国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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国泰信用互利分级债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2015 年 第 二 号）
基 金 管 理 人 ： 国泰 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
重要提示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会证 监许 可[2011]1706 号文 核准 募集 ，本 基 金的基 金合
同于2011 年12 月 29 日 成 立正式 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监会核 准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本 基 金 投资 于 证券 市 场，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 。投资 人 在 投资
本 基 金前 ， 需全 面 认识 本基 金 产品 的 风险 收 益特 征和 产 品特 性 ，充 分 考虑 自身 的 风险 承 受能
力 ， 理性 判 断市 场 ，对 投资 本 基金 的 意愿 、 时机 、数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 。投 资 人根
据 所 持有 份 额享 受 基金 的收 益 ，但 同 时也 需 承担 相应 的 投资 风 险。 基 金投 资中 的 风险 包 括：
因 整 体政 治 、经 济 、社 会等 环 境因 素 变化 对 证券 价格 产 生影 响 而形 成 的系 统性 风 险， 个 别证
券 特 有的 非 系统 性 风险 ，由 于 基金 份 额持 有 人连 续大 量 赎回 基 金产 生 的流 动性 风 险， 基 金管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险， 本基金 的特 定风 险等 。
信 用 互 利基 金 份额 是 本基金 基 础 份额 ， 属于 证 券投资 基 金 中的 中 低风 险 品种， 其 预 期风
险与预 期收 益高 于货 币市 场基金 ，低 于混 合型 基金 和股票 型基 金。 互 利 A 与 互利 B 通 过场 内
的信用 互利 基金 份额 按 照7：3 的基 金份 额配 比分 拆 而来 。按 照基 金合 同的 约 定， 具有 与信 用
互利基 金份 额不 同的 风险 收益特 征。 互 利 A 风险 较 低、预 期收 益较 稳定 ，互 利 B 风险 较高 、
预期收 益相 对较 高。 由于 互利 B 份 额内 含杠 杆机 制 的设计 ，互 利 B 份 额净 值 的变动 幅度 将大
于信用 互利 基金 份额 和互 利 A 份额 净值 的变 动幅 度， 即互 利B 的波 动性 要高 于 其他两 类份 额，
其承担 的风 险也 较高 。 互 利 B 份额 的持 有人 会因 杠 杆倍数 的变 化而 承担 不同 程度的 投资 风险 。
互利 A 与互利 B 可通 过基 金合同 约定 的配 对转 换方 式合并 为场 内的 信用 互利 基金份 额， 或 通
过 基 金合 同 约定 的 份额 折算 方 式， 折 算为 场 内的 信用 互 利基 金 份额 ， 从而 还原 为 本基 金 基础国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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份额的 风险 收益 特征 。
投 资 有 风险 ， 投资 人 认购（ 或 申 购） 基 金时 应 认真阅 读 本 招募 说 明书 。 基金管 理 人 提醒
投 资 人基 金 投资 的 “买 者自 负 ”原 则 ，在 投 资人 作出 投 资决 策 后， 基 金运 营状 况 与基 金 净值
变 化 导致 的 投资 风 险， 由投 资 人自 行 负担 。 当投 资人 赎 回时 ， 所得 或 会高 于或 低 于投 资 人先
前所支 付的 金额 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本 招 募 说明 书 中涉 及 的与托 管 相 关的 基 金信 息 已经本 基 金 托管 人 复核 。 本招募 说 明 书所
载内容 截止 日为 2015 年 12 月 29 日 ，投 资组 合报 告 为 2015 年 3 季度 报告 ， 有关财 务数 据和
净值 表 现截 止日 为2015 年6 月30 日。
一 、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ： 唐 建光
注册资 本： 壹亿 壹仟 万元 人民币
联系人 ：何 晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二）基金管理人管 理基 金的基本情况
截至 2015 年 12 月 29 日， 本基 金管 理人 共管 理 57 只开放 式证 券投 资基 金： 国泰金 鹰增国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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长混合 型证 券投 资基 金、 国泰金 龙系 列证 券投 资基 金（包 括 2 只子 基金 ，分 别为国 泰金 龙 行
业精选 证券 投资 基金 、 国 泰金龙 债券 证券 投资 基金 ） 、国 泰金 马稳 健回 报证 券 投资基 金 、国 泰
货 币 市场 证 券投 资 基金 、国 泰 金鹿 保 本增 值 混合 证券 投 资基 金 、国 泰 金鹏 蓝筹 价 值混 合 型证
券投资 基金 、 国泰 金鼎 价 值精选 混合 型证 券投 资基 金（ 由金 鼎证 券投 资基 金 转型而 来） 、国 泰
金牛创 新成 长混 合型 证券 投资基 金、 国泰 沪 深 300 指数证 券投 资基 金（ 由国 泰金象 保本 增 值
混合证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰 双利 债券 证券 投 资基金 、 国泰 区位 优势 混 合型证 券投 资基
金、 国泰 中小 盘成 长混 合 型 证券 投资 基金 （LOF ） （ 由金盛 证券 投资 基金 转型 而来） 、国 泰纳 斯
达克 100 指数 证券 投资 基 金、国 泰价 值经 典混 合型 证券投 资基 金（LOF） 、上 证 180 金 融交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金、国 泰上 证 180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金 、
国 泰 保本 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 事件 驱 动策 略混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 信 用互 利 分级
债 券 型证 券 投资 基 金、 国泰 成 长优 选 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰大 宗 商品 配置 证 券投 资 基金
(LOF) 、国 泰信 用债 券型 证 券投资 基金 、 国泰 现金 管 理货币 市场 基金 、 国泰 金 泰平衡 混合 型证
券投资 基金 （ 由金 泰证 券 投资基 金转 型 而 来） 、国 泰 民安增 利债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 国
泰 国 证房 地 产行 业 指数 分级 证 券投 资 基金 、 国泰 估值 优 势混 合 型证 券 投资 基金 （LOF） （ 由国
泰估值 优势 可分 离交 易股 票型证 券投 资基 金封 闭期 届满转 换而 来） 、 上证5 年 期国债 交易 型 开
放式指 数证 券投 资基 金、 国泰上 证 5 年期 国债 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 纳
斯达 克100 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金、 国泰 中 国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金、
国 泰 黄金 交 易型 开 放式 证券 投 资基 金 、国 泰 美国 房地 产 开发 股 票型 证 券投 资基 金 、国 泰 国证
医 药 卫生 行 业指 数 分级 证券 投 资基 金 、国 泰 淘金 互联 网 债券 型 证券 投 资基 金、 国 泰聚 信 价值
优 势 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰 民 益灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金（LOF ） 、 国 泰国
策 驱 动灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 浓益 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 安 康养
老 定 期支 付 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰结 构 转型 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 金 鑫股
