华安动态灵活配置混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要
华 安 动 态 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
更新的 招 募说 明 书 摘要
2016 年第 1 号
基 金 管理 人 ：华 安 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
二〇一六 年 二 月
华安动态灵活配置混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要
重要提 示
华安动态灵活配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 由 华 安 基 金
管理有限 公司（ 以下简 称“基金 管理人 ” ）依 照有关法 律法规 及约定 发起，并经
中国证券监督管理委员会2009年10月29日证监许可[2009]1115号文核准。 本基金
基金合同自2009年12 月22日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 基金 招募 说明书
经中国证监会核准 ， 但中国证监会对本基金募集的核准 ， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证 ，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金 合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人 依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现 （或 “基金管理人管 理的其他基金的业绩不构成对本基
金业绩表现的保证” ） 。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在
做出投资决策后， 基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行
负担。
本摘要 中涉及与 基金托管人相关的基金信息已经 与基金托管人复核。 除特别
说明外，本招募说明书 摘要所载内容截止日为 2015 年 12 月 22 日 ，有关财务数
据截止日为2015 年 9 月30 日，净值表现截止日为 2015 年6 月30 日 。
华安动态灵活配置混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要
目 录
一 、基 金管理 人 ................................................................................................ 1
二 、基 金托管 人 ................................................................................................ 6
三 、相 关服务 机构 ............................................................................................ 7
四 、基 金的名 称 .............................................................................................. 45
五 、基 金的类 型 .............................................................................................. 45
六 、基 金的投 资目 标 ...................................................................................... 45
七 、基 金的投 资方 向 ...................................................................................... 45
八 、基 金的投 资策 略 ...................................................................................... 46
九 、基 金的业 绩比 较基准 ............................................................................... 53
十 、基 金的风 险收 益特征 ............................................................................... 54
十 一、 基金投 资组 合报告 ............................................................................... 54
十 二、 基金的 业绩 .......................................................................................... 59
十 三、 费用概 览 .............................................................................................. 60
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ............................................................. 64
华 安动态 灵活 更新 的招 募说 明书摘 要
1
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心 二期 31
－32 层
3、法定代表人：朱学华
4、设立日期：1998 年6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本：1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8 、经营范围：从事基 金管理业务、发起设立 基金以及从事中国证监 会批准
的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话： （021）38969999
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：王艳
13、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
华 安动态 灵活 更新 的招 募说 明书摘 要
2
（三）主要人员情况
1 、基金管理人董事、 监事、经理及其他高级 管理人员的姓名、从业 简历、
学历及兼职情况等。
（1 ）董事会
朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、
副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长， 现任华安基金管理有限公司
董事长、法定代表人，党总支书记。
童威先生， 博士研究生学历，14 年证券、 基金从业经验。 曾任上海证券有限
责任公司研究发展中心部门总经理， 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经
理（主持 工作） ，上投 摩根基金 管理有 限责任 公司副总 经理， 上海国 际集团有限
公司战略发展总部总经理，自 2015 年7 月起任华安基金管理有限公司总经理。
冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任，
上海市工业投资公司副总经理、 总经理， 上海 工业投资 （集团） 有限 公司副总裁、
党委副书记 ，执行董事（法定代表人） 、总裁、党委书记。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历 任凤凰股份有限公司副董事长、
总 经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、 长江养老保险股份有
限公司董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海国际信托有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历， 高级经济师。 历任上 海市审计局固定资产投资科员、
副处长、 处长， 上海市审计局财政审计处处长， 现任上海电气 （集团） 总公司财
务总监。
王松先生， 研究生学历 ， 高级经济师。 历任建 设银行总行投资部职员， 国泰
证券有限公司北京办事 处副主任、 发行二部副总经理、 债券部总经理， 国泰君安
证券股份有限公司债券业务一部总经理、 固定收益证券总部总经理、 固定收益证
券总部总监、总裁助理 、副总裁，现任国泰君安证券股份有限公司总裁。
独立董事：
萧灼基先生， 研究生学历， 教授。 历任全国政协委员， 政协经济委员会委员，
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北京大学经济学院教授， 博士生导师， 北京市 、 云南省、 吉林省、 成 都市、 武汉
市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长， 《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长 、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、 博士生导师， 中 国工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海
监管局机构监管一处处长、 上市公司监管一处处长 ， 长城证券有限责任公司副总
经理、 党委委员、 纪委书记、 合规总监， 现任国泰君安证券总裁助理、 投行业务
委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。
陈涵女士， 研究生学历， 经济师。 历任上海国 际信托投资公司金融一部项目
经理、 资产信托总部实业投资部副经理、 资产管理总部副科长、 科长， 现任上海
国际信托有限公司投资管理总部高级经理。
章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、
外经处会计主管， 英国 SONOFEC 公司 （长驻伦敦） 业务经理， 上海有色金属总公
司房产公司财务部经理、 办公室主任， 上海工业投资 （集 团） 有限公司财务部业
务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。
李梅清女士， 大专学历， 会计师。 历任上海新亚 （集团） 股份有限公司财务
部副经理、 上海新亚 （ 集团） 有限公司财务部 副经理， 锦江国际 （集 团） 有限公
司计划财务部副经理及上市公司部副经理， 上海锦江国际投资管理有限公司财务
总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生， 大学学历 ， 经济师。 历任建行上 海市分行团委书记、 直 属党委
书记， 建行宝山宝钢支行副行长， 建行上海市分行办公室副主任， 国泰证券公司
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综合管理部总经理， 公司专职党委副书记兼行政管理部总经理， 公司专职党委副
书记兼上海营业总部总经理， 国泰君安证券专职董事、 党委办公室主任、 机关党
委书记， 公司党委委员、 工会主席， 国泰君安投资管理股份有限公司董事长、 党
委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生， 研究生学历。 曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作， 历任
华安基金管理有限公司综合管理部总经理、 电子商务部总经理、 上海营销总部总
经理，现任华安基金管理有限公司总经理助理。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
