） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎 大成核心双动力股票型证券投资基金
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客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（54） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（55） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（56） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（57） 江海 证券 有限 公司 大成核心双动力股票型证券投资基金
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29
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
（58） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（59） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 庞介 民
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：魏 巍
电话：0471-3953168
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（60） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn 大成核心双动力股票型证券投资基金
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（61） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区 红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（62） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（63） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（64） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
大成核心双动力股票型证券投资基金
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31
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（65） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（66） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（67） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（68） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898 大成核心双动力股票型证券投资基金
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联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（69）广 发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41 、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（70） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（71） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442 大成核心双动力股票型证券投资基金
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传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（72） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
（73） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（74） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-83991716
联系人 ：陈 文彬
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（75） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：韩 鹏
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619 大成核心双动力股票型证券投资基金
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甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（76） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（77） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（78） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：李 红光
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（79） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868 大成核心双动力股票型证券投资基金
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联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（80） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 （邮政 编码 ：570206 ）
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：马 贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（81） 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：唐 勇
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（82） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、（028 ）86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（83） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 大成核心双动力股票型证券投资基金
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办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（84） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
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（85） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
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（86） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
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联系电 话：0755-82570586
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（87） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 大成核心双动力股票型证券投资基金
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法定代 表人 ： 杨 德红
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（88） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
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联系人 ：权 唐
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（89） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人 ：杨 文斌
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联系电 话：021-58870011
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（90） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
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大成核心双动力股票型证券投资基金
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（91） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：张 紫薇
联系电 话：0755-82021122
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客户服 务电 话：4009200022
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（92） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（93） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（94） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号 楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618 大成核心双动力股票型证券投资基金
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网址：www.e5618.com
（95） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（96） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 中关 村金 融大 厦（丹 棱 soho）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（97） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：宁 博宇
网站：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
（98） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表 人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399 大成核心双动力股票型证券投资基金
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（99） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼
联系人 ：吴 杰
联系电 话：0571-88911818-8653
网站：www.5ifund.com
客户服 务电 话：4008-773-772
（100 ）深 圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：http://8.jrj.com.cn
客户服 务电 话：400-166-1188