票型证 券投 资基 金 （由 金 鑫证券 投资 基金 转型 而来 ） 、国 泰新 经济 灵活 配置 混 合型证 券投 资基
金、 国泰 国证 食品 饮料 行 业指数 分级 证券 投资 基金 、 国 泰创 利债 券型 证券 投 资基金 （ 由国 泰 6
个 月 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 转 型 而 来 ） 、 国 泰 策 略 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（由国 泰目 标收 益保 本混 合型证 券投 资基 金转 型而 来） 、国 泰深 证TMT50 指数 分级证 券投 资 基
金、 国泰 国证 有色 金属 行 业指数 分级 证券 投资 基金 、 国 泰睿 吉灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、
国 泰 兴益 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰生 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 互联
网+ 股 票型 证券 投资 基金 、 国泰国 证新 能源 汽车 指数 分级证 券投 资基 金 （由 中 小板 300 成 长交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金转 型而 来） 、国 泰央 企 改革股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰新 目标 收国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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益 保 本混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 全 球绝 对 收益 型基 金 优选 证 券投 资 基金 。另 外 ，本 基 金管
理人 于2004 年 获得 全国 社 会保障 基金 理事 会社 保基 金资产 管理 人资 格 ，目 前 受托管 理全 国社
保基金 多个 投资 组合 。 2007 年 11 月 19 日 ， 本 基金 管 理人获 得企 业年 金投 资管 理人资 格。 2008
年 2 月 14 日， 本基 金管 理 人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理业 务 （专 户 理财 ）的 基金 公
司之一 ， 并于3 月 24 日 经 中国证 监会 批准 获得 合格 境内机 构投 资者 （QDII ） 资格 ，成 为目 前
业内少 数拥 有“ 全牌 照” 的基金 公司 之一 ，囊 括了 公募基 金、 社保 、年 金、 专户理 财和 QDII
等管理 业务 资格 。
（三）主要人员情况
1. 董事 会成 员
唐建光 ， 董 事长 ，大 学本 科，高 级工 程师 。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在 煤 炭工业 部基
建司任 工程 师 ； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在 中国 统 配煤矿 总公 司基 建局 任副 处长 ；1993 年
7 月至 1995 年 9 月 在中 煤 建设开 发总 公司 总经 理办 公室任 处长 ；1995 年 9 月至 1998 年 10 月
在煤炭 部基 建管 理中 心工 作，先 后任 综合 处处 长、 中心副 主任 ；1998 年 10 月至 2005 年 1 月
在中国 建设 银行 资产 保全 部任副 总经 理；2005 年 1 月起在 中国 建银 投资 有限 责任公 司先 后 任
资产管 理处 置部 总经 理、 企业管 理部 高级 业务 总监 。2010 年 11 月 至 2014 年 10 月 任国 泰基 金
管理有 限 公 司监 事会 主席 ，2014 年 8 月 起任 公司 党 委书记 ，2015 年 8 月起 任 公司董 事长 、 法
定代表 人 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任 股
权 管 理部 业 务副 经 理、 业务 经 理， 资 本市 场 部业 务经 理 ，策 略 投资 部 助理 投资 经 理， 公 开市
场投资 部助 理投 资经 理， 战略发 展部 业务 经理 、组 负责人 ，现 任战 略发 展部 处长。2014 年 5
月起任 公司 董事 。
陈川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 ， 经 济师 。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 ， 在 中国 建设 银行总 行工
作， 历任 中间 业务 部、 投 资银行 部 、公 司业 务部 业 务副经 理 、业 务经 理。2005 年 8 月至 2007
年 6 月 ，在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作， 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、
高级副 经理 。2007 年 6 月至 2008 年 5 月 ， 在中 投证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理 。2008 年 5
月至 2012 年 6 月， 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作， 历任 投资 银行 部高 级 经理 、投 资部 高
级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月 ， 任建 投科 信科 技 股份有 限公 司副
总经理 。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任中 建投 租赁 有限责 任公 司纪 委书 记、 副总经 理。2013
年 4 月至 2014 年 1 月， 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。现 任中 国建 银国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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投资有 限责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年 5 月起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理。2013 年 11 月 起任 公 司董 事。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年 起任 中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人 ；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事 。2007 年起任 中意 财产
保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。
侯文捷 ， 董 事， 硕 士研 究 生， 高 级工 程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托投
资 有 限公 司 工作 ， 历任 经理 部 项目 经 理， 证 券部 项目 经 理， 北 京证 券 营业 部副 经 理， 天 津证
券营业 部副 经理 、 经 理。 2002 年 2 月 起在 中国 电力 财 务有限 公司 工作 ， 先 后任 信息中 心主 任、
信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记， 现 任中 国电 力 财务 有 限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月 起任 公司 董事 。
张峰， 董事 ，硕 士研 究生 ，16 年 证券 从业 经历 。1987 年 7 月至 1999 年 3 月 就职于 国 家
计划委 员会 ， 历 任产 业经 济研究 所科 员、 政研 室经 济分析 处副 处长 、 财 金司 综合处 处长 。1999
年 3 月至 2001 年 7 月在 嘉 实基金 管理 有限 公司 工作 ， 任 研究 部副 总监 、 市场 部总监 。2001 年
7 月至 2002 年 4 月 在中保 集团资 产管 理公 司， 任总 经理助 理。2002 年 4 月至 2015 年 4 月在
嘉实基 金管 理有 限公 司工 作，历 任督 察长 、副 总经 理兼首 席市 场官 。2015 年 5 月加 入国 泰 基
金管理 有限 公司 ，2015 年 8 月起 任 公 司总 经理 及公 司董事 。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 全 国法 律 专业
学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸 易 和金 融法 律 研究 所 所长 、 中国 法学 会 国际 经 济法
学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究 会 常务 理事 、 中国 法 学教 育 研究 会第 一 届理 事 会常