（3 ）高级管理人员
朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、
副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长， 现任华安基金管理有限公司
董事长、法定代表人、党总支书记。
童威先生， 博士研究生学历，14 年证券、 基金从业经验。 曾任上海证券有限
责任公司研究发展中心部门总经理， 上海国际集团有限公司研究发 展总部副总经
理（主持 工作） ，上投 摩根基金 管理有 限责任 公司副总 经理， 上海国 际集团有限
公司战略发展总部总经理，自 2015 年7 月起任华安基金管理有限公司总经理。
章国富先生， 博士研究生学历，28 年经济、 金融从业经验。 曾任上海财经大
学副教授、 硕士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限
公司上海分公司副总经理、 上海华虹 （集团） 有 限公司财务部副部长 （主持工作） 、
上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、 华安基
金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司副总经理。
薛珍女士，研究生 学历，15 年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副
教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局信息调研处
处长， 中国证监会上海监管局法制工作处处长， 现任华安基金管理有限公司督察
长。
2、本基金基金经理
谢振东先生， 硕士研究 生，5 年证券、 基金行 业从业经验。 具有基金 从业资
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格证书。曾任华泰联合证券行业研究员。2011 年 9 月加入华安基金，曾任投资
研究部高级研究员、 基金投资部基金经理助理。2015 年3 月起同时担任本基金、
华安安顺灵活配置混合型证券投资基金、 华安科技动力混合型证券投资基金的基
金经理。
蒋璆先生， 硕士，8 年 从业经历。 曾任国泰君 安证券有限公司研究员、 华宝
兴业基金管理有限公司研究员。2011 年 6 月加入华安基金管理有限公司，担任
投资研究部行业分析师、基金经理助理。2015 年 6 月起担任本基金、华安安信
消费服务混合型证券投资基金、华安升级主题混合型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理：
宋磊先生，自 2009 年 12 月 22 日至 2012 年8 月 17 日担任华安动态灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。
张翥先生， 自2009 年12 月22 日至2013 年3 月2 日担任华安动态灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理。
李冠宇先生，自 2013 年 4 月 8 日至 2014 年4 月 23 日担任华安动态灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。
陈逊先生，自 2013 年 3 月 2 日至 2015 年 6 月 26 日担任华安动态灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理。
3、 本公司采取集体投资决策制度， 股票投资 决策委员会成员的姓名和职务
如下：
朱学华先生，董事长、党总支书记
翁启森先生，基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理
杨
明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数投资部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监、基金经理
上述人员之间不存在亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2015 年12 月31 日， 公司目前共有员工 318 人 （含香港公司 7 人） ， 其
中55.7% 具有硕士及以上学位，84%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，
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具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关
管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板块组成。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至 2015 年 3 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 203 人，平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人 职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
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全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化 的托管服务。截至 2015 年 3 月，中国工商银 行共托管证
券投资基金 428 只。自 2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》 、
英国《全 球托管人 》 、 香港《财 资》 、美 国《 环球金融 》 、内地 《证 券时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构及其联系人
1、直销机构
（1 ）华安基金管理有限公司上海业务部
地址： 上海市浦东新区 世纪大道8号上海国金中心二期31层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人： 姚佳岑
（2 ）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人： 朱江
（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座504 单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人：林承壮
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（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座706 室
电话： （029）87651812
传真： （029）87651820
联系人：翟
均
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张晓帆
（6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人： 杨贺
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
传真电话： （021 ）33626962
联系人： 谢伯恩
2、代销机构
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
客户服务电话：95559
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网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话： （86）10-66596688
传真： （86）10-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工商银行 股份有限公司
注册地址 ：中国 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：86-95588
传真：86-10-66107571
电话：86-10-66106114
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 刘士余
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银行股份有限公司
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注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 常振明
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服务电话：95561
网址： www.cib.com.cn
(9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636363
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传真：010-63636713
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
(10) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
客户服务电话：95568
传真：010-68466796
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 李国华
客户服务电话：95580
传真：010-66419824
公司网址：www.psbc.com
(12) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址 ：北京市金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(13) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
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电话：010-85239938
传真：010-85239605
客户服务电话：95577
网址： www.hxb.com.cn
(14) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话： （021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(15) 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
传真：02087310779
客户服务电话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
(16) 平安银行股份有限公司
注册地址： 中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系电话： （0755 ）82080387
传真号码： （0755 ）82080386
客户服务电话：95511
网址 ：bank.pingan.com
(17) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
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法定代表人：胡平西
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com
(18) 浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 张达洋
电话： （0571）87659009 ，87659816
传真： （0571）87659826
客户服务电话：95527
网址： www.czbank.com
(19) 东莞银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城区体育路21号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22119108