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333 大成核心双动力股票型证券投资基金
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传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话： （010 ）58153000 、（0755 ）25028288
传真： （010 ）85188298 、（0755 ）25026188
签章注 册会 计师 ： 昌 华、 高鹤
联系人 ：李 妍明
四、基金的名称
大成核 心双 动力 混合 型证 券投资 基金
五、基金的类型
混合型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
以稳健 的投 资策 略为 主 ， 采用合 理的 方法 适当 提升 风险收 益水 平 ， 力 争获 取 超越业 绩比
较基准 的中 长期 投资 收益 。
八、基金的投资范围
本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的金 融工 具， 包 括国内 依法 发行 交易 的股 票、 债 券、
权证及 法律 、法 规或 监管 机构允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 大成核心双动力股票型证券投资基金
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本基金 是混合 型 基金 ， 对 股票类 资产 的投 资比 例不 低于基 金资 产 的 60% ， 在 满足股 票投
资比例 要求 的基 础上 ，可 以投资 于非 股票 类金 融工 具。
本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例范 围 为 60%-95% ；权证 不超 过基 金资 产净 值的 3% ；
固定收 益类 证券 和现 金投 资比例 范围 为基 金资 产 的 5%-40% ； 现 金或 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 的比 例不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九、基金的投资策略
本基金 采用 自上 而下 的方 式实施 大类 资产 间的 战略 配置 ， 并 采用 “核心 — 双卫 星 ” 策 略管
理 股 票 资产 。核 心 策略 指 “ 稳 健 成 长策 略 ” ， 主 要采 用合 理 价 格成 长选 股 策略 （Growth at a
Reasonable Price 以下 简称 “G A R P” 策 略） ，精 选受 益 于内需 增长 的行 业和 企业 的股票 进行 投
资， 稳 健获取 市场 总体 收 益。 双 卫星策 略指 “ 积 极进 取策略 ” 和“ 超额 收益 策略 ” 。 积极 进取策
略以中 小板 、 创业 板股 票 为主要 投资 对象 ， 精选 高 成长性 个股 构建 投资 组合 ， 采 用该 策略 选
取的股 票呈 现较 高的 风险 收益特 征 ， 即 具有 较高 的 贝塔值 ； 超额 收益 策略 以 大成数 量化 行业
配置模 型（以 下简 称 “ D C B MA” 模 型） 为基 础，进 行 数量化 投资 管理， 优选 预 期超额 收益 优
势明显 的行 业构 建投 资组 合，力 争获 取持 续的 超额 收益。
为有效 控制 投资 风险 ， 本基 金采用 稳健 成长 策略 进行 投资管 理的 股票 资产 不低 于基金 股
票资产 合计 的 60% ， 采 用积 极进取 策略 和超 额收 益策 略进行 投资 管理 的股 票资 产不高 于基 金
股票资 产合 计 的 40% 。 本 基金将 在上 述范 围内， 根 据市场 情况， 不断 优化 各 投资策 略所 管理
资产之 间的 相对 比例 ，追 求超越 业绩 比较 基准 的中 长期投 资收 益。
1．大 类资 产配 置
通过综 合分 析宏 观经 济、 政策环 境 、 利 率走 势、 技 术指标 、 资金 构成 等可能 影响证 券市
场的重 要因 素， 结合 公司 研究开 发的 定量 模型 工具 ，判断 市场 时机 ，进 行积 极的资 产配 置 ，
合理确 定基 金在 股票 、债 券、现 金等 各类 资产 类别 上的投 资比 例。
2．股 票投 资策 略
（1） 稳健 成长 策略
稳健成 长策 略采 用定 性和 定量相 结合 的手 段 ， 深 入 研究货 币政 策和 财政 政策 ， 分 析国 内
投资需 求和 消费 需求 ， 结 合产业 变迁 路径 ， 实施 股 票类别 间的 战术 配置 ， 捕 捉内需 增长 效应
下的投 资机 会 ， 以 获取 稳 健投资 收益 为目 标 ， 以 沪 深 300 指数 成份 股及 其备 选成份 股为 投资大成核心双动力股票型证券投资基金
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43
对象， 构建 投资 组合 。
1）行 业配 置策 略
主要投 资于 受益 国内 投资 需求和 消费 需求 增长 的行 业， 分享 国内 经济 高速 增长 所带来 的
行业利 润的 增长 。 基于 行 业研究 小组 的研 究成 果 ， 综合分 析宏 观经 济环 境 、 国家财 政政 策和
货币政 策 、 农 村城 镇化进 程、 基础 设施 建设 、 居 民 消费升 级等 多种 影响 内需 的因素 ， 结合 各
个行业 对投 资需 求和 消费 需求增 长的 盈利 敏感 程度 ， 比 较不 同行 业的 相对 投 资价值 ， 确定 行
业配置 方案 。
2）个 股精 选策 略
在上述 行业 配置 策略 的基 础上 ， 精 选相 应行 业中 基 本面良 好 、 经 营稳 健、 能 长期受 益于
我国内 需增 长的 优质 企业 ，并以 GARP 策 略为 辅助 ，进一 步挖 掘具 有较 高的 投资价 值的 高
成长性 股票 ，提 高投 资稳 健性， 降低 组合 风险 。
GARP 策 略的 核心 思想 是 以相对 合理 的价 格买 入成 长性较 高的 股票 ， 将 股票 的 价值属 性
和成长 属性 相结 合， 在投 资价值 和成 长潜 力之 间获 得平衡 。运 用 GARP 策略 ，可以 从以 下
两方面 挖掘 股票 的投 资价 值：
① 对 成长 型公 司的 价值 属 性进行 分析 ， 可以 发现 相对 其成长 水平 较具 投资 价值 的股票 ，
在价值 回归 的过 程中 获得 收益， 规避 成长 性较 高但 已被 市 场过 度高 估的 股票 。
② 对价值型 公司的 成长属 性进行分析 ，可以 发现相 对投资价值 较具成 长性的 股票，在
成长潜 力释 放的 过程 中获 得收益 ，规 避市 场价 格未 合理反 映其 成长 性不 足的 股票。