务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲 裁 员、 新加 坡 国际 仲 裁中 心 仲裁 员、 北 京仲 裁 委员
会仲裁 员、 大连 仲裁 委员 会仲裁 员等 职。2013 年起 兼任金 诚信 矿业 管理 股份 有限公 司（ 目 前国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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已上市 ） 独立 董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北 京采 安律 师事务 所兼 职律 师 。2010 年 6 月 起任 公司
独立董 事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、常 务副 县长 ；1985 年 起 任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党 委书 记； 1998 年 起任 中国 建设 银行 海 南省分 行行 长、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独 立董 事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河南 省分 行副 处长 、 处 长； 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ； 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ； 河北 保 定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事 。
2. 监事 会成 员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后建 设
银 行 辽宁 分 行国 际 业务 部、 人 力资 源 部、 葫 芦岛 市分 行 城内 支 行、 葫 芦岛 市分 行 计财 部 、葫
芦 岛 市分 行 国际 业 务部 、建 设 银行 辽 宁分 行 计划 财务 部 工作 ， 任业 务 经理 、副 行 长、 副 总经
理等职 。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月 在中 国建 银投 资 有限责 任公 司财 务会 计部 工作 。2007 年 4
月至 2008 年 2 月在 中国 投 资咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中国 建银 投
资有限 责任 公司 财务 会计 部任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投 投 资有限 责任 公司
任副总 经理 。2014 年 12 月起任 公司 监事 会主 席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管 、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首席执 行官 。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放军国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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军事经 济学 院工 作 ， 历 任 教员 、 副 主任 。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司
工作 ， 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金
融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ，营 业 管理 部 主任 助理 ， 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司
副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ，福 建业 务 部副 主 任、 主 任， 现任 中 国电 力 财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 监 事。
李辉， 监事， 大学 本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年 4
月至 2002 年 12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司 ， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司 ， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团 ， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月 任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办
公室负 责人 。现 任公 司 总 经理助 理、 人力 资源 部（ 财富大 学） 及行 政管 理部 负责人 。2013 年
11 月 起任 公司 职工 监事 。
束琴 ， 监 事 ， 大 专学 历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职 工 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司， 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金
经理助 理 ，2008 年 4 月 起 任国泰 金鼎 价值 精选 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2009 年 5 月起 兼任
国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 （ 原 国 泰区 位优 势股票 型证 券投 资基 金 ） 的基金 经理 ， 2013
年 9 月至 2015 年 3 月兼 任 国泰估 值优 势股 票型 证券 投资基 金（LOF ）的基金 经理。2015 年 8
月起任 公司 职工 监事 。
3. 高级 管理 人员
唐建光 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
张峰， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，22 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月 在 华夏 证 券工 作 ，历 任营 业 部财 务 经理 、 公司 计划 财 务部 副 总经 理 兼上 海分 公 司财 务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、基
金运作 部总 经理 、 基 金运 营总监 、 稽 核总 监。2007 年 12 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司，2008
年 12 月起 担任 公司 副总 经 理 ，2015 年 8 月 31 日起 代任公 司督 察长 。 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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周向勇 ， 硕士 研究 生，19 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银行
总行工 作， 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中
国建银 投资 公司 工作 ，任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入国 泰 基
金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 ，2012 年 11 月 起 任公司 副总 经理 。
陈星德 ，博 士，13 年 证券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督 管
理委员 会、 瑞士 银行 环球 资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。 2009 年 1 月至 2015
年 11 月 就职 于上 投摩 根基 金管理 有限 公司 ，历 任督 察长、 副总 经理 。2015 年 12 月 加入 国泰
基金管 理有 限公 司， 担任 公司副 总经 理 。
4. 本基 金的 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
吴晨， 硕士 研究 生，CFA ，FRM,13 年 证券 从业 经历 。2001 年 6 月 加入 国泰 基金 管理有 限
公司， 历任 股票 交易 员、 债券交 易员 ；2004 年 9 月至 2005 年 10 月 ，英 国城 市大学 卡斯 商 学
院金融 系学 习；2005 年 10 月至 2008 年 3 月在 国泰 基金管 理有 限公 司任 基金 经理助 理；2008
年 4 月至 2009 年 3 月在 长 信基金 管理 有限 公司 从事 债券研 究；2009 年 4 月至 2010 年 3 月在