传真： （0769）22116029
客户服务电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(20) 临商银行股份有限公司
注册地址： 山东省临沂市兰山区北京路37号
法定代表人： 钱进
电话： （0539）7877726
客户服务电话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(21) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
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办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88999906
客户服务电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
(22) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：+86（22 ）5831 6528
客户服务电话：400-888-8811
网址： www.cbhb.com.cn
(23) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人：农惠臣
电话：0991-8805337
传真：0991-8824667
客户服务电话： （0991）96518
网址：www.uccb.com.cn
(24) 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：庄永辉
电话： （0535）6691333
传真： （0535）6691305
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(25) 大连银行股份有限公司
注册地址： 大连市中山区 中山路88号
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15
办公地址： 大连市中山区中山路88号
法定代表人：陈占维
电话：0411-82311410
传真：0411-82311410
客户服务电话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(26) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160 号
法定代表人： 郭志文
电话： （0451）86779999
传真： （0451）86779888
客户服务电话：4006095537/ 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(27) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
电话： （0579）85337702
传真： （0579）85337706
客户服务电话： （0571）96527/40080-96527
网址：www.czcb.com.cn
(28) 广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号
办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路30号
法定代表人：姚建军
电话：020-28302955
传真：020-28302000
客户服务电话：96699（广州） 、400-83-96699（全国）
网址：www.gzcb.com.cn
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(29) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676798
传真： （021）38670798
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(30) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）65183888
传真： （010）65182261
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
(31) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833 转 2181
传真： （0755）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(32) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
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电话： （0755）82943666
传真： （0755）82944669
客户服务热线：95565
网站：www.newone.com.cn
(33) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼
办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19 、36、38、
39 、41-44 楼
法定代表人：孙树明
电话： （020）87550265
传真： （020）87553600
客服服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
(34) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）23835383
传真： （010）60836029
客户服务电话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(35) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568047
传真： （010）66568536
客户服务电话：4008-888-888
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18
网址：www.chinastock.com.cn
(36) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）63410627
客户服务电话：400-8888-001、95553
网址：www.htsec.com
(37) 申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人： 李梅
电话： （021）33389888
传真： （021）33388224
客户服务电话： （021）96250500
网址：www.swhysc.com
(38) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419974
传真： （021）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(39) 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
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办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人： 杨泽柱
电话：400-8888-999
客户服务电话：95579
网址：www.cjsc.com
(40) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人： 王连志
电话： （0755）82825551
传真： （0755）82558355
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(41) 西南证券股份有限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话：023-63786433
传真：023-63786477
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(42) 湘财证券有限责任公司
注册地址： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地点： 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
客户服务电话：400-888-1551
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网址：www.xcsc.com
(43) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19楼全层
法定代表人：张建军
电话：020-37865070
传真：020-37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(44) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心Ａ座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心Ａ座16-18层
法定代表人：余政
电话： （010）85120190
传真： （010）85120211
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
(45) 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址： 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
电话： （0551）62207323
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
(46) 渤海证券股份有限公司
注册地址 ：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
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电话： （022）28451861
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
(47) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290551
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(48) 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
法定代表人：侯巍
电话： （0351）8686966
传真： （0351）8686667
客户 服务电话：95573
网址： www.sxzq.net
(49) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人： 杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
客户 服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(50) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座12、15 层
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办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座12、15 层
法定代表人：魏庆华
电话：(010) 66555171
传真： （010）66555397
客户服务电话：010-66555835
网址： www.dxzq.net.cn
(51) 东吴证券股份有限公司
注册地址： 苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
电话：0512-62601555
传真：0512-62938812
客户服务电话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