图 1 GARP 投 资理 念
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（2） 积极 进取 策略
积极进 取策 略以 中小 板 、 创业板 股票 为投 资对 象 ， 积极投 资于 具有 较高 成长 潜力的 优质
企业 。 基 于上 述投 资策 略 ， 积 极进 取策 略选 取具 有 较高贝 塔值 的股 票 ， 力 求 获取较 高的 中长
期资本 增值 。
1）中 小板 股票
相对于 沪深 主板 市场 ， 中 小板上 市公 司具 有成 长性 更高 、 收 益潜 力更 大， 个 股风险 也更
高的特 点 。 通 过深 入研 究 ， 把 握中 小板 块中 优质 企 业的成 长机 会 ， 可 以获 得 较高的 中长 期投
资收益 。
2）创 业板 股票
创业板 上市 公司 成长 潜力 巨大 。 在 时机 成熟 时， 可 以采用 和中 小板 类似 的投 资策略 ， 精
选创业 板上 市公 司中 具有 核心竞 争力 、公 司治 理结 构良好 、市 场前 景广 阔的 企业进 行 投 资 。
未来 ， 基 金管 理人 还将 根 据证券 市场 的发 展情 况 ， 寻求其 他积 极投 资机 会 ， 不断丰 富和
优化本 策略 。
（3） 超额 收益 策略
超额收 益策 略以 大成 基金 公司研 发的 DCBMA 模型 为基础 ，进 行数 量化 投资 管理， 旨
在获取 持续 的超 额收 益。
通过 DCBMA 模 型， 分析 各行业 超额 收益 与估 值、 动量、 大宗 商品 、国 内实 体经济 、
国际实 体经 济 、 国 内外经 济差异 、 通胀 、 金 融条 件 等 8 大 类因 素 、 共 计百余 个因子 的内 在关
系规律 ， 预测 各行 业超 额 收益 ， 并 根据 预测 结果 ， 在稳健 成长 策略 和积 极进 取策略 的投 资范
围以外 ，精 选优 质股 票， 进行行 业配 置。
1）运 用模 型进 行行 业配 置
运用 DCBMA 模 型， 预测 各个行 业未 来一 段时 间内 的超额 收益 ，根 据预 测结 果，按 照
事先确 定的 配置 规则 实施 行业配 置。
DCBMA 模型 由 8 个子 模 型组成， 每个 子模 型分 别 对应各 自的 解释 变量。 在 模型运 用过
程中， 首先 对每 个子 模型 采用 DCBMA 方 法进 行线 性回归 ，计 算各 个子 模型 关于每 个行 业
未来一 段时 间 内 的超 额收 益预测 值 ； 在 此基 础上 ， 以每个 子模 型的 预测 值作 为解释 变量 ， 采
用 DCBMA 方法 再次 进行 线性回 归， 计算 关于 每个 行业未 来一 段时 间内 的超 额收益 综合 预大成核心双动力股票型证券投资基金
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测值， 即模 型的 最终 预测 结果， 具体 构建 方法 见下 图。
图 2 大成 行业 收益 预测 模 型构建 方法
通过这 种方 法 ， 能 够在 每一 期对所 考虑 的各 解释 因子 的重要 程度 以及 各子 模型 的重要 程
度加以 识别 ，从 而形 成行 业配置 依据 。
2）因 子的 选择
因子的 选择 对于 预测 结论 的正确 性至 关重 要。 DCBMA 模 型借 鉴海 外主 流行 业 预测模 型
的因子 选择 标准 ， 结 合国 内 投研领 域通 常采 用的 因子 群， 根 据我 国各 类统 计数 据 的现实 情况 ，
按照以 下原 则筛 选纳 入模 型的因 子：
① 全 面性 原则
就 DCBMA 模型 自身 特点 而言， 因子 涵盖 范围 越全 面，预 测结 论越 准确 。本 基金确 定
的宏观 因子 、 估值 因子 和 动量因 子 3 组因 子群 ， 能 够较好 的将 宏观 指标 、 企 业基本 面指 标和
交易市 场指 标全 部纳 入到 模型当 中。
② 相 关性 原则
对于初 步筛 选的 因子 ， 本基 金分别 采用 相关 性分 析和 模型的 实证 验证 两种 方法 进行第 二
次筛选 ，在 保证 所选 因子 对行业 收益 具有 较强 的预 测功能 的同 时， 尽量 削减 预测功 能重 复 、
相关性 较低 因子 ，进 一步 提升预 测结 论的 准确 性。 大成核心双动力股票型证券投资基金
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③ 完 整性 原则
DCBMA 模型 基于 统计 原 理对未 来行 业收 益进 行预 测， 对样 本数 量要 求较 高， 所以只 选
择具有 足够 历史 样本 且数 据来源 可靠 、稳 定、 连续 的因子 。
3．债 券投 资策 略
主要通 过利 率预 测分 析 、 收益率 曲线 变动 分析 、 债 券信用 分析 、 收益 率利 差 分析等 策略
配置债 券资 产， 力求 在保 证资产 总体 的安 全性 、流 动性的 基础 上获 取稳 定收 益。
（1） 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时， 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 ， 为 债券 组合 获取 价差 收 益； 当预 期利 率上 升时 ， 减少长 久期 债券
的投资 ，降 低债 券组 合的 久期， 以控 制利 率风 险。
（2） 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 通 过预 测 收益率 曲线
形状的 变化 ，调 整债 券组 合内部 品种 的比 例， 获得 投资收 益。
（3） 债券 信用 分析
通过对 债券 的发 行者 、 流 动性 、 所 处行 业等 因素进 行深入 、 细致 的调 研， 准 确评价 债券
的违约 概率 ，提 早预 测债 券评级 的改 变， 捕捉 价格 优势或 套利 机会 。
（4） 收益 率利 差分 析
在预测 和分 析同 一市 场不 同板块 之间 、 不同 市场 的 同一品 种之 间 、 不 同市 场 不同板 块之
间的收 益率 利差 的基 础上 ，采取 积极 投资 策略 ，选 择适当 品种 ，获 取投 资收 益。
4．其 他金 融工 具投 资策 略
（1）在控制 投资风 险和保 障基金财产 安全的 前提下 ，对权证进 行投资 ，争取 获得较高
的回报 。 权证 投资 策略 主 要为 ： 采 用市 场公 认的 多 种期权 定价 模型 对权 证进 行定价 ， 作为 权
证投资 的价 值基 准 ， 并 根 据权证 标的 股票 基本 面的 研究估 值 ， 结 合权 证理 论 价值进 行权 证趋
势投资 。
（2）可以利 用规模 优势和 定价优势， 积极参 与新股 申购、定向 增发等 ，把握 一级市场
的投资 机会 。
（3）在充分 考虑收 益性、 流动性和风 险特征 的基础 上，积极运 用监管 机构允 许基金投大成核心双动力股票型证券投资基金