国泰基 金管 理有 限公 司任 投资经 理 。2010 年 4 月起 担任国 泰金 龙债 券证 券投 资基金 的基 金 经
理；2010 年 9 月至 2011 年 11 月担 任国 泰金 鹿保 本 增值混 合证 券投 资基 金的 基金经 理；2011
年 12 月起 任国 泰信 用互 利 分级债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 ；2012 年 9 月至 2013 年11 月
兼任国 泰6 个月 短期 理财 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 ； 2013 年 10 月 起兼 任国泰 双利 债 券
证券投 资基 金的 基金 经理 。2014 年3 月 起任 绝对 收 益投资 （ 事业 ）部 总监 助 理，2015 年 5 月
起任绝 对收 益投 资（ 事业 ）部副 总监 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自基 金成 立以 来， 无基金 经理 变更 事宜 。
5. 本基 金投 资决 策委 员会 成员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ，督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ，审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员： 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
9
张峰： 总经 理、 董事
委员：
周向勇 ：副 总经 理
黄焱： 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 （事业 ） 部总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监
张则斌 ：权 益投 资总 监
6. 上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月， 是一 家国 内领 先 、 国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行，
总部设 在北 京 。 中 国建 设 银行 于 2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939)，于
2007 年 9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年 6 月末 ，本 集团 资 产总额 182,192 亿 元， 较 上年末 增长 8.81% ； 客户 贷款和 垫款
总额101,571 亿 元 ，增 长7.20% ；客 户存 款总 额136,970 亿元 ，增 长6.19% 。 净利 润 1,322 亿
元， 同 比增长0.97% ； 营 业 收入3,110 亿元 ， 同 比增长8.34% ， 其中 ， 利 息净 收入 同 比增长6.31% ，
手续费 及佣 金净 收入 同比 增长 5.76% 。成 本收 入 比23.23% ，同 比下 降0.94 个 百分点 。 资本 充国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
10
足率14.70% ， 处于 同业 领 先地位 。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。总行 成立 了渠 道与 运营 管理部 ，全 面推 进渠 道整 合；营 业网
点“三 综合 ”建 设取 得新 进展， 综合 性网 点达 到1.44 万个 ，综 合营 销团 队达 到19,934 个、 综
合柜员 占比 达到84% ，客 户 可在转 型网 点享 受便 捷舒 适的 “一 站式 ”服 务。 加 快打造 电子 银行
的主渠 道建 设， 有力 支持 物理渠 道的 综合 化转 型， 电子银 行和 自助 渠道 账务 性交易 量占 比达
94.32% ，较 上年 末提 高6.29 个百 分点 ；个 人网 上银 行 客户、 企业 网上 银行 客户 、手机 银行 客
户分别 增长8.19% 、10.78% 和11.47% ；善 融商 务推 出 精品移 动平 台 ，个 人商 城 手机客 户端 “ 建
行善融 商城 ”正 式上 线。
转型重 点业 务快 速发 展 。2015 年6 月末 ， 累计 承销 非 金融企 业债 务融 资工 具2,374.76 亿元，
承销金 额继 续保 持同 业第 一；证 券投 资基 金托 管只 数和新 发基 金托 管只 数均 列市场 第一 ，成
为首批 香港 基金 内地 销售 代理人 中唯 一一 家银 行代 理人； 多模 式现 金池 、票 据池、 银联 单位
结算卡 等战 略性 产品 市场 份额不 断扩 大， 现金 管理 品牌“ 禹道 ”的 市场 影响 力持续 提升 ；代
理中央 财政 授权 支付 业务 、代理 中央 非税 收入 收缴 业务客 户数 保持 同业 第一 ，在同 业中 首家
按照财 政部 要求 实现 中央 非税收 入收 缴电 子化 上线 试点。 “鑫 存管 ” 证券 客户 保证金 第三 方 存
管客户 数3,076 万户 ，管 理 资金总 额7,417.41 亿 元， 均为行 业第 一。
2015年 上半 年， 本集 团各 方面良 好表 现， 得到 市场 与业界 广泛 认可 ，先 后荣 获国内 外知
名机构 授予 的40 多项 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2015 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 继续 位列 全球第2； 在美 国《 福布 斯 》杂 志2015 年 全球 上市 公 司2000 强排 名中
继续位 列第2； 在美 国《 财 富》 杂志2015 年世 界500 强 排名第29位 ， 较上 年上 升9 位； 荣获 美国
《环球 金融 》杂 志颁 发的 “2015 年中 国最 佳银 行” 奖项； 荣获 中国 银行 业协 会授予 的“ 年度
最具社 会责 任金 融机 构奖 ”和“ 年度 社会 责任 最佳 民生金 融奖 ”两 个综 合大 奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产市场 处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 监督 稽 核 处等9个 职能
处室 ，在 上海 设有 投资 托 管服务 上海 备份 中心 ， 共 有员工210 余人 。自2007 年 起， 托管 部连 续
聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。
（二） 主要 人员 情况
赵 观 甫 ，投 资 托管 业 务部总 经 理 ，曾 先 后在 中 国建设 银 行 郑州 市 分行 、 总行信 贷 部 、总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工作， 并在 中国 建设 银行 河北省 分行 营业 部、 总行 个人银 行业 务部 、
总 行 审计 部 担任 领 导职 务， 长 期从 事 信贷 业 务、 个人 银 行业 务 和内 部 审计 等工 作 ，具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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张 军 红 ，投 资 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国 建 设 银 行青 岛 分行 、 中国建 设 银 行总
行 零 售业 务 部、 个 人银 行业 务 部、 行 长办 公 室， 长期 从 事零 售 业务 和 个人 存款 业 务管 理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部 、
信 贷 部、 信 贷管 理 部、 信贷 经 营部 、 公司 业 务部 ，并 在 总行 集 团客 户 部和 中国 建 设银 行 北京
市 分 行担 任 领导 职 务， 长期 从 事信 贷 业务 和 集团 客户 业 务等 工 作， 具 有丰 富的 客 户服 务 和业
务管理 经验 。
黄 秀 莲 ，投 资 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ，长期 从 事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 ， 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户
为 中 心” 的 经营 理 念， 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 ， 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责， 切 实维
护 资 产持 有 人的 合 法权 益， 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 ， 中国
建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大， 托 管业 务 品种 不断 增 加， 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保
基 金 、 保险 资 金、 基本 养老 个 人 账户 、QFII 、企 业年 金 等 产品 在 内的 托管 业务 体 系 ，是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至2015 年 末， 中国 建设 银行 已 托管 556 只 证券