(52) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(53) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25-29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32、
36 、39、40 层
法定代表人： 潘鑫军
电话： （021）63325888
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传真： （021）63326010
客户服务电话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(54) 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人： 何其聪
电话： （0731）85832367
传真： （0731）85832366
客户服务电话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(55) 长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层
法定代表人： 黄耀华
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
(56) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）62151789
客户服务电话: 95525
网站：www.ebscn.com
(57) 广州证券股份有限公司
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注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
电话： （020）88836999
传真： （020）88836654
客户服务 电话： （020）83963933
网址：www.gzs.com.cn
(58) 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦
法定代表人： 杨树财
电话： （0431）85096806
传真： （0431）85096816
客户服务 电话：4006000686
网址：www.nesc.cn
(59) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
(60) 新时代证券有限责任 公司
注册地址： 北京市 海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心1 号楼 15 层
法定代表人： 刘汝军
电话： （010）83561149
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传真： （010）83561094
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(61) 国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人： 姚志勇
电话： （0510）82831662
传真： （0510）82830162
客户服务 电话： （0510）82588168
网址：www.glsc.com.cn
(62) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话： （0571）87901053
传真： （0571）87901913
客户服务 电话：0571-967777
网址： www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(63) 平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层
办公地址： 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人： 谢永林
电话：4008866338
传真： （0755）82400862
客户服务电话：95511-8
网址： stock.pingan.com
(64) 华安证券股份有限 公司
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注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话： （0551）65161691
传真： （0551）5161600
客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
(65) 国海证券股份有限 公司
注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人： 何春梅
电话： （0771）5569592
传真： （0771）5530903
客户服务电话： 全国：400-8888-100 广西：96100、 （0771）5539032
网址：www.ghzq.com.cn
(66) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26 、28 层
法定代表人： 蔡一兵
电话： （0731）4403343
传真： （0731）4403439
客户服务电话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
(67) 东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人： 张运勇
电话： （0769）22119351
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传真： （0769）22119423
客户服务电话： （0769）961130
网址：www.dgzq.com.cn
(68) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
客户服务电话： （0371）967218
网址：www.ccnew.com
(69) 国都证券有限责任公司
注册地址 ：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人： 常喆
电话： （010）84183389
传真： （010）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(70) 东海证券股份有限 公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
电话： （021）20333333
传真： （021）50498825
客户服务电话：95531 ；4008888588
网址：www.longone.com.cn
(71) 中银国际证券有限责任公司
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注册 地址：中国 上海浦东银城中路200 号中银大厦 39F
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39、40、41 层
法定代表人 ：钱卫
电话： （021）68604866
传真： （021）58883554
客户服务电话：4006208888
网址：www.bocichina.com
(72) 恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古自治区呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银
行办公楼14-18 楼
办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银
行办公楼14-18 楼
法定代表人： 庞介民
电话： （0471）4913998
传真： （0471）4930707
客户服务电话： （0471）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(73) 国盛证券有限责任公司
注册地址： 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省 南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
法定代表人： 曾小普
电话： （0791）6289771
传真： （0791）6289395
客户服务电话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(74) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
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法定代表人：李玮
传真： （0531）68889752
客户服务电话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
(75) 世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人： 姜昧军
电话： （0755）83199511
传真： （0755）83199545
客户服务电话: 400 832 3000
公司网站：www.csco.com.cn
(76) 第一创业证券 股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址： 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
传真：0755-25831718
客户服务电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
(77) 中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋41 层
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋41 层
法定代表人：王宜四
电话： （0791）6768763
传真： （0791）6789414
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客户服务电话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(78) 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人： 姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(79) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16—17 层
法定代表人：刘建武
电话： （029）87406172
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(80) 华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
法定代表人： 黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： 96326
网址： www.hfzq.com.cn
(81) 华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
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法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
客户服务电话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
(82) 中国国际金融 股份有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28
层
法定代表人： 丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）65051156
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(83) 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
电话： （010）59226788
传真： （010）59226799