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资的其 他金 融工 具， 以期 降低组 合风 险， 锁定 既有 收益。
（五） 投资 决策 流程
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下 的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投 资决 策流 程如下 ：
1．投 资策 略配 置、 大类 资 产配置 和股 票资 产类 别配 置的决 策程 序
（1）投资决 策委员 会根据 核心策略和 两个卫 星策略 的过往表现 ，结合 对未来 投资策略
有效性 的判 断， 向基 金经 理提出 投资 策略 配置 指导 性意见 。
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 指导 性意 见并 结合 自己的 研究 分析 结果 ， 拟定 基金投 资
策略配 置建 议书 ， 经 投资 决 策委员 会批 准后 ， 制 定详 细 的投资 策略 配置 计划 并经 授权后 执行 。
（2） 大类 资产 配置
宏观研 究员 就政 治形 势 、 政策趋 势 、 宏 观经 济形 势 、 利 率走 势以 及证 券市 场 发展趋 势等
进行分 析， 向投 资决 策 委 员会和 基金 经理 提交 研究 报告。
投资决 策委 员会 根据 相关 报告 ， 对 市场 中长 期发 展 趋势做 出判 断 ， 向 基金 经 理提出 大类
资产配 置指 导性 意见 。
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 指导 性意 见并 结合 自己的 研究 分析 结果 ， 拟定 基金大 类
资产配 置建 议书 ，提 交投 资决策 委员 会审 议。
投资决 策委 员会 对基 金大 类资产 配置 建议 书的 可行 性进行 分析 ， 形成 投资 决议 并授权 基
金经理 执行 。
（3） 股票 资产 类别 配置
基金经 理综 合各 研究 员的 研究成 果 ， 依 据本 基金 投 资策略 ， 向投 资决 策委 员 会提交 股票
资产类 别配 置建 议书 。 经 投资决 策委 员会 批准 后 ， 基金经 理制 定详 细的 股票 资产类 别配 置计
划并经 授权 后执 行。
2．投 资品 种选 择的 决策 程 序
（1） 股票 投资 的决 策程 序
本基金 所投 资的 上市 公司 必须已 经进 入本 基金 股票 投资备 选库 ， 进入 备选 库的 股票必 须
经过股 票投 资基 本库 、股 票投资 初选 库和 股票 投资 备选库 的筛 选程 序， 具体 过程如 下：
1）研究员根 据法律 法规和 基金合同规 定，判 断股票 是否存在明 显风险 ，确定 股票投资
基本库 ；
2）研究员通 过大量 研读证 券公司研究 报告， 经 过综 合分析判断 ，在股 票投资 基本库的
基础上 确定 股票 投资 初选 库；
3）研究员选 择初选 库中的 股票，进行 深入分 析和实 地调研后， 提交投 资研究 联席会议大成核心双动力股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
48
讨论。 投资 研究 联席 会议 经过充 分讨 论和 论证 ，确 定该股 票是 否进 入股 票投 资备选 库；
4）基 金经 理从 股票 投资 备 选库中 选择 股票 构建 投资 组合。
基金经 理按 照投 资策 略配 置计划 分别 构建 “ 稳 健成 长 策略 ” 投资 组合、 “ 积极 进 取策略 ” 投
资组合 和 “ 超额 收益 策略 ” 投资组 合。
① 基 金经 理 采 用合 理价 格 成长选 股策 略 ， 从 股票 投资 备选库 中选 择股 票构 建 “ 稳 健成长
策略 ” 投资 组合 。
② 基金经理 在大量 研读内 部外部 研究 报告并 和研究 员充分沟通 的基础 上，从 股票投资
备选库 中精 选高 成长 性的 个股， 结合 实地 调研 成果 ，构建 “ 积 极进 取策 略 ” 投 资组合 。
③ 基金经理 根据 数 量投资 部 提供的数 量化配 置建议 ，从股票投 资备选 库中 优 选预期超
额收益 优势 明显 行业 中的 股票， 构建 “ 超 额收 益策 略 ” 投资 组合 。
（2） 债券 投资 的决 策程 序
本基金 投资 的债 券包 括国 债、 央票 、 金 融债 、 公 司 债、 企业 债 （ 含可 转换 债 券） 等债 券
品种。
基金经 理根 据经 投资 决策 委员会 审批 的大 类资 产配 置计划 ， 向债 券投 资研 究员 提出债 券
投资需 求， 债券 投资 研究 员在对 利率 变动 趋势 、债 券市场 发展 方向 和各 债券 品种的 流动 性 、
安全性 和收 益性 等因 素进 行综合 分析 的基 础上 ， 提 出债券 投资 建议 。 基金 经 理根据 债券 投资
研究员 的债 券投 资建 议， 制定债 券投 资方 案。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ：75%× 沪深 300 指数+25%× 中 证综合 债券 指数
本基金作为 股票型基 金， 股票资产占 基金资产 的比 例范围为 60%-95% ，固定 收益类证
券和现 金投 资比 例范 围为 基金资 产 的 5%-40% ， 所以 采用股 票指 数和 债券 指数 加权复 合的 方
法构建 业绩 比较 基准 。 由 于沪 深 300 指数 是反 映沪 深两 市 A 股 综合 表现的 跨 市场成 份指 数，
中证综 合债 券指 数是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 央 票及短 融整 体
走势的 跨市 场债 券指 数 ， 两者均 具有 良好 的市 场代 表性 ， 因 此， 选择 沪深 300 指数 作为 股票
投资部 分的 业绩 比较 基准 ，同时 ，选 取中 证综 合债 券指数 作为 债券 投资 部分 的比较 基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 ， 本 基 金可以 与基 金托
管人协 商 一 致并 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。 大成核心双动力股票型证券投资基金
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十一、基金的风险收 益特 征
本基金 是主 动投 资的 混合 基金 ， 预 期风 险收 益水 平 低于股 票基 金 ， 高 于债 券 基金和 货币