投 资 基金 。 中国 建 设银 行专 业 高效 的 托管 服 务能 力和 业 务水 平 ，赢 得 了业 内的 高 度认 同 。中
国建设 银行 自2009 年 至今 连续五 年被 国际 权威 杂志 《 全球托 管人 》 评 为 “中 国最 佳托管 银行 ” 。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 场外 发售 机构
（1） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易 网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页面
智能手 机 APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
12
电话：021-31081738 联系人 ： 李 静姝
（2） 其它 销售 机构
① 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
13
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
13
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
14
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
14
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
15
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话 ： 95511-3 或95501
网址：www.bank.pingan.com
16
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537 、400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
17
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
18
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
19
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
20
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
21
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
15
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
22
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
23
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
24
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
25
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
26
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
27
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
28
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
16
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
29
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
30
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
31
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
32
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
33
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
34
广发证 券股 份有
限公司
注册地址：广州天河区天 河北路 183-187 号大 都会 广场 43
楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
17
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
35
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
36
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
37
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
38
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
39
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
40
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
18
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41
中泰 证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
42
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
43
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
44
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
45
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区 益田路与福中路交 界处荣 超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
46
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
19
47
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
48
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
49
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
50
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
51
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
52
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
53
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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54
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
55
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
56
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
57
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
58
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
59
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
60
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
61
湘财证 券有 限责 注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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任公司
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
62
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
63
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
64
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
65
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
66
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