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(84) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋18-21 层
法定代表人： 胡长生（代）
电话： （0755）82023442
华 安动态 灵活 更新 的招 募说 明书摘 要
32
传真： （0755）82056539
客户服务电话：4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
(85) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
电话： （0755）82943755
传真： （0755）82940511
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(86) 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦7-11 楼
法定代表人：况雨林
电话： （0871）3577930
传真： （0871）3578827
客户服务电话： （0871）63577930
网址：www.hongtazq.com
(87) 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
电话：0471-6292587
传真：0471-6292477
网址：www.rxzq.com.cn
(88) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
华 安动态 灵活 更新 的招 募说 明书摘 要
33
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
客户服务电话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(89) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
电话： （028）86690125
传真： （028）86690126
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(90) 华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
电话： （021）50122107
传真： （021）50122078
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(91) 厦门证券有限公司
注册地址： 福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦17 楼
办公地址： 厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人： 傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
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34
客户服务电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.com.cn
(92) 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人： 钱华
电话： （021）32229888
传真： （021）62878701
客户服务电话：4001962502
网址： www.ajzq.com/common/index.jsp
(93) 英大证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 、三十一层
办公地址： 深圳市福田 区深南中路华能大厦十一、 二十九、 三十、 三 十一层
法定代表人：吴骏
电话： （0755）83007041
83007166
传真： （0755）83007034
客户服务电话： （0755）26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(94) 华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
电话： （010）58568007
传真： （010）58568062
客户服务电话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(95) 财达证券有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦24 层
华 安动态 灵活 更新 的招 募说 明书摘 要
35
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦24 层
法定代表人：翟建强
电话：0311-86028442
传真：0311-66006244
客户服务电话：4006128888
网址：www.s10000.com
(96) 天风证券股份有限 公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618889
传真：027-87618863
客户服务电话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
(97) 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲
法定代表人：马功勋
电话： （024）23266917
传真： （024）23255606
客户服务电话：4006180315
网址：www.stockren.com
(98) 大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货
大厦 38、39 层
办公地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货
大厦 38、39 层
法定代表人： 李红光
华 安动态 灵活 更新 的招 募说 明书摘 要
36
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
(99) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址： 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045608
传真： （010）66045500
客户服务电话： （010）66045678
网址：www.txsec.com 或jijin.txsec.com
(100) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址：上海市浦东新区 世纪大道100 号环球金融中心9 楼
法定代表人： 杨锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客户服务电话： 021-38784818
公司网站：www.shhxzq.com
(101) 财通证券 股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客服电话：0571-95336
网址：www.ctsec.com
(102) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
华 安动态 灵活 更新 的招 募说 明书摘 要
37
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(103) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦2 楼
法定代表人：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(104) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
法定代表人： 陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(105) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
客户服务电话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(106) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：
上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
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38
电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(107) 北京展恒基金销售 股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：400-888-6661
网址: www.myfund.com
(108) 中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座 11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座 11 层
法定代表人：路瑶
电话：95162，4008888160
网址: www.cifcofund.com
(109) 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元
法定代表人：李招弟
客服 电话：4008080069
网址: www.wy-fund.com
(110) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(111) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
华 安动态 灵活 更新 的招 募说 明书摘 要
39
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 易峥
电话：0571-88920897
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(112) 联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
电话：95564、4008888929
网址: www.lxzq.com.cn
(113) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人：王莉
电话：021-20835787
传真：021-20835879
(114) 中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
客服电话：95162
公司网站：www.cifco.net
(115) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人:陈操
华 安动态 灵活 更新 的招 募说 明书摘 要
40
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
客户服务电话:400-850-7771
网址:https://t.jrj.com/
(116) 北京增财基金销售有限公司
客户服务电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系电话：010-67000988
传真号码：010-67000988-6000
（118 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址： 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼
法定代表人：张皛
联系电话： 021-33323998
传真号码：
021-33323993
客户服务电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
（119 ）太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客服电话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
（120 ）泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