市场基 金 。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 根据基 金合 同规 定 ， 于 2016 年 1 月 12 日 复核 了本 报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 ， 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 9 月 30 日。 （ 财务数 据未 经审 计）
1．期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占 基 金 总 资 产 的
比例（% ）
1 权益投 资 37,365,183.41 88.54
其中： 股票
37,365,183.41 88.54
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
28,078.60 0.07
其中： 债券
28,078.60 0.07
资产 支持 证券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,779,494.41 11.33
8 其他资 产
26,804.97 0.06
9 合计
42,199,561.39
100.00
2．期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 355,635.00 0.85
B 采矿业 939,938.00 2.25
C 制造业 19,068,496.65 45.57
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 1,504,859.68 3.60
E 建筑业 1,219,368.00 2.91
F 批发和 零售 业 1,537,143.92 3.67
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 978,849.72 2.34 大成核心双动力股票型证券投资基金
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H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,190,618.56 2.85
J 金融业 6,883,312.88 16.45
K 房地产 业 1,799,747.00 4.30
L 租赁和 商务 服务 业 57,508.00 0.14
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 453,910.00 1.08
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 290,220.00 0.69
R 文化、 体育 和娱 乐业 711,539.00 1.70
S 综合 374,037.00 0.89
合计 37,365,183.41 89.30
3．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1 601009 南京银 行 75,000 1,088,250.00 2.60
2 601169 北京银 行 120,000 1,033,200.00 2.47
3 601939 建设银 行 198,100 1,026,158.00 2.45
4 601318 中国平 安 29,968 894,844.48 2.14
5 000001 平安银 行 82,760 868,152.40 2.07
6 601166 兴业银 行 52,300 761,488.00 1.82
7 600383 金地集 团 56,900 678,817.00 1.62
8 600048 保利地 产 73,900 590,461.00 1.41
9 000686 东北证 券 42,100 463,100.00 1.11
10 600837 海通证 券 36,096 460,224.00 1.10
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 28,078.60 0.07
8 同业存 单 - 0.00
9 其他 - 0.00
10 合计 28,078.60 0.07 大成核心双动力股票型证券投资基金
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5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 110031 航信转 债 220 28,078.60 0.07
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属 投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未 持 有国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未 持 有国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
11 ． 投资 组合 报告 附注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体出 现本期 被监管部门 立案调 查，或 在报告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
本基金 投资 的前 十名 证券 之一海 通证 券， 因为 存在 “ 违规为 到期 融资 融券 合约 展期问 题，
受过处 理仍 未改 正 ， 且 涉 及客户 数量 较多 ” ，1 月 16 日被 证监 会暂 停新 开融 资融券 客户 信用
账户 3 个月 。因 “涉 嫌未 按规定 审查 、了 解客 户真 实身份 ”等 违法 违规 事项 ，9 月 11 日被
证监会 通报 责令 改正 并给 予警告 ， 没收 违法 所得 并 处以罚 款 。 本 基金 认为 ， 对海通 证券 的处大成核心双动力股票型证券投资基金
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罚不会 对其 投资 价值 构成 实质性 负面 影响 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 24,100.12
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 922.04
5 应收申 购款 1,782.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 26,804.97
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2010.6.22 （ 基金 合同