67
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
68
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
22
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
69
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号A 座8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
70
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
71
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
72
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
73
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000 传真：021-54668802
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
74
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省 太原市万柏林区长风西街 一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
75
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ） 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
23
网址：www.nbcb.com.cn
② 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺 亚正 行（上 海）
基 金销 售投资 顾问
有限公 司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上 海好 买基金 销售
有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭 州数 米基金 销售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深 圳众 禄基金 销售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25
楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上 海长 量基金 销售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北 京展 恒基金 销售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
24
网址：www.myfund.com
7
浙 江同 花顺基 金销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上 海天 天基金 销售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
9
万 银财 富（北 京）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
10
上 海利 得基金 销售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ：叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
11
浙 江金 观诚财 富管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市教 工路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
12
嘉 实财 富管理 有限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
25
13
一 路财 富（北 京）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A
座 22 层 2208
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站：http://www.yilucaifu.com
14
北 京增 财基金 销售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208
号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn
15
上 海联 泰资产 管理
有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3
层 310 室
客户服 务热 线：4000-466-788
公司网 站：http://www.91fund.com.cn
16
上 海陆 金所资 产管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
17
北 京钱 景财富 投资
管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：http://www.qianjing.com
18
深 圳市 新兰德 证券
投资咨 询有 限公 司
注册 地址：深 圳市福田 区华强 北路赛格 科技 园 4 栋 10 层
1006#
公司地 址 ： 北 京市 西城 区宣 武门外 大 街 28 号富 卓大 厦 16 层
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
19
上 海凯 石财富 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4000-178-000 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
26
网址：www.lingxianfund.com
20
深 圳富 济财富 管理
有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一路 1 号 A 栋 201
室
法定代 表： 齐 小贺 联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
21
浙 江泰 隆商业 银行
股份有 限公 司
地址： 浙江 省台 州市 路桥 区南官 大 道 188 号泰 隆大 厦
法定代 表人 ：王 钧
网站：www.zjtlcb.com
客户服 务电 话：400-88-96575
0576-96575
22
江 苏江 南农村 商业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常 州市 和平 中 路 413 号
法定代 表： 陆 向阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
2. 场内 销售 机构
信用互利 基金需通 过 具有基 金 代 销业 务 资格 且 符合深 圳 证 券交 易 所风 险 控制要 求 的 深圳
证 券 交易 所 会员 单 位办 理场 内 申购 、 赎回 业 务。 投资 人 需使 用 深圳 证 券账 户， 通 过深 圳 证券
交易所 交易 系统 办理 信用 互利基 金份 额的 场内 申购 、赎回 业务 。 本 基金 互 利 A 份 额（ 场内 简
称：互 利 A ；交 易代 码：150066 ）与 互利 B 份 额（ 场内简 称： 互 利 B； 交易 代码 150067）于
2012 年 1 月17 日在 深圳 证券交 易所 上市 交易 。
（二）登记结算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ： 朱 立元
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：黄 靖婷
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、黄靖 婷
四 、 基金的名称
国泰信 用互 利分 级债 券型 证券投 资基 金
五、 基 金 类 型 和存 续 期 限
1. 基金 类型 ：债 券型
2. 基金 运作 方式 ：契 约型 开放式
3. 基金 的存 续期 间： 不定 期
六、投资目标
在 有 效 控制 投 资风 险 的前提 下 ， 通过 积 极主 动 的投资 管 理 ，力 争 获取 超 越业绩 比 较 基准
的投资 收益 。 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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七、投资范围
本 基 金 的投 资 范围 为 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内依 法 发行 上 市的债 券 、 股票
（包含 中小 板 、创 业板 及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、货 币市 场工 具 、权 证、 资产 支
持 证 券及 法 律法 规 或中 国证 监 会允 许 基金 投 资的 其他 金 融工 具 ，但 须 符合 中国 证 监会 的 相关