华 安动态 灵活 更新 的招 募说 明书摘 要
41
办公地址： 泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系电话：0595-22551071
传真号码：0595-22505215
（121 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（122 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（123 ）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
法定代表人： 刘惠
联系电话： 021-80133888
传真 号码：021-80133413
客户 服务电话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（124 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
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传真号码：021-22066653
（125 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603
法定代表人：董浩
客户服务电话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（126 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼3 层
法定代表人： 燕斌
客户服务电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（127 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
（128 ）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼A506 室
办公地址： 上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系电话：021-22267987
传真号码：021-22268089
网址: www.dtfunds.com/
（129 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼
华 安动态 灵活 更新 的招 募说 明书摘 要
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法定代表人：肖雯
联系电话：020-89629021
传真号码：020-89629011
（130 ）宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人: 吴玉明
客服电话: 4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
（131 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人： 沈继伟
联系电话： 86-021-50583533
传真号码： 86-021-50583633
客户服务电话: 4000676266
网址: www.leadbank.com.cn
（132 ）北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心一座22 层
法定代表人:李振
电话:65181028
传真:65174782
客服电话:400-057-8855
网址:www.kingstartimes.com
（二）注册登记机构
名称：华安基金管理有限公司
华 安动态 灵活 更新 的招 募说 明书摘 要
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住所： 中国 （上海） 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31－32
层
法定代表人： 朱学华
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人： 赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、 王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
首席合伙人：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021）23238800
联系人：周祎
经办会计师：汪棣、周祎
华 安动态 灵活 更新 的招 募说 明书摘 要
45
四 、基 金的名 称
本基金名称：华安动态灵活配置混合型证券投资基金 。
五 、基 金的类 型
本基金类型：契约型开放式。
六 、基 金的投 资目 标
本基金通过对股票、 债券等金融资产的动态灵活配置， 在合理控制投资风险
和保障基金资产流动性的基础上， 追求基金资产的长期稳定增值， 力求为投资者
获取超额回报。
七 、基 金的投 资方 向
本基金为混合型基金， 投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依
法发行上市的股票、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为： 股票资产的投资比例占基金资产的 30%-80%； 债券
等固定收益类资产的投资比例占基金资产的 0-65%； 权证的投资比例占基金资产
净值的 0-3% ；现金 或 者到期日 在一年 以内的 政府债券 的投资 比例不 低于基金资
华 安动态 灵活 更新 的招 募说 明书摘 要
46
产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的投 资策 略
（ 一） 投资策 略
本基金将主要运用战略资产配置的方法来确定投资组合中的资产类别和权
重， 辅以战术资产配置来动态优化投资组合中各类资产的配置比例。 在具体投资
品种选择方面， 本基金将综合运用定量分析和定性分析手段， 精选出具有内在价
值和成长潜力的股票来构建股票投资组合。 在研究分析宏观经济和利率趋势等因
素的基础上， 选择那些流动性较好、 风险水平合理、 到期收益率与信用质量相对
较高的债券品种。
1、资产配置策略
（1 ）战略资产配置
本基金将以战略资产配置策略为基础， 通过研究宏观经济环境、 资本市场状
况等相关影响因素， 对股票、 债券和货币资产的风 险收益特征进行深入分析， 合
理预测各类资产的价格变动趋势， 确定不同资产类别的投资比例， 构建符合特定
风险收益特征的最优资产组合。 在正常的市场环境下， 本基金将保持不同类型资
产配置比例的相对稳定。
战略资产配置的基本原则是依据投资者风险偏好和大类资产表现进行资产
的优化配置。 结合本基金的实际运作情况， 战略资产配置主要体现在大类资产仓
位的灵活配置。 鉴于当前国内 A 股市场表现出的弱有效性特征， 基金经理对仓位
的调整主要将依据市场历史利差均值和当前市场波动情况， 总体上将采用利差因
子策略。
（2 ）战术资产配置
在战略资产配置的基 础上， 本基金也将采用战术资产配置策略， 积极跟踪由
于市场短期波动引起的各类资产的价格偏差和风险收益特征的相对变化， 动态地
华 安动态 灵活 更新 的招 募说 明书摘 要
47
调整股票、 固定收益证券和现金等大类资产之间的投资比例， 在保持总体风险水
平相对稳定的基础上， 获取相对较高的基金投资收益。 本基金主要将对 宏观经济、
估值 、 制度和政策的变化 、 市场情绪等方面的影响 因素进行分析和研究 ， 相应调
整 资产配置的 比例关系 ，最终达到大类资产 的合理优化配置。
1）宏观经济
考察宏观因素主要的目的在于评估宏观经济所处的周期阶段， 并根据宏观经
济的周期阶段特征来预判不同类型资产、 不同行业的 变化趋势， 上述变化趋势将
决定不同的阶段中金融资产的收益水平差异。
2）估值
在动态调整对上市公司群体的业绩预测基础上， 采用定量分析工具， 基于价
值分析方法， 估算股票市场整体的合理隐含股权风险溢价， 并与市场实际隐含股
权风险溢价水平做比较，判断股票市场是否被高估或低估以及相对偏离的程度。
3）制度和政策
关注国家、 产业政策的变化信息， 研究政策调整、 经济周期和股市周期的内
在联系，及时调整对产业发展前景、资产价格水平等指标的判断。
4）市场情绪
评估市场参与者的不理性对资产价格的过度影响作用。 市场参与者不完全理
性， 其对市场信息错误的认知和感受， 将通过其行为表现出来， 反馈于市场并产
生相应的过度影响作用。
2、股票投资策略
从长期来看， 上市公司的内在价值是决定其股票价格的最终因素， 只有当股
票价格低于其内在价值时进行投资才能从根本上降低基金的投资风险， 为投资者
创造超额收益。 本基金将以价值投资理念为导向， 采取 “自下而上” 的选股方法，
以深入研究股票的基本面为基础， 精选价值被低估、 具备中长期持续为股东创造
价值的企业，构建投资组合，以寻求超越业绩基准的超额收益 。
我们认为， 对上市公司深入的研究和分析是发掘优质股票的核心。 本基金将
通过定量和定性的股票筛选， 得出对公司质量、 盈利能力、 成长性等因素的全方
位评价， 构建核心股票池。 同时， 在此基础上通过运用财务模型和估值方法， 进
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48
一步发掘出符合本基金投资理念， 且价值被市场低估的公司构建股票组合， 并实
时进行动态风险监控，对组合进行优化调整。
（1 ）构建初选股票池
本基金首 先对 A 股市 场中的所 有股 票进行 初 选，以剔 除掉 明显不 具 备投资
价值的股票， 建立初选股票池。 剔除的股票包括法律法规和本基金管理人内部制
度明确禁止投资的股票、ST 和*ST 股票、 筹码集中度高且流动性差的股票、 涉及
重大案件和诉讼的股票等。
（2 ）构建核心股票池
在初选股票池的基础上， 本基金将结合定量评估、 定性分析和估值分析， 发
掘基本面状况健康、 具有良好成长性且价值相对低估的公司股票， 构建核心股票
池。
1）定量评估
本基金主要是以公司资产质量、 盈利能力和成长性等几个方面为对股票进行
量化筛选，考核的主要指标为：
? 资产质量方面， 主要 考察资产负债率、 固定资产周转率、 流动资产周转
率、利息保障倍数、自由现金流水平等指标；
? 盈利能力方面，主要考察净资产收益率、主营业务利润率等指标；
? 成长性方面， 主要考察主营业务收入增长率、 每股收益增长率、 每股销
售收入增长率等。
2）定性分析
本基金将通过包括案头分析、 实际调研等在内的多种分析手段， 对上市公司
的品质进行判断，并根据公司品质对上市公司当前和未来的竞争优势加以评估。
我们认为品质良好的企业往往具备以下特征：
? 良好的公司治理结构；
? 稳定的公司管理层；
? 合理的公司发展战略；
? 财务透明，资产质量及财务状况较 好，良好的历史盈利记录；
? 具备独特的核心竞争优势和定价能力；
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49
? 规模效应明显；
? 具备中长期持续增长能力等。
3）估值分析
在估值分析方面， 本基金将采用内在价值和相对价值相结合的评估方法， 根
据公司业绩的长期增长趋势以及同类企业的平均估值水平， 应用估值模型挑选出
价值相对低估的股票， 完成核心股票池的构建。 本基金采用的估值模型包括资产
重置价格 、市盈 率法（P/E） 、市 净率法 （P/B ） 、动态市 盈率（PEG ） 、 经济价值/
息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA） 、自由现金流贴现法（DCF）等。
（3 ）构建投资组合
基金经理根据本基金的投资决策程序， 结合产品的风险收益特征， 在本基金
核心股票池内审慎选择，构建投资组合并动态调整。
（4 ）动态风险评估
对纳入本基金投资组合的股票进行持续紧密跟踪，密切关注市场的发展变
化， 动态评估公司价值； 同时由金融工程小组通过流动性测试、 压力测试、 情景
分析和VaR 分析等技术对投资组合进行动态风险评估。
3、债券投资策略
本基金将通过大类资产配置、 类属资产配置和个券选择三个层次自上而下进
行债券投资管理， 以实现稳定收益和充分流动性的投资目标。 大资产配置主要是
通过对宏观经济趋势、 金融货币政策和 利率趋势的判断对货币资产和债券类资产
进行选择配置， 同时也对银行间市场、 交易所债券市场进行选择配置。 类属资产
配置主要通过分析债券市场变化、 投资人行为、 品种间相对价值变化、 债券供求
关系变化和信用分析等进行分类品种配置。 可选择配置的品种范围有国债、 金融