生效日 ） －2010.12.31
10.00% 1.14% 9.43% 1.18% 0.57% -0.04%
2011.1.1 －2011.12.31 -31.55% 1.11% -18.00% 0.98% -13.55% 0.13%
2012.1.1 －2012.12.31 3.85% 1.11% 6.95% 0.96% -3.10% 0.15%
2013.1.1 －2013.12.31 14.71% 1.21% -5.48% 1.05% 20.19% 0.16%
2014.1.1 －2014.12.31 25.86% 1.09% 40.36% 0.91% -14.50% 0.18%
2015.1.1 －2015.9.30 8.33% 2.66% -4.66% 2.02% 12.99% 0.64% 大成核心双动力股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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2010.6.22 －2015.9.30 22.30% 1.45% 21.38% 1.20% 0.92% 0.25%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
（2010 年 6 月 22 日至 2015 年 9 月 30 日）
注： 按基 金合 同规 定， 本基 金自基 金合 同生 效之 日 起 6 个月 内使 基金 的投 资组 合比例 符合 基
金合同 的约 定。 建仓 期结 束时， 本基 金的 投资 组合 比例符 合基 金合 同的 约定 。
十四、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1．基 金管 理人 的管 理费 ；
2．基 金托 管人 的托 管费 ；
3．基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4．基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5．基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6．基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7．基 金的 证券 交易 费用 ；
8．在中国证 监会规 定允许 的前提下， 本基金 可以从 基金财产中 计提销 售服务 费，具体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
9．依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 大成核心双动力股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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（二 ） 上 述基 金费 用由 基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定 ， 法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1．基 金管 理人 的管 理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2．基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令， 基金托管人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述（ 一） 基金 费用 的种 类中 第 3 －8 项费 用， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1．基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2．基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3． 《 基金 合同 》 生 效前 的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4．其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 大成核心双动力股票型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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（四） 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调低基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 无须 召开 基金 份 额持有 人大
会。
基金管理人必须最迟于新 的费率实施日前按照有关 规定在至少一种指定媒体 和基金管
理人网 站上 公告 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行 。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公 开募 集 证 券 投资基 金运
作管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有
关法律 法规 的要 求， 并根 据本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 经营 活动 ， 对 2015 年 8 月 6
日公布 的 《 大成 核心 双动 力 混合 型证 券投 资基 金更 新招募 说明 书 （2015 年第 1 期） 》 进行 了
内容补 充和 更新,本 更新 的 招募说 明书 主要 更新 的内 容如下 ：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 八、 基金 的投 资 ” 部 分。
5、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6、 根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 部 分， 披露 了 2014 年 12 月 23
日至 2015 年 6 月 22 日的 公告。
7、根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 六 年 二月 五日