规定。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资的 其 他品种 ， 基 金管 理 人在 履 行适当 程 序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本 基 金 不从 二 级市 场 买入股 票 、 权证 等 权益 类 金融工 具 ， 但可 以 参与 一 级市场 股 票 首次
公 开 发行 或 增发 ， 还可 持有 因 所持 可 转换 公 司债 券转 股 形成 的 股票 、 因持 有股 票 被派 发 的权
证 、 因投 资 于可 分 离交 易可 转 债而 产 生的 权 证。 因上 述 原因 持 有的 股 票和 权证 等 资产 ， 本基
金应在 其可 交易 之日 起 的6 个月 内卖 出。
基 金 的 投资 组 合比 例 为：本 基 金 投资 于 债券 等 固定收 益 类 资产 的 比例 不 低于基 金 资 产的
80% ， 其中 ，投 资于 信用 债 券的比 例不 低于 固定 收益 类资产 的 80% ；本 基金 投 资于股 票等 权益
类资产 的比 例不 超过 基金 资产 的 20% 。 同时 本基 金 还应保 留不 低于 基金 资产 净值 5%的 现金 或
到期日 在一 年以 内的 政府 债券。
本 基 金 投资 的 信用 债 券指金 融 债 、政 策 性金 融 债、公 司 债 、企 业 债、 短 期融资 券 、 地方
政府债 、 可转 换公 司债 券 （含 可分 离交 易的 可转 换 债券） 、 资 产支 持证 券等 除 国债和 央行 票据
外的非 国家 信用 的债 券资 产。
八、投资策略
1. 大类 资产 配置
本 基 金 将主 要 根据 对 宏观经 济 运 行周 期 和国 内 外经济 形 势 的分 析 和判 断 ，结合 国 家 财政
货 币 政策 、 证券 市 场走 势、 资 金面 状 况、 各 类资 产流 动 性等 其 他多 方 面因 素， 自 上而 下 确定
本 基 金的 大 类资 产 配置 策略 ， 并通 过 严格 的 风险 评估 ， 在充 分 分析 市 场环 境和 流 动性 的 基础
上，对 投资 组合 进行 动态 的优化 调整 ，力 求保 持基 金的总 体风 险水 平相 对稳 定。
2. 债 券投 资策 略
本 基 金 债券 投 资将 根 据对经 济 周 期和 市 场环 境 的把握 ， 基 于对 财 政政 策 、货币 政 策 的深
入 分 析以 及 对宏 观 经济 的持 续 跟踪 ， 灵活 运 用久 期策 略 、收 益 率曲 线 策略 、信 用 债策 略 、可
转 债 策略 、 回购 交 易套 利策 略 等多 种 投资 策 略， 构建 债 券资 产 组合 ， 并根 据对 债 券收 益 率曲
线形变 、息 差变 化的 预测 ，动态 的对 债券 投资 组合 进行调 整。
（1） 久期 策略
本 基 金 将基 于 对宏 观 经济政 策 和 通货 膨 胀状 况 的分析 ， 预 测未 来 的利 率 变化趋 势 ， 并确国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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定 相 应的 久 期目 标 ，合 理控 制 利率 风 险。 在 预期 利率 整 体上 升 时， 降 低组 合的 平 均久 期 ；在
预 期 利率 整 体下 降 时， 提高 组 合的 平 均久 期 。在 通胀 预 期较 为 强烈 的 时期 ，提 高 短久 期 、高
收益债 券的 配置 比例 ，以 有效应 对加 息预 期， 降低 组合风 险。
（2） 收益 率曲 线策 略
在 组 合 的久 期 配置 确 定以后 ， 本 基金 将 通过 对 收益率 曲 线 的研 究 ，分 析 和预测 收 益 率曲
线 可 能发 生 的形 状 变化 ，采 用 子弹 型 策略 、 哑铃 型策 略 或梯 形 策略 ， 在长 期、 中 期和 短 期债
券间进 行配 置， 以从 长、 中、短 期债 券的 相对 价格 变化中 获利 。
（3） 信用 债策 略
信 用 债 策略 是 本基 金 债券投 资 的 核心 策 略。 本 基金将 通 过 分析 宏 观经 济 周期、 市 场 资金
结 构 和流 向 、信 用 利差 的历 史 水平 等 因素 ， 判断 当前 信 用债 市 场信 用 利差 的合 理 性、 相 对投
资价值 和风 险以 及信 用利 差曲线 的未 来走 势， 确定 信用债 券的 配置 。具 体的 投资策 略包 括：
1）自 上而 下与 自下 而上 的 分析相 结合 的策 略 ：自 上 而下即 从宏 观经 济 、债 券 市场 、机 构
行 为 等角 度 分析 ， 制定 久期 、 类属 配 置策 略 ，选 择投 资 时点 ； 自下 而 上即 寻找 相 对有 优 势和
评 级 上调 概 率较 大 的公 司， 制 定个 券 选择 策 略。 本基 金 通过 将 两种 分 析方 式相 结 合来 确 定信
用债的 行业 配置 ，经 济上 升期选 择周 期性 行业 ，经 济回落 期选 择防 御型 行业 ；
2）相 对投 资价 值判 断策 略 ：根 据对 同类 债券 的相 对 价值判 断 ，选 择合 适的 交 易时机 ， 增
持 相 对低 估 、价 格 将上 升的 债 券， 减 持相 对 高估 、价 格 将下 降 的债 券 。由 于利 差 水平 受 流动
性 和 信用 水 平的 影 响， 因此 该 策略 也 可扩 展 到新 老券 置 换、 流 动性 和 信用 的置 换 ，即 在 相同
收 益 率下 买 入近 期 发行 的债 券 或是 流 动性 更 好的 债券 ， 或在 相 同外 部 信用 级别 和 收益 率 下，
买入内 部信 用评 级更 高的 债券；
3）信 用风 险评 估 ：信 用债 收益率 是在 基准 收益 率基 础上加 上反 映信 用风 险收 益的信 用 利
差 。 基准 收 益率 主 要受 宏观 经 济政 策 环境 的 影响 ，而 信 用利 差 收益 率 主要 受该 信 用债 对 应信
用 水 平的 市 场信 用 利差 曲线 以 及该 信 用债 本 身的 信用 变 化的 影 响。 债 券发 行人 自 身素 质 的变
化 ， 包括 公 司产 权 状况 、法 人 治理 结 构、 管 理水 平、 经 营状 况 、财 务 质量 、抗 风 险能 力 等的
变化将 对信 用级 别产 生影 响。
本 基 金 管理 人 将利 用 内部评 级 系 统来 对 信用 债 的相对 信 用 水平 、 违约 风 险及理 论 信 用利
差 进 行全 面 的分 析 。该 系统 包 含定 性 评级 、 定量 打分 以 及条 款 分析 等 多个 不同 层 面。 定 性评
级 主 要关 注 股权 结 构、 股东 实 力、 行 业风 险 、历 史违 约 及或 有 负债 等 ；定 量打 分 系统 主 要考
察 发 债主 体 的财 务 实力 ；条 款 分析 系 统主 要 针对 有担 保 的长 期 债券 ， 通过 分析 担 保条 款 、担
保主体 的长 期信 用水 平， 并结合 担保 的情 况下 对债 项做出 综合 分析 。
（4） 可转 债策 略
可 转 换 公司 债 券兼 具 股票与 债 券 的特 性 。本 基 金也将 充 分 利用 可 转债 具 有安全 边 际 和进
攻 性 的双 重 特征 ， 在对 可转 换 公司 债 券条 款 和发 行债 券 公司 基 本面 进 行深 入分 析 研究 的 基础
上，配 置溢 价率 低、 具有 一定安 全边 际的 可转 债进 行投资 。 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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（5） 回购 套利 策略
回 购 套 利策 略 也是 本 基金重 要 的 投资 策 略之 一 ，把信 用 债 投资 和 回购 交 易结合 起 来 ，在
信 用 风险 和 流动 性 风险 可控 的 前提 下 ，或 者 通过 回购 融 资来 博 取超 额 收益 ，或 者 通过 回 购的
不断滚 动来 套取 信用 债收 益率 和 资金 成本 的利 差。
3. 新股 投资 策略
本 基 金 的股 票 投资 包 括新股 申 购 、增 发 等一 级 市场投 资 。 在参 与 股票 一 级市场 投 资 的过
程 中 ，本 基 金管 理 人将 全面 深 入地 研 究企 业 的基 本面 ， 发掘 新 股内 在 价值 ，结 合 市场 估 值水
平，并 充分 考虑 中签 率、 锁定期 等因 素， 有效 识别 并防范 风险 ，以 获取 较好 收益。
九、业 绩 比 较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中证 全债 指数 收益 率。
中 证 全 债指 数 作为 中 证指数 有 限 公司 提 供的 中 证系列 指 数 之一 ， 具有 一 定的优 势 和 市场
影 响 力。 中 证全 债 指数 从上 海 证券 交 易所 、 深圳 证券 交 易所 和 银行 间 市场 选择 国 债、 金 融债
及 企 业债 组 成样 本 券， 能够 较 好的 反 映债 券 市场 变动 的 全貌 ， 市场 代 表性 较强 ， 比较 适 合作
为本基 金的 业绩 比较 基准 。
如 果 出 现市 场 情况 发 生变化 等 情 形导 致 此业 绩 比较基 准 不 再适 用 或者 出 现更加 适 合 的业
绩 比 较基 准 ，基 金 管理 人有 权 根据 市 场发 展 状况 及本 基 金的 投 资范 围 和投 资策 略 ，调 整 本基
金 的 业绩 比 较基 准 。基 金管 理 人对 业 绩比 较 基准 的调 整 或变 更 须与 基 金托 管人 协 商一 致 后报
中国证 监会 备案 并及 时公 告。
十、风 险 收 益 特征
从基金 资产 整体 运作 来看 ， 本 基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 中低 风险品 种 ，
其预期 风险 与预 期收 益高 于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