债、 企业债、 央票、 短 期融资券、 资产支持证 券等。 具体债券品种选 择上， 主要
通过利率趋势分析、 投资人偏好分析、 对收益率曲线形态变化的预期、 信用评估、
市场收益率定价、流动性分析，筛选出流动性良好，成交活跃、符合目标久期、
到期收益率有优势且信用风险较低的券种。
本基金的债券投 资管理将主要采取以下投资策略：
（1 ）久期管理策略
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50
通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析， 预测未来市场利率走势的变
化， 结合基金未来现金流， 确定投资组合的目标久期。 原则上， 预期未来利率上
升， 可以通过缩短目标久期规避利率风险； 相反， 预期未来利率下降， 则延长目
标久期来获取债券价格上涨的超额收益。
（2 ）收益率曲线策略
在目标久期确定的基础上，通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预
期，调整 组合期 限结构 策略（主 要包括 子弹式 策略、两 极策略 和梯式 策略） ，在
短期、 中期、 长期债券间进行配置， 从短、 中、 长期债券的相对价格 变化中获取
收益。 其中， 子弹式策 略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一
点； 两极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极； 而梯式策略则是将债券到
期期限进行均匀分布。
（3 ）互换策略
通过对债券市场运行情况的研究， 把握市场内部各品种之间 （既包括同类债
券之间， 也包括不同市场债券之间） 价格关系的暂时偏差， 以获取超额收益。 如
果预计利差将缩小， 可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖空收益率较
低的债券，买入收益率较高的债券；反之亦然。
（4 ）信用类债券投资策略
本基金根据对宏观经济运行周期的研究， 综合分析公司 债、 企业债、 短期融
资券等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、
管理水平等因素后， 结合具体发行契约， 对债券进行信用评级， 在此基础上， 建
立信用类债券池； 在目标久期确定的基础上， 积极发掘信用风险利差具有相对投
资机会的个券进行投资。
（5 ）可转换债券投资策略
可转换债券同时具有债券、 股票和期权的相关特性， 结合了股票的长期增长
潜力和债券的相对安全、 收益固定的优势， 并 有利于从资产整体配置上分散利率
风险并提高收益水平。 本基金将重点从可转换债券的内在债券价值 （如票面利息、
利息补偿 及无条 件回售 价格） 、 保护条 款的适 用范围、 期权价 值的大 小、基础股
票的质地和成长性、 基础股票的流通性等方面进行研究， 在公司自行开发的可转
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51
债定价分析系统的支持下， 充分发掘投资价值， 并积极寻找各种套利机会， 以获
取更高的投资收益。
（6 ）资产支持证券的投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证 标的证券基本面的研究， 结合权证
定价模型寻求其合理估值水平， 谨慎地进行投资， 在控制下跌风险、 实现保值的
前提下，追求较为稳定的增值收益。
5、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向， 一旦有新的产品推出市场， 将
在届时相应法律法规的框架内， 制订符合本基金投资目标的投资策略， 同时结合
对衍生工具的研究， 在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下， 谨慎进行投
资。
（ 二） 投资限 制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向 基金管 理人、 基金托管 人出资 或者买 卖其基金 管理人 、基金 托管人
发行的股票或债券；
（6 ） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
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52
（7 ）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）当 时有效 的法律 法规、中 国证监 会及《 基金合同 》规定 禁止从 事的其
他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在 履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ） 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ；
（2 ）本基金持有一家公司发行的债券不超过基金资产净值的 10% ；
（3 ）本 基金与 由本基 金管理人 管理的 其他基 金共同持 有一家 公司发 行的证
券，不得超过该证券的 10%；
（4 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产净值的40%；
（5 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不超过 上一交 易日基 金资产
净值的 0.5%，基金持有的全部权 证的市值不超过基金资产净值的 3% ，基金管理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。 法律法规或中国证
监会另有规定的，遵从其规定；
（6 ）现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%；
（7 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ；
（8 ）本 基金持 有的同 一（指同 一信用 级别） 资产支持 证券的 比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（9 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 （含BBB） 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资 标准， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
（10 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
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53
（11 ） 本基金财产参与股票发行申购， 所申报的金额不得超过本基金的总资
产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（12 ）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；
（13 ）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定， 履行适当程序后， 本基金不受
上述规定的限制。
由于 证券市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因
导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个
交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金投资的监督和检查自本基金合同生效
之日起开始。
（ 三） 基金的 融资 融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金业绩比较基准： 60%×沪深300 指数收益率＋40%×中国债券总指数收
益率
沪深300 指数是由中证指数公司开发的中国A 股市场统一指数, 它的样本选
自沪深两个证券市场, 覆盖了大部分流通市值， 其成份股票为中国 A 股市场中代
表性强、 流动性高的主流投资股票, 能够反映 A 股市场总体发展趋势， 具有权威
性，适合作为本基金股票投资业绩比较基准。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。
该指数同时覆盖了上海证券交易所、 银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定
收益类证券， 具有广泛的市场代表性， 能够反 映债券市场总体走势， 适合作为本
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54
基金的债券投资业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时， 本基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准
并及时公告。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金是一只混合型基金， 基金的风险与预期收益都要低于股票型基金， 高
于债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等收益品
种。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015 年10
月19日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日。
1 报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1
权益投资 180,593,825.01 73.30
其中：股票 180,593,825.01 73.30
2
固定收益投资 33,193,475.30 13.47
其中：债券 33,193,475.30 13.47
资产支持证券 - -
3
贵金属投资 - -
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4
金融衍生品投资 - -
5
买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计 30,137,243.44 12.23
7
其他资产 2,459,201.97 1.00
8
合计 246,383,745.72 100.00
2 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 83,284,018.57 34.96
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
15,918,997.80 6.68
E 建筑业 11,241,976.00 4.72
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 13,763,453.00 5.78
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
- -
J 金融业 6,683,754.00 2.81
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 5,228,000.00 2.19
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理
业
44,473,625.64 18.67
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
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R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 180,593,825.01 75.80
3 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 002196 方正电机 944,000 21,032,320.00 8.83
2 300007 汉威电子 285,075 12,620,270.25 5.30
3 000967 上风高科 869,631 11,826,981.60 4.96
4 300335 迪森股份 1,052,620 11,778,817.80 4.94
5 002630 华西能源 1,000,000 9,400,000.00 3.95
6 000902 新洋丰 400,000 8,900,000.00 3.74
7 300070 碧水源 200,000 8,738,000.00 3.67
8 600270 外运发展 366,100 7,237,797.00 3.04
9 600054 黄山旅游 370,038 7,126,931.88 2.99
10 000888 峨眉山Ａ 666,600 7,059,294.00 2.96
4 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,134,000.00 8.45
其中：政策性金融债 20,134,000.00 8.45
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 13,059,475.30 5.48
8 其他 - -
9 合计 33,193,475.30 13.93
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57
5 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 150206 15国开06 200,000 20,134,000.00 8.45
2 110031 航信转债 101,310 12,930,195.30 5.43
3 128009 歌尔转债 1,000 129,280.00 0.05
6 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期末 本基 金投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期未投资股指期货。
9.2 本基金 投资 股指期货 的投 资政策
无。
10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 基金 投资国 债期 货的 投资政 策
无。
10.2 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本 基金 投资国 债期 货的 投资评 价
无。
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58
11 投资 组合 报告附 注
11.1 报告期内，基金投 资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，
也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资前十名 股票中， 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 592,072.46
2 应收证券清算款 1,439,272.16
3 应收股利 -
4 应收利息 394,418.33
5 应收申购款 33,439.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,459,201.97
11.4 报告期末持有的 处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 128009 歌尔转债 129,280.00 0.05
11.5 报告期末前十名 股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代
码
股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
流通受限情
况说明
1 300070 碧水源 8,738,000.00 3.67
资产重组停
牌
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59
十二 、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保 证基 金一 定盈 利 ，也不 保证 最低 收益 。 基金的 过往 业绩 并不 代 表其未 来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2015 年 6 月 30 日）
阶段
净值
增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自 2009 年
12 月 22 日
（合同生效
日）起至
2009 年 12
月 31 日止
0.30% 0.05% 3.18% 1.02% -2.88% -0.97%
自 2010 年 1
月 1 日起至
2010 年 12 月
31 日止
4.89% 1.19% -7.86% 0.95% 12.75% 0.24%
自 2011 年 1 -17.30% 1.11% -14.00% 0.78% -3.30% 0.33%
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60
月 1 日起至
2011 年 12 月
31 日止
自 2012 年 1
月 1 日起至
2012 年 12 月
31 日止
-3.79% 1.10% 4.27% 0.76% -8.06% 0.34%
自 2013 年 1
月 1 日起至
2013 年 12
月 31 日止
27.84% 1.34% -6.69% 0.84% 34.53% 0.50%
自 2014 年 1
月 1 日起至
2014 年 12
月 31 日止
33.46% 1.20% 33.99% 0.72% -0.53% 0.48%
自 2015 年 1
月 1 日起至
2015 年 6 月
30 日止
37.16% 2.09% 16.25% 1.36% 20.91% 0.73%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三 、 费用概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基金管理人的管理费
本基金 的 管理 费 按前 一 日 基金资 产净 值的 1.5%年费率 计提 。 管理 费 的 计算
方法如下：
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61
H＝ E×1.5%÷当年天数
H 为每日应 计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金 财产 中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应 计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等，支付日期顺延。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费
本基金申 购费 率最高 不 超过 1.5%， 且随 申购 金额的增 加而 递减。 投 资者在
一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会
保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会备案。 非养老金客户指除养老金客
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户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔
500 元。
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：
单笔申购金额（M） 申购费率
M<100 万 1.5%
100万≤M<500万 1.2%
500万≤M<1000万 0.3%
M≥1000 万 每笔1000元
本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的0.5%， 按持有期递减。 赎回费用
由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在投资者赎回基金份额时收取赎回费
用。其中 ，须依 法扣除 所收取的 赎回费 总额的25%归入基 金财产 ，其 余用于支付
注册登记费、销售手续费等各项费用。具体费率如下：
持有年限（Y） 赎回费率
Y＜1年 0.5%
1年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2年 0
注：一年指365 天，两年为730天，依此类推。
3、转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回 费＝转出 份额×转出基 金 T 日 基金份额净值 ×转出基 金赎回
费率
转出金额=转出份额×转出基金 T 日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取， 具体计
算公式如下：
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基金转换申购补差费＝ max[ （转入基金的申购费－转出基金的申购费） ， 0 ]，
即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额 —基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额 ÷ （1＋转入基金的申购费率）]或
转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额 ÷ （1＋转出基金的申购费率）]或
转出基金固定收费金额
注 1： 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位， 由此产生的误差
计入基金资产。
注 2：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
（ 三） 其他费 用
1、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金的证券交易费用；
5、基金的银行汇划费用；
6 、按照国家有关规定 和《基金合同》约定， 可以在基金财产中列支 的其他
费用。
上述基金费用 根据有关法规及相应协议规定 ， 按费用实际支出金额列入 或摊
入 当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 四） 不列入 基金 费用的 项目
1 、基金管理人和基金 托管人因未履行或未完 全履行义务导致的费用 支出或
基金财产的损失；
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2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4 、其他根据相关法律 法规及中国证监会的有 关规定不得列入基金费 用的项
目。
（ 五） 费用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理 人必 须最迟 于 新的费率 实施 日前 2 日在至少 一种 指定媒 体 和基金
管理人网站上公告。
（ 六） 基金的 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国 家税收法律、 法规执
行。
十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主 要更 新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息 。
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四、基金托管人 更新了基金托管人相关信息 。
五 、 相关服务机构 更新了部分直销机构和代销机构 的信息。
八、 基金份额的申
购、赎回 与转换
1 更新了广州分公司、 西安分公司、 成都分公司的联系方式；
2 调整了单笔最低申购金额限制、单笔最低赎回金额限制。
九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 对基金合同生效以来的业绩进行了更新。
二十一、 对基金投
资人的服务
更新电 子直销 交易 服务 平台交 易功能 更新 ，更 新基金 电子直
销交易结算方式，详见招募说明书 。
二十二、 其他应披
露事项
披露了自2015 年6 月22 日至2015 年12 月22 日 期间本基金
的公告信息。
华安基金管理有限公司
二〇一六 年二月五日