从 本 基 金的 两 类基 金 份额来 看 ， 由于 本 基金 资 产及收 益 的 分配 安 排， 优 先类份 额 将 表现
出低风 险、 收益 相对 稳定 的特征 ；进 取类 份额 则表 现出较 高风 险、 收益 相对 较高的 特征 。
十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ，于2015 年 10 月 21 日复 核国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2015 年 9 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 539,062,474.82 95.77
其中： 债券 539,062,474.82 95.77
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
8,149,467.71 1.45
7 其他各 项资 产 15,640,679.64 2.78
8 合计 562,852,622.17 100.00
2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 19,349,720.00 3.79
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 6,054,600.00 1.18
其中： 政策 性金 融债 6,054,600.00 1.18
4 企业债 券 301,767,116.72 59.06
5 企业短 期融 资券 211,780,000.00 41.45 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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6 中期票 据 - -
7 可转债 111,038.10 0.02
8 其他 - -
合计 539,062,474.82 105.50
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
数量
（张）
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 041560057 15 川 铁投 CP001 300,000 30,213,000.00 5.91
2 122849 11 新 余债 200,000 20,918,000.00 4.09
3 041562001 15 九 龙江 CP001 200,000 20,244,000.00 3.96
4 041460097
14 华 南工 业
CP001
200,000 20,220,000.00 3.96
5 011599091 15 华强 SCP001 200,000 20,194,000.00 3.95
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ，本 基 金将 根 据风险 管 理 的原
则 ， 以套 期 保值 为 主要 目的 ， 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交
易活跃 的期 货合 约。
本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 ， 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 ， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 ， 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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行。
10.报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11.投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2 ）基 金投 资的 前十 名股票 中 ，没 有投 资于 超出 基金 合 同规 定备 选股 票库 之外 的 情 况 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,098.04
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,637,388.84
5 应收申 购款 1,192.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,640,679.64
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2015 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
基 金 管 理人 依 照恪 守 职守、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责的原 则 管 理和 运 用基 金 资产， 但 不 保证
基 金 一定 盈 利， 也 不保 证最 低 收益 。 基金 的 过往 业绩 并 不代 表 其未 来 表现 。投 资 有风 险 ，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2011 年 12 月 29 日至
2011 年12 月 31 日
0.00% 0.00% 0.19% 0.09% -0.19% -0.09%
2012 年度 7.30% 0.06% 3.52% 0.07% 3.78% -0.01%
2013 年度
2.94% 0.09% -1.07% 0.10% 4.01% -0.01%
2014 年度 12.47% 0.15% 10.82% 0.09% 1.65% 0.06%
2015 年上 半年 6.12% 0.17% 3.17% 0.09% 2.95% 0.08%
2011 年 12 月 29 日至
2015 年 6 月 30 日
31.83% 0.12% 17.31% 0.09% 14.52% 0.03%
十 三 、基金的费用 与 税 收
（一）基金费用的种 类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8．基 金上 市费 及年 费；
9. 在 中 国证 监 会规 定 允许的 前 提 下， 本 基金 可 以从基 金 财 产中 计 提销 售 服务费 ， 具 体计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ；
10.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（ 二 ） 上述 基 金费 用由 基金 管 理 人在 法 律规 定的 范围 内 参 照公 允 的市 场价 格确 定 ， 法律
法规另有规定时从其 规定 。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.7% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 除 管 理费 和 托管 费 之外的 基 金 费用 ， 由基 金 托管人 根 据 其他 有 关法 规 及相应 协 议 的规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（四）不列入基金费 用的 项目
基 金 管 理人 和 基金 托管 人因 未 履 行或 未 完全 履行 义务 导 致 的费 用 支出 或基 金财 产 的 损失 ，
以 及 处理 与 基金 运 作无 关的 事 项发 生 的费 用 等不 列入 基 金费 用 。 基金 合同 生效 前 所发 生 的信
息披露 费、 律师 费和 会计 师费以 及其 他费 用不 从基 金财产 中支 付。
（五） 基金管理 人和基金 托管人可根据基金发 展情 况调整基金管理费率 和基 金托管费率。
基金管理人必须最迟 于新 的费率实施日 2 日前在指 定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集 证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2015 年 8 月 12 日刊 登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容； 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第二号）
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3、更 新了 “四 、基 金托 管 人” 中的 相关 内容 ；
4、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中 销售 机构 的相 关 信息；
5、更 新了 “十 二、 基金 的 投资” 中基 金投 资组 合报 告，更 新至2015 年9 月30 日；
6、更 新了 “十 三、 基金 的 业绩” ，更 新至2015 年6月30日；
7 、 更 新了 “ 二十 七 、其 他应 披 露 的事 项 ” ， 披 露了 自上 次 招 募说 明 书披 露以 来涉 及 本基
金的相 关公 告。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招募 说明书 正文 ， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。
国 泰 基 金 管 理 有限 公 司
二○一 六 年二 月 五 日
